POLÍTICA ESTÁNDAR
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ASUNTO/TÍTULO:

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contener información patentada o secretos comerciales y derechos de propiedad intelectual. Se le ha entregado de manera
confidencial para ser usada internamente dentro de Kennametal con fines específicos y solo podrá ser utilizada para dichos fines. La
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POR

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Para facilitar la lectura, las características fundamentales de la revisión sedetallan brevemente debajo de los comentarios. Por favor revise la política
adjunta para garantizar la total comprensión de todos los cambios, adiciones,o eliminaciones pertinentes. Salvo que se estipule lo contrario, esta revisión
debe ser implementada tras su recepción.
COMENTARIOS

Publicación original.
Revisión
Revisión y actualización; revisión del proceso de diligencia debida para terceros.
Revisión y actualización: se incluyó lenguaje contra el lavado de dinero; se actualizó el domicilio dela empresa y los enlaces electrónicos; la revisión sustituye a las versiones anteriores.

REV

EMITIDO PORAPROBADO PORFECHA DE APROBACIÓN

00

Roxanne TurnerDavid W. Greenfield

1/8/2007

01

Paul J. Ward

Kevin G. Nowe1/11/201302

Seth A. Rice

Michelle R. Keating

13/8/2017

03

Magnolia I. Bernhard

Michelle R. Keating

9/5/2023

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POLÍTICA GLOBAL ANTICORRUPCIÓN Y ANTISOBORNO

I.

ALCANCE Y APLICABILIDAD

La Política Global Anticorrupción y Antisoborno (la “Política”) aplica a todos losdirectores, agentes y empleados de Kennametal Inc., sus sucursales y empresas asociadas (la“Empresa” o “Kennametal”) y sus agentes de venta, representantes, y distribuidores en todo elmundo (conjuntamente llamados “Terceros”). Todas las demás partes que provean bienes oservicios a Kennametal en cualquier parte del mundo se rigen por la Política de Abastecimiento
Global, que incluye el cumplimiento de las Leyes Internacionales de Anticorrupción (definidas
más abajo) y por las políticas y procedimientos de la Empresa aplicables.
Esta Política, el Código de Conducta de Kennametal, e información sobre cómo
comunicarse con la Oficina del Asesor General o informar una inquietud o un problema seencuentran disponibles en la página web de ética y cumplimiento externa de Kennametal en
https://www.kennametal.com/en/about-us/ethics-and-compliance.html o en la página interna
https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/48375/index.html.
Esta Política y todas las políticas y procedimientos de cumplimiento internacionales
aprobadas por la Oficina de Ética y Cumplimiento están disponibles para todos los empleados
en la página de Políticas y Procedimientos del enlace Recursos Comerciales en The Hub,accesibles desde la página de inicio global en la intranet de la empresa.
II.

DEFINICIONES“Funcionario de Gobierno” en general se refiere de forma general a un oficial oempleado de un gobierno o de cualquier departamento, agencia, o partido político de un
gobierno, cualquier funcionario de un partido político o candidato a un cargo político o de una
organización pública internacional (tal como la Organización de las Naciones Unidas), o
cualquier persona que actúe en función oficial en nombre de cualquiera de los arriba
mencionados. Un empleado de una empresa u organización estatal o del sector público puede
ser un “Funcionario de Gobierno” según la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de losEstados Unidos de 1977 (la “FCPA”, por sus siglas en inglés) y otras leyes internacionales
contra la anticorrupción.
“Las Leyes Internacionales de Anticorrupción” en general incluyen todas las leyes yregulaciones de anticorrupción y antisoborno locales, nacionales e internacionales vigentes,
incluyendo la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de los Estados Unidos y la Ley de
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Soborno del Reino Unido de 2010 (UK Bribery Act), y cualquier actualización o enmiendas
realizadas a las mismas.
III.

