業務及び財産の状況に関する説明書［2019年3月期］

この説明書は、金融商品取引法第46条の４および第57条の４の規定に基づき、インターネットにより公表するために作成したものです。

更新日時:2019/07/19 18:34:00

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目Ⅰ

印刷日時:19/07/22 11:46

次

当社の概況及び組織に関する事項………………………………………………………………………………１

１．商号………………………………………………………………………………………………………………１
２．登録年月日(登録番号)…………………………………………………………………………………………１
３．沿革及び経営の組織……………………………………………………………………………………………１
４．株主の状況………………………………………………………………………………………………………３
５．役員の氏名………………………………………………………………………………………………………３
６．政令で定める使用人の氏名……………………………………………………………………………………４
７．業務の種別………………………………………………………………………………………………………４
８．本店その他の営業所又は事務所の名称及び所在地…………………………………………………………５
９．他に行っている事業の種類……………………………………………………………………………………７
10．苦情処理措置及び紛争解決措置の内容………………………………………………………………………７
11．手続実施基本契約を締結する指定紛争解決機関の商号又は名称並びに加入する金融商品取引業協会
及び対象事業者となる認定投資者保護団体の名称…………………………………………………………８
12．会員又は取引参加者となる金融商品取引所の名称又は商号………………………………………………８13．加入する投資者保護基金の名称………………………………………………………………………………８
14．金融商品取引業等に関する内閣府令第７条第３号イ及び第４号から第９号までに掲げる事項………８
Ⅱ業務の状況に関する事項…………………………………………………………………………………………９

１．当事業年度の業務の概要………………………………………………………………………………………９
２．業務の状況を示す指標…………………………………………………………………………………………12
Ⅲ

財産の状況に関する事項…………………………………………………………………………………………15

１．経理の状況………………………………………………………………………………………………………15
２．借入金の主要な借入先及び借入金額…………………………………………………………………………26
３．保有する有価証券(トレーディング商品に属するものとして経理された有価証券を除く。)の状況…27
４．デリバティブ取引(トレーディング商品に属するものとして経理された取引を除く。)の状況………27
５．会計監査人等による監査の状況………………………………………………………………………………28
Ⅳ

管理の状況に関する事項…………………………………………………………………………………………29

１．内部管理の状況の概要…………………………………………………………………………………………29
２．分別管理等の状況………………………………………………………………………………………………34
Ⅴ

当社及びその子法人等の概況に関する事項……………………………………………………………………37

１．特別金融商品取引業者の商号…………………………………………………………………………………37
２．特別金融商品取引業者の登録年月日(登録番号)……………………………………………………………37
３．特別金融商品取引業者の届出日………………………………………………………………………………37
４．主要な事業の内容及び組織の構成……………………………………………………………………………37
５．子法人等に関する事項…………………………………………………………………………………………38

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Ⅵ

更新日時:2019/07/19 18:34:00

印刷日時:19/07/22 11:46

当社及びその子法人等の業務の状況に関する事項……………………………………………………………39

１．当連結会計年度の業務の概要…………………………………………………………………………………39
２．業務の状況を示す指標…………………………………………………………………………………………40
Ⅶ

当社及びその子法人等の財産の状況に関する事項……………………………………………………………41

１．経理の状況………………………………………………………………………………………………………41
２．借入金の主要な借入先及び借入金額…………………………………………………………………………59
３．保有する有価証券(トレーディング商品に属するものとして経理された有価証券を除く。)の状況…59
４．デリバティブ取引(トレーディング商品に属するものとして経理された取引を除く。)の状況………60
５．経営の健全性の状況……………………………………………………………………………………………60

更新日時:2019/07/22 11:52:00

ファイル名:010_9399928051907.docx

Ⅰ

印刷日時:19/07/22 11:52

当社の概況及び組織に関する事項

１．商号
ＳＭＢＣ日興証券株式会社

２．登録年月日（登録番号）
2009年９月10日（関東財務局長（金商）第2251号）

３．沿革及び経営の組織(1) 会社の沿革
当社は2009年６月15日、旧・日興コーディアル証券株式会社（2001年３月日興證券分割準備株式会社として設立）の会社分割に際し、金融商品取引業を含む全ての事業（ただし、一部の資産・債務を除く）に係る権利義務を承継する準備会社として設立され、今日に至っております。
年

月

2009年６月

沿革日興コーディアル証券分割準備株式会社設立（資本金５億円）

９月

金融商品取引業者（第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業、投資運用業、投資助言・代理業）
として登録

10月

親会社（旧・日興コーディアル証券株式会社）より金融商品取引業を含む全ての事業（ただし、一部の資産・債務を除く）及び旧・日興シティグループ証券株式会社より一部事業に係る権利義務を承継するとともに、株式会社三井住友銀行が当社の全株式を取得
日興コーディアル証券株式会社に社名変更し、営業を開始

2011年４月

ＳＭＢＣ日興証券株式会社に社名変更

2016年10月

株式会社三井住友フィナンシャルグループの直接出資子会社化

2018年１月

ＳＭＢＣフレンド証券株式会社と合併(注)

当社は、2009年10月１日付で、旧・日興コーディアル証券株式会社の全ての事業（ただし、一部の資産・債務を除く）並びに旧・日興シティグループ証券株式会社のグローバルバンキング事業及びキャピタルマーケットオリ
ジネーション事業の一部について吸収分割承継を行っております。

― 1 ―更新日時:2019/07/22 11:52:00

ファイル名:010_9399928051907.docx(2) 経営の組織
当社の経営組織の概要は、次のとおりであります。
（2019年６月17日現在）― 2 ―印刷日時:19/07/22 11:52

更新日時:2019/07/22 11:52:00

ファイル名:010_9399928051907.docx

印刷日時:19/07/22 11:52

４．株主の状況2019年３月31日現在
氏 名 又 は 名 称

保有株式数

株式会社三井住友フィナンシャルグループ

割

合

株

％

200,001

100.00５．役員の氏名
役

氏

名

取締役会長

久保

哲也

有

常勤

取締役社長

清水

喜彦

有

常勤

取締役

岩木川

有

常勤

取締役

井上

明

無

常勤

取締役

近藤

雄一郎

無

常勤

取締役

中島

達

無

非常勤

社外取締役

田邊

栄一

無

非常勤

社外取締役（監査等委員）

加藤

秀樹

無

非常勤

社外取締役（監査等委員）

谷津

朋美

無

非常勤

社外取締役（監査等委員）

石田

久也

無

常勤

取締役（監査等委員）

上田

仁志

無

常勤

取締役（監査等委員）

伊藤

誠一郎

無

非常勤

(注)

職

名

2019年６月17日現在
代表権
常勤・
の有無
非常勤の別

雅司

取締役田邊栄一、加藤秀樹、谷津朋美及び石田久也の４氏は、会社法第２条第15号に定める「社外取締役」
であります。

― 3 ―更新日時:2019/07/22 11:52:00

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印刷日時:19/07/22 11:52

６．政令で定める使用人の氏名(1) 金融商品取引業に関し、法令等を遵守させるための指導に関する業務を統括する者の氏名
2019年３月31日現在
氏

名

役

職

氏

名

名

役

職

名

桑村 俊介

コンプライアンス統括部長

荻山 智

商品・法人コンプライアンス部長

森 正孝

法務部長

須藤 吉範

部店コンプライアンス部長(2) 投資助言業務又は投資運用業に関し、助言又は運用を行う部門を統括する者の氏名
2019年５月７日現在
氏

名

役

職

氏

名

名

役

職

名

佐々木 知信投資顧問事業部長

山上 晋

投資顧問事業部 運用課 スタッフ

村松 敏孝

投資顧問事業部副部長 兼 運用課長

山邊 保隆

投資顧問事業部 運用課 スタッフ

園部 拓弥

投資顧問事業部 運用課 スタッフ

鈴木 徳朗

投資顧問事業部 アセットアロケーショ
ン課 兼 運用課 スタッフ

岩田 寿美代投資顧問事業部 運用課 スタッフ

和久津 康平

投資顧問事業部 運用課 兼 アセット
アロケーション課 スタッフ

７．業務の種別
・金融商品取引法第28条第１項第１号に掲げる行為に係る業務・同法第28条第１項第２号に掲げる行為に係る業務・同法第28条第１項第３号イに掲げる行為に係る業務・同法第28条第１項第３号ロに掲げる行為に係る業務・同法第28条第１項第３号ハに掲げる行為に係る業務・有価証券等管理業務
・第二種金融商品取引業
・投資助言・代理業
・投資運用業― 4 ―更新日時:2019/07/22 11:52:00

ファイル名:010_9399928051907.docx

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８．本店その他の営業所又は事務所の名称及び所在地(1) 本支店及び営業所
2019年７月31日現在
名

称

所

在

地

名

(東 京)
〒100-8325 東京都千代田区丸の内3-3-1
本店
銀座 支 店 〒104-0061 東京都中央区銀座5-4-3〒103-0026 東京都中央区日本橋兜町5-1
兜町〃〒103-0028 東京都中央区八重洲1-7-20
八重洲〃〒100-0004 東京都千代田区大手町1-6-1
大手町〃〒105-0003 東京都港区西新橋1-6-15
虎ノ門〃〒107-0052 東京都港区赤坂2-5-1
赤坂〃〒144-0052 東京都大田区蒲田5-15-１
蒲田〃〒141-0022 東京都品川区東五反田1-14-10
五反田〃〒150-0002 東京都渋谷区渋谷2-20-12
渋谷〃〒152-0035 東京都目黒区自由が丘2-11-3
自由が丘〃〒145-0071 東京都大田区田園調布2-51-11
田園調布〃〒157-0062 東京都世田谷区南烏山4-12-8
烏山〃〒155-0031 東京都世田谷区北沢2-11-5
下北沢〃〒158-0094 東京都世田谷区玉川2-24-7
玉川〃〒160-0022 東京都新宿区新宿4-1-6
新宿〃〒160-0022 東京都新宿区新宿3-24-1
新宿東口〃〒102-0083 東京都千代田区麹町6-6-2
麹町〃〒164-0001 東京都中野区中野3-34-27
中野〃〒167-0051 東京都杉並区荻窪5-26-13
荻窪〃〒180-0004 東京都武蔵野市吉祥寺本町1-8-10
吉祥寺〃〒168-0065 東京都杉並区浜田山3-30-6
浜田山〃〒182-0024 東京都調布市布田1-29-2
調布〃〒184-0004 東京都小金井市本町1-18-10
小金井〃〒190-0012 東京都立川市曙町2-12-18
立川〃〒192-0083 東京都八王子市旭町10-2
八王子〃〒194-0013 東京都町田市原町田6-3-8町田〃〒171-0022 東京都豊島区南池袋2-27-9
池袋〃〒171-0021 東京都豊島区西池袋1-21-7
池袋西口〃〒115-0045 東京都北区赤羽2-1-15
赤羽〃〒110-0005 東京都台東区上野1-19-10
上野〃〒130-0013 東京都墨田区錦糸1-2-1
錦糸町〃〒124-0024 東京都葛飾区新小岩1-53-10
新小岩〃〒120-0034 東京都足立区千住2-55
北千住〃〒178-0063 東京都練馬区東大泉1-29-1
大
泉
〃
(関 東)
宇 都 宮 支 店 〒320-0034 栃木県宇都宮市泉町6-20〒328-0015 栃木県栃木市万町15-19
栃木〃〒373-0851 群馬県太田市飯田町1547
太田〃〒370-0849 群馬県高崎市八島町70
高崎〃〒371-0023 群馬県前橋市本町2-15-10
前
橋〃〒310-0011 茨城県水戸市三の丸1-4-1
水戸〃〒330-0063 埼玉県さいたま市浦和区高砂2-1-23
浦和〃〒330-0854 埼玉県さいたま市大宮区桜木町1-2-1
大宮〃〒350-1122 埼玉県川越市脇田町18-6
川越〃〒359-1123 埼玉県所沢市日吉町11-5
所
沢〃〒367-0053 埼玉県本庄市中央1-8-7
本庄深谷〃〒271-8625 千葉県松戸市本町2-5
松戸〃〒277-0005 千葉県柏市柏1-4-27
柏〃〒274-0825 千葉県船橋市前原西2-14-3
津田沼〃〒273-0005 千葉県船橋市本町2-27-25
船橋〃〒272-0021 千葉県市川市八幡2-6-9
本八幡〃〒260-0015 千葉県千葉市中央区富士見2-10-1
千葉〃〒292-0805 千葉県木更津市大和1-1-3
木更津
〃

称

川
崎 支 店
新百合ヶ丘
〃
永
山
〃
横
浜
〃
溝ノ口
〃
戸
塚
〃
上大岡
〃
青葉台
〃
藤
沢
〃
鎌
倉
〃
厚
木
〃
小田原
〃
(北海道・東北)
旭
川 支 店
札
幌
〃
帯
広
〃
青
森
〃
八
戸
〃
盛
岡
〃
秋
田
〃
仙
台
〃
山
形
〃
福
島
〃
(中 部)
沼
津 支 店
静
岡
〃
浜
松
〃
豊
橋
〃
岡
崎
〃
名古屋
〃
名古屋駅前 〃岐阜〃四日市〃
(甲信越・北陸)
新
潟 支 店
長
野
〃
松
本
〃
甲
府
〃
富士吉田
〃
富
山
〃
高
岡
〃
金
沢
〃
福
井
〃
(関 西)
大
津 支 店
京
都
〃
大
阪
〃
梅
田
〃
京
橋
〃
豊
中
〃

