Notas de orientación de la Corporación
Financiera Internacional:
Normas de desempeño sobre
sostenibilidad ambiental y social

1º de enero de 2012

Notas de Orientación a las Normas de desempeño desostenibilidad ambiental y social
1º de enero de 2012

Introducción
1. La IFC ha preparado un conjunto de Notas de Orientación que corresponden a las Normas dedesempeño sobre sostenibilidad ambiental y social. Se trata de notas que ofrecen una orientaciónútil sobre los requisitos que contienen las Normas de Desempeño, incluidos materiales de referencia,
y sobre buenas prácticas de sostenibilidad para mejorar el desempeño de los proyectos. Estas
Notas de Orientación no están pensadas para definir políticas; se trata de documentos que explican
los requisitos contenidos en las Normas de Desempeño.
2. La IFC espera que cada cliente haga uso de los métodos que mejor se adapten a su actividad
para cumplir con los requisitos de las Normas de Desempeño. Al asistir al cliente en dicho
cumplimiento, la IFC tendrá en cuenta variables tales como el contexto del país anfitrión, la escala ycomplejidad de impactos del proyecto, y las consideraciones de costo-beneficio asociadas, así comolas vinculadas con el desempeño del proyecto que supere el nivel requerido por las Normas de
Desempeño. Las Notas de Orientación ofrecen asesoramiento útil pero no reemplazan el criteriosensato y la discreción empleados por los clientes y el personal de la IFC al tomar decisiones sobre
el proyecto que sean congruentes con las Normas de Desempeño.
3. En las Notas de Orientación, el texto que aparece en tipografía bastardilla negrita corresponde ala Norma de Desempeño respectiva. Todas las referencias que aparecen en el texto de las Notas deOrientación se reproducen completas en la Bibliografía Anotada que figura al final de cada Nota.
4. La IFC realizará actualizaciones periódicas de las Notas de Orientación reflejando las lecciones
que extraiga de la experiencia en la implementación de las Normas de Desempeño, así como lasbuenas prácticas que vayan surgiendo en el sector privado y las actualizaciones de los materiales
de referencia.

ii

Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)

La Nota de Orientación 1 corresponde a la aplicación de la Norma de Desempeño 1. Consulte la Nota deInterpretación sobre Intermediarios Financieros en lo que respecta a la aplicación de la Norma deDesempeño 1 a diversas clases de intermediarios financieros, fondos y otras entidades. Tenga a bien
consultar, asimismo, las Normas de Desempeño 2-8, como así también sus Notas de Orientación
correspondientes para obtener información adicional. La información sobre todos los materiales citados
que aparecen en el texto de esta Nota de Orientación puede encontrarse en la Bibliografía.

Introducción
1. La Norma de Desempeño 1 destaca la importancia de la gestión del desempeño ambiental
y social durante un proyecto. Un Sistema de Gestión Ambiental y Social (SGAS) eficaz es unproceso dinámico y continuo, que pone en marcha y respalda la gerencia, e implica una
colaboración entre el cliente, sus trabajadores, las comunidades locales afectadas
directamente por el proyecto (las Comunidades Afectadas) y, cuando corresponda, otros
actores sociales1. Basándose en los elementos del proceso de gestión empresarial ya
establecido, a saber, “planificación, ejecución, verificación y acción”, el SGAS aplica un
enfoque metodológico de la gestión de los riesgos2 e impactos3 de una manera estructurada
y constante. Un buen SGAS que esté en consonancia con la escala y la naturaleza delproyecto de que se trate promueve un desempeño ambiental y social sólido y sostenible, ypuede derivar en mejores resultados financieros, ambientales y sociales.
2. En ocasiones, la evaluación y la gestión de ciertos riesgos e impactos ambientales y sociales
puede ser responsabilidad del Gobierno o de terceros sobre los que el cliente no tiene control ni
influencia4. Los siguientes son algunos ejemplos de esta situación: i) cuando el Gobierno oterceros adoptan decisiones iniciales de planificación que afectan la selección del emplazamientoo el diseño del proyecto o ii) cuando el Gobierno o terceros llevan a cabo acciones específicas
relacionadas directamente con el proyecto, como la aportación de terrenos para un proyecto que
anteriormente hubiera podido acarrear el reasentamiento de comunidades o personas o la pérdida
de diversidad biológica. Aunque el cliente no puede controlar estas acciones del Gobierno o deterceros, un SGAS eficaz debe identificar las diferentes entidades involucradas y las funciones
que desempeñan, los riesgos correspondientes que presentan para el cliente, y las oportunidadesde colaboración con esos terceros, con el fin de contribuir al logro de resultados ambientales ysociales acordes con las Normas de Desempeño. Además, esta Norma de Desempeño propugna
el uso de un mecanismo de queja, que puede facilitar una indicación temprana (y una solución
rápida) para quienes consideren que se han visto perjudicados por las acciones de un cliente.
3. Las actividades comerciales deben respetar los derechos humanos, lo que significa
evitar infringir los derechos humanos de los demás y atender a los impactos adversos sobre
los derechos humanos que dichas actividades puedan causar o a los que puedan contribuir.
Cada una de las Normas de Desempeño contiene elementos relacionados con lasdimensiones de derechos humanos que puede enfrentar un proyecto en el transcurso de sus
operaciones. La aplicación de estas Normas de Desempeño con la debida diligencia permitirá
al cliente abordar muchas cuestiones relacionadas con los derechos humanos en su
proyecto.

___________________

1
Los otros actores sociales son aquellos no afectados directamente por el proyecto, pero que tienen interés en
mismo. Podrían ser autoridades nacionales y locales, proyectos vecinos y/u organizaciones no gubernamentales.
2
El riesgo ambiental y social es una combinación de la probabilidad de que ocurran ciertos sucesos peligrososy de la severidad de sus impactos.
3
Los impactos ambientales y sociales se refieren a cualquier cambio posible o real del i) entorno físico, natural
o cultural y ii) los impactos sobre la comunidad circundante y los trabajadores, derivados de la actividad comercial
que se vaya a apoyar.
4
Se considera que los contratistas que trabajan para el cliente o que actúan en representación del mismo estánbajo el control directo del cliente, y no se los considera terceros a los fines de la Norma de Desempeño.

1Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)

Objetivos






Determinar y evaluar los riesgos y los impactos ambientales y sociales del proyecto.
Adoptar una jerarquía de medidas de mitigación para prever y evitar, o en su defecto,
minimizar5, y, cuando existan impactos residuales, restaurar/compensar los riesgos y
los impactos sobre los trabajadores, las Comunidades Afectadas y el medio ambiente.
Promover un mejor desempeño ambiental y social de los clientes mediante el empleo
eficaz de los sistemas de gestión.
Garantizar que las quejas de las Comunidades Afectadas y las comunicaciones externasde otros actores sociales reciban respuesta y se manejen de manera adecuada.
Promover una participación adecuada de las Comunidades Afectadas y suministrar losmedios para esa participación durante todo el ciclo del proyecto, en los asuntos quepudieran afectarlas, y garantizar que se dé a conocer y divulgue la información
ambiental y social pertinente.

___________________

5
Las opciones aceptables para minimizar varían e incluyen: atenuar, rectificar, reparar o restaurar impactos,
según corresponda. La jerarquía de mitigación de riesgos e impactos se analiza y especifica en detalle en elcontexto de las Normas de Desempeño 2 a 8 inclusive, según sea pertinente.

NO1.
La evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales forman parte de unconjunto general más amplio de procesos que un cliente utiliza para gestionar sus proyectos. Son
fundamentales para el desempeño satisfactorio y sostenible de estos proyectos. La Norma de Desempeño
1 destaca la importancia de gestionar el desempeño ambiental y social (que incluye los aspectos laborales
y de salud y seguridad) durante todo el ciclo de vida de la inversión. Un buen sistema de evaluación ygestión permite una mejora continua del desempeño ambiental y social y puede conducir a mejores
resultados económicos, financieros, ambientales y sociales.
NO2.
En ocasiones, la capacidad del cliente para obtener resultados ambientales o sociales deacuerdo con las Normas de Desempeño dependerá de las acciones de terceros. Un tercero puede ser unorganismo gubernamental en calidad de regulador o partícipe en un contrato, un contratista o proveedor
sustancialmente involucrado en el proyecto, o un operador de instalaciones conexas. Un sistema degestión ambiental y social (SGAS) eficaz debe reconocer las funciones y responsabilidades de terceros,
identificar los riesgos correspondientes a su participación a través de una debida diligencia adecuada,teniendo en cuenta el contexto local, la influencia del cliente y el control de terceros y las medidas para
mitigar esos riesgos (por ejemplo, el mantenimiento de las relaciones con los terceros). En última instancia,
el SGAS debe identificar y abordar, cuando sea posible, las potenciales limitaciones para lograr los
resultados deseados. Estos resultados dependerán de la naturaleza del tercero y de la relación que rige
las interacciones entre el mismo y el cliente. Por ejemplo, un organismo gubernamental que arbitra elordenamiento territorial (por ejemplo, a través de un enfoque de planificación regional o código dezonificación) desempeña un papel central en la manera en la que el proyecto puede diseñarse o realizarse
pero, en dicho caso, el cliente tiene poca posibilidad de controlar o influir en el resultado y, por lo tanto, en
los posibles impactos asociados. Por otra parte, un acuerdo contractual con un proveedor, es un ejemplo
de una situación en la que el cliente puede tener influencia contractual, financiera y, por lo tanto, operativa
que posibilita que se ejerza un nivel de control que debería influir directamente en el desempeño delproveedor con respecto a los impactos relacionados y la manera en la que se procede a evitarlos,
prevenirlos, minimizarlos, mitigarlos o compensarlos. Una evaluación y gestión adecuadas de los riesgos
e impactos ambientales y sociales debe reconocer las diferencias entre estas relaciones y proveer enconsecuencia para un mejor efecto en los resultados, dadas las limitaciones y restricciones u
oportunidades inherentes. Asimismo, el cliente debe considerar el riesgo de ser cómplice en las acciones
u omisiones de terceros si las respalda, aprueba o se beneficia de ellas a sabiendas.

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Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)

NO3.
La Norma de Desempeño 1 apoya la responsabilidad del sector privado de respetar los derechos
humanos, que existe independientemente de que sean efectivamente respetados y protegidos por el
Estado. Al llevar a cabo la debida diligencia con respecto a las Normas de Desempeño, según lo requiere
la Norma de Desempeño 1, el cliente aborda muchos aspectos pertinentes de derechos humanos en elámbito empresarial. Asimismo, la Norma de Desempeño 1 exige el desarrollo y la implementación de un
mecanismo de queja eficaz. Consulte los párrafos NO108 y NO109 para obtener orientación adicional.

Ámbito de aplicación
4. Esta Norma de Desempeño se aplica a actividades comerciales que entrañan riesgos y/o
impactos ambientales y/o sociales. En esta Norma de Desempeño, el término “proyecto” serefiere a una serie definida de actividades comerciales, incluidas aquellas en las que todavía
no se han identificado los elementos, aspectos e instalaciones físicas específicos que
podrían generar riesgos e impactos6. Cuando corresponda, esto podría incluir aspectos delas etapas iniciales de desarrollo y de todo el ciclo de vida (diseño, construcción, puesta enservicio, operación, puesta fuera de servicio, clausura o, si corresponde, etapa posterior a laclausura) de un activo físico7. Los requisitos de esta Norma de Desempeño se aplicarán atodas las actividades comerciales, salvo donde las limitaciones específicas descritas en cadauno de los párrafos siguientes indiquen lo contrario.
___________________

6
Por ejemplo, entidades empresariales que tienen carteras de activos físicos existentes y/o tienen la intención
de desarrollar o adquirir nuevas instalaciones, y los fondos de inversión o intermediarios financieros con carterasde activos físicos existentes y/o con la intención de invertir en nuevas instalaciones.
7
Teniendo en cuenta que esta Norma de Desempeño es usada por una variedad de instituciones financieras,
inversionistas, aseguradoras y propietarios/operadores, cada usuario debe especificar por separado las
actividades comerciales a las que se debe aplicar esta Norma de Desempeño.

NO4.
Reconociendo que las Normas de Desempeño son utilizadas por financistas, aseguradores e
inversores en relación con el financiamiento y las garantías destinados a actividades comerciales
específicas o generales, así como también por compañías —-generalmente para evaluar el cumplimiento
y como una orientación permanente— el término “proyecto" tal como se lo utiliza en las Normas de
Desempeño no implica necesariamente límites derivados del financiamiento del proyecto o límites físicos
específicos de las actividades comerciales bajo consideración. Por el contrario, cada usuario de lasNormas de Desempeño debe definir la actividad comercial a la que se deben aplicar las Normas de
Desempeño y elaborar su enfoque de la evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales ysociales en consonancia con esta Norma de Desempeño y de acuerdo con el nivel de riesgo ambiental ysocial que se supone será necesario manejar.

Requisitos
Sistema de evaluación y gestión ambiental y social
5. El cliente, en coordinación con otros organismos gubernamentales o terceros
responsables, según corresponda8, emprenderá un proceso de evaluación ambiental y social
y establecerá y mantendrá un SGAS acorde con la naturaleza y la escala del proyecto y en
consonancia con el nivel de riesgos e impactos ambientales y sociales. El SGAS incorporará
los siguientes elementos: i) política; ii) identificación de riesgos e impactos; iii)
programas de gestión; iv) capacidad y competencia organizativas; v) preparación y respuesta
ante situaciones de emergencia; vi) participación de los actores sociales, y vii) seguimiento
y evaluación.

___________________
8
Es decir, las partes con obligación legal y responsabilidad en relación con la evaluación y la gestión de riesgos
e impactos específicos (por ejemplo, reasentamientos efectuados por el Gobierno).

3Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)

NO5.
El SGAS requerido por esta Norma de Desempeño comprende los siete elementos que seconsideran necesarios para “planificar, ejecutar, verificar y actuar” con eficacia con respecto a losresultados ambientales y sociales cubiertos en las Normas de Desempeño 2 a 8. En este sentido, se laspuede asemejar a marcos internacionales aceptados de sistemas de gestión de calidad y ambiental, por
ejemplo las normas ISO 9001 y 14001. Sin embargo, las diferencias principales yacen en el amplio alcance(ambiental, laboral, social) de los resultados de desempeño considerados en el sistema de la Norma deDesempeño 1, así como también sus aspectos mucho más desarrollados en materia de relación con la
comunidad y otros actores sociales. No obstante, al igual que con cualquier sistema de gestión, se lo
deberá adaptar a las necesidades de cada organización. El sistema de gestión de la Norma de Desempeño
1 rige un proceso que se aplica a todas las clases de actividades comerciales. Este proceso parte de la
definición de una serie de políticas, es decir, declaración de compromiso con valores, principios, objetivos
y metas que rigen el desempeño ambiental y social de dicha actividad. A esto le sigue un elemento deplanificación, es decir, la identificación de lo que es importante (los riesgos e impactos) y el desarrollo delos programas de gestión correspondientes. A continuación, se establece una estructura organizativa para
implementar el programa de gestión, con un foco explícito en lo inesperado (preparación y respuesta a
emergencias) y dando participación a quienes necesiten estar enterados además de también aprender delos mismos (relación con la comunidad y otros actores sociales). Finalmente, la organización también debe
controlar su propio desempeño y actuar cuando dicho desempeño no sea adecuado o necesite mejorar,de modo tal de asegurar avances (monitoreo y revisión).
NO6.
El sistema de gestión exigido por la Norma de Desempeño 1 establece un proceso de relación
con la comunidad y otros actores sociales más sólido y amplio que otras normas de sistemas de gestión,
por ejemplo la ISO 14001. El propósito de la relación con la comunidad y otros actores sociales esestablecer y mantener una relación constructiva con una variedad de actores sociales externos durante el
ciclo de vida del proyecto y es parte integral de un SGAS eficiente y con capacidad de adaptación. Un
proceso de participación eficaz permite que los puntos de vista, intereses e inquietudes de los diferentes
actores sociales, en especial de las comunidades locales afectadas directamente por el proyecto(Comunidades Afectadas), sean escuchados, entendidos y tenidos en cuenta en las decisiones delproyecto y la generación de beneficios de desarrollo.
NO7.
El nivel de detalle y complejidad del sistema de gestión ambiental y social y los recursos
dedicados al mismo dependerán del nivel de riesgos e impactos del proyecto a ser financiado y del tamaño
y naturaleza de la organización del cliente. Se necesita un sistema de gestión satisfactorio acorde con lanaturaleza y escala del proyecto y proporcional al nivel de riesgos e impactos ambientales y sociales. Porlo tanto, este sistema puede tomar diversas formas e incluir distintos niveles de complejidad. Puede serindependiente o estar plenamente integrado con todos los procesos de negocios, ser certificado
externamente o autodeclarado suficiente en su alcance, contenido y operación. Sin embargo, el diseño eimplementación de dicho sistema deben tener una intención específica. Debe proporcionar a laorganización una estructura, que permita obtener un nivel suficiente de comprensión de los riesgos e
impactos ambientales y sociales asociados con las actividades del proyecto, y que sea un medio para
asegurar que dichos riesgos e impactos sean identificados y posteriormente manejados.
NO8.
Se debe contar con un sistema de gestión que cumpla los requisitos de la Norma de Desempeño
1 en la organización del cliente en la cual se utilizarán los fondos de inversión de IFC (es decir, a nivel
corporativo o a nivel de la actividad específica). En el caso de financiarse actividades o unidades operativas
específicas, ya sea nuevas o existentes, la estructura del sistema debe abordar los problemas ambientales
y sociales que surgen del proyecto objeto del financiamiento. En el caso de las inversiones empresariales
sin proyectos explícitamente identificados (es decir, activos específicos emplazados en el lugar) en el
momento de la inversión, esto a menudo implicará establecer, generar o mantener un marco de gestión anivel corporativo o institucional.

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Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)

NO9.
El esfuerzo necesario para establecer un sistema de gestión depende de las políticas y prácticas
con las que cuente el cliente. Los sistemas de gestión orientados a la calidad y la producción que estén
operando en la organización del cliente pueden utilizarse como base para crear los elementos de unsistema conforme a Norma de Desempeño 1 si no se cuenta con un sistema de gestión ambiental, desalud y seguridad, recursos humanos o social. Cuando un cliente ya tiene un sistema de gestión, suselementos pueden ser satisfactorios o ser modificados y/o expandidos de manera apropiada para cumplir
los requisitos de la Norma de Desempeño 1. En el caso de un cliente que ha desarrollado e implementado
un sistema de gestión ambiental, laboral, de salud y seguridad y/o un sistema de gestión ambiental
conforme a una norma aceptada a nivel internacional, la alineación de los elementos legales y otros
aspectos estándar con las Normas de Desempeño aplicables (y la implementación de un programa degestión adecuado) podría ser suficiente para cumplir los requisitos de la Norma de Desempeño 1. La
Norma de Desempeño 1 no exige que se establezcan sistemas de gestión formales certificados bajo
normas internacionales. Si bien algunos sistemas certificados podrían cumplir la mayoría de los requisitos
de esta Norma de Desempeño, también es posible que sea necesario revisar algunos requisitos legales yotros para incorporar todos los objetivos de las Normas de Desempeño aplicables.
NO10. Aunque muchos sistemas de gestión formales abordan los procesos de comunicación externa, lospárrafos 25 a 36 de la Norma de Desempeño 1 definen requisitos explícitos para la relación con la
comunidad y otros actores sociales, según los riesgos, impactos adversos y fase de desarrollo del proyecto.
Cuando el proyecto involucra elementos físicos, aspectos e instalaciones identificadas específicamente
con la probabilidad de generar riesgos o impactos adversos sobre las Comunidades Afectadas, la Normade Desempeño 1 incluye requisitos para expandir las comunicaciones externas incluyendo mecanismosde queja. Estos mecanismos sirven para prevenir y atender a las inquietudes de la comunidad, reducir elriesgo y contribuir a procesos más amplios generadores de un cambio social positivo.
Política

6. El cliente establecerá una política general que defina los objetivos y principios ambientales ysociales que orientan el proyecto para lograr un buen desempeño ambiental y social9. La política
constituye un marco para el proceso de evaluación y gestión ambiental y social, y especifica queel proyecto (o actividad comercial, según corresponda) cumplirá con las leyes y los reglamentos
aplicables de las jurisdicciones en las que opere, incluidas las leyes para el cumplimiento de las
obligaciones contraídas por el país anfitrión en el ámbito del derecho internacional. La política
debe ser congruente con los principios de las Normas de Desempeño. En ciertas circunstancias,
los clientes también pueden adherir a otras normas, sistemas de certificación o códigos deprácticas internacionalmente reconocidos, los que también deberán incluirse en la política. En lapolítica se indicará quién es responsable de garantizar su cumplimiento dentro de la organizacióndel cliente y será responsable de su ejecución (con referencia a un organismo oficial o tercero
responsable, según sea necesario). El cliente comunicará la política a todos los niveles de suorganización.
___________________

9
Este requisito consiste en una política independiente, específica para el proyecto, y no se pretende que afecte(o implique que se modifiquen) las políticas existentes que el cliente pueda haber definido para proyectos,
actividades comerciales o actividades empresariales de mayor nivel sin relación con el proyecto.

NO11.
Los clientes, compañías, proyectos u organizaciones pueden necesitar diferentes clases depolíticas. Por ejemplo, las políticas pueden abordar asuntos tales como recursos humanos, ética, gobierno
corporativo o muchos otros objetivos de tipo comercial que deben ser definidos, comprendidos ycomunicados a quienes deban regirse o guiarse por su contenido. La política, según lo impone la Normade Desempeño 1, corresponde a proyectos con (i) alcance y activos definidos (por ejemplo, financiamiento
de un proyecto) y se aplica expresamente al proyecto a ser financiado; y (ii) alcance indefinido en materiade activos (por ejemplo, algún financiamiento corporativo) y se aplica a todas las actividades de la entidad
empresarial que se financie. Por ejemplo, una política exitosa para una inversión nueva contendrá
disposiciones que aclaren que fue elaborada específicamente para el proyecto a ser financiado. Esto

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Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
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permitirá que los empleados, contratistas, proveedores y otros directamente involucrados en el proyecto
se orienten en relación con la política.
NO12.
Ya sea que se aplique a un proyecto específico o una entidad empresarial, la política deberíareflejar la filosofía del cliente con respecto a su gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales e
incluir objetivos y aspiraciones en relación con su desempeño ambiental y social, congruentes con las
Normas de Desempeño aplicables. Es una declaración general de los objetivos y principios ambientales ysociales que orientan las actividades comerciales del cliente.
NO13.
Además del compromiso de cumplir con todas las leyes y reglamentos ambientales y sociales
aplicables de el o los países anfitriones del proyecto, la política puede incluir otros compromisos
ambientales y sociales importantes para el cliente, tales como el cumplimiento de protocolosinternacionales, o códigos de prácticas y normas sectoriales a los que el cliente se ha comprometido.NO1
NO14.
Una política efectiva es activamente apoyada por la alta gerencia del cliente y es comunicada
activamente a los empleados en todos los niveles y funciones de la organización. Las buenas prácticas
incluyen también comunicar la política externamente mediante su divulgación pública, presentarla en
declaraciones e informes, publicarla en el sitio web y comunicarla a las Comunidades Afectadas y, cuando
corresponda, a otros actores sociales en reuniones y por medio de otras herramientas de comunicación.
En los casos en que el proyecto incluya elementos físicos, aspectos e instalaciones identificados
específicamente que tienen probabilidades de generar riesgos o impactos adversos en las Comunidades
Afectadas, habiendo tomado conocimiento de la política, las comunidades pueden realizar observaciones
informadas con respecto a los riesgos e impactos ambientales y sociales. Este tipo de comunicación puede
ser valiosa para ayudar a mejorar el desempeño ambiental y social el proyecto.
Identificación de riesgos e impactos

7. El cliente establecerá y seguirá un proceso para identificar los riesgos e impactos
ambientales y sociales del proyecto (véase el párrafo 18, donde se presentan los requisitos
en términos de competencias). El tipo, el tamaño y la ubicación del proyecto condicionan elalcance y el nivel de esfuerzo dedicado al proceso de identificación de los riesgos e impactos.
El alcance de dicho proceso será acorde con las buenas prácticas internacionales en el
sector10, y determinará los métodos y los instrumentos de evaluación
apropiados y pertinentes. El proceso puede comprender una evaluación ambiental y social
completa, una evaluación limitada o focalizada de aspectos ambientales o sociales, o una
aplicación directa de las normas ambientales sobre emplazamiento, contaminación,criteriosde diseño o construcción11. Cuando el proyecto incluya bienes existentes, las auditorías
ambientales y/o sociales o las evaluaciones de riesgos y peligros pueden resultar adecuadas
y suficientes para identificar riesgos e impactos. Si aún no estuvieran definidos___________________

10
Definidas como el ejercicio de la aptitud profesional, la diligencia, la prudencia y la previsión que podrían
esperarse razonablemente de profesionales idóneos y con experiencia que realizan el mismo tipo de actividades
en circunstancias iguales o semejantes en el ámbito mundial o regional.
11

En el caso de nuevos desarrollos o grandes expansiones con elementos, aspectos o instalaciones físicas
identificados específicamente, que podrían generar posibles impactos ambientales y sociales significativos, elcliente llevará a cabo una evaluación integral del impacto ambiental y social, incluido un análisis de alternativas,
cuando corresponda.

NO1
Por ejemplo, aquellos desarrollados por la Conferencia Estadounidenses de Higienistas Industriales (American Conference ofIndustrial Hygienists), la Sociedad Estadounidense para el Ensayo de Materiales (American Society for Testing and Materials), la
Organización de las Naciones Unidas para la Alimentación y la Agricultura, la Organización Marítima Internacional, la Asociación
Nacional de Protección contra Incendios de los EE.UU. (U.S. National Fire Protection Association), la Organización Mundial de la
Salud, entre otros.

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Nota de Orientación 1

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los bienes a ser desarrollados, adquiridos o financiados, la realización de un proceso dedebida diligencia ambiental y social permitirá identificar los riesgos e impactos en el futuro,una vez que se tenga un entendimiento razonable de los elementos físicos, los activos y las
instalaciones. El proceso de identificación de riesgos e impactos se basará en datos de línea
de base recientes de los aspectos ambientales y sociales, con un nivel de detalle adecuado.
En el proceso se considerarán todos los riesgos e impactos ambientales y sociales
relevantes, incluidos los temas identificados en las Normas de Desempeño 2 a 8, y quiénes
podrían verse afectados por dichos riesgos e impactos12. En el proceso de identificación deriesgos e impactos se tendrán en cuenta las emisiones de gases de efecto invernadero, losriesgos pertinentes asociados con el cambio climático y las oportunidades de adaptación,
así como los potenciales efectos transfronterizos, tales como la contaminación de la
atmósfera, o el uso o contaminación de cursos de aguas internacionales.
8. En los casos en que el proyecto incluya elementos físicos, aspectos e instalaciones
identificados específicamente que tienen probabilidades de generar impactos, los riesgos e
impactos ambientales y sociales se analizarán en el contexto de la zona de influencia delproyecto. Esta zona de influencia comprende, según corresponda:La zona que posiblemente se vea afectada por: i) el proyecto13 y por las actividades ylas instalaciones propiedad directa del cliente o que este opere o gestione (incluso
mediante contratistas) y que sean componentes del proyecto14; ii) los impactos deacontecimientos no programados aunque previsibles provocados por el proyecto, que
puedan ocurrir posteriormente o en otro lugar, o iii) los impactos indirectos delproyecto sobre la biodiversidad o sobre los servicios ecosistémicos de los que
dependen las Comunidades Afectadas para obtener sus medios de subsistencia.
Las instalaciones conexas, que son instalaciones no financiadas como parte delproyecto, que no se habrían construido o expandido de no haber existido el proyecto,
y sin las cuales el proyecto no sería viable15.
Los impactos acumulativos16 (resultantes del impacto incremental) sobre zonas orecursos empleados o afectados directamente por el proyecto, producidos por otras
construcciones existentes, planeadas o razonablemente definidas en oportunidad derealizar el proceso de identificación de riesgos e impactos.

9. En el caso de riesgos e impactos en la zona de influencia del proyecto provocados porlas acciones de terceros, el cliente atenderá dichos riesgos e impactos en consonancia conel control y la influencia que ejerza sobre los terceros, y teniendo debidamente en cuenta losconflictos de intereses.
10. En los casos en que el cliente pueda ejercer un control razonable, durante el proceso deidentificación de riesgos e impactos también se tendrán en cuenta los riesgos asociados___________________

12
En ciertas circunstancias de alto riesgo, puede ser adecuado que los clientes complementen el proceso deidentificación de los riesgos ambientales y sociales con un proceso específico de debida diligencia sobre
derechos humanos, si ello fuera pertinente para la actividad comercial de que se trate.
13

Los ejemplos incluyen el lugar de emplazamiento del proyecto, las cuencas atmosféricas o hidrográficas
inmediatas o los corredores de transporte.

14
Algunos ejemplos son los corredores para el transporte de energía, tuberías, canales, túneles, caminos dereubicación y acceso, zonas de préstamo y disposición, campamentos de construcción y terrenos contaminados(por ejemplo, suelos, aguas subterráneas y superficiales y sedimentos).
15
Las instalaciones conexas pueden incluir ferrocarriles, carreteras, líneas de transporte o centrales eléctricas
propias, tuberías, servicios públicos, almacenes y terminales de logística.
16

Los impactos acumulativos se limitan a aquellos impactos que suelen considerarse importantes conforme acriterios científicos y sobre la base de las inquietudes expresadas por las Comunidades Afectadas. Son ejemplos
de impactos acumulativos la contribución adicional de emisiones de gases en una cuenca aérea; la reduccióndel caudal de agua en una cuenca hidrográfica a causa de múltiples extracciones; los aumentos de las cargas
de sedimentos que recibe una cuenca hidrográfica; la interferencia con las rutas migratorias o de desplazamientode fauna, o un aumento de la congestión de tránsito y de los accidentes a causa del aumento del tráfico vehicular
en las vías de tránsito de la comunidad.

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con las cadenas de abastecimiento primarias, según se definen en la Norma de Desempeño
2 (párrafos 27 a 29) y la Norma de Desempeño 6 (párrafo 30).
11. En los casos en que el proyecto incluya elementos físicos, aspectos e instalaciones
identificados específicamente con probabilidades de generar impactos ambientales ysociales, durante la identificación de los riesgos e impactos se tendrán en cuenta loshallazgos y las conclusiones de los planes, estudios o evaluaciones conexos y aplicables
preparados por autoridades gubernamentales competentes u otras partes vinculadas
directamente con el proyecto y con su zona de influencia17. Esto incluye planes maestros dedesarrollo económico, planes nacionales o regionales, estudios de factibilidad, análisis dealternativas y evaluaciones ambientales acumulativas, regionales, sectoriales o estratégicas,
cuando sean pertinentes. La identificación de riesgos e impactos tendrá en cuenta losresultados del proceso de participación de las Comunidades Afectadas, según corresponda.
12. En los casos en que el proyecto incluya elementos físicos, aspectos e instalaciones
específicamente identificados, que tienen probabilidades de generar impactos, como partedel proceso de determinación de los riesgos e impactos, el cliente identificará a las personas
y grupos que puedan verse afectados de manera directa, diferencial o desproporcionada por
el proyecto debido a su estado desfavorecido o vulnerable18. Cuando se identifique apersonas o grupos desfavorecidos o vulnerables, el cliente propondrá e implementará
medidas diferenciadas para que los impactos adversos no recaigan sobre ellos de manera
desproporcionada y no queden en desventaja para disfrutar de los beneficios y las
oportunidades del desarrollo.

___________________

17
El cliente puede tenerlos en cuenta concentrándose en la contribución adicional del proyecto a determinados
impactos que generalmente se consideran importantes conforme a criterios científicos o sobre la base de lasinquietudes expresadas por las Comunidades Afectadas de la zona y abordadas por estos estudios regionaleso evaluaciones acumulativas de más amplio alcance.
18
La condición de desfavorecido o vulnerable puede derivarse de la raza, el color, el sexo, el idioma, la religión,la opinión política o de otro tipo, el origen nacional o social, el patrimonio, el lugar de nacimiento u otra
característica de una persona o un grupo. El cliente debe considerar también factores como el género, la edad,la etnia, la cultura, el nivel de alfabetización, la enfermedad, la discapacidad física o mental, la pobreza o carencia
económica y la dependencia de recursos naturales únicos.

NO15.
Para proyectos a ser financiados, ya sea nuevos o existentes, y cuando su alcance y activos
sean conocidos, el cliente debe identificar y documentar los posibles riesgos e impactos adversos en cadaetapa del ciclo de vida del proyecto al que se aplica el financiamiento, incluida planificación y diseño,
construcción, puesta en servicio, operación, puesta fuera de servicio o clausura o, si corresponde, etapa
posterior a la clausura. El proceso de identificación de los riesgos e impactos en aquellos proyectos en losque no se conoce el uso de los fondos debe concentrarse en la identificación de los riesgos inherentes al
sector y a los lugares en los que la empresa se propone desarrollar o adquirir proyectos. Los métodos ylas herramientas de evaluación para la identificación de riesgos e impactos se analizan en los párrafos
NO22-NO30 que siguen.
NO16.
El proceso de identificación de riesgos e impactos ambientales y sociales aborda, de manera
integrada, toda la gama de riesgos e impactos (ambientales, sociales, laborales, de salud y seguridad
ocupacional) asociados con el proyecto a ser financiado. El proceso de identificación de riesgos e impactos
es un importante paso inicial en la gestión y mejora del desempeño ambiental y social, dado que ayuda alcliente a seleccionar y evaluar todos los posibles riesgos e impactos relacionados con el proyecto a ser
financiado (ya sea que estén o no cubiertos por las Normas de Desempeño) e identificar las medidas demitigación o correctivas que permitirían que el proyecto cumpla los requisitos aplicables de las Normas de
Desempeño 2 a 8, las leyes y reglamentos locales aplicables, así como también toda prioridad y objetivo
adicional de desempeño social o ambiental identificados por el cliente.

8

Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)

NO17.
En algunas circunstancias y como parte de su enfoque a la gestión del riesgo descrito en la
Norma de Desempeño 1, puede ser necesario que los clientes identifiquen determinados riesgos e
impactos singulares que no sean cubiertos por las Normas de Desempeño 2 a 8. Por ejemplo, un impacto
adverso singular que podría identificarse conforme la Norma de Desempeño 1 (que no está cubierto en las
otras Normas de Desempeño) en un proyecto extractivo sería la pérdida de acceso a derechos estatales
a minerales subterráneos por parte de mineros artesanales. La integración de los aspectos ambientales ysociales en una identificación global de los riesgos e impactos del proyecto debe permitir al cliente exponer
los riesgos y beneficios globales y servir de sustrato a sus decisiones.
NO18.
La evaluación inicial (screening) del proyecto con respecto a las leyes y reglamentos locales
aplicables y las Normas de Desempeño indicará si el proyecto puede plantear riesgos ambientales ysociales que deban analizarse con mayor detalle a través de pasos adicionales del proceso deidentificación (véanse también los párrafos NO22-NO30 que siguen a continuación). Si la evaluación inicial
señala riesgos e impactos adversos potenciales, se deberá determinar el alcance del proceso deidentificación y habrá que realizar un análisis e identificación adicional de riesgos e impactos (basado en
los datos pertinentes de línea de base, de estar disponibles, y tomando en consideración a los actoressociales relevantes que hayan sido identificados) con el propósito de determinar su naturaleza y magnitud,
Comunidades Afectadas y posibles medidas de mitigación. Si a partir de esta evaluación inicial se llega ala conclusión de que un proyecto posiblemente tendrá impactos adversos mínimos o nulos, el cliente debe
documentar dicho proceso y sus conclusiones.
NO19.
El proceso de identificación de riesgos e impactos debe basarse en información actualizada
reciente, incluida una descripción detallada del proyecto en su contexto geográfico, ecológico, social,sanitario y temporal (la línea de base ambiental y social). Por ejemplo, en el caso de financiamiento de unproyecto (nuevo o existente), la información pertinente debe incluir cualquier instalación conexa quepudiera requerirse (por ejemplo ductos o tuberías dedicadas, caminos de acceso, centrales eléctricas
dedicadas, abastecimiento de agua, vivienda e instalaciones de almacenamiento de materias primas yproductos). La descripción debe abarcar las instalaciones y actividades de terceros que son esenciales
para la exitosa operación del proyecto. Cuando el proyecto involucre elementos físicos, aspectos e
instalaciones identificados específicamente que tienen la probabilidad de generar impactos, la recopilación
y el análisis de la información y datos de la línea de base ambiental y social, con un nivel adecuado dedetalle para el proyecto, son esenciales para definir el área de influencia del proyecto y describir lascondiciones físicas, biológicas, ecológicas, socioeconómicas, sanitarias y laborales pertinentes, incluido
cualquier cambio previsto en el corto plazo (incluida la variabilidad proyectada en las condiciones climáticas
y ambientales debido a un cambio climático potencialmente significativo o que requeriría medidas deadaptación que podrían producirse durante el ciclo de vida del proyecto), junto con las actividades dedesarrollo actuales y propuestas en el área general del proyecto que no están directamente relacionadas
con el proyecto a ser financiado. La fase de recopilación de información de línea de base es un paso
importante y a menudo necesario para la determinación de los riesgos e impactos potenciales de unproyecto.
NO20.
La identificación de los riesgos e impactos específicos del sitio y el proyecto debe basarse en
información primaria verificable y actualizada. Las referencias a información secundaria sobre el área deinfluencia del proyecto son aceptables, pero podría seguir siendo necesario recolectar información primariaa través de estudios de campo a fin de establecer puntos de referencia apropiados para los posibles riesgos
e impactos del proyecto propuesto. Los datos pertinentes podrían llegar a obtenerse de distintos
organismos del gobierno anfitrión, organizaciones no gubernamentales y estudios académicos. Sin
embargo, los clientes deben evaluar cuidadosamente las fuentes de datos y las posibles brechas. Contar
con información de línea de base precisa y actualizada es esencial, ya que las situaciones rápidamentecambiantes tales como la inmigración de personas anticipando el inicio de un proyecto o desarrollo o lafalta de datos sobre personas y grupos vulnerables o desfavorecidos en una Comunidad afectada pueden

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Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
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afectar seriamente la eficacia de las medidas de mitigación social. Se deben identificar con claridad laslimitaciones de dichos datos, por ejemplo el alcance y calidad de los datos disponibles, suposiciones ybrechas de datos clave, e incertidumbre en las previsiones.
NO21.
Cuando el proyecto involucra elementos físicos, aspectos e instalaciones que tienen la
probabilidad de generar impactos, se debe identificar el alcance y la complejidad de los potenciales riesgos
e impactos adversos en el contexto de toda el área de influencia del proyecto, que es toda el área con
probabilidades de ser afectada tanto por impactos in situ como impactos externos derivados de lasactividades, activos e instalaciones del proyecto, incluidas las instalaciones conexas. La dimensión delárea de influencia de un proyecto, así como también los riesgos e impactos ambientales y sociales dentrodel área, pueden variar considerablemente según la naturaleza del proyecto a ser financiado. Algunos deestos riesgos e impactos, incluidos los descritos en las Normas de Desempeño, pueden ser atribuibles aterceros dentro del área de influencia. Cuanto mayor sea el área de influencia, más probable es que la
acción u omisión de dicho tercero puedan plantear riesgos para el proyecto. También puede ser necesario
identificar los impactos acumulativos de otros proyectos existentes o previstos en el área de influencia(véanse los párrafos NO37 a NO43 que siguen). Donde sea relevante, la identificación de los riesgos e
impactos también considerará el papel y la capacidad de los terceros (tales como los gobiernos locales ynacional, contratistas y proveedores) en la medida en que pudieran constituir un riesgo para el proyecto,
reconociendo que el cliente debe abordar dichos riesgos e impactos en consonancia con el control y la
influencia que ejerza sobre las acciones de los terceros.
Métodos de identificación y herramientas de evaluación de los riesgos e impactos
NO22.
El proceso de identificación de los riesgos e impactos debe incluir todos los pasos y métodos
necesarios requeridos para examinar, identificar, analizar, medir o evaluar, en términos cuantitativos en la
medida en que sea posible, los potenciales riesgos e impactos adversos (ambientales, sociales, de salud
y seguridad ocupacional y laborales) relacionados con los proyectos a ser financiados. Se espera que elcliente aplique métodos y herramientas de evaluación congruentes con las buenas prácticas
internacionales corrientes del sector, que sean adecuadas y pertinentes para el tipo de proyecto a ser
financiado. Tales métodos incluyen, por ejemplo (i) evaluaciones de impacto ambiental y social (EIAS); (ii)evaluaciones ambientales y/o sociales limitadas o focalizadas; (iii) aplicación directa de normas
ambientales de emplazamiento, estándares de contaminación, criterios de diseño o normas deconstrucción; (iv) cuando corresponda, estudios ambientales y sociales focalizados, por ejemplo
evaluaciones de impacto sanitario o estudios de operación del riesgo para determinadas actividades; y (v)debida diligencia o auditorías ambientales y sociales.
Evaluaciones de impacto ambiental y social
NO23.
Para determinados proyectos, y en especial para las inversiones y los proyectos nuevos(incluidos, por ejemplo, actividades importantes de expansión o transformación-conversión) que involucren
elementos físicos, aspectos e instalaciones identificados específicamente que tienen probabilidad degenerar riesgos e impactos ambientales y sociales adversos potencialmente significativos, el cliente debe
llevar a cabo una EIAS completa. Los elementos clave del proceso de una EIAS consisten generalmenteen (i) un examen inicial del proyecto y la definición del alcance del proceso de evaluación; (ii) un análisis
de alternativas; (iii) identificación de actores sociales (focalizado en los directamente afectados) yrecopilación de datos ambientales y sociales de línea de base; (iv) identificación, predicción y análisis delos impactos; (v) generación de medidas y acciones de mitigación o gestión; (vi) determinación de lamagnitud e importancia de los impactos y evaluación de potenciales impactos residuales; y (vii)
documentación del proceso de evaluación (es decir, informe de la EIAS). La amplitud, profundidad y tipo
de análisis debe ser proporcional a la naturaleza y escala de los impactos potenciales del proyecto
propuesto según se los haya identificados en el transcurso del proceso de evaluación. El EIAS debe
cumplir los requisitos de las leyes y normas de evaluación ambiental del país anfitrión, incluida la
divulgación pertinente de información y requisitos de consulta pública, y debe desarrollarse siguiendo los

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principios de buenas prácticas internacionales existentes para cada sector (véase la Bibliografía paraorientación adicional).
NO24.
El proceso de la EIAS predice y evalúa los potenciales riesgos e impactos del proyecto, en
términos cuantitativos en la medida de lo posible. Evalúa los riesgos e impactos ambientales y sociales delas instalaciones conexas y actividades de terceros. La EIAS identifica y define un conjunto de medidas demitigación y gestión ambiental y social que deben tomarse durante la implementación del proyecto paraevitar, minimizar o compensar los riesgos e impactos ambientales y sociales adversos, en orden deprioridad, y sus plazos; también identifica los impactos negativos residuales que no pueden mitigarse(véanse también los párrafos NO60-NO61 sobre la aplicación de la jerarquía de mitigación). Los resultados
deseados de las medidas de mitigación y gestión deben fijarse como eventos mensurables en la medidaposible, por ejemplo indicadores de desempeño, objetivos o criterios de aceptación que puedan
monitorearse durante períodos definidos. El proceso indica las responsabilidades necesarias para la
implementación del programa de mitigación y gestión. La EIAS también identifica y estima el alcance y lacalidad de los datos disponibles, las brechas de datos clave y las incertidumbres asociadas con las
predicciones y especifica los temas que no requieren mayor atención. Para aquellos proyectos con
importantes impactos adversos potenciales, predominantemente en el área social (por ejemplo,
reasentamiento involuntario), el proceso de identificación de riesgos e impactos debe concentrarse
principalmente en la generación de datos para una línea de base social, análisis de impactos y medidas
de mitigación apropiadas (por ejemplo, Plan de Acción de Reasentamiento).
NO25.
Para los desarrollos nuevos, la EIAS debe incluir un análisis de alternativas técnica yfinancieramente factibles frente a la fuente de dichos impactos, y la documentación de las razones quejustifiquen la selección del curso de acción propuesta. El propósito del análisis de alternativas es mejorarlas decisiones de diseño, construcción y operación del proyecto en base a alternativas factibles al proyecto
propuesto. Este análisis puede facilitar la consideración de criterios ambientales y sociales en las etapas
iniciales de desarrollo y toma de decisiones del proyecto sobre la base de las diferencias existentes entre
opciones reales. El análisis de alternativas debe realizarse lo más temprano posible en el proceso y debe
examinar alternativas factibles: ubicaciones alternativas del proyecto, diseños o procesos operativos; ométodos alternativos para abordar los impactos ambientales y sociales.
NO26.
El cliente debe asegurarse de implementar programas adecuados para verificar el cumplimiento
de los términos y condiciones contenidos en las aprobaciones otorgadas por las autoridades competentes
y llevar a cabo actividades de monitoreo para medir y evaluar la eficacia de las medidas de mitigación.
Evaluaciones ambientales y sociales limitadas o focalizadas
NO27.
Los proyectos a ser financiados pueden constar de actividades con la posibilidad de generar
riesgos y/o impactos ambientales y sociales adversos limitados, para los cuales las leyes y normas deevaluación ambiental del país anfitrión no exigen el desarrollo de una EIAS completa. Este tipo deproyectos pueden incluir, por ejemplo, modernización y mejora de instalaciones de producción existentes,
que no implican expansiones o transformaciones importantes; proyectos inmobiliarios en áreas urbanasy/o áreas desarrolladas con la infraestructura requerida; desarrollo de infraestructura social tal como
instalaciones sanitarias y educativas, etc. Para estos proyectos, los clientes deben llevar a cabo
evaluaciones ambientales y sociales limitadas o focalizadas que tienen un alcance menos amplio que una
EIAS y que son específicas de los riesgos y/o impactos ambientales y sociales (laborales, sanitarios, deseguridad) identificados en relación con el proyecto. Para determinados proyectos, la confirmación ydocumentación de la aplicación del proceso de selección de emplazamiento ambiental, estándares decontaminación, criterios de diseño o normas de construcción puede ser suficiente.
NO28.
El alcance de los análisis y evaluaciones limitados o focalizados debe definirse durante elproceso de evaluacion inicial (véase el párrafo NO18). Durante dicho proceso, el cliente debe examinar de11

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Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
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manera sistemática y documentada los potenciales riesgos e impactos ambientales y sociales del proyecto
a ser financiado y determinar la necesidad de (i) eliminar o minimizar (mitigar) los riesgos e impactos
identificados; (ii) modificar el proyecto; o (iii) llevar a cabo una evaluación focalizada posterior. Algunos
ejemplos de evaluaciones focalizadas incluyen emisiones de contaminantes atmosféricos y estudios deimpacto en la calidad del aire, estudios de ruido y vibración, estudios de impacto sobre recursos hídricos,
investigaciones y evaluaciones de contaminación, estudios de tráfico sobre de corredores de transporte,líneas de base sociales, evaluaciones de reasentamiento y auditorías laborales.
Evaluaciones de riesgos
NO29.
Como se discute en la Norma de Desempeño 3: Eficiencia del uso de los recursos y prevención
de la contaminación, cuando un proyecto (ya sea de activos nuevos o existentes) tenga el potencial deliberar materiales tóxicos, peligrosos, inflamables o explosivos, o cuando las operaciones de un proyecto
podrían ocasionar lesiones al personal de la planta o al público en general, según lo identificado en el
proceso de identificación de riesgos e impactos, el cliente debe llevar a cabo un análisis y evaluación delriesgo. A menudo el análisis del riesgo se lleva a cabo en conjunto con estudios de Identificación de riesgos(HAZID), estudios de riesgo y operabilidad (HAZOP) y evaluaciones cuantitativas del riesgo (QRA).
Algunos ejemplos de otras evaluaciones del riesgo son: evaluaciones de seguridad de vida e incendio(según se requiere en la Norma de Desempeño 4: Salud y seguridad de la comunidad) y evaluaciones
riesgos para la salud humana y riesgo ambiental (por ejemplo, instalaciones industriales con emisiones
significativas al medio ambiente, proyectos de recuperación de lugares contaminados y que involucran
conversión de uso industrial a uso comercial o residencial). En la Bibliografía se proporciona orientación
adicional sobre las evaluaciones del riesgo.
Auditorías ambientales y sociales
NO30.
Las auditorías ambientales y sociales (o debida diligencia) pueden ser adecuadas en el caso deproyectos que involucran activos existentes, así como también adquisiciones de bienes y activos. Si losactivos a ser desarrollados, adquiridos o financiados todavía no están definidos, el establecimiento de unproceso de debida diligencia ambiental y social puede ser suficiente para asegurar que los riesgos e
impactos sean identificados en forma adecuada en el futuro, cuando se conozcan razonablemente loselementos físicos, activos e instalaciones. Las auditorías deben utilizarse para identificar los riesgos e
impactos y para evaluar la eficacia del sistema de gestión vigente, la observancia de las Normas de
Desempeño y el cumplimiento normativo. Las auditorías ambientales y sociales deben incluir laidentificación y cuantificación de los riesgos e impactos ambientales y sociales, así como la responsabilidad
civil, en un proceso sistemático, documentado y objetivo. La auditoría debe documentar los principales
aspectos ambientales y sociales relacionados con el activo (por ejemplo, emisiones atmosféricas, efluentes
de aguas residuales, residuos peligrosos generados, contaminación histórica y sitios contaminados,
problemas de adquisición de tierras, salud y seguridad ocupacional, seguridad, seguridad
pública/comunitaria, gestión y normas laborales, impactos en recursos culturales, quejas internas yexternas (controversias) e identificar los riesgos e impactos ambientales y sociales clave relacionados con
el activo, incluidas áreas de posible incumplimiento pasado, actual o futuro de los requisitos nacionales ylas Normas de Desempeño. La auditoría también debe evaluar las medidas de gestión y mitigación e
identificar las acciones correctivas adicionales necesarias para asegurar el cumplimiento. Deben
considerarse e identificarse oportunidades de mejora, por ejemplo, eficiencia energética, tecnologías máslimpias, reducción del uso de agua, reducción de emisiones, condiciones laborales más seguras y
programas de desarrollo comunitario. Las auditorías deben estar destinadas a establecer la línea de basepara la implementación de acciones correctivas y el desarrollo de una SGAS efectivo para el proyecto a
ser financiado. Para obtener orientación adicional con respecto a las auditorías laborales consulte la Normade Desempeño 2 y su Nota de Orientación.
Impactos globales

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Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
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NO31.
A pesar de que los impactos de un proyecto específico sobre el cambio climático, capa de ozono,
la biodiversidad o problemas ambientales similares pueden no ser significativos, cuando se consideran en
conjunto con los impactos producidos por otras actividades humanas, pueden adquirir importancia a nivel
nacional, regional o global. Cuando un proyecto tiene la posibilidad de producir impactos a gran escala quepueden contribuir a los impactos ambientales globales adversos, el proceso de identificación debe
considerar dichos impactos. Los requisitos y orientación específicos sobre la biodiversidad y los servicios
ecosistémicos pueden encontrarse en la Norma de Desempeño 6: Conservación de la biodiversidad ygestión sostenible de recursos naturales vivos y su Nota de Orientación, en tanto que las consideraciones
sobre el cambio climático pueden encontrarse a continuación, así como también en la Norma deDesempeño 3 y su Nota de Orientación, donde se analizan los riesgos e impactos relacionados con unproyecto asociados con los gases de efecto invernadero y las sustancias de agotamiento del ozono.
Cambio climático
NO32.
Los patrones climáticos cambiantes causados por el cambio climático, incluida la variabilidad y
frecuencia de eventos climáticos extremos, pueden afectar a los proyectos de diversas maneras,
incluyendo riesgos físicos resultantes de daños asociados con eventos climatológicos significativos, por
ejemplo tormentas o inundaciones, pero también impactos asociados con la disponibilidad de recursos
naturales tales como agua u otros servicios ecosistémicos y efectos potenciales en la cadena deabastecimiento (por ejemplo, aumento de los costos de las materias primas), así como también en las
operaciones o prácticas de trabajo de los proyectos. Otros efectos potenciales asociados con el cambio
en las condiciones climáticas se relacionan con posibles patrones cambiantes en la demanda de bienes yservicios provistos por los proyectos a ser financiados.
NO33.
La vulnerabilidad de un proyecto al cambio climático y su potencial para aumentar lavulnerabilidad de los ecosistemas y las comunidades al cambio climático deben dictar el alcance de lasconsideraciones relativas al cambio climático en el proceso de identificación de riesgos e impactos. La
vulnerabilidad del proyecto es función del tipo de infraestructura involucrada, las actividades apoyadas por
el proyecto y su ubicación geográfica. Según la define el Panel Intergubernamental del Cambio Climático
(IPCC), la vulnerabilidad es el grado en el cual un sistema es susceptible o incapaz de hacer frente a losefectos adversos del cambio climático, incluida la variabilidad y frecuencia de eventos climáticos extremos.
La vulnerabilidad es función del carácter, magnitud y el grado del cambio y variación climáticos a los queestá expuesto un sistema, su sensibilidad y su capacidad de adaptación.
NO34.
Cuando el proyecto involucra elementos físicos, aspectos e instalaciones que tienen la
probabilidad de generar impactos y se encuentra ubicado en un área de riesgo climático reconocido, elcliente debe considerar la incorporación de aspectos relacionados con el clima en sus análisis de línea debase, utilizando datos climatológicos y dando cuenta de la variabilidad proyectada en las condiciones
climáticas y ambientales que podrían producirse durante el ciclo de vida del proyecto. El cliente debe
utilizar los datos climatológicos más actuales en el diseño de la infraestructura del proyecto y para otros
estudios pertinentes, por ejemplo, modelos de destino y transporte de contaminantes e impacto en losrecursos hídricos.
NO35.
Debe realizarse una identificación específica de los riesgos asociados con el cambio climático
para los proyectos ubicados en áreas con sensibilidad climática reconocida (es decir, aquellaspotencialmente afectadas por impactos de estímulos relacionados con el clima, incluidos eventos
climáticos extremos, tales como inundaciones y sequías, períodos extendidos de temperaturas cálidas,
variabilidad en las precipitaciones, tormentas de viento, olas de frío y ciclos de congelamiento-deshielo,
erosión costera e inundación costera debido a aumentos en el nivel del mar). El proceso de identificación
debe (i) identificar los posibles efectos adversos directos e indirectos relacionados con el clima que pueden
afectar al proyecto durante su ciclo de vida, (ii) identificar los eventos adversos directos e indirectos

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relacionados con el clima que pueden ser exacerbados por el proyecto, y (iii) definir el programa demonitoreo y las medidas de mitigación y adaptación, según corresponda.
Impactos transfronterizos
NO36.
Estos son impactos que se extienden a múltiples países, más allá del país anfitrión del proyecto,
pero que no son de naturaleza global. Los ejemplos incluyen la contaminación del aire que se extiende a
múltiples países, el uso o contaminación de cursos de agua internacionales,NO 2 y la transmisión
transfronteriza de enfermedades epidémicas.NO3 Si el proceso de identificación de los riesgos e impactos
determina que (i) el proyecto implica actividades que pueden causar efectos adversos por contaminacióndel aire o extracción de agua o contaminación de cursos de agua internacionales; (ii) los países afectados
y el país anfitrión han celebrado algún acuerdo o arreglo o han establecido algún marco institucionalreferido a la posible afectación del aire, el curso de agua, las aguas subterráneas u otros recursos; o (iii)
existen diferencias no resueltas entre los países afectados y el país anfitrión relativas al recurso
potencialmente afectado, y la probabilidad de una resolución no es inminente, el cliente debe determinarla necesidad de cumplir obligaciones ante las autoridades gubernamentales competentes.
Impactos acumulativos
NO37.
Las concesiones gubernamentales y/o desarrollos comerciales a menudo se concentran en
torno a los recursos naturales disponibles (por ejemplo, cuencas hidrográficas con potencial hidroeléctrico,recursos eólicos, zonas portuarias costeras, reservas de petróleo, recursos mineros, bosques), lo quepuede conducir a la existencia de múltiples proyectos en la misma área geográfica. Los múltiples impactos
ambientales y sociales de los proyectos existentes, combinados con los posibles impactos incrementales
resultantes de los proyectos futuros propuestos y/o previstos pueden dar lugar a impactos acumulativos
significativos que no se esperarían en el caso de un solo proyecto o actividad comercial.
NO38.
Como se describe en el párrafo 8 de la Norma de Desempeño 1, cuando el proyecto involucra
elementos físicos, aspectos e instalaciones identificados específicamente que tienen la probabilidad degenerar impactos, el proceso de identificación de los riesgos e impactos debe incluir una evaluación de losefectos combinados de los múltiples componentes asociados con el proyecto (por ejemplo, canteras,
caminos, instalaciones conexas) en el contexto del área de influencia del proyecto. La determinación delárea de influencia del proyecto debe tener en cuenta los hallazgos y resultados de cualquier evaluación
ambiental acumulativa, regional, sectorial o estratégica relacionada que puede haber llevado a cabo una
autoridad gubernamental. En situaciones en las que se producen, o planifican, múltiples proyectos en lamisma área geográfica, como se describió anteriormente, puede ser recomendable que el cliente lleve acabo una evaluación de impactos acumulativos (Cumulative Impact Assessment, CIA) como parte de su
proceso de identificación de riesgos e impactos. Sin embargo, en algunas instancias, puede no ser práctico
o apropiado que la CIA sea realizada por el cliente o desarrolladores de proyectos individuales: por ejemplo(i) impactos de múltiples proyectos o desarrollos existentes y futuros implementados por terceros en unárea grande que puede atravesar fronteras jurisdiccionales (por ejemplo, cuenca hidrográficas,
NO2
IFC define como curso de agua internacional a: (i) cualquier río, canal, lago o cuerpo de agua similar que forme el límite entre doso más estados, o cualquier río o cuerpo de agua superficial que fluya a través de dos o más estados, sean o no miembros de IFC;(ii) cualquier afluente u otro cuerpo de agua superficial que sea componente de cualquier curso de agua descrito en el punto (i)anterior; y (iii) cualquier bahía, golfo, estrecho o canal que limite con dos o más estados o, si está dentro de un estado, esté reconocido
como un canal necesario de comunicación entre el mar abierto y otros estados –y cualquier río que fluya hacia dichas aguas.
NO3
La transmisión transfronteriza de enfermedades epidémicas es conocida y se ha observado en muchos contextos. Muchas
enfermedades infecciosas, como el cólera, la gripe y la meningitis, pueden traspasar fácilmente las fronteras nacionales, en especial
cuando un proyecto atrae un gran influjo de posibles trabajadores durante la etapa de construcción. Asimismo, un proyecto puede
trasladar a una gran cantidad de trabajadores del extranjero para realizar trabajo especializado de construcción de corto plazo. En
algunas situaciones, el espectro de enfermedades de los trabajadores importados puede diferir considerablemente con existente enel país anfitrión, por ejemplo: tuberculosis resistente a múltiples drogas, vivax versus formas falciparum de malaria. En algunos casos,
puede ser apropiado considerar el potencial de transmisión epidémica de enfermedades a nivel global o regional (por ejemplo: gripe
aviar, H1N1 y SARS).

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Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
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atmosféricas, bosques), (ii) efectos que pueden haberse producido o se producirán en un período más
prolongado, (iii) impactos en componentes o características específicas del ecosistema que aumentaránla importancia y/o irreversibilidad al ser evaluados en el contexto de una serie de proyectos o desarrollos
existentes o futuros de terceros, y no solo en el contexto de los efectos asociados con el proyecto bajo
análisis. En aquellas situaciones en las que es probable que los impactos acumulativos se produzcan apartir de actividades de terceros en la región y donde se espera que las operaciones propias del cliente
sean una cantidad relativamente pequeñas del total acumulado, una evaluación regional o sectorial sería
más adecuada que una CIA. Para mayor orientación sobre dichas evaluaciones véase el párrafo NO54 a
continuación.
NO39.
Los impactos acumulativos son aquellos que surgen del impacto incremental del proyecto
cuando se agrega a otros proyectos y desarrollos existentes, planificados y/o razonablemente predecibles
en el futuro. Algunos ejemplos de impactos acumulativos incluyen efectos en las condiciones ambientales
tales como la contribución incremental de emisiones de contaminantes en una cuenca atmosférica,
aumento en las concentraciones de contaminantes en un cuerpo de agua, suelo o sedimentos,
bioacumulación, reducción del caudal de agua en una cuenca hidrográfica debido a múltiples extracciones,
aumentos en cargas de sedimentos vertidos a una cuenca hidrográfica o mayor erosión, interferencia con
rutas migratorias o movimiento de la fauna, mayor presión sobre la capacidad de carga animal osupervivencia de especies centinela en un ecosistema dado, reducción de la población de fauna debido a
un aumento en la caza, arrollamiento en los caminos y operación forestal, agotamiento de un bosque comoconsecuencia de múltiples concesiones de madereras, impactos sociales secundarios o inducidos, por
ejemplo inmigración, o más congestión de tráfico y accidentes en los caminos comunales debido a
aumentos en la actividad de transporte en el área de influencia de un proyecto.
NO40.
Si bien los impactos acumulativos pueden no ser necesariamente diferentes a los impactos
analizados en una EIAS focalizada en un área determinada y en plazos específicos vinculados con la
huella directa y al cronograma de ejecución de un proyecto, una CIA amplía la escala y el plazo de laevaluación. A un nivel práctico, el elemento crítico de dicha evaluación es determinar la magnitud del áreaen torno al proyecto que debe evaluarse, cuál es un período adecuado y cómo evaluar prácticamente lascomplejas interacciones entre diferentes proyectos en momentos distintos. Dado que una CIA transciende
el desarrollo de un único proyecto, las medidas potenciales de gestión o mitigación resultantes requieren
típicamente la participación de una cantidad más grande y más diversa de actores sociales para su
coordinación e implementación. Asimismo, se requiere generalmente la participación activa de lasautoridades gubernamentales para evaluar la contribución incremental de cada proyecto a los impactos
acumulativos, monitorear y aplicar la implementación de las medidas de mitigación correspondientes acada proyecto, identificar las medidas de mitigación adicionales necesarias y coordinar, asegurar ydocumentar su implementación. En todos los demás aspectos, una CIA es fundamentalmente similar a
una EIAS y, por lo tanto, a menudo se apoya en las prácticas de EIAS establecidas, incluida la
determinación del alcance, análisis de efectos, evaluación de importancia, identificación de medidas demitigación y seguimiento.NO4
NO41.
El párrafo 8 de la Norma de Desempeño 1 requiere que, cuando el proyecto a ser financiado
involucra elementos físicos, aspectos e instalaciones identificados específicamente que tienen la
probabilidad de generar impactos, el proceso de identificación de los riesgos e impactos por parte delcliente identifique y evalúe los impactos acumulativos del desarrollo planificado adicional del proyecto yotros desarrollos relacionados con el proyecto, cualquier proyecto o condición existente cuyos impactos
puedan ser exacerbados por el proyecto y otros desarrollos del mismo tipo que estén definidos de manera
realista en oportunidad del proceso de identificación de los riesgos e impactos. También deben identificarse
Una buena referencia sobre CIA para los profesionales puede encontrarse en http://www.ceaaacee.gc.ca/default.asp?lang=En&n=43952694-1&toc=show.
NO4

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Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
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y evaluarse los impactos de desarrollos no planificados pero previsibles ocasionados por el proyecto que
puedan producirse más adelante o en una ubicación diferente. La evaluación debe estar en consonancia
con la contribución incremental, fuente, alcance y gravedad de los impactos acumulativos anticipados ylimitarse solo a aquellos impactos generalmente reconocidos como importantes en base a inquietudes
científicas y/o de las Comunidades afectadas. No deben considerarse los impactos potenciales que se
producirían sin el proyecto o independientemente del mismo. Las fronteras geográficas y temporales
dependerán de la evaluación inicial y la identificación de los impactos acumulativos posibles que
corresponden a los criterios antes indicados. La evaluación debe determinar si el proyecto es
incrementalmente responsable de afectar en forma adversa un componente o característica específica delecosistema más allá de un umbral aceptable (capacidad de carga) predeterminado por la entidad
gubernamental pertinente, en consulta con otros actores sociales relevantes. Por lo tanto, si bien los
impactos acumulativos totales debido a múltiples proyectos se identifican generalmente en evaluaciones
patrocinadas por el gobierno, el cliente debe asegurar que su evaluación determine en qué grado elproyecto bajo análisis contribuye a los efectos acumulativos.
NO42.
El estudio de línea de base del cliente debe identificar cualquier condición relevante asociada
con los proyectos existentes que pudiera ser exacerbada por el proyecto a ser financiado y conducir a
impactos acumulativos. En términos de futuros proyectos previstos, debe priorizarse la evaluación de los
impactos acumulativos que surgen del proyecto que está siendo considerado para su financiamiento, por
ejemplo desarrollos planificados adicionales asociados con el proyecto y otros desarrollos futuros delmismo tipo en el área de influencia del proyecto que estén definidos de manera realista en oportunidad dela evaluación (puede incluir cualquier combinación de desarrollos que estén propuestos, autorizados opara los que existan permisos).
NO43.
Cuando corresponda, el cliente debe utilizar esfuerzos comercialmente razonables para actuar
en colaboración con las autoridades gubernamentales competentes, otros desarrolladores, Comunidades
afectadas y, cuando corresponda, otros actores sociales relevantes, en la evaluación, diseño eimplementación de medidas de mitigación coordinadas para gestionar los posibles impactos acumulativos
originados en múltiples proyectos en la misma área de influencia del proyecto.
Actividades empresariales y derechos humanos
NO44.
Los conceptos clave de derechos humanos pueden encontrarse en la Carta Internacional de
Derechos Humanos, que consta de la Declaración Universal de Derechos Humanos (DUDH), el Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Políticos (PIDCP) y el Pacto Internacional de Derechos Económicos,
Sociales y Culturales (PIDESC).NO5 Si bien los estados tienen el deber primordial de implementar las
obligaciones contenidas en estos instrumentos, las compañías del sector privado tienen la responsabilidad
de respetar estos derechos humanos en sus operaciones. Varios análisis importantes de las actividades
empresariales y los derechos humanos examinaron recientemente la importancia de los derechos
consagrados en la Carta Internacional de Derechos Humanos para los proyectos y llegaron a la conclusiónde que, si bien no puede descartarse la posibilidad de que las actividades empresariales puedan afectar
todos los derechos humanos expresados en la Carta Internacional de Derechos Humanos, existen
determinados derechos que son particularmente pertinentes en las actividades empresariales.NO6
Otros tratados internacionales de derechos humanos importantes enfocados en los derechos de la mujer, la tortura, los derechosdel niño, los inmigrantes, la desaparición forzada y las personas con discapacidad. Para obtener información adicional y el texto decada tratado, véase http://www2.ohchr.org/english/law/index.htm. Según sus circunstancias, puede ser necesario que los clientes
consideren estos y otros instrumentos de derechos humanos internacionales y del derecho humanitario.
NO5

NO 6
Consejo de Derechos Humanos de las Naciones Unidas, Proteger, respetar y remediar: un marco para las actividades
empresariales y los derechos humanos: Informe del Representante Especial del Secretario General sobre la cuestión de los derechos
humanos y las empresas transnacionales y otras empresas comerciales, John Ruggie, abril de 2008, A/HRC/8/5; Los derechos
humanos traducidos: una guía de referencia para las empresas, Castan Centre for Human Rights Law, Foro Internacional de Líderes
Empresariales, Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos y Oficina del Pacto Mundial de las

16

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Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
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NO45.
La responsabilidad empresarial de respetar los derechos humanos ha sido elaborada por el
Representante Especial del Secretario General (SRSG) en Actividades empresariales y Derechos
humanos, que estableció un marco de “Proteger, respetar y remediar” que descansa sobre tres pilares: laobligación del Estado de ofrecer protección frente a las violaciones de los derechos humanos cometidas
por terceros, incluidas las empresas; la obligación de las empresas de respetar los derechos humanos; ymejor acceso de las víctimas a vías de reparación efectivas, tanto judiciales como extrajudiciales. Los
Principios rectores para la implementación de este marco profundizan la operacionalización del marco de“Proteger, respetar y remediar”. Los Principios rectores enfatizan que la responsabilidad empresarial derespetar los derechos humanos se aplica a todos los derechos humanos y a todas las empresas
comerciales, incluso a través de sus relaciones con otras partes. La Norma de desempeño 1 refleja losaspectos referidos a “respetar" y “remediar” el marco del SRSG.
NO46.
Si bien el tema no se aborda directamente en las Normas de Desempeño, las compañías
también deberían tener presente que los acuerdos que negocian con los gobiernos anfitriones, lasconcesiones e instrumentos similares no deben plasmarse de una forma que pueda interferir con losderechos humanos de los potencialmente afectados por el proyecto, así como los esfuerzos de buena fedel Estado para dar cumplimiento a sus obligaciones en materia de derechos humanos. En parte, losEstados cumplen con sus obligaciones de derechos humanos mediante la promulgación y aplicación delegislación. Cuando las compañías negocian cláusulas de estabilización en estos contratos, éstas nodeben proponer al Estado la imposición de sanciones económicas o de otra índole en caso de que ésteintroduzca leyes de aplicación general que reflejen buenas prácticas internacionales en áreas de salud,seguridad, trabajo, medio ambiente, seguridad, no discriminación y otras áreas que involucran a lasactividades empresariales y los derechos humanos.NO7
NO47.
Si el cliente decide llevar a cabo una debida diligencia de actividades empresariales y derechos
humanos, como se señala en la nota al pie 13 de la Norma de Desempeño 1, le puede resultar útil remitirsea los aspectos de derechos humanos de los procesos de identificación y gestión de riesgos e impactos así
como también consultar los distintos escenarios de riesgos de derechos humanos presentados en la Guía
para la evaluación y gestión de los impactos sobre los derechos humanos, una publicación conjunta delForo Internacional de Líderes Empresariales y IFC (véase la Bibliografía).
Grupos vulnerables o desfavorecidos
NO48.
En el área de influencia del proyecto podría haber personas o grupos particularmente
vulnerables o desfavorecidos y que podrían experimentar impactos adversos del proyecto propuesto demanera más severa que otros. Los proyectos en gran escala con una área de influencia grande y múltiples
Comunidades afectadas tienen mayor probabilidad de exponer a tales grupos y personas a impactos
adversos que los proyectos en menor escala con problemas localizados. Cuando se anticipa que elproyecto causará impactos en una o más Comunidades afectadas, el proceso de identificación de riesgos
e impactos debe emplear métodos aceptados con el fin de identificar y localizar a los grupos o personas
vulnerables en la Comunidad afectada, recogiendo datos sociológicos y de salud en forma desagregada.
Usando esta información desagregada, el cliente debe evaluar los impactos potenciales, incluyendo
impactos diferenciados sobre estos grupos y personas y proponer medidas específicas (y de ser necesario,
separadas) en consulta con los mismos para asegurar que los riesgos e impactos posibles se eviten,
Naciones Unidas, 2008; y la herramienta de evaluación de cumplimiento de los derechos humanos del Instituto Danés de Derechos
Humanos (v1 y v2).
Véase también la Addenda: Principios de contratación responsable: integración de la gestión de riesgos relativos a los derechos
humanos en las negociaciones de contratos entre el Estado e inversores: orientación para negociadores (Principles for responsible
contracts: integrating the management of human rights risks into State-investor contract negotiations: guidance for negotiators)
A/HRC/17/31/Add.3. Muchos de los conceptos incluidos en los Principios de contratación responsable también se encuentran en las
Normas de Desempeño.

NO7

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Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
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mitiguen o compensen en forma apropiada. Las personas o grupos vulnerables o desfavorecidos deben
poder beneficiarse de las oportunidades que ofrece el proyecto de forma equitativa con el resto de la
Comunidad afectada; en este sentido puede ser necesario que se dispongan niveles y procesos
diferenciados para compartir los beneficios (por ejemplo, asegurar que la compensación por una vivienda
adquirida para un reasentamiento sea recibida equitativamente por la mujer y el hombre del hogar, brindar
capacitación a grupos o personas que podrían carecer de las habilidades necesarias para encontrar
empleo en el proyecto, asegurar que se disponga de acceso a tratamientos médicos para afecciones
resultantes del proyecto, etc.). El proyecto debe hacer un seguimiento de estos grupos o personas enforma separada. Las consideraciones y medidas específicas para los Pueblos Indígenas se describen enla Norma de Desempeño 7 y su Nota de Orientación.
Discapacidad
NO49. Existen leyes, reglamentos y otras directrices de cada país relacionados específicamente con
personas con discapacidad, quienes podrían ser desproporcionadamente vulnerables a un impacto de losproyectos a ser financiados. Cuando no exista un marco legal adecuado, el cliente debe identificar
alternativas adecuadas para evitar, minimizar, mitigar o compensar potenciales riesgos e impactos
adversos en personas con discapacidad. Las alternativas deben concentrarse en crear acceso a losrecursos y servicios para la comunidad (por ejemplo, accesibilidad a educación, asistencia médica,
capacitación, empleo, turismo y bienes de consumo y accesibilidad física a transporte, escuelas,hospitales/clínicas, instalaciones de trabajo, hoteles, restaurantes, tiendas y otras áreas comerciales).
Véase en la Bibliografía Un manual de diseño para un entorno libre de barreras y Consejo de Acceso delos EE.UU. Los clientes también deben considerar la incorporación de los principios del diseño universal(definido como el diseño de productos, entornos, programas y servicios para que puedan ser utilizados por
todas las personas, en la mayor medida posible, sin necesidad de adaptación o diseño especializadoNO8)
en el diseño, construcción y operación (incluidos planes de emergencia y evacuación), ya sea una
construcción nueva o reestructuración, expansión o modernización de instalaciones, para maximizar el uso
por parte de todos los usuarios potenciales, incluidas las personas con discapacidad. Véase también laNorma de Desempeño 4 y su Nota de Orientación.
GéneroNO50.
Un proyecto podría tener impactos diferenciados sobre hombres y mujeres debido a sus distintos
roles socioeconómicos y a sus grados de control y acceso a bienes, recursos productivos y oportunidadesde empleo. Podrían existir normas, prácticas sociales o barreras legales que impidan la participación plenade personas de un género (por lo general mujeres, pero potencialmente hombres) en las consultas, tomade decisiones o participación de los beneficios del proyecto. Estas prácticas y normas legales y sociales
podrían generar discriminación o desigualdad de género. Los impactos diferenciados según el género
deben evaluarse y el proceso de identificación de riesgos e impactos debe proponer medidas paragarantizar que un género no sea desfavorecido. Esto podría incluir disponer oportunidades para aumentarla participación plena e influencia en la toma de decisiones a través de mecanismos separados de consulta
y quejas; y desarrollar medidas que brinden tanto a hombres como mujeres un acceso equitativo a losbeneficios del proyecto (tales como titularidad de la tierra, indemnización y empleo).
Impactos de terceros
NO51.
El cliente podría tener poca o ninguna influencia sobre terceros tales como una agencia
gubernamental a cargo de controlar la inmigración al área del proyecto o una explotación forestal ilegal
que aproveche los caminos de acceso del proyecto para deforestar. No obstante, el área de influencia delproyecto debe abarcar las instalaciones y actividades de terceros que sean esenciales para la exitosa
NO8“El diseño universal” no excluirá las ayudas técnicas para grupos particulares de personas con discapacidad, cuando se necesiten(Artículo 2 de la Convención de las Naciones Unidas sobre los Derechos de las Personas con Discapacidad aprobada el 13 dediciembre de 2006).

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operación del proyecto, y el proceso de identificación de riesgos e impactos correspondiente a un proyecto
con un área de influencia grande debe identificar las funciones desempeñadas por terceros y los riesgos
e impactos potenciales de sus acciones o incumplimientos. Los clientes deben colaborar con terceros ytomar medidas en función de su influencia o control sobre ellos.
NO52.
Entre estos terceros se encuentran operadores de instalaciones conexas (véase el párrafo 8 dela Norma de Desempeño 1) que podrían tener una relación particularmente estrecha con el proyecto. A
raíz de esta relación, el cliente normalmente tendrá cierta influencia comercial sobre los operadores deinstalaciones conexas. Cuando esta influencia lo permita, el cliente debe obtener el compromiso de estos
operadores de operar sus instalaciones de acuerdo con las Normas de Desempeño pertinentes. Además,
el cliente debe identificar sus propias acciones, de haberlas, que podrían apoyar o complementar las
acciones de los operadores de las instalaciones conexas.
Consideraciones relativas a la cadena de abastecimiento
NO53. Al igual que con los riesgos e impactos de terceros anteriormente descritos, las relaciones de losproyectos con las cadenas de abastecimiento primarias 9 constituyen un desafío particular en ciertos
sectores. El cliente debe identificar los papeles, riesgos e impactos existentes en sus cadena deabastecimiento en relación con asuntos laborales (trabajo infantil y trabajo forzoso y riesgos significativosde salud y seguridad ocupacional) y biodiversidad, tal como se describe en la Norma de Desempeño 2 yla Norma de Desempeño 6. Por lo general, donde el cliente pueda ejercer un control razonable, debecolaborar con sus proveedores primarios a fin de proponer medidas de mitigación proporcionales a losriesgos identificados específicas para cada caso, reconociendo que evaluar y abordar las implicaciones dela cadena de abastecimiento que van más allá de los proveedores de primer o segundo nivel no sería
factible ni significativo para el cliente o el proveedor. Para información adicional sobre temas laborales enla cadena de abastecimiento del cliente, en particular los relacionados con trabajo infantil, trabajo forzoso
y riesgos de salud y seguridad ocupacional, véase la Norma de Desempeño 2 (párrafos 27 a 29) y su Notade Orientación 2. Para temas de biodiversidad en la cadena de abastecimiento, véase la Norma deDesempeño 6 (párrafo 30) y su Nota de Orientación 6.
Evaluaciones regionales, sectoriales o estratégicas
NO54.
En función de la Norma de Desempeño cuando el proyecto involucra elementos físicos, aspectos
e instalaciones identificados específicamente que tienen la probabilidad de generar impactos, laidentificación de los riesgos e impactos debe tener en cuenta los hallazgos y las conclusiones de planes,
estudios o evaluaciones relacionados y aplicables preparados por las autoridades gubernamentales
competentes que estén directamente relacionados con el proyecto y su área de influencia. Incluyen planes
maestros de desarrollo económico, planes regionales, estudios de factibilidad, análisis de alternativos yevaluaciones ambientales acumulativas, cuando corresponda. Sin embargo, en circunstancias
excepcionales, puede requerirse una evaluación ambiental y social regional, sectorial o estratégica
además de la EIAS. Sin embargo, estas evaluaciones generalmente son llevadas a cabo por el sector
público.
NO55.
Podría requerirse una evaluación regional cuando se espera que un proyecto a ser financiado o
una serie de desarrollos relacionados con el proyecto tengan un impacto regional significativo o influyan
en el desarrollo regional (por ejemplo, un área urbana, una cuenca hidrográfica o una zona costera) ytambién puede ser apropiada cuando la región de influencia se extiende a dos o más países o cuando hay
probabilidades de que ocurran impactos más allá del país anfitrión. Se puede requerir una evaluaciónNO9
Un proveedor primario es un proveedor que, de forma continua, participa en la cadena de abastecimiento de bienes omateriales que resultan esenciales para los principales procesos empresariales del proyecto. Puede suministrar bienes o materiales
directamente al proyecto (proveedor primario de primer orden) o al proveedor primario de primer orden (proveedor primario desegundo orden), o puede operar en un nivel más profundo de la cadena de suministro primaria. [Modificación introducida el 14 dejunio de 2021]

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sectorial cuando se proponen varios proyectos en el mismo sector o en uno relacionado (por ejemplo,
energía, transporte o agricultura) en el mismo país, ya sea que lo haga el cliente solo o el cliente y otros(cuando el cliente tiene una función importante). La evaluación estratégica examina los riesgos e impactos
relacionados con una estrategia, política, plan o programa particular, que a menudo involucra al sector
público y privado, y puede ser necesaria cuando el cliente es un actor importante en el desarrollo de laestrategia, política, plan o programa. La evaluación regional, sectorial o estratégica también puede sernecesaria para evaluar y comparar el impacto de opciones de desarrollo alternativas, evaluar los aspectos
legales e institucionales relevantes para los riesgos e impactos y recomendar medidas amplias para la
futura gestión ambiental y social.
Documentación del proceso de identificación de riesgos e impactos
NO56.
El resultado del proceso de identif icación de los riesgos e impactos debe documentarse. El
proceso puede tener como resultado uno o más documentos con un análisis separado, en particular
cuando el cliente contrata a diferentes expertos para abordar distintas Normas de Desempeño. En algunos
casos, puede ser suficiente documentar la aplicación de las normas de localización ambiental, estándaresde contaminación, criterios de diseño o normas de construcción.
NO57.
Los proyectos que involucran elementos físicos, aspectos e instalaciones identificados
específicamente que tienen la probabilidad de generar riesgos e impactos adversos limitados deben
documentar el proceso de evaluación inicial de riegos y análisis, el análisis de riesgos e impactos, lasmedidas de mitigación propuestas y el proceso de divulgación de información y relación con la comunidad
y otros actores sociales (si existen Comunidades afectadas). Como mínimo, los clientes deben
documentar:







El proyecto y sus aspectos ambientales y sociales, incluidos mapas y planos
Una delineación o descripción del área de influencia del proyecto, incluidos mapas
Los niveles de desempeño ambiental, de salud y seguridad establecidos para el proyecto, en
cumplimiento del marco regulatorio y legal, y de acuerdo con las Normas de Desempeño
pertinentes
Los posibles riesgos e impactos adversos identificados, incluida la identificación de las
Comunidades afectadas
Mitigación planificada y cualquier área de inquietud que tuviera que abordarse
El proceso de relación con la comunidad y otros actores sociales

NO58.
Para los proyectos que involucran elementos físicos, aspectos e instalaciones identificados
específicamente que tienen la probabilidad de generar riesgos e impactos adversos significativos, debe
prepararse un informe formal de EIAS en cumplimiento de los requisitos legales aplicables y pertinentes,
según sea necesario, de acuerdo con las buenas prácticas internacionales del sector (para orientación
adicional, véase la Bibliografía). Para estos proyectos, los resúmenes de los análisis deben explicar loshallazgos de manera clara y objetiva y de forma comprensible para los legos.
NO59.
Para proyectos que involucren la auditoría (u otros análisis focalizados) de las instalaciones
existentes, los informes de auditoría ambiental y social y los informes de evaluación de peligros/riesgos
deben cumplir con la práctica internacional aceptada. Véase en el Anexo A un análisis del proceso utilizado
para realizar dichas auditorías y algunos ejemplos de prácticas aceptadas.
NO60.
Si los bienes a ser desarrollados, adquiridos o financiados todavía no están definidos, el cliente
debe documentar el establecimiento de un proceso de debida diligencia ambiental y social para asegurar
que los riesgos e impactos sean identificados en forma adecuada en el futuro cuando esténrazonablemente claros los elementos físicos, activos e instalaciones.

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Programas de gestión

13. En consonancia con la política del cliente y los objetivos y principios que allí se describen,
el cliente establecerá programas de gestión que, de manera resumida, describan las medidas
y acciones de mitigación y mejora del desempeño, destinadas a abordar los riesgos e
impactos ambientales y sociales del proyecto que se hayan identificado.
14. Dependiendo de la naturaleza y la escala del proyecto, esos programas pueden consistir
en una combinación documentada de procedimientos operacionales, prácticas, planes ydocumentos de respaldo conexos (incluidos convenios legales), gestionados de manera
sistemática19. Los programas pueden aplicarse ampliamente a toda la organización del cliente,incluidos los contratistas y proveedores principales sobre los que la organización tiene
control o influencia, o a lugares, instalaciones o actividades específicos. La jerarquía demedidas de mitigación para abordar los riesgos e impactos identificados dará prioridad a laprevención de los impactos, por encima de las medidas para minimizarlos, y cuando
persistan impactos residuales, restaurarlos o compensarlos, siempre que sea técnicamente20
y financieramente viable21.
15. En los casos en que los riesgos e impactos identificados no puedan ser evitados, elcliente determinará medidas de mitigación y desempeño y definirá las acciones pertinentes
para garantizar que el proyecto funcione de acuerdo con las leyes y reglamentos aplicables
y cumpla los requisitos de las Normas de Desempeño 1 a 8. El nivel de detalle y complejidad
de este programa colectivo de gestión y la prioridad de las medidas y acciones identificadas
serán proporcionales a los riesgos e impactos del proyecto y tendrán en cuenta losresultados del proceso de participación de las Comunidades Afectadas, según corresponda.
16. En los programas de gestión se establecerán los planes de acción ambientales ysociales22, que definirán los resultados deseados y las acciones para abordar las cuestiones
planteadas en el proceso de identificación de los riesgos e impactos. Esa definición se hará,en la medida de lo posible, en términos de eventos cuantificables, con elementos tales comoindicadores de desempeño, metas o criterios de aceptación que puedan seguirse a lo largode plazos determinados, y con estimaciones de los recursos y las responsabilidades para su
implementación. Según corresponda, el programa de gestión reconocerá e incorporará lafunción que cumplen las acciones y los eventos pertinentes controlados por terceros paraabordar los riesgos e impactos identificados. En vista de la naturaleza dinámica del proyecto,
el programa de gestión deberá poder dar respuesta a los cambios de circunstancias,acontecimientos imprevistos y los resultados de las actividades de seguimiento y revisión.
___________________
19
Los convenios legales existentes entre el cliente y terceros que aborden medidas de mitigación relativas a
impactos específicos constituyen parte de un programa; por ejemplo, responsabilidades de reasentamiento
gestionadas por el Gobierno, especificadas en un convenio.
20

La factibilidad técnica se basa en la posibilidad de que las medidas y acciones propuestas puedan llevarse acabo con calificaciones, equipos y materiales disponibles comercialmente, teniendo en cuenta las condiciones
locales existentes como el clima, la geografía, los aspectos demográficos, la infraestructura, la seguridad, lagobernabilidad, la capacidad y la confiabilidad operativa.

21

La viabilidad financiera se basa en consideraciones comerciales, incluida la magnitud relativa del costo
adicional de adoptar tales medidas y acciones, comparado con los costos de inversión, operación ymantenimiento del proyecto, y si ese costo adicional haría que el proyecto dejara de ser viable para el cliente.

22

Los planes de acción pueden incluir un plan de acción ambiental y social general necesario para llevar adelante
un conjunto de medidas de mitigación, o planes de acción temáticos, tales como planes de acción dereasentamiento o planes de acción de biodiversidad. Los planes de acción pueden estar destinados a llenar losvacíos de los programas de gestión existentes, a fin de garantizar la coherencia con las Normas de Desempeño,o pueden ser planes independientes que especifiquen la estrategia de mitigación del proyecto. Para algunos
círculos profesionales, el término “plan de acción” se refiere a los planes de gestión o a los planes de desarrollo.
En este caso, los ejemplos son numerosos e incluyen diversos tipos de planes de gestión ambiental y social.

NO61.
Si el proceso de identificación de los riesgos e impactos confirma riesgos e impactos posibles
del proyecto, el cliente debe desarrollar medidas y acciones para evitar, minimizar, compensar ocontrarrestar los posibles impactos ambientales y sociales adversos o en el caso de impactos positivos obeneficiosos, para pre-potenciarlos. Como principio general, para los impactos ambientales y sociales
adversos, el proceso de identificación de riesgos e impactos debe aplicar una jerarquía de mitigación,21

Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)

concentrándose en medidas que en primer lugar eviten que se produzcan los impactos, en contraposición
con su minimización, mitigación o compensación. Esto no siempre es posible y las medidas de mitigación
deben seleccionarse a partir de las opciones que sean técnica y financieramente factibles (como se define
en las notas al pie 21 y 22 de la Norma de Desempeño 1). Debe documentarse la adopción de una jerarquíade mitigación y, cuando se consideren aspectos positivos y negativos entre la prevención ymitigación/compensación, estos también deben documentarse. El cliente debe considerar los costos y
beneficios sociales, ambientales, financieros y económicos e identificar qué partes los solventarán. Cuando
estos impactos están dentro de la capacidad de control o influencia del cliente, el cliente debe reflejar las
medidas correctivas o de mitigación en un programa de gestión y ejecutarlas a través del SGAS.
NO62.
La adopción de una jerarquía de mitigación para anticipar y evitar o, cuando esto no sea posible,
minimizar o compensar los riesgos e impactos en los trabajadores, las Comunidades afectadas y el medio
ambiente es ampliamente considerado un enfoque de buena práctica internacional del sector para
gestionar los riesgos e impactos ambientales y sociales. Como tal, un principio general de las Normas de
Desempeño es que los clientes adopten (y demuestren que han adoptado) un enfoque en consonancia
con esta práctica, de la siguiente manera: Prevención requiere que el cliente identifique y, cuando esté disponible y sea factible técnica yfinancieramente, realice cambios en el diseño del proyecto (o ubicación potencial) para evitar losriesgos e impactos adversos en aspectos sociales y/o ambientales. La prevención se considera laforma más aceptable de mitigación.
 Minimización: cuando la prevención no sea posible, los riesgos e impactos adversos pueden
minimizarse a través de medidas/tratamientos/diseño ambientales y sociales. Las opciones
aceptables para minimizar variarán y pueden incluir: reducir, rectificar, reparar y/o restaurar los
impactos, según corresponda.
 Compensación: cuando no se disponga de medidas de prevención o minimización, puede ser
adecuado diseñar e implementar medidas que compensen los riesgos e impactos residuales. Debeobservarse que estas medidas no eliminan los riegos e impactos adversos identificados, sino que
procuran compensarlos con (por lo menos) un impacto positivo comparable/equivalente.
La jerarquía de mitigación de riesgos e impactos se analiza y especifica en mayor profundidad en elcontexto de las Normas de Desempeño 2 a 8, según corresponda.
NO63.
El nivel de detalle y complejidad del programa de manejo debe ser proporcional a los riesgos e
impactos previstos del proyecto. Para proyectos con potenciales riesgos e impactos adversos significativos
en los que se requiera una EIAS completa, el programa de gestión debe abordar todos los riesgos e
impactos ambientales y sociales identificados en el proceso de evaluación y documentados en el informede evaluación correspondiente y debe incluir los planes de gestión o de acción, procedimientos, prácticas
y acuerdos legales, de modo tal que todas las medidas de mitigación sean gestionadas de manera
sistemática.
NO64.
Para proyectos con impactos potenciales limitados, el programa de gestión debe abordar esos
impactos y/o riesgos limitados y probablemente sea menos complejo. En el caso de instalaciones
existentes, el programa de gestión probablemente incluya medidas correctivas y planes para abordar áreas
de mejora identificadas en las auditorías ambiental y social como se describió anteriormente. De manera
similar, el programa de gestión debe reflejar los hallazgos e incluir las acciones específicas recomendadas
surgidas de las evaluaciones y los estudios especializados, tales como los antes descritos en esta Notade Orientación.
NO65.
Ciertos tipos de proyectos pueden originar o contribuir a impactos acumulativos, transfronterizos
y globales. Cuando se considere que la contribución incremental de los proyectos que están siendo
evaluados es significativa, el programa de gestión debe incluir acciones y medidas de mitigación22Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)

específicas que contribuyan y apoyen los esfuerzos que llevarán a cabo las autoridades pertinentes para
gestionar y supervisar estos impactos a gran escala.
NO66.
El programa de gestión debe aplicarse en forma amplia a toda la organización del cliente,incluidos sus contratistas y principales proveedores sobre los que el cliente tiene control o influencia, y aemplazamientos, instalaciones o actividades específicos. El programa incluirá disposiciones y acuerdos
pertinentes para las instalaciones conexas, según corresponda. Para algunos proyectos, los riesgos e
impactos relacionados con las cadenas de abastecimiento pueden ser significativos. En dichos casos,
estos impactos deben ser evaluados, y los clientes deben colaborar con los terceros (según corresponda)
para tomar medidas relacionadas con los riesgos e impactos de la cadena de abastecimiento, en la medida
que lo permita su influencia o control de dichas partes. Todas estas acciones deben incorporarse en el
programa de gestión del cliente.
NO67.
Como parte del programa de manejo, el cliente puede optar por establecer sus propias medidasinternas de desempeño, con el propósito de aumentar los impactos positivos y los resultados deseadosdel proyecto como eventos cuantificables, en la mayor medida posible. Se trata de medidas tales comoindicadores de desempeño, objetivos o criterios de aceptación a los que pueda dar seguimiento en
períodos definidos, para garantizar la mejora continua del desempeño en estas áreas.
NO68.
El cliente debe determinar y documentar una adecuada asignación de recursos financieros y
designar personal responsable dentro de su organización para implementar el programa de gestión.
NO69.
Teniendo en cuenta el resultado del proceso de identificación de riesgos e impactos, incluido el
resultado de las consultas realizadas durante este proceso, los programas de gestión deben incluir Planesde Acción Ambiental y Social (entendidos por algunas comunidades de práctica como Planes de gestión oPlanes de desarrollo), que deben concentrarse en las medidas y acciones necesarias para que el cliente
atienda los problemas planteados en el proceso de identificación de riesgos e impactos, de cumplimientoa las leyes y reglamentos nacionales pertinentes y a los requisitos de las Normas de Desempeño
pertinentes. Los planes de acción pueden incluir un Plan de acción (o gestión) ambiental y social, necesariopara llevar a cabo una serie de medidas de mitigación, o planes temáticos derivados del proceso deidentificación de riesgos e impactos, incluidos diversos tipos de planes de gestión ambiental, salud yseguridad ocupacional y social (por ejemplo, Planes de acción de reasentamiento, planes de acción debiodiversidad, planes de gestión de recursos hídricos, planes de restauración del ecosistema, planes deseguridad comunitaria, planes de desarrollo comunitario o planes para los pueblos indígenas). Los planesde acción pueden ser planes diseñados para cubrir las brechas de los programas de gestión existentes yasegurar el cumplimiento de las Normas de Desempeño o pueden ser planes independientes que
especifiquen la estrategia de mitigación del proyecto. Los planes de acción pueden excluir información que
sea de naturaleza interna, tal como información privada, datos de costos, información que comprometeríala seguridad del emplazamiento del proyecto y procedimientos detallados, procesos empresariales e
instrucciones para los trabajadores (que deben incluirse en el programa de gestión).
NO70.
Los programas de gestión eficaces tienen un enfoque adaptable. El monitoreo de las condiciones
ambientales y sociales y la revisión del programa después de la implementación de las acciones y
mitigaciones, son elementos fundamentales de un sistema de gestión adecuado. El cliente debe desarrollar
e implementar procedimientos para ajustar sus políticas y operaciones y adaptar las acciones y
mitigaciones según corresponda, con base en los datos de monitoreo ambiental y social. Este proceso
iterativo favorece una toma de decisiones flexible que tiene en cuenta incertidumbres, reconoce laimportancia de la variabilidad de los sistemas sociales y naturales, y puede adaptarse cuando losresultados de las acciones de gestión, las mitigaciones y otros eventos sean mejor entendidos.

