ご参考資料

2024 年 6 ⽉ 28 ⽇
ご投資家の皆様へ
スパークス・アセット・マネジメント株式会社

顧客本位の業務運営に関する評価指標（ＫＰＩ）
スパークス・アセット・マネジメント株式会社（以下「当社」と⾔います）は、⾦融庁が 2017 年 3 ⽉ 30 ⽇に公表した「顧客本位の業務運営に関する原則」に掲げる 7 原則について、その全てを 2017 年 6 ⽉ 28 ⽇付で採択いたしま
した。
上記に伴い、下記記載項⽬を「お客様本位の業務運営に関する取組⽅針」に対する評価指標（ＫＰＩ）として定め、定期的な公表を⾏ってまいります。
なお、当社では、⾦融庁が「顧客本位の業務運営に関する原則」を 2021 年 1 ⽉ 15 ⽇に改定したことに伴い「お客様本位の業務運営に関する取組⽅針」の⾒直しを図り、2021 年 9 ⽉ 13 ⽇に公表いたしました。
1．お客様の最善の利益の追求
スパークスは、最終投資家の取りうるリスクを考慮しつつ、⼿数料等を差し引いた上で、⻑期的に良質なリターンの最⼤化を追求します。そのために、以下に取り組んでまいります。


魅⼒ある投資を常に考えます。



プロフェッショナルとしての⾒識と良⼼をもって誠実に投資に取り組みます。お客様のニーズを考慮しつつも、最善の投資とは何かを常に考え、お客様の⻑期的な利益を損なうような投資は⾏いません。



良いビジネスに対して、魅⼒的な価格で投資するために、託していただいたお客様に代わって、投資対象について徹
底的に調べることにより、投資リスクのコントロールを図り、⾼いリターンを追求します。



マネジメントとの有意な対話を通じるなどをして適切に働きかけていくことで、投資対象の価値向上に貢献していきます。



組織体制や市場環境を考慮し、投資戦略ごとに最適な運⽤残⾼の管理を⾏います。最適な運⽤残⾼をコントロールするために、募集を中⽌する等の措置を講ずることもあります。



ファンドサイズが⼩さくなり、経費率が⾼くなったファンドがあれば、販売会社と密接に連携し、併合や償還を視野に⼊れた取り組みを⾏ないます。

（顧客本位の業務運営に関する原則 原則 2 および（注））本資料は、スパークス・アセット・マネジメントが情報提供のみを⽬的として作成したものであり、⾦融商品取引法に基づく開⽰書類ではありません。また特定の有価証券の取引を勧誘する⽬的で提供されるものではありません。スパークス・アセット・マネジメントとその関連会社は、
本資料に含まれた数値、情報、意⾒、その他の記述の正確性、完全性、妥当性等を保証するものではなく、当該数値、情報、意⾒、その他の記述を使⽤した、またはこれらに依拠したことに基づく損害、損失または結果についてもなんら補償するものではありません。ここに記載された内容は、資料作成時点のものであり、今後予告することなしに変更されることもあります。また、過去の実績に関する数値等は、将来の結果をお約束するものではありません。この資料の著作権はスパークス・アセット・マネジメントに属し、その⽬的を問わず書⾯による承諾を得ることなく引⽤または複製することを禁じます。

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ご参考資料評価指標（ＫＰＩ）
1－1．

運⽤調査部⾨の年間調査件数
2023 年度における運⽤調査部⾨の調査件数は 3,982 回（運⽤調査部⾨ 1 ⼈あたり約 173 件）
です。

1－2．

パフォーマンス数値
2024 年 3 ⽉ 29 ⽇現在の当社公募投資信託（国内籍）における運⽤成績は後述の通りです。

本資料は、スパークス・アセット・マネジメントが情報提供のみを⽬的として作成したものであり、⾦融商品取引法に基づく開⽰書類ではありません。また特定の有価証券の取引を勧誘する⽬的で提供されるものではありません。スパークス・アセット・マネジメントとその関連会社は、
本資料に含まれた数値、情報、意⾒、その他の記述の正確性、完全性、妥当性等を保証するものではなく、当該数値、情報、意⾒、その他の記述を使⽤した、またはこれらに依拠したことに基づく損害、損失または結果についてもなんら補償するものではありません。ここに記載された内容は、資料作成時点のものであり、今後予告することなしに変更されることもあります。また、過去の実績に関する数値等は、将来の結果をお約束するものではありません。この資料の著作権はスパークス・アセット・マネジメントに属し、その⽬的を問わず書⾯による承諾を得ることなく引⽤または複製することを禁じます。

