業務及び財産の状況に関する説明書［平成29年3月期］

この説明書は、金融商品取引法第46条の４および第57条の４の規定に基づき、インターネットにより公表するために作成したものです。

更新日時:2017/07/13 10:26:00

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目

印刷日時:17/07/13 14:10

次Ⅰ 当社の概況及び組織に関する事項………………………………………………………………………………１
１．商号………………………………………………………………………………………………………………１
２．登録年月日(登録番号)…………………………………………………………………………………………１
３．沿革及び経営の組織……………………………………………………………………………………………１
４．株主の状況………………………………………………………………………………………………………３
５．役員の氏名………………………………………………………………………………………………………３
６．政令で定める使用人の氏名……………………………………………………………………………………４
７．業務の種別………………………………………………………………………………………………………４
８．本店その他の営業所又は事務所の名称及び所在地…………………………………………………………５
９．他に行っている事業の種類……………………………………………………………………………………７
10．苦情処理措置及び紛争解決措置の内容………………………………………………………………………７
11．手続実施基本契約を締結する指定紛争解決機関の商号又は名称並びに加入する金融商品取引業協会
及び対象事業者となる認定投資者保護団体の名称…………………………………………………………８
12．会員又は取引参加者となる金融商品取引所の名称又は商号………………………………………………８13．加入する投資者保護基金の名称………………………………………………………………………………８
14．金融商品取引業等に関する内閣府令第７条第３号イ及び第４号から第９号までに掲げる事項………８
Ⅱ 業務の状況に関する事項…………………………………………………………………………………………９
１．当事業年度の業務の概要………………………………………………………………………………………９
２．業務の状況を示す指標…………………………………………………………………………………………11
Ⅲ 財産の状況に関する事項…………………………………………………………………………………………14
１．経理の状況………………………………………………………………………………………………………14
２．借入金の主要な借入先及び借入金額…………………………………………………………………………26
３．保有する有価証券(トレーディング商品に属するものとして経理された有価証券を除く。)の状況…27
４．デリバティブ取引(トレーディング商品に属するものとして経理された取引を除く。)の状況………27
５．会計監査人等による監査の状況………………………………………………………………………………28
Ⅳ 管理の状況に関する事項…………………………………………………………………………………………29
１．内部管理の状況の概要…………………………………………………………………………………………29
２．分別管理等の状況………………………………………………………………………………………………34
Ⅴ 当社及びその子法人等の概況に関する事項……………………………………………………………………37
１．特別金融商品取引業者の商号…………………………………………………………………………………37
２．特別金融商品取引業者の登録年月日(登録番号)……………………………………………………………37
３．特別金融商品取引業者の届出日………………………………………………………………………………37
４．主要な事業の内容及び組織の構成……………………………………………………………………………37
５．子法人等に関する事項…………………………………………………………………………………………38
Ⅵ 当社及びその子法人等の業務の状況に関する事項……………………………………………………………39
１．当連結会計年度の業務の概要…………………………………………………………………………………39
２．業務の状況を示す指標…………………………………………………………………………………………40
Ⅶ 当社及びその子法人等の財産の状況に関する事項……………………………………………………………41
１．経理の状況………………………………………………………………………………………………………41
２．借入金の主要な借入先及び借入金額…………………………………………………………………………58
３．保有する有価証券(トレーディング商品に属するものとして経理された有価証券を除く。)の状況…58
４．デリバティブ取引(トレーディング商品に属するものとして経理された取引を除く。)の状況………59
５．経営の健全性の状況……………………………………………………………………………………………59

更新日時:2017/07/24 11:54:00

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Ⅰ

印刷日時:17/07/24 11:55

当社の概況及び組織に関する事項

１．商号
ＳＭＢＣ日興証券株式会社

２．登録年月日（登録番号）
平成21年９月10日（関東財務局長（金商）第2251号）

３．沿革及び経営の組織(1) 会社の沿革
当社は平成21年６月15日、旧・日興コーディアル証券株式会社（平成13年３月日興證券分割準備株式会社として設立）の会社分割に際し、金融商品取引業を含む全ての事業（ただし、一部の資産・債務を除く）に係る権利義務を承継する準備会社として設立され、今日に至っております。
年月

平成21年６月

沿革日興コーディアル証券分割準備株式会社設立（資本金５億円）

９月

金融商品取引業者（第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業、投資運用業、投資助言・代理業）
として登録

10月

親会社（旧・日興コーディアル証券株式会社）より金融商品取引業を含む全ての事業（ただし、一部の資産・債務を除く）及び旧・日興シティグループ証券株式会社より一部事業に係る権利義務を承継するとともに、株式会社三井住友銀行が当社の全株式を取得
日興コーディアル証券株式会社に社名変更し、営業を開始

平成23年４月

ＳＭＢＣ日興証券株式会社に社名変更

平成28年10月

株式会社三井住友フィナンシャルグループの直接出資子会社化(注)

当社は、平成21年10月１日付で、旧・日興コーディアル証券株式会社の全ての事業（ただし、一部の資産・債務を除く）並びに旧・日興シティグループ証券株式会社のグローバルバンキング事業及びキャピタルマーケットオ
リジネーション事業の一部について吸収分割承継を行っております。

― 1 ―更新日時:2017/07/24 11:54:00

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印刷日時:17/07/24 11:55(2) 経営の組織
当社の経営組織の概要は、次のとおりであります。
（平成29年６月５日現在）― 2 ―更新日時:2017/07/24 11:54:00

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印刷日時:17/07/24 11:55

４．株主の状況
平成29年３月31日現在
氏 名 又 は 名 称

保有株式数

株式会社三井住友フィナンシャルグループ

割

合

株

％

200,001

100.00５．役員の氏名
役

氏

名

取締役会長

久保

哲也

有

常勤

取締役社長

清水

喜彦

有

常勤

取締役副社長

岩木川

有

常勤

常務取締役

井上

明

無

常勤

取締役

古荘

真義

無

常勤

取締役

川原

裕二

無

常勤

取締役

太田

純

無

非常勤

取締役

加藤

秀樹

無

非常勤

取締役

谷津

朋美

無

非常勤

常任監査役

尾方

慎一郎

－

常勤

監査役

板垣

治

－

非常勤

常任監査役

石田

久也

－

常勤

監査役

佐藤

真良

－

非常勤

(注1)
(注2)

職

名

平成29年６月26日現在
代表権
常勤・
の有無
非常勤の別

雅司

取締役加藤秀樹及び谷津朋美の２氏は、会社法第２条第15号に定める「社外取締役」であります。
監査役石田久也及び佐藤真良の２氏は、会社法第２条第16号に定める「社外監査役」であります。

― 3 ―更新日時:2017/07/24 11:54:00

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印刷日時:17/07/24 11:55

６．政令で定める使用人の氏名(1) 金融商品取引業に関し、法令等を遵守させるための指導に関する業務を統括する者の氏名
平成29年３月31日現在
氏

名

役

職

氏

名

名

役

職

名

桑村 俊介

コンプライアンス統括部長

廣渡 雅顕

商品・法人コンプライアンス部長

鎌塚 正人

法務部長

須藤 吉範

部店コンプライアンス部長(2) 投資助言業務又は投資運用業に関し、助言又は運用を行う部門を統括する者の氏名
平成29年３月31日現在
氏

名

役

職

氏

名

名

役

職

名

佐々木 知信投資顧問事業部長

山内 隆光

投資顧問事業部 スタッフ

中野 直人

投資顧問事業部 運用課長

山上 晋

投資顧問事業部 運用課 スタッフ

園部 拓弥

投資顧問事業部 運用課 スタッフ

山邊 保隆

投資顧問事業部 運用課 スタッフ

岩田 寿美代投資顧問事業部 運用課 スタッフ

鈴木 徳朗

投資顧問事業部 運用課 スタッフ

藤野 達志

投資顧問事業部 運用課 スタッフ

７．業務の種別
・金融商品取引法第28条第１項第１号に掲げる行為に係る業務・同法第28条第１項第２号に掲げる行為に係る業務・同法第28条第１項第３号イに掲げる行為に係る業務・同法第28条第１項第３号ロに掲げる行為に係る業務・同法第28条第１項第３号ハに掲げる行為に係る業務・有価証券等管理業務
・第二種金融商品取引業
・投資助言・代理業
・投資運用業― 4 ―更新日時:2017/07/24 11:54:00

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８．本店その他の営業所又は事務所の名称及び所在地(1) 本支店および営業所
平成29年７月18日現在
名

称

所

在

地

名

(東 京)
〒100-8325 東京都千代田区丸の内3-3-1
本店
銀座 支 店 〒104-0061 東京都中央区銀座5-4-3〒103-0028 東京都中央区八重洲1-7-20
八重洲〃〒100-0004 東京都千代田区大手町1-6-1
大手町〃〒105-0003 東京都港区西新橋1-6-15
虎ノ門〃〒107-0052 東京都港区赤坂2-5-4
赤坂〃〒144-0052 東京都大田区蒲田5-15-１
蒲田〃〒141-0022 東京都品川区東五反田2-2-3
五反田〃〒150-0002 東京都渋谷区渋谷2-20-12
渋谷〃〒152-0035 東京都目黒区自由が丘2-11-21
自由が丘〃〒157-0062 東京都世田谷区南烏山4-12-8
烏山〃〒155-0031 東京都世田谷区北沢2-11-5
下北沢〃〒158-0094 東京都世田谷区玉川2-24-7
玉川〃〒160-0022 東京都新宿区新宿4-1-6
新宿〃〒102-0074 東京都千代田区九段南4-7-15
市ヶ谷〃〒164-0001 東京都中野区中野3-34-27
中野〃〒180-0004 東京都武蔵野市吉祥寺本町1-8-10
吉祥寺〃〒168-0065 東京都杉並区浜田山3-30-6
浜田山〃〒182-0024 東京都調布市布田1-29-2
調布〃〒184-0004 東京都小金井市本町1-18-10
小金井〃〒190-0012 東京都立川市曙町2-12-18
立川〃〒192-0083 東京都八王子市旭町10-2
八王子〃〒194-0021 東京都町田市中町1-2-4
町田〃〒171-0022 東京都豊島区南池袋1-20-8
池袋〃〒171-0021 東京都豊島区西池袋1-21-7
池袋西口〃〒115-0045 東京都北区赤羽2-16-4
赤羽〃〒110-0005 東京都台東区上野1-19-10
上野〃〒130-0013 東京都墨田区錦糸1-2-1
錦糸町〃〒120-0034 東京都足立区千住2-61
北千住〃〒178-0063 東京都練馬区東大泉1-29-1
大
泉
〃
(関 東)
宇 都 宮 支 店 〒320-0034 栃木県宇都宮市泉町6-20〒326-0821 栃木県足利市南町4254-1
足利〃〒370-0849 群馬県高崎市八島町70
高崎〃〒310-0011 茨城県水戸市三の丸1-4-1
水戸〃〒330-0063 埼玉県さいたま市浦和区高砂2-1-23
浦和〃〒330-0854 埼玉県さいたま市大宮区桜木町1-2-1
大宮〃〒350-1122 埼玉県川越市脇田町18-6
川越〃〒359-1123 埼玉県所沢市日吉町15-14
所
沢〃〒271-8625 千葉県松戸市本町2-5
松戸〃〒277-0005 千葉県柏市柏1-4-27
柏〃〒274-0825 千葉県船橋市前原西2-14-3
津田沼〃〒273-0005 千葉県船橋市本町2-27-25
船橋〃〒272-0021 千葉県市川市八幡2-6-9
本八幡〃〒260-0015 千葉県千葉市中央区富士見2-10-1
千葉〃〒210-0007 神奈川県川崎市川崎区駅前本町11-2
川崎〃〒215-0004 神奈川県川崎市麻生区万福寺1-1-1
新百合ヶ丘〃〒220-0004 神奈川県横浜市西区北幸1-3-23
横浜〃〒213-0011 神奈川県川崎市高津区久本3-2-3
溝ノ口〃〒244-0003 神奈川県横浜市戸塚区戸塚町16-1
戸塚〃〒233-0002 神奈川県横浜市港南区上大岡西1-18-3
上大岡〃〒227-0062 神奈川県横浜市青葉区青葉台2-8-20
青葉台〃〒251-0055 神奈川県藤沢市南藤沢3-12
藤沢〃〒248-0006 神奈川県鎌倉市小町1-2-16
鎌
倉
〃

称

厚
木 支 店
小田原
〃
(北海道・東北)
旭
川 支 店
札
幌
〃
青
森
〃
盛
岡
〃
秋
田
〃
仙
台
〃
山
形
〃
福
島
〃
(中 部)
沼
津 支 店
静
岡
〃
浜
松
〃
豊
橋
〃
岡
崎
〃
名古屋
〃
名古屋駅前 〃岐阜〃四日市〃
(甲信越・北陸)
新
潟 支 店
長
野
〃
松
本
〃
甲
府
〃
富
山
〃
高
岡
〃
金
沢
〃
福
井
〃
(関 西)
大
津 支 店
京
都
〃
大
阪
〃
梅
田
〃
京
橋
〃
御堂筋本町 〃
千里中央
〃
守
口
〃
難
波
〃
なんばパークス〃
東大阪
〃
阿倍野
〃
天王寺
〃
堺
〃
枚
方
〃
高
槻
〃
和歌山
〃
奈
良
〃
学園前
〃
西
宮
〃
尼
崎
〃
芦
屋
〃
神
戸
〃