23

Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)

NO71.
La debida diligencia independiente de los proyectos, llevada a cabo por financistas, puede
determinar que el cliente debe implementar medidas y acciones adicionales para asegurar el cumplimientode las Normas de Desempeño, las leyes del país anfitrión u otras obligaciones más allá de las acciones
identificadas por el cliente en sus programas de gestión. Cuando así sea, dichas medidas y acciones
adicionales deben incorporarse en el programa de gestión del cliente y habitualmente incluirán una
descripción de las medidas y acciones adicionales identificada para asegurar el cumplimiento de lasNormas de Desempeño, la entidad responsable de la implementación de las acciones y medidas, losindicadores de finalización pertinentes y el plazo acordado.
Capacidad y competencia organizativas

17. El cliente, en colaboración con terceros apropiados y pertinentes, establecerá,mantendrá y fortalecerá, según sea necesario, una estructura organizativa que defina las
funciones, responsabilidades y facultades para la aplicación del SGAS. Se deberá designar
el personal específico, incluido el o los representantes de la gerencia, con responsabilidades
y facultades bien definidas. Las principales responsabilidades referentes al ámbito ambiental
y social deben estar bien definidas y ser puestas en conocimiento del personal pertinente yel resto de la organización del cliente. Se proporcionará el respaldo administrativo y losrecursos humanos y financieros suficientes de forma continua a fin de lograr un desempeño
ambiental y social eficaz y sostenido.
18. Los empleados de la organización del cliente directamente responsables del desempeño
ambiental y social del proyecto deberán tener los conocimientos, las habilidades y laexperiencia necesarios para realizar su trabajo, incluidos conocimientos actualizados sobre
los requisitos reglamentarios del país anfitrión y los requisitos aplicables de las Normas de
Desempeño 1 a 8. El personal también deberá poseer los conocimientos, las habilidades y laexperiencia necesarios para aplicar las medidas y acciones específicas que se requieran
conforme al SGAS y los métodos necesarios para ejecutar las acciones de forma competente
y eficiente.
19. El proceso de identificación de los riesgos e impactos consistirá en una evaluación ypresentación adecuadas, precisas y objetivas preparadas por profesionales competentes. En
el caso de los proyectos que planteen impactos adversos significativos o que conllevencuestiones técnicas complejas, es posible que se solicite a los clientes que recurran aexpertos externos calificados para ayudar en el proceso de identificación de los riesgos e
impactos.

NO72.
La implementación exitosa del programa de gestión requiere el compromiso de la gerencia yempleados de la organización. Por consiguiente, el cliente debe designar personal interno específico,incluidos un representante (o representantes) de la gerencia, con líneas claras de responsabilidad y
autoridad para los temas ambientales y sociales. La representación de la gerencia es una función clave
dentro de la organización. La representación de la gerencia debe actuar como enlace entre el nivel superior
de toma de decisiones y las funciones/departamentos de la organización que deben implementar ymantener las medidas de gestión y mitigación ambiental y social. La representación de la gerencia deben
ser parte del equipo de alta gerencia.
NO73.
Los sistemas de gestión han evolucionado, al igual que el reconocimiento de que su éxito
depende de los esfuerzos de los personas de departamentos que tradicionalmente se consideraban ajenos
a los temas ambientales y sociales. Departamentos o entidades tales como recursos humanos, áreas deproducción, adquisiciones, mantenimiento u otras funciones especializadas deben considerarse
importantes factores contribuyentes al éxito del sistema de gestión. Si bien se supone que la gestión delos temas ambientales y sociales continuará siendo liderada por profesionales ambientales y sociales, lamanera en la que una organización la integre en la empresa en su conjunto puede tener un gran efecto enel éxito del tratamiento de los riesgos e impactos ambientales y sociales. El papel de quienes integran

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Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)

dichos departamentos debe estar en función de los riesgos e impactos ambientales y sociales identificados.
Por ejemplo, la gestión sobre necesidades de capacitación (recursos humanos), contratos y desempeño
de los contratistas (adquisiciones), el mantenimiento de equipos para aumentar el control de lacontaminación y la eficiencia energética y prevención de derrames, fugas u otras situaciones deemergencia (mantenimiento) y el almacenamiento y manipulación de materiales y la minimización deresiduos (áreas de producción) son solo algunos ejemplos en los que interviene personal distinto a losprofesionales ambientales y sociales. El aprovechamiento de los aportes focalizados de muchas personasde distintas partes de una organización, bajo la guía de profesionales ambientales y sociales, se considera
una forma económica e inteligente de gestionar los riesgos ambientales y sociales de una organización.
Por lo tanto, las organizaciones deben considerar cuidadosamente cómo trabajarán para integrar losrequisitos asociados con los riesgos e impactos en todos los elementos de la organización, para
gestionarlos mejor de acuerdo con su política. Si las funciones se subcontratan a contratistas o terceros,
el acuerdo del cliente con los mismos debe incluir las acciones y medidas necesarias para que cumplan
con lo convenido, conforme al sistema y los programas de gestión. En las organizaciones grandes ocomplejas, se puede designar a múltiples personas o unidades operativas. En las empresas medianas opequeñas, estas responsabilidades podrían ser asumidas por una sola persona. También es importanteque las responsabilidades ambientales y sociales clave estén bien definidas y se comuniquen al personal
pertinente, así como al resto de la organización. Deben asignarse recursos humanos y financieros
adecuados a los responsables de la implementación del sistema y los programas de gestión, así como
medidas de desempeño adicionales. Algunas preguntas que pueden resultar útiles para evaluar la
suficiencia de capacidad y proceso son:







¿Cómo identifica y asigna el cliente los recursos humanos, técnicos y financieros, incluidos
los expertos externos, necesarios para la gestión del desempeño ambiental y social?
¿Cómo se ha integrado la gestión ambiental y social en el proceso global de gestión
empresarial?
¿Cuál es el proceso para equilibrar y resolver conflictos entre objetivos y prioridades
ambientales, sociales y de negocios?
¿Cuáles son las responsabilidades y rendición de cuentas del personal que maneja, ejecutay verifica las labores que afectan los asuntos ambientales y sociales, y están bien definidos
y documentados?
¿De qué manera ha establecido, reforzado y comunicado la alta gerencia el compromiso
de la organización?
¿Existe un proceso de revisión periódica del sistema de gestión en caso de un cambio enlas circunstancias del proyecto?

NO74.
Los clientes pueden utilizar personal interno y/o consultores externos (a los que se hacereferencia en las Normas de Desempeño y Notas de Orientación como "profesionales competentes") oexpertos externos (a los que se hace referencia en las Normas de Desempeño y Notas de Orientación
como "expertos externos") para que lleven a cabo el proceso de identificación de riesgos e impactos,
siempre que se cumplan los requisitos pertinentes de las Normas de Desempeño. El o los profesionales
competentes que realizan el proceso de identificación de los riesgos e impactos deben estar en
condiciones de hacerlo de manera objetiva, precisa y apropiada y tener la experiencia y aptitudes
requeridas. Para proyectos con temas que pueden representar riesgos e impactos adversos significativos,
el cliente debe considerar (y puede estar obligado) la contratación de expertos reconocidos que ayuden adirigir toda o parte de la evaluación ambiental y social. Para que se los considere reconocidos, estos
expertos externos deben tener una experiencia amplia y sustancial en proyectos similares. Debenparticipar al inicio de la fase de desarrollo del proyecto y, según sea necesario, en las diferentes etapasdel diseño, construcción y activación del proyecto. Asimismo, los servicios de los expertos externos
reconocidos son necesarios habitualmente en ciertas circunstancias definidas relativas a asuntos dereasentamiento (según se estipula en la Norma de Desempeño 5), biodiversidad (según se estipula en la25

Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)

Norma de Desempeño 6), pueblos indígenas (según se estipula en la Norma de Desempeño 7) ypatrimonio cultural (según se estipula en la Norma de Desempeño 8).
NO75.
La organización del cliente debe identificar los conocimientos y habilidades necesarios para la
implementación del sistema y los programas de gestión, incluidos los requisitos de los Planes de Acción.
Los antecedentes, la antigüedad en la tarea, la formación, el desarrollo de calificaciones, la educación
permanente y la experiencia pasada pueden ayudar a determinar si una persona tiene conocimientos ycalificaciones suficientes para hacer su tarea en el sistema y los programas de gestión. La organizacióndel cliente debe considerar todos los aportes anteriores a los antecedentes de su personal para determinarsi se lo puede considerar competente para hacer lo que se le exige y, si fuese necesario, considerar nuevas
contrataciones para tener personas adecuadas para las tareas.
NO76.
La capacitación es un método común de brindar a las personas calificaciones y conocimientos
adicionales. A fin de tener éxito, es necesario diseñar los programas de capacitación cuidadosa ysistemáticamente. La lista que sigue proporciona los elementos clave que deben ser considerados comoparte de un programa de capacitación:










Identificación de las necesidades de capacitación del personal de la organización. Puede
surgir de eventos pasados (accidentes, situaciones de emergencia, quejas internas oexternas), deficiencias en el desempeño identificadas por auditorías, comparaciones con
otras compañías u organizaciones o sugerencias o solicitudes directas de los empleados
mismos. También se deben considerar e identificar las necesidades de capacitación,
según corresponda, para otros que realicen trabajos para la organización, ya sea directa
o indirectamente, tales como contratistas o proveedores.
Desarrollo de un plan de capacitación para abordar necesidades definidas. ¿De qué secarece en términos de calificaciones, comprensión, experiencia, que pueda resolverse con
capacitación; en resumen, qué necesita alguien para ser considerado competente en laforma de hacer su trabajo? El plan debe incluir la definición de sesiones de capacitación,
duración, frecuencias, programas de estudio, etc.
Verificación de los programas de capacitación para asegurar la congruencia con la política
organizacional y otros requisitos aplicables, por ejemplo aspectos regulatorios.
Capacitación de determinados grupos de empleados. Puede ser formal, informal (práctica),
por única vez, periódica, etc.
Documentación de la capacitación recibida para exhibir a reguladores o agencias
gubernamentales, instituciones financieras, etc. y para proporcionarle un certificado a lospasantes a los fines de su desarrollo laboral o profesional.
Evaluación de la capacitación recibida para determinar su eficacia. La determinación de sila persona ahora es competente para llevar a cabo la tarea en cuestión confirma el éxito
o fracaso de la formación. Si se determina que el o los programas de capacitación no son
eficaces, entonces la organización debe examinar todos los aspectos de la misma, según
corresponda (programa de estudios, dictado, competencia del instructor, etc.) para
determinar qué debe cambiarse, llegado el caso, para obtener un resultado exitoso. La
evaluación de la competencia del personal debe repetirse periódicamente y el programade capacitación debe incluir medidas específicas, por ejemplo, cursos de actualización.

NO77.
Algunas preguntas que puede plantear un cliente para ayudar en la planificación y organizaciónde los programas de capacitación son:¿Cómo identifica el cliente las necesidades de capacitación ambiental y social?
¿Cómo se analizan las necesidades de capacitación de funciones de trabajo específicas?
¿Se necesita capacitación para los contratistas y/o proveedores?
¿Se desarrolla, revisa y modifica la capacitación según sea necesario?

26

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Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
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¿Cómo se documenta y se le da seguimiento a la capacitación?

NO78.
El cliente debe asegurar que los empleaos y terceros con responsabilidad directa de lasactividades pertinentes al desempeño ambiental y social del proyecto a ser financiado sean competentes
y tengan los conocimientos y las calificaciones necesarios para realizar su trabajo, incluidos conocimientos
actuales de los requisitos regulatorios del país anfitrión y los requisitos pertinentes de las Normas de
Desempeño 1 a 8. Los métodos para asegurarlo deben considerar los requisitos y compromisos
específicos conforme al sistema y los programas de gestión y las acciones necesarias para poner en
práctica las medidas de gestión y mitigación en forma competente y eficiente.
NO79.
Cuando es probable que un proyecto tenga un impacto en grupos o personas vulnerables odesfavorecidas de Comunidades Afectadas, los empleados que interactúen con dichos grupos o personas
deberán ser competentes en su comprensión de los temas específicos relativos a dichos grupos opersonas. Puede ser necesario brindar una formación específica.
NO80.
Cuando se subcontratan aspectos específicos del proyecto o la implementación del sistema yprogramas de gestión se encargan a contratistas externos, el cliente debe también asegurarse de que
dichos contratistas tengan los conocimientos, formación y calificaciones requeridas para ejecutar el trabajode acuerdo con el sistema y los programas de gestión y los requisitos de las Normas de Desempeño.
Preparación y respuesta ante situaciones de emergencia

20. En los casos en que el proyecto incluya elementos físicos, aspectos e instalaciones
específicamente identificados, con probabilidad de generar impactos, el SGAS establecerá ymantendrá un sistema de preparación y respuesta ante situaciones de emergencia con el fin deque el cliente, con la colaboración de terceros apropiados y relevantes, esté preparado para
responder de una manera adecuada a situaciones accidentales y de emergencia asociadas con elproyecto, a fin de prevenir y mitigar cualquier daño contra las personas y el medio ambiente. Esa
preparación incluirá la identificación de las zonas en las que puedan producirse accidentes ysituaciones de emergencia, las comunidades y las personas que puedan resultar afectadas, losprocedimientos de respuesta, la provisión de equipos y recursos, la asignación deresponsabilidades, la comunicación, incluso con las posibles Comunidades Afectadas, y una
capacitación periódica para garantizar una respuesta eficaz. Las actividades de preparación yrespuesta ante situaciones de emergencia se evaluarán y ajustarán periódicamente según sea
necesario, en función de los cambios en las condiciones.
21. Cuando proceda, el cliente también prestará asistencia y colaborará con las posibles
Comunidades Afectadas (véase la Norma de Desempeño 4) y los organismos públicos locales,
en sus preparativos para responder eficazmente a situaciones de emergencia, especialmente
cuando su participación y colaboración sean necesarias para asegurar una respuesta eficaz.
Si los organismos públicos locales tienen una capacidad limitada o nula para responder
eficazmente, el cliente asumirá una función activa en la preparación y la respuesta a
emergencias asociadas con el proyecto. El cliente documentará sus actividades, recursos yresponsabilidades en materia de preparación y respuesta a emergencias, y aportará
información apropiada a las posibles Comunidades Afectadas y los organismos públicoscompetentes.

NO81.
Los requisitos de preparación y respuesta ante situaciones de emergencia contenidos en la
Norma de Desempeño 1 hacen referencia a (i) las contingencias que podrían afectar al personal y las
instalaciones del proyecto a ser financiado, (ii) la necesidad de proteger la salud y seguridad de lostrabajadores del proyecto (como se señala en la Norma de Desempeño 2) y (iii) la necesidad de proteger
la salud y seguridad de las Comunidades Afectadas (como se señala en la Norma de Desempeño 4). El
cliente debe abordar la preparación y respuesta ante situaciones de emergencia de forma integrada.
Cuando el proyecto (nuevo o existente) incluya elementos físicos, aspectos e instalaciones

27

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específicamente identificados que tengan la probabilidad de generar impactos, el cliente debe abordar lascontingencias asociadas con una posible falla del proceso y circunstancias accidentales mediante planesde preparación y respuesta ante emergencias u otras herramientas similares adecuadas para el sector
industrial específico, como parte de sus sistema de gestión. Cuando sea probable que las consecuencias
de los eventos de emergencia se extiendan más allá de los límites de la propiedad del proyecto o se
originen fuera de los límites de la propiedad del proyecto (por ejemplo derrame de materiales peligrosos
durante su transporte en caminos públicos), el cliente debe diseñar planes de preparación y respuesta
ante emergencias basados en los riesgos para la salud y seguridad de la comunidad identificados durante
el proceso de identificación de riesgos e impactos (véase también la Norma de Desempeño 4 y su Notade Orientación). Se ofrece orientación adicional sobre la preparación y respuesta ante emergencias en las
Pautas Ambientales, de Salud y Seguridad del Grupo del Banco Mundial (EHS), ya sea en las Pautas
Generales de EHS o en las Pautas de EHS del Sector Industrial, según corresponda.
NO82.
Contar con planes eficaces de preparación y respuesta ante emergencias ayuda a los clientes a
prepararse para los mejores resultados, asumiendo los peores escenarios posibles. Deben definir
responsabilidades claramente asignadas para la evaluación del grado de riesgo para la vida, bienes y
medio ambiente, con procedimientos sobre quién y con quién comunicarse con respecto a diferentes tiposde emergencias. El nivel de planificación y comunicación debe ser proporcional a los impactos posibles.
Estos planes deben definir procedimientos específicos diseñados en función de la clasificación del nivel
de emergencia (niveles de emergencia). Los planes de preparación y respuesta ante emergencias deben
incluir procedimientos para detener los equipos y los procesos de producción y para evacuaciones, incluido
un lugar de reunión designado (es decir, un punto de encuentro) fuera del emplazamiento del proyecto.
Además, los planes de emergencia eficaces deben incluir cronogramas específicos de entrenamiento ypráctica (es decir, simulaciones y ejercicios) y requisitos sobre equipos para los empleados responsables
de las operaciones de rescate, atención médica, respuesta a amenazas e incidentes (por ejemplo
respuesta a derrames de materiales peligrosos), extinción de incendios y otras respuestas específicas delos emplazamientos, instalaciones y actividades del proyecto. En resumen, los planes de emergencia
deben abordar los siguientes aspectos de preparación y respuesta a emergencias:












Identificación de los escenarios de emergencia
Procedimientos específicos de respuesta a emergencias
Equipos capacitados en respuesta a emergencias
Contactos y sistemas/protocolos de comunicación de emergencia (incluida lacomunicación
con las Comunidades afectadas cuando sea necesario)
Procedimientos para interactuar con autoridades gubernamentales (autoridades de emergencia,
sanitarias, ambientales)
Equipos e instalaciones de emergencia estacionadas permanentemente (por ejemplo, estaciones
de primeros auxilios, equipos de extinción de incendios, equipos de respuesta ante derrames,
equipos de protección personal para los equipos de respuesta de emergencia)
Protocolos para el uso de los equipos e instalaciones de emergencia
Identificación clara de rutas de evacuación y puntos de reencuentro
Simulacros de emergencia y su periodicidad según los niveles de emergencia asignados
Procedimientos de descontaminación y medios para aplicar medidas para contener, limitar y
reducir la contaminación dentro de los límites físicos de la propiedad y los activos del proyecto, enla medida de lo posible.
Seguimiento y evaluación

22. El cliente establecerá procedimientos para hacer el seguimiento del programa de gestión
y medir su eficacia, y así como también el cumplimiento de toda obligación legal o contractual28

Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
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y requisito reglamentario conexo. En los casos en que el Gobierno o un tercero sea
responsable de la gestión de riesgos e impactos específicos y las medidas de mitigación
correspondientes, el cliente colaborará en el establecimiento y el seguimiento de dichas
medidas de mitigación. Cuando proceda, los clientes considerarán contar con laparticipación de representantes de las Comunidades Afectadas en las actividades deseguimiento23. El programa de seguimiento del cliente debe ser supervisado por las
instancias apropiadas dentro de la organización. Para los proyectos con impactos
significativos, el cliente contratará expertos externos para verificar la información deseguimiento. El grado de supervisión deberá adecuarse a los riesgos e impactos ambientales
y sociales del proyecto y a los requisitos de cumplimiento.
23. Además de registrar la información para seguir de cerca el desempeño y establecer loscontroles operacionales pertinentes, el cliente deberá emplear mecanismos dinámicos, tales
como inspecciones y auditorías internas, cuando corresponda, a fin de verificar el
cumplimiento y los avances realizados para obtener los resultados deseados. El seguimiento
incluirá normalmente el registro de información para seguir el desempeño y la comparaciónde esos datos con los niveles de referencia previamente establecidos o los requisitos delprograma de gestión. El seguimiento deberá ajustarse en función de la experiencia dedesempeño y las medidas solicitadas por las autoridades regulatorias competentes. El cliente
documentará los resultados del seguimiento e identificará y reflejará las acciones correctivas
y preventivas necesarias en la versión modificada de los programas y planes de gestión. El
cliente, en colaboración con terceros apropiados y pertinentes, llevará adelante esas
acciones correctivas y preventivas y las monitoreará en los siguientes ciclos de seguimientoa fin de asegurar su eficacia.
24. La alta gerencia de la organización del cliente recibirá evaluaciones periódicas de laeficacia del SGAS, basadas en una recopilación y análisis sistemáticos de los datos. El
alcance y la frecuencia de dichos informes dependerán de la naturaleza y el alcance de lasactividades identificadas y emprendidas de acuerdo con el SGAS del cliente y otros requisitos
aplicables del proyecto. Sobre la base de los resultados de esas evaluaciones de desempeño,
la alta gerencia tomará las medidas necesarias y adecuadas para garantizar que se cumplan
las intenciones de la política del cliente, que se implementen los procedimientos, lasprácticas y los planes, y que se asegure su eficacia.

___________________
23

Por ejemplo, monitoreo participativo del agua.

NO83.
El monitoreo es el medio principal que tiene el cliente para hacer un seguimiento y evaluar losavances en la implementación del sistema y los programas de gestión, incluidos todos los elementos
especificados en los Planes de Acción. Los clientes deben establecer un sistema para medir y monitorear
consistente en: (i) los riesgos e impactos clave del proyecto sobre los trabajadores, comunidades y elambiente natural, según se los identifique; (ii) el cumplimiento de las leyes y reglamentos y (iii) el avanceen la ejecución de los programas de gestión. El tipo, alcance y frecuencia del monitoreo deben ser
proporcionales a los posibles riesgos e impactos del proyecto identificados en el proceso de identificaciónde riesgos e impactos, y según se especifica en el programa de gestión. Además, dependiendo de lanaturaleza del proyecto, puede ser apropiado que el cliente establezca, haga un seguimiento y mida
indicadores clave y otras medidas de desempeño a lo largo del tiempo, para ilustrar la mejora en eldesempeño del proyecto o poner de relieve áreas donde se requiere un mayor esfuerzo.
NO84.
Como parte de los programas de monitoreo establecidos en el sistema de gestión, sería
apropiado que el cliente estableciera medidas e indicadores clave de desarrollo social y medidas
cuantitativas y cualitativas de éxito, e incluye prácticas de relación con la comunidad y otros actores en losplanes de acción con el propósito de mejorar el desempeño en los aspectos sociales identificados o áreas
donde se requiere un mayor esfuerzo.

29

Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
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NO85.
Los factores a considerar para establecer un programa de monitoreo ambiental incluyen
generalmente, por ejemplo, estimaciones de ingeniería, modelización ambiental, fuentes de contaminantes(por ejemplo, emisiones a la atmósfera, efluentes de aguas residuales, residuos sólidos y peligrosos),
mediciones de ruido, calidad y cantidad de agua ambiental (tanto superficial como subterránea), calidad
del aire y contaminación del lugar de trabajo. Para determinados proyectos, el monitoreo de labiodiversidad puede ser un elemento importante del programa de monitoreo general (véase la Norma deDesempeño 6 y su Nota de Orientación para obtener orientación adicional). El énfasis y el alcance delmonitoreo deben ser proporcionales al riesgo de fugas de contaminantes en relación con la sensibilidad
de las áreas vecinas, tomando en cuenta la percepción de la Comunidad Afectada sobre los riesgos delproyecto para su salud y medio ambiente. También se deben instituir procesos apropiados para garantizar
la confiabilidad de los datos, tales como calibración de instrumentos, prueba de equipos y muestreo desoftware y hardware. Las medidas específicas de monitoreo ambiental incluyen los parámetros a ser
medidos, los métodos de muestreo y analíticos a utilizar, los lugares de muestreo, la frecuencia de las
mediciones, los límites de detección (cuando sea apropiado) y la definición de umbrales que indiquen lanecesidad de medidas correctivas. Cuando se requieran laboratorios externos u otros servicios analíticos
para analizar las muestras, estos deben estar certificados por lo menos según esquemas reconocidos anivel nacional para asegurar que las medidas y datos provistos sean precisos, defendibles y confiables.
NO86.
Se deben documentar los resultados del monitoreo, y se deben identificar las acciones
correctivas y preventivas necesarias. Los clientes deben también garantizar que estas acciones correctivas
y preventivas se hayan ejecutado y que exista un seguimiento sistemático para garantizar su eficacia. Porlo general, el cliente debe realizar el monitoreo usando profesionales competentes u otros expertos
externos, como parte de su sistema y programas de gestión. En ciertos casos (por ejemplo proyectos con
posibles riesgos e impactos adversos significativos), la debida diligencia llevada a cabo por los financistas
puede dar lugar a la imposición de medidas adicionales de monitoreo y/o verificación del monitoreo
realizado por el cliente (por ejemplo, como parte del plan de acción complementario acordado con elcliente), incluida la designación de expertos externos calificados y experimentados para verificar
independientemente los resultados del monitoreo. Los hallazgos de estas actividades de monitoreo externo
deben incluirse en acciones correctivas o preventivas, según corresponda. Se debe considerar unmonitoreo participativo (es decir, con la participación de las Comunidades Afectadas) cuando corresponda(proyectos con posibles riesgos e impactos adversos significativos). En estos casos, el cliente debe evaluar
la capacidad de quienes participaron en el monitoreo y brindar una capacitación y orientación periódica,
según corresponda.
NO87.
El resultado del monitoreo podría indicar que las medidas de mitigación incluidas en el programade manejo deben ajustarse o mejorarse. Como parte del mantenimiento permanente de su sistema degestión, el cliente debe ajustar y actualizar los programas de gestión oportunamente, para que puedan
abordar en forma adecuada el cambio en los riesgos ambientales y sociales y los impactos resultantes decualquier cambio en las circunstancias o negocios del cliente, así como cualquier otra incertidumbre,
reconociendo la variabilidad de los sistemas sociales y naturales. Cuando el gobierno u otro tercero tenga
la responsabilidad de implementar las medidas de mitigación y gestionar los riesgos e impactos, se espera
que el cliente haga un monitoreo de la implementación de dichas medidas. Un monitoreo adecuado deberá
identificar y medir la suficiencia, eficacia y posibles brechas de las medidas de mitigación y gestión deimpactos implementadas por los terceros y proporcionar información y datos para tomar las medidas
adecuadas en el sistema de gestión ambiental y social del cliente de manera de lograr los mejores
resultados dadas las limitaciones y restricciones u oportunidades inherentes.
NO88.
Los resultados del monitoreo ambiental y social deben ser evaluados y documentados. Se deben
rendir informes periódicos de los avances y resultados del monitoreo a la alta gerencia de la organizacióndel cliente, como parte de su sistema de gestión. Los informes deben brindar la información y datos
necesarios para determinar el cumplimiento de los requisitos legales pertinentes del país anfitrión y los30

Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
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avances en la implementación de los programas de gestión. El formato de estos informes puede variar deacuerdo con la naturaleza de la organización, pero debe incluir un resumen de hallazgos y
recomendaciones. Esta información también debe estar ampliamente disponible en la organización delcliente y para los trabajadores, según corresponda.
NO89.
A continuación se presentan algunas preguntas que puede resultar útiles en cuanto al tipo,
alcance, frecuencia y gestión de un programa de monitoreo:








¿Cómo se monitorea el desempeño ambiental y social en forma regular?
¿Se han establecido indicadores de desempeño cuantitativos y/o cualitativos específicosque se relacionen con los requisitos de cumplimiento y el programa de gestión del cliente, ycuáles son?
¿Qué procesos de control se han establecido para calibrar y tomar muestras regulares delos sistemas y equipo de monitoreo y medición ambiental?
¿Qué métodos de monitoreo social se han establecido para hacer un seguimiento de los
impactos sociales y evaluar los avances en relación con los resultados en materia demitigación y desarrollo?
¿Cuál es el proceso para evaluar en forma periódica el cumplimiento de leyes yreglamentos y las Normas de Desempeño pertinentes?

NO90.
Para informar sobre el sistema de gestión en general y considerar quién podría estar interesado
en ver dicha información:¿Qué información ambiental y social se le presenta a la alta gerencia del cliente, losfinancistas y las Comunidades Afectadas?
¿Cómo se maneja esta información?
¿Se pone la información a disposición de las personas que la necesitan, cuando lanecesitan?
Participación de los actores sociales

25. La participación de los actores sociales es fundamental para el establecimiento derelaciones sólidas, constructivas y adecuadas que son esenciales para la gestión acertadade los impactos ambientales y sociales de un proyecto24. La participación de los actores___________________

24
Los requisitos con respecto a la participación de los trabajadores y los procedimientos de resarcimiento por quejas
conexos se presentan en la Norma de Desempeño 2.

sociales es un proceso permanente que puede incluir, en distintos grados, los siguientes
elementos: análisis de los actores sociales y planificación de su participación; divulgación ydivulgación de información; consultas y participación; mecanismo de quejas, y constantesuministro de información a las Comunidades Afectadas. La naturaleza, la frecuencia y el
nivel de esfuerzo dedicado a la participación de los actores sociales pueden variar
considerablemente y se adecuarán a los riesgos e impactos adversos del proyecto y a laetapa de desarrollo del mismo.

NO91.
El propósito de la relación con la comunidad y otros actores sociales es establecer y manteneruna relación constructiva con diversos actores sociales externos durante el ciclo de vida del proyecto yforma una parte integral de un SGAS eficaz y adaptable. Según la naturaleza, riesgos e impactos de unproyecto y la presencia, o no, de Comunidades Afectadas, el nivel de relación con la comunidad y otros
actores sociales pueden oscilar desde la implementación de un canal básico para recibir comunicaciones
externas del público hasta un proceso integral de consulta que involucre la consulta y participación activas
e informadas de las Comunidades Afectadas. Véase también “Relaciones con la comunidad y otros actoressociales: Manual de prácticas recomendadas para las empresas que hacen negocios en mercados
31

Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)

emergentes” (Stakeholder Engagement: A Good Practice Handbook for Companies Doing Business in
Emerging Markets).
NO92.
Los requisitos de la Norma de Desempeño 1 se concentran en la relación con las Comunidades
Afectadas, definidas como personas o comunidades ubicadas en proximidad geográfica cercana alproyecto, en especial aquellas contiguas a las instalaciones existentes o propuestas del proyecto que estánsujetas a los riesgos directos efectivos o posibles del proyecto y/o impactos adversos en su entorno físico,salud o subsistencias. No existe una definición exacta de comunidad y la definición podría variar según elproyecto pero, en términos generales, hace referencia a un grupo de personas o familias que viven en una
localidad específica, a veces comparten un interés común (asociaciones de usuarios de agua, pescadores,
pastores y similares), a menudo tienen un acervo cultural e histórico común y diferentes grados decohesión.
NO93.
Si el proceso para identificar los riesgos e impactos indica que puede haber riesgos e impactos
posibles para la comunidad afectada, las compañías deben procurar establecer una relación temprana conla misma. La relación debe basarse en la divulgación oportuna y eficaz de información pertinente delproyecto, incluidos los resultados del proceso de identificación de riesgos e impactos ambientales ysociales y las medidas de mitigación correspondientes, en los idiomas y métodos preferidos por las
Comunidades Afectadas y que permitan una comunicación significativa. Cuando la evaluación se hayarealizado con anterioridad a la aplicación de esta Norma de Desempeño, el proceso de relación con la
comunidad y otros actores sociales llevado a cabo por el cliente debe ser analizado y, si fuese necesario,
se debe implementar un plan complementario a fin de corregir brechas y asegurar una adecuada relación
con la comunidad y otros actores sociales de cara al futuro.
NO94.
Cuando corresponda, y durante toda la vida del proyecto, los clientes deben aprovechar loscanales de comunicación y relación con las Comunidades Afectadas establecidos durante el proceso deidentificación de riesgos e impactos. En especial, los clientes deben utilizar las prácticas adecuadas derelación con la comunidad y otros actores sociales que se describen en esta Norma de Desempeño para
divulgar información y recibir comentarios sobre la eficacia de la implementación de las medidas demitigación conforme el sistema de gestión del cliente, así como también los intereses e inquietudes de las
Comunidades afectadas relativos al proyecto. Se puede encontrar orientación sobre diferentes estrategias
de relación con la comunidad y escenarios de proyectos en el Apéndice 2 sobre Relaciones con la
comunidad y otros actores sociales: Manual de prácticas recomendadas para las empresas que hacennegocios en mercados emergentes.
Análisis de los actores sociales y planificación de su participación
26. Los clientes deben identificar los tipos de actores sociales que puedan estar interesados
en sus acciones y considerar la manera en que las comunicaciones externas podrían facilitar
un diálogo con todos ellos (párrafo 34). Cuando los proyectos impliquen elementos, aspectos
y/o instalaciones físicas específicamente identificados que pudieran generar impactos
ambientales y sociales adversos para las Comunidades Afectadas, el cliente identificará las
Comunidades Afectadas y cumplirá los requisitos correspondientes que se describen acontinuación.

27. El cliente desarrollará y ejecutará un plan de participación de los actores sociales
adecuado a los riesgos y los impactos del proyecto y a su etapa de desarrollo, y adaptado alas características e intereses de las Comunidades Afectadas. Cuando proceda, el plan departicipación de los actores sociales incluirá medidas diferenciadas para permitir laparticipación eficaz de aquellos grupos y personas identificados como desfavorecidos ovulnerables. Cuando el proceso de participación dependa sustancialmente de representantes
de la comunidad25, el cliente hará todos los esfuerzos razonables para verificar que dichas
personas representen realmente los puntos de vista de las Comunidades Afectadas y que sepuede confiar en que comunicarán de manera fehaciente los resultados de las consultas a
sus representados.

32

Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)

28. En los casos en que se desconozca la ubicación exacta del proyecto, pero se pueda
esperar razonablemente que afecte significativamente a las comunidades locales, el cliente,
como parte de su programa de gestión, elaborará un marco de referencia para la participaciónde los actores sociales que contendrá los principios generales y una estrategia para
identificar a las Comunidades Afectadas y otros actores sociales pertinentes y planificará unproceso de participación compatible con esta Norma de Desempeño, el que deberá llevarse
adelante una vez que se conozca el emplazamiento físico del proyecto.
___________________
25

Por ejemplo, líderes comunitarios o religiosos, representantes del gobierno local, representantes de la sociedad
civil, políticos, maestros de escuela y otras personas que representen a uno o más grupos afectados.

NO95.
A los fines de la Norma de Desempeño 1, los actores sociales se definen como personas, grupos
o comunidades externas a las operaciones centrales de un proyecto, que pueden ser afectados por elproyecto o tener un interés en él. Esto puede incluir personas, empresas, comunidades, autoridades
gubernamentales locales, instituciones no gubernamentales y otras instituciones locales, y otras partes
interesadas o afectadas. La identificación de los actores sociales incluye, en un sentido amplio, la
determinación de las diversas personas, grupos o comunidades que podrían tener interés en el proyectoo que podrían afectar o verse afectados por él. El proceso de identificación de los actores sociales incluyediferentes pasos tales como (i) identificación de personas, grupos, comunidades locales y otros actoressociales que podrían verse afectados por el proyecto, de manera positiva o negativa, directa oindirectamente, en especial aquellos afectados directa y adversamente por las actividades del proyecto,
incluidos aquellos que son vulnerables o desfavorecidos (véase NO48 más arriba); (ii) identificación deactores sociales en un sentido más amplio que podrían influir en el resultado del proyecto debido a sus
conocimientos sobre las Comunidades Afectadas o su influencia política sobre ellas; (iii) identificación derepresentantes legítimos de los actores sociales, incluidos funcionarios electos, líderes comunales noelectos, líderes de instituciones comunitarias informales o tradicionales y ancianos de la Comunidad
afectada; y (iv) confección de mapas de las zonas de impacto, ubicando a las Comunidades afectadas
dentro de un área geográfica para ayudar al cliente a definir o perfeccionar el área de influencia delproyecto (véase el párrafo 8 de la Norma de Desempeño 1).
NO96.
Podrían existir normas, prácticas sociales o barreras legales que impidan la participación plenade personas de un género (por lo general mujeres, pero también posiblemente hombres) en las consultas,
toma de decisiones o participación en los beneficios del proyecto. Estas prácticas y normas legales ysociales podrían conducir a discriminación o desigualdad de género. En proyectos con esos problemas elcliente podría generar oportunidades para aumentar la plena participación e influencia en la toma dedecisiones a través de mecanismos separados de consulta y quejas; y desarrollar medidas que brinden
tanto a hombres como mujeres un acceso equitativo a los beneficios del proyecto (tales como títulos
legales sobre la tierra, indemnización y empleo). Cuando se considere útil, puede incluir un proceso
separado de consulta a las mujeres. Las consideraciones de género en los procesos de relación con la
comunidad y otros actores sociales pueden encontrarse en “Relaciones con la comunidad y otros actoressociales: Manual de prácticas recomendadas para las empresas que hacen negocios en mercados
emergentes” (Stakeholder Engagement: A Good Practice Handbook for Companies Doing Business in
Emerging Markets).
NO97.
En el caso de los clientes con proyectos de alto riesgo puede ser conveniente identificar yrelacionarse con otros actores sociales, más allá de aquellos que se verán directamente afectados por elproyecto; por ejemplo funcionarios del gobierno local, líderes comunitarios y organizaciones de la sociedad
civil, en especial quienes trabajan en o con las Comunidades Afectadas. Si bien estos grupos pueden noser directamente afectados por el proyecto, pueden tener la capacidad de influir o alterar la relación delcliente con las Comunidades afectadas y, además, pueden colaborar en la identificación de los posibles
riesgos, impactos y oportunidades a considerar por el cliente y abordar en el proceso de evaluación.

33

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Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
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NO98.
Si se sabe que el proyecto impactará de manera directa y adversa una comunidad local (es decir,
una Comunidad Afectada), es necesario elaborar un plan de relación con la comunidad y otros actoressociales. El nivel de complejidad y detalle de este plan será proporcional a los riesgos e impactos delproyecto en la Comunidad Afectada y, en algunos casos, podría incluir la relación con un grupo más ampliode actores sociales. El Plan de relación con la comunidad y otros actores sociales incluye los siguientes
elementos: descripción del proyecto (incluidos mapas); principios, objetivos y criterios de participación;
requisitos y reglamentos (por ejemplo, requisitos locales, normas internacionales o requisitos de losfinancistas); descripción de los riesgos e impactos; resumen de las actividad de relación anterior, incluida
la evidencia documentada (es decir, acuerdos, actas de asambleas, etc.); identificación, caracterización yprioridad de los actores sociales, concentrándose en aquellos afectados de forma directa e identificando
personas o grupos vulnerables; programa de relación, incluida una indicación de cómo deben formalizarse
las interacciones (es decir, acuerdos, acuse de recibo de información, etc.); descripción de mecanismosde resolución de quejas; lista de actividades con plazos (cronograma/periodicidad); y recursos yresponsabilidades. En algunos casos, el Plan de relación con la comunidad y otros actores sociales puede
incluir una descripción de las iniciativas de desarrollo comunitario que apoya o apoyará el cliente así comotambién referencias a otros planes de gestión del proyecto que sean pertinentes. Si, por el contrario, se
requiere un marco de relación con la comunidad y otros actores sociales debido a que se desconoce laubicación exacta del proyecto al momento de la inversión, pero se espera razonablemente que tenga
impactos significativos en las comunidades locales, este marco puede incluir los siguientes elementos:
descripción del posible proyecto y su ubicación, riesgos e impactos probables; requisitos y reglamentos(por ejemplo, requisitos locales, normas internacionales o requisitos de los financistas); área posible deinfluencia; actores sociales posibles, concentrándose en las posibles Comunidades Afectadas; principios,
objetivos y criterios de relación; estrategia para el proceso de relación y mecanismo de queja (en especial
si estará vinculado con un proceso de evaluación) y proceso paso a paso y responsabilidades para
preparar un Plan de Relación una vez conocida la ubicación exacta. Véase el Apéndice 3 de Relaciones
con la comunidad y otros actores sociales: Manual de prácticas recomendadas para las empresas que
hacen negocios en mercados emergentes.
Divulgación de información

29. La divulgación de información relevante sobre el proyecto contribuye a que las
Comunidades Afectadas y otros actores sociales comprendan los riesgos, impactos yoportunidades que este entraña. El cliente facilitará a las Comunidades Afectadas acceso ala información26 pertinente sobre: i) el propósito, la naturaleza y escala del proyecto; ii) la
duración de las actividades propuestas del proyecto; iii) los riesgos e impactos posibles
sobre esas comunidades y las medidas de mitigación pertinentes; iv) el proceso departicipación de los actores sociales previsto, y v) el mecanismo de quejas.
___________________

26
Según la escala del proyecto y la importancia de los riesgos e impactos, los documentos relevantes pueden
comprender desde evaluaciones ambientales y sociales completas y planes de acción (planes de participaciónde los actores sociales, planes de acción sobre reasentamiento, planes de acción sobre biodiversidad, planesde manejo de materiales peligrosos, planes de preparación y respuesta ante emergencias, planes de salud yseguridad comunitarias, planes de restauración de ecosistemas, planes de desarrollo para pueblos indígenas,etc.) hasta resúmenes de fácil comprensión de los temas y compromisos clave. Estos documentos también
pueden incluir la política ambiental y social del cliente y cualquier medida o acción complementaria definida como
resultado del proceso independiente de debida diligencia realizado por los financistas.

NO99.
La divulgación de información implica la entrega de información sobre el proyecto a las
Comunidades Afectadas y otros actores sociales. La información debe estar en un idioma o idiomas
apropiados. Debe ser accesible y comprensible para los diferentes segmentos de las Comunidades
Afectadas. Por ejemplo, la información puede ponerse a disposición del público casa por casa, enmunicipalidades, bibliotecas públicas, medios impresos locales, por radio o en reuniones públicas. La
divulgación y distribución de información deben ser la base del proceso de consulta del cliente. La
oportunidad y el método de divulgación variarán dependiendo de los requisitos legales nacionales, las34

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características y necesidades de las Comunidades Afectadas, el tipo de evaluación involucrada y la etapa
de desarrollo u operación del proyecto, pero debe ser lo más temprana posible. Después de la evaluación
inicial, una oportuna divulgación de información debe incluir como mínimo la información descripta en elpárrafo 29 de la Norma de Desempeño 1. También se alienta a los clientes a difundir información a las
Comunidades Afectadas sobre los posibles beneficios e impactos de desarrollo del proyecto, si se supone
que esto no creará innecesariamente expectativas poco realistas. Pueden encontrarse ejemplos dediferentes técnicas para compartir información en IAP2 Public Participation Toolbox—Techniques to ShareInformation (véase la Bibliografía).
NO100. La divulgación de información es normalmente parte del proceso de identificación de riesgos e
impactos, pero si se supone que el proyecto producirá riesgos e impactos permanentes en las
Comunidades Afectadas, el cliente debe continuar brindando información durante todo el ciclo de vida delproyecto. Los requisitos de información del cliente a la comunidad afectada se abordan en el párrafo 36
de la Norma de Desempeño 1 y en NO111-NO112. El cliente puede divulgar información sobre
oportunidades y asuntos no financieros con el propósito de mejorar los impactos ambientales y sociales a
través de informes de sostenibilidad.

e

NO101. Se debe equilibrar la necesidad de transparencia con la necesidad de proteger la información
confidencial. Se debe ejercer discreción cuando se recopile información o datos personales, los que deben
ser tratados como confidenciales (excepto cuando por ley se requiere su divulgación). Cuando la Normade Desempeño 1 requiera la divulgación de planes basados en información o datos personales
recolectados (tales como planes de acción para reasentamiento), el cliente debe garantizar que no sepueda asociar ninguna información o dato personal con personas particulares. Por ejemplo, la información
sensible sobre las Comunidades Afectadas, tal como información sobre ingresos y salud, recopilada comoparte de la información socioeconómica de línea de base, no debe divulgarse de forma tal que pueda
atribuirse a personas y hogares.
NO102. En las industrias extractivas y sectores de infraestructura en particular, donde un proyecto puede
tener implicaciones posiblemente más amplias para el público en general, la divulgación de información es
un importante medio para manejar los riesgos de gobernabilidad. En la sección de Bibliografía se puede
obtener más orientación sobre la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas, que incluye una
referencia a la transparencia de los contratos e ingresos y de qué manera el sector privado puede apoyar
esta iniciativa.
Consultas

30. En los casos en que las Comunidades Afectadas estén sujetas a los riesgos e impactos
adversos identificados de un proyecto, el cliente emprenderá un proceso de consulta demanera que se ofrezcan a las Comunidades Afectadas oportunidades de expresar sus
opiniones sobre los riesgos, impactos y medidas de mitigación del proyecto, y el cliente
pueda considerarlas y responder a ellas. El alcance y el grado de participación necesariospara el proceso de consulta deben ser proporcionales a los riesgos e impactos adversos delproyecto y a las preocupaciones planteadas por las Comunidades Afectadas. La consulta
eficaz es un proceso bidireccional que debe: i) comenzar en una fase temprana del proceso
de identificación de los riesgos e impactos ambientales y sociales, y continuar conforme
vayan surgiendo riesgos e impactos; ii) basarse en la divulgación previa de información
relevante, transparente, objetiva, significativa, en una lengua (o lenguas) local y un formato
culturalmente aceptable y comprensible para las Comunidades Afectadas; iii) centrar laparticipación inclusiva27 en aquellos grupos y personas directamente afectados, a diferencia
de los que no están afectados en forma directa; iv) estar libre de manipulación, injerencia,
coacción o intimidación externa; v) posibilitar una participación significativa, cuando
corresponda, y vi) quedar documentada. El cliente adaptará el proceso de consulta a laspreferencias lingüísticas de las Comunidades Afectadas, al proceso de toma de decisiones
de dichas comunidades y a las necesidades de los grupos vulnerables o desfavorecidos. Si

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los clientes ya han emprendido dicho proceso, aportarán pruebas adecuadamente
documentadas de dicha participación.

Consulta y participación informada

31. En el caso de proyectos que tengan impactos adversos significativos sobre las
Comunidades Afectadas, el cliente realizará un proceso de consulta y participación
informada (CPI) basado en las medidas descritas anteriormente en la sección sobre consultas,
dando como resultado una participación informada de dichas comunidades. Este proceso de
CPI implica un intercambio más profundo de perspectivas e información, y una consultaorganizada e iterativa, que conduce a que el cliente incorpore al proceso de formulación dedecisiones las opiniones de las Comunidades Afectadas sobre los asuntos que las afectan
directamente, tales como las medidas de mitigación propuestas, la distribución de losbeneficios y oportunidades derivadas del desarrollo, y los problemas de implementación. El
proceso de consulta debe i) recabar las opiniones tanto de los hombres como de las mujeres,si fuera necesario mediante participación o foros por separado, y ii) reflejar las diferentes
preocupaciones y prioridades de hombres y mujeres acerca de los impactos, los mecanismosde mitigación y los beneficios, cuando proceda. El cliente documentará el proceso, en
especial las medidas adoptadas para evitar o minimizar los riesgos y los impactos adversospara las Comunidades Afectadas, e informará a los afectados sobre la manera en que se hantenido en cuenta sus inquietudes.

Pueblos indígenas

32. En el caso de proyectos que produzcan impactos adversos sobre pueblos indígenas, elcliente deberá llevar a cabo un proceso de CPI y, en ciertas circunstancias, tendrá que
obtener su consentimiento previo, libre e informado. Los requisitos relacionados con lospueblos indígenas y la definición de las circunstancias especiales que exigen unconsentimiento libre, previo e informado se describen en la Norma de Desempeño 7.
___________________

27
Como los hombres, las mujeres, los ancianos, los jóvenes, las personas desplazadas y las personas o grupos
vulnerables o desfavorecidos.

NO103. Cuando el proyecto incluya elementos físicos, aspectos e instalaciones identificados
específicamente que tienen probabilidades de generar impactos ambientales o sociales adversos en las
Comunidades Afectadas, debe llevarse a cabo un proceso de consulta. El proceso de consulta debe ser
proporcional a los riesgos e impactos del proyecto, e incluir las inquietudes planteadas por las
Comunidades Afectadas. Las consultas implican una comunicación bilateral entre el cliente y las
Comunidades Afectadas. Las consultas eficaces brindan oportunidades para que el cliente aprenda de laexperiencia, conocimientos e inquietudes de las Comunidades Afectadas, y para que maneje las
expectativas de la comunidad aclarando el alcance de sus responsabilidades y recursos para evitar malos
entendidos y pedidos poco realistas. Para que el proceso de consulta sea eficaz, es necesario divulgar y
explicar la información del proyecto a las comunidades y dar tiempo suficiente para que puedan examinarlos problemas. Las consultas deben incluir a los diferentes segmentos de la comunidad afectada, incluidos
hombres y mujeres, y ser accesibles a los grupos vulnerables y desfavorecidos de la comunidad. Conforme
a un análisis preliminar de los actores sociales (véase NO95), los representantes del cliente deben reunirse
con las Comunidades Afectadas y explicar la información del proyecto, responder preguntas y escuchar
comentarios y sugerencias. Además de reuniones con las personas afectadas, el cliente debe identificar alos líderes comunitarios y cualquier mecanismo informal o formal existente para la toma de decisiones,
para que se puedan procurar sus aportes. El cliente debe informar de manera oportuna a las Comunidades
Afectadas sobre el resultado del proceso de consulta y cómo se han considerado sus sugerencias einquietudes.
NO104. Las consultas deben llevarse a cabo en la mayor parte de las situaciones en las que el proyecto
presenta un número específico pero limitado de potenciales impactos adversos en las Comunidades
Afectadas. En estos casos, el cliente debe consultar con las Comunidades Afectadas durante el proceso

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de evaluación, una vez que los riesgos e impactos hayan sido identificados y analizados. En el caso deproyectos con impactos adversos significativos sobre las Comunidades Afectadas, se requiere un procesode consulta libre, previa e informada. Además de los requisitos de la Norma de Desempeño 1, véanse lasNormas de Desempeño 4-8 acerca de los requisitos para las consultas.
NO105. El proceso de consulta libre, previa e informada debe estar libre de intimidación o coerción y no
ser influenciado por presión externa o incentivos monetarios (a menos que los pagos monetarios formenparte de una compensación acordada). El cliente debe permitir que los críticos expresen sus opiniones yposibilitar que diversos grupos se expresen libremente con igualad de oportunidades, a fin de facilitar undebate pleno de todos los puntos de vista. Una consulta informada significa que se ha puesto a disposición,
con un tiempo suficiente antes de la consulta, información pertinente, comprensible y accesible, con sus
traducciones, si fuese necesario. Una participación informada implica una consulta organizada e iterativa
sobre aspectos concernientes a los impactos posibles sobre las Comunidades Afectadas, de manera tal
que el cliente pueda incorporar los puntos de vista de las mismas sobre estos asuntos en su proceso detoma de decisiones. La consulta con las Comunidades Afectadas debe formar parte del proceso inicial de
determinación del alcance, del que surgen los términos de referencia para el proceso de evaluación;
incluye un inventario de riesgos e impactos a ser evaluados y debe continuar durante todo el ciclo de vidadel proyecto. El cliente debe documentar acciones o medidas específicas así como otras instancias detoma de decisiones que se hayan visto influenciadas o que hayan surgido directamente del aporte dequienes participaron en la consulta. El Anexo C describe en mayor detalle lo que constituiría un procesode consulta libre, previa e informada. Para los proyectos con circunstancias especiales que involucren
pueblos indígenas se requiere consentimiento libre, previo e informado (CLPI) (véase la Norma deDesempeño 7 y una definición de CLPI en la Nota de Orientación 7).
Responsabilidades del sector privado en el marco de un proceso de participación de los actoressociales conducido por el Gobierno

33. Cuando la participación de los actores sociales sea responsabilidad del Gobierno
anfitrión, el cliente colaborará con el organismo público responsable, en la medida en que
este lo permita, para lograr resultados acordes con los objetivos de esta Norma deDesempeño. Además, cuando la capacidad del Gobierno sea limitada, el cliente desempeñará
una función activa durante la planificación, la realización y el seguimiento del proceso departicipación de los actores sociales. Si el proceso conducido por el Gobierno no satisface
los requisitos pertinentes de esta Norma de Desempeño, el cliente emprenderá un procesocomplementario y, según corresponda, determinará medidas complementarias.

NO106. Los gobiernos anfitriones pueden reservarse el derecho de conducir el proceso de relación con
la comunidad y otros actores sociales directamente asociado con un proyecto, en especial cuando
involucra una consulta. Sin embargo, el resultado de este proceso debe ser congruente con los requisitos
de la Norma de Desempeño 1. En dichos casos, los clientes deben asumir un papel activo durante la
preparación, implementación y monitoreo del proceso y deben coordinar con las autoridades
gubernamentales competentes aquellos aspectos del proceso que pueden ser facilitados de manera más
eficiente por el cliente u otros agentes tales como consultores u organizaciones de la sociedad civil. Que
se permita al cliente desempeñar un papel activo dependerá en parte de la legislación nacional aplicabley los procesos y prácticas judiciales y administrativas del organismo gubernamental responsable. El cliente
debe colaborar con el organismo gubernamental responsable con el propósito de obtener los resultados
clave necesarios para asegurar la conformidad con la Norma de Desempeño 1. En todos los casos,
independientemente de la participación del gobierno, el cliente haber instituido sus propios procedimientos
de comunicación y de resolución de quejas. Debe quedar claro que el proceso de relación con la
comunidad y otros actores sociales cubierto en esta disposición se refiere a todo proceso de relación con
los actores sociales directamente afectados por el proyecto relativo a asuntos vinculados en forma directa
con el desarrollo del proyecto específico, y no en relación con decisiones de política más amplias u otros
asuntos externos al proyecto.
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Nota de Orientación 1

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NO107. En ciertas circunstancias, una agencia gubernamental u otra autoridad puede haber realizado
anteriormente un proceso de consulta directamente vinculado con el proyecto; en este caso, el cliente debe
determinar si el proceso realizado y sus resultados dan cumplimiento a los requisitos del Norma deDesempeño 1. Si no fuera así, deberá determinar si es factible adoptar medidas correctivas al respecto. Si
es factible adoptar medidas correctivas, el cliente debe implementarlas lo más pronto posible. Dichas
medidas correctivas podrían comprender desde realizar actividades de participación adicionales hasta
facilitar el acceso y asegurar la pertinencia cultural de la información ambiental y social respectiva.
Comunicaciones externas y mecanismos de queja
Comunicaciones externas

34. Los clientes implementarán y mantendrán un procedimiento para el manejo de lascomunicaciones externas que incluya métodos para i) recibir y registrar las comunicaciones
externas del público; ii) analizar y evaluar los asuntos planteados en dichas comunicaciones
y determinar la manera de abordarlos; iii) dar las respuestas correspondientes, hacer su
seguimiento y documentarlas, y iv) ajustar el programa de gestión, según corresponda.
Además, se alienta a los clientes a poner a disposición del público informes periódicos sobre
su sostenibilidad ambiental y social.

NO108. La relación con actores externos es ampliamente aceptada como una buena práctica denegocios para las organizaciones. Los actores sociales externos le pueden brindar información valiosa ala organización. Dicha información puede presentarse como sugerencias para mejorar el producto,comentarios sobre la interacción del consumidor con los empleados de una organización o un sinnúmero
de otras opiniones, comentarios o aportes de reguladores, organizaciones no gubernamentales,comunidades o personas con respecto al desempeño ambiental y social de una organización, real opercibido. El requisito de comunicaciones externas se basa parcialmente en el elemento de lascomunicaciones de las normas ISO 14000, que exige contar con procedimientos para recibir, documentar
y responder a la información y solicitudes pertinentes de partes interesadas externas y debe formar parteintegral del SGAS del cliente. Este requisito se aplica a todo tipo de proyectos, incluso si no involucran
elementos físicos, aspectos e instalaciones que tienen la probabilidad de generar impactos ambientales ysociales adversos en las Comunidades Afectadas, aunque la complejidad podría variar y para algunos
proyectos, puede ser un sistema muy simple. Las entidades empresariales deben tener canales
disponibles al público y fácilmente accesibles (por ejemplo número de teléfono, sitio web, dirección decorreo electrónico, etc.) para recibir comunicaciones y solicitudes externas de información con respecto asu desempeño ambiental y social.
NO109. Este procedimiento debe proporcionar un canal accesible para recibir comunicaciones delpúblico y, según el proyecto, su nivel de complejidad podría oscilar desde un procedimiento básico de una
página hasta un documento de varias páginas que describe los siguientes elementos: (i) objetivos, (ii)principios, (iii) pasos y flujo de comunicaciones, (iv) documentación y seguimiento de respuestas y (v)asignación de recursos y responsabilidades. La importancia de la comunicación externa recibida y el nivel
de respuesta requerido, llegado el caso, deben ser determinados por el cliente.
Mecanismos de queja para las Comunidades Afectadas

35. En los casos en que existan Comunidades Afectadas, el cliente establecerá unmecanismo de queja para la recepción de las inquietudes y quejas de esas comunidades
sobre el desempeño ambiental y social del cliente y para facilitar su resolución. El mecanismo
de queja debe adecuarse a los riesgos e impactos adversos del proyecto, y las Comunidades
Afectadas deben ser sus principales usuarios. Se deberá procurar resolver las inquietudes ala brevedad empleando un proceso de consulta comprensible y transparente que sea
culturalmente apropiado y de fácil acceso, y sin costo ni represalia alguna para quienes
planteen el problema o la preocupación. El mecanismo no debe impedir el acceso a otros

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recursos administrativos o judiciales. El cliente informará a las Comunidades Afectadas
acerca del mecanismo durante el proceso de participación de los actores sociales.

NO110. Cuando el proyecto involucre elementos físicos, aspectos e instalaciones identificados
específicamente que tienen la probabilidad de generar impactos ambientales y sociales adversos en las
Comunidades Afectadas, el cliente debe establecer, además de los requisitos del párrafo 35 de la Normade Desempeño 1 anterior sobre Comunicaciones externas, un procedimiento con el propósito de recibir,abordar y registrar/documentar quejas y comunicaciones de los actores sociales externos. Debe
protegerse la confidencialidad de las personas que plantean la queja. El cliente debe asegurar que elprocedimiento sea de fácil acceso y comprensión y su existencia debe comunicarse a la comunidad
afectada. El cliente puede decidir procurar soluciones a las quejas en colaboración con las Comunidades
Afectadas. Si el proyecto es incapaz de resolver una queja, quizás sea apropiado permitirle a las personasque presentan la queja recurrir a expertos externos o partes neutrales. Los clientes deben conocer losmecanismos judiciales y administrativos disponibles en el país para la resolución de controversias y no
deben obstaculizar el acceso a estos mecanismos. Las comunicaciones y quejas recibidas y las respuestas
brindadas deben ser documentadas (registrando, por ejemplo, el nombre de la persona u organización; lafecha y naturaleza de la queja; cualquier acción complementaria tomada; la decisión final sobre la queja;
cómo y cuándo se le comunicó al reclamante la decisión relevante adoptada por el proyecto; y si se tomó
alguna medida de gestión para evitar la recurrencia de dicha inquietud en el futuro) y se deben rendir
informes periódicos a las Comunidades Afectadas. Además de los requisitos de esta Norma deDesempeño, véanse los requisitos específicos referidos a los mecanismos de queja en las Normas de
Desempeño 2, 4, 5 y 7. Para obtener orientación adicional sobre los mecanismos de queja, consulte las
publicaciones de IFC: Relación con la comunidad y otros actores sociales: Manual de prácticas
recomendadas para las empresas que hacen negocios en mercados emergentes (IFC, 2007) y Addressing
Grievances From Project-Affected Communities (IFC, 2009). Véase también Guía para diseñar e
implementar mecanismos de reclamo para proyectos de desarrollo (CAO, 2008).
NO111. En el caso de grandes proyectos con temas potencialmente complejos, se debe establecer ymantener un mecanismo de quejas sólido a partir del comienzo del proceso de evaluación y en lo sucesivo.
Este mecanismo debe comunicarse a las Comunidades Afectadas y estar diseñado de forma tal que sea
adecuado para ellas, fácil de comprender y adaptado al desafío de comunicación que se les puede plantear(por ejemplo, idioma, niveles de alfabetismo, nivel de acceso a la tecnología). Las quejas deben
investigarse para determinar una respuesta y curso de acción adecuados. La responsabilidad de recepcióny respuesta a las quejas debe estar a cargo de personal experimentado y calificado de la organización delcliente, distintos del personal responsable de las actividades de gestión comercial. Además, puede ser útildisponer de buzones de sugerencias y reuniones periódicas con la comunidad así como otros métodos decomunicación para recibir comentarios. El mecanismo de queja debe ser una parte integral del SGAS delproyecto. En algunos casos, debido a circunstancias específicas del proyecto, puede ser necesario que elcliente involucre a un tercero independiente como parte de su proceso de resolución de quejas.
Informes periódicos a las Comunidades Afectadas

36. El cliente proporcionará informes periódicos a las Comunidades Afectadas en los que
describirá los avances en la aplicación de los planes de acción del proyecto con respecto a
cuestiones que conlleven riesgos o impactos presentes para las Comunidades Afectadas, yacerca de las cuestiones que hayan sido tema de inquietud de estas comunidades durante elproceso de consulta o a través de los mecanismos de queja. Si el programa de gestión genera
cambios importantes o agregados a las medidas o acciones de mitigación descritas en losplanes de acción relativos a las cuestiones que preocupan a las Comunidades Afectadas, lasnuevas medidas o acciones de mitigación serán comunicadas a esas comunidades. La
frecuencia de los informes será proporcional al nivel de preocupación de las Comunidades
Afectadas, pero su periodicidad será anual, como mínimo.

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NO112. El cliente debe brindar actualizaciones periódicas a las Comunidades afectadas, al menos una
vez al año, informándoles de la ejecución y avance de aspectos específicos de los programas de gestión,
incluidos los planes de acción, que impliquen riesgos o impactos permanentes sobre las Comunidades
Afectadas. Según corresponda, cuando las modificaciones y actualizaciones de los programas de gestión
cambien sustancialmente los riesgos e impactos en las Comunidades afectadas, el cliente también lo
comunicará a las comunidades. Además, debe ponerse a disposición de las Comunidades Afectadas
información en respuesta a los comentarios o quejas de la comunidad y como un medio involucrar más
aún a las Comunidades Afectadas en el desempeño ambiental y social del proyecto.
NO113. Puede ser conveniente que los clientes consideren el uso de informes de sostenibilidad para
divulgar aspectos financieros, ambientales y sociales de sus operaciones, incluidas las áreas de éxito desus medidas de desempeño e impactos positivos del proyecto que se están mejorando, al igual que
cualquier resultado infructuoso y las lecciones aprendidas. En esta área están surgiendo rápidamente
iniciativas de información y guías, incluidas guías para sectores específicos, así como buenas prácticas.
La más destacable es la Iniciativa de Informes Globales (véase la Bibliografía).

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Anexo A
Antecedentes de prácticas internacionales aceptadas en la realización y recopilación de informesde auditoría ambiental, referencias y enlaces a ejemplos
Una auditoría ambiental es una herramienta que se utilizará para determinar el grado en el que una
actividad, proceso, operación, producto o servicio satisface requisitos estipulados. Los requisitos
estipulados son los criterios de la auditoría. Son los requisitos con respecto a los que se auditará y pueden
variar según la necesidad/resultado de la auditoría. Pueden concentrarse en los medios (por ejemplo, agua
o aire), los requisitos de una norma específica, autorización o elemento de un sistema de gestión,
considerar una cobertura geográfica limitada (por ejemplo, una planta o área de operación específica quepuede ser el objetivo de una adquisición) o pueden utilizarse para evaluar el desempeño continuo u otros
atributos o actividades de una empresa, según sea necesario. Los criterios y la organización o entidad a
ser auditada forman el alcance de la auditoría. El alcance define qué se auditará y (por definición) qué no.
El alcance debe considerarse cuidadosamente para asegurar que todo lo que sea importante para laauditoría sea examinado durante la realización de la misma.
Independientemente de su alcance, la auditoría debe seguir estrictamente un procedimiento de auditoría
para asegurar que sea planificada, dotada de personal y realizada de forma tal que, en última instancia,
permita que los resultados se utilicen con confianza. Confianza significa que cuando la auditoría presenta
la diferencia entre lo que se supone que sucederá (los requisitos) y lo qué realmente sucede o ha sucedido(según observaciones, registros examinados o entrevistas con personas para generar evidencia objetiva)
dichos hallazgos puedan considerarse veraces y precisos. Los hallazgos se detallan en un informe deauditoría y se resumen como conclusiones de la auditoría. A menudo quienes encargaron originalmente laauditoría solamente examinan las conclusiones y las utilizan como base para tomar decisiones. Por lotanto, es muy importante que la auditoría se haya realizado de modo tal que permita que los destinatariosde las conclusiones confíen en ellas implícitamente.
Una buena especificación para la realización de todas las auditorías puede encontrarse en ISO 19011,
disponible de la Organización Internacional para la Normalización (ISO) en:
http://www.iso.org/iso/home.htm.
Como se mencionó anteriormente, el informe y, a menudo solo las conclusiones de la auditoría, constituyen
el resultado más importante de una auditoría ambiental. El contenido del informe debe variar
necesariamente según el alcance de la auditoría. Sin embargo, el siguiente bosquejo es un buen ejemplode lo que puede incluir en un informe de auditoría ambiental.
Resumen Ejecutivo: Discusión concisa de todas las áreas de inquietud ambiental, desalud y seguridad ocupacional. Posible información resumida adicional que puede incluir
medidas de mitigación recomendadas y su prioridad, el costo de la mitigación y un
cronograma de cumplimiento. A veces son elaborados por los auditores pero a veces
también quedan para la organización que “es propietaria” de los problemas ya que puede
estar mejor ubicada para brindar datos más precisos. La inclusión de dicha información
depende de los términos de referencia para la realización de la auditoría y deben
acordarse antes de llevarla a cabo.

Alcance de la auditoría: Una descripción del foco de la auditoría (dónde se realizó laauditoría), qué se auditó (procesos, organización, operaciones, etc.), cuándo comenzó yfinalizó el período de desempeño (¿la auditoría cubrió un mes, un año o todas lasoperaciones desde el comienzo?).

41

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Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
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

Entorno regulador: Resumen tabular de leyes, reglamentos, directrices y políticas delpaís anfitrión, locales y cualquier otra norma pertinente en materia ambiental y de salud yseguridad ocupacional que pudieran estar directamente relacionadas con el alcance de laauditoría.

Procedimiento de auditoría e investigación del emplazamiento: Breve reseña delenfoque utilizado para realizar la auditoría. Discusión del examen de registros,
reconocimiento del emplazamiento y entrevistas; descripción del plan de muestreo delemplazamiento y plan de ensayos químicos; investigaciones de campo, muestreo
ambiental y análisis y métodos químicos, si corresponde.

Hallazgos y áreas de inquietud: Discusión detallada de todas las áreas de inquietud
ambiental, y de salud y seguridad ocupacional. Las áreas de inquietud se deben discutiren términos de las instalaciones y operaciones existentes y la contaminación o daños
debido a actividades pasadas, incluidos los medios afectados y su calidad y
recomendaciones para investigaciones y remediación ulteriores, si corresponde. En elinforme se pueden priorizar las áreas de inquietud según categorías: acción inmediata,
acción a mediano plazo y acción a largo plazo.



Plan de medidas correctivas, costos y cronograma (PMC): Para cada área de inquietud,
el informe de auditoría puede incluir aspectos específicos de las medidas correctivas
apropiadas para mitigarlas y por qué son necesarias. En ese caso, el informe debe indicar
las prioridades de las medidas, brindar estimaciones de su costo de ejecución y un
cronograma de ejecución, si lo han acordado el auditor y el auditado. Los cronogramas
deben recomendarse dentro del contexto de cualquier gasto de capital planificado para lainstalación.



Anexos: Deben incluir referencias, copias de formularios de entrevista, cualquier detalle
relacionado con el protocolo de auditoría que no se haya incluido anteriormente y datos
obtenidos durante la auditoría que no se hubieran incluido directamente antes.

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Anexo B
Plan de relación con la comunidad y otros actores sociales (modelo del contenido del plan)
En todo plan bien concebido se deberían:






describir los requisitos establecidos por ley, los financistas y la empresa y/u otras obligaciones
relativas a consultas y divulgación de información.
identificar y establecer un orden de prioridad de los principales grupos de actores sociales,
concentrándose en las Comunidades Afectadas.
presentar una estrategia y un cronograma de divulgación de información y consultas con cadauno de estos grupos.
describir los recursos y responsabilidades para realizar las actividades relativas a las relaciones
con la comunidad y otros actores sociales.
describir la forma en que esas actividades se incorporarán en el sistema de gestión de laempresa.

El alcance y el nivel de detalle del plan deben guardar relación con las necesidades del proyecto (o las
operaciones de la empresa).
1. Introducción
Describir brevemente el proyecto (o las operaciones de la empresa), con indicación de los elementos
de diseño y cuestiones ambientales y sociales que podrían llegar a plantearse. Si es posible, incluir
mapas del emplazamiento del proyecto y sus alrededores.
2. Normas y requisitos
Resumir los requisitos legales y normativos, y aquellos establecidos por los financistas o la empresa,
referentes a la relación con los actores sociales que sean aplicables al proyecto o a las operaciones dela empresa. Éstas pueden entrañar la obligación de realizar consultas públicas y de divulgar información
relativa al proceso de evaluación ambiental y social del proyecto en cuestión.
3. Resumen de actividades anteriores de relación con la comunidad y otros actores sociales, si la empresaya ha realizado algunas actividades, por ejemplo, divulgación de información o actividades de consulta,
proporcionando los siguientes detalles:







tipo de información dada a conocer, en qué formato (por ejemplo, verbalmente, folletos, informes,
carteles, programas de radio, etc.) y cómo se difundió.
lugares y fechas de las reuniones efectuadas hasta la fecha.
personas, grupos y/u organizaciones consultadas.
principales cuestiones tratadas e inquietudes planteadas.
respuesta de la empresa a las cuestiones planteadas, con indicación de los compromisos
establecidos o medidas de seguimiento acordadas.
procedimiento seguido para documentar estas actividades e informar a los actores sociales.

4. Actores sociales interesados en el proyecto
Enumerar los grupos de actores sociales a quienes se informará y consultará acerca del proyecto (o las
operaciones de la empresa). En la lista se deben incluir personas o grupos que:

se vean afectados directa o indirectamente por el proyecto (o por las operaciones de la empresa).
tengan “intereses” en el proyecto o la empresa matriz, que los definan como actores sociales.
43Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)

tengan posibilidades de influir en los resultados del proyecto o en las operaciones de la empresa.
(Ejemplos de actores sociales son las Comunidades Afectadas, organizaciones locales, ONG yautoridades de gobierno, así como políticos, otras empresas, sindicatos, académicos, grupos
religiosos, entidades ambientales y sociales del sector público y medios de información).

5. Programa de relación con la comunidad y otros actores sociales
Resumir el propósito y las metas del programa (ya sea a nivel del proyecto o de la empresa).

Describir brevemente qué información se divulgará, en qué formato y qué medios se usarán para
informar a cada uno de los grupos de actores sociales identificados en la sección 4 precedente.
Los medios pueden variar según el público objetivo, por ejemplo:






Diarios, afiches, radio, televisión
Centros de información y exposiciones u otros métodos visuales
Folletos, panfletos, afiches, documentos e informes resumidos de carácter no técnico.

Describir brevemente los métodos que se emplearán para consultar a cada uno de los gruposde actores sociales identificados en la sección 4. Los métodos pueden variar según el público
objetivo, por ejemplo:






Entrevistas con representantes de los actores sociales y con informantes clave
Sondeos, encuestas y cuestionarios
Reuniones públicas, talleres y/o grupos focales con grupos específicos
Métodos participativos
Otros mecanismos tradicionales de consulta y toma de decisiones



Describir cómo se tomarán en cuenta los puntos de vista de las mujeres y otros subgrupos
pertinentes (por ejemplo, minorías, ancianos y jóvenes) durante el proceso.

Describir cualquier otra actividad a realizar, tales como procesos participativos, toma dedecisiones conjunta o asociaciones establecidas con las comunidades locales, ONG u otros
actores sociales interesados en el proyecto. A modo de ejemplo, cabe mencionar programas departicipación en los beneficios, iniciativas de desarrollo comunitario, programas dereasentamiento y desarrollo y/o programas de capacitación y microfinanciamiento.

6. Cronograma
Presentar un cronograma con indicación de las fechas y lugares de las diversas actividades con losactores sociales, tales como consultas, divulgación de información y asociaciones, así como de losplazos para la incorporación de dichas actividades en el sistema de gestión de la empresa (a nivel delproyecto o de esta última).
7. Recursos y responsabilidades

Señalar el personal y los recursos que se destinarán a la gestión y ejecución del plan de relación
con la comunidad y otros actores sociales.
¿Quién será responsable en la empresa de llevar a cabo estas actividades? ¿Qué presupuesto
se le ha asignado a dichas actividades?
Cuando se trata de proyectos (o múltiples operaciones de la empresa) que producen impactos
significativos o de diversa índole y existen múltiples grupos de actores sociales, es buena
práctica que la empresa contrate uno o más funcionarios de enlace calificados para organizar yfacilitar estas actividades a nivel del proyecto o de la empresa. La integración de la función de44

Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)

enlace comunitario con otras funciones básicas de la empresa y la participación y monitoreo dela gerencia también revisten importancia.
8. Mecanismo de quejas
Describir el proceso mediante el cual las personas afectadas por el proyecto (o por las operaciones dela empresa) pueden presentar sus quejas a la empresa para que esta las examine y resuelva lasituación. ¿Quién se encargará de recibir las quejas del público, cómo y quiénes las resolverán, y cómo
se comunicará la respuesta a los reclamantes?
9. Monitoreo y elaboración de informesDescribir los planes relacionarse con actores sociales (incluidas las Comunidades Afectadas) o
terceros externos para que participen en las actividades de monitoreo y mitigación de los
impactos del proyecto.
Describir la manera y el momento en que se informará de los resultados de estas actividades alas Comunidades Afectadas y a los grupos de actores sociales en general.
A modo de ejemplo, cabe mencionar los informes de evaluación ambiental y social; los boletines
informativos de la empresa; los informes anuales de monitoreo presentados a los financistas; elinforme anual de la empresa o su informe de sostenibilidad.

10. Funciones de gestión¿Cómo se integrarán las actividades de relación con la comunidad y otros actores sociales en el sistemade gestión ambiental y social de la empresa y con otras funciones básicas?







¿Quién será responsable de supervisar el programa a nivel de la gerencia?
¿Cuáles son los planes para contratar, capacitar y asignar al personal que se encargará de lasactividades referentes a la relación con la comunidad y otros actores sociales?
¿De quién dependerá jerárquicamente el personal de enlace con la comunidad frente a la alta
gerencia de la empresa?
¿Cómo se comunicará internamente la estrategia de relación con la comunidad y otros actoressociales?
¿Qué herramientas de gestión se utilizarán para documentar, hacer el seguimiento y gestionar
el proceso? (Por ejemplo, base de datos de actores sociales, registro de compromisos, etc.)
En el caso de proyectos y operaciones de la empresa en que intervengan contratistas, ¿cómo
se manejarán las interacciones entre éstos y los actores sociales locales para asegurar una
buena relación?

45

Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)

Anexo CUn ejemplo de indicadores y métodos de validación parael proceso de consulta y participación informada

Consideración esencial

Ejemplos de métodos de validación

1. Estrategia, política o principios de la Compañía
en materia de relación con la comunidad y otros
actores sociales
Estrategia, política o principios para el mantenimiento
constante dicha relación, con mención explícita deComunidades afectadas y normas pertinentes

Estrategia, política o principios del cliente u otros
documentos de soporte.

2. Identificación y análisis de actores sociales
Como parte del proceso de evaluación ambiental ysocial, identificación de todas las Comunidades
afectadas, su desagregación (números, ubicaciones)
en términos de diferentes niveles de vulnerabilidad ariesgos e impactos adversos del proyecto y un análisis
del efecto de riesgos e impactos adversos del proyecto
sobre cada grupo. Como parte del proceso deevaluación ambiental y social, este análisis debe
examinar las comunidades y personas que sebeneficiarán con el proyecto.
3. Relación con la comunidad y otros actoressocialesUn proceso de consulta continuado durante elproceso de planificación del proyecto (incluido elproceso de evaluación ambiental y social), demanera que: (i) las Comunidades Afectadas hayan
participado en: (a) la identificación de riesgos e
impactos posibles; (b) la evaluación de lasconsecuencias de estos riesgos e impactos en su viday (c) los aportes a las medidas de mitigación
propuestas, la distribución de oportunidades ybeneficios de desarrollo y los problemas de ejecución yque (ii) se hayan consultado los nuevos riesgos e
impactos que han salido a la luz durante el proceso deevaluación y planificación.

46

Documento de análisis de actores sociales como partede la EIAS o EAS.
Documentación de planificación del cliente para la
relación con la comunidad y otros actores sociales, por
ejemplo, estrategia de comunicación, plan deconsultas, consulta pública y planes de divulgación yplan de relación con la comunidad y otros actoressociales.

Programación y registro del cliente de la relación con la
comunidad y otros actores sociales.
Registro de discusiones del cliente con reconocidos
representantes de los actores sociales, referentes
respetados y representantes legítimos de subgrupos(por ejemplo, mujeres, minorías).

Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)

Consideración esencial

Ejemplos de métodos de validación

4. Divulgación de información
Divulgación oportuna por parte del cliente de
información del proyecto a todas las Comunidades
Afectadas sobre (i) el propósito, naturaleza y dimensióndel proyecto; (ii) la duración de las actividades
propuestas del proyecto; (iii) los riesgos e impactos
posibles en dichas comunidades y medidas demitigación pertinentes; (iv) el proceso previsto derelación con la comunidad y otros actores sociales; (v)el mecanismo de quejas. La divulgación debe tener unformato que sea comprensible y útil.

Los materiales del cliente preparados para divulgación
y consulta.
Registro de discusiones del cliente con reconocidos
representantes de los actores sociales, referentes
respetados y representantes legítimos de subgrupos.

5. Consulta
Registro de discusiones del cliente con reconocidos
representantes de los actores sociales, referentes
respetados y representantes legítimos de subgrupos.

a) Libre
Evidencia por parte de las Comunidades Afectadas deque el cliente o sus representantes no han ejercido
coerción, intimidación o incentivo indebido sobre la
población para que apoyen el proyecto.
b) Previa
La consulta con las Comunidades Afectadas debe
realizarse en una etapa suficientemente temprana delproceso de planificación del proyecto:(i) para dar
tiempo a que la información del proyecto sea
interpretada y que se formulen y discutan loscomentarios y recomendaciones; (ii) para que laconsulta tenga una influencia significativa en las
opciones generales de diseño del proyecto (porejemplo, emplazamiento, ubicación, rutas, secuencias
y programación); (iii) para que la consulta tenga una
influencia significativa sobre la elección y diseño demedidas de mitigación, distribución de oportunidades ybeneficios de desarrollo y en la ejecución del proyecto.
c) Informada
La consulta con las Comunidades Afectadas sobre lasoperaciones y los posibles riesgos e impactos adversosdel proyecto, con base en una divulgación adecuada ypertinente de información del proyecto y el empleo demétodos de comunicación incluyentes (es decir,
adecuados a diferentes niveles de vulnerabilidad),
culturalmente apropiados y adaptados a lasnecesidades lingüísticas y de toma de decisiones delas comunidades, de forma tal que sus miembros
entiendan plenamente de qué manera el proyecto
afectará sus vidas.

47

Registro de discusiones del cliente con reconocidos
representantes de los actores sociales, referentes
respetados y representantes legítimos de subgrupos.

Registro de discusiones del cliente con reconocidos
representantes de los actores sociales, referentes
respetados y representantes legítimos de subgrupos.

Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)

Consideración esencial

Ejemplos de métodos de validación

6. Participación informada
Evidencia de consultas iterativas organizadas por elcliente, conducentes a decisiones específicas delcliente de incorporar los puntos de vista de las
Comunidades Afectadas en asuntos que las afectan
directamente, tales como evitar o minimizar impactosdel proyecto, medidas de mitigación propuestas,
distribución de oportunidades y beneficios del proyecto,
y aspectos de la implementación.
7. Grupos vulnerables – Consultas y mitigación
Evidencias de que las personas o grupos
particularmente vulnerables a riesgos e impactos
adversos del proyecto han tomado parte en consultas
libres, previas e informadas eficaces, al igual que laparticipación informada y evidencias de que los
impactos posibles o riesgos específicos o exacerbados
para ellos se mitigarán a satisfacción de estas partes.

Programación y registro del cliente de la relación con la
comunidad y otros actores sociales.
Documentación del cliente acerca de las medidas
tomadas para evitar o minimizar los riesgos e impactos
adversos sobre las Comunidades Afectadas, en
respuesta a los comentarios de la comunidad recibidos
durante las consultas.
Borradores de los Planes de acción pertinentes.
Análisis de actores sociales como parte de la EIAS o
EAS o datos socioeconómicos de línea de base.
Registro del cliente sobre la participación de los actoressociales incluyendo el registro de discusiones conrepresentantes legítimos de grupos vulnerables.
Documentación del cliente de las medidas tomadaspara evitar o minimizar los riesgos e impactos adversos
sobre los grupos vulnerables, en respuesta a loscomentarios recibidos durante las consultas.
Borradores de los Planes de acción pertinentes.

8. Mecanismo de procedimiento de quejas –Estructura, procedimiento y aplicación
Un procedimiento eficaz del mecanismo de quejas queesté plenamente operativo: (i) durante todo el procesode evaluación ambiental y social y (ii) que sea
apropiado para la fase operativa del proyecto con el
objeto de recibir y abordar las inquietudes de las
Comunidades Afectadas sobre el desempeño
ambiental y social del cliente. El mecanismo debe ser
culturalmente apropiado, de fácil acceso a todos lossegmentos de las Comunidades Afectadas y estar adisposición de las Comunidades Afectadas sin ningún
costo o retribución.

48

Estructura organizacional y responsabilidades delcliente y procedimientos para manejar las quejas.
Registro del cliente de quejas recibidas y abordadas
sobre el proyecto, incluidas expresiones de apoyo odisenso.
Registro de discusiones del cliente con reconocidos
representantes de los actores sociales, referentes
respetados y representantes legítimos de subgrupos.

Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)

Consideración esencial

Ejemplos de métodos de validación

9. Devolución de información a las Comunidades
Afectadas
Documentación de que el cliente comunicó losresultados de la consulta a las Comunidades Afectadas
por el proyecto y de que: (i) demostró cómo se
reflejaron los comentarios y recomendaciones hechos
por las Comunidades Afectadas en el proyecto a nivel
de diseño, medidas de mitigación y/o distribución deoportunidades y beneficios de desarrollo o bien (ii)brindó una justificación de por qué los comentarios yrecomendaciones no fueron incorporados.

Registro del cliente de la relación con la comunidad yotros actores sociales.
Documentación del cliente de las medidas tomadaspara evitar o minimizar los riesgos e impactos adversos
sobre las comunidades adversas.
Discusiones del cliente con reconocidos representantes
de los actores sociales, referentes respetados y
representantes legítimos de subgrupos.
Presentación periódica de informes del cliente sobre laejecución del Plan de acción.
Revisión del programa de gestión o Planes de acción.

El cliente también puede utilizar encuestas de percepción para plantear preguntas a las
Comunidades Afectadas y recabar sus respuestas.

49

Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)

Bibliografía anotada
Tratados internacionales y derechos humanos internacionales
Varios de los requisitos establecidos en la Norma de Desempeño 1 se basan en los principios expresados
en los tratados internacionales y normas relacionadas. Además de las convenciones internacionales dederechos humanos mencionadas en la Nota de Orientación 2, la Convención de la ONU sobre losDerechos de Personas con Discapacidad expone en detalle los derechos de las personas con
discapacidad y establece un código de implementación. Al final de las otras Notas de Orientación se
mencionan más tratados internacionales.
UNECE (Comisión Económica para Europa de las Naciones Unidas). 1991. “Convenio sobre laevaluación del impacto ambiental en un contexto transfronterizo”. CEE, Ginebra.
http://www.unece.org/env/eia/eia.htm. El así llamado Convenio de Espoo formula la obligación
general de los estados de notificar y consultarse entre sí sobre todos los grandes proyectos enestudio que probablemente tengan un impacto ambiental adverso significativo de carácter
transfronterizo.
PNUMA (Programa de Naciones Unidas para el Medio Ambiente) y el Programa del Medio Ambientedel Caspio (CEP). 2003. “Guías para la evaluación del impacto ambiental en un contexto
transfronterizo en la región del mar Caspio”. PNUMA, Ginebra, y el Programa de Medio Ambientedel Mar Caspio, Teherán, http://www.unece.org/env/eia/publications19.html. Estas guías
detalladas ofrecen un marco regional para la ejecución de la evaluación del impacto ambiental en
un contexto transfronterizo.
Naciones Unidas. 2006. “Convención sobre los derechos de las personas con discapacidad”. Naciones
Unidas, Nueva York. http://www.un.org/disabilities/convention/conventionfull.shtml. Véase también“Protocolo facultativo de la convención sobre los derechos de las personas con discapacidad”.
http://www.un.org/disabilities/convention/optprotocol.shtml.
Recursos de IFC y del Banco Mundial
CAO (Oficina del Ombudsman y Asesor en materia de observancia). 2008a. “Guía para diseñar e
implementar mecanismos de reclamo para proyectos de desarrollo”. Nota de asesoría, CAO,
Washington, DC.
http://www.cao-ombudsman.org/howwework/advisor/documents/implemgrieveng.pdf.
———. 2008b. “Monitoreo Participativo del Agua: Guía para Prevenir y Manejar el Conflicto”. Nota deasesoría, CAO, Washington, DC.
http://www.cao-ombudsman.org/howwework/advisor/documents/watermoneng.pdf.
IFC (Corporación Financiera Internacional). 2003. “Abordar las dimensiones sociales de los proyectosdel sector privado”. Nota sobre práctica recomendada Nº 3, IFC, Washington, DC.
https://www.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/sustainabilit
y-at-ifc/publications/publications_gpn_socialdimensions__wci__1319578072859.
Esta
nota
presenta una guía profesional para realizar una evaluación de impacto social de proyectos
financiados por IFC.

50

Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)———. 2007. Relaciones con la comunidad y otros actores sociales: Manual de prácticas
recomendadas para las empresas que hacen negocios en mercados emergentes. Washington,
DC: IFC.
https://www.ifc.org/wps/wcm/connect/eeb4bf63-90b7-43c5-9b4541b30b6955f4/IFC_StakeholderEngagement_Spanish.pdf?MOD=AJPERES&CVID=jqetHux. El
manual de 201 páginas explica nuevos enfoques y nuevas formas de relación con comunidades
locales afectadas e incluye orientación sobre mecanismos de presentación de quejas.
———. 2009a. “Formas de abordar las quejas de las comunidades afectadas por el proyecto”. Nota
sobre práctica recomendada Nº 7, IFC, Washington, DC.
https://www.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/sustainabilit
y-at-ifc/publications/publications_gpn_grievances. Esta nota brinda orientación para proyectos ycompañías sobre el diseño de mecanismos de quejas.
———. 2009b. “Introducción a la evaluación del impacto sobre la salud”. IFC, Washington, DC.
https://www.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/sustainabilit
y-at-ifc/publications/publications_handbook_healthimpactassessment__wci__1319578475704. El
documento tiene como objetivo brindar una orientación de buenas prácticas para realizar una
evaluación del impacto en la salud y determinar los impactos posibles en la salud de la comunidad
como consecuencia del desarrollo del proyecto.
———. 2009c. "Mainstreaming Gender into Extractive Industries Projects” (Incorporación del género
en proyectos de industrias extractivas). Extractive Industries and Development Guidance Note 9.
IFC, Washington, DC.
https://www.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/sustainabilit
y-atifc/publications/publications_handbook_mainstreaminggenderintoextractiveindustries__wci__131
9577108523. Este documento para líderes de equipos de trabajo brinda orientación técnica
detallada sobre cómo y cuándo puede integrarse el género en el diseño, implementación ymonitoreo del proyecto de industrias extractivas del Banco Mundial.
———. 2009d. Projects and People: A Handbook for Addressing Project-Induced In-migration(Proyectos y personas: un manual para abordar la inmigración inducida por el proyecto).
Washington, DC: IFC.
https://www.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/sustainabilit
y-at-ifc/publications/publications_handbook_inmigration. El manual (primero en su tipo) presenta
una orientación sobre la evaluación y la gestión del riesgo de las inmigraciones internas.
———. 2010. Strategic Community Investment: A Good Practice Handbook for Companies Doing
Business in Emerging Markets (Inversión comunitaria estratégica: Manual de buenas prácticas
para las empresas que hacen negocios en mercados emergentes). Washington, DC: IFC.
https://www.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/sustainabilit
y-at-ifc/publications/publications_handbook_communityinvestment__wci__1319576907570.
Elmanual de 144 páginas ayuda a los usuarios con aplicación práctica.
———. 2012. Política de la Corporación Financiera Internacional sobre Acceso a la Información. IFC,
Washington, DC.
https://disclosures.ifc.org/access-info-policy. Este documento define las obligaciones de IFC dedivulgar información sobre sí misma como institución y sobre sus actividades.

