販売用資料

スパークス・アセット・マネジメント株式会社

スパークス･ジャパン･スモール･キャップ･ファンド

マンスリーレポート

愛称:ライジング・サン
お知らせ
株式会社格付投資情報センターの選定による「R&I ファンド大賞2016」の「１０周年特別表彰／国内中小型株式部門」において「優秀ファンド賞」を受賞しました。

「Ｒ＆Ｉファンド大賞」は、株式会社格付投資情報センター（以下「Ｒ&Ｉ」）が信頼し得ると判断した過去のデータに基づく参考情報（ただし、その正確性及び完全性につきＲ＆Ｉが保証するものではありません）の提供を目的としており、特定商品の購入、売却、保有を推奨、又は将来のパフォーマンスを保証するものではありません。当大賞は、信用格付業ではなく、金融商品取引業等に関する内閣府令第２９９条第１項第２８号に規定されるその他業務（信用格付業以外の業務であり、かつ、関連業務以外の業務）です。当該業務に関しては、信用格付行為に不当な影響を及ぼさないための措置が法令上要請されています。当大賞に関する著作権等の知的財産権その他一切の権利はＲ＆Ｉに帰属しており、無断複製・転載等を禁じます。

スパークス・アセット・マネジメント株式会社が、トムソン・ロイター選定による「リッパー・ファンド・アワード・ジャパン ２０１６（最優秀運用会社株式部門）」を３年連続で受賞しました。
株式部門での３年連続受賞は、GDP上位５ヶ国では史上初！！

｢リッパー・ファンド・アワード・ジャパン ２０１６｣は、世界各都市で開催している｢ Lipper Fund Awards ｣プログラムの一環として行われ、日本において販売登録されている国内および外国籍ファンドを対象に、優れたファンドとその運用会社を選定し、表彰するものです。選定/評価に際しては、リッパー独自の投資信託評価システム｢リッパー リーダー レーティング システム (リッパーリーダーズ、Lipper Leaders)｣の中の｢コンシスタントリターン(収益一貫性)｣を用いています。
リッパー・ファンド・アワードの評価の基となるリッパー・リーダーズのファンドに関する情報は、投資信託の売買を推奨するものではありません。リッパー・リーダーズが分析しているのは過去のファンドのパフォーマンスであり、過去のパフォーマンスは将来の結果を保証するものではないことにご留意ください。評価結果は、リッパーが信頼できると判断した出所からのデータおよび情報に基づいていますが、その正確性、完全性等について保証するものではありません。
※当表彰は、スパークス・アセット・マネジメント株式会社が受賞したアワードであり、当ファンドの受賞ではございません。
■当資料は販売用資料としてスパークス・アセット・マネジメント株式会社（以下当社）が作成したものであり、金融商品取引法に基づく開示書類ではありません。当ファンドの取得のお申込を行う場合には、投資信託説明書（交付目論見書）をお渡ししますので、必ずお受け取りの上詳細をご確認いただき、ご自身でご判断ください。■当ファンドは値動きのある有価証券に投資しますので、基準価額は変動します。従って、元本が保証されているものではなく、組入れた有価証券の価格が下落する場合や、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割り込む場合もあります。また、これらの運用による損益は全て受益者の皆様に帰属します。■投資信託は預貯金・金融債または保険商品ではなく、預金保険や保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。また、証券会社で購入した場合を除き、投資者保護基金の規定に基づく支払いの対象ではありません。■投資信託の設定・運用は、投資信託委託会社が行います。■当資料に記載の内容は将来の運用結果を保証もしくは示唆するものではありません。■当資料に含まれている過去の実績の数値および市場動向等についてのコメントは当資料作成時点のものであり、市場動向や個別銘柄の将来の動きを保証するものではありません。■当資料の正確性や完全性について当社が保証するものではありません。また記載内容は予告なく訂正が行われることがあります。■当資料は目的によらず、当社の許可なしに複製・複写をすることを禁じます。■当ファンドに関する投資信託説明書（交付目論見書）のご請求、お問合せは販売会社まで。

