ANEXO AL CAPÍTULO 2:
Trazabilidad
Documento SA-S-SD-20
Versión 1.1
ES

Traducción publicado en 28 de febrero de 2023
Vinculante a partir del 1o de julio de 2023

Incluido en este documento:
S02 Trazabilidad© 2023 Rainforest Alliance. Todos los derechos reservados

Rainforest Alliance está creando un mundo más sostenible a través de utilizar las fuerzassociales y de mercado para proteger la naturaleza y mejorar las vidas de los productores yde las comunidades forestales.

Nombre del documento

Fecha de su primera
publicación

Vence

Anexo al Capítulo 2: Trazabilidad

1o. de julio de 2022

Hasta nuevo aviso

Vinculado a
SA-S-SD-1 Estándar de Agricultura Sostenible de Rainforest Alliance 2020, Requisitos para Fincas
SA-S-SD-2 Estándar de Agricultura Sostenible de Rainforest Alliance 2020, Requisitos para Cadenas deSuministro
Reemplaza

Aplicable a

SA-S-SD-20-V1 Anexo al Capítulo 2: Trazabilidad,
publicado el 1o de julio de 2022

Titulares de Certificado de Finca y de Cadena de
Suministro

Los anexos son vinculantes y se deben cumplir para obtener la certificación.
Mas información
Para obtener más información sobre Rainforest Alliance, visite www.rainforest-alliance.org o establezca
contacto con info@ra.orgo establezca contacto con la oficina de Rainforest Alliance en Amsterdam, De
Ruijterkade 6, 1013AA Amsterdam, los Países Bajos.
Descargo de responsabilidad sobre la traducción
Para cualquier duda sobre el significado preciso de la información contenida en la traducción por favor
consulte la versión oficial que es la versión en inglés. Si hay discrepancias o diferencias en significado
causadas por la traducción, éstas no son vinculantes y no tienen efecto alguno en relación con las
auditorías o la certificación.
Se prohíbe estrictamente todo uso de este contenido, incluida su reproducción, modificación, distribución onueva publicación, sin el consentimiento previo escrito de Rainforest Alliance.

SA-S-SD-20-V1.1ES

2

VISTA DE CONJUNTO DE LOS PRINCIPALES CAMBIOSVista de conjunto de las principales adaptaciones en este documento
SA-S-SD-20-V1.1 Anexo al Capítulo 2: Trazabilidad, publicado el 6 de febrero de 2023
comparado con la versión anterior
SA-S-SD-20-V1 Anexo al Capítulo 2: Trazabilidad, publicado el 1o de julio de 2022
Sección

Tema

Cambio1

Alcance para la
trazabilidad

Texto simplificado

1

Nivel de informesde trazabilidad

Se añade aclaración sobre trazabilidad para los
subcontratistas.

1

Aplicabilidad delos Requisitos delEstándar

Se añade aclaración sobre trazabilidad para losminoristas.

1

Balance demasas

Se simplifica el texto y se ha añadido el alcance debalance de masa a otros cultivos.

2

2.1.12Documentación
sobre las ventas

Se eliminó el requisito 2.1.12 ya que el requisito se
aclaró en el Estándar

3

2.1.9 Conversiónde un producto
certificado

Se añadió aclaración para convertir y redimir
productos certificados.

3

2.1.9 Tasas deconversión

Se simplificó el cuadro

3

2.2.1 Manejo detransacciones
salientes

El texto se ha simplificado, se ha añadido
aclaración de trazabidad para minoristas

3

2.2.1 Manejo detransacciones
entrantes

Se añadió aclaración sobre la funcionalidad desocios comerciales de confianza en la plataforma
de trazabilidad.

3

2.2.3 Retirar
volúmenes
certificados

Se añadió aclaración sobre volúmenes de balancede masa.

3

2.2.1 & 2.2.3¿Cuándo serinden informes?

Se agregó una aclaración sobre el escenario en elque un proveedor que es titular de certificado no
ha declarado sus ventas en la plataforma detrazabilidad.

3

2.2.5 Agregartransacciones

Sección recién agregada que aclara el requisito4

2.3.1 Conversióndel volumen

Texto simplificado

4

2.3.3. & 2.3.4
Coincidencia deorigenTexto simplificado, aclaraciones generales
agregadas, los requisitos para la fase 2 agregados.