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Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)———. 2016. “Environmental and Social Review Procedures Manual” (Manual de procedimientos derevisión ambiental y social). IFC, Washington, DC. http://www.ifc.org/esrp. Este manual brinda
instrucciones a los funcionarios de IFC para implementar la política de sostenibilidad y examinartanto el cumplimiento como la implementación de proyectos del sector privado.
Banco Mundial. 2001a. Actualizaciones al libro de consultas para evaluación ambiental. Washington,
DC: Banco Mundial. http://go.worldbank.org/D10M0X2V10. El libro está diseñado para ayudar atodos aquellos involucrados en una evaluación ambiental. Brinda asistencia para las tareas deasesoría a través del análisis de consideraciones ambientales fundamentales; resúmenes depolíticas pertinentes del Banco y análisis de otros temas que afectan la ejecución de proyectos.
———. 2001b. “Vías fluviales internacionales”. Banco Mundial, Washington, DC.
http://go.worldbank.org/RKU8MDSGV0. El sitio web proporciona enlaces a la Política Operativa
7.50 y el Procedimiento del Banco 7.50, que describen la política para proyectos que podrían
involucrar el uso o contaminación de cursos de agua internacionales.
Normas internacionales aceptadas para sistemas formales de gestión ambiental, social y desalud y seguridad
Comisión Europea. 1995. Eco-Management and Audit Scheme. 1995. Comisión Europea, Bruselas.
http://ec.europa.eu/environment/emas/index_en.htm. Este instrumento voluntario destaca a lasorganizaciones que mejoran su desempeño ambiental en forma continua.
ISO (Organización Internacional para la Normalización). 2004. “ISO 14000 Essentials” (Principios
fundamentalesdeISO
14000).
ISO,
Ginebra.
http://www.iso.org/iso/iso_catalogue/management_standards/iso_9000_iso_14000/iso_14000_es
sentials.htm. ISO 14001, que trata sobre los sistemas de gestión ambiental (SGA), detalla losrequisitos para un sistema de gestión ambiental de forma tal de permitir a la organización
desarrollar una política y objetivos que tomen en consideración los requisitos legislativos e
información sobre impactos ambientales significativos. ISO 14004:2004 proporciona directrices
generales acerca del sistema de gestión ambiental.
———. 2011. “Comité Técnico 207: Gestión Ambiental”. ISO, Ginebra. http://www.tc207.org/faq.asp.
Las preguntas más frecuentes pueden ayudar a los lectores a conocer el Comité Técnico 207, quedesarrolla la serie ISO 14000 sobre normas de gestión ambiental. Proporciona información útilsobre la estandarización de la gestión ambiental.
OHSAS (Occupational Health and Safety Group). 2007. “OHSAS 18001 Zona de Seguridad y Salud
Ocupacional”. OHSAS, Cheshire, Reino Unido.
http://www.ohsas-18001-occupational-health-and-safety.com/. Este recurso internacional deseguridad y salud ocupacional especifica políticas y procedimientos para minimizar los riesgospara los empleados y mejorar los sistemas de gestión de seguridad y salud ocupacional.
SAI (Responsabilidad Social Internacional). 2008. “Responsabilidad Social 8000”. SAI, Nueva York.
http://www.sa-intl.org/_data/n_0001/resources/live/2008StdEnglishFinal.pdf. Este sistema denormas y verificación asegura lugares de trabajo humanitarios y brinda normas y orientación
relativa a la protección de los derechos humanos básicos de los trabajadores.

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Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)

Orientación y apoyo de certificación de organismos de certificación y organismos nacionales
de acreditación
IAF (Foro de Acreditación Internacional). Página de inicio. IAF, Cherrybrook, Australia.
http://www.iaf.nu/. El sitio web proporciona detalles de acreditación de organismos nacionales decertificación y organismos de certificación a nivel mundial.
Apoyo para pequeñas y medianas empresas (PyMEs) en la implementación de un sistema degestión ambiental (SGA)
EMAS (Esquema de auditoría y eco-gestión). 2011. “EMAS Toolkit for Small Organisations.” EMAS,
Paris. http://ec.europa.eu/environment/emas/toolkit/. Un conjunto de herramientas de EMAS parapequeñas organizaciones disponibles en el sitio web de la Comisión Europea.
EMASeasy. 2011. “EMAS ‘Easy’ for Small and Medium Enterprises” (EMAS ‘Easy’ para pequeñas ymedianas empresas). EMAS, París.
El sitio web http://www.emas-easy.eu ofrece un marco europeo para implementar EMAS en PyMEs.
Agencia Europea de Medio Ambiente. 1999. Environmental Management Tools for SMEs: A Handbook(Herramientas de gestión ambiental para PyMEs: un Manual). Copenhague: Agencia Europea deMedio Ambiente.
http://www.eea.europa.eu/publications/GH-14-98-065-EN-C. El informe está disponible en el sitio
web.
IEMA (Instituto de Evaluación y Gestión Ambiental). 2011. “IEMA Acorn Scheme”. IEMA, Lincoln, Reino
Unido. http://www.iema.net/ems/acorn_scheme. El sitio web muestra un modelo del Reino Unidopara el enfoque gradual de la implementación de un EMS para PyMEs. Véase también el libro detrabajo ACORN, que es un conjunto de herramientas para PyMEs y está disponible en
http://www.iema.net/ems/acorn_scheme/acorndownloads.
IFC (Corporación Financiera Internacional). 2011. Crear un sistema de gestión ambiental (EMS). IFC,
Washington, DC.
http://www.smetoolkit.org/smetoolkit/en/content/en/279/Creating-an-Environmental-ManagementSystem-EMS-. El Departamento de Asesoramiento Corporativo de IFC desarrolló un conjunto deherramientas para PyMEs, una fuente que incluye módulos sobre responsabilidades ambientales
y un módulo específico sobre la creación de un SGA.
INEM (Red internacional para la gestión ambiental). 2011. “Herramientas web”. INEM, Hamburgo,
Alemania. http://www.inem.org/default.asp?menue=94. INEM ha desarrollado varias herramientas
en línea para ayudar a las organizaciones a implementar SGA.
PNUMA (Programa de Naciones Unidas para el Medio Ambiente), ICC (Cámara de comerciointernacional), y FIDIC (Federación internacional de ingenieros consultores). 2011. “Environmental
Management and Performance” (Gestión y Desempeño Ambiental). PNUMA, Nairobi; ICC, París;yy
FIDIC,
Ginebra.
http://www.uneptie.org/scp/business/emp/
http://www1.fidic.org/resources/globalcompact/. Ofrece un kit de capacitación en SGA.
Orientación sobre mejores prácticas internacionales para desarrollar evaluaciones y estudios
de impacto ambiental y social

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Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)

EPA (Agencia de protección ambiental de EE.UU.). “NEPA (Ley de política ambiental nacional)
Políticas y guías”. EPA, Washington, DC.
http://www.epa.gov/compliance/resources/policies/nepa/index.html.
Comisión Europea. 2011. “Evaluación de impacto ambiental”. Dirección General de Medio Ambiente,
Comisión Europea, Bruselas.
http://ec.europa.eu/environment/eia/eia-support.htm.
Comisión europea, Centro de investigación conjunta. 2010. “Herramientas de IA”.
http://iatools.jrc.ec.europa.eu/bin/view/IQTool/WebHome.html. La plataforma en línea tiene unrepositorio de orientación, información y mejores prácticas para la evaluación del impacto denuevas políticas y medidas legislativas.
IAIA (Asociación internacional para la evaluación del impacto). 2011. Página de inicio. IAIA, Fargo, ND.
http://www.iaia.org/publications/. El sitio web proporciona un foro para avanzar en la innovación,
desarrollo y comunicación de la mejor práctica en la evaluación del impacto.
IEMA (Instituto de Evaluación y Gestión Ambiental). 2011. Página de inicio. IEMA, Lincoln, Reino Unido.
Esta organización sin fines de lucro fue creada para promover las normas de mejores prácticas engestión, auditoría y evaluación ambiental. http://www.iema.net/.
Comisión de Evaluación Ambiental de los Países Bajos. 2011. Página de inicio. Comisión de
Evaluación Ambiental de los Países Bajos, Utrecht, Países Bajos. http://www.eia.nl/. La
organización ayuda a los ministerios ambientales y sectoriales, profesionales de evaluación
ambiental y organizaciones no gubernamentales a lograr una mejor práctica de evaluación
ambiental.
Orientación sobre evaluaciones de riesgo
EEA (Agencia Europea de Medio Ambiente). 2011. Evaluación del riesgo medioambiental: Enfoques,experiencias y fuentes de información. Copenhague: EEA.
http://www.eea.europa.eu/publications/GH-07-97-595-EN-C2.
EPA (Agencia de Protección Ambiental de EE.UU.). 2011. “Evaluación de riesgo”. EPA, Washington,
DC. http://www.epa.gov/risk/. Este sitio proporciona información básica sobre evaluaciones deriesgo ambiental destinada al público. Además, el sitio ofrece una serie completa de enlaces aherramientas, orientación y pautas clave de la EPA.
HSE (Ejecutivo de salud y seguridad). 2011. “Expert Guidance” (Orientación de expertos). HSE,
Merseyside, Reino Unido. http://www.hse.gov.uk/risk/expert.htm. El sitio ofrece orientación útilsobre evaluación de riesgos para la salud y seguridad ocupacional,
ISO (Organización Internacional para la Normalización). 2011. Página de inicio. ISO, Ginebra.
http://www.iso.org/iso/home.htm. El sitio tiene varias normas asociadas con la evaluación delriesgo (incluida una evaluación de seguridad) y la gestión del riesgo, por ejemplo ISO 31000:2009
sobre Gestión del riesgo: principios y pautas, junto con varias normas sectoriales.
Banco Mundial. 1997. “Environmental Hazard and Risk Assessment.” Environmental Assessment
Sourcebook Update 21 (December): 1–10.
(Riesgo ambiental y evaluación del riesgo). Actualización del libro guía de evaluación ambiental
http://siteresources.worldbank.org/INTSAFEPOL/114294721(Diciembre)
1-10:

54

Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)

1116493361427/20507357/Update21EnvironmentalHazardAndRiskAssessmentDecember1997.p
df.
Orientación adicional
Auditing Roundtable. 2011. Página de inicio. Auditing Roundtable, Scottsville, AZ.
http://www.auditing-roundtable.org/fw/main/Home-1.html. Esta organización profesional se dedica
al desarrollo y la práctica profesional de la auditoría ambiental, de salud y seguridad.
Cumulative Effects Assessment Working Group and AXYS Environmental Consulting. 1999.
“Cumulative Effects Assessment Practitioners’ Guide” (Guía para profesionales de la evaluaciónde efectos acumulativos). Canadian Environmental Assessment Agency, Ontario. http://www.ceaaacee.gc.ca/default.asp?lang=En&n=43952694-1&toc=show. Este libro es una buena referencia
para profesionales de la evaluación del impacto acumulativo.
DIHR (Instituto danés para los derechos humanos). 2011. “Human Rights and Business: Human Rights
Compliance Assessment” (Derechos humanos y empresas: Evaluación de cumplimiento de
http://www.humanrightsbusiness.org/?f=
derechoshumanos).
DIHR,
Copenhague.
compliance_assessment. El sitio incluye HRCA 2.0, que es una herramienta de autoevaluación dediagnóstico para detectar riesgos para los derechos humanos en operaciones empresariales.
EITI (Iniciativa para la transparencia de las industrias extractivas). 2005. “Source Book”. EITI, Oslo.
http://www.eitransparency.org/UserFiles/File/keydocuments/sourcebookmarch05.pdf. La iniciativa
apoya una mejor gobernabilidad en países con riqueza de recursos a través de la plena publicacióny verificación de pagos acumulados de las compañías e ingresos gubernamentales provenientesdel petróleo, gas y minería.
GRI (Iniciativa de reporte global). 2011a. “GRI Guidelines and Sector Supplements” (Pautas ysuplementos del sector de GRI). GRI, Ámsterdam.
https://www.globalreporting.org/reporting/reporting-framework-overview/Pages/default.aspx.
Proporciona un marco para informar el desempeño de sostenibilidad de una organización.
———. 2011b. “Indicator Protocols Set: Human Rights” (Conjunto de protocolos indicadores: derechos
humanos). GRI, Ámsterdam.
https://www.globalreporting.org/resourcelibrary/G3.1-Human-Rights-Indicator-Protocol.pdf.
Lanueva GRI 3.1 incluye 11 indicadores de desempeño de derechos humanos.
IAP2 (Asociación Internacional para la Participación Pública). 2006. “Public Participation Toolbox”(Caja de herramientas para la participación pública). IAP2, Thornton, CO.
http://www.iap2.org/associations/4748/files/06Dec_Toolbox.pdf.
IFC (Corporación Financiera Internacional). 2007. Guía general sobre medio ambiente salud yseguridad. Washington, DC: IFC. http://www.ifc.org/ehsguidelines.
———. 2010. “Guía de evaluación y gestión del impacto a los derechos humanos (EGIDH)” IFC,
Washington, DC.
http://www.ifc.org/hriam.
La herramienta de evaluación analiza los posibles riesgos e impactos en los derechos humanosde las operaciones empresariales, a utilizar en paralelo con el proceso de evaluación social. La
EGIDH es una colaboración conjunta entre el Foro Internacional de Líderes Empresariales, IFC yla Oficina del Pacto Mundial de las Naciones Unidas.

55

Nota de Orientación 1

Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales
Publicada el 1 de enero de 2012 (actualizada el 14 de junio de 2021)———. 2011. “Leadership in Sustainability and Corporate Governance” (Liderazgo en sostenibilidad ygobierno corporativo). IFC, Washington, DC. http://www.ifc.org/sustainability. El sitio web incluye
ejemplos y beneficios de mejora de sostenibilidad ambiental y social.
INDEPTH (Red Internacional para la Evaluación Demográfica de las Poblaciones y su Salud en lospaíses en desarrollo). http://www.indepth-network.org. Los miembros de la INDEPTH realizan
evaluaciones longitudinales de salud y demográficas de la población en países de ingresos
medianos y bajos. El objetivo de la organización es fortalecer la capacidad global del sistema devigilancia de salud y demográfica. Un programa sumamente costo-efectivo y consolidado, este
sistema puede recopilar y evaluar de manera transparente y longitudinal un amplio rango de
información estadística social, de salud y económica.
ISO (Organización Internacional para la Normalización). “ISO 26000—Responsabilidad Social”. ISO,
Ginebra. http://www.iso.org/iso/social_responsibility.
Rees, Caroline. 2008. “Rights­Compatible Grievance Mechanisms: A Guidance Tool for Companies
and Their Stakeholders” (Mecanismos de quejas compatibles con los derechos: una herramienta
de guía para compañías y sus actores sociales). Corporate Social Responsibility Initiative, John F.
Kennedy School of Government, Harvard University, Cambridge, MA.
http://www.reports-and-materials.org/Grievance-mechanisms-principles-Jan-2008.pdf.
Secretaría de las Naciones Unidas para la Convención sobre los derechos de las personas con
discapacidad. 2004. “Accessibility for the Disabled: A Design Manual for a Barrier Free
Environment“ (Accesibilidad para las personas con discapacidad: Un manual de diseño para unentorno libre de barreras}. División de Política y Desarrollo Social de las Naciones Unidas, Nueva
York.
http://www.un.org/esa/socdev/enable/designm. Este manual es una guía de diseño para brindarles
a arquitectos y diseñadores la información básica y los datos necesarios para un ambiente librede barreras.
Consejo de acceso de los EE.UU. 2011. Página de inicio. Consejo de acceso de los EE.UU.,
Washington, DC.
http://www.access-board.gov. Este sitio web brinda directrices y normas adicionales deaccesibilidad, asistencia técnica y publicaciones de capacitación descargables.

56

Nota de orientación 2
Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012

La Nota de Orientación 2 corresponde a la Norma de Desempeño 2. Sírvase consultar también las
Normas de Desempeño 1 y 3–8, así como sus correspondientes Notas de Orientación, para obtener
información adicional. La aplicación de la Norma de Desempeño 2 a intermediarios financieros se trata
por separado en la Nota de Interpretación sobre Intermediarios Financieros. La información relativa atodos los materiales citados como referencia en el texto de la presente Nota de Orientación puede
encontrarse en la Bibliografía.

Introducción
1. La Norma de Desempeño 2 reconoce que la búsqueda del crecimiento económico a
través de la creación de empleo y la generación de ingresos debe estar acompañada por laprotección de los derechos básicos1 de los trabajadores. Para cualquier empresa, la fuerza
laboral es un activo valioso y las buenas relaciones entre los trabajadores y la gerencia son
un ingrediente esencial en la sostenibilidad de la empresa. No establecer y fomentar buenas
relaciones entre los trabajadores y la gerencia puede disminuir el compromiso de lostrabajadores y dificultar su retención en la empresa, lo que puede poner en peligro unproyecto. Por el contrario, la existencia de relaciones constructivas entre los trabajadores yla gerencia, el trato justo y la provisión de condiciones de trabajo seguras y saludables paralos trabajadores pueden redundar en beneficios tangibles para los clientes de la IFC, tales
como el mejoramiento de la eficiencia y productividad de sus operaciones.
2. Los requisitos estipulados en la presente Norma de Desempeño surgen, en parte, deuna serie de convenciones e instrumentos internacionales, tales como los de laOrganización Internacional del Trabajo (OIT) y las Naciones Unidas2.

Objetivos







Promover el trato justo, la no discriminación y la igualdad de oportunidades de lostrabajadores.
Establecer, mantener y mejorar las relaciones entre los trabajadores y la gerencia.
Promover el cumplimiento de la legislación nacional sobre empleo y trabajo.
Proteger a los trabajadores, incluidas las categorías de trabajadores vulnerables, tales
como los niños, los trabajadores migrantes, los trabajadores contratados por terceros
y los trabajadores de la cadena de abastecimiento del cliente.
Promover condiciones de trabajo seguras y saludables, y fomentar la salud de lostrabajadores.
Prevenir el uso del trabajo forzoso.
_

1

Los siguientes son algunos ejemplos: i) los servicios de aprovisionamiento pueden incluir alimentos, agua
potable, madera, fibras, plantas medicinales; ii) los servicios de regulación pueden incluir purificación de aguas
superficiales, almacenamiento y secuestro de carbono, regulación del clima, protección frente a amenazas
naturales; iii) los servicios culturales pueden incluir áreas naturales que son lugares sagrados y áreas deimportancia para la recreación y el placer estético, y iv) los servicios de apoyo pueden incluir formación desuelos, ciclo de nutrientes, producción primaria.
2
Los convenios son:El Convenio Nº 87 de la OIT sobre la Libertad Sindical y la Protección del Derecho de Sindicación.
El Convenio Nº 98 de la OIT sobre el Derecho de Sindicación y de Negociación Colectiva.
El Convenio Nº 29 de la OIT sobre el Trabajo Forzoso.
El Convenio Nº 105 de la OIT sobre la Abolición del Trabajo Forzoso.
El Convenio Nº 138 de la OIT sobre la Edad Mínima (de Empleo).
El Convenio Nº 182 de la OIT sobre las Peores Formas de Trabajo Infantil.
El Convenio Nº 100 de la OIT sobre Igualdad de Remuneración.
El Convenio Nº 111 de la OIT sobre la Discriminación (Empleo y Ocupación).
Convención de las Naciones Unidas sobre los Derechos del Niño, artículo 32.1.
Convención Internacional de las Naciones Unidas sobre la Protección de los Derechos de Todos los
Trabajadores Migratorios y sus Familias.

1Nota de orientación 2
Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012

NO1. La naturaleza de las relaciones entre la gerencia y los trabajadores incide en los costos, lacalidad, la eficiencia, la productividad y el servicio al cliente, además de influir en su reputación. La
Norma de Desempeño 2 reconoce que las buenas relaciones entre la gerencia y los trabajadores
constituyen un ingrediente importante en el éxito general del cliente y del proyecto.
NO2. La Norma de Desempeño 2 está orientada en parte por varios Convenios de la Organización
Internacional del Trabajo (OIT) y Convenciones de las Naciones Unidas (ONU). Mediante la aplicaciónde la Norma de Desempeño 2, los clientes podrán llevar adelante sus operaciones comerciales encongruencia con los cuatro Convenios centrales de la OIT en materia laboral.NO 1 Asimismo, la Norma deDesempeño 2 también aborda otras cuestiones como las condiciones de trabajo y de empleo, la
reducción de la fuerza laboral, los mecanismos de presentación de quejas, el alojamiento de lostrabajadores y temas relativos a la salud y seguridad laboral (OHS). Algunos de estos requisitos refieren
al cliente a las leyes nacionales vigentes. Cuando las normas de la legislación nacional son menos
exigentes que lo prescrito en la Norma de Desempeño 2, o en caso de silencio de tales normas, losclientes cumplirán con los requisitos establecidos en la Norma de Desempeño 2.NO2
NO3. Para identificar riesgos e impactos laborales, los clientes deben establecer relaciones con lostrabajadores y los representantes de las organizaciones sindicales, si las hubiere. A fin de fortalecer elproceso de identificación de riesgos e impactos, también se puede dar lugar al relacionamiento con lasorganizaciones sindicales a nivel sectorial y funcionarios de inspección laboral. Todas aquellas medidas
que se detecten mediante el proceso de identificación de riesgos e impactos y que resulten necesarias
para cumplir con la legislación nacional y los requisitos de la Norma de Desempeño 2 formarán parte delprograma de gestión que se describe en la Norma de Desempeño 1 y en su correspondiente Nota deOrientación. Dicho proceso permitirá a los clientes diseñar o actualizar sus políticas y procedimientos enmateria de recursos humanos (RR.HH.), empleo, compras y contrataciones de manera de incrementar laviabilidad y el éxito del negocio a largo plazo, al tiempo que se salvaguarden los derechos de lostrabajadores. Ello ayudará a los clientes a implementar un enfoque sistemático frente a las condiciones
laborales y de empleo en sus operaciones (véanse los párrafos NO5-NO9 de la Nota de Orientación 1).

Alcance de la aplicación
3. La aplicabilidad de esta Norma de Desempeño se establece durante el proceso deidentificación de los riesgos e impactos ambientales y sociales, mientras que la ejecución
de las acciones necesarias para cumplir con los requisitos de esta Norma de Desempeño semaneja a través del sistema de gestión ambiental y social del cliente, cuyos elementos se
explican en la Norma de Desempeño 1.
4. El alcance de aplicación de esta Norma de Desempeño depende del tipo de relación
contractual entre el cliente y el trabajador. Se aplica a los trabajadores contratados
directamente por el cliente (trabajadores directos), a los trabajadores contratados a través

NO1

En 1998, la OIT adoptó la Declaración relativa a los principios y derechos fundamentales en el trabajo, que compromete a losEstados Miembros a respetar y promover los principios y derechos contemplados en las cuatro categorías centrales en cuestiones
laborales, independientemente de que se hayan o no ratificado los Convenios pertinentes. Dichos principios y derechos consisten
en la abolición del trabajo infantil, la eliminación del trabajo forzoso, la erradicación de la discriminación y el reconocimiento delderecho de negociación colectiva.

NO2

Además de los Convenios de la OIT a los que se hace referencia en la Norma de Desempeño 2 y en todo el texto de lapresente Nota de Orientación, la OIT estableció muchos otros convenios sobre condiciones de trabajo y empleo. Dichos convenios
se encuentran disponibles a través del sitio de la OIT. La OIT tiene una presencia importante en muchos de sus países miembros y
algunas de las oficinas locales cuentan con programas de expertos que orientan al sector privado sobre buenas prácticas laborales.

2Nota de orientación 2
Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012de terceros para realizar trabajos relacionados con los procesos de negocios centrales3 delproyecto durante un tiempo considerable (trabajadores contratados) y a los trabajadores
contratados por los proveedores principales del cliente (trabajadores de la cadena de
4
abastecimiento) .

Trabajadores directos
5. En el caso de los trabajadores contratados directamente por el cliente, este aplicará losrequisitos de los párrafos 8 a 23 de esta Norma de Desempeño.

Trabajadores contratados
6. En el caso de los trabajadores contratados por terceras partes, el cliente aplicará losrequisitos señalados en los párrafos 23 a 26 de esta Norma de Desempeño.

Trabajadores de la cadena de abastecimiento
7. En el caso de los trabajadores de la cadena de abastecimiento, el cliente aplicará losrequisitos de los párrafos 27 a 29 de esta Norma de Desempeño.
_
3

Los procesos de negocios centrales son los procesos de producción o servicios esenciales para una actividad
específica, sin los cuales la actividad de negocios no podría continuar.

4

Los proveedores principales son los proveedores que, de manera continua, suministran bienes o materiales
esenciales para los procesos de negocios centrales del proyecto.

NO4. Los clientes tienen diversos grados de influencia y control sobre las condiciones de trabajo y el
trato de los distintos tipos de trabajadores asociados con el proyecto, y los requisitos de la Norma deDesempeño 2 reflejan esta realidad.
NO5. Los clientes deben evaluar con quiénes intentan mantener relaciones de trabajo e identificar lostipos de trabajadores. La relación de trabajo es el vínculo legal que une a los empleadores con losempleados. Hay relación de trabajo cuando una persona realiza trabajos o presta servicios bajo ciertas
condiciones a cambio de una remuneración. Es a través de la relación de trabajo, cualquiera sea lamanera en que se la defina, que se crean derechos y deberes recíprocos entre el trabajador y elempleador. La Recomendación No. 198 de la OIT, en su párrafo 13, brinda indicadores para determinarla existencia de relación de trabajo respecto de trabajadores directos y trabajadores contratados. De
acuerdo con la Recomendación N° 198, entre los indicadores de la existencia de una relación de trabajo
pueden encontrarse los siguientes:(a) Subordinación y dependencia(b) Control del trabajo y de las instrucciones: el hecho que las tareas se realizan según las

instrucciones y bajo el control de otro implican la integración del trabajador en la organización dela empresa; se desempeñan exclusiva o principalmente para beneficio de otro; deben serrealizadas por el trabajador en forma personal; se desempeñan dentro de un horario de trabajo
específico o en un lugar de trabajo determinado o convenido por la parte que solicita las tareas;
tienen una duración particular y cierta continuidad; demandan la disponibilidad del trabajador; oimplican la provisión de herramientas, materiales y maquinaria por parte de quien encomienda el
trabajo;(c) Integración del trabajador en la empresa: pago periódico de una remuneración al trabajador; elhecho de que tal remuneración constituye la única o la principal fuente de ingreso del trabajador;la provisión de pago en especie como alimentos, alojamiento o transporte; el reconocimiento deciertos derechos como descanso semanal y vacaciones anuales; el pago, por parte de quien
encomienda el trabajo, de los viajes que el trabajador realice para llevar a cabo su tarea; o laausencia de riesgo financiero para el trabajador.

3

Nota de orientación 2
Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012

NO6. En algunos casos, resulta difícil determinar si existe relación de trabajo o no. Entre otras, cabe
mencionar aquellas situaciones en que (i) los correspondientes derechos y deberes de las partes no
están claramente definidos, o cuando (ii) se ha intentado disimular la relación de trabajo, o cuando(iii) hay defectos o vacios en el marco jurídico, en su interpretación o aplicación.
NO7. Las empresas deben garantizar que los arreglos contractuales, incluidos aquellos dondeintervienen muchas partes, sean claros y establezcan quiénes son los responsables de ofrecer a lostrabajadores condiciones de trabajo y empleo adecuadas.
NO8. Las empresas deben abstenerse de participar en relaciones de trabajo encubiertas como(i) arreglos contractuales que ocultan la verdadera naturaleza jurídica de la relación de trabajo; y/o(ii) arreglos contractuales que tengan por efecto privar a los trabajadores de la protección que lescorresponde.
NO9. Los clientes deben tener presentes los efectos que una relación de trabajo tiene en grupos
vulnerables, entre ellos las mujeres trabajadoras, los trabajadores jóvenes, los trabajadores migrantes yaquellos con discapacidades, y tomar medidas para contrarrestar los potenciales efectos negativos quepudieran existir.
NO10. Trabajadores directos: El cliente tiene una relación de trabajo claramente manifiesta y un control
pleno sobre las condiciones de trabajo y el trato de sus trabajadores directos. Por lo tanto, a este grupo
de trabajadores le son aplicables todos los requisitos establecidos en la Norma de Desempeño 2. Losclientes pueden tener responsabilidad por la aplicación de todos los requerimientos de la Norma deDesempeño 2 a determinados trabajadores empleados nominalmente por terceros, sin perjuicio de lo
dispuesto en el párrafo NO8, si el cliente ejerce el control sobre las condiciones de trabajo y el trato dedichos trabajadores en términos comparables a aquellos correspondientes a los trabajadores empleados
directamente por el cliente.NO 3
NO11. Trabajadores contratados: Para aquellos trabajadores empleados a través de terceros (porejemplo, contratistas, corredores, agentes o intermediarios) que desarrollen tareas o presten servicios
directamente relacionados con los procesos de negocios centrales del proyecto por un período
considerable,NO 4 incluida la etapa de construcción del proyecto, o para quienes trabajen geográficamente
en el lugar del proyecto, el cliente deberá implementar políticas y procedimientos para la gestión deterceros y asegurar que éstos cumplan con los requisitos dispuestos en la Norma de Desempeño 2.
Aunque estos trabajadores sean contratados a través de un tercero y el cliente pueda tenerresponsabilidades legales limitadas en relación a ellos, la presente Norma de Desempeño establece
requisitos específicos en los párrafos 24–26. Los clientes deben garantizar que la relación de trabajo sea
clara en el acuerdo contractual con terceras partes y que brinde condiciones de trabajo y empleo
adecuadas, de acuerdo con lo señalado en la Norma de Desempeño 2.
NO12. Trabajadores de la cadena de abastecimiento: Son trabajadores empleados por los proveedores
que suministran mercaderías y materiales a la empresa. No existe relación contractual ni laboral directa
entre el cliente y los trabajadores a nivel de los proveedores, los costos y beneficios son afrontados por
los proveedores. Para aquellos que trabajan en sectores conocidos por utilizar trabajo infantil o forzoso obien por violaciones considerables en materia de seguridad, el cliente evaluará si existen incidentes por
cuestiones de trabajo infantil o forzoso o por asuntos de seguridad importantes mediante la aplicación delo dispuesto en los párrafos 27–28 de la Norma de Desempeño 2. En caso de identificarse problemas
relacionados con trabajo infantil o forzoso, o inconvenientes considerables en materia de seguridad, laempresa trabajará con los proveedores a fin de adoptar medidas correctivas. Si no fueran viables lasNO3

Los clientes podrán encontrar orientación útil en la Recomendación 198 de la OIT sobre la relación de trabajo.

NO4“Período considerable” deberá interpretarse en el sentido de un empleo que no sea eventual ni de carácter intermitente.

4Nota de orientación 2
Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012

acciones correctivas, la empresa cambiará por otros proveedores que gestionen en forma adecuada losriesgos de trabajo infantil o forzoso y de problemas de seguridad.

Requisitos
Condiciones de trabajo y administración de las relaciones laborales
Políticas y procedimientos de recursos humanos
8. El cliente adoptará y ejecutará políticas y procedimientos de recursos
humanos
apropiados para su tamaño y fuerza laboral, estipulando su enfoque para la administraciónde los trabajadores en consonancia con los requisitos de esta Norma de Desempeño y lalegislación nacional.
9. El cliente pondrá en conocimiento de los trabajadores información documentada, clara
y comprensible, relativa a sus derechos de acuerdo a la legislación nacional laboral y deempleo y cualquier convenio colectivo aplicable, incluidos sus derechos con respecto a las
horas de trabajo, los salarios, las horas extras, la compensación y los beneficios otorgados
desde el comienzo de la relación laboral y cuando se produzca cualquier cambio sustancial.

NO13. A fin de garantizar una gestión eficiente y justa de los trabajadores, se exige que los clientes
cuenten con políticas y procedimientos que aborden una serie de aspectos relativos a los recursos
humanos. El alcance y la profundidad de las políticas deberá ajustarse al tamaño y a la naturaleza de lafuerza laboral del cliente. Dichas políticas y procedimientos deben contemplar a todo tipo de trabajadores,
incluidos los trabajadores directos, los trabajadores contratados y los trabajadores de la cadena deabastecimiento. Como mínimo, las políticas que se implementen deben guardar consonancia con losrequisitos de la legislación laboral local y de la Norma de Desempeño 2. Estos procedimientos deben
mantenerse actualizados e integrados a todo el sistema de gestión de la empresa, para garantizar su
coherencia y el monitoreo constante. Para conocer el listado de los temas habitualmente cubiertos porestas políticas, consultar el Anexo B.
NO14. Todos los trabajadores que desempeñen tareas para la empresa deben tener un contrato en elcual se describa la relación de trabajo con la empresa o con un tercero. Dicho contrato debe entregarse
como parte del proceso de contratación, y en él se deben explicar detalladamente las políticas yprocedimientos relativos a las condiciones de trabajo y empleo. Entre ellas, se incluirán los términos y elplazo de duración de la relación de trabajo, los salarios y beneficios, el cálculo salarial y la liquidación, elhorario de trabajo, las horas extras, los días de descanso, recesos, procedimientos de presentación dequejas, descuentos, condiciones de trabajo, procedimientos de extinción del vínculo laboral, seguro desalud y temas previsionales.
NO15. Los clientes deben mantener un registro escrito de las condiciones de la relación de trabajo al
momento de la contratación de cada trabajador empleado por contratación directa. La documentación
debe estar actualizada y deberá haber un departamento o una persona responsable designados a tal fin.
NO16. Las condiciones de trabajo y los términos de empleo deberán comunicarse a los trabajadores,sea oralmente o por escrito. La comunicación oral puede resultar la opción adecuada para tareas simples
de corto plazo o para trabajadores analfabetos. En otros casos, los clientes deberán suministrar
documentación correspondiente a las condiciones de trabajo y los términos del empleo. Cuando exista
un convenio colectivo que sea de aplicación a los trabajadores, también se les deberá comunicar tal
situación.
NO17. La documentación deberá ser clara, precisa y fácilmente comprensible. La cantidad dedocumentación podrá ser adecuada a la extensión y a la naturaleza de la relación de trabajo. Porejemplo, una simple notificación pública de la tarea a desarrollar, la cantidad de horas, el salario y demás

5Nota de orientación 2
Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012

términos y condiciones de trabajo puede resultar adecuado para los trabajadores estacionales (concopias disponibles a solicitud de los interesados), mientras que para empleos de plazo más largo,deberán documentarse los términos sustanciales de la relación de trabajo. En algunos países esrequisito legal que se celebren contratos individuales. En el Anexo C puede consultarse una lista con la
información que debería comunicarse al trabajador.
NO18. En la política de recursos humanos también se deberá incluir el reconocimiento del derecho delos trabajadores a la privacidad en relación con las operaciones comerciales particulares. Ello deberá
incluir i) notificación: notificación a los trabajadores sobre el proceso de recolección de datos y el tipo dedatos que se recoge; ii) objeto: la finalidad perseguida al recoger los datos; iii) consentimiento: no se
deberán divulgar datos sin el consentimiento del trabajador; iv) seguridad: los datos deberán mantenerse
a resguardo y bajo reserva; v) divulgación: se deberá informar a los trabajadores quién recoge sus datos;vi) acceso: deberá permitirse el acceso de los trabajadores a sus datos y la corrección de cualquier dato
inexacto; y vii) responsabilidad por la gestión: los trabajadores deberán contar con un método disponible
para responsabilizar por el cumplimiento de los principios antes mencionados a quienes recogen losdatos. Sólo se deberán recoger y utilizar los datos por motivos directamente pertinentes al empleo; todos
los datos médicos se mantendrán con carácter confidencial. Si se realizan filmaciones de lostrabajadores o si serán objeto de cacheo o de la utilización de cualquier otro método de vigilancia, se lesdeberá informar de tal situación y explicarse las razones de tales procedimientos. Cualquiera de esos
métodos deberá ajustarse al principio establecido precedentemente y desarrollarse de maneras no
intimidatorias ni que representen un hostigamiento para los trabajadores.
NO19. Los clientes deben informar a los trabajadores sobre el tipo de información que se conservará yla forma en que se utilizará dicha información. Cada país tiene distintos requisitos legales para laretención de los registros de empleo. Los clientes deben cumplir con estos requisitos e informar a lostrabajadores para garantizar que la información sea precisa, relevante y esté resguardada frente a una
divulgación inapropiada. Asimismo, los clientes deben mantener legajos del personal que reflejen lasrevisiones de su desempeño y las quejas presentadas contra la empresa o contra empleados
individuales. Los clientes deben también conservar en el legajo personal del empleado todos losmemorandos finales y correspondencia que deje constancia de las revisiones de desempeño y todas lasmedidas adoptadas por el personal o en su contra.
NO20. Para mayor orientación, véase: IFC’s Measure & Improve your Labor Standards Performance
Handbook.
Condiciones laborales y términos de empleo
10. En el caso de que el cliente sea parte de un convenio de negociación colectiva con una
organización sindical, dicho convenio se respetará. De no existir, o cuando no cubra lascondiciones laborales y los términos de empleo5, el cliente proporcionará condiciones
6
laborales y términos de empleo razonables .
11. El cliente identificará a los trabajadores migratorios y se asegurará de que estén
contratados en condiciones y términos sustancialmente equivalentes a los de lostrabajadores no migratorios que realizan labores similares.
_
5

Algunos ejemplos de condiciones laborales y de términos de empleo son los salarios y prestaciones; lasdeducciones salariales; las horas de trabajo; los acuerdos sobre las horas extra y su remuneración; losdescansos; los días de descanso, y las licencias por enfermedad, maternidad, vacaciones o feriados.
6

Las condiciones laborales y los términos de empleo razonables pueden evaluarse en referenciaa:i) condiciones establecidas para trabajos del mismo carácter en la industria o sector de que se trate en el áreao región en que se realiza el trabajo; ii) convenios colectivos u otra negociación reconocida entre otras
organizaciones de representantes de empleadores y trabajadores en la industria o sector en cuestión;iii) laudos arbitrales, o iv) condiciones definidas por la legislación nacional.

6

Nota de orientación 2
Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012

12. Cuando se ofrezcan servicios de alojamiento7 a los trabajadores objeto de esta Normade Desempeño, el cliente pondrá en práctica y ejecutará políticas sobre la calidad y la
8gestión de dicho alojamiento y la provisión de servicios básicos . Los servicios seprestarán de manera compatible con los principios de no discriminación e igualdad deoportunidades. Los arreglos de alojamiento de los trabajadores no deben restringir lalibertad sindical y de circulación de los trabajadores.
_
7

Esos servicios pueden ser prestados directamente por el cliente o por terceros.

8

Los requisitos de servicios básicos se refieren a espacio mínimo, suministro de agua, sistema adecuado deeliminación de desechos y residuos, protección adecuada contra el calor, el frío, la humedad, el ruido, el fuego
y animales transmisores de enfermedades, instalaciones sanitarias y de limpieza adecuadas, ventilación,
instalaciones de cocina y almacenamiento y luz natural y artificial, y, en algunos casos, servicios médicos
básicos.

NO21. Las condiciones de trabajo, tal como se emplea el término en la Norma de Desempeño 2, serefieren a las condiciones en el lugar de trabajo y al trato que se da a los trabajadores. Entre lascondiciones correspondientes al lugar de trabajo están comprendidos el ambiente físico, la salubridad,
las medidas de seguridad y el acceso a instalaciones sanitarias. El trato hacia los trabajadores abarcalas prácticas disciplinarias, las causas y el proceso de extinción del vínculo con los trabajadores y elrespeto por la dignidad personal del trabajador (como la no utilización de castigos físicos ni de lenguaje
abusivo).
NO22. Los términos de empleo comprenden los salarios y prestaciones, las deducciones salariales, lashoras de trabajo, los recesos, los días de descanso, los acuerdos sobre las horas extras y su
remuneración, el seguro médico, la jubilación y las licencias por enfermedad, vacaciones, maternidad oferiados.
.
NO23. La Norma de Desempeño 2 identifica dos circunstancias distintas que definen las obligaciones
de los clientes con relación a las condiciones de trabajo y los términos de empleo. Una de ellas estádeterminada por el hecho que el cliente sea parte de un convenio colectivo de trabajo con una
organización sindical elegida por los trabajadores sin interferencia del empleador. La otra corresponde asituaciones en que no existen tales convenios, no abarcan a todos los trabajadores empleados ocontratados por el cliente o bien no se ocupan de las condiciones de trabajo.
NO24. Cuando hay convenios colectivos de trabajo vigentes, el cliente debe verificar que reúnan losrequisitos de la ley nacional y la Norma de Desempeño 2, y ofrecer condiciones y términos de empleo
acordes a dichos convenios. Cuando algunos empleados están amparados por un convenio colectivo yotros no, los términos y las condiciones de empleo, así como las prestaciones para todos los empleados
en puestos similares deben ser sustancialmente equivalentes.
NO25. Si no hay convenios colectivos de trabajo, o cuando no tratan condiciones de trabajo y lostérminos de empleo particulares, los clientes deben ofrecer condiciones de trabajo y términos de empleo
razonables que, como mínimo, cumplan con la legislación nacional. La mayoría de los países cuentan
con extensos marcos jurídicos que abarcan muchas condiciones de trabajo y términos de empleo, tales
como el salario mínimo, cantidad máxima de horas de trabajo, remuneración de las horas extras, período
mínimo de licencias por vacaciones, feriados, enfermedad, accidente, maternidad y protección enmateria de salud y seguridad. Sin embargo, a veces dichos marcos jurídicos no reflejan las condiciones
de mercado imperantes en la industria, sector o región donde realiza operaciones comerciales el cliente.
Por lo tanto, el cliente debe considerar si los términos y condiciones ofrecidos a los trabajadores están enconsonancia con las normas de la industria, sector o región; por lo general, es esperable que los7

Nota de orientación 2
Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012

términos y condiciones ofrecidos no sean menos favorables que aquellos que proporcionan otros
empleadores comparables en el país en cuestión.NO 5
NO26. Si los clientes trabajan en países donde no hay empleadores comparables, deben
salarios, prestaciones y condiciones de trabajo que se ajusten al marco jurídico.

ofrecer

NO27. Cuando hay convenios pero no han sido resultado de un proceso de negociación colectiva, losclientes no los podrán invocar para discriminar a los trabajadores sindicalizados. El principio rector
consiste en que todos los trabajadores tienen derecho a elegir la opción más conveniente para sus
necesidades y deben tener términos de empleo sustancialmente equivalentes.
NO28. Si el cliente contrata trabajadores migrantes (nacionales o extranjeros), sus condiciones detrabajo y términos de empleo deberán ser idénticos o esencialmente equivalentes a aquellos que rigen
NO 6
Dichos términos ypara los trabajadores no migrantes que desarrollan el mismo tipo de tareas.
condiciones abarcan la remuneración, las horas extras, la jornada de trabajo, el descanso semanal, lasvacaciones pagas, seguridad y salud, la extinción de la relación de trabajo y demás condiciones detrabajo que, según la legislación nacional y la práctica habitual, estén cubiertas en tales términos. Otros
términos de empleo incluyen la edad mínima para trabajar y las restricciones al trabajo. Este aspecto serefiere tanto a los trabajadores migrantes contratados en forma directa como a aquellos contratados por
medio de terceros.
NO29. En ciertos casos, los trabajadores migrantes llevan a sus familias o a algunos integrantes de sus
familias al lugar de trabajo. El cliente debe actuar con la debida diligencia para la correcta gestión de lospotenciales riesgos e impactos. Entre los impactos negativos cabe mencionar la utilización de trabajo
infantil en las operaciones del cliente; la exposición de los niños a condiciones riesgosas o peligrosas
con motivo de su acceso a las operaciones; malas condiciones de vida; falta de acceso a servicios comola atención de la salud y la educación; etc.
NO30. Para aquellos proyectos que involucran algún elemento de construcción o tienen una ubicación
remota (tales como grandes fábricas alejadas de las zonas urbanas, proyectos mineros, proyectos
petrolíferos y gasíferos y ciertos emprendimientos agrícolas basados en plantaciones), el cliente o loscontratistas que trabajan para el cliente proporcionarán alojamiento, transporte y servicios básicos, entre
ellos agua, saneamiento y atención médica para los trabajadores que desarrollan tareas en el proyecto.
El alojamiento puede darse de distintas maneras, desde dormitorios construidos con carácter
permanente, hasta campamentos temporarios para exploración.
NO31. Cuando el cliente le proporciona servicios a los trabajadores, dichos servicios deben prestarsede manera no discriminatoria y de conformidad con las normas nacionales e internacionales de calidad,
seguridad, higiene y competencia profesional. No se deberá forzar a los trabajadores a utilizar ningún
servicio proporcionado por el cliente y, si el cliente cobra por dichos servicios, los precios deberán ser losque corresponden al valor de mercado, transparentes y justos. Los clientes deben desarrollar un
conjunto de normas y un plan para el establecimiento y mantenimiento de los servicios y el alojamiento.
Dichas normas deberán comunicarse claramente y se exigirán a todos los contratistas o proveedores deservicios de alojamiento. Las condiciones relativas a los servicios y alojamiento proporcionados seránmonitoreadas por el cliente.
NO 5

Esto está basado en las pautas formuladas en la Declaración Tripartita de la OIT de principios sobre las empresas
multinacionales y la política social (2006) y las Líneas Directrices para Empresas Multinacionales de la OCDE (2001).
NO6

Véase el Convenio 97 de la OIT: Trabajadores migrantes (1949).

8

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Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012

NO32. La IFC y el Banco Europeo para la Reconstrucción y el Desarrollo publicaron pautas orientadoras
que exponen criterios pasibles de aplicación al alojamiento de los trabajadores (Workers’
Accommodation: Processes and Standards—A Guidance Note by IFC and the EBRD).
Organizaciones laborales
13. En los países donde la legislación nacional reconoce los derechos de los trabajadores
a formar organizaciones laborales y a asociarse a aquellas que sean de su elección sin
interferencia, así como a celebrar negociaciones colectivas, el cliente deberá cumplir con lalegislación nacional. En el caso que la legislación nacional restrinja significativamente a lasorganizaciones laborales, el cliente no pondrá obstáculos a los trabajadores para que estos
puedan desarrollar medios alternativos para expresar sus reclamos y proteger sus
derechos en cuanto a las condiciones de trabajo y los términos de empleo. El cliente nodebe intentar influir o controlar estos medios.
14. En cualquiera de los casos que se describen en el párrafo 13 de esta Norma deDesempeño y cuando la legislación nacional no se pronuncie al respecto, el cliente no
deberá desalentar a los trabajadores que deseen elegir a sus representantes, formar
organizaciones laborales o asociarse a aquellas de su elección o negociar contratos
colectivos, y no discriminará a los trabajadores que participen o intenten participar en
dichas organizaciones y negociaciones colectivas ni tomará represalias contra ellos. El
cliente estará en contacto regular con dichos representantes de los trabajadores yorganizaciones laborales, y les facilitará oportunamente la información necesaria para una
negociación significativa. Se espera que las organizaciones laborales representen con
justicia a los trabajadores que componen la fuerza laboral.

NO33. Una organización laboral es cualquier asociación de trabajadores constituida a efectos depromover y defender los intereses de los trabajadores en relación con las condiciones de trabajo y lostérminos de empleo.NO 7 Las organizaciones laborales normalmente se denominan sindicatos obreros o
gremios. Las organizaciones de trabajadores profesionales o administrativos suelen denominarse
organizaciones de trabajadores. De acuerdo con la Norma de Desempeño 2, el término excluye a lasorganizaciones que no hayan sido libremente elegidas por los trabajadores involucrados o que seencuentren bajo la influencia o sujetas al control del empleador o del Estado.
NO34. La negociación colectiva consiste en un proceso de discusión y negociación entre empleadores y
representantes de las organizaciones de los trabajadores a fin de determinar las condiciones de trabajo ylos términos de empleo por medio de acuerdos conjuntos.NO 8 También comprende la implementación yadministración de cualquier acuerdo que pudiera resultar de la negociación colectiva y la resolución deotras cuestiones que surjan en el transcurso de la relación de trabajo con respecto a los trabajadores
representados por dicha organización laboral.
NO35. En muchos países miembros de la OIT los trabajadores tienen el derecho legalmente reconocidode constituir sindicatos u otra forma de organización de trabajadores según su propia elección, y a llevar
adelante negociaciones colectivas con sus empleadores. La legislación nacional por lo general refleja
diversos tratados internacionales donde se reconocen y protegen dichos derechos.NO9
NO36. Los clientes deben abstenerse de interferir con los derechos de los trabajadores a crear oasociarse a organizaciones laborales, ya sea favoreciendo a una asociación de trabajadores por sobre
otra o restringiendo de manera irrazonable el acceso de los representantes de dichas asociaciones a losNO7

Sobre la base del Convenio 87 de la OIT sobre la Libertad Sindical y la Protección del Derecho de Sindicación.

NO8

Sobre la base del Convenio 98 sobre el Derecho de Sindicación y de Negociación Colectiva.

NO9

Entre los tratados internacionales, cabe mencionar el Pacto Internacional de Derechos Económicos, Sociales y Culturales; elPacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos; el Convenio 87 de la OIT sobre la Libertad Sindical y la Protección del Derechode Sindicación; y el Convenio 98 e la OIT sobre el Derecho de Sindicación y de Negociación Colectiva.

9Nota de orientación 2
Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012trabajadores. Las organizaciones de trabajadores deben ser representativas de la fuerza laboral y actuar
de conformidad con los principios de la justa representación de los trabajadores.
NO37. Los clientes no deben desalentar a los trabajadores que deseen formar o asociarse aorganizaciones de trabajadores ni tomar represalias contra los trabajadores que pretendan formar oasociarse a organizaciones de trabajadores. La negativa a contratar trabajadores que hayan sido
miembros o dirigentes de organizaciones de trabajadores en otras empresas (por razones diferentes desus calificaciones o desempeño en el puesto) configuraría discriminación. Otras formas de discriminacióno represalia podrían comprender la rebaja de categoría o la reasignación de tareas a dichos trabajadores,
así como la tercerización o el desplazamiento de tareas entre instalaciones como respuesta a lasactividades sindicales.
NO38. Además, los clientes deben permitir el acceso de los representantes de las organizaciones detrabajadores a los trabajadores que representan. Los trabajadores deben ser tener libertad para reunirse
y discutir cuestiones relativas al lugar de trabajo en las mismas instalaciones, durante recesos
programados, así como antes y después del horario laboral. Asimismo, se debe permitir a lostrabajadores elegir representantes para que dialoguen con la gerencia, inspeccionen las condiciones detrabajo en forma apropiada y de un modo que no afecte la productividad, así como llevar a cabo otras
actividades de sindicación.
NO39. En algunos países, o en sectores específicos, la libertad de asociación y/o de negociación
colectiva de los trabajadores está sensiblemente limitada por ley. Ello puede tener lugar de varias
maneras. En ciertos países se prohíben los sindicatos, mientras que en otros pueden existirorganizaciones de trabajadores pero sujetas al control o a la aprobación del Estado. Hay determinadas
instancias en que algunas categorías específicas de trabajadores (por ejemplo, extranjeros) o lostrabajadores de ciertos sectores, como los de las zonas de procesamiento de exportaciones, están
excluidos del derecho de libre asociación y de negociación colectiva. En cualquiera de tales
circunstancias, el cliente debe interactuar con los trabajadores a efectos de resolver las cuestiones
relativas a sus condiciones de trabajo y términos de empleo. Entre los métodos idóneos para promover
mecanismos alternativos cabe mencionar el reconocimiento de las comisiones de trabajadores y laposibilidad de que los trabajadores elijan sus propios representantes para llevar adelante diálogos ynegociaciones sobre los términos y las condiciones de empleo con el empleador de tal manera que no setransgreda la legislación nacional.
NO40. En algunos países, la ley nada dice respecto de los derechos de los trabajadores a la libertad deasociación y/o de negociación colectiva, aunque no prohíbe las organizaciones de trabajadores ni lanegociación colectiva. En esos países, los clientes deben colaborar con los trabajadores a efectos deresolver las cuestiones relativas a sus condiciones de trabajo y términos de empleo. En ausencia delimitaciones legales, se promueve que los clientes de dichos países reconozcan las organizaciones detrabajadores si los trabajadores han elegido crear o asociarse a dichas organizaciones y participar enprocesos de negociación colectiva.
No discriminación e igualdad de oportunidades
15. El cliente no tomará decisiones de empleo sobre la base de características personales9
ajenas a los requisitos inherentes al puesto de trabajo. El cliente basará las relaciones deempleo en el principio de igualdad de oportunidades y trato justo, y no discriminará en
ningún aspecto de la relación de empleo, incluido el reclutamiento y la contratación,
compensación (salarios y prestaciones), condiciones de trabajo y términos de empleo,
acceso a capacitación, asignación de puestos, promoción, despido o jubilación y prácticas_
9

Como el género, la raza, la nacionalidad, la extracción étnica, social e indígena, religión o creencias,
discapacidad, edad u orientación sexual.

10Nota de orientación 2
Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012

disciplinarias. El cliente adoptará medidas para prevenir y enfrentar el acoso, la
intimidación o la explotación, especialmente con respecto a las mujeres. Los principios dela no discriminación se aplican a los trabajadores migratorios.
16. En los países donde la legislación nacional dispone la no discriminación en el empleo,
el cliente le dará cumplimiento. En caso de que la legislación nacional no se pronuncie
respecto de la no discriminación en el empleo, el cliente cumplirá con la presente Norma deDesempeño. En aquellas circunstancias en que la legislación nacional sea incompatible con
esta Norma de Desempeño, se alienta al cliente a llevar a cabo sus operaciones en
consonancia con el propósito del anterior párrafo 15, sin contravenir las leyes aplicables.
17. No se considerará discriminatoria la adopción de medidas especiales de protección oasistencia para remediar discriminaciones anteriores o la selección para un cargo basada
en los requisitos inherentes al mismo, siempre que sean compatibles con la legislación
nacional.

NO41. La discriminación en el empleo consiste en cualquier distinción, exclusión o preferencia que serealice respecto del reclutamiento, la contratación, el despido, las condiciones de trabajo o los términosde empleo sobre la base de características personales no relacionadas con los requerimientos propios
del puesto y que ignore o impida la igualdad de oportunidades o de trato en el empleo u ocupación.NO 10
Los requisitos propios del puesto se refieren a las calificaciones laborales genuinas que son necesarias
para desempeñar el puesto en cuestión. Por ejemplo, la exigencia de que un trabajador posea la fuerza
suficiente para levantar peso, cuando ello es parte frecuente y esencial en una tarea, se consideraría una
calificación laboral genuina. Si el cliente exige que los trabajadores vistan uniforme, dicho uniforme debe
ser culturalmente apropiado y adecuado para ambos sexos. Si la empresa emite credenciales deidentificación, las mismas no consignarán información personal / privada irrelevante, como afiliación
cultural ni estado civil.
NO42. La igualdad de oportunidades es el principio que debe fundamentar todas las decisiones enmateria de empleo, tales como la contratación y la promoción, que deben basarse en la capacidad de lapersona para desempeñar el puesto en cuestión, sin tener en cuenta aquellas características personales
que no guarden relación con los requerimientos propios del puesto. Para obtener más orientación sobre
no discriminación e igualdad de oportunidades, véase el Anexo D y el documento IFC’s Good PracticeNote on Non-Discrimination and Equal Opportunity. Un cliente puede aplicar los principios de igualdad deoportunidades y no discriminación utilizando métodos que sean eficaces y aceptables dentro del marco
jurídico del país y en su contexto cultural, en tanto los métodos empleados no pongan en riesgo dichos
principios. Más allá del objetivo de cumplir con los compromisos y obligaciones legales internacionales
en cuanto a la igualdad de género, los empleadores pueden valorar una mayor igualdad de género en el
trabajo por diversas razones. La justificación económica puede no ser igualmente grande para todos losempleadores, pero hay cada vez mayor conciencia entre los empleadores de la importancia deconcentrarse en el reclutamiento y la retención de las mujeres en la fuerza laboral y resolver lascuestiones relativas a la igualdad de género en el lugar de trabajo para mejorar su competitividad en el
mercado. Por ejemplo, los clientes deben promover la igualdad de oportunidades para hombres yNO10

Según los Convenios 100 y 111 de la OIT. El Convenio 111 y diversos instrumentos internacionales enumeran los tipos decaracterísticas personales que no guardan relación con los requerimientos del puesto. El Convenio 111 de la OIT considera
discriminatoria cualquier distinción, exclusión o preferencia efectuada sobre la base de raza, color, sexo, religión, opinión política,
nacionalidad o extracción social, que anule o impida la igualdad de oportunidades o de trato en el empleo u ocupación. La
Declaración Universal de Derechos Humanos de las Naciones Unidas aborda todas las características enunciadas en el Convenio
de la OIT y también incluye idioma, opiniones, propiedad, nacimiento y otras condiciones; la Convención de las Naciones Unidas
sobre la eliminación de todas las formas de discriminación racial también prohíbe la discriminación por razones de ascendencia u
origen étnico; la Convención de las Naciones Unidas sobre los derechos del niño prohíbe además la discriminación en razón dediscapacidad.

11

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Trabajo y condiciones laborales
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mujeres con especial énfasis en criterios igualitarios de selección, remuneración y promoción y en laaplicación igualitaria de tales criterios.
NO43. Si el cliente contrata trabajadores migrantes, deberán adoptarse medidas apropiadas para
prevenir cualquier tipo de trato discriminatorio contra dichos trabajadores.
NO44. El cliente adoptará medidas para prevenir y no avalará ningún tipo de acoso, incluida cualquiersituación de acoso sexual o maltrato psicológico en el lugar de trabajo.
NO45. La legislación de muchos países prohíbe la discriminación motivada por diversos factores. Dicha
legislación por lo general refleja lo dispuesto en varios pactos internacionales que reconocen y protegen
NO 11
En caso de silencio de la ley, se espera que loslos derechos establecidos en dichas convenciones.
clientes lleven adelante las actividades de reclutamiento y contratación y las condiciones de trabajo y lostérminos de empleo de conformidad con los principios de igualdad de oportunidades y no discriminación.
NO46. Asimismo, los clientes deben contemplar la protección de los derechos de las personas con
discapacidad en todas sus políticas y procedimientos laborales. Las políticas y los procedimientos derecursos humanos deben incluir, además, las condiciones de trabajo, acceso y egreso de las personas
con discapacidad. Dichos procedimientos y políticas deben comunicarse y estar disponibles para lostrabajadores con discapacidad, lo cual puede implicar comunicación en formatos alternativos comotipografía de tamaño grande, en sistema Braille, cintas de audio, etc.NO 12
NO47. Las medidas especiales de protección o asistencia para subsanar hechos discriminatorios
pasados se refieren a aquellas políticas diseñadas para aumentar el empleo de los grupos
subrepresentados en la fuerza laboral o en ocupaciones determinadas, a fin de corregir situaciones
anteriores de discriminación, tales como acciones positivas con miras a lograr una efectiva igualdad deoportunidades y de trato en la fuerza de trabajo. Dichas medidas no serán consideradas discriminatorias
y podrán utilizarse en la medida en que la legislación lo permita. De igual manera, los proyectos podrán
plantear objetivos a fin de promover el empleo de miembros de la comunidad local en el proyecto.
Cuando ello se realice de acuerdo con la legislación nacional, no se considerará violatorio de losprincipios consignados en este párrafo.
Reducción de la fuerza laboral
18. Antes de ejecutar despidos colectivos10, el cliente realizará un análisis de alternativas ala reducción de la fuerza laboral11. Si el análisis no identifica alternativas viables a una
reducción de esa índole, se desarrollará e implementará un plan de reducción de la fuerza
laboral para mitigar los impactos adversos de la misma en los trabajadores. Este plan sebasará en el principio de no discriminación y reflejará las consultas del cliente con lostrabajadores, sus organizaciones y, cuando sea apropiado, con el Gobierno, además de_10

Los despidos colectivos abarcan todos los despidos múltiples derivados de razones económicas, técnicas uorganizativas, u otras razones no relacionadas con el desempeño u otros motivos personales.

11

Algunos ejemplos de alternativas incluyen negociación de programas de reducción de la jornada de trabajo,
programas de desarrollo de las capacidades del empleado, trabajos de mantenimiento a largo plazo durante un
período de baja producción, etc.

NO11

Muchas leyes se fundan en convenciones internacionales que han sido ampliamente ratificadas, entre ellas el Convenio 100 dela OIT sobre igualdad de remuneración; el Convenio 111 sobre discriminación en el empleo y ocupación; la Convención de lasNaciones Unidas sobre la Eliminación de todas las Formas de Discriminación Racial (CERD); la Convención de las Naciones
Unidas sobre la eliminación de todas las formas de discriminación contra la mujer (CEDAW).

NO12Para encontrar referencias adicionales, véase el Convenio de la OIT C159 sobre la readaptación profesional y el empleo(personas inválidas) y la Convención de las Naciones Unidas sobre los derechos de las personas con discapacidad.

12

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Trabajo y condiciones laborales
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cumplir los convenios colectivos existentes. El cliente cumplirá todos los requisitos legales
y contractuales relativos a la notificación a las autoridades, el suministro de información yla consulta con los trabajadores y sus organizaciones.
19. El cliente debe garantizar que todos los trabajadores reciban oportunamente la
notificación de despido y los pagos por cesantía dispuestos por la legislación y losconvenios colectivos. Todos los salarios atrasados, prestaciones de la seguridad social,
contribuciones y prestaciones de pensiones se pagarán a los trabajadores i) en el momentoo con anterioridad al cese de la relación laboral ii) cuando corresponda, en beneficio de lostrabajadores, o iii) se efectuará el pago de conformidad con un cronograma acordado
mediante un acuerdo colectivo. En el caso de que los pagos se efectúen en beneficio de lostrabajadores, se les proveerán a los mismos pruebas de esos pagos.

NO48. La reducción de la fuerza laboral implica la eliminación de varios puestos de trabajo o el despidoo cesantía de cierto número de trabajadores por parte de un empleador, generalmente debido al cierrede una planta o por reducción de costos. Dicha reducción de la fuerza laboral no contempla casos
aislados de cese de la relación laboral con causa justificada ni la renuncia voluntaria. Con frecuencia, lareducción de la fuerza laboral es consecuencia de circunstancias económicas adversas o de procesos dereorganización o reestructuración.
NO49. El cliente llevará adelante un análisis de alternativas donde se describirán todas las opciones
analizadas, la cantidad de puestos que se ahorran con la aplicación de cada alternativa y un análisis decostos para determinar la viabilidad de cada una de ellas. Como alternativa a los despidos, el cliente
debe consultar con los trabajadores sobre la posibilidad de adoptar otras medidas, entre ellas: la
reducción horaria de la jornada; mejora de la productividad; cesantía temporaria y reducción salarial.
Tales medidas deben ser presentadas luego de un período de consulta y con el total acuerdo de lostrabajadores afectados. La duración de estas medidas tendrá un plazo determinado y consensuado.
NO50. En muchos países, la legislación nacional exige la notificación previa a los trabajadores
afectados y/o a los gobiernos con referencia al cierre de plantas o a cesantías que superen ciertos
umbrales mínimos establecidos. Algunas leyes nacionales exigen que la reducción de la fuerza laboral
sea negociada con las organizaciones de trabajadores a través de negociaciones colectivas. Es posible
que la legislación nacional o los convenios colectivos de trabajo vigentes exijan el pago deindemnizaciones a los trabajadores afectados.NO 13
NO51. Cuando no se pueden evitar los despidos, deberá desarrollarse un plan para atender a los
impactos adversos sobre los trabajadores y su comunidad. El plan de reducción de la fuerza laboral debe
resolver cuestiones como la consideración de alternativas a dicha medida; un cronograma de despidos,
cuando sean inevitables; métodos y procedimientos para la reducción de la fuerza laboral; criterios deselección; indemnizaciones por despido; ofertas de empleos alternativos o asistencia en esfuerzos parael readiestramiento y la reubicación laboral.
NO52. Los criterios de selección de quienes serán despedidos deben ser objetivos, justos ytransparentes. La reducción de la fuerza laboral no debe basarse en características personales norelacionadas con los requisitos propios del puesto. En particular, deben tomarse en cuenta lasdisposiciones de los párrafos 15-16 de la Norma de Desempeño 2 y la legislación nacional sobre nodiscriminación y la protección de los delegados de los trabajadores y funcionarios sindicales.
NO13

Para obtener orientación útil sobre la reducción de la fuerza laboral, véase el documento Guías para empresas multinacionales,disponible en el sitio: http://www.oecd.org/topic/0,2686,en_2649_34889_1_1_1_1_37439,00.html y la Declaración tripartita deprincipios
sobre
las
empresas
multinacionalesylapolítica
socialdelaOIT,
disponibleen:http://www.ilo.org/public/english/employment/multi/index.htm.

13

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Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012

NO53. Los clientes también deben consultar con los trabajadores y sus organizaciones para desarrollar
el plan de reducción de la fuerza laboral. Es fundamental que se realicen consultas para desarrollar
planes que reflejen las inquietudes de los trabajadores así como sus ideas sobre las maneras deprevenir o minimizar los despidos y los criterios para la selección y el pago de indemnizaciones. Cuando
la legislación nacional o el convenio colectivo de trabajo estipulan que la reducción de la fuerza laboral
debe ser objeto de negociación colectiva, el cliente debe contemplar un plazo para negociar de buena fey para implementar los términos de los convenios colectivos de trabajo aplicables. Deben seguirse todos
los requisitos legales donde se establezca un período de notificación previa. Las buenas prácticas
indican que se debe establecer un mecanismo de presentación de quejas para atender reclamos de queno se siguieron los pasos del plan de reducción de la fuerza laboral.
NO54. Es posible que la legislación exija la consulta con los gobiernos; además, se alienta a los clientes
a consultar con los gobiernos cuando la escala de despidos pueda tener impactos significativos en las
comunidades y cuando el gobierno pueda brindar asistencia para colaborar en la atención de tales
impactos.
NO55. Para obtener orientación más detallada sobre las buenas prácticas en materia de reducción de lafuerza laboral, véase IFC’s Good Practice Note on Retrenchment.
NO56. El pago de beneficios y salarios atrasados, así como las indemnizaciones por despido
establecidas en virtud de la ley y/o los convenios colectivos debe realizarse en forma oportuna, tal comolo exige el párrafo 19 de la Norma de Desempeño 2. En algunas jurisdicciones, el cliente puede estar
obligado por ley a transferir determinados pagos a instituciones específicas, tales como administradoras
de fondos de pensión, fondos de salud, etc. En esos casos, el cliente no pagará directamente al
trabajador sino que debe hacerlo a la institución correspondiente a beneficio del trabajador. El cliente, sinembargo, debe suministrar al trabajador un comprobante de dichos pagos. En aquellos casos en que sea
opcional realizar el pago a determinadas instituciones, el cliente dará la opción al trabajador, quien podrá
elegir entre un pago directo en efectivo o el pago a una institución definida.
Mecanismo de atención de quejas
20. El cliente establecerá un mecanismo de atención de quejas para que los trabajadores (ysus organizaciones, cuando existan) puedan formular sus inquietudes respecto del lugar detrabajo. El cliente informará a los trabajadores acerca del mecanismo de atención de quejas
en el momento de ser contratados y les dará fácil acceso al mismo. El mecanismo debe
estar dotado de un nivel apropiado de gestión y atender las quejas rápidamente, empleando
un proceso comprensible y transparente que brinde retroinformación oportuna a losinteresados, sin represalia alguna. También debe permitir que se planteen y se traten lasquejas anónimas. El mecanismo no debe impedir el acceso a otros recursos judiciales oadministrativos de los cuales se pueda disponer conforme a la legislación o losprocedimientos de arbitraje existentes, ni sustituir los mecanismos de atención de quejas
dispuestos por acuerdos colectivos.

NO57. Al facilitar un mecanismo de atención de quejas a través del cual los trabajadores puedan
plantear inquietudes laborales, el cliente debe garantizar que las inquietudes se presenten a la atención
de la gerencia y se resuelvan de manera expeditiva. También se debe dar respuesta a los involucrados yvedar toda penalización por la presentación de quejas. Los mecanismos de atención de quejas pueden
estar diseñados de manera que los planteos se dirijan a través de un proceso adecuado, a efectos deproteger la confidencialidad del trabajador, y deben garantizar que los trabajadores puedan formularinquietudes ante instancias que no sean sus supervisores inmediatos. Si existen en el trabajo tensionesde género, por origen étnico o de otra índole, debe considerarse la incorporación de una representación
adecuada de dichos grupos en los comités de tratamiento de quejas, así como garantizarles acceso a losmecanismos de atención de quejas. El cliente debe documentar todas las quejas planteadas y realizar

14

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Trabajo y condiciones laborales
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seguimiento de las correspondientes acciones correctivas, si las hubiera. El cliente designará un comité
para que se ocupe de la atención de quejas, el cual deberá estar integrado por gerentes, supervisores y
representantes de los trabajadores. En la mayoría de los países existen procedimientos judiciales oadministrativos para resolver las demandas laborales; el mecanismo que disponga el cliente no debe
demorar ni obstaculizar el acceso a otros recursos judiciales o administrativos que estén legalmente
disponibles.
NO58. Si en un convenio colectivo de trabajo se establece un mecanismo de atención de quejas que
reúne los requisitos dispuestos en la Norma de Desempeño 2, el cliente debe hacer uso del mismo paralos trabajadores alcanzados por dicho convenio. Si hay trabajadores no amparados por convenio, elcliente debe establecer un mecanismo separado para ellos, o bien discutir con los sindicatos y lostrabajadores la factibilidad de utilizar el mismo mecanismo de atención de quejas. Los clientes deben
informar y capacitar a los trabajadores en el uso del mecanismo de atención de quejas y promover su
uso como medio para plantear reclamos y sugerir mejoras.
NO59. El mecanismo de atención de quejas debe establecer con claridad la política y losprocedimientos para la presentación de reclamos. Dicho mecanismo de atención de quejas debecomunicarse a todos los trabajadores, incluidos los gerentes, de manera clara y comprensible. El
mecanismo debe siempre permitir una resolución oportuna de los reclamos y, por lo general, incluir una
reunión para tratar la queja planteada en caso de que el trabajador lo desee. El trabajador debe tener
derecho de asistir a dicha reunión acompañado y/o representado por un colega o por un funcionariosindical si así lo desea.
NO60. El mecanismo de atención de quejas debe estar diseñado de tal manera que se garantice laposibilidad de presentar y resolver quejas anónimas. Para la presentación de una queja no se exigirá
información personal ni la presencia física. La respuesta a las quejas formuladas en forma anónima debe
publicarse en lugares donde todos los empleados puedan verla.
Protección de la fuerza laboral
Trabajo infantil
21. El cliente no empleará niños en ninguna forma que constituya una explotación
económica, que pueda ser peligrosa, que interfiera con la educación del niño o que sea
nociva para la salud del niño o su desarrollo físico, mental, espiritual, moral o social. El
cliente identificará la presencia de todas las personas menores de 18 años. Cuando lasleyes nacionales contengan disposiciones respecto del empleo de menores, el cliente
cumplirá con las leyes que le resulten aplicables. No se emplearán menores de 18 años para
trabajos peligrosos12. Todo trabajo de personas menores de 18 años se someterá a una
evaluación adecuada de los riesgos y a controles periódicos de la salud, las condiciones detrabajo y la jornada laboral.
_
12

Los ejemplos de actividades laborales peligrosas incluyen los trabajos i) con exposición a abuso físico,
psicológico o sexual; ii) que se realizan bajo tierra, bajo el agua, en alturas o en espacios reducidos; iii) con
maquinaria, equipos o herramientas peligrosos, o que impliquen la manipulación de cargas pesadas; iv) que serealizan en entornos no saludables que exponen al trabajador a sustancias, agentes, procesos, temperaturas oruidos peligrosos o vibraciones perjudiciales para la salud, o v) que se realizan en condiciones difíciles, por
ejemplo: durante muchas horas, tarde por la noche o con confinamiento por parte del empleador.

NO61. A los fines de la Norma de Desempeño 2, niño es toda persona menor de 18 años. El trabajo
infantil es toda labor realizada por niños que constituya una explotación económica o que pueda serpeligrosa, o que interfiera con la educación del niño o que sea nociva para su salud o para su desarrollo
físico, mental, espiritual, moral o social. Puede ser aceptable que los niños realicen ciertos tipos detareas, pero únicamente si el trabajo se desarrolla en forma segura y de acuerdo con la ley. La mayoría

15Nota de orientación 2
Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012de los países imponen restricciones legales al empleo de trabajo infantil, aunque las condiciones difieren.
En aquellos países donde las leyes vigentes no establecen una edad mínima, los niños menores de 15
años (o de 14, en algunos países menos desarrollados) no deben trabajar. Cuando las leyes aplicables
difieran de la edad establecida bajo esta norma, debe aplicarse la prescripción más alta. En el caso deemprendimientos familiares o en pequeña escala que producen para consumo local y no emplean
trabajadores en forma permanente, podrá aceptarse el trabajo de niños siempre que no sea perjudicial
para los niños de ninguna manera. En ningún caso los niños deben realizar tareas que 1) constituyan
una explotación económica; 2) puedan ser peligrosas o que interfieran con la educación del niño o quesean nocivas para su salud o para su desarrollo físico, mental, espiritual, moral o social; o 3) sean
ilegales, aunque tales prácticas resulten social o culturalmente aceptables en el sector, país o región deque se trate. Las obligaciones en materia de trabajo infantil son extensivas a la cadena deabastecimiento del cliente, tal como se consigna en los párrafos 27-29 de la Norma de Desempeño 2.
NO62. A continuación se presentan las definiciones de la OIT sobre trabajo infantil. Según el sector,
algunos países pueden disponer excepciones a la edad mínima por un período determinado. Dichas
excepciones requieren la aprobación de la OIT.
Grupo etario
Niños de entre 0 y 12
años de edad
Niños de entre 13 y
14 años de edad

Niños de entre 15 y
17 años de edad

Extensión de la jornada
Una sola hora de actividad económica realizada por
niños menores de 12 años automáticamente loscaracteriza como trabajadores infantiles.
La realización de tareas por más de 2 horas diarias ypor más de 6 días en una semana como actividad
económica, aunque dichas tareas no interfieran con laescolaridad y no sean peligrosas, automáticamente
se considera trabajo infantil. Toda tarea que sea
peligrosa o que interfiera con la educación de los
niños automáticamente se caracteriza como trabajo
infantil.

Explicación

El trabajo está permitido hasta un máximo de 40
horas semanales, siempre que las tareas sean
acordes a la edad. Toda tarea que sea peligrosa ypueda atentar contra la salud física, mental o moral
de los niños, o ponga en riesgo su seguridad omoralidad se considerará trabajo infantil.

La edad mínima para
trabajar en lalegislación nacionalno debe ser inferior ala edad de
finalización de laescolarización
obligatoria, por lo
general, los 15 añosde edad.

El trabajo ligero nodebe poner enpeligro la salud ni laseguridad de los
niños, ni obstaculizar
su educación, su
orientación
vocacional ni su
formación
profesional.

NO63. La presencia de trabajo infantil puede no resultar inmediatamente manifiesta en oportunidad dela financiación o de realizar un proceso de diligencia debida. Para un cliente, el manejo de la situación
cuando se detectan niños trabajando en un negocio constituye un desafío considerable. El inmediato
retiro de los niños de sus tareas puede empeorar su situación económica. En cambio, lo que los clientes
deben hacer de inmediato es retirar a los niños de todas las tareas que sean peligrosas, perjudiciales oinadecuadas para su edad. Los niños menores de la edad de finalización de la escolarización sólo
pueden trabajar fuera del horario escolar. Aquellos niños cuya edad exceda la edad de finalización de la16

Nota de orientación 2
Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012

escolarización pero que desempeñen tareas peligrosas deben ser trasladados a tareas que no seannocivas. Los clientes deben revisar las condiciones del lugar de trabajo (es decir, las condiciones de
OHS, incluida la exposición a maquinarias, sustancias tóxicas, polvo, ruidos y ventilación, así como laextensión de la jornada y la naturaleza de las tareas) para asegurarse de que los niños empleados
legalmente no se vean expuestos a condiciones que puedan resultarles perjudiciales. Para hacerlo demanera eficaz, los clientes deben examinar los tipos específicos de tareas que son peligrosas para los
niños y analizar si el empleo interfiere con su acceso a la educación.
NO64. Los clientes deben establecer una edad mínima para el trabajo a en la empresa que, comomínimo, cumpla con la legislación nacional y no sea inferior a los 15 años de edad (14 en algunos paísesmenos desarrollados) (con algunas excepciones a la edad mínima según se señala en el párrafo NO68).
Los clientes deben desarrollar una política empresarial contra el empleo, utilización o aprovechamientodel trabajo infantil. Dicha política debe incluir procedimientos para la verificación de la edad al contratar.
Los clientes deben revisar y retener copias de la documentación verificable respecto de la edad y el perfil
de empleo de todas las personas menores de 18 años que trabajan en la empresa, y conservar dicha
documentación. El trabajo de personas menores de 18 años estará sujeto a una evaluación adecuada deriesgos y al monitoreo periódico de la salud, las condiciones de trabajo y la extensión de la jornada
NO 14
laboral.
NO65. La trata de personas consiste en las actividades de reclutamiento, transporte, transferencia,
hospedaje o recepción de personas por medio de amenazas o el uso de la fuerza u otras formas decoerción, secuestro, fraude, engaño, abuso de poder o de una posición de vulnerabilidad, o la dádiva o el
cobro de dinero o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tiene control sobre otra,a los fines de explotación. La trata de niños para la explotación laboral es una actividad identificada como
un problema internacional. Los clientes indagarán sobre estas cuestiones y las resolverán con terceras
personas que les proveen mano de obra, de manera que no se beneficien a partir de estas prácticas
coercitivas. Para obtener mayor información, puede consultarse el Programa Internacional para la
Erradicación del Trabajo Infantil (IPEC) de la OIT y la Organización Internacional para las Migraciones(OIM) (ver la Bibliografía).
NO66. Para obtener mayor orientación, véanse IFC’s Good Practice Note, Addressing Child Labor in the
Workplace and Supply Chain y IFC’s Measure & Improve your Labor Standards Performance Handbook.
Trabajo forzoso
22. El cliente no empleará mano de obra forzosa, que consiste en cualquier tipo de trabajoo servicio que no se realiza de manera voluntaria y que se exija a una persona
amenazándola con emplear la fuerza o un castigo. Esto abarca todo tipo de trabajo
involuntario u obligatorio, como el trabajo bajo contrato de cumplimiento forzoso, en
condiciones de servidumbre o los arreglos contractuales laborales similares. El cliente noempleará a personas traficadas13.
_
13

El tráfico de personas se define como el reclutamiento, el transporte, la transferencia, el albergue o la
recepción de personas, mediante amenazas o uso de la fuerza u otras formas de coerción, secuestro, fraude,engaño, abuso de poder, de una posición de vulnerabilidad o de la entrega o recepción de pagos o beneficios
para obtener el consentimiento de una persona que ejerce control sobre otra persona, con fines de explotación.
Las mujeres y los niños son especialmente vulnerables a las prácticas de tráfico.

NO14

Véase el Convenio 16 de la OIT: Examen médico de los menores (trabajo marítimo) de 1921, el Convenio 77 de la OIT:
Examen médico de los menores (industria) de 1946, el Convenio 78 de la OIT: Examen médico de los menores (trabajos no
industriales) de 1946, el Convenio 79 de la OIT: Trabajo nocturno de los menores (trabajos no industriales) de 1946, el Convenio 90
de la OIT sobre Trabajo nocturno de los menores (industria) de 1948 y el Convenio 124 de la OIT sobre el Examen médico de losmenores (trabajo subterráneo) de 1965.

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NO67. El trabajo forzoso es cualquier tipo de trabajo o servicio que no se presta voluntariamente y quese exige a una persona coercitivamente, bajo amenaza del uso de la fuerza o de un castigo.NO 15 El
trabajo forzoso comprende toda clase de labor involuntaria u obligatoria, como el trabajo bajo contrato de
cumplimiento forzoso, en condiciones de servidumbre o acuerdos laborales similares, la esclavitud y toda
práctica semejante. El trabajo de cumplimiento forzoso consiste en toda labor exigida en pago de una
deuda. El nivel de la deuda en relación con el dinero que acredita por el trabajo es tal que resulta
imposible o muy difícil llegar a cancelar la deuda. El trabajo forzoso también comprende requerimientos
de depósitos excesivos de dinero, limitaciones excesivas de la libertad de movimiento, períodos denotificación exagerados, multas considerables o inadecuadas y la pérdida o demora en el cobro desalarios, que impide a los trabajadores concluir voluntariamente la relación de trabajo en el marco de sus
derechos legales. Los trabajadores migrantes son los más vulnerables frente a estas clases de arreglos.
Las obligaciones en materia de trabajo forzoso son extensivas a la cadena de abastecimiento del cliente,
tal como se consigna en los párrafos 27-29 de la Norma de Desempeño 2.
NO68. Las leyes de muchos países prohíben la mayoría de las prácticas relativas a trabajo forzoso. El
Convenio 29 de la OIT sobre trabajo forzoso, que establece el concepto básico de la definición
consignada precedentemente, ha sido ratificado por una amplia mayoría de países.NO 16
NO69. La relación de trabajo debe ser elegida libremente y sin amenazas. El trabajo forzoso constituye
un grave abuso contra los derechos fundamentales del trabajador, y retrasa el desarrollo económico pormantener el capital en sectores que no podrían sobrevivir sin recurrir a tales prácticas.
NO70. Las prácticas de trabajo forzoso pueden no ser abiertamente manifiestas. Si se descubre trabajo
forzoso entre la fuerza laboral del cliente, incluidos sus trabajadores directos y/o contratados, o en su
cadena de abastecimiento, deben adoptarse medidas inmediatas a fin de ocuparse de la práctica decoerción sobre los trabajadores y ofrecerles condiciones de empleo que puedan elegir libremente y norecreen condiciones de coacción. También deben tomarse medidas inmediatas para denunciar los casosde trabajo forzoso ante las autoridades policiales, según corresponda.
NO71. Los clientes deben evitar el ejercicio de toda clase de coerción física o psicológica sobre sus
trabajadores, como las restricciones innecesarias a su libertad de movimiento o los castigos físicos que
crean una situación donde el trabajador se siente obligado a trabajar en contra de su voluntad. Como
ejemplo de dichas prácticas cabe mencionar el encierro de los trabajadores en su lugar de trabajo o en
un alojamiento de trabajadores. Los clientes no pueden retener los documentos de identidad de lostrabajadores, como sus pasaportes, ni sus efectos personales; tales acciones son, en la práctica,
equivalentes a una situación de trabajo forzoso. Los trabajadores deben tener acceso a sus documentos
personales en todo momento, incluidos los documentos emitidos por el gobierno como pasaportes. El
personal de seguridad empleado por el cliente no puede ser utilizado para forzar ni exigir la prestación detareas de los trabajadores
NO72. Los clientes deben evitar todas aquellas prácticas que creen obligaciones de deuda imposibles
de pagar, tales como cargos excesivos por viajes, alojamiento y comidas, como parte de la relación detrabajo. Los clientes deben además, proceder con la debida diligencia con respecto a sus principales
contratistas y subcontratistas, de manera que no obtengan deliberadamente beneficios del ejercicio deprácticas que induzcan a los trabajadores a condiciones de trabajo de cumplimiento forzado o ensituación de servidumbre.
NO15

De acuerdo con el Convenio 29 de la OIT sobre trabajo forzoso.

NO16

En el Convenio 105 de la OIT sobre la abolición del trabajo forzoso puede encontrarse orientación adicional.

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NO73. Los clientes deben reconocer claramente y dar a conocer a los trabajadores la libertad demovimiento en los contratos de trabajo, incluido el acceso a su documentación personal en todo
momento. Los contratos deben estar en el idioma de los trabajadores y ser comprensibles para ellos.
NO74. Las personas objeto de trataNO 17 y los trabajadores migrantes que residen ilegalmente en un país
pueden ser especialmente vulnerables a situaciones de trabajo forzoso, por ejemplo, a través decontratos de cumplimiento forzado para el pago de deudas a su “reclutadores e intermediarios” quecobran comisiones exorbitantes para encontrarles un trabajo. Los clientes deben indagar sobre estas
cuestiones y ocuparse de resolverlas con aquellos contratistas que les proveen mano de obra, demanera que no se beneficien a partir de estas prácticas coercitivas. Asimismo, debe actuarse con ladebida diligencia cuando el proyecto del cliente está ubicado en una zona de procesamiento deexportaciones (EPZ), pues dichas zonas con frecuencia están exentas de la aplicabilidad de lalegislación laboral nacional o presentan una débil aplicación de dichas leyes. Los trabajadores migrantes,
especialmente las niñas y mujeres jóvenes, son uno de los grupos identificados como más vulnerables ala trata de personas y el trabajo forzoso. Diversas instituciones se ocupan del problema de lavulnerabilidad de los trabajadores migrantes, entre ellas la OIT y la OIM.
NO75. En ciertas circunstancias, el trabajo en prisión y el que procede de instalaciones correccionales
se considerará trabajo forzoso. Cuando los reclusos trabajan y se beneficia una empresa privada, el
trabajo sólo será aceptable si puede demostrarse que los reclusos se ofrecieron voluntariamente para el
trabajo y que se les paga una retribución equivalente a las cifras imperantes en el mercado por esa tarea.
Si el trabajo realizado en prisión constituye una parte importante e irremplazable en la cadena deabastecimiento de un cliente, el cliente debe suministrar una revisión detallada donde se demuestre que
el trabajo en prisión propuesto reúne los requisitos anteriores.
Salud y seguridad en el trabajo
23. El cliente proporcionará a los trabajadores un entorno laboral seguro y saludable,teniendo en cuenta los riesgos inherentes a su sector particular y las clases específicas deriesgos en las áreas de trabajo del cliente, incluidos los peligros físicos, químicos,
biológicos y radiológicos, y peligros específicos para mujeres. El cliente tomará medidas
para evitar accidentes, lesiones y enfermedades que puedan surgir en el curso del trabajo,
estar asociadas con este u ocurrir durante el mismo, reduciendo al mínimo, en la medida
que resulte razonablemente práctico, las causas de los peligros. De manera compatible con
buenas prácticas internacionales recomendadas para la industria14, (según se refleja en
varias fuentes internacionalmente reconocidas como las guías del Grupo del Banco Mundial
sobre medio ambiente, salud y seguridad), el cliente abordará las diversas áreas que
incluyen i) la identificación de peligros posibles para los trabajadores, en especial los que
puedan constituir una amenaza para su vida; ii) el establecimiento de medidas deprevención y de protección, entre ellas la modificación, sustitución o eliminación decondiciones o sustancias peligrosas; iii) la capacitación de los trabajadores; iv) la
documentación y presentación de informes sobre accidentes, enfermedades e incidentes
ocupacionales; y v) arreglos para la prevención, preparación y respuesta en casos deemergencia. Para obtener más información relacionada con la preparación y la respuesta
para emergencias se puede consultar la Norma de Desempeño 1.
_
14

Se definen como el ejercicio de la habilidad profesional, diligencia, prudencia y previsión que podría
esperarse de profesionales capacitados y experimentados que se dedican a la misma actividad en
circunstancias iguales o similares a nivel mundial o regional.

NO17

Naciones Unidas, Human Trafficking and Business: Good Practices to Prevent and Combat Human Trafficking [Trata depersonas y negocios: Buenas prácticas para prevenir y combatir la trata de personas], UN.GIFT - Iniciativa Global de las Naciones
Unidas para la Lucha contra la Trata de Personas, 2010.

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NO76. El término OHS se refiere a una serie de iniciativas orientadas a proteger a los trabajadores
contra lesiones, enfermedades o el impacto de agentes mutagénicos o teratogénicos asociados con la
exposición a peligros que se encuentran presentes en el lugar de trabajo o en el desarrollo de las tareas.
Los riesgos pueden surgir de los materiales (incluidos agentes y sustancias químicas, físicas ybiológicas), de las condiciones ambientales o laborales (tales como jornadas de trabajo de excesiva
duración, trabajo nocturno, agotamiento mental o físico, ambientes con carencia de oxígeno,
temperaturas excesivas, ventilación inadecuada, iluminación escasa, sistemas eléctricos defectuosos ozanjas sin apuntalar) o de procesos de trabajo (incluidos equipos, herramientas y maquinaria). Lasprácticas relativas a OHS comprenden la identificación de los peligros potenciales y la respuesta a ellos,
incluido el diseño, la realización de pruebas, la elección, sustitución, instalación, disposición,
organización, uso y mantenimiento de los lugares de trabajo, el entorno laboral y los procesos de trabajo
con el fin de eliminar las fuentes de riesgo o minimizar la exposición de los trabajadores a ellos. Ciertos
riesgos de OHS pueden ser específicos de las mujeres trabajadoras. Ello puede deberse, en parte, a que
hombres y mujeres suelen tener distintos tipos de tareas, aunque también presentan diferencias
fisiológicas. El acoso sexual en el ámbito de trabajo normalmente representa un riesgo para las mujeres
trabajadoras, cuestión que debe tomarse en consideración al diseñar el mecanismo de atención dequejas. Por ejemplo, ello podría requerir que el personal tenga las calificaciones adecuadas para recibir yatender reclamos por acoso sexual. El cliente debe proporcionar instalaciones sanitarias y armarios
separados para hombres y mujeres. El cliente también podrá contemplar la posibilidad de incluir mujeres
en los comités de OHS para garantizar que las políticas y las prácticas respondan a las necesidades delas mujeres trabajadoras.
NO77. La mayoría de los países tienen leyes que regulan las cuestiones de OHS y las condiciones delNO 18
y se espera que los clientes cumplan con dicha legislación. Para encontrar
lugar de trabajo
orientación adicional sobre la gestión de cuestiones relativas a OHS según las Buenas Prácticas
Internacionales de la Industria, véase: World Bank Group Environmental, Health and Safety Guidelines(EHS Guidelines), tanto generales como por sector industrial.
NO78. Deben eliminarse las fuentes de riesgos para la salud y seguridad de los trabajadores en lugar
de suministrar equipo de protección personal y permitir que los riesgos continúen existiendo. Sin
embargo, cuando el riesgo es inherente a la actividad del proyecto o no resulta factible eliminarlo por
otros motivos, el cliente debe adoptar medidas de protección adecuadas, como controlar el riesgo en su
origen mediante el uso de soluciones de protección (por ejemplo, sistemas de ventilación de escapes,
salas de aislación, protección de maquinarias, aislación acústica, etc.) y suministrar equipo de protección
personal en forma gratuita al trabajador. Las medidas de protección, junto con la capacitación y elequipamiento adecuados serán necesarios para prevenir la exposición laboral a materiales riesgosos.
NO79. El asbesto, que está clasificado como sustancia cancerígena del Grupo 1 por numerosasorganizaciones nacionales e internacionales, así como el material que contiene asbesto (ACM), debe sermanejado mediante las prácticas especificadas en las guías generales del Grupo del Banco Mundial
sobre medio ambiente, salud y seguridad (General EHS Guidelines) y el documento del Grupo Banco
Mundial: Good Practice Note: Asbestos Occupational and Community Health Issues. Deberá evitarse el
uso de ACM en construcciones nuevas, incluida la construcción para asistencia en caso de desastres.
En tareas de reconstrucción, demolición y remoción de infraestructura dañada, deben identificarse losriesgos asociados con el asbesto y adoptarse planes de gestión de riesgos que incluyan técnicas y sitios
de disposición al final de su vida útil.
NO18

Los miembros de la OIT también negociaron numerosos convenios que se ocupan de estos temas, tanto a nivel general comocon relación a industrias específicas. Entre ellos cabe mencionar el Convenio 155 de la OIT sobre seguridad y salud de lostrabajadores y el Protocolo 155 del Convenio 155, de 2002; el Convenio 162 sobre el asbesto; el Convenio 174 sobre la prevención
de accidentes industriales mayores.

