開會

通知

股東服務通知書

創源生物科技股份有限公司 董事會

敬啟

100-08(限向郵局窗口交寄)台北巿中正區重慶南路1段83號5樓
創源生物科技股份有限公司股務代理人

中國信託商業銀行代理部
https://ecorp.ctbcbank.com/cts/index.jsp

客服語音專線：(02)6636-5566(股票代號:4160)

605

開會通知請速詳閱
親自出席無須寄回國內

郵 資 已 付
台北郵局許可證台北字第1333號

第1
聯

股東台啟

集保結算所「集保e存摺」電子投票抽大獎
www.stockvote.com.tw※個人資料運用告知條款※
中信銀基於為您於中華民國境內外處理本書件事項之目的，在本書
件事項之目的存續期間、或依相關法令所定或因執行業務所必須之保存期間或依個別契約就資料之保存所定之保存年限(以孰後屆至者為準)，就直接或間接蒐集之您的個人資料，將以書面、音軌及
第2 /或電子等形式處理、利用及/或國際傳輸，包括但不限於揭露予聯
公務機關或協助處理本事項之第三人。您得要求查詢、閱覽、製給複本、補充或更正、停止蒐集、處理、利用及/或國際傳輸或刪除您的個人資料，但中信銀可能因此無法提供您所需金融商品或服務及提前終止與您之契約及相關服務，中信銀亦可能依法或基於風險
管理等因素而得不依您的請求為之。
第3聯：
貴親 本股東決定親自出席本公司
股至 107年6月20日舉行之股東常
東如股 會，請 察照。
親東此致
自會 創源生物科技股份有限公司
出席會
親自出席簽章處請場股東：於此辦 戶號聯理 股東：
簽
出 戶名章
後席

107

出 席 通 知 書本簽到卡未加蓋中國信託登記章者
無效，股東請勿於此欄蓋章

中國信託蓋章處

創源生物科技股份有限公司股東常會

107

出 席 簽 到 卡

時間：107年6月20日上午9時整地點：台北市內湖區行愛路78巷28號6樓之5股東戶號：
持有股數：收 郵 遞 區 號：
件 股 東 戶 名：人 股東通訊地址：)

五、檢奉出席通知書及委託書各一份， 貴股東如決定親自出席者，請於「出席通知書」上簽名或蓋章後(無須寄回)，於開會當日攜往會場報到出席；如委託代理人出席時，請於「委託書」上簽名或蓋章，並親填受託代
理人姓名及地址後，於開會五日前送達本公司股務代理人中國信託商業銀行代理部，以憑寄發出席簽到卡予
受託代理人。
※六、如有股東徵求委託書，本公司將於107年5月18日製作徵求人徵求資料彙總表冊揭露於證基會網站，投資人如﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏
欲查詢，可直接鍵入(https://free.sfi.org.tw)至『委託書免費查詢系統』，輸入查詢條件即可。
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七、本次股東會得以電子方式行使表決權，行使期間為：自107年5月21日起至107年6月17日止，請逕登入臺灣集
中保管結算所股份有限公司「股東會電子投票平台」【https://www.stockvote.com.tw】，依相關說明操作之。
八、本次股東會委託書之統計驗證機構為「中國信託商業銀行代理部」。
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九、敬請察照辦理為荷。
此 致貴股東一、股東會紀念品- RE.O玫瑰肌因保濕潤唇膏二、股東如欲委託代理出席領取紀念品時，請於委託書簽名或蓋章【徵求股數限壹仟股(含)以上】自107年5月21日起至6月14日止洽徵求人之徵求場所辦理(例假日除外，各徵求場所得視徵求狀況提早結束徵求)，恕不郵寄及補發。徵求場所自107年5月18日起詳見證基會網站(https://free.sfi.org.tw)、中國信託商業銀行代理部網站(https://ecorp.ctbcbank.com/cts/index.jsp)或利用客服語音專線(02)6636-5566按股
票代號：4160查詢。
三、紀念品發放原則：持股未滿1,000股之股東，將不予發放紀念品【親自出席股東會或採電子投票之股東除外】。
(1)紀念品於開會當天會議結束前會場發放。
(2)採電子投票之股東，紀念品領取方式:A.對象:限已於107年5月21日至6月17日完成電子投票之股東。B.攜帶文件:股東會出席通知書或身分證明文件。C.領取期間及地點:
自107年6月20日起至6月22日止(每日9:00至17:00)至中國信託商業銀行代理部(台北市中正區懷寧街70號)領取，恕不郵寄及補發。