COMPROMISO CON EL CUMPLIMIENTO

Kennametal se compromete a cumplir con todas las Leyes Internacionales deAnticorrupción vigentes en cada lugar de operación. Es responsabilidad de todos losdirectores, oficiales, empleados de Kennametal y Terceros conocer, comprender y cumplir con
dichas leyes y regulaciones en todos los aspectos de los negocios de Kennametal. Esto
incluye el cumplimiento con las normas que requieren el completo y correcto mantenimiento delibros, registros y cuentas financieras inclusive de pagos y transacciones tanto nacionales comointernacionales.
Para garantizar que cuenta con un estándar de conducta consistenteinternacionalmente, Kennametal prohíbe estrictamente que sus directores, oficiales, empleadosy Terceros ofrezcan, acepten, o prometan ofrecer o aceptar (tanto para Funcionarios delGobierno como entidades privadas), sobornos, pagos indebidos, o incentivos de cualquier tipo
para obtener o retener negocios, o ganar una ventaja comercial indebida. Esta política aplica
a todas las operaciones de Kennametal sin importar si la conducta es legal en un país olugar determinado.
Kennamental se compromete a cumplir con todas las Leyes Internacionales deAnticorrupción y Leyes Contra el Lavado de Dinero vigentes que aplican a sus operaciones.
Por ley, como empresa con base en los Estados Unidos, todos los directores, oficiales, yempleados de Kennametal, sin importar su nacionalidad o ubicación, deben cumplir con la Leyde Prácticas Corruptas en el Extranjero de los Estados Unidos. Además, como Kennametal
posee operaciones comerciales en el Reino Unido, todos los directores, oficiales, y empleadosde Kennametal deben cumplir con la Ley de Soborno del Reino Unido (UK Bribery Act).
Las inquietudes que surjan sobre esta Política, sobre las Leyes Internacionales deAnticorrupción, o sobre si una acción o decisión está permitida, deben dirigirse a la Oficina delAsesor General antes de proceder con cualquier acción o decisión. Consulte la sección“Obligación de Informar” de esta Política para más información sobre cómo obtener ayuda.
IV.

PRESENTACIÓN DE RECLAMOS Y SOLICITAR ORIENTACIÓN
A. Quién Debe Informar:
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1. Empleados: Los empleados deben denunciar de inmediato a la Oficina delAsesor General de Kennametal, cualquier incumplimiento potencial oconocido de las Leyes de Anticorrupción, de esta Política, o del Código deConducta. Una vez que el empleado haya realizado una denuncia, el mismo
también tiene la obligación de actualizar la misma cada vez que reciba
información nueva. En ninguna circunstancia el reporte de dicha información
será motivo para la toma de represalias contra el empleado que está
realizando la denuncia si dicho empleado ha actuado de buena fe. Consultela Política global sobre la obligación de denunciar y la no represalia deKennametal, disponible en la página de Políticas y Procedimientos del enlace
Recursos Comerciales en The Hub.
2. Terceros: Todos los Terceros deben denunciar inmediatamente cualquier
incumplimiento potencial o conocido de las Leyes de Anticorrupción o deesta Política a su contacto comercial en Kennametal o a la Oficina del Asesor
General de Kennametal.

B.

Cómo denunciar:
1.
Oficina del Asesor General: 525 William Penn Place, Suite 3300,
Pittsburgh, PA Estados Unidos 15219; +1 (412) 248-8309 u Oficina de
Éticay
Cumplimiento:+1(412)
248-8275;
kcorp.ethics@kennametal.com
2.
Línea de Asistencia de Kennametal (las denuncias pueden realizarse
de manera anónima siempre que esté permitido por la ley)
https://kennametal.ethicspoint.com o llamando al número de acceso
telefónico para su país en la página web de ética y cumplimiento externade Kennametal (https://www.kennametal.com/en/about-us/ethics-andcompliance.html).

V.

PAGOS INAPROPIADOS Y CORTESÍAS EMPRESARIALES INDEBIDAS
A.