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NO80. Se debe capacitar a todos los trabajadores sobre los aspectos más importantes de OHS
relacionados con su labor diaria, incluidos arreglos ante emergencias e información sobre OHS para
visitantes y demás terceros que accedan a las instalaciones. Los trabajadores no deben enfrentar
medidas disciplinarias o consecuencias negativas por informar o plantear inquietudes sobre cuestiones
de OHS.
NO81. El cliente debe documentar y denunciar lesiones, enfermedades y fallecimientos ocurridos en
ocasión del trabajo. Deben retenerse y revisarse los datos de monitoreo de trabajadores (tales comoniveles de exposición y controles de salud). Los datos sobre monitoreo de salud deben usarse paraverificar la eficacia de las medidas de protección frente a los agentes peligrosos. La observación dedichos datos por género pueden suministrar información útil sobre la manera en que las mujeres resultan
afectadas en el trabajo en comparación con los hombres.
NO82. Los clientes harán extensivo el ambiente de trabajo saludable y seguro para los trabajadores
contratados y para cualquier otro trabajador que preste servicios y tareas relacionados con el proyecto.
Las especificaciones contractuales correspondientes a los contratistas que proveen trabajadores deben
incluir disposiciones que exigiendo que cumplan con los requisitos del cliente en materia de OHS, tantopara satisfacer la Norma de Desempeño 2 como para minimizar los riesgos y la responsabilidad delcliente. Los clientes deben monitorear el desempeño de los contratistas en la implementación de losrequerimientos de OHS y sugerir las acciones correctivas pertinentes, en caso de ser necesario.
Asimismo, los clientes deben asegurarse de que los trabajadores del contratista cuenten con un acceso
adecuado a asistencia médica y primeros auxilios en casos de lesiones o accidentes laborales. Comomedio para reducir los riesgos y la responsabilidad, así como para mejorar el desempeño, los clientes
deben requerir a sus proveedores que implementen prácticas comparables.
NO83. El sistema de gestión ambiental y social integral que exige la Norma de Desempeño 1 debe estar
diseñado con capacidad adecuada de fiscalización de cuestiones de OHS. El sistema de gestión debe
incluir instancias periódicas de monitoreo y revisión de las cuestiones relativas a la salud y seguridad enel trabajo, el medio ambiente laboral y otros indicadores de OHS. Se considera una buena práctica laaplicación de la información recogida y las acciones correctivas que correspondan en un proceso
continuo para mejorar las condiciones y la gestión de OHS.
Trabajadores contratados por terceras partes
24. En el caso de los trabajadores contratados, el cliente hará los esfuerzos
comercialmente razonables para asegurarse de que las terceras partes que contratan aestos trabajadores sean empresas legítimas de reconocida integridad y cuenten con unsistema de gestión ambiental y social adecuado para operar de manera compatible con losrequisitos de esta Norma de Desempeño, a excepción de lo previsto en los párrafos 18 a 19
y 27 a 29.
25. El cliente establecerá políticas y procedimientos para la gestión y seguimiento deldesempeño de esas terceras partes empleadoras en relación con esta Norma deDesempeño. Además, el cliente empleará las medidas comercialmente razonables para
incorporar estos requisitos en los acuerdos contractuales que celebre con esas terceraspartes empleadoras.
26. El cliente se asegurará de que los trabajadores contratados, mencionados en lospárrafos 24 y 25 de esta Norma de Desempeño, tengan acceso a un mecanismo de atención
de quejas. En los casos en que la tercera parte no pueda ofrecer un mecanismo de atención
de quejas, el cliente extenderá su propio mecanismo de atención de quejas a lostrabajadores contratados por la tercera parte.

21

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NO84. Es posible que ciertos trabajadores que se desempeñan en los procesos de negocios centrales
de un proyecto no sean contratados directamente por el cliente, sino que sean empleados por
contratistas, agentes, corredores u otros intermediarios. Los indicadores que determinan el tipo derelación de trabajo y la clase de trabajadores se exponen en los párrafos NO9 y NO17. Esto tiene el
propósito de ayudar a los clientes a determinar si hay algún vacío en la cobertura de los derechos de lostrabajadores contratados. Aunque los trabajadores sean tercerizados por el cliente, suelen cumplir
funciones importantes de los procesos de negocios centrales del cliente por un período prolongado,como si fueran reemplazantes de los trabajadores del cliente. Cuando haya trabajadores tercerizados
desempeñando tareas relacionadas con los procesos de negocios centrales del proyecto, el cliente tienela responsabilidad de garantizar que los contratistas y demás intermediarios cumplan con las normas
establecidas en la presente Norma de Desempeño.
NO85. En aquellos casos en que los terceros sean pequeñas y medianas empresas o tengan recursos ycapacidad limitados, el cliente evaluará el tipo de apoyo que puede brindar a fin de mejorar eldesempeño de dicho tercero, lo que puede incluir el uso o la extensión de los sistemas o servicios delcliente para complementar los del tercero en cuestión en relación con los requisitos de la presente
Norma de Desempeño. Si el desempeño del tercero no puede mejorarse en un plazo razonable, elcliente deberá evaluar fuentes alternativas para procurar los servicios.
NO86. El cliente debe desarrollar e implementar procedimientos para la gestión y el seguimiento deldesempeño de las terceras partes. Dichos procedimientos deben estar integrados en las operaciones
cotidianas de la empresa y los requerimientos deben comunicarse claramente a los terceros y, de serposible, a los trabajadores empleados por ellos.
NO87. La mayoría de las legislaciones nacionales se ocupan de los empleados con contrato laboral,aunque los términos varían ampliamente según los países y el tipo de contratación. El cliente debe
evaluar la relación de empleo que vincula al contratista con los trabajadores y asegurarse de que todos
los contratistas cumplan con los requerimientos legales incluidos, a título meramente enunciativo,
aquellos relativos al salario mínimo, jornada de trabajo, pago de horas extras, condiciones de salud yseguridad, aportes a planes jubilatorios y de seguro de salud y demás términos laborales dispuestos enla legislación con relación a todos los trabajadores contratados por terceros. Es posible que también
existan disposiciones en la legislación nacional que prescriban que los trabajadores empleados por
contratistas no deben desempeñar funciones claves del negocio.
NO 19
de tal manera que no se
NO88. Los clientes deben realizar esfuerzos comercialmente razonables
beneficien con las prácticas laborales de terceras partes que no cumplan con la legislación nacional o lasnormas establecidas en la presente Norma de Desempeño. Dichos esfuerzos pueden comprender lacreación de obligaciones contractuales en cabeza de contratistas o intermediarios que proveen detrabajadores al cliente; la definición y aplicación de políticas respecto del uso de agencias de empleo yrequerimientos laborales; la auditoria de la relación y del tipo de contrato entre el tercero y lostrabajadores; la realización de visitas no programadas e inspecciones visuales de los procesos denegocios centrales; la aplicación de la debida diligencia en la supervisión de los contratistas y demásintermediarios que proveen trabajadores; el monitoreo del cumplimiento por parte de terceros y lacapacitación de todos los trabajadores empleados por terceros para explicarles las condiciones detrabajo y empleo correspondientes al proyecto. El cliente evaluará los antecedentes o la reputación delos contratistas y demás intermediarios que contratarán a los trabajadores. El cliente debe ademásNO19

El término esfuerzos comercialmente razonables se refiere a la adopción de todas las medidas que sean necesarias paralograr un objetivo determinado, siempre que su costo u onerosidad no sea irrazonable desde una perspectiva comercial. Porejemplo, si una medida resulta antieconómica para una empresa, podría considerarse que es comercialmente irrazonable.
Contrasta con el término “mejores esfuerzos”, que normalmente significa la adopción de cualquier medida necesaria, aunque pueda
resultar excesivamente costosa u onerosa.

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Trabajo y condiciones laborales
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actuar con la debida diligencia para asegurarse de que los contratistas y demás intermediarios que
contratan a los trabajadores cumplan con todos los requisitos legales.
NO89. Es parte de las buenas prácticas que los clientes realicen inspecciones visuales de todas
aquellas personas que trabajan en los procesos de negocios centrales del cliente. Los clientes se
asegurarán de que haya un mecanismo de atención de quejas a disposición de los trabajadores
contratados directamente por el tercero o a través de la empresa. En caso de que el tercero sea quienpone a disposición el mecanismo de atención de quejas, el cliente recibirá información periódica sobrelas quejas que planteen los trabajadores.
NO90. Cuando los trabajadores sean empleados por un tercero con capacidad limitada para atender lasquejas de los trabajadores, el cliente debe tomar medidas para garantizar que el tercero implemente un
mecanismo de atención de quejas, o bien establecer un procedimiento de quejas que le permita a lostrabajadores empleados por el tercero formular sus quejas directamente ante el cliente, quejas que luego
el cliente deberá plantear al tercero para su resolución.
NO91. Cuando el cliente o un tercero le proporcionan servicios a los trabajadores contratados, dichos
servicios deben prestarse de manera no discriminatoria y de conformidad con las normas nacionales einternacionales de calidad, seguridad, higiene y competencia profesional. No se deberá forzar a lostrabajadores a utilizar ningún servicio proporcionado por el tercero y, si el tercero cobra por dichos
servicios, los precios deberán ser los que correspondan al valor de mercado, transparentes y justos.
NO92. La IFC y el Banco Europeo para la Reconstrucción y el Desarrollo elaboraron un documento deorientación (Workers' Accommodation: Processes and Standards [Alojamiento para trabajadores:
Procesos y Normas] (Workers' Accommodation: Processes and Standards) que establece diversas
normas que se pueden aplicar en relación al alojamiento para trabajadores. Las terceras partes deben
considerar estas pautas orientadoras, así como aquellas establecidas en la legislación nacional, ydesarrollar un conjunto de normas consensuadas para el proyecto y un plan para el establecimiento deservicios y oferta de alojamiento. Las condiciones relativas al alojamiento y servicios proporcionados
deben ser monitoreadas por el cliente.
Cadena de abastecimiento
27. En los casos en que haya un alto riesgo de trabajo infantil o trabajo forzoso15 en lacadena de abastecimiento principal, el cliente identificará esos riesgos de conformidad con
los anteriores párrafos 21 y 22. Si se identifican casos de trabajo infantil o trabajo forzoso,
el cliente adoptará las medidas correctivas adecuadas. El cliente controlará su cadena deabastecimiento principal continuamente para identificar todo cambio significativo en lamisma y si se identifican nuevos riesgos o incidentes de trabajo infantil o trabajo forzoso, elcliente tomará las medidas correctivas apropiadas.
28. Además, en los casos en que haya un alto riesgo de problemas significativos deseguridad vinculados con los trabajadores de la cadena de abastecimiento, el cliente
introducirá procedimientos y medidas de mitigación para asegurarse de que losproveedores principales de la cadena de abastecimiento estén tomando medidas para
prevenir o corregir las situaciones que pongan en peligro la vida de los trabajadores.
29. La capacidad del cliente para abordar íntegramente estos riesgos dependerá del nivel
del control gerencial o la influencia que tenga sobre sus proveedores principales. En los_
15

El riesgo posible de trabajo infantil o trabajo forzoso se determinará durante el proceso de identificación deriesgos e impactos, según lo exige la Norma de Desempeño 1.

23

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casos en que no haya solución posible, el cliente debe mudar gradualmente la cadena deabastecimiento principal del proyecto hacia proveedores que puedan demostrar que
cumplen con esta Norma de Desempeño.

NO93. El término cadena de abastecimiento se refiere a los materiales, componentes, bienes o
productos que se utilizan para las operaciones en curso. Una cadena de abastecimiento de mercaderías
puede abarcar proveedores de materias primas y proveedores de partes o componentes para ensamble
y producción. La cadena de abastecimiento de las empresas multinacionales puede ser extensa y decarácter global, mientras que la cadena de abastecimiento de empresas nacionales o más pequeñas es
de menor escala y puede tener alcance local, abarcando empresas locales y trabajadores radicados en
el lugar de origen. El término proveedor principal se refiere a aquellos proveedores que suministranbienes y materiales que son esenciales para el proceso central de negocios correspondiente al proyecto.
Los requisitos de la cadena de abastecimiento correspondientes a la Norma de Desempeño 2 no se
aplican a materiales ni componentes utilizados durante la fase de construcción de los proyectos.
NO94. La cadena de abastecimiento de una empresa puede ser compleja y comprender un grannúmero de proveedores en diversos niveles. Aunque puede no ser factible evaluar la totalidad de lacadena de abastecimiento, el cliente debe identificar las áreas de riesgos e impactos vinculados con lospárrafos 27 y 28, ya sea que éstos se deban: (i) al contexto operativo de los proveedores (por ej., riesgos
propios del país, región o sector); (ii) a la naturaleza particular de los materiales, componentes o
productos provistos (por ej., riesgo propio de la producción, productos agrícolas o procesos extractivos);o (iii) a otras consideraciones pertinentes, y establecer un orden de prioridad para evaluar a dichos
proveedores. El primer paso consiste en trazar un mapa de la cadena de abastecimiento. Ello incluirá laidentificación de proveedores, la identificación de los posibles riesgos e impactos adversos deimportancia asociados con la cadena de abastecimiento y la prioridad de los proveedores según losniveles de riesgo. Dado el carácter dinámico de la mayoría de las cadenas de abastecimiento, este
proceso debe actualizarse en forma periódica. El seguimiento del desempeño de los proveedores debe
integrarse al sistema general de gestión. Ello permitirá a los clientes determinar si los procedimientos y
medidas de mitigación se están implementando en forma correcta. Además, proporciona información ycomentarios sobre nuevas áreas de riesgo e inquietudes.
NO95. La eficacia con la cual el cliente se ocupe de la cadena de abastecimiento dependerá de la
influencia que el cliente pueda ejercer. En situaciones en las que exista una cadena de abastecimiento
integrada por proveedores que dependan del cliente para su propia viabilidad comercial, dicha influencia
y el riesgo para el cliente a causa de incumplimientos de los proveedores serán elevados. Conforme lacadena de abastecimiento se extienda hacia mercados de productos básicos donde las operaciones delcliente tengan poca incidencia, la revisión de la cadena de abastecimiento del cliente simplemente
reflejará cuestiones sectoriales en lugar de mostrar oportunidades de mitigación específicas para el
proyecto. Si el cliente desarrolla operaciones complejas con múltiples niveles de proveedores, su
influencia disminuirá conforme los niveles de proveedores sean más distantes.
NO96. Con respecto al trabajo infantil y al trabajo forzoso, tal como están definidos en la Norma deDesempeño 2, el cliente debe actuar con la debida diligencia en su cadena de abastecimiento para evitar
todo beneficio o ganancia económica procedente de tales prácticas. Los clientes deben esforzarse
especialmente y actuar con mayor diligencia cuando tales prácticas sean situaciones predominantes oconocidas dentro de ciertas etapas de la cadena de abastecimiento, en industrias específicas o en zonas
geográficas determinadas. La obtención de ganancias económicas procedentes del trabajo infantil es unriesgo específico cuando el costo de la mano de obra es un factor en la competitividad de los productos omateriales del cliente. Los clientes deben aprovechar su influencia al máximo a fin de eliminar el trabajo
infantil y el trabajo forzoso de su cadena de abastecimiento. Asimismo, los clientes deben adoptar
medidas para garantizar la prevención o la eliminación en la cadena de abastecimiento de situaciones

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Nota de orientación 2
Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012que pongan en peligro la vida de los trabajadores (por ejemplo, la exposición a riesgos de caídas ogolpes significativos, la exposición a sustancias peligrosas y la exposición a riesgos eléctricos).
NO97. Si el cliente descubre que existe trabajo forzoso o trabajo infantil en la cadena de abastecimiento,
debe buscar asesoramiento profesional sobre las medidas adecuadas a adoptar para resolver el
problema. En el caso del trabajo infantil, apartar inmediatamente a los niños de las tareas puede
empeorar su situación económica. En cambio, lo que los clientes deben hacer de inmediato es retirar a
los niños de todas las tareas que sean peligrosas, perjudiciales o inadecuadas para su edad. Los niños
que superen la edad de finalización de la escolaridad del país deben destinarse a tareas que no seannocivas. Aquellos niños cuya edad esté por debajo de la edad de finalización de la escolaridad del paíssólo deben trabajar en actividades legales fuera del horario escolar y, en ciertos casos, puede
corresponderles una indemnización para cubrir los salarios perdidos. En procesos tales como losprocedimientos de compras se garantizará la inclusión de requisitos específicos sobre trabajo infantil,
trabajo forzoso y cuestiones de seguridad en el trabajo en los pedidos y contratos con los proveedores.

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Trabajo y condiciones laborales
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Anexo A
Contenido de una evaluación laboral
La evaluación laboral puede llevarse a cabo en diferentes niveles, dependiendo de la evaluación inicialdel riesgo que representan las prácticas laborales para el proyecto. Puede realizarse como parte de unproceso de evaluación ambiental y social o bien como ejercicio independiente. Toda evaluación laboral
debe incluir una revisión de las políticas de empleo del cliente potencial, la aptitud de las políticas
existentes y la capacidad de la gerencia de implementarlas.
La evaluación podrá comprender los siguientes aspectos:














Descripción de la fuerza laboral – Este análisis comprende la cantidad de trabajadores, lostipos de puestos y las habilidades requeridas y la composición de la fuerza de trabajo (porsexo, edad, condición de menor, etc.) así como la cantidad de personas empleadas por
contratistas y otros terceros.
Descripción de las condiciones de trabajo y los términos de empleo – Debe proporcionarse
una copia de las políticas y los procedimientos del cliente en materia de relaciones laborales
y recursos humanos. El cliente debe indicar si los trabajadores se encuentran organizados
en sindicatos y a qué organización/es sindical/es pertenecen. Deben incluirse en este punto
todos los convenios colectivos de trabajo que sean de aplicación al proyecto.
Descripción de los tipos de relaciones de trabajo – Se incluirá una descripción de laestructura de la cadena de abastecimiento del cliente y una evaluación de los riesgos
laborales probables de la cadena de abastecimiento. Descripción de cómo se determinan lostérminos y condiciones, incluida una evaluación comparativa de los salarios y demás
condiciones laborales con los términos de otros empleadores comparables del sector.
Descripción del ambiente de trabajo e identificación de cuestiones relativas a la salud yseguridad del lugar de trabajo – Este análisis comprende las medidas de mitigación
destinadas a proteger el bienestar de los trabajadores u ocuparse de los riesgos
identificados. Deben contemplarse tanto los riesgos derivados de las funciones yoperaciones normales así como aquellos correspondientes a circunstancias y accidentes
menos comunes que se reconozcan como riesgos en la industria o localidad de que se trate.
La evaluación debe identificar las áreas de trabajo, los equipos y procesos que pudieran
requerir un rediseño o medidas para la reducción o el control de los riesgos.
Cumplimiento de la legislación nacional en materia de trabajo y empleo – Una explicación dela naturaleza de cualquier violación de la legislación laboral vigente, copias de informes
emitidos por autoridades nacionales de inspección u otros organismos de aplicación y una
descripción de las medidas adoptadas para subsanar los incumplimientos.
Descripción de las condiciones en el proyecto del cliente – La naturaleza del proyecto, sectoro país podría presentar un riesgo de incumplimiento de la legislación en materia de trabajo oempleo o de los requisitos de la Norma de Desempeño 2 en el proyecto del cliente o porparte de los contratistas y proveedores principales. Ello debe exponerse con referencia a losrequisitos de la Norma de Desempeño.
Identificación de la política de empleo del cliente donde puedan resultar necesarias ciertas
mejoras en virtud de los requisitos de la Norma de Desempeño 2 o de la legislación nacional– El cliente debe aprovechar esta oportunidad para identificar debilidades en sus políticas oprácticas en materia de empleo y cambios que permitirían mejorar el desempeño de la firma.

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Nota de orientación 2
Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012

Anexo B
Contenido de las Políticas de Recursos HumanosEs necesario que las empresas desarrollen sus políticas de recursos humanos teniendo en cuenta su
tipo de proceso de negocios. Las empresas no deben limitarse a copiar un modelo ya que se trata de un
documento estratégico de gran alcance. Sin embargo, un buen punto de partida es utilizar los elementos
de la Norma de Desempeño 2 como esquema básico de las condiciones laborales y de trabajo al
redactar las políticas de recursos humanos. Las empresas deben asegurarse de que cada declaración
que se incluya en las políticas esté alineada con el elemento respectivo y con los principios rectores de laNorma de Desempeño 2. A continuación se reseña el contenido de la Norma de Desempeño 2 como
referencia, aunque no debe operar como una limitación para las políticas.
1. Condiciones de trabajo y administración de las relaciones laborales
a. Política de recursos humanosb. Relaciones laborales
c. Condiciones laborales y términos de empleo
d. Organizaciones de trabajadorese. No discriminación e igualdad de oportunidades
f. Reducción de la fuerza laboral
g. Mecanismo de presentación de quejas
2. Protección de la fuerza laboral
a. Trabajo infantil
b. Trabajo forzoso
3. Salud y Seguridad Laboral
4. Trabajadores contratados por terceras partes
5. Cadena de abastecimiento
Las políticas de recursos humanos pueden surgir directamente de la Norma de Desempeño 2. Las
empresas deben exponer sus políticas con respecto a cada elemento de la Norma de Desempeño 2 enforma clara y simple. No es necesario que sea un documento largo y técnico como un instrumento legal.
Las empresas pueden simplemente parafrasear los principios rectores de la Norma de Desempeño 2 yadaptarlos al lenguaje de la empresa.
Para mayor información sobre la manera de desarrollar políticas de recursos humanos, véase: IFC’s
Measure & Improve your Labor Standards Performance Handbook.

Contenido de los Procedimientos de Recursos Humanos
Los procedimientos deben estar redactados de manera clara. Deben explicar paso a paso la manera enque cada persona implementará los principios de la Norma de Desempeño 2 y las políticas de recursos
humanos. Deben comunicarse claramente a los trabajadores de todos los niveles de la empresa y en
todos los idiomas que se hablen en la empresa.
Los procedimientos de recursos humanos no deben ser un conjunto aislado de actividades superpuesto
a los procedimientos de negocios existentes en la empresa. Deben estar integrados a las operaciones
comerciales del día a día.
Puede encontrarse información adicional sobre los procedimientos de recursos humanos en el manualde IFC citado más arriba.

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Nota de orientación 2
Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012

Anexo C
Información suministrada a los trabajadores individuales
La información suministrada a los trabajadores al inicio del empleo normalmente estará cubierta porlas normas que reconoce la legislación nacional con relación a esa información o a los contratos detrabajo; no obstante, los contratos y documentos iniciales deben además incluir información sobre lossiguientes aspectos:














Nombre y domicilio legal del empleador;
Nombre del puesto del trabajador;
Fecha de inicio del empleo;
Si se trata de empleo no permanente, la duración prevista para el contrato;
Lugar de trabajo o, si se trata de un trabajo con movilidad, la ubicación principal;
Horario de trabajo, derecho a licencias y demás cuestiones relacionadas;
Normas relativas a las horas extras y a la compensación de las horas extras;
Los niveles y normas relativos al cálculo de sueldo, salarios y demás beneficios, incluidas las
normas relativas a los descuentos;
Arreglos en materia jubilatoria y otras prestaciones de la seguridad social aplicables al
trabajador;
Período de preaviso que corresponde al trabajador otorgar y recibir en caso de cese delvínculo laboral;
Procedimientos disciplinarios aplicables al trabajador, incluidos detalles sobre representación
disponible para el trabajador, así como mecanismos de apelación;
Detalles de los procedimientos para la presentación de quejas, incluida la información sobrela persona ante quien deben formularse las quejas;
Convenios colectivos de trabajo que le sean aplicables al trabajador.

La información debe, idealmente, suministrarse al trabajador al inicio de la relación laboral; si nofuera así, debe proporcionarse lo antes posible.

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Nota de orientación 2
Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012

Anexo D
Quejas – Principios para los mecanismos de atención de quejas
No existe un formato predeterminado para los mecanismos internos de presentación de quejas. La
legislación nacional en raras ocasiones aborda esas cuestiones, aunque pueden existir disposiciones al
respecto en los convenios colectivos pertinentes. Sin embargo, existen diversos principios que deben
estar presentes en un mecanismo eficaz de atención de quejas.
 Suministro de información: Se debe brindar información a todos los trabajadores sobre elmecanismo de presentación de quejas al momento de su ingreso al empleo; además, lainformación sobre la forma en que funciona dicho mecanismo debe ser de fácil acceso, por
ejemplo, estar incluida en la documentación suministrada al trabajador o bien en carteleras deinformación.
 Transparencia del proceso: Los trabajadores deben saber a quién pueden recurrir en caso detener una queja y el apoyo o las fuentes de consulta que están a su disposición. Todos losgerentes de línea y la alta gerencia deben estar familiarizados con el procedimiento depresentación de quejas vigente en su organización.
 Actualización del proceso: El proceso debe revisarse periódicamente y mantenerse
actualizado, por ejemplo, mediante la referencia a nuevas directrices legales o cambios en loscontratos o representación.
 Confidencialidad: El proceso debe garantizar el tratamiento confidencial de las quejas
presentadas. Si bien los procedimientos pueden establecer que las quejas primero seanplanteadas ante el gerente de línea del trabajador, también debe existir la opción de formularlas
ante un gerente alternativo, por ejemplo, un gerente (de personal) de recursos humanos.
 No penalización: Los procedimientos deben garantizar que el trabajador que presente una queja
no será sometido a represalia de ninguna índole.
 Plazos razonables: Los procedimientos deben procurar un tiempo para investigar
exhaustivamente las quejas que se presenten, pero deben aspirar a resoluciones expeditivas.
Cuanto más tiempo se deja para el tratamiento de una queja, más difícil resulta a ambas partes
retornar a la normalidad posteriormente. Deben establecerse plazos para cada una de las etapasdel proceso, por ejemplo, un plazo máximo desde que se plantea una queja hasta que se fija una
reunión para investigarla.
 Derecho de apelación: Los trabajadores deben tener el derecho de apelar ante un nivel superiorde gerencia si no están conformes con la decisión inicial.
 Derecho de estar acompañados: El trabajador debe tener el derecho de estar acompañado por
un colega, amigo o representante sindical en cualquier reunión o audiencia.
 Preparación de actas: Deben llevarse registros escritos de todas las etapas. La queja inicial
debe presentarse por escrito en la medida de lo posible, al igual que la contestación, las notas
correspondientes a las reuniones que se celebren y las decisiones adoptadas y los fundamentos
de las mismas.
 Relación con los convenios colectivos: Pueden incluirse procedimientos de atención dequejas en los convenios colectivos. Todo proceso adicional debe guardar concordancia con losreferidos procedimientos.
 Relación con la reglamentación: En algunos países, en los códigos de trabajo se incluyen
procesos de presentación de quejas. Los procesos del lugar de trabajo deben coincidir con la
reglamentación vigente.

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Nota de orientación 2
Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012

Anexo E
Contenido del plan de reducción de la fuerza laboral
Consideración de costos y soluciones alternativas a la reducción de la fuerza laboral
 La reducción de la fuerza laboral debe considerarse el último recurso y sólo debe implementarse
luego de agotadas otras alternativas.
 Antes de decidir la reducción de la fuerza laboral, las empresas deben considerar los costos dela medida y otras opciones.
 Deben considerarse alternativas posibles a la reducción de la fuerza laboral, incluidas aquellas
propuestas por empleados, por la gerencia y por los propietarios de la empresa, o sugeridas por
otras partes interesadas a través de consultas preliminares.
Descripción de la reducción prevista y sus fundamentos
 Características en cuanto a la magnitud, fundamentación y plazos para la fuerza laboral (número
de hombres y mujeres empleados, por nivel de capacitación y tipo de contrato) Adecuación de los niveles de personal actuales y necesidad de reducción de la fuerza laboral
desde una perspectiva comercial.
 Magnitud de la reducción prevista (cantidad de hombres y mujeres que serán afectados por la
reducción de la fuerza laboral, por nivel de capacitación y tipo de contrato) Cronograma de la reducción de la fuerza laboral.
Contexto económico pertinente Situación de la economía local, en cuanto se relaciona con la posibilidad de los trabajadores
afectados por la reducción de la fuerza laboral de encontrar nuevos empleos o iniciar nuevos
negocios.
 Importancia de la firma/empresa en la economía local
 Principales tendencias del sector en el que opera la firma (p. ej., crecimiento proyectado, nivel deempleo, salarios, inversión extranjera y local).
Métodos y procedimientos para la reducción de la fuerza laboral
 Métodos previstos (por ej., retiro voluntario, paquetes indemnizatorios, cesantías)
 Consulta y negociación (por ej., discusiones con asociaciones sindicales, representantes de lostrabajadores, organizaciones comunitarias, representantes del gobierno y ONG) Criterio de selección para el despido de trabajadores Estrategias para evitar una representación desproporcionada de ciertos grupos sociales (por ej.,
mujeres o integrantes de un grupo étnico o religioso particular) en el conjunto de trabajadores
afectados por la reducción de la fuerza laboral.
Arreglos gerenciales
 Persona o personas que dirigirá/n o supervisará/n el proceso de reducción de la fuerza laboral
 Procedimientos de presentación de quejas y apelaciones
Marco jurídico / institucional
 Legislación aplicable a los retiros anticipados, estipulaciones respecto de paquetes
indemnizatorios y cesantías
 Función legal de los sindicatos u otros organismos de representación en el proceso de reducciónde la fuerza laboral
 Acuerdos pertinentes con los sindicatos u otros representantes laborales
 Cumplimiento de la reducción planeada con la legislación y los acuerdos vigentes

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Nota de orientación 2
Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012

Cobertura de seguro por desempleo y demás programas de bienestar social para lostrabajadores afectados por la reducción de la fuerza laboral
Elegibilidad de los trabajadores contratados o a tiempo parcial para percibir beneficios oasistencia

Impactos previstos en los trabajadores afectados y las comunidades
 Perspectiva de los trabajadores afectados (demanda del mercado para utilizar sus capacidades yfuentes alternativas de ingreso / empleo) y elegibilidad de los trabajadores afectados por la
reducción de la fuerza laboral para percibir prestaciones por desempleo u otros beneficios
 Impactos en la comunidad en general y medidas de remediación propuestas.
Indemnizaciones y otros medios adicionales de asistencia que se prestarán a los trabajadores
afectados Indemnizaciones previstas según nivel de capacitación y tipo de contrato Programas de capacitación Asesoramiento sobre carreras Asistencia para el inicio de microempresas.
Seguimiento del proceso de reducción de la fuerza laboral
 Indicadores que deben monitorearse (por ej., situación de los trabajadores afectados, pago deasignaciones, resultados de la asistencia ofrecida) Frecuencia de las actividades de monitoreo
 Parte o partes que llevarán adelante las actividades de monitoreo.
Documentación de soporte
 Las referencias a materiales escritos, así como actas de las consultas con los trabajadores
afectados, tablas e información similar se incluirán en un anexo.

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Nota de orientación 2
Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012

Bibliografía anotada
Tratados internacionales
Varios de los requisitos establecidos en la Norma de Desempeño 2 siguen en parte a las normas
contenidas en los siguientes tratados internacionales negociados a través de la Organización
Internacional del Trabajo (OIT) y las Naciones Unidas (ONU), según se cita en cada caso:










Convenio N° 87 de la OIT sobre la libertad sindical y la protección del derecho de sindicación
Convenio N° 98 de la OIT sobre el derecho de sindicación y de negociación colectiva.
Convenio N° 29 de la OIT sobre el trabajo forzoso.
Convenio N° 105 sobre la abolición del trabajo forzoso.
Convenio N° 138 de la OIT sobre la edad mínima (de admisión al empleo)
Convenio N° 182 de la OIT sobre las peores formas de trabajo infantil.
Convenio N° 100 de la OIT sobre igualdad de remuneración.
Convenio N° 111 de la OIT sobre la discriminación (empleo y ocupación).
Convención de las Naciones Unidas sobre los Derechos del Niño, Artículo 32.1.

En la base de datos ILOLEX de normas internacionales del trabajo se puede encontrar el listado delos ocho convenios de la OIT y los países que los han ratificado, disponible en el siguiente sitio:
http://www.ilo.org/ilolex/english/index.htm. El texto de los convenios de la OIT y el listado de países
que los ratificaron está disponible en el sitio: http://www.ilo.org/ ilolex/english/convdisp2.htm.
En 1998, los miembros de la OIT acordaron una “Declaración relativa a los principios y derechos
fundamentales en el trabajo ” (http://www.ilo.org/public/english/standards/relm/ilc/ilc86/com-dtxt.htm),
que establece que “todos los Miembros, aun cuando no hayan ratificado los convenios aludidos,
tienen un compromiso que se deriva de su mera pertenencia a la Organización de respetar,promover y hacer realidad, de buena fe y de conformidad con la Constitución, los principios relativos
a los derechos fundamentales que son objeto de esos convenios.” La gran mayoría de los países
han ratificado al menos uno de los ocho convenios de la OIT que engloban las cuatro normas
laborales principales. Asimismo, la mayoría de los países cuentan con legislación laboral que refleja
las ocho normas principales, independientemente de haber ratificado o no los convenios respectivos.
Cuando dichas normas no se encuentran expresamente incorporadas a la legislación nacional, losclientes deben identificar e implementar las normas correspondientes tal como se establece en la
Norma de Desempeño 2 y en su correspondiente Nota de Orientación.
En la Nota de Orientación 2 hay referencias a otros documentos de la OIT, entre ellos:Convenio N° 155 de la OIT sobre seguridad y salud de los trabajadores
Protocolo 155 de 2002 del Convenio sobre seguridad y salud de los trabajadores
Convenio N° 162 de la OIT sobre el asbesto
Convenio N° 174 de la OIT sobre la prevención de accidentes industriales mayores

Varios de los temas que aborda la Norma de Desempeño 2 (mencionados en las correspondientes
secciones) también se encuentran comprendidos en los siguientes acuerdos internacionales
negociados a través de las Naciones Unidas:ONU Declaración universal de derechos humanos
ONU Pacto internacional de derechos económicos, sociales y culturales
ONU Pacto internacional de derechos civiles y políticos32

Nota de orientación 2
Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012ONU Convención sobre los Derechos del Niño

ONU Convención Internacional sobre la eliminación de todas las formas de discriminación
racialONU Convención sobre la eliminación de todas las formas de discriminación contra la mujerEl listado de las seis convenciones de la ONU y de los países que han ratificado cada una de ellas
se encuentra disponible en el sitio: http://www2.ohchr.org/english/law/index.htm. El estado deratificacióndecadaconvención
por
país
está
disponibleenelsitio:
http://treaties.un.org/Pages/Treaties.aspx?id=4&subid=A&lang=en.
Véase también la “Convención de las Naciones Unidas sobre los derechos de las personas con
discapacidad”, que enuncia en detalle los derechos de las personas con discapacidad y establece lasreglas de aplicación:
http://www.un.org/ disabilities/convention/conventionfull.shtml. Véase asimismo el “Protocolo
facultativo de la convención sobre los derechos de las personas con discapacidad” de las Naciones
Unidas. http://www.un.org/disabilities/convention/optprotocol.shtml.

Orientación, recomendaciones y decisiones
Los recursos emitidos por las siguientes organizaciones ofrecen una orientación adicional de utilidad:
OIT (Organización Internacional del Trabajo). 2006. Declaración tripartita de principios sobre las
empresas multinacionales y la política social. 4° Edición. Ginebra: OIT. Este libro está
disponible para su descarga y ofrece orientación sobre temas de empleo, capacitación,
condiciones de trabajo y de vida y relaciones laborales.
http://www.ilo.org/empent/Publications/WCMS_094386/lang--en/index.htm.
———. 2007. “Relación de trabajo: Una guía anotada a la Recomendación N° 198 de la OIT", OIT,
Ginebra.
http://www.ilo.org/public/english/dialogue/ifpdial/downloads/guide-rec198.pdf.
———. 2011a. “Comité de libertad sindical.” OIT, Ginebra.
http://www.ilo.org/global/standards/applying-and-promoting-international-labour-standards/
committee-on-freedom-of-association/lang--en/index.htm. El comité se encarga de investigar
demandas por violaciones al derecho de sindicalizarse o de llevar adelante negociaciones
colectivas. Este órgano tripartito (gobierno, empleadores y sindicatos) de nueve miembros
está encargado de revisar el cumplimiento de los principios de libertad de asociación y denegociación colectiva por parte de los países, independientemente de que el país encuestión haya ratificado o no los Convenios 87 y 98 de la OIT. Para revisar los casos, visitar
el sitio http://www.ilo.org/ilolex/english/index.htm y pulsar en “Cases of the Committee on
Freedom of Association”. Los casos están ordenados por país y por caso.
———. 2011b. “Normas internacionales del trabajo.” OIT, Ginebra.
http://webfusion.ilo.org/public/db/standards/normes/appl/index.cfm?lang=EN.
En este sitio se reseña periódicamente la aplicación por parte de los países de los convenios
laborales ratificados. Se puede acceder a la base de datos de resoluciones de la Comisiónde Expertos en Aplicación de de Convenios y Recomendaciones, sobre violaciones por paísy por tema.

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Nota de orientación 2
Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012

OIM (Organización internacional para las migraciones). 2011. Página de inicio. OIM, Ginebra.
http://www.iom.int/jahia/jsp/index.jsp. La OIM es una organización intergubernamental creada
en 1951 y está consagrada al principio de que la migración en forma ordenada y en
condiciones humanas beneficia a los migrantes y a la sociedad.

OCDE (Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos). “Guías para empresas
multinacionales.” OCDE, París.
http://www.oecd.org/topic/0,2686,en_2649_34889_1_1_1_1_37439,00.html. Este recurso
ofrece orientación sobre relaciones industriales y de empleo, derechos humanos, medio
ambiente, divulgación de información, combate de prácticas de soborno, intereses de losconsumidores, ciencia y tecnología, competencia y cuestiones tributarias.
Recursos de la IFC y el Banco Mundial
La IFC y el Banco Mundial han publicado diversos materiales con recursos, entre ellos:
IFC (Corporación Financiera Internacional). 2002. “Tratamiento del trabajo infantil en el lugar detrabajo y la cadena de abastecimiento.” Nota sobre práctica recomendada Nº 1, IFC,
Washington, DC.
http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sust
ainability/publications/publications_gpn_childlabor. En la nota se proporcionan enfoquessobre las buenas prácticas aplicadas con éxito por empresas para gestionar los riesgos
vinculados con el trabajo infantil en sus propias instalaciones y los de sus proveedores.
———. 2005. “Managing Retrenchment.” Nota sobre práctica recomendada Nº 4, IFC, Washington,DC.
http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sust
ainability/publications/publications_gpn_retrenchment wci 1319579072627. Esta nota de
28 páginas brinda orientación sobre la manera de planificar y gestionar el proceso de
reducción de la fuerza laboral cuando se prevén pérdidas significativas de puestos de trabajo.
———. 2006. “No discriminación e igualdad de oportunidades.” Nota sobre práctica recomendada Nº
5, IFC, Washington, DC.
http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sust
ainability/publications/publications_gpn_nondiscrimination. En esta nota se proporciona
orientación a los clientes de la IFC y a otros empleadores de los mercados emergentes
sobre la promoción de la igualdad y la diversidad para superar las prácticas discriminatorias,
reconociendo que esta cuestión suele ser controvertida y difícil de resolver.
———. 2007a. "Trabajo y condiciones laborales.” Nota de Orientación 2, IFC, Washington, DC.
http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/2398880048855835bf4cff6a6515bb18/2007%2BUpdat
ed%2BGuidance%2BNote_2.pdf?MOD=AJPERES&attachment=true&id=1322808277977.
Las guías generales sobre medio ambiente, salud y seguridad, así como las guías sobre
medio ambiente, salud y seguridad específicas de cada sector publicadas por la IFC son
aplicables a todos los lugares de trabajo asociados con proyectos de la IFC y ofrecen
orientación sobre aspectos generales y específicos de la salud y seguridad en el trabajo.
———. 2007b. “Guías generales sobre medio ambiente, salud y seguridad”. IFC, Washington, DC.
http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sust

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Nota de orientación 2
Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012ainability/risk+management/sustainability+framework/sustainability+framework++2006/environmental%2C+health%2C+and+safety+guidelines/ehsguidelines.
Las
guías
contienen los niveles de desempeño y medidas que son normalmente aceptables para la IFC
y que en general se consideran alcanzables en instalaciones nuevas a costos razonables
con la tecnología existente.
———. 2010. Measure and Improve Your Labor Standards Performance: Performance Standard 2
Handbook for Labor and Working Conditions. IFC, Ginebra.
http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/Topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/IFC%2
0Sustainability/Publications/Publications_Handbook_LaborStandardsPerformance WCI 1
319577153058?id=0b26798048d2ea1eb8c1bd4b02f32852&WCM_Page.ResetAll=TRUE&C
ACHE=NONE&C. El libro pretende servir como referencia práctica y tiene por objeto
favorecer la comprensión de los sistemas de gestión y de las capacidades del personal
interno necesarias para mejorar el desempeño en materia de normas laborales dentro deuna empresa y en su cadena de abastecimiento.
IFC (Corporación Financiera Internacional) y BERD (Banco europeo para la reconstrucción y eldesarrollo). 2009. “Workers’ Accommodation: Processes and Standards. Guidance Note, IFC,
Washington, DC y BERD, Londres.
http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sust
ainability/publications/publications_gpn_workersaccommodation.
Banco Mundial. 2009. “Good Practice Note: Asbestos—Occupational and Community Health Issues.”
Banco Mundial, Washington, DC.
http://siteresources.worldbank.org/EXTPOPS/Resources/AsbestosGuidanceNoteFinal.pdf.
En la nota se discuten los riesgos a la salud relacionados con la exposición al asbesto y se
proporcionan recursos correspondientes a las mejores prácticas internacionales.
———. 2011a. “Active Labor Market Programs and Activation Policies.” Banco Mundial, Washington,
DC. http://go.worldbank.org/MVGTO42OA0. Este sitio web ofrece información útil paraaquellos clientes que enfrentan procesos de reducción de la fuerza laboral a gran escala.
———. 2011b. “Core Labor Standards Toolkit.” Banco Mundial, Washington, DC.
http://go.worldbank.org/1JZA8B2CO0. Este conjunto de herramientas proporciona
información general sobre los cuatro principios y derechos fundamentales en el trabajo
consagrados por la Organización Internacional del Trabajo. En el sitio también hay vínculos aotras fuentes de información útil.
Informes sobre prácticas laborales por país
CIOSL (Confederación internacional de organizaciones sindicales libres). 1997–2006. “Country
Reports: WTO and Labour Standards on Trade and Labour Standards.” CIOSL, Bruselas.
http://www.icftu.org/list.asp?Language=EN&Order=Date&Type=WTOReports&Subject=ILS.
Este sitio web ofrece numerosos informes sobre desempeño en derechos laborales por país.
Departamento de Estado de EE.UU. 1999–2010. “Informes de país sobre prácticas de derechos
humanos”.
DepartamentodeEstadode
EE.UU.,
Washington,DC.
http://www.state.gov/g/drl/rls/hrrpt/index.htm. Los informes se publican sobre casi todos lospaíses. La Sección 6 de estos informes aborda muchas de las cuestiones laborales
comprendidas en la Norma de Desempeño 2.

35

Nota de orientación 2
Trabajo y condiciones laborales
1º de enero de 2012

Gestión de la cadena de abastecimiento
CIPS (Instituto Colegiado de Compras y Suministros). 2011. Página de inicio. CIPS, Mansfield,
Inglaterra. http://www.cips.org/. Esta agrupación promueve y desarrolla elevados estándaresde aptitud profesional, capacidad e integridad entre todos aquellos que participan delproceso de compras y de la gestión de la cadena de abastecimiento.
IFPSM (Federación Internacional de Compras y Gestión de Suministros). 2011. Página de inicio.
http://www.ifpmm.org/. IFPSM es la unión de 43 asociaciones de compras nacionales yregionales de todo el mundo. En su seno se reúnen aproximadamente 200.000 profesionales
de la función de compras.
ISM (Institute for Supply Management). 2011. Página de inicio. ISM, Tempe, Arizona.
http://www.ism.ws/. El ISM fue fundado en 1915 y es la mayor asociación de gestión de lacadena de abastecimiento a nivel mundial.

36

Nota de Orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
1° de enero de 2012

La Nota de Orientación 3 corresponde a la Norma de Desempeño 3. Para obtener información adicional,
tenga a bien consultar las Normas de Desempeño 1-2 y 4-8, como así también sus respectivas Notas deOrientación. La información sobre los materiales de referencia mencionados en el texto de estas Notas
figura en la Bibliografía.

Introducción
1. La Norma de Desempeño 3 reconoce que al aumentar las actividades económicas y laurbanización se suelen generar mayores niveles de contaminación del aire, el agua y latierra, y se consumen recursos finitos de modo que se puede poner en riesgo a la
1
población y el medio ambiente a nivel local, regional y mundial . Asimismo, existe un
creciente consenso mundial que plantea que la concentración actual y prevista de gases deefecto invernadero (GEI) en la atmósfera constituye una amenaza para la salud pública y elbienestar de las generaciones actuales y futuras. Por otra parte, en casi todo el mundo
ahora es más accesible y factible hacer un uso más efectivo y eficaz de los recursos, así2
lacomo aplicar tecnologías y prácticas para la prevención de la contaminación ymitigación o prevención de las emisiones de GEI. Su implementación suele utilizar
metodologías de mejora continua, similares a las empleadas para mejorar la calidad o la
productividad, que, en general, son bien conocidas en la mayoría de las empresas de lossectores industrial, agrícola y de servicios.
2. Esta Norma de Desempeño describe un enfoque a aplicar en el plano del proyecto en lo
concerniente a la eficiencia en el uso de los recursos y la prevención de la contaminación,de conformidad con tecnologías y prácticas internacionales. Además, la presente Norma deDesempeño fomenta la capacidad de las empresas del sector privado para adoptar dichas
tecnologías y prácticas, en la medida en que su uso sea factible en el contexto de unproyecto que dependa de las habilidades y los recursos disponibles en el mercado.

ObjetivosEvitar o minimizar los impactos adversos sobre la salud humana y el medio ambiente
evitando o minimizando la contaminación generada por las actividades del proyecto.
Promover un uso más sostenible de los recursos, entre ellos la energía y el agua.
Reducir las emisiones de GEI relacionadas con el proyecto.
_1

A los fines de esta Norma de Desempeño, el término “contaminación” se refiere a contaminantes químicos
peligrosos y no peligrosos, en estado sólido, líquido o gaseoso, e incluye otros componentes tales comoplagas, agentes patógenos, vertidos térmicos al agua, emisiones de GEI, olores molestos, ruidos, vibraciones,
radiación, energía electromagnética y la creación de posibles impactos visuales, incluida la luz.

2

A los fines de esta Norma de Desempeño, el término “prevención de la contaminación” no implica laeliminación absoluta de las emisiones, sino la evitación en la fuente en la medida de lo posible y, de no ser
posible, la minimización posterior de la contaminación hasta que se satisfagan los objetivos de la Norma deDesempeño.

NO1. Para alcanzar estos objetivos, los clientes deberán tener en cuenta los impactos potenciales que
sus actividades podrían causar en las condiciones ambientales (como, por ejemplo, la calidad del aireambiente), y tratar de evitar o minimizar estos impactos en el contexto de la naturaleza e importancia delos contaminantes emitidos. En el caso de proyectos de pequeña y mediana envergadura con emisiones
potenciales limitadas, este objetivo podrá alcanzarse mediante el cumplimiento de las normas sobre
emisiones y efluentes, y la aplicación de otros enfoques para la prevención y el control de lacontaminación. Sin embargo, los proyectos de gran envergadura, que podrían producir emisiones
potencialmente significativas y/o fuertes impactos, podrían requerir del monitoreo de los impactos en elmedio ambiente circundante (es decir, cambios en los niveles ambientales), además de la1

Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
1° de enero de 2012

implementación de medidas de control. El párrafo 11 de la presente Norma de Desempeño 3 y esta Notade Orientación contienen información adicional acerca de cómo abordar las condiciones ambientales.
NO2. Se considera que los posibles impactos ambientales asociados con la emisión de gases deefecto invernadero (GEI) se encuentran entre los más difíciles de predecir y mitigar, debido a su
naturaleza global. En consecuencia, se insta a los clientes a evaluar cuál será su potencial contribución
al cambio climático al desarrollar e implementar proyectos, y a minimizar las emisiones de GEI
provenientes de sus actividades comercialesprincipales, en la medida en que esto sea eficaz en funciónde los costos.

Alcance de aplicación
3. La aplicabilidad de esta Norma de Desempeño se establece durante el proceso deidentificación de riesgos e impactos ambientales y sociales, mientras que la ejecución delas acciones necesarias para cumplir con los requisitos de la misma se maneja a través delsistema de gestión ambiental y social del cliente, cuyos elementos se explican en la Normade Desempeño 1.

Requisitos
4. En el transcurso del ciclo de vida del proyecto, el cliente tendrá en cuenta lascondiciones ambientales y aplicará los principios y técnicas de eficiencia en el uso de losrecursos y prevención de la contaminación, técnica y financieramente factibles, más
adecuados para prevenir los impactos adversos sobre la salud humana y el medio
3
ambiente o, cuando ello no sea posible, minimizarlos. Los principios y las técnicas
aplicados durante el ciclo de vida del proyecto se adecuarán a los peligros y riesgos
asociados con la naturaleza de dicho proyecto y se ajustarán a buenas prácticas
4internacionales recomendadas para la industria , como se refleja en diversas fuentes
reconocidas internacionalmente, incluidas las guías del Grupo del Banco Mundial sobre
medio ambiente, salud y seguridad (MASS).
5. El cliente utilizará como referencia las guías sobre MASS u otras fuentes
internacionalmente reconocidas, según corresponda, al evaluar y seleccionar para el
proyecto las técnicas de eficiencia en el uso de recursos y de prevención y control de lacontaminación. Las guías sobre MASS contienen los niveles y las medidas de desempeño
normalmente aceptables y aplicables a los proyectos. Cuando las normas del país anfitrión
difieran de los niveles y medidas presentados en dichas guías, los clientes deberán acatar
aquellos que sean más exigentes. Si dadas las circunstancias específicas del proyecto,
fuera adecuado aplicar niveles o medidas menos exigentes que los dispuestos en las guías
sobre MASS, el cliente ofrecerá una justificación completa y detallada de las alternativas
propuestas a través del proceso de identificación y_3

La factibilidad técnica se basa en la posibilidad de que las medidas y acciones propuestas puedan ejecutarse
con las habilidades, equipos y materiales disponibles comercialmente, teniendo en cuenta factores locales
existentes, tales como el clima, la geografía, la infraestructura, la seguridad, la gobernabilidad, la capacidad yla confiabilidad operativa. La factibilidad financiera se basa en consideraciones comerciales, tales como lamagnitud relativa del costo incremental de adoptar esas medidas y acciones comparada con los costos deinversión, operación y mantenimiento del proyecto.

4

Las buenas prácticas internacionales recomendadas para la industria se definen como el ejercicio de lahabilidad profesional, diligencia, prudencia y previsión que podría esperarse razonablemente de profesionales
capacitados y experimentados que se dedican a la misma actividad en circunstancias iguales o similares anivel mundial o regional. El resultado de ese ejercicio debe ser que el proyecto emplee las tecnologías más
adecuadas en las circunstancias específicas de dicho proyecto.

2

Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
1° de enero de 2012

evaluación de riesgos e impactos ambientales y sociales. La justificación debe demostrar
que la elección de otros niveles de desempeño es compatible con los objetivos de esta
Norma de Desempeño.

(i) Desarrollo de un nuevo proyecto (incluida la expansión a gran escala de una operación existente)
NO3. Los clientes que desarrollen nuevos proyectos o realicen expansiones a gran escala deberánevaluar e incorporar los aspectos ambientales del proyecto, incluidos el uso total de recursos y laeficiencia en el uso de los mismos, durante la etapa de diseño (incluyendo el diseño del proyecto y lasalternativas de selección del emplazamiento). Entre las cuestiones a considerar, deberán incluirse lascondiciones ambientales pre-existentes (que podrían deberse a causas naturales y/o antropogénicas no
relacionadas con el proyecto), la presencia de comunidades locales, de receptores ambientalmentesensibles (tales como suministros de agua potable o áreas protegidas), la demanda de agua prevista
para el proyecto y la disponibilidad de instalaciones para la disposición de desechos. También deberánanalizarse los posibles impactos acumulativos.
NO4. Los impactos medioambientales clave pueden ocurrir en cualquier etapa del proyecto ydependen de una cantidad de factores, incluidos la naturaleza de la industria y la ubicación de las
instalaciones. Por lo tanto, el enfoque del diseño deberá comprender todas las etapas físicas de unproyecto, desde la investigación del emplazamiento y la construcción de las instalaciones hasta laoperación y el cierre. Las posibles expansiones futuras deberán ser tenidas en cuenta en el diseño
inicial, siempre que esto pueda anticiparse de manera razonable.
NO5. También deberán considerarse los aspectos medioambientales de
la
etapa
de
desmantelamiento, tanto durante el diseño inicial como en los análisis periódicos que se realicen comoparte del Sistema de Gestión Ambiental y Social (SGAS).
(ii) Modernizaciones y actualizaciones de las instalaciones existentes:
NO6. En caso de que un proyecto implique o conste de instalaciones existentes, se espera que elcliente evalúe cómo cumplir los requisitos de la Norma de Desempeño 3, y procure mejorar eldesempeño a través de hitos acordados conjuntamente, incluidos en el Plan de Manejo Ambiental ySocial (PMAS).
NO7. Los clientes con operaciones existentes deben evaluar las inversiones para mejorar la gestión
ambiental y de los riesgos a un nivel que esté acorde con los objetivos de la presente Norma deDesempeño, a través de la realización de estudios relevantes, tales como evaluaciones del riesgo
industrial o estudios de peligros y operabilidad, teniendo en cuenta las operaciones de las instalaciones acapacidad total bajo circunstancias de rutina, incluidas posibles excesos intermitentes durante losperíodos de puesta en marcha, parada y preparación.
NO8. El cliente utilizará como referencia las guías del Grupo del Banco Mundial sobre medio ambiente,salud y seguridad (MASS), junto con otras fuentes reconocidas internacionalmente, al evaluar y
seleccionar para el proyecto las técnicas para el uso eficiente de los recursos y para la prevención y elcontrol de la contaminación. Las guías sobre MASS contienen los niveles y las medidas de desempeño
que normalmente se consideran alcanzables a un costo razonable con la tecnología comercialmente
disponible. Los efluentes vertidos, las emisiones atmosféricas y otros lineamientos numéricos e
indicadores de desempeño, como así también otros enfoques de prevención y control incluidos en las
guías sobre MASS, son considerados valores preestablecidos aplicables a nuevos proyectos, si bien sepuede considerar la aplicación de niveles y medidas de desempeño alternativas. Como se describe en la3

Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
1° de enero de 2012

Norma de Desempeño 3, los clientes que soliciten la aplicación de niveles y medidas de desempeño
alternativas deben ofrecer la justificación y explicación de cualquier nivel o medida que sea menos
exigente que aquellos previstos en las guías sobre MASS, y también demostrar que han tenido en
consideración los impactos sobre la calidad ambiental, la salud humana y el medio ambiente. Las guías
sobre MASS también contienen información general o sectorial específica pertinente para los aspectosde salud y seguridad laboral de la Norma de Desempeño 2, los aspectos de salud y seguridad
comunitaria de la Norma de Desempeño 4 y los aspectos de conservación de la biodiversidad y manejo
sostenible de recursos naturales vivos de la Norma de Desempeño 6.
NO9. Los clientes cuyos proyectos generen emisiones significativas o cuyas operaciones funcionen en
entornos ya degradados también deberán procurar mejorar su desempeño más allá de los niveles y las
medidas de desempeño establecidas en las guías sobre MASS, con la debida consideración de lacapacidad asimilativa de las cuencas atmosférica e hidrográfica, cuando se la conociera.
Eficiencia en el uso de los recursos
6. El cliente ejecutará medidas técnica y financieramente viables y eficaces en función de5
los costos para mejorar su eficiencia en el consumo de energía, agua y otros recursos einsumos, haciendo hincapié en aspectos considerados actividades comerciales centrales.
Dichas medidas integrarán los principios de la producción más limpia a los procesos dediseño y producción de productos con el objetivo de conservar materias primas, energía yagua. Cuando se disponga de datos de referencia, el cliente hará una comparación para
determinar el nivel relativo de eficiencia.
_
5

La eficacia en función de los costos se determina según el costo de capital y operativo y los beneficios
financieros de la medida, considerados durante la vigencia de la misma. A los fines de esta Norma deDesempeño, se considera que una medida de eficiencia en el uso de los recursos o de reducción de emisiones
de GEI es eficaz en función de los costos si se proyecta que produzca un retorno sobre la inversión, calificada
en función del riesgo, por lo menos comparable a la del propio proyecto.

NO10. Los términos “producción más limpia” y “eficiencia en el uso de los recursos” se refieren alconcepto de integrar la disminución de la contaminación al diseño de un producto y a los procesos deproducción asociados, o de adoptar un proceso de producción alternativo. Esto implica la aplicación
continua de una estrategia integrada de prevención ambiental a productos, procesos y servicios, a fin deaumentar la eficiencia general y reducir los riesgos para los seres humanos y el medio ambiente, a
través de la conservación de las materias primas, el agua y la energía, y la reducción o eliminación deluso de materias primas tóxicas y peligrosas,NO 1 y es considerada internacionalmente una buena práctica
industrial. Los proyectos de producción más limpia bien diseñados e implementados, en los cuales lasmedidas de eficiencia energética y del agua son un subconjunto, pueden ser altamente eficaces enrelación con los costos, y a menudo tienen una tasa de retorno interna más alta que el proyecto general
al que son aplicados. Prácticamente todas las empresas industriales y comerciales pueden mejorar sus
operaciones aplicando esta metodología.
NO11. Esta cláusula de la Norma de Desempeño 3 se refiere a las actividades comerciales centralesNO 2
del cliente. Si bien la producción más limpia puede redundar en beneficios ambientales y en los costos
de las actividades comerciales que no son centrales, la Norma de Desempeño 3 no la exige para ese
tipo de actividades. Tampoco exige que se implementen todas las medidas de producción más limpia

NO1

Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente (PNUMA).

NO2

Las actividades comerciales centrales son aquellas que resultan esenciales para la operación del negocio del cliente y sin lascuales dicho negocio no sería viable.

4

Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
1° de enero de 2012

técnicamente posibles, ya que esto podría llevar a retornos decrecientes y a un uso inapropiado de losrecursos de capital; la eficacia en función de los costos debe tenerse en cuenta.
NO12. El cliente debe mantenerse actualizado respecto de las técnicas sobre producción más limpia
aplicables al sector de su proyecto y aplicarlas al diseño del proyecto cuando sea técnica yfinancieramente factible y eficaz en función de los costos. Véanse en la Bibliografía varios ejemplos deproducción más limpia. En las guías sobre MASS Generales y para Sectores Industriales se ofrece
información adicional. En las instalaciones existentes puede ser apropiado que los clientes contraten
expertos externos para realizar estudios de producción más limpia/Eficiencia en el Uso de los Recursos.
Estos estudios suelen identificar ahorros sin costo y a bajo costo que son superiores al costo del estudio,como así también otras medidas altamente eficaces en relación con los costos.
NO13. En gran cantidad de sectores industriales y comerciales, en los que se puede definir fácilmente la
unidad de producción, como por ejemplo una industria de procesamiento o donde el consumo derecursos está dominado por los servicios de edificación, hay datos de referencia que describen eldesempeño en términos cuantitativos. Por ejemplo, el uso de energía de proceso por tonelada deproducto suele ser una referencia aceptada. De igual modo, en edificaciones las referencias pueden ser
el uso de energía o agua por huésped/noche en un hotel, o de energía utilizada por unidad de superficie,para otros tipos de construcción; con las correcciones que correspondan por variaciones climáticas.
Cuando estos datos de referencia se encuentren disponibles, que el desempeño de un proyecto cumpla
las expectativas de referencia se tomará como demostración de que el proyecto cumple con el requisito
de la Norma de Desempeño. Sin embargo, ciertas operaciones industriales y comerciales, como, por
ejemplo, los procesos de ensamblaje o maquinado, no se prestan fácilmente a este tipo decomparaciones.
NO14. Los proyectos que utilizan maquinaria totalmente nueva deben reflejar las buenas prácticas
industriales internacionalmente reconocidas en materia de eficiencia en el uso de los recursos, teniendoen cuenta cualquier variación legítima específica del proyecto con respecto a la mejor práctica.NO 3 En
sectores con un uso intensivo de energía y cuando la maquinaria nueva para el proceso provenga deproveedores internacionales, la expectativa es que los diseños cumplirán con la mejor práctica cuando lahubiera. Cuando un cliente invierte en una operación manufacturera existente, o utiliza equipamiento
usado, no siempre será posible cumplir con las normas de mejores prácticas, debido a limitaciones
físicas o de costos. Se deberá considerar la factibilidad técnica y financiera y la eficacia en función delos costos de las medidas propuestas.
NO15. Cuando las alternativas de equipamiento de capital tengan diferentes niveles de eficiencia en el
uso de los recursos, se espera que el cliente demuestre que en el análisis de las alternativas y elproceso de selección del equipamiento se tuvo en cuenta la eficiencia en el uso de los recursos y se
estudió la eficacia en función de los costos de las ofertas alternativas. Esto significa que al comparar
una oferta de bajo costo de capital de un equipamiento ineficiente con una oferta de mayor costo de un
equipamiento más eficiente, el cliente deberá evaluar la tasa interna de retorno de los ahorros en loscostos operativos que ofrece la opción con mayor costo de capital sobre el mayor costo de capital de esa
opción.

NO3Tales “variaciones legítimas” pueden incluir la ubicación del proyecto, las variaciones climáticas, que pueden expresarse comodías grado de calentamiento o enfriamiento, o cambios en los precios de los recursos en comparación con los casos de referencia,
reconociendo que algunas definiciones de mejor práctica (por ejemplo las Mejores Técnicas Disponibles de IPPC) incluyen pruebasde eficacia en función de los costos.

5

Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
1° de enero de 2012

Gases de efecto invernadero
7. Además de aplicar las medidas de eficiencia en el uso de recursos descritas más arriba,
durante el diseño y operación del proyecto el cliente considerará alternativas e
implementará opciones técnica y financieramente factibles, eficaces en función de loscostos, para reducir las emisiones de GEI. Estas opciones pueden incluir, entre otras,
ubicaciones alternativas para el proyecto, la adopción de fuentes de energía renovables obajas en carbono, prácticas sostenibles de gestión agrícola, forestal y ganadera y reducciónde emisiones fugitivas y de la quema de gas.
8. En el caso de los proyectos que se proyecte que producirán o que ya estén
6
produciendo cantidades equivalentes a más de 25 000 toneladas de CO2 anuales , el cliente
deberá cuantificar las emisiones directas de las instalaciones que son de su propiedad o7
lasque están bajo su control, dentro de los límites físicos del proyecto , así como8
emisiones indirectas asociadas con la generación de energía externa al lugar del proyecto
para ser utilizada por el mismo. El cliente deberá realizar la cuantificación de las emisiones
de GEI anualmente, de conformidad con las metodologías y las buenas prácticas
9reconocidas internacionalmente .
_6

La cuantificación de las emisiones debe contemplar todas las fuentes significativas de emisiones de GEI,
incluidas las fuentes no relacionadas con la energía, como el metano y el óxido nitroso, entre otras.

7

Los cambios inducidos por el proyecto en el contenido de carbono del suelo o en la biomasa terrestre, y ladescomposición de materia orgánica inducida por el proyecto, pueden contribuir a las fuentes de emisiones
directas y deben incluirse en esta cuantificación de emisiones cuando se proyecte que tales emisiones seránsignificativas.

8

Se refiere a la generación por parte de terceros, externa al proyecto, de electricidad y lacalefacción y refrigeración utilizada en el proyecto.

energía

de9

Las metodologías de estimación son provistas por el Grupo Intergubernamental de Expertos sobre el Cambio
Climático, varias organizaciones internacionales y los organismos pertinentes del país anfitrión.

NO16. Está ampliamente aceptado que cualquier elemento que valga la pena gestionar, primero debe
ser medido. La cuantificación de las emisiones de GEI es el primer paso para gestionar y, en última
instancia reducir estas emisiones de una manera eficaz en función de los costos, tal como lo exige laNorma de Desempeño 3. Es probable que la recolección de datos necesarios para facilitar el cálculo delas emisiones de GEI de un cliente brinde una mayor transparencia en el consumo y el costo de losservicios públicos, y una comparación entre el desempeño de diferentes plantas; actividades que en sí
mismas suelen impulsar economías. La cuantificación también permitirá a los clientes participar en
programas de financiamiento del carbono, y los preparará para posibles esquemas futuros decomercialización de emisiones. La Norma de Desempeño 3 también reconoce los retornos decrecientes
que se produce en las pequeñas empresas y, en consecuencia, ha establecido un umbral de emisiones
por debajo del cual no se exige la cuantificación de GEI. La cuantificación de los GEI a nivel del proyecto
es parte de la buena práctica industrial internacional desde la perspectiva de la gestión del inventario deemisiones. Sin embargo, las empresas realizan dicha cuantificación en forma voluntaria en función desus necesidades comerciales, y no está relacionada con las negociaciones climáticas internacionales.
NO17. Las emisiones directas de GEI provenientes de las operaciones del cliente y dentro de los límites
físicos del proyecto (incluidas las Instalaciones Asociadas, si las hubiera) se denominan emisiones deAlcance 1, mientras que aquellas asociadas con la producción externa de energía utilizada por elproyecto son emisiones de Alcance 2. Existen casos en los que las emisiones se producen dentro de las
instalaciones del cliente, pero no provienen de las operaciones del cliente: dichas emisiones no deben
incluirse en esta cuantificación de GEI. Ejemplo de esto son las emisiones de las aeronaves que operan
en el aeropuerto del cliente, o las emisiones de los vehículos que circulan por una autopista con peaje.
De igual modo, las emisiones provenientes de la combustión futura de combustibles fósiles no sería
atribuida a los productores de los combustibles (por ej.: un proyecto de extracción, transporte o6Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
1° de enero de 2012refinamiento de hidrocarburos). Cuando las emisiones de CO2 provienen del uso de combustibles fósiles,
pueden cuantificarse conociendo el consumo de combustible. Existen metodologías de estimación paraotras fuentes de emisiones (véanse el Anexo A y la Bibliografía).
NO18. Las emisiones indirectas asociadas con la producción por terceros de la energía eléctrica
utilizada por el proyecto pueden estimarse usando un promedio nacional de emisiones de GEI en la
generación de electricidad (ej.: promedio nacional de emisiones de CO2 por unidad de electricidad
generada para el país). De existir, se deben usar valores de emisiones de GEI de generación eléctrica
más específicas para el proyecto (ej.: promedio de emisiones de CO2 por unidad de electricidad
generada correspondiente a la empresa a la cual el proyecto le compra la electricidad). De igual modo,
se deberán utilizar datos específicos del proyecto para dar cuenta de las emisiones de GEI asociadas
con las compras de energía para calentamiento o enfriamiento producida por terceros. Véanse en la
Bibliografía diferentes fuentes de estadísticas de emisiones promedio de GEI a nivel nacional. El Anexo
A identifica la capacidad de generación eléctrica por tipo de combustible, asociada con la emisión de
25.0 toneladas de CO2 anuales equivalentes.
NO19. Si bien no aparece como un requisito formal en la Norma de Desempeño 3, se recomienda a losclientes difundir sus emisiones de GEI anualmente a través de informes, u otros mecanismos dedivulgación voluntaria utilizados actualmente por empresas del sector privado a nivel internacional. En la
Bibliografía se puede consultar un ejemplo.
NO20. Existen muchos ejemplos de medidas eficaces en función de los costos para reducir los GEI.
Cabe mencionar: cambios en los productos para reducir el uso de materiales, como los envases de vidrio
livianos o el uso de la fundición de precisión en la industria, las prácticas agrícolas sostenibles (ej.: lasiembra directa y la optimización de fertilizantes nitrogenados en la agricultura), el reciclaje de materiales(por ejemplo, de metales, vidrio o papel), el uso de aditivos para cemento, el uso de combustibles bajos
en carbono, prevención o minimización de las fugas de GEI, el uso de químicos con bajo potencial deNO4calentamiento global (PCG) , la reducción de la quema de gases, la recolección y combustión de losgases generados en los rellenos sanitarios, y múltiples medidas de eficiencia energética y de energías
renovables. Como ejemplos de medidas de eficiencia energética cabe mencionar la generación deelectricidad haciendo un uso más eficiente de la energía, la cogeneración de calor y electricidad, latrigeneración de calor, electricidad y frío, la recuperación de calor, cambios en los procesos, mayor
control de los procesos, eliminación de fugas, aislamiento, y uso de equipamiento con mayor eficiencia
energética del lado de la demanda (ej.: motores eléctricos, compresores, ventiladores, bombas,
calentadores, artefactos de iluminación, etc.)
En las guías generales sobre MASS se ofrecen pautas
adicionales. Entre los ejemplos de fuentes de energía renovable cabe mencionar las energías solar ogeneración de calor, hidráulica, eólica, algunos tipos de energía geotérmica y la biomasa. Los sistemas
de energía renovable basados en la biomasa pueden combinarse en muchos casos con dispositivos decontrol de la contaminación (por ejemplo, la digestión anaeróbica de efluentes líquidos) y pueden generar
energía útil a partir de residuos orgánicos. Esto permite que el carbono contenido en estos residuos sea
liberado a la atmósfera como dióxido de carbono en lugar de gas metano, que es un GEI mucho máspotente. Ciertas formas de agricultura y silvicultura pueden secuestrar grandes cantidades de dióxido decarbono de la atmósfera. La Captura y Almacenamiento de Carbono (CAC) tienen el potencial deremover grandes cantidades de dióxido de carbono de fuentes puntuales concentradas grandes, tales
como centrales eléctricas u hornos de cemento. Medidas adicionales de reducción de GEI, como ladestrucción de químicos con altos niveles de PCG, pueden resultar atractivas si se apoyan en esquemas
de financiamiento de carbono.

NO4

Por ejemplo, si se sabe que la fuga de refrigerante es un problema, especificar un refrigerante PCG.

7

Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
1° de enero de 2012

NO21. Los seis GEI más preocupantes según la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre
Cambio Climático son:(i)
Dióxido de carbono (CO2) (PCG = 1)
(ii)
Metano (CH4) (PCG = 21)(iii) Oxido nitroso (N2O) (PCG = 310)
(iv) Hidrofluorocarbonos (HFC) (PCG de 140 a 11.700)(v)
Perfluorocarbonos (PFC) (PCG de 6.500 a 9.200)(vi) Hexafluoruro de Azufre (SF6) (PCG = 23.900)
NO22. El dióxido de carbono es el más importante de estos GEI, ya que representa el 77 por ciento delas emisiones antropogénicas. El GEI que le sigue en importancia es el metano, representando el 14 por
ciento de las emisiones antropogénicas, seguido por el óxido nitroso, que contribuye en un 8 por ciento a
dichas emisionesNO 5. Los HFC se utilizan comúnmente como refrigerantes y solventes, y contribuyen al
calentamiento global cuando se los libera de sistemas contenidos, por ejemplo, a través de fugas derefrigerante. Los PFC se usan en la fabricación de productos electrónicos y se forman en el proceso derefinamiento del aluminio. El hexafluoruro de azufre se utiliza como medio dieléctrico en la industria
eléctrica, como gas inerte en la industria del magnesio y en otras aplicaciones industriales
especializadas.
NO23. Si bien las emisiones de CO2 están dominadas por la combustión de combustibles fósiles,
también provienen de la deforestación y del decaimiento de la biomasa, la conversión de tierras y deciertos procesos industriales como la calcinación de piedra caliza (por ej.: fabricación de cemento) yoxidación del carbono (por ej.: fabricación de acero). Las emisiones de metano se producen durante la
extracción, el refinamiento y procesamiento de petróleo, gas y carbón, en la ganadería, el cultivo de arroz
y los procesos de gestión de residuos. En su mayoría, las emisiones de óxido nitroso provienen delcultivo del suelo, si bien también se producen emisiones de este compuesto durante la combustión y en
determinados procesos industriales. Para ejemplos ilustrativos de actividades de proyectos que pueden
redundar en emisiones de GEI potencialmente significativas véase el Anexo A.
NO24. Ejemplos de sectores que producen emisiones de GEI potencialmente significativas son lossectores de energía, transporte, industria pesada, materiales para la construcción, agricultura, productos
forestales y gestión de residuos. Las opciones de reducción y control consideradas por los clientes enestos y otros sectores incluyen: (i) mejora de la eficiencia energética, (ii) protección y mejora desumideros y reservorios de GEI, (iii) promoción de formas sostenibles de agricultura y silvicultura, (iv)promoción, desarrollo y mayor uso de las formas de energía renovable, (v) tecnologías CCS, y (vi)
restricción y/o reducción de emisiones de metano mediante recuperación y uso en la gestión de residuos,
como así también en la producción, transporte y distribución de energía (carbón, petróleo y gas). Loscambios de productos pueden traer consigo reducciones significativas de las emisiones de GEI, por
ejemplo la caliza cocida (comúnmente conocida como “clinker”) de la mezcla de cemento, que es
altamente intensiva en GEI, se mezcla con otros materiales. El financiamiento del carbono puede
generar fuentes adicionales de financiamiento para implementar opciones de reducción y control.

NO5

Grupo Intergubernamental de Expertos sobre el Cambio Climático, 2007: Cambio Climático 2007: Mitigación. Contribución delGrupo de trabajo III al Cuarto Informe de Evaluación del Grupo Intergubernamental de Expertos sobre el Cambio Climático. Los
datos se refieren a 2004.

8

Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
1° de enero de 2012

Consumo de agua
9. Cuando se trate de un proyecto que podría consumir una cantidad significativa deagua, además de aplicar los requisitos sobre eficiencia en el uso de los recursos
contenidos en esta Norma de Desempeño, el cliente adoptará medidas para evitar o reducir
el consumo de agua del proyecto, a fin de que no tenga impactos adversos significativos
sobre terceros. Estas medidas incluyen, entre otros, el uso de medidas adicionales
técnicamente viables de conservación del agua dentro de las operaciones del cliente, el uso
de fuentes alternativas de agua, compensaciones del consumo de agua para reducir lademanda total de recursos hídricos a la capacidad del suministro disponible y la evaluaciónde emplazamientos alternativos para el proyecto.

NO25. El objeto de esta cláusula de la Norma de Desempeño 3 es que los proyectos de los clientes nocontribuyan o causen niveles de estrés hídrico inaceptables para terceros (incluidas las comunidades
locales).
NO26. Cuando un proyecto sea un consumidor neto de agua significativo, o contribuya al agotamiento
de los recursos hídricos en una medida tal que afecta adversamente la capacidad de terceros de acceder
al agua, entonces el cliente debe reducir el consumo de agua del proyecto a un nivel en el que estos
impactos adversos estén mitigados adecuadamente, conforme a un proceso adecuado de relaciones conla comunidad. Para alcanzar este objetivo el cliente puede considerar, entre otras alternativas, lareubicación del proyecto, otras medidas para el uso eficiente de los recursos dentro del emplazamientodel proyecto (ej.: recuperación de agua por osmosis inversa, enfriamiento en seco) además de aquellas
necesarias para cumplir con el párrafo 6 de la Norma de Desempeño 3, suministro de agua alternativo, ycompensaciones del consumo de agua fuera de los límites del proyecto. En este contexto, lascompensaciones del consumo de agua deben ser entendidas como medidas para reducir el consumo porparte de terceros del agua proveniente del mismo recurso utilizado por el proyecto, en una cantidad tal
que mitigue los efectos adversos del proyecto, según se describe anteriormente en este párrafo. Porejemplo, una empresa industrial podría ayudar a que una comunidad reduzca su consumo de agua a
través de la reparación de filtraciones, manteniendo la calidad del servicio, “liberando” así agua para quela utilice la empresa industrial.
NO27. Si no fuera técnicamente posible mitigar adecuadamente los impactos adversos en elemplazamiento propuesto para el proyecto, se deberá elegir para éste un emplazamiento alternativo. Si
el costo de las medidas técnicas requeridas para cumplir con el objetivo de la Norma de Desempeño
hiciera inviable el proyecto, se deberá elegir un emplazamiento alternativo para el mismo.
NO28. Este requisito de la Norma de Desempeño no impide la extracción de agua a una tasa que
exceda la recarga. Sin embargo, se espera que todo cliente que proponga extraer agua en lascantidades mencionadas, demuestre que dicha extracción no causará efectos adversos a otros usuariosde agua existentes o que razonablemente pueda esperarse que se desplacen hacia el área de influenciadel proyecto.
Prevención de la contaminación
10. El cliente evitará las emisiones de contaminantes o, cuando no resulte factible evitarlas,
el cliente reducirá al mínimo o controlará la intensidad o el caudal másico de emisión. Esto
se aplica a las emisiones de contaminantes al aire, al agua o al suelo, debidas acircunstancias habituales, no habituales o accidentales, con posibilidades de generar
10
impactos locales, regionales y transfronterizos . Cuando exista una contaminación_
Los contaminantes transfronterizos incluyen aquellos comprendidos en el Convenio sobre Contaminación
Atmosférica Transfronteriza a Larga Distancia.

109Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
1° de enero de 2012

histórica en el terreno o las aguas subterráneas, el cliente procurará determinar si es
responsable de adoptar medidas de mitigación. Si se establece que tiene responsabilidad
legal, estas obligaciones se manejarán de acuerdo con la legislación nacional o, cuando
esta no se pronuncie al respecto, de conformidad con buenas prácticas internacionales
recomendadas para la industria en cuestión11.
11. Para abordar los posibles impactos adversos del proyecto sobre las condiciones
12
ambientales existentes , el cliente considerará una serie de factores pertinentes, incluidos,
por ejemplo: i) las condiciones ambientales existentes, ii) la capacidad asimilativa limitada13
del medio ambiente, iii) el uso presente y futuro de la tierra, iv) la proximidad del proyecto azonas de importancia para la biodiversidad, y v) los posibles impactos acumulativos conconsecuencias inciertas o irreversibles. Además de aplicar medidas de eficiencia del uso delos recursos y de control de la contaminación, como lo exige esta Norma de Desempeño,
cuando el proyecto podría constituir una fuente significativa de emisiones en una zona ya
degradada, el cliente considerará estrategias adicionales y adoptará medidas que eviten oreduzcan los efectos negativos. Estas estrategias incluyen, entre otras, la evaluación dealternativas para el emplazamiento del proyecto y compensaciones de las emisiones.
_
11

A tal fin, es posible que se necesite una coordinación con gobiernos nacionales y locales, comunidades yquienes contribuyen a la contaminación, y que en la evaluación se aplique un enfoque orientado al riesgo en
consonancia con las buenas prácticas internacionales recomendadas para la industria, según se reflejan en las
guías sobre MASS.
12

Tales como el aire, las aguas superficiales y subterráneas y los suelos.

13

La capacidad del medio ambiente para asimilar una carga adicional de contaminantes sin superar un umbral
de riesgo inaceptable para la salud humana y el medio ambiente.

NO29. El cliente deberá monitorear las emisiones para asegurar el cumplimiento de los requisitos de laNorma de Desempeño 3. La frecuencia de monitoreo de las emisiones contaminantes deberá adecuarse
a la naturaleza, escala y variabilidad de los posibles impactos. Puede ser diaria, mensual, anual, omenos frecuente. Los clientes podrán obtener orientación sobre la estrategia de monitoreo
recomendada y las frecuencias apropiadas según la naturaleza de sus operaciones de diversas fuentes
reconocidas internacionalmente, entre ellas las guías sobre MASS (véase la Bibliografía). El monitoreo
de las emisiones puede tener los siguientes beneficios para los clientes: (i) demostrar que cumplen conlas autorizaciones ambientales u otras obligaciones legales, (ii) brindar información para evaluar eldesempeño del proyecto y determinar si es necesario aplicar acciones correctivas, (iii) ayudar aidentificar oportunidades para realizar otras mejoras, y (iv) generar datos para el análisis de los impactos
incrementales reales sobre los niveles ambientales (especialmente en proyectos cuyas emisiones
produzcan impactos potencialmente significativos).
NO30. El monitoreo es particularmente importante en proyectos de gran envergadura que podrían
producir impactos inciertos y potencialmente irreversibles y, como consecuencia de ello, demanden una
evaluación más frecuente de los niveles de las emisiones o de la calidad del aire. Asimismo, los clientes
deben incluir los procesos e indicadores de monitoreo en su SGAS, que les adviertan de incrementos
significativos en las emisiones contaminantes o los impactos en las condiciones ambientales, ya que esto
podría ser un indicador de problemas en los procesos de fabricación o el equipamiento de control de lacontaminación, y requerir acciones correctivas (véanse la Norma de Desempeño 1 y su Nota deOrientación respectiva).
NO31. El SGAS también podría incluir un elemento de mejora continua. De este modo, si se aplica laNorma de Desempeño 3, este elemento alentaría a ir más allá del cumplimiento de las normas o loslineamientos sobre emisiones y efluentes. Las mejoras podrían inducir una mayor eficiencia que redunde
en un mejor desempeño operativo, ambiental o financiero, por ejemplo, a través de reducciones en el

10Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
1° de enero de 2012

consumo de energía y/o agua o en la producción de residuos sólidos/líquidos por unidad de producción
industrial.
NO32. Se ha observado que los registros de emisión y transferencia de contaminantes que recopilan ydifunden datos sobre la emisión y transferencia de contaminantes provenientes de instalaciones
industriales, resultan eficaces para promover la reducción de la contaminación en algunos sectoresindustriales –particularmente si todas o la mayoría de las instalaciones industriales que operan dentro deun área geográfica determinada participan y si la información se pone a disposición de las comunidades
locales. Cuando la legislación aún no exige la existencia de dichos registros, además de tener que
cumplir con los requisitos de la Norma de Desempeño 1 para difundir los impactos ambientales
potencialmente significativos, se alienta a los clientes a participar en iniciativas voluntarias destinadas acrear registros de emisión y transferencia de contaminantes a nivel nacional o regional. Véase la
Bibliografía para obtener mayor información sobre los registros de emisión y transferencia decontaminantes.
NO33. Los clientes deben manejar la contaminación del agua subterránea o las tierras, incluso si éstase produjo muchos años atrás. En caso de identificarse dicha contaminación, el cliente deberá intentar
determinar en quién recae la responsabilidad legal de gestionar esta contaminación. Dicha
responsabilidad variará según las circunstancias. Podría recaer en el cliente como consecuencia de sus
acciones u omisiones pasadas, o el cliente podría haberla asumido al adquirir el establecimiento. En
otros casos, la contaminación podría haber sido identificada, estableciéndose disposiciones legales para
eximir al cliente de dicha responsabilidad al comprar el establecimiento. Si el cliente es responsable demanejar la mencionada contaminación, deberá hacerlo ajustándose al objetivo de la Norma deDesempeño 3, de prevenir o minimizar los impactos adversos sobre la salud humana y el medio
ambiente. Las opciones de gestión de la contaminación serán específicas para cada establecimiento ydeberán desarrollarse en consulta con otros actores sociales, pudiendo incluir contención de lacontaminación, zonas de aislación/amortiguación, y mitigación.
Capacidad asimilativa del medio ambiente
NO34. El cliente debe evaluar la capacidad asimilativa del medio ambiente receptor en función de losobjetivos de calidad del aire y el agua, cuando se los conozca.
(i) Desarrollo de un nuevo proyecto (incluida la expansión a gran escala de una operación existente):
NO35. Al desarrollar un nuevo proyecto donde se prevé que producirá emisiones de contaminantes
potencialmente significativas, los clientes deben evaluar si los niveles ambientales preexistentes seajustan a las pautas y/o normas de calidad ambiental correspondientes. Las normas de calidad ambiental
son niveles de calidad ambiental establecidos y publicados a través de procedimientos legislativos yregulatorios nacionales o locales, y las pautas de calidad ambiental se refieren a niveles de calidad
ambiental desarrollados principalmente utilizando evidencias clínicas, toxicológicas y epidemiológicas(como las publicadas por la Organización Mundial de la Salud). Las normas de calidad del agua
receptora pueden establecerse para cada establecimiento en particular y dependerán de los objetivos decalidad del agua receptora.
NO36. Si los niveles ambientales exceden lo establecido en las guías o normas de calidad ambiental
aplicables (es decir, si ya existe deterioro de las condiciones ambientales), se esperará que los clientes
demuestren que han explorado y, si fuera necesario, que han adoptado un mejor nivel de desempeño
que el que se hubiera exigido ante un menor nivel de deterioro de las condiciones ambientales, como así

11Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
1° de enero de 2012también que han implementado medidas de mitigación adicionales (por ej.: compensar las emisiones,
modificar la elección del emplazamiento) a fin de minimizar ulteriores deterioros del medio ambiente o,preferentemente, lograr mejoras. Si los niveles ambientales se ajustan a las guías y/o normas de calidad
ambiental aplicables, los proyectos con emisiones contaminantes potencialmente significativas deberán
ser diseñados de manera que reduzcan las posibilidades de deterioro significativo, y para asegurar un
cumplimiento continuado. En la Bibliografía pueden encontrarse enlaces a guías y normas de calidad
ambiental reconocidas internacionalmente (incluidas las publicadas por la Organización Mundial de la
Salud). Normalmente, el proyecto no deberá consumir más del 25 por ciento de la capacidad asimilativa
entre lo planteado en el anteproyecto y las guías y/o normas de calidad ambiental aplicables. Las guías
generales sobre MASS brindan pautas adicionales en esta materia, incluyendo casos en los que las
guías de calidad ambiental son superadas en el anteproyecto.
NO37. En aquellos proyectos que podrían verter efluentes en cuerpos de agua receptores que carecende capacidad asimilativa, se deberán considerar sistemas de descarga cero y compensaciones.
(ii) Modernizaciones y actualizaciones de las instalaciones existentes:
NO38. En proyectos donde está previsto que se produzcan emisiones de contaminantes potencialmentesignificativas que incluyen la modernización o actualización de las instalaciones existentes, se insta a losclientes a evaluar si las condiciones ambientales actuales se ajustan a las guías y/o normas de calidad
ambiental. Si los niveles exceden lo previsto en las guías y/o normas de calidad ambiental, y si las
instalaciones existentes son una de las principales fuentes de emisiones que afectan dichos excesos, sealienta a los clientes a evaluar la factibilidad de las opciones para reducir las emisiones e implementar
las opciones elegidas (por ej.: rehabilitar las operaciones existentes, disponer compensaciones deemisiones fuera de los límites del proyecto) de manera que las condiciones ambientales ya deterioradas
se mejoran, teniendo en cuenta las guías y/o normas de calidad ambiental pertinentes.
(iii) Proyectos ubicados en zonas ecológicamente sensibles o en sus cercanías:NO39. Los clientes con proyectos cuya área de influencia incluya zonas ecológicamente sensibles, tales
como parques nacionales o proveedores de servicios ecosistémicos, deben implementar medidas para
prevenir o minimizar los impactos incrementales de los proyectos.
Desechos
12. El cliente evitará la generación de materiales de desecho, peligrosos o no peligrosos.
En los casos en que la generación de desechos no pueda evitarse, el cliente reducirá lageneración de desechos, y los recuperará y reutilizará de manera segura para la salud
humana y el medio ambiente. En los casos en que no pueda recuperarlos o reutilizarlos, elcliente los tratará, destruirá o eliminará de manera inocua para el medio ambiente, lo que
incluye el control adecuado de las emisiones y los residuos generados durantelamanipulación y el procesamiento del material de desecho. Si los desechos generados se
14
consideran peligrosos , el cliente adoptará alternativas de buenas prácticas
internacionales recomendadas para la industria para su eliminación de manera inocua parael medio ambiente, teniendo en cuenta las limitaciones aplicables a los movimientos
transfronterizos15 de los mismos. Cuando la eliminación de desechos peligrosos sea_
14

Según lo definido por los convenios internacionales o la legislación local.

15

Los movimientos transfronterizos de materiales peligrosos deben ser acordes con la legislación nacional,
regional e internacional, incluidos el Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos Transfronterizos
de Residuos Peligrosos y su Eliminación y el Convenio de Londres sobre la Prevención de la Contaminacióndel Mar por Vertimiento de Desechos y otras Materias.

12Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
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realizada por terceros, el cliente empleará como contratistas a empresas legítimas yprestigiosas autorizadas por los organismos públicos reguladores pertinentes y obtendrá
documentación de la cadena de custodia hasta el destino final. El cliente debe verificar si
los vertederos autorizados funcionan con normas aceptables y, de ser así, hará uso de losmismos. Cuando esto no ocurra, el cliente deberá reducir los desechos que envía a dichos
vertederos y considerar opciones alternativas de disposición, entre ellas la posibilidad decrear sus propias instalaciones de reciclaje o disposición en el lugar del proyecto.

NO40. Debido a los riesgos para el medio ambiente y el aumento en los costos y la responsabilidad
legal, asociados con la gestión y/o la disposición de los materiales de desecho, la Norma de Desempeño
3 exige a los clientes investigar opciones para evitar los desechos, recuperarlos y/o disponer de losmismos, en las etapas de diseño y operativa del proyecto. El nivel de esfuerzo para abordar este
requisito dependerá de los riesgos asociados con los materiales de desecho generados por el proyecto.
El cliente debe averiguar cuáles son los lugares para la disposición final de sus desechos y si dichos
lugares operan con normas aceptables, incluso cuando la disposición esté a cargo de terceros, yespecialmente si se trata de desechos peligrosos para la vida humana y el medio ambiente. Si no secontara con métodos de disposición adecuados a través de medios comerciales u otros, el cliente deberá
minimizar los desechos enviados fuera de las instalaciones y considerar si debe desarrollar instalaciones
de recuperación o disposición propias o trabajar junto con la cámara de comercio local u otra entidad
similar para identificar alternativas o estrategias viables. En las guías sobre MASS generales ysectoriales se brindan pautas adicionales.
NO41. En los casos en los que la alternativa de tratamiento, almacenamiento o disposición de residuos
seleccionada pueda generar emisiones o residuos contaminantes, el cliente deberá aplicar técnicas decontrol adecuadas, para evitarlas, minimizarlas o reducirlas de acuerdo con los requerimientos de lospárrafos 12 y 13 de la Norma de Desempeño 3. Puede encontrarse información adicional sobre elmanejo y la disposición de desechos en formas respetuosas del medio ambiente en las guías sobre
MASS, como así también en numerosas publicaciones de soporte del Convenio de Basilea sobre elControl de los Movimientos Transfronterizos de Residuos Peligrosos y del Convenio de Estocolmo sobre
Contaminantes Orgánicos Persistentes (véase la Bibliografía).
NO42. El requisito de obtener documentación de la cadena de custodia significa que el cliente debe
estar en condiciones de demostrar que todos los desechos sólidos enviados desde el establecimiento delproyecto fueron transportados por un transportista autorizado a una instalación de disposición final
habilitada, de un modo acorde a los objetivos de la Norma de Desempeño 3.
Manejo de materiales peligrosos
13. A veces los materiales peligrosos son utilizados como materias primas o son un
producto del proyecto. El cliente evitará la emisión de materiales peligrosos o, cuando ello
no resulte posible, minimizará y controlará dicha emisión. En este contexto, se debe evaluar
la producción, transporte, manipulación, almacenamiento y uso de materiales peligrosospara actividades del proyecto. Cuando los materiales peligrosos estén destinados a losprocesos de manufactura u otras operaciones, el cliente considerará el uso de sustitutos
menos peligrosos. El cliente evitará la fabricación, comercialización y empleo de sustancias
químicas o materiales peligrosos sujetos a prohibiciones internacionales o en proceso deeliminación gradual debido a su alta toxicidad para los organismos vivos, persistencia
ambiental, posibilidades de bioacumulación o posible efecto de agotamiento de la capa deozono16.
_
16

De acuerdo con los objetivos del Convenio de Estocolmo sobre Contaminantes Orgánicos Persistentes y elProtocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan la Capa de Ozono. Se aplicarán consideraciones
similares a ciertas clases de plaguicidas según la clasificación de la Organización Mundial de la Salud (OMS).

