業務及び財産の状況に関する説明書［平成28年3月期］

この説明書は、金融商品取引法第46条の４および第57条の４の規定に基づき、インターネットにより公表するために作成したものです。

更新日時:2016/07/20 14:00:00

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目

印刷日時:16/07/20 14:00

次

Ⅰ 当社の概況及び組織に関する事項………………………………………………………………………………１
１．商号………………………………………………………………………………………………………………１
２．登録年月日(登録番号)…………………………………………………………………………………………１
３．沿革及び経営の組織……………………………………………………………………………………………１
４．株主の状況………………………………………………………………………………………………………３
５．役員の氏名………………………………………………………………………………………………………３
６．政令で定める使用人の氏名……………………………………………………………………………………４
７．業務の種別………………………………………………………………………………………………………４
８．本店その他の営業所又は事務所の名称及び所在地…………………………………………………………５
９．他に行っている事業の種類……………………………………………………………………………………７
10．苦情処理措置及び紛争解決措置の内容………………………………………………………………………７
11．手続実施基本契約を締結する指定紛争解決機関の商号又は名称並びに加入する金融商品取引業協会
及び対象事業者となる認定投資者保護団体の名称…………………………………………………………７
12．会員又は取引参加者となる金融商品取引所の名称又は商号………………………………………………８13．加入する投資者保護基金の名称………………………………………………………………………………８
14．金融商品取引業等に関する内閣府令第７条第３号イ及び第４号から第９号までに掲げる事項………８
Ⅱ 業務の状況に関する事項…………………………………………………………………………………………９
１．当事業年度の業務の概要………………………………………………………………………………………９
２．業務の状況を示す指標…………………………………………………………………………………………11
Ⅲ 財産の状況に関する事項…………………………………………………………………………………………14
１．経理の状況………………………………………………………………………………………………………14
２．借入金の主要な借入先及び借入金額…………………………………………………………………………25
３．保有する有価証券(トレーディング商品に属するものとして経理された有価証券を除く。)の状況…26
４．デリバティブ取引(トレーディング商品に属するものとして経理された取引を除く。)の状況………26
５．会計監査人等による監査の状況………………………………………………………………………………27
Ⅳ 管理の状況に関する事項…………………………………………………………………………………………28
１．内部管理の状況の概要…………………………………………………………………………………………28
２．分別管理等の状況………………………………………………………………………………………………33
Ⅴ 当社及びその子法人等の概況に関する事項……………………………………………………………………36
１．特別金融商品取引業者の商号…………………………………………………………………………………36
２．特別金融商品取引業者の登録年月日(登録番号)……………………………………………………………36
３．特別金融商品取引業者の届出日………………………………………………………………………………36
４．主要な事業の内容及び組織の構成……………………………………………………………………………36
５．子法人等に関する事項…………………………………………………………………………………………37
Ⅵ 当社及びその子法人等の業務の状況に関する事項……………………………………………………………38
１．当連結会計年度の業務の概要…………………………………………………………………………………38
２．業務の状況を示す指標…………………………………………………………………………………………39
Ⅶ 当社及びその子法人等の財産の状況に関する事項……………………………………………………………40
１．経理の状況………………………………………………………………………………………………………40
２．借入金の主要な借入先及び借入金額…………………………………………………………………………57
３．保有する有価証券(トレーディング商品に属するものとして経理された有価証券を除く。)の状況…57
４．デリバティブ取引(トレーディング商品に属するものとして経理された取引を除く。)の状況………58
５．経営の健全性の状況……………………………………………………………………………………………58

更新日時:2016/07/22 11:17:00

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Ⅰ

印刷日時:16/07/22 11:17

当社の概況及び組織に関する事項

１．商号
ＳＭＢＣ日興証券株式会社

２．登録年月日（登録番号）
平成21年９月10日（関東財務局長（金商）第2251号）

３．沿革及び経営の組織(1) 会社の沿革
当社は平成21年６月15日、旧・日興コーディアル証券株式会社（平成13年３月日興證券分割準備株
式会社として設立）の会社分割に際し、金融商品取引業を含む全ての事業（ただし、一部の資産・債
務を除く）に係る権利義務を承継する準備会社として設立され、今日に至っております。
年月

平成21年６月

革日興コーディアル証券分割準備株式会社設立（資本金５億円）

９月

金融商品取引業者（第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業、投資運用業、投資助言・代理業）として登録10月

親会社（旧・日興コーディアル証券株式会社）より金融商品取引業を含む全ての事業（ただし、一部の資産・債務を除く）及び旧・日興シティグループ証券株式会社より一部事業に係る権利義務を承継するとともに、株式会社三井住友銀行が当社の全株式を取得
日興コーディアル証券株式会社に社名変更し、営業を開始

平成23年４月(注)

沿ＳＭＢＣ日興証券株式会社に社名変更

当社は、平成21年10月１日付で、旧・日興コーディアル証券株式会社の全ての事業（ただし、一部の資産・債務を除く）ならびに旧・日興シティグループ証券株式会社のグローバルバンキング事業及びキャピタルマーケット
オリジネーション事業の一部について吸収分割承継を行っております。

― 1 ―更新日時:2016/07/22 11:17:00

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印刷日時:16/07/22 11:17(2) 経営の組織
当社の経営組織の概要は、次のとおりであります。
（平成28年３月31日現在）― 2 ―更新日時:2016/07/22 11:17:00

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印刷日時:16/07/22 11:17

４．株主の状況
平成28年３月31日現在
氏 名 又 は 名 称

保有株式数

割

株式会社三井住友銀行

合

株

％

200,001

100.00５．役員の氏名
役

氏

名

取締役会長

久保

哲也

有

常勤

取締役社長

清水

喜彦

有

常勤

取締役副社長

岩木川

有

常勤

専務取締役

三島

裕史

無

常勤

専務取締役

岩見

博之

無

常勤

常務取締役

豊田

大明

無

常勤

常務取締役

井上

明

無

常勤

常務取締役

小野

種紀

無

常勤

取締役

古荘

真義

無

常勤

取締役

川原

裕二

無

常勤

取締役

車谷

暢昭

無

非常勤

取締役

加藤

秀樹

無

非常勤

取締役

谷津

朋美

無

非常勤

常任監査役

吉原

雅己

－

常勤

監査役

三浦

文吾

－

非常勤

常任監査役

石田

久也

－

常勤

監査役

佐藤

真良

－

非常勤

(注1)
(注2)

職

名

平成28年６月27日現在
代表権
常勤・
の有無
非常勤の別

雅司

取締役加藤秀樹及び谷津朋美の２氏は、会社法第２条第15号に定める「社外取締役」であります。
監査役石田久也及び佐藤真良の２氏は、会社法第２条第16号に定める「社外監査役」であります。

― 3 ―更新日時:2016/07/22 11:17:00

ファイル名:010_9399928052807.doc

印刷日時:16/07/22 11:17

６．政令で定める使用人の氏名(1) 金融商品取引業に関し、法令等を遵守させるための指導に関する業務を統括する者の氏名
平成28年３月31日現在
氏

名

役

職

名

氏

名

役

職

名

堤 也夫樹

コンプライアンス統括部長

山本 卓

商品・法人コンプライアンス部長

鎌塚 正人

法務部長

藤川 博康

部店コンプライアンス部長(2) 投資助言業務又は投資運用業に関し、助言又は運用を行う部門を統括する者の氏名
平成28年４月１日現在
氏

名

役

職

名

氏

名

役

職

名

佐々木 知信投資顧問事業部長

藤野 達志

投資顧問事業部 運用業務課 スタッフ

五十嵐 純子投資顧問事業部 副部長

山内 隆光

投資顧問事業部 スタッフ

中野 直人

投資顧問事業部 運用課長

山上 晋

投資顧問事業部 運用課 スタッフ

園部 拓弥

投資顧問事業部 運用課 スタッフ

山邊 保隆

投資顧問事業部 運用課 スタッフ

岩田 寿美代投資顧問事業部 運用課 スタッフ

７．業務の種別
・金融商品取引法第28条第１項第１号に掲げる行為に係る業務・同法第28条第１項第２号に掲げる行為に係る業務・同法第28条第１項第３号イに掲げる行為に係る業務・同法第28条第１項第３号ロに掲げる行為に係る業務・同法第28条第１項第３号ハに掲げる行為に係る業務・有価証券等管理業務
・第二種金融商品取引業
・投資助言・代理業
・投資運用業― 4 ―更新日時:2016/07/22 11:17:00

ファイル名:010_9399928052807.doc

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８．本店その他の営業所又は事務所の名称及び所在地(1) 本支店および営業所
平成28年７月19日現在
名

称

(東 京)
本
店
銀
座 支 店
八重洲
〃
大手町
〃
虎ノ門
〃
赤
坂
〃
蒲
田
〃
五反田
〃
渋
谷
〃
自由が丘
〃
烏
山
〃
下北沢
〃
玉
川
〃
新
宿
〃
市ヶ谷
〃
中
野
〃
吉祥寺
〃
浜田山
〃
調
布
〃
小金井
〃
立
川
〃
八王子
〃
町
田
〃
池
袋
〃
池袋西口
〃
赤
羽
〃
上
野
〃
錦糸町
〃
北千住
〃
大
泉
〃
(関 東)
宇都宮 支 店
足
利
〃
高
崎
〃
水
戸
〃
浦
和
〃
大
宮
〃
川
越
〃
所
沢
〃
松
戸
〃
柏
〃
津田沼
〃
船
橋
〃
本八幡
〃
千
葉
〃
川
崎
〃
新百合ヶ丘
〃
横
浜
〃
溝ノ口
〃
戸
塚
〃
上大岡
〃
青葉台
〃
藤
沢
〃
鎌
倉
〃

所

在

地

名

称

厚
木 支 店
小 田 原
〃
(北海道・東北)
旭
川 支 店
札
幌
〃
青
森
〃
盛
岡
〃
秋
田
〃
仙
台
〃
山
形
〃
福
島
〃
(中 部)
沼
津 支 店
静
岡
〃
浜
松
〃
豊
橋
〃
岡
崎
〃
名 古 屋
〃
名古屋駅前 〃
岐
阜
〃
四 日 市
〃
(甲信越・北陸)
新
潟 支 店〒100-8325〒104-0061〒103-0028〒100-0004〒105-0003〒107-0052〒144-0052〒141-0022〒150-0002〒152-0035〒157-0062〒155-0031〒158-0094〒160-0022〒102-0074〒164-0001〒180-0004〒168-0065〒182-0024〒184-0004〒190-0012〒192-0083〒194-0021〒171-0022〒171-0021〒115-0045〒110-0005〒130-0013〒120-0034〒178-0063

東京都千代田区丸の内3-3-1
東京都中央区銀座5-4-3
東京都中央区八重洲1-7-20
東京都千代田区大手町1-6-1
東京都港区西新橋1-6-15
東京都港区赤坂2-5-4
東京都大田区蒲田5-15-１
東京都品川区東五反田2-2-3
東京都渋谷区渋谷2-20-12
東京都目黒区自由が丘2-11-21
東京都世田谷区南烏山4-12-8
東京都世田谷区北沢2-11-5
東京都世田谷区玉川2-24-7
東京都新宿区新宿4-1-6
東京都千代田区九段南4-7-15
東京都中野区中野3-34-27
東京都武蔵野市吉祥寺本町1-8-10
東京都杉並区浜田山3-30-6
東京都調布市布田1-29-2
東京都小金井市本町1-18-10
東京都立川市曙町2-12-18
東京都八王子市旭町10-2
東京都町田市中町1-2-4
東京都豊島区南池袋1-20-8
東京都豊島区西池袋1-21-7
東京都北区赤羽2-16-4
東京都台東区上野1-19-10
東京都墨田区錦糸1-2-1
東京都足立区千住2-61
東京都練馬区東大泉1-29-1〒320-0034〒326-0821〒370-0849〒310-0011〒330-0063〒330-0854〒350-1122〒359-1123〒271-8625〒277-0005〒274-0825〒273-0005〒272-0021〒260-0015〒210-0007〒215-0004〒220-0004〒213-0011〒244-0003〒233-0002〒227-0062〒251-0055〒248-0006

栃木県宇都宮市泉町6-20
栃木県足利市南町4254-1
群馬県高崎市八島町70
茨城県水戸市三の丸1-4-1
埼玉県さいたま市浦和区高砂2-1-23
埼玉県さいたま市大宮区桜木町1-2-1
埼玉県川越市脇田町18-6
埼玉県所沢市日吉町15-14
千葉県松戸市本町2-5
千葉県柏市柏1-4-27
千葉県船橋市前原西2-14-3
千葉県船橋市本町2-27-25
千葉県市川市八幡2-6-9
千葉県千葉市中央区富士見2-10-1
神奈川県川崎市川崎区駅前本町11-2
神奈川県川崎市麻生区万福寺1-1-1
神奈川県横浜市西区北幸1-3-23
神奈川県川崎市高津区久本3-2-3
神奈川県横浜市戸塚区戸塚町16-1
神奈川県横浜市港南区上大岡西1-18-3
神奈川県横浜市青葉区青葉台2-8-20
神奈川県藤沢市南藤沢3-12
神奈川県鎌倉市小町1-2-16