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ご参考資料

ファンド名
スパークス・ジャパン・スモール・キャップ・ファンド（愛称︓ライジング・サン）
スパークス・⽇本株・ロング・ショート・ファンド（愛称︓ベスト・アルファ）スパークス・アクティブ・ジャパン（愛称︓キョウソウのバトン）
スパークス・ジャパン・オープン（愛称︓キョウソウの架け橋）
スパークス・Ｍ＆Ｓ・ジャパン・ファンド（愛称︓華咲く中⼩型）
スパークス・アジア中東株式ファンド（隔⽉分配型）（＊）
スパークス・新・国際優良⽇本株ファンド（愛称︓厳選投資）
スパークス・アジア中東株式ファンド（資産成⻑型）（＊）
スパークス・少数精鋭・⽇本株ファンド
スパークス・⽇本株式スチュワードシップ・ファンド（愛称︓対話の⼒）
スパークス・⽇本株式ファンド（ラップ向け）
スパークス・新・国際優良アジア株ファンド（愛称︓アジア厳選投資）
スパークス・厳選投資ファンド（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け）
スパークス・厳選株ファンド・ヘッジ型（ダイワ投資⼀任専⽤）スパークス・ベスト・ピック・ファンド（ヘッジ型）
スパークス・新・国際優良⽇本アジア株ファンド（愛称︓⽇本アジア厳選投資）
スパークス・韓国株ファンド（愛称︓韓国厳選投資）
スパークス・ベスト・ピック・ファンドII（⽇本・アジア）マーケットヘッジあり（＊）
スパークス・厳選投資ファンド（確定拠出年⾦向け）
スパークス・企業価値創造⽇本株ファンド
スパークス・⽇本株Ｌ＆Ｓファンド（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け）
スパークス・プレミアム・⽇本超⼩型株式ファンド（愛称︓価値発掘）
スパークス・⽇本中⼩型株式ファンド（ラップ向け）
スパークス・ベスト・ピック・ファンドII（⽇本・アジア）マーケットヘッジなし（＊）

設定来リターン

３年リターン

３年リスク

５年リターン

５年リスク

１０年リターン

１０年リスク（％）（年率／％）（年率／％）（年率／％）（年率／％）（年率／％）（年率／％） （億円） （％／税抜）

661.3
225.6
297.4
340.4
351.3
87.3
632.7
265.9
233.8
116.1
161.6
35.3
135.8
5.0
2.5
55.6
49.6
5.7
82.1
23.7
2.3
214.5
171.4
47.6

3.2
4.9
7.8
7.9
8.3
3.8
12.0
3.4
7.1
6.6
9.6
-3.2
12.1
-2.6
-3.1
6.5
-2.1
-5.5
11.8
11.2
9.3
0.5

12.9
7.7
13.0
12.9
11.0
13.7
16.9
13.1
12.4
10.3
12.9
16.2
17.1
6.9
7.1
15.7
24.4
10.7
17.1
11.6
11.0
16.0

8.6
7.0
12.8
13.1
10.4
6.7
13.5
6.3
11.6
10.2
14.6
5.4
13.8
-0.8
-1.3
8.0
8.5
12.6
11.4
-

16.2
8.0
15.2
15.0
14.4
17.0
17.0
16.0
15.4
13.9
15.0
18.9
16.4
6.5
6.7
16.2
25.9
16.5
14.4
-

11.0
5.8
12.1
12.1
12.9
4.8
15.0
4.4
11.9
-

15.8
7.2
14.4
14.3
15.0
15.7
16.0
14.5
16.0
-

純資産額
47
20
20
25
173
17
2,214
0
6
20
2
5
931
31
85
15
1
5
74
1,014
2
161
10
1

信託報酬
1.70
1.80
1.38
1.38
1.87
0.855
1.64
0.855
1.85
1.70
0.84
1.75
0.81
1.13
1.53
1.84
1.64
0.88
0.98
1.43
1.01
1.74
0.94
0.88

設定年⽉⽇
2000/10/19
2002/3/11
2004/4/27
2004/5/20
2007/1/31
2007/11/30
2008/3/28
2008/11/12
2013/8/30
2014/12/2
2016/9/23
2017/5/26
2017/8/25
2018/4/17
2018/5/1
2018/10/31
2018/12/21
2019/10/15
2020/5/28
2023/5/15
2023/11/6
2015/9/30
2016/9/23
2019/10/15※※