― 5 ―

所

在

地

〒243-0018 神奈川県厚木市中町3-6-17〒250-0011 神奈川県小田原市栄町2-7-25〒070-0034〒060-0004〒030-0801〒020-0021〒010-0001〒980-0021〒990-0039〒960-8041

北海道旭川市四条通8-1703-12
北海道札幌市中央区北四条西4-1
青森県青森市新町2-2-4
岩手県盛岡市中央通1-7-25
秋田県秋田市中通4-12-4
宮城県仙台市青葉区中央3-2-21
山形県山形市香澄町2-3-29
福島県福島市大町4-4〒410-0801〒420-0852〒430-0933〒440-0888〒444-0059〒460-0008〒450-6629〒500-8552〒510-0075

静岡県沼津市大手町5-2-4
静岡県静岡市葵区紺屋町17-1
静岡県浜松市中区鍛冶町124
愛知県豊橋市駅前大通2-26-1
愛知県岡崎市康生通西2-15
愛知県名古屋市中区栄3-2-3
愛知県名古屋市中村区名駅1-1-3
岐阜県岐阜市神田町8-2-3
三重県四日市市安島1-2-27〒951-8068 新潟県新潟市中央区上大川前通六番町
1214-2〒380-0823 長野県長野市南千歳1-17-4〒390-0815 長野県松本市深志1-2-11〒400-0031 山梨県甲府市丸の内2-29-6〒930-0094 富山県富山市安住町2-14〒933-0023 富山県高岡市末広町39〒920-0919 石川県金沢市南町4-65〒910-0005 福井県福井市大手3-6-1〒520-0047〒600-8006〒530-0057〒530-0017〒534-0024〒541-0051〒560-0082〒570-0038〒542-0076〒556-0011〒577-0056〒545-6024〒543-0056〒590-0075〒573-0032〒569-1123〒640-8154〒630-8241〒631-0034〒662-0832〒661-0976〒659-0093〒651-0177

滋賀県大津市浜大津1-2-12
京都府京都市下京区四条通堺町東入立売中之町96
大阪府大阪市北区曾根崎2-11-8
大阪府大阪市北区角田町8-1
大阪府大阪市都島区東野田町2-4-20
大阪府大阪市中央区備後町4-1-3
大阪府豊中市新千里東町1-1-5
大阪府守口市河原町10-5
大阪府大阪市中央区難波4-4-4
大阪府大阪市浪速区難波中2-10-70
大阪府東大阪市長堂3-4-24
大阪府大阪市阿倍野区阿倍野筋1-1-43
大阪府大阪市天王寺区堀越町13-18
大阪府堺市堺区南花田口町2-3-20
大阪府枚方市岡東町5-23大阪府高槻市芥川町1-7-26
和歌山県和歌山市六番丁24
奈良県奈良市高天町48-5
奈良県奈良市学園南3-1-5
兵庫県西宮市甲風園1-1-10
兵庫県尼崎市潮江1-2-6
兵庫県芦屋市船戸町2-1-105
兵庫県神戸市中央区三宮町2-7-4

更新日時:2017/07/24 11:54:00

ファイル名:010_9399928052907.docx

店

舗

名

所

在

地

店

三
宮 支 店 〒650-0021 兵庫県神戸市中央区三宮町1-5-1〒673-0891 兵庫県明石市大明石町1-5-4
明
石
〃
姫
路
〃 〒670-0913 兵庫県姫路市西駅前町73〒666-0015 兵庫県川西市小花1-7-9
川
西
〃
(中 国)
岡
山 支 店 〒700-0903 岡山県岡山市北区幸町7-33〒720-0063 広島県福山市元町6-11
福山〃〒730-0031 広島県広島市中区紙屋町1-2-27
広
島
〃
米
子
〃
〒683-0053 鳥取県米子市明治町253(四国)高
松 支 店 〒760-0027 香川県高松市紺屋町2-6
徳島〃〒770-0841 徳島県徳島市八百屋町2-11
松山〃〒790-8666 愛媛県松山市三番町3-8-4
高知〃〒780-0834 高知県高知市堺町1-19

舗

名(九州・沖縄)北九州 支 店
福
岡
〃
佐
賀
〃
長
崎
〃
大
分
〃
宮
崎
〃
熊
本
〃
鹿児島
〃
那
覇
〃

所
〒802-0006〒810-0001〒840-0801〒850-0841〒870-0035〒880-0812〒860-0803〒892-0821〒900-0015

印刷日時:17/07/24 11:55

在地

福岡県北九州市小倉北区魚町1-5-11
福岡県福岡市中央区天神1-14-4
佐賀県佐賀市駅前中央1-5-10
長崎県長崎市銅座町4-1
大分県大分市中央町1-1-5
宮崎県宮崎市高千穂通1-6-38
熊本県熊本市中央区新市街1-1
鹿児島県鹿児島市名山町1-2
沖縄県那覇市久茂地2-9-7(2) 分室および法人部
平成29年７月18日現在
所
在地〒560-0083 大阪府豊中市新千里西町1-2-2

店
舗
名本店小網町分室所
在地〒103-0016 東京都中央区日本橋小網町9-2

本店新川５号館分室〒104-8271 東京都中央区新川1-28-23

本店木場分室
本店新丸の内ビルディ
ング分室
本店門前仲町分室
本店ＳＭＢＣ分室〒135-8532 東京都江東区木場1-5-55

店
舗
名本店新千里分室
沖縄コンタクトセン
ター
横浜支店分室〒100-6518 東京都千代田区丸の内1-5-1

山口法人部〒754-0014 山口県山口市小郡高砂町2-7〒135-0044 東京都江東区越中島1-2-1〒100-0005 東京都千代田区丸の内1-1-2

芦屋支店分室〒659-0093 兵庫県芦屋市船戸町１-29― 6 ―〒900-0006 沖縄県那覇市おもろまち1-1-12〒220-0004 神奈川県横浜市西区北幸1-4-1

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ファイル名:010_9399928052907.docx

印刷日時:17/07/24 11:55

９．他に行っている事業の種類
・貸金業法第２条第１項に規定する貸金業
・建物賃貸業務・組合契約の締結並びにその媒介、取次ぎ及び代理に係る業務（金融商品取引業及びこれに付随する業務を除く。
）
・匿名組合契約の締結の媒介、取次ぎ及び代理に係る業務（金融商品取引業及びこれに付随する業務を除く。）
・保険業法第２条第26項に規定する保険募集に係る業務・金融機関の信託業務の兼営等に関する法律第１条第１項第４号に掲げる業務及び同項第６号に掲げ
る業務のうち遺言の執行に関するもの並びに同号及び同項第７号（イを除く。
）に掲げる業務のうち遺産の整理に関するものに係る契約の締結の媒介に係る業務・その行う業務に係る顧客に対し他の事業者の紹介を行う業務
・他の事業者の業務に関する広告及び宣伝を行う業務
・銀行代理業
10. 苦情処理措置及び紛争解決措置の内容
・特定第一種金融商品取引業務

金融商品取引法第37条の７第１項第１号イに規定する苦情処理措置

及び紛争解決措置として、特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（以下「ＦＩＮＭＡＣ」という。）との間で特定第一種金融商品取引業務に係る手続実施基本契約を締結する措置
・特定第二種金融商品取引業務

金融商品取引法第37条の７第１項第２号口に規定する苦情処理措置

及び紛争解決措置として、一般社団法人第二種金融商品取引業協会（ＦＩＮＭＡＣに業務委託）若しくは、一般社団法人金融先物取引業協会（ＦＩＮＭＡＣに業務委託）を利用する措置又は、ＦＩ
ＮＭＡＣを利用する措置
・特定投資助言・代理業務

金融商品取引法第37条の７第１項第３号口に規定する苦情処理措置及び紛争解決措置として、一般社団法人日本投資顧問業協会（ＦＩＮＭＡＣに業務委託）を利用する措
置・特定投資運用業務

金融商品取引法第37条の７第１項第４号口に規定する苦情処理措置及び紛争解決措置として、一般社団法人日本投資顧問業協会（ＦＩＮＭＡＣに業務委託）を利用する措置
なお、当社は以上のほか、当社の行う貸金業務につき、貸金業法第12条の２の２第１項第１号に基づく措置として、指定紛争解決機関である日本貸金業協会との間で、紛争解決等業務に係る手続実施
基本契約を締結する措置をとっています。

― 7 ―更新日時:2017/07/24 11:54:00

ファイル名:010_9399928052907.docx

印刷日時:17/07/24 11:55

11．手続実施基本契約を締結する指定紛争解決機関の商号又は名称並びに加入する金融商品取引業協会
及び対象事業者となる認定投資者保護団体の名称（手続実施基本契約を締結する指定紛争解決機関の商号又は名称）
・特定非営利活動法人

証券・金融商品あっせん相談センター（加入する金融商品取引業協会の名称）
・日本証券業協会
・一般社団法人金融先物取引業協会
・一般社団法人日本投資顧問業協会
・一般社団法人第二種金融商品取引業協会（対象事業者となる認定投資者保護団体の名称）
・特定非営利活動法人

証券・金融商品あっせん相談センター

12．会員又は取引参加者となる金融商品取引所の名称又は商号
・株式会社東京証券取引所・株式会社大阪取引所
・株式会社名古屋証券取引所
・証券会員制法人札幌証券取引所
・証券会員制法人福岡証券取引所・株式会社東京金融取引所

13．加入する投資者保護基金の名称
・日本投資者保護基金

14．金融商品取引業等に関する内閣府令第７条第３号イ及び第４号から第９号までに掲げる事項

・有価証券関連業
・不動産信託受益権等売買等業務
・特定有価証券等管理行為― 8 ―更新日時:2017/07/13 10:39:00

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Ⅱ

印刷日時:17/07/13 10:39

業務の状況に関する事項

１．当事業年度の業務の概要〈市況環境〉
当期の日本株式市場は、年度後半にかけて堅調さを増す展開でした。５月に開催の伊勢志摩サミットに向けての政策期待感や原油価格が戻り歩調にあることなどを受けて、日経平均は買いが入り易い状態が続きました。４月の日銀政策決定会合での政策金利据え置きなどを受け、円相場が円高ドル安基調を辿ったこと等を背景に、日経平均は度々売り圧力が加速する場面がありました。６月には、EU離脱を問う英国民
投票での想定外の離脱派勝利を機にリスクオフモードとなり、日経平均は一時15,000円を下回りました。
円相場が１ドル＝100円を割り込むなど円高が急速に進んだことも、更なる株安に拍車をかける格好となりました。その後、秋にかけては概ね16,000～17,000円程度の比較的狭いレンジで推移した後、11月の米大統領選挙でトランプ氏勝利という予想外の結果を受けて一時急落する場面もあったものの、米国株式市場のトランプ政権への期待に沿った株価上昇に連動する形で日本株も大きく切返し。トランプ政権による政策期待が米景気回復の加速期待を通じて米金利を上昇させるに連れ、１ドル＝118円台までドル高が進んだことが追い風となり、12月には日経平均は19,000円台に上昇。2017年１月以降は、米国株式相場は一段と水準を切り上げたものの、トランプ政権発足後の強硬な通商交渉の影響を懸念し、日経平均は上値の重い展開が継続。前期末比2,150円高の18,909円で取引を終えました。需給面では、日銀によるETF買い越し額が約5.6兆円と大きな影響をもたらしました。東証一部の年度の売買代金合計は戦後最高だった昨年
度には及ばなかったものの、622.9兆円と戦後5番目の高水準でした。
当期の債券市場では、２月以降のマイナス金利導入を受けて、長期金利は期初からマイナス利回り（▲
0.07%）でスタート後、日銀による国債買入れ継続から▲0.10%前後で推移しました。６月以降は低下基調となり、特に６月下旬の英国のEU離脱ショックに伴うリスクオフの強まりから７月上旬には▲0.300%と過去最低水準を更新しました。しかし、７月末の日銀会合で追加金融緩和策がETF買入れ増額のみに留まり、マーケットに金融緩和の縮小を連想させたことから金利低下基調は一転して上昇に転換しました。その後、日銀は９月の会合で緩和の操作目標を「量」から「金利」に転換し、長期金利をゼロ%程度で推移させる「長短金利操作」を導入しました。これを受け、長期金利は、一時2016年３月以来のプラス利回りを記録した後は概ね▲0.05～▲0.10%で推移しましたが、11月の米大統領選後に米国長期金利が急騰すると、これに連動する形で再びプラス利回りを回復しました。ただ、日銀の「長短金利操作」が機能し長期金利の上昇は限定的でした。12月以降は、引き続き米国長期金利に連動する形で緩やかに上昇し、概ね0.05～
0.10%で推移しました。１月下旬には、日銀の国債買入れ実施見送りをきっかけに日銀の政策運営に対する不透明感が強まり、２月上旬に一時0.15%と2016年１月以来の水準まで上昇しましたが、そのタイミン
グで日銀は長期国債で初の指値オペを0.11%で実施し、金利上昇圧力は収束しました。３月から日銀は国債買入れ実施日の事前予告を実施した効果もあり、長期金利は概ね0.05～0.10%で安定推移し、0.065%で当期の取引を終了しました。

〈事業の経過〉第８期となる平成29年３月期（平成28年４月１日から平成29年３月31日まで）の営業収益は3,344億円（前年同期比12.3％増）、営業収益から金融費用を差し引いた純営業収益は3,134億円（同11.2％増）となりました。また、販売費・一般管理費は2,444億円（同4.0％増）となりました。その結果、営業利益は690億円（同47.0％増）、営業外損益項目を加減した経常利益は705億円（同46.0％増）となりました。これに特別損益項目や法人税等を加味した結果、当期純利益は394億円（同19.1％増）となりました。
― 9 ―更新日時:2017/07/13 10:39:00

