⼀定の投資性⾦融商品の販売に係る重要情報シート（個別商品編） 投資信託

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商品等の内容（当社は、組成会社等の委託を受け、お客様に商品の販売の勧誘を⾏っています）

⾦融商品の名称・種類

SBI・UTI インドインフラ関連株式ファンド

組成会社（運用会社）

ＳＢＩアセットマネジメント株式会社

販売委託元

ＳＢＩアセットマネジメント株式会社

⾦融商品の目的・機能主として、インドの⾦融証券取引所に上場しているインフラストラクチャー関連株式等を実質的な投資対象とし、中⻑期的な信託財産の成⻑を目指して運⽤を⾏います。

商品組成に携わる事業者が想定する購入層中⻑期での資産形成を目的とし、この商品の運⽤⽅針に則した収益を求め、元本割れリスクを許容する⽅を主な購入層として念頭においています。

パッケージ化の有無

モーリシャス籍の円建て外国投資法人「Shinsei UTI India Fund(Mauritius)Limited」ClassB 投資証券（以下「投資先ファンド」といいます。）ならびに「新生 ショートターム・マザーファンド」への投資を通じて、上記の「⾦融商品の目的・機能」に沿って運⽤する商品です。投資先ファンドは外国籍の投資法人であり、⽇本において⾦融商品としての取扱いは⾏われておらず、お客様が個別の商品として購入することはできません。また、投資先ファンドの投資対象資産を個別に購入することはできますが、お客様ご自身が実際にそれらをすべて購入して同様の運⽤を再現することは、資⾦量や取引コスト等の観点で困難だと考えられます。

クーリング・オフの有無

クーリング・オフ（契約⽇から⼀定期間、解除できる仕組み）の適⽤はありません。

次のような質問があればお問い合わせください

2① あなたの会社が提供する商品のうち、この商品が、私の知識、経験、財産状況、ライフプラン、投資目的に照らして、ふさわしいという根拠は何か。
② この商品を購入した場合、どのようなフォローアップを受けることができるのか。
③ この商品が複数の商品を組み合わせたものである場合、個々の商品購入と比べて、どのようなメリット・デメリットがあるのか。

リスクと運用実績（本商品は、円建ての元本が保証されず、損失が生じるリスクがあります）

損失が生じるリスクの内容

主としてインドの⾦融商品取引所に上場している株式等に実質的に投資することから、株式の価格の下落や為替市場における⽇本円の上昇（円高）、発⾏体の経営・財務状況の悪化、国内外の政治・経済・投資規制等の変化などにより、損失を被ることがあります。
特に新興国は、先進国と比較して、⼀般的には経済基盤が脆弱であるため、経済成⻑、物価上昇率、財政収⽀、国際収⽀、外貨準備高等の影響が⼤きくなり、そのため⾦融商品市場や外国為替市場に⼤きな変動をもたらすことがあります。また、当ファンドの実質的な投資対象には寄与度が 10％を超える、または超える可能性の高い⽀配的な銘柄が存在するため、投資先について特定の銘柄への投資が集中することがあり、当該⽀配的な銘柄に経営破綻や経営・財務状況の悪化が生じた場合には、⼤きな損失が発生することがあります。
主なリスクとして、以下のようなものが考えられます（ただし、以下に限定するものではありません）。
価格変動リスク（株価変動リスク）／信⽤リスク（特定銘柄集中投資リスク）／為替変動リスク／カントリーリスク【参考】過去 1 年間の収益率

SBI・UTI インドインフラ関連株式ファンド【参考】過去 5 年間の収益率

63.08%（2024 年 4 月末現在）

平均 20.8% 最低 -32.5% 最高 78.9%（2019 年 5 月〜2024 年 4 月の各月末における直近 1 年間の数字）※リスクは上記に限定されるものではありません。
※損失リスクの内容の詳細は契約締結前交付書⾯【交付目論⾒書】の「投資リスク」、運⽤実績の詳細は交付目論⾒書の「運⽤実績」に記載しています。
次のような質問があればお問い合わせください3④ 上記のリスクについて、私が理解できるように説明してほしい。
⑤ 相対的にリスクが低い類似商品はあるのか。あればその商品について説明してほしい。