年率リターンは計算期間における年率（1 年換算）の収益率、年率リスクは計算期間における年率リターン（1 年換算）の変動度合いを⽰しています。
決算期に収益分配があった場合のファンドのパフォーマンスは、分配⾦（税⾦控除前）を再投資することにより算出される収益率です。
従って実際の投資家利回りとは異なります。
※ （＊）のファンドは信託報酬のほか、投資対象とする外国投資信託における運⽤報酬などの費⽤がかかります。
※ 当該実績は過去のものであり、将来の運⽤成果等をお約束するものではありません。
出所︓スパークス・アセット・マネジメント、QUICK（2024 年 3 ⽉末⽇現在）
本資料は、スパークス・アセット・マネジメントが情報提供のみを⽬的として作成したものであり、⾦融商品取引法に基づく開⽰書類ではありません。また特定の有価証券の取引を勧誘する⽬的で提供されるものではありません。スパークス・アセット・マネジメントとその関連会社は、本資料に含まれた数値、情報、意⾒、その他の記述の正確性、完全性、妥当性等を保証するものではなく、当該数値、情報、意⾒、その他の記述を使⽤した、またはこれらに依拠したことに基づく損害、損失または結果についてもなんら補償するものではありません。ここに記載された内容は、資料作成時点のものであり、今後予告することなしに変更されることもあります。また、過去の実績に関する数値等は、将来の結果をお約束するものではありません。この資料の著作権はスパークス・アセット・マネジメントに属し、その⽬的を問わず書⾯による承諾を得ることなく引⽤または複製することを禁じます。

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1－3．

レーティング
当社は、株式会社 QUICK が算出している QUICK 投信スコア（効率性スコア）を評価指標（ＫＰ
Ｉ）として公表します。当該スコアは個別ファンドを同じ分類（QUICK 投信分類の⼩分類）に属する
他のファンドと⽐較して、評価期間のシャープレシオの⾼い順で順位付けし、1〜5 の 5 段階で相対評価したものです。スコアが 5 に近いほど同分類に属する他のファンドと⽐べてシャープレシオが⾼く、評価が⾼いことを⽰します。
以下の条件を満たす投資信託が評価対象となります。


ETF 及びマネープールファンドを除く国内公募の追加型株式投信



単位型、公社債投信は対象外



設定から⽉次ベースで 3 年以上経過したファンドが対象



対象分類は QUICK 投信分類（⼩分類）の全て※同分類に属するファンドが 4 銘柄以下の場合はスコアの算出無し

2024 年 3 ⽉ 29 ⽇現在の当社公募投資信託（国内籍、除くスコア無し）におけるスコアは以下の通りです。なお、純資産総額による加重平均レーティングは 2.23（除くスコア無し）です。

スコア
5
4
3
2
1
合計

本数
2
2
3
10
5
22

運⽤残⾼⽐率
4.4%
5.0%
1.6%
87.1%
1.9%
100.0%

本資料は、スパークス・アセット・マネジメントが情報提供のみを⽬的として作成したものであり、⾦融商品取引法に基づく開⽰書類ではありません。また特定の有価証券の取引を勧誘する⽬的で提供されるものではありません。スパークス・アセット・マネジメントとその関連会社は、
本資料に含まれた数値、情報、意⾒、その他の記述の正確性、完全性、妥当性等を保証するものではなく、当該数値、情報、意⾒、その他の記述を使⽤した、またはこれらに依拠したことに基づく損害、損失または結果についてもなんら補償するものではありません。ここに記載された内容は、資料作成時点のものであり、今後予告することなしに変更されることもあります。また、過去の実績に関する数値等は、将来の結果をお約束するものではありません。この資料の著作権はスパークス・アセット・マネジメントに属し、その⽬的を問わず書⾯による承諾を得ることなく引⽤または複製することを禁じます。

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2．利益相反の適切な管理
スパークスは独⽴系運⽤会社である強みを活かし、⾼度のガバナンス態勢を構築し、その維持につとめております。利益
相反管理⽅針を定め、利益相反を適切に管理し、利益相反取引によってお客様の利益が損なわれることがないようにしています。
スパークスは、インベストメント・カンパニーとして新しい投資分野をこれからも積極的に開拓してまいります。新しい投資の形を⽣み出す際に、新たなタイプの利益相反が発⽣することが想定されますが、その都度、お客様の最善の利益を優先し、利益相反管理⽅針についても適宜⾒直してまいります。
（顧客本位の業務運営に関する原則 原則 3 および（注））
評価指標（ＫＰＩ）
2－1．