ファイル名:020_9399928052907.doc

印刷日時:17/07/13 10:39〈受入手数料〉
受入手数料は1,675億円（同5.8％増）となりました。内訳は以下のとおりです。

委託手数料：委託手数料は305億円（同15.7％減）となりました。当期の東証の１日平均売買代金は
前年同期比11.1％減の２兆7,421億円となり、株式委託手数料は282億円（同13.0％減）となりました。

引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料：引受け・売出し・特定投資家向け売付け
勧誘等の手数料は439億円（同29.4％増）となりました。主な内訳は、株券に係る手数料で245億円、債券に係る手数料で188億円となりました。

募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料：募集・売出し・特定投資家向け売付け
勧誘等の取扱手数料は401億円（同5.1％増）となりました。投資信託に係る手数料は356億円（同0.8％増）となりました。

その他の受入手数料：その他の受入手数料は529億円（同5.8％増）となりました。主な内訳は、投資信託の事務代行手数料で250億円となりました。

〈トレーディング損益〉
トレーディング損益は1,353億円（同21.7％増）となりました。内訳は、株券等トレーディング損益で169億円、債券・その他のトレーディング損益で1,184億円となりました。

〈金融収支〉
金融収益315億円（同11.4％増）から金融費用209億円（同31.9％増）を差し引いた金融収支は、105億円（同14.9％減）となりました。

〈販売費・一般管理費〉
販売費・一般管理費は2,444億円（同4.0％増）となりました。主な内訳は、人件費で1,051億円、事務費で529億円、取引関係費で425億円、不動産関係費で187億円となっております。

〈特別損益〉
特別利益は、計上しておりません。
特別損失は、134億円となりました。主な内訳は、提携事業再編清算金が120億円、減損損失が６億円、統合関連費用が３億円、金融商品取引責任準備金繰入が３億円となっております。

〈法人税等〉
法人税、住民税及び事業税は236億円、法人税等調整額は△59億円となりました。

― 10 ―

更新日時:2017/07/13 10:39:00

ファイル名:020_9399928052907.doc

印刷日時:17/07/13 10:39

２．業務の状況を示す指標(1) 経営成績等の推移（単位：百万円）

資本金
発行済株式総数
営業収益

平成27年３月期

平成28年３月期

平成29年３月期

10,00010,00010,000

200千株

200千株

200千株

332,615

297,929

334,458

165,908

158,380

167,530

36,05036,19830,522

32,74034,00043,99953,53038,175

40,10543,58750,00552,902140,272

111,223

135,377((株券等))

7,384

10,278

16,972((債券等))

140,416

65,424

97,811((その他))△7,52835,52020,593

純営業収益

318,365

282,010

313,470

経常利益

93,27848,31370,551

当期純利益

62,557

33,11739,433(受入手数料)((委託手数料))((引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料))((募集・売出し・特定投資家向け
売付け勧誘等の取扱手数料))((その他の受入手数料))(トレーディング損益)― 11 ―

更新日時:2019/08/02 15:42:00 印刷日時:19/08/02 15:42

ファイル名:8b9c8edf-f8c4-4d92-802b-430447beb18e.doc(2) 有価証券引受・売買等の状況①

株券の売買高の推移（単位：百万円）
区分

平成27年３月期

平成28年３月期

平成29年３月期

自己9,053,692

8,859,574

11,176,446

委託

21,156,502

24,947,688

26,545,451

30,210,194

33,807,263

37,721,898

計②

有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況

区

分
株数

164,745

186,544

―

―

―

27

―

金額

446,831

438,174―――

88,120―――400,393

―

―

地方債証券

1,030,925―

1,029,750

―

―

特殊債券

598,826――

511,060

―

―

―

社債券

6,024,830

298,300―

1,833,979

645,022

1,457,661―

8,310,510―

224,294

―

平成

国債証券

年３月期

その他

74,000――――81,419―

計

8,175,414

736,474―

12,085,693

645,022

1,851,497―

株数183,634

198,567

―

―

―

19

―

金額

482,535

488,240―――

61,902―――580,831

―

―

地方債証券

1,040,628―

1,040,185

―

―

特殊債券

495,976――

451,210

―

―

―

社債券

5,396,038

299,800―

1,631,317

355,299

1,631,854―

8,336,001―

283,142

―

合
株券
平成

国債証券

年３月期

受益証券
その他

163,000

―

―

―

―

174,140―

計

7,578,177

788,040―

12,039,544

355,299

2,151,039―

株数326,146

348,535

―

―

―

112

―

金額

644,941

634,518―――

97,048―――844,348

―

―

地方債証券

1,018,421―

1,017,979

―

―

特殊債券

395,069――

369,970

―

―

―

社債券

7,000,625

306,900―

2,593,825

420,594

1,475,596―

8,168,817―

480,607

―

合
株券
平成
年３月期

29

売出しの
取扱高

売出高

受益証券

28

募集の
取扱高

（単位：千株、百万円）
特定投資家
私募の
向け売付け
取扱高
勧誘等の取
扱高

引受高

株券

27

特定投資
家向け売
付け勧誘
等の総額

国債証券

受益証券
その他
合

計

299,294

―

―

―

―

330,094―

9,358,351

941,418―

12,994,939

420,594

2,383,347―― 12 ―

更新日時:2017/07/13 10:39:00

ファイル名:020_9399928052907.doc

印刷日時:17/07/13 10:39(3) その他業務の状況
生命保険募集業務及び損害保険代理店業務（単位：百万円）
区分

平成27年３月期

平成28年３月期

平成29年３月期

2,396

4,148

1,441

保険募集業務に係る手数料

当社が行っております上記以外のその他業務の内容については、７ページをご覧ください。

(4) 自己資本規制比率の状況（単位：百万円）
平成27年３月期末 平成28年３月期末 平成29年３月期末
基本的項目

(Ａ)

623,571656,689

496,122

24,38913,811

16,515

755

1,129

1,459

2

2

3

80,000-100,000(Ｂ)

105,146

14,942

117,977

控除資産(Ｃ)

139,237

162,350

158,665

固定化されていない自己資本(Ａ)＋(Ｂ)－(Ｃ)(Ｄ)

589,480

509,281455,435

市場リスク相当額

44,90543,886

57,100

取引先リスク相当額

21,783

22,94821,316

基礎的リスク相当額

56,53561,78059,251

123,223

128,614

137,668

その他有価証券評価差額金（評価益）等
金融商品取引責任準備金等
補完的項目

一般貸倒引当金
短期劣後債務計

リスク相当額計(Ｅ)

自己資本規制比率(Ｄ)／(Ｅ)×100(注)478.3％

395.9％

330.8％

上記「短期劣後債務」は、劣後特約付借入金であります。
なお、平成29年３月末の短期劣後債務についての契約内容は以下のとおりです。
金額

100,000 百万円

契

約

日

平成28年９月26日

弁

済

日

平成30年９月26日(5) 使用人の総数及び外務員の総数（単位：名）
区使

平成27年３月期末

平成28年３月期末

平成29年３月期末

人

8,886

9,167

9,465

（うち外務員）（7,754）（8,107）（8,421）

用分― 13 ―

更新日時:2017/07/13 10:42:00

ファイル名:030_9399928052907.doc

Ⅲ

印刷日時:17/07/13 10:42

財産の状況に関する事項

１．経理の状況(1) 貸借対照表

科

目

金
（

資

産

の

部

額

金

額

）

流動資産
現金・預金

（単位：百万円）
平成29年３月期末（平成29年３月31日現在）

平成28年３月期末（平成28年３月31日現在）

10,138,870※１

667,574※１

3,673,124

預託金

11,330,161※１

1,231,433
357,430※１

308,132

商品有価証券等

3,111,007

4,058,321
3,487,348

デリバティブ取引

562,117570,972

約定見返勘定80,138－

信用取引資産75,113

112,440

信用取引貸付金72,28573,522

信用取引借証券担保金

2,827

38,9185,007,451

5,233,175

5,000,521

5,162,722

トレーディング商品

有価証券担保貸付金
借入有価証券担保金

6,930

70,453

短期差入保証金

232,291

237,136

短期貸付金

39,35540,399

現先取引貸付金

前払費用

4,064

4,363

未収収益

15,121

繰延税金資産6,405

19,611
12,166

その他

30,09923,686

△2

△3

貸倒引当金
固定資産
有形固定資産207,358

建物

4,650

器具・備品

1,198

1,240

0

0

リース資産

813

592

無形固定資産24,71020,729

のれん

8,556

7,922

商標権

12,9699,265

ソフトウェア

2,279

2,849

905

691

投資その他の資産

175,984

180,131

投資有価証券

60,67864,473

関係会社株式

94,372

94,372

土地

その他

出資金

6,662

206,776
5,915
4,082

※３

※３

9

8

長期貸付金

4,938

4,936

長期差入保証金

15,004

14,194852

2,031

長期前払費用
その他
貸倒引当金
資産合計

― 14 ―

2,111

1,669

△1,983△1,556

10,346,228

11,536,937

更新日時:2017/07/13 10:42:00

ファイル名:030_9399928052907.doc

科

金
（

負

債

の

部

（単位：百万円）
平成29年３月期末（平成29年３月31日現在）

平成28年３月期末（平成28年３月31日現在）

目

印刷日時:17/07/13 10:42

額

金

額

）

流動負債
トレーディング商品

2,464,579

10,241,530
2,571,544

商品有価証券等

1,907,003

1,993,135

デリバティブ取引

557,575

578,409

約定見返勘定―217,811

信用取引負債

8,098

17,435

信用取引借入金

9,046,716※１

信用取引貸証券受入金

390

※１

7,708

473

5,104,859

16,9625,444,149

有価証券貸借取引受入金

3,865,744

4,279,411

現先取引借入金

1,239,114

1,164,738

預り金

231,438

299,819

受入保証金

86,73889,921

有価証券担保借入金

短期借入金

―

1,288,600
2,050

コマーシャル・ペーパー

367,000

152,200

１年内償還予定の社債

54,54674,973※１

１年内返済予定の長期借入金

１年内リース債務

690,500

※１

328

312

未払金

4,494

16,852

未払費用

11,836

13,159

未払法人税等

1,341

20,385

賞与引当金20,30024,090

資産除去債務

73

194

その他

580

8,028

固定負債

627,881781,310

社債

494,099

長期借入金

124,100

520,385
250,600

長期リース債務544

318

退職給付引当金

2,227

2,374

繰延税金負債

4,476

5,329

資産除去債務

2,011

1,982

422

320

1,129

1,459

その他
特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金
負債合計― 15 ―

1,129

1,459

9,675,727

11,024,299

更新日時:2017/07/13 10:42:00

ファイル名:030_9399928052907.doc

科目

平成28年３月期末（平成28年３月31日現在）
金

印刷日時:17/07/13 10:42

平成29年３月期末（平成29年３月31日現在）

額

金

額

（ 純 資 産 の 部 ）株主資本656,689

496,122

資本金10,00010,000

資本剰余金

378,395

378,395

378,395

378,395

268,294

107,727―2,500

その他利益剰余金

268,294

105,227

繰越利益剰余金

268,294

105,227

その他資本剰余金
利益剰余金
利益準備金

評価・換算差額等

13,811

16,515

その他有価証券評価差額金

13,811

16,515

純資産合計

670,500

512,638

10,346,228

11,536,937

負債・純資産合計― 16 ―

更新日時:2017/07/13 10:42:00

ファイル名:030_9399928052907.doc

印刷日時:17/07/13 10:42(2) 損益計算書

科目（

平成28年３月期
自 平成27年４月１日
至 平成28年３月31日
金

営業収益

） （

額

（単位：百万円）
平成29年３月期
自 平成28年４月１日
至 平成29年３月31日

）

金

額

297,929

334,458

受入手数料

158,380

167,530

トレーディング損益

111,223

135,377

金融収益

28,32431,550

金融費用

15,91820,988

純営業収益

282,010

313,470

販売費・一般管理費

235,029

244,418

取引関係費

41,85342,500

人件費

100,713105,179

不動産関係費19,14518,767

事務費50,70652,974

減価償却費

6,655

6,732

租税公課

2,975

4,696

その他

12,97913,567

営業利益

46,981

69,051

営業外収益

1,898

1,940

営業外費用

566

439

経常利益

48,31370,551

特別利益

4,869

―

4,869

―

5,106

13,402

減損損失

235

674

投資有価証券等評価損

126―

子会社清算関連損失

4,370

―

金融商品取引責任準備金繰入

374

329

提携事業再編清算金―※２12,000

統合関連費用―※３398

関係会社株式売却益
特別損失

税引前当期純利益

48,077

57,149

法人税、住民税及び事業税

9,925

23,663

法人税等調整額

5,034△5,947

当期純利益

33,11739,433― 17 ―

更新日時:2017/07/13 10:42:00

ファイル名:030_9399928052907.doc

印刷日時:17/07/13 10:42(3) 株主資本等変動計算書

平成28年３月期(自平成27年４月１日

至

平成28年３月31日)（単位：百万円）

株主資本
資本剰余金
資本金

当期首残高

純資産合計

その他利
益剰余金

その他資
本剰余金

10,000

評価・換
算差額等

利益剰余金
株主資本合計繰越利益
剰余金378,395

235,176

623,571

33,117

33,117

その他有
価証券評
価差額金
24,389647,960

当期変動額
剰余金の配当当期純利益
株主資本以外の項目の
当期中の変動額（純額）
当期変動額合計
当期末残高

平成29年３月期(自33,117△10,577△10,577――

33,117

33,117△10,577

22,53910,000378,395

268,294

656,689

13,811

670,500

平成28年４月１日

至

平成29年３月31日)（単位：百万円）
株主資本

資本剰余金
資本金

当期首残高

10,000

評価・換
算差額等

利益剰余金
その他
利益剰余金

株主資本
合計

純資産合計
その他有
価証券評
価差額金

その他資
本剰余金

利益準備金

378,395―

268,294

656,689

2,500△202,500△200,000△200,000

39,43339,43339,433

繰越利益
剰余金13,811

670,500

当期変動額
剰余金の配当当期純利益
株主資本以外の項目の
当期中の変動額（純額）
当期変動額合計
当期末残高

2,704

2,704

―

―

2,500

△163,066△160,566

2,704△157,862

10,000378,395

2,500

105,227

496,122

16,515

512,638― 18 ―

更新日時:2017/07/28 14:27:00

ファイル名:040_9399928052907.doc

印刷日時:17/07/28 14:28

貸借対照表、損益計算書及び株主資本等変動計算書の作成方法について
当社の貸借対照表、損益計算書及び株主資本等変動計算書は、「会社計算規則」（平成18年法務省令第13号）の規定のほか、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）及び「有価証券関
連業経理の統一に関する規則」（昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則）に基づいて作成しております。
記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。
継続企業の前提に関する注記
該当事項はありません。
貸借対照表、損益計算書及び株主資本等変動計算書作成のための基本となる重要な事項
１．資産の評価基準及び評価方法(1) トレーディング商品
トレーディング商品に属する有価証券等及びデリバティブ取引等については、時価法を採用しております。