販売用資料

スパークス・アセット・マネジメント株式会社

スパークス･ジャパン･スモール･キャップ･ファンド
愛称:ライジング・サン
過去のパフォーマンス(％)
ファンド

直近の分配実績（円）

基準価額
33,665 円

JASDAQ

過去1ヵ月間2.87

3.73 第12期 2012/10/15

0

過去3ヵ月間7.27

10.52 第13期 2013/10/15500

過去6ヵ月間24.11

19.49 第14期 2014/10/15

500

過去1年間

27.01

28.16 第15期 2015/10/15

500

過去3年間

49.13

33.40 第16期 2016/10/17

設定来294.26

97.08 設定来累計

純資産総額
43.47 億円

【資産別構成】

市場

資産種類

東証１部
ジャスダック
東証２部
東証マザーズ
その他市場

比率(％）
98.3
0.0
0.0
1.7
株式組入比率株式
投資信託証券その他株式関連証券
現金その他※比率は対純資産総額※2000年10月18日（設定日前営業日）を10,000として指数化
50,000500

40,000200

10,000

比率(％）
95.7
0.4
0.6
1.6
0.0
98.3

1000000/10 02/10 04/10 06/10 08/10 10/10 12/10 14/10 16/10※当ファンドはJASDAQ指数に連動するものではありません。
※基準価額は、信託報酬および実績報酬等控除後です。
※分配金再投資基準価額は、当該ファンドの信託報酬控除後の価額を用い、分配金を非課税で再投資したものとして計算しております。
※過去の実績は、将来の運用成果を示唆あるいは保証するものではありません。

【組入有価証券 上位10銘柄】

12.0

7.7

※比率は対純資産総額

6.5

6.4

輸送用機器

建設業

その他
製品

5.1

5.1

4.7

4.2

市場

業種

比率(％）

1 藤森工業東1化学

2 日精エー・エス・ビー機械

東1

機械

4.2
3.9

3 パルコ

東1

小売業

3.9

東1

卸売業

3.8

5 ＤＩＣ

東1

化学

3.8

6 ジャストシステム

東1

情報・通信業

3.7

7 センコー

東1

陸運業

3.7

8 小野建

東1

卸売業

3.7

9 日油

東1

化学

3.7

10 ＤＴＳ

東1

情報・通信業

3.5

4.0

電気機器

(銘柄総数：46銘柄)

4 ＩＤＯＭ

8.0

9.1400300

銘柄

14.9

500

20,000

16.0

サービス
小売業
業

600

30,000※比率は対純資産総額

機械（億円）

純資産総額(右軸）
分配金再投資基準価額（左軸）JASDAQ指数（左軸）
基準価額（左軸）

2,950【株式業種別構成 上位10業種（％）】情報・通卸売業
信業

32,554 円※基準価額がハードル価格を超えると実績報酬が発生します。
詳しくは「投資信託説明書（交付目論見書）」をご覧ください。

【株式市場別構成】

15.2

解約価額
33,565 円

ハードル価格：※決算期に収益分配があった場合のファンドのパフォーマンスは、分配金（税金控除前）を再投資することにより算出される収益率です。
従って実際の投資家利回りとは異なります。

化学

平成29年2月28日【基準価額・純資産総額の推移】【運用実績】

0.0

マンスリーレポート
基準日※略称は下記の取引市場を指します。
※比率は対純資産総額
東1：東証1部、東2：東証2部、ﾏｻﾞｰｽﾞ：東証マザーズ、JQ：JASDAQ