利益相反管理⽅針
当社は、当社または当社のグループ会社とお客様との間、並びに、当社のお客様相互間の利益相反のおそれのある取引に関し、法令等及び利益相反管理⽅針に従い、お客様の利益を不当に害することのない
よう適性に業務を遂⾏致します。当社は、法令等に従い、当社の利益相反管理⽅針の概要を以下のリ
ンク先で公表しております。
https://www.sparx.co.jp/profit.html

本資料は、スパークス・アセット・マネジメントが情報提供のみを⽬的として作成したものであり、⾦融商品取引法に基づく開⽰書類ではありません。また特定の有価証券の取引を勧誘する⽬的で提供されるものではありません。スパークス・アセット・マネジメントとその関連会社は、
本資料に含まれた数値、情報、意⾒、その他の記述の正確性、完全性、妥当性等を保証するものではなく、当該数値、情報、意⾒、その他の記述を使⽤した、またはこれらに依拠したことに基づく損害、損失または結果についてもなんら補償するものではありません。ここに記載された内容は、資料作成時点のものであり、今後予告することなしに変更されることもあります。また、過去の実績に関する数値等は、将来の結果をお約束するものではありません。この資料の著作権はスパークス・アセット・マネジメントに属し、その⽬的を問わず書⾯による承諾を得ることなく引⽤または複製することを禁じます。

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3．報酬・費⽤の考え⽅
スパークスは、お客様にご資⾦を託していただくに⾜りる、納得いただける報酬⽔準を設定します。
スパークスは、お客様に、報酬や⼿数料等費⽤控除後のネットベースでの⻑期的に良質で⾼いリターンを提供することを⽬指しています。その中でお客様にご負担いただく報酬や⼿数料について、わかりやすく開⽰してまいります。
（顧客本位の業務運営に関する原則 原則 4）
評価指標（ＫＰＩ）
3－1．

ネット・リターン（分配⾦再投資基準価額ベース）
当社では報酬や⼿数料等費⽤控除後のネットベースでの⻑期的に良質で⾼いリターンをご提供するため、当社公募投資信託（国内籍）においては分配⾦再投資基準価額ベースのリターンおよび信託報酬を評価指標（ＫＰＩ）として公表致します。当該数値については、上記 1－2 をご参照ください。

本資料は、スパークス・アセット・マネジメントが情報提供のみを⽬的として作成したものであり、⾦融商品取引法に基づく開⽰書類ではありません。また特定の有価証券の取引を勧誘する⽬的で提供されるものではありません。スパークス・アセット・マネジメントとその関連会社は、
本資料に含まれた数値、情報、意⾒、その他の記述の正確性、完全性、妥当性等を保証するものではなく、当該数値、情報、意⾒、その他の記述を使⽤した、またはこれらに依拠したことに基づく損害、損失または結果についてもなんら補償するものではありません。ここに記載された内容は、資料作成時点のものであり、今後予告することなしに変更されることもあります。また、過去の実績に関する数値等は、将来の結果をお約束するものではありません。この資料の著作権はスパークス・アセット・マネジメントに属し、その⽬的を問わず書⾯による承諾を得ることなく引⽤または複製することを禁じます。

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4．お客様にとって必要な情報のわかりやすい提供
スパークスは、お客様向けのレポートや当社ウェブサイト等への掲載を通じ、スパークスの活動や考え⽅をわかりやすく、的
確にお客様に提供するよう努めます。
（顧客本位の業務運営に関する原則 原則 5 および（注））※当社は、複数の⾦融商品・サービスをパッケージとして販売・推奨等を⾏いませんので、「顧客本位の業務運営に関する原則 5 重要な情報の分かりやすい提供」の（注 2）は該当致しません。

評価指標（ＫＰＩ）
4－1．

お客様向けコンテンツ提供実績
当社が実施致しました、2023 年度のお客様向けコンテンツ提供実績は以下の通りです。

項⽬

回数

スパークス公式 Facebook（投稿数）
スパークス公式YouTubeチャンネル（配信数）
スパークス公式YouTubeチャンネル（視聴回数）
IRニュースレター(配信回数)
レポート（配信数）
レポート（閲覧数）
スパークス公式 X（投稿数）