SA-S-SD-20-V1.1ES

3

CONTENIDO
S02 Trazabilidad .................................................................................................................................... 5
1.

Introducción .............................................................................................................................. 5
Alcance y aplicabilidad de los requisitos de trazabilidad ...................................................... 5
Tipos de trazabilidad .................................................................................................................... 5•

Identidad preservada (IP) ..................................................................................................... 5•Segregación (SG) ................................................................................................................... 5•

Balance de masas (BM) ........................................................................................................ 6

Alcance de los tipos de trazabilidad ......................................................................................... 6
2.

Trazabilidad ............................................................................................................................... 7
Requisito 2.1.7 – doble venta ...................................................................................................... 7

3.

Trazabilidad en la plataforma en línea .................................................................................. 7
Actividades en la plataforma de trazabilidad ......................................................................... 7
Requisito 2.1.9 – conversión de producto certificado ............................................................. 7
Requisito 2.1.9 – tasas de conversión ......................................................................................... 8
Requisito 2.2.1 – manejo de transacciones salientes de producto certificado ................... 8
Requisito 2.2.2 – manejo de transacciones entrantes de producto certificado .................. 9
Requisito 2.2.3 – retiro de volúmenes certificados ................................................................... 9
Requisitos 2.2.1 y 2.2.3 – ¿Cuándo reportar? ........................................................................... 9
Requisito 2.2.5 La suma de transacciones ............................................................................... 10

4.

Balance de masas .................................................................................................................. 10
Requisito 2.3.1 - Conversión de volumen ................................................................................. 10
Requisitos 2.3.3 y 2.3.4 – concordancia del origen ................................................................ 10
Requisitos de la Fase 1 ............................................................................................................... 11
Requisitos de la Fase 2 ............................................................................................................... 11
Enfoque regional de origen ...................................................................................................... 11

SA-S-SD-20-V1.1ES

4

S02 TRAZABILIDAD
1. INTRODUCCIÓN
Este documento incluye reglas adicionales sobre los requisitos contenidos en el capítulo detrazabilidad en el Estándar de Agricultura Sostenible 2020 de Rainforest Alliance.
Más información sobre la aplicación de las reglas y requisitos en el documentoSA-G-SC-42
Guía para la trazabilidad.

Alcance y aplicabilidad de los requisitos de trazabilidad
La trazabilidad se debe mantener para poder rastrear el flujo de productos certificados a lolargo de toda la cadena de suministro. La trazabilidad también permite asegurar que los
productos certificados Rainforest Alliance que se venden cumplan con esta afirmación. Los
requisitos de trazabilidad generalmente los deben seguir todos los titulares de certificado defincas y cadenas de suministro que trabajan con productos certificados, según los requisitos
obligatorios previstos en la lista de verificación contextualizada, luego de inscribirse en la
Plataforma de Certificación Rainforest Alliance (RACP).
Los requisitos de trazabilidad son aplicables a los volúmenes heredados y los volúmenes
certificados según el Estándar de Agricultura Sostenible (SAS) 2020 de Rainforest Alliance.
El capítulo 2.2 del estándar solo es aplicable a los cultivos para los que se dispone detrazabilidad en la plataforma en línea.
Los minoristas generalmente están exentos de los requisitos de trazabilidad, ya que pueden
elegir si desean participar en la trazabilidad y recibir transacciones de sus fabricantes. Sin
embargo, si los minoristas son responsables de los pagos por DS/IS (excepto para el té), losrequisitos de trazabilidad también les son aplicables.

Tipos de trazabilidad
Los siguientes tipos de trazabilidad están disponibles en las cadenas de suministro certificadas,
enumerados del “más alto” al “más bajo”: identidad preservada (IP), segregada (SG) ybalance de masa (BM).

•Identidad preservada (IP)Un tipo de trazabilidad en el que el producto certificado Rainforest Alliance se puede
rastrear hasta el titular del certificado de la finca. Este es el tipo de trazabilidad más
estricto. No hay mezcla de ingredientes o productos certificados con ingredientes o
productos no certificados o con ingredientes o productos certificados de diferentes
fuentes. Si un producto certificado proviene de diferentes fuentes/fincas certificadas,
pero la identidad se conserva, se puede aplicar el subtipo Identidad Preservada Mixta(IP mixta).