(儒風資訊印刷承印（02）2225-1430

一、茲訂於民國107年6月20日上午九時整假台北市內湖區行愛路78巷28號6樓之5舉行本公司107年股東常會，會議召集事由：(一)報告事項:1.106年度營業報告。2.監察人審查報告。3.106年度員工及董監酬勞分派
情形報告。4.不繼續辦理106年度股東常會通過之私募普通股現金增資案報告。(二)承認事項：1.106年度營業報告書暨財務報表案。2.106年度盈餘分配案。(三)討論事項：1.「股東會議事規則」部分條文修訂案。2.擬以私募方式辦理現金增資發行普通股案。3.解除董事競業禁止之限制案。(四)臨時動議。
二、盈餘分配案主要內容：分配股東現金股利新台幣9,817,653元，每股預計配發新台幣0.40490149元。
三、本公司擬以私募方式辦理現金增資發行普通股案,其相關說明如下：
1.本公司為充實營運資金及配合營運發展引進策略合作夥伴，並考量募集資金成本及引進策略合作夥伴之
時效性與便利性，擬依證券交易法第43條之6等規定，於適當時機以私募方式辦理現金增資發行新股，並提請股東會同意。本次私募依下列方式辦理：2.預計私募普通股總額以不超過10,000,000股，每股面額新台幣壹拾元，實際發行股數，將不超過股東會決議通過預計私募之股數，提請股東會授權董事會視日後洽特定人情形及市場情況決定，一次發行之。
(1)依證券交易法第43條之6規定辦理私募有價證券應說明事項：
A.價格訂定之依據及合理性：(a)本次私募普通股價格之訂定，以不低於本公司定價日前下列二基準計算價格較高者之八成訂定
之：1定價日前一、三、五個營業日擇一計算之普通股收盤價簡單算術平均數扣除無償配股除權
及配息，並加回減資反除權後之股價或2定價日前30個營業日普通股收盤價簡單算術平均數扣除
無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價。實際定價日及實際私募發行價格在前述原則
下，依據證券交易法第43條之6及「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定，日後
洽定特定人情形及視當時市場狀況，擬請股東會授權董事會決定之。
(b)本次私募普通股價格之訂定方式係依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定，並考量公司未來展望以及私募有價證券之轉讓時點、對象及數量均有嚴格限制，且三年內不洽辦上櫃掛牌，流動性較差等因素，故本次私募價格之訂定應屬合理，對股東權益不致有重大影響。
B.特定人選擇方式：(a)應募人之選擇方式：本次私募有價證券之對象以符合證券交易法第43條之6等相關法令規定及主管機關相關函釋所定之特定人為限。
(b)應募人之選擇目的：以能協助本公司開發新市場、擴展營運規模及對本公司未來營運產生直接或間接助益之策略性投資人為限，且非本公司之內部人或關係人。
(c)應募人與公司之關係：本公司目前尚未洽定特定應募人，實際應募人之選擇擬提請股東會授權董事會依據上述法令決定之。
C.辦理私募之必要理由：(a)不採用公開募集之理由：本公司為確保籌集資金之時效性及可行性，並有效降低資金成本，擬採
私募方式辦理現金增資發行私募普通股，並引進策略性投資人。另透過授權董事會視市場狀況且
配合公司實際需求辦理私募，將可提高公司籌資之機動性及效率，而私募有價證券三年內限制轉讓之規定，將更確保本公司與策略性投資人之長期合作關係。
(b)得私募額度：以不超過10,000,000股額度內，於股東會決議之日起一年內一次辦理，實際募資額
度擬授權董事會視當時市場狀況、公司實際需要及洽特定人情形辦理之。
(c)辦理私募之資金用途及預計達成效益：本次募集之資金將用以充實營運資金及因應公司長期營運發展所需，預計將達成降低公司經營風險，強化財務結構，提升未來營運績效之效益，對股東權益有正面助益。
(d)獨立董事是否持反對或保留意見：無。
(e)若辦理私募引進策略性投資人後將造成經營權發生重大變動，另洽證券承銷商出具辦理私募必要性與合理性之評估意見。
(2)本次私募方式發行普通股，除私募定價成數外，包含實際發行價格、股數、發行條件及辦法、計畫項目、募集金額、預計進度及預計可能產生之效益及其他未盡事宜，嗣後如經主管機關修正或基於營運
評估或客觀環境需法令之改變須變更或修正時，擬請股東會授權董事會全權處理之。
(3)本次私募普通股，依證券交易法規定，於交付日起三年內，除依證券交易法第43條之8規定辦理轉讓外，餘不得再行賣出。本次私募之普通股將自交付日起滿三年後，授權董事會視當時狀況決定是否依
相關規定得向主管機關申請補辦公開發行及有價證券上市(櫃)交易。其餘權利義務與本公司已發行之普通股相同。
(4)本案於董事會通過後，擬請股東會授權董事長或其指定之人代表本公司簽署、商議、變更一切有關以
私募方式發行普通股之契約及文件，並為本公司辦理一切有關私募方式發行普通股所需事宜。
查詢本私募案相關訊息之公開資訊觀測站網址:http://mops.twse.com.tw/mops/web/t116sb01及本公司網址
http://www.gga.asia/gga_info?cm_id=1&d_id=352
四、解除董事競業禁止之限制案，董事競業行為之重要內容：第2聯