2月の日本株式市場は、引き続きトランプ政権の動向を様子見という雰囲気でしたが、米国株式市場が連日高値を更新する中で、日本株への物色意欲が強く、結果的には底堅い展開となりました。若干円高が進む中で、大型株指数は相対的には低調な中、個別銘柄物色でマザーズ指数が前月末比6.59%上昇し、新興株と小型株が好調でした。
当ファンドのパフォーマンスは前月末比2.87％の上昇となり、ベンチマークを下回りました。発表された2017年12月期計画が保守的との見方が広がったDIC、2017年3月期第3四半期の決算を受け業績底打ち期待が高まった富士機工、2017年9月期第1四半期決算を受け、業績の進捗に安心感が広がった日精エー・エス・ビー機械などがプラスに寄与しました。なお、前月までの株価上昇の反動に加え、2017年3月期第3四半期決算が市場期待に届かなったジャストシステムの株価下落がマイナスに影響しました。
当月においては、ｅコマース市場の成長により潜在市場規模は拡大している一方、既存事業の縮小懸念から株価が低位に留まっているインターネット広告事業の運営企業など2銘柄に新規投資を行いました。当月の全売却銘柄はありません。
当月の日本株は、前月に引き続きトランプ政権の政策に対する期待と不透明感との間で一進一退の展開となりました。日米首脳会談では日本の金融政策や貿易政策に対する懸念が一旦は払拭し、FRB（米国連邦準備制度理事会）による利上げへの前向きな姿勢も相まって一旦は円安が進行したものの、投資家心理は目立った改善を見せていない印象を受けます。
大型株市場が方向感を欠く一方、企業業績の改善により割安感が増大した銘柄や個別要因による業績成長が顕在化した銘
柄など、割安感の増した中小型株の銘柄については、今後再評価される余地は高まっていくものと考えます。
当ファンドでは短期的な市場動向に流されず、引き続き株価が実態価値を大きく下回ると考えられる企業を選別し、投資を行っていく方針です。徹底した個別企業の調査により、個社要因による業績拡大が期待できる企業を発掘して参ります。
■当資料は販売用資料としてスパークス・アセット・マネジメント株式会社（以下当社）が作成したものであり、金融商品取引法に基づく開示書類ではありません。当ファンドの取得のお申込を行う場合には、投資信託説明書（交付目論見書）をお渡ししますので、必ずお受け取りの上詳細をご確認いただき、ご自身でご判断ください。■当ファンドは値動きのある有価証券に投資しますので、基準価額は変動します。従って、元本が保証されているものではなく、組入れた有価証券の価格が下落する場合や、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割り込む場合もあります。また、これらの運用による損益は全て受益者の皆様に帰属します。■投資信託は預貯金・金融債または保険商品ではなく、預金保険や保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。また、証券会社で購入した場合を除き、投資者保護基金の規定に基づく支払いの対象ではありません。■投資信託の設定・運用は、投資信託委託会社が行います。■当資料に記載の内容は将来の運用結果を保証もしくは示唆するものではありません。■当資料に含まれている過去の実績の数値および市場動向等についてのコメントは当資料作成時点のものであり、市場動向や個別銘柄の将来の動きを保証するものではありません。■当資料の正確性や完全性について当社が保証するものではありません。また記載内容は予告なく訂正が行われることがあります。■当資料は目的によらず、当社の許可なしに複製・複写をすることを禁じます。
■当ファンドに関する投資信託説明書（交付目論見書）のご請求、お問合せは販売会社まで。

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スパークス
ス・アセット・マネジメント株式式会社

スパ
パークス･･ジャパン
ン･スモーール･キャャップ･ファァンド

マンスリーレポポート

愛称:
愛ラライジン
ング・サン
サン
ファンドのの目的
当フ
ファンドは 、日本の株株式に投資資し、信託財財産の中長長期的な成成長を目標標に、積極極的な運用をを行うこことを基本ととします。

ファンドのの特色
ＩＴ化化、新技術術開発、経営革新を進進めているる成長企業
業と日本社会の構造 変化への適応力の高高い企業業に注目しした、小型株株式中心にに投資するるファンドでです。
１. 銘柄選選定基準としして、以下の点に着目目して投資資を行いますす。
（1） 中長期的的に高い成長が期待さされる企業業に対して株価価が割安にに放置されれ、かつ経経営体質の 改善等変化の兆しがが認（2） 収益力にめられるとと判断した企業いる企業
成長、変化をを支える優優秀な経営陣、技術等等を有してい（3） 上記の成２.
２ ベンチママークは JASDAQ
J
指数
指 ※としまます。
※ JASDAQ 指数（JJASDAQ INDEX）とは、JJASDAQ に上場しているる内国普通株株式全銘柄をを対象としてて時価額加重方式でで算出される株価指数で す。
総額
JASDAQ 指数のの指数値およよび商標は、、東京証券取取引所の知的的財産でありり、一切の権権利は同社にに帰属す。
します３.
３ 株式のの組入比率率は、高位にに保つこととを原則とししますが、株式市場 が中長期的かつ大幅幅に下落すすると判断さされる場合
合は、組入比比率を低めめることによより、可能なな限り機動動的、弾力的的に対処しまます。

スパークス
ス・アセッ
ット・マネ
ネジメント
ト株式会社
社について
◆ 一貫した投投資哲学とと運用プロセスを実践践する独立立系運用会
会社です。

スパークス
スは、１９８８９年の創業業以来、株株式市場をを取り巻く環環境がいかかに厳しくととも「マクロロはミクロの集積積である」とという投資哲学の下、、ボトムアッップ・リサーーチを行っ ておりますす。
親会社でであるスパーークス・グル
ループ株式式会社は JASDAQ
J
市場（銘柄市
柄コード８７３３９）に２０００１
年１２月にに運用会社社として初めて上場いいたしました
た。