•

Segregación (SG)Un proceso de trazabilidad en el que el producto certificado se mantiene separadodel producto no certificado, tanto físicamente como en la documentación. Esta
segregación ocurre durante todas las etapas de recepción, procesamiento,
empaque, almacenamiento y transporte de la cadena de suministro. Esto significa
que el producto está totalmente certificado, aunque se desconoce la identidad desu(s) fuente(s).

SA-S-SD-20-V1.1ES

5

•Balance de masas (BM)El balance de masas es de un tipo administrativo de trazabilidad, donde el producto
certificado y no certificado se pueden mezclar, pero donde no se vende más volumen
de producto como certificado que el que se compró inicialmente como certificado.
El titular del certificado (TC) de la cadena de suministro debe administrar todas sus
entradas y salidas certificadas y no certificadas en su documentación interna, y lasventas del volumen certificado deben registrarse con precisión en la plataforma detrazabilidad.

ACS= ACTOR DE LA CADENA DE SUMINISTRO
No es posible actualizar un tipo de trazabilidad a otro. Por ejemplo, no es posible generar una
salida con la identificación del tipo de trazabilidad preservada cuando la entrada era lasegregación. Sin embargo, es posible degradar de un tipo de trazabilidad más alto a uno
menor, por ejemplo, de segregación a balance de masas.

Alcance de los tipos de trazabilidad
El tipo de trazabilidad de identidad preservada se puede aplicar a cualquier cultivo incluido
en el alcance de la certificación Rainforest Alliance.
El tipo de trazabilidad de segregación se puede aplicar a cualquier cultivo incluido en elalcance de la certificación Rainforest Alliance. La segregación no puede ser aplicada por losTC de finca.
El balance de masas puede ser aplicada a los siguientes cultivos: cacao, frutas procesadas(incluido el jugo de naranja), avellanas, aceite de coco, flores; así como hierbas, especias yotros ingredientes de tés de hierbas1. Todos los titulares de certificado de la cadena desuministro (primer comprador y más allá) pueden seleccionar el balance de masa como tipo
de trazabilidad para estos cultivos. Los titulares de certificado de finca pueden aplicar el tipo
de trazabilidad de balance de masa para avellanas, aceite de coco y flores.

1Para las flores, la trazabilidad del balance de masa se realiza sobre la cantidad de insumos certificados (tallos) que

recibe el TC en un período determinado (día/semana/año) y permite al TC reclamar el porcentaje de insumo
certificado en su producto final.

SA-S-SD-20-V1.1ES

6

2. TRAZABILIDAD
Requisito 2.1.7 – doble venta
Venta doble significa vender dos veces el mismo volumen de un producto certificado en
virtud de múltiples esquemas de certificación, una vez como Certificado Rainforest Alliancey una vez a través de otro esquema de certificación o como convencional. No se permite laventa doble.
Por ejemplo, 100 TM de café producido por una finca puede estar certificado ambos:
orgánico y Rainforest Alliance, y venderse como:-

100 TM Certificado Rainforest Alliance únicamente o
100 TM Orgánico únicamente o
100 TM Certificado Rainforest Alliance y Orgánico (una vez en un lote) a uncomprador.

Sin embargo, ese mismo volumen de café no puede venderse separado como 100 TM decafé orgánico y también como 100 TM de café certificado Rainforest Alliance.

3. TRAZABILIDAD EN LA PLATAFORMA EN LÍNEA
Actividades en la plataforma de trazabilidad
La plataforma de trazabilidad de Rainforest Alliance refleja el movimiento del producto
certificado Rainforest Alliance a lo largo de la cadena de suministro y se implementa en el
nivel del titular del certificado (TC). Si el TC está certificado como multi sitio, entonces eladministrador de multi sitio (la administración central) es responsable de la aplicación de losrequisitos de trazabilidad. La trazabilidad no es obligatoria para el movimiento del producto
certificado entre los sitios incluidos en el mismo certificado.
En la mayoría de los casos esto sigue a la propiedad legal. Sin embargo, en algunos casos,
por ejemplo, cuando se trata de un subcontratista, esto seguiría a la posesión física. Informar
implica: Ventas, conversiones, confirmación, mezcla, redención y eliminación del producto
certificado.
Si un TC trabaja con subcontratista que llevan a cabo procesos en los que se modifican losvolúmenes, por ejemplo, a través de un proceso de fabricación, esas conversiones deben ser
informadas por el propio subcontratista o agregando las actividades del subcontratista al
perfil del TC.