― 5 ―

所

在

地

〒210-0007〒215-0004〒206-0025〒220-0004〒213-0011〒244-0003〒233-0002〒227-0062〒251-0052〒248-0006〒243-0018〒250-0011

神奈川県川崎市川崎区駅前本町11-2
神奈川県川崎市麻生区万福寺1-1-1
東京都多摩市永山1-4
神奈川県横浜市西区北幸1-3-23
神奈川県川崎市高津区久本3-2-3
神奈川県横浜市戸塚区戸塚町16-1
神奈川県横浜市港南区上大岡西1-18-3
神奈川県横浜市青葉区青葉台2-8-20
神奈川県藤沢市藤沢438-1
神奈川県鎌倉市小町1-2-16
神奈川県厚木市中町3-6-17
神奈川県小田原市栄町2-7-25〒070-0034〒060-0004〒080-0012〒030-0801〒031-0031〒020-0021〒010-0001〒980-0021〒990-0039〒960-8041

北海道旭川市四条通8-1703-12
北海道札幌市中央区北四条西4-1
北海道帯広市西二条南11-16-1
青森県青森市新町2-2-4
青森県八戸市大字番町9-6
岩手県盛岡市中央通1-7-25
秋田県秋田市中通4-12-4
宮城県仙台市青葉区中央3-2-21
山形県山形市香澄町2-3-29
福島県福島市大町4-4〒410-0801〒420-0852〒430-0933〒440-0888〒444-0059〒460-0008〒450-6629〒500-8552〒510-0075

静岡県沼津市大手町5-2-4
静岡県静岡市葵区紺屋町17-1
静岡県浜松市中区鍛冶町124
愛知県豊橋市駅前大通2-26-1
愛知県岡崎市康生通西2-15
愛知県名古屋市中区栄3-2-3
愛知県名古屋市中村区名駅1-1-3
岐阜県岐阜市神田町8-2-3
三重県四日市市安島1-2-27〒951-8068 新潟県新潟市中央区上大川前通六番町
1214-2〒380-0823 長野県長野市南千歳1-17-4〒390-0815 長野県松本市深志1-2-11〒400-0031 山梨県甲府市丸の内2-29-6〒403-0004 山梨県富士吉田市下吉田2-5-20〒930-0094 富山県富山市安住町2-14〒933-0023 富山県高岡市末広町39〒920-0919 石川県金沢市南町4-65〒910-0005 福井県福井市大手3-6-1〒520-0047〒600-8006〒530-0057〒530-0017〒534-0024〒560-0021

滋賀県大津市浜大津1-2-12
京都府京都市下京区四条通堺町東入立売中之町96
大阪府大阪市北区曾根崎2-11-8
大阪府大阪市北区角田町8-1
大阪府大阪市都島区東野田町2-4-20
大阪府豊中市本町1-2-57

更新日時:2019/07/22 11:52:00

ファイル名:010_9399928051907.docx

店

舗

名

備後町 支 店
千里中央
〃
守
口
〃
難
波
〃
小
阪
〃
あべのハルカス〃
堺
〃
枚
方
〃
香
里
〃
高
槻
〃
茨
木
〃
八
尾
〃
岸和田
〃
和歌山
〃
奈
良
〃
学園前
〃
西
宮
〃
伊
丹
〃
芦
屋
〃
神
戸
〃
三
木
〃
三
宮
〃
明
石
〃
姫
路
〃
川
西
〃

所
〒541-0045〒560-0082〒570-0083〒542-0076〒577-0802〒545-6024〒590-0075〒573-0032〒572-0085〒569-0802〒567-0829〒581-0803〒596-0825〒640-8154〒630-8241〒631-0034〒663-8204〒664-0851〒659-0092〒651-0177〒673-0431〒650-0021〒673-0891〒670-0913〒666-0015

在地

店

大阪府大阪市中央区道修町3-6-1
大阪府豊中市新千里東町1-1-5
大阪府守口市京阪本通1-1-4
大阪府大阪市中央区難波5-1-60
大阪府東大阪市小阪本町1-2-3
大阪府大阪市阿倍野区阿倍野筋1-1-43
大阪府堺市堺区南花田口町2-3-20
大阪府枚方市岡東町5-23
大阪府寝屋川市香里新町31-18
大阪府高槻市北園町18-9大阪府茨木市双葉町2-25
大阪府八尾市光町1-61
大阪府岸和田市土生町3-15-22和歌山県和歌山市六番丁24
奈良県奈良市高天町48-5
奈良県奈良市学園南3-1-5
兵庫県西宮市高松町11-6
兵庫県伊丹市中央3-5-23
兵庫県芦屋市大原町11-24-109
兵庫県神戸市中央区三宮町2-7-4
兵庫県三木市本町2-3-12
兵庫県神戸市中央区三宮町1-5-1
兵庫県明石市大明石町1-5-4
兵庫県姫路市西駅前町73
兵庫県川西市小花1-7-9

舗

名

(中 国)
岡
山 支 店
福
山
〃
広
島
〃
米
子
〃
(四
国)
高
松 支 店
徳
島
〃
松
山
〃
高
知
〃
(九州・沖縄)北九州 支 店
中
津
〃
福
岡
〃
佐
賀
〃
長
崎
〃
大
分
〃
宮
崎
〃
熊
本
〃
鹿児島
〃
那
覇
〃

所

印刷日時:19/07/22 11:52

在地〒700-0903〒720-0063〒730-0031〒683-0053

岡山県岡山市北区幸町7-33
広島県福山市元町6-11
広島県広島市中区紙屋町1-2-27
鳥取県米子市明治町253〒760-0027〒770-0841〒790-8666〒780-0834

香川県高松市紺屋町2-6
徳島県徳島市八百屋町2-11
愛媛県松山市三番町3-8-4
高知県高知市堺町1-19〒802-0006〒871-0058〒810-0001〒840-0801〒850-0841〒870-0035〒880-0812〒860-0803〒892-0821〒900-0015

福岡県北九州市小倉北区魚町1-5-11
大分県中津市豊田町7-4
福岡県福岡市中央区天神1-14-4
佐賀県佐賀市駅前中央1-5-10
長崎県長崎市銅座町4-1
大分県大分市中央町1-1-5
宮崎県宮崎市高千穂通1-6-38
熊本県熊本市中央区新市街1-1
鹿児島県鹿児島市名山町1-2
沖縄県那覇市久茂地2-9-7(2) 分室及び法人部
店
舗
名
本店小網町分室
本店日本橋 〃
本店木場 〃
本店門前仲町 〃本店ＳＭＢＣ 〃本店新丸の内ビルディ
ング 〃本店池袋 〃〒103-0016〒103-6120〒135-0042〒135-0044〒100-0005

所
在地
東京都中央区日本橋小網町9-2
東京都中央区日本橋2-5-1
東京都江東区木場1-5-55
東京都江東区越中島1-2-1
東京都千代田区丸の内1-1-2〒100-6518 東京都千代田区丸の内1-5-1

店
舗
名
所沢支店分室本店新千里 〃
横浜支店 〃
藤沢支店 〃
山口法人部
沖縄コンタクトセン
ター〒171-0021 東京都豊島区西池袋1-7-7― 6 ―〒359-1123〒560-0083〒220-0004〒251-0052〒754-0014

2019年７月31日現在
所
在地
埼玉県所沢市日吉町15-14大阪府豊中市新千里西町1-2-2
神奈川県横浜市西区北幸1-4-1
神奈川県藤沢市藤沢555
山口県山口市小郡高砂町2-7〒900-0006 沖縄県那覇市おもろまち1-1-12

更新日時:2019/07/22 11:52:00

ファイル名:010_9399928051907.docx

印刷日時:19/07/22 11:52

９．他に行っている事業の種類
・貸金業法第２条第１項に規定する貸金業
・建物賃貸業務・組合契約の締結並びにその媒介、取次ぎ及び代理に係る業務（金融商品取引業及びこれに付随する業務を除く。
）
・匿名組合契約の締結の媒介、取次ぎ及び代理に係る業務（金融商品取引業及びこれに付随する業務を除く。）
・保険業法第２条第26項に規定する保険募集に係る業務・国民年金基金連合会から確定拠出年金法第61条第１項の規定による委託を受けて同項第１号及び第２号に掲げる事務を行う業務
・金融機関の信託業務の兼営等に関する法律第１条第１項第４号に掲げる業務及び同項第６号に掲げ
る業務のうち遺言の執行に関するもの並びに同号及び同項第７号（イを除く。
）に掲げる業務のうち遺産の整理に関するものに係る契約の締結の媒介に係る業務・その行う業務に係る顧客に対し他の事業者の紹介を行う業務
・他の事業者の業務に関する広告及び宣伝を行う業務
・銀行代理業・クレジットカード募集の媒介業務※ 2018年５月31日付で、新たに「クレジットカード募集の媒介業務」を開始いたしました。
10. 苦情処理措置及び紛争解決措置の内容
・特定第一種金融商品取引業務

金融商品取引法第37条の７第１項第１号イに規定する苦情処理措置

及び紛争解決措置として、特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（以下「ＦＩＮＭＡＣ」という。）との間で特定第一種金融商品取引業務に係る手続実施基本契約を締結する措置
・特定第二種金融商品取引業務

金融商品取引法第37条の７第１項第２号口に規定する苦情処理措置

及び紛争解決措置として、一般社団法人第二種金融商品取引業協会（ＦＩＮＭＡＣに業務委託）若しくは、一般社団法人金融先物取引業協会（ＦＩＮＭＡＣに業務委託）を利用する措置又は、ＦＩ
ＮＭＡＣを利用する措置
・特定投資助言・代理業務

金融商品取引法第37条の７第１項第３号口に規定する苦情処理措置及び紛争解決措置として、一般社団法人日本投資顧問業協会（ＦＩＮＭＡＣに業務委託）を利用する措
置・特定投資運用業務

金融商品取引法第37条の７第１項第４号口に規定する苦情処理措置及び紛争解決措置として、一般社団法人日本投資顧問業協会（ＦＩＮＭＡＣに業務委託）を利用する措置
なお、当社は以上のほか、当社の行う貸金業務につき、貸金業法第12条の２の２第１項第１号に基づく措置として、指定紛争解決機関である日本貸金業協会との間で、紛争解決等業務に係る手続実施
基本契約を締結する措置をとっています。

― 7 ―更新日時:2019/07/22 11:52:00

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印刷日時:19/07/22 11:52

11．手続実施基本契約を締結する指定紛争解決機関の商号又は名称並びに加入する金融商品取引業協会
及び対象事業者となる認定投資者保護団体の名称（手続実施基本契約を締結する指定紛争解決機関の商号又は名称）
・特定非営利活動法人

証券・金融商品あっせん相談センター（加入する金融商品取引業協会の名称）
・日本証券業協会
・一般社団法人金融先物取引業協会
・一般社団法人日本投資顧問業協会
・一般社団法人第二種金融商品取引業協会（対象事業者となる認定投資者保護団体の名称）
・特定非営利活動法人

証券・金融商品あっせん相談センター

12．会員又は取引参加者となる金融商品取引所の名称又は商号
・株式会社東京証券取引所・株式会社大阪取引所
・株式会社名古屋証券取引所
・証券会員制法人札幌証券取引所
・証券会員制法人福岡証券取引所・株式会社東京金融取引所