長
野
〃
松
本
〃
甲
府
〃
富
山
〃
高
岡
〃
金
沢
〃
福
井
〃
(関 西)
大
津 支 店
京
都
〃
大
阪
〃
梅
田
〃
京
橋
〃
御堂筋本町 〃
千里中央
〃
守
口
〃
難
波
〃
なんばパークス〃
東 大 阪
〃
阿 倍 野
〃
天 王 寺
〃
堺
〃
枚
方
〃
高
槻
〃
和 歌 山
〃
奈
良
〃
学 園 前
〃
西
宮
〃
尼
崎
〃
芦
屋
〃
神
戸
〃

― 5 ―

所

在

地

〒243-0018 神奈川県厚木市中町3-6-17〒250-0011 神奈川県小田原市栄町2-7-25〒070-0034〒060-0004〒030-0801〒020-0021〒010-0001〒980-0021〒990-0039〒960-8041

北海道旭川市四条通8-1703-12
北海道札幌市中央区北四条西4-1
青森県青森市新町2-2-4
岩手県盛岡市中央通1-7-25
秋田県秋田市中通4-12-4
宮城県仙台市青葉区中央3-2-21
山形県山形市香澄町2-3-29
福島県福島市大町4-4〒410-0801〒420-0852〒430-0933〒440-0888〒444-0059〒460-0008〒451-6021〒500-8552〒510-0075

静岡県沼津市大手町5-2-4
静岡県静岡市葵区紺屋町17-1
静岡県浜松市中区鍛冶町124
愛知県豊橋市駅前大通2-26-1
愛知県岡崎市康生通西2-15
愛知県名古屋市中区栄3-2-3
愛知県名古屋市西区牛島町6-1
岐阜県岐阜市神田町8-2-3
三重県四日市市安島1-2-27〒951-8068 新潟県新潟市中央区上大川前通六番町
1214-2〒380-0823 長野県長野市南千歳1-17-4〒390-0815 長野県松本市深志1-2-11〒400-0031 山梨県甲府市丸の内2-29-6〒930-0094 富山県富山市安住町2-14〒933-0023 富山県高岡市末広町39〒920-0919 石川県金沢市南町4-65〒910-0005 福井県福井市大手3-6-1〒520-0047〒600-8006〒530-0057〒530-0017〒534-0024〒541-0051〒560-0082〒570-0038〒542-0076〒556-0011〒577-0056〒545-6024〒543-0056〒590-0075〒573-0032〒569-1123〒640-8154〒630-8241〒631-0034〒662-0832〒661-0976〒659-0093〒651-0177

滋賀県大津市浜大津1-2-12
京都府京都市下京区四条通堺町東入立売中之町96
大阪府大阪市北区曾根崎2-11-8
大阪府大阪市北区角田町8-1
大阪府大阪市都島区東野田町2-4-20
大阪府大阪市中央区備後町4-1-3
大阪府豊中市新千里東町1-1-5
大阪府守口市河原町10-5
大阪府大阪市中央区難波4-4-4
大阪府大阪市浪速区難波中2-10-70
大阪府東大阪市長堂3-4-24
大阪府大阪市阿倍野区阿倍野筋1-1-43
大阪府大阪市天王寺区堀越町13-18
大阪府堺市堺区南花田口町2-3-20
大阪府枚方市岡東町5-23大阪府高槻市芥川町1-7-26
和歌山県和歌山市六番丁24
奈良県奈良市高天町48-5
奈良県奈良市学園南3-1-5
兵庫県西宮市甲風園1-1-10
兵庫県尼崎市潮江1-2-6
兵庫県芦屋市船戸町2-1-105
兵庫県神戸市中央区三宮町2-7-4

更新日時:2016/07/22 11:17:00

ファイル名:010_9399928052807.doc

店

舗

名

所

在

地

店

三
宮 支 店 〒650-0021 兵庫県神戸市中央区三宮町1-5-1〒673-0891 兵庫県明石市大明石町1-5-4
明石〃〒670-0913 兵庫県姫路市西駅前町73
姫
路
〃
(中 国)
岡
山 支 店 〒700-0903 岡山県岡山市北区幸町7-33〒720-0063 広島県福山市元町6-11
福山〃〒730-0031 広島県広島市中区紙屋町1-2-27
広
島
〃
米
子
〃
〒683-0053 鳥取県米子市明治町253(四国)高
松 支 店 〒760-0027 香川県高松市紺屋町2-6
徳島〃〒770-0841 徳島県徳島市八百屋町2-11
松山〃〒790-8666 愛媛県松山市三番町3-8-4
高知〃〒780-0834 高知県高知市堺町1-19

舗

名(九州・沖縄)北 九 州 支 店
福
岡
〃
佐
賀
〃
長
崎
〃
大
分
〃
宮
崎
〃
熊
本
〃
鹿 児 島
〃
那
覇
〃

所
〒802-0006〒810-0001〒840-0801〒850-0841〒870-0035〒880-0812〒860-0803〒892-0821〒900-0015

印刷日時:16/07/22 11:17

在地

福岡県北九州市小倉北区魚町1-5-11
福岡県福岡市中央区天神1-14-4
佐賀県佐賀市駅前中央1-5-10
長崎県長崎市銅座町4-1
大分県大分市中央町1-1-5
宮崎県宮崎市高千穂通1-6-38
熊本県熊本市中央区新市街1-1
鹿児島県鹿児島市名山町1-2
沖縄県那覇市久茂地2-9-7(2) 分室および法人部
店
舗
名
本店小網町分室所
在地〒103-0016 東京都中央区日本橋小網町9-2

店
舗
名IFA大阪オフィス

本店新川５号館分室〒104-8271 東京都中央区新川1-28-23

IFA横浜オフィス

本店木場分室
本店新丸の内ビルディ
ング分室
本店門前仲町分室
本店ＳＭＢＣ分室
沖縄コンタクトセンター〒135-8532 東京都江東区木場1-5-55

IFA名古屋オフィス

平成28年７月19日現在
所
在地〒530-0003 大阪府大阪市北区堂島1-6-20〒220-8129 神奈川県横浜市西区みなとみらい
2-2-1〒450-0002 愛知県名古屋市中村区名駅3-26-8〒100-6518 東京都千代田区丸の内1-5-1

横浜支店分室〒220-0004 神奈川県横浜市西区北幸1-4-1〒135-0044 東京都江東区越中島1-2-1〒100-0005 東京都千代田区丸の内1-1-2

山口法人部
芦屋支店分室〒754-0014 山口県山口市小郡高砂町2-7〒659-0093 兵庫県芦屋市船戸町１-29〒900-0006 沖縄県那覇市おもろまち1-1-12― 6 ―更新日時:2016/07/22 11:17:00

ファイル名:010_9399928052807.doc

印刷日時:16/07/22 11:17

９．他に行っている事業の種類
・貸金業法第２条第１項に規定する貸金業
・建物賃貸業務・組合契約の締結並びにその媒介、取次ぎ及び代理に係る業務（金融商品取引業及びこれに付随する業務を除く。
）
・匿名組合契約の締結の媒介、取次ぎ及び代理に係る業務（金融商品取引業及びこれに付随する業務を除く。）
・保険業法第２条第26項に規定する保険募集に係る業務・金融機関の信託業務の兼営等に関する法律第１条第１項第４号に掲げる業務及び同項第６号に掲げ
る業務のうち遺言の執行に関するもの並びに同号及び同項第７号（イを除く。）に掲げる業務のう
ち遺産の整理に関するものに係る契約の締結の媒介に係る業務・その行う業務に係る顧客に対し他の事業者の紹介を行う業務
・他の事業者の業務に関する広告及び宣伝を行う業務
・銀行代理業
10. 苦情処理措置及び紛争解決措置の内容
・特定第一種金融商品取引業務

金融商品取引法第37条の７第１項第１号イに規定する苦情処理措置

及び紛争解決措置として、特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（以下「ＦＩＮＭＡＣ」という。）との間で特定第一種金融商品取引業務に係る手続実施基本契約を締結する
措置
・特定第二種金融商品取引業務

金融商品取引法第37条の７第１項第２号口に規定する苦情処理措置

及び紛争解決措置として、一般社団法人第二種金融商品取引業協会（ＦＩＮＭＡＣに業務委託）若しくは、一般社団法人金融先物取引業協会（ＦＩＮＭＡＣに業務委託）を利用する措置又は、ＦＩ
ＮＭＡＣを利用する措置
・特定投資助言・代理業務

金融商品取引法第37条の７第１項第３号口に規定する苦情処理措置及び紛争解決措置として、一般社団法人日本投資顧問業協会（ＦＩＮＭＡＣに業務委託）を利用する措
置・特定投資運用業務

金融商品取引法第37条の７第１項第４号口に規定する苦情処理措置及び紛争解決措置として、一般社団法人日本投資顧問業協会（ＦＩＮＭＡＣに業務委託）を利用する措置
なお、当社は以上のほか、当社の行う貸金業務につき、貸金業法第12条の２の２第１項第１号に基づく措置として、指定紛争解決機関である日本貸金業協会との間で、紛争解決等業務に係る手続実施基本契約を締結する措置をとっています。
11．手続実施基本契約を締結する指定紛争解決機関の商号又は名称並びに加入する金融商品取引業協会
及び対象事業者となる認定投資者保護団体の名称
・日本証券業協会（金融商品取引業協会）
・一般社団法人金融先物取引業協会（金融商品取引業協会）
・一般社団法人日本投資顧問業協会（金融商品取引業協会）
・一般社団法人第二種金融商品取引業協会（金融商品取引業協会）
・特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター（認定投資者保護団体及び第一種金融商品取引業に関する指定紛争解決機関）― 7 ―更新日時:2016/07/22 11:17:00

ファイル名:010_9399928052807.doc

印刷日時:16/07/22 11:17

12．会員又は取引参加者となる金融商品取引所の名称又は商号
・株式会社東京証券取引所・株式会社大阪取引所
・株式会社名古屋証券取引所
・証券会員制法人札幌証券取引所
・証券会員制法人福岡証券取引所・株式会社東京金融取引所

13．加入する投資者保護基金の名称
・

日本投資者保護基金

14．金融商品取引業等に関する内閣府令第７条第３号イ及び第４号から第９号までに掲げる事項

当社は、有価証券関連業、不動産信託受益権等売買等業務及び特定有価証券等管理行為を行っており
ます。

― 8 ―

更新日時:2016/07/20 13:13:00

ファイル名:020_9399928052807.doc

Ⅱ

印刷日時:16/07/20 13:49

業務の状況に関する事項

１．当事業年度の業務の概要〈市況環境〉
当期の株式市場は波乱含みの展開が続きました。2015年３月にECBが（事前予想を上回る内容の）金融緩和策を導入し、世界の株式市場がリスクオンに傾いた流れを引き継ぎ、期初の株式市場は緩やかな上昇が続きました。株価上昇の背景として、公的・準公的年金による日本株ウェート引き上げの影響も多数指摘されました。しかし、８月に中国が人民元切り下げを公表したことを契機に、中国景気の悪化が想定よりも深刻であるとの見方が広がり、株式市場は急落に転じました。この間、７月にギリシャがEUの財政緊縮策を巡る国民投票を実施したことも、混乱に拍車をかける結果となりました。その後10月以降は、中国政府の政策対応が徐々に出揃ってきた点、経済統計の悪化に一定の歯止めがかかってきた点を背景に、株式市場は年末にかけて値を戻す展開となりました。しかし、2016年に入ってから原油価格が一段と下落し始めたことに加え、世界景気の下支え役を演じてきた米国景気にも陰りが見え始め、株式市場は再び急落に転じました。また、日本銀行が１月29日にマイナス金利を導入したものの、為替の円高を抑制するには至らなかったことが、日本株が主要国をアンダーパフォームする主因となりました。以上の結果、当期末の日経平均は、前期末比2,448円安の16,758円で取引を終えました。
当期の債券市場では、期初に0.395%だった長期金利が、ECBのソブリンQE導入後低下を続ける欧州債金
利や日銀の緩和的な政策の継続を背景に、４月末には0.300%を割り込みました。しかし、GW後に欧州債金利がそれまでの急低下の反動から急騰。加えてギリシャ債務問題の進展観測などからグローバルにリスク
オンに転じ、またFedによる６月の利上げ織り込みから米長期金利も今期のピークをつけると、国内長期
金利もそれに付随して上昇して６月11日には当期最高の0.545%を記録しました。米利上げ観測はドル高をもたらして新興国不安と原油をはじめとした商品価格の下落圧力となり、結局６月の米利上げは見送られ、国内長期金利は再び低下を開始。８月には中国による人民元レートの切り下げを機に先進国株も急落し、グローバルにリスクオフムードとなる中で米利上げは９月に再度見送られ、円高・株安の流れの中で国内でも追加緩和期待が燻り続け長期金利は低下基調を辿りました。10～12月にかけて長期金利は概ね0.3%を下限として低位で安定して推移していましたが、日銀による12月のQQE補完措置導入、１月の「マイナス金利付き量的・質的金融緩和」導入決定によってレンジを下抜け、幅広い年限で金利が急激に低下しました。プラス利回りの債券への需要が強まったことで長期金利も２月９日には史上初のマイナス圏に沈み、３月18日には今期最低の▲0.135%をつけました。その後▲0.035%で当期を終え、残存11年までの金利がマイナス化しました。