(2) 子会社株式及び関連会社株式
移動平均法による原価法によっております。

(3) その他有価証券①

時価のある有価証券
決算日の市場価格等に基づく時価をもって貸借対照表価額としております。なお、移動平均法による取得原価との評価差額は、全部純資産直入法によっております。
②

時価のない有価証券
移動平均法による原価法によっております。

２．固定資産の減価償却の方法(1) 有形固定資産（リース資産を除く）
主として定率法を採用しております。ただし、平成28年４月１日以後に取得した建物附属設備および構築物については定額法を採用しております。

(2) 無形固定資産定額法を採用しております。なお、ソフトウェアの耐用年数は社内における利用可能期間（５年）、商標権及びのれんについては20年以内の期間としております。

(3) リース資産
リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。

― 19 ―

更新日時:2017/07/28 14:27:00

ファイル名:040_9399928052907.doc

印刷日時:17/07/28 14:28

３．引当金の計上基準(1) 貸倒引当金
貸付金等の貸倒損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権については個別に回収可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しております。

(2) 賞与引当金
役員および従業員に対する賞与の支払いに備えるため、支給見込額を計上しております。

(3) 退職給付引当金
年金受給権者等の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務及び年金資産の見込額に基づき計上しております。
数理計算上の差異は、各事業年度の発生時に一括して費用処理しております。

４．特別法上の準備金の計上基準
特別法上の準備金は、金融商品取引責任準備金であり、証券事故による損失に備えるため、「金融商品取引法」（昭和23 年法律第25 号）第46 条の５第１項および「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19 年内閣府令第52 号）第175 条の規定に定めるところにより算出した額を計上しておりま
す。

５．その他
消費税等の会計処理方法
消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。

６.会計方針の変更
会計基準等の改正に伴う会計方針の変更
法人税法の改正に伴い、「平成28年度税制改正に係る減価償却方法の変更に関する実務上の取扱い」（実務対応報告第32号

平成28年６月17日）を当事業年度より適用し、平成28年４月１日以後に取得した建物附属設備および構築物に係る減価償却方法を定率法から定額法に変更しております。
この変更による当事業年度の損益に与える影響は軽微であります。

― 20 ―

更新日時:2017/07/28 14:27:00

ファイル名:040_9399928052907.doc

印刷日時:17/07/28 14:28

財務諸表に関する注記事項(貸借対照表関係)※１

担保に供している資産及び担保に係る債務(1)担保に供している資産

トレーディング商品

前事業年度(平成28年３月31日)

当事業年度(平成29年３月31日)

279,843百万円

207,845百万円(注)１．資産の額は貸借対照表計上額によっております。
２．上記のほか、借入有価証券等を担保として、前事業年度101,171百万円、当事業年度15,765百万円を差し入れております。

(2)担保資産の対象となる債務
前事業年度(平成28年３月31日)
短期借入金

当事業年度
(平成29年３月31日)

150,000百万円－－

835百万円

当座借越(注)当座借越は、貸借対照表上、現金・預金に含めて表示しております。

２

差入有価証券等(1)差し入れている有価証券
前事業年度(平成28年３月31日)
信用取引貸証券
信用取引借入金の本担保証券
消費貸借契約により貸し付けた
有価証券
現先取引で売却した有価証券

7,808百万円

当事業年度(平成29年３月31日)
17,724百万円

373

455

3,855,653

4,275,705

1,239,695

1,162,173(注)担保に供している有価証券(上記「１ 担保に供している資産及び担保に係る債務 (1)担保に供している資産」のトレーディング商品及び借入有価証券)を除いております。

(2)受け入れた有価証券
前事業年度(平成28年３月31日)

当事業年度(平成29年３月31日)

信用取引借証券2,757百万円

38,342百万円

信用取引貸付金の本担保証券
消費貸借契約により借り入れた有価証券
現先取引で買い付けた有価証券
その他担保として受け入れた有価証券

64,591

70,3885,161,182

5,356,255

7,469

70,49095,724

128,671― 21 ―

更新日時:2017/07/28 14:27:00

ファイル名:040_9399928052907.doc※３

有形固定資産の減価償却累計額
前事業年度(平成28年３月31日)

当事業年度(平成29年３月31日)

16,859百万円

17,079百万円

有形固定資産の減価償却累計額

４

印刷日時:17/07/28 14:28

保証債務の内容及び金額
前事業年度（平成28年３月31日）

被保証者
当社従業員

保証金額
5,803百万円

当事業年度（平成29年３月31日）

被保証債務の内容

被保証者

住宅融資制度に伴

当社従業員

保証金額
4,685百万円
2,809百万円

う金融機関借入金
SMBC Nikko

５2,919百万円

被保証債務の内容
住宅融資制度に伴う金融機関借入金

シンガポール通貨

SMBC Nikko

Securities

庁に対するシンガ

Securities

庁に対するシンガ(Singapore)

ポール拠点の債務(Singapore)

ポール拠点の債務

Pte.Ltd.

保証

Pte.Ltd.

保証

シンガポール通貨

関係会社に対する金銭債権及び金銭債務（区分表示したものを除く）
前事業年度(平成28年３月31日)
短期金銭債権

当事業年度(平成29年３月31日)

54,425百万円

46,631百万円

長期金銭債権367

352

短期金銭債務

1,223,748

1,170,604(損益計算書関係)１

関係会社との取引高
(自
至

前事業年度
平成27年４月１日
平成28年３月31日)

(自
至

当事業年度
平成28年４月１日
平成29年３月31日)

営業取引による取引高
営業収益6,833百万円

5,529百万円

営業費用

64,81066,2852,842

226

営業取引以外の取引による取引高※２ 提携事業再編清算金
バークレイズ・バンク・ＰＬＣとの富裕層向け業務協働の再編に伴い清算金を計上しております。

※３ 統合関連費用
ＳＭＢＣフレンド証券株式会社との合併準備に伴い当連結会計年度に発生した費用を計上しております。

― 22 ―

更新日時:2017/07/28 14:27:00

ファイル名:040_9399928052907.doc

印刷日時:17/07/28 14:28(株主資本等変動計算書関係)

１

発行済株式に関する事項
(自
至
普通株式

２

新株予約権等に関する事項
該当事項はありません。

３

配当に関する事項

前事業年度
平成27年４月１日
平成28年３月31日)
200,001株

(自
至

当事業年度
平成28年４月１日
平成29年３月31日)
200,001株（１）配当金支払額
決議
平成28年
９月27日
臨時株主総会

株式の種類

普通株式

配当金の総額（百万円）
200,000

1株あたり配当額
（円）

基準日

効力発生日

（注１）

（注２）

平成28年９月30日（注１）１株あたり配当額は、配当金の総額を発行済株式総数200,001株で除した金額となっております。
（注２）基準日は設定しておりません。配当の効力発生日時点の株主へ配当を実施しております。

（２）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
決議
平成29年
６月26日
定時株主総会

株式の種類

普通株式

配当金の総額（百万円）
11,8301株あたり配当額
（円）
（注１）

基準日

効力発生日

平成29年３月31日 平成29年６月30日（注１）１株あたり配当額は、配当金の総額を発行済株式総数200,001株で除した金額となっております。

(税効果会計関係)

繰延税金資産の発生の主な原因は、賞与引当金や提携事業再編清算金の否認等であります。

(追加情報)

繰延税金資産の回収可能性に関する適用指針の適用「繰延税金資産の回収可能性に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第26号

平成28年３月28日）を

当事業年度から適用しております。

連結納税制度の適用
当社は、平成29年度より株式会社三井住友フィナンシャルグループを連結納税親会社とする連結納税制
度を適用することについて国税庁長官の承認を受けたため、当事業年度より「連結納税制度を適用する場
合の税効果会計に関する当面の取扱い（その１）」（実務対応報告第５号 平成27年１月16日）及び「連結納税制度を適用する場合の税効果会計に関する当面の取扱い（その２）」（実務対応報告第７号 平成27年１月16日）に基づき、連結納税制度の適用を前提とした会計処理を行っております。
― 23 ―

（企業結合等関係）
企業結合に関する重要な後発事象等（共通支配下の取引）
当社は、平成28年９月30日に、ＳＭＢＣフレンド証券株式会社と平成30年１月１日を合併日とする合併契約を締結致しました。
１．取引の概要(1) 結合当事企業の概要（平成29年３月31日現在）
結合当事企業の名称

ＳＭＢＣフレンド証券株式会社

事業の内容

金融商品取引業

本社所在地

東京都中央区日本橋兜町７番12号

代表者の役職・氏名

取締役社長

資本金

27,270 百万円

純資産（連結）220,754 百万円

総資産（連結）320,824 百万円

團野耕一(2) 企業結合日
平成30年１月１日（予定）(3) 企業結合の法的形式
当社を存続会社、ＳＭＢＣフレンド証券株式会社を消滅会社とする吸収合併方式
なお、当社およびＳＭＢＣフレンド証券株式会社の発行済株式は、本件合併の効力発生の直前において、当社の親会社である株式会社三井住友フィナンシャルグループがその全てを所有しているため、本件合併に際し、ＳＭＢＣフレンド証券株式会社の株主に対する株式または金銭などの交付はありません。
(4) 結合後企業の名称
ＳＭＢＣ日興証券株式会社
その他、当社の事業の内容、本社所在地、代表者の役職・氏名及び資本金に変更はありません。
(5) その他取引の概要に関する事項
当社およびＳＭＢＣフレンド証券株式会社の合併により、①商品・リサーチの多様化、各種チャネルの充実、コンサルティング型営業の強化を通じ、顧客満足度の一層の向上を図ること、②競争
力強化、業界内の地位向上によって、両社の役職員に対し、より働きがいのある活躍の場を提供すると共に、全体最適な営業員再配置による生産性向上を図ること、③重複機能、システム及び販売チャネル等の経営インフラの統廃合によるコストシナジーを実現し、強靭な経営体質へと転換を図ることを企図しております。
２．実施する会計処理の概要
本合併は、「企業結合に関する会計基準」および「企業結合会計基準及び事業分離等会計基準に関する適用指針」に基づき、共通支配下の取引として処理する予定であります。

― 24 ―

(１株当たり情報)
１

１株当たり純資産額
(自
至

前事業年度
平成27年４月１日
平成28年３月31日)

１株当たり純資産額

(自
至

当事業年度
平成28年４月１日
平成29年３月31日)

3,352,487円81銭

2,563,178円39銭

１株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
項目

(自
至

前事業年度
平成27年４月１日
平成28年３月31日)

当事業年度
平成28年４月１日
平成29年３月31日)

純資産の部の合計額(百万円)

670,500

512,638

普通株式に係る純資産の部(百万円)

670,500

512,638200

200

１株当たり純資産額の算定に用いられた普通株式の数(千株)２(自至１株当たり当期純利益
(自
至

前事業年度
平成27年４月１日
平成28年３月31日)

１株当たり当期純利益

(自
至

当事業年度
平成28年４月１日
平成29年３月31日)

165,588円67銭

197,164円55銭

１株当たり当期純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
項目

(自
至

前事業年度
平成27年４月１日
平成28年３月31日)

(自
至

当事業年度
平成28年４月１日
平成29年３月31日)

当期純利益(百万円)

33,11739,433

普通株式に係る当期純利益(百万円)

33,11739,433200

200

普通株式の期中平均株式数(千株)(重要な後発事象)

該当事項はありません。

― 25 ―

更新日時:2017/07/13 13:06:00

ファイル名:060_9399928052907.doc

印刷日時:17/07/13 13:06

２．借入金の主要な借入先及び借入金額
短期借入金（１年内返済予定の長期借入金を含む）（単位：百万円）
借入先

平成28年３月期末

平成29年３月期末

日
本銀行
三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社
その他

150,000
10,000530,500―
30,0001,260,650

計

690,500

1,290,650

長期借入金（単位：百万円）
先

平成 28 年３月期末

平成 29 年３月期末

株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行
その他―
124,100

100,000
150,600

計

124,100

250,600

先

平成28年３月期末

平成29年３月期末

日 本 証 券 金 融 株 式 会 社

390

473

計

390

473

借

入

信用取引借入金（単位：百万円）
借入― 26 ―

更新日時:2017/07/13 13:06:00

ファイル名:060_9399928052907.doc

印刷日時:17/07/13 13:06

３．保有する有価証券（トレーディング商品に属するものとして経理された有価証券を除く。
）の状況(1)その他有価証券で時価があるもの（単位：百万円）
平成28年３月期末
種