Prohibición de influir inadecuadamente en decisiones comerciales
1. Pagos inapropiados, cortesías comerciales (incluyendo regalos e invitaciones) o“cualquier cosa de valor”: No se puede realizar ningún tipo de oferta, pago, promesa depago o autorización para pagar dinero, cortesías comerciales o provisión de cualquiercosa de valor en nombre de la Empresa o de parte de ella a ningún Funcionario deGobierno, o empresa perteneciente al gobierno (de manera parcial o total), o empresa privada
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o cualquier asociado a una empresa privada que haga negocios con Kennametal en ningún
lugar del mundo, excepto cuando sea autorizado por esta Política y por la Política global sobre
regalos e invitaciones de negocios (publicadas en la página de Políticas y Procedimientos delenlace Recursos Comerciales en The Hub).
Todos los regalos y cortesías comerciales o invitaciones que involucren a Funcionarios
de Gobierno o a entidades pertenecientes al gobierno están prohibidos, independientemente desu valor, a menos que se obtenga el consentimiento previo por escrito de la Oficina delAsesor General.
A continuación, se detallan las actividades que están prohibidas de conformidad con
esta Política:(i)Influir inadecuadamente en cualquier acto o decisión de dicha persona o parteen función de su cargo con carácter oficial;(ii) Influir inadecuadamente a dicha persona o parte para hacer u omitir hacer
alguna actividad que resulte en el incumplimiento del deber legal de dicha
persona o parte; o(iii) Influir inadecuadamente a dicha persona o parte para que use su influencia con
un gobierno u organización para modificar o persuadir cualquier acto o decisiónde dicho gobierno u organización.
2. Nivel de Conocimiento Requerido para la violación de o incumplimiento con la
Ley: Para violar las Leyes Internacionales de Anticorrupción no es necesario tenerconocimiento real de la violación. Si una persona sabe de un acto ilícito o tiene razones para
pensar que es probable que ocurra, o es consciente de que hay una alta probabilidad de laexistencia de una conducta corrupta por parte de un Tercero, puede cometer una violación delas leyes Internacionales de Anticorrupción. La evasión intencional de información, la omisión
premeditada o la indiferencia consciente de dicha información puede traer como consecuencia
la consideración de que tanto la Empresa como la persona tenían conocimiento del acto ilícito.
3. Señales de Posible Actividad Corrupta: A continuación, se detallan algunos
ejemplos de actividades que indican una “alta probabilidad” de incumplimiento de las Leyes
Internacionales de Anticorrupción y que deben ser inmediatamente comunicados a la Oficinadel Asesor General para obtener orientación adicional: Comisiones excesivas a representantes o consultores externos;
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 Descuentos excesivos a distribuidores externos;
 “Acuerdos de consultoría/asesoría” con Terceros cuyos detalles de servicio
son imprecisos; El consultor externo pertenece a un área de negocios diferente al área para lacual fue contratado;
 El Tercero está relacionado o estrechamente asociado a un Funcionario deGobierno; El Tercero fue parte de la transacción por la expresa solicitud o insistencia deun Funcionario de Gobierno; El Tercero es una empresa ficticia constituida en una jurisdicción extranjera oparaíso fiscal; y El tercero solicita pagos por anticipado o pagos a cuentas bancarias
extranjeras o en paraísos fiscales.

