金融コンプライアンスソリューション

Verint® Financial Compliance™

OFI Asset Management

導入成功事例

Verint Financial Compliance によりコラボレーションコンプライアンスの義務を遂行

背景ソリューション
Verint Financial Compliance™
®

OFI Asset Management（OFI）社は、資産管理サービスの大手独立系プロバイダーです。フランスのパリに本社を置き、欧州の機関投資家、販売会社、個人向けに、さまざまな資産クラスにわたる幅広い投資ソリューションを提供しています。OFI 社は1971 年に設立され、300 名を超える従業員を擁し、運用資産は 710 億ユーロに上ります（2019 年 3 月時点）。
他の多くの金融サービス企業と同様、OFI 社は通話録音や記録管理、通信監視に関する規制に厳密に準拠する必要があります。特に、最新の MiFID II 法では、EU で事業を営む企業は金融取引を行わない場合でも、取引の締結または顧客注文サービスの提供を目的とした活動に関連するすべてのやりとりを記録する必要があると規定されています。こうした顧客とのやりとりは、従来の音声通話やチャットから、ビデオ会議、画面共有まで、あらゆる通信チャネルに及んでいます。

金融サービス

これまで OFI 社は、従来の通話録音プラットフォームやプロセスに依存していまし
たが、これは変化する通信インフラや拡大するデータキャプチャのニーズに対応できていませんでした。同社は、Aastra PBX システムを Microsoft Skype for Businessに移行することを検討していました。しかしそれまで使用していた通話録音プラット
フォームは Skype for Business と互換性がなく、MiFID II が定める高度な要件に準拠しきれていませんでした。

国・地域

業界

欧州

また、この資産管理会社は、通話が録音されていることを確認するために、複雑で時間のかかるプロセスを用いていました。こうした定期的な点検は、本来は同社の監査・管理（A&C）部門が実施すべき作業でしたが、従来のデータキャプチャソリューションは技術的に非常に高度なものであったため、この作業を IT 部門のスペシャリストに委任する必要がありました。そのため、本来であれば別の場所で生産性を発揮してもらえるはずのリソースが、そこに吸収されてしまっていたのです。

OFI 社のインフラストラクチャおよび運用マネージャである、Julien Bianchini 氏は次のように説明しています。
「コンプライアンスは、OFI 全社の最優先事項となっています。Skype for Business を使用することで、未来志向で信頼性が高く、費用対効果の高いコミュニケーション手段を実現することができます。しかし、このコラボレーションプラットフォームを、同等の最新の通話記録システムと統合する必要がありました。

ソリューション
OFI 社は、Verint Financial Compliance（金融コンプライアンス、旧 Verba）および当社の欧州のパートナー企業である Geomant 社のソリューションを採用し、この複雑なコンプライアンスの課題に対応することにしました。Julien 氏はこう述べています。
「Verint Financial Compliance は、単一の統合されたプラットフォームで私たちのあらゆるニーズに対応することができます。それは、他にはない機能の充実度、複数拠点の運用全体における拡張性、通話の記録と保持の信頼性、使いやすさ、セキュリティを提供してくれます。他のベンダーも検討しましたが、ベリントのソリューションに匹敵するものはありませんでした。」

導入結果• MiFID II に定められている記録管理および通信監視の要件に対応• コンプライアンスプロセスや保証手順の合理化・簡素化を実現• 高い罰金を回避しつつ、運用や保守のコストを削減※ Verint Financial Complianceは Microsoft Teams や Zoomなどにも対応しています『 Verint Financial Compliance により、複雑なコンプライアンスが簡素化されます。私たちは今、新たな規制や記録・監視すべきデータとチャネルの範囲拡大といった課題に直面しています。ベリントのソリューションを活用することで、規制要件に対応し、Skype for Business でのやりとりも完全に準拠させ、チームのプロセスを合理化することができます。』
OFI Asset Management 社インフラストラクチャおよび運用マネージャ、Julien Bianchini 氏および分析することができます。拡張可能な実績のあるプ