13

Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
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NO43. La mejor manera de prevenir la liberación de materiales peligrosos es directamente evitar
usarlos. Por lo tanto, los clientes deben explorar oportunidades en todo el ciclo de vida del proyecto para
usar materiales no peligrosos en lugar de aquellos que sí lo son. Esto toma especial relevancia cuando
no es posible prevenir o mitigar fácilmente los riesgos derivados de los materiales en condiciones
normales de uso y/o disposición al final de su vida útil. Se han hallado sustitutos, por ejemplo, para el
uso de asbestos en materiales de construcción, de bifenilos policlorados (PCB) en equipos eléctricos, decontaminantes orgánicos persistentes en formulaciones de plaguicidas, y de sustancias que agotan lacapa de ozono en sistemas de refrigeración. Véanse en la Bibliografía enlaces a guías sobre lassustancias que agotan la capa de ozono. Los peligros que presenta una sustancia química se resumen
en una Hoja de Datos de Seguridad de Materiales (HDSM) que puede solicitarse al proveedor de lasustancia química o u obtenerse de otras fuentes públicas.
NO44. Si un proyecto podría liberar materiales tóxicos, peligrosos, inflamables o explosivos, o producir
daños al personal de la planta o al público, conforme al proceso de identificación de riesgos e impactos
ambientales y sociales, el cliente deberá realizar un análisis de peligros de sus operaciones, y difundir la
información relacionada con el manejo de materiales peligrosos según las Normas de Desempeño 1 y 4
y sus respectivas Notas de Orientación. El análisis de peligros suele realizarse en conjunto con losestudios de Identificación de Riesgos (conocido como HAZID), Análisis de Riesgos y Operabilidad(conocido como HAZOP), Gestión de la Seguridad de los Procesos (PSM) y Análisis Cuantitativo deRiesgos (QRA); permite a los clientes identificar sistemáticamente los sistemas y procedimientos que
pueden generar la liberación accidental de contaminantes y cuantificar estos riesgos en la medida de lo
posible. También ayuda a priorizar la asignación de recursos para el equipamiento de respuesta a
emergencias y los programas de capacitación.
NO45. Los clientes deberán analizar el listado de ingredientes activos incluidos en los Anexos A y B delConvenio de Estocolmo, y verificar que en el proyecto no se produzcan, vendan o utilicen formulaciones
químicas que incluyan estos ingredientes, salvo en las circunstancias sumamente excepcionales que se
detallan en los mencionados anexos. Los Contaminantes Orgánicos Persistentes son químicos quetienen cinco características preocupantes para el medio ambiente y la salud pública: son tóxicos, delarga vida y móviles; se acumulan en el tejido adiposo y se magnifican en la cadena alimenticia. Su alta
movilidad los convierte en un problema global, mientras que sus otras propiedades significan que son
peligrosos para la salud animal y humana, incluso a bajos niveles de exposición. Si un proyecto ha usado
previamente dichos ingredientes, incluido el acopio de químicos obsoletos, el PMAS deberá incluir unplan de eliminación progresiva para que el cliente cumpla con la Norma de Desempeño 3 dentro de unplazo razonable.
NO46. El cliente también deberá minimizar la generación y liberación involuntaria, por ejemplo por
incineración, de los químicos detallados en el Anexo C del Convenio de Estocolmo. En las publicaciones
de soporte del Convenio de Estocolmo se incluyen pautas para identificar, cuantificar y reducir lasemisiones de los químicos detallados en el Anexo C de fuentes potencialmente significativas (véase la
Bibliografía). Debido a la relación que existe entre el policloruro de vinilo (PVC) y la liberación
involuntaria de Contaminantes Orgánicos Persistentes, principalmente a través de la incineración deflujos de desechos mixtos que contienen productos de PVC, los clientes, al desarrollar proyectos demanufactura de productos de PVC, deben ponderar los beneficios generales del proyecto con los costos,incluidos los vinculados a la salud humana y el medio ambiente.
NO47. El cliente también debe analizar el listado de químicos incluidos en el Anexo III del Convenio deRóterdam sobre el Procedimiento de Consentimiento Fundamentado Previo aplicable a Ciertos
Plaguicidas y Productos Químicos Peligrosos objeto de Comercio Internacional (véase la Bibliografía) y
procurar evitar su fabricación, comercialización y uso. El uso de los productos químicos incluidos en este

14

Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
1° de enero de 2012listado ha sido prohibido o severamente restringido en una o más jurisdicciones nacionales para proteger
la salud humana y el medio ambiente. Este listado incluye algunas formulaciones de plaguicidas
consideradas extremadamente peligrosas debido a los graves efectos que producen en la salud y elmedio ambiente.
NO48. El cliente también deberá analizar el Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que agotan
la Capa de Ozono. Los clientes deben evitar fabricar y consumir los compuestos detallados en los
Anexos A y B —clorofluorocarbonos (CFC), halones, tetracloruro de carbono y 1,1,1-tricloroetano. La
continuación del uso del refrigerante CFC ya presente dentro de la maquinaria de refrigeración está
permitido, si bien en estas circunstancias se considera una buena práctica minimizar las fugas derefrigerante. A pesar de que el Protocolo de Montreal no anticipa la eliminación total de los refrigerantes
hidroclorofluorocarbonados (HCFC) hasta el 1 de enero de 2040 en los países del Artículo 5, en la
práctica, en muchos de esos países ya se han probado alternativas con un potencial nulo deagotamiento de la capa de ozono, cuentan con una infraestructura de servicios de apoyo y se las prefierea los HCFC.
Utilización y manejo de plaguicidas
14. Cuando corresponda, el cliente formulará y aplicará un enfoque para el control
integrado de plagas (CIP) o el control integrado de vectores (CIV) orientado a infestaciones
de plagas económicamente significativas y a vectores de enfermedades de importancia
para la salud pública. Los programas de CIP y CIV del cliente integrarán el empleo
coordinado de la información ambiental sobre las plagas con los métodos de control deplagas disponibles, incluyendo prácticas de cultivo, medios biológicos, genéticos y, comoúltimo recurso, químicos para evitar daños económicamente significativos causados porlas plagas y/o la transmisión de enfermedades a humanos y animales.
15. Cuando las actividades de manejo de plagas incluyan la utilización de plaguicidas
químicos, el cliente seleccionará aquellos de baja toxicidad para los seres humanos, deeficacia comprobada contra las especies que se pretende controlar y con efectos mínimos
sobre las demás especies y el medio ambiente. Cuando el cliente seleccione plaguicidas
químicos, la selección deberá basarse en si estos vienen en envases seguros, si estánclaramente etiquetados para un uso apropiado y seguro y si son fabricados por una entidad
que cuenta con autorización vigente otorgada por organismos reguladores competentes.
16. El cliente diseñará su régimen de aplicación de plaguicidas con el objetivo de: i) evitar
daños a los enemigos naturales de la plaga objetivo, o minimizarlos, en aquellos casos que
sea imposible evitarlos, y ii) evitar los riesgos relacionados con el desarrollo de resistencia
en plagas y vectores, o minimizarlos, cuando ello no sea posible. Además, los plaguicidas
serán manipulados, almacenados, aplicados y desechados con arreglo al Código
Internacional de Conducta para la Distribución y Utilización de Plaguicidas de laOrganización de las Naciones Unidas para la Alimentación y la Agricultura, u otras buenas
prácticas internacionales recomendadas para la industria.
17. El cliente no comprará, almacenará, utilizará, fabricará ni comercializará productos
incluidos en las clases “Ia” (extremadamente peligrosos) ni “Ib” (altamente peligrosos) dela clasificación recomendada de plaguicidas según su peligrosidad de la OMS. El cliente nocomprará, almacenará, utilizará, fabricará ni comercializará plaguicidas de la clase “II”
(moderadamente peligrosos), a menos que el proyecto tenga controles apropiados para lafabricación, adquisición, distribución o uso de esas sustancias químicas, y estas sean dedifícil acceso para el personal que no cuente con capacitación, equipamiento e
instalaciones adecuados para manipular, almacenar, aplicar y eliminar correctamente esos
productos.

15

Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
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NO49. La Norma de Desempeño 3 exige que el cliente solo use plaguicidas en la medida que fuera
necesario para lograr los objetivos del proyecto bajo un enfoque de control integrado de plagas y control
integrado de vectores, y únicamente luego de que otras prácticas de control de plagas hayan fracasado odemostrado ser ineficientes. En caso de que se propusiera el uso de plaguicidas fuera de un uso aisladoo incidental, como un aspecto integral de las actividades del cliente, éste deberá presentar pruebas de lanecesidad de hacerlo a través del proceso de identificación de riesgos e impactos ambientales ysociales, y deberá describir el uso propuesto y quiénes serán los usuarios, como así también lanaturaleza y el grado de los riesgos asociados. En estas circunstancias, los clientes también deberán
tener en cuenta los impactos potenciales (positivos y negativos) para la salud y los recursos de lascomunidades cercanas, como se describe en la Norma de Desempeño 4 y sus respectivas Notas deOrientación. Véanse en la Bibliografía enlaces a guías internacionales relevantes sobre químicos
peligrosos.
NO50. Los clientes que desarrollen actividades agrícolas que requieren del uso de plaguicidas por partede terceros deberán promover el uso de enfoques de control integrado de plagas y control integrado devectores a través de todos los medios posibles de divulgación de información acerca de estos enfoquesagrícolas.
NO51. Se espera que el cliente ejerza un alto grado de diligencia en la selección de plaguicidas, a fin deque los plaguicidas elegidos estén diseñados para cumplir con las especificaciones técnicas y científicasdel proyecto. Al seleccionar los plaguicidas, el cliente deberá considerar la necesidad de tomar
precauciones apropiadas para evitar el uso inadecuado de los mismos y para proteger la salud y laseguridad de los trabajadores del proyecto, las Comunidades Afectadas y el medio ambiente, deconformidad con los principios y requisitos de las Normas de Desempeño 2, 4 y 6.
NO52. Los requisitos para el envasado de plaguicidas previstos en la Norma de Desempeño 3 tienen
por objeto proteger la salud y la seguridad de las personas involucradas en su transporte,
almacenamiento y manipulación, y reducir la necesidad de trasvasarlos de un recipiente a otro o devolver a envasarlos en contenedores improvisados. Según los requisitos de etiquetado, se debe
identificar claramente el contenido de los envases e incluir instrucciones sobre el uso previsto, como así
también información de seguridad. El envasado y etiquetado de plaguicidas deben realizarse de una
manera apropiada para cada mercado específico, pero, a la vez, deben ajustarse a las guías deenvasado y etiquetado de plaguicidas publicadas por la Organización de las Naciones Unidas para la
Alimentación y la Agricultura (véase la Bibliografía).
NO53. Comprar plaguicidas fabricados bajo licencia aumentará la probabilidad de que reúnan lascondiciones mínimas de calidad y pureza acordes con la documentación sobre uso y seguridad provista.
El cliente deberá consultar y seguir las recomendaciones y normas mínimas descriptas en las guías
publicadas por la Organización de las Naciones Unidas para la Alimentación y la Agricultura (véase la
Bibliografía).
NO54. Según las buenas prácticas industriales internacionales, el almacenamiento, manipulación,
aplicación y disposición de plaguicidas deben incluir un programa para abandonar el uso de losplaguicidas detallados en el Anexo A del Convenio de Estocolmo, y para almacenar y disponer de ellos
de una manera ambientalmente segura, especialmente si se los considera obsoletos.
NO55. El cliente deberá procurar promover un control y uso responsables de los plaguicidas en elcontexto del control integrado de plagas y el control integrado de vectores, interactuando con losservicios de extensión agrícola u organizaciones similares existentes localmente. En las guías sobre
MASS, generales y sectoriales, se brindan pautas adicionales.

16Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
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Anexo A
Prácticas sugeridas para la cuantificación y el monitoreo de GEI
Metodologías sugeridas para la estimación de las emisiones de GEI:
Existe gran cantidad de metodologías disponibles para que los proyectos del sector privado estimen lasemisiones de GEI. Las metodologías más autorizadas y actualizadas son las Guías del Grupo
Intergubernamental de Expertos sobre el Cambio Climático (IPCC) de 2006 para los Inventarios
Nacionales de Gases de Efecto Invernadero. El Volumen 1 (Orientación general y generación deinformes), el Volumen 2 (Energía), el Volumen 3 (Procesos industriales y uso de productos), el
Volumen 4 (Agricultura, silvicultura y otros usos de la tierra) y el Volumen 5 (Desechos) contienen
metodologías de estimación sugeridas para una serie de actividades y sectores.
Las Guías del IPCC de 2006 se basan en las Guías del IPCC Versión Revisada en 1996 y en losinformes sobre Buenas Prácticas relacionados, y cubren nuevas fuentes y gases, como así también
actualizaciones de métodos publicados anteriormente cuando han mejorado los conocimientos técnicos ycientíficos. A los clientes con proyectos que producen emisiones de GEI significativas, que estaban
usando las Guías del IPCC Versión Revisada en 1996 se les recomienda estudiar estas nuevas Guíasdel IPCC de 2006 y seguir monitoreando el desarrollo de nuevas guías y documentos complementariosdel IPCC.
Además de las Guías del IPCC, los clientes con proyectos que producen emisiones de GEI significativas
pueden consultar diversas metodologías para la estimación de GEI reconocidas internacionalmente, quepueden encontrarse en la Bibliografía. Dependiendo del tipo y sector del proyecto, se deberá emplear la
metodología que mejor logre el objetivo de estimar e informar las emisiones de GEI.
En la tabla que sigue se incluyen ejemplos ilustrativos de las actividades de un proyecto que pueden
generar emisiones de GEI potencialmente significativas (el equivalente de 25.000 toneladas de CO2 por
año o más):
Sector / Proyecto

Proyectos con elequivalente de 25.000
toneladas de CO2
anuales

A: Emisiones directas
A-(i) Energía (Combustión de combustibles fósiles)
Consumo de carbón –Instalación alimentada acarbón11.000 ton/año (o 260
TJ/año)Consumo de petróleo –Instalación alimentada a8.000 ton/año (o 320
petróleo
TJ/año)Instalación alimentada a gas
Consumo de gas – 9.200
ton/año (o 450TJ/año)
A-(ii) Energía (Generación de electricidad)
Capacidad de generación
Generación de energía
eléctrica por carbón– 4,5MW
Generación de energía

Capacidad de generación

17

Supuestos

Factor de emisión – 96,9 tCO2/TJ, Fracción delcarbón oxidada – 0,98, Valor calorífico neto –24,05 TJ/1.000ton
Factor de emisión – 77,4 tCO2/TJ, Fracción dedióxido de carbono – 0,99, Valor calorífico neto
– 40,19 TJ/1.000ton
Factor de emisión – 56,1 tCO2/TJ, Fracción dedióxido de carbono – 0,995, Valor calorífico
neto – 50,03 TJ/1.000ton
Factor de emisión mundial promedio 2007–2009 – 901 gCO2/kWh, factor de capacidad
anual – 70%
Factor de emisión mundial promedio en 2007–

Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
1° de enero de 2012eléctrica por petróleo– 6,1MW

Generación de energía
eléctrica por gas

Capacidad de generación– 10,5MW

A-(iii) Energía (Explotación carbonífera)
Producción de carbón –Explotación carbonífera
93.000 ton carbón/año
subterránea
Producción de carbón Explotación carbonífera
650.000 ton carbón/año
superficial
A-(iv) Industria pesada
Producción de cemento
Producción de cemento –33.000 ton cemento/año
Producción de hierro y acero
Producción de hierro /acero – 16.000 ton hierroo acero/año
A-(v) Agricultura
Ganado doméstico (lechero,
Ganado – 14.000
América Latina)
animalesGanado doméstico (lechero,
Ganado - 20.000 animalesÁfrica)A-(vi) Silvicultura / Cambio del uso de la tierra
Superficie de conversión:
Conversión de bosques
1.100 hatropicales de árboles
frondosos de crecimiento
rápidoSuperficie de conversión:
Conversión de bosques de
2.300 haabeto de Douglas de climas
templados
A-(vii) Producción de gas y petróleo (Quema solamente)
Producción de gas natural
21.000 millones m3/año

Producción de petróleo

600.000 m3/año

Quema de gas asociada

350 millones de pies
cúbicos estándar (SCF)
de quema de gas /año
B: Emisiones indirectas (de la Electricidad comprada)
Mezcla de generación
Consumo de electricidad promedio
50 GWh/año
Generación por carbón
Consumo de electricidad 28 GWh/año
Generación por petróleo
Consumo de electricidad 38 GWh/año
Generación por gas
Consumo de electricidad 65 GWh/año

2009 – 666 gCO2/kWh, Factor de capacidad
anual – 70%
Factor de emisión mundial promedio en 2007–2009 – 390 gCO2/kWh, Factor de capacidad
anual – 70%
Factor de emisión – 17,5m3 CH4/ton de carbón,
0,67 GgCH4/millones de m3
Factor de emisión – 2,45m3 CH4/ton de carbón,
0,67 GgCH4/millones de m3
Factor de emisión – 0,750 tCO2/t cemento
Factor de emisión – 1,6 tCO2t hierro o acero

Factor de emisión – 63 kgCH4/cabeza/año
Factor de emisión – 40 kgCH4/cabeza/año

Acumulación anual promedio de materia seca(ms) como biomasa – 12,5 ton ms/ha/año,
fracción de carbono de materia seca – 0,5
Acumulación anual promedio de materia secacomo biomasa – 6,0 ton ms/ha/año, fracción decarbono de materia seca – 0,5Factor de emisión de CO2 de 1,2E-03 Gg por
millones de m3 de producción de gas. Fuente:
Guías del IPCC para los Inventarios
Nacionales de Gases de Efecto Invernadero,
Tabla 4.2.5 (2006)
Factor de emisión de CO2 de 4,1E-02 Gg por
miles de m3 de producción de petróleo.
Fuente: Guías del IPCC para los Inventarios
Nacionales de Gases de Efecto Invernadero,
Tabla 4.2.5 (2006)
Instituto Americano del Petróleo (API)
Métodos de Estimación de las Emisiones de la
Combustión, Anexo 4.8 (2004)
Factor de emisión mundial promedio en 2007–2009 – 504 gCO2/kWh
Factor de emisión mundial promedio en 2007–2009 – 901 gCO2/kWh
Factor de emisión mundial promedio en 2007–2009 – 666 gCO2/kWh
Factor de emisión mundial promedio en 2007–2009 – 390 gCO2/kWh

Nota: Los Supuestos surgen de (i) las Guías del IPCC para los Inventarios Nacionales de Gases de Efecto Invernadero de 1996
(Revisadas) y 2006, (ii) las Estadísticas de la IEA – Emisiones de CO2 provenientes de la Combustión de Combustibles, edición
2011, y (iii) del Manual de Estadísticas Energéticas de la IEA, 2004. Estos niveles sirven sólo a modo ilustrativo y no deben
tomarse como umbral para determinar si un proyecto supera el equivalente de 25.000 toneladas de CO2 al año.

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Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
1° de enero de 2012

Evaluación de las emisiones de GEI:
Los clientes cuyos proyectos producen emisiones de GEI significativas deben evaluar (i) las emisiones
de Alcance 1: emisiones directas provenientes de instalaciones propias o que están bajo su control
dentro del límite físico del proyecto y, si fuera factible y pertinente, y (ii) las emisiones de Alcance 2:
emisiones indirectas vinculadas al uso de energía del proyecto, pero que ocurren fuera del límite delproyecto (ej.: emisiones de GEI provenientes de la compra de electricidad, calor o frío).

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Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
1° de enero de 2012

Bibliografía anotada
Orientación general
IFC (Corporación Financiera Internacional). 2007. Guías generales del Grupo del Banco Mundial
sobre medio ambiente, salud y seguridad. Washington, DC: IFC.
http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sustaina
bility/risk+management/sustainability+framework/sustainability+framework++2006/environmental%2C+health%2C+and+safety+guidelines/ehsguidelines. La Norma deDesempeño 3 y otras normas de desempeño incluyen pautas técnicas sobre la materia. En
secciones separadas se describen emisiones atmosféricas y calidad del aire ambiente;conservación de la energía; calidad de las aguas residuales y del agua ambiental; conservacióndel agua; manejo de materiales peligrosos; gestión de desechos; ruidos y suelos contaminados;
entre otros. Las pautas técnicas brindan información a los lectores acerca de las partes de lanueva estructura de políticas relacionadas con cuestiones ambientales, de salud y seguridad.
Comisión europea, Centro de investigación conjunta, Instituto de estudios de prospección
tecnológica. 2011. “Reference Documents.” Comisión Europea, Sevilla, España.
http://eippcb.jrc.es/reference/. La Oficina Europea de Prevención y Control Integrados de laContaminación ha preparado documentos de referencia (o BREFs) que brindan pautas técnicas
para la selección de procesos y las operaciones que son consideradas, en la Unión Europea,
ejemplos de mejores técnicas disponibles (MTD). Los BREFs también indican los impactos
ambientales, incluidos aquellos que son referentes del uso eficiente de los recursos en sectoresseleccionados y que están asociados con las MTD.
Cambio Climático y su mitigación y adaptación
IFC (Corporación Financiera Internacional). 2011a. “Climate Business.” IFC, Washington, DC.
http://www.ifc.org/climatebusiness. En este sitio web, la IFC ha compilado una serie de recursos
que son relevantes para la mitigación y adaptación al cambio climático.
———. 2011b. “GHG Accounting.” IFC, Washington, DC.
http://www.ifc.org/ifcext/climatebusiness.nsf/Content/GHGaccounting. En este sitio web seanaliza la Carbon Emissions Estimator Tool (CEET) y ofrece un enlace para descargar la CEET,
que es una hoja de cálculo de Excel. La información es compatible con las metodologías degeneración de informes sobre carbono del Protocolo de Gases de Efecto Invernadero.
IPCC (Grupo Intergubernamental de Expertos sobre el Cambio Climático). 2006. 2006 Guías del
IPCC para los inventarios nacionales de gases de efecto invernadero. Hayama, Japón: Instituto
http://www.ipccpara
lasEstrategias
Ambientales
Globales.
nggip.iges.or.jp/public/2006gl/index.htm. Las Guías pueden asistir a las Partes en el
cumplimiento de sus compromisos bajo la CMNUCC de presentar informes de los inventarios deemisiones antropogénicas por fuentes y remoción por sumideros de gases de efecto invernadero
no controlados por el Protocolo de Montreal, según lo acordado por las Partes.
Pachauri, Rajendra K., y Andy Reisinger, comp. 2007. Cambio Climático 2007: Informe de síntesis.
Contribución de los Grupos de trabajo I, II y III al Cuarto Informe de Evaluación del Grupo
Intergubernamental de Expertos sobre el Cambio Climático. Ginebra: Grupo Intergubernamental deExpertos sobre el Cambio Climático.

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Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
1° de enero de 2012

http://www.ipcc.ch/publications_and_data/publications_ipcc_fourth_assessment_report_synthesis_report.htm.
ONU (Organización de las Naciones Unidas). 1992. “Convención Marco de las Naciones Unidas
sobre el Cambio Climático”. ONU, Bonn, Alemania.
http://unfccc.int/key_documents/the_convention/items/2853.php. El documento establece unmarco general para las iniciativas gubernamentales dirigidas a abordar los desafíos que plantea
el cambio climático.
———. 1998. “Protocolo de Kioto de la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio
Climático”. ONU, Bonn, Alemania.
http://unfccc.int/essential_background/kyoto_protocol/items/2830.php. El protocolo establece
metas individuales, jurídicamente vinculantes, para limitar o reducir las emisiones de gases deefecto invernadero a fin de cumplir con los objetivos de la Convención Marco de las Naciones
Unidas sobre el Cambio Climático (CMNUCC). El artículo 6 del protocolo define “implementación
conjunta”, la cual permite a toda parte incluida en el Anexo I, implementar un proyecto de
reducción de emisiones o un proyecto que mejore las remociones por sumideros en el territorio
de otra parte incluida en el Anexo I. La parte del Anexo I podrá entonces contabilizar las
unidades de reducción de emisiones resultantes para su propia meta conforme al Protocolo de
implementación
conjunta,
visiteKioto.
Para
obtenermás
informaciónsobre
http://unfccc.int/kyoto_mechanisms/ji/items/1674.php. El artículo 12 del protocolo define el
Mecanismo de Desarrollo Limpio (MDL), que asiste a las partes no incluidas en el Anexo I alograr un desarrollo sostenible y lograr el objetivo último de la CMNUCC. El MDL también asistea las partes incluidas en el Anexo I a cumplir sus compromisos cuantificados de limitación yreducción de las emisiones. Para obtener mayor información sobre el MDL, visite
http://unfccc.int/kyoto_mechanisms/cdm/items/2718.php.
Guías sobre eficiencia energética y técnicas de mitigación de gases de efecto invernadero
Existen gran cantidad de fuentes disponibles con información sobre eficiencia energética y otras
técnicas de mitigación de gases de efecto invernadero (GEI):
Carbon Trust. 2011. Homepage. Carbon Trust, Londres.
http://www.carbontrust.co.uk/Pages/Default.aspx. Esta sociedad sin fines de lucro fue creada por
el gobierno del Reino Unido para ayudar a empresas y organismos públicos a reducir sus
emisiones de dióxido de carbono a la atmósfera, mejorando su eficiencia energética ydesarrollando tecnología comercial baja en carbono.
EPA (Agencia de Protección Ambiental de EE.UU.). 2011. Programa “Energy Star.” EPA,
Washington, DC. http://www.energystar.gov/index.cfm?c=home.index. Entre otras cosas, el
programa ofrece una guía de oportunidades de eficiencia energética en sectores residenciales,comerciales y en algunos sectores seleccionados de la industria.
IEA (Agencia Internacional de la Energía). 2010. CO2 Emissions from Fuel Combustion. París: IEA.
http://www.iea.org/Textbase/publications/free_new_Desc.asp?PUBS_ID=1825. El libro ofrece
datos que ayudan a entender la evolución de las emisiones de dióxido de carbono en más de
140 países y regiones, por sector y combustible.

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Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
1° de enero de 2012OCDE (Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos) e IEA (Agencia Internacionalde la Energía). 2004. Manual de estadísticas energéticas. París: OCDE e IEA.
http://epp.eurostat.ec.europa.eu/portal/page/portal/product_details/publication?p_product_code=
NRG-2004.
Departamento de Energía de EE.UU. “U.S. Energy Information Administration”. Departamento de
Energía de EE.UU., Washington, DC. http://www.eia.doe.gov/environment.html. La página
principal de este organismo contiene enlaces a datos de emisiones de EE.UU. y a otras
herramientas útiles.
Departamento de Energía de EE.UU. 2011. “Industrial Technologies Program”. Departamento de
Energía de EE.UU., Washington, DC. http://www1.eere.energy.gov/industry/index.html. Como
programa de avanzada del gobierno de EE.UU., el Industrial Technologies Program (Programade Tecnologías Industriales) trabaja para aumentar la eficiencia energética de la industria de
EE.UU. Su sitio web es muy rico en materiales relacionados con la eficiencia energética,
incluidos (a) casos de estudio, (b) información técnica general y sectorial específica, y (c)herramientas de software para el análisis de empresas industriales comunes que hacen un uso
intensivo de la energía. También es posible suscribirse a un boletín de novedades (newsletter).
Requisitos de las Normas de Desempeño vinculados con convenios y guías internacionales
Varios de los requisitos establecidos en la norma de desempeño se relacionan con los siguientes
convenios y guías internacionales:
Directriz sobre Registros de Liberación y Transferencia de Contaminantes
PNUMA (Programa de Naciones Unidas para el Medio Ambiente). “Registros de Liberación yTransferencia de Contaminantes”. PNUMA, Ginebra. http://www.chem.unep.ch/prtr/Default.htm.
El Registro Internacional de Productos Químicos Potencialmente Tóxicos del PNUMA contiene
datos sobre liberaciones y transferencias ambientales de productos químicos tóxicos producidas
por instalaciones industriales.
Pautas sobre la contaminación atmosférica transfronteriza a gran distancia y producción máslimpia
CEPE (Comisión Económica para Europa). 1979. “Convenio sobre la contaminación atmosférica
transfronteriza a gran distancia.” CEPE, Ginebra. http://www.unece.org/env/lrtap. El convenio
ofrece un marco para controlar y reducir los daños a la salud humana y al medio ambiente
causados por la contaminación atmosférica transfronteriza.
Variados ejemplos de producción más limpia están siendo recopilados por organismos
internacionales como, por ejemplo:APO (Organización Asiática de Productividad), Tokio. http://www.apo-tokyo.org.
PNUMA (Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente), División de
Tecnología, Industria y Economía, París. http://www.unep.fr/scp/cp/.
ONUDI (Organización de las Naciones Unidas para el Desarrollo Industrial), Viena,
Austria. http://www.unido.org.

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Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
1° de enero de 2012

Pautas sobre desechos y materiales peligrosos
IMO (Organización Marítima Internacional). 1973. “Convenio internacional para prevenir lacontaminación por los buques (MARPOL).” IMO, Londres.
http://www.imo.org/About/Conventions/ListOfConventions/Pages/International-Convention-for-thePrevention-of-Pollution-from-Ships-(MARPOL).aspx. Según las modificaciones introducidas por
los protocolos posteriores, el convenio cubre la prevención de la contaminación del ambiente
marino por los buques a raíz de causas operativas o accidentales.
Institut International du Froid (Instituto Internacional del Frío). 2005. “Summary Sheet on the Montreal
Protocol”. Institut International du Froid, París.
http://www.lindegas.hu/en/images/MontrealProtocol70-6761.pdf.
Secretaría del Convenio de Basilea. 1989. “Convenio de Basilea sobre el control de los movimientos
transfronterizos de los desechos peligrosos y su eliminación”. Secretaría del Convenio de Basilea,
Ginebra. http://archive.basel.int/index.html. El convenio brinda asistencia y guías sobre temas legales ytécnicos, recopila datos estadísticos y brinda capacitación sobre el manejo adecuado de desechos
peligrosos. En http://basel.int/meetings/sbc/workdoc/techdocs.html puede encontrarse información desoporte del Convenio de Basilea.
Secretaría del Convenio de Estocolmo. 2001. “Convenio de Estocolmo sobre contaminantesorgánicos persistentes”. Secretaría del Convenio de Estocolmo, Ginebra. http://chm.pops.int/. El
convenio promueve la reducción o eliminación de liberaciones de contaminantes orgánicos
persistentes (POP) a través de la producción voluntaria o involuntaria y el uso de productos
químicos, como así también del acopio y los desechos.
———. 2011. “Guías sobre mejores técnicas disponibles y orientación provisional sobre mejores
prácticas ambientales”. Secretaría del Convenio de Estocolmo, Ginebra. http://chm.pops.int/
Programmes/BAT/BEP/Guidelines/tabid/187/language/en-US/Default.aspx.
El
sitio
ofreceorientación pertinente para el Artículo 5 y el Anexo C del Convenio de Estocolmo sobre
Contaminantes Orgánicos Persistentes.
PNUMA (Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente). 2000. “Protocolo de Montreal
relativo a las sustancias que agotan la Capa de Ozono.” PNUMA, Nairobi.
http://ozone.unep.org/pdfs/Montreal-Protocol2000.pdf. El protocolo fija metas para reducir laproducción y el consumo de sustancias que agotan la capa de ozono.
———. 2010. “Convenio de Róterdam sobre el Consentimiento Fundamentado Previo (CFP)
aplicable a ciertos plaguicidas y productos químicos peligrosos objeto de comercio internacional”.
PNUMA, Nairobi. http://archive.pic.int/INCS/CRC7/b2)/English/K1063398CRC-7-2.pdf. El sitio
web presenta el procedimiento revisado para ciertos productos químicos peligrosos y plaguicidas
en el comercio internacional (Anexo III).
Guías para minimizar la ocurrencia y los efectos nocivos de accidentes técnicos yemergencias ambientales
OSHA (Administración de Seguridad y Salud Ocupacional). 2011. “Process Safety Management,(PSM)” OSHA, Washington, DC.
http://www.osha.gov/SLTC/processsafetymanagement/index.html. El sitio ofrece orientación
sobre la gestión de la seguridad de los procesos.

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Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
1° de enero de 2012

PNUMA (Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente). s/f. “Concientización ypreparación para emergencias a nivel local (APELL)”. Sustainable Consumption and Production
Branch, PNUMA, París. http://www.uneptie.org/scp/sp/process/. El sitio ofrece informes técnicos
y otros materiales para asistir en la prevención y planificación de la respuesta a desastres en
zonas vulnerables.
Guías y normas sobre calidad ambiental reconocidas internacionalmente
Además de las guías anteriores, los requisitos previstos en la Norma de Desempeño sobre
Condiciones Ambientales también se vinculan con las siguientes fuentes.
Berglund, Birgitta, Thomas Lindvall, y Dietrich H. Schwela, comp. 1999. Guidelines for Community
Noise. OMS. http://www.who.int/docstore/peh/noise/guidelines2.html. Esta publicación ofrece una
guía para autoridades y profesionales de la salud ambiental que tratan de proteger a la poblaciónde los efectos nocivos del ruido en entornos no industriales.
IAEA (Organismo Internacional de Energía Atómica). 1996. “Normas Básicas de Seguridad para laProtección contra las Radiaciones Ionizantes y el Uso Seguro de Fuentes de Radiación”. Safety Series
115, IAEA, Viena, Austria.
http://www-pub.iaea.org/MTCD/publications/PDF/SS-115-Web/Pub996_web-1a.pdf. Este informe
contiene requisitos básicos para la protección contra los riesgos asociados con la exposición aradiaciones ionizantes y para la seguridad de las fuentes de radiación que pueden causar dicha
exposición.
ICRP (Comisión Internacional de Protección Radiológica). 1991. “Anales de la ICRP:
Recomendaciones de la Comisión Internacional de Protección Radiológica.” Publicación de la
ICRP 60, Pergamon Press, Oxford, Reino Unido.
http://www.icrp.org/publication.asp?id=ICRPPublication60. El fin de estas recomendaciones esayudar a los organismos asesores y regulatorios en el manejo de las radiaciones ionizantes y laprotección de los humanos.
Comisión Internacional de Protección contra la Radiación No Ionizante. 1996. “Guías para limitar la
exposición a los campos eléctricos, magnéticos y electromagnéticos variables con el tiempo(hasta 300 GHz).” Health Physics 74 (4): 494–522. http://www.icnirp.de/documents/emfgdl.pdf.
El artículo establece guías para limitar la exposición a campos electromagnéticos para proteger
contra sus efectos adversos conocidos sobre la salud.
OMS (Organización Mundial de la Salud). 2003. Guías para ambientes seguros en aguas recreativasde la OMS Volumen 1: Aguas costeras y aguas dulces. Ginebra: OMS. http://www.who.int/
water_sanitation_health/bathing/srwe1/en/. El volumen describe el estado actualdelconocimiento respecto del impacto del uso recreativo de ambientes costeros y aguas dulces enla salud de los usuarios.
———. 2004. Guías para la calidad del agua potable, Volumen 1: Recomendaciones. Tercera
Edición. Ginebra: OMS. http://www.who.int/ water_sanitation_health/dwq/gdwq3/en/. El libro
establece una base mundial para la regulación y normas para asegurar la seguridad del agua
potable.
———. 2006. “Guías de calidad del aire - actualización mundial 2005.” OMS, Ginebra.
http://www.who.int/phe/health_topics/outdoorair_aqg/en/.

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Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
1° de enero de 2012

Protección adicional contra la radiación
Asimismo, los requisitos establecidos en la norma de desempeño sobre emisiones de GEI
vinculan con las siguientes guías y normas reconocidas internacionalmente.

se

IAEA (Organismo Internacional de Energía Atómica). 2006. “Principios fundamentales de seguridad.”
IAEA Safety Standards for Protecting People and the Environment SF-1, IAEA, Viena, Austria.
http://www-pub.iaea.org/MTCD/publications/PDF/Pub1273_web.pdf. La publicación ofrece
información sobre fundamentos y principios de seguridad.
Metodologías reconocidas internacionalmente para las emisiones de gases de efecto
invernadero
El Protocolo de GEI es una iniciativa conjunta del Consejo Empresarial Mundial para el Desarrollo
Sostenible y el Instituto de Recursos Mundiales. Para obtener información general sobre el Protocolo
de GEI, visite http://www.ghgprotocol.org. El sitio web sobre cambio climático de la Agencia deProtección Ambiental de EE.UU.(http://www.epa.gov/climatechange/index.html) y su sitio web del
GHG Reporting Program (http://www.epa.gov/climatechange/emissions/ghgrulemaking.html) brinda
información adicional sobre las metodologías para las emisiones de GEI. Otros recursos incluyen lassiguientes fuentes:
API (Instituto Americano del Petróleo). 2004. Compendium of Greenhouse Gas Emissions
Methodologies
for
the
Oil
and
NaturalGas
Industry.
Austin,
TX:
API.
http://www.api.org/ehs/climate/new/upload/2009_GHG_COMPENDIUM.pdf. El libro brinda
herramientas a las empresas de la industria del petróleo y el gas natural, para medir e informar
sobre sus emisiones de GEI.
DECC (Departamento de Energía y Cambio Climático del Reino Unido) y Defra (Departamento parael Medio Ambiente, la Alimentación y Asuntos Rurales del Reino Unido). 2009. “Guidance on
How to Measure and Report Your Greenhouse Gas Emissions”. DECC y Defra, Londres.
http://www.defra.gov.uk/publications/2011/03/26/ghg-guidance-pb13309. El informe ofrece una
serie de guías y protocolos para la generación de informes para participantes directos delesquema de comercialización de emisiones del Reino Unido.
EPA (Agencia de Protección Ambiental de EE.UU.). 1999. “Emission Inventory Improvement
Program, Volume VIII: Estimating Greenhouse Gas Emissions”. EPA, Washington, DC.
http://www.epa.gov/ttnchie1/eiip/techreport/volume08.
IFC (Corporación Financiera Internacional) y NCASI (National Council for Air and Stream
Improvement). 2011. “The Forest Industry Carbon Assessment Tool (FICAT)”. IFC y NCASI,
Washington, DC. http://www.ficatmodel.org/landing/index.html. Esta herramienta que cuenta conel apoyo de la IFC caracteriza el ciclo de vida completo del impacto de los GEI (no solo el deldióxido de carbono) de las instalaciones y empresas fabricantes de productos forestales.
IPIECA (Asociación de la Industria Petrolera Internacional para la Conservación del Medio
Ambiente). 2003. “Petroleum Industry Guidelines for Reporting Greenhouse Gas Emissions”
IPIECA, London. http://www.ipieca.org/publication/guidelines-greenhouse-gas-reporting-2011.
Las guías provistas en este informe se centran específicamente en la contabilización einformación de las emisiones de GEI, y van desde el nivel de una instalación hasta toda laempresa.

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Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
1° de enero de 2012

ISO (Organización Internacional para la Estandarización). 2006. “ISO Greenhouse Gas Project
Accounting Standard, Part 2”. ISO 14064, ISO, Ginebra.
http://www.iso.org/iso/en/CatalogueDetailPage.CatalogueDetail?CSNUMBER=38382&ICS1=13&I
CS2=20&ICS3=40. Las especificaciones brindan una guía a nivel de proyecto para cuantificar,
monitorear e informar las reducciones de emisiones de GEI o las mejoras en su eliminación.
WBCSD (Consejo Empresarial Mundial para el Desarrollo Sostenible) y WRI (Instituto de Recursos
Mundiales). 2004. The Greenhouse Gas Protocol: A Corporate Accounting and ReportingStandard. Ginebra, WBCSD; Washington, DC: WRI. http://www.wri.org/publication/greenhousegas-protocol-corporate-accounting-and-reporting-standard-revised-edition. El libro incluye guías
adicionales, casos de estudio, apéndices y un capítulo nuevo sobre la fijación de una meta para
los GEI.
———. 2005. The GHG Protocol for Project Accounting. Ginebra, WBCSD; Washington, DC: WRI.
http://www.ghgprotocol.org/files/ghgp/ghg_project_protocol.pdf. El libro apunta a ser tanto un
manual como una herramienta para cuantificar e informar reducciones de los proyectos de GEI.
La singularidad del protocolo radica en su habilidad para distinguir entre las decisiones depolítica y los aspectos técnicos de la contabilidad.
———.
2011.
“Calculation
Tools”
Ginebra,
WBCSD;
Washington,
DC:
WRI.
http://www.ghgprotocol.org/calculation-tools/all-tools. El sitio brinda información para laestimación de GEI de actividades industriales y comerciales generales, tales como (a) fuentes
fijas de combustión, (b) electricidad comprada, (c) transporte o fuentes movibles, (d) centrales decogeneración de calor y electricidad, y (e) sistemas de refrigeración y aire acondicionado. Las
herramientas también estiman las emisiones de GEI de los siguientes sectores industriales:
aluminio, cemento, hierro y acero, cal, amoníaco, ácido nitroso, clorodifluorometano (HCFC-22),
pasta de celulosa y papel, y ácido adípico. Se puede obtener información adicional registrándose
en forma gratuita.
Ejemplo de divulgación de emisiones de GEI del sector privado
Bajo el Proyecto de Divulgación de Emisiones de Carbono, los inversores institucionales firman enforma colectiva un único pedido global de divulgación de información sobre emisiones de gases deefecto invernadero. Para obtener más información sobre este programa del sector privado, visite
http://www.cdproject.net.
Orientación sobre manejo seguro de plaguicidas
FAO (Organización de las Naciones Unidas para la Alimentación y la Agricultura). 1990. “Guías parala protección personal durante el trabajo con plaguicidas en climas tropicales”. FAO, Roma.
http://www.fao.org/ag/AGP/AGPP/Pesticid/Code/Download/PROTECT.pdf. El documento ofrece
una guía sobre la protección de los usuarios de plaguicidas en climas tropicales, asegurando que
trabajen cómoda y eficientemente.
———. 1995. “Normas revisadas sobre el etiquetado correcto de plaguicidas”. FAO, Roma.
http://www.bvsde.paho.org/bvstox/i/fulltext/fao11/fao11.pdf. El documento brinda guías sobre la
preparación de etiquetas y ofrece asesoramiento específico respecto de su contenido ypresentación.

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Nota de orientación 3
Eficiencia en el uso de los recursos y prevención de la contaminación
1° de enero de 2012———. 1996. “Manual de almacenamiento y control de existencias de plaguicidas”. FAO, Roma.
http://www.fao.org/docrep/v8966e/v8966e00.htm. El manual es útil en muchos países,particularmente respecto del manejo y control de existencias de plaguicidas almacenados.

———. 1998. “Guías sobre la distribución al por menor de plaguicidas con especial referencia alalmacenamiento en el punto de suministro a los usuarios en países en desarrollo”. FAO, Roma.
El documento ofrece una guía para los usuarios acerca de cómo almacenar y manipular
plaguicidas en el punto de suministro.
http://www.fao.org/WAICENT/FAOINFO/AGRICULT/AGP/AGPP/Pesticid/Code/Download/retail.doc.
———. 1999. “Guías sobre manejo de pequeñas cantidades de plaguicidas indeseados y obsoletos”.
FAO Pesticide Disposal 7, FAO, Roma.
http://www.fao.org/docrep/X1531E/X1531E00.htm. El documento ofrece una guía sobre ladisposición de pequeñas cantidades de existencias de plaguicidas inutilizables, desechos
relacionados con los plaguicidas y contenedores contaminados.
OMS (Organización Mundial de la Salud). 2010. “Clasificación de los plaguicidas recomendada por la
OMS según su peligrosidad y guías para la clasificación: 2009”. Programa Internacional de
SeguridaddelosProductos
Químicos,
OMS,
Ginebra.
http://www.who.int/ipcs/publications/pesticides_hazard/en. El documento brinda un sistema declasificación para distinguir entre las formas más peligrosas y menos peligrosas de plaguicidas
seleccionados, sobre la base del riesgo agudo para la salud humana.

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Nota de Orientación 4
Salud y Seguridad de la Comunidad
1º de enero de 2012

La presente Nota de Orientación 4 corresponde a la Norma de Desempeño 4. Véanse también las
Normas de Desempeño 1-3 y 5-8 al igual que las Notas de Orientación correspondientes, para obtener
información adicional. La información sobre todos los materiales de referencia que aparecen en el texto
de esta Nota de Orientación puede encontrarse en la Bibliografía.

Introducción
1. La Norma de Desempeño 4 reconoce que las actividades, los equipos y la
infraestructura de un proyecto pueden aumentar las posibilidades de que la comunidad seencuentre expuesta a riesgos e impactos. Asimismo, las comunidades que ya están
sometidas a los impactos del cambio climático pueden experimentar además una
aceleración o intensificación de dichos impactos como consecuencia de las actividades delproyecto. Si bien se reconoce el papel de las autoridades públicas en la promoción de lasalud y la seguridad pública, la presente Norma de Desempeño se centra en la
responsabilidad del cliente de evitar o minimizar los riesgos e impactos para la salud y laseguridad de la comunidad que puedan derivarse de las actividades relacionadas con elproyecto, con especial atención a los grupos vulnerables.
2. El nivel de riesgos e impactos que se describen en esta Norma de Desempeño puede
ser mayor en proyectos ubicados en áreas donde hay o ha habido conflictos. Los riesgosde que un proyecto pueda exacerbar una situación local ya sensible y generar tensión
sobre los recursos locales escasos no deben pasarse por alto, ya que pueden redundar en
nuevos conflictos.

ObjetivosAnticipar y evitar los impactos adversos para la salud y la seguridad de las
Comunidades Afectadas durante el proyecto, derivados tanto de circunstancias
rutinarias como no habituales.
Garantizar que la salvaguardia del personal y las propiedades se realice de acuerdo con
los principios relevantes de derechos humanos y de manera de evitar o minimizar losriesgos para las Comunidades Afectadas.

NO1. En consonancia con los requisitos de la Norma de Desempeño 1, el proceso de identificación delos riesgos e impactos ambientales y sociales brinda al cliente la oportunidad de identificar, evaluar yabordar los posibles impactos y riesgos del proyecto para las Comunidades Afectadas y reducir laincidencia de accidentes, lesiones, enfermedades y muertes como resultado de las actividades
relacionadas con el proyecto. Las comunidades no son homogéneas y puede haber impactos
diferenciados dentro de diversos grupos, , tales como, mujeres, hombres, jóvenes, ancianos, personas
con discapacidad y grupos vulnerables, los cuales deben ser tenidos en cuenta. El alcance, profundidady tipo de análisis deben ser proporcionales a la naturaleza y escala de los impactos posibles del proyecto
propuesto y los posibles impactos en la salud y seguridad de la comunidad local.
NO2. La Norma de Desempeño 4 también reconoce que los clientes tienen la legítima obligación einterés en proteger al personal y bienes de la compañía. Si el cliente determina que debe utilizar
personal de seguridad con este fin, la seguridad se debe brindar de manera que no ponga en riesgo la
seguridad y salud de la comunidad ni la relación del cliente con la misma. Además, debe ser congruente
con los requisitos nacionales, incluida la legislación nacional aplicable a las obligaciones asumidas porel país anfitrión de conformidad con la legislación internacional, y los requisitos de la Norma deDesempeño 4, que son congruentes con las buenas prácticas internacionales.

1Nota de Orientación 4
Salud y Seguridad de la Comunidad
1º de enero de 2012

Alcance de aplicación
3. La aplicabilidad de esta Norma de Desempeño se establece durante el proceso deidentificación de riesgos e impactos ambientales y sociales, mientras que la ejecución delas acciones necesarias para cumplir con los requisitos de la misma se maneja a través delsistema de gestión ambiental y social del cliente, cuyos elementos se explican en la Normade Desempeño 1.
4. Esta Norma de Desempeño cubre los posibles riesgos e impactos de las actividades delproyecto sobre las Comunidades Afectadas. Los requisitos sobre salud y seguridad laboral
para los trabajadores se exponen en la Norma de Desempeño 2 y las normas ambientales
para evitar o minimizar los impactos en la salud de la población y el medio ambiente como
resultado de la contaminación se presentan en la Norma de Desempeño 3.

Requisitos
Requisitos sobre salud y seguridad de la comunidad
5. El cliente evaluará los riesgos e impactos para la salud y la seguridad de las
Comunidades Afectadas durante todo el ciclo del proyecto y establecerá medidas deprevención y control acordes con buenas prácticas internacionales recomendadas para la1
industria , tales como las que figuran en las guías del Grupo del Banco Mundial sobre
medio ambiente, salud y seguridad (MASS) u otras fuentes internacionalmente reconocidas.
El cliente identificará los riesgos e impactos y propondrá medidas de mitigación
proporcionales a su naturaleza y magnitud. Dichas medidas favorecerán la prevención deriesgos e impactos más que su minimización.
1

Se define como el ejercicio de la habilidad profesional, diligencia, prudencia y previsión que podría esperarse
razonablemente de profesionales capacitados y experimentados que se dedican a la misma actividad en
circunstancias iguales o similares a nivel mundial o regional.

NO3. Las consideraciones relativas a la salud y seguridad de la comunidad deben abordarse mediante
un proceso de identificación de los riesgos e impactos ambientales y sociales, como resultado del cual seelaborará un Plan de acción que será divulgado a las Comunidades Afectadas por el proyecto. Cuando
haya aspectos de salud y seguridad complejos, puede ser conveniente que el cliente contrate expertos
externos para realizar una evaluación independiente, complementando el proceso de identificación de losriesgos e impactos requerido por la Norma de Desempeño 1. Los detalles del proceso de Evaluación delimpacto en la salud y ejemplos de elementos críticos pueden encontrarse en IFC’s Introduction to HealthImpact Assessment (Introducción a la evaluación de impactos en la salud). Este manual ofreceorientación detallada sobre la evaluación de los impactos en la salud para proyectos de alto riesgo quepueden producir este tipo impactos con grados variables de complejidad, y cubre aspectos tales como
consultas con la comunidad sobre aspectos de salud y seguridad, evaluación de condiciones de línea debase, monitoreo de la salud por parte de compañías del sector privado y gobiernos locales, evaluaciónde riesgos de salud y medidas de mitigación destinadas a las principales categorías de riesgos de saluden la comunidad. Otras fuentes de orientación sobre la gestión de aspectos de salud y seguridad son las
secciones aplicables de las guías generales del Grupo del Banco Mundial sobre medio ambiente, salud yseguridad (MASS) (World Bank Group General Environmental, Health, and Safety (EHS) Guidelines) (porejemplo, la Sección 1.5 que trata sobre la gestión de materiales peligrosos (Section 1.5, Hazardous
Materials). Management). En caso que las medidas de mitigación requieran acciones de terceros, tales
como el gobierno nacional o local, si el organismo gubernamental pertinente lo permite, el cliente debe
estar dispuesto a colaborar para encontrar una solución que contribuya al cumplimiento de los requisitos
de la Norma de Desempeño 4.
NO4. Los requisitos de relación con comunidad de la Norma de Desempeño 4 pueden cumplirse
implementando el proceso de participación descrito en los párrafos 22 a 25 de la Norma de Desempeño

2Nota de Orientación 4
Salud y Seguridad de la Comunidad
1º de enero de 2012

1, incluido el proceso de consulta y participación informada de las Comunidades Afectadas, en el casode proyectos con posibles impactos significativos adversos para las mismas.
NO5. La gestión de la salud y la seguridad de la comunidad es mucho más que un tema técnico.
Requiere también una sólida comprensión de los procesos sociales y culturales a través de los cuales las
comunidades experimentan, perciben y responden a los riesgos e impactos. Muchas veces, laspercepciones de la comunidad están menos condicionadas por las evaluaciones técnicas o cuantitativas,
y más por la forma en la que los miembros de la comunidad experimentan el cambio en su entorno. Porejemplo, es más probable que tengan una mayor percepción de riesgo cuando el mismo es involuntario,
complejo y está fuera de su control personal, o cuando la distribución de riesgos y beneficios no seconsidera equitativa.
Diseño y seguridad de infraestructura y equipos
6. El cliente diseñará, construirá, operará y desactivará los elementos o componentes
estructurales del proyecto, de conformidad con buenas prácticas internacionales
recomendadas para la industria, tomando en consideración los riesgos de seguridad paraterceros o las Comunidades Afectadas. Cuando miembros del público vayan a tener acceso
a nuevas construcciones o estructuras, el cliente tendrá en cuenta los riesgos adicionales
de su posible exposición a accidentes operacionales o peligros naturales y seráconsecuente con los principios de acceso universal. Los elementos estructurales serándiseñados y construidos por profesionales calificados, y serán certificados o aprobados
por las autoridades o profesionales competentes. Cuando los elementos o componentes
estructurales, como presas, presas de relaves o lagunas de cenizas, estén situados en
lugares de alto riesgo, y su falla o funcionamiento defectuoso pueda amenazar la seguridad
de las comunidades, el cliente contratará a uno o más expertos externos de reconocida
experiencia en la materia en proyectos similares, independientes de los responsables deldiseño y la construcción, para que realicen una revisión en la etapa más temprana posibledel desarrollo del proyecto y en todas sus etapas de diseño, construcción, operación ydesactivación. En el caso de los proyectos que operan equipos móviles en carreteras
públicas y otras formas de infraestructura, el cliente procurará prevenir que los miembrosdel público resulten afectados por incidentes y lesiones relacionados con la operación dedichos equipos.

NO6. Profesionales calificados y con experiencia son aquellos que tienen experiencia comprobada enel diseño y la construcción de proyectos de una complejidad similar. Las calificaciones pueden
demostrarse mediante la combinación de capacitación técnica formal y experiencia práctica o su
pertenencia a una asociación profesional más formal o sistemas de certificación, tanto a nivel nacionalcomo internacional.
NO7. La necesidad de certificación y aprobación de elementos estructurales para cumplir con losrequisitos de la Norma de Desempeño 4 implica considerar las aptitudes de seguridad en ingeniería,
incluidas las especialidades geotécnicas, estructurales, eléctricas, mecánicas y de incendios. Se espera
que los clientes fundamenten esta determinación que, en algunos casos superará o se sumará a losrequisitos establecidos por las normas locales, en el posible riesgo de consecuencias adversas
resultantes de la naturaleza y empleo de estos elementos estructurales y las condiciones naturales delárea (es decir, posibilidad de huracanes, terremotos, inundaciones, etc.). En las normas ambientales, desalud y seguridad generales y sectoriales se ofrece orientación adicional (General and Industry Sector
EHS Guidelines).
NO8. Los proyectos que incluyen estructuras y edificios a los cuales tienen acceso los trabajadores yel público deben obtener la certificación de los aspectos estructurales y de seguridad contra incendios deprofesionales en ingeniería y seguridad contra incendios pertenecientes a organizaciones profesionales
nacionales o internacionales habilitados para realizar estas labores y/o agencias reguladoras locales que

3

Nota de Orientación 4
Salud y Seguridad de la Comunidad
1º de enero de 2012fiscalicen estas materias. Los edificios accesibles al público deben ser diseñados, construidos yoperados en pleno cumplimiento con los códigos de edificación locales, normas del departamento debomberos local, requisitos legales/de seguros locales y de acuerdo con una norma de seguridad de vidae incendio (L&FS) aceptada internacionalmente. Ejemplos del tipo de edificios son: instalaciones
sanitarias y educativas; hoteles, centros de convenciones e instalaciones de esparcimiento; instalaciones
minoristas y comerciales; y aeropuertos, otras terminales de transporte público e instalaciones detransferencia. La Sección 3.3 (L&FS) de las guías generales sobre MASS define en más detalle este
requisito en lo que se refiere a normas de seguridad contra incendio y otras normas para los edificios
nuevos y los edificios a ser remodelados. En el caso de edificios destinados al acceso público u otras
estructuras de alto riesgo, la certificación debe realizarse durante la fase de diseño del proyecto y con
posterioridad a la construcción. En algunos casos en los que puede preocupar la posibilidad de cambios
estructurales durante la operación puede ser necesario obtener certificaciones durante la fase operativa.
Para proyectos que plantean riesgos para los trabajadores y el público, el cliente también debe
establecer su propia capacidad interna para monitorear la ingeniería y seguridad contra incendios de sus
operaciones, incluido un monitoreo diario y auditorías internas.
NO9. En los proyectos de mayor escala también es común que existan elementos estructurales de alto
riesgo e incluyen aquellos que en caso de falla podrían amenazar la vida humana; por ejemplo, represas
ubicadas río arriba de las comunidades. En estos casos, será necesario que expertos reconocidos ycalificados realicen una evaluación de riesgo, además de los requisitos locales de certificación deingeniería. Algunos tipos de represas que podrían requerir evaluaciones de riesgo y/o revisión por partede expertos externos son las represas hidroeléctricas, embalses de relaves minería, presas para lagunas
de cenizas, sobrecarga de fluidos y desagües, almacenamiento de agua y otros líquidos; y presas para el
manejo de aguas residuales y pluviales. En el Anexo A se presentan ejemplos de criterios de riesgo quepueden ser utilizados para evaluar presas.
NO10. En concordancia con los temas de seguridad abordados en los párrafos anteriores de esta Notade Orientación, de acuerdo con los requisitos de la Norma de Desempeño 1 aplicables a la protección degrupos vulnerables así como también los requisitos de la Norma de Desempeño 2 sobre nodiscriminación e igualdad de oportunidades, los edificios con acceso al público también deben considerar
la accesibilidad y el egreso seguros y abiertos para las personas con discapacidad. Cuando los nuevos
edificios tengan acceso público, el diseño debe ser consecuente con los principios de acceso universal.
La Convención sobre los derechos de las personas con discapacidad, que establece las obligaciones
legales de los Estados de promover y proteger los derechos de las personas con discapacidad, incluye
aspectos de accesibilidad universal. Determinadas barreras culturales, legales e institucionales hacen
que las mujeres y niñas con discapacidad sean víctimas de una doble discriminación: en calidad demujeres y como personas con discapacidad. El tema de la accesibilidad es uno de los principios clave dela Convención que debe incluirse en el diseño y la operación de edificios destinados al uso público. El
concepto de “Diseño universal” se define en el Artículo 2 de la convención de las Naciones Unidas de lasiguiente manera: “el diseño de productos, entornos, programas y servicios que puedan utilizar todas las
personas, en la mayor medida posible, sin necesidad de adaptación ni diseño especializado. El “diseño
universal” no excluirá las ayudas técnicas para grupos particulares de personas con discapacidad,
cuando se necesiten". El concepto de “Ajustes razonables” puede utilizarse en situaciones en las que elDiseño universal por sí solo es insuficiente para eliminar los obstáculos para la accesibilidad. Según sedefine en la convención de las Naciones Unidas, “Ajustes razonables” significa “modificaciones yadaptaciones necesarias y adecuadas que no impongan una carga desproporcionada o indebida, cuando
se requieran en un caso particular, para garantizar a las personas con discapacidad el goce o ejercicio,
en igualdad de condiciones con las demás, de todos los derechos humanos y libertades fundamentales”.
NO11. De acuerdo con el Informe sobre el estado mundial de la seguridad vial de las Naciones Unidas(2009), aproximadamente 1,3 millones de personas fallecen cada año en las carreteras del mundo y
entre 20 y 50 millones sufren lesiones no fatales. Una proporción significativa de estas víctimas y4Nota de Orientación 4
Salud y Seguridad de la Comunidad
1º de enero de 2012

lesionados involucran a peatones, ciclistas y motociclistas. Las entidades del sector privado cuyas
actividades comerciales dependen del uso de flotas de vehículos viales propios o contratados para eltransporte de bienes o la prestación de servicios tienen un papel y responsabilidad especialmente
importantes en la prevención de los accidentes viales para proteger las vidas de los residentes de lacomunidad en las rutas de transporte así como también las vidas de sus propios empleados. El papel delas compañías es incluso más importante en jurisdicciones con una infraestructura de mala calidad (esdecir, falta de señalización e iluminación adecuadas, malas superficies rodantes, falta de pasarelas ycruces peatonales adecuados, congestión urbana, etc.), normas y aplicación de conducción deficientes(es decir, normas y aplicación deficientes de licenciamiento de conductores y aplicación deficiente denormas de seguridad vial tales como los límites de velocidad) e infraestructura inadecuada de respuesta
a emergencias (es decir, falta de atención ambulatoria y traumática de emergencia). Por lo tanto, elcliente debe implementar programas de seguridad para los conductores y el tráfico proporcionales alalcance y la naturaleza de las actividades del proyecto, de acuerdo con los principios descriptos en las
guías generales sobre MASS (Sección 3.4 Seguridad del tráfico). Cuando las actividades relacionadas
con el transporte sean realizadas por subcontratistas, los clientes deben utilizar esfuerzos
comercialmente razonables para influir en la seguridad de estos proveedores de servicios, exigiendocontractualmente el análisis del riesgo de seguridad del tráfico y la adopción e implementación deprogramas de seguridad para los conductores. Los programas de gestión deben incluir planes depreparación y respuesta a emergencias viales que contemplen las contingencias de asistencia deemergencia al conductor y a terceros por igual, en especial en ubicaciones remotas o situaciones con
poca capacidad para enfrentar emergencias que involucren casos traumáticos y otras lesiones graves.
Gestión y seguridad de materiales peligrosos
7. El cliente evitará o minimizará las posibilidades de que la comunidad se vea expuesta amateriales y sustancias peligrosos que el proyecto pudiera generar. Cuando exista laposibilidad de que el público (incluidos los trabajadores y sus familias) se vea expuesto apeligros, sobre todo los que pudieran representar una amenaza para la vida, el cliente
deberá tener especial cuidado para evitar o minimizar dicha exposición modificando,sustituyendo o eliminando las condiciones o materiales generadores de los posibles
peligros. En caso de que los materiales peligrosos sean parte de la infraestructura o de loscomponentes existentes del proyecto, el cliente tendrá especial cuidado al realizar las
actividades de desmantelamiento a fin de evitar la exposición de la comunidad. El cliente
realizará esfuerzos comercialmente razonables para controlar la seguridad de las entregas
de materiales peligrosos, así como del transporte y la eliminación de desechos peligrosos,
y aplicará medidas para evitar o controlar la exposición de la comunidad a plaguicidas, deconformidad con los requisitos de la Norma de Desempeño 3.

NO12. Además de abordar el tema de la descarga de materiales peligrosos, de conformidad con la
Norma de Desempeño 3, el cliente también debe evaluar los riesgos e impactos que surjan del manejo
de materiales peligrosos que puedan extenderse más allá de los límites del proyecto y hacia las áreas
habitadas o utilizadas por la comunidad. Los clientes deberán tomar medidas para evitar o reducir almínimo la exposición de la comunidad a los riesgos asociados con el proyecto. Una de las maneras dealcanzar este objetivo es utilizar substitutos menos peligrosos cuando sea viable y eficaz en función delos costos, desde el punto de vista técnico y financiero.
NO13. Ya que algunos materiales peligrosos, al final de su ciclo de vida, podrían representar un riesgo
serio para la comunidad, la Norma de Desempeño 4 requiere que los clientes hagan esfuerzos
razonables para evitar su uso, a menos que no haya otra alternativa factible o que el cliente pueda
asegurar un manejo seguro de los mismos. Algunos ejemplos de materiales cuyo uso ya no se considera
una buena práctica son el amianto en los materiales de construcción o el PCB en los equipos eléctricos.
El manejo seguro de materiales peligrosos debe extenderse hasta la fase de desactivación del proyecto,
donde los desechos sobrantes, incluidos los desechos de demolición, deben ser manejados en forma
segura de acuerdo con los requisitos de manejo de desechos de la Norma de Desempeño 3. Puede

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Nota de Orientación 4
Salud y Seguridad de la Comunidad
1º de enero de 2012encontrarse orientación adicional en las guías generales sobre MASS, Sección 1.5 Materiales peligrosos,
y las secciones pertinentes de las guías sectoriales sobre MASS. La evaluación de los posibles impactos
debido a la exposición a materiales peligrosos debe considerar actividades diferenciadas y el uso derecursos por parte de los miembros de la comunidad, teniendo en cuenta a los miembros másvulnerables, susceptibles o potencialmente expuestos de la población. Por ejemplo, en una evaluaciónde las exposiciones ambientales a medios contaminados, podría determinarse que las mujeres son las
más significativamente afectadas debido a la exposición al agua contaminada (en el lavado ropa orecolección de agua) o los niños, debido a la exposición a suelos contaminados mientras juegan. Cuando
sea necesario hacer evaluaciones de exposición, las mismas deben basarse en marcos de evaluación
cuantitativa de riesgos aceptados internacionalmente (según se describe en las guías generales sobre
MASS, Sección 1.8 – Terrenos contaminados).
NO14. Incluso en situaciones donde el cliente no puede ejercer un control directo sobre las acciones desus contratistas y subcontratistas, el cliente debe emplear medios comercialmente razonables para
investigar la capacidad de los mismos para atender asuntos de seguridad, comunicar sus expectativas
de desempeño seguro y influir por otros medios en el comportamiento de seguridad de los contratistas,
especialmente aquéllos que se dedican al transporte de materiales peligrosos hacia y desde elemplazamiento del proyecto.
Servicios que prestan los ecosistemas
8. Los efectos directos del proyecto sobre servicios prioritarios que prestan los
ecosistemas pueden generar riesgos e impactos adversos sobre la salud y la seguridad enlas Comunidades Afectadas. En lo que se refiere a esta Norma de Desempeño, los servicios
que prestan los ecosistemas se limitan a los servicios de aprovisionamiento y de regulación
según se define en el párrafo 2 de la Norma de Desempeño 6. Por ejemplo, los cambios en
el uso de la tierra o la pérdida de áreas naturales de amortiguamiento, tales como pantanos,
manglares y bosques de tierras altas, que mitigan los efectos de peligros naturales tales
como las inundaciones, los deslizamientos de tierra y los incendios, pueden dar como
resultado un incremento en la vulnerabilidad y los riesgos e impactos relacionados con laseguridad de la comunidad. La disminución o la degradación de los recursos naturales,
tales como los impactos adversos en la calidad, cantidad y disponibilidad de agua dulce2,
pueden ocasionar riesgos e impactos relacionados con la salud. Cuando resulte procedente
y viable, el cliente identificará dichos riesgos e impactos potenciales sobre servicios
prioritarios prestados por los ecosistemas que pueden ser exacerbados por el cambio
climático. Los efectos adversos deben prevenirse, pero de no ser posible, el cliente
ejecutará medidas de mitigación de acuerdo con los párrafos 24 y 25 de la Norma deDesempeño 6. Con respecto al uso de los servicios de aprovisionamiento y la pérdida deacceso a los mismos, los clientes ejecutarán medidas de mitigación de acuerdo con lospárrafos 25 a 29 de la Norma de Desempeño 5.
2

El agua dulce es un ejemplo de prestación de servicios ecosistémicos.

NO15. Estos requisitos se aplican principalmente a los proyectos que pueden ocasionar cambios
importantes en el ambiente físico, por ejemplo cobertura de vegetación natural, topografía existente yregímenes hidrológicos, en proyectos de sectores tales como minería, parques industriales, carreteras,
aeropuertos, tuberías y nuevo desarrollo agrícola. En estos casos se requieren precauciones especiales
para evitar la inestabilidad geológica, manejar en forma segura el caudal de aguas pluviales, prevenir
una menor disponibilidad de aguas superficiales y subterráneas para uso agrícola y humano(dependiendo de las fuentes de agua que la comunidad haya utilizado tradicionalmente) y prevenir ladegradación de calidad de estos recursos. Estos requisitos también se aplican a los suelos utilizados porla comunidad para agricultura u otros fines. Para los proyectos que dependen del clima (es decir,
aquellos proyectos cuya operación está estrechamente vinculada a los regímenes hidrológicos locales oregionales) tales como energía hidroeléctrica, agua y saneamiento, agricultura irrigada y regada por
lluvias y silvicultura; proyectos que emplean recursos de agua dulce en sus procesos de fabricación (es6Nota de Orientación 4
Salud y Seguridad de la Comunidad
1º de enero de 2012decir, para necesidades de producción o refrigeración) y los proyectos que pueden estar sujetos ainundaciones costeras o fluviales o deslizamientos de tierras, se deben evaluar los posibles impactos delos cambios previstos u observados en la hidrología, incluyendo una revisión de la información
hidrológica histórica que esté razonablemente accesible (incluida la frecuencia e intensidad de loseventos hidrológicos) y las tendencias proyectadas científicamente. La evaluación de los riesgos
relacionados con el clima debe incluir un análisis de los cambios potenciales en los escenarios
hidrológicos y los posibles impactos resultantes y las medidas de mitigación consideradas en el diseño yla operación del proyecto. Esta evaluación será proporcional a la disponibilidad de datos y la escala delos posibles impactos.
NO16. De conformidad con los requisitos de la Norma de Desempeño 3, la calidad de los suelos y delagua así como otros recursos naturales tales como la flora y fauna, humedales, productos forestales yrecursos marinos debe ser protegidos para que no represente un riesgo inaceptable para la salud yseguridad humana y el medio ambiente por la presencia de contaminantes. Estos requisitos también seaplican a la fase de desactivación del proyecto, donde el cliente debe asegurarse de que la calidad
ambiente en el emplazamiento del proyecto sea compatible con su uso futuro previsto. Para obtener
información general sobre el manejo y uso de los recursos naturales renovables, véanse los párrafos 21
a 22 de la Norma de Desempeño 6 y su Nota de Orientación acompañante.
Exposición de la comunidad a enfermedades
9. El cliente evitará o reducirá al mínimo la posible exposición de la comunidad aenfermedades transmitidas por el agua, basadas en ella o relacionadas con ella y lastransmitidas por vectores, así como enfermedades transmisibles que pudieran ser
resultado de las actividades del proyecto, teniendo en cuenta la exposición diferenciada delos grupos vulnerables y su mayor sensibilidad. En el caso de que determinadas
enfermedades sean endémicas en las comunidades dentro de la zona de influencia delproyecto, se insta al cliente a que, en el transcurso del ciclo del proyecto. explore
oportunidades para mejorar las condiciones ambientales que podrían contribuir a minimizar
su incidencia.
10. El cliente evitará o reducirá al mínimo la transmisión de enfermedades contagiosas quepudiera estar asociada con la inmigración temporal o permanente de la fuerza laboral delproyecto.

NO17. El párrafo 9 de la Norma de Desempeño 4 se aplica principalmente a proyectos que pueden
generar cambios importantes en el régimen hidrológico natural de una zona, tales como represas yesquemas de riego o proyectos ubicados en áreas sin una apropiada infraestructura de tratamiento yvertido de aguas residuales sanitarias. Las enfermedades trasmitidas por el agua mencionadas en la
Norma de Desempeño 4 y los tipos de actividades del proyecto que puedan contribuir a su incidencia se
describen en mayor detalle en el Anexo B. Se insta al cliente a encontrar oportunidades durante el ciclode vida del proyecto para mejorar las condiciones ambientales, tales como el mejoramiento de lospatrones de drenaje en el emplazamiento, a fin de limitar posibles hábitats para vectores vinculados conenfermedades relacionadas y basadas en el agua, o el mejoramiento en la disponibilidad de agua
potable o recolección, tratamiento o vertido de aguas residuales sanitarias, en especial cuando estas
mejoras pueden brindarse a un costo marginal para el proyecto. Sin embargo, los impactos en la saludde las Comunidades potencialmente afectadas deben considerarse en términos generales y no solo
NO 1
En muchos contextos, los cambios en la vegetación y ellimitarse a las enfermedades infecciosas.
hábitat naturales tienen impactos pronunciados en las enfermedades transmitidas por vectores. Un
drenaje de agua superficial mal diseñado y la creación de pozos y depresiones por la construcción
pueden tener impactos potencialmente adversos en las comunidades locales adyacentes. Es probable
NO1

Existe una diferencia clara entre la definición tradicional de “salud pública” con su enfoque específico en la enfermedad y elconcepto de "salud ambiental" definido en términos más amplios que abarca el "entorno de la vida humana” (véase Environmental
Health: Bridging the Gap en la Bibliografía).

7

Nota de Orientación 4
Salud y Seguridad de la Comunidad
1º de enero de 2012que la prevención primaria a través de técnicas adecuadas de diseño y construcción sea una estrategia
sumamente económica si se aplica en una etapa temprana del ciclo de diseño de ingeniería. Por elcontrario, la adaptación posterior de instalaciones y estructuras físicas es costosa y difícil. Pueden
capturarse mejoras significativas de salud mediante mejoras cuidadosas en el diseño y la construcción
en cuatro sectores críticos: (i) vivienda; (ii) agua y saneamiento; (iii) transporte; y (iv) instalaciones deinformación y comunicación. Las implicaciones de salud pública de las estructuras físicas, tanto positivas
como negativas, suelen pasarse por alto. La actividad de construcción invariablemente modifica loshábitats con la posibilidad de generar consecuencias en términos de enfermedad de corto y largo plazo.
Por ejemplo, las instalaciones de almacenamiento de agua pueden tener consecuencias significativas
para la distribución y transmisión de enfermedades transmitidas por vectores tales como el paludismo, laesquistosomiasis y el dengue. La evaluación de posibles impactos en la salud debe incluir laconsideración de los cambios potenciales en los regímenes hidrológicos, según se describe en el párrafo
NO16 anterior.
NO18. La consideración de las enfermedades infecciosas transmisibles típicas tiene igual importancia.
Las enfermedades transmisibles pueden plantear un riesgo para la viabilidad empresarial, afectando ladisponibilidad de mano de obra, la productividad de la fuerza laboral, o incluso la base de clientes. Las
enfermedades transmisibles, también conocidas como enfermedades infecciosas, se describen comoenfermedades atribuibles a agentes infecciosos específicos o sus productos tóxicos, que surgen a travésde la transmisión de estos agentes o sus productos de una persona o animal infectado, o de un
reservorio inerte, a un anfitrión susceptible. La transmisión podría ocurrir directa o indirectamente a
través de un anfitrión animal o vegetal intermedio, vector o ambiente inerte. Algunos ejemplos deenfermedades transmisibles son las enfermedades transmitidas por el agua (amibiasis, cólera y tifoidea),
relacionadas con el agua (por ejemplo, paludismo y enfermedades arbovirales), transmitidas por
alimentos (por ejemplo, botulismo, hepatitis A y la enfermedad de Creutzfeldt-Jakob), enfermedades
respiratorias (por ejemplo, gripe, SARS y tuberculosis) y enfermedades de transmisión sexual (como,
clamidia, sífilis, VIH/SIDA y gonorrea). La propagación de algunas enfermedades transmisibles es difícilde controlar sin una amplia intervención por parte de los gobiernos nacionales y locales, y en algunos
casos, el apoyo de los organismos internacionales de salud. En la comunidad, puede convenir que elcliente involucre a las mujeres para que ayuden a controlar las enfermedades transmisibles, en especial
debido al papel primordial de las mujeres como cuidadoras de los enfermos de la familia y la comunidad,
y debido a su vulnerabilidad y sus roles productivos y reproductivos.
NO19. El cliente debe contar con adecuados programas de vigilancia para examinar la salud de sus
trabajadores, lo cual podría incluir la documentación y elaboración de informes sobre enfermedades
existentes, tal como se estipula en el párrafo 21 de la Norma de Desempeño 2. Si el cliente se propone
llevar trabajadores calificados de terceros países para actividades de construcción de corto plazo, deben
preverse cuidadosos exámenes previos a la contratación de los trabajadores. La carga de muchas
enfermedades transmisibles importantes (por ejemplo paludismo, tuberculosis, influenza) puede variar
considerablemente de una región del mundo a otra. Los patrones de resistencia de la enfermedadtambién pueden variar significativamente (por ejemplo tuberculosis resistente a múltiples fármacos). Porlo tanto, el cliente debe tomar precauciones para evitar la introducción inadvertida de enfermedades
nuevas o sumamente resistentes en las comunidades anfitriones. De manera similar, también debe
preverse y evitarse la situación inversa (comunidades anfitrionas que introducen enfermedades en
poblaciones de trabajadores “sanos”). Dentro de la comunidad local (incluidos los trabajadores y sus
familias), el cliente debería desempeñar un papel activo para prevenir la transmisión de enfermedades
transmisibles a través de programas de comunicación y educación diseñados para concientizar. Si los
trabajadores del cliente se componen de un porcentaje importante de residentes de la comunidad local,
estos constituyen un grupo ideal de “educación de pares” para introducir programas sanitarios positivos
en las comunidades anfitrionas.

8

Nota de Orientación 4
Salud y Seguridad de la Comunidad
1º de enero de 2012

NO20. Las acciones de los empleados o contratistas también pueden tener impactos significativos en lasalud en dos áreas clave: (i) transmisión de enfermedades de transmisión sexual, incluido VIH/SIDA; y(ii) fatalidades y lesiones. Por ejemplo, en la mayoría de los contextos, los camioneros de larga distancia
tienen índices significativamente más altos de enfermedades de transmisión sexual que las comunidades
anfitrionas. Los clientes deben considerar cuidadosamente el uso de programas específicos deeducación y capacitación para los contratistas de transporte. En el sector turístico, en especial encontextos comunitarios donde existe una prevalencia más alta de enfermedades de transmisión sexual,
el cliente puede prevenir la mayor transmisión de las enfermedades transmisibles, con posterioridad a lafase de construcción, siguiendo las mejores prácticas para la prevención de la explotación sexual en elturismo y la industria de viajes, que afecta en especial a las mujeres y niños. El Código de conducta parala protección de los niños frente a la explotación sexual en el turismo y la industria de viajes (Code of
Conduct for the Protection of Children from Sexual Exploitation in Travel and Tourism) ofrece orientación
práctica a los proveedores de servicios turísticos.
NO21. El cliente también debe asegurar que la información de salud obtenida como parte de sus
esfuerzos para prevenir las enfermedades transmisibles, por ejemplo, a través del uso de exámenes
prelaborales y otras formas de control de la salud, no sea utilizado para excluir a una persona del empleo
o para cualquier otro tipo de discriminación. Para obtener detalles adicionales sobre buenas prácticas
para abordar el VIH/SIDA, véanse la Nota de Buena Práctica de la IFC sobre VIH/SIDA en el lugar detrabajo (IFC’s Good Practice Note on HIV/AIDS in the Workplace), y la Guía de recursos sobre VIH/SIDA
para el sector minero (HIV/AIDS Resource Guide for the Mining Sector).
Preparación y respuesta a emergencias
11. Además de los requisitos sobre preparación y respuesta a emergencias descritos en la
Norma de Desempeño 1, el cliente también asistirá y colaborará con las Comunidades
Afectadas, los organismos gubernamentales locales y otras partes pertinentes en lospreparativos para responder eficazmente a situaciones de emergencia, en especial cuando
su participación y colaboración sean necesarias para responder a dichas situaciones deemergencia. Si los organismos públicos locales tienen una capacidad escasa o nula para
responder eficazmente, el cliente desempeñará una función activa en la preparación y la
respuesta ante emergencias asociadas con el proyecto. El cliente documentará sus
actividades, recursos y responsabilidades en la preparación y la respuesta ante
emergencias, y aportará información apropiada a las Comunidades Afectadas, a losorganismos oficiales competentes y a otras partes pertinentes.

NO22. Cuando es probable que las consecuencias de una situación de emergencia se extiendan más
allá de los límites del proyecto o de la Comunidad afectada o tengan su origen fuera de sus límites (porejemplo, el derrame de materiales peligrosos durante el transporte en vías públicas), el cliente debe
diseñar un plan de respuesta a la emergencia conforme los riesgos para la salud y seguridad de la
Comunidad afectada y otros actores sociales. Los planes de emergencia se deben desarrollar en
estrecha colaboración y consulta con las comunidades y otros actores sociales que podrían verse
afectados y deben incluir una preparación detallada para proteger la salud y seguridad de lostrabajadores y las comunidades en caso de una emergencia. Pueden encontrarse mayores requisitos yorientación adicional sobre este tema, incluidos algunos de los elementos básicos de preparación yplanes de respuesta a emergencias, en la Norma de Desempeño 1 y la Nota de Orientación respectiva.
NO23. El cliente debe entregarle a las autoridades locales pertinentes, los servicios de emergencia y las
Comunidades Afectadas y otros actores sociales, información sobre la naturaleza y el alcance de losefectos ambientales y humanos que podrían resultar de las operaciones habituales y las emergencias no
planificadas en el lugar del proyecto. Las campañas de información deben describir el comportamiento
apropiado y las medidas de seguridad en caso de un incidente, así como recabar activamente los puntos
de vista de la Comunidad afectada u otros actores sociales, en cuanto al manejo de riesgos y la
preparación al respecto. Asimismo, el cliente debe considerar la inclusión de la Comunidad afectada y9Nota de Orientación 4
Salud y Seguridad de la Comunidad
1º de enero de 2012

otros actores sociales en los ejercicios de capacitación periódicos (por ejemplo, simulaciones, simulacros
y evaluaciones de ejercicios y eventos reales) a fin de familiarizarlos con los procedimientos adecuados
en caso de emergencia. Los planes de emergencia deben abordar los siguientes aspectos depreparación y respuesta:









Procedimientos de respuesta específicos ante emergencias
Equipos capacitados de respuesta a emergencias
Contactos y sistemas/protocolos de comunicación en caso de emergencia
Procedimientos para la interacción con autoridades locales y regionales de emergencia ysalud
Equipo e instalaciones permanentes de emergencia (estaciones de primeros auxilios,
extintores y mangueras contra incendios, sistemas de rociadores)
Protocolos para los servicios de vehículos de emergencia como autobombas,
ambulancias y otros
Rutas de evacuación y puntos de encuentro
Simulacros (anuales o con mayor frecuencia según sea necesario)

Puede encontrarse orientación adicional en las guías generales sobre MASS, Sección 3.7, Preparación yrespuesta a emergencias y en la sección pertinente de las guías sobre MASS para Sectores Industriales.
Personal de seguridad
12. En el caso de que el cliente contrate directamente a empleados o contratistas para
brindar seguridad a fin de proteger su personal y bienes, evaluará los riesgos que podrían
implicar los arreglos de seguridad para quienes estén dentro o fuera del emplazamiento delproyecto. Al
realizar dichos arreglos, el cliente se guiará por los principios de3
proporcionalidad y las prácticas internacionales recomendadas en lo que se refiere a lacontratación, normas de conducta, capacitación, equipamiento y supervisión de dicho
personal, así como la legislación aplicable. El cliente realizará investigaciones razonables
para asegurarse de que los encargados de la seguridad no hayan estado implicados en
abusos pasados, los capacitará adecuadamente en empleo de la fuerza (y, cuando
corresponda, de armas de fuego), en conductas apropiadas hacia los trabajadores y las
Comunidades Afectadas, y les exigirá actuar conforme a la legislación aplicable. El cliente
no aprobará ningún uso de la fuerza, salvo cuando sea con fines preventivos y defensivos
proporcionales a la naturaleza y alcance de la amenaza. El cliente debe proporcionar un
mecanismo de atención de quejas para que las Comunidades Afectadas puedan expresar
sus inquietudes con relación a los arreglos de seguridad y las acciones del personal deseguridad.
13. El cliente evaluará y documentará los riesgos que se deriven del empleo de personal deseguridad del Gobierno movilizado para prestar servicios de seguridad al proyecto. El
cliente procurará asegurarse de que el personal de seguridad actúe de conformidad con elpárrafo 12 anterior y alentará a las autoridades públicas pertinentes a difundir al público losarreglos en materia de seguridad para las instalaciones del cliente, siempre no se vea
afectada la seguridad general.
14. El cliente considerará y, cuando corresponda, investigará toda denuncia de actos
ilegales o abusivos del personal de seguridad, tomará medidas (o instará a las partes
pertinentes a tomarlas) para evitar que esos actos se repitan e informará sobre dichos actos
a las autoridades públicas.
_
De acuerdo con el Código de conducta para funcionarios encargados de hacer cumplir la ley de las Naciones
Unidas y con los Principios Básicos sobre el Empleo de la Fuerza y de Armas de Fuego por los Funcionarios
Encargados de Hacer Cumplir la Ley de las Naciones Unidas.
310Nota de Orientación 4
Salud y Seguridad de la Comunidad
1º de enero de 2012

NO24. Las disposiciones de seguridad para proteger al personal y bienes del cliente dependerán en
gran parte de los riesgos de seguridad en el ambiente operativo, aunque también hay otros factores que
pueden influenciar las decisiones sobre seguridad, por ejemplo, las políticas de la compañía, lanecesidad de proteger la propiedad intelectual o la higiene en las operaciones de producción. El cliente
debe aplicar el principio de proporcionalidad para determinar cuáles son las disposiciones y equipos deseguridad necesarios. En muchas circunstancias, puede ser que solo se requiera un guarda nocturno
junto con alguna capacitación básica en seguridad para los empleados, señalización, o buena
iluminación y cercos. En ambientes más complejos en cuanto a la seguridad, el cliente puede tener que
contratar directamente personal de seguridad adicional o contratistas de seguridad privada, o incluso
trabajar directamente con las fuerzas públicas.
NO25. Es importante que el cliente valore y comprenda los riesgos implícitos en sus operaciones, conbase en información confiable y actualizada en forma regular. Para clientes con operaciones pequeñas
en entornos estables, puede ser bastante sencillo realizar un examen del ambiente operativo. En
operaciones más grandes o en ambientes inestables, el examen será un proceso de identificación deriesgos más complejo y minucioso que quizás deba tener en cuenta aspectos políticos, económicos,
legales, militares y sociales, y cualquier patrón y causa de violencia y posibilidad de conflictos futuros.
Podría ser necesario que el cliente evalúe también el historial y capacidad de las autoridades policiales yjudiciales para responder en forma lícita y apropiada a situaciones violentas. En caso de disturbios oconflictos sociales en la zona de influencia del proyecto, el cliente debe comprender no solo los riesgos
que esto podría significar para sus operaciones y personal, sino también que sus operaciones podrían
estar fomentando o agravando el conflicto. Por el contrario, de conformidad con la Norma de Desempeño
4, las operaciones del cliente que implican el uso de personal de seguridad pueden evitar o mitigar
impactos adversos en la situación y contribuir al mejoramiento de las condiciones de seguridad en losalrededores del proyecto. Los clientes deben considerar los riesgos de seguridad asociados con todo elrango y etapas de sus actividades operativas, incluido el personal, productos y materiales que se vayan
a transportar. El proceso de identificación de los riesgos e impactos debe abordar también los impactos
negativos sobre los trabajadores y las comunidades aledañas, tales como la posibilidad de mayores
tensiones comunitarias por la presencia de personal de seguridad o el riesgo de robo y circulación dearmas de fuego utilizadas por el personal de seguridad.
NO26. La relación con la comunidad es un aspecto importante para una buena estrategia de seguridad
ya que las buenas relaciones con los trabajadores y las comunidades son la mejor garantía de seguridad.
Los clientes deberán comunicar sus disposiciones de seguridad a los trabajadores y las Comunidades
Afectadas, sujeto necesidades de seguridad imperiosas, e involucrarlos en las discusiones sobre lasdisposiciones de seguridad a través del proceso de relación con la comunidad descrito en la Norma deDesempeño 1.
NO27. En general, los hombres y las mujeres tienen diferentes necesidades y experiencias en materia
de seguridad. Por lo tanto, a fin de aumentar las posibilidades de éxito operativo, el personal deseguridad debe considerar el impacto de sus actividades en los hombres, mujeres, niños y niñas locales.
La concientización respecto de asuntos de género culturalmente específicos ayudará al personal deseguridad a ajustarse a la Comunidad afectada y responder mejor al medio cultural en el que trabajan, lo
que puede aumentar la aceptación local de la presencia del personal de seguridad privada. El cliente
pueden considerar la inclusión de personal de seguridad femenino que no solo puede llevar a cabo
requisas en las mujeres, sino que también puede asumir un enfoque diferente para identificar y manejarNO 2
los riesgos de seguridad.

NO2

Private Military and Security Companies and Gender (Instituto Internacional de Investigaciones y Capacitación de las Naciones
Unidas para la Promoción de la Mujer (INSTRAW) y el Centro de Ginebra para el Control Democrático de las Fuerzas Armadas,
DCAF, 2008).

11

Nota de Orientación 4
Salud y Seguridad de la Comunidad
1º de enero de 2012

NO28. Los clientes deben exigir una conducta adecuada del personal de seguridad que emplean ocontratan. El personal de seguridad debe tener instrucciones claras sobre los objetivos de su trabajo yacciones permitidas. El nivel de detalle de las instrucciones dependerá del alcance de las acciones
permitidas (en particular cuando al personal de seguridad se le permite utilizar la fuerza y, encircunstancias excepcionales, armas de fuego) y del número de empleados. Las instrucciones deberánbasarse en la legislación y normas profesionales pertinentes. Estas instrucciones deberán comunicarsecomo términos de empleo y deberán reforzarse mediante capacitación profesional periódica.
NO29. Cuando al personal de seguridad se le permita usar la fuerza, las instrucciones deben ser claras
sobre cuándo y cómo se puede usar la fuerza, especificando que al personal de seguridad se le permiteusar la fuerza únicamente como medida de último recurso y con fines de prevención y defensa
proporcionales a la naturaleza y alcance de la amenaza, y de tal modo que se respeten los derechos
humanos (véase el párrafo NO31 más adelante). Cuando sea necesario el uso de armas de fuego, todaarma de fuego y munición deberán contar con licencia, estar registradas, almacenarse en forma segura,
marcarse y desecharse en forma apropiada. El personal de seguridad debe recibir instrucciones paraejercer restricción y cautela, asignando una prioridad clara a la prevención de lesiones o muertes y lasolución pacífica de conflictos. El cliente debe informar e investigar el uso de la fuerza física. Cualquierpersona lesionada deberá ser transportada a instalaciones médicas.
NO30. La conducta del personal de seguridad debe basarse en el principio de que brindar seguridad yrespetar los derechos humanos puede y debe ser congruente. Por ejemplo, si los miembros de lacomunidad deciden asociarse, reunirse y hablar en contra del proyecto, el cliente y cualquier miembrodel personal de seguridad que interactúe con ellos deberán respetar el derecho de las comunidades
locales en este sentido. En las instrucciones al personal de seguridad también se debe explicar
claramente que se prohíbe el uso arbitrario o abusivo de la fuerza.
NO31. Las personas que se contratan para brindar seguridad son tan importantes como el tipo deseguridad que se brinda. Si el cliente va a contratar personal de seguridad, debe realizar averiguaciones
razonables para investigarlos antecedentes laborales del personal y otros registros disponibles,
incluyendo antecedentes penales, de personas o empresas y no debe contratar a ninguna persona ocompañía que tenga antecedentes de abuso o violación de derechos humanos en el pasado. Losclientes deben contratar solo a profesionales de seguridad que estén y sigan estando capacitados
adecuadamente.
NO32. El cliente debe registrar e investigar los incidentes de seguridad con el fin de identificar cualquieracción correctiva o preventiva necesaria para continuar las operaciones de seguridad. Para promover larendición de cuentas, el cliente (u otra parte interesada como el contratista de seguridad o una autoridad
militar o pública apropiada), debe tomar medidas correctivas y/o disciplinarias para prevenir o evitar quese repita el incidente, en caso de que no haya sido manejado de acuerdo con las instrucciones. Los
actos ilícitos de cualquier miembro del personal de seguridad (ya sean empleados, contratistas o lafuerza pública) deben informarse a las autoridades pertinentes (teniendo en cuenta que es posible que elcliente deba utilizar su criterio al denunciar infracciones, si tiene una preocupación legítima sobre el trato
a personas en custodia). Los clientes deben darle seguimiento a las denuncias de actos ilícitos,
monitoreando activamente el estado de las investigaciones e impulsando que tengan una resolución
apropiada. El mecanismo para la presentación de quejas de conformidad con la Norma de Desempeño 1
brinda otra alternativa para que los trabajadores, las Comunidades Afectadas y otros actores planteen
preocupaciones sobre actividades de seguridad o del personal que está bajo el control o influencia delcliente.
NO33. Pueden existir casos en los que el gobierno decida desplegar la seguridad pública para protegerlas operaciones del cliente, según sea necesario o como una medida de rutina. En los países en los que
es ilegal que las compañías empleen fuerzas de seguridad privada, el cliente puede no tener otra opción

12Nota de Orientación 4
Salud y Seguridad de la Comunidad
1º de enero de 2012

más que contratar a las fuerzas de seguridad pública para proteger sus bienes y empleados. Los
gobiernos tienen la responsabilidad principal de mantener la ley y el orden y la autoridad para tomar
decisiones con respecto al despliegue. Sin embargo, para los clientes cuyos bienes son protegidos por lafuerza pública, es conveniente instar a dichas fuerzas públicas a comportarse conforme a los requisitos yprincipios establecidos anteriormente para el personal de seguridad privada, a fin de promover ymantener buenas relaciones con la comunidad, teniendo en cuenta que la fuerza pública podría estar
poco dispuesta a aceptar restricciones a su posibilidad de utilizar la fuerza cuando lo considere necesario.
Se espera que los clientes comuniquen a las fuerzas de seguridad pública sus principios de conducta, yque expresen su deseo de que la seguridad se preste en congruencia con dichas normas, por personal
con una capacitación adecuada y eficaz. El cliente debe solicitar que el gobierno le comunique la
información sobre los arreglos al cliente y la comunidad, sujeto a necesidades imperiosas de seguridad.
Si el cliente está obligado o se le solicita remunerar a la seguridad pública o brindarle equipamiento, y si
no existe la opción o no es deseable rechazar la solicitud, el cliente pueden optar por proporcionar una
remuneración en especie, por ejemplo alimentos, uniformes o vehículos, en lugar de dinero en efectivo oarmas letales. El cliente también debe tratar de implementar restricciones, controles y monitoreo según
sea necesario y posible, acorde con las circunstancias, con el fin de evitar la malversación o uso delequipo de una manera que no es congruente con los requisitos y principios estipulados anteriormente.

