Procedura Segnalazioni – Rev.00 del 03/11/2023

PROCEDURASEGNALAZIONIINNATE S.R.L.

Revisione

Data emissione

Approvato00

01.01.2024

Amministratore Unico

Revisione

Data emissione

Descrizione delle modifiche

00

01.01.2024

Prima Emissione

Procedura Segnalazioni – Rev.00 del 03/11/2023

SOMMARIO
1. SCOPO.............................................................................................................................................................. 2
2. AMBITO DI APPLICAZIONE .............................................................................................................................. 3
3. RIFERIMENTI, TERMINI E DEFINIZIONI .............................................................................................................. 3
4. AMBITO OGGETTIVO DI APPLICAZIONE DELLA PROCEDURA ...................................................................... 4
4.1 COSA PUÒ ESSERE SEGNALATO .................................................................................................................................... 4
4.2 COSA NON PUÒ ESSERE SEGNALATO............................................................................................................................ 5
5. AMBITO SOGGETTIVO – SOGGETTI TITOLATI AD EFFETTUARE SEGNALAZIONI............................................ 6
5.1 CHI PUÒ SEGNALARE ................................................................................................................................................... 6
5.2 CHI NON PUÒ SEGNALARE ........................................................................................................................................... 7
6. RESPONSABILITÀ PER LA GESTIONE DELLE SEGNALAZIONI .......................................................................... 7
6.1 GESTIONE DELLE SEGNALAZIONI ................................................................................................................................... 7
7. MODALITÀ OPERATIVE .................................................................................................................................... 7
7.1 CANALE DI SEGNALAZIONE INTERNA E MODALITÀ DI EFFETTUAZIONE DELLA SEGNALAZIONE .......................................... 7
7.2 CONTENUTO DELLA SEGNALAZIONE.............................................................................................................................. 7
7.3 SEGNALAZIONI ANONIME ............................................................................................................................................ 8
7.4 FASI DI GESTIONE DELLA SEGNALAZIONE – MODALITÀ OPERATIVE ................................................................................ 8
7.4.1 Compiti del soggetto responsabile della gestione della segnalazione ........................................ 8
7.4.2 Astensione dalla gestione della segnalazione per potenziale conflitto interessi ..................... 10
8. DIVIETO DI RITORSIONE ..................................................................................................................................10
9. RISERVATEZZA DELLE SEGNALAZIONI E IDENTITÀ SEGNALANTE – UTILIZZABILITÀ DELLA SEGNALAZIONEAI FINI DISCIPLINARI ...........................................................................................................................................11
9. CONDIZIONI E PRESUPPOSTI PER POTER EFFETTUARE SEGNALAZIONI ESTERNE – ANAC ODIVULGAZIONE PUBBLICA .................................................................................................................................12
10. MODALITÀ DI ARCHIVIAZIONE E CONSERVAZIONE DELLA DOCUMENTAZIONE ....................................12

1. SCOPO
Scopo della presente procedura operativa è quello di definire ruoli, responsabilità e modalità
operative adottate da INNATE S.r.l.(di seguito anche la “Società” o “INNATE”) per la gestione deiProcedura Segnalazioni – Rev.00 del 03/11/2023

canali di segnalazione interna e per la corretta gestione delle eventuali segnalazioni di violazioni delledisposizioni normative o dell’Unione Europea che ledono l’interesse pubblico o privato ai sensi e per
gli effetti del D.Lgs. 24/2023, nel rispetto di quanto previsto dalle “Linee guida in materia di protezionedelle persone che segnalano violazioni del diritto dell’Unione e protezione delle persone che
segnalano violazioni delle disposizioni normative nazionali – procedure per la presentazione e gestionedelle segnalazioni esterne” elaborate dall’ANAC.

2. AMBITO DI APPLICAZIONE
La presente procedura operativa si applica alle segnalazioni di violazioni che rientrano nel perimetrodel D.Lgs. 24/2023 (riferimento Art. 2, comma 1, lettera a)), così come individuate nel proseguo dellaprocedura.

3. RIFERIMENTI, TERMINI E DEFINIZIONIAi fini della presente procedura valgono le seguenti definizioni:
Violazioni

Comportamenti, atti od omissioni che ledono l'interesse
pubblico o l'integrità dell'amministrazione pubblica o dell'ente
privato che consistono in una violazione della normativa
indicata al punto 4.1.

Informazioni sulle violazioni

Informazioni, compresi i fondati sospetti, riguardanti violazioni
commesse o che, sulla base di elementi concreti, potrebbero
essere commesse nell'organizzazione con cui la persona
segnalante intrattiene un rapporto giuridico, nonché gli
elementi riguardanti condotte volte ad occultare tali
violazioni.

Segnalazione

Comunicazione scritta od orale di informazioni sulle violazioni.