Requisito 2.1.9 – conversión de producto certificado
Para actividades como el procesamiento, que produce un cambio del volumen certificado(por ejemplo, de café oro a café tostado), y actividades como la fabricación que da un
producto diferente (por ejemplo, producto de múltiples ingredientes) pero que no causa uncambio del volumen certificado, el TC de la cadena de suministro debe registrar la«conversión» y/o «informar sobre la fabricación» en la plataforma de trazabilidad antes decontinuar con la venta.
En el caso de volúmenes que no se tienen que vender en lo sucesivo en la plataforma detrazabilidad, y deben ser redimidos por el TC de la CS, no es necesario realizar las actividadesde «conversión» y/o «informar sobre la fabricación» (excepto para el té) antes de redimirlos.
Para las empresas de té, la actividad de «conversión» y/o «mezcla» siempre debe informarse
antes de que se rediman los volúmenes.

SA-S-SD-20-V1.1ES

7

Requisito 2.1.9 – tasas de conversión
El cuadro abajo que sigue indica las tasas de conversión para el balance de masas, para lossectores donde está permitido. Las tasas de conversión para segregación e identidadpreservada están preestablecidas en la plataforma de trazabilidad.

Cultivo/Sector

Factor de conversión

Cacao
Granos a licor

1:0.82Granos a granos descortezados

1:0.82Granos descortezados a licor

1:1

Licor a pasta y polvo

1:0.5:0.5

De chocolate a chocolate

1:1

Avellanas
En cáscara a almendra

1:0.5

Almendra a almendra tostada

1:0.94

Almendra a almendra procesada (por ej. pelada, picada,rodajeada, etc.)

1:1

Almendra tostada a almendra tostada procesada

1:1

Coco
Fruta fresca a copra

1:0.25

Copra a aceite crudo de coco

1:0.62

Aceite crudo de coco a aceite refinado de coco (RBD)

1:0.96

Aceite crudo de coco a aceite refinado de coco (hidrogenado)

1:0.96

Naranjas
Fruta fresca a sólidos solubles (SS)Kg de SS = (X cajas defruta fresca / Y cajas por
tonelada de JNCC a 66
Brix) × 1000 × 66%

Sólidos solubles a jugo (JNCC)

1:1

Sólidos solubles a jugo (NDC)

1:1

Jugo a jugo reconstituido

1:1

Requisito 2.2.1 – manejo de transacciones salientes de producto certificado
Todas las ventas de negocio a negocio de un producto certificado deben registrarse por
medio de la Plataforma de Trazabilidad de Rainforest Alliance, empezando con el titular delcertificado de la finca, hasta:a) el punto donde el producto certificado es empacado y etiquetado como
producto terminado para el consumidor con la marca propia del TC. En este

SA-S-SD-20-V1.1ES

8caso, el producto certificado se redime 2a través de la plataforma detrazabilidad.
b) el punto donde el TC de la cadena de suministro que fabrica el producto
terminado para el consumidor lo vende al propietario de la marca. En este caso,
se emite una transacción de venta del producto certificado al propietario de lamarca en la plataforma de trazabilidad.
La trazabilidad hasta el grado del minorista suele ser opcional, incluso para el té. Sin embargo,para los minoristas que son responsables de los pagos por DS/IS (excepto para el té), latrazabilidad siempre es obligatoria.
Para los propietarios de marcas minoristas que no desean y no están obligados a participar
en la trazabilidad, el fabricante del producto final puede redimir los volúmenes
correspondientes de su propia cuenta, en lugar de declarar la venta al minorista. Si elminorista decide participar en la trazabilidad, el fabricante del producto final debe declararle
una venta. Los minoristas no están obligados a redimir volúmenes de su propia cuenta detrazabilidad.