13

Nota de Orientación 4
Salud y Seguridad de la Comunidad
1º de enero de 2012

Anexo A
Ejemplos de criterios de riesgos para la evaluación de represas
En el caso de represas y embalses, los expertos calificados deben basar su evaluación de seguridad en
criterios de riesgo específicos. Para comenzar, los expertos pueden hacer referencia a las regulaciones y
metodologías nacionales. Si el país no dispone de tales normas, existen metodologías bien desarrolladas
promulgadas por las autoridades de países con programas avanzados de seguridad para represas a lasque se debe hacer referencia y adaptar a las necesidades locales, según sea el caso. En términos
amplios, los criterios de evaluación de riesgos incluyen los siguientes aspectos:













Diseño de la Inundación
Diseño del Terremoto (evento de máxima credibilidad)
Propiedades del proceso de construcción y propiedades de los materiales de construcción
Filosofía de diseño
Condiciones de los cimientos
Altura de la represa y volumen de los materiales contenidos
Control de calidad durante la construcción
Capacidad de gestión del cliente/operador
Disposiciones relativas a responsabilidad financiera y cierre
Recursos financieros para la operación y mantenimiento, incluido el cierre cuando sea pertinente
Población en riesgo aguas abajo de la represa
Valor económico de los bienes en riesgo en caso de falla de la represa

14Nota de Orientación 4
Salud y Seguridad de la Comunidad
1º de enero de 2012

Anexo B
Definiciones de enfermedades relacionadas con el agua

Transmitidas por el agua

Basadas en el agua

Relacionadas con el agua

Lavadas por el agua

Las enfermedades transmitidas por el agua
son aquellas producidas por el consumo
de aguas contaminadas por desechos
humanos, animales o químicos. Estas
enfermedades predominan especialmenteen áreas que no cuentan con acceso a
instalaciones adecuadas de saneamiento e
incluyen diarrea, cólera y tifoidea.

Las enfermedades basadas en el agua son
producidas por parásitos que pasan por lomenos parte de su ciclo vital en el agua.
Incluyen la filaria y la esquistosomiasis.

Las enfermedades relacionadas con elagua son aquellas trasmitidas por
vectores que viven y se reproducen dentroo alrededor del agua. Los vectores son
insectos o animales que transportan otrasmiten parásitos entre personas oanimales infectados. Esta categoría deenfermedades incluye el paludismo,transmitido por mosquitos.

Las enfermedades lavadas por el agua son
aquellas que pueden prevenirse a travésde un frecuente lavado de manos y baño
más frecuentes, incluyendo tracoma y
oncocerciasis.

 El consumo de agua contaminada
puede llevar a contraer enfermedades
transmitidas por el agua tales como
hepatitis viral, tifoidea, cólera, disentería
y otras enfermedades diarreicas.

 Las enfermedades basadas
en el agua y lasenfermedades transmitidas
por vectores relacionados
con el agua pueden
derivarse de proyectos deabastecimiento de agua(incluyendo represas yestructuras de riego) que
inadvertidamente brinden
hábitats para los mosquitos ycaracoles que son loshuéspedes intermedios delos parásitos que producen
malaria, esquistosomiasis,
filariasis linfática,
oncocerciasis y encefalitis
japonesa.

 Las enfermedades
transmitidas por vectores yrelacionadas con el agua
pueden derivarse deproyectos de abastecimientode agua (incluyendo
represas y estructuras deriego) que brinden
inadvertidamente hábitatspara los mosquitos ycaracoles que son
huéspedes intermedios delos parásitos que producen
malaria, esquistosomiasis,
filariasis linfática,
oncocerciasis y encefalitis
japonesa.

 Ascariasis (infección por ascáride )15

 Anquilostomiasis (infección por
lombrices intestinales)

Nota de Orientación 4
Salud y Seguridad de la Comunidad
1º de enero de 2012

Bibliografía anotada
Varios de los requerimientos establecidos en la norma de desempeño se basan en los principios
expresados en los siguientes convenios internacionales y guías relacionadas.
GRI (Iniciativa de reporte global) e IFC (Corporación Financiera Internacional). 2009. “Embedding
Gender in Sustainability Reporting: A Practitioner’s Guide.” GRI, Ámsterdam, e IFC, Washington,DC.
http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/Topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/IFC%20Su
stainability/Publications/Publications_Report_GenderSustainabilityReporting WCI 131957730
0362?id=032d1d8048d2eb75bed7bf4b02f32852&WCM_Page.ResetAll=TRUE&CACHE=NONE&CONTENTCACHE=NONE&CONNECTORCACHE=NONE&SRV=Page. Este informe de 90
páginas ayuda a las organizaciones que utilizan el Marco de información de sostenibilidad de
GRI a incorporar asuntos importantes de género en los informes de sostenibilidad.
ICMM (Consejo Internacional de Minería y Metales). 2010. “Good Practice Guidance on HealthImpact Assessment.” Londres: ICMM. http://www.icmm.com/library/hia. Este libro de 90 páginas
ofrece una serie de herramientas para ayudar a los profesionales a evaluar y abordar los riesgos
planteados por los peligros en el sector minero y de metales.
IFC (Corporación Financiera Internacional). 2002. “HIV/AIDS in the Workplace.” Nota sobre práctica
recomendada Nº 2, IFC, Washington, DC.
http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sustaina
bility/publications/publications_gpn_hivaids wci 1319576749797. Esta nota expone los costosdel VIH/SIDA para las empresas y proporciona consejos concretos para el diseño y ejecución deprogramas en el lugar de trabajo.
———.2004. “HIV/AIDS Guide for the Mining Sector: A Resource for Developing Stakeholder
Competency and Compliance in Mining Communities in Southern Africa.” IFC, Washington, DC.
http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sustaina
bility/publications/publications_gpn_hivaids-mining. Esta guía de recursos sobre el VIH/SIDA
presenta pasos para desarrollar competencias como actores sociales en las comunidades
mineras. También introduce un nuevo marco para las estrategias de gestión y prevención en ellugar de trabajo, al igual que un programa de extensión y cuidados que ayudan a combatir laenfermedad.
———.2007a. “3.0 Community Health and Safety.” En General Environmental, Health, and Safety
Guidelines of the IFC, 77–88. Washington, DC: IFC.
http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/dd673400488559ae83c4d36a6515bb18/3%2BCommunity%2BHealth%2Band%2BSafety.pdf?MOD=AJPERES. La orientación sobre seguridad de vida e
incendio para nuevos edificios accesibles al público se puede encontrar en el inciso 3.3,
“Seguridad de vida e incendio”.
———.2007b. “Guía general sobre medio ambiente salud y seguridad”. IFC, Washington, DC.
http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sustaina
bility/risk+management/sustainability+framework/sustainability+framework++2006/environmental%2C+health%2C+and+safety+guidelines/ehsguidelines. Este documento deorientación técnica informa sobre las partes de la nueva estructura de políticas relacionadas con
asuntos ambientales, de salud y seguridad.

16

Nota de Orientación 4
Salud y Seguridad de la Comunidad
1º de enero de 2012———.2009a. “Formas de abordar las quejas de las Comunidades Afectadas por el proyecto.
Orientación para proyectos y compañías sobre el diseño de mecanismos de quejas”. Nota sobre
práctica recomendada Nº 7, IFC, Washington, DC.
http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/Topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/IFC%20Su
stainability/Publications/Publications_GPN_Grievances?id=c45a0d8048d2e632a86dbd4b02f3285
2&WCM_Page.ResetAll=TRUE&CACHE=NONE&CONTENTCACHE=NONE&CONNECTORCACHE=NONE&SRV=Page. Esta Nota sobre práctica recomendada brinda una mayor orientación alas compañías sobre los principios básicos de la gestión de quejas.
———.2009b. “Introducción a la evaluación del impacto sobre la salud”. IFC, Washington, DC.
http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/Topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/IFC%20Su
stainability/Publications/Publications_Handbook_HealthImpactAssessment WCI 1319578475
704?id=8fcfe50048d2f6259ab2bf4b02f32852&WCM_Page.ResetAll=TRUE&CACHE=NONE&CO
NTENTCACHE=NONE&CONNECTORCACHE=NONE&SRV=Page. Este documento brinda
orientación sobre buenas prácticas para efectuar una evaluación del impacto en la salud de lacomunidad como consecuencia del desarrollo del proyecto.
INDEPTH (Red Internacional para la Evaluación Demográfica de las Poblaciones y su Salud en lospaíses en desarrollo). http://www.indepth-network.org. Los miembros de la INDEPTH realizan
evaluaciones longitudinales de salud y demográficas de personas en países de ingresos bajos ymedianos. El objetivo de la organización es fortalecer la capacidad global del sistema devigilancia de salud y demográfica. Un programa sumamente económico y bien establecido puede
recolectar y evaluar de manera transparente y longitudinal un amplio rango de información
estadística social, de salud y económica.
International Alert. 2005. “Conflict-Sensitive Business Practice: Guidance for Extractive Industries.”
http://www.internationalInternational
Alert,
Londres.
alert.org/sites/default/files/publications/conflict_sensitive_business_practiceforeword.pdf.
Este documento de 15 páginas brinda una serie de herramientas para compañías
preocupadas por mejorar su impacto en los países anfitriones. Les permite comenzar a
pensar más creativamente sobre cómo conocer y minimizar el riesgo de conflictos ycontribuir activamente a la paz.
IPIECA (Asociación de la Industria Petrolera Internacional para la Conservación del Medio Ambiente)y OGP (Asociación Internacional de Productores de Petróleo y Gas). 2005. “A Guide to HealthImpact Assessment in the Oil and Gas Industry.” IPIECA y OGP, Londres.
http://www.ipieca.org/library?tid[]=9&lang[]=28&datefilter[value][year]=2005&keys=Health+Impact+Assessment&x=16&y=9&=Apply. Esta guía de bolsillo brinda una lista de verificación resumidade actividades a considerar cuando se realizan evaluaciones del impacto en la salud.
———.2006. “A Guide to Malaria Management Programmes in the oil and gas industry.” IPIECA y
OGP,Londres.
http://www.ipieca.org/library?date_filter[value][year]=2006&keys=Malaria+
management+programmes&x=17&y=7&=Apply. Esta guía de bolsillo reseña y describe losconceptos científicos, la justificación y el valor de los programas de control de la malaria (MMP).
Esta guía brinda una visión general amplia de los MMP y plantillas como listas de verificación deimplementación y protocolos de auditoría que podrían habitualmente formar parte de lasactividades clave cuando se implementan los MMP en el sector del petróleo y gas.
Listorti, James A., y Fadi M. Doumani. 2001. “Environmental Health: Bridging the Gap.” Documento
de discusión 422, Banco Mundial, Washington, DC. Este documento, redactado por consultores

17

Nota de Orientación 4
Salud y Seguridad de la Comunidad
1º de enero de 2012

del Banco Mundial, brinda un análisis detallado de un enfoque de la evaluación de la salud
ambiental.
OGP (Asociación Internacional de Productores de Petróleo y Gas). 2000. “Strategic HealthManagement: Principles and Guidelines for the Oil and Gas Industry.” Informe Nº 6.88/307, OGP,
Londres. http://www.ogp.org.uk/pubs/307.pdf. Este informe brinda una base para incorporar
sistemáticamente consideraciones relativas a salud de los trabajadores y la comunidad en laplanificación y gestión del proyecto.
Tepelus, Camelia, comp. 2006. “For a Socially Responsible Tourism: Code of Conduct for theProtection of Children from Sexual Exploitation in Travel and Tourism.” Secretaría del Comité deDirección del Código, Final de la prostitución infantil, pornografía infantil y tráfico de niños con
propósitos sexuales (ECPAT), Nueva York. http://www.thecode.org/ El código fue desarrollado
con el apoyo de ECPAT, UNICEF y la Organización Mundial del Turismo de las Naciones Unidas.
Naciones Unidas. 1979. “Code of Conduct for Law Enforcement Officials.”
http://www2.ohchr.org/english/law/codeofconduct.htm. Este documento, aprobado por la
Asamblea General de las Naciones Unidas, estipula el código de conducta que deben observar
las autoridades policiales cuando dan servicios y protegen de actos ilícitos a todas las personas.
———.1990. “Basic Principles on the Use of Force and Firearms by Law Enforcement Officials.”
http://www2.ohchr.org/english/law/firearms.htm. Este documento, aprobado por el Octavo
Congreso de las Naciones Unidas sobre la Prevención del Delito y el Tratamiento deDelincuentes, brinda normas y regulaciones para el empleo de armas de fuego por parte de lasautoridades policiales.
———.2006. “Convención de las Naciones Unidas sobre los derechos de las personas con
discapacidad”. Naciones Unidas, Nueva York.
http://www.un.org/disabilities/convention/conventionfull.shtml. La convención fue aprobada en
2006 y entró en vigencia a nivel internacional en 2008. Su objetivo es promover, proteger y
asegurar el disfrute total e igualitario de todos los derechos humanos y libertades fundamentales
para todas las personas con discapacidad y promover el respeto por su dignidad inherente.
PNUMA. Programa de Naciones Unidas para el Medio Ambiente. “APELL: Awareness andPreparedness for Emergencies on a Local Level.”
http://www.pnuma.org/industria_ing/emergencias_i.php. A través de este sitio web, el PNUMA
brinda informe técnicos y otros materiales que ayudan a la prevención de desastres y laplanificación de respuestas en zonas vulnerables.
Oficina del Pacto Mundial de las Naciones Unidas. 2010. "Guidance on Responsible Business inConflict-Affected and High-Risk Areas: A Resource for Companies and Investors." Oficina el
Pacto Mundial de las Naciones Unidas, Nueva York.
http://www.unglobalcompact.org/docs/issues_doc/Peace_and_Business/Guidance_RB.pdf. Esta
guía de 45 páginas tiene como objeto ayudar a las compañías en la implementación de prácticas
comerciales responsables en áreas afectadas por conflictos y de alto riesgo.
UN-INSTRAW (Instituto Internacional de Investigaciones y Capacitación de las Naciones Unidas
para la Promoción de la Mujer) y DCAF (Centro de Ginebra para el Control Democrático de lasFuerzas Armadas). 2008. “Private Military and Security Companies and Gender.” Nota depráctica 10, UN-INSTRAW, Nueva York, y DCAF, Ginebra.
http://se2.dcaf.ch/serviceengine/Files/DCAF/47482/ipublicationdocument_singledocument/74834
401-5D00-4FA5-AD26-BB5A1A6A89E7/en/Practice%2BNote%2B10.pdf. Esta nota práctica

18

Nota de Orientación 4
Salud y Seguridad de la Comunidad
1º de enero de 2012brinda una breve introducción acerca de los beneficios de integrar asuntos de género en lascompañías de seguridad privada, así como también información práctica para hacerlo.
Gobiernos del Reino Unido y los Estados Unidos. 2000. “The Voluntary Principles on Security and
Human Rights.” http://www.voluntaryprinciples.org/. Estos principios equilibran la necesidad deseguridad y el respeto por los derechos humanos. El documento brinda orientación sobre laevaluación de riesgos, las relaciones con la seguridad pública y con la seguridad privada.
United States Access Board. 2002. Accessibility Guidelines for Buildings and Facilities (ADAAG).
Washington,
DC:
UnitedStatesAccessBoard.
http://www.accessboard.gov/adaag/html/adaag.htm. Este documento contiene definiciones y requisitos técnicos deaccesibilidad a los edificios e instalaciones para personas con discapacidad, conforme a la Leyde Estadounidenses con Discapacidad de 1990.
OMS (Organización Mundial de la Salud). 2009. Informe sobre el estado mundial de la seguridad vial.
287
OMS: Ginebra. http://www.un.org/ar/roadsafety/pdf/roadsafetyreport.pdf Este libro depáginas fue la primera evaluación amplia de la seguridad vial en 178 países usando datos de
una encuesta estandarizada realizada en 2008.
Sistemas de estadísticas e información de salud (base de datos) de la OMS. Organización Mundialde la Seguridad, Ginebra. http://www.who.int/healthinfo/global_burden_disease/en/index.html.
Este sistema de información introduce el concepto de año de vida ajustado por discapacidad(DALY), que es una medida de brecha de salud que extiende el concepto de años de vidapotenciales debido a muerte prematura que incluye años equivalentes de vida sana perdidos por
estados de mala salud o discapacidad.
Banco Mundial. 2009. “Nota sobre práctica recomendada: Asbesto: asuntos de salud en el trabajo yla comunidad". Banco Mundial, Washington, DC.
http://siteresources.worldbank.org/EXTPOPS/Resources/AsbestosGuidanceNoteFinal.pdf. Este
documento de 17 páginas analiza los riesgos de salud relacionados con la exposición al asbesto
y brinda recursos de mejores prácticas internacionales.

19Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

La Nota de Orientación 5 corresponde a la Norma de Desempeño 5. Las Normas de Desempeño 1-4 y 68, como así también sus correspondientes Notas de Orientación, para obtener información adicional. La
información sobre todos los materiales citados que aparecen en el texto de esta Nota de Orientación
puede encontrarse en la Bibliografía.

Introducción
1. La Norma de Desempeño 5 reconoce que la adquisición de tierras y las restricciones
sobre el uso de la tierra relacionadas con un proyecto pueden tener impactos adversos
sobre las comunidades y las personas que usan dichas tierras. El reasentamiento
involuntario se refiere tanto al desplazamiento físico (reubicación o pérdida de vivienda)
como al desplazamiento económico (pérdida de bienes o de acceso a bienes que ocasiona
1
la pérdida de fuentes de ingreso u otros medios de subsistencia ) como resultado de la2adquisición de tierras o las restricciones sobre el uso de la tierra relacionadas con elproyecto. El reasentamiento se considera involuntario cuando las personas o Comunidades
Afectadas no tienen derecho a negarse a la adquisición de tierras o restricciones sobre el
uso de la tierra que dan como resultado el desplazamiento físico o económico. Esta
situación se presenta en casos de: i) expropiación según la ley o restricciones temporales opermanentes sobre el uso de la tierra y ii) acuerdos negociados en los que el comprador
puede recurrir a la expropiación o imponer restricciones legales sobre el uso de la tierra si
fracasan las negociaciones con el vendedor.
2. Si no se maneja adecuadamente, el reasentamiento involuntario puede dar lugar alempobrecimiento de las comunidades y personas afectadas, y causarles privaciones graves
y prolongadas, así como causar daños ambientales e impactos socioeconómicos adversos
en las zonas a las que han sido desplazadas. Por estas razones, el reasentamiento
involuntario debe evitarse. Sin embargo, cuando resulta inevitable, debe minimizarse ydeben planificarse y aplicarse cuidadosamente medidas apropiadas para mitigar los
impactos adversos sobre las personas desplazadas y las comunidades receptoras3. A
menudo, el Gobierno desempeña un papel central en el proceso de adquisición de tierras yreasentamiento, incluso en la determinación de las indemnizaciones, por lo que constituye
un tercero importante en muchas situaciones. La experiencia demuestra que laparticipación directa del cliente en las actividades de reasentamiento puede dar como
resultado una ejecución más eficaz en términos de costos, eficiente y oportuna de esas
actividades, así como la introducción de enfoques innovadores que mejoren los medios desubsistencia de los afectados por el reasentamiento.
3. A fin de evitar la expropiación y eliminar la necesidad de recurrir a la autoridad
gubernamental para hacer cumplir la reubicación, se insta a los clientes a utilizar acuerdos
negociados que satisfagan los requisitos de la presente Norma de Desempeño, incluso sitienen los medios legales para adquirir la tierra sin el consentimiento del vendedor.
_
1

El término “medios de subsistencia” se refiere a toda la gama de medios que utilizan las personas, familias ycomunidades para ganarse la vida, tales como ingresos salariales, agricultura, pesca, pastoreo, otros medios
de subsistencia basados en recursos naturales, pequeño comercio y trueque.

2

La adquisición de tierras incluye la compra directa de la propiedad y la adquisición de los derechos de acceso,
tales como servidumbres o derechos de paso.

3

Una comunidad receptora es cualquier comunidad que recibe a personas desplazadas.

NO1. Tras décadas de investigaciones sobre reasentamiento, se hademostradoqueelreasentamiento involuntario asociado con proyectos de los sectores público y privado con frecuencia
llevan al empobrecimiento de las comunidades y los hogares afectados. Los principales riesgos
socioeconómicos asociados con el reasentamiento involuntario —y, en consecuencia, aquellos que
deben atender los desarrolladores de proyectos— se describen en el modelo denominado
Impoverishment Risks and Reconstruction Model [Modelo de riesgos de empobrecimiento y1

Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

reconstrucción] (Cernea, 1997, 2000), ampliamente utilizado, y se enumeran a continuación (entre
paréntesis se consignan las referencias a los párrafos correspondientes de la Norma de Desempeño 5
relativos a cada tema):










Carencia de tierras (párrafos 27–28)
Pérdida de puestos de trabajo (párrafo 28)
Falta de vivienda (párrafos 20-21)
Marginación (párrafos 8 y 19)
Inseguridad alimentaria (párrafo 28)
Mayor morbilidad y mortalidad (no se hace referencia específicamente en la Norma deDesempeño 5; la Norma de Desempeño 1 requiere, en su párrafo 7, que en el proceso deidentificación de riesgos e impactos se incluyan todos los riesgos e impactos ambientales ysociales pertinentes)
Pérdida de acceso a propiedades y servicios comunales (párrafos 5 y 28)
Desarticulación social (párrafo 20).

NO2. Mediante una adecuada planificación e implementación del reasentamiento, el cliente puedeevitar o minimizar dichos riesgos en forma sistemática y, dentro de lo posible, potenciar el impacto
positivo de un proyecto en términos de desarrollo al permitir que las comunidades y los hogares
afectados participen en la planificación del reasentamiento a través de la consulta libre, previa e
informada y compartan los diversos beneficios del proyecto, mejorando de esa manera sus estándaresde vida. La inversión en desarrollo social y económico a nivel local puede generar beneficios para elcliente a través de un mayor prestigio dentro de las Comunidades Afectadas y receptoras y una mejor
reputación de la empresa. En cambio, sin planificación y gestión adecuadas, el reasentamiento
involuntario puede causar consecuencias negativas que reducen los impactos positivos de un proyecto yafectan la reputación del cliente.
NO3. La pérdida del acceso a los recursos de propiedad común y a los recursos naturales es una
consideración importante que debe tenerse en cuenta al evaluar los impactos de un proyecto en las
Comunidades Afectadas y en los medios de subsistencia de las comunidades y los hogares afectados,
tal como se señaló en el párrafo NO1. Las clases de bienes a los que se puede perder acceso
comprenden, entre otros, pasturas, árboles frutales, plantas medicinales, fibra, madera para leña ydemás recursos forestales no madereros, tierras cultivables, tierras en barbecho, parcelas arboladas yreservas pesqueras. Si bien estos recursos no son, por definición, propiedad de los hogares individuales,el acceso físico a ellos suele ser un componente fundamental de los medios de subsistencia para loshogares afectados, sin el cual probablemente enfrentarían un riesgo de empobrecimiento inducido por elproyecto.
NO4. Los organismos gubernamentales suelen ser los responsables de planificar e implementar las
acciones de desplazamiento físico y económico preparatorias de proyectos del sector privado o como
patrocinadores directos de esos proyectos. Algunos países cuentan con legislación nacional que orienta
el proceso de reasentamiento. Los organismos gubernamentales siguen los requisitos legales vigentes anivel nacional, mientras que los clientes deben garantizar que las acciones de reasentamiento que se
adopten para el proyecto se realicen cumpliendo tanto las leyes nacionales como los objetivos de lapresente Norma de Desempeño 5. Ello puede demandar diversas acciones complementarias a las
iniciativas del Gobierno, tal como se reseña más adelante en la sección sobre reasentamiento dirigido
por el Gobierno (párrafos NO68–NO74).

2Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

Objetivos
 Evitar el desplazamiento o, cuando ello no resulte posible, reducirlo al mínimo mediante
la exploración de diseños alternativos del proyecto.

 Evitar el desalojo forzoso.
 Anticipar y evitar o, cuando no resulte posible, reducir al mínimo los impactos sociales yeconómicos adversos derivados de la adquisición o restricciones al uso de la tierra: i)
indemnizando la pérdida de bienes al costo de reposición4 y ii) garantizando que lasactividades de reasentamiento se lleven a cabo con una apropiada divulgación deinformación, consulta y participación informada de las personas afectadas.
 Mejorar o restablecer los medios de subsistencia y los niveles de vida de las personas
desplazadas.
 Mejorar las condiciones de vida de las personas desplazadas físicamente brindándoles
5
vivienda adecuada con seguridad de tenencia en los lugares de reasentamiento.
_4

El costo de reposición se define como el valor de mercado de los bienes más los costos de transacción. Al
aplicar este método de valoración, no debe tenerse en cuenta la depreciación de estructuras y activos. El valor
de mercado se define como el valor necesario para que las comunidades y personas afectadas puedansustituir los bienes perdidos por otros de un valor similar. El método de valoración para determinar los costos
de reposición debe documentarse e incluirse en los planes de reasentamiento o de restablecimiento de losmedios de subsistencia aplicables (véanse los párrafos 18 y 25).

5

Seguridad de tenencia significa que las personas o comunidades reasentadas están ubicadas en un lugar que
pueden ocupar legalmente y donde están protegidas del riesgo de desalojo.

NO5. Se alienta a las empresas a evitar la adquisición de tierras cuando ello dé lugar al
desplazamiento físico o económico de las personas. Ello demanda del cliente un análisis detallado deposibles alternativas de diseño donde se contemplen los costos sociales y del proyecto asociados con el
desplazamiento. Cuando no sea posible evitar el desplazamiento, deben minimizarse los impactos
adversos en las personas y en las comunidades mediante ajustes en el trazado o la localización de las
instalaciones del proyecto (por ejemplo, ductos, caminos de acceso, plantas, depósitos, etc.).
NO6. Si no resulta posible evitar el desplazamiento, los desalojos relacionados con el proyecto deben
cumplir con la legislación nacional y realizarse de manera que se ajusten a los objetivos de la presente
Norma de Desempeño. En el párrafo NO55 se ofrece orientación más detallada. Además de las pautas
que se señalan en el párrafo NO55, también ofrecen orientación útil los principios internacionales enmateria de derechos humanos establecidos en los Principios Rectores de los desplazamientos internos
publicados por las Naciones Unidas, especialmente en la Sección III: Principios relativos a la protección
durante el desplazamiento, con relación a los derechos y garantías para las personas desplazadas
internamente.NO 1
NO7. Puede haber situaciones que requieran atención especial cuando la adquisición de tierras
relacionada con el proyecto tiene lugar en una zona con disputas generalizadas relacionadas con tierraso luego en situaciones de post-conflicto, en un país / región / área de donde se hubiera expulsado a laspersonas (o de la que ellas hubieran decidido irse) a causa del conflicto y donde la propiedad de la tierra
no esté esclarecida al momento de la adquisición. El cliente debe tener presente que la adquisición detierra relacionada con el proyecto, en esas circunstancias, añadirá una complejidad considerable a losdesafíos en materia de adquisición de tierras y reasentamiento involuntario y puede exacerbar el
conflicto por tierras existente. Si los desplazamientos ocurrieron como consecuencia de un conflicto ocon anterioridad a la participación del cliente, en la presente Nota de Orientación se recomienda laaplicación de los Principios Rectores de las Naciones Unidas antes mencionados.
NO1

Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos: Principios Rectores de los Desplazamientos
Internos: Informe del Representante del Secretario General, Sr. Francis M. Deng (Febrero de 1998), E/CN

3

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Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

NO8. La compensación por la tierra y demás bienes debe calcularse al valor de mercado más loscostos de la transacción relacionados con la reposición de los bienes. En la práctica, quienes sufren
impactos sociales y económicos negativos como resultado de la adquisición de tierras para un proyecto
y/o de restricciones al uso de la tierra pueden comprender personas que invocan reclamos o derechos
legalmente reconocidos sobre la tierra; aquellos con reclamos consuetudinarios respecto de la tierra yquienes que no tienen reclamos legalmente reconocidos, además de los usuarios de recursos naturales
estacionales, tales como quienes se dedican al pastoreo, a la pesca, a la caza y recolección, que pueden
tener relaciones económicas interdependientes con las comunidades ubicadas dentro de la zona delproyecto. La potencial variedad de personas que reclamen derechos sobre la tierra y su uso torna difícil ycomplejo el cálculo del costo total de reposición en las situaciones antes mencionadas.
NO9. Por esta razón, como parte de la evaluación de los riesgos legales, sociales y de reputación que
rodean la adquisición de tierras o las restricciones de uso, el cliente debe identificar y consultar con losindividuos y las comunidades que sufrirán los desplazamientos derivados de dicha adquisición de tierras
y/o de las restricciones al uso de las mismas, como así también con las comunidades receptoras, querecibirán a quienes sean reubicados, con el fin de obtener información adecuada sobre los títulos,
derechos y usos de las tierras. Deben realizarse consultas con todas las categorías de comunidades yhogares afectados, ya sea individualmente o a través de un muestreo representativo cuando el número
es grande; asimismo, se debe prestar especial atención a los grupos vulnerables. En la consulta deberánrecogerse las opiniones y preocupaciones de hombres y mujeres. Además, el cliente debe garantizar que
todos los hogares y comunidades sean informados en una etapa temprana del proceso de planificación
en relación a sus opciones y derechos relativos al desplazamiento y la compensación. Las comunidadesy los hogares afectados deben tener, además, la oportunidad de participar en consultas informadas
durante las principales etapas de planificación del reasentamiento, de manera que puedan mitigarse
eficazmente los impactos adversos del proyecto y que los beneficios potenciales del reasentamiento
sean sustentables. En la Norma de Desempeño 1 y en la correspondiente Nota de Orientación se brinda
información más detallada sobre la consulta y participación de las comunidades y los hogares afectados.
NO10. Muchos países cuentan con tasas de compensación definidas legalmente respecto de loscultivos y/o las tierras. Se recomienda al cliente evaluar las tasas de compensación determinadas por elgobierno y ajustarlas según sea necesario para cumplir con el criterio de la tasa de reposición. La mejor
manera de evaluar dichas tasas es mediante la contratación de un agrimensor experimentado u otro
profesional con calificaciones similares que tenga conocimientos prácticos de los sistemas
indemnizatorio y de fijación de precios agrícolas del país receptor.
NO11. La compensación por sí sola no garantiza la reposición o la mejora de los medios desubsistencia y el bienestar social de las comunidades y los hogares desplazados. La reposición y la
mejora de los medios de subsistencia a menudo puede comprender muchos bienes interconectados,
tales como el acceso a la tierra (productiva, en barbecho y para pastura), recursos marinos y acuáticos(reservas pesqueras), acceso a redes sociales, acceso a recursos naturales como leña y productos
forestales no madereros, plantas medicinales, lugares de caza y recolección, zonas para cultivos yganadería, agua dulce, como así también el empleo y el capital. Los principales desafíos asociados con
el reasentamiento rural comprenden el restablecimiento de los medios de subsistencia basados en el uso
de los recursos naturales o de la tierra y la necesidad de evitar que se ponga en peligro la continuidad
cultural o social de las Comunidades Afectadas, incluidas las comunidades receptoras en las cuales
sean reubicadas las poblaciones desplazadas. El reasentamiento en zonas urbanas o periurbanas
normalmente afecta los aspectos relacionados con la vivienda, el empleo y los emprendimientos. Un
desafío importante asociado con el reasentamiento urbano es el restablecimiento de los medios desubsistencia basados en el salario o en emprendimientos, que a menudo están ligados a la localización(tales como la proximidad a los trabajos, a los clientes y mercados).

4

Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

NO12. A continuación se sintetizan algunas recomendaciones para el diseño de medidas tendientes amejorar y/o restituir los medios de subsistencia basados en la tierra, el salario o emprendimientos:
 Medios de subsistencia basados en la tierra: Según el tipo de desplazamiento
económico y/o el sitio en el cual sean reubicados los hombres y las mujeres afectados,podrían tener los siguientes beneficios: (i) asistencia en la adquisición o en el acceso a latierra de reposición, incluido el acceso a tierras para cría de ganado, tierras en barbecho,
recursos forestales, hídricos y combustibles; (ii) preparación física de la tierra paracultivo (por ejemplo, desmonte, nivelación, caminos de acceso y estabilización delsuelo); (iii) instalación de cercos perimetrales para las pasturas o tierras cultivables;(iv) insumos agrícolas (por ejemplo, semillas, plantines, fertilizantes, riego); (v) atención
veterinaria; (vi) créditos en pequeña escala, incluidos bancos de arroz, bancos deganado y préstamos en efectivo; y (vii) acceso a los mercados (por ejemplo, a través demedios de transporte y un mejor acceso a la información sobre oportunidades demercado).
 Medios de subsistencia basados en el salario: Las personas asalariadas de lascomunidades y los hogares afectados pueden beneficiarse con la capacitación y lareubicación laboral, con disposiciones incluidas en los contratos celebrados con
subcontratistas del proyecto que contemplen la contratación de trabajadores locales enempleos temporales o de más largo plazo y con créditos en pequeña escala destinados
a financiar la puesta en marcha de emprendimientos. Se debe otorgar un subsidio porreasentamiento a aquellos asalariados que dejan de percibir ingresos durante el
desplazamiento físico, a fin de cubrir los costos de reubicación y otros costos ocultos. Se
debe conceder a los hombres y a las mujeres afectados las mismas oportunidades para
aprovechar los referidos beneficios. La ubicación de las viviendas para reasentamiento
puede constituir un factor que contribuya significativamente a la estabilidad
socioeconómica en el caso de las personas afectadas por el desplazamiento físico.
Debe considerarse cuidadosamente la posibilidad de las personas asalariadas decontinuar teniendo acceso a su(s) lugar(es) de trabajo, tanto durante el reasentamiento
como con posterioridad; si dicha posibilidad se ve impedida, deben implementarse
medidas de mitigación para garantizar la continuidad y evitar pérdidas netas en elbienestar de las comunidades y los hogares afectados.
 Medios de subsistencia basados en emprendimientos: Los emprendedores y artesanos
ya establecidos o que inician sus actividades comerciales pueden beneficiarse con
créditos o capacitación (por ejemplo, en planificación de negocios, comercialización,
control de calidad y manejo de inventarios) y así expandir sus negocios y generar
empleo local. El cliente puede promover los emprendimientos locales mediante lacompra de bienes o la contratación de servicios para sus proyectos a proveedores
locales.
NO13. La Norma de Desempeño 5 exige que se proporcionen a las personas desplazadas viviendas
adecuadas y cierto nivel de seguridad de tenencia en los lugares de reasentamiento. La idoneidad delalbergue o las viviendas puede medirse a través de la calidad, la seguridad, la cantidad de ambientes, laasequibilidad, la habitabilidad, la aptitud cultural, la accesibilidad,NO 2 la seguridad de tenencia y las
NO2

El albergue o vivienda nuevos, según corresponda, debe seguir conceptos universales de diseño y eliminar las barreras físicas
que impiden que las personas con discapacidades (incluidas las personas de edad avanzada, quienes sufren incapacidades
transitorias, los niños, etc.) puedan participar plenamente de la vida económica y social, tal como se expone en la publicación del5

Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012características de localización. Una vivienda adecuada debe brindar acceso a opciones de empleo, a losmercados y a otros medios de subsistencia tales como bosques o campos para agricultura, como así
también a infraestructura y servicios básicos como agua potable, electricidad, saneamiento, atención dela salud y educación, dependiendo del contexto local y de si dichos servicios pueden ser sustentables ymantenerse. Los lugares adecuados para el reasentamiento no deben ser sitios inundables ni expuestos
a otros riesgos. En la medida de lo posible, el cliente deben esforzarse por mejorar los aspectos relativos
a la vivienda adecuada que se consignan en este párrafo, incluida la seguridad de tenencia, a fin deproporcionar mejores condiciones de vida en el sitio de reasentamiento, en especial para quienes nopueden invocar reclamos sobres las tierras y carecen de derechos legales reconocibles sobre losterrenos que ocupan, como es el caso de los ocupantes informales (Norma de Desempeño 5, párrafo 17(iii)) y/o aquellas personas caracterizadas como población vulnerable en la Norma de Desempeño 1. La
creación de alternativas de mejora y la determinación de prioridades con relación a dichas mejoras en loslugares de reasentamiento deben generarse con la participación de quienes sufren el desplazamiento,
como así también de las comunidades receptoras, según corresponda.
NO14. La seguridad de tenencia es un componente importante del concepto de vivienda adecuada.
La seguridad de tenencia es un concepto que, en su máxima expresión, implica que los residentes son
los propietarios legalmente reconocidos de sus tierras y de las estructuras ubicadas en ellas y que tienen
libertad de enajenar o gravar el derecho de posesión. Como mínimo, la seguridad de tenencia consisteen la protección de los residentes contra el desalojo. El desalojo implica la expulsión de las personas ysus pertenencias de la tierra y sus estructuras en contra de su voluntad y sin ninguna garantía legal oprotección alguna. El mejoramiento de la seguridad de tenencia puede tener un impacto positivo en el
nivel de vida de las personas desplazadas. Tal como se describe en la Norma de Desempeño 5, párrafo
17, las personas desplazadas pueden tener derechos legales formales sobre las tierras; derechos
reconocidos aunque no sean derechos legales formales (por ejemplo, aquellos reclamos sobre la tierra oposesión común de tierras comunitarias invocables con fundamento en la costumbre); o pueden no tener
derechos de raigambre legal sobre la tierra que ocupan (por ejemplo, ocupantes informales u
oportunistas). Asimismo, las personas desplazadas pueden ser ocupantes estacionales o permanentes,
ya sea que se trate de inmigrantes estacionales que pagan renta o no. La disposición sobre seguridad detenencia para cada categoría de ocupantes puede variar según lo establecido en los Principios básicos yguías de las Naciones Unidas sobre los desalojos y el desplazamiento generados por el desarrollo(Informe del Relator Especial de las Naciones Unidas sobre el derecho a una vivienda adecuada,
NO 32007).
NO15. Las personas desplazadas comprendidas en el concepto del párrafo 17 (iii) de la Norma deDesempeño 5 son vulnerables al riesgo de desalojo y de desplazamiento futuro, por parte del Estado ode otras personas, especialmente si reciben una compensación monetaria pero no se les otorga un lugarpara reubicarse. En consecuencia, debe considerarse una protección adicional. Tales medidas se
describen en el párrafo NO45. En ciertos casos, los ocupantes pueden reunir las condiciones para recibir
viviendas de reposición y, en otros casos, serán reubicados en viviendas similares con arreglos detenencia similares o mejores.

Banco Mundial Design for All [Diseño para todos] (Para acceder al sitio, ir al siguiente sitio:
http://siteresources.worldbank.org/DISABILITY/Resources/Universal_Design.pdf
NO 3

Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos: Principios básicos y guías sobre losdesalojos y el desplazamiento generados por el desarrollo: Informe del Relator Especial sobre una vivienda adecuada, como partedel derecho a un nivel de vida adecuado, Sr. Miloon Kothari, 11 de junio de 2007, A/HRC/4/18.

6

Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

Alcance de aplicación
4. La aplicabilidad de esta Norma de Desempeño se establece durante el proceso deidentificación de los riesgos e impactos ambientales y sociales, mientras que la ejecución
de las acciones necesarias para cumplir con los requisitos de la misma se maneja a travésdel sistema de gestión ambiental y social del cliente, cuyos elementos se explican en la
Norma de Desempeño 1.
5. La presente Norma de Desempeño se aplica al desplazamiento físico o económico
resultante de los siguientes tipos de transacciones relacionadas con la tierra: derechos sobre la tierra o uso de la tierra adquiridos mediante expropiación u otros
procedimientos compulsivos, de conformidad con el sistema jurídico del país anfitrión; derechos sobre la tierra o uso de la tierra adquiridos mediante acuerdos negociados con
los propietarios o con personas con derechos legales sobre la tierra, si la falta de6
acuerdo hubiera dado lugar a la expropiación u otro procedimiento compulsivo ; situaciones asociadas al proyecto en las que debido a la imposición de restricciones
involuntarias al uso de la tierra y el acceso a los recursos naturales, una comunidad ogrupos integrantes de una comunidad pierden el acceso al uso de recursos sobre los7
que tienen derechos de uso tradicionales o reconocibles ; ciertas situaciones asociadas al proyecto que exigen el desalojo de personas que
ocupan la tierra sin derecho de uso formal, tradicional ni reconocible8; o restricciones sobre el acceso a la tierra o uso de otros recursos, incluidos bienes
comunales y recursos naturales, tales como recursos marinos y acuáticos, productos
forestales madereros y no madereros, agua dulce, plantas medicinales, cotos de caza yrecolección, y áreas de pastoreo y cultivo9.
6. La presente Norma de Desempeño no se aplica a reasentamientos resultantes detransacciones voluntarias de tierras (a saber, transacciones de mercado donde el vendedor
no está obligado a vender y el comprador no puede recurrir a la expropiación ni a otros
procedimientos compulsivos estipulados por el sistema legal del país anfitrión en caso defracasar las negociaciones). Tampoco se aplica a los impactos en los medios desubsistencia si el proyecto no altera el uso de la tierra por parte de los grupos o
10comunidades afectados .
7. Cuando, en cualquiera de sus etapas, los impactos del proyecto sobre las tierras, losbienes o el acceso a los mismos se tornen significativamente adversos, el cliente deberá
considerar la posibilidad de aplicar los requisitos de esta Norma de Desempeño, aun
cuando no mediara adquisición de tierras ni restricciones a su uso.
_
6

Esto también se aplica a derechos consuetudinarios o tradicionales reconocidos o reconocibles por las leyesdel país anfitrión. Las negociaciones pueden estar a cargo del Gobierno o de la empresa (en algunas
ocasiones, en calidad de representante del Gobierno).
7
En esas situaciones, las personas afectadas no suelen tener la titularidad formal. Puede incluir ambientes
fluviales y marinos. Esta Norma de Desempeño también puede aplicarse cuando se crean legalmente zonas debiodiversidad o zonas de amortiguamiento relacionadas con el proyecto sin que el cliente las adquiera.
8
Si bien algunas personas no tienen derechos sobre las tierras que ocupan, la presente Norma de Desempeño
exige que los bienes distintos de la tierra se mantengan, se repongan o se compensen; que la reubicación serealice con seguridad de tenencia, y que se restablezcan los medios de subsistencia perdidos.
9
Los activos de recursos naturales a los que se refiere esta Norma de Desempeño equivalen a la prestaciónde servicios ecosistémicos descritos en la Norma de Desempeño 6.
10
Los impactos más generalizados sobre comunidades o grupos de personas son cubiertos en la Norma deDesempeño 1. Por ejemplo, esa norma abarca la interrupción del acceso de mineros artesanales a depósitos
minerales.

NO16. La Norma de Desempeño 5 se aplica a las transacciones en las cuales el comprador adquiere
tierras o derechos de uso de la tierra mediante negociaciones directas con el vendedor, pero en las

7

Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012cuales el comprador puede recurrir a las autoridades gubernamentales para obtener el acceso a la tierrao imponer limitaciones al uso de la tierra (como servidumbres o derechos de paso) si el comprador y elvendedor no logran acordar un precio o ante cualquier otra circunstancia que llevara a un fracaso de lasnegociaciones. En estos casos, el vendedor no tiene la opción de retener la tierra. El vendedor debe
aceptar la mejor oferta del comprador o quedará sujeto a expropiación u otros procedimientos legales deapropiación. Dicho proceso de adquisición de tierras por parte de los gobiernos se conoce como
expropiación, adquisición compulsiva, dominio eminente o apropiación por utilidad pública. La Norma deDesempeño 5 apunta a dar protección a los vendedores frente a los diversos riesgos que tienen lastransacciones negociadas en estas condiciones. El hecho de que sea el cliente o el gobierno quien lleva
adelante las negociaciones (directamente o por intermedio de terceras partes) carece de relevancia a losfines de la Norma de Desempeño 5, ya que el vendedor podría sentirse obligado a aceptar una
compensación insuficiente si sabe que la alternativa (expropiación) es aun menos atractiva o si no
accede a información adecuada sobre los precios de mercado. El vendedor también puede verse forzado
a aceptar un pago en dinero cuando en la zona no hay viviendas alternativas disponibles o tierras dereemplazo de valor equivalente. Para que una operación de compraventa de tierras sea considerada“libremente pactada”, donde los hogares afectados voluntariamente vendan su propiedad y bienes, elcliente no debe tener la opción de recurrir a la adquisición compulsiva; asimismo, se deben cumplir lassiguientes condiciones: (i) que existan mercados inmobiliarios u otras oportunidades de inversión
productiva de los ingresos por la venta; (ii) que la transacción haya tenido lugar con el consentimiento
informado del vendedor; y (iii) que se haya concedido al vendedor una compensación justa sobre la basede los valores imperantes en el mercado. Los principios mencionados son aplicables a consolidadores,
acopiadores o desarrolladores inmobiliarios, de manera que se garanticen operaciones inmobiliarias
justas.
NO17. Tal como se consigna en el párrafo 23 de la Norma de Desempeño 5, no se exige que el cliente
compense ni ofrezca asistencia a los oportunistas que ocupen la zona del proyecto con posterioridad a lafecha de corte establecida como límite para la elegibilidad. Sin embargo, el cliente debe incorporar aaquellos individuos o grupos que no estén presentes al momento de la inscripción pero que
legítimamente puedan invocar su pertenencia a la comunidad afectada. Entre ellos están incluidos los
integrantes de las familias que están ausentes por encontrarse desarrollando trabajo asalariado comomigrante o tareas nómades de pastoreo, que emplean recursos locales de manera estacional. Cuando
haya un intervalo significativo entre la finalización del censo y la implementación del plan dereasentamiento o de restablecimiento de los medios de subsistencia, quienes realizan la planificación
deben contemplar los movimientos poblacionales como así también el crecimiento natural de la
población; es posible que resulte necesario repetir el censo para dar cabida a dichos cambios naturales.
De igual manera, el cliente debe tener en cuenta a las personas que no ocupan el sitio de un proyecto al
momento del censo, por ejemplo, refugiados u otras personas desplazadas internamente por causa deun conflicto civil y que pueden no tener la posibilidad o la disposición a regresar al lugar para ejercer sus
derechos sobre la tierra con posterioridad a un conflicto. Dichos escenarios normalmente tienen lugar
luego de situaciones de conflicto; así, se recomienda al cliente procurarse el asesoramiento deprofesionales en materia de desarrollo social que conozcan el contexto del país.
NO18. Algunos ejemplos de situaciones de proyectos donde las restricciones involuntarias al uso dela tierra y al acceso a los recursos naturales representan para una comunidad o ciertos grupos dentro dela comunidad la pérdida del acceso a los recursos sobre los cuales tienen derechos de uso tradicionaleso reconocibles pueden ser: la pérdida del acceso a los recursos de propiedad común como bosques,tierras de pastoreo o zonas de pesca. En tales situaciones, los impactos de la restricción al acceso a losrecursos relacionada con el proyecto son normalmente directos, adversos y no diferenciables de los
impactos sobre la adquisición de tierras. Tal como se señala precedentemente en el párrafo NO1, la
pérdida del acceso a los recursos de propiedad común está identificada como uno de los principales8Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012riesgos de empobrecimiento asociados con el reasentamiento involuntario y exige cuidadosas medidas
de mitigación.
NO19. En el caso de impactos de otras actividades del proyecto distintas de la adquisición de tierras ode la restricción del acceso al uso de la tierra, el proceso del cliente para la identificación de riesgos
ambientales y sociales establecido en virtud de la Norma de Desempeño 1 debe ocuparse de la manera
en la que el cliente evitará, minimizará, mitigará o compensará dichos riesgos e impactos. Entre ellos,
cabe mencionar la pérdida del derecho de acceso de los mineros artesanales a los minerales
subterráneos que son de propiedad estatalNO 4 y/o la contaminación o interrupción del acceso al agua
potable en relación con el proyecto en tierras no adquiridas por el proyecto o cuyo uso no sea restringido
por el proyecto. Si bien la Norma de Desempeño 5 no se aplicará a dichas situaciones, el cliente debe,
no obstante, contemplar medidas de mitigación adecuadas para las personas afectadas, en virtud de laNorma de Desempeño 1 (véase la Nota de Orientación 1). Aunque la evaluación del cliente determine
desde un comienzo que probablemente no habrá impactos significativos del proyecto, las condiciones delproyecto podrían cambiar más tarde y afectar en forma adversa a las comunidades locales (por ejemplo,
contaminación futura relacionada con el proyecto o extracción de agua para el proyecto que afecte losrecursos hídricos de los cuales dependen las comunidades). Allí donde ocurran tales condiciones en el
futuro, deben ser evaluadas por el cliente de conformidad con la Norma de Desempeño 1. Si los
impactos directos del proyecto se tornan considerablemente adversos en cualquier instancia del mismo,
al punto que las comunidades respectivas se ven privadas de cualquier alternativa salvo reubicarse oquedar económicamente desplazadas, el cliente debe aplicar los requisitos de la Norma de Desempeño
5, aunque originalmente no se hubiera contemplado la adquisición de tierras en relación con el proyecto.
En esos casos, una opción para el cliente puede ser la adquisición de las tierras que están sujetas a los
impactos adversos significativos y la aplicación de los requisitos de la Norma de Desempeño 5.
NO20. Aquellos impactos que no guarden relación directa con las transacciones de tierras, tales comolas restricciones al uso de la tierra derivadas de la creación de zonas de amortiguación o compensaciónde biodiversidad en relación con el proyecto, así como el desplazamiento económico asociado conrecursos pesqueros de agua dulce y marítimos, están cubiertos por la Norma de Desempeño 5 y deben
ser objeto de mitigación e compensación de acuerdo con los principios de la Norma de Desempeño.
Entre los ejemplos de zonas de amortiguación pueden mencionarse las restricciones al acceso a las
zonas de pesca alrededor de los puertos, muelles o canales de navegación; la creación de zonas deseguridad en torno de minas, canteras o zonas de explosiones; o de espacios verdes en los alrededoresde las plantas industriales. Aunque no puedan adquirirse los derechos sobre la tierra o los derechos
equivalentes sobre el agua dulce o espacios marinos, las restricciones sobre el uso de la tierra o losrecursos de agua dulce o espacios marítimos pueden generar desplazamiento físico y/o económico
indiferenciable del asociado con las transacciones de adquisición de tierras y deben resolverse deconformidad con los requisitos de la presente Norma de Desempeño. Las zonas de amortiguación que
tengan impacto sobre los minerales subterráneos se encuentran contempladas en la Norma deDesempeño 1.

Requisitos
Requisitos generales
Diseño del proyecto
8. El cliente considerará diseños alternativos viables del proyecto a fin de evitar ominimizar el desplazamiento físico o económico, sopesando los costos y
beneficios
NO4

En la mayoría de los países, los derechos superficiales sobre la tierra son, en términos legales, independientes de los derechosa los minerales subterráneos y de la explotación por parte de individuos, sea ésta ilegal o esté sujeta a una regulación estricta (adiferencia de los derechos superficiales sobre la tierra).

9

Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

ambientales, sociales y financieros, con especial atención a los impactos sobre grupos
pobres y vulnerables.

Indemnización y beneficios para las personas desplazadas
9. En los casos en que no se pueda evitar el desplazamiento, el cliente ofrecerá a las
comunidades y personas desplazadas una indemnización por la pérdida de bienes al costo
total de reposición, así como otra asistencia11 para ayudarlas a mejorar o restablecer su
nivel de vida o sus medios de subsistencia, de conformidad con lo dispuesto en esta Normade Desempeño. Las normas de indemnización serán transparentes y se aplicarán de manera
uniforme a todas las comunidades y personas afectadas por el desplazamiento. En casoque los medios de subsistencia de las personas desplazadas dependan de la tierra12 o si la
propiedad de la tierra fuera colectiva, de ser posible el cliente les ofrecerá a losdesplazados compensarlos con tierras13. El cliente solamente tomará posesión de la tierraadquirida y los bienes relacionados una vez que se haya pagado la indemnización14 y,
cuando corresponda, una vez que se hayan provisto los lugares de reasentamiento ysubsidios de traslado a las personas desplazadas, además de la indemnización15. El cliente
también ofrecerá oportunidades para que las comunidades y personas desplazadas puedan
obtener beneficios de desarrollo apropiados del proyecto.
_
11

Según se describe en los párrafos 19 y 26.

12

La “dependencia de la tierra” incluye actividades de subsistencia tales como la agricultura de subsistencia yel pastoreo de animales, así como la recolección de recursos naturales.
13

Véanse los requisitos adicionales en el párrafo 26 de la presente Norma de Desempeño.

14

En algunos casos, puede no ser factible pagar compensación a todos los afectados antes de tomar posesiónde la tierra; por ejemplo, cuando la propiedad de la tierra en cuestión está en disputa. Esas circunstancias
deben identificarse y acordarse caso por caso, y los fondos de compensación deben ponerse a disposición, por
ejemplo mediante un depósito en custodia efectuado antes de que ocurra el desplazamiento.

15

A menos que haya un reasentamiento gestionado por el Gobierno, y cuando el cliente no tenga influencia
directa sobre el momento en que se efectúan los pagos compensatorios. Esos casos deben manejarse deacuerdo con los párrafos 27 a 29 de la presente Norma de Desempeño. Pueden efectuarse pagos
compensatorios escalonados cuando pueda demostrarse que un pago único en efectivo sería perjudicial paralos objetivos sociales o de reasentamiento o cuando las actividades de subsistencia sufren un impacto continuo.

NO21. El costo potencial de la mitigación del desplazamiento físico y económico debe definirse
tempranamente durante la etapa de diseño del proyecto e incorporarse en la consideración del diseño yel desarrollo del proyecto. La mitigación del desplazamiento físico y económico y su compensación
pueden resultar costosas. Es importante realizar una evaluación temprana de dicho costo, para
determinar la viabilidad de diseños, tecnologías, trazas o sitios alternativos del proyecto.
NO22. La tasa de compensación correspondiente a los bienes perdidos debe calcularse al costo total dereposición (es decir, el valor de mercado de los bienes más los costos de transacción). El proceso
empleado para determinar los valores de compensación debe ser transparente y de fácil comprensión
por las personas afectadas por el proyecto. Las tasas deben ajustarse por inflación anualmente, comomínimo. Para aquellas pérdidas que no pueden valuarse o compensarse fácilmente en términos
pecuniarios, puede resultar adecuada la compensación en especie. Sin embargo, esta clase decompensación debe otorgarse en bienes o recursos que sean equivalentes o de mayor valor,
culturalmente adecuados y que puedan ser mantenidos por la comunidad de manera sostenible. Con
relación a las tierras y los bienes, a continuación se definen qué comprenden los costos de reposición:

Tierras para pastoreo o agricultura: Tierras de uso o potencial productivo equivalente, ubicadasen cercanías de las tierras afectadas o del nuevo lugar de vivienda, con más el costo depreparación para que queden en niveles similares o mejores que los de las tierras afectadas y

10Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

los costos de la transacción tales como inscripción registral e impuestos de transferencia uhonorarios habituales. Cuando las parcelas de tierras de reposición sean identificadas por elcliente en zonas no inmediatamente adyacentes a las tierras afectadas, el cliente debe
determinar la diferencia entre el uso de la tierra actual y el potencial, a fin de garantizar que lastierras que se otorgan en reemplazo tengan un potencial equivalente. Normalmente, esta
determinación demanda una evaluación independiente de la capacidad de la tierra y/o de lacapacidad de carga (por ejemplo, inventarios de suelos, mapas de capacidad agronómica). La
compensación por las tierras afectadas usando tierras de menor potencial productivo puede
impedir el restablecimiento de los medios de subsistencia y representar un mayor costo de
insumos frente al costo anterior al desplazamiento. Las estrategias de compensación basadas enla tierra son la forma de compensación preferida para los hogares que dependen de laagricultura de subsistencia.
Tierras en barbecho: El valor de mercado de la tierra de igual valor productivo en cercanías delas tierras afectadas. Cuando no pueda determinarse el valor o la compensación con tierras nosea factible, se recomienda la compensación comunitaria en especie.



Tierras en zonas urbanas: El valor de mercado de tierras de uso y superficie equivalentes, coninfraestructura y servicios similares o mejores, preferentemente ubicadas en las cercanías de lastierras afectadas, con más los costos de transacción tales como impuestos a la transferencia ygastos de inscripción registral.



Casas y otras estructuras (incluidas estructuras públicas como escuelas, clínicas y edificios
religiosos): El costo de compra o edificación de una estructura de reemplazo, con una superficie
y calidad similares o mejores que las de la estructura afectada, o el costo de reparación de una
estructura parcialmente afectada, incluida la mano de obra, los honorarios de los contratistas ylos costos de la transacción tales como gastos de inscripción registral, impuestos a latransferencia y costos de mudanza.



Pérdida del acceso a recursos naturales: El valor de mercado de los recursos naturales, quepuede comprender plantas medicinales silvestres, madera para leña y otros recursos forestales
no madereros, carne o peces. Si bien la compensación monetaria raramente es un medio eficaz
para compensar la pérdida del acceso a los recursos naturales —según lo expuesto en lospárrafos NO22–23 y NO56–66 — se deben agotar los esfuerzos para ofrecer o facilitar el acceso
a recursos similares en otro lugar, y de esa manera evitar o minimizar la necesidad de otorgar
una compensación en dinero.

NO23. La compensación por los bienes y tierras perdidos debe pagarse antes de que el cliente tome
posesión de su tierra o bienes y, cuando sea posible, anterior al reasentamiento de las personas en losnuevos lugares; asimismo, los subsidios por traslado deben pagarse con antelación. Sin embargo, en
ocasiones la demora en el pago de la compensación puede estar justificada o escapar al control delcliente. Además, ciertas actividades como, por ejemplo, estudios sísmicos, pueden causar una
interrupción temporaria de las actividades económicas y producir daños o la destrucción de bienes que
sólo pueden ser evaluados o compensados luego de completados los estudios, cuando el daño puede
medirse. En tales casos resulta aceptable la compensación posterior al hecho. También puede haberinstancias en las cuales los efectos económicos necesariamente deban medirse con el transcurso deltiempo, por ejemplo, el restablecimiento de las tierras para cultivo y los rendimientos de los cultivos luego
de una interrupción temporaria causada por el tendido de cañerías; nuevamente aquí, el pago de una
compensación escalonada en función de los impactos medidos puede ser aceptable.

11

Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

NO24. Como principio general en la Norma de Desempeño 5, deben preferirse las estrategias dereasentamiento basadas en acceso a tierras para los casos de personas desplazadas física oeconómicamente, cuando sus medios de subsistencia dependen de las tierras. Cuando las comunidadeso los hogares afectados sean desplazados físicamente, dichas estrategias pueden llegar a comprenderel reasentamiento en tierras públicas con el acuerdo del gobierno o en tierras privadas adquiridas para elreasentamiento. Cuando se ofrezcan tierras de reemplazo, las características combinadas de la tierra,
tales como su potencial productivo, así como las ventajas relativas a la ubicación, seguridad de tenencia
y la naturaleza jurídica del título sobre la tierra o el derecho de uso deben, cuando menos, serequivalentes a aquellas del lugar original. Si la tierra no fuera la opción preferida de las personas
desplazadas o no hubiera suficientes tierras disponibles, deben explorarse –además de la compensación
en dinero por las tierras y otros bienes afectados-- otras opciones diferentes, tales como las
oportunidades de empleo o asistencia para el establecimiento de negocios. Realizar una transición de losmedios de subsistencia dependientes de la tierra a otros no dependientes de la tierra es una tarea
extremadamente difícil para las personas desplazadas. En caso de desplazamiento económico, lapreferencia por las estrategias basadas en la tierra implica que la compensación, la asistencia dirigida alas personas afectadas y el apoyo para la transición que se les ofrezca deben ser congruentes con losmedios de subsistencia dependientes de la tierra. Para obtener orientación adicional, véanse los párrafos
NO57–66 más abajo. Debe brindarse asistencia a las personas identificadas como vulnerables, a fin deque puedan comprender cabalmente sus opciones de reasentamiento y compensación; asimismo se las
deberá alentar a que elijan las opciones de menor riesgo.
NO25. Podrá ofrecerse compensación monetaria a aquellas personas que no deseen continuar con sus
medios de subsistencia dependientes de la tierra o que prefieran adquirir tierras por sí mismos. Cuando
se considere la posibilidad de abonar compensaciones monetarias, deberán evaluarse cuidadosamente
las capacidades de la población afectada de utilizar el dinero para restablecer sus niveles de vida. Dado
que el consumo de la compensación monetaria en el corto plazo puede causar dificultades económicas
en los hogares más pobres o en las economías de subsistencia, puede resultar más adecuado el pagode compensaciones en especie -(por ejemplo, en ganado u otros bienes muebles o transferibles) o enasignaciones destinadas a clases específicas de bienes y servicios. Pueden encontrarse pautas
orientadoras detalladas para obtener beneficios adecuados del desarrollo a partir del proyecto en el sitio:
IFC’s Handbook for Preparing a Resettlement Action Plan (Manual de la IFC para preparar un plan deacción de reasentamiento).
Participación comunitaria
10. El cliente trabajará con las Comunidades Afectadas, incluidas las comunidades
receptoras, usando el proceso de participación de los actores sociales descrito en la Normade Desempeño 1. Los procesos de toma de decisiones relativos al reasentamiento y el
restablecimiento de los medios de subsistencia deben incluir opciones y alternativas,
según corresponda. La divulgación de información pertinente y la participación de lascomunidades y personas afectadas continuarán durante la planificación, ejecución,
seguimiento y evaluación del pago de las indemnizaciones, las actividadesderestablecimiento de los medios de subsistencia y el reasentamiento, con el fin de lograr
16
Existenresultados congruentes con los objetivos de esta Norma de Desempeño .
disposiciones adicionales que se aplican a las consultas con pueblos indígenas, deconformidad con la Norma de Desempeño 7.
_
16

El proceso de consulta debe garantizar que la perspectiva y los intereses de las mujeres se tengan en cuenta
en todos los aspectos de la planificación y la ejecución del reasentamiento. A fin de atender el impacto en losmedios de subsistencia, puede ser necesario realizar análisis internos del hogar en casos en los que losmedios de subsistencia de las mujeres y los de los hombres se vean afectados de maneras distintas. Debe
indagarse respecto a las preferencias de hombres y mujeres desde el punto de vista de los mecanismos decompensación, por ejemplo las compensaciones en especie en lugar de monetarias.

12Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

Mecanismo de atención de quejas
11. El cliente establecerá un mecanismo de atención de quejas congruente con la Norma deDesempeño 1 lo más temprano posible en la fase de desarrollo del proyecto. Esto lepermitirá al cliente recabar y atender de manera oportuna inquietudes específicas acerca dela indemnización y la reubicación planteadas por las personas desplazadas o los miembrosde las comunidades receptoras, estableciendo también un mecanismo para interponerrecursos, destinado a resolver conflictos de manera imparcial.

NO26. Una planificación eficaz del reasentamiento demanda la realización de consultas periódicas y laparticipación de los diversos actores del proyecto. A los fines de la Norma de Desempeño 5, losprincipales grupos de actores sociales son las personas desplazadas física y/o económicamente y lacomunidad receptora, así como los organismos de gobierno u otras partes responsables de laaprobación y/o entrega de planes y asistencia relacionados con el reasentamiento. La comunicación en
etapas tempranas permite manejar las expectativas públicas vinculadas con el impacto de un proyecto ysus beneficios previstos. La participación en la fase inicial resulta de gran importancia cuando se prevén
reasentamientos, a fin de posibilitar que los hogares, las comunidades y demás actores afectados
puedan comprender plenamente las implicaciones de los impactos en sus vidas y participar de manera
activa en los procesos de planificación asociados, o bien puedan decidir la participación derepresentantes de su confianza, en su lugar. Si bien la creación de comités de reasentamiento puede ser
un apoyo para el plan de reasentamiento y los esfuerzos comunicacionales, deben adoptarse medidas
para garantizar que todas las personas potencialmente desplazadas sean informadas e invitadas aparticipar en los procesos de toma de decisiones relacionados con el reasentamiento.
NO27. Como se expone en la Norma de Desempeño 1, la participación informada implica la consultaorganizada y periódica, lo cual permite que el cliente incorpore, en su proceso de toma de decisiones, lasopiniones de los hogares y las comunidades afectados respecto de aquellas cuestiones que los afectan
directamente, tales como la identificación de alternativas del proyecto para minimizar la necesidad dereasentamiento, la propuesta de hitos en la planificación del reasentamiento y de medidas de mitigación(por ejemplo, la selección de sitios alternativos de reasentamiento, criterios de elegibilidad, diseño ydistribución de las viviendas de reposición y las instalaciones sociales, el cronograma de reubicación y laidentificación de las personas vulnerables dentro de la comunidad afectada), la distribución de losbeneficios y las oportunidades de desarrollo, los planes de restablecimiento de los medios desubsistencia y las cuestiones relativas a la ejecución de las acciones de reasentamiento. El cliente
documentará el proceso de participación y de consulta informada en el Plan de Reasentamiento y/oRestablecimiento de los Medios de Subsistencia. El Plan de Reasentamiento y/o Restablecimiento de los
Medios de Subsistencia brindará una indicación clara de la manera en que las comunidades y loshogares directamente afectados (incluidas las comunidades receptoras) participarán en el proceso
permanente de consulta periódica y organizada mediante el proceso de planificación, implementación ymonitoreo del reasentamiento. Tal como se describe en los párrafos NO41 y NO47 más abajo, el
proceso de participación debe adaptarse para garantizar que se recojan y contemplen las inquietudes delas mujeres en todas las instancias claves de la planificación e implementación del reasentamiento.
NO28. La divulgación de la elegibilidad y los derechos en caso de desplazamiento, incluidos lospaquetes de compensación y restablecimiento de los medios de subsistencia debe realizarse con ladebida antelación durante el proceso de planificación, de manera que todas las personas potencialmente
desplazadas tengan tiempo suficiente para considerar sus opciones. La participación de terceros
expertos que puedan suministrar información adicional sobre las condiciones y ventajas del Plan de
Acción de Reasentamiento en beneficio de las personas afectadas pueden ayudar a reducir los
desequilibrios de poder y conocimientos entre el cliente y la comunidad. Se aplican disposiciones
especiales a casos de consultas con los pueblos indígenas (véase la Norma de Desempeño 7), como así
también con quienes pertenecen a grupos vulnerables. Para conocer los requisitos y orientación sobre el

13

Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

proceso de consulta y participación informada, véase la sección sobre Participación de los Grupos deInterés en los párrafos 25 a 33 de la Norma de Desempeño 1 y su correspondiente Nota de Orientación 1.
Puede encontrarse orientación adicional sobre mecanismos eficaces de consulta pública en la siguiente
publicación de la IFC: Stakeholder Engagement: A Good Practice Handbook for Companies Doing
Business in Emerging Markets (Relaciones con la comunidad y otros actores sociales: manual de buenas
prácticas para empresas que hacen negocios en mercados emergentes).
NO29. Los grupos vulnerables o “en riesgo” comprenden a las personas que, en razón del género,extracción étnica, edad, discapacidad física o mental, situación económica desventajosa o condición
social pueden resultar afectadas de manera más dispar por el desplazamiento que otras personas y que
pueden ver limitada su capacidad de efectuar reclamos o aprovechar la asistencia para elreasentamiento y los beneficios de desarrollo relacionados. En el contexto de los desplazamientos, losgrupos vulnerables también comprenden a las personas que están por debajo de la línea de pobreza, losque no tienen tierra, las personas de edad avanzada, las mujeres –y los niños- que son jefes de hogar,
los pueblos indígenas, las minorías étnicas, las comunidades dependientes de los recursos naturales ydemás personas desplazadas que pudieran no gozar de protección a través de la legislación nacional decompensación con tierras o de titulación de tierras. Tales grupos deben ser identificados mediante elproceso de Evaluación de Impactos Ambientales y Sociales (Norma de Desempeño 1) o bien por mediode los estudios sociales de línea de base que forman parte de la planificación del reasentamiento. Entrelas medidas especiales, podrían desarrollarse grupos focales con grupos vulnerables y en riesgo;
generarse garantías de que los comités de reasentamiento incluyan a integrantes de los grupos
vulnerables, en riesgo y en situación desventajosa y que entre el personal dedicado al proyecto hayarepresentación de dichos grupos (por ej., mujeres, personas de edad avanzada y personas con
discapacidad). En ciertos casos, deben realizarse esfuerzos especiales para garantizar que losmiembros vulnerables tengan acceso a eventos de consulta o foros de discusión. Algunos ejemplos deello pueden ser la provisión de transporte y la realización de visitas a los hogares individuales. Debe
brindarse asistencia a las personas identificadas como vulnerables, a fin de que puedan comprendercabalmente sus opciones de reasentamiento y compensación; asimismo se las deberá alentar a que
elijan las opciones de menor riesgo.
NO30. Independientemente de la escala, el reasentamiento involuntario puede dar lugar a quejas entre
las comunidades y los hogares afectados en relación a inquietudes tales como las tasas decompensación y los criterios de elegibilidad o la ubicación de los lugares de reasentamiento y la calidad
de los servicios disponibles en tales sitios. Una solución oportuna de los reclamos a través demecanismos transparentes y eficaces de atención de quejas constituye un elemento de vital importancia
para la implementación exitosa de la acción de reasentamiento y la finalización del proyecto en el plazo
previsto.
NO31. El cliente debe hacer todo lo posible por resolver las quejas a nivel de la comunidad, sin impedir
el acceso a los recursos judiciales o administrativos disponibles. El cliente debe asegurar que el personaldesignado esté debidamente capacitado y esté dispuesto para recibir las quejas y coordinar losesfuerzos para su resolución a través de los canales pertinentes, considerando todos aquellos métodos
tradicionales y consuetudinarios para la resolución de conflictos que existieran dentro de las
Comunidades Afectadas. Como parte del esfuerzo de consulta, las comunidades y los hogares afectados
deben recibir información sobre el proceso correspondiente para registrar quejas, deben tener acceso adicho mecanismo de atención de quejas y conocer los posibles recursos legales de que pudieran valerse.
Al igual que con el Plan de Acción de Reasentamiento (véase el párrafo 19 de la Norma de Desempeño
5), el alcance del mecanismo de atención de quejas dependerá de la dimensión y de la complejidad delproyecto y su desplazamiento asociado. Dicho mecanismo debe ser de fácil acceso para todos y
proporcionar una solución oportuna, transparente y justa de las quejas y contemplar arreglos especiales

14Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
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para que las mujeres y los grupos vulnerables y marginalizados tengan la posibilidad de hacer oír sus
inquietudes y plantear reclamos. Puede encontrarse orientación adicional sobre la creación deprocedimientos de atención de quejas en el siguiente sitio: IFC’s Good Practice Note—Addressing
Grievances from Project-Affected Communities (Nota de buenas prácticas de la IFC: Atención de quejas
de Comunidades Afectadas por proyectos) (2009).
Planificación y ejecución del reasentamiento y el restablecimiento de medios de subsistencia
12. Cuando resulte inevitable el reasentamiento involuntario, ya sea a raíz de una
expropiación o de un acuerdo negociado, se realizará un censo destinado a recopilar datos
socioeconómicos de línea de base apropiados a fin de identificar a las personas que serán
desplazadas por el proyecto, determinar quiénes serán elegibles para recibir compensación
y asistencia17, y desalentar el reclamo de beneficios por parte de personas no elegibles,como ocupantes oportunistas. De carecer el Gobierno anfitrión de los procedimientos
necesarios, el cliente establecerá una fecha límite para la elegibilidad. La información
acerca de la fecha límite se documentará y difundirá debidamente en toda la zona delproyecto.
13. En los casos en que las personas afectadas rechacen ofertas de indemnización que
satisfacen los requisitos de esta Norma de Desempeño y, como consecuencia, se inicie una
expropiación u otros procedimientos legales, el cliente explorará la oportunidad decolaborar con el organismo oficial responsable y, si este se lo permite, desempeñará unpapel activo en la planificación, la ejecución y el seguimiento del reasentamiento (véanse
los párrafos 30–32).
14. El cliente establecerá procedimientos para monitorear y evaluar la implementación deun plan de acción de reasentamiento o un plan de restablecimiento de medios desubsistencia (véanse los párrafos 19 y 25) y adoptará las medidas correctivas que seannecesarias. La magnitud de las actividades de seguimiento será congruente con los riesgos
e impactos de los proyectos. En el caso de proyectos que implican riesgos importantes dereasentamiento involuntario, el cliente contratará a profesionales experimentados enreasentamiento para brindar asesoramiento sobre el cumplimiento con esta Norma deDesempeño y para verificar la información de seguimiento del cliente. Durante el procesode seguimiento se consultará a las personas afectadas.
15. La implementación del plan de acción de reasentamiento o de restablecimiento demedios de subsistencia se considerará concluida cuando se hayan atendido los impactos
adversos del reasentamiento de manera congruente con el plan pertinente, así como con
los objetivos de esta Norma de Desempeño. Puede ser necesario que el cliente encargue
una auditoría final externa del plan de acción de reasentamiento o de restablecimiento demedios de subsistencia para evaluar si se han cumplido los requisitos, en función de laescala o la complejidad del desplazamiento físico y económico asociado con un proyecto.
La auditoría final debe realizarse una vez que se hayan concluido substancialmente todas
las medidas de mitigación y se considere que se les ha ofrecido a las personas desplazadas
oportunidades y asistencia adecuadas para restablecer de manera sostenible sus medios
de subsistencia. La auditoría final será realizada por profesionales competentes en materia
de reasentamiento, una vez finalizado el período de seguimiento acordado. La auditoría final
incluirá, como mínimo, una evaluación de todas las medidas de mitigación ejecutadas por elcliente, una comparación de los resultados de la ejecución con los objetivos acordados y18
una conclusión respecto de la posibilidad de dar por terminado el proceso de seguimiento .
_17

La documentación sobre la titularidad o la ocupación y los acuerdos de indemnización debe emitirse a
nombre de ambos cónyuges o jefes de hogar, y las otras formas de asistencia para el reasentamiento, como lacapacitación, el acceso a créditos y las oportunidades de empleo, deben igualmente ponerse a disposición delas mujeres y estar adaptadas a sus necesidades. Cuando la legislación nacional o los regímenes de tenencia
no reconozcan los derechos de la mujer a tener o titularizar propiedades, se deben considerar medidas para
ofrecer a las mujeres la máxima protección posible con el objetivo de lograr su igualdad con los hombres.

15

Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

16. Cuando, debido a la fase en que se encuentra el proyecto, se desconozcan la naturalezao la magnitud exactas de la adquisición de tierras o restricciones sobre su uso relacionadas
con dicho proyecto que podrían causar un desplazamiento físico o económico, el cliente
elaborará un marco de reasentamiento o restablecimiento de medios de subsistencia
conteniendo principios generales compatibles con esta Norma de Desempeño. Una vez quelos diferentes componentes del proyecto se encuentren definidos y se disponga de la
información necesaria, dicho marco será expandido para generar un plan de acción dereasentamiento o de restablecimiento de medios de subsistencia y procedimientos
específicos, de conformidad con los párrafos 19 y 25.
_
18

La auditoría final del plan de acción de reasentamiento o el plan de restablecimiento de medios desubsistencia será realizada por expertos externos en materia de reasentamiento una vez que culmine elperíodo de seguimiento acordado, y comprenderá una evaluación más detallada que las actividades periódicas
de seguimiento del reasentamiento, incluida por lo menos una evaluación de todas las medidas de mitigación
relacionadas con el desplazamiento físico o económico ejecutadas por el cliente, una comparación de losresultados de la ejecución con los objetivos acordados, una conclusión respecto de la posibilidad de finalizar elproceso de seguimiento y, de ser necesario, un plan de acción correctivo que enumere las acciones pendientes
necesarias para cumplir con los objetivos.

NO32. Una planificación eficaz del reasentamiento implica la realización de un censo socioeconómico
detallado de las personas desplazadas y un inventario de las tierras y los bienes afectados de loshogares, empresas y comunidad. La fecha de finalización del censo y el inventario de bienes constituye
la fecha de corte. Los individuos que comiencen a residir en la zona del proyecto con posterioridad a lafecha de corte no serán elegibles para reclamar compensación ni asistencia para el reasentamiento,
siempre que la notificación de la fecha de corte haya sido debidamente comunicada, documentada ydifundida. De igual manera, la pérdida de activos fijos (tales como estructuras edificadas, cosechas,árboles frutales y parcelas arboladas) que hubieran sido establecidos luego de la fecha de corte no serápasible de compensación. Con relación a las fechas de corte, una complicación habitual suele ser lareferida a las fechas de corte "históricas", que se determinaron al momento en que el proyecto se
encontraba listo para su desarrollo pero que, a consecuencia de demoras del proyecto, quedaron
olvidadas o desactualizadas. En esas circunstancias, el crecimiento natural de la población en loshogares elegibles da origen a “nuevos” hogares que no están relevados en las encuestas iniciales:dichos hogares deben considerarse elegibles para los beneficios y la asistencia para el reasentamiento.
Otra complicación consiste en determinar si se puede considerar que el proceso gubernamental de
determinación de la fecha de corte fue adecuadamente documentado y difundido entre los hogares y las
comunidades afectados dentro de la zona del proyecto. Si se considera que la divulgación no fue
correcta o si el correspondiente censo de las personas afectadas quedó desactualizado o resulta
inadecuado por cualquier otro motivo, será necesario llevar a cabo un estudio adicional para reevaluar laelegibilidad para percibir los beneficios estipulados en virtud de la Norma de Desempeño 5. Los usuariosde recursos estacionales, tales como quienes se dedican al pastoreo nómade, pueden no estar
presentes en la zona del proyecto durante el período del censo; así, deberán atenderse especialmente
los reclamos de dichos usuarios.
NO33. El establecimiento de limitaciones a determinadas actividades como la construcción, las tareas
agrícolas y las mejoras de los hogares con posterioridad a la determinación de fechas de corte puede
acarrear dificultades económicas de moderada a severa intensidad para las comunidades y los hogares
afectados. Con frecuencia ocurren demoras entre la fecha de corte (y la correspondiente determinaciónde las restricciones) y el desarrollo del proyecto, incluidas la compensación por pérdidas y elreasentamiento de las comunidades y los hogares afectados. El tiempo que transcurre entre la
determinación de la fecha de corte y la compensación a las personas y las Comunidades Afectadas debe
ser limitado. El cliente debe compensar todas aquellas pérdidas generadas por la restricción al uso de latierra. Asimismo, el cliente debe contemplar vías para minimizar los impactos de las restricciones por el

16

Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
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corte, por ejemplo planificando las actividades de desarrollo de tal manera que los agricultores afectados
puedan cosechar sus cultivos antes del desplazamiento. Además, el cliente debe ceñirse a uncronograma en firme o bien estar dispuesto a pagar compensaciones por la demora. Por ejemplo,
cuando las comunidades no siembran cultivos ante la expectativa de un traslado que posteriormentesufre demoras, es posible que la comunidad necesite recibir asistencia para cubrir sus necesidades
alimentarias por no haber tenido cosechas ese año.
NO34. Si las comunidades o los hogares afectados rechazan una oferta de compensación del cliente
cuando ella reúne los requisitos de la Norma de Desempeño 5 y, como consecuencia, se da curso a la
expropiación o se inician acciones legales, los organismos de gobierno responsables pueden ofrecer alas comunidades o a los hogares afectados una compensación sobre la base del valor de tasación de latierra. La cuestión puede dar lugar a un proceso controvertido y tardar varios años en resolverse. La
decisión final de los tribunales puede convalidar la compensación fundada en el valor de tasación. Dado
que existe un riesgo de empobrecimiento derivado de la pérdida de la base de ingresos o de los medios
de subsistencia de las personas o Comunidades Afectadas a causa de un proceso prolongado y de una
disminución de la compensación, el cliente solicitará información sobre el nivel de compensación ofrecido
por el gobierno y los procedimientos de tasación empleados para establecer dichos valores en virtud dela expropiación, a fin de verificar si el valor de tasación determinado por el gobierno o los tribunales parala expropiación es congruente con las estipulaciones de la Norma de Desempeño 5. Se puede solicitar alcliente que verifique que dichas tasas reflejan el valor actual de reposición de los bienes en cuestión enel mercado. Los pagos de compensación a quienes se vean afectados por el reasentamiento se podrían
depositar en una cuenta en custodia abierta por el cliente, para reservar los fondos hasta que se adopte
una decisión respecto del momento de pago y el monto adeudado. El cliente debe participar durante losprocesos de expropiación y respaldar aquellos resultados que concuerden con los objetivos de la Normade Desempeño 5. Que se permita al cliente desempeñar un papel activo dependerá en parte de lalegislación nacional aplicable y de los procesos y prácticas judiciales y administrativos del organismo
gubernamental responsable. Para obtener mayor orientación en esta situación, véanse los párrafos
NO63–NO69 respecto de las responsabilidades del sector privado en virtud de las medidas dereasentamiento gestionadas por el gobierno.
NO35. El cliente tiene la responsabilidad de llevar adelante una Auditoría final del Plan deReasentamiento cuando se considere que el reasentamiento genera un riesgo de impactos sociales
adversos significativos. El alto riesgo social asociado con el requisito de realizar una auditoría de cierre
puede estar vinculado con la escala del reasentamiento, con la vulnerabilidad particular de los hogares
afectados (por ejemplo, pueblos indígenas u otros grupos con un fuerte arraigo a determinadas tierras
y/o recursos naturales) o con otros factores sociales y/o políticos que serán definidos para cada proyecto
por profesionales competentes en ciencias sociales. Tal como se establece en el párrafo 15 de la Normade Desempeño 5, la realización de una auditoría será encomendada a profesionales calificados encuestiones de reasentamiento, una vez cumplido el período de monitoreo acordado. El principal objetivode la realización de una auditoría final es determinar si los esfuerzos del cliente por restablecer losestándares de vida de la población afectada fueron planeados y ejecutados correctamente. La auditoria
debe verificar que se hayan entregado todos los insumos físicos comprometidos en el Plan de Acción deReasentamiento y que se hayan brindado toda la asistencia necesaria. Asimismo, la auditoría final debe
evaluar si las medidas de mitigación descriptas en el Plan de Acción de Reasentamiento lograron el
resultado buscado. Los niveles socioeconómicos y los medios de subsistencia de la población afectada
deberían idealmente compararse con las condiciones de línea de base de la población, medidas con
anterioridad al reasentamiento y mostrar mejoras o al menos mantenerse iguales que los niveles
anteriores al proyecto. Para obtener mayor orientación, véase el Anexo B: Índice de la Auditoría Final.

17

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Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

NO36. La auditoría final debe llevarse a cabo una vez ejecutados todos los compromisos claves
establecidos en el Plan de Acción de Reasentamiento (incluidas las actividades previstas para el
restablecimiento de los medios de subsistencia y demás compromisos de desarrollo). Los plazos de laauditoría permitirán al cliente completar acciones correctivas con plazos establecidos y aquellas que
recomienden los auditores, si fuera el caso. En la mayoría de los casos, la realización de las acciones
correctivas identificadas por la auditoría final poner fin a la responsabilidad del cliente por elreasentamiento, la compensación, el restablecimiento de los medios de subsistencia y los beneficios deldesarrollo.
NO37. Cuando la adquisición de tierras se realice mediante un acuerdo negociado que no genera el
desplazamiento físico de las personas, el cliente debe brindar información a las personas afectadas
sobre los valores actuales de las propiedades y los métodos de tasación. El cliente debe documentar losprocedimientos para la determinación y la asignación de compensaciones en un Marco deRestablecimiento de Medios de Subsistencia donde: (i) se identifique a todas las personas afectadas; (ii)se proporcione un inventario de los bienes afectados; (iii) se describan los métodos aplicados para lavaluación de las tierras y demás bienes afectados al costo total de reposición; (iv) se indiquen las tasas
de compensación que se pagarán; (v) se consigne un cronograma de toma de posesión de las tierras yde pagos de compensaciones, como así también la forma de cobro; y (vi) se describa el proceso
mediante el cual las personas afectadas puedan apelar las tasaciones que consideren insuficientes. El
cliente debe presentar una síntesis de esta información para divulgación pública, a fin de garantizar quelas personas afectadas comprendan los procedimientos de adquisición de tierras y puedan prever las
acciones en cada etapa de la transacción (por ejemplo, cuándo se les presentará una oferta, de cuánto
tiempo dispondrán para responder, el mecanismo de atención de quejas, los procedimientos legales que
deben seguirse en caso de fracasar las negociaciones). El cliente debe ofrecer a las comunidades y a loshogares afectados la oportunidad de participar en las negociaciones en función de los procedimientos
establecidos.
NO38. Debe ofrecerse a las personas afectadas una compensación basada en tierras cuando sus
medios de subsistencia dependan de ellas y la apropiación de tierras prevista tenga una magnitud tal que
NO 5
Cuando no sea posible ofrecer tierras dehaga económicamente inviable una tenencia de tierras.
reemplazo (en el caso de personas desplazadas en virtud de lo dispuesto en los párrafos 17(i) o 17(ii) dela Norma de Desempeño 5), el cliente brindará oportunidades para permitir que quienes venden sus
tierras puedan restablecer sus medios de subsistencia y estándares de vida a niveles equivalentes omejores a aquellos de los que gozaban al momento de la venta. Debe brindarse asistencia a laspersonas identificadas como vulnerables (como las que se mencionan en el párrafo 17(iii)), a fin de que
puedan comprender cabalmente sus opciones de compensación; asimismo, se las deberá alentar a que
elijan la opción de menor riesgo. En el Plan de Acción de Reasentamiento y/o Restablecimiento de
Medios de Subsistencia se debe incluir una descripción detallada de la manera en que se puede lograr
dicho restablecimiento.
Desplazamiento
17. Las personas desplazadas pueden ser clasificadas como personas que: i) tienen
derechos legales formales sobre las tierras o bienes que ocupan o usan; ii) no tienen
derechos legales formales sobre las tierras o bienes, pero reclaman un derecho a esas
tierras que es reconocido o reconocible según la legislación nacional19, o iii) no tienen
derechos legales reconocibles sobre la tierra o bienes que ocupan o usan ni reclaman underecho a esas tierras o bienes. El censo establecerá la condición de las personas
desplazadas.
NO5

En la nota al pie 18 de la OP 4.12 del Banco Mundial sobre Reasentamiento Involuntario, sería de aplicación el principio generalsi las tierras apropiadas representan más del 20 por ciento del área productiva total.

18

Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

18. La adquisición de tierras o restricciones a su uso relacionadas con el proyecto pueden
provocar el desplazamiento físico de personas, además de su desplazamiento económico.
Por consiguiente, es posible que sean aplicables simultáneamente los requisitos de esta
20
Norma de Desempeño con respecto al desplazamiento físico y económico .
_19

Ese derecho se podría derivar de la posesión adversa o de acuerdos de tenencia consuetudinarios otradicionales.

20

Cuando el proyecto redunde en un desplazamiento tanto físico como económico, se deben incorporar losrequisitos de los párrafos 25 y 26 (desplazamiento económico) al plan de acción o marco de reasentamiento(es decir, no es necesario contar con un plan de acción de reasentamiento o plan de restablecimiento demedios de subsistencia separado).

NO39. Cuando no sea posible evitar el desplazamiento físico, debe planificarse y ejecutarse elreasentamiento de tal manera que se ofrezca a las personas desplazadas la oportunidad de participar enla planificación e implementación de las actividades de reasentamiento a fin de mejorar o al menos
restablecer sus estándares de vida. La situación de línea de base –que se debe establecer con
anterioridad al reasentamiento– puede comprender un estudio socioeconómico, un censo y un inventario
de bienes de los hogares. La planificación y la implementación del reasentamiento debe orientarse, comomínimo, al restablecimiento de los medios de subsistencia de las personas; específicamente, de acuerdo
con los principales riesgos de empobrecimiento identificados en el párrafo NO1, el “restablecimiento”
debe apuntar a una solución amplia que comprenda lo siguiente (según corresponda): La provisión detierras adecuadas para agricultura y de asistencia suficiente para ponerla en producción cuando losmedios de subsistencia dependen de la tierra; la garantía de que no haya pérdidas netas de empleo
entre los hogares afectados como consecuencia del reasentamiento (es decir, la obtención o creación deoportunidades de empleo según sea necesario); el mejoramiento de las viviendas de las personas
afectadas y su acceso a servicios sociales tales como educación y salud; la cuidadosa consideración delos entramados sociales y la manera de recrearlos en los lugares de reasentamiento, especialmente con
relación a las personas vulnerables; la consideración y el apoyo del proyecto a las estructuras
institucionales locales que son necesarias para implementar y respaldar el reasentamiento; el diseño demedidas de mitigación específicas para atender a la seguridad alimentaria, especialmente durante las
instancias iniciales de la implementación del reasentamiento (incluida la provisión de complementos
directos cuando sea necesario); y la provisión de un acceso adecuado a recursos naturales y bienes
comunales alternativos. Se alienta a que los clientes exploren e implementen el principio de participación
en los beneficios para los hogares reubicados, además del restablecimiento de los medios desubsistencia, a efectos de mejorar los medios de subsistencia de las personas afectadas cuando sea
posible.
NO40. Como mínimo, en las circunstancias antes mencionadas en que no pueda evitarse elreasentamiento, deben seguirse las medidas que a continuación se detallan: (i) comprometerse demanera efectiva para informar a las personas afectadas sobre sus opciones y derechos con respecto a lareubicación y hacerlos partícipes de un proceso que contemple alternativas al proyecto que permitan
minimizar el desplazamiento; (ii) proporcionar opciones técnica y económicamente factibles para que elreasentamiento se efectúe con la consulta y participación informada de las personas afectadas y laevaluación de alternativas de reasentamiento; (iii) brindar a las personas desplazadas una compensación
pronta y efectiva por el valor total de reposición de las pérdidas de bienes sufridas a causa de lasactividades del proyecto; (iv) prestar asistencia para la reubicación (véase más abajo); y (v) proporcionar
viviendas temporarias (si fuera necesario), lugares para viviendas permanentes y recursos (en dinero oen especie) para la construcción de viviendas permanentes, que incluyan los importes correspondientes
a aranceles, impuestos, tributos consuetudinarios y gastos de conexión de servicios públicos.