Segnalazione vietata

Segnalazione infondata, effettuata con dolo o colpa grave(ovvero fatte con lo scopo di danneggiare il soggetto
segnalato, che si rivelino successivamente infondate).

Segnalazione interna

La comunicazione, scritta od orale, delle informazioni sulle
violazioni, presentata tramite il canale di segnalazione interna

Segnalazione esterna

La comunicazione, scritta od orale, delle informazioni sulle
violazioni, presentata tramite il canale di segnalazione esternadell’ANAC

Divulgazione pubblica

Rendere di pubblico dominio informazioni sulle violazioni
tramite la stampa o mezzi elettronici o comunque tramite
mezzi di diffusione in grado di raggiungere un numero elevatodi persone

Persona segnalantePersona fisica che effettua la segnalazione o la divulgazione
pubblica di informazioni sulle violazioni acquisite nell'ambitodel proprio contesto lavorativo.

Facilitatore

Persona fisica che assiste una persona segnalante nel
processo di segnalazione, operante all'interno del medesimo
contesto lavorativo e la cui assistenza deve essere mantenuta
riservataContesto lavorativo

Attività lavorative o professionali, presenti o passate,
attraverso le quali, indipendentemente dalla natura di tali
attività, una persona acquisisce informazioni sulle violazioni enel cui ambito potrebbe rischiare di subire ritorsioni in caso disegnalazione o di divulgazione pubblica o di denuncia
all'autorità giudiziaria o contabileProcedura Segnalazioni – Rev.00 del 03/11/2023

Persona coinvolta

La persona fisica o giuridica menzionata nella segnalazione
interna o esterna ovvero nella divulgazione pubblica comepersona alla quale la violazione è attribuita o come persona
comunque implicata nella violazione segnalata o divulgata
pubblicamente

Ritorsione

Qualsiasi comportamento, atto od omissione, anche solo
tentato o minacciato, posto in essere in ragione dellasegnalazione, della denuncia all'autorità giudiziaria ocontabile o della divulgazione pubblica e che provoca o può
provocare alla persona segnalante o alla persona che hasporto la denuncia, in via diretta o indiretta, un danno ingiusto

SeguitoAzione intrapresa dal soggetto cui è affidata la gestione delcanale di segnalazione per valutare la sussistenza dei fattisegnalati, l'esito delle indagini e le eventuali misure adottate

Riscontro

Comunicazione alla persona segnalante di informazioni
relative al seguito che viene dato o che si intende dare alla
segnalazione

Soggetto
responsabiledella
gestione della segnalazione

Persona o ufficio interno autonome e dedicato con personale
specificamente formato per la gestione del canale disegnalazione, ovvero soggetto esterno anch’esso autonomo
e con personale specificamente formato

ODV

Organo di Vigilanza ex D. lgs 231/01 della Società

4. AMBITO OGGETTIVO DI APPLICAZIONE DELLA PROCEDURA
4.1 Cosa può essere segnalato
La presente procedura si applica alle segnalazioni di violazioni che ledono l’interesse pubblico ol’integrità di un’amministrazione pubblica ovvero di un ente privato quale INNATE S.r.l.e che consistono
nelle seguenti violazioni:
VIOLAZIONI DEL DIRITTO NAZIONALE - ITALIAVIOLAZIONI DEL DIRITTO UE

Illeciti civili

Illeciti commessi in violazione della normativa
dell’UE indicata nell’Allegato 1 al d.lgs. n.
24/2023 e di tutte le disposizioni nazionali che nedanno attuazione

Illeciti amministrativi

Atti od omissioni che ledono gli interessi finanziaridell'Unione Europea (art. 325 del TFUE lotta
contro la frode e le attività illegali che ledono gli
interessi finanziari dell’UE) come individuati nei
regolamenti,
direttive,
decisioni,
raccomandazioni e pareri dell’UE

Illeciti contabili

Atti od omissioni riguardanti il mercato interno,
che compromettono la libera circolazione delle
merci, delle persone, dei servizi e dei capitali (art.
26, paragrafo 2, del TFUE). Sono ricomprese leviolazioni delle norme dell'UE in materia diconcorrenza e di aiuti di Stato, di imposta sulle
società e i meccanismi il cui fine è ottenere unvantaggio fiscale che vanifica l'oggetto o la
finalità della normativa applicabile in materia di
imposta sulle società (art. 2, co. 1, lett. a) n. 5)

Illeciti penali (che non rientrano nelle ipotesi
successive)

Atti o comportamenti che vanificano l'oggetto ola finalità delle disposizioni dell'Unione Europea