〈事業の経過〉当事業年度の営業収益は2,979億円（前年同期比10.4％減）、営業収益から金融費用を差し引いた純営
業収益は2,820億円（同11.4％減）となりました。また、販売費・一般管理費は2,350億円（同2.5％増）となりました。その結果、営業利益は469億円（同47.3％減）、営業外損益項目を加減した経常利益は483億円（同48.2％減）となりました。これに特別損益項目や法人税等を加味した結果、当期純利益は331億円（同47.1％減）となりました。

― 9 ―更新日時:2016/07/20 13:13:00

ファイル名:020_9399928052807.doc

印刷日時:16/07/20 13:49〈受入手数料〉
受入手数料は1,583億円（同4.5％減）となりました。内訳は以下のとおりです。

委託手数料：委託手数料は361億円（同0.4％増）となりました。当期の東証の１日平均売買代金は
前年同期比15.7％増の3兆830億円となり、株式委託手数料は324億円（同3.4％減）となりました。

引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料：引受け・売出し・特定投資家向け売付け
勧誘等の手数料は340億円（同3.8％増）となりました。主な内訳は、株券に係る手数料で175億円、債券に係る手数料で162億円となりました。

募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料：募集・売出し・特定投資家向け売付け
勧誘等の取扱手数料は381億円（同28.7％減）となりました。投資信託に係る手数料は353億円（同31.3％減）となりました。

その他の受入手数料：その他の受入手数料は500億円（同14.7％増）となりました。主な内訳は、投資信託の事務代行手数料で276億円となりました。

〈トレーディング損益〉
トレーディング損益は1,112億円（同20.7％減）となりました。内訳は、株券等トレーディング損益で102億円、債券・その他のトレーディング損益で1,009億円となりました。

〈金融収支〉
金融収益283億円（同7.2％増）から金融費用159億円（同11.7％増）を差し引いた金融収支は、124億円（同1.8％増）となりました。

〈販売費・一般管理費〉
販売費・一般管理費は2,350億円（同2.5％増）となりました。主な内訳は、人件費で1,007億円、事務費で507億円、取引関係費で418億円、不動産関係費で191億円となっております。

〈特別損益〉
特別利益は、関係会社株式売却益48億円を計上しました。
特別損失は、51億円となりました。主な内訳は、子会社清算関連損失が43億円、金融商品取引責任準
備金繰入が３億円、減損損失が２億円となっております。

〈法人税等〉

法人税、住民税及び事業税は99億円、法人税等調整額は50億円となりました。

― 10 ―

更新日時:2016/07/20 13:13:00

ファイル名:020_9399928052807.doc

印刷日時:16/07/20 13:49

２．業務の状況を示す指標(1) 経営成績等の推移（単位：百万円）

資本金
発行済株式総数
営業収益

平成26年３月期

平成27年３月期

平成28年３月期

10,00010,00010,000

200千株

200千株

200千株

333,430

332,615

297,929

184,069

165,908

158,380

43,94836,05036,19834,54832,74034,00064,92153,53038,17540,651

43,58750,005

126,854

140,272

111,223((株券等))

11,445

7,384

10,278((債券等))

108,283

140,416

65,424((その他))

7,126△7,52835,520

純営業収益

318,570

318,365

282,010

経常利益

97,18893,27848,313

当期純利益

61,46362,557

33,117(受入手数料)((委託手数料))((引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料))((募集・売出し・特定投資家向け
売付け勧誘等の取扱手数料))((その他の受入手数料))(トレーディング損益)― 11 ―

更新日時:2019/08/02 15:40:00 印刷日時:19/08/02 15:41

ファイル名:203aa948-38cd-401e-8e12-829a8f09216f.doc(2) 有価証券引受・売買等の状況①

株券の売買高の推移（単位：百万円）
区分

平成26年３月期

平成27年３月期

平成28年３月期

自己6,547,023

9,053,692

8,859,574

委託

19,485,510

21,156,502

24,947,688

26,032,533

30,210,194

33,807,263

計②

有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況

区

分
株数

343,444391,754

―

224

―

37

―

金額

480,141

543,064

―

2,999

―

35,052―――442,224

―

―

地方債証券

1,024,231―

1,023,785

―

―

特殊債券

596,186――

475,020

―

―

―

社債券

4,501,863

364,100―

1,682,948

786,973

1,435,457―

9,199,166―

64,768

―

平成

国債証券

年３月期

その他

79,577――――85,003―

計

6,681,998

907,164―

12,826,143

786,973

1,620,282―

株数

164,745

186,544

―

―

―

27

―

金額

446,831

438,174―――

88,120―――400,393

―

―

地方債証券

1,030,925―

1,029,750

―

―

特殊債券

598,826――

511,060

―

―

―

社債券

6,024,830

298,300―

1,833,979

645,022

1,457,661―

8,310,510―

224,294

―

合
株券
平成

国債証券

年３月期

受益証券
その他

74,000――――81,419―

計

8,175,414

736,474―

12,085,693

645,022

1,851,497―

株数183,634

198,567

―

―

―

19

―

金額

482,535

488,240―――

61,902―――580,831

―

―

地方債証券

1,040,628―

1,040,185

―

―

特殊債券

495,976――

451,210

―

―

―

社債券

5,396,038

299,800―

1,631,317

355,299

1,631,854―

8,336,001―

283,142

―

合
株券
平成
年３月期

28

売出しの
取扱高

売出高

受益証券

27

募集の
取扱高

（単位：千株、百万円）
特定投資家
私募の
向け売付け
取扱高
勧誘等の取
扱高

引受高

株券

26

特定投資
家向け売
付け勧誘
等の総額

国債証券

受益証券
その他
合

計

163,000

―

―

―

―

174,140―

7,578,177

788,040―

12,039,544

355,299

2,151,039―― 12 ―

更新日時:2016/07/20 13:13:00

ファイル名:020_9399928052807.doc

印刷日時:16/07/20 13:49(3) その他業務の状況
生命保険募集業務及び損害保険代理店業務（単位：百万円）
区分

平成26年３月期

平成27年３月期

平成28年３月期

724

2,396

4,148

保険募集業務に係る手数料

当社が行っております上記以外のその他業務の内容については、７ページをご覧ください。

(4) 自己資本規制比率の状況（単位：百万円）
平成26年３月期末 平成27年３月期末 平成28年３月期末
基本的項目

(Ａ)

561,705

623,571656,689

12,79924,38913,811

金融商品取引責任準備金等

402

755

1,129

一般貸倒引当金

112

280,00080,000-(Ｂ)

93,212

105,146

14,942

控除資産(Ｃ)

143,744

139,237

162,350固定化されていない自己資本(Ａ)＋(Ｂ)－(Ｃ)(Ｄ)

511,173

589,480

509,281

市場リスク相当額

36,06544,90543,886

取引先リスク相当額

14,816

21,783

22,948

基礎的リスク相当額

55,08556,53561,780105,966

123,223

128,614

その他有価証券評価差額金（評価益）等

補完的項目

短期劣後債務計

リスク相当額計(Ｅ)