Requisito 2.2.2 – manejo de transacciones entrantes de producto certificado
Las transacciones de producto certificado vendido por los proveedores deben revisarse y ser
confirmadas por el TC que compra el producto certificado.
Las empresas con un gran volumen de transacciones entrantes pueden hacer uso de nuestra
función de Socio Comercial de Confianza en la plataforma en línea, donde el sistema
confirma automáticamente todas las transacciones de los proveedores seleccionados.

Requisito 2.2.3 – retiro de volúmenes certificados
Los productos certificados se eliminan de la plataforma de trazabilidad cuando no se venden
como certificados Rainforest Alliance, sino como convencionales o certificados por otro
esquema de certificación o cuando los volúmenes se han dañado y/o perdido.
No es necesario que los volúmenes de balance de masa se eliminen de la plataforma detrazabilidad, y se debe emitir una transacción de venta al comprador (si corresponde) una
vez que se haya vendido el equivalente del volumen certificado correspondiente.

Requisitos 2.2.1 y 2.2.3 – ¿Cuándo reportar?
Las transacciones deben reportarse en la plataforma de trazabilidad a más tardar dentro delas dos semanas posteriores al final del trimestre calendario (enero - marzo, abril - junio, julio septiembre, octubre - diciembre) en el que ocurrió la transacción.
••

Ejemplo 1: Se hace una venta física en mayo – el TC debe registrar la transacción dela venta a más tardar el 14 de julio.
Ejemplo 2: Se vende un volumen certificado como convencional en diciembre – el TC
debe retirar el producto certificado de la Plataforma de trazabilidad, a más tardar el
14 de enero del siguiente año.

En el caso de que un TC no pueda declarar la venta del producto certificado a su comprador
dentro del plazo requerido, ya que el proveedor del TC aún no le ha declarado la venta, el
TC debe demostrar la debida diligencia al comunicarse con su proveedor.

2Redimir= El titular del certificado que es propietario de la marca rastrea volúmenes desde la plataforma detrazabilidad, que se venden como productos finales para el consumidor. La actividad 'redimir' marca el final de la
trazabilidad en línea para los productos certificados Rainforest Alliance.

SA-S-SD-20-V1.1ES

9Requisito 2.2.5 La suma de transacciones
Si se combinan varios envíos en una transacción en la plataforma de trazabilidad, el TC debe
proporcionar suficiente información de respaldo en la transacción para que se puedan
identificar los envíos individuales. Esto se puede hacer incluyendo información comovolúmenes individuales, números de factura, códigos de envío y fechas en la transacción ocargando un Excel que contenga esta información.

4. BALANCE DE MASAS
Requisito 2.3.1 - Conversión de volumen
De acuerdo con nuestras reglas de balance de masa, para vender volúmenes
convencionales como certificados, la conversión de volúmenes certificados solo es posible almismo producto o en la dirección real del procesamiento físico, por ejemplo:••••

Manteca de cacao certificado a manteca de cacao convencional
Granos de cacao certificado a manteca de cacao convencional
Avellanas con cáscara certificadas a almendra de avellana tostada convencional
Aceite de coco crudo certificado a aceite de coco refinado convencional

No se permite la conversión de volumen en la dirección opuesta, por ejemplo:••••

De licor de cacao certificado a pedazos de semilla tostada (nibs de cacao)
convencionales
Chocolate certificado a manteca de cacao convencional
Manteca de cacao certificado a polvo de cacao convencional (y viceversa)
Almendra de avellana procesada a avellanas con cáscara

Tampoco se permite la conversión de volumen de productos de múltiples ingredientes
certificados Rainforest Alliance (p. ej., chocolate) a productos convencionales de un solo
ingrediente (p. ej., manteca de cacao), ya que esto constituye una conversión en la dirección
opuesta.
Se permite la conversión de volumen de productos de múltiples ingredientes certificados
Rainforest Alliance (p. ej., té de hierbas) a productos convencionales de múltiples ingredientes(p. ej., té de hierbas).

Requisitos 2.3.3 y 2.3.4 – concordancia del origen
Para el sector del cacao, son aplicables lo siguientes requisitos y definiciones deconcordancia para el origen:

Definiciones
Volumen anual

El volumen total según origen de las ventas reales de licor certificado
durante un período de 12 meses.

OrigenEl país en el que se produjeron los granos de cacao certificado.