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nei settori indicati ai punti precedenti. In tale
ambito vanno ricondotte, ad esempio, lepraticheabusivequali
definitedalla
giurisprudenza
della
Corte
di
Giustizia
dell’Unione europea (CGUE)
Condotte illecite rilevanti ai sensi del D.Lgs.
231/2001,
violazioni
deiModellidiorganizzazione e gestioni previsti nel D.Lgs.
231/2001

4.2 Cosa non può essere segnalato
NON POSSONO ESSERE OGGETTO DI
SEGNALAZIONEESEMPI

Le contestazioni, rivendicazioni o richieste
legate ad un interesse di carattere personaledella persona segnalante o della persona che
ha sporto una denuncia all'Autorità giudiziaria
o contabile che attengono esclusivamente ai
propri rapporti individuali di lavoro o di impiego
pubblico, ovvero inerenti ai propri rapporti dilavoro o di impiego pubblico con le figure
gerarchicamente sovraordinate.

Sono quindi, escluse, ad esempio, lesegnalazioni riguardanti vertenze di lavoro,
discriminazioni tra colleghi, conflitti interpersonali
tra la persona segnalante e un altro lavoratore.

Segnalazioni di violazione disciplinate nelle
direttive e nei regolamenti dell’Unione
europea e nelle disposizioni attuativedell’ordinamento
italianochegiàgarantiscono
appositeproceduredisegnalazione.

Ad es. la normativa prevista dal Testo unico
bancario (art. 52-bis e 52-ter) che già prevede
specifiche disposizioni sulle segnalazioni diviolazioni nel settore bancario ovvero del Testo
unico delle disposizioni in materia diintermediazione finanziaria (art. 4-undecies“Sistemi interni di segnalazione delle violazioni” e
4- duodecies “Procedura di segnalazione alle
Autorità di Vigilanza”) etc.

Segnalazioni di violazioni in materia disicurezza nazionale, nonché di appalti relativi
ad aspetti di difesa o di sicurezza nazionale, ameno che tali aspetti rientrino nel diritto
derivato pertinente dell'Unione europea.
Oggetto di specifiche disposizioni nazionali o
UE in materia di:▪ informazioni classificate (tutela del segreto distato);▪ segreto professionale forense (comunicazioni
tra gli avvocati e i loro clienti prevista dal dirittodell’Unione e dal diritto nazionale) e segreto
professionale medico;▪ segretezza delle deliberazioni degli organi
giurisdizionali;▪ norme di segretezza perviste dal codice diprocedura penale (segretezza indagini
penali);▪ norme Autonomia e indipendenza dellamagistratura (funzioni e attribuzioni CSM,
posizione giuridica magistrati etc.);▪ difesa nazionale e di ordine e sicurezza
pubblica;▪ esercizio dei diritti dei lavoratori (consultazione
propri rappresentanti o i sindacati, diProcedura Segnalazioni – Rev.00 del 03/11/2023

protezione contro le condotte o gli atti illeciti
posti in essere in ragione di tali consultazioni, diautonomia delle parti sociali e del loro diritto di
stipulare accordi collettivi, nonché direpressione delle condotte antisindacali di cui
all'articolo 28 della legge 20 maggio 1970, n.
300).

5. AMBITO SOGGETTIVO – SOGGETTI TITOLATI AD EFFETTUARE SEGNALAZIONI
5.1 Chi può segnalare
I soggetti sotto elencati possono effettuare segnalazione di violazioni di cui sono venute a conoscenza
nell’ambito del proprio contesto lavorativo:
WHISTLEBLOWERDESCRIZIONE

Lavoratori subordinati▪ Lavoratori il cui rapporto di lavoro è
disciplinato dal d.lgs. n. 81/2015. Si tratta, ad
esempio, di rapporti di lavoro a tempo
parziale, intermittente, tempo determinato,somministrazione,
apprendistato,
lavoroaccessorio;▪ lavoratori che svolgono prestazioni occasionali(il cui rapporto di lavoro è disciplinato dall’art.
54-bis del d.l. n. 50/2017, conv. con mm.ii. dalla
l. n. 96/2017).

Lavoratori autonomi▪ Prestatori d’opera di cui all’art. 2222 delmedesimo c.c. Questi includono, ad esempio,
i lavoratori autonomi che esercitano leprofessioni intellettuali per l'esercizio delle qualiè necessaria l'iscrizione in appositi albi oelenchi come psicologi, architetti, geometri;▪ rapporti di agenzia, di rappresentanzacommercialeedaltrirapportidicollaborazione che si concretino in una
prestazionediopera
continuativaecoordinata,prevalentemente
personale,anche se non a carattere subordinato.

Liberi professionisti e consulenti che prestano la
propria attività

Fermo restando l’applicazione delle normative
di settore (ad es. segreto professionale forense,
medico etc)

Volontari e tirocinantiPersone che prestano la propria attività,
retribuita o meno, presso soggetti del settore
privato.