自己資本規制比率(Ｄ)／(Ｅ)×100

482.3％

478.3％

395.9％(5) 使用人の総数及び外務員の総数（単位：名）
区使

平成26年３月期末

平成27年３月期末

平成28年３月期末

人

8,403

8,886

9,167

（うち外務員）（7,231）（7,754）（8,107）

用分― 13 ―

更新日時:2016/07/20 13:15:00

ファイル名:030_9399928052807.doc

Ⅲ

印刷日時:16/07/20 13:49

財産の状況に関する事項

１．経理の状況(1) 貸借対照表

科

目

金
（

資

産

の

部

額

金

額

）

流動資産
現金・預金
預託金
トレーディング商品（単位：百万円）
平成28年３月期末（平成28年３月31日現在）

平成27年３月期末（平成27年３月31日現在）

9,033,383

10,138,870

837,234

667,574

322,457※１

3,079,619

308,132※１

3,673,124

商品有価証券等

2,830,697

3,111,007

デリバティブ取引

248,922562,117約定見返勘定310,143

80,138

信用取引資産72,07275,113

信用取引貸付金68,51872,285

信用取引借証券担保金

3,554

2,827

4,165,399

5,007,451

4,155,784

5,000,521

有価証券担保貸付金
借入有価証券担保金

9,615

6,930

短期差入保証金

現先取引貸付金

133,394

232,291

短期貸付金

35,47039,355

前払費用

3,705

4,064

未収収益

19,113

15,121

繰延税金資産10,074

6,405

その他

44,69930,099

△2

△2

貸倒引当金
固定資産
有形固定資産198,429※３

6,957

207,358
※３

6,662

建物

4,999

4,650

器具・備品

1,255

1,198

17

0

土地
リース資産

684

813

無形固定資産28,232

24,710

のれん

9,190

8,556

商標権

16,675

12,969

ソフトウェア

1,592

2,279

773

905

投資その他の資産

163,239

175,984

投資有価証券75,72160,678

関係会社株式57,617

94,372

その他

出資金

9

9

長期貸付金

13,5114,938

長期差入保証金

14,89815,004222852

長期前払費用
その他

5,421

2,111

貸倒引当金

△4,163△1,983

資産合計

9,231,812

10,346,228― 14 ―

更新日時:2016/07/20 13:15:00

ファイル名:030_9399928052807.doc

科

金
（

負

債

の

部

（単位：百万円）
平成28年３月期末（平成28年３月31日現在）

平成27年３月期末（平成27年３月31日現在）

目

印刷日時:16/07/20 13:49

額

金

額

）

流動負債

8,045,905

9,046,716

トレーディング商品

2,324,390

2,464,579

商品有価証券等

2,059,778

1,907,003

デリバティブ取引

264,612557,575

信用取引負債
信用取引借入金

9,255※１

信用取引貸証券受入金
有価証券担保借入金
有価証券貸借取引受入金
現先取引借入金
預り金
受入保証金
短期借入金

177

8,098
※１

9,078

7,708

3,336,289

5,104,859

2,679,843

3,865,744

656,445

1,239,114

228,155

231,438

61,535※１390

1,398,900

86,738※１

690,500

１年内返済予定の長期借入金

80,000―

コマーシャル・ペーパー

520,700

367,000

１年内償還予定の社債

25,82354,546

233

328

１年内リース債務
未払金

5,937

4,494

未払費用

14,39911,836

未払法人税等

10,870

1,341

賞与引当金

27,93020,300

49

73

1,436

580

資産除去債務その他
固定負債

537,190

627,881

社債

400,614494,099

長期借入金

123,500

124,100

長期リース債務508544

退職給付引当金

1,843

2,227

繰延税金負債

8,284

4,476

資産除去債務

1,967

2,011

471

422

その他
特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金
負債合計

755

1,129

755

1,129

8,583,851

9,675,727

623,571656,689（ 純 資 産 の 部 ）
株主資本
資本金

10,00010,000

資本剰余金

378,395

378,395

378,395

378,395

235,176

268,294

その他利益剰余金

235,176

268,294

繰越利益剰余金

235,176

268,294

その他資本剰余金
利益剰余金

評価・換算差額等

24,38913,811

その他有価証券評価差額金

24,38913,811

純資産合計

647,960

670,500

9,231,812

10,346,228

負債・純資産合計― 15 ―

更新日時:2016/07/20 13:15:00

ファイル名:030_9399928052807.doc

印刷日時:16/07/20 13:49(2) 損益計算書

科目（

平成27年３月期
自 平成26年４月１日
至 平成27年３月31日
金

営業収益

） （

額

（単位：百万円）
平成28年３月期
自 平成27年４月１日
至 平成28年３月31日

）

金

額

332,615

297,929

受入手数料

165,908

158,380

トレーディング損益

140,272

111,223

金融収益

26,43328,324

金融費用

14,24915,918

純営業収益

318,365

282,010

販売費・一般管理費

229,191

235,029

取引関係費

38,57741,853

人件費

106,352

100,713

不動産関係費18,24019,145

事務費

45,07450,706

減価償却費

6,445

6,655

租税公課

2,625

2,975

その他

11,875

12,979営業利益

89,174

46,981

営業外収益

4,558

1,898

営業外費用

454

566

経常利益

93,27848,313

特別利益

3

4,869

関係会社株式売却益

―

4,869

その他

3

―

特別損失

887

5,106

減損損失

136

235

関係会社株式売却損

67―

投資有価証券等評価損

11

126

関係会社株式評価損264―

子会社清算関連損失

―

4,370

金融商品取引責任準備金繰入

353

374

その他

54

―

税引前当期純利益

92,39348,077

法人税、住民税及び事業税

21,1779,925

法人税等調整額

8,659

5,034

当期純利益

62,557

33,117― 16 ―

更新日時:2016/07/20 13:15:00

ファイル名:030_9399928052807.doc

印刷日時:16/07/20 13:49(3) 株主資本等変動計算書

平成27年３月期(自平成26年４月１日

至

平成27年３月31日)（単位：百万円）

株主資本
資本剰余金
資本金

当期首残高

その他資
本剰余金

10,000

その他利
益剰余金

10,000

純資産合計
株主資本合計繰越利益
剰余金378,395

会計方針の変更による累積的影響額
会計方針の変更を反映した
当期首残高

評価・換
算差額等

利益剰余金

378,395

173,310561,705

△691

△691

172,619561,01462,55762,557

その他有
価証券評
価差額金
12,799574,505△691

12,799573,813

当期変動額
当期純利益
株主資本以外の項目の
当期中の変動額（純額）
当期変動額合計
当期末残高

平成28年３月期(自62,557
11,58911,589――62,55762,557

11,58974,147

10,000378,395

235,176

623,571

24,389647,960

平成27年４月１日

至

平成28年３月31日)（単位：百万円）

株主資本
資本剰余金
資本金

当期首残高

その他資
本剰余金

10,000

評価・換
算差額等

利益剰余金
その他利
益剰余金

純資産合計
株主資本合計繰越利益
剰余金378,395

235,176

623,571

その他有
価証券評
価差額金
24,389

会計方針の変更による累積的影響額
会計方針の変更を反映した
当期首残高

647,960―

10,000378,395

235,176

623,571

33,117

33,117

24,389647,960

当期変動額
当期純利益
株主資本以外の項目の
当期中の変動額（純額）
当期変動額合計
当期末残高

33,117△10,577△10,577――

33,117

33,117△10,577

22,53910,000378,395

268,294

656,689

13,811

670,500― 17 ―

更新日時:2016/07/20 13:16:00

ファイル名:040_9399928052807.doc

印刷日時:16/07/20 13:49

貸借対照表、損益計算書及び株主資本等変動計算書の作成方法について
当社の貸借対照表、損益計算書及び株主資本等変動計算書は、「会社計算規則」（平成18年法務省令第13号）の規定のほか、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）及び「有価証券関
連業経理の統一に関する規則」（昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則）に基づいて作成しております。
記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。
継続企業の前提に関する注記
該当事項はありません。
貸借対照表、損益計算書及び株主資本等変動計算書作成のための基本となる重要な事項
１．資産の評価基準及び評価方法(1) トレーディング商品
トレーディング商品に属する有価証券等及びデリバティブ取引等については、時価法を採用しております。

(2) 子会社株式及び関連会社株式
移動平均法による原価法によっております。

(3) その他有価証券① 時価のある有価証券
決算日の市場価格等に基づく時価をもって貸借対照表価額としております。なお、移動平均法による取得原価との評価差額は、全部純資産直入法によっております。
② 時価のない有価証券
移動平均法による原価法によっております。

２．固定資産の減価償却の方法(1) 有形固定資産（リース資産を除く）
主として定率法を採用しております。

(2) 無形固定資産定額法を採用しております。なお、ソフトウェアの耐用年数は社内における利用可能期間、商標権及びのれんについては20年以内の期間としております。

(3) リース資産
リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。

― 18 ―

更新日時:2016/07/20 13:16:00

ファイル名:040_9399928052807.doc

印刷日時:16/07/20 13:49

３．引当金の計上基準(1) 貸倒引当金
貸付金等の貸倒損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権については個別に回収可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しております。

(2) 賞与引当金
役員および従業員に対する賞与の支払いに備えるため、支給見込額を計上しております。

(3) 退職給付引当金
年金受給権者等の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務及び年金資産に基づき計上しております。
数理計算上の差異は、各事業年度の発生時に一括して費用処理しております。

４．特別法上の準備金の計上基準
特別法上の準備金は、金融商品取引責任準備金であり、証券事故による損失に備えるため、「金融商品取引法」（昭和23 年法律第25 号）第46 条の５第１項および「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19 年内閣府令第52 号）第175 条の規定に定めるところにより算出した額を計上しておりま
す。

５．その他
消費税等の会計処理方法
消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。

６.会計方針の変更
該当事項はありません。

― 19 ―

更新日時:2016/07/20 13:16:00

ファイル名:040_9399928052807.doc

印刷日時:16/07/20 13:49

財務諸表に関する注記事項(貸借対照表関係)※１

担保に供している資産及び担保に係る債務(1)担保に供している資産

トレーディング商品

前事業年度(平成27年３月31日)

当事業年度(平成28年３月31日)

322,645百万円

279,843百万円(注)１．資産の額は貸借対照表計上額によっております。
２．上記のほか、借入有価証券等を担保として、前事業年度106,180百万円、当事業年度101,171百万円を差し入れております。

(2)担保資産の対象となる債務

短期借入金

２

前事業年度
(平成27年３月31日)

当事業年度(平成28年３月31日)

200,000百万円

150,000百万円

前事業年度(平成27年３月31日)

当事業年度(平成28年３月31日)

差入有価証券等(1)差し入れている有価証券

信用取引貸証券
信用取引借入金の本担保証券
消費貸借契約により貸し付けた有価証券
現先取引で売却した有価証券

9,558百万円

7,808百万円

172373

2,674,719

3,855,653

655,860

1,239,695(注)担保に供している有価証券(上記「１ 担保に供している資産及び担保に係る債務 (1)担保に供している資産」のトレーディング商品及び借入有価証券)を除いております。

(2)受け入れた有価証券
前事業年度(平成27年３月31日)

※３

当事業年度
(平成28年３月31日)

信用取引借証券3,492百万円

2,757百万円

信用取引貸付金の本担保証券
消費貸借契約により借り入れた有価証券
現先取引で買い付けた有価証券
その他担保として受け入れた有価証券

65,55864,591

4,260,462

5,161,182

10,391

7,469

117,130

95,724

有形固定資産の減価償却累計額

有形固定資産の減価償却累計額

前事業年度(平成27年３月31日)

当事業年度(平成28年３月31日)

16,185百万円

16,859百万円― 20 ―

更新日時:2016/07/20 13:16:00

ファイル名:040_9399928052807.doc

４

保証債務の内容及び金額
前事業年度（平成27年３月31日）

被保証者
当社従業員

保証金額
7,111百万円

当事業年度（平成28年３月31日）

被保証債務の内容

被保証者

住宅融資制度に伴

当社従業員

保証金額
5,803百万円
2,919百万円

う金融機関借入金
SMBC Nikko

５

印刷日時:16/07/20 13:49

3,057百万円

被保証債務の内容
住宅融資制度に伴う金融機関借入金

シンガポール通貨

SMBC Nikko

Securities

庁に対するシンガ

Securities

庁に対するシンガ(Singapore)

ポール拠点の債務(Singapore)

ポール拠点の債務

Pte.Ltd.

保証

Pte.Ltd.

保証

シンガポール通貨

関係会社に対する金銭債権及び金銭債務（区分表示したものを除く）
前事業年度(平成27年３月31日)

当事業年度(平成28年３月31日)

短期金銭債権

47,917百万円

長期金銭債権9,259

367

短期金銭債務419,744

1,223,748― 21 ―

54,425百万円

更新日時:2016/07/20 13:16:00

ファイル名:040_9399928052807.doc

印刷日時:16/07/20 13:49(損益計算書関係)１

関係会社との取引高
(自
至

前事業年度
平成26年４月１日
平成27年３月31日)

(自
至

当事業年度
平成27年４月１日
平成28年３月31日)

営業取引による取引高
営業収益2,768百万円

6,833百万円

営業費用

54,92064,810

3,160

2,842

営業取引以外の取引による取引高(株主資本等変動計算書関係)

１

発行済株式に関する事項
(自
至
普通株式

前事業年度
平成26年４月１日
平成27年３月31日)
200,001株

(自
至

当事業年度
平成27年４月１日
平成28年３月31日)
200,001株(税効果会計関係)

繰延税金資産の発生の主な原因は、賞与引当金の否認等であります。
また、「所得税法等の一部を改正する法律」（平成28年法律第15号）が平成28年３月29日に成立し、平成28
年４月１日以後に開始する事業年度から法人税率等の引下げが行われることとなりました。これに伴い、繰
延税金資産及び繰延税金負債の計算に使用する法定実効税率は従来の32.26％から、平成28年４月１日に開始する事業年度に解消が見込まれる一時差異等については30.86％に、平成30年４月１日に開始する事業年度以降に解消が見込まれる一時差異等については30.62％となります。この税率変更により繰延税金負債の純額が49百万円減少し、その他有価証券評価差額金は259百万円増加し、法人税等調整額は309百万円増加しております。

― 22 ―

(１株当たり情報)
１

１株当たり純資産額
(自
至

前事業年度
平成26年４月１日
平成27年３月31日)

１株当たり純資産額

(自
至

当事業年度
平成27年４月１日
平成28年３月31日)

3,239,788円56銭

3,352,487円81銭

１株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
項目

(自
至

前事業年度
平成26年４月１日
平成27年３月31日)

当事業年度
平成27年４月１日
平成28年３月31日)

純資産の部の合計額(百万円)

647,960

670,500

普通株式に係る純資産の部(百万円)

647,960

670,500

200

200

１株当たり純資産額の算定に用いられた普通株式の数(千株)２(自至１株当たり当期純利益
(自
至

前事業年度
平成26年４月１日
平成27年３月31日)

１株当たり当期純利益

(自
至

当事業年度
平成27年４月１日
平成28年３月31日)

312,787円29銭

165,588円67銭

１株当たり当期純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
項目

(自
至

前事業年度
平成26年４月１日
平成27年３月31日)

(自
至

当事業年度
平成27年４月１日
平成28年３月31日)

当期純利益(百万円)

62,557

33,117

普通株式に係る当期純利益(百万円)

62,557

33,117200

200

普通株式の期中平均株式数(千株)(重要な後発事象)

当社とＳＭＢＣフレンド証券株式会社の合併に関する基本合意書の締結
当社は、平成28年５月12日開催の取締役会において、関係当局への届出、許認可等の取得を前提とした、
当社とＳＭＢＣフレンド証券株式会社（取締役社長：團野 耕一、以下「ＳＭＢＣフレンド」）の合併（以下「本件合併」）について方針決定し、その具体的な検討・協議に向けて、基本合意書を締結いたしました。その内容につきましては、以下のとおりであります。
１．本件合併の要旨(1) 合併の日程
本件基本合意書の承認取締役会

平成28年５月12日

本件基本合意書の締結

平成28年５月12日

合併契約の締結

平成28年度上期中（予定）

本件合併の効力発生日

平成30年１月（予定）― 23 ―

(2) 合併の方式
当社を存続会社、ＳＭＢＣフレンドを消滅会社とする合併を予定しております。
(3) 合併会社の概要（予定）
商号

ＳＭＢＣ日興証券株式会社
英文名：SMBC Nikko Securities Inc.