類

貸借対照表
計 上 額

取得原価

貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの

平成29年３月期末
差

額

貸借対照表
計 上 額

取得原価

差

額

27,08546,295

19,20926,93849,702

22,764

株式

27,08546,295

19,20926,93849,702

22,764

債券

―

―

―

―

―

―

その他

―

―

―

―

―

―

4,614

4,092

△522

4,814

4,485

△328

株式

4,614

4,092

△522

4,814

4,485

△328

債券

―

―

―

―

―

―

その他

―

―

―

―

―

―

31,70050,387

18,68731,752

54,18822,436

貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの

合計(2)時価評価されていない主な有価証券の内容等（単位：百万円）
種

類

平成28年３月期末

平成29年３月期末

貸借対照表計上額

貸借対照表計上額

満期保有目的債券――

子会社株式及び関連会社株式

94,372

94,372

その他有価証券

10,29010,284

非上場株式

9,576

9,507

組合出資金

713

777

その他

―

―

４．デリバティブ取引（トレーディング商品に属するものとして経理された取引を除く。）の状況
該当事項はありません。

― 27 ―

更新日時:2017/07/13 13:06:00

ファイル名:060_9399928052907.doc

印刷日時:17/07/13 13:06

５．会計監査人等による監査の状況（平成28年３月期）
当社は、「Ⅲ

財産の状況に関する事項

１.経理の状況」に掲げた貸借対照表、損益計算書及び株主資本等変動計算書について、会社法第436条第２項第１号の規定に基づき、有限責任あずさ監
査法人の監査を受けております。

（平成29年３月期）
当社は、「Ⅲ

財産の状況に関する事項

１.経理の状況」に掲げた貸借対照表、損益計算書及び株主資本等変動計算書について、会社法第436条第２項第１号の規定に基づき、有限責任あずさ監
査法人の監査を受けております。

― 28 ―

ファイル名:Ⅳ管理の状況に関する事項①.doc

Ⅳ

更新日時

管理の状況に関する事項

１．内部管理の状況の概要(1) コンプライアンス体制について①

コンプライアンスへの取り組み
当社は、金融商品市場の担い手としての重大な社会的責任を十分に認識し、市場参加者をはじめ、社会の理解と信頼を強固なものとするために、コンプライアンスを経営の最重要課題の一つとして位置付け、コンプライアンス体制の整備と実践に取り組んでいます。

②

コンプライアンス体制の枠組み
当社では、各部店が自主管理を実施し、独立した「内部監査部門」が厳正な監査を行う構造を、コンプライアンス体制の基本的枠組みとしています。この構造を維持し、有効に機能させていくた
めに、「コンプライアンス部門」が、コンプライアンス確保のための体制整備を企画・推進するとともに、各部店に対する監督・監視や、各部店のコンプライアンスにかかる判断のサポートを実施しています。
当社の具体的なコンプライアンス体制の枠組みは、下図に示すとおりであり、このような枠組みを有効に機能させるべく、当社では、次のような運営を行っています。

コンプライアンス体制
コンプライアンス体制
監査役会

取締役会
監査
諮問

決議 / 報告

報告

コンプライアンス委員会

経営会議● 取締役会の諮問機関として、コンプライアンスに係わる全般的な事項を審議●経営全般に関する意思決定機関として、コンプラ
イアンスに係わる重要事項を決定

報告

報告

報告
コンプライアンス部門

内部監査部門● コンプライアンスに関する監督、助言、モニタリング● コンプライアンス徹底状況や問題案件等に関する経営陣への報告
監査● コンプライアンス・マニュアルの整備・周知● コンプライアンス・プログラムの整備・周知

報告・相談

指示・モニタリング・● コンプライアンス実施状況の定期的な監査● 監査の実施状況等に関する経営陣および監査役への報告

監査

法的サポート

本社各部・営業拠点

当社の子会社 等● 部室店長は、統括する部室店における包括的かつ最終的なコンプラ
イアンスの責任者としてコンプライアンス体制を整備・維持● 内部管理責任者は、業務から独立したコンプライアンスの観点から、所属部室店の業務を牽制
ら、ら― 29 ―● コンプライアンス統括部署またはコンプライアンス責任者を設置・配置● 各部署及び各拠点等にコンプライアンス担当者を配置ファイル名:Ⅳ管理の状況に関する事項①.doc

更新日時(イ) コンプライアンス・マニュアルの制定
役職員が、法令等及び行動規範に則り最適な行動を選択する上で拠るべき基準を明示し、解説するコンプライアンス・マニュアルを取締役会の決議をもって制定し、役職員に周知徹底し
ています。

(ロ)

コンプライアンス・プログラムの策定
当社及び当社の子会社等におけるコンプライアンスを有効に機能させることを目的として、

年度ごとに、規程の整備や研修等、コンプライアンスに関する具体的な年間計画を取締役会で策定し、体制整備を進めています。重点施策として掲げるものについては、PDCAサイクルに基づき、体制整備、教育・研修、モニタリングの実施等を行っています。

(ハ) 内部管理責任者等の配置
部室店においては、自主管理が部室店長の責任によって適切に実施されるべく、部室店長をコンプライアンス責任者に位置付けるとともに、業務から独立したコンプライアンスの観点か
ら所属部室店の業務を牽制し、コンプライアンス上の実務を担う内部管理責任者等を配置する
ことで、その実効性の確保に努めております。

(ニ) コンプライアンス委員会の設置
社内の各種業務に関して、コンプライアンスの観点から広く検討・審議できるよう、社内の横断的な組織として、コンプライアンス委員会（取締役会の諮問機関）を設置しています。

(ホ) コンプライアンス部門等の組織及び業務分掌
部署名

主な業務分掌監査部

・当社の組織・機能、及び当社の子会社等に対する内部監査等の実施全般に関する業務

コンプライアンス統括部

・当社及び当社の子会社（海外拠点を含む）の業務全般におけるコンプライアン
ス態勢の整備・維持及び法令遵守状況の監督の総括に関する業務
・当社の子会社等におけるコンプライアンス態勢の整備・維持及び法令遵守状況の監督に関する業務・組織的犯罪収益の移転防止等並びに反社会的勢力との関係遮断および保安対策の総括に関する業務
・当社グループの弊害防止措置に係る適切な態勢の整備・維持等および当社グループにおける顧客との利益相反のおそれのある取引の管理に関する業務・営業部門の部室店におけるコンプライアンス態勢の整備・維持及び法令遵守状
況の監督に関する業務部店コンプライアンス部
商品・法人コンプライアンス部

売買管理部

・商品部門・法人部門におけるコンプライアンス態勢の整備・維持及び法令遵守状況の監督に関する業務
・商品性確認及び商品説明等に係る審査・監督に関する業務・クロスボーダー関連の商品及び取引に係るコンプライアンス態勢の整備・維持および法令遵守状況の監督に関する業務
・株式売買等の取引の監視・審査に関する業務・法人関係情報の管理に関する業務

法務部

・当社及び当社の子会社等の法務の総括及びリーガルリスクの管理全般に関する
業務

引受審査部

・引受審査に関する業務
・証券取引所への上場推薦等に係る審査に関する業務
・お客様からの苦情及び要望等に基づく改善プロセスの構築・支援に関する業務・苦情対応体制の構築に関する業務
・ＣＳ調査の実施・分析及びＣＳ向上の推進に関する業務

ＣＳ推進部― 30 ―

ファイル名:Ⅳ管理の状況に関する事項①.doc

更新日時(2) リスク管理体制について①

リスク管理への取り組み
今日、証券会社を取り巻くリスクは、市場リスク、信用リスク、流動性リスク、事務リスクやシステムリスク等を含むオペレーショナルリスク、リーガルリスク、レピュテーションリスク等、多様化、複雑化しており、これらリスクを認識し適切に管理、コントロールし、当社の健全性を維持しながら収益性の向上が図れるようリスク管理体制の整備と実践に取り組んでおります。

②

当社のリスク管理体制
当社では、リスク管理に係る重要事項については、取締役会または経営会議にて決定します。また取締役会の諮問機関としてリスクマネジメント委員会を設置し、リスク管理に関する全般的方針
及び具体的方針の策定、見直しを行うとともに、各リスク管理所管部署よりリスク管理に係る運営状況について報告を受ける体制となっております。
当社のリスク管理体制は、下図に示す通りであり、主要リスクの具体的な管理方法については次ページをご覧ください。

リスク管理体制

取締役会

監査

諮問

報告

決議 / 報告
決裁 / 報告

リスクマネジメント委員会● 取締役会の諮問機関として、
リスク管理に関する全般的な事項を協議

監査役会
報告

内部監査部門

経営会議● 経営全般に関する意思決定機関として、
リスク管理に係る重要事項を決定

監査

監査

担当役員
協議 / 報告

決裁 / 報告

リスクマネジメント委員会事務局（リスク管理部）
報告

経営企画部

各リスク所管部署
オペレーショナルリスク

事務リスク

システムリスク

オペレーショ
ナルリスク
その他のリスク

市場リスク
信用リスク
流動性リスク

リーガルリスク

認可 / モニタリング
申請 / 報告

当社の子会社等

本社各部・営業拠点― 31 ―

レピュテーション
リスク

ファイル名:Ⅳ管理の状況に関する事項①.doc

更新日時(イ) 統合的なリスク管理
当社は、リスクカテゴリー横断的に独自の基準で算出したリスク量（以下、「リスク資本」）
を用いてリスクの総量を経営として許容できる水準にコントロールする態勢を構築し、統合的なリスク管理をしております。
リスク資本の内訳として、市場リスク資本、信用リスク資本、投資有価証券リスク資本、オ
ペレーショナルリスク資本を算出、その合計額に対してリスク資本枠を設定し、当社の自己資本額対比で許容可能な水準に収まるよう管理しております。リスク資本の状況については、日次でリスク資本枠の遵守状況をモニタリングし、経営会議構成員およびリスクマネジメント委
員会構成員に報告を行っております。

(ロ) 市場リスク管理
市場リスクとは、金利、為替、株式等の様々なリスク・ファクターの変動により、資産・負債（オフ・バランスを含む）の価値が変動することにより損失が発生するリスク、資産・負債から生み出される収益が変動し損失が発生するリスクです。
当社では、当社全体及び各部の市場リスク量、市場ＶａＲ（バリュー・アット・リスク）、及び損失額の上限を設定、日次でリスク枠の遵守状況や損益状況を管理し、経営会議構成員およびリスクマネジメント委員会構成員に報告を行っております。

(ハ) 信用リスク管理
信用リスクとは、取引相手先等の財務状況の悪化等の信用事由に起因して、資産（オフ・バ
ランスを含む）の価値が減少または消失し、損失を被るリスクです。
当社では、当社全体の信用リスク量及び信用ＶａＲの上限を設定すると共に、取引先毎に社
内格付及び与信枠を付与し、日次で与信額が枠内に収まっていることをモニタリングしております。また与信枠のない取引先からは事前に十分な担保を徴求しております。当社全体の信用リスク管理状況は日次または定期的に、経営会議構成員およびリスクマネジメント委員会構成
員に報告を行っております。

(ニ) 流動性リスク管理
流動性リスクとは、運用と調達の期間のミスマッチや予期せぬ資金の流出により、必要な資金確保が困難になる、または通常より著しく高い金利での資金調達を余儀なくされることにより損失が発生するリスクです。
当社では、資金繰りの状況を日次で把握し、各種ガイドラインの管理状況を経営会議構成員
およびリスクマネジメント委員会構成員に報告を行っています。またストレステストの結果を
資金繰り運営に反映して、不測の事態が発生しても対応可能な流動性が確保されるように運営しております。

― 32 ―

ファイル名:Ⅳ管理の状況に関する事項①.doc

更新日時(ホ) オペレーショナルリスク管理
オペレーショナルリスクとは、社内の業務プロセス、配置人員、システムが不適切であること、もしくは機能しないことにより損失が発生するリスク、及び自然災害を含む社外の事象により損失が発生するリスクです。具体的には、事務リスク、システムリスク及びその他のリス
ク（情報セキュリティ、安全対策/危機管理等を含む）をいいます。
当社では、業務を定性的に分析し、損失発生の頻度と規模に対する評価に基づいてプロセス、
配置人員、システムの状況を適切に保つ措置をとること、および社外の事象に対する防御体制を整備することにより管理を行っており、その管理状況を定期的に経営会議構成員およびリス
クマネジメント委員会構成員に報告を行っております。