B. Prohibición de pagos para facilitar la prestación de servicios (incentivos odádivas)Un “incentivo” (también llamado “pago compensatorio”) es un pequeño pago a un
funcionario o empleado de gobierno, realizado principalmente con el fin de acelerar o garantizar
la realización de una función gubernamental rutinaria no discrecional. Los incentivos son
ilegales según algunas Leyes Internacionales de Anticorrupción, y por este motivo Kennametal
prohíbe estos pagos. Algunos ejemplos de situaciones en las que pueden existir pagos deincentivos, incluso estando prohibidos, son los siguientes: (i) obtención de permisos o visas deviaje; (ii) conexión de servicios de electricidad o teléfono; y (iii) obtención de protección policial.
Comuníquese de inmediato con la Oficina del Asesor General con cualquier pregunta que
tenga sobre incentivos.
C. Prevención del Lavado de Dinero Y Financiamiento del Terrorismo
El lavado de dinero se refiere a cualquier acuerdo, o serie de acuerdos, en los cuales
los ingresos de actividades ilegales son encubiertos o modificados para parecer legítimos. Para
proteger los bienes y la reputación de la Empresa, debemos asegurarnos de que nuestros
ingresos sean obtenidos de manera legal. Para este fin, cumplimos con todas las leyes contra
el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo vigentes en todo el mundo, además detomar las medidas necesarias para identificar y evaluar la integridad de nuestros socios
comerciales. Algunos ejemplos de transacciones sospechosas son: pagos a cuentas en el
exterior, pagos en monedas extranjeras, pagos en efectivo, solicitudes de pagos excesivos opagos de parte de un tercero desconocido o diversas fuentes o para los mismos. Si usted tiene
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sospechas o si se le solicita participar en una transacción sospechosa, comuníquese deinmediato con la Oficina del Asesor General antes de continuar.
D. Obsequios, Cortesías Empresariales y Atenciones
Kennametal prohíbe el ofrecimiento o las promesas de ofrecimiento de obsequios,
invitaciones y atenciones inapropiados, tales como el pago de gastos de hoteles, transporte,
comidas y entretenimiento, tanto para funcionarios del gobierno como para empleados deempresas privadas. La Política global sobre regalos e invitaciones de negocios de Kennametal(publicadas en la página pagina de Políticas y Procedimientos del enlace Recursos Comerciales
en The Hub) determina cuándo y cómo se puede ofrecer y aceptar obsequios e invitaciones decortesía por parte de los empleados de Kennametal. En algunos casos autorizados, se pueden
ofrecer o aceptar determinadas atenciones, obsequios nominales, regalos simbólicos, oinvitaciones con fines comerciales legales.
Los regalos, las invitaciones y las atenciones deben estar:

En conformidad con la Política global sobre regalos e invitaciones de negocios deKennametal (con las preaprobaciones necesarias, cuando corresponda) y con el
Código de Conducta de la Empresa;

En conformidad con las políticas de gastos y viajes de Kennametal aplicables yvigentes;

Directamente relacionadas con las actividades comerciales de la Empresa, deben
ser de un importe razonable, y realizadas de buena fe;Cualquier atención, viaje, obsequio, o entretenimiento que involucre a un
Funcionario del Gobierno o empleado de una entidad del estado debe estar
aprobado previamente por la Oficina del Asesor General, independientemente desu valor;Permitidas según la ley vigente del país correspondiente; yAquellos obsequios que contengan el logo de la Empresa u otros artículos deben
ser de poco valor monetario y distribuidos únicamente con fines promocionales oconmemorativos autorizados (salvo excepciones aprobadas por la Política global
sobre regalos e invitaciones de negocios).
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E. Prohibición de Entrega de Efectivo y Equivalentes de Efectivo
El ofrecimiento, la aceptación, o la promesa de ofrecimiento o aceptación de obsequios
en efectivo, pagos, o equivalentes en efectivo (tales como tarjetas regalo y cupones) decualquier tipo (independientemente de su valor) para un Funcionario del Gobierno o empresa
privada o de parte de ellos en relación a las actividades comerciales con Kennametal en
cualquier parte del mundo, está terminantemente prohibido según esta Política y bajo la Política
global sobre regalos e invitaciones de negocios.
VI.

DISPOSICIONES CONTABLES

Todas las cuentas bancarias, libros y registros deben mantenerse con un nivel dedetalle razonable para reflejar de manera exacta, oportuna, y precisa las actividades financieras
y los gastos tanto nacionales como extranjeros. Se debe cumplir con las políticas y losprocedimientos de Finanzas vigentes. Comuníquese con su socio comercial de Finanzas o con
el Contador General para obtener ayuda.
VII.