■当資
資料は販売用資料としてスパパークス・アセッ
ット・マネジメント
ト株式会社（以下下当社）が作成成したものでありり、金融商品取取引法に基づく開開示書
類でははありません。当ファンドの取取得のお申込をを行う場合にはは、投資信託説明書（交付目論論見書）をお渡しししますので、必ずお受け取りの上詳細ををご確認いただ
だき、ご自身でごご判断くださいい。■当ファンド は値動きのあるる有価証券に投投資しますのでで、基準価額は変動します。従従って、元本が保証されていいるものではななく、組入れた有有価証券の価格格が下落する場場合や、基準価価額の下落によより、損失を被りり、投資元本を割り込む場合合もあります。また、これらのの運用による損益は全て受益者者の皆様に帰属します。■投投資信託は預貯貯金・金融債または保険商品ではなく、預預金保険や保険険契約者保護機機構の保護の対対象ではありませせん。また、証証券会社で購入した場合を除き
き、投資者保護護基金の規定にに基づく支払いいの対象ではあありません。■投資信託の設設定・運用は、投投資信託委託会
会社が行いますす。■当資料に記記載の内容は将将来の運用結果果を保証もししくは示唆するものではありまません。■当資資料に含まれていいる過去の実績
績の数値およびび市場動向等にについてのコメメントは当資料作作成時点のもものであり、市市場動向や個別別銘柄の将来のの動きを保証す るものではありりません。■当資資料の正確性 や完全性について当社が保証証するものでではありませんん。また記載内容
容は予告なく訂訂正が行われるることがあります
す。■当資料はは目的によらず 、当社の許可ななしに複製・複写写をすることとを禁じます。■■当ファンドに関関する投資信託託説明書（交付 目論見書）のごご請求、お問合せは販売会社社まで。

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ス・アセット・マネジメント株式式会社

スパ
パークス･･ジャパン
ン･スモーール･キャャップ･ファァンド

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ポート

愛称:愛ラライジン
ング・サンサン
投資リスク
投ク
基準準価額の変変動要因
当ファンドは、主主として国内のの株式などのの値動きのあある有価証券券に投資しまますので、ファァンドの基準準価額は変動動しま
従って、投資資者の皆さままの投資元金金は保証されれているものではなく、基基準価額の下下落により、損損失を被り、投資す。従元金金を割り込むことがありまます。ファンド
ドの運用によよる損益はす
すべて投資者者の皆さまにに帰属します。
。また、投資資信託は預預貯金と異なります。
株価
価変動リスク
一般
般に株価は、個個々の企業のの活動や一般般的な市場・経経済の状況、国内およびび国際的な政政治・経済情勢勢等に応じてて変動します
す。従って、当当ファンドに組組入れられるる株式の価格
格は短期的ままたは長期的的に下落していいく可能性ががあり、これららの価格変変動または流動動性に予想外外の変動がああった場合、重重大な損失がが生じる場合があります。
中小小型株式等への投資リスクク
当ファ
ァンドは、中小小型株式等へへも投資します。こうした株株式は、比較較的新興であり、発行済株株式時価総額額が小さく、売買の少ない流動性の低低い株式が少少なくありませせん。その結結果、こうした株株式への投資
資はボラティリ
リティ（価格変変動率）が比較較的
高く、、また流動性性の高い株式にに比べ、市況況によっては大大幅な安値でで売却を余儀儀なくされる可可能性があるこことから、よりり大きなリリスクを伴います。
信用用リスク
組入
入れられる株式式や債券等のの有価証券ややコマーシャル
ル・ペーパー
ー等短期金融商品は、発行行体に債務不不履行が発生生ある
いはは懸念される場場合には価格格が下がることがあり、またた、投資資金金を回収できななくなることががあります。
その他の留意事項●システムリスク
ク・市場リスクなどに関するる事項
証券券市場は、世界界的な経済事事情の急変ままたはその国 における天災災地変、政変変、経済事情のの変化、政策策の変更もしく
くはコンピュ
ューター・ネッットワーク関係係の不慮の出出来事などのの諸事情によより閉鎖されるることがありまます。このよううな場合、一一時的に換換金等ができなないこともあります。また、これらによ り、一時的ににファンドの運運用方針に基基づく運用がでできなくなるリリスクなどももあります。
※基基準価額の変動要因（投資資リスク）は、上上記に限定さされるものではありませんん。