― 33 ―

ファイル名:Ⅳ管理の状況に関する事項①.doc

更新日時

２．分別管理等の状況(1) 金融商品取引法第43条の２の規定に基づく分別管理の状況①

顧客分別金信託等の状況（単位：百万円）
項②

目

平成28年３月期末

平成29年３月期末

直近差替計算基準日の顧客分別金必要額

259,461

316,646

期末日現在の顧客分別金信託額

281,511

328,810

期末日現在の顧客分別金必要額

244,086

301,331

有価証券の分別管理等の状況(イ) 保護預り等有価証券
平成28年３月期末

有価証券の種類数

平成29年３月期末

国内証券

外国証券

国内証券

外国証券

23,450,603 千株

203,267 千株

22,742,683 千株

220,847 千株

株

券

株

債

券

額面金額

9,680,526 百万円 5,252,499 百万円 10,051,431 百万円 5,657,463 百万円

受益証券

口

数

6,173,099 百万口 1,395,237 百万口

新株予約権証券数

量

受益証券発行信託 額面金額

0 千個

4,583 千個

8,109 百万円

― 百万円

6,314,309 百万口 1,647,232 百万口
0 千個

1,568 千個

7,811 百万円

― 百万円(ロ) 受入保証金代用有価証券

有価証券の種類
株

券

株

債

券

額面金額

平成28年３月期末

平成29年３月期末

数

数

量

数

110,267 千株

量106,339 千株

227 百万円

456 百万円

数

10,077 百万口

10,980 百万口

受益証券発行信託 額面金額

447 百万円

362 百万円

受益証券

口(ハ) 通貨関連デリバティブ取引にかかる保証金充当有価証券
平成28年３月期末

有価証券の種類

外国証券

国内証券

外国証券

27,244 千株― 千株

27,198 千株

― 千株

株

券

株

債

券

額面金額

86,384 百万円

33,457 百万円

40,077 百万円

34,797 百万円

口数27,568 百万口― 百万口

30,543 百万口― 百万口

受益証券発行信託 額面金額

44 百万円― 百万円

45 百万円

― 百万円

受益証券

数

国内証券

平成29年３月期末― 34 ―

ファイル名:Ⅳ管理の状況に関する事項①.doc

(ニ)

更新日時

管理等の状況

お客様よりお預かりしている有価証券は、約款に基づく以下の保管形態で「分別管理」しており
ます。
管理区分

管理場所

有価証券種類

単純保管 第三者機関金庫

自

社

金

庫

非上場株券(注)１

債

券

(注)２

管 理 及 び 照 合 方 法
銘柄毎顧客毎に区分し、第三者機関金庫で個別に保管しております。また定期的に、顧客毎の持分を記載した管理簿と第三者機関における残高とを照合しております。
銘柄毎に区分し、自社金庫（関係会社金庫（注）３）で混蔵して保管しております。
また定期的に、顧客毎の持分を記載した管理簿と当該金庫の証券とを照合しておりま
す。

定期照合

月

次

四半期

国内上場外国証券

証券保管振替機構(以下「機構」という)において混蔵して保管し、機構の外国株券等
口座管理機関として外国株券等振替口座簿に顧客毎の持分を記載し管理しております。また、外国株券等振替口座簿と機構における自社残高とを自動照合しておりま
す。

日

次

海外保管機関外

国証

券

各保管場所（第三者保管機関）において、混蔵して保管しております。また移動した銘柄については移動の都度、それ以外については定期的に、顧客毎の持分を記載した管理簿と当該第三者保管機関における残高とを照合しております。

月

次

日

振

替

国

債

上

場

株

式

振

替

社

債

口座管理機関として振替口座簿に顧客毎の持分を記載し管理しております。また、振替口座簿と振替機関における自社残高とを自動照合しております。

日

次

株
証
混蔵保管 振

式
券
替

会
保
機

社
管
構

保護預り等
有価証券

振替決済 株
証
振

本

式
券
替

銀

会
保
機

行

社
管
構

転換社債券(注)４
振 替 投 信(注)５
受益証券発行信託

共有 累 積 投 資 商 品 、 ミ ニ 株

有価証券の種別に応じ、上記と同様に管理・照合しております。
有価証券の種別に応じ、保護預り等有価証券と同様に管理・照合しております。

受 入 保 証 金 代 用 有 価 証 券 (注)６
保 証 金 充 当 有 価 証 券 (注)７
(注) １．数量は僅少ですが、一部混蔵保管があります。
２．特にお申出のあったものについて、一部単純保管があります。
３．当社が100％株式を保有し証券取引関連の事務を委託している会社の金庫において保管しております。
４．国内転換社債型新株予約権付社債券。（平成14年４月１日施行の商法改正前の商法における転換社債券を含む。
）
５．上場振替投信を含みます。
６．別途、先物取引証拠金代用有価証券の直接預託分を取引所に差し入れております。
７．通貨関連デリバティブ取引にかかる保証金充当有価証券が該当します。

― 35 ―

ファイル名:Ⅳ管理の状況に関する事項①.doc

③

更新日時

対象有価証券関連店頭デリバティブ取引等に係る分別管理の状況（単位：百万円）
項

(2)
①

目

平成28年３月期末

平成29年３月期末

直近差替計算基準日の顧客分別金必要額

1,966

1,222

期末日現在の顧客分別金信託額

5,400

4,000

期末日現在の顧客分別金必要額

2,336

1,527

金融商品取引法第43条の２の２の規定に基づく区分管理の状況
商品顧客区分管理信託の状況
該当事項はありません。

②

有価証券等の区分管理の状況
該当事項はありません。

(3)①

金融商品取引法第43条の３の規定に基づく区分管理の状況
法第43条の３第１項の規定に基づく区分管理の状況

管理の方法
金
銭

平成28年３月期末残高

平成29年３月期末残高

21,100 百万円

金銭信託

24,500 百万円 株式会社三井住友銀行

国内株式27,244 千株

国内債券

86,384 百万円 国内債券

国内投信
受益証券
発行信託

内訳

国内株式

27,198 千株

株式会社証券保管振替機構
日本銀行

38,880 百万円

株式会社証券保管振替機構

1,197 百万円

40,077 百万円

27,568 百万口 国内投信

30,543 百万口 株式会社証券保管振替機構

受益証券
発行信託

45 百万円 株式会社証券保管振替機構

44 百万円

157 百万米ドル
有
価
証
券
等

77 百万豪ドル
第三者による管理

6 百万ＮＺドル
4 百万南アフリカランド
42 百万トルコリラ
外国債券

33,457 百万円 外国債券

34,797 百万円 海外保管機関

19 百万メキシコペソ
14 百万ブラジルレアル
140 百万インドルピー
8,300 百万インドネシアルピア
7,651 百万円②

法第43条の３第２項の規定に基づく区分管理の状況
該当事項はありません。

― 36 ―

Ⅴ

当社及びその子法人等の概況に関する事項

１．特別金融商品取引業者の商号
ＳＭＢＣ日興証券株式会社

２．特別金融商品取引業者の登録年月日（登録番号）
平成21年９月10日（関東財務局長（金商）第2251号）

３．特別金融商品取引業者の届出日
平成23年４月14日

４．主要な事業の内容及び組織の構成
当社及び当社の関係会社は、グループ全体として業務運営を進めており、主たる事業は、有価証券関連業務を中心とした金融サービス業であります。
なお、当社グループの事業の系統図は次のとおりであります。

― 37 ―

５．子法人等に関する事項

商号又は名称

主たる事務所の所在地

平成 29 年３月 31 日現在
議決権の
事業の内容
保有割合
(％)

資本金の額

（連結子会社）
百万円

日興ビジネスシステムズ株式会社

東京都江東区日興システムソリューションズ株式会社

神奈川県横浜市

日興リサーチセンター株式会社

東京都中央区

SMBC Nikko Bank (Luxembourg) S.A.

ルクセンブルク大公国
ルクセンブルク市

200
百万円

3,000
百万円

SMBC Nikko Securities (Hong Kong)
Limited

中華人民共和国
香港特別行政区

SMBC Nikko Securities (Singapore) Pte.
Ltd.

シンガポール共和国
シンガポール市

その他

７社

―

1,050

サービス業

100
(100)

情報サービス業

100(100)

コンサルティン
グ業

100
(100)

千ユーロ ファンド保管・

90,154

管理業務

百万香港ドル

1,045

証券業務

100
(100)

証券業務

100
(100)

―

―

証券業務・投融
資業務

20
(20)

証券業務・スワップ関連業務

15
(15)

証券業務

40
(40)

―

―

千シンガポールドル

40,000
―

100
(100)

（持分法適用関連会社）
SMBC Nikko Securities America, Inc.
SMBC Nikko Capital Markets Limited
PT. Nikko Securities Indonesia
その他

４社

アメリカ合衆国デラウェア州
ウィルミントン市
英国
ロンドン市
インドネシア共和国
ジャカルタ市―

米ドル

388
百万米ﾄﾞﾙ
1,138
百万
インドネシアルピア

75,000―（注） １ 「議決権の保有割合」欄には、当社が保有する子法人等の議決権の数が、当該子法人等の総株主等の議決権の数に占める割合を記載し、同欄の（ ）内には、当社及びその一の子法人等以外の子法人等が保有する当該一の子法人等の議決権の数が、当該一の子法人等の総株主等の議決権の数に占める割合を記載しております。
２ 資本金の額については表示単位未満を切り捨て、議決権の保有割合については小数点以下を四捨五入しております。

― 38 ―

Ⅵ

当社及びその子法人等の業務の状況に関する事項

１．当連結会計年度の業務の概要〈市況環境〉「Ⅱ

業務の状況に関する事項

１．当事業年度の業務の概要」に記載したとおりです。

〈事業の経過〉当連結会計年度の営業収益は3,612億円（前連結会計年度比13.3％増）、純営業収益は3,267億円（同11.6％増）となりました。また、販売費・一般管理費は2,509億円（同3.9％増）となったことから、営業利益は758億円（同47.6％増）、営業外損益項目を加減した経常利益は800億円（同43.4％増）となりました。これに特別損益項目や法人税等を加味した結果、当期純利益は469億円（同11.5％増）となりました。
〈受入手数料〉
受入手数料は1,771億円（同6.4％増）となりました。内訳は以下のとおりです。

委託手数料：委託手数料は334億円（同14.7％減）となりました。当期の東証の１日平均株式売買代金は前年同期比11.0％減の2兆7421億円となり、当社グループの株式委託手数料は311億円（同12.1％減）となりました。

引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料：引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧
誘等の手数料は439億円（同29.4％増）となりました。主な内訳は、株券に係る手数料で245億円、債券に係る手数料で188億円となりました。

募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料：募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料は402億円（同4.8％増）となりました。投資信託に係る手数料は356億円（同0.8％増）となりました。

その他の受入手数料：その他の受入手数料は594億円（同8.3％増）となり、投資信託の事務代行手数
料等は292億円となりました。

〈トレーディング損益〉

トレーディング損益は1,353億円（同21.7％増）となりました。内訳は、株券等トレーディング損益で169億円、債券等・その他トレーディング損益で1,184億円となっております。

〈金融収支〉
金融収益322億円（同10.5％増）から金融費用215億円（同29.1％増）を差し引いた金融収支は、107億円（同14.3％減）となりました。

― 39 ―

〈販売費・一般管理費〉
販売費・一般管理費は2,509億円（同3.9％増）となりました。主な内訳は、人件費が1,168億円、取引関係費が436億円、事務費が251億円、減価償却費が238億円、不動産関係費が212億円となっております。

〈特別損益〉
特別利益は、計上しておりません。
特別損失は、135億円となりました。主な内訳は、提携事業再編清算金が120億円、減損損失が８億円、統合関連費用が３億円、金融商品取引責任準備金繰入が３億円となっております。