Azionisti

persone fisiche che detengono azioni in uno dei
soggetti del settore privato, ove questi ultimi
assumano veste societaria.

Persone con funzioni di amministrazione,
direzione,
controllo,
vigilanzaorappresentanza, anche qualora tali funzioni
siano esercitate in via di mero fatto

Componenti dei Consigli di amministrazione,
Collegio Sindacale, Procuratori, Componenti
degli Organismi di vigilanza (ODV) etc

Lavoratori o collaboratori che svolgono la
propria attività lavorativa presso soggetti delsettore privato che forniscono beni o servizi o

Appaltatori di lavori, beni o servizi

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che realizzano opere in favore di terzi, ma eche rientrano nelle tipologie sopra indicate
Si evidenzia che la segnalazione (e la tutela ad essa collegata) può essere effettuata non solo in
costanza del rapporto di lavoro o di altro tipo di rapporto giuridico, ma anche durante il periodo diprova e/o anteriormente (ad esempio, nella fase precontrattuale) ovvero successivamente alla
costituzione del rapporto giuridico con la Società.

5.2 Chi non può segnalare
Tutti gli altri soggetti che non appartenenti alle categorie di cui all’art. 3 comma 3 D. Lgs. 24/2023 dicui sopra ovvero che non intrattengono alcun rapporto giuridico con la Società ai sensi dell’art. 3
comma 4 D. Lgs. 24/2023 come sopra specificato.

6. RESPONSABILITÀ PER LA GESTIONE DELLE SEGNALAZIONI
6.1 Gestione delle segnalazioni
La responsabilità per la gestione delle segnalazioni attinenti alle condotte illecite ai sensi del D.Lgs.
231/01 o violazioni del Modello di Organizzazione Gestione e controllo (art. 2 comma 1 lett. A n. 2) e
per la gestione delle segnalazioni attinenti alle violazioni di disposizioni normative diverse dalle
condotte illecite ai sensi del D.Lgs. 231/01 o violazioni del Modello di Organizzazione Gestione e
controllo sono di competenza dell’Organismo di Vigilanza della Società.

7. MODALITÀ OPERATIVE
7.1 Canale di segnalazione interna e modalità di effettuazione della segnalazione
Ai sensi dell’art. 4 del D.Lgs. 24/2023 la Società ha attivato un canale di segnalazione interna chegarantisce, tramite il ricorso a strumenti di crittografia, la riservatezza dell'identità della persona
segnalante, della persona coinvolta (segnalato) o della persona comunque menzionata nella
segnalazione, nonché del contenuto della segnalazione e della relativa documentazione. Le
segnalazioni devono essere effettuate preferibilmente in forma scritta con le modalità informatiche
indicate nel presente capitolo.
È fatto salvo il diritto del segnalante di presentare anche segnalazioni:▪

facendo pervenire una busta con la dicitura “RISERVATA/PERSONALE” tramite posta o a mano:
all’Organismo di Vigilanza di INNATE S.R.L Viale dell’industria 11 a Novi Ligure.
All’interno della busta devono essere inserite due buste, al fine di separare i dati identificatividel segnalante dalla segnalazione, entrambe sigillate:-▪

la prima busta con i dati identificativi del segnalante unitamente alla fotocopia deldocumento di riconoscimento. In alternativa alla fotocopia del documento diriconoscimento, riportare un numero telefonico da poter contattare;la seconda busta con la segnalazione.

oralmente, su richiesta espressa della persona segnalante, mediante un incontro diretto cheverrà fissato entro un termine ragionevole, ai sensi di legge.

Il Soggetto responsabile per la gestione delle segnalazioni, pertanto, raccoglie, valuta ed analizza perquanto di propria competenza le segnalazioni che siano trasmesse mediante l’accesso alla seguente
piattaforma dedicata, che garantisce la riservatezza del segnalante mediante crittografia:
https://whistleblowersoftware.com/secure/INNATE

seguendo le relative istruzioni fornite dalla piattaforma medesima.

7.2 Contenuto della segnalazione
Le Linee Guida ANAC prevedono che la Segnalazione debba essere il più possibile circostanziata alfine di consentire la delibazione dei fatti da parte dei soggetti competenti a ricevere e gestire lesegnalazioni.
A tal fine le SEGNALAZIONI dovranno essere:Procedura Segnalazioni – Rev.00 del 03/11/2023▪
▪
▪

circostanziate e fondate su elementi precisi e concordanti;
descrivere fatti riscontrabili e conosciuti direttamente da chi segnala (quindi non de relato o
per mero “sentito dire”);
contenere tutte le informazioni necessarie per individuare inequivocabilmente gli autori dellacondotta illecita.