そのの他の留意意点
・ 当ファンドのお当お取引に関ししては、金融商商品取引法第第37条の6の規定（いわゆゆるクーリンググ・オフ）の適適用はありませせん。
・ 収益分配金の収の水準は、必必ずしも計算期期間におけるるファンドの収収益の水準を示すものでははありません。
収益分配は、収、計算期間にに生じた収益をを超えて行わわれる場合ががあります。
投資者の購入投入価額によっっては、収益分分配金の一部部または全部部が、実質的な元本の一部部払戻しに相相当する場合合があります。ファン
り
ンド購入後の運用状況によより、分配金額額より基準価価額の値上ががりが小さかっった場合も同同様です。
収益分配の支収支払いは、信信託財産から行行われます。
。従って純資産産総額の減少少、基準価額額の下落要因因となります。

■当資資料は販売用資料としてスパ
パークス・アセッット・マネジメント
ト株式会社（以下下当社）が作成成したものでありり、金融商品取取引法に基づく開開示書類でははありません。当ファンドの取取得のお申込をを行う場合にはは、投資信託説明書（交付目論論見書）をお渡しししますので、必ずお受け取りの上詳細ををご確認いただ
だき、ご自身でごご判断くださいい。■当ファンド は値動きのあるる有価証券に投投資しますのでで、基準価額は変動します。従従って、元本が保証されていいるものではななく、組入れた有有価証券の価格格が下落する場場合や、基準価価額の下落によより、損失を被りり、投資元本を割り込む場合合もあります。また、これらのの運用による損益は全て受益者者の皆様に帰属します。■投投資信託は預貯貯金・金融債または保険商品ではな
く、預預金保険や保険険契約者保護機機構の保護の対対象ではありませせん。また、証証券会社で購入した場合を除き
き、投資者保護護基金の規定にに基づく支払いいの対象ではあありません。■投資信託の設設定・運用は、投投資信託委託会会社が行いますす。■当資料に記記載の内容は将将来の運用結果果を保証もししくは示唆するものではありまません。■当資資料に含まれていいる過去の実績
績の数値およびび市場動向等にについてのコメメントは当資料作作成時点のもものであり、市市場動向や個別別銘柄の将来のの動きを保証す るものではありりません。■当資資料の正確性 や完全性について当社が保証証するものでではありませんん。また記載内容
容は予告なく訂訂正が行われるることがあります
す。■当資料はは目的によらず 、当社の許可ななしに複製・複写写をすることとを禁じます。■■当ファンドに関関する投資信託託説明書（交付 目論見書）のごご請求、お問合せは販売会社社まで。

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スパークス
ス・アセット・マネジメント株式式会社

スパ
パークス･･ジャパン
ン･スモーール･キャャップ･ファ
ァンド

マンスリーレポ
ポート

愛称:愛ラライジン
ング・サン
サン
お申申込メモ（お申込込の際には投資信信託説明明書（交付付目論見見書）をごご覧下さい。）
ファァンド名スパークス･ジジャパン･スモール･キャップ
プ･ファンド（愛称：ライイジング・サン）

商品分類

追加型投信／／国内／株式式

信託期間

平成 12 年 100 月 19 日からら平成 32 年 110 月 15 日

決算日
決

毎年 10 月 155 日（休業日の場場合は翌営業日日）

収益分配

原則として毎毎決算時にファァンドの基準 価額水準、市市況動向等を勘案してて分配金額を決決定します。たただし、分配対対象額が少額の場合にには、分配を行行わないことももあります。

お申
申込時間

各販売会社でで毎営業日おお申込いただだけます。お申申込時間は、原則としてて午後 3 時ままでとします。
当該時間を過過ぎた場合は翌翌営業日の受受付となります
す。