本社所在地

東京都千代田区丸の内三丁目３番１号（現当社の本社所在地）

事業内容

金融商品取引業(4) 合併に向けた体制
本件合併に向けた準備作業を円滑に推進するために、「統合準備委員会」を設置いたします。フロント
業務、企画、人事、事務、システム、リスク管理、コンプライアンス等の個別の合併作業については、
統合準備委員会の下に分科会を設置し推進いたします。
２．今後の見通し
具体的な業績に与える影響については、未確定であります。なお、本件合併に先立ち、平成28年10月を目処に、当社は、株式会社三井住友フィナンシャルグループ（取締役社長：宮田 孝一）の100％直接出資子会社となる予定であります。
３．ＳＭＢＣフレンドの概要（平成28年3月末現在）(1) 商号

ＳＭＢＣフレンド証券株式会社(2) 本社所在地

東京都中央区日本橋兜町７番12号(3) 代表者の役職・氏名

取締役社長(4) 事業内容

金融商品取引業(5) 設立年月日

昭和23年３月２日(6) 決算期

３月(7) 総資産（連結）306,558百万円(8) 純資産（連結）221,353百万円(9)従業員数1,890名(10)店舗数

61店舗（58支店、３サテライト）

團野耕一― 24 ―

更新日時:2016/07/20 13:18:00

ファイル名:060_9399928052807.doc

印刷日時:16/07/20 13:48

２．借入金の主要な借入先及び借入金額
短期借入金（１年内返済予定の長期借入金を含む）（単位：百万円）
借入先

平成27年３月期末

日
本銀行
株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行
その他

200,000
80,0001,198,900
1,478,900

計

平成28年３月期末
150,000―
540,500
690,500

長期借入金（単位：百万円）
借入先

平成 27 年３月期末

平成 28 年３月期末

そ

の

他

123,500
123,500

124,100

計

124,100

信用取引借入金（単位：百万円）
借入先

平成27年３月期末

平成28年３月期末

日 本 証 券 金 融 株 式 会 社

177

390

計

177

390

― 25 ―

更新日時:2016/07/20 13:18:00

ファイル名:060_9399928052807.doc

印刷日時:16/07/20 13:48

３．保有する有価証券（トレーディング商品に属するものとして経理された有価証券を除く。
）の状況(1)その他有価証券で時価があるもの（単位：百万円）
平成27年３月期末
種

類

貸借対照表
計 上 額

取得原価

貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの

平成28年３月期末
差

額

貸借対照表
計 上 額

取得原価

差

額

31,55164,14932,59827,08546,295

19,209株式

31,55164,14932,59827,08546,295

19,209

債券

―

―

―

―

―

―

その他

―

―

―

―

―

―

―

―

―

4,614

4,092

△522

株式

―

―

―

4,614

4,092

△522

債券

―

―

―

―

―

―

その他

―

―

―

―

―

―

31,55164,14932,59831,70050,387

18,687

貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの

合計(2)時価評価されていない主な有価証券の内容等（単位：百万円）
種

類

平成27年３月期末

平成28年３月期末

貸借対照表計上額

貸借対照表計上額

満期保有目的債券――

子会社株式及び関連会社株式

57,617

94,372

その他有価証券

11,572

10,290

非上場株式

10,852

9,576

組合出資金

718

713

0

―

その他

４．デリバティブ取引（トレーディング商品に属するものとして経理された取引を除く。）の状況
該当事項はありません。

― 26 ―

更新日時:2016/07/20 13:18:00

ファイル名:060_9399928052807.doc

印刷日時:16/07/20 13:48

５．会計監査人等による監査の状況（平成27年３月期）
当社は、「Ⅲ

財産の状況に関する事項

１.経理の状況」に掲げた貸借対照表、損益計算書及び株主資本等変動計算書について、会社法第436条第２項第１号の規定に基づき、有限責任あずさ監
査法人の監査を受けております。

（平成28年３月期）
当社は、「Ⅲ

財産の状況に関する事項

１.経理の状況」に掲げた貸借対照表、損益計算書及び株主資本等変動計算書について、会社法第436条第２項第１号の規定に基づき、有限責任あずさ監
査法人の監査を受けております。

― 27 ―

ファイル名:070_9399928052807.doc

Ⅳ

更新日時

管理の状況に関する事項

１．内部管理の状況の概要(1) コンプライアンス体制について①

コンプライアンスへの取り組み
当社は、金融商品市場の担い手としての重大な社会的責任を十分に認識し、市場参加者をはじめ、社会の理解と信頼を強固なものとするために、コンプライアンスを経営の最重要課題の一つとして位置付け、コンプライアンス体制の整備と実践に取り組んでいます。

②

コンプライアンス体制の枠組み
当社では、各部店が自主管理を実施し、独立した「内部監査部門」が厳正な監査を行う構造を、コンプライアンス体制の基本的枠組みとしています。この構造を維持し、有効に機能させていくた
めに、「コンプライアンス部門」が、コンプライアンス確保のための体制整備を企画・推進するとともに、各部店に対する監督・監視や、各部店のコンプライアンスにかかる判断のサポートを実施しています。
当社の具体的なコンプライアンス体制の枠組みは、下図に示すとおりであり、このような枠組みを有効に機能させるべく、当社では、次のような運営を行っています。

― 28 ―

ファイル名:070_9399928052807.doc

(イ)

更新日時

コンプライアンス・マニュアルの制定
役職員が、法令等及び行動規範に則り最適な行動を選択する上で拠るべき基準を明示し、解説するコンプライアンス・マニュアルを取締役会の決議をもって制定し、役職員に周知徹底し
ています。

(ロ)

コンプライアンス・プログラムの策定
当社及び当社の子会社等におけるコンプライアンスを有効に機能させることを目的として、

年度ごとに、規程の整備や研修等、コンプライアンスに関する具体的な年間計画を取締役会で策定し、体制整備を進めています。重点施策として掲げるものについては、PDCAサイクルに基づき、体制整備、教育・研修、モニタリングの実施等を行っています。

(ハ)

内部管理責任者などの配置
部室店においては、自主管理が部室店長の責任によって適切に実施されるべく、部室店長をコンプライアンス責任者に位置付けるとともに、業務から独立したコンプライアンスの観点か
ら所属部室店の業務を牽制し、コンプライアンス上の実務を担う内部管理責任者を配置することで、その実効性の確保に努めております。

(ニ)コンプライアンス委員会の設置
社内の各種業務に関して、コンプライアンスの観点から広く検討・審議できるよう、社内の横断的な組織として、コンプライアンス委員会（取締役会の諮問機関）を設置しています。

(ホ)コンプライアンス部門等の組織及び業務分掌
部署名

主な業務分掌監査部

・当社の組織・機能、及び当社の子会社等に対する内部監査等の実施全般に関する業務

コンプライアンス統括部

・当社及び当社の子会社（海外拠点を含む）の業務全般におけるコンプライアンス態勢の整備・維持及び法令遵守状況の監督の総括に関する業務
・当社の子会社等におけるコンプライアンス態勢の整備・維持及び法令遵守状況の監督に関する業務
・反社会的勢力との関係遮断及び保安対策の総括に関する業務部店コンプライアンス部

・営業部門の部室店におけるコンプライアンス態勢の整備・維持及び法令遵守状況の監督に関する業務

商品・法人コンプライアンス部

・商品部門・法人部門におけるコンプライアンス態勢の整備・維持及び法令遵守状況の監督に関する業務
・商品性確認及び商品説明等に係る審査・監督に関する業務・クロスボーダー関連の商品及び取引に係るコンプライアンス態
勢の整備・維持および法令遵守状況の監督に関する業務
・株式売買等の取引の監視・審査に関する業務・法人関係情報の管理に関する業務

売買管理部
法務部

・当社及び当社の子会社等の法務の総括及びリーガルリスクの管理全般に関する業務

ＣＳ推進部

・お客様からの苦情及び要望等に基づく改善プロセスの構築・支援に関する業務・苦情対応体制の構築に関する業務
・ＣＳ調査の実施・分析及びＣＳ向上の推進に関する業務― 29 ―

ファイル名:070_9399928052807.doc

更新日時(2) リスク管理体制について①

リスク管理への取り組み
今日、証券会社を取り巻くリスクは、市場リスク、信用リスク、流動性リスク、事務リスクやシステムリスク等を含むオペレーショナルリスク、リーガルリスク、レピュテーションリスク等、多様化、複雑化しており、これらリスクを認識し適切に管理、コントロールし、当社の健全性を維持しながら収益性の向上が図れるようリスク管理体制の整備と実践に取り組んでいます。

②

当社のリスク管理体制
当社では、リスク管理に係る重要事項については、取締役会または経営会議にて決定します。また取締役会の諮問機関としてリスクマネジメント委員会を設置し、リスク管理に関する全般的方針
及び具体的方針の策定、見直しを行うとともに、各リスク管理所管部署よりリスク管理に係る運営状況について報告を受ける体制となっています。
当社のリスク管理体制は、下図に示すとおりであり、主要リスクの具体的な管理方法については次ページをご覧ください。

― 30 ―

ファイル名:070_9399928052807.doc

更新日時(イ)総合的なリスク管理
当社では、リスクカテゴリー横断的に独自の基準で算出したリスク量（以下、「リスク資本」）を用いて総合的なリスク管理を行い、リスクの総量を経営として許容できる水準にコントロールする態勢を構築しています。
リスク資本の内訳として、市場リスク資本、信用リスク資本、投資有価証券リスク資本、オ
ペレーショナルリスク資本を算出し、その合計額を当社の自己資本額対比で許容可能な割合に収まるよう制御しています。リスク資本は、月次（2016年４月１日基準より日次）でリスク資
本枠の遵守状況を管理し、経営会議構成員若しくはリスクマネジメント委員会構成員に報告を行っています。

(ロ) 市場リスク管理
市場リスクとは、金利、為替、株式等の様々なリスク・ファクターの変動により、資産・負債（オフ・バランスを含む）の価格が変動することにより損失が発生するリスク、資産・負債から生み出される収益が変動し損失が発生するリスク、及び市場の混乱等により市場において取引ができなかったり、通常よりも著しく不利な価格での取引を余儀なくされたりすることにより損失が発生するリスクです。
当社では、当社全体及び各部の市場リスク量、市場ＶａＲ（バリュー・アット・リスク）、及び損失額の上限を設定、日次でリスク枠の遵守状況や損益状況を管理し、経営会議構成員若し
くはリスクマネジメント委員会構成員に報告を行っています。

(ハ) 信用リスク管理
信用リスクとは、取引相手先等の財務状況の悪化等の信用事由に起因して、資産（オフ・バ
ランスを含む）の価値が減少または消失し、損失を被るリスクです。
当社では、当社全体の信用リスク量及び信用ＶａＲの上限を設定すると共に、取引先毎に社
内格付及び与信枠を付与し、日次で与信額が枠内に収まっていることをモニタリングしています。また与信枠のない取引先からは事前に十分な担保を徴求しています。当社全体の信用リス
ク管理状況は日次または定期的に、経営会議構成員若しくはリスクマネジメント委員会構成員に報告を行っています。

(ニ) 流動性リスク管理
流動性リスクとは、運用と調達の期間のミスマッチや予期せぬ資金の流出により、必要な資金確保が困難になる、または通常より著しく高い金利での資金調達を余儀なくされることにより損失が発生するリスクです。
当社では、資金繰りの状況を日次で把握し、各種ガイドラインの管理状況を経営会議構成員
若しくはリスクマネジメント委員会構成員に報告を行っています。またストレステストの結果を資金繰り運営に反映して、不測の事態が発生しても対応可能な流動性が確保されるように運営しています。

― 31 ―

ファイル名:070_9399928052807.doc

更新日時(ホ) オペレーショナルリスク管理
オペレーショナルリスクとは、社内の業務プロセス、配置人員、システムが不適切であること、もしくは機能しないことにより損失が発生するリスク、及び自然災害を含む社外の事象により損失が発生するリスクです。具体的には、事務リスク、システムリスク及びその他のリス
ク（情報セキュリティ、安全対策/危機管理等を含む）をいいます。
当社では、業務を定性的に分析し、損失発生の頻度と規模に対する評価に基づいてプロセス、
配置人員、システムの状況を適切に保つ措置をとること、及び社外の事象に対する防御体制を整備することにより管理を行っており、その管理状況を定期的に経営会議構成員若しくはリス
クマネジメント委員会構成員に報告を行っています。

― 32 ―

ファイル名:070_9399928052807.doc

更新日時

２．分別管理等の状況(1) 金融商品取引法第43条の２の規定に基づく分別管理の状況①

顧客分別金信託等の状況（単位：百万円）
項②

目

平成27年３月期末

平成28年３月期末

直近差替計算基準日の顧客分別金必要額

281,665

259,461

期末日現在の顧客分別金信託額

299,886

281,511

期末日現在の顧客分別金必要額

224,853

244,086

有価証券の分別管理等の状況(イ)

保護預り等有価証券
平成27年３月期末

有価証券の種類国内証券

平成28年３月期末

外国証券

数 23,089,484 千株

券

株

債

券

額面金額

9,365,865 百万円

4,994,755 百万円

9,680,526 百万円

5,252,499 百万円

受益証券

口

数

6,468,629 百万口

1,192,498 百万口

6,173,099 百万口

1,395,237 百万口

新株予約権証券数

量(ロ)23,450,603 千株

外国証券

株

受益証券発行信託 額面金額

181,517 千株

国内証券

33 千個

51 千個

0 千個

5,715 百万円

― 百万円

8,109 百万円

203,267 千株

4,583 千個
― 百万円

受入保証金代用有価証券

有価証券の種類
株

券

株

債

券

額面金額

平成27年３月期末

平成28年３月期末

数

数

量

数

94,419 千株

量110,267 千株

84 百万円

227 百万円

数8,167 百万口

10,077 百万口

受益証券発行信託 額面金額

211 百万円

447 百万円

受益証券

(ハ)

口

通貨関連デリバティブ取引にかかる保証金充当有価証券
平成27年３月期末

有価証券の種類数

平成28年３月期末

国内証券

外国証券

国内証券

外国証券

29,338 千株― 千株

27,244 千株

― 千株

株

券

株

債

券

額面金額

56,980 百万円

44,735 百万円

86,384 百万円

33,457 百万円

受益証券

口

数

25,789 百万口― 百万口

27,568 百万口

― 百万口

受益証券
発行信託

額面金額

― 百万円

― 百万円

44 百万円― 百万円― 33 ―

ファイル名:070_9399928052807.doc

(ニ)