Le SEGNALAZIONI non possono riguardare generici sospetti o notizie meramente riferite da terzi ocomunque che non abbiamo elementi di fatto o documenti univoci a supporto degli stessi.
Il segnalante è tenuto, quindi, a indicare tutti gli elementi utili ad accertare la fondatezza dei fatti
riferiti al fine di consentire le adeguate verifiche in relazione a quanto segnalato. In particolare, lasegnalazione deve contenere:
▪
▪
▪
▪
▪
▪

le circostanze di tempo e di luogo in cui si è verificato il fatto oggetto della segnalazione (data,luogo etc);
la chiara e completa descrizione dei fatti oggetto di segnalazione;
il nominativo e il ruolo (qualifica, posizione professionale o servizio in cui svolge l’attività) che
consentono di identificare il/i soggetto/i che ha/hanno posto in essere i fatti segnalati;l’indicazione dei nomi e ruoli di eventuali altri soggetti che possono riferire sui fatti oggetto disegnalazione;
l’indicazione di eventuali documenti che possono confermare la fondatezza dei fatti riportati;
ogni altra informazione che possa fornire utile riscontro circa la sussistenza dei fatti segnalati.

7.3 Segnalazioni anonime
Le segnalazioni da cui non è possibile ricavare l’identità del segnalante sono considerate anonime. In
ottemperanza alle Linee Guida ANAC, le segnalazioni anonime, qualora siano adeguatamente
circostanziate e in grado di far emergere fatti e situazioni determinate e suscettibili di riscontro comesopra specificato, sono equiparate e saranno trattate alla stregua di segnalazioni ordinarie,
procedendo alla loro registrazione e conservazione della relativa documentazione non oltre cinqueanni decorrenti dalla data di ricezione di tali segnalazioni (al fine di garantire la loro tracciabilità nel
caso in cui il segnalante, o chi abbia sporto denuncia, comunichi ad ANAC di aver subito misureritorsive a causa di quella segnalazione o denuncia anonima).

7.4 Fasi di gestione della segnalazione – Modalità operative
7.4.1 Compiti del soggetto responsabile della gestione della segnalazione
Il Soggetto responsabile della segnalazione interna di cui all’art. 5 provvederà, anche attraverso la
piattaforma dedicata, a:
▪
▪

▪
▪

rilasciare alla persona segnalante avviso di ricevimento della segnalazione entro sette giorni
dalla data di ricezione;
valutare preliminarmente la segnalazione e classificarne la rilevanza. In tale fase potranno
essere effettuate le necessarie ed eventuali interlocuzioni con la persona segnalante (ad es.
richiedere integrazioni, precisazioni, chiarimenti etc.);
garantire un diligente seguito alle segnalazioni ricevute (per valutare la sussistenza dei fattisegnalati, l'esito delle indagini e le eventuali misure adottate etc.);
fornire riscontro alla segnalazione entro tre mesi dalla data dell'avviso di ricevimento o, inmancanza di tale avviso, entro tre mesi dalla scadenza del termine di sette giorni dallapresentazione della segnalazione.

Il Soggetto responsabile della segnalazione una volta ricevuta e valutata la segnalazione prende leconseguenti autonome e indipendenti iniziative di propria competenza – sotto la propria ragionevole
discrezione e responsabilità - potendo procedere ad assumere ulteriori informazioni o chiarimenti
all’autore della segnalazione, ovvero effettuare approfondimenti.
In ogni caso al Soggetto che gestisce la segnalazione non è consentito assumere provvedimenti e/oazioni di natura gestionale, decisionale, correttiva od ablativa della problematica/comportamento
segnalato in violazione delle competenze esclusive del Datore di Lavoro e/o del Consiglio di
Amministrazione (a seconda del caso) i quali sono gli unici organi gestori deputati all’adozione delleazioni correttive e/o ablative eventualmente necessarie nel rispetto della normativa di riferimento.

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Il Soggetto responsabile della segnalazione al ricevimento di una SEGNALAZIONE, procede alla
gestione della stessa secondo le seguenti fasi:a) VALUTAZIONE DELL’AMMISSIBILITA’ DELLA SEGNALAZIONE - CLASSIFICAZIONE in base alla

valutazione preliminare del suo contenuto (Rilevante, Carente, Non Rilevante/Non Pertinente):▪