REQUISITOS DE DEBIDA DILIGENCIA PARA TERCEROS

Kennametal y sus directores, oficiales y empleados son potencialmente responsables
de los actos ilícitos de Terceros que ofrezcan cualquier cosa de valor para influir
inadecuadamente en una decisión cuando estén actuando de parte de la Empresa o en
representación de esta o de sus productos y servicios. Tal como fue definido anteriormente,
los Terceros según esta Política son los agentes de venta, representantes, y distribuidores.
Los proveedores de bienes y servicios a Kennametal en cualquier parte del mundo estánsujetos a la Política de abastecimiento global y a los procesos de revisión relacionados.
Esta Política requiere la correcta debida diligencia sobre los riesgos y el monitoreo
constante de Terceros, según se especifica más detalladamente a continuación. El Anexo A
de la presente Política define los factores de riesgo utilizados para evaluar a los Terceros ydeterminar los pasos adecuados de debida diligencia en base a los riesgos. El socio comercial
o la unidad comercial de Kennametal es responsable de garantizar que se lleve a cabo ladebida diligencia requerida según esta Política en coordinación con la Oficina del Asesor
General y la Oficina de Ética y Cumplimiento (“OEC”).
A. Requerimiento de Debida Diligencia inicial
Todos los nuevos Terceros propuestos de Kennametal o de cualquiera de sus
sucursales en el exterior deben realizar la evaluación de riesgos anticorrupción y el proceso de
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debida diligencia definidos por la OEC antes de firmar el contrato con el socio comercial
propuesto. La realización de esta debida diligencia es un paso de aprobación requerido dentrodel proceso de gestión del contrato electrónico.
Es obligación del representante de la unidad comercial de Kennametal
garantizar la provisión de información oportuna y suficiente, incluyendo el cuestionario dedebida diligencia, a la OEC para habilitarla a realizar el proceso de revisión de la debida
diligencia anticorrupción requerido para los nuevos Terceros potenciales. El nivel de debida
diligencia de anticorrupción requerido es determinado por la puntuación de riesgos del tercero:bajo, medio, o alto. La puntuación de riesgo está determinada según factores predefinidos
establecidos por la Empresa, por ejemplo, país de operaciones y ventas, ingresos previstos,probabilidad de interacción con el gobierno, y asociaciones con autoridades o Funcionarios delGobierno. La OEC proveerá los resultados del proceso de debida diligencia anticorrupción alrepresentante comercial de Kennametal para su revisión y comunicará los resultados o las
inquietudes más notables. La OEC y/o la Oficina del Asesor General ofrecerán sugerencias alrepresentante comercial de Kennametal sobre cómo realizar la incorporación del Tercero, o si
debe hacerla, según los resultados de diligencia y factores de riesgo considerados. Los
informes de debida diligencia serán conservados por la OEC en el sistema electrónico dediligencia. El resto de la documentación será conservada por el representante comercial deKennametal que corresponda.
Los contratos de los Terceros deben contener los términos y condiciones decumplimiento anticorrupción y antisoborno aprobados que incluyen el cumplimiento con esta
Política y la referencia a la misma, lo cual también se encuentra publicado en la página externade ética y cumplimiento de Kennametal en varios idiomas.
B.

Supervisión Constante y Seguimiento de la Debida Diligencia

El representante comercial de Kennametal tiene la obligación de supervisar
activamente a los Terceros existentes en busca de alertas de cumplimiento, tales como las
detalladas en la Sección V de esta Política, y también de otros indicios de actividad corrupta osospechosa. Todas las inquietudes deben ser comunicadas de inmediato a la OEC y/o a la
Oficina del Asesor General para poder llevar a cabo la debida investigación y aplicar las
medidas atenuantes apropiadas.
Una vez que el proceso inicial de debida diligencia ha sido realizado por la OEC,
los Terceros estarán sujetos a un seguimiento de debida diligencia periódico (supervisión)
mientras dure la relación. La OEC colaborará con las unidades comerciales de Kennametalpara llevar a cabo las periódicas revisiones de seguimiento de la debida diligencia. Las
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revisiones de los Terceros existentes serán realizadas utilizando factores basados en losriesgos.
VIII.