Huella del origen

El país de origen del TC de la finca por un volumen de cacao
certificado en la plataforma de trazabilidad.

Coincidencia deorigenCuando se compra un volumen de cacao certificado, para vender unvolumen equivalente de cacao convencional como certificado, el
origen de ambos volúmenes debe ser el mismo (por transacción o enforma agregada).

SA-S-SD-20-V1.1ES

10

Plan
de
abastecimiento

Un plan para realizar el cambio de abastecimiento certificado para
cumplir con los requisitos de coincidencia de origen. Este plan debe
ser presentado y aprobado por Rainforest Alliance.

Alcance
La coincidencia de origen es necesaria para todas las transacciones completadas en laplataforma de trazabilidad con contratos firmados a partir del 1 de abril de 2021 para losrequisitos de la fase 1 y el 1 de octubre de 2023 para los requisitos de la fase 2, como se indica
en este documento. Esto incluye todo el cacao certificado de balance de masa.
Se necesita concordancia de origen para todo el cacao que tiene una huella de origen que
se muestra en la plataforma de trazabilidad. Sin embargo, Rainforest Alliance puede otorgar
una exención para la coincidencia de origen para un volumen y origen específicos en función
de la aprobación de un plan de abastecimiento.

Requisitos de la Fase 1
Granos de cacao y granos descortezados
Se necesita coincidencia de origen para el 100% de cada transacción de compra y venta
de granos de cacao y granos descortezados certificados entre titulares de certificados decadena de suministro. La documentación de compra y venta de granos de cacao y pedazos
de semilla tostada (nibs de cacao) vendidos como certificados debe incluir información deorigen del país para los insumos de granos y nibs de cacao certificados y convencionales.

Licor de cacao
La coincidencia de origen es necesaria para la venta de licor de cacao certificado en lacadena de suministro en un nivel agregado para cada período de 12 meses (excepciones
abajo en la fase 2) Las empresas deben calcular su volumen anual para determinar lacoincidencia de origen del licor de balance de masa certificado e incluir la prueba delcálculo. La documentación requerida del titular del certificado de la cadena de suministro
incluye información de país de origen para insumos de cacao certificados y no certificados.
Se comparan los orígenes de las ventas agregadas de licor certificado y de la receta anual.
Se necesita concordancia de origen hasta al menos el 80% por volumen.
Si la concordancia de origen es inferior al 80 % durante el período de 12 meses, la brecha devolumen debe compensarse en los próximos 3 meses.

Requisitos de la Fase 2
Exportaciones de Côte d’Ivoire, Ghana, Ecuador
Además de todos los requisitos de la fase 1, se necesita la coincidencia de origen para el
100% de cada transacción de ventas para la exportación de licor, manteca o polvo decacao certificado entre titulares de certificados de la cadena de suministro.

Enfoque regional de origen
Tanto para la fase 1 como para la 2, la coincidencia de origen se puede realizar a nivel
regional para todos los productos, excepto los granos y nibs de cacao que combinan paísesde origen específicos más pequeños, como se les identifica en el siguiente cuadro:

SA-S-SD-20-V1.1ES

11

Región

PaísesExcepcionesÁfrica Occidental

Guinea, Liberia, Togo, Sierra
Leona, otros países africanos

No se incluye: Camerún, Côte
d'Ivoire, Ghana, Nigeria,
Madagascar o países
enumerados como parte deÁfrica central y orientalÁfrica Central y Oriental

República Democrática delCongo, Guinea Ecuatorial,
Gabón, Santo Tomé y Puerto
Príncipe, Tanzania, Uganda

No se incluye:
Madagascar

Sudamérica

Belice, Bolivia, Costa Rica,
Cuba, República Dominica,
Granada, Guatemala, Haití,
Honduras, Jamaica, México,
Nicaragua, Panamá, Santa
Lucía, Trinidad y Tobago,
Venezuela, otros países deAmérica

No se incluye: Brasil, Colombia,
República Dominicana,
Ecuador, PerúAsia y OceaníaFiji, India, Malasia, Papúa
Nueva Guinea, Filipinas, Islas
Salomón, Sri Lanka, Tailandia,
Vanuatu, Vietnam, otros paísesde Asia y Oceanía

No se incluye: Indonesia

SA-S-SD-20-V1.1ES

Camerún,12