13．加入する投資者保護基金の名称
・日本投資者保護基金

14．金融商品取引業等に関する内閣府令第７条第３号イ及び第４号から第９号までに掲げる事項

・有価証券関連業
・不動産信託受益権等売買等業務
・特定有価証券等管理行為― 8 ―更新日時:2019/07/26 13:58:00

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Ⅱ

印刷日時:19/07/26 13:59

業務の状況に関する事項

１．当事業年度の業務の概要〈市況環境〉
当期の日本株式市場は、世界経済に減速懸念があるなか、米金融政策や米金利・株価動向、米中通商摩擦の行方などに翻弄されました。日経平均は当期前半に21,000～23,000円を中心レンジとする一進一退の展開でしたが、９月にレンジを上に抜け、12月にはレンジを下に抜けるなど、当期後半は値動きの激しい展開となりました。
2018年２、３月の米長期金利急騰などを受けた株価の調整は、米金利の上昇一巡などをきっかけに反転し、日経平均は当期入り後は堅調に推移して５月に23,000円台を回復しました。しかし、その後は米中通商摩擦に対する懸念などにより一進一退を余儀なくされました。また国内では、大雨や地震などの天災に見舞われたことも市場心理を圧迫し、上値を抑える要因となりました。もっとも、米国の「適温経済（ゴルディロックス・エコノミー）」とも言われる良好な景気と低インフレの組み合わせが市場心理の回復をもたらし、米ニューヨーク・ダウ工業株は９月に約８ヵ月ぶりに史上最高値を更新。日経平均も追随して９月
末には再び24,000円台を回復しました。しかし10月に入ると、米国のインフレ懸念の台頭による金利急騰
やハイテク企業の業績悪化懸念などをきっかけに世界的に株価が急落し、日経平均も大きく水準を切り下げました。こうした調整局面は11月に入り一旦落ち着きを取り戻しましたが、12月には米国の金融引き締めに対する懸念が再燃。年末に日経平均は一時19,000円を割り込む場面も見られました。ただ、年明け以
降は、米金融当局が利上げを急がない姿勢に軌道修正したことや中国の景気刺激策などが好感され、市場心理は緩やかに回復しました。当期の日経平均は前期末比248円安の21,205円で取引を終えました。需給面
では、当期は日銀によるＥＴＦ買い入れ額が約5.65兆円の一方、海外投資家の売り越し額が約5.63兆円とほぼ拮抗しました。ソフトバンクの大型ＩＰＯなどが市場に逆風となる場面もありましたが、東証一部の売買代金合計は696.6兆円と、戦後最高を記録した前年度をやや下回る程度を維持しました。
当期の国内債券市場では、長期金利は期初から0.05％前後で推移しました。５月には米利上げ加速観測などを材料に米国長期金利が上昇する場面がありましたが、日銀の長短金利操作を背景に影響は限定的なものに留まり、低水準での安定推移が続きました。７月に入ると、月末にかけて長期金利は急上昇しました。きっかけは日銀の金融政策に対する思惑で、金融機関の低収益や資産運用難などといった低金利政策の長期化に起因する副作用への対応のため、ゼロ％程度とする長期金利目標の変動許容幅を拡大するのではないかとの観測の浮上でした。実際に日銀は７月末に政策修正に踏み切ったことから、８月には一時
0.145％まで上昇しました。こうした動きに対し、日銀が異例のタイミングで国債買入れを通告したことか
ら金利の上昇圧力は一旦収まりましたが、10月上旬には米国長期金利の上昇に連動する形で一時0.155％と2016年１月以来の水準まで上昇しました。しかし、0.155％をピークに、米国株急落に起因するリスク回避
色の強まりから金利低下基調に転じ、11月には0.1％を割り込みました。その後も、市場予想以上にタカ派的な米金融政策を受けた米国株の急落や米国長期金利の大幅低下と共に低下基調を辿り、12月には2017年９月以来となるマイナス利回りを記録、年明け直後には薄商いの中でフラッシュクラッシュ的な円急伸を受けて一時▲0.050％を付けました。２月には市場から消えていた日銀に対する追加緩和期待も芽生え、長期金利はマイナス利回りを維持しました。さらに３月末にかけては、市場の想定以上にハト派的な欧米金融政策に起因する米独長期金利の急低下を背景に、一時▲0.100％と2016年８月以来の水準まで低下しました。昨夏には金利の上昇余地を試す動きを見せた長期金利ですが、結局当期は▲0.095％のマイナス利回り
で終了しました。
― 9 ―更新日時:2019/07/26 13:58:00

ファイル名:020_9399928051907.doc

印刷日時:19/07/26 13:59〈事業の経過〉第10期となる2019年３月期（2018年４月１日から2019年３月31日まで）の営業収益は3,446億円（前年同期比8.3％減）、営業収益から金融費用を差し引いた純営業収益は3,068億円（同11.1％減）となりました。また、販売費・一般管理費は2,682億円（同3.0％増）となりました。その結果、営業利益は386億円（同54.4％減）、営業外損益項目を加減した経常利益は421億円（同51.8％減）となりました。これに特別損益項目や法人税等を加味した結果、当期純利益は280億円（同51.4％減）となりました。

〈受入手数料〉
受入手数料は1,874億円（同0.6％減）となりました。内訳は以下のとおりです。

委託手数料：委託手数料は352億円（同11.9％減）となりました。当期の東証の１日平均売買代金は
前年同期比5.0％減の３兆519億円となり、株式委託手数料は331億円（同12.9％減）となりました。

引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料：引受け・売出し・特定投資家向け売付け
勧誘等の手数料は394億円（同24.4％増）となりました。主な内訳は、株券に係る手数料で236億円、債券に係る手数料で151億円となりました。

募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料：募集・売出し・特定投資家向け売付け
勧誘等の取扱手数料は348億円（同30.7％減）となりました。投資信託に係る手数料は319億円（同32.7％減）となりました。

その他の受入手数料：その他の受入手数料は779億円（同17.1％増）となりました。主な内訳は、投資信託の事務代行手数料およびファンドラップ手数料で558億円となりました。

〈トレーディング損益〉
トレーディング損益は1,108億円（同24.8％減）となりました。内訳は、株券等トレーディング損益で329億円、債券・その他のトレーディング損益で778億円となりました。

〈金融収支〉
金融収益464億円（同15.6％増）から金融費用378億円（同22.8％増）を差し引いた金融収支は、85億円（同8.1％減）となりました。

〈販売費・一般管理費〉
販売費・一般管理費は2,682億円（同3.0％増）となりました。主な内訳は、人件費で1,128億円、事務費で614億円、取引関係費で414億円、不動産関係費で242億円となっております。

― 10 ―

更新日時:2019/07/26 13:58:00

ファイル名:020_9399928051907.doc

印刷日時:19/07/26 13:59〈特別損益〉
特別利益は発生せず、特別損失は45億円となりました。主な内訳は、次のキャリア・ステージのスタ
ートを希望する社員に対して退職一時金として支給したキャリア転換支援金が17億円、減損損失が13億円、投資有価証券等評価損が６億円、金融商品取引責任準備金繰入が４億円、システム移行関連費用が３億円となっております。

〈法人税等〉
法人税、住民税及び事業税は53億円、法人税等調整額は42億円となりました。

― 11 ―

更新日時:2019/07/26 13:58:00

ファイル名:020_9399928051907.doc

印刷日時:19/07/26 13:59

２．業務の状況を示す指標(1) 経営成績等の推移（単位：百万円）

資本金
発行済株式総数
営業収益

2017年３月期

2018年３月期

2019年３月期

10,00010,00010,000

200千株

200千株

200千株

334,458

376,016

344,696

167,530

188,550

187,480

30,522

39,97835,21443,99931,73939,47940,10550,286

34,84652,902

66,54577,939135,377

147,326

110,801((株券等))

16,972

34,87932,911((債券等))

97,811

92,241

67,999((その他))

20,593

20,205

9,890

純営業収益

313,470

345,223

306,876

経常利益

70,55187,49742,181

当期純利益

39,43357,75428,066(受入手数料)((委託手数料))((引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料))((募集・売出し・特定投資家向け
売付け勧誘等の取扱手数料))((その他の受入手数料))(トレーディング損益)― 12 ―

更新日時:2019/07/26 13:58:00

ファイル名:020_9399928051907.doc

印刷日時:19/07/26 13:59(2) 有価証券引受・売買等の状況①

株券の売買高の推移（単位：百万円）
区分

2017年３月期

2018年３月期

2019年３月期

自己11,176,446

18,088,900

17,131,342

委託

26,545,451

32,739,244

33,631,639

37,721,898

50,828,144

50,762,981

計※2017年３月期、2018年３月期の金額を修正しております。

②

有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況

区

分
株数

326,146

348,535

―

―

―

112

―

金額

644,941

634,518―――

97,048―――844,348

―

―

地方債証券

1,018,421―

1,017,979

―

―

特殊債券

395,069――

369,970

―

―

―

社債券

7,000,625

306,900―

2,593,825

420,594

1,475,596―

8,168,817―

480,607

―

国債証券

受益証券
299,294

―

―

―

―

330,094―

計

9,358,351

941,418―

12,994,939

420,594

2,383,347―

株数162,166

177,240

―

―

―

49

―

金額

464,734

478,311―――55,327―――575,330

―

―

地方債証券

999,768―

999,083

―

―

特殊債券

355,206――

318,740

―

―

―

社債券

6,071,890

169,700―

2,362,610

354,843

1,094,846―

9,719,077―

304,574

―

合
株券
国債証券

受益証券
その他

254,881

―

―

―

―

342,117―

計8,146,480

648,011―

13,974,841

354,843

1,796,866―

株数395,617447,734

―

―

―

23

―

金額

669,596706,656―――

52,338―――618,819

―

―

地方債証券

1,064,181―

1,064,070

―

―

特殊債券

305,943――

283,210

―

―

―

社債券

4,772,765

396,500―

2,423,701

351,990

60,800―7,969,264―

185,590

―

合
株券
2
0
1
9
年
３
月
期

売出しの
取扱高

売出高

その他

2
0
1
8
年
３
月
期

募集の
取扱高

（単位：千株、百万円）
特定投資家
私募の
向け売付け
取扱高
勧誘等の取
扱高

引受高

株券
2
0
1
7
年
３
月
期

特定投資
家向け売
付け勧誘
等の総額

国債証券

受益証券
その他
合

計

282,565

―

―

―

―

315,689―

7,095,050

1,103,156―

12,359,064

351,990

614,418―― 13 ―

更新日時:2023/11/28 8:33:00 印刷日時:23/11/28 8:33

ファイル名:単体.doc(3) その他業務の状況
生命保険募集業務及び損害保険代理店業務（単位：百万円）
区分

2017年３月期

保険募集業務に係る手数料

2018年３月期

1,441

2019年３月期

2,057

5,414

当社が行っております上記以外のその他業務の内容については、７ページをご覧ください。

(4) 自己資本規制比率の状況（単位：百万円）
2017年３月期末

2018年３月期末

2019年３月期末

496,122735,758

738,084

その他有価証券評価差額金（評価益）等

16,51546,71542,429

金融商品取引責任準備金等

1,459

2,397

2,847

3

2

2

100,000

100,000-(Ｂ)

117,977

149,11445,279

控除資産(Ｃ)

158,665

166,043

174,169固定化されていない自己資本(Ａ)＋(Ｂ)－(Ｃ)(Ｄ)

455,435

718,829

609,195

市場リスク相当額

57,10062,44055,098

取引先リスク相当額

21,31624,282

40,849基礎的リスク相当額

59,251

74,24570,907

137,668

160,968

166,856

基本的項目

(Ａ)

補完的項目

一般貸倒引当金
短期劣後債務計

リスク相当額計(Ｅ)

自己資本規制比率(Ｄ)／(Ｅ)×100

330.8％

446.5％

365.1％（注1）2019年３月期末の基本的項目（Ａ）は期末後に実施された配当支払いによる社外流出を考慮した数値を記載しております。自己資本規制比率は当該数値に基づき計算しております。
（注2）上記「短期劣後債務」は、劣後特約付借入金であります。
なお、短期劣後債務についての契約内容は以下のとおりです。
金額