更新日時

管理等の状況

お客様よりお預かりしている有価証券は、約款に基づく以下の保管形態で「分別管理」しており
ます。
管理区分

管理場所

有価証券種類

単純保管 第三者機関金庫

自

社

金

庫

非上場株券(注)１

債

券

(注)２

管 理 及 び 照 合 方 法
銘柄毎顧客毎に区分し、第三者機関金庫で個別に保管しております。また定期的に、顧客毎の持分を記載した管理簿と第三者機関における残高とを照合しております。
銘柄毎に区分し、自社金庫（関係会社金庫（注）３）で混蔵して保管しております。
また定期的に、顧客毎の持分を記載した管理簿と当該金庫の証券とを照合しておりま
す。

定期照合

月

次

四半期

国内上場外国証券

証券保管振替機構(以下「機構」という)において混蔵して保管し、機構の外国株券等
口座管理機関として外国株券等振替口座簿に顧客毎の持分を記載し管理しております。また、外国株券等振替口座簿と機構における自社残高とを自動照合しておりま
す。

日

次

海外保管機関外

国証

券

各保管場所（第三者保管機関）において、混蔵して保管しております。また移動した銘柄については移動の都度、それ以外については定期的に、顧客毎の持分を記載した管理簿と当該第三者保管機関における残高とを照合しております。

月

次

日

振

替

国

債

上

場

株

式

振

替

社

債

口座管理機関として振替口座簿に顧客毎の持分を記載し管理しております。また、振替口座簿と振替機関における自社残高とを自動照合しております。

日

次

株
証
混蔵保管 振

式
券
替

会
保
機

社
管
構

保護預り等
有価証券

振替決済 株
証
振

本

式
券
替

銀

会
保
機

行

社
管
構

転換社債券(注)４
振 替 投 信(注)５
受益証券発行信託

共有 累 積 投 資 商 品 、 ミ ニ 株

有価証券の種別に応じ、上記と同様に管理・照合しております。
有価証券の種別に応じ、保護預り等有価証券と同様に管理・照合しております。

受 入 保 証 金 代 用 有 価 証 券 (注)６
保 証 金 充 当 有 価 証 券 (注)７
(注) １．数量は僅少ですが、一部混蔵保管があります。
２．特にお申出のあったものについて、一部単純保管があります。
３．当社が100％株式を保有し証券取引関連の事務を委託している会社の金庫において保管しております。
４．国内転換社債型新株予約権付社債券。（平成14年４月１日施行の商法改正前の商法における転換社債券を含む。）
５．上場振替投信を含みます。
６．別途、先物取引証拠金代用有価証券の直接預託分を取引所に差し入れております。
７．通貨関連デリバティブ取引にかかる保証金充当有価証券が該当します。

― 34 ―

ファイル名:070_9399928052807.doc

③

更新日時

対象有価証券関連店頭デリバティブ取引等に係る分別管理の状況（単位：百万円）
項

目

平成27年３月期末

直近差替計算基準日の顧客分別金必要額(2)①

平成28年３月期末

483

1,966

期末日現在の顧客分別金信託額

4,800

5,400

期末日現在の顧客分別金必要額

594

2,336

金融商品取引法第43条の２の２の規定に基づく区分管理の状況
商品顧客区分管理信託の状況
該当事項はありません。

②

有価証券等の区分管理の状況
該当事項はありません。

(3)①

金融商品取引法第43条の３の規定に基づく区分管理の状況
法第43条の３第１項の規定に基づく区分管理の状況

管理の方法

平成27年３月期末残高

金銭17,600 百万円

金銭信託

29,338 千株

国内債券

56,980 百万円 国内債券

受益証券
発行信託

内訳

21,100 百万円 株式会社三井住友銀行

国内株式

国内投信

有
価
証
券
等

平成28年３月期末残高

国内株式27,244 千株

株式会社証券保管振替機構
日本銀行85,280 百万円

株式会社証券保管振替機構

1,104 百万円

86,384 百万円

25,789 百万口 国内投信

27,568 百万口 株式会社証券保管振替機構

受益証券
発行信託

44 百万円 株式会社証券保管振替機構― 百万円

108 百万米ドル
第三者に
よる管理

73 百万豪ドル
4 百万ＮＺドル
17 百万南アフリカランド
外国債券

44,735 百万円 外国債券

33,457 百万円 海外保管機関
42 百万トルコリラ
18 百万メキシコペソ
12 百万ブラジルレアル
12,159 百万円②

法第43条の３第２項の規定に基づく区分管理の状況
該当事項はありません。

― 35 ―

Ⅴ

当社及びその子法人等の概況に関する事項

１．特別金融商品取引業者の商号
ＳＭＢＣ日興証券株式会社

２．特別金融商品取引業者の登録年月日（登録番号）
平成21年９月10日（関東財務局長（金商）第2251号）

３．特別金融商品取引業者の届出日
平成23年４月14日

４．主要な事業の内容及び組織の構成
当社及び当社の関係会社は、グループ全体として業務運営を進めており、主たる事業は、有価証券関連業務を中心とした金融サービス業であります。
なお、当社グループの事業の系統図は次のとおりであります。

― 36 ―

５．子法人等に関する事項

商号又は名称

主たる事務所の所在地

平成 28 年３月 31 日現在
議決権の
事業の内容
保有割合
(％)

資本金の額

（連結子会社）
百万円

日興ビジネスシステムズ株式会社

東京都江東区日興システムソリューションズ株式会社

神奈川県横浜市

日興リサーチセンター株式会社

東京都中央区

SMBC Nikko Bank (Luxembourg) S.A.

ルクセンブルク大公国
ルクセンブルク市

200
百万円

3,000
百万円

SMBC Nikko Securities (Hong Kong)
Limited

中華人民共和国
香港特別行政区

SMBC Nikko Securities (Singapore) Pte.
Ltd.

シンガポール共和国
シンガポール市

その他

７社

―

1,050

サービス業

100
(100)

情報サービス業

100(100)

コンサルティン
グ業

100
(100)

千ユーロ ファンド保管・

90,154

管理業務

百万香港ドル

1,045

証券業務

100
(100)

証券業務

100
(100)

―

―

証券業務・投融
資業務

20
(20)

証券業務・スワップ関連業務

15
(15)

証券業務

40
(40)

―

―

千シンガポールドル

40,000
―

100
(100)

（持分法適用関連会社）
SMBC Nikko Securities America, Inc.
SMBC Nikko Capital Markets Limited
PT. Nikko Securities Indonesia
その他

４社

アメリカ合衆国デラウェア州
ウィルミントン市
英国
ロンドン市
インドネシア共和国
ジャカルタ市―

米ドル

388
百万米ﾄﾞﾙ
1,138
百万
インドネシアルピア

75,000―（注） １ 「議決権の保有割合」欄には、当社が保有する子法人等の議決権の数が、当該子法人等の総株主等の議決権の数に占める割合を記載し、同欄の（ ）内には、当社及びその一の子法人等以外の子法人等が保有する当該一の子法人等の議決権の数が、当該一の子法人等の総株主等の議決権の数に占める割合を記載しております。
２ 資本金の額については表示単位未満を切り捨て、議決権の保有割合については小数点以下を四捨五入しております。

― 37 ―

Ⅵ

当社及びその子法人等の業務の状況に関する事項

１．当連結会計年度の業務の概要〈市況環境〉「Ⅱ

業務の状況に関する事項

１．当事業年度の業務の概要」に記載したとおりです。

〈事業の経過〉当連結会計年度の営業収益は3,187億円（前連結会計年度比9.6％減）、純営業収益は2,928億円（同11.0％減）となりました。また、販売費・一般管理費は2,415億円（同2.7％増）となったことから、営業利益は513億円（同45.4％減）、営業外損益項目を加減した経常利益は558億円（同42.0％減）となりました。これに特別損益項目や法人税等を加味した結果、当期純利益は421億円（同35.0％減）となりました。
〈受入手数料〉
受入手数料は1,665億円（同4.3％減）となりました。内訳は以下のとおりです。

委託手数料：委託手数料は391億円（同0.8％増）となりました。当期の東証の１日平均株式売買代金
は前年同期比15.7％増の3兆830億円となり、当社グループの株式委託手数料は354億円（同2.6％減）となりました。

引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料：引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧
誘等の手数料は340億円（同3.8％増）となりました。主な内訳は、株券に係る手数料で175億円、債券に係る手数料で162億円となりました。

募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料：募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料は384億円（同28.8％減）となりました。投資信託に係る手数料は353億円（同31.3％減）となりました。

その他の受入手数料：その他の受入手数料は548億円（同13.5％増）となり、投資信託の事務代行手
数料等は306億円となりました。

〈トレーディング損益〉

トレーディング損益は1,112億円（同20.7％減）となりました。内訳は、株券等トレーディング損益で102億円、債券等・その他トレーディング損益で1,009億円となっております。

〈金融収支〉
金融収益291億円（同5.9％増）から金融費用166億円（同9.1％増）を差し引いた金融収支は、125億円（同1.9％増）となりました。

― 38 ―

〈販売費・一般管理費〉
販売費・一般管理費は2,415億円（同2.7％増）となりました。主な内訳は、人件費が1,119億円、取引関係費が431億円、事務費が250億円、不動産関係費が218億円、減価償却費が217億円となっております。

〈特別損益〉
特別利益は、65億円となりました。主な内訳は、関係会社株式売却益が65億円となっております。
特別損失は、30億円となりました。主な内訳は、投資有価証券売却損が23億円、金融商品取引責任準備
金繰入れが３億円、減損損失が２億円、投資有価証券等評価損が１億円となっております。

〈法人税等〉
法人税、住民税及び事業税は134億円、法人税等調整額は37億円となりました。

２．業務の状況を示す指標（単位：百万円）
平成 26 年３月期

平成 27 年３月期

平成 28 年３月期

営業収益351,757

352,607

318,791

純営業収益

327,999

329,234

292,899

経常利益

102,117

96,24255,826

当期純利益

64,67064,747

42,106

包括利益

72,433

77,99731,195

純資産額

589,314666,613697,808

総資産額

7,204,970

9,352,929

10,479,163

468.7％

462.0％

379.6％

連結自己資本規制比率― 39 ―

Ⅶ

当社及びその子法人等の財産の状況に関する事項

１．経理の状況(1) 連結貸借対照表

科
（

資

目
産

の

部

平成27年３月期末（平成 27 年３月 31 日現在）
金額

（単位：百万円）
平成 28 年３月期末（平成 28 年３月 31 日現在）
金額

9,124,993

10,220,382

951,116

761,834

）

流動資産
現金・預金
預託金

322,483

トレーディング商品※３3,079,619

308,153※３

3,673,124

商品有価証券等

2,830,697

3,111,007

デリバティブ取引

248,922562,117約定見返勘定310,185

80,138

信用取引資産72,07275,113

信用取引貸付金68,51872,285

信用取引借証券担保金

3,554

2,827

4,165,399

5,007,451

4,155,784

5,000,521

9,615

6,930

短期差入保証金

133,394

232,295

未収収益

20,357

16,391

繰延税金資産12,04910,556

その他

58,31655,325△2△2

227,936

258,781

有価証券担保貸付金
借入有価証券担保金
現先取引貸付金

貸倒引当金
固定資産
有形固定資産※１26,462※１

26,713

建物

12,18912,796

器具・備品

1,855

1,877

土地

6,568

6,492

リース資産

5,686

5,547

建設仮勘定

163

―

無形固定資産77,56884,617

のれん

9,190

8,556

商標権

16,675

12,969

ソフトウェア50,94962,349752741

投資その他の資産

123,905

147,450

投資有価証券

99,907

その他※２※２

123,594

長期貸付金

4,961

4,956

長期差入保証金

15,64015,789218189

繰延税金資産
その他
貸倒引当金
資産合計

― 40 ―

7,399

4,959

△4,220△2,0399,352,929

10,479,163

科
（

負

目
債

の

部

平成27年３月期末（平成 27 年３月 31 日現在）
金額

（単位：百万円）
平成 28 年３月期末（平成 28 年３月 31 日現在）
金
額

）

流動負債

8,144,142

9,147,342

トレーディング商品

2,324,390

2,464,579

商品有価証券等

2,059,778

1,907,003

デリバティブ取引

264,612557,575

9,255

8,098

177

390

信用取引負債
信用取引借入金
信用取引貸証券受入金
有価証券担保借入金
有価証券貸借取引受入金
現先取引借入金
預り金
受入保証金

9,078

7,708

3,336,289

5,104,859

2,679,843

3,865,744

656,445

1,239,114

306,209

293,458

61,535

短期借入金※３

１年内返済予定の長期借入金※６

1,395,699

86,738※３

687,773

80,000―

コマーシャル・ペーパー

520,700

367,000

１年内償還予定の社債

25,82354,546

リース債務

2,241

2,198

未払法人税等

11,8934,549

繰延税金負債

5

2

賞与引当金

29,181

21,986

役員賞与引当金

1,710

978

49

73

その他

39,15650,497

固定負債

541,418

632,882

社債

400,614494,099

長期借入金

123,500

124,100

リース債務

3,790

3,816

繰延税金負債

8,332

5,445

退職給付に係る負債

2,211

2,495

資産除去債務

2,187

2,256

782

669

755

1,129

資産除去債務

その他
特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金

※７

負債合計

755
8,686,316― 41 ―※７

1,129
9,781,355

平成27年３月期末（平成 27 年３月 31 日現在）
金額

（単位：百万円）
平成 28 年３月期末（平成 28 年３月 31 日現在）
金
額

株主資本

637,172

679,278

資本金10,00010,000

資本剰余金

378,395

378,395

利益剰余金248,777

290,883

科
（

純

目
資

産

の

部

）

その他の包括利益累計額

29,32818,394

その他有価証券評価差額金

23,784

13,195

為替換算調整勘定

5,543

5,193

△0

5

退職給付に係る調整累計額
非支配株主持分
純資産合計
負債・純資産合計― 42 ―

113

135

666,613697,808

9,352,929

10,479,163

(2) 連結損益計算書及び連結包括利益計算書① 連結損益計算書

科目（

平成27年３月期
自 平成26年４月１日
至 平成27年３月31日
金

）
（

額

営業収益

（単位：百万円）
平成28年３月期
自 平成27年４月１日
至 平成28年３月31日

）

金

額

352,607

318,791

173,918

166,504

38,87739,19532,741

34,00053,95038,43048,34754,877

トレーディング損益

140,272

111,224

金融収益

27,56329,191

売上高

10,852

11,871

金融費用

15,274

16,671

売上原価

8,097

9,221

純営業収益

329,234

292,899

販売費・一般管理費

235,268

241,548

取引関係費

38,577

43,134

受入手数料
委託手数料
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘
等の手数料
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料