66回
5本
316,706回
59回
20回
42,613回
65回

本資料は、スパークス・アセット・マネジメントが情報提供のみを⽬的として作成したものであり、⾦融商品取引法に基づく開⽰書類ではありません。また特定の有価証券の取引を勧誘する⽬的で提供されるものではありません。スパークス・アセット・マネジメントとその関連会社は、
本資料に含まれた数値、情報、意⾒、その他の記述の正確性、完全性、妥当性等を保証するものではなく、当該数値、情報、意⾒、その他の記述を使⽤した、またはこれらに依拠したことに基づく損害、損失または結果についてもなんら補償するものではありません。ここに記載された内容は、資料作成時点のものであり、今後予告することなしに変更されることもあります。また、過去の実績に関する数値等は、将来の結果をお約束するものではありません。この資料の著作権はスパークス・アセット・マネジメントに属し、その⽬的を問わず書⾯による承諾を得ることなく引⽤または複製することを禁じます。

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ご参考資料

5．お客様にふさわしい⾦融商品の組成
スパークスは、お客様の属性やニーズを把握し、本当にお客様の資産形成に資すると考える商品をご案内するよう徹底してまいります。
スパークスの投資は、徹底した現場調査を基とする⻑期投資を原則としております。従いまして、スパークスの投資に合致する属性とニーズを持つお客様とは、⻑期的な資産形成を⽬指して⾦融商品を保有できるお客様（「投資家」）です。
この考え⽅を、今後とも愚直に販売会社にも伝え、お客様に共有していただけるよう取組みたいと考えています。
（顧客本位の業務運営に関する原則 原則 6 および（注））※当社は、基本的には個⼈投資家の皆様へのアクセスを販売会社に委ねており、原則として個⼈投資家の皆様への直接の⾦融商品の販売・推奨等を⾏いませんので、「顧客本位の業務運営に関する原則 6 顧客にふさわしいサービスの提供」の（注 1）は該当致しません。

※

当社は、複数の⾦融商品・サービスをパッケージとして販売・推奨等を⾏いませんので、「顧客本位の業務運営に関する原則 6 顧客にふさわしいサービスの提供」の（注 2）は該当致しません。

※

当社は、複雑⼜はリスクの⾼い⾦融商品の販売・推奨等を⾏っておりません。また、当社は、基本的には個⼈投資家の皆様へのアクセスを販売会社に委ねており、原則として個⼈投資家の皆様への直接の⾦融商品の販売・推奨等を⾏いませんので、「顧客本位の業務運営に関する原則 6 顧客にふさわしいサービスの提供」の（注 4）は該当致しません。

本資料は、スパークス・アセット・マネジメントが情報提供のみを⽬的として作成したものであり、⾦融商品取引法に基づく開⽰書類ではありません。また特定の有価証券の取引を勧誘する⽬的で提供されるものではありません。スパークス・アセット・マネジメントとその関連会社は、
本資料に含まれた数値、情報、意⾒、その他の記述の正確性、完全性、妥当性等を保証するものではなく、当該数値、情報、意⾒、その他の記述を使⽤した、またはこれらに依拠したことに基づく損害、損失または結果についてもなんら補償するものではありません。ここに記載された内容は、資料作成時点のものであり、今後予告することなしに変更されることもあります。また、過去の実績に関する数値等は、将来の結果をお約束するものではありません。この資料の著作権はスパークス・アセット・マネジメントに属し、その⽬的を問わず書⾯による承諾を得ることなく引⽤または複製することを禁じます。

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ご参考資料評価指標（ＫＰＩ）
5－1．

投資信託の純資産総額・商品数
2024 年 3 ⽉ 29 ⽇現在の当社公募投資信託（国内籍）における純資産総額合計は約 4,880
億円、平均は約 203 億円、商品数は 24 本です。

5－2．

投資信託の運⽤年数
2024 年 3 ⽉ 29 ⽇現在の当社公募投資信託（国内籍）における平均運⽤年数は、単純平均が約 10.2 年、純資産総額による加重平均が約 10.5 年です。

5－3．

投資信託残⾼に対する分配型ファンドの本数・構成⽐
2024 年 3 ⽉ 29 ⽇現在の当社公募投資信託（国内籍）における分配型ファンドの本数は、年 1 回
決算のファンドが 18 本、運⽤残⾼⽐率は約 93.8％です。