100,000 百万円

契

約

日

2016年９月26日

弁

済

日

2018年９月26日(5) 使用人の総数及び外務員の総数（単位：名）
区使

2017年３月期末

2018年３月期末

2019年３月期末

人

9,465

11,021

10,472（うち外務員）（8,421）（9,975）（9,409）

用分― 14 ―

更新日時:2019/07/19 18:36:00

ファイル名:030_9399928051907.doc

Ⅲ

印刷日時:19/07/22 11:48

財産の状況に関する事項

１．経理の状況(1) 貸借対照表

科

目

金
（

資

産

の

部

（単位：百万円）
2019年３月期末（2019年３月31日現在）

2018年３月期末（2018年３月31日現在）
額

金

額

）

流動資産
現金・預金
預託金

10,279,002

10,489,781

883,338

1,005,674
507,435

611,280

商品有価証券等

2,681,112

2,944,282
2,344,500

デリバティブ取引

498,629599,781

約定見返勘定―349,456

信用取引資産212,033

125,504

信用取引貸付金192,717

105,836

信用取引借証券担保金

19,315

19,6685,027,756

5,206,467

4,956,494

2,657,313

トレーディング商品※１

有価証券担保貸付金
借入有価証券担保金

3,179,742※１

71,2612,549,153

259,258

264,406

前払費用

4,421

4,363

未収収益

20,620その他

80,562

23,02659,175△12△11

現先取引貸付金
短期差入保証金

貸倒引当金
固定資産
有形固定資産262,491

建物

6,477

器具・備品

1,780

1,819

4

4

リース資産

793

1,326

無形固定資産18,466

15,292

商標権

5,559

1,853

ソフトウェア

4,688

5,368

のれん

7,289

6,655

その他

930

1,415

投資その他の資産

234,968

237,478

投資有価証券114,266

108,681

関係会社株式95,023

103,451

土地

9,056

263,407
10,635
7,485

※３

※３

長期貸付金

4,937

4,933

長期差入保証金

17,573

17,103

長期前払費用

2,853

3,009

その他

1,902

1,777

△1,589△1,478

10,541,493

10,753,188

貸倒引当金
資産合計

― 15 ―

更新日時:2019/07/19 18:36:00

ファイル名:030_9399928051907.doc

科

金
（

負

債

の

部

（単位：百万円）
2019年３月期末（2019年３月31日現在）

2018年３月期末（2018年３月31日現在）

目

印刷日時:19/07/22 11:48

額

金

額

）

流動負債
トレーディング商品

2,494,694

8,981,432

9,130,889
2,454,700

商品有価証券等

1,993,514

1,867,227

デリバティブ取引

501,179

587,473

約定見返勘定55,326―

信用取引負債

14,84445,4702,498

389

12,3455,006,004

45,0804,871,517

4,042,870

1,132,769

963,134

3,738,747

預り金416,289

392,088

受入保証金

130,384

132,595

短期借入金

488,700

１年内返済予定の長期借入金

100,000

983,500
50

コマーシャル・ペーパー

145,700

84,500

１年内償還予定の社債

68,160112,645

未払金

11,871

9,820

未払費用

13,183

15,738

未払法人税等

2,935

1,287

賞与引当金

信用取引借入金
信用取引貸証券受入金
有価証券担保借入金
有価証券貸借取引受入金
現先取引借入金

31,863

19,330

資産除去債務

476

63

その他

999

7,580

固定負債

775,189

830,517

社債

585,836

長期借入金

175,550

649,849
163,100

退職給付引当金

2,559

2,908

繰延税金負債

8,533

10,912

資産除去債務

1,986

2,674

723

1,072

2,397

2,847

その他
特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金
負債合計― 16 ―

2,397

2,847

9,759,019

9,964,254

更新日時:2019/07/19 18:36:00

ファイル名:030_9399928051907.doc

科目2018年３月期末（2018年３月31日現在）
金額

印刷日時:19/07/22 11:48

2019年３月期末（2019年３月31日現在）
金

額（ 純 資 産 の 部 ）
株主資本735,758

746,504

資本金10,00010,000

資本剰余金457,714457,714457,714457,714

268,044278,790

2,500

2,500

その他利益剰余金

265,544276,290

繰越利益剰余金

265,544276,290

その他資本剰余金
利益剰余金
利益準備金

評価・換算差額等

46,71542,429

その他有価証券評価差額金

46,71542,429

純資産合計

782,473

788,934

10,551,876

10,753,188

負債・純資産合計― 17 ―

更新日時:2019/07/19 18:36:00

ファイル名:030_9399928051907.doc

印刷日時:19/07/22 11:48(2) 損益計算書

科目（2018年３月期
自 2017年４月１日
至 2018年３月31日
金

営業収益

） （

額

（単位：百万円）
2019年３月期
自 2018年４月１日
至 2019年３月31日

）

金

額

376,016

344,696

受入手数料

188,550

187,480

トレーディング損益

147,326

110,801

金融収益

40,14046,414

金融費用

30,79237,820

純営業収益

345,223

306,876

販売費・一般管理費

260,333

268,202

取引関係費

39,92541,427

人件費116,361

112,897

不動産関係費20,552

24,253

事務費

57,492

61,477

減価償却費

7,496

8,527

租税公課

4,573

4,417

その他

13,93015,199

営業利益

84,89038,674

営業外収益

3,088

4,200

営業外費用

481

692

経常利益

87,49742,181

特別利益

―

―

特別損失

6,298

4,565

減損損失

414

1,331

投資有価証券等評価損

118

602

金融商品取引責任準備金繰入

665

450

5,099

―

セカンドキャリア支援費用

―

1,783

システム移行関連費用―

397

税引前当期純利益

81,19937,616

法人税、住民税及び事業税

16,3685,331

法人税等調整額

7,076

4,218

当期純利益

57,75428,066

統合関連費用― 18 ―

更新日時:2019/07/19 18:36:00

ファイル名:030_9399928051907.doc

印刷日時:19/07/22 11:48(3) 株主資本等変動計算書

2018年３月期(自2017年４月１日

至

2018年３月31日)（単位：百万円）
株主資本

資本剰余金
資本金

当期首残高

10,000

評価・換
算差額等

利益剰余金
その他
利益剰余金

その他資
本剰余金

利益準備金

378,395

2,500

株主資本
合計

繰越利益
剰余金

純資産合計
その他有
価証券評
価差額金

105,227

496,122

16,515

512,638

剰余金の配当△11,830△11,830△11,830

当期純利益

57,75457,75457,754

114,391

193,710

当期変動額

合併による増加

79,319

株主資本以外の項目の
当期中の変動額（純額）
当期変動額合計
当期末残高

2019年３月期(自28,725

222,436

1,474

1,474

―

79,319―160,316

239,635

30,200269,835

10,000457,7142,500

265,544735,758

46,715

782,4732018年４月１日

至

2019年３月31日)（単位：百万円）
株主資本

資本剰余金
資本金

当期首残高

10,000

評価・換
算差額等

利益剰余金
その他
利益剰余金

その他資
本剰余金

利益準備金

457,714

2,500

株主資本
合計

繰越利益
剰余金

純資産合計
その他有
価証券評
価差額金

265,544735,758

46,715

782,473

剰余金の配当△17,320△17,320△17,320

当期純利益

28,06628,06628,066

当期変動額

株主資本以外の項目の
当期中の変動額（純額）
当期変動額合計
当期末残高△4,286△4,286―――

10,746

10,746△4,286

6,460

10,000457,7142,500

276,290746,504

42,429788,934― 19 ―

更新日時:2019/07/19 18:36:00

ファイル名:040_9399928051907.doc

印刷日時:19/07/22 11:48

貸借対照表、損益計算書及び株主資本等変動計算書の作成方法について
当社の貸借対照表、損益計算書及び株主資本等変動計算書は、「会社計算規則」（平成18年法務省令第13号）の規定のほか、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）及び「有価証券関
連業経理の統一に関する規則」（昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則）に基づいて作成しております。
記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。
重要な会計方針に係る事項に関する注記
１．資産の評価基準及び評価方法(1) トレーディング商品
トレーディング商品に属する有価証券等及びデリバティブ取引等については、時価法を採用しております。

(2) 子会社株式及び関連会社株式
移動平均法による原価法によっております。

(3) その他有価証券①

時価のある有価証券
決算日の市場価格等に基づく時価をもって貸借対照表価額としております。なお、移動平均法による取得原価との評価差額は、全部純資産直入法によっております。

②

時価のない有価証券
移動平均法による原価法によっております。なお、投資事業有限責任組合及びそれに類する組合への出資（金融商品取引法第２条第２項により有価証券とみなされるもの）については、組合契約に規定される決算報告日に応じて、入手可能な最近の決算書を基礎とし、持分相当額を純額で取り込む方法によっております。

２．固定資産の減価償却の方法(1) 有形固定資産（リース資産を除く）
主として定率法を採用しております。ただし、2016年４月１日以後に取得した建物附属設備及び構築物については定額法を採用しております。

(2) 無形固定資産及び長期前払費用定額法を採用しております。なお、ソフトウェアの耐用年数は社内における利用可能期間（５年）、商標権及びのれんについては20年以内の期間としております。

(3) リース資産
リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。

― 20 ―

更新日時:2019/07/19 18:36:00

ファイル名:040_9399928051907.doc

印刷日時:19/07/22 11:48

３．引当金の計上基準(1) 貸倒引当金
貸付金等の貸倒損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権については個別に回収可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しております。

(2) 賞与引当金
役員及び従業員に対する賞与の支払いに備えるため、支給見込額を計上しております。

(3) 退職給付引当金
年金受給権者等の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務及び年金資産の見込額に基づき計上しております。
数理計算上の差異は、各事業年度の発生時に一括して費用処理しております。

４．特別法上の準備金の計上基準
特別法上の準備金は、金融商品取引責任準備金であり、証券事故による損失に備えるため、「金融商品取引法」（昭和23年法律第25号）第46 条の５第１項及び「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）第175条の規定に定めるところにより算出した額を計上しております。

５．その他(1) 消費税等の会計処理方法
消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。

(2) 連結納税制度の適用
当社は、株式会社三井住友フィナンシャルグループを連結納税親会社とする連結納税制度を適用しております。
表示方法の変更に関する注記（「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更）「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第28号平成30年２月16日）を当事業年度より適用しており、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する方法に変更しております。

― 21 ―

更新日時:2019/07/19 18:36:00

ファイル名:040_9399928051907.doc

印刷日時:19/07/22 11:48

貸借対照表に関する注記※１

担保に供している資産及び担保に係る債務担保に供している資産

トレーディング商品

前事業年度(2018年３月31日)

当事業年度(2019年３月31日)

17,921百万円

104,678百万円(注)１．資産の額は貸借対照表計上額によっております。
２．上記のほか、借入有価証券等を担保として、前事業年度25,789百万円、当事業年度13,559百万円を差し入れております。
３.デリバティブ取引及び資金決済等の取引に係る担保として差し入れております。

２

差入有価証券等(1)差し入れている有価証券
前事業年度(2018年３月31日)

当事業年度(2019年３月31日)

信用取引貸証券

12,573百万円

45,914百万円

信用取引借入金の本担保証券
消費貸借契約により貸し付けた
有価証券
現先取引で売却した有価証券

2,461

377

4,055,746

1,281,113

963,4143,641,931(注)担保に供している有価証券(上記「１ 担保に供している資産及び担保に係る債務 (1)担保に供している資産」のトレーディング商品及び借入有価証券)を除いております。

(2)受け入れた有価証券
前事業年度(2018年３月31日)

当事業年度(2019年３月31日)

信用取引借証券

19,457百万円

19,426百万円

信用取引貸付金の本担保証券
消費貸借契約により借り入れた有価証券
現先取引で買い付けた有価証券
その他担保として受け入れた有価証券

178,929

97,212

5,268,881

2,942,549

71,4382,451,521

138,315

151,452― 22 ―

更新日時:2019/07/19 18:36:00

ファイル名:040_9399928051907.doc※３

有形固定資産の減価償却累計額
前事業年度(2018年３月31日)

当事業年度(2019年３月31日)

18,012百万円

15,783百万円

有形固定資産の減価償却累計額

４

印刷日時:19/07/22 11:48

保証債務の内容及び金額
前事業年度（2018年３月31日）

被保証者
当社従業員

保証金額
3,799百万円

当事業年度（2019年３月31日）

被保証債務の内容

被保証者

住宅融資制度に伴

当社従業員

保証金額
2,952百万円
3,685百万円

う金融機関借入金
SMBC Nikko

５2,836百万円

被保証債務の内容
住宅融資制度に伴う金融機関借入金

シンガポール通貨

SMBC Nikko

Securities

庁に対するシンガ

Securities

シンガポール通貨庁に対するシンガ(Singapore)

ポール拠点の債務(Singapore)

ポール拠点の債務

Pte.Ltd.

保証

Pte.Ltd.

保証

関係会社に対する金銭債権及び金銭債務
前事業年度(2018年３月31日)

当事業年度(2019年３月31日)

42,237百万円

40,085百万円

短期金銭債権
長期金銭債権340

332

短期金銭債務717,804

974,620

長期金銭債務

―13

損益計算書に関する注記

関係会社との取引高
(自
至

前事業年度
2017年４月１日
2018年３月31日)

(自
至

当事業年度
2018年４月１日
2019年３月31日)

営業取引による取引高
営業収益6,128百万円

5,396百万円

営業費用

64,353

68,242229

482

営業取引以外の取引による取引高― 23 ―

更新日時:2019/07/19 18:36:00

ファイル名:040_9399928051907.doc

印刷日時:19/07/22 11:48

株主資本等変動計算書に関する注記

１

発行済株式に関する事項
(自
至

前事業年度
2017年４月１日
2018年３月31日)
200,001株

至2018年３月31日）

普通株式

２

(自
至

当事業年度
2018年４月１日
2019年３月31日)
200,001株

配当に関する事項
前事業年度（自2017年４月１日

配当金支払額決議

2017年６月26日定時株主総会

当事業年度（自2018年４月１日

至

株式の種類

配当金の総額（百万円）

普通株式

11,8302019年３月31日）

配当金支払額決議

2018年６月18日定時株主総会

株式の種類

配当金の総額（百万円）

普通株式

17,320

税効果会計に関する注記繰延税金資産の発生の主な原因は、賞与引当金の否認等であり、繰延税金負債の発生の主な原因は、その他有価証券評価差額金等であります。

― 24 ―

１株当たり情報に関する注記
１

１株当たり純資産額(自至１株当たり純資産額

前事業年度
2017年４月１日
2018年３月31日)

(自
至

当事業年度
2018年４月１日
2019年３月31日)

3,912,349円67銭

3,944,652円86銭

１株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
項目

(自
至

前事業年度
2017年４月１日
2018年３月31日)

当事業年度
2018年４月１日
2019年３月31日)

純資産の部の合計額(百万円)

782,473

788,934

普通株式に係る純資産の部(百万円)

782,473

788,934200

200

１株当たり純資産額の算定に用いられた普通株式の数(千株)２(自至１株当たり当期純利益
(自
至

前事業年度
2017年４月１日
2018年３月31日)

１株当たり当期純利益

(自
至

当事業年度
2018年４月１日
2019年３月31日)

288,772円18銭

140,332円72銭

１株当たり当期純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
項目

(自
至

前事業年度
2017年４月１日
2018年３月31日)

(自
至

当事業年度
2018年４月１日
2019年３月31日)

当期純利益(百万円)

57,75428,066

普通株式に係る当期純利益(百万円)

57,75428,066200

200

普通株式の期中平均株式数(千株)

重要な後発事象に関する注記
該当事項はありません。

― 25 ―

更新日時:2019/07/19 18:36:00

ファイル名:060_9399928051907.doc

印刷日時:19/07/22 11:53

２．借入金の主要な借入先及び借入金額
短期借入金（１年内返済予定の長期借入金を含む）（単位：百万円）
借入先

2018年３月期末

2019年３月期末

株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行
その他

100,000
488,700

200,000
783,550

計588,700

983,550

長期借入金
借

入

先

そ

の

他

2018 年３月期末

計（単位：百万円）
2019 年３月期末

175,550

163,100

175,550

163,100

信用取引借入金（単位：百万円）
借入先

2018年３月期末

2019年３月期末

日 本 証 券 金 融 株 式 会 社

2,498

389

計

2,498

389

― 26 ―

更新日時:2019/07/19 18:36:00

ファイル名:060_9399928051907.doc

印刷日時:19/07/22 11:53

３．保有する有価証券（トレーディング商品に属するものとして経理された有価証券を除く。
）の状況(1)その他有価証券で時価があるもの（単位：百万円）
2018年３月期末
種