人件費※１

118,042※１

111,948

不動産関係費20,70821,814

事務費

23,031

25,028

減価償却費

18,607

21,786

租税公課

3,070

3,488

その他

13,22914,348

営業利益

93,96651,350

営業外収益

2,910

5,345

1,271

1,525

持分法による投資利益

703

2,532

為替差益

456

640

受取配当金

その他

478

647

営業外費用

633

869

支払利息

168

161

社債発行費

195

237

固定資産除却損

―

124

その他

269

345

経常利益

96,24255,826― 43 ―

科目（

平成27年３月期
自 平成26年４月１日
至 平成27年３月31日
金

）
（

額

（単位：百万円）
平成28年３月期
自 平成27年４月１日
至 平成28年３月31日

）

金

特別利益
関係会社株式売却益

額

24

6,504

21

6,504

その他

3

―

特別損失

591

3,036

162

235

投資有価証券売却損

1

2,300

投資有価証券等評価損

11

126

金融商品取引責任準備金繰入れ

353

374

その他

63

―

税金等調整前当期純利益

95,67559,294

法人税等30,911

17,16522,727

13,450

減損損失

法人税、住民税及び事業税
法人税等調整額

8,184

3,715

64,76342,128非支配株主に帰属する当期純利益

1522

親会社株主に帰属する当期純利益

64,747

42,106

当期純利益② 連結包括利益計算書

科

目

（

平成27年３月期
自 平成26年４月１日
至 平成27年３月31日
金

）
（

額

当期純利益

（単位：百万円）
平成28年３月期
自 平成27年４月１日
至 平成28年３月31日

）

金

額

64,763

その他の包括利益※１

その他有価証券評価差額金
為替換算調整勘定
退職給付に係る調整額

13,234

42,128※１△10,933

11,643△10,581879△1,524

1

0

709

1,171

77,99731,195

親会社株主に係る包括利益

77,981

31,172

非支配株主に係る包括利益

1522

持分法適用会社に対する持分相当額
包括利益
（内訳）

― 44 ―

(3) 連結株主資本等変動計算書
平成27年３月期（自平成26年４月１日

至

平成27年３月31日）（単位：百万円）

株主資本
資本金
当期首残高

10,000

資本剰余金

利益剰余金

株主資本合計378,395

184,727

573,122

△698

△698

184,029

572,424

64,74764,747

会計方針の変更による累積的影響額
会計方針の変更を反映した
10,000378,395

当期首残高
当期変動額
親会社株主に帰属する当期純利益
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）
当期変動額合計
当期末残高

―

―

64,74764,747

10,000378,395

248,777

637,172（単位：百万円）
その他の包括利益累計額
その他
有価証券
評価差額金
当期首残高

12,128

為替換算
調整勘定

退職給付に
係る調整額

その他の
包括利益
累計額合計

△1

16,094

3,967

非支配
純資産合計
株主持分
97

589,314

会計方針の変更による△698
累積的影響額
会計方針の変更を反映した
12,1283,967△1

16,094

97

588,616

当期首残高
当期変動額
親会社株主に帰属する当64,747
期純利益
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）

11,6561,576

013,23315

13,249

当期変動額合計

11,6561,576

013,233

15

77,997

当期末残高

23,7845,543△029,328113

666,613― 45 ―

平成28年３月期（自平成27年４月１日

至

平成28年３月31日）（単位：百万円）

株主資本
資本金
当期首残高

10,000

資本剰余金

利益剰余金

株主資本合計378,395

248,777

637,172

会計方針の変更による―累積的影響額
会計方針の変更を反映した
10,000378,395

248,777

637,172

42,106

42,106

当期首残高
当期変動額
親会社株主に帰属する当期純利益
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）
当期変動額合計
当期末残高

―

―

42,106

42,106

10,000378,395

290,883

679,278（単位：百万円）
その他の包括利益累計額
その他
有価証券
評価差額金
当期首残高

23,784

為替換算
調整勘定

退職給付に
係る調整額

その他の
包括利益
累計額合計

△0

29,328

5,543

非支配
純資産合計
株主持分
113

666,613

会計方針の変更による―累積的影響額
会計方針の変更を反映した
23,7845,543△029,328113

666,613

当期首残高
当期変動額
親会社株主に帰属する当42,106
期純利益
株主資本以外の項目の当期変動額（純額）
当期変動額合計
当期末残高△10,589△349

6△10,933

22△10,910△10,589△349

6△10,93322

31,195

13,1955,193

518,394

135

697,808― 46 ―

連結財務諸表の作成方法について
当社の連結財務諸表は、「連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和51年大蔵省令第28号）並びに同規則第46条及び第68条の規定に基づき、当社グループの主たる事業である有価証券関連業を営む会社の財務諸表に適用される「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」（昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則）に準拠して作成しております。

連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項
１. 連結の範囲に関する事項
連結子会社の数

13 社

主要な連結子会社の名称
日興ビジネスシステムズ株式会社
日興システムソリューションズ株式会社
日興リサーチセンター株式会社
SMBC Nikko Bank (Luxembourg) S.A.
SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited
SMBC Nikko Securities (Singapore) Pte. Ltd.

当連結会計年度において、連結子会社であった日興グローバルラップ株式会社について全株式を譲渡した
ことにより、連結の範囲から除外しております。
また、清算により 1 社を連結の範囲から除外し、新規設立により１社を連結の範囲に加えております。

２. 持分法の適用に関する事項
持分法適用の関連会社数

７社

主要な関連会社の名称
SMBC Nikko Capital Markets Limited
SMBC Nikko Securities America, Inc.
PT. Nikko Securities Indonesia

当連結会計年度において、SMBC Nikko Capital Markets Limited への追加出資に伴い、当該会社およびその連結子会社２社を持分法適用関連会社に追加しております。

３. 連結子会社の事業年度等に関する事項
連結子会社の決算日は以下のとおりです。
３月 31 日12 社

12 月 31 日

１社

連結子会社の決算日が連結決算日と異なる会社については、連結決算日に実施した仮決算に基づく財務諸表を使用して連結しております。

― 47 ―

４. 会計方針に関する事項(1) 重要な資産の評価基準及び評価方法①

トレーディング商品に属する有価証券等の評価基準及び評価方法
当社及び連結子会社のトレーディング商品に属する有価証券（売買目的有価証券）及びデリバティブ取引等については、時価法によっております。

②

トレーディング商品に属さない有価証券等の評価基準及び評価方法
トレーディング関連以外の有価証券等（その他有価証券）については、以下の評価基準及び評
価方法によっております。

(イ) 時価のあるもの
期末時価をもって連結貸借対照表価額としております。なお、移動平均法による取得原価ない
し償却原価との評価差額は全部純資産直入法によっております。
(ロ) 時価のないもの
主として、移動平均法による原価法によっております。

(2) 重要な減価償却資産の減価償却の方法①

有形固定資産(リース資産を除く)
当社及び国内連結子会社は、主として定率法（平成 10 年４月１日以降取得した建物（建物付属設備を除く）については、定額法）を採用し、在外連結子会社は定額法を採用しております。
なお、主な耐用年数は以下のとおりです。

②

建物

１年～50 年

器具備品

２年～20 年

無形固定資産（リース資産を除く）
定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアの償却年数は社内における利用可
能期間（主に５年）、商標権の償却年数は 10 年としております。

③

リース資産（所有権移転外ファイナンス･リース取引に係るリース資産）
リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。

(3) 重要な引当金の計上基準①

貸倒引当金
貸付金等の貸倒損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権については個別に回収可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しております。

②

賞与引当金
従業員に対する賞与の支払いに充てるため、当社及び連結子会社は所定の計算方法により算出した支給見込額を計上しております。

③

役員賞与引当金
役員に対する賞与の支払いに充てるため、当社及び連結子会社は所定の計算方法により算出した支給見込額を計上しております。

― 48 ―

(4) 退職給付に係る会計処理の方法
当社及び一部の連結子会社における確定給付企業年金は閉鎖型であり、当連結会計年度末における退職給付債務及び年金資産の見込額に基づき退職給付に係る負債を計上しております。
また、一部の連結子会社は、退職給付に係る負債及び退職給付費用の計算に、退職給付に係る自己都合要支給額を退職給付債務とする方法を用いた簡便法を適用しております。
なお、確定給付企業年金に係る数理計算上の差異については発生年度に一括して費用計上しております。

(5) のれんの償却方法及び償却期間
のれんの償却については、発生の都度、子会社の実態に基づいて効果の発現する期間を合理的に見積
もり、20 年以内の年数で均等償却しております。

(6) その他連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項
消費税等の会計処理
消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。

（未適用の会計基準等）「繰延税金資産の回収可能性に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第 26 号
(1)概要

平成 28 年３月 28 日）

繰延税金資産の回収可能性に関する取扱いについて、監査委員会報告第66号「繰延税金資産の回収可能性の判断に関する監査上の取扱い」の枠組み、すなわち企業を５つに分類し、当該分類に応じて繰延税金資産の計上額を見積もる枠組みを基本的に踏襲した上で、以下の取扱いについて必要な見直しが行われております。
① （分類１）から（分類５）に係る分類の要件をいずれも満たさない企業の取扱い② （分類２）及び（分類３）に係る分類の要件③ （分類２）に該当する企業におけるスケジューリング不能な将来減算一時差異に関する取扱い④ （分類３）に該当する企業における将来の一時差異等加減算前課税所得の合理的な見積可能期間に関する取扱い⑤ （分類４）に係る分類の要件を満たす企業が（分類２）又は（分類３）に該当する場合の取扱
い(2)適用予定
平成 29 年３月期の期首より適用予定であります。

(3)当該会計基準等の適用による影響
影響額は、当連結財務諸表の作成時において評価中であります。

― 49 ―

(表示方法の変更)「連結財務諸表に関する会計基準」（企業会計基準第22号 平成25年９月13日）第39項に掲げられた定め等を適用し、当期純利益等の表示の変更及び少数株主持分から非支配株主持分への表示の変更を行っております。当該表示の変更を反映させるため、前連結会計年度については、連結財務諸表の組替えを行っております。
(連結貸借対照表関係)※１

有形固定資産から控除した減価償却累計額

有形固定資産から控除した減価償
却累計額

※２

当連結会計年度(平成28年３月31日)

35,570百万円

37,665百万円

関連会社に対するものは、次のとおりであります。

投資有価証券(株式)※３

前連結会計年度(平成27年３月31日)

前連結会計年度(平成27年３月31日)

当連結会計年度(平成28年３月31日)

6,562百万円

53,796百万円

前連結会計年度(平成27年３月31日)

当連結会計年度(平成28年３月31日)

322,645百万円

279,843百万円

担保に供している資産(1)担保に供している資産

トレーディング商品(注)１．資産の額は連結貸借対照表計上額によっております。
２．上記のほか、借入有価証券等を担保として、前連結会計年度106,180百万円、当連結会計年度101,171
百万円を差し入れております。

(2)担保資産の対象となる債務

短期借入金

４

前連結会計年度(平成27年３月31日)

当連結会計年度(平成28年３月31日)

200,000百万円

150,000百万円

前連結会計年度(平成27年３月31日)