決算
1
2
6

決算頻度
１回
２回
６回

本数
18
5
1

運⽤残⾼⽐率
93.8%
5.8%
0.4%

本資料は、スパークス・アセット・マネジメントが情報提供のみを⽬的として作成したものであり、⾦融商品取引法に基づく開⽰書類ではありません。また特定の有価証券の取引を勧誘する⽬的で提供されるものではありません。スパークス・アセット・マネジメントとその関連会社は、
本資料に含まれた数値、情報、意⾒、その他の記述の正確性、完全性、妥当性等を保証するものではなく、当該数値、情報、意⾒、その他の記述を使⽤した、またはこれらに依拠したことに基づく損害、損失または結果についてもなんら補償するものではありません。ここに記載された内容は、資料作成時点のものであり、今後予告することなしに変更されることもあります。また、過去の実績に関する数値等は、将来の結果をお約束するものではありません。この資料の著作権はスパークス・アセット・マネジメントに属し、その⽬的を問わず書⾯による承諾を得ることなく引⽤または複製することを禁じます。

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ご参考資料

6．取組⽅針の定着のためにスパークスは、研修・教育等を経営の根幹に据えております。誠実な⾼い意識を持つプロフェッショナルを育て、本⽅針を実践することの意義を共有し、本⽅針への理解を深めることで、全役職員がお客様本位の業務運営を果たすために必要な意識を醸成します。
役職員の業績評価の際に、本⽅針の実践を評価項⽬とし、明確なコミットメントを求めるとともに、信賞必罰で臨み、お客様本位の業務運営の遂⾏を求めます。
スパークスの本⽅針の実施状況は、部⾨より定期的に取締役会に報告を⾏います。
（顧客本位の業務運営に関する原則 原則 7 および（注））
評価指標（ＫＰＩ）
6－1．

顧客本位の業務運営の浸透・定着に向けた体制整備
当社では 2021 年 6 ⽉に「顧客本位の業務運営に関する評価指標（ＫＰＩ）」の⾒直しを⾏い、2021 年 6 ⽉ 21 ⽇の取締役会において採択いたしました。
また、2021 年 9 ⽉には「お客様本位の業務運営に関する取組⽅針」の⾒直しを図り、2021 年 9 ⽉
13 ⽇に改訂版の公表を⾏いました。

6－2．

研修・教育等の実施状況
2023 年度の研修・教育等の実施状況は以下の通りです。

研修名
⼊社時コンプライアンス研修
2023年6⽉総会に向けた
実務上の留意点
AML/CFTに係る取引時確認
⽅法及び実質的⽀配者確認
等について
AML・CFT・CPFの現状と課題
インサイダー研修
⼊社時ITオリエンテーション
情報セキュリティ教育
標的型攻撃(メール)訓練

対象者
全新⼊社員

実施⽉
⼊社の都度
（⼊社⽇）

分類
社内研修

全役員

2023年5⽉

外部研修

関係部署役職員

2023年7⽉

社内研修

全役員
全役職員
全役職員
全役職員
全役職員

2023年7⽉
2024年1⽉
⼊社の都度
毎⽉２回
四半期毎

外部研修
外部研修
社内研修
社内研修
社内研修

本資料は、スパークス・アセット・マネジメントが情報提供のみを⽬的として作成したものであり、⾦融商品取引法に基づく開⽰書類ではありません。また特定の有価証券の取引を勧誘する⽬的で提供されるものではありません。スパークス・アセット・マネジメントとその関連会社は、
本資料に含まれた数値、情報、意⾒、その他の記述の正確性、完全性、妥当性等を保証するものではなく、当該数値、情報、意⾒、その他の記述を使⽤した、またはこれらに依拠したことに基づく損害、損失または結果についてもなんら補償するものではありません。ここに記載された内容は、資料作成時点のものであり、今後予告することなしに変更されることもあります。また、過去の実績に関する数値等は、将来の結果をお約束するものではありません。この資料の著作権はスパークス・アセット・マネジメントに属し、その⽬的を問わず書⾯による承諾を得ることなく引⽤または複製することを禁じます。