類

貸借対照表
計 上 額

取得原価

貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの

2019年３月期末
差

額

貸借対照表
計 上 額

取得原価

差

額

31,74598,45766,711

26,221

87,58761,366

株式

31,74598,45766,711

26,221

87,58761,366

債券

―

―

―

―

―

―

その他

―

―

―

―

―

―

4,554

3,949

△605

9,497

8,113

△1,383

株式

4,554

3,949

△605

9,497

8,113

△1,383

債券

―

―

―

―

―

―

その他

―

―

―

―

―

―

36,300102,406

66,10535,71895,701

59,983

貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの

合計(2)時価評価されていない主な有価証券の内容等（単位：百万円）
種

類

2018年３月期末

2019年３月期末

貸借対照表計上額

貸借対照表計上額

満期保有目的債券――

子会社株式及び関連会社株式

95,023

103,451

その他有価証券

11,86012,979

非上場株式

9,982

9,806

組合出資金

1,877

3,172

―

―

その他

４．デリバティブ取引（トレーディング商品に属するものとして経理された取引を除く。）の状況
該当事項はありません。

― 27 ―

更新日時:2019/07/19 18:36:00

ファイル名:060_9399928051907.doc

印刷日時:19/07/22 11:53

５．会計監査人等による監査の状況（2018年３月期）
当社は、「Ⅲ

財産の状況に関する事項

１.経理の状況」に掲げた貸借対照表、損益計算書及び株主資本等変動計算書について、会社法第436条第２項第１号の規定に基づき、有限責任あずさ監
査法人の監査を受けております。

（2019年３月期）
当社は、「Ⅲ

財産の状況に関する事項

１.経理の状況」に掲げた貸借対照表、損益計算書及び株主資本等変動計算書について、会社法第436条第２項第１号の規定に基づき、有限責任あずさ監
査法人の監査を受けております。

― 28 ―

ファイル名:070_9399928051907.doc

Ⅳ

更新日時

管理の状況に関する事項

１．内部管理の状況の概要(1) コンプライアンス体制について①

コンプライアンスへの取り組み
当社は、金融商品市場の担い手としての重大な社会的責任を十分に認識し、市場参加者をはじめ、社会の理解と信頼を強固なものとするために、コンプライアンスを経営の最重要課題の一つとして位置付け、コンプライアンス体制の整備と実践に取り組んでいます。
②

コンプライアンス体制の枠組み
当社では、各部店が自主管理を実施し、独立した「内部監査部門」が厳正な監査を行う構造を、コンプライアンス体制の基本的枠組みとしています。この構造を維持し、有効に機能させていくた
めに、「コンプライアンス部門」が、コンプライアンス確保のための体制整備を企画・推進するとともに、各部店に対する監督・監視や、各部店のコンプライアンスにかかる判断のサポートを実施しています。
当社の具体的なコンプライアンス体制の枠組みは、下図に示すとおりであり、このような枠組みを有効に機能させるべく、当社では、次のような運営を行っています。
※当社は、業務執行の迅速化及び取締役会の監督機能向上並びに監査の実効性向上を図るため、2019年６月17日付で監査役会設置会社から監査等委員会設置会社に移行いたしました。
2019年６月17日現在― 29 ―

ファイル名:070_9399928051907.doc

(イ)

更新日時

コンプライアンス・マニュアルの制定
役職員が、法令等及び行動規範に則り最適な行動を選択する上で拠るべき基準を明示し、解説するコンプライアンス・マニュアルを経営会議の決議をもって制定し、役職員に周知徹底し
ています。
(ロ)

コンプライアンス・プログラムの策定
当社及び当社の子会社等におけるコンプライアンスを有効に機能させることを目的として、

年度ごとに、規程の整備や研修等、コンプライアンスに関する具体的な年間計画を取締役会で策定し、体制整備を進めています。重点施策として掲げるものについては、PDCAサイクルに基づき、体制整備、教育・研修、モニタリングの実施等を行っています。
(ハ)

内部管理責任者等の配置
部室店においては、自主管理が部室店長の責任によって適切に実施されるべく、部室店長をコンプライアンス責任者に位置付けるとともに、業務から独立したコンプライアンスの観点か
ら所属部室店の業務を牽制し、コンプライアンス上の実務を担う内部管理責任者等を配置する
ことで、その実効性の確保に努めております。
(ニ)コンプライアンス委員会の設置
社内の各種業務に関して、コンプライアンスの観点から広く検討・審議できるよう、社内の横断的な組織として、コンプライアンス委員会（経営会議の諮問機関）を設置しています。
(ホ)コンプライアンス部門等の組織及び業務分掌

部署名
監査部

コンプライアンス統括部

部店コンプライアンス部

主な業務分掌・当社の組織・機能、及び当社の子会社等に対する内部監査等の実施全般に関する業務・内部監査等に係る監査等委員会及び経営会議その他機関への報告に関する業務
・当社及び当社の子会社等（海外拠点を含む）の業務全般におけるコンプライア
ンス態勢の整備・維持及び法令遵守状況の監督の総括に関する業務
・当社の子会社等におけるコンプライアンス態勢の整備・維持及び法令遵守状況の監督に関する業務・組織的犯罪収益の移転防止等並びに反社会的勢力との関係遮断及び保安対策の総括に関する業務
・当社グループの弊害防止措置に係る適切な態勢の整備・維持等及び当社グループにおける顧客との利益相反のおそれのある取引の管理に関する業務・営業部門の部室店におけるコンプライアンス態勢の整備・維持及び法令遵守状
況の監督に関する業務

商品・法人コンプライアンス部

・商品部門・法人部門におけるコンプライアンス態勢の整備・維持及び法令遵守状況の監督に関する業務
・商品性確認及び商品説明等に係る審査・監督に関する業務

売買管理部

・株式売買等の取引の監視・審査に関する業務・法人関係情報の管理に関する業務

法務部

・当社及び当社の子会社等の法務の総括及びリーガルリスクの管理全般に関する
業務

引受審査部

・引受審査に関する業務
・証券取引所への上場推薦等に係る審査に関する業務
・お客さまからの苦情及び要望等に基づく改善プロセスの構築・支援に関する業
務・苦情対応体制の構築に関する業務
・ＣＳ調査の実施・分析及びＣＳ向上の推進に関する業務

ＣＳ推進部― 30 ―

ファイル名:070_9399928051907.doc

更新日時(2) リスク管理体制について①

リスク管理への取り組み
今日、証券会社を取り巻くリスクは、統合リスク、市場リスク、信用リスク、流動性リスク、事務リスクやシステムリスク等を含むオペレーショナルリスク、リーガルリスク、レピュテーション
リスク等、多様化、複雑化しており、これらリスクを認識し適切に管理、コントロールし、当社の健全性を維持しながら収益性の向上が図れるようリスク管理体制の整備と実践に取り組んでおります。
②

当社のリスク管理体制
当社では、リスク管理に係る重要事項については、取締役会または「経営会議の一部を構成する会議」であるリスクマネジメント会議にて決定される体制となっております。リスクマネジメント
会議では、定期的にリスク管理に関する全般的方針及び具体的方針の策定、見直しを行っております。
当社のリスク管理体制は、下図に示す通りであり、主要リスクの具体的な管理方法については次ページをご覧ください。

※当社は、業務執行の迅速化及び取締役会の監督機能向上並びに監査の実効性向上を図るため、2019年６月17日付で監査役会設置会社から監査等委員会設置会社に移行いたしました。
2019年６月17日現在― 31 ―

ファイル名:070_9399928051907.doc

更新日時(イ) 統合的なリスク管理
当社は、リスクカテゴリー横断的に独自の基準で算出したリスク量（以下、「リスク資本」）
を用いてリスクの総量を経営として許容できる水準にコントロールする態勢を構築し、統合的なリスク管理をしております。
リスク資本の内訳として、市場リスク資本、信用リスク資本、投資有価証券リスク資本、オ
ペレーショナルリスク資本を算出、その合計額に対してリスク資本枠を設定し、当社の自己資本額対比で許容可能な水準に収まるよう管理しております。リスク資本の状況については、日次でリスク資本枠の遵守状況をモニタリングし、リスクマネジメント会議構成員に報告を行っております。
当社では、RAF（Risk Appetite Framework）の枠組を通じて、多様化しているリスクを認識、適切に管理、コントロールし、当社の健全性を維持しながら収益性の向上が図れるようリスク管理体制の整備と実践に取り組んでいます。
また、顕在化した際に当社への影響が大きいリスク事象をトップリスクとして選定し、経営レベルでリスク管理体制の充分性または必要性ならびに資本の充分性を検討する体制を整備することにより、経営の安定性と健全性の確保に取り組んでいます。
(ロ) 市場リスク管理
市場リスクとは、金利、為替、株式等の様々なリスク・ファクターの変動により、資産・負債（オフ・バランスを含む）の価値が変動することにより損失が発生するリスク、資産・負債から生み出される収益が変動し損失が発生するリスクです。
当社では、当社全体及び各部の市場リスク量、市場ＶａＲ（バリュー・アット・リスク）、及び損失額の上限を設定、日次でリスク枠の遵守状況や損益状況を管理し、リスクマネジメント
会議構成員に報告を行っております。
(ハ) 信用リスク管理
信用リスクとは、取引相手先等の財務状況の悪化等の信用事由に起因して、資産（オフ・バ
ランスを含む）の価値が減少または消失し、損失を被るリスクです。
当社では、当社全体の信用リスク量及び信用ＶａＲの上限を設定すると共に、取引先毎に社
内格付及び与信枠を付与し、日次で与信額が枠内に収まっていることをモニタリングしております。また与信枠のない取引先からは事前に十分な担保を徴求しております。当社全体の信用リスク管理状況は日次または定期的に、リスクマネジメント会議構成員に報告を行っております。
(ニ) 流動性リスク管理
流動性リスクとは、運用と調達の期間のミスマッチや予期せぬ資金の流出により、必要な資金確保が困難になる、または通常より著しく高い金利での資金調達を余儀なくされることにより損失が発生するリスクです。
当社では、資金繰りの状況を日次で把握し、各種ガイドラインの管理状況をリスクマネジメ
ント会議構成員に報告を行っています。またストレステストの結果を資金繰り運営に反映して、不測の事態が発生しても対応可能な流動性が確保されるように運営しております。

― 32 ―

ファイル名:070_9399928051907.doc

更新日時(ホ) オペレーショナルリスク管理
オペレーショナルリスクとは、社内の業務プロセス、配置人員、システムが不適切であること、もしくは機能しないことにより損失が発生するリスク、及び自然災害を含む社外の事象により損失が発生するリスクです。具体的には、事務リスク、システムリスク及びその他のリス
ク（情報セキュリティ、安全対策/危機管理等を含む）をいいます。
当社では、業務を定性的に分析し、損失発生の頻度と規模に対する評価に基づいてプロセス、
配置人員、システムの状況を適切に保つ措置をとること、及び社外の事象に対する防御体制を整備することにより管理を行っており、その管理状況を定期的にリスクマネジメント会議構成員に報告を行っております。

― 33 ―

ファイル名:070_9399928051907.doc

更新日時

２．分別管理等の状況(1) 金融商品取引法第43条の２の規定に基づく分別管理の状況①

顧客分別金信託等の状況（単位：百万円）
項②

目

2018年３月期末

2019年３月期末

直近差替計算基準日の顧客分別金必要額

555,956

437,106

期末日現在の顧客分別金信託額580,826

471,782

期末日現在の顧客分別金必要額

430,990

420,261

有価証券の分別管理等の状況(イ)

保護預り等有価証券
2018年３月期末

有価証券の種類数

2019年３月期末

国内証券

外国証券

国内証券

外国証券

22,608,635 千株

385,817 千株

23,894,106 千株

351,811 千株

株

券

株

債

券

額面金額

10,301,304 百万円 5,932,089 百万円 10,534,374 百万円 6,552,189 百万円

受益証券

口

数

8,504,574 百万口 1,915,112 百万口

新株予約権証券数

量

受益証券発行信託 額面金額

(ロ)

500 千個

10,089 千個

6,104 百万円

― 百万円

8,160,160 百万口 1,948,681 百万口
500 千個

10,165 千個

4,835 百万円

― 百万円

受入保証金代用有価証券
2018年３月期末

有価証券の種類

数

株

券

株

債

券

額面金額

2019年３月期末

量数

数141,466 千株

量140,530 千株

753 百万円

706 百万円

数

26,083 百万口

27,279 百万口

受益証券発行信託 額面金額

356 百万円

299 百万円

受益証券

(ハ)

口

通貨関連デリバティブ取引にかかる保証金充当有価証券
2018年３月期末

有価証券の種類

国内証券

外国証券

国内証券

外国証券

21,979 千株― 千株

24,161 千株

― 千株

株

券

株

債

券

額面金額

16,020 百万円

26,554 百万円

15,002 百万円

28,509 百万円

口数29,491 百万口― 百万口

29,317 百万口― 百万口

受益証券発行信託 額面金額

18 百万円

― 百万円

― 百万円

― 百万円

受益証券

数

2019年３月期末― 34 ―

ファイル名:070_9399928051907.doc

(ニ)

更新日時

管理等の状況

顧客よりお預かりしている有価証券は、約款に基づく以下の保管形態で「分別管理」しておりま
す。
管理区分

管理場所

有価証券種類

単純保管 第三者機関金庫

自

社

金

庫

非上場株券(注)１

債

券

(注)２

管 理 及 び 照 合 方 法
銘柄毎顧客毎に区分し、第三者機関金庫で個別に保管しております。また定期的に、顧客毎の持分を記載した管理簿と第三者機関における残高とを照合しております。
銘柄毎に区分し、自社金庫（関係会社金庫（注）３）で混蔵して保管しております。
また定期的に、顧客毎の持分を記載した管理簿と当該金庫の証券とを照合しておりま
す。