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Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
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NO41. Las mujeres son, a menudo, las primeras que sufren cuando el reasentamiento está planificado oes ejecutado de manera deficiente, ya que suelen representar una porción importante de la población
pobre; tienen un acceso más limitado a los recursos, las oportunidades y los servicios públicos que loshombres y, en consecuencia, dependen en mayor medida de las redes de apoyo informal existentes
dentro de sus comunidades. El proceso de reasentamiento debe contemplar particularmente lassituaciones de las mujeres, adaptando el proceso de participación según sea necesario a fin de asignar
un papel a las mujeres en la toma de decisiones. Deben realizarse esfuerzos especiales para identificar
los siguientes aspectos: (i) los medios de generación de ingresos y los medios de subsistencia de las
mujeres, incluidas las actividades no formales tales como la recolección de recursos naturales, la venta yel trueque de servicios y mercancías; (ii) las redes sociales y económicas de las mujeres, incluidos sus
lazos con la familia extendida; y (iii) la propiedad de las mujeres sobre los bienes afectados, incluida latierra y los cultivos, a fin de compensar adecuadamente a los propietarios. Las mujeres pueden, por
ejemplo, poner especial énfasis en el mantenimiento de la continuidad social de la comunidad
desplazada.
Desplazamiento físico
19. En caso de que se produzca desplazamiento físico, el cliente desarrollará un plan deacción de reasentamiento que abarque, como mínimo, los requisitos aplicables de esta
Norma de Desempeño, independientemente del número de personas afectadas. El plan
incluirá la indemnización del valor total de reposición de las tierras y demás activos
perdidos. El plan estará diseñado para mitigar los impactos negativos del desplazamiento,
identificar oportunidades de desarrollo, formular un presupuesto y un cronograma dereasentamiento y establecer los derechos de todas las categorías de personas afectadas(incluidas las comunidades receptoras). Se prestará especial atención a las necesidades delas personas pobres y vulnerables. El cliente documentará todas las transacciones paraadquirir los derechos sobre las tierras, así como las medidas de compensación y las
actividades de reubicación.
20. Cuando las personas que viven en la zona del proyecto tienen que mudarse a otro lugar,
el cliente i) ofrecerá a las personas desplazadas alternativas de reasentamiento factibles,
con el reemplazo adecuado de vivienda o compensación monetaria cuando sean apropiado,
y ii) brindará asistencia para la reubicación de acuerdo con las necesidades de cada grupo
de personas desplazadas. Los nuevos sitios de reasentamiento construidos para laspersonas desplazadas deberán ofrecer mejores condiciones de vida. Se tendrán en cuenta
las preferencias de las personas desplazadas con respecto a la reubicación
encomunidades o grupos preexistentes. Se respetarán las instituciones sociales y culturales
existentes de las personas desplazadas y de la comunidad receptora correspondiente.
21. En caso de que se desplace físicamente a personas según los apartados 17 i) o ii), elcliente les ofrecerá la opción de una propiedad de reemplazo de un valor igual o superior,con seguridad de tenencia, características equivalentes o superiores, y ventajas deubicación o una compensación monetaria cuando sea apropiado. Debe contemplarse la
posibilidad de ofrecer compensación en especie en lugar de una compensación monetaria.
Los niveles de compensación monetaria deben ser suficientes para reemplazar las tierras
21
pérdidas y demás activos, al valor total de reposición en mercados locales .
_21

El pago de una compensación monetaria por activos perdidos puede ser adecuado si i) los medios desubsistencia no están basados en la tierra; ii) los medios de subsistencia están basados en la tierra, pero latierra tomada para el proyecto es una fracción pequeña del activo afectado y la tierra restante eseconómicamente viable, o iii) existen mercados activos de tierras, vivienda y mano de obra, las personas
desplazadas usan esos mercados, y existe una oferta suficiente de tierra y vivienda.

NO42. La Norma de Desempeño 5 exige que se otorgue compensación por todas las tierras que seadquieran a personas y comunidades que puedan invocar derechos legalmente reconocidos sobre lastierras. Esta condición se aplica a los propietarios legales, de conformidad con el párrafo 17(i) de la20

Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

Norma de Desempeño: aquellas personas que, con anterioridad a la fecha de corte, tienen derechos
legales formales sobre las tierras. También se aplica a quienes tengan reclamos, de acuerdo con elpárrafo 17(ii): quienes, con anterioridad a la fecha de corte, no tienen derechos legales formales sobrelas tierras pero reclaman un derecho a esas tierras o bienes.
NO43. Debe prepararse un Plan de Acción de Reasentamiento para todo proyecto que genere
desplazamiento físico, es decir, para proyectos que conlleven la reubicación de hogares. El cliente que
emprenda un proyecto que implique la adquisición de tierras pero no exija el desplazamiento físico depersonas preparará un Plan de Restauración de Medios de Subsistencia, tal como se reseña en elpárrafo 25 de la Norma de Desempeño 5. El alcance y el grado de detalle del Plan de Acción deReasentamiento dependerá de la magnitud del desplazamiento y de la complejidad de las medidas
necesarias para mitigar los impactos adversos. En todos los casos, el Plan de Acción de Reasentamiento
describirá la manera en que se lograrán los objetivos de la Norma de Desempeño 5. Como mínimo, elPlan de Acción de Reasentamiento debe: (i) identificar a todas las personas que sufrirán el
desplazamiento; (ii) demostrar que el desplazamiento no puede evitarse; (iii) describir los esfuerzos para
minimizar el desplazamiento (iv) describir el marco regulatorio; (v) describir el proceso de participación yconsulta informada con las personas afectadas respecto de las alternativas de reasentamiento
aceptables, como así también el nivel de participación en el proceso de toma de decisiones; (vi) describir
los derechos de todas las categorías de personas desplazadas y evaluar los riesgos para los grupos
vulnerables con relación a los diversos derechos; (vii) enumerar las tasas de compensación
correspondientes a los bienes perdidos, describir la manera en que fueron calculadas y demostrar que
dichas tasas son adecuadas, es decir, al menos equivalentes al costo de reposición de los bienes
perdidos; (viii) proporcionar detalles sobre las viviendas de reemplazo; (ix) esbozar planes para el
restablecimiento de los medios de subsistencia según corresponda; (x) describir la asistencia que sebrindará para la reubicación; (xi) delinear la responsabilidad institucional para la implementación del Plande Acción de Reasentamiento y los procedimientos para la resolución de las quejas; (xii) proporcionar
detalles de los arreglos correspondientes al monitoreo y la evaluación de la participación de las
Comunidades Afectadas en esta fase; y (xiii) suministrar un cronograma y presupuesto para la
implementación del Plan de Acción de Reasentamiento. Puede obtenerse orientación más detallada enel sitio: IFC’s Handbook for Preparing a Resettlement Action Plan. En el Anexo A de esta Nota deOrientación se proporciona una reseña de un Plan de Acción de Reasentamiento.
NO44. Debe proporcionarse asistencia para la reubicación de las personas que son desplazadas
físicamente por un proyecto. La asistencia puede comprender transporte, alimento, albergue y servicios
sociales que se brindan a las personas afectadas durante la reubicación en el nuevo sitio. Debendiseñarse medidas adicionales como la prestación de atención médica de emergencia para los grupos
vulnerables durante la reubicación física, especialmente a las mujeres embarazadas, niños y niñas,
personas de edad avanzada y discapacitados. Entre la asistencia también pueden incluirse subsidios en
dinero otorgado para compensar a las personas afectadas por las incomodidades asociadas con elreasentamiento y para cubrir los gastos de reubicación en el nuevo lugar, tales como el costo de lamudanza y la paga por los días de trabajo perdidos.
NO45. En el caso de las personas desplazadas físicamente que no tienen derechos formales ni
consuetudinarios sobre las tierras, de conformidad con el párrafo 17(iii), el cliente puede mejorar su
seguridad de tenencia mediante la formalización de su condición de tenencia en la tierra de reemplazo.
Ello podría incluir el apoyo a las personas afectadas por el proyecto para la inscripción formal de la tierra
a efectos de titulación, el pago de los costos de la transacción asociados con la titulación y la provisiónde recursos legales y conocimientos para promover el proceso de titulación.

21

Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

NO46. El Plan de Acción de Reasentamiento debe comprender medidas tendientes a garantizar que la
documentación relativa al dominio u ocupación, como escrituras y contratos de alquiler, así como lacompensación (incluidas las cuentas bancarias abiertas para el pago de la compensación) se emitan anombre de ambos cónyuges o a nombre de las mujeres solteras jefas de hogar, según corresponda en
cada caso. Cuando la legislación nacional y los sistemas consuetudinarios locales de tenencia noreconozcan a las mujeres iguales oportunidades o derechos sobre la propiedad, debe procurarse
garantizar que el acceso de las mujeres a la seguridad de tenencia sea equivalente al de los hombres yque no resulten desfavorecidas.
NO47. Para cumplir con la Norma de Desempeño 5, los clientes tienen la responsabilidad de garantizarque la situación de las mujeres no sea agravada por el proyecto frente a las circunstancias anteriores al
mismo. No se espera que los clientes participen en el proceso de formulación de leyes, pero se losalienta para que destaquen las cuestiones de género en las discusiones con los organismos de gobierno
y demás grupos pertinentes durante la planificación del reasentamiento y, así, promuevan un trato másequitativo de las mujeres afectadas.
22. En caso de que se desplace físicamente a personas según el párrafo 17 iii), el cliente
les ofrecerá opciones de vivienda adecuada con seguridad de tenencia, de manera que
puedan reasentarse legalmente sin tener que enfrentar el riesgo de desalojo forzoso. En
caso de que las personas desplazadas posean y ocupen estructuras, el cliente lascompensará por la pérdida de bienes distintos de la tierra, como viviendas y otras mejoras
realizadas a la tierra, al valor total de reposición, siempre que esas personas hubiesen
ocupado la zona del proyecto antes de la fecha límite para la determinación de elegibilidad.
Sobre la base de consultas con dichas personas desplazadas, el cliente proporcionará
suficiente asistencia en la reubicación para que puedan restablecer su nivel de vida en otro
sitio alternativo adecuado22.
23. El cliente no tendrá que compensar ni asistir a ocupantes oportunistas que se hubiesen
introducido en la zona del proyecto después de la fecha límite de elegibilidad, siempre ycuando se haya establecido y publicado con claridad la fecha límite.
24. No se realizarán desalojos forzosos23, a menos que se realicen de acuerdo con la ley ylos requisitos de la presente Norma de Desempeño.
_
22

La reubicación de los ocupantes informales en zonas urbanas puede tener ventajas y desventajas. Porejemplo, las familias trasladadas podrían ganar en cuanto a seguridad de tenencia, pero podrían perderventajas en cuanto a ubicación. Los cambios de ubicación que pudieran afectar las oportunidades desubsistencia deben ser atendidos de conformidad con los principios de esta Norma de Desempeño (véase enparticular el párrafo 25).

23

El desalojo permanente o temporal de personas, familias o comunidades, contra su voluntad, de lasviviendas o tierras que ocupan, sin concesión de formas adecuadas de protección jurídica y de otra índole, ni
acceso a esas formas de protección.

NO48. Las personas desplazadas físicamente sin derechos legales reconocibles ni reclamos sobre lastierras que ocupan (párrafo 17(iii) de la Norma de Desempeño 5) tienen derecho a una vivienda
adecuada con seguridad de tenencia. Dichas personas con frecuencia pertenecen a los grupos másvulnerables de la sociedad. Para conocer la descripción del concepto de vivienda adecuada y seguridad
de tenencia, véanse los párrafos anteriores NO13–NO14. Las opciones para brindar seguridad detenencia dependerán de la legislación nacional y de los sistemas de tenencia, pero pueden comprenderlas siguientes alternativas:

escritura de dominio sobre las tierras pertenecientes al cliente
escritura de dominio sobre las tierras donadas por el gobierno local
títulos comunales

22Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012plan de pagos para adquirir la propiedad, patrocinado por un organismo de vivienda
arreglos de ocupación o alquiler a largo plazo
viviendas por cooperativas.

NO49. Cuando los arreglos de tenencia no se encuentren definidos claramente en la legislación
nacional o en los usos habituales, es posible que ninguna de las opciones anteriores sea viable para elcliente debido a la carencia de los sistemas necesarios para la titulación y transferencia de tierras. En
dichos casos, el cliente se esforzará por reubicar a las personas afectadas en tierra(s) donde no hayaamenaza probable de desalojo en el futuro previsible y, según corresponda, procurará monitorear su
situación durante un período razonable.
NO50. Los sitios de reasentamiento deben ser seleccionados por su ventajosa localización en términosde disponibilidad de servicios básicos y oportunidades de empleo que permitan a las personas
desplazadas mejorar o, al menos, restablecer sus medios de subsistencia y estándares de vida. Deben
generarse opciones como resultado de la consulta con las personas desplazadas, de manera que sus
prioridades y preferencias estén contempladas en las opciones entre las cuales pueden elegir. Debe
alentarse a los grupos vulnerables y a las personas en riesgo de empobrecimiento a elegir la opción que
represente el menor riesgo.
NO51. Las personas sin derecho legal o reclamo reconocible no tienen derecho a una compensación
por la tierra, pero deben percibir compensación por aquellas estructuras que ocupen y les pertenezcan,
así como por cualquier mejora a la tierra, al costo total de reposición. Asimismo, se les debe ofrecer una
asistencia para el reasentamiento que sea suficiente para restablecer sus estándares de vida en un sitio
alternativo adecuado. Deben generarse opciones de asistencia para el reasentamiento mediante laconsulta con las personas desplazadas, que reflejen sus prioridades y preferencias. Estas disposiciones
se aplican a las personas que ocupan la zona del proyecto con anterioridad a la fecha de corte.
NO52. La construcción o el mejoramiento de proyectos de infraestructura en entornos urbanos con
frecuencia exige la reubicación de estructuras residenciales y comerciales de áreas que legalmente senecesitan libres de ocupantes, tales como las servidumbres de paso para caminos y líneas detransmisión, aceras, parques y zonas peligrosas. Deben ofrecerse oportunidades a las familias que vivano desarrollen actividades comerciales en dichas zonas para que puedan mudarse a lugares que puedan
ocupar legalmente. Una compensación en especie que facilite la transición al nuevo sitio (anticipo por latierra, suministro de materiales de construcción, construcción de la infraestructura básica en el nuevo
sitio, etc.) tiene mayor probabilidad de generar soluciones de vivienda permanentes antes que lascompensaciones monetarias. Los pagos en dinero otorgados a los ocupantes ilegales con frecuencia seusan para consumo y además pueden dar lugar a reasentamientos informales en otras zonas públicas oinseguras. La falta de oportunidades de trasladarse a sitios de reasentamiento alternativos también
puede forzar a las personas desplazadas a reubicarse en asentamientos informales en otros lugares,
perpetuando de esa manera las condiciones de informalidad y los potenciales asentamientos ilegales en
zonas nuevas. Al diseñar los planes de reasentamiento para ocupantes legales e informales sobre tierras
públicas o privadas, el cliente debe tener cuidado de no crear incentivos económicos que lleven a laspersonas desplazadas a ocupar zonas públicas o inseguras o a invadir y ocupar tierras de propiedad
pública o privada. Tal como se consigna en el párrafo 23 de la Norma de Desempeño 5 y se describemás detalladamente en NO17, no se exige que el cliente ofrezca compensación ni asistencia a losocupantes oportunistas que se instalan como intrusos en la zona del proyecto con posterioridad a lafecha de corte del censo establecida para la elegibilidad.
NO53. En caso de que Comunidades de Pueblos Indígenas afectadas deban reubicarse desde sus
tierras de tenencia comunal tradicional o tierras sobre las cuales tienen el uso consuetudinario, el cliente

23Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

cumplirá con los requisitos descriptos en la Norma de Desempeño 7, además de los requerimientos
establecidos en virtud de la Norma de Desempeño 5 en lo concerniente a los Planes de Acción deReasentamiento y/o Planes de Restablecimiento de Medios de Subsistencia y su implementación.
Cuando los miembros individuales de las Comunidades de Pueblos Indígenas Afectadas son titulares
legales de la propiedad o cuando la legislación nacional pertinente reconoce derechos consuetudinarios
a los individuos, se aplicarán los requerimientos de la Norma de Desempeño 5 y no los de la Norma deDesempeño 7.
NO54. Tal como se señala en el párrafo NO1, la desarticulación social es un riesgo significativo quedebe considerarse en muchos escenarios de reasentamiento. La identificación y el respeto por losvínculos y las instituciones culturales y sociales existentes de las personas desplazadas y de lascomunidades receptoras es, con frecuencia, un componente clave en la planificación e implementaciónde un reasentamiento exitoso, especialmente en contextos rurales. Entre los lazos sociales afectados por
el reasentamiento cabe mencionar el parentesco, las relaciones de vecindad o específicas de un pueblo(es decir, personas que se conocen y se tienen confianza mutua que quieren permanecer juntas);
arreglos de liderazgo (de tal manera que las personas sepan a quién acudir en las zonas dereasentamiento); vínculos religiosos o étnicos y demás.
NO55. La Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos define eltérmino “desalojo forzoso” como “el hecho de hacer salir a personas, familias y/o comunidades de loshogares y/o las tierras que ocupan, en forma permanente o provisional, sin ofrecerles medios apropiados
de protección legal o de otra índole ni permitirles su acceso a ellos.”NO 6 Según las Naciones Unidas, laprohibición de los desalojos forzosos no se aplica, sin embargo, a los desalojos forzosos ejecutados
legalmente y de acuerdo con las disposiciones de los Pactos Internacionales de Derechos Humanos.NO 7
La Norma de Desempeño 5 contiene muchas de las garantías sustantivas y procesales necesarias para
asegurar que el reasentamiento voluntario se realice sin recurrir a los desalojos forzosos. Cuando resulte
inevitable esta clase de desalojos, el procedimiento deberá ajustarse a todos los requisitos pertinentes
de esta Norma de Desempeño. Asimismo, la Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas
enumera las siguientes garantías procesales claves: (a) una auténtica oportunidad de consultar a laspersonas afectadas; (b) un plazo suficiente y razonable de notificación a todas las personas afectadas
con antelación a la fecha prevista para el desalojo; (c) facilitar a todos los interesados, en un plazo
razonable, información relativa a los desalojos previstos y, en su caso, a los fines a que se destinan lastierras o viviendas; (d) la presencia de funcionarios del gobierno o sus representantes en el desalojo,
especialmente cuando éste afecte a grupos de personas; (e) identificación exacta de todas las personasque efectúen el desalojo; (f) no efectuar desalojos cuando haga muy mal tiempo o de noche, salvo quelas personas afectadas den su consentimiento; (g) ofrecer recursos jurídicos; y (h) ofrecer asistencia
jurídica siempre que sea posible a las personas que necesiten pedir reparación a los tribunales. Aun entales situaciones, los clientes deben evitar participar directamente en la ejecución de los desalojos yactuar con cautela, monitoreando cuidadosamente la implementación de los desalojos a fin de manejar
los riesgos operativos y de reputación relacionados. En dichas circunstancias, se recomienda el empleo
de terceros independientes para la realización del monitoreo, a efectos de asegurar una supervisión
independiente y una eficaz gestión de riesgos.
Desplazamiento económico
25. En el caso de los proyectos que solo involucren un desplazamiento económico, elcliente desarrollará un plan de restablecimiento de medios de subsistencia para compensar
a las personas o Comunidades Afectadas y ofrecerá otra asistencia en cumplimiento de losobjetivos de esta Norma de Desempeño. El plan establecerá los derechos de las personas oNO6

El derecho a una vivienda adecuada (párr. 1 del Art. 11): los desalojos forzosos: 05/20/1997. CESCR Observación General 7,
párrafo 3, en el documento E/1998/22, Anexo IV.

NO7

Ibíd.

24

Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

Comunidades Afectadas y asegurará que se otorguen de manera transparente, uniforme yequitativa. Se estimará que se ha mitigado completamente el desplazamiento económico
cuando las personas o Comunidades Afectadas hayan recibido compensación y otra
asistencia conforme a los requisitos del plan de restablecimiento de medios
desubsistencia y de esta Norma de Desempeño, y se considere que se les han ofrecido
oportunidades adecuadas para restablecer sus medios de subsistencia.
26. En caso de que la adquisición de tierras o las restricciones sobre su uso ocasionen un
desplazamiento económico, definido como la pérdida de bienes o de medios desubsistencia, independientemente de que se desplace físicamente o no a las personas
afectadas, el cliente cumplirá con los requisitos de los párrafos 27 a 29, según corresponda.
27. Las personas económicamente desplazadas que enfrenten la pérdida de bienes o deacceso a los mismos serán indemnizadas por esa pérdida según el valor total de reposición.
En los casos en que la adquisición de tierras o las restricciones sobre su uso afecten
estructuras comerciales, se compensará al propietario del negocio afectado por elcosto de restablecimiento de las actividades comerciales en otro lugar, por el ingresoneto perdido durante el período de transición, y por los costos de la transferencia yreinstalación de la planta, la maquinaria y demás equipos.
Se proporcionará una propiedad que reemplace a la afectada por el proyecto (porejemplo, instalaciones agrícolas o comerciales) de igual o mayor valor, o una
compensación monetaria por el valor total de reposición, según corresponda, a laspersonas con derechos legales sobre las tierras o reclamaciones de un derecho a esas
tierras que sean reconocidos o reconocibles según la legislación nacional (véase elpárrafo 17 i) y ii)).
Se compensará a las personas desplazadas económicamente que no tengan derechos
legalmente reconocibles sobre las tierras (véase el párrafo 17 iii)) por activos perdidos
distintos de la tierra (tales como cultivos, infraestructura de riego y otras mejoras
realizadas a la tierra), por el costo total de reposición. El cliente no estará obligado acompensar ni asistir a ocupantes oportunistas que se hubieren introducido en la zonadel proyecto después de la fecha límite de elegibilidad.

28. Además de recibir la compensación por activos perdidos, de existir, según lo disponeel párrafo 27, las personas económicamente desplazadas cuyos medios de subsistencia oniveles de ingreso se vean afectados negativamente, también recibirán oportunidades para
mejorar, o al menos recuperar, la capacidad de sus medios de generación de ingresos, sus
niveles de producción y su nivel de vida:

En el caso de las personas cuyos medios de subsistencia dependen de la tierra, sedebe proporcionar como opción prioritaria una compensación en forma de tierra que
cuente con una combinación de potencial productivo, ventajas de ubicación y otros
factores como mínimo equivalentes a los de la tierra perdida.
En el caso de las personas cuyos medios de subsistencia dependen de los recursos
naturales y de que se apliquen restricciones al acceso relacionadas con el proyecto
según lo previsto en el párrafo 5, se tomarán medidas para mantener el acceso a losrecursos afectados o proporcionar acceso a recursos alternativos con un potencial
equivalente como medio de subsistencia y en términos de accesibilidad. Cuando
corresponda, los beneficios e indemnizaciones asociados al uso de recursos naturales
pueden ser de naturaleza colectiva en lugar de otorgarse directamente a individuos uhogares.
Si las circunstancias no permiten que el cliente ofrezca tierras o recursos similares
según lo antes descrito, se ofrecerán oportunidades de generación de ingresos
alternativas.

29. Es preciso ofrecer apoyo a las personas económicamente desplazadas para latransición, según sea necesario, sobre la base de estimaciones razonables del tiempo

25

Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

requerido para restaurar su capacidad de generar ingresos, niveles de producción y niveles
de vida.

NO56. Todo Plan de Restablecimiento de Medios de Subsistencia debe identificar todos los impactos en
los medios de subsistencia derivados de la adquisición de tierras para el proyecto, o de las restricciones
al uso de la tierra, como así también identificar a las personas afectadas y proporcionar un plan detallado
para el pago de compensaciones y el restablecimiento de los medios de subsistencia. Como mínimo, elPlan debe contener la siguiente información: (i) una introducción al proyecto; (ii) una síntesis de los
impactos del proyecto; (iii) una síntesis de la línea de base social; (iv) el marco regulatorio; (v) los
resultados del proceso de participación de los actores sociales interesados; (vi) los criterios deelegibilidad; (vii) la matriz de derechos; (viii) los plazos para la implementación; (ix) la capacidad
organizacional; (x) mecanismos de monitoreo, evaluación y presentación de informes; y (xi) presupuesto
y recursos.
NO57. El desplazamiento económico es resultado de la adquisición de tierras o las restricciones a su
uso relacionadas con el proyecto que interrumpe o elimina el acceso de las personas a los puestos detrabajo o activos productivos, independientemente de que las personas afectadas deban mudarse a otro
lugar. En otras palabras, puede haber desplazamiento económico con o sin desplazamiento físico. Sibien la adquisición de tierras o las restricciones a su uso relacionadas con el proyecto nonecesariamente implican la reubicación de las personas que ocupan o usan la tierra, cualquiera de esas
acciones puede tener impacto en los ingresos, los estándares de vida y los medios de subsistencia delas personas que dependen de los recursos ubicados en esas tierras o en sus adyacencias. Por ejemplo,
una familia de agricultores puede perder una parte de sus tierras por causa de un proyecto sin tener que
dejar su propiedad. Sin embargo, aun la pérdida de una parte de sus tierras puede reducir laproductividad total de la explotación. Esta amenaza aumenta entre ciertas poblaciones agrícolas dondelas explotaciones son normalmente pequeñas y con frecuencia se encuentran dispersas, o no
pertenecen a quienes las cultivan (por ejemplo, arrendatarios).
NO58. La compensación por desplazamiento económico derivada de la adquisición de tierras debeabonarse de manera pronta y, dentro de lo posible, antes de que tenga lugar el impacto, a fin deminimizar los impactos adversos en el flujo de ingresos de aquellos que son desplazados. Si elorganismo gubernamental responsable es quien abona la compensación, el cliente debe colaborar con
dicha dependencia para acelerar los pagos. Si las compensaciones no se pudieran pagar con prontitud
debido a una política o a una práctica del gobierno, el cliente investigará opciones de asistencia para elreasentamiento tales como subsidios para ayudar a las personas desplazadas durante el período detransición, hasta que se restablezcan los ingresos perdidos.
NO59. Cuando la adquisición de tierras afecte estructuras comerciales, el titular del comercio afectado
tiene derecho a percibir una compensación por el costo del restablecimiento de sus actividadescomerciales en otro lugar, el lucro cesante neto sufrido durante el período de transición y los costos de latransferencia y reinstalación de la planta, las maquinarias y demás equipos. Asimismo, debe ofrecerse
asistencia a disposición de los empleados del negocio, a fin de compensarlos por la pérdida temporariadel empleo.
NO60. Además, la adquisición de tierras puede limitar el acceso de una comunidad a bienes derecursos naturales de propiedad común tales como tierras para ganadería, pasturas, tierras en barbecho
y recursos forestales no madereros (por ejemplo, plantas medicinales, materiales para construcción yartesanías), parcelas arboladas para la obtención de leña y madera de construcción o sitios de pesca
fluvial. El cliente otorgará una compensación basada en tierras por medio de tierras sustitutas adecuadas,26

Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012o bien proporcionará acceso a otras áreas de recursos naturales que permitan compensar a lacomunidad en cuestión por la pérdida de dichos recursos. Dicha asistencia podría darse mediante
iniciativas que mejoren la productividad de los recursos restantes a los que la comunidad tiene acceso(por ejemplo, prácticas mejoradas para la gestión de recursos o insumos que ayuden a aumentar la
productividad de la base de recursos), compensaciones monetarias o en especie por la pérdida deacceso, o bien mediante el acceso a fuentes alternativas para obtener el recurso perdido.
NO61. En la Nota al Pie 9 de la Norma de Desempeño 5 se relacionan los activos correspondientes arecursos naturales con el concepto de servicios ecosistémicos contemplado en la Norma de Desempeño
6. Los servicios ecosistémicos son los beneficios que las personas, incluidas las empresas, obtienen delos ecosistemas, tal como se los define en los párrafos 2 y 3 de la Norma de Desempeño 6; el más
importante de ellos consiste en los denominados “servicios de aprovisionamiento”: los productos que laspersonas obtienen de los ecosistemas. Entre los servicios de aprovisionamiento cabe mencionar loscultivos, el ganado, los stocks de peces para captura, la acuicultura, alimentos silvestres, madera y
productos de fibra de madera, otras fibras, combustible de biomasa, agua dulce, recursos genéticos y
medicinas naturales. La pérdida de acceso a dichos servicios como consecuencia de la adquisición detierras o las restricciones a su uso relacionadas con el proyecto constituye una consideración importanteque debe contemplarse en el desarrollo de un Plan de Restablecimiento de Medios de Subsistencia, en
especial al evaluar la idoneidad de las tierras de reemplazo y/o el acceso a los recursos naturales paralos ocupantes reubicados.
NO62. Dentro de lo posible, el cliente debe permitir que las comunidades locales y los pueblos
indígenas ejerzan sus derechos preexistentes de acceso o uso sobre las tierras controladas por el cliente.
El ejercicio de tales derechos, no obstante, está sujeto a las medidas razonables que pudiera adoptar elcliente para mantener un entorno de trabajo seguro y saludable para los trabajadores, en virtud de laNorma de Desempeño 2, para otorgar garantías para la salud, higiene y seguridad de la comunidad deconformidad con la Norma de Desempeño 4 y los requisitos operativos razonables del cliente.
NO63. Por ejemplo, los pueblos nómades pueden tener derechos –sean de naturaleza legal oconsuetudinaria- a pasar por las tierras controladas por el cliente en forma periódica o estacional, para eldesarrollo de sus actividades de subsistencia y tradicionales. Sus derechos pueden estar vinculados con
determinados recursos naturales tales como un oasis o arroyo, manadas de animales migratorios oplantas que crecen naturalmente y se pueden cosechar únicamente en una época particular del año. En
el curso de su diligencia debida, el cliente debe establecer si los pueblos nómades tienen tales derechosy, de ser posible, con las garantías antes mencionadas, permitirles ejercer dichos derechos en las tierras
sujetas al control de la empresa.
NO64. Además, si el cliente compra o alquila tierras donde existan recursos esenciales necesarios parala subsistencia o supervivencia de la comunidad local (por ejemplo, agua, madera o plantas utilizadas
para medicina natural), el cliente debe adoptar, sujeto a las garantías descriptas precedentemente, lasmedidas pertinentes para resguardar el acceso de la comunidad local a los recursos de la tierra y
proporcionar un acceso alternativo a dichos recursos o servicios ecosistémicos.
NO65. En aquellos casos en que la adquisición de tierras relacionadas con el proyecto de como
resultado la pérdida de los medios de subsistencia o de los ingresos de personas sin ningún derecho
legal o reclamo legalmente reconocido o reconocible sobre la tierra, por lo general esas personas tienen
derecho a una variedad de medidas asistenciales, incluida la compensación por los bienes perdidos y
por las estructuras que hubiera en las tierras, así como asistencia focalizada y apoyo transicional. La
naturaleza y la magnitud de la asistencia dependerá en parte de si los medios de subsistencia de laspersonas afectadas están basados en las tierras, en los salarios o en emprendimientos (véase la27

Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

orientación brindada en el párrafo NO12 más arriba). En dichas circunstancias, la compensación basada
en las tierras no implica necesariamente que se tenga titularidad sobre ellas, aunque puede comprenderel acceso permanente a las tierras en virtud de arreglos de tenencia similares, que permitan a laspersonas afectadas mantener sus medios de subsistencia basados en la tierra. Será necesario adaptar
las compensaciones y las opciones de derechos según las necesidades de las personas desplazadas.
Cuando la adquisición de tierras no cause la pérdida de medios de subsistencia ni de ingresos, el cliente
abonará una compensación justa por las tierras adquiridas y por los bienes perdidos que en ellas seencuentran, según corresponda, al costo de reposición.
NO66. Asimismo, debe prestarse especial atención a las personas desplazadas económicamente que
estén en situación vulnerable y/ marginada, ya que estos grupos generalmente tienen menor flexibilidad
ante los cambios y los impactos del proyecto pueden ponerlos en una situación de mayor vulnerabilidad.
Entre dichos grupos puede haber hogares cuyos jefes son mujeres o niños, personas discapacitadas,
personas indigentes, personas de edad avanzada y grupos que sufren discriminación económica y social,incluidos los pueblos indígenas y las minorías. Los integrantes de grupos vulnerables pueden llegar anecesitar asistencia especial o complementaria para su reasentamiento, pues tienen menos
posibilidades que la población general de afrontar el desplazamiento. Los agricultores de mayor edad,
por ejemplo, pueden no tener la capacidad para desmontar los campos de reemplazo; la mayor distancia
entre los campos agrícolas y sus hogares puede implicar la imposibilidad de que los productoresagrícolas discapacitados recorran el trayecto adicional. Las comunidades indígenas pueden estar más
arraigadas a las tierras que consuetudinariamente les pertenecían, a sus recursos naturales y/o a las
características físicas singulares de una zona afectada en comparación con otros grupos sociales. Lospaquetes de compensación y de restablecimiento para las personas vulnerables deben comprender
medios de apoyo adicionales y propiciar las opciones de mitigación que conlleven el menor riesgo,
dentro de lo posible; por ejemplo, la compensación en especie debe preferirse antes que lacompensación monetaria. Una buena práctica consiste en encomendar que la identificación de loshogares y las personas vulnerables sea efectuada o al menos verificada por los líderes de la comunidad,
organizaciones comunitarias (por ejemplo, grupos eclesiásticos) y/u organizaciones no gubernamentales(ONG), cuyo conocimiento de las realidades socio-económicas locales puede ser más confiable o aportar
un contexto local importante para complementar los resultados de los estudios estándar realizados por
consultores externos.
NO67. En caso de que haya Comunidades de Pueblos Indígenas Afectadas que sufran undesplazamiento físico o económico como consecuencia de la adquisición de tierras para un proyecto, elcliente cumplirá con los requisitos descriptos en la Norma de Desempeño 7, además de losrequerimientos establecidos en virtud de la Norma de Desempeño 5 en lo concerniente a los Planes deAcción de Reasentamiento y/o Planes de Restablecimiento de Medios de Subsistencia y su
implementación. En ciertos casos, ello puede implicar la obtención del consentimiento libre, previo e
informado por parte de los pueblos indígenas con antelación al desplazamiento. Las circunstancias enlas que se exige el consentimiento libre, previo e informado se describen en los párrafos 13 a 22 de laNorma de Desempeño 7.
Responsabilidades del sector privado en un reasentamiento manejado por el Gobierno
30. Cuando la adquisición de tierras y el reasentamiento sean responsabilidad delGobierno, el cliente colaborará con el organismo oficial responsable, en la medida que estelo permita, para lograr resultados acordes con esta Norma de Desempeño. Además, cuando
la capacidad del Gobierno sea limitada, el cliente desempeñará una función activa durante
la planificación, la ejecución y el seguimiento del reasentamiento, como se explica más
adelante.

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Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

31. En el caso de la adquisición de derechos sobre la tierra o de acceso a la misma por
medios compulsivos o acuerdos negociados que conlleven un desplazamiento físico, el
24cliente identificará y describirá las medidas de reasentamiento del Gobierno. Si estas
medidas no cumplen los requisitos aplicables de esta Norma de Desempeño, el cliente
elaborará un plan suplementario de reasentamiento que, junto con los documentos
preparados por el organismo oficial responsable, abordará los requisitos pertinentes deesta Norma de Desempeño (los requisitos generales y los requisitos para el desplazamiento
físico y el desplazamiento económico precedentes). Como mínimo, el cliente tendrá que
incluir en su plan suplementario de reasentamiento: i) una identificación de las personas
afectadas y los impactos; ii) una descripción de las actividades reglamentadas, incluidos
los derechos de las personas desplazadas garantizados por las leyes y los reglamentos
nacionales aplicables; iii) las medidas adicionales para cumplir los requisitos descritos en
los párrafos 19 a 29 de esta Norma de Desempeño, de una forma que sea permitida por elorganismo responsable y el cronograma de ejecución, y iv) las responsabilidades
financieras y de ejecución del cliente en la ejecución de su plan suplementario dereasentamiento.
32. En caso de proyectos que solo conlleven un desplazamiento económico, el cliente
identificará y describirá las medidas que el organismo oficial responsable tenga previstas
para compensar a las comunidades y personas afectadas. Si estas medidas no cumplen losrequisitos aplicables de esta Norma de Desempeño, el cliente desarrollará un plan deacción ambiental y social para complementar las medidas gubernamentales, el que podrá
incluir compensación adicional por bienes perdidos e iniciativas adicionales para restaurar
medios de subsistencia perdidos, según corresponda.
_
24

Cuando se disponga de ellos, se pueden emplear documentos oficiales para identificar dichas medidas.

NO68. A menudo los gobiernos receptores son responsables de la planificación e implementación deldesplazamiento físico y económico, al llevar adelante la adquisición de tierras, los pagos decompensaciones y la preparación del reasentamiento para proyectos del sector privado o como
patrocinador directo de tales proyectos. El resultado de este proceso debe ser congruente con losrequisitos de la Norma de Desempeño 5. En dichos casos, los clientes deben asumir un papel activo
durante la preparación, implementación y monitoreo del proceso y deben coordinar con las autoridades
gubernamentales competentes aquellos aspectos del proceso que pueden ser facilitados de manera más
eficiente por el cliente u otros agentes tales como consultores u organizaciones de la sociedad civil. Que
se permita al cliente desempeñar un papel activo dependerá en parte de la legislación nacional aplicabley de los procesos y prácticas judiciales y administrativos del organismo gubernamental responsable.
Algunos países cuentan con legislación nacional que orienta el proceso de reasentamiento, aunquepuede ocurrir que no reúna todos los requisitos de esta Norma de Desempeño. Los organismos
gubernamentales siguen los requisitos legales vigentes a nivel nacional, mientras que los clientes deben
garantizar que las acciones de reasentamiento que se adopten por su cuenta cumplan los objetivos de lapresente Norma de Desempeño. El cliente determinará, al momento de la evaluación, en qué medida
podrá colaborar con el organismo gubernamental responsable y acordará los resultados claves que sedeben alcanzar para asegurar el cumplimiento de la Norma de Desempeño 5. Si el cliente determina queel resultado del reasentamiento gestionado por el gobierno probablemente no cumpla con los requisitos
de la Norma de Desempeño 5 y al cliente no se le permite o no puede cubrir las brechas para cumplir
dichos requisitos, deberá analizarse si corresponde o no seguir adelante con el proyecto.
NO69. En tanto existe riesgo de empobrecimiento por la pérdida de la base de ingresos o de los medios
de subsistencia de los hogares o las comunidades afectados a causa de un proceso expropiatorio
prolongado y de compensaciones reducidas en el marco de un reasentamiento gestionado por elgobierno, el cliente revisará las expropiaciones a fin de determinar si se ajustan a la Norma deDesempeño 5.

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Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

NO70. En ciertos casos, un organismo del gobierno u otra autoridad puede suministrar al cliente un sitio
desocupado para el proyecto, que no se encuentre sujeto a reclamos pendientes de resolución y cuyos
anteriores residentes o usuarios de la tierra no sean desplazados. Si el reasentamiento por
desocupación del sitio hubiera ocurrido en previsión del proyecto pero no se realizó inmediatamente
antes de su implementación, el cliente debe determinar si quienes fueron reubicados percibieron una
compensación conforme con los requisitos de la Norma de Desempeño 5 y, de no ser así, si existen
medidas correctivas viables para resolver la situación. En dichos casos, deben contemplarse lossiguientes factores: (i) la extensión del período entre la adquisición de las tierras y la implementación delproyecto; (ii) el proceso, la legislación y las acciones mediante las cuales se llevó adelante elreasentamiento; (iii) la cantidad de personas afectadas y la magnitud del impacto de la adquisición detierras; (iv) la relación entre la parte que inició la adquisición de tierras y el cliente; y (v) la situación yubicación actuales de las personas afectadas. Si fuera posible la adopción de medidas correctivas y ello
mejorara el estándar de vida de las personas desplazadas, el cliente debe llevar a cabo las medidas
correctivas antes de la implementación del proyecto.
NO71. En el marco de reasentamiento gestionado por el gobierno, el cliente debe colaborar con losorganismos pertinentes a fin de establecer los métodos para determinar y otorgar compensaciones
adecuadas a las personas afectadas dentro del Plan de Acción o Marco de Reasentamiento. Cuando lasleyes o las políticas nacionales no contemplen la compensación del costo total de reposición, o cuando
existan otro tipo de brechas entre las leyes o políticas nacionales y los requerimientos relativos a laspersonas desplazadas que se detallan en la Norma de Desempeño 5, el cliente debe aplicar medidas
alternativas para lograr resultados congruentes con los objetivos de la Norma de Desempeño 5. Dichas
medidas pueden abarcar desde la realización o coordinación del pago de subsidios complementarios en
dinero o en especie, hasta la coordinación del suministro de servicios de apoyo dedicados. Estas
brechas y las medidas correspondientes deben abordarse en un Plan de Acción Complementario.
NO72. El cliente debe colaborar con las autoridades gubernamentales locales en la distribución de lospagos de compensaciones. Se debe notificar con antelación y mediante anuncio público a las personas
elegibles para percibir compensación, comunicando la fecha, hora y el lugar en que se realizarán los
pagos. Los recibos deben estar firmados por todas las personas que reciban las compensaciones y sedeben conservar a efectos de las auditorías. Cuando haya problemas de analfabetismo, se deben
identificar procesos de comunicación y de firma alternativos (por ejemplo, la impresión de huella digital)
que sean culturalmente aceptables. El pago de compensaciones y asistencia para el reasentamiento
deben ser monitoreados y verificados por los representantes del cliente, como así también por losrepresentantes de las Comunidades Afectadas, que muchas veces puede comprender a lasorganizaciones comunitarias. Puede ser conveniente que el cliente y las autoridades gubernamentales
contraten los servicios de firmas de auditoría registradas para monitorear los pagos de compensaciones.
NO73. Si el organismo gubernamental responsable posibilita la participación del cliente en el monitoreo
regular de las personas afectadas, el cliente debe diseñar y llevar adelante un programa de monitoreo
donde se ponga especial atención en las personas pobres y vulnerables, de manera que se pueda
realizar un seguimiento de los estándares de vida y de la efectividad de la compensación para elreasentamiento, la asistencia y el restablecimiento de los medios de subsistencia. Dado que elreasentamiento puede causar situaciones de estrés para las personas, los hogares y las comunidades,
puede tener consecuencias diferenciadas según el género en cuanto al estado nutricional y de salud,especialmente de los niños y niñas. El cliente y el organismo responsable deben acordar una asignación
adecuada de responsabilidades con respecto a la realización de auditorías y la adopción de medidas
correctivas. Si el cliente no puede monitorear adecuadamente la implementación del Plan deReasentamiento y hay un riesgo de que el Plan no sea monitoreado según lo establecido en la Norma deDesempeño 5, el cliente puede optar por no seguir adelante con el proyecto.

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Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
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NO74. Si bien los organismos gubernamentales con frecuencia tienen la obligación de conducir las
acciones de reasentamiento, la experiencia indica que generalmente los clientes tienen la oportunidad
incidir en la planificación, la implementación y el monitoreo de las acciones de reasentamiento guiadas
por el gobierno o bien complementar tales esfuerzos, a fin de lograr resultados que se ajusten a laNorma de Desempeño 5.

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Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
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Anexo A
Reseña de un Plan de Acción de Reasentamiento
1. Descripción del proyecto: Descripción general del proyecto e identificación del área del proyecto.
2. Impactos potenciales: Identificación de:a) las actividades o el componente del proyecto que dieron origen al reasentamiento;b) la zona de impacto de dicho componente o las actividades;c) las alternativas consideradas para evitar o minimizar el reasentamiento; yd) los mecanismos establecidos para minimizar el reasentamiento, según sea posible, durante la
implementación del proyecto.
3. Objetivos y estudios realizados: Los principales objetivos del programa de reasentamiento y una
síntesis de los estudios realizados para apoyar la planificación / implementación del reasentamiento,
por ejemplo, estudios censales, estudios socioeconómicos, reuniones, estudios de selección de sitio,etc.
4. Marco regulatorio: La legislación pertinente del país receptor, las políticas y procedimientos delcliente, las normas de desempeño.
5. Marco institucional: Estructura política, ONG.
6. Relaciones con la comunidad y otros actores sociales: Síntesis de las acciones de divulgación yconsulta pública asociadas con la planificación del reasentamiento, incluidas las relaciones con loshogares afectados, las autoridades locales y/o nacionales, las organizaciones comunitarias y ONG
correspondientes y demás actores sociales identificados, incluidas las comunidades receptoras. Este
aspecto debe comprender, como mínimo, una lista de los principales actores sociales identificados,el proceso que se hubiera seguido (reuniones, grupos focales, etc.), las cuestiones planteadas, las
respuestas suministradas, las quejas significativas (si hubiera) y el plan de participación permanente
a lo largo del proceso de implementación del reasentamiento.
7. Características socioeconómicas: Las conclusiones de los estudios socioeconómicos que se realicen
durante las etapas iniciales de preparación del proyecto y con la participación de las personaspotencialmente desplazadas, incluidos los resultados del estudio censal y de los hogares, lainformación sobre grupos vulnerables, información sobre medios de subsistencia y estándares devida, regímenes de tenencia y transferencia de la propiedad de la tierra, uso de recursos naturales,
patrones de interacción social, infraestructura de servicios públicos y sociales.
8. Elegibilidad: Determinación de las personas desplazadas y criterios para definir su elegibilidad para
recibir compensaciones y otro tipo de asistencia para reasentamiento, incluidas las fechas de cortecorrespondientes.
9. Valuación y compensación de las pérdidas: La metodología utilizada para la valuación de laspérdidas, a fin de determinar su costo de reposición; asimismo, una descripción de los tipos y niveles
de compensación propuestos en virtud de la legislación local y aquellas medidas complementarias
que resulten necesarias para alcanzar el costo de reposición de los bienes perdidos.
10. Extensión del desplazamiento: Síntesis de las cantidades de personas, hogares, estructuras,
edificios públicos, negocios, tierras cultivables, iglesias, etc., que serán afectados.
11. Opciones de Compensación: Enunciación de todas las categorías de personas afectadas y las
opciones que se les ofrecen o les fueron ofrecidas, preferentemente sintetizadas en formato de tabla.

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Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
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12. Medidas para el restablecimiento de los medios de subsistencia: Las diversas medidas que seutilizarán con el fin de mejorar o restablecer los medios de subsistencia de las personas desplazadas.
13. Sitios para reasentamiento: Incluida la selección del sitio, la preparación del sitio y la reubicación, asícomo los sitios alternativos de reubicación tenidos en cuenta y la justificación de los sitios
seleccionados y sus impactos en las comunidades receptoras.
14. Viviendas, infraestructura y servicios sociales: Planes para el suministro (o para financiar elsuministro a las personas reubicadas) de viviendas, infraestructura (por ejemplo, abastecimiento deagua, caminos alimentadores) y servicios sociales (por ejemplo, escuelas, servicios de salud); planespara garantizar servicios comparables a las poblaciones receptoras; como así también cualquierdesarrollo necesario en el sitio y diseños de ingeniería o arquitectónicos para dichas instalaciones.
15. Procedimientos de atención de quejas: Procedimientos disponibles y accesibles para la resolución dedisputas con terceros derivadas del reasentamiento; los referidos mecanismos de quejas deben
contemplar la disponibilidad de recursos judiciales y los métodos de resolución de conflictos
tradicionales y comunitarios.
16. Responsabilidades organizacionales: El marco organizacional para la implementación delreasentamiento, incluida la identificación de los organismos responsables del cumplimiento de lasmedidas de reasentamiento y la prestación de servicios; arreglos concertados para asegurar una
adecuada coordinación entre los organismos y las jurisdicciones que intervienen en la
implementación, así como toda medida (incluida la asistencia técnica) que sea necesaria para
fortalecer la capacidad de los organismos ejecutores para diseñar y llevar adelante las actividades dereasentamiento; las disposiciones correspondientes a la transferencia de la responsabilidad degestión de las instalaciones y los servicios provistos en virtud del proyecto a las autoridades locales oa las propias personas reubicadas y la transferencia de otras responsabilidades de los organismosde ejecución, según sea pertinente.
17. Cronograma de implementación: Un cronograma de implementación que abarque todas lasactividades de reasentamiento, desde la preparación hasta la implementación, incluidas las fechas
establecidas como meta para el logro de los beneficios previstos para las personas reubicadas y los
integrantes de la comunidad receptora, así como para la implementación de las diversas formas deasistencia. El cronograma debe señalar de qué manera se relacionan las actividades dereasentamiento con la implementación del proyecto general.
18. Costos y presupuesto: Tablas donde se presenten estimaciones de costos para todas las actividadesde reasentamiento discriminadas por rubro, incluidas las asignaciones por inflación, crecimiento
poblacional y demás contingencias; cronogramas de gastos; fuentes de fondos y arreglos para un
oportuno flujo de fondos, así como la financiación del reasentamiento, según corresponda, en zonas
ubicadas fuera de la jurisdicción de los organismos de ejecución.
19. Monitoreo, evaluación y presentación de informes: Arreglos correspondientes al monitoreo de lasactividades de reasentamiento por parte del organismo de ejecución, complementado por unmonitoreo independiente a fin de garantizar información completa y objetiva; monitoreo de losindicadores de desempeño con el objeto de medir insumos, productos y resultados de las actividadesde reasentamiento; participación de las personas desplazadas en el proceso de monitoreo;
evaluación del impacto del reasentamiento durante un período razonable luego de finalizadas todas
las actividades de reasentamiento y desarrollo vinculadas; empleo de los resultados del monitoreodel reasentamiento como guía para la implementación posterior.

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Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

Anexo B
Reseña del contenido de la Auditoría Final.
1. Resumen Ejecutivo: Breve síntesis del reasentamiento realizado hasta la fecha, de la necesidad dereasentamiento permanente, magnitud del desplazamiento, actividades realizadas, quejas yprincipales problemas atendidos, procesos de monitoreo pendiente y permanente y de evaluación yprincipales recomendaciones.
2. Antecedentes: Breve descripción del proceso de monitoreo realizado hasta la fecha, cubriendo elproyecto y las Comunidades Afectadas, magnitud del desplazamiento, principales impactos en
cuanto al reasentamiento y los medios de subsistencia, marco jurídico, criterios de elegibilidad y
marco de derecho a subsidios, oportunidad de los diversos componentes de desplazamiento físico yeconómico ejecutados, actividades de reasentamiento y/o restablecimiento de medios desubsistencia y de compensación dispuestas y principales quejas o problemas pendientes.
3. Objetivos de revisión: Reseña de los principales objetivos del plan de reasentamiento y/orestablecimiento de los medios de subsistencia y una síntesis de los estudios y actividades
realizadas para la implementación del reasentamiento y el restablecimiento de los medios desubsistencia (por ejemplo, consultas preliminares y permanentes, mapeo de los actores sociales yestudios censales, inventario de bienes, estudios de línea de base socioeconómica, reuniones deplanificación participativa, estudios de selección del sitio, estructuras organizacionales para la
implementación) y definición del proceso y evaluación del resultado (incluidas las metodologías
empleadas para el monitoreo participativo y la evaluación).
4. Principales conclusiones: Entre las cuestiones que cabe considerar, figuran las siguientes:1
 Magnitud de la información y consulta pública previas a la adquisición de tierras y la idoneidad dela consulta permanente.
 Tipos de compensación otorgada y suficiencia de la compensación (por ejemplo, si resulta
suficiente para cubrir el costo de reposición de los bienes perdidos, las condiciones de vivienda,
compensación/ subsidios, medidas de restablecimiento de los ingresos y sustentabilidad de losmedios de subsistencia)
 Nivel de participación de las personas afectadas en la toma de decisiones relativas a las tasas decompensación, la ubicación de los nuevos sitios de reasentamiento y las opciones para el
restablecimiento de los medios de subsistencia.
 Suficiencia de las viviendas sustitutas en cuanto a la estructura física, localización y acceso arecursos y servicios (tales como salud, educación, agua y saneamiento, transporte, seguridad
médica y social, tierras para agricultura y pastoreo, oportunidades de empleo e iniciativas decapacitación y desarrollo comunitario); Eficacia de las medidas de restablecimiento de los medios de subsistencia.
 Integración a las comunidades receptoras
 Impacto en la propiedad cultural Medidas adoptadas para la protección de las personas y de los grupos vulnerables (afectados).
 Idoneidad del proceso de resolución de quejas y sus resultados
 Proceso de monitoreo y evaluación y resultados
5. Conclusión y principales recomendaciones / acciones correctivas: Breve síntesis de las conclusiones
y recomendaciones; con relación a las brechas o cuestiones pendientes, proponer un Plan de Acción
Correctiva limitado en el tiempo con acciones claves, recursos humanos dedicados y cronograma
propuesto para el cierre y un presupuesto.

1

El contenido dependerá de cada proyecto, según el nivel de impacto y las circunstancias locales.

Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

Bibliografía anotada
Cernea, Michael M. 1997. “The Risks and Reconstruction Model for Resettling Displaced
Populations.” World Development 25 (10): 1569–87.
———. 2000. “Risks, Safeguards, and Reconstruction: A Model for Population Displacement andResettlement” [Riesgos, garantías y reconstrucción: Modelo para el desplazamiento yreasentamiento de la población.] En Risks and Reconstruction: Experiences of Resettlers andRefugees Experiences, [Riesgos y reconstrucción: Experiencias de personas reubicadas y de
refugiados.] editado por Michael M. Cernea y Chris McDowell, 11–55. Washington, DC: Banco
Mundial.
GRI (Iniciativa de reporte global) e IFC (Corporación Financiera Internacional). Embedding Gender in
Sustainability Reporting: A Practitioner’s Guide. Ámsterdam: GRI; Washington, DC: IFC.
http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/Topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/IFC%20Su
stainability/Publications/Publications_Report_GenderSustainabilityReporting WCI 131957730
0362?id=032d1d8048d2eb75bed7bf4b02f32852&WCM_Page.ResetAll=TRUE&CACHE=NONE&CONTENTCACHE=NONE&CONNECTORCACHE=NONE&SRV=Page. Este libro de 77 páginas
describe la manera en que los roles y derechos de género varían en distintos países. Véase
también la base de datos Women, Business and the Law en el sitio http://wbl.worldbank.org/ paraindagar sobre estos temas.
IFC (Corporación Financiera Internacional). 2001. Handbook for Preparing a Resettlement Action
Plan [Manual para preparar un plan de acción de reasentamiento]. Washington, DC: IFC.
http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sustaina
bility/publications/publications_handbook_rap wci 1319577659424. Este libro de 100 páginas
ofrece orientación paso a paso del proceso de planificación del reasentamiento e incluye
herramientas prácticas tales como listas de control de implementación, modelos de estudios ymarcos de monitoreo. Asimismo, proporciona orientación detallada sobre las oportunidades paraobtener beneficios de desarrollo adecuados a partir del proyecto.
———. 2007. Relaciones con la comunidad y otros actores sociales: Manual de prácticas
recomendadas para las empresas que hacen negocios en mercados emergentes. Washington,
DC: IFC.
http://www.ifc.org/HB-StakeholderEngagement. El libro de 201 páginas explica nuevos
enfoques y nuevas formas de relación con comunidades locales afectadas e incluyeorientación sobre mecanismos de presentación de quejas y la participación de las mujeres.
———.2009. “Formas de abordar las quejas de las Comunidades Afectadas por el proyecto:
Orientación para proyectos y compañías sobre el diseño de mecanismos de quejas.” Nota sobre
práctica
recomendada
Nº
7,
IFC,
Washington,DC.
http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/Topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/IFC%20Su
stainability/Publications/Publications_GPN_Grievances?id=c45a0d8048d2e632a86dbd4b02f3285
2&WCM_Page.ResetAll=TRUE&CACHE=NONE&CONTENTCACHE=NONE&CONNECTORCACHE=NONE&SRV=Page.
UN-HABITAT (Programa de las Naciones Unidas para los Asentamientos Humanos). 2003. Manualde buenas prácticas, seguridad de tenencia y acceso al suelo. Nairobi: UN HABITAT.

31

Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

http://www.unhabitat.org/pmss/listItemDetails.aspx?publicationID=1587. El libro de 117 páginas
identifica las últimas innovaciones a nivel mundial en el ámbito de la gestión del suelo y señala
las tendencias en materia de tenencia de la tierra.
———. 2004. Global Campaign for Secure Tenure: A Tool for Advocating the Provision of Adequate
Shelter for the Urban Poor. [Campaña global de seguridad en la tenencia: Una herramienta parapromover la provisión de albergue adecuado para los pobres urbanos] Nairobi: UN HABITAT.
http://www.unhabitat.org/pmss/listItemDetails.aspx?publicationID=1482. El libro de 80 páginas
proporciona un marco sobre la manera de mejorar las condiciones de vida de las personas que
viven y trabajan en barrios marginales y asentamientos informales en todo el mundo.
———. 2005a. Indigenous People’s Rights to Adequate Housing: A Global Overview. [Derechos delos pueblos indígenas a una vivienda adecuada: panorama global] Nairobi: UN HABITAT.
http://www.unhabitat.org/pmss/listItemDetails.aspx?publicationID=1799. El libro de 219 páginas
comprende un conjunto amplio de recomendaciones para el mejoramiento de la vivienda y de lascondiciones de vida de los pueblos indígenas y efectúa un llamamiento para una mayor atención
a esta importante preocupación en materia de derechos humanos.
———. 2005b. Shared Tenure Options for Women. [Opciones de tenencia compartida para mujeres.]
Nairobi: UN HABITAT. http://www.unhabitat.org/pmss/listItemDetails.aspx?publicationID=2304.
OACDH (Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos). 1997.
“El derecho a una vivienda adecuada (párr. 1 del Art. 11): los desalojos forzosos: 05/20/1997.”
Comité de derechos económicos, sociales y culturales. Observación General 7, párrafo 3, en eldocumento E/1998/22, Anexo IV. Ginebra: OACDH.
http://www.unhchr.ch/tbs/doc.nsf/0/959f71e476284596802564c3005d8d50?Opendocument.
———. 1998. “Principios Rectores de los Desplazamientos Internos." Informe de Francis M. Deng,representante del Secretario General, en febrero de 1998, E/CN. Ginebra: OACDH.
———. 2007. “Principios básicos y guías sobre los desalojos y el desplazamiento generados por eldesarrollo.” Anexo 1 del informe de Miloon Kothari, Relator Especial sobre vivienda adecuada,como parte del derecho a un nivel de vida adecuado, 11 de junio de 2007, A/HRC/4/18. Ginebra:
OACDH. http://www2.ohchr.org/english/issues/housing/docs/guidelines_en.pdf.
———.
2001.
ManualdeOperaciones.
Washington,
DC:
Banco
Mundial.
http://go.worldbank.org/DZDZ9038D0. Véase, en particular, OP 4.12—Reasentamiento
involuntario, Nota al pie 18 http://go.worldbank.org/GM0OEIY580. La nota explica que el principio
general sería de aplicación si la tierra expropiada constituye más del 20 por ciento de lasuperficie productiva total.
———. 2004. Involuntary Resettlement Sourcebook: Planning and Implementation in Development
Projects. [Libro de consultas sobre Reasentamiento involuntario: Planificación e implementación
en proyectos de desarrollo.] Washington, DC: Banco Mundial.
http://publications.worldbank.org/ecommerce/catalog/product?item_id=2444882. El libro de 468
páginas proporciona orientación para el diseño, la implementación y el monitoreo de las acciones
de reasentamiento y analiza las cuestiones de reasentamiento específicas de los proyectos dedesarrollo en distintos sectores, tales como desarrollo urbano, gestión de recursos naturales y laconstrucción de represas.
Banco Mundial. 2008. Design for All: Implications for Bank Operations. [Diseño para todos:
Implicancias de las operaciones del Banco] Washington, DC: Banco

32

Mundial.

Nota de Orientación 5
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
1º de enero de 2012

http://siteresources.worldbank.org/DISABILITY/Resources/Universal_Design.pdf. El albergue ovivienda nuevos, según corresponda, debe seguir conceptos universales de diseño y eliminar las
barreras físicas que impiden que las personas con discapacidades (incluidas las personas deedad avanzada, quienes sufren enfermedades transitoriamente, los niños, etc.) puedan participar
plenamente de la vida económica y social, tal como se expone en la publicación del Banco
Mundial.

33

Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019

La Nota de Orientación 6 corresponde a la Norma de Desempeño 6. Por favor, consulte también las Normas de
Desempeño 1-5 y 7-8 así como sus respectivas Notas de Orientación para mayor información. La información
sobre todos los materiales citados que aparecen en el texto de esta Nota de Orientación puede encontrarse en
la Bibliografía.

Introducción
1. La Norma de Desempeño 6 reconoce que la protección y la conservación de la biodiversidad, elmantenimiento de los servicios ecosistémicos y el manejo sostenible de los recursos naturales vivos
son fundamentales para el desarrollo sostenible. Los requisitos planteados en la presente Norma deDesempeño se basan en el Convenio sobre la Diversidad Biológica, que define la biodiversidad como“la variabilidad de organismos vivos de cualquier fuente, incluidos, entre otras cosas, los ecosistemas
terrestres y marinos y otros ecosistemas acuáticos y los complejos ecológicos de los que forman
parte; comprende la diversidad dentro de cada especie, entre las especies y de los ecosistemas”.
2. Los servicios ecosistémicos son los beneficios que obtienen las personas, incluidas lasempresas, de los ecosistemas. Hay cuatro tipos de servicios ecosistémicos: (i) los servicios deaprovisionamiento, que son los productos que obtienen las personas de los ecosistemas; (ii) los
servicios de regulación, que son los beneficios que obtienen las personas de la regulación de losprocesos de los ecosistemas; (iii) los servicios culturales, que son los beneficios no materiales quelas personas obtienen de los ecosistemas, y (iv) los servicios de apoyo, que son los procesos
naturales que mantienen a los demás servicios1.
3. Los servicios provistos por los ecosistemas y valorados por los seres humanos suelen
sustentarse en la biodiversidad. Por lo tanto, con frecuencia los impactos en esta pueden perjudicar
la provisión de servicios de los ecosistemas. Esta Norma de Desempeño aborda la manera en que losclientes pueden gestionar de forma sostenible la biodiversidad y los servicios ecosistémicos, ymitigar los impactos sobre ellos, durante todo el ciclo de vida del proyecto.
1

Los siguientes son algunos ejemplos: (i) los servicios de aprovisionamiento pueden incluir alimentos, agua potable,
madera, fibras, plantas medicinales; (ii) los servicios de regulación pueden incluir purificación de aguas superficiales,
almacenamiento y secuestro de carbono, regulación del clima, protección frente a amenazas naturales; (iii) los servicios
culturales pueden incluir áreas naturales que son lugares sagrados y áreas de importancia para la recreación y el placer
estético, y (iv) los servicios de apoyo pueden incluir formación de suelos, ciclo de nutrientes, producción primaria.

NO1. Los requisitos establecidos en la Norma de Desempeño 6 y la interpretación de dichos requisitos
presentada en esta nota de orientación se basan en el Convenio sobre la Diversidad Biológica (CDB), incluyendo
su Plan Estratégico para la Diversidad Biológica 2011-20 y las Metas de Aichi para la Diversidad BiológicaNO1.
Como se pone de relieve en el programa del CDB titulado Diversidad Biológica para el Desarrollo, la pérdida debiodiversidad puede dar como resultado una reducción crítica en los bienes y servicios que proporcionan los
ecosistemas de nuestro planeta y que contribuyen a la prosperidad económica y al desarrollo humano. Esto
resulta especialmente relevante en los países en desarrollo, donde prevalecen los medios de subsistencia
basados en los recursos naturales. Cabe también mencionar que el CDB, en el párrafo 2 de la Decisión XI-7 dela 11.a Conferencia de las Partes, exhorta específicamente a las empresas a considerar la versión revisadade 2012 de las Normas de Desempeño de la Corporación Financiera Internacional (IFC).
NO2. La definición de servicios ecosistémicos proporcionada en el segundo párrafo de la Norma deDesempeño 6 se deriva de la Evaluación de los Ecosistemas del MilenioNO2. En la mencionada norma secontemplan también las cuatro categorías de servicios ecosistémicos (de aprovisionamiento, de regulación,
culturales y de apoyo) y se reconoce que no puede lograrse el desarrollo sostenible si se pierden o degradan los
NO1

Metas de diversidad biológica del Plan Estratégico 2011-20, Convenio sobre la Diversidad Biológica,
https://www.cbd.int/doc/decisions/cop-10/cop-10-dec-02-es.pdf.
NO2
Página web de la Evaluación de los Ecosistemas del Milenio, Evaluación de los Ecosistemas del Milenio, 2006,
http://www.millenniumassessment.org./es/index.html.

1Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019servicios ecosistémicos o la biodiversidad como consecuencia de las iniciativas de desarrollo. Si bien se admite
que estas dos dimensiones están vinculadas inextricablemente, los requisitos que deben cumplir los clientes enrelación con la biodiversidad y con los servicios ecosistémicos se establecen por separado. Esto se debe enparte a que el manejo de la biodiversidad exige conocimientos científicos y saberes técnicos que son propios
principalmente de la comunidad profesional de ecologistas y biólogos expertos en conservación, mientras que la
implementación de los programas de evaluación, mitigación y gestión de los servicios ecosistémicos a menudo
requiere de la capacidad técnica de especialistas en temas sociales y expertos de otros ámbitos (por ejemplo,
agrónomos, geólogos, hidrólogos, hidrogeólogos, especialistas en suelo y control de la erosión y especialistas
en gestión del agua), así como de la interacción directa con las comunidades afectadas.
NO3. La biodiversidad y los servicios ecosistémicos son especialmente importantes para los sectores quetransforman los recursos naturales vivos en productos básicos, como la agricultura, la silvicultura, la pesca y la
ganadería. Las prácticas de gestión sostenible de muchos de estos sectores han sido ya codificadas en conjuntos
de normas reconocidos internacionalmente. Por este motivo, se establecen requisitos adicionales para lasempresas que participan en la producción primaria de recursos naturales vivos en la forma de productos básicos.

Objetivos
 Proteger y conservar la biodiversidad.
 Mantener los beneficios derivados de los servicios ecosistémicos.
 Fomentar el manejo sostenible de los recursos naturales vivos mediante la adopción deprácticas que integren las necesidades de la conservación con las prioridades deldesarrollo.

Alcance de la aplicación
4. La aplicabilidad de esta Norma de Desempeño se establece durante el proceso deidentificación de los riesgos e impactos ambientales y sociales, mientras que la ejecución delas acciones necesarias para cumplir con los requisitos aquí planteados se maneja a través delsistema de gestión social y ambiental del cliente, cuyos elementos se explican en la Norma deDesempeño 1.
5. En función del proceso de identificación de los riesgos e impactos, los requisitos de esta
Norma de Desempeño se aplican a proyectos (i) ubicados en hábitats modificados, naturales yde importancia crítica; (ii) que pueden afectar a servicios de ecosistemas gestionados
directamente por el cliente o sobre los que este tiene una influencia considerable o quedependen de dichos servicios, o (iii) que incluyen la producción de recursos naturales vivos(por ejemplo, agricultura, ganadería, pesca, silvicultura).

NO4. El alcance de la aplicación de la Norma de Desempeño 6 se establece durante el proceso de identificaciónde los riesgos e impactos ambientales y sociales. Los requisitos generales que debe cumplir el cliente para llevar
adelante este proceso se exponen en los párrafos 7 a 12 de la Norma de Desempeño 1, y se ofrecen
orientaciones al respecto en los párrafos NO15 a NO28 de la nota de orientación 1. El proceso de identificaciónde riesgos e impactos debe incluir la determinación del alcance de posibles cuestiones vinculadas con la
biodiversidad y los servicios ecosistémicos. Esto puede adoptar la forma de un análisis documental y una revisión
bibliográfica inicial que incluya el análisis de los estudios y las evaluaciones regionales, y el uso de herramientas
de relevamiento regional o mundial, como la Herramienta Integrada para la Evaluación de la Biodiversidad (IBAT).
El reconocimiento del terreno y la consulta con especialistas en una etapa temprana también pueden resultar deutilidad. En el caso de los servicios ecosistémicos, la determinación del alcance también puede llevarse a caboa través de consultas con las comunidades afectadas, como parte de los requisitos referidos a la participaciónde las partes interesadas descriptos en los párrafos 25 a 33 de la Norma de Desempeño 1 y en la nota deorientación correspondiente (véanse los párrafos NO91 a NO105 de la nota de orientación 1).

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Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
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NO5. El proceso de identificación de los riesgos e impactos variará según la naturaleza, la escala y la ubicacióndel proyecto. Como mínimo, el cliente deberá examinar y evaluar los riesgos para la biodiversidad y los servicios
ecosistémicos en el área de influencia del proyecto, así como los posibles impactos sobre ellos, teniendo en
cuenta lo siguiente: i) la ubicación y la escala de las actividades del proyecto, incluidas las de las instalaciones
conexas; ii) sus cadenas de abastecimiento (tal como se exige en el párrafo 30 de la Norma de Desempeño 6);iii) la cercanía del proyecto a zonas conocidas por su valor de biodiversidad o consideradas fuente de servicios
ecosistémicos; iv) los tipos de tecnologías que se utilizarán (por ejemplo, minería subterránea o a cielo abierto,
perforación direccional y locaciones de múltiples pozos o locaciones de un solo pozo de alta densidad,
condensadores refrigerados por aire o torres de refrigeración húmedas, y así sucesivamente) y la eficiencia delos equipos propuestos, y v) las posibilidades de que el proyecto permita a un tercero generar impactos (porejemplo, cuando con el proyecto se crean nuevos modos de acceso a zonas remotas), como los asentamientos
informales o los cazadores. No se aplicará la Norma de Desempeño 6 cuando, tras realizar un sólido examen
inicial, no se hayan detectado riesgos para la biodiversidad o los servicios ecosistémicos, incluidos los riesgos
vinculados con las posibles lagunas de conocimientos.
NO6. En lo que respecta a los servicios ecosistémicos, la Norma de Desempeño 6 se aplicará en la mayoría delos casos cuando los (principales) beneficiarios directos de dichos servicios sean las comunidades afectadas, talcomo se las define en el párrafo 1 de la Norma de Desempeño 1NO3. La Norma de Desempeño 6 no se aplicará
cuando el cliente, a través de su proyecto, no tenga el control directo de la gestión de dichos servicios ni influencia
significativa sobre ellos. Como ejemplo cabe mencionar los servicios ecosistémicos de regulación con beneficios
de alcance mundial (por ejemplo, el almacenamiento de carbono en el nivel local que puede contribuir a lamitigación del cambio climático mundial). Los impactos de esta magnitud están contemplados en la Norma deDesempeño 1 como parte del proceso de identificación de los riesgos e impactos, y en los párrafos NO31 a NO35
de la nota de orientación correspondiente se ofrecen lineamientos adicionales al respecto. Los requisitos que
deben cumplir los clientes en relación con las emisiones de gases de efecto invernadero se describen en lospárrafos 7 y 8 de la Norma de Desempeño 3 y en los párrafos NO16 a NO26 de la respectiva nota de orientación.
NO7. En lo que concierne a los recursos naturales vivos, la Norma de Desempeño 6 se aplicará a todos losproyectos que incluyan la producción primaria de dichos recursos.

Requisitos
Requisitos generales
6. El proceso de identificación de los riesgos e impactos, según se lo plantea en la Norma deDesempeño 1, debe tener en cuenta los impactos directos e indirectos del proyecto sobre labiodiversidad y los servicios ecosistémicos, e identificar todo impacto residual significativo. El
proceso tendrá en cuenta las amenazas pertinentes a la biodiversidad y a los servicios
ecosistémicos, haciendo especial hincapié en la destrucción del hábitat, su degradación yfragmentación, especies exóticas invasivas, sobreexplotación, cambios hidrológicos, carga denutrientes y contaminación. También tendrá en cuenta los diferentes valores que lascomunidades afectadas y, cuando corresponda, otros actores sociales atribuyen a labiodiversidad y a los servicios ecosistémicos. Cuando sean pertinentes los párrafos 13 a 19, losclientes deberán tener en cuenta los impactos relacionados con el proyecto en todas las zonas
terrestres y marinas que puedan resultar afectadas.
7.
Como opción prioritaria, el cliente debe tratar de evitar los impactos sobre la biodiversidad
y los servicios ecosistémicos. Cuando no sea posible evitar los impactos, deberán definirse
medidas para minimizarlos y restaurar la biodiversidad y los servicios ecosistémicos. Dada lacomplejidad que implica predecir los impactos del proyecto sobre la biodiversidad y losservicios ecosistémicos a largo plazo, el cliente debe adoptar una práctica de gestión adaptativa
en la que la ejecución de medidas de mitigación y de gestión responda a los cambios en lascondiciones y los resultados del seguimiento durante todo el ciclo del proyecto.

NO3

En el párrafo NO92 de la nota de orientación 1 se incluyen más detalles sobre esta definición.

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Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
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8. Cuando sean aplicables los párrafos 13 a 15, el cliente contratará expertos competentes que
colaboren con el proceso de identificación de los riesgos e impactos. Cuando sean pertinentes
los párrafos 16 a 19, el cliente deberá contratar a expertos externos con una experiencia regional
apropiada para que colaboren en la elaboración de una jerarquía de mitigación que cumpla con
esta Norma de Desempeño y que verifiquen la ejecución de esas medidas.

NO8. Los párrafos 6 a 8 de la Norma de Desempeño 6 se refieren a la exhaustividad del proceso de identificaciónde los riesgos e impactos una vez que se ha determinado que dicha norma es aplicable al proyecto. Este proceso
de identificación puede adoptar la forma de una evaluación del impacto ambiental y social (EIAS) y debe ser
continuo y formar parte del Sistema de Gestión Ambiental y Social (SGAS). El alcance de la evaluación
dependerá de la naturaleza y la escala del proyecto y de la susceptibilidad de los atributos de la biodiversidad ylos servicios ecosistémicos. Los clientes deberán tomar como referencia las directrices de buenas prácticas yotras fuentes documentales sobre líneas de base de biodiversidad, su gestión y la evaluación del impacto. En lo
que respecta a los servicios ecosistémicos, los clientes deben remitirse a los párrafos NO106 a NO122 de lapresente nota, en los que se ofrece orientación sobre la evaluación sistemática de los servicios ecosistémicos.
NO9. Como parte de la EIAS, se deberán llevar adelante estudios de línea de base para establecer los valores
de referencia de los atributos de la biodiversidad y los servicios ecosistémicos pertinentes. Estos estudios deben
incluir una combinación de análisis documental, participación y consulta de las partes interesadas, estudios decampo y otras evaluaciones pertinentes. Los requisitos de la línea de base variarán según la naturaleza y laescala del proyecto. Para los sitios en donde podrían generarse impactos significativos sobre los hábitats
naturales o críticos y sobre los servicios ecosistémicos, la línea de base deberá incluir trabajos de campo
realizados en distintas estaciones del año y a cargo de profesionales competentes, con la participación deexpertos externos según sea necesario. Los estudios de campo y las evaluaciones deberán ser recientes, ydeberán hacerse relevamientos en la huella directa del proyecto, incluidas las instalaciones conexas yrelacionadas, su área de influencia y potencialmente una zona más amplia (véase el párrafo NO58 de esta nota).
NO10. Los estudios de línea de base deben realizarse tomando en cuenta el trabajo bibliográfico y el análisis
documental, cuyo alcance dependerá de la susceptibilidad de los atributos de la biodiversidad asociados con elárea de influencia del proyecto y de los servicios ecosistémicos que pueden verse afectados. El análisis
documental puede incluir las siguientes fuentes de información: i) revistas académicas con revisión por pares; ii)
evaluaciones regionales; iii) documentos de planificación nacional o regional (por ejemplo, las estrategias y losplanes de acción nacionales sobre biodiversidad y los planes de acción locales sobre
biodiversidad);iv) evaluaciones y estudios realizados en el lugar donde se llevará adelante el proyecto y en su área de influencia;v) datos extraídos de Internet, como la información de la lista roja de especies amenazadas de la Unión
Internacional para la Conservación de la Naturaleza (UICN); vi) listas y libros rojos nacionales; vii) planes depriorización de paisajes que incluyan las Áreas Clave para la Biodiversidad (KBAs por sus siglas en inglés); viii)
evaluaciones sistemáticas para la planificación de la conservación y sus planes correspondientes, y ix) tesis
doctorales y de maestrías, entre otras.
NO11. Según la naturaleza, la escala y la ubicación del proyecto, el análisis documental inicial puede incluir datos
espaciales y cartografía de paisajes. Esto es importante para los proyectos ubicados en hábitats modificados,
naturales o críticos, o en zonas donde las comunidades afectadas dependen en gran medida de los servicios
ecosistémicos. Para este análisis inicial se deben utilizar también mapas de clasificación y uso del suelo,
imágenes satelitales o fotografías aéreas, mapas de tipos de vegetación y ecosistemas, y mapas topográficos ehidrológicos, como los de cuencas hidrográficas y zonas interfluviales. Diversas instituciones académicas ygubernamentales, así como organizaciones intergubernamentales o no gubernamentales (ONG), hancompletado o están desarrollando iniciativas de mapeo regional de los ecosistemas. Esta información puede
utilizarse directamente en la EIAS y en toda otra evaluación conexa de la integridad del paisaje, los análisis sobre
desarrollo y gestión de los recursos, los ejercicios de valuación de los servicios ecosistémicos, y los informes ylas proyecciones sobre tendencias ambientales.

4Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019NO12. La consulta y participación de las partes interesadas constituyen un elemento clave para comprender los
impactos vinculados con la biodiversidad y determinar las respuestas adecuadas para mitigarlos. Se espera queen la EIAS o en las evaluaciones complementarias de la biodiversidad o los servicios ecosistémicos se tengan
en cuenta los diferentes valores que las comunidades afectadas asignan a la biodiversidad y los servicios
ecosistémicos. Esto incluye los valores que otorgan la lista roja de especies amenazadas de la UICN y las listas
nacionales. En la Norma de Desempeño 7 se establecen requisitos para los proyectos que pueden afectar losservicios ecosistémicos importantes para los pueblos indígenasNO4. En el caso de los servicios ecosistémicos,
este proceso formará parte de la evaluación sistemática descripta en los párrafos NO106 a NO122 de esta nota.
El cliente deberá tener en cuenta los distintos valores que las partes interesadas pertinentes del ámbito local,
nacional e internacional asignan a determinados atributos de la biodiversidad. Entre las partes interesadas conlas que se deben organizar consultas se incluyen las comunidades afectadas, los funcionarios gubernamentales,
las instituciones académicas y de investigación, los profesionales externos reconocidos como expertos en losatributos de la biodiversidad que sean de interés, y las ONG conservacionistas nacionales e internacionales,
según corresponda. Sobre la base del examen bibliográfico, la consulta y la participación de las partes
interesadas y las evaluaciones y los estudios de campo, se deben establecer los principales valores debiodiversidad (junto con las características, las funciones y los procesos ecológicos en los que se apoyan) que
deberán abordarse en el análisis del impacto y en la definición de las medidas de mitigación y gestión.
NO13. Es posible que, en algunos proyectos, los valores de biodiversidad y los servicios ecosistémicos asociados
con un determinado emplazamiento sean numerosos. En estos casos, se recomienda que los clientes
establezcan un orden de prioridad. Para esto, se pueden tener en cuenta dos ejes: i) el número de opciones
espaciales restantes en las que se puede producir la conservación (esto es, la limitación espacial o el carácter
irreemplazable del elemento en cuestión) y ii) el tiempo disponible para lograr la conservación antes de que sepierda dicho elemento (es decir, la limitación temporal provocada por las amenazas a las que se ve expuesto elelemento en cuestión, lo que da una idea de su vulnerabilidad). Por ejemplo, es posible que un bosque enparticular proporcione un tipo de fibra o de planta medicinal que no puede encontrarse en ningún otro lado; quizá
una loma baja sirva como singular barrera contra las inundaciones; una especie tal vez sea endémica de un sitio
en particular, o quizá un ecosistema sea específico del paisaje. Todos estos son valores de biodiversidad yservicios ecosistémicos limitados espacialmente, dado que son en cierta medida irreemplazables en el paisaje.
También puede aplicarse el concepto de amenaza o vulnerabilidad: la tasa de deforestación u otro tipo de pérdidadel ecosistema, o la probabilidad de que desaparezca una especie en un plazo determinado según las
mediciones incluidas en las listas de especies amenazadas como la de la UICN son ejemplos de amenazas olimitaciones temporales. La importancia relativa de la conservación del elemento en cuestión durante lasoperaciones del proyecto podría por lo tanto determinarse en función de su ubicación respecto de estos dos ejes:
su carácter de irreemplazable en el paisaje terrestre o marino y su vulnerabilidad en relación con su permanencia
en el sitio.
NO14. En el párrafo 6 de la Norma de Desempeño 6 se enumera una serie de amenazas a la biodiversidad y losservicios ecosistémicos que el cliente debe tener en cuenta en la EIAS y en su SGAS. También podrán
considerarse otras amenazas según los contextos regionales o locales. El cliente debe proporcionar una
descripción precisa de estas amenazas, incluidas las de nivel regional, que pudieran afectar el sitio del proyecto
y su área de influencia. Asimismo, debe describir las amenazas preexistentes, si las hubiera, e indicar en qué
medida el proyecto podría agravarlas. Para elaborar la evaluación del impacto se debe tener en cuenta el análisis
de las amenazas. Por ejemplo, si en el sitio ya se cazan o se comercia con animales silvestres o si ya se extrae
madera, ¿esta situación podría agravarse una vez que, como consecuencia del proyecto, se pueda acceder al
sitio más fácilmente?

NO4

Véanse en la Norma de Desempeño 7 y la nota de orientación 7 los requisitos referidos a los pueblos indígenas.

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Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
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NO15. En la EIAS se deben detallar los impactos directos, indirectos y residuales que tendrá el proyecto sobre
las especies, los ecosistemas y los servicios ecosistémicos identificados en la línea de base. Entre los impactos
directos se pueden incluir los siguientes: i) alteración o reducción de las poblaciones de las especies o de sus
hábitats (por ejemplo, como consecuencia del choque contra turbinas eólicas o del arrollamiento de animales enlas carreteras, o como resultado de los ruidos, las luces o del tráfico terrestre o marítimo); ii) efectos de lasemisiones y los efluentes; iii) alteraciones de la hidrología de superficie, formas terrestres y procesos costeros;iv) competencia generada por especies invasoras, efecto de borde y barreras que impiden la dispersión, y v)
reducción del acceso a los servicios ecosistémicos, lo que incluye su pérdida o degradación. Entre los impactos
indirectos se puede incluir el acceso de terceros al sitio posibilitado por el proyecto, la inmigración y los impactos
que esta genera sobre el uso de los recursos, incluida la conversión de la tierra, la caza y el tráfico de especies
silvestres, así como la propagación de especies exóticas invasoras. Es entonces necesario definir medidas demitigación y gestión para contrarrestar los impactos adversos sobre la biodiversidad o los servicios
ecosistémicos. Como se mencionó en la Norma de Desempeño 1, los impactos residuales son aquellos que
pueden persistir después de haber adoptado medidas para evitar o minimizar los efectos sobre la biodiversidad
y los servicios ecosistémicos o para restablecer su viabilidad. Cabe señalar que, para determinar de manera
confiable los impactos residuales sobre la biodiversidad, es necesario tener en cuenta la incertidumbre respecto
de la eficacia de las medidas de mitigación propuestas. Esto reviste especial importancia en relación con lacapacidad del cliente de garantizar una adecuada restauración de la biodiversidad y los servicios ecosistémicos.
Cuando la incertidumbre sea significativa, el cliente deberá adoptar un enfoque conservador al momento de
determinar la magnitud de los impactos residuales. En lo que respecta a los impactos acumulativos, el cliente
tiene la responsabilidad de considerar dichos impactos en consonancia con lo dispuesto en el párrafo 8 de laNorma de Desempeño 1 y lo descripto en su correspondiente nota de orientación.
NO16. Se espera que los clientes apliquen plenamente la jerarquía de mitigación, definida en la sección“Objetivos” de la Norma de Desempeño 1 y descripta en mayor detalle en el párrafo 7 de la Norma deDesempeño 6 y en este párrafo (NO16). En la Norma de Desempeño 6 se confiere un fuerte énfasis a lanecesidad de evitar los impactos sobre la biodiversidad y los servicios ecosistémicos, como se refleja en laprimera oración del párrafo 7. En ocasiones, la única forma de impedir la pérdida irreemplazable de labiodiversidad o de los servicios ecosistémicos asociados consiste en evitar los impactos. El hincapié que seconceda en la jerarquía de mitigación a la necesidad de evitar impactos debe ser por lo tanto proporcional alcarácter irreemplazable y a la vulnerabilidad de la biodiversidad o de los servicios ecosistémicos afectados, como
se describe en el párrafo NO13 de esta nota. Para aplicar la jerarquía de mitigación con respecto a la Norma deDesempeño 6, se puede evaluar el área de influencia del proyecto dentro del paisaje existente, incluidas las
instalaciones conexas, de modo de obtener datos que permitan detectar, examinar y diseñar alternativas como
forma de evitar los impactos. Estas alternativas pueden incluir variaciones en la disposición de las instalaciones
del proyecto, procesos de ingeniería, fabricación y construcción alternativos, cambios de emplazamiento otrazados diferentes para las instalaciones lineales, y estudio preliminar de proveedores alternativos para
identificar a aquellos que cuenten con sistemas adecuados de gestión de riesgos ambientales y sociales. En
segundo lugar, una vez que se hayan elegido las alternativas más convenientes, se pueden minimizar los
impactos mediante: i) el diseño de sistemas de drenaje; ii) los métodos de construcción (por ejemplo, para reducir
el polvo y los ruidos); iii) las pautas de remoción de la vegetación; iv) la selección de distintos tratamientos parala reducción de la contaminación; v) la implementación de medidas de control de la erosión y la sedimentación;vi) la construcción de pasos para la fauna silvestre (por ejemplo, pasos para el cruce de zanjas o puentes
biológicos en el caso de la infraestructura lineal), y vii) la disposición de la infraestructura. En el párrafo NO42 deesta nota se exponen en mayor detalle las medidas para minimizar la degradación de los hábitats naturales. En
tercer lugar, cuando se hayan producido alteraciones en la biodiversidad o en los servicios ecosistémicos, sepueden aplicar medidas correctivas en la forma de rehabilitación o restauraciónNO5. Esto puede incluir la
NO5
La rehabilitación se define como la estabilización del terreno, la verificación de la seguridad pública, las mejoras estéticas y el regreso dela tierra a lo que, en el contexto regional, se considera un propósito útil. El restablecimiento de la vegetación puede involucrar una sola
especie o varias. En esta nota, los términos “rehabilitación” y “regeneración” se utilizan de manera indistinta. La restauración se define comoel proceso que se lleva adelante para contribuir a la recuperación de un ecosistema que ha sido degradado, dañado o destruido. Un

6Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019rehabilitación de la vegetación (control de la erosión y reconstitución natural facilitada de los ecosistemas), larestauración del tipo de hábitat original (donde se conozcan o se puedan desarrollar las técnicas adecuadas) yla restauración de los principales servicios ecosistémicos, como el flujo facilitado de cursos de agua. El diseño ola modificación de las medidas de mitigación debe estar a cargo de especialistas en biodiversidad e ingeniería afin de optimizar sus resultados, de acuerdo con la jerarquía de mitigación. Para contrarrestar los impactos
residuales significativos sobre la biodiversidad, y solo una vez que se hayan evaluado y, en lo posible, aplicado
los pasos anteriores de la jerarquía de mitigación, el cliente puede considerar la implementación de medidas
compensatorias.
NO17. Como se indica en el párrafo 6 de la Norma de Desempeño 6, en los hábitats naturales y críticos, losclientes deben analizar los impactos en todo el paisaje terrestre o marítimo que puede verse afectado por elproyecto. Nótese que el término “paisaje” incluye los hábitats de agua dulce que se encuentren dentro del paisaje
general. Los términos “paisaje terrestre o marítimo” utilizados en esta nota no corresponden necesariamente a
una unidad o espacio geográfico preestablecidos, sino a conceptos definidos de manera amplia que podrían
referirse a una ecorregión, a un bioma o a otra unidad espacial significativa desde el punto de vista ecológico enel nivel regional (es decir, no específicos de un sitio en particular). En algunos casos, una unidad de paisajeterrestre o marítimo puede definirse en términos de límites administrativos o territoriales o de un área zonificada
específica dentro de aguas internacionales. El objetivo de este requisito es buscar que los clientes detecten los
impactos relacionados con el proyecto, en especial los que afecten la conectividad de los hábitats o las zonas decaptación río abajo ubicadas fuera de los límites del emplazamiento del proyecto. El análisis del paisaje terrestreo marítimo es un paso fundamental para determinar cuáles son las opciones de mitigación ecológicamente
adecuadas que se correspondan con los esfuerzos más amplios de conservación que se llevan adelante en laregión. Este análisis sirve de base para seleccionar y diseñar una estrategia de mitigación (incluidas las medidas
de compensación) que contribuya a los objetivos regionales de conservación y no se refiera solo a los impactos
específicos del emplazamiento del proyecto. El análisis del paisaje terrestre o marítimo no implica
necesariamente la recopilación de datos de campo fuera de dicho emplazamiento. Una evaluación documental
que incluya ejercicios de mapeo y consultas con especialistas regionales puede ayudar al cliente a comprendersu área de influencia en el contexto del paisaje terrestre o marítimo más amplio. Este tipo de análisis es
especialmente importante para prevenir la degradación y la fragmentación del hábitat natural, en particular lasque se derivan de los impactos acumulados. Por ejemplo, los efectos de una granja eólica pueden analizarse demanera muy distinta cuando se evalúan en el contexto de un paisaje más amplio que contiene ya numerosas
granjas eólicas que afectan a la misma población de aves.
NO18. En los proyectos complejos y de gran escala que conllevan riesgos e impactos significativos en relación
con numerosos valores de biodiversidad y servicios ecosistémicos, será conveniente aplicar un enfoqueecosistémico para comprender el entorno en el que se ubica el proyecto. Tal como se describe en el marco del
CDB, el enfoque ecosistémico o por ecosistemas es “es una estrategia para la gestión integrada de tierras,
extensiones de aguas y recursos vivos por la que se promueve la conservación y utilización sostenible de modo
equitativo”. En el CDB se define “ecosistema” como “un complejo dinámico de comunidades vegetales, animales
y de microorganismos y su medio no viviente que interactúan como una unidad funcional”. En esta definición nose especifica ninguna escala ni unidad espacial determinada. Por el contrario, en el CDB se recomienda
determinar la escala del análisis y de las medidas en función del problema que se busca abordar. En la Normade Desempeño 6 se adopta un enfoque similar al definir “hábitats”.
NO19. El enfoque ecosistémico se centra en la relación entre los componentes y los procesos de un ecosistema.
En este enfoque se reconoce que los numerosos componentes de la biodiversidad controlan las reservas y los
flujos de energía, agua y nutrientes dentro de un ecosistema, los que le confieren resistencia frente a
perturbaciones importantes. Cuando se conoce la estructura y la función de un ecosistema, se pueden
ecosistema se considera recuperado cuando vuelve a contener los recursos bióticos y abióticos suficientes para continuar su desarrollo sinasistencia o subsidio, se sostiene por sí solo estructural y funcionalmente, muestra resiliencia ante los rangos normales de alteraciones ypresiones ambientales, y se relaciona con los ecosistemas contiguos a través de los flujos bióticos y abióticos e interacciones culturales.