〈法人税等〉
法人税、住民税及び事業税は244億円、法人税等調整額は△49億円となりました。

２．業務の状況を示す指標（単位：百万円）
平成 27 年３月期

平成 28 年３月期

平成 29 年３月期

営業収益352,607

318,791

361,232

純営業収益

329,234

292,899

326,769

経常利益

96,24255,82680,064

当期純利益

64,747

42,106

46,943

包括利益

77,99731,19546,439

純資産額666,613697,808544,248

総資産額

9,352,929

10,479,163

11,687,428

462.0％

379.6％

322.2％

連結自己資本規制比率― 40 ―

Ⅶ

当社及びその子法人等の財産の状況に関する事項

１．経理の状況(1) 連結貸借対照表

科
（

資

目
産

の

部

平成 28 年３月期末（平成 28 年３月 31 日現在）
金額

（単位：百万円）
平成 29 年３月期末（平成 29 年３月 31 日現在）
金額

10,220,382

11,429,116

）

流動資産
現金・預金

※３

761,834※３

3,673,124

預託金※３

1,357,486※３

4,058,321

308,153

トレーディング商品

357,453

商品有価証券等

3,111,007

3,487,348

デリバティブ取引

562,117570,972

約定見返勘定80,138－

信用取引資産75,113

112,440

信用取引貸付金72,28573,522

信用取引借証券担保金

2,827

38,9185,007,451

5,233,175

5,000,521

5,162,722

6,930

70,453

短期差入保証金

232,295

237,136

未収収益

16,391

21,263

繰延税金資産10,556

15,798

その他

55,32536,043△2△3258,781258,312

有価証券担保貸付金
借入有価証券担保金
現先取引貸付金

貸倒引当金
固定資産
有形固定資産※１26,713※１

25,366

建物

12,796

11,653

器具・備品

1,877

1,972

土地

6,492

6,348

リース資産

5,547

5,386

建設仮勘定

―

5

無形固定資産84,61778,493

のれん

8,556

7,922

商標権

12,9699,265

ソフトウェア62,34960,571

741

733

投資その他の資産

147,450

154,451

投資有価証券123,594

その他
※２

※２

129,688

長期貸付金

4,956

4,951

長期差入保証金

15,78914,977189210

繰延税金資産
その他
貸倒引当金
資産合計

― 41 ―

4,959

6,232

△2,039△1,608

10,479,163

11,687,428

科
（

負

目
債

の

部

平成 28 年３月期末（平成 28 年３月 31 日現在）
金額

（単位：百万円）
平成 29 年３月期末（平成 29 年３月 31 日現在）
金
額

）

流動負債

9,147,342

10,354,949

トレーディング商品

2,464,579

2,571,544

商品有価証券等

1,907,003

1,993,135

デリバティブ取引

557,575

578,409

約定見返勘定―217,811

信用取引負債

8,098

17,435

信用取引借入金
信用取引貸証券受入金
有価証券担保借入金

390

473

7,708

16,962

5,104,859

5,444,149

有価証券貸借取引受入金

3,865,744

4,279,411

現先取引借入金

1,239,114

1,164,738

預り金

293,458

394,904

受入保証金

86,73889,921

短期借入金※３

１年内返済予定の長期借入金

687,773※３

1,284,182

―

2,050

コマーシャル・ペーパー

367,000

152,200

１年内償還予定の社債

54,54674,973

リース債務

2,198

2,199

未払法人税等

4,549

21,206

繰延税金負債2

921,98625,656

978

1,267

賞与引当金
役員賞与引当金
資産除去債務

73

194

その他

50,49755,240

固定負債

632,882786,771

社債

494,099

520,385

長期借入金※６

124,100※６

250,600

リース債務

3,816

3,669

繰延税金負債

5,445

6,724

退職給付に係る負債

2,495

2,681

資産除去債務

2,256

2,229

669

481

1,129

1,459

その他
特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金

※７

負債合計

1,129
9,781,355― 42 ―※７

1,459
11,143,179平成 28 年３月期末（平成 28 年３月 31 日現在）
金額

（単位：百万円）
平成 29 年３月期末（平成 29 年３月 31 日現在）
金
額

株主資本

679,278

526,221

資本金

10,00010,000

資本剰余金

378,395

378,395

利益剰余金

290,883

137,826

18,394

17,875

13,195

15,708

科
（

純

目
資

産

の

部

）

その他の包括利益累計額
その他有価証券評価差額金
繰延ヘッジ損益
為替換算調整勘定
退職給付に係る調整累計額
非支配株主持分
純資産合計
負債・純資産合計― 43 ―

―

△24

5,193

2,195

5

△4

135

151

697,808544,248

10,479,163

11,687,428

(2) 連結損益計算書及び連結包括利益計算書① 連結損益計算書

科目（

平成28年３月期
自 平成27年４月１日
至 平成28年３月31日
金

）
（

額

営業収益

（単位：百万円）
平成29年３月期
自 平成28年４月１日
至 平成29年３月31日

）

金

額

318,791

361,232

166,504

177,163

39,19533,44734,00043,99938,43040,26354,87759,452

トレーディング損益

111,224

135,379

金融収益

29,191

32,262

売上高

11,871

16,426

金融費用

16,671

21,530

売上原価

9,221

12,932

純営業収益

292,899

326,769

販売費・一般管理費

241,548

250,965

取引関係費

43,134

43,617

受入手数料
委託手数料
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘
等の手数料
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料

人件費※１

111,948※１

116,831

不動産関係費21,814

21,298

事務費

25,02825,155

減価償却費

21,786

23,845

租税公課

3,488

5,217

その他

14,34814,997

※２

※２

営業利益

51,35075,804

営業外収益

5,345

5,023

受取配当金

1,525

1,488

持分法による投資利益

2,532

2,320

為替差益

640

585

その他

647

629

営業外費用

869

支払利息

161

763
155

社債発行費

237

274

固定資産除却損

124

155

その他

345

177

経常利益

55,82680,064― 44 ―

科目（

平成28年３月期
自 平成27年４月１日
至 平成28年３月31日
金

）
（

額

特別利益
関係会社株式売却益
特別損失（単位：百万円）
平成29年３月期
自 平成28年４月１日
至 平成29年３月31日

）

金

額

6,504

―

6,504

―

3,036

13,578235

減損損失
投資有価証券売却損

2,300

850
―

投資有価証券等評価損

126―

金融商品取引責任準備金繰入

374

329

提携事業再編清算金―※３12,000

統合関連費用―※４398

税金等調整前当期純利益

59,294

66,485

法人税等

17,165

19,526

13,45024,462

法人税、住民税及び事業税
法人税等調整額

3,715△4,93542,12846,958非支配株主に帰属する当期純利益

2215

親会社株主に帰属する当期純利益

42,106

46,943

当期純利益② 連結包括利益計算書

科

目

（

平成28年３月期
自 平成27年４月１日
至 平成28年３月31日
金

）
（

額

当期純利益

（単位：百万円）
平成29年３月期
自 平成28年４月１日
至 平成29年３月31日

）

金

額

42,128

その他の包括利益※１△10,933

46,958※１△519

その他有価証券評価差額金△10,5812,513

為替換算調整勘定△1,524△1,204

退職給付に係る調整額

0

―

1,171

△1,82831,19546,439

親会社株主に係る包括利益

31,172

46,423

非支配株主に係る包括利益

2215

持分法適用会社に対する持分相当額
包括利益
（内訳）

― 45 ―

(3) 連結株主資本等変動計算書
平成28年３月期（自平成27年４月１日

至

平成28年３月31日）（単位：百万円）

株主資本
資本金
当期首残高

10,000

資本剰余金

利益剰余金

株主資本合計378,395

248,777

637,172

42,106

42,106

42,106

42,106

290,883

679,278

当期変動額
剰余金の配当親会社株主に帰属する当期純利益
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）
当期変動額合計
当期末残高

10,000378,395（単位：百万円）
その他の包括利益累計額
その他
繰延ヘッジ
有価証券
損益
評価差額金
当期首残高

23,784

―

為替換算
調整勘定
5,543

その他の
退職給付
包括利益
に係る
調整累計額 累計額合計△029,328

非支配
純資産合計
株主持分
113

666,613

当期変動額
剰余金の配当親会社株主に帰属する
42,106
当期純利益
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）
当期変動額合計
当期末残高△10,589△349

6△10,933

22△10,910△10,589

―

△349

6

△10,93322

31,195

13,195

―

5,193

5

18,394

135

697,808― 46 ―

平成29年３月期（自平成28年４月１日

至

平成29年３月31日）（単位：百万円）

株主資本
資本金
当期首残高

10,000

資本剰余金

利益剰余金

株主資本合計378,395

290,883

679,278△200,000△200,000

46,943

46,943△153,056△153,056

137,826

526,221

当期変動額
剰余金の配当親会社株主に帰属する当期純利益
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）
当期変動額合計
当期末残高

10,000378,395（単位：百万円）
その他の包括利益累計額
その他
繰延ヘッジ
有価証券
損益
評価差額金
当期首残高

13,195

―

為替換算
調整勘定
5,193

その他の
退職給付
包括利益
に係る
調整累計額 累計額合計
518,394

非支配
純資産合計
株主持分
135

697,808

当期変動額
剰余金の配当△200,000

親会社株主に帰属する当46,943
期純利益
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）

2,513

△ 24

△2,997

△ 10

△ 519

15

△ 503

当期変動額合計

2,513

△ 24

△2,997

△ 10

△ 519

15

△153,560

当期末残高

15,708

△ 24

2,195

△ 4

17,875151544,248― 47 ―

連結財務諸表の作成方法について
当社の連結財務諸表は、「連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和51年大蔵省令第28号）並びに同規則第46条及び第68条の規定に基づき、当社グループの主たる事業である有価証券関連業を営む会社の財務諸表に適用される「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」（昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則）に準拠して作成しております。

連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項
１. 連結の範囲に関する事項
連結子会社の数

13 社

主要な連結子会社の名称
日興ビジネスシステムズ株式会社
日興システムソリューションズ株式会社
日興リサーチセンター株式会社
SMBC Nikko Bank (Luxembourg) S.A.
SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited
SMBC Nikko Securities (Singapore) Pte. Ltd.

２. 持分法の適用に関する事項
持分法適用の関連会社数

７社

主要な関連会社の名称
SMBC Nikko Capital Markets Limited
SMBC Nikko Securities America, Inc.
PT. Nikko Securities Indonesia

３. 連結子会社の事業年度等に関する事項
連結子会社の決算日は以下のとおりです。
３月 31 日12 社

12 月 31 日

１社

連結子会社の決算日が連結決算日と異なる会社については、連結決算日に実施した仮決算に基づく財務諸表を使用して連結しております。

― 48 ―

４. 会計方針に関する事項(1) 重要な資産の評価基準及び評価方法①

トレーディング商品に属する有価証券等の評価基準及び評価方法
当社及び連結子会社のトレーディング商品に属する有価証券（売買目的有価証券）及びデリバティブ取引等については、時価法によっております。

②

トレーディング商品に属さない有価証券等の評価基準及び評価方法
トレーディング関連以外の有価証券等（その他有価証券）については、以下の評価基準及び評
価方法によっております。

(イ) 時価のあるもの
期末時価をもって連結貸借対照表価額としております。なお、移動平均法による取得原価ない
し償却原価との評価差額は全部純資産直入法によっております。
(ロ) 時価のないもの
主として、移動平均法による原価法によっております。

(2) 重要な減価償却資産の減価償却の方法①

有形固定資産(リース資産を除く)
当社及び国内連結子会社は、主として定率法（ただし、平成 28 年４月１日以降に取得した建物附属設備及び構築物については定額法）を採用し、在外連結子会社は定額法を採用しております。
なお、主な耐用年数は以下のとおりです。

②

建物

１年～50 年

器具備品

２年～20 年

無形固定資産（リース資産を除く）
定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアの償却年数は社内における利用可
能期間（主に５年）、商標権の償却年数は 10 年としております。

③

リース資産（所有権移転外ファイナンス･リース取引に係るリース資産）
リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。

(3) 重要な引当金の計上基準①

貸倒引当金
貸付金等の貸倒損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権については個別に回収可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しております。

②

賞与引当金
従業員に対する賞与の支払いに充てるため、当社及び連結子会社は所定の計算方法により算出した支給見込額を計上しております。

③

役員賞与引当金
役員に対する賞与の支払いに充てるため、当社及び連結子会社は所定の計算方法により算出した支給見込額を計上しております。

― 49 ―

(4) 退職給付に係る会計処理の方法
当社及び一部の連結子会社における確定給付企業年金は閉鎖型であり、当連結会計年度末における退職給付債務及び年金資産の見込額に基づき退職給付に係る負債を計上しております。
また、一部の連結子会社は、退職給付に係る負債及び退職給付費用の計算に、退職給付に係る自己都合要支給額を退職給付債務とする方法を用いた簡便法を適用しております。
なお、確定給付企業年金に係る数理計算上の差異については発生年度に一括して費用計上しております。

(5) のれんの償却方法及び償却期間
のれんは、20 年以内のその効果の発現する期間にわたり均等償却しております。

(6) その他連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項
消費税等の会計処理
消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
(会計方針の変更)
法人税法の改正に伴い、「平成28年度税制改正に係る減価償却方法の変更に関する実務上の取扱い」（実
務対応報告第32号

平成28年６月17日）を当連結会計年度より適用し、平成28年４月１日以後に取得した

建物附属設備及び構築物に係る減価償却方法を定率法から定額法に変更しております。
この変更による当連結会計年度の損益に与える影響は軽微であります。
（追加情報）
繰延税金資産の回収可能性に関する適用指針の適用「繰延税金資産の回収可能性に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第26号

平成28年３月28日）を当連結会計年度から適用しております。
連結納税制度の適用
当社及び一部の国内連結子会社は、平成29年４月１日以後に開始する連結会計年度から株式会社三井住友
フィナンシャルグループを連結納税親会社とする連結納税制度を適用することについて国税庁長官の承認を受けたため、当連結会計年度より「連結納税制度を適用する場合の税効果会計に関する当面の取扱い（その１）」（実務対応報告第５号

平成27年１月16日）及び「連結納税制度を適用する場合の税効果会計に関する当面の取扱い（その２）」（実務対応報告第７号

平成27年１月16日）に基づき、連結納税制度の適用を前提とした会計処理を行っております。

― 50 ―

(連結貸借対照表関係)※１

有形固定資産から控除した減価償却累計額

有形固定資産から控除した減価償
却累計額

※２

当連結会計年度(平成29年３月31日)

37,665百万円

39,181百万円

関連会社に対するものは、次のとおりであります。

投資有価証券(株式)※３

前連結会計年度(平成28年３月31日)

前連結会計年度(平成28年３月31日)

当連結会計年度(平成29年３月31日)

53,796百万円

54,289百万円

前連結会計年度(平成28年３月31日)

当連結会計年度(平成29年３月31日)

279,843百万円

207,845百万円

担保に供している資産(1)担保に供している資産

トレーディング商品(注)１．資産の額は連結貸借対照表計上額によっております。
２．上記のほか、借入有価証券等を担保として、前連結会計年度101,171百万円、当連結会計年度15,765百万円を差し入れております。

(2)担保資産の対象となる債務前連結会計年度(平成28年３月31日)
短期借入金

150,000百万円

当座借越

―

当連結会計年度(平成29年３月31日)
―百万円
835

(注)当座借越は、連結貸借対照表上、現金・預金に含めて表示しております。

４

差入有価証券等(1)差し入れている有価証券
前連結会計年度(平成28年３月31日)
信用取引貸証券
信用取引借入金の本担保証券
消費貸借契約により貸し付けた
有価証券
現先取引で売却した有価証券

7,808百万円

当連結会計年度(平成29年３月31日)
17,724百万円

373

455

3,855,653

4,275,705

1,239,695(注)担保に供している有価証券(上記「３ 担保に供している資産
グ商品及び借入有価証券)を除いております。

― 51 ―

1,162,173(1)担保に供している資産」のトレーディン

(2)受け入れた有価証券
前連結会計年度(平成28年３月31日)