定期照合

月

次

四半期

国内上場外国証券

証券保管振替機構(以下「機構」という)において混蔵して保管し、機構の外国株券等
口座管理機関として外国株券等振替口座簿に顧客毎の持分を記載し管理しております。また、外国株券等振替口座簿と機構における自社残高とを自動照合しておりま
す。

日

次

海外保管機関外

国証

券

各保管場所（第三者保管機関）において、混蔵して保管しております。また移動した銘柄については移動の都度、それ以外については定期的に、顧客毎の持分を記載した管理簿と当該第三者保管機関における残高とを照合しております。

月

次

日

振

替

国

債

上

場

株

式

振

替

社

債

口座管理機関として振替口座簿に顧客毎の持分を記載し管理しております。また、振替口座簿と振替機関における自社残高とを自動照合しております。

日

次

株
証
混蔵保管 振

式
券
替

会
保
機

社
管
構

保護預り等
有価証券

振替決済 株
証
振

本

式
券
替

銀

会
保
機

行

社
管
構

転換社債券(注)４
振 替 投 信(注)５
受益証券発行信託

共有 累 積 投 資 商 品 、 ミ ニ 株

有価証券の種別に応じ、上記と同様に管理・照合しております。
有価証券の種別に応じ、保護預り等有価証券と同様に管理・照合しております。

受 入 保 証 金 代 用 有 価 証 券 (注)６
保 証 金 充 当 有 価 証 券 (注)７
(注) １．数量は僅少ですが、一部混蔵保管があります。
２．特にお申出のあったものについて、一部単純保管があります。
３．当社が100％株式を保有し証券取引関連の事務を委託している会社の金庫において保管しております。
４．国内転換社債型新株予約権付社債券。
５．上場振替投信を含みます。
６．別途、先物取引証拠金代用有価証券の直接預託分を取引所に差し入れております。
７．通貨関連デリバティブ取引にかかる保証金充当有価証券が該当します。

― 35 ―

ファイル名:070_9399928051907.doc

③

更新日時

対象有価証券関連店頭デリバティブ取引等に係る分別管理の状況（単位：百万円）
項

(2)
①

目

2018年３月期末

2019年３月期末

直近差替計算基準日の顧客分別金必要額

2,055

5,584

期末日現在の顧客分別金信託額

4,800

7,600

期末日現在の顧客分別金必要額

2,194

5,511

金融商品取引法第43条の２の２の規定に基づく区分管理の状況
商品顧客区分管理信託の状況
該当事項はありません。

②

有価証券等の区分管理の状況
該当事項はありません。

(3)①

金融商品取引法第43条の３の規定に基づく区分管理の状況
法第43条の３第１項の規定に基づく区分管理の状況

管理の方法

2018年３月期末残高

2019年３月期末残高

金銭25,500 百万円

金銭信託

内訳

27,900 百万円 株式会社三井住友銀行

国内株式21,979 千株

国内債券

16,020 百万円 国内債券

国内株式

24,161 千株

株式会社証券保管振替機構

13,780百万円

日本銀行

15,002 百万円
株式会社証券保管振替機構

国内投信
受益証券
発行信託

29,491 百万口 国内投信

29,317 百万口 株式会社証券保管振替機構

受益証券
発行信託

－ 百万円 株式会社証券保管振替機構

18 百万円

1,222百万円

171 百万米ドル
有
価
証
券
等

83 百万豪ドル
第三者による管理

6 百万ＮＺドル
5 百万南アフリカランド
44 百万トルコリラ
外国債券

26,554 百万円 外国債券

28,509 百万円 海外保管機関
56 百万メキシコペソ
31 百万ブラジルレアル
94 百万インドルピー
8,300 百万インドネシアルピア
100 百万円②

法第43条の３第２項の規定に基づく区分管理の状況
該当事項はありません。

― 36 ―

Ⅴ

当社及びその子法人等の概況に関する事項

１．特別金融商品取引業者の商号
ＳＭＢＣ日興証券株式会社

２．特別金融商品取引業者の登録年月日（登録番号）
2009年９月10日（関東財務局長（金商）第2251号）

３．特別金融商品取引業者の届出日
2011年４月14日

４．主要な事業の内容及び組織の構成
当社及び当社の関係会社は、グループ全体として業務運営を進めており、主たる事業は、有価証券関連業務を中心とした金融サービス業であります。
なお、当社グループの事業の系統図は次のとおりであります。

― 37 ―

５．子法人等に関する事項

商号又は名称

主たる事務所の所在地

2019 年３月 31 日現在
議決権の
事業の内容
保有割合
(％)

資本金の額

（連結子会社）
百万円

日興ビジネスシステムズ株式会社

東京都江東区日興システムソリューションズ株式会社

神奈川県横浜市

日興リサーチセンター株式会社

東京都中央区

SMBC Nikko Bank (Luxembourg) S.A.

ルクセンブルク大公国
ルクセンブルク市

200
百万円

3,000
百万円

SMBC Nikko Securities (Hong Kong)
Limited

中華人民共和国
香港特別行政区

SMBC Nikko Securities (Singapore) Pte.
Ltd.

シンガポール共和国
シンガポール市

SMBC Nikko Capital Markets Europe GmbH

ドイツ連邦共和国
フランクフルト・アム・
マイン市

その他

７社

―

1,050

サービス業

100
(100)

情報サービス業

100(100)

コンサルティン
グ業

100
(100)

千ユーロ ファンド保管・

90,154

管理業務

百万香港ドル

1,045

証券業務

100
(100)

証券業務

100
(100)

千シンガポールドル

40,000

千ユーロ 証券業務・スワ

85,000
―

100
(100)

ップ関連業務

85
(85)

―

―

証券業務・投融
資業務

20
(20)

証券業務・スワップ関連業務

15
(15)

証券業務

40
(40)

―

―

（持分法適用関連会社）
SMBC Nikko Securities America, Inc.
SMBC Nikko Capital Markets Limited
PT. Nikko Securities Indonesia
その他

３社

アメリカ合衆国デラウェア州
ウィルミントン市
英国
ロンドン市
インドネシア共和国
ジャカルタ市―

米ドル

388
百万米ﾄﾞﾙ
1,138
百万
インドネシアルピア

75,000―（注） １ 「議決権の保有割合」欄には、当社が保有する子法人等の議決権の数が、当該子法人等の総株主等の議決権の数に占める割合を記載し、同欄の（ ）内には、当社及びその子法人等以外の子法人等が保有する当該の子法人等の議決権の数が、当該の子法人等の総株主等の議決権の数に占める割合を記載しております。
２ 資本金の額については表示単位未満を切り捨て、議決権の保有割合については小数点以下を四捨五入しております。

― 38 ―

Ⅵ

当社及びその子法人等の業務の状況に関する事項

１．当連結会計年度の業務の概要〈市況環境〉「Ⅱ

業務の状況に関する事項

１．当事業年度の業務の概要」に記載したとおりです。

〈事業の経過〉当連結会計年度の営業収益は3,695億円（前連結会計年度比7.0％減）、純営業収益は3,192億円（同10.7％減）となりました。また、販売費・一般管理費は2,765億円（同3.3％増）となったことから、営業利益は427億円（同52.3％減）、営業外損益項目を加減した経常利益は484億円（同49.0％減）となりました。これに特別損益項目や法人税等を加味した結果、親会社株主に帰属する当期純利益は333億円（同47.7％減）となりました。
〈受入手数料〉
受入手数料は1,970億円（同1.2％減）となりました。内訳は以下のとおりです。

委託手数料：委託手数料は381億円（同10.4％減）となりました。当期の東証の１日平均株式売買代金は前年同期比5.0％増の３兆519億円となり、当社グループの株式委託手数料は357億円（同12.2％減）となりました。

引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料：引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧
誘等の手数料は394億円（同24.4％増）となりました。主な内訳は、株券に係る手数料で236億円、債券に係る手数料で151億円となりました。

募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料：募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料は352億円（同30.3％減）となりました。投資信託に係る手数料は319億円（同32.7％減）となりました。

その他の受入手数料：その他の受入手数料は841億円（同12.8％増）となり、投資信託の事務代行手
数料等は385億円となりました。

〈トレーディング損益〉

トレーディング損益は1,117億円（同24.2％減）となりました。内訳は、株券等トレーディング損益で338億円、債券等・その他トレーディング損益で778億円となっております。

〈金融収支〉
金融収益476億円（同16.2％増）から金融費用386億円（同23.0％増）を差し引いた金融収支は、89億円（同6.1％減）となりました。

― 39 ―

〈販売費・一般管理費〉
販売費・一般管理費は2,765億円（同3.3％増）となりました。主な内訳は、人件費が1,267億円、取引関係費が434億円、事務費が304億円、不動産関係費が274億円、減価償却費が259億円となっております。

〈特別損益〉
特別利益は、計上しておりません。
特別損失は、49億円となりました。主な内訳は、セカンドキャリア支援費用が17億円、減損損失が13億円、投資有価証券等評価減が10億円、金融商品取引責任準備金繰入が４億円、システム移行関連費用が３億円となっております。

〈法人税等〉
法人税、住民税及び事業税は55億円、法人税等調整額は47億円となりました。

２．業務の状況を示す指標（単位：百万円）
2017 年３月期

2018 年３月期

2019 年３月期

営業収益361,232

397,405

369,525

純営業収益

326,769

357,354319,294

経常利益

80,064

94,98248,456

親会社株主に帰属する
当期純利益

46,94363,70533,310

包括利益

46,43963,92328,387

純資産額544,248

818,734

831,277

総資産額

11,687,428

10,681,280

10,917,612

322.2％

441.7％

366.6％

連結自己資本規制比率（注）2019 年３月期の連結自己資本規制比率は、期末後に実施された配当支払いによる社外流出を考慮した基本的項目の数値に基づき計算しております。

― 40 ―

Ⅶ

当社及びその子法人等の財産の状況に関する事項

１．経理の状況(1) 連結貸借対照表

科
（

資

目
産

の

部

（単位：百万円）
2019 年３月期末（2019 年３月 31 日現在）
金額2018 年３月期末（2018 年３月 31 日現在）
金
額
）

流動資産
現金・預金
預託金

10,365,897

10,613,868

1,003,617

1,158,141

611,302

トレーディング商品※３3,179,742

507,456※３

2,944,282

商品有価証券等

2,681,112

2,344,500

デリバティブ取引

498,629599,781

約定見返勘定―349,456

信用取引資産212,033

125,504

信用取引貸付金192,717

105,836

信用取引借証券担保金

19,315

19,6685,027,756

5,206,467

4,956,494

2,657,313

71,2612,549,153

短期差入保証金259,258

264,406

未収収益

22,70724,061

その他

49,492

34,103△12△11

有価証券担保貸付金
借入有価証券担保金
現先取引貸付金

貸倒引当金
固定資産

315,383

有形固定資産※１

27,347

303,743※１

28,194

建物

13,675

14,391

器具・備品

2,451

2,502

土地

6,352

6,352

リース資産

4,838

4,883

建設仮勘定

29

64

無形固定資産74,203

68,837

のれん

7,289

6,655

商標権

5,559

1,853

ソフトウェア60,56859,550

その他
投資その他の資産投資有価証券

※２

786

777

213,832

206,710

180,819※２

175,419

長期貸付金

4,951

4,944

長期差入保証金

18,366

18,073

繰延税金資産

3,754

2,561

その他

7,530

7,190

貸倒引当金
資産合計

― 41 ―△1,589△1,478

10,681,280

10,917,612

科
（

負

2018 年３月期末（2018 年３月 31 日現在）
金
額

目
債

の

部

（単位：百万円）
2019 年３月期末（2019 年３月 31 日現在）
金
額

）

流動負債

9,079,558

9,247,895

トレーディング商品

2,494,694

2,454,700

商品有価証券等

1,993,514

1,867,227

デリバティブ取引

501,179

587,473

約定見返勘定55,326―

信用取引負債

14,84445,470

信用取引借入金

2,498

389

信用取引貸証券受入金

12,34545,0805,006,004

4,871,517

4,042,870

1,132,769

963,134

3,738,747

預り金502,506

496,879

受入保証金

130,384

132,595

有価証券担保借入金
有価証券貸借取引受入金
現先取引借入金

短期借入金

484,108

１年内返済予定の長期借入金※６

100,000

979,963※６50

コマーシャル・ペーパー

145,700

84,500

１年内償還予定の社債

68,160112,645

リース債務

2,035

1,932

未払法人税等

4,133

2,400

賞与引当金

33,36821,379

役員賞与引当金

1,487

1,035

資産除去債務

476

63

その他

36,32642,761

固定負債

780,591

835,591

社債

585,836

649,849

長期借入金

175,550

163,100

リース債務

3,229

3,300

繰延税金負債

10,385

12,136

退職給付に係る負債

2,891

3,274

資産除去債務

2,207

2,928

490

1,001

2,397

2,847

その他
特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金

※７

負債合計

2,397
9,862,546― 42 ―※７

2,847
10,086,334

2018 年３月期末（2018 年３月 31 日現在）
金額

（単位：百万円）
2019 年３月期末（2019 年３月 31 日現在）
金
額

株主資本

771,779

787,900

資本金

10,00010,000

資本剰余金457,714457,845

利益剰余金

304,064

320,055

46,80742,01045,94542,198

科
（

純

目
資

産

の

部

）

その他の包括利益累計額
その他有価証券評価差額金
繰延ヘッジ損益

8△24

為替換算調整勘定

859

△159

退職給付に係る調整累計額

△5

△3

147

1,366

818,734

831,277

10,681,280

10,917,612

非支配株主持分
純資産合計
負債・純資産合計― 43 ―

(2) 連結損益計算書及び連結包括利益計算書① 連結損益計算書

科目（2018年３月期
自 2017年４月１日
至 2018年３月31日
金

）
（

額

営業収益

（単位：百万円）
2019年３月期
自 2018年４月１日
至 2019年３月31日

）

金

額

397,405

369,525

199,464

197,033

42,59538,17031,73939,47950,49535,22074,63384,162

トレーディング損益

147,329

111,738

金融収益

40,99847,640

売上高

9,611

13,113

金融費用

31,41438,641

売上原価

8,636

11,589純営業収益

357,354319,294

販売費・一般管理費

267,664

276,550

取引関係費

42,78743,432

受入手数料
委託手数料
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘
等の手数料
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料