▪

▪

rilevante e pertinente: SEGNALAZIONE avente i requisiti previsti dal D.Lgs. 24/2023 (ambito
oggettivo e soggettivo indicato dalla presente procedura) che siano quindi circostanziate
e fondate su elementi di fatto (precisi ovvero non suscettibili di interpretazioni differenti econcordanti ovvero convergenti nella medesima direzione) tali da consentire l’avvio dellafase ISTRUTTORIA e delle indagini di riscontro;
carente: accertato contenuto generico della segnalazione di illecito tale da nonconsentire la comprensione dei fatti ovvero segnalazione di illeciti corredata da
documentazione non appropriata o inconferente. In tal caso la SEGNALAZIONE presenta
un contenuto insufficiente ad avviare le indagini di riscontro ed il Soggetto responsabiledella Segnalazione – a propria discrezione - può chiedere elementi integrativi al
segnalante tramite il canale a ciò dedicato, o anche di persona, ove il segnalante abbia
richiesto un incontro diretto;
non Pertinente / non rilevante: manifesta infondatezza per l’assenza di elementi di fatto
idonei a giustificare accertamenti ovvero SEGNALAZIONE non attinente al campo diapplicazione della normativa in materia di whistleblowing (D.Lgs. 24/2023) quali a mero
titolo esemplificativo:-

segnalazione effettuata da soggetti non titolati ad effettuarla ovvero segnalazione
afferente soggetti che non hanno un rapporto giuridico con la Società ai sensi dell’art.
3 D.Lgs. 24/2023;-

segnalazione afferente a fatti, azioni od omissioni in ambiti esclusi dall’ambito oggettivo
di applicazione.

In tali casi il Soggetto che gestisce la segnalazione procede con l’archiviazione dellastessa.
b) FASE ISTRUTTORIA

Una volta valutata l’ammissibilità della segnalazione, ai sensi e per gli effetti del D.Lgs. 24/2023, il
Responsabile della segnalazione avvia l’istruttoria interna sui fatti o sulle condotte segnalate pervalutare la sussistenza degli stessi. La gestione e la verifica della fondatezza delle circostanze
rappresentate nella segnalazione sono affidate al Soggetto Responsabile della gestione dellasegnalazione il quale provvede nel rispetto dei principi di imparzialità e riservatezza durate leattività necessarie al riscontro della fondatezza della segnalazione, effettuando ogni attività
ritenuta opportuna, inclusa l’audizione personale del segnalante e di eventuali altri soggetti che
possono riferire su fatti. Il Soggetto Responsabile della gestione della segnalazione, nellosvolgimento delle attività di accertamento della fondatezza della segnalazione, può avvalersi delsupporto di consulenti esterni e/o di strutture e funzioni aziendali interne (che saranno tenute ad
assicurare la massima collaborazione nei termini indicati dal Responsabile della Gestione della
Segnalazione al fine di garantire il rispetto delle tempistiche di legge) quando, per la natura delle
attività e delle verifiche, risulti necessario un loro coinvolgimento.
Durante l’attività istruttoria della segnalazione deve essere garantito il diritto alla riservatezzadell’identità del segnalante. Tutte le attività di verifica devono in ogni caso rispettare le specifiche
norme di settore e limiti stabiliti dalle disposizioni in materia di controlli a distanza (art. 4 della l. 20
maggio 1970, n. 300) e di quelle che vietano al datore di lavoro di acquisire e comunque trattare
informazioni e fatti non rilevanti ai fini della valutazione dell’attitudine professionale del lavoratore
o comunque afferenti alla sua sfera privata (art. 8 della l. 20 maggio 1970, n. 300 e art. 10 d.lgs. 10
settembre 2003, n. 276).
Durante le indagini interne è fatto obbligo a tutte le persone coinvolte di fornire in maniera
veritiera, corretta e genuina qualsiasi informazione pertinente venga loro richiesta dal Soggetto
responsabile della Segnalazione incaricato delle indagini, sottoscrivendo le dichiarazioni nel
relativo verbale.
c) ESITO DELL’ISTRUTTORIA – RISCONTRO ALLA SEGNALAZIONE

Procedura Segnalazioni – Rev.00 del 03/11/2023

All’esito dell’istruttoria di cui sopra, il Soggetto responsabile della gestione della segnalazione
fornisce al segnalante un riscontro alla segnalazione, dando conto delle misure previste o adottate
o da adottare per dare seguito alla segnalazione e dei motivi della scelta effettuata (quali a maro
titolo esemplificativo: comunicazione dell’archiviazione della procedura per mancanza di prove
sufficienti o altri motivi, l’avvio di un’inchiesta interna etc.).
7.4.2 Astensione dalla gestione della segnalazione per potenziale conflitto interessi
Nel caso in cui il SOGGETTO SEGNALATO coincida con un componente dell’Organismo di Vigilanza
oppure lo stesso abbia un interesse connesso alla SEGNALAZIONE tale da comprometternel’imparzialità e l’indipendenza di giudizio, il soggetto interessato si deve astenere dal processo digestione delle segnalazioni.