MEDIDAS DISCIPLINARIAS Y SANCIONES LEGALESEl no cumplimiento con esta Política y de las políticas y directrices relacionadas de la
Empresa por parte de los empleados puede resultar en la aplicación de medidas disciplinarias
que incluyen hasta la terminación del empleo en Kennametal.
El incumplimiento de las leyes Internacionales de Anticorrupción pueden traer comoconsecuencia importantes sanciones tanto para la Empresa como para las personas. A
continuación, se detallan algunos ejemplos de posibles sanciones según la FCPA y la Ley deSoborno del Reino Unido:
Ley de Prácticas Extranjeras Corruptas (FCPA,
por sus siglas en inglés)Ley de Soborno del Reino Unido

Empresas Multas de hasta US$2 millones por violación Exclusión de la participación en contratos con el
gobierno Pérdida de privilegios de exportación Asignación de un supervisor de cumplimiento
independiente
 Provisiones Contables - Multas de hasta US$2,5
millones por violación

Empresas Sanciones financieras ilimitadas
 Exclusión de participación en contratos
públicos Procedimientos de confiscación debienesIndividuos
 Multas de hasta US$100.000 por violación
 Encarcelamiento de hasta 5 años por violación
 Provisiones Contables – Multas de hasta US$10
millones y hasta 10 años de prisión
IX.

Individuos
 Sanciones financieras ilimitadas
 Encarcelamiento de hasta 10 años

REFERENCIAS A LAS POLÍTICAS DE LA EMPRESA

Los documentos detallados a continuación se encuentran disponibles para todos los empleados
en la página de Políticas y Procedimientos del enlace Recursos Comerciales en The Hub:

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

Código de Conducta

Política global sobre regalos e invitaciones de negocios

Política global sobre gestión de registros

Política de obligación de información y contra la toma de represalias

Política sobre conflictos de interés

Además, las Políticas y Procedimientos de Abastecimiento se encuentran disponibles en lasección Abastecimiento Global en The Hub.

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Anexo A – Resumen de Factores de Riesgo y Medidas de Diligencia Debida
Tal como se establece en esta Política, todos los nuevos Terceros deben someterse al procesode diligencia debida anticorrupción. Asimismo, algunos Terceros seleccionados son evaluados
periódicamente según factores de riesgos pertinentes (por ejemplo, país de operación,
interacción con el gobierno, volumen de ventas, etc.).
El proceso de diligencia debida de los Terceros comienza cuando el representante comercial
de Kennametal rellena el cuestionario de debida diligencia, información proporcionada por el
Tercero propuesto; el cuestionario es administrado y comunicado a las unidades comerciales
por la Oficina de Ética y Cumplimiento (OEC). Las respuestas de este cuestionario son
introducidas en la plataforma electrónica de debida diligencia por la OEC para obtener una
puntuación de riesgo.
Se consideran los siguientes factores para determinar la puntuación de riesgo de los Terceros: País donde se encuentran las oficinas centrales y países en los cuales el producto secomercializa/vende; Ingresos anuales por ventas esperados/históricos;
 Propiedad gubernamental o estatal del Tercero; Venta o comercialización de productos/servicios a una entidad gubernamental; y Método de remuneración distinto al establecido en los términos contractuales estándar
de Kennametal.
En base a los factores detallados anteriormente, se calcula la puntuación de riesgo que es
asignada al Tercero. La puntuación de riesgo puede ser: Baja, Media o Alta. En base a la
puntuación de riesgo, los procedimientos de debida diligencia a los Terceros son llevados acabo por la Oficina de Ética y Cumplimiento y comunicados al representante empresarial deKennametal.
 El Riesgo Bajo estará centrado en una evaluación continua del equipo de gestión y laempresa que aparezca en cualquier lista de partes sancionadas cualquier gobiernoo en la Lista de Personas Políticamente Expuestas (PEP por sus siglas en inglés).
 El Riesgo Medio, incorpora la investigación del Riesgo Bajo e incluye también
garantías de parte de la gestión de Terceros de que el negocio se lleva a cabo en
cumplimiento con las leyes y normas pertinentes; las señales de alerta son
examinadas con más detalle. En el Riesgo Medio se utiliza un cuestionario desegundo nivel enfocado en la organización empresarial, la titularidad, el personal
clave, y los estados financieros del Tercero.

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 El Riesgo Alto, incorpora los elementos del Riesgo Bajo y del Riesgo Medio, e también
incluye una revisión anticorrupción integral detallada, con requerimientos probatoriosde parte del Tercero.
Tras la realización satisfactoria del proceso de debida diligencia anticorrupción, el Tercero
recibirá capacitación sobre el cumplimiento de normas anticorrupción pertinente al a su nivel deriesgo.

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