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ご参考資料（参考情報①）
当社またはスパークス・アセット・トラスト＆マネジメント株式会社がそれぞれ運⽤する再⽣可能エネルギーファンドを通じて投資している発電所について、この発電所を運営管理するスパークス・グリーンエナジー＆テクノロジー株式会社の指標を
以下のリンク先で公表しております。

https://www.sget.co.jp/sustainability/environment.html（参考情報②）
当社が運⽤する「未来創⽣ファンド」では、最新の技術、ビジネスモデルを有する国内外の未公開ベンチャー企業・プロジェク
トに対する投資と、投資先企業・プロジェクトの価値向上⽀援を⾏っております。参考情報として「未来創⽣ファンド」の指標を公表致します。
スタートアップ企業の累計調査社数︓2,085 社(2024 年 3 ⽉末現在)スタートアップ企業とＬＰ投資家のマッチング回数︓495 回(2023 年 1 ⽉〜2023 年 12 ⽉)

投資先スタートアップ企業における取締役会関与⽐率

︓89.0％(2024 年 3 ⽉末時点)

ファンドの規模と運⽤開始年

︓未来創⽣ 1 号ファンド︓367 億円（2015 年 11 ⽉運⽤開始）
︓未来創⽣ 2 号ファンド︓726 億円（2018 年 10 ⽉運⽤開始）
︓未来創⽣ 3 号ファンド︓685 億円（2021 年 12 ⽉運⽤開始）

本資料は、スパークス・アセット・マネジメントが情報提供のみを⽬的として作成したものであり、⾦融商品取引法に基づく開⽰書類ではありません。また特定の有価証券の取引を勧誘する⽬的で提供されるものではありません。スパークス・アセット・マネジメントとその関連会社は、
本資料に含まれた数値、情報、意⾒、その他の記述の正確性、完全性、妥当性等を保証するものではなく、当該数値、情報、意⾒、その他の記述を使⽤した、またはこれらに依拠したことに基づく損害、損失または結果についてもなんら補償するものではありません。ここに記載された内容は、資料作成時点のものであり、今後予告することなしに変更されることもあります。また、過去の実績に関する数値等は、将来の結果をお約束するものではありません。この資料の著作権はスパークス・アセット・マネジメントに属し、その⽬的を問わず書⾯による承諾を得ることなく引⽤または複製することを禁じます。

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ご参考資料

投資信託の留意点
以下の記載は、⾦融商品取引法第 37 条により表⽰が義務付けられている事項です。お客様が実際にご購⼊される個々の投資信託に適⽤される費⽤やリスクとは内容が異なる場合がありますのでご注意下さい。ファンドにかかる費⽤の項⽬や料率等は販売会社や個々の投資信託によって異なるため、費⽤の料率はスパークス・アセット・マネジメント株式
会社が運⽤する投資信託のうち、徴収するそれぞれの費⽤における最⾼料率を表⽰しております。また、特定の投資信託の取得をご希望の場合には、当該投資信託の「投資信託説明書（交付⽬論⾒書）」をあらかじめ、または同時にお渡しいたしますので、必ずご覧いただき、投資に関する最終決定はお客様ご⾃⾝の判断で⾏っていただくようお願いいたします。
投資信託に係るリスクについて
投資信託は、主に国内外の株式、公社債および不動産投資信託証券などの値動きのある証券等（外貨建て資産には為替リスクもあります）に投資しますので、基準価額は変動します。したがって、元本が保証されているものではなく、当該資産の市場における取引価格の変動や為替の変動等を要因として、基準価額の下落により損失が⽣じ、投資元本を割り込むことがあります。
特化型のファンドは、分散投資を⾏う⼀般的な投資信託とは異なり、銘柄を絞り込んだ運⽤を⾏うため、市場動向にかかわらず基準価額の変動は⾮常に⼤きくなる可能性があります。
ロング・ショート戦略のファンドは売建て（ショート・ポジション）取引を⾏いますので、売建てた株式等が値上がりした場
合、基準価額が下落する要因となり、株式市場の上昇局⾯でも損失を被るリスクがあります。また、ロング・ポジションおよびショート・ポジションの双⽅で損失が⽣じた場合、通常のファンドにおける損失よりも⼤きくなる可能性があります。
上記は投資信託に係るリスクの⼀部を記載したものであり、個別の投資信託ごとに投資対象資産の種類や投資制限、取引市場、投資対象国等が異なることから、リスクの内容や性質が異なります。