8. DIVIETO DI RITORSIONEÈ importante ricordare che la Società, ai sensi del D.Lgs. 24/2023, vieta qualsiasi atto di ritorsione nei
confronti del segnalante per motivi collegati, direttamente o indirettamente, alla segnalazione sia lapresentazione di segnalazioni infondate ed intende perseguire nei termini di legge e con le sanzioni
disciplinari previste dal Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo ex. D.Lgs. 231/2001:▪

▪

chiunque violi le misure di tutela del segnalante adottando ritorsioni nei confronti delsegnalante di cui all’art. 17 D.Lgs. 24/2023. Per ritorsioni si intende qualsiasi comportamento,
atto od omissione, anche solo tentato o minacciato, posto in essere in ragione dellasegnalazione, della denuncia all'autorità giudiziaria o contabile o della divulgazione pubblica
e che provoca o può provocare alla persona segnalante o alla persona che ha sporto la
denuncia, in via diretta o indiretta, un danno ingiusto;
chiunque con malafede, dolo o colpa grave effettui segnalazioni che si rivelino
successivamente infondate: sul punto l’art. 16 comma 3 D.Lgs. 24/2023 prevede che quandoè accertata, anche con sentenza di primo grado, la responsabilità penale della persona
segnalante per i reati di diffamazione o di calunnia o comunque per i medesimi reati commessi
con la denuncia all'autorità giudiziaria o contabile ovvero la sua responsabilità civile, per lo
stesso titolo, nei casi di dolo o colpa grave, le tutele previste dal D.Lgs. 24/2023 non sono
garantite e alla persona segnalante o denunciante è irrogata una sanzione disciplinare.

La tutela è riconosciuta, oltre che al segnalante, anche a tutti quei soggetti che potrebbero essere
destinatari di ritorsioni, intraprese anche indirettamente, in ragione del ruolo assunto nell’ambito delprocesso di segnalazione e/o del particolare rapporto che li lega al segnalante:
SOGGETTI TUTELATI DIVERSI DA CHI SEGNALA

DEFINIZIONE

Facilitatore

Persona fisica che assiste il segnalante nel
processo di segnalazione, operante all’internodel medesimo contesto lavorativo e la cui
assistenza deve essere mantenuta riservata.

Persone del medesimo contesto lavorativo delsegnalantePersone del medesimo contesto lavorativo delsegnalante che sono legate ad esso da uno
stabile legame affettivo o di parentela entro ilquarto grado.

Colleghi di lavoro del segnalanteColleghi di lavoro del segnalante che lavorano
nel medesimo contesto lavorativo dello stesso eche hanno con il segnalante un rapporto
abituale e corrente. Sono esclusi gli ex colleghi.

Enti di proprietà del segnalante

Enti di proprietà, in via esclusiva o incompartecipazione maggioritaria di terzi, delsegnalante. Si fa riferimento ad enti di proprietàdel segnalante quando quest’ultimo è titolare diquote di partecipazione al capitale sociale (ilsegnalante è da intendersi proprietario di una

Procedura Segnalazioni – Rev.00 del 03/11/2023

società laddove detiene tutte le quote sociali ola maggioranza di esse).
Enti presso i quali il segnalante lavora

Enti presso i quali il segnalante lavora pur non
essendone proprietario. Ci si riferisce, a titolo
esemplificativo, alla situazione in cui ildipendente di un’impresa che effettua unservizio di fornitura per un ente segnali una
violazione avvenuta in quest’ultimo. La ritorsione
potrebbe essere attuata non nei confronti delsegnalante ma nei confronti dell’impresa in cui
questoopera
mediante,
adesempio,l’interruzione anticipata del contratto difornitura.

Enti che operano nel medesimo contesto
lavorativo del segnalante

Enti che operano nel medesimo contesto
lavorativo del segnalante anche se non di
proprietà dello stesso. Ci si riferisce, a titolo diesempio, nel settore privato, ai casi dipartnership fra imprese. A prescindere dalla
natura delle attività svolte dagli enti in questione,
questi ultimi sono tutelati in quanto, in ragionedella connessione e interrelazione con il
segnalante, potrebbero subiti ritorsioni a seguitodella segnalazione.