お申
申込単位

販売会社が定定める単位【ご解約時】■信託財産留留保額
解約請求受受付日の基準準価額に対してて 0.3%の率を乗じじて得た額■解約手数料
料なし

お申申込価額

お申込受付日日の基準価額額【保有期間中中】解約のご請求販売会社の毎毎営業日に販販売会社が定定める単位で解解約を請求することができます。お申申込時間は、 原則として午午後 3 時までとします。当該時間をを過ぎた場合 は翌営業日のの受付となります。
※委託会社はは金融商品取取引所等におおける取引の停停止、その他やむをを得ない事情情があるときにには、解約請求求の受付を中止するることができまます。

解約価額

解約請求受付
付日の基準価価額から信託託財産留保額をを差し引いた価額

解約約代金の受渡日
受解約請求受付付日から起算して、原則としして 5 営業日目からお支払いします
す。

税上の取扱いい】【課税課税上上の取扱いにについては投投資信託説明明書（交付目論論見書）をご覧覧下さい。

お客様にご負負担いただく手手数料等について＊下記手数料料等の合計額額については、お申込金額や保保有期間等にに応じて異なりります
ので、あららかじめ表示すすることができきません。
【お申込時】■お申込手数
数料
お申込受付
付日の基準価価額に 3.24% （税抜3.0%）を上限限として販売会社が定めるる手数
料率を乗じじて得た額(信託財産からら間接的にご負負担いただきます
す)

■信託報酬
純資産総 額に対して年年率 1.836% （税抜1.7%）■実績報酬
日々の基準準価額がハーードル価格を上上回った場合、当当該基準価額額と当該ハードドル価格の差額のの 12.96%（税税抜 12%）を費費用計上。実績報
報酬は決算期期毎に信託財産産から支払われ、、ハードル価格も決算期毎毎に見直されます
す。
■その他の費費用等(1)監査報酬 、投資信託説
説明書（目論 見書）
や運用報告
告書等の作成成費用などのの諸費用（純資産産総額に対して上限年率 0.10%（税込））(2)有価証券券売買時の売売買委託手数
数料等
は、ファン ドの運用によよる取引量に応応じて異なります
すので、事前にに料率や上限限額等を表示するることができまません。

〔おお問い合わせせ先〕 スパーククス・アセット・・マネジメント株
株式会社
ホームページ http://www.ssparx.co.jp/ 電話番号：03電-6711-9200（（受付時間：営
営業日 9：00 ～ 17：00）■当資資料は販売用資料としてスパ
パークス・アセッット・マネジメント
ト株式会社（以下下当社）が作成成したものでありり、金融商品取取引法に基づく開開示書類でははありません。当ファンドの取取得のお申込をを行う場合にはは、投資信託説明書（交付目論論見書）をお渡しししますので、必ずお受け取りの上詳細ををご確認いただ
だき、ご自身でごご判断くださいい。■当ファンド は値動きのあるる有価証券に投投資しますのでで、基準価額は変動します。従従って、元本が保証されていいるものではななく、組入れた有有価証券の価格格が下落する場場合や、基準価価額の下落によより、損失を被りり、投資元本を割り込む場合合もあります。また、これらのの運用による損益は全て受益者者の皆様に帰属します。■投投資信託は預貯貯金・金融債または保険商品ではな
く、預預金保険や保険険契約者保護機機構の保護の対対象ではありませせん。また、証証券会社で購入した場合を除き
き、投資者保護護基金の規定にに基づく支払いいの対象ではあありません。■投資信託の設設定・運用は、投投資信託委託会会社が行います
す。■当資料に記記載の内容は将将来の運用結果果を保証もししくは示唆するものではありまません。■当資資料に含まれていいる過去の実績
績の数値およびび市場動向等にについてのコメ
メントは当資料作作成時点のもものであり、市市場動向や個別別銘柄の将来のの動きを保証す るものではありりません。■当資資料の正確性 や完全性について当社が保証証するものでではありませんん。また記載内容
容は予告なく訂訂正が行われるることがあります
す。■当資料はは目的によらず 、当社の許可ななしに複製・複写写をすることとを禁じます。■■当ファンドに関関する投資信託託説明書（交付 目論見書）のごご請求、お問合せは販売会社社まで。

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スパークス
ス・アセット・マネジメント株式式会社

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ポート

スパ
パークス･･ジャパン
ン･スモーール･キャャップ･ファァンド

愛称:
愛
ラライジン
ング・サン
サン
ファン
ンドの関関係法人人についてて●委託会社 スパ
パークス・アセセット・マネジメ
メント株式会社社
金融商品取引業
金業者 関東財財務局長（金商商）第 346 号（加加入協会） 一般社団法人投投資信託協会
会
一般社
社団法人日本本投資顧問業協会
一般社団法人第第二種金融商
商品取引業協会会
信託財産の運用
信用指図、受益権の発行等をを行います。