本資料は、スパークス・アセット・マネジメントが情報提供のみを⽬的として作成したものであり、⾦融商品取引法に基づく開⽰書類ではありません。また特定の有価証券の取引を勧誘する⽬的で提供されるものではありません。スパークス・アセット・マネジメントとその関連会社は、
本資料に含まれた数値、情報、意⾒、その他の記述の正確性、完全性、妥当性等を保証するものではなく、当該数値、情報、意⾒、その他の記述を使⽤した、またはこれらに依拠したことに基づく損害、損失または結果についてもなんら補償するものではありません。ここに記載された内容は、資料作成時点のものであり、今後予告することなしに変更されることもあります。また、過去の実績に関する数値等は、将来の結果をお約束するものではありません。この資料の著作権はスパークス・アセット・マネジメントに属し、その⽬的を問わず書⾯による承諾を得ることなく引⽤または複製することを禁じます。

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ご参考資料

投資信託に係る費⽤について
当社における公募投資信託（国内籍）に係る費⽤（料率）の上限は以下のとおりです。
●直接ご負担いただく費⽤
購⼊時⼿数料

上限 3.85％（税込）

換⾦⼿数料

なし

信託財産留保額

上限 0.5％●投資信託の保有期間中に間接的にご負担いただく費⽤
信託報酬

上限 2.057％（税込）

実績報酬（※)

投資信託により、実績報酬がかかる場合があります。

※

実績報酬額は基準価額の⽔準等により変動するため、あらかじめ上限の額等を⽰すことができません。

その他の費⽤・

監査費⽤、⽬論⾒書や運⽤報告書等の作成費⽤など諸費⽤等ならびに組⼊有価証券

⼿数料（※)（ファンドを含む）の売買の際に発⽣する売買委託⼿数料、先物取引・オプション取引等に要する費⽤、外貨建て資産の保管費⽤等を信託財産でご負担いただきます。組⼊有価証
券がファンドの場合には、上記の他に受託会社報酬、保管会社報酬などの費⽤がかかる場
合があります。これらの費⽤は運⽤状況等により変動するため、事前に料率・上限額等を⽰すことができません。

※⼿数料等の合計額については、保有期間等に応じて異なりますので、表⽰することができません。
※投資信託により異なりますので、詳しくは販売会社にお問い合わせ下さい。
＜委託会社＞
スパークス・アセット・マネジメント株式会社
⾦融商品取引業者 関東財務局⻑（⾦商）第 346 号
加⼊協会

⼀般社団法⼈投資信託協会、⼀般社団法⼈⽇本投資顧問業協会、
⽇本証券業協会、⼀般社団法⼈第⼆種⾦融商品取引業協会

本資料は、スパークス・アセット・マネジメントが情報提供のみを⽬的として作成したものであり、⾦融商品取引法に基づく開⽰書類ではありません。また特定の有価証券の取引を勧誘する⽬的で提供されるものではありません。スパークス・アセット・マネジメントとその関連会社は、
本資料に含まれた数値、情報、意⾒、その他の記述の正確性、完全性、妥当性等を保証するものではなく、当該数値、情報、意⾒、その他の記述を使⽤した、またはこれらに依拠したことに基づく損害、損失または結果についてもなんら補償するものではありません。ここに記載された内容は、資料作成時点のものであり、今後予告することなしに変更されることもあります。また、過去の実績に関する数値等は、将来の結果をお約束するものではありません。この資料の著作権はスパークス・アセット・マネジメントに属し、その⽬的を問わず書⾯による承諾を得ることなく引⽤または複製することを禁じます。

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ご参考資料■ QUICK 投信スコアレーティングについて
QUICK 投信スコアは過去の定量データを基に分析したものであり、将来の運⽤成績を保証するものではありません。
QUICK 投信スコアは株式会社 QUICK が投資信託等に関する参考情報の提供を⽬的として作成したものであり、投資勧誘等を⽬的としたものではありません。QUICK 投信スコアについての著作権、知的所有権など⼀切の権利は株式
会社 QUICK に帰属します。許可なく複製、転載、引⽤することはできません。株式会社 QUICK は信頼できると判断した情報から QUICK 投信スコアを算出しておりますが、正確性、完全性などを保証するものではありません。投信スコアを利⽤したことにより損害等を被った場合でも、株式会社 QUICK は⼀切責任を負いません。
■ 本件に関するお問合せ先
スパークス・アセット・マネジメント株式会社
国内事業開発本部 リテール・ビジネス・デベロップメント部
電話番号︓03-6711-9170
受付時間︓9:00〜17:00（12/31〜1/3・⼟⽇祝⽇・振替休⽇を除く）
以上

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