費用（本商品の購入又は保有には、費⽤が発生します）
購入時の⼿数料は、お申込⾦額（購入口数ｘ基準価額/10000）に下記の⼿数料率を乗じた額となります。

購入時に支払う費用（販売⼿数料など）

お申込⾦額

1,000 万円未満

1,000 万円以上
5,000 万円未満

5,000 万円以上
1 億円未満1 億円以上

⼿数料率（税込）

3.30%

2.20%

1.10%

0.55%

継続的に支払う費用

純資産総額に対し年率 1.854%程度（税込）
その他の費⽤・⼿数料等が実費でファンドから⽀払われます。これらは事前に料率・上限等を表⽰することはできません。

運用成果に応じた費用ございません。

（信託報酬など）（成功報酬など）※上記以外に生じる費⽤を含めて、詳細は契約締結前交付書⾯【交付目論⾒書】の「⼿続・⼿数料等」に記載しています。
次のような質問があればお問い合わせください⑥ 私がこの商品に○○万円を投資したら、それぞれのコストが実際にいくらかかるのか説明してほしい。
⑦ 費⽤がより安い類似商品はあるか。あればその商品について説明してほしい。

裏面も必ずご覧ください>4

換⾦・解約の条件（本商品を換⾦・解約する場合、⼀定の不利益を被ることがあります）■ この商品の信託期限は無期限です。ただし、次のいずれかの場合には、事前に受益者様の意向を確認し、受託会社と合意のうえ信託契約を解約し、繰上償還する場合があります。
・受益権の口数が 10 億口を下回ることとなった場合・信託契約を解約することが受益者のために有利であると認めるとき・やむを得ない事情が発生したとき■ この商品をお客様が換⾦や解約しようとする場合には、解約⼿数料は生じません。ただし、換⾦申込受付⽇の翌営業⽇の基準価額に 0.30％をかけた額を、信託財産留保額として換⾦時にご負担いただきます。また、⼀定の制限や不利益が生じる場合があります。
■ ⼤口の換⾦、取引所等における取引停⽌等の場合には、換⾦や解約ができないことがあります。
※詳細は契約締結前交付書⾯【交付目論⾒書】の「⼿続・⼿数料等」に記載しています。
次のような質問があればお問い合わせください

5⑧ 私がこの商品を換⾦・解約するとき、具体的にどのような制限や不利益があるのかについて説明してほしい。

当社の利益とお客様の利益が反する可能性■ 当社がお客様にこの商品を販売した場合、当社は、お客様が⽀払う信託報酬のうち、組成会社等から 0.77%（税抜き 0.70%）の⼿数料をいただきます。これは各種書類の送付、口座管理、情報提供等の対価です。

■ 当社は、この商品の組成会社等との間で資本関係等の特別の関係はありません。
■ 当社の営業職員に対する業績評価上、この商品の販売が他の商品の販売より高く評価されるような場合はありません。
※利益相反の内容とその管理⽅針については、「利益相反管理⽅針の概要」をご参照ください。

https://www.naito-sec.co.jp/company/conflict_of_interest.html
次のような質問があればお問い合わせください

6⑨ あなたの会社が得る⼿数料が高い商品など、私の利益よりあなたの会社やあなたの利益を優先した商品を私に薦めていないか。私の利益よりあなたの会社やあなたの利益を優先する可能性がある場合、あなたの会社では、どのような対策をとっているのか。

租税の概要（NISA 成⻑投資枠、NISA つみたて投資枠、iDeCo の対象か否かもご確認ください）■ 課税上は、株式投資信託として取り扱われます。
■ この商品は、当社では「NISA 成⻑投資枠」の対象ファンドです。
■ この商品は、当社では「NISA つみたて投資枠」の対象ファンドではありません。
■ 税⾦は表に記載の時期に適⽤されます。以下の表は、個人投資家の源泉徴収時の税率であり、課税⽅法等により異なる場合があります。
時期

項目

税⾦

分配時

所得税および地⽅税配当所得として課税
普通分配⾦に対して 20.315%

換⾦(解約)時および償還時

所得税および地⽅税

譲渡所得として課税換⾦(解約)時および償還時の差益(譲渡益)に対して 20.315%※詳細は契約締結前交付書⾯【交付目論⾒書】の「⼿続・⼿数料等」に記載しています。

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その他参考情報（契約にあたっては、当社 Web サイトに掲載された次の書⾯をよくご覧ください）■ 販売会社（当社）ウェブサイトに掲載の「リスク・⼿数料等説明ページ」をご参照ください。
（URL）https://www.naito-sec.co.jp/risk/index.html■ 組成会社が作成した「目論⾒書」は、当社ウェブサイトの「投資信託ページ」からご参照ください。
（URL）https://apl.wealthadvisor.jp/webasp/naito-sec/pc/index.aspx

契約締結にあたっての注意事項等をまとめた「契約締結前交付書⾯」、⾦融商品の内容等を記した「目論⾒書」については、ご希望があれば、紙でお渡しします。

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