日本本証券業協会会●受託会社 三井住友信託銀
銀行株式会社社
委託会社の指図図に基づく信託託財産の管理理等を行います
す。なお、信託託事務の一部部につき日本トトラスティ・サー
ービス信託銀銀行株式会社に委託を式を行います。
●販売会社 下記一覧参照
ァンドの受益権権の募集・販売の取扱い、一部解約請求求の受付、一一部解約金・収収益分配金・償償還金の支払払いの取扱等をを行
ファいます。
加入入協会
登録番
番号

販売会社
エイ
イチ･エス証券 株式会社
株 式会社 ＳＭ Ｂ Ｃ信託銀行

融商品取引業者
者
金融
登登録金融機関

株式会社ＳＢＩ証券
券

金融
融商品取引業者者

カブ
ブドットコム証券券株式会社

融商品取引業者者金融

髙木証券株式会社

金融
融商品取引業者者

東海東京証券株式会社
かんんたんダイレクトサーービス専用

マ ネックス証券株
株式会社
株式会社三井住友銀行
イン
ンターネット・モバイル専用

金融
融商品取引業者
者
融商品取引業者
者
金融
登登録金融機関

三菱ＵＦＪモルガ ン・スタ
ンレ
レー証券株式会会社

金融
融商品取引業者者

楽天証券株式会社

金融
融商品取引業者者

スパ
パークス・アセセット・マ
ネジ
ジメント株式会会社

金融
融商品取引業者
者

日本証券業
協会

関東財務
務局長
（金商）第第35号
関東財務務局長（登金）第第653号
関東財務務局長（金商）第第44号
関東財務務局長（金商）第第61号
近畿財務務局長（金商）第第20号
東海財務務局長（金商）第第140号
関東財務務局長（金商）第第165号
関東財務務局長（登金）第第54号
関東財務務局長（金商）第 2336号
関東財務務局長（金商）第第195号
関東財務務局長（金商）第第346号

一般社団法人一金融先物取引
金業協会

一般社団法
法人
日本投資顧
顧問
業協会

団法人
一般社団
第二種金
金融商
品取引業業協会

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〔おお問い合わせせ先〕 スパーククス・アセット・・マネジメント株
株式会社
ホームページ http://www.ssparx.co.jp/ 電話番号：03電-6711-9200（（受付時間：営
営業日 9：00 ～ 17：00）■当資資料は販売用資料としてスパ
パークス・アセッット・マネジメント
ト株式会社（以下下当社）が作成成したものでありり、金融商品取取引法に基づく開開示書類でははありません。当ファンドの取取得のお申込をを行う場合にはは、投資信託説明書（交付目論論見書）をお渡しししますので、必ずお受け取りの上
詳細ををご確認いただ
だき、ご自身でごご判断くださいい。■当ファンド は値動きのあるる有価証券に投投資しますのでで、基準価額は変動します。従従って、元本が保証されていいるものではななく、組入れた有有価証券の価格格が下落する場
場合や、基準価価額の下落によより、損失を被りり、投資元本を割り込む場合合もあります。また、これらのの運用による損益は全て受益者者の皆様に帰属します。■投投資信託は預貯貯金・金融債または保険商品ではな
く、預預金保険や保険険契約者保護機機構の保護の対対象ではありませせん。また、証証券会社で購入した場合を除き
き、投資者保護護基金の規定にに基づく支払いいの対象ではあありません。■投資信託の設設定・運用は、投投資信託委託会会社が行います
す。■当資料に記記載の内容は将将来の運用結果果を保証もししくは示唆するものではありまません。■当資資料に含まれていいる過去の実績
績の数値およびび市場動向等にについてのコメメントは当資料作作成時点のもものであり、市市場動向や個別別銘柄の将来のの動きを保証す るものではありりません。■当資資料の正確性 や完全性について当社が保証証するものでではありませんん。また記載内容
容は予告なく訂訂正が行われるることがあります
す。■当資料はは目的によらず 、当社の許可ななしに複製・複写写をすることとを禁じます。■■当ファンドに関関する投資信託託説明書（交付 目論見書）のごご請求、お問合せは販売会社社まで。

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