9. RISERVATEZZA DELLE SEGNALAZIONI E IDENTITÀ SEGNALANTE – UTILIZZABILITÀ DELLA
SEGNALAZIONE AI FINI DISCIPLINARI
Con riferimento alla riservatezza delle segnalazioni e all’identità del segnalante, l’art. 12 del D. lgs
24/2023 sancisce il principio generale secondo cui le segnalazioni non possano essere utilizzate oltre
quanto necessario per dare alle stesse adeguato seguito, con espresso divieto di rivelazione
dell’identità del segnalante a persone diverse da quelle specificamente autorizzate anche ai sensidegli articoli 29 e 32 del GDPR ed art. 2 quaterdecies del Codice Privacy, ad eccezione del caso in
cui il segnalante abbia manifestato il proprio consenso espresso.
Nell’ambito del procedimento disciplinare, pertanto, l'identità della persona segnalante non può
essere rivelata, ove la contestazione dell'addebito disciplinare sia fondata su accertamenti distinti eulteriori rispetto alla segnalazione, anche se conseguenti alla stessa. Qualora la contestazione sia
fondata, in tutto o in parte, sulla segnalazione e la conoscenza dell'identità della persona segnalante
sia indispensabile per la difesa dell'incolpato, la segnalazione sarà utilizzabile ai fini del procedimento
disciplinare solo in presenza del consenso espresso della persona segnalante alla rivelazione della
propria identità.
In tali casi verrà, pertanto, dato avviso alla persona segnalante mediante comunicazione scritta erichiesta specifica di consenso espresso alla rivelazione della propria identità (ovvero delle
informazioni da cui può evincersi direttamente o indirettamente l’identità) quando la rivelazione
dell’identità/informazioni sia indispensabile anche ai fini della difesa della persona coinvolta.
Invece, nell’ambito del procedimento penale, l’identità del segnalante è di per sé coperta da segreto
ai sensi dell’articolo 329 c.p.p. (non oltre la chiusura delle indagini preliminari) mentre nel
procedimento dinanzi alla magistratura contabile essa non può essere rivelata sino alla chiusura dellafase istruttoria. Tutte le segnalazioni ricevute, indipendentemente dal canale utilizzato, sono archiviate
e conservate in conformità al D.Lgs. 24/2023 a tutela della riservatezza del SEGNALANTE. La
segnalazione e la documentazione allegata non può essere oggetto di visione né di estrazione dicopia da parte di richiedenti non aventi titolo.
Ad eccezione dei casi previsti dal D.Lgs. 24/2023 (ad es. responsabilità a titolo di calunnia e/odiffamazione ai sensi delle disposizioni del codice penale o dell’art. 2043 c.c., norme del codice diprocedura penale, sommarie informazioni testimoniali assunte dalla Polizia Giudiziaria, Autorità
amministrative ovvero ispezioni di Autorità di vigilanza etc.), l’identità del segnalante deve essere
protetta in ogni fase successiva alla segnalazione.

Procedura Segnalazioni – Rev.00 del 03/11/2023

9. CONDIZIONI E PRESUPPOSTI PER POTER EFFETTUARE SEGNALAZIONI ESTERNE – ANAC ODIVULGAZIONE PUBBLICA
Ai sensi dell’art. 5 comma 1 lett. E) D.Lgs. 24/2023 si evidenzia che la persona segnalante può, inoltre,
effettuare:a) una segnalazione esterna tramite i canali predisposti dall’ANAC se, al momento della sua
presentazione, ricorre una delle seguenti condizioni:
▪
▪
▪

▪

non è previsto un canale di segnalazione interna ovvero lo stesso non è attivo o non è
conforme al D. lgs 24/2023;
ha già effettuato una segnalazione interna senza alcun seguito;
ha fondati motivi di ritenere che, se effettuasse una segnalazione interna, alla stessa nonsarebbe dato efficace seguito ovvero che la stessa segnalazione possa determinare ilrischio di ritorsione;
ha fondato motivo di ritenere che la violazione possa costituire un pericolo imminente opalese per il pubblico interesse.

b) una divulgazione pubblica quando:▪

▪
▪

la persona segnalante ha previamente effettuato una segnalazione interna ed esterna
ovvero ha effettuato direttamente una segnalazione esterna e non è stato dato riscontro
entro i termini stabiliti in merito alle misure previste o adottate per dare seguito allesegnalazioni;
la persona segnalante ha fondato motivo di ritenere che la violazione possa costituire un
pericolo imminente o palese per il pubblico interesse;la persona segnalante ha fondato motivo di ritenere che la segnalazione esterna possa
comportare il rischio di ritorsioni o possa non avere efficace seguito in ragione delle
specifiche circostanze del caso concreto, come quelle in cui possano essere occultate odistrutte prove oppure in cui vi sia fondato timore che chi ha ricevuto la segnalazione possa
essere colluso con l'autore della violazione o coinvolto nella violazione stessa.

10. MODALITÀ DI ARCHIVIAZIONE E CONSERVAZIONE DELLA DOCUMENTAZIONEIl Soggetto incaricato della gestione della segnalazione conserverà mediante la piattaforma
informatica la documentazione inerente alle segnalazioni ricevute per il tempo strettamente
necessario al trattamento della segnalazione e comunque, in conformità con l’art. 14 D.Lgs. 24/2023,
non oltre cinque anni a decorrere dalla data di comunicazione dell’esito finale della procedura disegnalazione nel rispetto degli obblighi di riservatezza e del principio di limitazione della conservazione
di cui all’art. 5 del GDPR.