人件費※１

128,512※１

126,719

不動産関係費23,151

27,452

事務費

28,02630,482

減価償却費

24,70825,966

租税公課

5,115

5,185

その他

15,363

17,311

※２

※２

営業利益

89,69042,743

営業外収益

5,938

6,572

受取配当金

2,305

3,095

持分法による投資利益

2,122

1,780

524

432

投資事業組合に係る利益

57

671

その他

927

592

営業外費用
支払利息

645
142

859
126

社債発行費

307

131

その他

196

601

経常利益

94,98248,456

為替差益― 44 ―

科目（

2018年３月期
自 2017年４月１日
至 2018年３月31日
金

）
（

額

（単位：百万円）
2019年３月期
自 2018年４月１日
至 2019年３月31日

）

金

額

特別利益

―

―

特別損失

6,032

4,944

投資有価証券等評価損

400
118

1,331
1,026

金融商品取引責任準備金繰入

665

450

減損損失

統合関連費用4,847※3

セカンドキャリア支援費用

―

―

1,783

※4

システム移行関連費用―

352

税金等調整前当期純利益

88,95043,511

法人税等

25,237

10,318

法人税、住民税及び事業税

17,6575,571

法人税等調整額

7,579

4,747

当期純利益

63,71233,192

非支配株主に帰属する当期純利益

7

△117

親会社株主に帰属する当期純利益

63,70533,310② 連結包括利益計算書

科

目

（

2018年３月期
自 2017年４月１日
至 2018年３月31日
金

）
（

額

当期純利益

（単位：百万円）
2019年３月期
自 2018年４月１日
至 2019年３月31日

）

金

額

63,712

その他の包括利益※１

その他有価証券評価差額金

211
1,512

為替換算調整勘定

33,192※１△4,805△3,742311△75△1,613△987

63,92328,387

親会社株主に係る包括利益

63,91628,499非支配株主に係る包括利益

7

△112

持分法適用会社に対する持分相当額
包括利益
（内訳）

― 45 ―

(3) 連結株主資本等変動計算書
2018年３月期（自2017年４月１日

至

2018年３月31日）（単位：百万円）
株主資本

資本金
当期首残高

10,000

資本剰余金

利益剰余金

株主資本合計378,395

137,826

526,221△11,830△11,830

63,70563,705

114,391

193,710

△28

△28

当期変動額
剰余金の配当親会社株主に帰属する当期純利益
79,319

合併による増加
持分法適用除外に伴う減少高
非支配株主との取引に係る親会社の持分変動
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）

0

当期変動額合計
当期末残高

0

―

79,319166,238

245,557

10,000457,714304,064

771,779（単位：百万円）
その他の包括利益累計額
その他
繰延ヘッジ
有価証券
損益
評価差額金
当期首残高

15,708

△24

為替換算
調整勘定
2,195

その他の
退職給付
包括利益
に係る
調整累計額 累計額合計△417,875

非支配
純資産合計
株主持分
151

544,248

当期変動額
剰余金の配当△11,830

親会社株主に帰属する
当期純利益
合併による増加
持分法適用除外に伴う減少高
非支配株主との取引に係る親会社の持分変動
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）

63,70528,725△4

28,725

222,436

△4

△33
△11

△11

1,510

32

△1,331

△ 0

△ 211

7

218

当期変動額合計

30,23632△1,336△ 0

28,932△3

274,485

当期末残高

45,945

8

859

△ 5

46,807

147

818,734― 46 ―

2019年３月期（自2018年４月１日

至

2019年３月31日）（単位：百万円）
株主資本

資本金
当期首残高

10,000

資本剰余金

利益剰余金

株主資本合計457,714304,064

771,779△17,320△17,320

33,31033,310

当期変動額
剰余金の配当親会社株主に帰属する当期純利益―

合併による増加
持分法適用除外に伴う減少高
非支配株主との取引に係る親会社の持分変動
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）―
130

当期変動額合計
当期末残高

130

―

130

15,99016,12010,000457,845

320,055

787,900（単位：百万円）
その他の包括利益累計額
その他
繰延ヘッジ
有価証券
損益
評価差額金
当期首残高

45,945

8

為替換算
調整勘定
859

その他の
退職給付
包括利益
に係る
調整累計額 累計額合計△ 546,807

非支配
純資産合計
株主持分
147

818,734

当期変動額
剰余金の配当△17,320

親会社株主に帰属する当期純利益

33,310―合併による増加
持分法適用除外に伴う減少高
非支配株主との取引に係る親会社の持分変動
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）

―
13

13

1,331

1,475

△3,747△33△1,033

2△4,810△112△4,923

当期変動額合計△3,747△33△1,0192△4,796

1,218

12,542

当期末残高

42,198

△24

△159

△ 3

42,0101,366

831,277― 47 ―

連結財務諸表の作成方法について
当社の連結財務諸表は、「連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和51年大蔵省令第28号）並びに同規則第46条及び第68条の規定に基づき、当社グループの主たる事業である有価証券関連業を営む会社の財務諸表に適用される「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」（昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則）に準拠して作成しております。

連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項
１. 連結の範囲に関する事項
連結子会社の数

14 社

主要な連結子会社の名称
日興ビジネスシステムズ株式会社
日興システムソリューションズ株式会社
日興リサーチセンター株式会社
SMBC Nikko Bank (Luxembourg) S.A.
SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited
SMBC Nikko Securities (Singapore) Pte. Ltd.
SMBC Nikko Capital Markets Europe GmbH

２. 持分法の適用に関する事項
持分法適用の関連会社数

６社

主要な関連会社の名称
SMBC Nikko Capital Markets Limited
SMBC Nikko Securities America, Inc.
PT. Nikko Securities Indonesia

３. 連結子会社の事業年度等に関する事項
連結子会社の決算日は以下のとおりです。
３月 31 日13 社

12 月 31 日

１社

連結子会社の決算日が連結決算日と異なる会社については、連結決算日に実施した仮決算に基づく財務諸表を使用して連結しております。

― 48 ―

４. 会計方針に関する事項(1) 重要な資産の評価基準及び評価方法①

トレーディング商品に属する有価証券等の評価基準及び評価方法
トレーディング商品に属する有価証券（売買目的有価証券）及びデリバティブ取引等については、時価法によっております。

②

トレーディング商品に属さない有価証券等の評価基準及び評価方法
当社及び連結子会社のトレーディング関連以外の有価証券等（その他有価証券）については、以下の評価基準及び評価方法によっております。

(イ) 時価のあるもの
期末時価をもって連結貸借対照表価額としております。なお、移動平均法による取得原価ないし償却原価との評価差額は全部純資産直入法によっております。
(ロ) 時価のないもの
主として、移動平均法による原価法によっております。なお、投資事業有限責任組合及びそれに類する組合への出資（金融商品取引法第２条第２項により有価証券とみなされるもの）
については、組合契約に規定される決算報告日に応じて入手可能な最近の決算書を基礎とし、持分相当額を純額で取り込む方法によっております。

(2) 重要な減価償却資産の減価償却の方法①

有形固定資産(リース資産を除く)
当社及び国内連結子会社は、主として定率法（ただし、1998 年４月１日以降に取得した建物（建物附属設備を除く）並びに 2016 年４月１日以降に取得した建物附属設備及び構築物については定額法）を採用し、在外連結子会社は定額法を採用しております。
なお、主な耐用年数は以下のとおりです。

②

建物

１年～50 年

器具備品

２年～20 年

無形固定資産及び長期前払費用（リース資産を除く）
定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアの償却年数は社内における利用可
能期間（主に５年）、商標権の償却年数は 10 年としております。

③

リース資産（所有権移転外ファイナンス･リース取引に係るリース資産）
リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。

(3) 重要な引当金の計上基準①

貸倒引当金
貸付金等の貸倒損失に備えるため、当社及び連結子会社の一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権については個別に回収可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しております。

②

賞与引当金
従業員に対する賞与の支払いに充てるため、当社及び連結子会社は所定の計算方法により算出した支給見込額を計上しております。

― 49 ―

③

役員賞与引当金
役員に対する賞与の支払いに充てるため、当社及び連結子会社は所定の計算方法により算出した支給見込額を計上しております。

(4) 退職給付に係る会計処理の方法
当社及び一部の連結子会社における確定給付企業年金は閉鎖型であり、当連結会計年度末における退職給付債務及び年金資産の見込額に基づき退職給付に係る負債を計上しております。
また、一部の連結子会社は、退職給付に係る負債及び退職給付費用の計算に、退職給付に係る自己都合要支給額を退職給付債務とする方法を用いた簡便法を適用しております。
なお、確定給付企業年金に係る数理計算上の差異については発生年度に一括して費用計上しております。

(5) のれんの償却方法及び償却期間
のれんは、20 年以内のその効果の発現する期間にわたり均等償却しております。

(6) その他連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項①

消費税等の会計処理
消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。

②

連結納税制度の適用
当社及び一部の国内連結子会社は、株式会社三井住友フィナンシャルグループを連結納税親会
社とする連結納税制度を適用しております。

(未適用の会計基準等)
・「収益認識に関する会計基準」(企業会計基準第 29 号 平成 30 年３月 30 日)
・「収益認識に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第 30 号 平成 30 年３月 30 日)(1) 概要収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の５つのステップを適用し認識されます。
ステップ１：顧客との契約を識別する。
ステップ２：契約における履行義務を識別する。
ステップ３：取引価格を算定する。
ステップ４：契約における履行義務に取引価格を配分する。
ステップ５：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。

(2) 適用予定日
2022 年３月期の期首から適用予定であります。

(3) 当該会計基準等の適用による影響
影響額は、当連結財務諸表の作成時において評価中であります。

― 50 ―

(表示方法の変更)(連結損益計算書関係)
前連結会計年度において、「営業外収益」の「その他」に含めておりました「投資事業組合に係る利益」は、営業外収益の100分の10を超えたため、当連結会計年度より独立掲記することとしております。この表示方法の変更を反映させるため、前連結会計年度の連結財務諸表の組替えを行っております。
この結果、前連結会計年度の連結損益計算書において、「営業外費用」の「その他」に表示していた985百万円は、「投資事業組合に係る利益」57百万円、「その他」927百万円として組み替えております。

前連結会計年度において、独立掲記しておりました「営業外費用」の「固定資産除却損」は、営業外費用の100分の10以下となったため、当連結会計年度より「その他」に含めて表示しております。
この表示方法の変更を反映させるため、前連結会計年度の連結財務諸表の組替えを行っております。
この結果、前連結会計年度の連結損益計算書において、「営業外費用」に表示していた「固定資産除却損」107百万円、「その他」88百万円は、「その他」196百万円として組み替えております。

(「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更)「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第28号 平成30年２月16日。以下「税効果会計基準一部改正」という。）を当連結会計年度の期首から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示変更するとともに、税効果会計関係注記を変更しました。
この結果、前連結会計年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」13,907百万円の内3,513百万円は、「投資その他の資産」の「繰延税金資産」3,754百万円に含めて表示し、「流動負債」の「その他」に含まれていた「繰延税金負債」７百万円は、「固定負債」の「繰延税金負債」10,385
百万円に含めて表示しております。
なお、同一の納税主体で「繰延税金資産」と「繰延税金負債」を相殺した影響により、前連結会計
年度の総資産が10,394百万円減少しております。
また、税効果会計関係注記において、税効果会計基準一部改正第３項から第５項に定める「税効果会計に係る会計基準」注解（注８）（評価性引当額の合計額を除く。）及び同注解（注９）に記載された内容を追加しています。

― 51 ―

(連結貸借対照表関係)※１

有形固定資産から控除した減価償却累計額

有形固定資産から控除した減価償
却累計額

※２

当連結会計年度(2019年３月31日)

42,670百万円

42,599百万円

関連会社に対するものは、次のとおりであります。

投資有価証券(株式)※３

前連結会計年度(2018年３月31日)

前連結会計年度(2018年３月31日)

当連結会計年度(2019年３月31日)

54,578百万円

55,371百万円

前連結会計年度(2018年３月31日)

当連結会計年度(2019年３月31日)

17,921百万円

104,678百万円

担保に供している資産(1)担保に供している資産

トレーディング商品(注)１．資産の額は連結貸借対照表計上額によっております。
２．上記のほか、借入有価証券等を担保として、前連結会計年度25,789百万円、当連結会計年度13,559百万円を差し入れております。

４

差入有価証券等(1)差し入れている有価証券
前連結会計年度(2018年３月31日)

当連結会計年度(2019年３月31日)