代 理 人 姓 名：
代理人通訊地址 ：605 創源第1聯※貴股東如欲變更或新增匯款帳號，請於右列「現金股利匯撥申請書」內填
妥本人存款帳號並加蓋印鑑後，於股東常會前寄回。

第2聯

委託書填表須知統一編號
(身分證字號)戶名

現605 金戶號

股一、採用匯款者(限本人帳號)，匯款處理費利說
10元由股東股利款扣除，欲變更或新登原登記匯款帳號創源記匯款帳號者，請於右下方欄位由左方匯明依次填寫後寄回。
撥二、未採用匯款及無匯款帳號者將於現金股事
利發放日以掛號郵寄支票寄發。(其中掛 現金股利不同意匯入原登記匯款帳號者請於107年股東常會前填妥新銀行帳號
申號郵費及支票處理費合計31元由股東自 並加蓋印鑑寄回中國信託代理部更正，同意依原登記帳號匯款者免寄回。
項行負擔)
請印

銀 行 名 稱 銀行代號 銀行存款帳號(分行別、科目、帳號、檢查號碼) 書

鑑

郵局 存簿(H) 700 局
號委託帳號書

委託人(股東))

第3聯

姓名
或名
稱編
號605創源簽名
或蓋章(一、委託書應依公開發行公司出席股東會使用委託書規則及公司法第一百 一、茲委託股君(須由委託人親自填寫，不 一 二
東七十七條規定辦理。
戶得以蓋章方式代替)為本股東代理人，出席本公司107年6月20日舉行之 、 、二、股東接受他人徵求委託書前，應請號徵求人提供徵求委託書之書面及廣股東常會，代理人並依下列授權行使股東權利：檢算發
禁姓告內容資料，或參考公司彙總之徵□(一)代理本股東就會議事項行使股東權利。(全權委託)
止現所舉 名
求人書面及廣告資料，切實瞭解徵
或求人與擬支持被選舉人之背景資料□(二)代理本股東就下列各項議案行使本股東所委託表示之權利與意見，下 交 違 檢 電 名
稱及徵求人對股東會各項議案之意
列議案未勾選者，視為對各該議案表示承認或贊成。
付法舉話 持見。
1.106年度營業報告書暨財務報表案：現取，： 有三、股東應使用本公司印發之委託書用股紙，委託書與親自出席通知書均簽(1)○承認(2)○反對(3)○棄權
金得經○ 數名或蓋章者，視為親自出席；但委
2.106年度盈餘分配案：
或及查託書由股東交付徵求人或受託代理(1)○承認(2)○反對(3)○棄權
人者視為委託出席。
其使證二四、委 託 書 應 由 委 託 人 親 自 簽 名 或 蓋
3.「股東會議事規則」部分條文修訂案：
他用屬二
章，並應由委託人親自填具徵求人(1)○贊成(2)○反對(3)○棄權
利委實五 戶
或受託代理人姓名。但信託事業或股務代理機構受委託擔任徵求人，
4.擬以私募方式辦理現金增資發行普通股案：
益託者四 號
及股務代理機構受委任擔任委託書(1)○贊成(2)○反對(3)○棄權
之書，七 姓之受託代理人者，得以當場蓋章方
5.解除董事競業禁止之限制案：式代替之。
價，最三 名或五、徵求人或受託代理人應於委託書上(1)○贊成(2)○反對(3)○棄權
購可高七 名稱簽名或蓋章，並詳填戶號、姓名或6.臨時動議。
給檢
委名稱、身分證字號或統一編號、住三址。受託代理人如非股東，請於股 二、本股東未於前項□內勾選授權範圍或同時勾選者，視為全權委託，但 託 附 予
三東戶號欄內填寫身分證字號或統一股務代理機構擔任受託代理人者，不得接受全權委託，代理人應依前 書 具 檢戶編號；徵求人如為信託事業、股務項(二)之授權內容行使股東權利。
行體舉。 號代理機構，請於股東戶號欄內填寫統一編號。
三、本股東代理人得對會議臨時事宜全權處理之。
獎事
為六、委託書應於開會五日前送達本公司 四、請將出席證(或出席簽到卡)寄交代理人收執，如因故改期開會，本委託。證金
股務代理人中國信託商業銀行代理書仍屬有效(限此一會期)。
部；委託書送達股務代理人後，股向五或 身
統 分
東欲親自出席股東會或欲以書面或一 證
此 致集萬編 字
電子方式行使表決權者，應於股東號 號
創源生物科技股份有限公司
保元
會開會二日前，以書面向股務代理
住人為撤銷委託之通知；逾期撤銷授權日期
年月日
結，址者，以委託代理人出席行使之表決權為準。
徵求場所及人員簽章處：人簽名或蓋章

受 託 代 理 人簽名或蓋章徵求