５

当連結会計年度(平成29年３月31日)

信用取引借証券2,757百万円

38,342百万円

信用取引貸付金の本担保証券
消費貸借契約により借り入れた有価証券
現先取引で買い付けた有価証券
その他担保として受け入れた有価証券

64,591

70,3885,161,182

5,356,255

7,469

70,49095,724

128,671

偶発債務の残高前連結会計年度(平成28年３月31日)
当社及び一部の国内子会社の従業員の住宅融資制度に伴う金融機関
借入金に対する保証
その他

当連結会計年度(平成29年３月31日)

6,103百万円

4,930百万円

2

1※６ 長期借入金には、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）第176条に規定する劣後特約付借入金が、前連結会計年度‐百万円、当連結会計年度100,000百万円含まれております。
※７ 特別法上の準備金
特別法上の準備金の計上を規定した法令の条項は以下のとおりです。
金融商品取引責任準備金

金融商品取引法第46条の５第１項(連結損益計算書関係)※１

販売費・一般管理費の人件費には、以下のものが含まれております。
(自至
賞与引当金及び役員賞与引当金繰入額
退職給付費用※２

前連結会計年度
平成27年４月１日
平成28年３月31日)(自至当連結会計年度
平成28年４月１日
平成29年３月31日)

21,911百万円

25,740百万円

3,423

3,414

販売費・一般管理費のその他には、以下のものが含まれております。
(自至
貸倒引当金繰入額

前連結会計年度
平成27年４月１日
平成28年３月31日)△196百万円(自至当連結会計年度
平成28年４月１日
平成29年３月31日)△90百万円※３ 提携事業再編清算金
バークレイズ・バンク・ＰＬＣとの富裕層向け業務協働の再編に伴い清算金を計上しております。
※４ 統合関連費用
ＳＭＢＣフレンド証券株式会社との合併準備に伴い当連結会計年度に発生した費用を計上しております。

― 52 ―

(連結包括利益計算書関係)※１ その他包括利益に係る組替調整額及び税効果額(自至前連結会計年度
平成27年４月１日
平成28年３月31日)(自至当連結会計年度
平成28年４月１日
平成29年３月31日)

その他有価証券評価差額金
当期発生額△ 15,859百万円

組替調整額

100

―

△ 15,759

3,482

税効果調整前
税効果額

3,482百万円

5,177

△ 969

△ 10,581

2,513△ 1,524△ 1,204

当期発生額

―

―

組替調整額

0

―

税効果調整前

0

―

税効果額

0

―

退職給付に係る調整額

0

―

1,171

△ 1,828△ 10,933△ 519

その他有価証券評価差額金
為替換算調整勘定
当期発生額
退職給付に係る調整額

持分法適用会社に対する持分相当額
当期発生額
その他の包括利益合計(連結株主資本等変動計算書関係)
前連結会計年度(自平成27年４月１日

至

平成28年３月31日）

１．発行済株式に関する事項
株式の種類

当連結会計年度期首

普通株式(千株)

200

増加

減少
―

当連結会計年度末―

200(注)自己株式については、該当事項はありません。

２．新株予約権等に関する事項
該当事項はありません。
３．配当に関する事項
該当事項はありません。
当連結会計年度(自平成28年４月１日

至

平成29年３月31日）

１．発行済株式に関する事項
株式の種類

当連結会計年度期首

普通株式(千株)

200

増加

減少
―

(注)自己株式については、該当事項はありません。

２．新株予約権等に関する事項
該当事項はありません。

― 53 ―

当連結会計年度末―

200

３．配当に関する事項（１）配当金支払額
決議

株式の種類

平成28年
９月27日
臨時株主総会

配当金の総額（百万円）

普通株式

200,000

1株あたり配当額
（円）

基準日

効力発生日

（注１）

（注２）

平成28年９月30日（注１）１株あたり配当額は、配当金の総額を発行済株式総数200,001株で除した金額となっております。
（注２）基準日は設定しておりません。配当の効力発生日時点の株主へ配当を実施しております。
（２）基準日が当連結会計年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌連結会計年度となるもの
決議

株式の種類

平成29年
６月26日
定時株主総会

配当金の総額（百万円）

普通株式

11,8301株あたり配当額
（円）
（注１）

基準日

効力発生日

平成29年３月31日 平成29年６月30日（注１）１株あたり配当額は、配当金の総額を発行済株式総数200,001株で除した金額となっております。

(リース取引関係)
１．ファイナンス・リース取引(借主側)
所有権移転外ファイナンス・リース取引① リース資産の内容
有形固定資産②

主として、証券事業における情報関連機器(器具備品等)です。

リース資産の減価償却の方法
連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項「４.会計方針に関する事項（2）重要な減価償却資産の減価償却方法」に記載のとおりです。

２．オペレーティング・リース取引(借主側)
オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
前連結会計年度(平成28年３月31日)

当連結会計年度(平成29年３月31日)

１年内5,652百万円

7,686百万円

１年超

6,545

58,864

合計

12,19866,551― 54 ―

(税効果会計関係)
１．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳(繰延税金資産)前連結会計年度(平成28年３月31日)

当連結会計年度(平成29年３月31日)

賞与引当金

6,815百万円

8,011百万円

有価証券の評価損

4,392

4,388

－

3,714

売上加算調整額

3,465

3,023

その他

5,562

6,847

20,23525,985△6,082△5,89614,15320,088前連結会計年度(平成28年３月31日)

当連結会計年度(平成29年３月31日)△5,744百万円△6,818百万円

提携事業再編清算金

計
評価性引当額繰延税金資産合計(繰延税金負債)

その他有価証券評価差額金
未収受取配当金△991△1,348

子会社・関連会社留保利益の配当に係る
一時差異

△595

△1,121

その他△1,522△1,524

繰延税金負債合計△8,854△10,813繰延税金資産純額

5,298

9,275

（注）前連結会計年度及び当連結会計年度における繰延税金資産の純額は、連結貸借対照表の以下の項目に含まれております。
前連結会計年度(平成28年３月31日)

当連結会計年度(平成29年３月31日)

10,556百万円

15,798百万円

流動資産－繰延税金資産
固定資産－繰延税金資産

189

210

流動負債－繰延税金負債△2△9

固定負債－繰延税金負債△5,445△6,724― 55 ―

２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主な項目別の内訳
前連結会計年度(平成28年３月31日)
法定実効税率

当連結会計年度(平成29年３月31日)

33.06 ％－％

永久に損金不算入となる費用

1.30

－

永久に益金不算入となる収益

△2.05

－

評価性引当額の増減

△2.23

－

0.83

－

所得拡大促進税制影響

△1.55

－

その他

△0.42

－

28.95

－

（調整）

税率変更による期末繰延税金資産の減額

税効果会計適用後の法人税等の負担率※当連結会計年度については、法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の 100 分の５以下であるため、記載を省略しております。

（企業結合等関係）
企業結合に関する重要な後発事象等（共通支配下の取引）
当社は、平成28年９月30日に、ＳＭＢＣフレンド証券株式会社と平成30年１月１日を合併日とする合併契約を締結致しました。
１．取引の概要(1) 結合当事企業の概要（平成29年３月31日現在）
結合当事企業の名称

ＳＭＢＣフレンド証券株式会社

事業の内容

金融商品取引業

本社所在地

東京都中央区日本橋兜町７番 12 号

代表者の役職・氏名

取締役社長

資本金

27,270 百万円

純資産（連結）220,754 百万円

総資産（連結）320,824 百万円

團野耕一(2) 企業結合日
平成30年１月１日（予定）(3) 企業結合の法的形式
当社を存続会社、ＳＭＢＣフレンド証券株式会社を消滅会社とする吸収合併方式
なお、当社およびＳＭＢＣフレンド証券株式会社の発行済株式は、本件合併の効力発生の直前において、当社の親会社である株式会社三井住友フィナンシャルグループがその全てを所有しているため、本件合併に際し、ＳＭＢＣフレンド証券株式会社の株主に対する株式または金銭などの交付はありません。
(4) 結合後企業の名称
ＳＭＢＣ日興証券株式会社
その他、当社の事業の内容、本社所在地、代表者の役職・氏名及び資本金に変更はありません。

― 56 ―

(5) その他取引の概要に関する事項
当社およびＳＭＢＣフレンド証券株式会社の合併により、①商品・リサーチの多様化、各種チャネルの充実、コンサルティング型営業の強化を通じ、顧客満足度の一層の向上を図ること、②競争
力強化、業界内の地位向上によって、両社の役職員に対し、より働きがいのある活躍の場を提供すると共に、全体最適な営業員再配置による生産性向上を図ること、③重複機能、システム及び販売チャネル等の経営インフラの統廃合によるコストシナジーを実現し、強靭な経営体質へと転換を図ることを企図しております。
２．実施する会計処理の概要
本合併は、「企業結合に関する会計基準」および「企業結合会計基準及び事業分離等会計基準に関する適用指針」に基づき、共通支配下の取引として処理する予定であります。
(１株当たり情報)(自至前連結会計年度
平成27年４月１日
平成28年３月31日)

１株当たり純資産額(自至当連結会計年度
平成28年４月１日
平成29年３月31日)

3,488,347円68銭

2,720,471円28銭

210,530円50銭

234,714円53銭

１株当たり当期純利益金額(注) １．潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
２．１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
項目

(自
至

前連結会計年度
当連結会計年度
平成27年４月１日 (自 平成28年４月１日
平成28年３月31日) 至 平成29年３月31日)

１株当たり当期純利益金額
親会社株主に帰属する当期純利益(百万円)
普通株主に帰属しない金額(百万円)
普通株式に係る親会社株主に帰属する当期純利益(百万円)
普通株式の期中平均株式数(千株)42,106

46,943――

42,106

46,943200

200

３．１株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
前連結会計年度(平成28年３月31日)

項目
純資産の部の合計額(百万円)

当連結会計年度(平成29年３月31日)

697,808544,248

純資産の部の合計額から控除する金額(百万円)

135

151

(うち非支配株主持分)(百万円)

(135)

(151)

697,673544,096200

200

普通株式に係る期末の純資産額(百万円)
１株当たり純資産額の算定に用いられた期末の普通株式の数(千株)(重要な後発事象)

該当事項はありません。

― 57 ―

２．借入金の主要な借入先及び借入金額
短期借入金（１年内返済予定の長期借入金を含む）（単位：百万円）
借入先

平成 28 年３月期末

平成 29 年３月期末

150,000
10,000527,773
687,773―
30,0001,256,232
1,286,232日
本銀行
三 井 住 友 信 託 銀 行 株 式 会 社
そ
の
他
計

長期借入金
（単位：百万円）
借入先

平成 28 年３月期末

平成 29 年３月期末

株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行
その他―
124,100

100,000
150,600

計

124,100

250,600

信用取引借入金（単位：百万円）
借入先

平成 28 年３月期末

平成 29 年３月期末

390
390

473

日 本 証 券 金 融 株 式 会 社
計473

３．保有する有価証券（トレーディング商品に属するものとして経理された有価証券を除く。
）の状況（単位：百万円）
平成 29 年３月期末

平成 28 年３月期末
種

類

連結貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの

連結貸借対照
表計上額

差

額

取得原価

連結貸借対照表計上額

差額

31,11149,791

18,68033,14355,32522,182

株式

21,49839,97818,47927,61649,718

22,101

債券

8,589

8,659

69

5,503

5,561

58

－

－

－

－

－

－

社債

8,589

8,659

69

5,503

5,561

58

その他

1,023

1,154

131

23

45

21

11,201

10,608△592

11,291

10,681

△610

株式

9,919

9,327

△592

3,853

3,552

△301

債券

1,281

1,281

△0

6,438

6,182

△256

－

－

－

－

－

－

社債

1,281

1,281

△0

6,438

6,182

△256

その他

－

－

－

999

946

△52

計

42,31260,40018,08744,43566,007

21,571

国債・地方債等

連結貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの

国債・地方債等

合

取得原価（注）関連会社株式及び時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品については記載を省略しております。

― 58 ―

４．デリバティブ取引（トレーディング商品に属するものとして経理された取引を除く。）の状況（単位：百万円）
平成28年３月期末
取引の種類

契約価額

為替予約取引時価

平成29年３月期末
評価損益

契約価額

時価

評価損益

783,91516

16484,395

10

10

売建

392,561△18,182△18,182

242,835△3,036△3,036

買建

391,353

18,19918,199241,559

3,047

3,047

５．経営の健全性の状況（単位：百万円）
平成 29 年３月期末
基本的項目

補完的項目

(Ａ)

528,569

その他有価証券評価差額金（評価益）等

15,679

金融商品取引責任準備金等

1,459

一般貸倒引当金

3

短期劣後債務

100,000

計(Ｂ)

117,141

控除資産(Ｃ)

198,216固定化されていない自己資本(Ａ)＋(Ｂ)－(Ｃ)(Ｄ)

447,494

市場リスク相当額

60,374

取引先リスク相当額

21,464

基礎的リスク相当額

57,013

リスク相当額計
連結自己資本規制比率(Ｅ)(Ｄ)／(Ｅ)×100

322.2%（注）上記「短期劣後債務」は、劣後特約付借入金であります。
なお、平成 29 年３月末の短期劣後債務についての契約内容は以下のとおりです。
金額

100,000 百万円

契

約

日

平成28年９月26日

138,852

弁済日

平成30年９月26日― 59 ―