信用取引貸証券

12,573百万円

45,914百万円

信用取引借入金の本担保証券
消費貸借契約により貸し付けた
有価証券
現先取引で売却した有価証券

2,461

377

4,055,746

1,281,113

963,414(注)担保に供している有価証券(上記「３ 担保に供している資産

3,641,931(1)担保に供している資産」のトレーディン

グ商品及び借入有価証券)を除いております。

(2)受け入れた有価証券

５

前連結会計年度(2018年３月31日)

当連結会計年度(2019年３月31日)

信用取引借証券

19,457百万円

19,426百万円

信用取引貸付金の本担保証券
消費貸借契約により借り入れた有価証券
現先取引で買い付けた有価証券
その他担保として受け入れた有価証券

178,929

97,212

5,268,881

2,942,549

71,4382,451,521

138,315

151,452

偶発債務の残高

当社及び一部の国内子会社の従業員の住宅融資制度に伴う金融機関
借入金に対する保証
その他

前連結会計年度(2018年３月31日)

当連結会計年度(2019年３月31日)

4,002百万円

3,109百万円

1

0― 52 ―

※６ １年以内返済予定の長期借入金のうち、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）第176条に規定する劣後特約付借入金は、次のとおりであります。
前連結会計年度(2018年３月31日)
１年以内返済予定の長期借入金

当連結会計年度(2019年３月31日)

100,000―※７ 特別法上の準備金
特別法上の準備金の計上を規定した法令の条項は以下のとおりであります。
金融商品取引責任準備金

金融商品取引法第46条の５第１項(連結損益計算書関係)※１

販売費・一般管理費の人件費には、以下のものが含まれております。
前連結会計年度
2017年４月１日
2018年３月31日)(自至
賞与引当金及び役員賞与引当金繰入額
退職給付費用※２

当連結会計年度
2018年４月１日
2019年３月31日)(自至32,067百万円

21,179百万円

3,688

4,292

販売費・一般管理費のその他には、以下のものが含まれております。
前連結会計年度
2017年４月１日
2018年３月31日)(自至
貸倒引当金繰入額

38百万円

当連結会計年度
2018年４月１日
2019年３月31日)(自至△109百万円※３ 統合関連費用
前連結会計年度における統合関連費用は、主にＳＭＢＣフレンド証券株式会社との合併に伴うシステム
移行費用等を計上しております。
※４ セカンドキャリア支援費用
当連結会計年度におけるセカンドキャリア支援費用は、次のキャリア・ステージのスタートを希望する社員に対し退職一時金として支給したキャリア転換支援金を計上しております。

― 53 ―

(連結包括利益計算書関係)※１ その他の包括利益に係る組替調整額及び税効果額
前連結会計年度(自 2017年４月１日
至 2018年３月31日)

当連結会計年度(自 2018年４月１日
至 2019年３月31日)

その他有価証券評価差額金
当期発生額

2,600百万円

組替調整額
税効果調整前
税効果額△6,546百万円

32

1,005

2,632

△5,540△ 1,119

1,798

1,512

△3,742

311

△75

当期発生額

―

△132

組替調整額

―

132

その他有価証券評価差額金
為替換算調整勘定
当期発生額
退職給付に係る調整額

持分法適用会社に対する持分相当額
当期発生額△ 1,613

△ 987

211

△4,805

その他の包括利益合計(連結株主資本等変動計算書関係)
前連結会計年度(自2017年４月１日

至

2018年３月31日）

１．発行済株式に関する事項
株式の種類

当連結会計年度期首

普通株式(株)増加

200,001減少―

当連結会計年度末―

200,001(注)自己株式については、該当事項はありません。

２．新株予約権等に関する事項
該当事項はありません。
３．配当に関する事項（１）配当金支払額決議
2017年６月26日
定時株主総会

株式の種類
普通株式

配当金の総額（百万円）
11,8301株あたり配当額
（円）

基準日

効力発生日

（注１）

2017年３月31日

2017年６月30日（注１）１株あたり配当額は、配当金の総額を発行済株式総数200,001株で除した金額となっております。
（２）基準日が当連結会計年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌連結会計年度となるもの
決議2018年６月18日
定時株主総会

株式の種類
普通株式

配当金の総額（百万円）
17,3201株あたり配当額
（円）

基準日

効力発生日

（注１）

2018年３月31日

2018年６月19日（注１）１株あたり配当額は、配当金の総額を発行済株式総数200,001株で除した金額となっております。

― 54 ―

当連結会計年度(自2018年４月１日

至

2019年３月31日）

１．発行済株式に関する事項
株式の種類

当連結会計年度期首

普通株式(株)増加

200,001減少―

当連結会計年度末―

200,001(注)自己株式については、該当事項はありません。

２．新株予約権等に関する事項
該当事項はありません。
３．配当に関する事項（１）配当金支払額
決議

株式の種類

2018年６月18日
定時株主総会

配当金の総額（百万円）

普通株式

1株あたり配当額
（円）

基準日

効力発生日

（注１）

2018年３月31日

2018年６月19日

17,320（注１）１株あたり配当額は、配当金の総額を発行済株式総数200,001株で除した金額となっております。
（２）基準日が当連結会計年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌連結会計年度となるもの
決議

株式の種類

2019年６月17日
定時株主総会

配当金の総額（百万円）

普通株式

1株あたり配当額
（円）

基準日

効力発生日

（注１）

2019年３月31日

2019年６月17日

8,420（注１）１株あたり配当額は、配当金の総額を発行済株式総数200,001株で除した金額となっております。

(リース取引関係)
１．ファイナンス・リース取引(借主側)
所有権移転外ファイナンス・リース取引① リース資産の内容
有形固定資産主として、証券事業における情報関連機器(器具備品等)であります。

② リース資産の減価償却の方法
連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項「４.会計方針に関する事項（2）重要な減価償却資産の減価償却方法」に記載のとおりであります。
２．オペレーティング・リース取引(借主側)
オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
前連結会計年度(2018年３月31日)

当連結会計年度(2019年３月31日)

1年以内

7,811百万円

9,133百万円

1年超

68,39755,491

合計

76,20864,625― 55 ―

(税効果会計関係)
１．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳(繰延税金資産)前連結会計年度(2018年３月31日)

当連結会計年度(2019年３月31日)

賞与引当金

10,354百万円

6,562百万円

有価証券の評価損

3,716

4,177

売上加算調整額

2,868

1,388

退職給付に係る負債

894

1,012

金融商品取引責任準備金

734

872

その他有価証券評価差額金

239

437

5,219

5,265

24,025

19,716△6,793△7,735

17,232

11,980前連結会計年度(2018年３月31日)

当連結会計年度(2019年３月31日)

その他
計
評価性引当額繰延税金資産合計(繰延税金負債)

その他有価証券評価差額金△19,404百万円△17,669百万円

未収受取配当金△1,249△1,520

子会社・関連会社留保利益の配当に係る一時差異△1,602△906

その他△1,605△1,458

繰延税金負債合計△23,862△21,554

差引：繰延税金資産純額△6,630△9,574（注）評価制引当額が942百万円増加しております。この増加の主な内容は、当社において有価証券の評価損に係る評価制引当額を561百万円追加的に認識したことに伴うものであります。

前連結会計年度(2018年３月31日)
固定資産－繰延税金資産
固定負債－繰延税金負債

3,754 百万円
△10,385― 56 ―

当連結会計年度(2019年３月31日)
2,561 百万円
△12,136

２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主な項目別の内訳
前連結会計年度(2018年３月31日)
法定実効税率

当連結会計年度(2019年３月31日)

30.86 ％

30.62％

永久に損金不算入となる費用

0.84

1.37

永久に益金不算入となる収益

△1.70

△3.57

0.89

2.08

0.54

△1.60

―

△4.64

合併による影響

△2.18

―

その他

△0.88

△0.54

28.37

23.72

（調整）

評価性引当額の増減
子会社・関連会社留保利益の配当に係る一時差異
法人税額の特別控除

税効果会計適用後の法人税等の負担率（企業結合等関係）
共通支配下の取引等
１．取引の概要(1) 結合当事企業又は対象となった事業の名称及び当該事業の内容
結合企業の名称

SMBC Nikko Capital Markets Europe GmbH（当社の連結子会社）

事業の内容(2) 企業結合日

欧州地域での証券業務2019 年１月 16 日

(3) 企業結合の法的形式
当社及び当社以外の第三者（株式会社三井住友銀行）を引受人とする第三者割当増資(4) 結合後企業の名称

変更ありません。

(5) その他取引の概要に関する事項
欧州大陸の業務・規制慣行を活用し、銀証一体運営による EU 圏内顧客へのサービスの向上を行うとともに、当社及び株式会社三井住友銀行の企業価値の最大化を推進することを目的とし、本増資を実施いたしました。なお、本増資に伴い持分比率が 100%から 85%へ減少しております。
２. 実施した会計処理の概要「企業結合に関する会計基準」（企業結合基準第 21 号

平成 31 年１月 16 日）及び「企業結合会計

基準及び事業分離等会計基準に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第 10 号

平成 31 年１月16 日）に基づき、共通支配下の取引等のうち、非支配株主との取引として処理しております。
３． 非支配株主との取引に係る当社の持分変動に関する事項(1) 資本剰余金の主な変動要因
非支配株主への子会社株式の第三者割当増資による持分減少(2) 非支配株主との取引によって増加した資本剰余金の金額
122 百万円― 57 ―

(１株当たり情報)
前連結会計年度
2017年４月１日
2018年３月31日)

当連結会計年度
2018年４月１日
2019年３月31日)(自至１株当たり純資産額(自至4,092,913円65銭

4,149,532円59銭

318,525円22銭

166,551円27銭

１株当たり当期純利益金額(注) １．潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
２．１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
前連結会計年度
2017年４月１日
2018年３月31日)

項目

(自
至

当連結会計年度
2018年４月１日
2019年３月31日)(自至１株当たり当期純利益金額
親会社株主に帰属する当期純利益(百万円)

63,70533,310――

普通株式に係る親会社株主に帰属する当期純利益(百万円)

63,70533,310

普通株式の期中平均株式数(株)200,001

200,001

普通株主に帰属しない金額(百万円)

３．１株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
前連結会計年度(2018年３月31日)

項目
純資産の部の合計額(百万円)

当連結会計年度(2019年３月31日)

818,734

831,277

純資産の部の合計額から控除する金額(百万円)

147

1,366

(うち非支配株主持分)(百万円)(147)(1,366)

普通株式に係る期末の純資産額(百万円)

818,586

829,910

１株当たり純資産額の算定に用いられた期末の普通株式の数(株)200,001

200,001(重要な後発事象)

該当事項はありません。

― 58 ―

２．借入金の主要な借入先及び借入金額
短期借入金（１年内返済予定の長期借入金を含む）（単位：百万円）
借入先

2019 年３月期末2018 年３月期末

株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行
その他

100,000
484,108
584,108

計

200,000
780,013980,013

長期借入金（単位：百万円）
借そ入先2018 年３月期末

の

他

計

2019 年３月期末

175,500

163,100

175,500

163,100

信用取引借入金（単位：百万円）
借入先

2018 年３月期末2019 年３月期末

日 本 証 券 金 融 株 式 会 社

2,498

389

計

2,498

389

３．保有する有価証券（トレーディング商品に属するものとして経理された有価証券を除く。
）の状況（単位：百万円）
2019 年３月期末2018 年３月期末
種

類

連結貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの

連結貸借対照
表計上額

差

額

取得原価

連結貸借対照表計上額

差額

36,852103,011

66,15935,16596,14660,980

株式

31,003

97,126

66,12327,13088,05960,928

債券

5,848

5,884

36

8,034

8,086

51

－

－

－

－

－

－

社債

5,848

5,884

36

8,034

8,086

51

その他

－

－

－

－

－

－

13,00812,147△861

12,918

11,699△1,218

株式

6,014

5,318

△696

8,881

7,678

△1,203

債券

6,994

6,829

△164

4,036

4,021

△15

－

－

－

－

－

－

社債

6,994

6,829

△164

4,036

4,021

△15

その他

－

－

－

－

－

－

計

49,861

115,159

65,29848,084

107,845

59,761

国債・地方債等

連結貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの

国債・地方債等

合取得原価（注）時価を把握することが極めて困難と認められるものについては、上表に含めておりません。

― 59 ―

４．デリバティブ取引（トレーディング商品に属するものとして経理された取引を除く。
）の状況（単位：百万円）
2018年３月期末
取引の種類
為替予約取引契約価額

時価

2019年３月期末
評価損益

契約価額

時価

評価損益

390,6026

6611,312

12

12

売建

195,685

1,424

1,424

311,476

△300

△300

買建

194,916△1,418△1,418299,835

313

313

５．経営の健全性の状況（単位：百万円）
2019 年３月期末
基本的項目

補完的項目

(Ａ)

780,686

その他有価証券評価差額金（評価益）等

42,170

金融商品取引責任準備金等

2,847

一般貸倒引当金

2

計(Ｂ)

45,020

控除資産(Ｃ)

201,603固定化されていない自己資本(Ａ)＋(Ｂ)－(Ｃ)(Ｄ)

624,103

市場リスク相当額

59,725

取引先リスク相当額

41,679基礎的リスク相当額

68,793

リスク相当額計
連結自己資本規制比率(Ｅ)(Ｄ)／(Ｅ)×100

170,199366.6%（注）基本的項目（Ａ）は当期末後に実施された配当支払いによる社外流出を考慮した数値を記載しております。連結自己資本規制比率は当該数値に基づき計算しております。

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