Verint Financial Compliance の導入における特徴の 1 つが、Skype for Business との緊密な統合です。ベリントは、実績のある認定済みの Skype for Business 機能を提供し、OFI チームが記録管理、監視、およびレポートの要件を満

ラットフォームは現在、OFI 社の事務・業務部門などのバッたせるように、すべての通信を記録し、安全に保存できるクオフィスやトレーディングフロア環境における Skype for「Skype forようにしています。Julien 氏はこう言います。

Business での通信記録に使用されており、フランスの３つの拠点で合計 230 名のユーザーが利用しています。

Business の統合は、バックオフィス内またはトレーディン

ベリントのコンプライアンス録音ソリューションにより、

OFI 社は、音声、ビデオ、IM、画面共有、デスクトップなど、複数のチャネルにわたる幅広い通信セットを簡単に記録、保持、これには、ファンドマネージャー、営業チーム、顧客対応を行うその他のスタッフによるすべてのコミュニケーションや、機密性の高いコミュニケーションに従事するその他の業
務 が 含 ま れ ま す。Verint Financial Compliance は、仮 想 化
環境 VMware に導入されています。
一元化され、改ざん防止処理が施されている記録保持およびデータ管理機能によって、OFI 社のチームはデータガバナンスのニーズに対応し、適時に記録を取得して、内部監査または金融規制当局による規制要求を満たすことができます。また、暗号化とデジタル署名によって、保存された記録の意図的な破損や改ざんを防ぐことができます。同時に、堅牢な役割ベースのアクセス制御機能により、OFI 社は記録されたデータと関連するメタデータの整合性やセキュリティ面がしっかり守られていることを確信することができます。

OFI 社にとって非常に有益な Verint Financial Complianceのもう 1 つの機能が、Call Recording Assurance（通話録音保証）です。これは、コンプライアンス上の理由で保存する必要のあるすべての会話が正しく記録されていることを確認し、会話がきちんと記録されなかった場合に警告することができます。このメディア監視・コンプライアンステスト機能
により、OFI 社は記録手順を自動的に監視し、新しい欧州の金融サービス管轄区域で指摘されている潜在的な問題を挙げつグデスクでの音声や電子通信をコンプライアンスに適合させ、企業のリスク軽減に役立てるために、不可欠なのです。」

導入効果
Verint Financial Compliance を標準化することにより、OFI 社はリスクを効果的に管理し、重要な通信環境全体で金融コンプライアンスを確保しています。Julien 氏は次のように述べています。
「ベリントは、あらゆるコンテンツを分析し、コンプライアンス記録手順を予防的に監視するための信頼性や柔軟性を提供してくれます。最終的に、このプラットフォームにより MiFID II およびその他の法的規制への準拠が保証されるのです。」
システムによって生産性も向上します。使いやすいインターフェースにより、OFI 社は、A&C 部門に記録の定期的なIT リソースは点検作業を委任することができるようになり、この業務から解放され、結果的に総所有コストを削減することができます。

Geomant 社とベリントによるサポートチームは、このコンプライアンスソリューションの導入成功に欠かせないパートナーでした。このチームは、Verint の PoC、PoC から本番環境への移行、管理者向けトレーニングセッションをセットアップし、スムーズな導入展開を成功させました。

つ、記録の可用性を検証することができます。

詳しくはwebサイトをご覧ください

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ベリントシステムズ（ Verint Systems Inc. ）ベリントシステムズ（NASDAQ: VRNT）は、フォーチュン100企業の85%以上を含めた世界で最も認知されている企業や団体が、企業全体の業務、データ、顧客／従業員体験を繋ぎ継続的な顧客との関係を築くための支援をしています。ベリントの顧客エンゲージメントの製品ポー
トフォリオは、最新のAIや分析、オープンクラウドアーキテクチャ、顧客エンゲージメントの科学（The Science of Customer Engagement™）を活用し、企業が顧客エンゲージメントのための需要と供給のキャパシティギャップ（The Engagement Capacity Gap™）を解消することができるソリューションを提供しています。

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