当連結会計年度(平成28年３月31日)

差入有価証券等(1)差し入れている有価証券

信用取引貸証券
信用取引借入金の本担保証券
消費貸借契約により貸し付けた
有価証券
現先取引で売却した有価証券

9,558百万円

7,808百万円

172373

2,674,719

3,855,653

655,860(注)担保に供している有価証券(上記「３ 担保に供している資産
グ商品及び借入有価証券)を除いております。

― 50 ―

1,239,695(1)担保に供している資産」のトレーディン

(2)受け入れた有価証券
前連結会計年度(平成27年３月31日)

５

当連結会計年度(平成28年３月31日)

信用取引借証券3,492百万円

2,757百万円

信用取引貸付金の本担保証券
消費貸借契約により借り入れた有価証券
現先取引で買い付けた有価証券
その他担保として受け入れた有価証券

65,55864,591

4,260,462

5,161,182

10,391

7,469

117,130

95,724

偶発債務の残高前連結会計年度(平成27年３月31日)
当社及び一部の国内子会社の従業員の住宅融資制度に伴う金融機関
借入金に対する保証
その他

当連結会計年度(平成28年３月31日)

7,469百万円

6,103百万円

42※６ 「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年内閣府令第52号)第176条に規定する劣後特約付借入金について、前連結会計年度は80,000百万円を１年以内返済予定の長期借入金に記載しておりましたが、当連結会計年度に返済しております。
※７ 特別法上の準備金
特別法上の準備金の計上を規定した法令の条項は以下のとおりです。
金融商品取引責任準備金

金融商品取引法第46条の５第１項(連結損益計算書関係)※１

販売費・一般管理費の人件費には、以下のものが含まれております。
(自至
賞与引当金繰入額

前連結会計年度
平成26年４月１日
平成27年４月１日)
29,756百万円― 51 ―(自至当連結会計年度
平成27年４月１日
平成28年３月31日)
21,911百万円

(連結包括利益計算書関係)※１ その他包括利益に係る組替調整額及び税効果額(自至前連結会計年度
平成26年４月１日
平成27年３月31日)(自至当連結会計年度
平成27年４月１日
平成28年３月31日)

その他有価証券評価差額金
当期発生額

15,934百万円△ 15,859百万円

組替調整額

1

100

税効果調整前

15,936△ 15,759

税効果額△4,2925,177

その他有価証券評価差額金

11,643△ 10,581

879△ 1,524

当期発生額

―

―

組替調整額

1

0

税効果調整前

1

0

税効果額

0

0

退職給付に係る調整額

10

為替換算調整勘定
当期発生額
退職給付に係る調整額

持分法適用会社に対する持分相当額
当期発生額
その他の包括利益合計

709

1,171

13,234△ 10,933(連結株主資本等変動計算書関係)
前連結会計年度(自平成26年４月１日

至

平成27年３月31日）

１．発行済株式に関する事項
株式の種類

当連結会計年度期首

普通株式(千株)

200

増加

減少
―

当連結会計年度末―

200(注)自己株式については、該当事項はありません。

２．新株予約権等に関する事項
該当事項はありません。
３．配当に関する事項
該当事項はありません。
当連結会計年度(自平成27年４月１日

至

平成28年３月31日）

１．発行済株式に関する事項
株式の種類

当連結会計年度期首

普通株式(千株)

200

増加

減少
―

(注)自己株式については、該当事項はありません。

２．新株予約権等に関する事項
該当事項はありません。
３．配当に関する事項
該当事項はありません。
― 52 ―

当連結会計年度末―200

(リース取引関係)
１．ファイナンス・リース取引(借主側)
所有権移転外ファイナンス・リース取引① リース資産の内容
有形固定資産②

主として、証券事業における情報関連機器(器具備品等)です。

リース資産の減価償却の方法
連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項「4.会計方針に関する事項(2)重要な減価償却資産の減価償却方法」に記載のとおりです。

２．オペレーティング・リース取引(借主側)
オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
前連結会計年度(平成27年３月31日)

当連結会計年度(平成28年３月31日)

１年内5,459百万円

5,652百万円

１年超

10,2366,545

合計

15,696

12,198(税効果会計関係)
１．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳(繰延税金資産)前連結会計年度(平成27年３月31日)

当連結会計年度(平成28年３月31日)

繰越欠損金3,731百万円

10百万円

賞与引当金

9,814

6,815

有価証券の評価に係る一時差異

5,203

4,392

貸倒引当金

1,275

607

その他

9,342

8,409

29,367

20,235△11,133△6,082

18,234

14,153

計
評価性引当額繰延税金資産合計― 53 ―

(繰延税金負債)
前連結会計年度(平成27年３月31日)

当連結会計年度(平成28年３月31日)

その他有価証券評価差額金△11,134百万円△5,744百万円

その他△3,169△3,109

繰延税金負債合計△14,304△8,854

3,930

5,298

差引：繰延税金資産純額（注）前連結会計年度及び当連結会計年度における繰延税金資産の純額は、連結貸借対照表の以下の項目に含まれております。

前連結会計年度(平成27年３月31日)

当連結会計年度(平成28年３月31日)

12,049百万円

10,556百万円

流動資産－繰延税金資産
固定資産－繰延税金資産

218

189

流動負債－繰延税金負債△5△2

固定負債－繰延税金負債△8,332△5,445

２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主な項目別の内訳
前連結会計年度(平成27年３月31日)
法定実効税率

当連結会計年度(平成28年３月31日)

35.64 ％

33.06％

永久に損金不算入となる費用

0.98

1.30

永久に益金不算入となる収益

△3.70

△2.05

評価性引当額の増減

△0.87

△2.23

1.63

0.83

△1.57

△1.55

0.20

△0.42

32.31

28.95

（調整）

税率変更による期末繰延税金資産の減額
所得拡大促進税制影響
その他
税効果会計適用後の法人税等の負担率

３．法人税等の税率の変更による繰延税金資産及び繰延税金負債の金額の修正「所得税法等の一部を改正する法律」（平成28年法律第15号）が平成28年３月29日に成立し、平成28年４月１日以降に開始する連結会計年度から法人税率等の引下げが行われることとなりました。これに伴い、繰
延税金資産及び繰延税金負債の計算に使用する法定実効税率は、従来の32.26％から、平成28年４月１日に開始する連結会計年度に解消が見込まれる一時差異等については30.86％に、平成30年４月１日に開始する
連結会計年度以降に解消が見込まれる一時差異等については30.62％となります。この税率変更により繰延
税金資産の純額が133百万円減少し、その他有価証券評価差額金は361百万円増加し、法人税等調整額は494
百万円増加しております。

― 54 ―

(１株当たり情報)(自至前連結会計年度
平成26年４月１日
平成27年３月31日)

１株当たり純資産額
１株当たり当期純利益金額(自至当連結会計年度
平成27年４月１日
平成28年３月31日)

3,332,484円60銭

3,488,347円68銭

323,736円09銭

210,530円50銭(注) １．潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
２．１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

項目

(自
至

前連結会計年度
平成26年４月１日
平成27年３月31日)(自至当連結会計年度
平成27年４月１日
平成28年３月31日)

１株当たり当期純利益金額
親会社株主に帰属する当期純利益(百万円)

64,747

42,106――64,747

42,106200

200

普通株主に帰属しない金額(百万円)
普通株式に係る親会社株主に帰属する当期純利益(百万円)
普通株式の期中平均株式数(千株)
３．１株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
前連結会計年度(平成27年３月31日)

項目
純資産の部の合計額(百万円)

当連結会計年度(平成28年３月31日)

666,613697,808

純資産の部の合計額から控除する金額(百万
円)

113

135

(うち非支配株主持分)(百万円)

(113)

(135)

666,500

697,673200

200

普通株式に係る期末の純資産額(百万円)
１株当たり純資産額の算定に用いられた期末の普通株式の数(千株)(重要な後発事象)
当社とＳＭＢＣフレンド証券株式会社の合併に関する基本合意書の締結
当社は、平成28年５月12日開催の取締役会において、関係当局への届出、許認可等の取得を前提とした、当社とＳＭＢＣフレンド証券株式会社（取締役社長：團野 耕一、以下「ＳＭＢＣフレンド」）の合併（以下「本件合併」）について方針決定し、その具体的な検討・協議に向けて、基本合意書を締結いたしました。その内容につきましては、以下のとおりであります。

― 55 ―

１．本件合併の要旨(1) 合併の日程
本件基本合意書の承認取締役会

平成28年５月12日

本件基本合意書の締結

平成28年５月12日

合併契約の締結

平成28年度上期中（予定）

本件合併の効力発生日

平成30年１月（予定）(2) 合併の方式
当社を存続会社、ＳＭＢＣフレンドを消滅会社とする合併を予定しております。
(3) 合併会社の概要（予定）
商号

ＳＭＢＣ日興証券株式会社
英文名：SMBC Nikko Securities Inc.

本社所在地

東京都千代田区丸の内三丁目３番１号

事業内容

金融商品取引業（現当社の本社所在地）(4) 合併に向けた体制
本件合併に向けた準備作業を円滑に推進するために、「統合準備委員会」を設置いたします。フロント
業務、企画、人事、事務、システム、リスク管理、コンプライアンス等の個別の合併作業については、
統合準備委員会の下に分科会を設置し推進いたします。
２．今後の見通し
具体的な業績に与える影響については、未確定であります。なお、本件合併に先立ち、平成28年10月を目処に、当社は、株式会社三井住友フィナンシャルグループ（取締役社長：宮田 孝一）の100％直接出資子会社となる予定であります。
３．ＳＭＢＣフレンドの概要（平成28年3月末現在）(1) 商号

ＳＭＢＣフレンド証券株式会社(2) 本社所在地

東京都中央区日本橋兜町７番12号(3) 代表者の役職・氏名

取締役社長(4) 事業内容

金融商品取引業

團野耕一(5) 設立年月日

昭和23年３月２日(6) 決算期

３月(7) 総資産（連結）306,558百万円(8) 純資産（連結）221,353百万円(9)従業員数1,890名(10)店舗数

61店舗（58支店、３サテライト）― 56 ―

２．借入金の主要な借入先及び借入金額
短期借入金（１年内返済予定の長期借入金を含む）（単位：百万円）
借入先

平成 27 年３月期末

平成 28 年３月期末

200,000
80,0001,195,699
1,475,699

150,000―
537,773
687,773日
本銀行
株 式 会 社 三 井 住 友 銀 行
そ
の
他
計

長期借入金
（単位：百万円）
借
そ

入

先

の

平成 27 年３月期末

平成 28 年３月期末

123,500

124,100

123,500

124,100

平成 27 年３月期末

平成 28 年３月期末

177
177

390

他

計

信用取引借入金（単位：百万円）
借入

先

日 本 証 券 金 融 株 式 会 社
計390

３．保有する有価証券（トレーディング商品に属するものとして経理された有価証券を除く。
）の状況（単位：百万円）
平成 28 年３月期末

平成 27 年３月期末
種

類

連結貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの

連結貸借対照
表計上額

差

額

取得原価

連結貸借対照表計上額

差額

42,23574,25632,021

31,11149,791

18,680株式

30,94162,54431,603

21,49839,97818,479債券

10,27010,343

73

8,589

8,659

69

―

―

―

―

―

―

社債

10,27010,343

73

8,589

8,659

69

その他

1,023

1,368

345

1,023

1,154

131

327

313

△14

11,201

10,608

△592

株式

327

313

△14

9,919

9,327

△592

債券

―

―

―

1,281

1,281

△0

国債・地方債等

―

―

―

―

―

―

社債

―

―

―

1,281

1,281

△0

その他

―

―

―

―

―

―

計

42,56374,57032,00742,31260,40018,087

国債・地方債等

連結貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの

合

取得原価

（注）関連会社株式及び時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品については記載を省略しております。

― 57 ―

４．デリバティブ取引（トレーディング商品に属するものとして経理された取引を除く。）の状況（単位：百万円）
平成27年３月期末
取引の種類
為替予約取引契約価額

時価

平成28年３月期末
評価損益

契約価額

時価

評価損益

627,2038

8783,915

16

16

売建

313,777

4,921

4,921

392,561△18,182△18,182

買建

313,426△4,912△4,912

391,353

18,19918,199５．経営の健全性の状況（単位：百万円）
平成 28 年３月期末
基本的項目

補完的項目

(Ａ)

684,608

その他有価証券評価差額金（評価益）等

13,200

金融商品取引責任準備金等

1,129

一般貸倒引当金

2

計(Ｂ)

14,332

控除資産(Ｃ)

203,782

固定化されていない自己資本(Ａ)＋(Ｂ)－(Ｃ)(Ｄ)

495,157

市場リスク相当額

47,082

取引先リスク相当額

23,293

基礎的リスク相当額

60,062

リスク相当額計
連結自己資本規制比率(Ｅ)(Ｄ)／(Ｅ)×100

130,438
379.6％― 58 ―