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Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019

comprender más adecuadamente su resiliencia y los efectos de la pérdida de biodiversidad y la fragmentacióndel hábitat. En el enfoque ecosistémico se admite que la biodiversidad funcional genera numerosos bienes yservicios importantes en términos económicos y sociales (es decir, servicios ecosistémicos). Debe contemplarse
la posibilidad de aplicar este enfoque cuando se esté llevando a cabo el proceso de identificación de los riesgos
e impactos, en el que a menudo se analizan los impactos y se prescriben medidas de mitigación de manera
aislada. Los clientes deben analizar la posibilidad de implementar enfoques integrados, innovadores y en tiempo
real para evaluar el entorno socioecológico, en particular cuando se trate de proyectos complejos y de granescala con impactos ambientales o sociales significativos, únicos, numerosos o variados.
NO20. En la Norma de Desempeño 6 se utiliza la expresión “gestión adaptativa” para hacer referencia a un
enfoque práctico que permite gestionar la incertidumbre en la planificación de las medidas de mitigación de los
impactos y de la gestión de la biodiversidad. Como suele suceder cuando se busca determinar los riesgos e
impactos para la biodiversidad y los servicios ecosistémicos, es posible que no se cuente con información
suficiente, aun después de llevar adelante un extenso ejercicio de recopilación de datos y de completar la EIASo los estudios adicionales. La estrategia de mitigación del cliente debe ser proporcional a los riesgos e impactosdel proyecto, a fin de garantizar que se cumplan los requisitos de la Norma de Desempeño 6, y debe adoptar un
enfoque de aversión al riesgo en el que se identifique explícitamente y se contemple la incertidumbre respecto
de los resultados de las medidas de mitigación. El SGAS del cliente debe ser lo suficientemente flexible para
poder modificar el enfoque de mitigación y gestión según los resultados que se obtengan a lo largo del tiempo.
La gestión adaptativa no es un proceso de ensayo y error, sino un enfoque estructurado de aprendizaje práctico.
En los planes de seguimiento se deben definir los umbrales o acontecimientos a partir de los cuales se deberánefectuar modificaciones en la mitigación y la gestión de modo que se cumplan los requisitos exigidos en la Normade Desempeño 6. Se recomienda definir de antemano en el SGAS las respuestas a dichos acontecimientos
desencadenantes, reconociendo a la vez que esas opciones de mitigación y gestión pueden modificarse con eltiempo debido a los nuevos conocimientos adquiridos a través de la experiencia o a los cambios en las
circunstancias. Pueden surgir nuevas observaciones a partir del programa de seguimiento del cliente o de otras
fuentes. Cualquiera sea el caso, el cliente tiene la responsabilidad de actualizar su enfoque a fin de integrar estas
observaciones y de mejorar de manera continua la gestión de la biodiversidad, los servicios ecosistémicos y losrecursos naturales vivos.
NO21. Los clientes tienen la responsabilidad de buscar profesionales competentes que puedan detectar losvalores de biodiversidad y los servicios ecosistémicos y proponer las opciones de mitigación adecuadas. El rango
de especialistas a los que se puede recurrir es muy amplio, y las habilidades que se necesitan variarán. Porejemplo, para identificar ciertos valores de la biodiversidad podrán resultar adecuados los ecologistas con
experiencia en una región determinada, los biólogos con conocimientos especializados sobre un taxón específico
o los biólogos evolutivos o especializados en paisajes. Los expertos en gestión de la biodiversidad familiarizados
con el sector del que se trate (por ejemplo, industrias extractivas, energía hidroeléctrica, energía eólica,
silvicultura, pesca y agroindustrias) aportarán un conjunto de habilidades distinto para identificar las opciones demitigación en consonancia con las mejores prácticas internacionales vigentes en ese sector. Los especialistas
en comercio de fauna y flora silvestres resultarán de utilidad en las zonas donde esto sea motivo de preocupación.
Es posible que en un proyecto sea necesario trabajar con diversos especialistas para caracterizar
adecuadamente el entorno y la estrategia de mitigación. También es posible que se requiera de varios
especialistas para evaluar los servicios ecosistémicos, según el servicio de que se trate: por ejemplo,
especialistas en suelo y control de la erosión, geólogos e hidrólogos, agrónomos, ecólogos especializados en
pastizales, especialistas en la valuación económica de los recursos naturales, y especialistas en reasentamiento
y cuestiones sociales con conocimientos técnicos sobre medios de subsistencia basados en recursos naturales.
NO22. En el caso de los proyectos situados en hábitats críticos (incluidas las zonas legalmente protegidas yreconocidas internacionalmente), los clientes deben asegurarse de que en la evaluación de la biodiversidad odel hábitat crítico participen expertos externos con experiencia regional. Si el hábitat se considera crítico debido
a la presencia de especies en peligro o en peligro crítico de extinción, deberá convocarse a especialistas

8Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019reconocidos de esta área (por ejemplo, miembros de la Comisión de Supervivencia de Especies de la UICN). En
zonas de hábitats críticos, será conveniente que los clientes establezcan un mecanismo externo para examinarel proceso de identificación de los riesgos e impactos del proyecto y la estrategia de mitigación propuesta. Esto
es especialmente pertinente cuando la incertidumbre es elevada, cuando los posibles impactos son complejos
y/o controvertidos, o cuando no hay antecedentes de las medidas de mitigación propuestas (por ejemplo, algunos
tipos de medidas compensatorias). Un mecanismo de este tipo también deberá promover el intercambio debuenas prácticas internacionales entre proyectos y mejorar la transparencia en la toma de decisiones.
NO23. Se alienta a los clientes a establecer alianzas con organizaciones conservacionistas o con instituciones
académicas reconocidas y creíbles. Esto resulta especialmente pertinente en relación con proyectos
desarrollados en hábitats naturales o críticos. Las organizaciones asociadas pueden aportar una experiencia
regional de la que los clientes carecen en relación con la conservación de la biodiversidad. Pueden también ser
de utilidad para encontrar a los expertos en especies, realizar estudios de campo, asesorar sobre los planes degestión, llevar adelante programas de seguimiento de la biodiversidad, brindar asesoramiento para los Planesde Acción sobre Biodiversidad (PABs) y manejar las relaciones con los grupos de la sociedad civil y otras partes
interesadas locales.
Protección y conservación de la biodiversidad
9. Se define el hábitat como una unidad geográfica terrestre, fluvial o marina o una vía aérea
que sostiene la vida de conjuntos de organismos vivos y sus interacciones con el entorno inerte.
A los fines de la ejecución de esta Norma de Desempeño, los hábitats se dividen en modificados,
naturales y críticos. Los hábitats críticos son un subconjunto de los hábitats naturales omodificados.
10. Para la protección y conservación de la biodiversidad, la jerarquía de mitigación incluye
medidas de compensación equivalente de biodiversidad, que solo deben contemplarse una vez
que se hayan aplicado medidas adecuadas de prevención, minimización y restauración2. Debediseñarse y ejecutarse una medida de compensación equivalente de biodiversidad a fin deconseguir resultados de conservación cuantificables3, de los que razonablemente pueda
esperarse no generen ninguna pérdida neta, sino, preferentemente un aumento neto de labiodiversidad; sin embargo, se requiere un aumento neto en los hábitats críticos. El diseño deuna medida de compensación equivalente de biodiversidad debe adherir al principio de“equivalente o mejor”4 y debe llevarse a cabo de acuerdo con la mejor información disponible ylas mejores prácticas actuales. Cuando un cliente evalúe la formulación de una compensación
como parte de la estrategia de mitigación, deben participar en el proceso expertos externos con
conocimientos en materia de diseño y la ejecución de compensaciones.
2

Las medidas de compensación equivalente de biodiversidad son resultados cuantificables de conservación que
derivan de acciones diseñadas para compensar impactos adversos residuales de carácter significativo para labiodiversidad que son consecuencia del desarrollo del proyecto y que persisten después de que se hayan tomado
medidas apropiadas de prevención, minimización y restauración.

3
Los resultados de conservación de biodiversidad mensurables deben ser demostrados in situ (en el terreno) y en
una escala geográfica adecuada (p. ej., local, a nivel del paisaje, nacional, regional).
4

El principio de “equivalente o mejor” indica que las medidas de compensación equivalente de biodiversidad deben
estar diseñadas para conservar los mismos valores de biodiversidad que sufren el impacto del proyecto (unacompensación de la misma clase). Sin embargo, en determinadas situaciones, las áreas de biodiversidad que sevean afectadas por el proyecto pueden no ser una prioridad nacional ni local, y puede haber otras áreas debiodiversidad con valores similares que tengan mayor prioridad de conservación y uso sostenible y que estén bajo
amenaza inminente o necesiten una protección o gestión eficaz. En esas situaciones, puede ser apropiado
considerar una compensación que no sea de la misma clase de biodiversidad, que involucre un “intercambio” (esdecir, una compensación que tenga como objetivo a una biodiversidad de mayor prioridad que la afectada por elproyecto) que, en el caso de los hábitats críticos, cumplirá con los requisitos del párrafo 17 de la presente Norma deDesempeño.

9Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019NO24. Los requisitos referidos a la biodiversidad incluidos en la Norma de Desempeño 6 se basan en las leyes
y los convenios internacionales pertinentes, cuya implementación se respalda. Entre dichos convenios se
incluyen los siguientes:






El Convenio sobre la Diversidad Biológica, 1992.
La Convención sobre la Conservación de las Especies Migratorias de Animales Silvestres, 1979
(Convenio de Bonn).
La Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silvestres,
1975.
La Convención relativa a los Humedales de Importancia Internacional, especialmente como Hábitat deAves Acuáticas, 1971 (Convención de Ramsar).
La Convención sobre la Protección del Patrimonio Mundial Cultural y Natural, 1972 (Convención de la
UNESCO sobre Patrimonio Mundial Cultural).

NO25. Hay una gran cantidad de documentos de orientación sobre cómo integrar la biodiversidad en laevaluación del impacto y sobre la gestión de la biodiversidad. Los clientes deberán recurrir a estos documentos
de referencia cuando prevean que sus proyectos generarán impactos sobre la biodiversidad. Asimismo, sedispone de numerosos estudios de casos y documentos de orientación regionales y específicos de diversos
sectores. Otra fuente de información son las publicaciones académicas periódicas referidas a la evaluación delimpacto ambiental.
NO26. En el párrafo 9 de la Norma de Desempeño 6 se incluye una definición intencionadamente amplia dehábitat como unidad geográfica (que abarca también áreas marítimas y de agua dulce, así como vías aéreas),
con lo que se aparta de la concepción ecológica clásica, según la cual el hábitat es el lugar o tipo de ambiente
en el que existen naturalmente un organismo o una población. Los términos “hábitat modificado”, “natural” o“crítico” se refieren al valor de biodiversidad del área, determinado por las especies, los ecosistemas y losprocesos ecológicos que alberga. Como parte del proceso de identificación de los riesgos e impactos, el cliente
debe elaborar y presentar un mapa de los hábitats modificados, naturales o críticos situados en el paisaje delárea de influencia del proyecto que se utilizará como base para determinar la aplicabilidad de la Norma deDesempeño 6.
NO27. En la práctica, los hábitats naturales y modificados abarcan un continuo que va desde hábitats naturales
intactos mayormente vírgenes hasta hábitats modificados y gestionados intensivamente. Los emplazamientos
de los proyectos a menudo se ubicarán en un mosaico de hábitats con distintos niveles de alteraciones
antropogénicas o naturales. Los clientes tienen la responsabilidad de delinear los hábitats modificados ynaturales del sitio del proyecto de la mejor manera posible. Esta determinación se realiza en función del nivel dealteraciones antropogénicas (por ejemplo, la presencia de especies invasoras, el nivel de contaminación, el gradode fragmentación del hábitat, la viabilidad de los conjuntos de especies que viven naturalmente en el lugar, lasimilitud de la funcionalidad y la estructura del ecosistema existente respecto de las condiciones históricas, el
nivel de otros tipos de degradación del hábitat) y los valores de biodiversidad del sitio (por ejemplo, especies
amenazadas, ecosistemas y procesos ecológicos necesarios para mantener los hábitats críticos cercanos). El
nivel de impacto antropogénico debe determinarse en relación con el paisaje terrestre o marítimo más amplio en
el que se sitúa el proyecto. En otras palabras: ¿el emplazamiento del proyecto (o parte de él) está ubicado en unárea alterada dentro de un paisaje por lo demás intacto? ¿El emplazamiento del proyecto (o parte de él) es unárea aislada de hábitat natural dentro de un paisaje fuertemente alterado o gestionado? ¿El emplazamiento delproyecto está ubicado cerca de áreas de alto valor de biodiversidad (por ejemplo, corredores, refugios de vida
silvestre o zonas protegidas)? ¿O se ubica en un mosaico de hábitats modificados y naturales con valores debiodiversidad de diversa importancia para la conservación?

10Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019

NO28. Tanto los hábitats naturales como los modificados pueden contener un alto valor de biodiversidad yconstituir, por lo tanto, hábitats críticos. En la Norma de Desempeño 6, la definición de “hábitat crítico” no se
restringe al hábitat natural. Una determinada zona puede también ser un hábitat modificado crítico. Por lo tanto,
el grado de modificación de un hábitat provocada por el hombre no es necesariamente indicador de su valor debiodiversidad ni de la presencia de un hábitat crítico.
NO29. En ciertos sectores, principalmente en la agricultura y la silvicultura, se utiliza la expresión “alto valor deconservación” (AVC o HCV por sus siglas en inglés) cuando se determina el valor que tiene un área terrestre o
una unidad de gestión para la conservación. La Red de Recursos de Alto Valor de Conservación (HCV Resources
Network en inglés) brinda información y apoyo sobre el uso de este método, que va evolucionando, a fin degarantizar un enfoque coherente. Esta entidad está reconocida internacionalmente e incluye entre sus miembrosa ONGs ambientales y sociales; organismos internacionales de desarrollo; proveedores, compradores y
entidades de certificación de productos madereros y forestales, y administradores forestales. La Red reconoce
seis tipos de AVC, en función tanto de la biodiversidad como de los servicios ecosistémicos, que pueden
adaptarse a los parámetros de los países a través de diversos conjuntos de herramientas o interpretaciones
nacionales. En la Norma de Desempeño 6 no se exige que se realicen evaluaciones de AVC, salvo cuando seannecesarias para cumplir con los requisitos de certificación externa. Debido a las diferencias en las definiciones ylas prácticas, si bien las evaluaciones de AVC son una fuente útil de información, por lo general se requerirá una
evaluación complementaria que permita mostrar la correspondencia con lo establecido en la Norma deDesempeño 6 y subsanar las diferencias, si las hubiera.
NO30. La compensación por la pérdida de biodiversidad es un conjunto de medidas prácticas sobre el terreno
con resultados de conservación mensurables que contrarresten las pérdidas residuales significativas debiodiversidad provocadas por el proyecto del cliente y que solo deben contemplarse una vez que se hayan
aplicado medidas adecuadas de prevención, minimización y restauración. Deben generar aumentos en labiodiversidad equivalentes a la pérdida, tanto en lo que respecta a las características ecológicas (el principio de“equivalente o mejor”) como a la magnitud. En consecuencia, la decisión de implementar actividades decompensación por la pérdida de biodiversidad no deberá sustituir nunca la implementación de prácticas
adecuadas de gestión que eviten impactos significativos. Las medidas deben diseñarse de modo tal que generen
resultados de conservación “en el terreno” durante todo el tiempo que persistan los impactos del proyecto, por lo
general en uno o varios sitios de compensación ubicados dentro de la misma región.
NO31. Para contrarrestar los impactos residuales significativos, se pueden utilizar dos tipos generales decompensación: 1) las medidas compensatorias de restauración buscan remediar los daños infligidos
anteriormente a la biodiversidad (debido a factores no relacionados con el proyecto del cliente) a través de larehabilitación o la mejora de los componentes de biodiversidad (o incluso de la recreación de los ecosistemas yde los valores de biodiversidad que se asocian a ellos) en sitios de compensación adecuados, y 2) las medidas
compensatorias de protección o pérdida evitada protegen la biodiversidad en una zona que se encuentra
probadamente en riesgo de pérdida inminente o proyectada (debido a factores no relacionados con el proyecto
del cliente). Para elaborar proyecciones sobre la pérdida de biodiversidad que se evitará con las medidas
compensatorias, se requiere un análisis creíble de estas tendencias. En algunos casos, es posible que este tipo
de compensación no resulte adecuado, por ejemplo, cuando la incertidumbre sea muy grande o no se cuente
con el apoyo de las partes interesadas para realizar el análisis necesario para respaldar esas proyecciones.
NO32. Cuando se trate de los usos socioeconómicos y culturales de la biodiversidad (es decir, los servicios
ecosistémicos), las medidas con las que se busca contrarrestar la pérdida de biodiversidad pueden incluir
paquetes de compensación dirigidos a las comunidades afectadas por el proyecto y por dichas medidas. Nótese
que los servicios ecosistémicos se abordan en los párrafos 24 y 25 de la Norma de Desempeño 6, mientras quela compensación por la pérdida de servicios ecosistémicos se trata en las Normas de Desempeño 5, 7 y 8.
NO33. Los pasos principales para diseñar medidas de compensación incluyen los siguientes: i) hacer unrelevamiento, en consulta con las partes interesadas pertinentes, de las posibles actividades de conservación o11Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019de los sitios dentro del paisaje donde se pueden implementar medidas de compensación dirigidas a mejorar losvalores de biodiversidad que podrían verse afectados por el proyecto (es decir, el principio de “equivalente omejor”); ii) evaluar si la pérdida de biodiversidad que se produzca en el sitio del proyecto puede contrarrestarse
con aumentos en el sitio de compensación; iii) identificar los medios para garantizar la continuidad de lasactividades de compensación a largo plazo, lo que incluye, por ejemplo, establecer protecciones legales; iv)
implementar un proceso eficaz para que las comunidades que se verán afectadas por las medidas
compensatorias participen en su diseño y ejecución; v) definir en un plan de gestión de la compensación las
actividades específicas y el modo en que se pondrán en marcha; dicho plan debe incluir las funciones,
responsabilidades y proyecciones presupuestarias correspondientes a las partes involucradas; vi) establecer unmecanismo de financiamiento para sostener las medidas compensatorias durante todo el tiempo que persistan
los impactos del proyecto (véase el párrafo NO49 de esta nota); vii) diseñar un sistema para el seguimiento, laevaluación y la gestión adaptativa, y viii) verificar que el proyecto cumpla con las leyes, regulaciones y políticas
aplicables referidas a la compensación por la pérdida de biodiversidad. Los miembros del programa Empresas yCompensación de la Biodiversidad (BBPO, por su sigla en inglés) fueron los primeros en elaborar un conjunto
de principios reconocidos internacionalmente sobre compensación por la pérdida de biodiversidad. Asimismo, enel documento del Banco Mundial titulado Biodiversity Offsets: A User Guide (Compensaciones por la pérdida debiodiversidad: Manual del usuario)NO6 se sintetizan los elementos de un buen diseño de medidas decompensación. El diseño de tales medidas, en particular la evaluación de las pérdidas y las ganancias, puede
estar dirigido por expertos o llevarse adelante a través de un análisis que guarde relación con los riesgos que
amenazan la biodiversidad.
NO34. En algunos países (por ejemplo, en Brasil), las medidas compensatorias pueden ser una exigencia legal
sobre cuyo diseño tienen escaso control quienes proponen el proyecto. Cuando sea posible y en la medida enque la ley lo permita, el cliente colaborará con el organismo gubernamental responsable para acordar los
resultados clave que deben alcanzarse, de modo de que se correspondan con lo establecido en la Norma deDesempeño 6. De no ser así, quienes proponen el proyecto deberán complementar la medida compensatoria
exigida por el país con los requisitos establecidos en la mencionada Norma de Desempeño, en particular en lo
que respecta al principio de “equivalente o mejor”, el logro de resultados de conservación sobre el terreno y elseguimiento en el largo plazo de las actividades compensatorias identificadas para determinar si resultan
exitosas.
Hábitats modificados
11. Los hábitats modificados son áreas que pueden contener una gran proporción de especies
vegetales o animales no autóctonas, o donde la actividad humana haya modificado
sustancialmente las funciones ecológicas primarias y la composición de especies de la zona5.
Entre los hábitats modificados se encuentran las zonas gestionadas para la agricultura, lasplantaciones forestales, las zonas costeras regeneradas6 y los humedales regenerados.
12. Esta Norma de Desempeño se aplicará en áreas de hábitat modificado que incluyan un valor
significativo para la biodiversidad, determinadas mediante el proceso de identificación deriesgos e impactos exigido en la Norma de Desempeño 1. En esos casos, el cliente deberá
minimizar los impactos sobre la biodiversidad y ejecutar las medidas de mitigación que
correspondan.
5

Se excluyen los hábitats que han sido modificados en previsión del proyecto.

6

En este contexto, la regeneración es el proceso de crear tierras nuevas en áreas marinas u otras áreas acuáticas,
para uso productivo.

NO6
Ledec y Reay Johnson, Biodiversity Offsets: A User Guide,
http://documents.worldbank.org/curated/en/344901481176051661/Biodiversity-offsets-a-user-guide.

12

Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019

NO35. La actividad humana puede modificar la estructura y la composición de los hábitats naturales hasta elpunto de que las especies no nativas se vuelvan dominantes o las funciones ecológicas naturales del hábitat
cambien de manera significativa. En el caso extremo, esto adopta la forma de zonas urbanizadas. Sin embargo,el espectro de hábitats modificados es muy amplio y abarca zonas agrícolas, plantaciones forestales y tierras
parcialmente degradadas como consecuencia de una variedad de intervenciones humanas. El contexto delpaisaje (por ejemplo, la fragmentación del hábitat natural circundante, si la hubiera) también influirá en la medida
en que el emplazamiento del proyecto se considerará hábitat modificado. Cuando surjan dudas respecto de si
un hábitat está modificado o es natural, se deberá consultar el párrafo NO39 de esta nota. Véase también el
párrafo NO27, en el que se brinda más información sobre la evaluación de hábitats modificados y naturales enla escala del paisaje.
NO36. Los clientes deberán esforzarse por situar el proyecto en un hábitat modificado y no en uno natural ocrítico, y deberán probar que han realizado este esfuerzo mediante el análisis de alternativas que forma partedel proceso de identificación de los riesgos e impactos.
NO37. La Norma de Desempeño 6 exige que en los proyectos que se llevan adelante en hábitats modificadoscon valores de biodiversidad significativos se minimicen los impactos y se apliquen medidas de mitigación ygestión según sea necesario para conservar dichos valores. Entre los valores significativos para la biodiversidad
que pueden encontrarse en hábitats modificados cabe mencionar las especies cuya conservación es motivo deinquietud (por ejemplo, especies amenazadas o consideradas importantes por las partes interesadas) y loselementos ecológicos remanentes que perduran en el paisaje modificado, en especial los que cumplen funciones
ecológicas importantes. En algunos casos, la presencia de valores de biodiversidad significativos puede llevar aque se apliquen los requisitos exigidos para los hábitats naturales o críticos, en cuyo caso dichos valores deberántratarse utilizando las directrices correspondientes a esos tipos de hábitats.
NO38. El “proyecto” mencionado en la nota al pie 5 de la Norma de Desempeño 6 se refiere al proyecto delcliente tal como se lo describe en la propuesta de financiamiento. El hábitat mantendrá la designación que tenía
antes del proyecto (no se lo considerará modificado) si el cliente o un tercero lo sometió recientemente a
degradación en previsión del financiamiento que obtendría de la entidad de crédito o de la autorización
reglamentaria que recibiría para el proyecto en el cual IFC considera invertir. Las alteraciones naturales, como
los incendios forestales, los huracanes o los tornados que afecten un hábitat natural no derivarán en ladesignación de tal sitio como hábitat modificado. Cuando surjan dudas respecto de una modificación anterior, elcliente deberá proporcionar pruebas para fundamentar su convicción de que no debe aplicarse la designación
anterior al proyecto. Asimismo, según resulte pertinente en relación con el párrafo 26 referido a la “gestión
sostenible de recursos naturales vivos”, la Norma de Desempeño respetará las fechas de corte para la conversiónde hábitats naturales según lo establecido en las normas voluntarias reconocidas internacionalmente, como lasdel Consejo de Administración Forestal (FSC por sus siglas en inglés) y la Mesa Redonda de Aceite de Palma
Sostenible (RSPO por sus siglas en inglés).
Hábitats naturales
13. Los hábitats naturales son áreas compuestas por un conjunto viable de especies vegetaleso animales, en su mayoría autóctonas, o donde la actividad humana no ha producido ninguna
modificación sustancial de las funciones ecológicas primarias ni de la composición de las
especies del área.
14. El cliente no modificará ni deteriorará7 significativamente los hábitats naturales, a menosque pueda demostrarse lo siguiente:No existen otras alternativas viables dentro de la región para el desarrollo del proyecto
dentro de hábitats modificados.

13

Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019

La consulta con actores sociales ha determinado sus opiniones, incluidas las de las
Comunidades Afectadas, con respecto al grado de modificación y deterioro8; ytoda modificación o deterioro serán mitigados de acuerdo con la jerarquía de medidas demitigación.

15. En las áreas de hábitats naturales, cuando sea viable, se diseñarán medidas de mitigaciónpara lograr que no exista pérdida de biodiversidad9. Son acciones apropiadas:Prevención de impactos sobre la biodiversidad mediante la identificación y protección deáreas de reserva10.
Aplicación de medidas para minimizar la fragmentación del hábitat, tales como corredores
biológicos.
Restauración del hábitat durante las operaciones y/o restauración de los hábitats luego dela operación.
Ejecución de medidas de compensación equivalente de biodiversidad.

7

La conversión o el deterioro significativos consisten en: i) la eliminación o la severa disminución de la integridad
de un hábitat ocasionada por un cambio importante y/o de largo plazo en el uso de la tierra o el agua, o ii) la
modificación de un hábitat que reduzca sustancialmente su capacidad de mantener una población viable de sus
especies nativas.

8

Realizada como parte del proceso de participación y consulta de los actores sociales, descrito en la Norma deDesempeño 1.
9
La inexistencia de pérdidas netas se define como el punto en el que los impactos sobre la biodiversidad
relacionados con el proyecto están equilibrados mediante medidas tomadas para evitar y minimizar los impactos delproyecto, para emprender la restauración in situ y por último para compensar los impactos residuales significativos,
de existir, en una escala geográfica adecuada (p. ej., local, a nivel del paisaje, nacional o regional).
10
Las áreas de reserva son áreas dentro del emplazamiento del proyecto, o áreas gestionadas por el cliente, que
están excluidas del desarrollo y son destinadas a la aplicación de medidas de mejora de la conservación. Es probableque las áreas de reserva contengan valores significativos para la biodiversidad o presten servicios ecosistémicos
importantes a nivel local, nacional o regional. Las áreas de reserva deben definirse utilizando enfoques ometodologías reconocidos internacionalmente (p. ej., alto valor de conservación, planificación sistemática de laconservación).

NO39. La determinación del hábitat natural se realizará mediante un análisis científico fehaciente de la
información más confiable de que se disponga. Se debe realizar una evaluación y una comparación de lascondiciones actuales e históricas, y se deben aprovechar los conocimientos y experiencia locales. Cuando sepresume que puede haber hábitats naturales, se debe incluir en la evaluación de los riesgos e impactos un mapa
en el que se indique la ubicación y la extensión de los hábitats naturales y modificados. El concepto de “hábitats
naturales” no debe interpretarse como hábitats intactos o vírgenes. Es probable que la mayor parte de los hábitats
designados como naturales ya hayan sufrido algún tipo de impacto antropogénico histórico o reciente. Lo que sedebe analizar es el grado de impacto. Si, en opinión de un profesional competente, el hábitat todavía mantiene
en gran medida las características y funciones principales de los ecosistemas nativos, debe considerarse un
hábitat natural independientemente de que se observe cierto nivel de degradación o la presencia de algunas
especies exóticas invasoras, bosques secundarios, ocupación humana u otras alteraciones inducidas por elhombre.
NO40. No se permitirá una conversión o una degradación considerable de un hábitat natural a menos que elcliente pueda demostrar que se han cumplido los tres requisitos del párrafo 14 de la Norma de Desempeño 6 yla empresa haya demostrado que las actividades que propone cumplen las regulaciones de uso de la tierra y han
obtenido los permisos correspondientes. El primer requisito es que no haya alternativas viables para ejecutar elproyecto en hábitats modificados (dentro de la región). En estos casos, se debe llevar a cabo un análisis
alternativo de ubicaciones bien desarrolladas para explorar posibles opciones viables de ejecución en el hábitat
modificado. El término “viable” hace referencia a alternativas técnica y financieramente factibles, entre otras. En
la mayoría de los casos, este análisis se realizará de manera adicional a los análisis incluidos como parte del14

Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019

proceso de identificación de riesgos e impactos. Debe ser un análisis considerablemente más profundo que elque se incluye habitualmente en una EIAS y debe proporcionar información específica sobre alternativas en elmismo paisaje para llevar adelante el proyecto, así como el desglose de los aumentos de costos si se desarrolla
el proyecto en un hábitat modificado en vez de en uno natural.
NO41. En el segundo punto del párrafo 14 de la norma se habla de la consulta a las partes interesadas. Si unproyecto tiene el potencial para generar una conversión o degradación considerable de un hábitat natural, sedebe consultar a los grupos pertinentes de partes interesadas, como parte de un diálogo riguroso, justo yequilibrado de todos los participantes. Los requisitos de los clientes para la intervención de las partes interesadas
se describen en la Norma de Desempeño 1, y las orientaciones conexas pueden encontrarse en la nota deorientación 1. Se debe consultar a las partes interesadas específicamente en relación con i) la magnitud de laconversión y la degradación; ii) los análisis de alternativas; iii) los valores de biodiversidad y los servicios deecosistemas asociados con el hábitat natural; iv) opciones de mitigación, incluidas áreas de reserva ycompensaciones por la pérdida de biodiversidad, y iv) la identificación de oportunidades adicionales deconservación de la biodiversidad. Los clientes deben mantener un registro de las actividades de participación yconsulta de las partes interesadas, y demostrar que los diferentes puntos de vista se han examinado e integrado
en el diseño del proyecto. La intervención de las partes interesadas debe proporcionar un conjunto de opiniones
diversas de fuentes idóneas, incluidos expertos científicos y técnicos del ámbito local, autoridades pertinentes yorganismos responsables de la conservación de la biodiversidad o la regulación y gestión de los servicios de los
ecosistemas, y miembros de organizaciones de conservación nacionales e internacionales, además de lascomunidades afectadas.
NO42. En el tercer punto del párrafo 14 de la norma se reitera la importancia de demostrar la implementación dela jerarquía de medidas de mitigación. En el párrafo NO16 de esta nota se ofrecen orientaciones generales sobre
el tema. Sin embargo, aquí se proporciona información adicional en relación con la implementación de medidas
de mitigación sobre el terreno como forma de minimizar la degradación del hábitat, lo cual reviste una importancia
especial cuando se opera en hábitats naturales. Con respecto a la mitigación sobre el terreno, son muchos lostipos de medidas aplicables y a menudo se debe recurrir a ingenieros ambientales y especialistas en control deerosión o recuperación para identificarlas, además de los especialistas en gestión de la biodiversidad. En general,los clientes deben buscar minimizar la degradación de los hábitats adhiriendo al principio de minimización de la
huella dejada a lo largo del ciclo del proyecto. La degradación de los hábitats es una de las posibles amenazas
directas más importantes para la biodiversidad cuando se ejecutan proyectos que implican un desarrolloconsiderable del terreno. Además de la minimización de la huella, el cliente debe implementar estrategias
adecuadas de restauración ecológica, lo que incluye planes y métodos de recuperación física, rehabilitación yrepoblación (o restauración) de la cubierta vegetal, en la etapa más temprana posible de planificación delproyecto. Los principios que orienten estas estrategias deberán incluir los siguientes conceptos: i) protección dela superficie del suelo y restauración de la cubierta vegetal lo antes posible luego de la construcción o laperturbación; ii) restablecimiento del hábitat original a sus condiciones previas a la construcción o la perturbación;iii) minimización de las medidas, lo que incluye controles de gestión y la educación de la fuerza laboral, y iv) en
los casos en que las especies nativas (en especial, las especies protegidas) no puedan mantenerse en el lugar,
se deben considerar técnicas de conservación tales como la translocación o la reubicación siguiendo las
directrices establecidas por la UICNNO7.
NO43. Como se describe en el párrafo 15 de la Norma de Desempeño 6, en todas las zonas de hábitats
naturales, independientemente de las perspectivas de conversión o degradación significativas, el cliente debe
diseñar e implementar medidas de mitigación para lograr que no se produzca una pérdida neta de biodiversidad,
cuando sea posible, a través de la aplicación de diferentes medidas de mitigación sobre el terreno y medidas decompensación. El cliente debe considerar que la expresión “cuando sea posible” se define en la nota al pie 3 dela Norma de Desempeño 3, y cuando no se considere posible evitar una pérdida neta, deberá documentar las
NO7

UICN, Guidelines for Reintroductions and Other Conservation Translocations, versión 1.0.

15

Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019

razones técnicas, financieras o de otro tipo que le impiden hacerlo. La frase “que no se produzca una pérdidaneta” se define en la nota al pie 9 de la Norma de Desempeño 6 como “el punto en que los impactos sobre labiodiversidad relacionados con el proyecto están equilibrados mediante medidas tomadas para evitar y minimizar
los impactos del proyecto, para emprender la restauración in situ y por último para compensar los impactos
residuales significativos, de existir, en una escala geográfica adecuada (p. ej., local, a nivel del paisaje, nacionalo regional)”. La ausencia de pérdida neta incluye el hábitat natural y sus valores de biodiversidad significativos.
Los valores de biodiversidad significativos pueden incluir especies que presentan peligros de conservación (porejemplo, especies que se encuentran amenazadas, protegidas legalmente o identificadas como importantes porlas partes interesadas) y características ecológicas del paisaje que son importantes para las partes interesadas.
Debe proporcionarse una justificación defendible del modo en que se evitará una pérdida neta. Hay varios
métodos para calcular las pérdidas y los aumentos cuantitativos y cualitativos de los valores de biodiversidad
identificados y para evaluar la posibilidad de éxito de las medidas propuestas de mitigación y gestión. Si bien losmétodos y formas de medir apropiados varían de un emplazamiento a otro, deben estar basados en datos
empíricos y servirse de mecanismos cuantitativos y semicuantitativos como herramientas para un proceso
encabezado por expertos. El nivel de confianza en los resultados del análisis debe ser proporcional a los riesgos
e impactos que plantea el proyecto para el hábitat natural.
NO44. En el párrafo 15 de la Norma de Desempeño 6 se describe una serie de posibles medidas de mitigación
que se adecuan a la jerarquía de mitigación pero son especialmente pertinentes para evitar que se produzca una
pérdida neta en los hábitats naturales. En el primer punto se identifican las “áreas de reserva”, que son zonas
terrestres, por lo general dentro del emplazamiento del proyecto o en zonas adyacentes, sobre las cuales elcliente tiene control de gestión y “están excluidas del desarrollo y son destinadas a la aplicación de medidas demejora de la conservación” (nota al pie 10 de la norma). Las áreas de reserva también pueden ser zonas de altovalor de conservación (véase el párrafo NO29 de esta nota). El cliente debe demarcar claramente las áreas dereserva e incluirlas en los mapas, a fin de garantizar su protección durante todo el curso del proyecto.
NO45. Las áreas de reserva y la compensación por la pérdida de biodiversidad son conceptos relacionados perodiferentes. El objetivo de las medidas compensatorias es, precisamente, compensar impactos residuales
significativos, y deben demostrar que no se produce una pérdida neta, sino preferentemente aumentos o un saldo
positivo para la biodiversidad. Las áreas de reserva equivalen a medidas para evitar impactos perjudiciales en lajerarquía de mitigación. A diferencia de las áreas de reserva, una medida de compensación de biodiversidad
requiere la intervención de expertos para realizar una evaluación y determinar si la pérdida de biodiversidad enel área del proyecto se compensará con el aumento de biodiversidad en una zona externa al emplazamiento delproyecto. (Véase el párrafo 10 de la Norma de Desempeño 6 y las orientaciones conexas sobre compensación
que se presentan en los párrafos NO30 a NO34 de la presente nota). Cuando un área de reserva genera otros
resultados además de simplemente evitar impactos del cliente a los valores de biodiversidad del emplazamiento—como aumentos adicionales en la calidad y la cantidad de la biodiversidad a través de la restauración o laprotección activa ante amenazas externas— y esos resultados se mantienen durante todo el tiempo que persisten
los impactos del proyecto, el área de reserva puede considerarse una medida de compensación.
NO46. En el segundo punto del párrafo 15 de la Nota de Desempeño 6 se hace hincapié en la necesidad de que
el cliente considere medidas de mitigación orientadas a reducir la fragmentación del hábitat. La fragmentacióndel hábitat es uno de los impactos sobre la biodiversidad más extendidos en los hábitats naturales y a menudo
conduce a la degradación a largo plazo debido a los efectos de borde, mayor acceso de terceros a zonas que
antes no estaban perturbadas y, a veces, aislamiento genético de poblaciones de flora y fauna. Cuando unproyecto se ubica en una amplia zona silvestre e intacta, el cliente debe definir medidas de mitigación para limitarla fragmentación, como el diseño de corredores de biológicos u otras medidas que ayuden a garantizar
conectividad entre los hábitats o las poblaciones existentes. Este requisito está vinculado a lo establecido en elpárrafo 6 de la Norma de Desempeño 6 sobre consideraciones a nivel del paisaje terrestre o marino (también
véase el párrafo NO17 de esta nota). Los análisis a nivel de paisaje terrestre o marino pueden ayudar al clientea identificar medidas de mitigación valiosas en una escala mayor. Los impactos indirectos asociados con el

16

Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019

acceso inducido de terceros pueden ser especialmente perjudiciales para la biodiversidad y están relacionados
con la fragmentación del hábitat. Los clientes que desarrollen infraestructura lineal o caminos de acceso que
atraviesen un hábitat natural o potencialmente faciliten el acceso de terceros al hábitat natural deberían
establecer, como prioridad, medios estrictos para controlar el uso de dicha infraestructura por parte de terceros.
Las medidas de mitigación deben discutirse a fondo con los encargados de la construcción y de las operaciones
del proyecto para garantizar un enfoque coordinado a largo plazo. El Gobierno, incluidos los organismos decumplimiento de la ley, debe estar al corriente de los compromisos del proyecto, ya que puede estar interesado
en mantener rutas de acceso al proyecto para uso público después de la etapa de construcción o eldesmantelamiento de las instalaciones. Las medidas de mitigación de este tipo se implementan de preferencia
a través de un Plan de Gestión del Acceso Inducido.
NO47. Con respecto al tercer punto del párrafo 15 de la Norma de Desempeño 6, se puede ver la orientación
correspondiente en el párrafo NO16 de esta nota sobre restauración de los hábitats.
NO48. Por último, con respecto al cuarto punto del párrafo 15 de la Nota de Desempeño 6, la aplicación demedidas compensatorias es una opción importante mediante la cual el cliente puede lograr evitar una pérdida
neta de biodiversidad en hábitats naturales. En los párrafos NO30 a NO34 de esta nota se ofrecen orientaciones
sobre el tema. Además, todos los requisitos definidos en el párrafo 10 de la Norma de Desempeño 6 sobre
compensaciones por la pérdida de biodiversidad se aplicarían en estas situaciones: por ejemplo, “equivalente omejor”, resultados de conservación mensurables demostrados in situ (sobre el terreno), etc.
NO49. Los clientes deben establecer mecanismos de financiamiento para la rehabilitación de terrenos en el casode proyectos ubicados en hábitats naturales y con impactos potencialmente significativos debido al tamaño desu huella o la de sus instalaciones asociadas, y la conversión de tierras que conllevan. Esto es especialmente
pertinente para las industrias extractivas, aunque no se limita a ellas. Los costos asociados a la rehabilitación oa las actividades posteriores al desmantelamiento deben incluirse en los análisis de factibilidad comercial durante
las etapas de planificación y diseño del proyecto. Como mínimo, se debe garantizar la disponibilidad de losfondos necesarios para cubrir el costo de rehabilitación y cierre del proyecto en cualquier etapa durante la
duración de este, lo que incluye provisiones para la rehabilitación o el cierre anticipados o temporales. Los
mecanismos de financiamiento para la rehabilitación están bien establecidos en la industria de la minería y se
describen en la sección 1.4 de las Guías sobre medio ambiente, salud y seguridad para el sector minero delGrupo Banco Mundial (GMASS)NO8. También puede establecerse un mecanismo similar cuando se implementan
compensaciones por la pérdida de biodiversidad.
NO50. Los compromisos, las medidas de mitigación y de gestión para la biodiversidad deben incluirse en el
SGAS del cliente. En los proyectos que tienen el potencial para convertir o degradar hábitats naturales
significativamente y en los proyectos ejecutados en hábitats críticos, estas medidas de biodiversidad deben
registrarse en un plan de gestión de la biodiversidad (PGB) exclusivo o integrarse en uno o más planes de gestión
específicos de cada tema (por ejemplo, el plan de gestión de especies invasoras, el plan gestión del acceso
inducido o el plan de gestión de los recursos hídricos). El PGB o sus equivalentes deben ser planes de gestión
auditables y estar integrados en el SGAS del proyecto, donde para cada acción se definen las partes
responsables, los requisitos de seguimiento o verificación y el cronograma o la frecuencia de implementación. El
PGB o sus equivalentes son herramientas operativas para los gerentes del proyecto y los contratistas, quecontienen las medidas de mitigación aplicables en el emplazamiento del proyecto. Si las medidas de mitigacióny gestión relacionadas con la biodiversidad aparecen en otros planes de gestión, se deben incluir las referencias
correspondientes al PGB o a la sección relativa a la biodiversidad del SGAS. En los requisitos de seguimiento overificación se debe reflejar el principio de gestión adaptativa (véase el párrafo NO20 de esta nota), cuando

NO8

Grupo Banco Mundial, Guías sobre medio ambiente, salud y seguridad para el sector minero,
https://www.ifc.org/wps/wcm/connect/e255ea3a-34be-4caf-886e-e8e2de66475f/0000199659ESes%2BMining%2Brev%2Bcc.pdf?MOD=AJPERES&CVID=jkD2CNu.

17

Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019

corresponda. Es probable que algunos proyectos ejecutados en hábitats naturales requieran un plan de acción
sobre biodiversidad que acompañe estos documentos (véase el párrafo NO91 de esta nota).
NO51. Es posible que se necesite un seguimiento de la biodiversidad a largo plazo para validar la exactitud delos impactos y los riesgos del proyecto previstos para los valores de biodiversidad, así como la eficacia estimadade las medidas de gestión de la biodiversidad. El programa de seguimiento y evaluación debe incluir lo siguiente:i) estado inicial: mediciones del estado de los valores de biodiversidad antes de los impactos del proyecto;ii) proceso: seguimiento de la implementación de las medidas de mitigación y los controles de gestión, yiii) resultados: seguimiento del estado de los valores de biodiversidad durante la vigencia del proyecto, en
comparación con el estado inicial. Además, los clientes deben considerar los sitios de control, es decir, elseguimiento en zonas comparables donde el proyecto no genera impactos, para detectar efectos no relacionados
con el proyecto. Se espera que el cliente formule un conjunto práctico de indicadores (mediciones) para losvalores de biodiversidad que requieran mitigación y gestión. Los indicadores y el diseño del muestreo deben
seleccionarse a partir de la utilidad, es decir, de su capacidad para contribuir a la toma de decisiones sobre
mitigación y gestión, y la eficacia, o sea, su capacidad para medir los efectos con una significación estadística
adecuada dados los rangos estimados de variabilidad natural para cada valor de biodiversidad. Pueden llegar anecesitarse indicadores sustitutivos (proxies) para algunos valores de biodiversidad, a fin de satisfacer estos
criterios.
NO52. Se deben establecer umbrales específicos para los resultados del seguimiento, los cuales señalarán lanecesidad de adaptar los planes de gestión para solucionar las posibles deficiencias de funcionamiento. Los
resultados del programa de seguimiento deben evaluarse regularmente. Si indican que las acciones
especificadas en los planes de gestión no se están implementando de acuerdo con lo previsto, deben
identificarse los motivos (por ejemplo, personal insuficiente, falta de recursos, cronograma poco realista, etc.) ycorregirlos. Si el seguimiento de los resultados indica que se subestimaron los impactos del proyecto en losvalores de biodiversidad o que se sobreestimaron los beneficios para la biodiversidad derivados de las medidasde gestión (incluidas las compensaciones), se deben actualizar la evaluación del impacto y los planes de gestión.
Hábitats críticos
16. Los hábitats críticos son áreas con alto valor de biodiversidad, tales como i) hábitats deimportancia significativa para la supervivencia de especies amenazadas o críticamenteamenazadas11; ii) hábitats de importancia significativa para la supervivencia de especies
endémicas o especies restringidas a ciertas áreas; iii) hábitats que sustentan la supervivencia
de concentraciones significativas a nivel mundial de especies migratorias o especies que secongregan; iv) ecosistemas únicos o altamente amenazados, o v) áreas asociadas con procesos
evolutivos clave.
11

De acuerdo con la Lista Roja de Especies Amenazadas de la Unión Internacional para la Conservación de la
Naturaleza (UICN). La determinación de hábitats críticos sobre la base de otras listas se lleva a cabo de la siguiente
manera: (i) si la especie está listada nacional o regionalmente como especie amenazada o críticamente amenazada,en países que adhieren a las directrices de la UICN, la determinación de hábitat crítico se efectuará evaluando
individualmente cada proyecto, en consulta con profesionales competentes, y (ii) en los casos en que lascategorizaciones de especies listadas nacional o regionalmente no se correspondan bien con las de la UICN (porejemplo, hay países que utilizan categorías más generales, como las de especie “protegida” o “restringida”), sellevará a cabo una evaluación para determinar el fundamento y el objetivo de la categorización. En este caso, la
determinación de hábitat crítico se basará en dicha evaluación.

Definición de hábitat crítico
NO53. La definición de hábitat crítico presentada en el párrafo 16 de la Norma de Desempeño 6 está enconsonancia con los criterios de una serie de definiciones de hábitat prioritario para la conservación de labiodiversidad que utilizan las organizaciones de conservación y están incorporadas en la legislación yregulaciones gubernamentales pertinentes. Los hábitats críticos son zonas de elevado valor de biodiversidad

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Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019que incluyen, como mínimo, uno o más de los cinco valores especificados en el párrafo 16 de la Norma deDesempeño 6 u otros valores elevados de biodiversidad reconocidos. No hay un criterio que sea más importanteque otro para designar los hábitats críticos ni para determinar el cumplimiento de la Norma de Desempeño 6.
Para facilitar la referencia, estos valores reciben el nombre de “criterios para determinar hábitats críticos” en el
resto del presente documento. Cada criterio se describe detalladamente en los párrafos NO70 a NO83. Los
criterios para determinar hábitats críticos son los siguientes y deben constituir la base de toda evaluación dehábitat crítico:
•
•
•
•
•

Criterio 1: Especies en peligro (EN) o en peligro crítico (CR)
Criterio 2: Especies endémicas o geográficamente restringidas
Criterio 3: Especies migratorias o que forman congregaciones
Criterio 4: Ecosistemas altamente amenazados o únicos
Criterio 5: Procesos evolutivos clave

NO54. Los proyectos ubicados dentro de zonas de alto valor de biodiversidad reconocidas nacional ointernacionalmente pueden requerir una evaluación de hábitat crítico. Estos son algunos ejemplos:•

zonas que cumplen los criterios de las categorías de zonas protegidas de la UICN I.a, I.b y IINO9;•

zonas clave para la biodiversidad (KBAs por sus siglas en inglés) NO10, que incluyen las áreas
importantes para la conservación de las aves (IBAs por sus siglas en inglés).

NO55. De acuerdo con los requisitos de mitigación y gestión del párrafo 17 de la Norma de Desempeño 6,
proyectos en algunas zonas no se considerarán aceptables para financiamiento, salvo ciertas excepciones deproyectos específicamente diseñados para contribuir a la conservación del lugar. Se deberá hacer una consulta
con las organizaciones nacionales e internacionales pertinentes que designan estas zonas. Asimismo, las zonas
deben identificarse durante la evaluación de hábitat crítico y señalarse a IFC lo antes posible en el proceso definanciamiento. En este grupo se incluyen las siguientes zonas:••

sitios naturales y mixtos declarados Patrimonio de la Humanidad por la Unesco;
sitios que cumplen los criterios de designación de la Alianza para Cero Extinción (AZE por sus siglas
en inglés) NO11.

Determinación del hábitat crítico
NO56. Para facilitar la toma de decisiones, se han definido umbrales numéricos para los cuatro primeros criteriospara la determinación de hábitats críticos (es decir, especies CR y EN; especies endémicas o restringidas aciertas áreas; especies migratorias o que forman congregaciones; ecosistemas amenazados y únicos). Los
umbrales presentados en esta nota de orientación se derivan de los umbrales numéricos estandarizados globales
publicados en el documento de la UICN Un estándar global para la identificación de áreas clave para labiodiversidad y Categorías y criterios de la lista roja. Los umbrales son indicativos y solo sirven de orientaciónpara la toma de decisiones. No hay una fórmula automática o universalmente aceptada para la determinación deun hábitat crítico. La participación de expertos externos y la realización de evaluaciones específicas de cadaproyecto es sumamente importante, en especial cuando los datos son limitados (lo que sucede a menudo).
NO9

UICN, Protected Area Categories, https://www.iucn.org/theme/protected-areas/about/protected-area-categories.
UICN (2016), Un estándar global para la identificación de áreas clave para la biodiversidad (KBAs),
https://portals.iucn.org/library/node/46319.
NO11
Los criterios de la Alianza para Cero Extinción (AZE) pueden encontrarse en www.zeroextinction.org, junto con un mapa de los sitios AZE
que han sido designados por la alianza. Los clientes pueden realizar un trabajo de campo adicional para validar la designación de los sitios
actuales de la alianza cerca de los emplazamientos propuestos para proyectos.
NO10

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Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
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NO57. No hay umbrales numéricos para el Criterio 5. Se debe utilizar la mejor información científica disponible yla opinión de expertos para orientar la toma de decisiones sobre la importancia crítica relativa de un hábitat enestos casos.
NO58. Unidades de paisajes terrestres y marinos relativamente amplias pueden llegar a considerarse hábitats
críticos. La escala geográfica de la evaluación de hábitat crítico depende de las características de la biodiversidad
específicas del hábitat del que se trate y de los patrones y procesos ecológicos necesarios para mantenerlos.
Dentro de un único sitio designado como hábitat crítico puede haber zonas o características de mayor o menor
valor de biodiversidad. También se encontrarán casos en que un proyecto está ubicado dentro de un área más
amplia reconocida como hábitat crítico, pero el emplazamiento del proyecto propiamente dicho está en granmedida modificado. Por lo tanto, una evaluación de hábitat crítico no debe centrarse solamente en elemplazamiento del proyecto. El cliente debe realizar evaluaciones documentales y consultar a expertos y otras
partes interesadas pertinentes para llegar a entender la importancia relativa o la singularidad del sitio en relación
con la escala regional e incluso mundial, y/o realizar estudios de campo fuera de los límites del emplazamientodel proyecto. Estas consideraciones formarán parte de los análisis de paisajes terrestres o marinos, tal como se
los menciona en el párrafo 6 de la Norma de Desempeño 6 y en el párrafo NO17 de la presente nota.
NO59. El proyecto debe identificar un área de análisis ecológicamente apropiada para la determinación de hábitat
crítico para cada especie presente de manera habitual en el área de influencia del proyecto y/o para cadaecosistema, según los criterios 1 a 4. El cliente debe definir los límites de esta zona teniendo en cuenta la
distribución de especies o ecosistemas (dentro o, a veces, más allá de los límites del área de influencia delproyecto) y los patrones, los procesos, las características y las funciones ecológicas necesarias para su
mantenimiento. Estos límites pueden definirse a partir de cuencas fluviales, grandes ríos o elementos geológicos.
El cliente evaluará la aplicabilidad de los criterios y umbrales de los hábitats críticos (véanse los párrafos NO70
a NO83 de esta nota) en la zona de análisis y así determinar si es un hábitat crítico para las especies y/o los
ecosistemas de interés. Los límites de los hábitats críticos deben ser equivalentes en escala a las áreas
determinadas geográficamente para la realización de actividades de conservación. En el caso de especies
ampliamente distribuidas, el hábitat crítico puede determinarse a partir de zonas de agregación, reclutamiento u
otros elementos característicos del hábitat importantes para la especie. En todos los casos, en la determinacióndel hábitat crítico se debe considerar la distribución y la conectividad de dichos elementos dentro del paisajeterrestre o marino y los procesos ecológicos que los sostienen. Cuando puede demostrarse que varios valores
presentan necesidades ecológicas y áreas de distribución que se superponen considerablemente, puede serapropiado establecer una zona común o agregada de hábitats críticos. El área o áreas finales del hábitat crítico
respecto de las cuales se evaluarán los impactos de un proyecto, deberán revisarse a partir de los conocimientos
adicionales de campo y otras evaluaciones posteriores a la evaluación inicial de hábitat crítico.
NO60. Los métodos específicos para la evaluación de la biodiversidad dependerán concretamente del proyecto
y del emplazamiento, teniendo en cuenta la variedad de ecosistemas, los distinto tipos de hábitats críticos y la
diversidad de especies que abarca la Norma de Desempeño 6. Por lo tanto, en la Nota de Orientación 6 no seofrecen metodologías para realizar evaluaciones de la biodiversidad. Los tres pasos amplios detallados acontinuación orientan al cliente para determinar el alcance general de una evaluación de hábitat crítico. Debe
tenerse en cuenta la ubicación aproximada de un proyecto y su zona de influencia al establecer una zona
ecológica de análisis, pero el tipo de proyecto, sus impactos y su estrategia de mitigación no son pertinentes
para los pasos 1 a 3. La definición de hábitat crítico y los impactos de un proyecto específico son conceptos
independientes. La definición de hábitat crítico se basa en la presencia de valores altos de biodiversidad,
independientemente de que el proyecto se ejecute o no en ese hábitat. Los clientes no deben concluir que noestán en un hábitat crítico basándose solamente en la huella o los impactos del proyecto. Por ejemplo, si el valor
de biodiversidad es un reptil en peligro de extinción (que cumple los umbrales del Criterio 1) y el cliente está
instalando un parque eólico en ese hábitat crítico, estaría en un hábitat crítico sin importar los impactos (o20Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019

ausencia de impactos) de dicha instalación. En cualquier caso, el cliente es responsable de la identificación devalores de biodiversidad en la zona del proyecto.
Paso 1: Consulta con las partes interesadas/Revisión bibliográfica inicial
Objetivo: Comprender la biodiversidad dentro del paisaje desde la perspectiva de todas las partes interesadas.
Proceso: Consulta sobre el terreno e investigaciones documentales.
NO61. Es esencial realizar un amplio análisis bibliográfico inicial y consultas con las partes interesadas
pertinentes, incluidas las organizaciones de conservación ya establecidas, las autoridades gubernamentales ode otros niveles que correspondan, instituciones académicas o científicas y expertos externos reconocidos —en
particular, especialistas en especies —, para determinar si el emplazamiento de un proyecto está ubicado en un
hábitat crítico. La consulta con las partes interesadas y la revisión bibliográfica deben servir para tomar
conocimiento de los valores de biodiversidad asociados con la zona de influencia del proyecto. Este paso es
similar a las orientaciones proporcionadas en los párrafos NO10 a NO12 de esta nota sobre los requisitos
generales de los clientes para la Norma de Desempeño 6, pero se espera que sea más riguroso para losproyectos ubicados en hábitats críticos. Esta etapa de la evaluación no debe centrarse en determinar si losvalores de biodiversidad hacen que el área sea un hábitat crítico o si el proyecto tendrá un impacto sobre unvalor de biodiversidad específico. El objetivo será adquirir un conocimiento imparcial del paisaje terrestre o marino
en relación con los valores de biodiversidad. La determinación de los hábitats críticos deberá realizarse teniendoen cuenta los planes existentes de priorización de los paisajes para la conservación de la biodiversidad, tal comolo establecen las redes nacionales vigentes de organizaciones de conservación, grupos mundiales deconservación, instituciones académicas o los Gobiernos locales y nacionales. Por lo tanto, en esta etapa también
se deben revisar las evaluaciones sistemáticas de la planificación de la conservación que realizan los órganos
gubernamentales, las instituciones académicas reconocidas u otras organizaciones calificadas pertinentes(incluidas las ONG reconocidas internacionalmente). Estas evaluaciones pueden proporcionar información sobre
ecosistemas amenazados, tipos de vegetación y clases de uso del suelo.
Paso 2: Recolección de datos de campo y verificación de la información disponible
Objetivo: Recolectar datos de campo y verificar la información detallada disponible que se necesita para laevaluación del hábitat crítico.
Proceso: Convocar a especialistas calificados para que recolecten los datos de campo que sean necesarios
tanto dentro como fuera de la zona de análisis ecológicamente adecuada (véase el párrafo NO59 de esta nota).
NO62. Es posible que los datos de campo sobre biodiversidad ya se hayan adquirido como parte de la EIAS
general del proyecto, tal como se indica en los párrafos NO9 y NO10 de la presente nota. En los casos en queestos datos sean inadecuados o cuando los datos/las mediciones no agregados no formaron parte de la EIAS,
el cliente deberá recopilar estos datos utilizando una combinación de métodos, por ejemplo, investigaciones delínea de base de biodiversidad, estudios de campo focalizados sobre ciertas especies o ecosistemas a cargo deespecialistas, investigación ecológica, consultas a expertos y datos obtenidos de publicaciones científicas
recientes y Estrategias y Planes de Acción Nacionales en materia de Diversidad Biológica (EPANDB)NO12, según
disponibilidad. Se debe recopilar información sobre especies, hábitats, ecosistemas, procesos evolutivos yprocesos ecológicos, tanto dentro de la zona de influencia del proyecto como en los contextos más amplios depaís, región y mundo, si corresponde. Cabe señalar que los datos recolectados como parte del paso 2 también
pueden ser útiles para el tema —independiente, pero relacionado— de los servicios ecosistémicos. La
coordinación y el intercambio de información con especialistas sociales puede ser importante en algunos
proyectos, especialmente cuando las comunidades afectadas basan su subsistencia en los recursos naturales.
Con respecto a las especies, el cliente debe consultar la versión actualizada de la Lista Roja de Especies
Amenazadas de la UICN, los Libros Rojos y Listas Rojas de los países, y los mejores datos científicos
disponibles.
NO12

Convenio sobre la Diversidad Biológica, National Biodiversity Strategies and Action Plans, http://www.cbd.int/nbsap.

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Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
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Paso 3: Determinación del hábitat crítico
Objetivo: Determinar si el proyecto está ubicado en un hábitat crítico.
Proceso: Análisis e interpretación de los datos documentales y de campo recolectados.
NO63. Sobre la base del conjunto amplio de datos obtenidos como parte de los pasos 1 y 2, deben evaluarse
inicialmente los valores de biodiversidad utilizando los criterios y umbrales de hábitats críticos (párrafos NO70 a
NO83 de esta nota) en una escala ecológica adecuada, como se define en el párrafo NO59.
NO64. Al completar estos pasos, el cliente estará en condiciones de determinar si el proyecto está ubicado en
un hábitat crítico basándose en los valores de alta biodiversidad que identificó. Esta determinación es
independiente del tipo de proyecto, sus impactos o su estrategia de mitigación.
NO65. Cuando no se dispone de estimaciones sobre la población mundial o la población local de especies (o nose pueden obtener por los medios razonables a través de una evaluación de campo, en el caso de la población
local), el cliente debe recurrir a la opinión de un experto para determinar la importancia del posible hábitat crítico
respecto de la población mundial. En este proceso de decisión, será esencial contar con sustitutos para
determinar el tamaño de la población (por ejemplo, grado de presencia, estimaciones de la superficie total de lossitios conocidos y estimaciones de la superficie del hábitat ocupado). Esto se aplica a los criterios 1 a 3.
NO66. Los clientes siempre deben consultar la Lista Roja de Especies Amenazas de la UICN y las listas
nacionales que se basan en la metodología de la Lista Roja cuando evalúan la aplicabilidad de los criterios 1 a 3.
Sin embargo, estas listas tienen limitaciones, ya que pueden estar desactualizadas o basadas en información
limitada, y muchas especies aún no han sido evaluadas por la UICN o las autoridades nacionales. Cuando esto
pueda afectar de manera material la estrategia mitigación de un proyecto, los clientes deberán contratar
especialistas (que deben incluir miembros de un grupo de especies de la UICN) para llevar a cabo una evaluación
no oficial (incluida una actualización de las evaluaciones existentes sobre el estado de conservación) utilizando
la metodología de la Lista Roja de la UICN. La necesidad de efectuar este paso debe evaluarse caso por caso.
NO67. Cuando no hay una buena correspondencia entre las categorías de especies listadas nacional oregionalmente y las de la UICN (por ejemplo, algunos países hacen un listado más general de especies“protegidas” o “restringidas”), se requerirá una justificación antes de considerar como criterio de hábitat crítico.
NO68. Cuando las subespecies y las subpoblaciones se han evaluado por separado para incluirlas en la Lista
Roja de la UICN, se pueden evaluar como de Criterio 1, según corresponda.
NO69. Cabe señalar que los Criterios 1 a 3 se basaron en los criterios y umbrales establecidos en el estándar
de la UICN sobre áreas clave para la biodiversidad (KBAs)NO13.
Orientaciones por criterio
Criterio 1: Especies amenazadas o críticamente amenazadas
NO70. Las especies en peligro de extinción a nivel mundial y listadas como CR y EN en la Lista Roja de Especies
Amenazadas de la UICN forman parte del Criterio 1NO14. Las especies en peligro crítico de extinción (CR) se
enfrentan a un riesgo de extinción extremadamente elevado en estado silvestre. Las especies el peligro deextinción (EN) se enfrentan a un riesgo de extinción elevado en estado silvestre.

NO13
NO14

UICN (2016), Un estándar global para la identificación de áreas clave para la biodiversidad, https://portals.iucn.org/library/node/46319.
UICN, Lista Roja de Especies Amenazadas de la UICN, www.iucnredlist.org.

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Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
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27 de junio de 2019

NO71. Como se describe en la nota al pie 11 de la Norma de Desempeño 6, la inclusión en el Criterio 1 deespecies que están listadas nacional o regionalmente como CR o EN en países que adhieren a las orientaciones
de la UICNNO15 deberá determinarse caso por caso en consulta con profesionales competentes.
NO72. Los umbrales del Criterio 1 son los siguientes:a) zonas que mantienen concentraciones considerables a nivel mundial de una especie que figure en la
Lista Roja de la UICN come CR o EN (≥ 0,5 % de la población mundial Y ≥ 5 unidades reproductivasNO16
de una especie CR o EN);b) zonas que mantienen concentraciones considerables a nivel mundial de una especie identificada como
Vulnerable (VU) en la Lista Roja de la UICN, cuya pérdida daría lugar al cambio en el estado de laespecie en la Lista Roja a CR o a EN y que cumpliría los umbrales del punto NO72 a);c) si corresponde, zonas que contengan concentraciones importantes de una especie listada a nivel
nacional o regional como CR o EN.
NO73. Se debe prestar especial atención a los grandes simios (gorilas, orangutanes, chimpancés y bonobos),debido a su importancia antropológica. Donde pueda haber presencia de grandes simiosNO17, se debe consultar
lo antes posible a la Sección de Grandes Simios (SGS) del Grupo de Especialistas en Primates de la Comisiónde Supervivencia de Especies de la UICN, de modo que contribuya a determinar la presencia de estas especies
en la zona de influencia del proyecto. Es probable que cualquier zona donde se den grandes simios sea
considerada un hábitat crítico. Se aceptará la ejecución de proyectos en esas zonas solo en circunstancias
excepcionales, y deberán participar miembros de la SGS en la formulación de las estrategias de mitigación.
Criterio 2: Especies endémicas o geográficamente restringidas
NO74. A los fines de la presente nota de orientación, el término “endémico” se define como “geográficamente
restringido”. Esto quiere decir que la especie tiene una extensión de presencia (EOO en inglés) limitada.
•••

En el caso de los vertebrados terrestres y las plantas, las especies geográficamente restringidas se
definen como aquellas especies que presentan una EOO de menos de 50 000 km2.
En el caso de los sistemas marinos, se considera provisionalmente que son especies geográficamente
restringidas aquellas con una EOO de menos de 100 000 km2.
En el caso de especies costeras, de río y otras especies acuáticas de hábitats que no superan los 200 km
de ancho en ningún punto (por ejemplo, ríos), las especies geográficamente restringidas se definencomo aquellas que presentan una distribución mundial igual o inferior a una extensión geográfica lineal
de 500 km (esto es, la máxima distancia entre dos ubicaciones ocupadas).

NO75. El umbral del Criterio 2 es el siguiente:a) zonas que habitualmente contienen ≥ 10 % de la población mundial Y ≥ 10 unidades reproductoras
de una especie.

NO15

Listas rojas nacionales, Sociedad Zoológica de Londres, http://www.nationalredlist.org/site.aspx. Véase también UICN (2003), Guidelines
for Application of IUCN Red List Criteria at Regional Levels, version 3.0, Gland, Suiza: Convención de Supervivencia de Especies de la UICN.
NO16
En el estándar de la UICN sobre áreas clave para la biodiversidad se utiliza la siguiente definición de unidad reproductora: “cantidad y
combinación mínimas de individuos maduros necesarios para desencadenar un evento reproductivo exitoso en un sitio. Ejemplos de cinco
unidades reproductoras son: cinco parejas, cinco hembras reproductoras de un harén, y cinco ejemplares reproductores de una especie
vegetal”. Eisenberg (1977), The Evolution of the Reproductive Unit in the Class Mammalia.
NO17
Portal de encuestas sobre entornos de poblaciones de simios (A. P. E. S.), http://apesportal.eva.mpg.de/.

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Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
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27 de junio de 2019

Criterio 3: Especies migratorias o que forman congregaciones
NO76. Son especies migratorias todas aquellas especies en las que una proporción significativa de sus miembros
se traslada cíclica y previsiblemente de una zona geográfica a otra (incluso dentro del mismo ecosistema).
NO77. Las especies que forman congregaciones son aquellas especies cuyos individuos se reúnen en grandes
grupos de forma cíclica o de otra forma periódica o previsible. Estos son algunos ejemplos:
•
•

•
•

•

especies que forman colonias;
especies que forman colonias a los fines de la reproducción o en las que grandes cantidades deindividuos se reúnen al mismo tiempo para fines distintos de la reproducción (por ejemplo, búsquedade alimento y reposo);
especies que se reúnen en cuellos de botella donde se observa la presencia de una cantidad
considerable de individuos en un período de tiempo concentrado (por ejemplo, en las migraciones);
especies con distribuciones geográficas extensas pero aglomeradas, en las que una numerosa
cantidad de individuos puede concentrarse en un único sitio o en unos pocos sitios, mientras el restode la especie está en su mayoría dispersa (por ejemplo, las distribuciones de ñúes);poblaciones de origen en las que ciertos sitios acogen poblaciones de especies que contribuyen por
encima de lo normal al reclutamiento de la especie en comparación con otros lugares (especialmente
importante para las especies marinas).

NO78. Los umbrales del Criterio 3 son los siguientes:a) zonas que mantienen, de forma cíclica o regular, ≥ 1 % de la población mundial de una especie
migratoria o que se congrega en cualquier punto del ciclo de vida de la especie;b) zonas que previsiblemente sostienen ≥ 10 % de la población mundial de una especie durante períodos
de estrés ambiental.
Criterio 4: Ecosistemas altamente amenazados o únicos
NO79. La UICN está preparando una Lista Roja de Ecosistemas, siguiendo un enfoque similar al de la Lista Rojade Especies Amenazadas. El cliente deberá utilizar la Lista Roja de Ecosistemas cuando se hayan realizado
evaluaciones formales de la UICN. En los casos en que no se hayan realizado tales evaluaciones, el cliente
puede utilizar evaluaciones basadas en métodos sistemáticos a nivel nacional o regional, realizadas por órganosdel Gobierno, instituciones académicas reconocidas u otras organizaciones calificadas pertinentes (incluidas
ONG reconocidas).
NO80. Los umbrales del Criterio 4 son los siguientes:a) zonas que representan ≥ 5 % de la extensión mundial de un tipo de ecosistemas que cumple loscriterios de la condición de CR o EN de la UICN;b) otras zonas aún no evaluadas por la UICN pero que se consideran de alta prioridad de conservación
en las planificaciones regionales o nacionales de conservación sistemática.
Criterio 5: Procesos evolutivos de importancia clave
NO81. Los atributos estructurales de una región, como su topografía, geología, suelo, temperatura y vegetación,y las combinaciones de estas variables, pueden influir en los procesos evolutivos que dan lugar a lasconfiguraciones regionales de especies y propiedades ecológicas. En algunos casos, características únicas yespecíficas de un paisaje se han relacionado con poblaciones o subpoblaciones de especies vegetales oanimales genéticamente singulares. Las características físicas o espaciales se han descrito como substitutos o24Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019catalizadores espaciales para los procesos evolutivos y ecológicos, y tales características a menudo se asocian
con la diversificación de especies. Mantener estos procesos evolutivos de importancia clave en un paisaje, asícomo las especies (o subpoblaciones de especies) resultantes, se ha convertido en un tema central de laconservación de la biodiversidad en las últimas décadas, en particular, la conservación de la diversidad genética.
Al conservar la diversidad de especies en un paisaje, los procesos que impulsan la especiación, así como la
diversidad genética dentro de las especies, se garantiza la flexibilidad evolutiva en un sistema, lo cual es
especialmente importante en un contexto de rápido cambio climático.
NO82. A los fines ilustrativos, estos son algunos posibles ejemplos de características espaciales asociadas con
procesos evolutivos:•••

Los paisajes con una elevada heterogeneidad espacial son una fuerza motriz en la especiación, ya
que las especies se seleccionan naturalmente sobre la base de su capacidad para adaptarse ydiversificarse.
Los gradientes ambientales, también conocidos como ecotonos, producen un hábitat de transición,lo que se ha asociado con el proceso de especiación y la diversidad genética y de especies elevada.
Las interfaces edáficas son yuxtaposiciones de tipos de suelo (por ejemplo, afloramientos deserpentinas, piedra caliza y depósitos de yeso) que han conducido a la formación de comunidadesde plantas únicas caracterizadas por su rareza y endemicidad.

•

La conectividad entre hábitats (por ejemplo, los corredores biológicos) garantiza la migración deespecies y el flujo genético, que resulta especialmente importante en los hábitats fragmentados yen la conservación de las metapoblaciones. Esto también incluye los corredores biológicos que
atraviesan gradientes altitudinales y climáticos y corredores que van desde las cimas hasta las
costas.

•

En este criterio también se incluyen sitios de importancia demostrada para la adaptación al cambio
climático, ya sea para especies o ecosistemas.

NO83. La importancia de los atributos estructurales de un paisaje que pueden influir en procesos evolutivos se
definirá caso por caso, y la determinación de un hábitat crítico se basará en gran medida en conocimientos
científicos. En la mayoría de los casos, este criterio se aplicará en zonas previamente investigadas y que ya sesabe o se supone que están relacionadas con procesos evolutivos singulares. Si bien existen métodos
sistemáticos para medir y priorizar los procesos evolutivos de un paisaje, habitualmente están más allá de lo quese espera de las evaluaciones realizadas por el sector privado.
17. En áreas de hábitat crítico, el cliente no ejecutará ninguna actividad del proyecto a menosque pueda demostrarse todo lo siguiente:
a.
b.

c.
d.

No existen otras alternativas viables dentro de la región para el desarrollo del proyecto en
hábitats naturales o modificados que no sean críticos.
El proyecto no generará impactos adversos cuantificables sobre los valores debiodiversidad respecto de los cuales fue designado el hábitat crítico ni sobre los procesos
ecológicos que respaldan dichos valores de biodiversidad12.
El proyecto no generará una reducción neta en la población mundial o nacional/regional13
de ninguna especie amenazada o críticamente amenazada durante un período razonable14.
En el programa de gestión del cliente se integrará un programa sólido de seguimiento yevaluación de la biodiversidad, adecuadamente diseñado y de largo plazo.

18. En los casos en los que un cliente pueda cumplir con los requisitos planteados en elpárrafo 17, la estrategia de mitigación del proyecto será descripta en un plan de acción debiodiversidad que será diseñado de modo de lograr aumentos netos15 en los valores debiodiversidad respecto de los que fue designado el hábitat crítico.

25

Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 201919. Siempre que se propongan medidas de compensación equivalente de biodiversidad comoparte de la estrategia de mitigación, el cliente deberá demostrar, por medio de una evaluación,que los impactos residuales significativos del proyecto sobre la biodiversidad seránadecuadamente mitigados a fin de cumplir con los requisitos del párrafo 17.
12

Los valores de biodiversidad y sus procesos ecológicos de respaldo se determinarán en una escala
ecológicamente pertinente.
13

La reducción neta es una pérdida única o acumulada de individuos que afecta la capacidad de las especies depersistir a escala mundial o regional/nacional durante muchas generaciones o durante un período prolongado. La
escala (es decir, mundial o regional/nacional) de la reducción neta potencial se determina en función de lacategorización de las especies en la Lista Roja (mundial) de la UICN o en listas regionales/nacionales. En el casode las especies listadas tanto en la Lista Roja (mundial) de la UICN como en las listas nacionales/regionales, lareducción neta se basará en la población nacional/regional.
14
El plazo en el que el cliente deba demostrar que “no habrá reducción neta” de especies amenazadas ocríticamente amenazadas se determinará evaluando cada caso en consulta con expertos externos.
15
Los aumentos netos son resultados de conservación adicionales que pueden lograrse respecto de los valores debiodiversidad con los que fue designado el hábitat crítico. Los aumentos netos pueden lograrse mediante eldesarrollo de una medida de compensación equivalente de biodiversidad o, en casos en los que el cliente cumpla
con los requisitos del párrafo 17 de la presente Norma de Desempeño sin una medida de compensación, el cliente
puede lograr aumentos netos mediante la ejecución de programas a ejecutarse in situ (en el terreno) para mejorar
el hábitat, así como proteger y conservar la biodiversidad.

Requisitos del cliente en hábitats críticos
NO84. Hay numerosos factores que intervienen en la toma de decisiones sobre la capacidad del cliente para
cumplir con los párrafos 17 a 19 de la Norma de Desempeño 6. Los principales son:
•
•
•
•
•
•
•
•
•

•
•

el carácter irremplazable y la vulnerabilidad relativos de los valores de biodiversidad (véase elpárrafo NO13 de esta nota);la calidad de la evaluación de biodiversidad o la evaluación del hábitat crítico;el tipo de proyecto;
la capacidad de gestión, el compromiso y el historial del cliente, incluido el grado de exhaustividad
de su SGAS;
la exhaustividad de la estrategia de mitigación del cliente y la consideración de la compensación porla pérdida de biodiversidad;
el nivel de confianza en las previsiones y de certeza de los resultados de las medidas de la jerarquíade mitigación;el cronograma de estas medidas en contextos de alto riesgo e incertidumbre;la voluntad del cliente para contratar a expertos externos, asesores y otros tipos de paneles
científicos;
la voluntad del cliente para establecer alianzas estratégicas eficaces y a largo plazo con el Gobierno,
las instituciones académicas y de investigación, las comunidades afectadas u ONG de conservación
reconocidas internacionalmente;la capacidad del Gobierno del país;
el grado de incertidumbre de la información.

NO85. En el primer punto del párrafo 17 de la Norma de Desempeño 6 se hace hincapié en la importancia deintentar evitar por completo los hábitats críticos como primera forma de demostrar el cumplimiento respecto dela jerarquía de mitigación. Esto se solicita para cualquier proyecto propuesto en hábitats críticos
independientemente de la magnitud de su huella. El cliente deberá demostrar la evitación de estos hábitats a
través de un análisis detallado de alternativas del proyecto. Cuando las áreas de reserva forman parte de las

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Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
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medidas de evitación, el cliente debe demarcarlas para garantizar que estén protegidas durante toda la ejecucióndel proyecto.
NO86. El segundo punto del párrafo 17 se centra explícitamente en los valores de biodiversidad por los cuales
se designó el hábitat crítico, para resaltar la importancia de considerar dichos valores en una escala más amplia.
Por lo tanto, este segundo punto quiere decir que los impactos directos e indirectos relacionados con el proyecto
no deberán poner en peligro la persistencia a largo plazo de los valores de biodiversidad por los cuales se designó
el hábitat crítico, considerando el conjunto de medidas de mitigación implementadas por el cliente durante todo
el proyecto, y en consonancia con la jerarquía de mitigaciónNO18.
NO87. El tercer punto del párrafo 17 se aplica al Criterio 1 únicamente (especies CR y EN). Los proyectos nodeberán conducir a una reducción neta de estas especies a escala mundial y/o regional/nacional. La reducción
neta se define en la nota al pie 13 de la Norma de Desempeño 6. En la misma nota también se brinda información
sobre lo que significa el “y/o” mencionado, es decir, cuándo la conformidad se determina en función de la
población mundial y cuándo se determina en función de la escala nacional/regional. Esto depende del listado deespecies mediante el cual se determina el hábitat crítico en primer lugar, lo cual se explica en la nota al pie 11
de la Norma de Desempeño 6. En la mayoría de los casos, un hábitat será crítico si cumple lo establecido en la
Lista Roja mundial de la UICN y, en estos casos, la reducción neta se determinará teniendo en cuenta la
población mundial. En casos en que se determina que el hábitat es crítico de acuerdo con el Criterio 1, a partirde la lista de especies amenazadas regionales o nacionales, la reducción neta se determinará considerando la
población regional o nacional. Tales decisiones deben tomarse en consulta con profesionales competentes,
especialmente los miembros de los Grupos de Especialistas de la Comisión de Supervivencia de Especies de la
UICN.
NO88. En el tercer punto del párrafo 17 también se utiliza la frase “durante un período razonable”, que hacereferencia al período en que el cliente debe demostrar que no hay reducciones netas. Este marco temporal es
específico de cada caso y para determinarlo se debe considerar el ciclo reproductivo de la especie, su tiempo devida y otras variables que pueden determinar su capacidad para recuperarse de los impactos del proyecto. La
reducción aceptable de la población no debe interpretarse como la supervivencia de todos los individuos que seencuentran en la zona. Si bien este puede ser el caso en algunas situaciones, por ejemplo, las especies CR que
se aproximan a la extinción en estado silvestre, la ausencia de una reducción neta se basa en la “capacidad delas especies de persistir a escala mundial o regional/nacional durante muchas generaciones o durante un período
prolongado” (nota al pie 13 de la Norma de Desempeño 6).
NO89. Un programa de seguimiento y evaluación de la biodiversidad (PSEB) es un aspecto fundamental parademostrar el cumplimiento de los párrafos 7 y 17 de la Norma de Desempeño 6 y de la Norma de Desempeño 1.
En los párrafos NO51 y NO52 de esta nota se ofrece una descripción de un PSEB adecuado.
NO90. En zonas de hábitat crítico, el cliente deberá demostrar un aumento neto respecto de los valores debiodiversidad que determinan el hábitat crítico, como se establece en el párrafo 18 de la Norma de Desempeño 6.
El aumento neto se define en la nota al pie 15 de la Norma de Desempeño 6 y pueden considerarse la “ausenciade pérdida neta y algo más”; por lo tanto, los requisitos definidos para un hábitat crítico se basan en los de hábitat
natural y los amplían. El aumento neto puede lograrse a través de compensación por la pérdida de biodiversidad.
Como se describe en la nota al pie 15 de la Norma de Desempeño 6, el aumento neto en los valores debiodiversidad debe incluir resultados de conservación adicionales y mensurables. Dichos aumentos deben poderdemostrarse en la escala geográfica adecuada (es decir, local, a nivel de paisaje, nacional, regional), de acuerdo
con lo que determinen los expertos externos. En los casos en que las medidas compensatorias no formen partede la estrategia de mitigación del cliente (es decir, cuando no haya impactos residuales significativos), el aumento
neto puede obtenerse contribuyendo a oportunidades adicionales de conservar los valores del hábitat crítico en
NO18

Véase el enfoque de ecosistema descrito en los párrafos NO18 y NO19 de esta nota.

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Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
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cuestión. En estos casos, puede ser suficiente con tener pruebas cualitativas y la opinión de expertos para validar
el aumento neto.
NO91. Se requiere un plan de acción para la biodiversidad (PAB) para los proyectos ubicados en hábitats críticos;
también está recomendado para los proyectos de alto riesgo en hábitats naturales. En un PAB se describe i) el
conjunto de las medidas y una justificación sobre cómo se logrará un aumento neto (o se evitará una pérdidaneta) a través de la estrategia de mitigación del proyecto; ii) el enfoque que explica cómo se aplicará la jerarquíade mitigación, y iii) las funciones y responsabilidades del personal interno y los asociados externos. Los PAB son
documentos que van evolucionando y que deben incluir un calendario convenido para su revisión y actualización
periódica, a medida que se presenta nueva información, avanza la ejecución del proyecto y cambia el contexto
de conservación a lo largo del tiempo. Cuando las medidas de mitigación del proyecto se incluyen en el
PGB/SGAS del proyecto (párrafo NO50 de esta nota), se debe hacer la referencia correspondiente en el PAB.
Un PAB difiere de un PGB porque este último es un documento operacional preparado principalmente para losresponsables del proyecto y los contratistas (véase el párrafo NO50), mientras que el PAB casi siempre incluye
medidas para zonas externas al emplazamiento del proyecto (por ejemplo, medidas compensatorias y medidas
adicionales) e involucra a asociados externos (por ejemplo, asociados encargados de la ejecución, evaluadoreso asesores). El PAB también puede ir acompañado de documentos que se irán desarrollando posteriormente,
como un Plan de Gestión de la Compensación o un PSEB. En estos casos, se deberá actualizar el PAB para
hacer referencia a estos documentos de importancia crítica una vez se hayan redactado. Dependiendo de lanaturaleza y la escala del proyecto, en un PAB inicial se puede incluir una estrategia y una cronología para
identificar medidas que generen un aumento neto (o eviten pérdidas netas).
NO92. Las medidas de compensación que previstas para hábitats críticos deberán determinarse, diseñarse ygestionarse en conformidad con las buenas prácticas internacionales, y deberán ser sostenibles durante eltiempo que persistan los impactos del proyectoNO19. Las orientaciones relativas a las compensaciones por pérdidade biodiversidad que se brindan en los párrafos NO30 a NO34 de la presente nota también se aplican a loshábitats críticos.
Zonas legalmente protegidas y reconocidas internacionalmente
20. En caso de que un proyecto propuesto quede ubicado en un área legalmente protegida16 o
una zona internacionalmente reconocida17, el cliente cumplirá con los requisitos de los párrafos
13 a 19 de esta Norma de Desempeño, según corresponda. Además, el cliente:Demostrará que el desarrollo propuesto en dichas áreas está legalmente autorizado.
Actuará de manera congruente con los planes de manejo reconocidos por el Gobierno paradichas áreas.
Consultará sobre el proyecto propuesto con los administradores o patrocinadores,
Comunidades Afectadas, Pueblos Indígenas y otros actores sociales del área protegida,
cuando corresponda.
Ejecutará programas adicionales, según corresponda, para fomentar y mejorar losobjetivos de conservación y la gestión eficaz del área18.

16

Esta Norma de Desempeño reconoce las áreas legalmente protegidas que se adecuan a la definición de la UICN:“Un espacio geográfico claramente definido, reconocido, dedicado y gestionado, mediante medios legales u otros
medios eficaces, para conseguir la conservación a largo plazo de la naturaleza con los servicios ecosistémicos yvalores culturales asociados”. A los fines de esta Norma de Desempeño, esto incluye las áreas propuestas por
Gobiernos para esa designación.

17
Definida exclusivamente como los Sitios del Patrimonio Mundial de la UNESCO, las reservas del Programa sobre
el Hombre y la Biosfera de la UNESCO, las zonas de importancia vital para la biodiversidad y los humedales
designados por la Convención relativa a los Humedales de Importancia Internacional (Convención de Ramsar).
18

NO19

Puede no ser necesario ejecutar programas adicionales para los proyectos que no creen una nueva huella.

Programa de Negocios y Compensaciones por Pérdida de Biodiversidad, http://bbop.forest-trends.org/guidelines/principles.pdf.

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NO93. El párrafo 20 de la Norma de Desempeño 6 se aplica a las áreas protegidas legalmente que se encuadranen la definición de la UICN, tal como se dispone en la nota al pie 16 de dicha norma, y a “zonas
internacionalmente reconocidas”, es decir, zonas de reconocida importancia para la conservación de labiodiversidad, pero que no siempre gozan de protección legal. Las zonas reconocidas internacionalmente con
arreglo a la Norma de Desempeño 6 se definen de forma explícita en la nota al pie 17. En dicha norma se utiliza“zona reconocida internacionalmente” en lugar de “zona designada internacionalmente”, dado que designada(s)suele emplearse para describir zonas protegidas que son designadas por los Gobiernos. Respecto de lasdesignaciones internacionales, los convenios y las convenciones difieren en el uso de la terminología (porejemplo, inscritas, adoptadas, designadas, reconocidas), por lo que se consideró más adecuado utilizar
reconocida, el término más genérico.
NO94. Si un proyecto está ubicado en un área legalmente protegida o reconocida internacionalmente, o cerca
de ella, el cliente deberá consultar las siguientes fuentes elaboradas por el Centro Mundial de Vigilancia de laConservación (CMVC) del Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente (PNUMA).
• Base de Datos Mundial sobre Áreas Protegidas (WDPA)NO20. La WDPA es un inventario mundial deáreas protegidas. La información suministrada a la WDPA proviene de Gobiernos nacionales, ONG,
convenios y convenciones internacionales, y asociados regionales. La gestión y elaboración de la WDPA
es fruto de la colaboración entre el CMVC del PNUMA y la UICN.
• Áreas de importancia para la biodiversidad de la A a la ZNO21. Biodiversidad A-Z es una guía en línea
con información detallada para varios sistemas reconocidos que apunta a priorizar y proteger áreas deimportancia para la biodiversidad que se clasifican en dos categorías: áreas incluidas en marcos deáreas protegidas que reciben apoyo de instituciones nacionales o subnacionales, y de convenios yconvenciones y programas internacionales, y esquemas de priorización mundiales elaborados pororganizaciones académicas y conservacionistas.
NO95. Con respecto a la mitigación, los clientes deberán cumplir con los requisitos en materia de hábitats
naturales o críticos teniendo en cuenta los valores de biodiversidad presentes en las zonas legalmente protegidas(incluidas zonas propuestas oficialmente para recibir protección) o reconocidas internacionalmente.
NO96. Cuando los proyectos están ubicados en zonas legalmente protegidas o reconocidas internacionalmente,
los clientes deben asegurarse de que las actividades del proyecto sean compatibles con criterios nacionales de
uso del suelo, aprovechamiento de recursos, y gestión (incluidos los planes de gestión de las áreas protegidas,
las estrategias y los planes de acción nacionales en materia de biodiversidad, o documentos similares). Esto
implicará obtener los permisos necesarios de los organismos públicos responsables, y consultar a los gestoresde áreas protegidas, y a las comunidades afectadas, a los pueblos indígenas y a otras partes interesadas
pertinentes. Cabe señalar que, en el caso de los proyectos ubicados en zonas legalmente protegidas ointernacionalmente reconocidas, se requiere la participación de las partes interesadas y la consulta a dichas
partes. La expresión “cuando corresponda” que figura en el tercer punto del párrafo 20 de la Norma deDesempeño 6 se refiere a la adecuación/pertinencia de los grupos de partes interesadas en lo que respecta a su
participación en este proceso. En el caso de las zonas internacionalmente reconocidas que no gozan deprotección legal, los clientes deben consultar a los organismos de conservación adecuados responsables de ladesignación. Los requisitos que deben cumplir los clientes en lo que respecta a la intervención de las partes
interesadas se describen en los párrafos 26 a 33 de la Norma de Desempeño 1, y las orientaciones conexas
pueden encontrarse en los párrafos 91 a 105 de la nota de orientación 1. En las Normas de Desempeño 7 y 8, y
sus respectivas notas de orientación, se establecen otros requisitos conexos de los clientes en relación con lospueblos indígenas y con el patrimonio cultural, respectivamente.
NO20
UNEP, “World Database on Protected Areas” (Base de Datos Mundial sobre Áreas Protegidas), Protected Planet,
http://www.protectedplanet.net.
NO21
UNEP, “A to Z Areas of Biodiversity Importance” (Áreas de importancia para la biodiversidad de la A a la Z), http://www.biodiversityaz.org.

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NO97. Los proyectos propuestos dentro de áreas legalmente protegidas o reconocidas internacionalmente
deberían reportar beneficios tangibles vinculados a los objetivos de conservación de esa área, y la presencia delproyecto debería generar claras ventajas en materia de conservación. Esto puede lograrse implementando
programas en los que, por ejemplo, se brinde apoyo para la gestión de los parques, se promuevan medios desubsistencia alternativos para las comunidades afectadas, o se respalden o lleven a cabo las investigaciones
que sean necesarias para alcanzar las metas de conservación de las áreas protegidas. La única excepción seestablece en el caso de los proyectos que no crean una nueva huella ambiental (véase la nota al pie 18 de laNorma de Desempeño 6).
NO98. Si no existen planes de gestión del área protegida o designada, el cliente debe considerar la posibilidad
de respaldar la creación de un plan de ese tipo con los organismos públicos y las organizaciones
conservacionistas pertinentes. Esta clase de actividades también podría encuadrarse en los “programas
adicionales” mencionados en el cuarto punto del párrafo 20 de la Norma de Desempeño 6 si se ha elaborado o
implementado de una forma que implicó el apoyo de las partes interesadas pertinentes.
Especies exóticas invasivas
21. La introducción intencional o accidental de especies de flora y fauna exóticas o no
autóctonas en áreas donde normalmente no se encuentran puede constituir una amenaza
significativa para la biodiversidad, ya que algunas especies exóticas pueden convertirse eninvasivas, diseminándose rápidamente e imponiéndose a las especies nativas.
22. El cliente no introducirá intencionalmente nuevas especies exóticas (que no estén
actualmente establecidas en el país o la región del proyecto) a menos que lo haga deconformidad con el marco reglamentario vigente para dicha introducción. Sin perjuicio de loanterior, el cliente no introducirá intencionalmente ninguna especie exótica con alto riesgo decomportamiento invasivo sin importar si su introducción está permitida por el marco
reglamentario vigente. Toda introducción de especies exóticas estará sujeta a una evaluaciónde riesgo (como parte del proceso de identificación de los riesgos e impactos ambientales ysociales realizado por el cliente) para determinar su posible comportamiento invasivo. El cliente
ejecutará medidas para prevenir toda introducción accidental o no intencional, incluyendo eltransporte de sustratos o vectores (como tierra, agua de lastre o materiales vegetales) que
puedan albergar especies exóticas
23. Cuando haya especies exóticas establecidas en el país o la región del proyecto propuesto,
el cliente ejercerá la diligencia debida para no diseminarlas a áreas en las que todavía no se
hubieran establecido. En la medida de lo posible, el cliente deberá tomar medidas para erradicar
esas especies de los hábitats naturales que gestione.

NO 99. Una especie animal o vegetal exótica o no autóctona es aquella que se introduce más allá de su zona dedistribución original. Las especies exóticas invasivas son especies no autóctonas que pueden convertirse eninvasivas o propagarse rápidamente, e imponerse a las plantas y animales nativos cuando son introducidas en
un nuevo hábitat que carece de factores de control determinados por la evolución natural. Las especies exóticas
invasivas se consideran una amenaza mundial significativa para la biodiversidad y los servicios ecosistémicos.
NO 100. La introducción de especies exóticas como parte de las operaciones del cliente debe evaluarse paraverificar que cumpla con el marco regulatorio existente para dicha introducción en el país receptor. El cliente no
introducirá intencionalmente nuevas especies exóticas (que no estén actualmente establecidas en el país o laregión en la que se está llevando a cabo el proyecto), a menos que lo haga de conformidad con el marco
reglamentario vigente, si existiera. De lo contrario, debe realizarse una evaluación del riesgo sobre la invasividad
de la especie en coordinación con profesionales competentes que posean conocimientos sobre la especie encuestión. En ninguna circunstancia se introducirán en el sitio del proyecto especies que presentan un alto riesgo
conocido de comportamiento invasivo, aun cuando dicha introducción no se encuentre prohibida por el marco
regulatorio del país receptor.

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NO101. A pesar de la evaluación del riesgo y el marco regulatorio existente, la introducción accidental deespecies invasivas de flora y fauna resulta extremadamente difícil de predecir. Los clientes deben tomar todas
las medidas preventivas diseñadas para reducir el riesgo de transporte o transmisión de especies invasivas deplantas o animales, plagas y agentes patógenos a través de sus actividades. En áreas donde las especies
invasivas representan un riesgo significativo para los hábitats naturales y críticos, se deben incluir estudios yrevisiones de tales especies en la información inicial con la que cuenta el cliente durante la etapa depreconstrucción, y la posible propagación de dichas especies debe monitorearse durante el ciclo de vida delproyecto. En esas situaciones, se debe elaborar un plan de gestión específico (por ejemplo, un plan de gestiónde especies invasivas, plagas y agentes patógenos) en el que se especifiquen medidas de prevención ymitigación como procedimientos de inspección, lavado y cuarentena diseñados específicamente para abordar la
propagación de las especies invasivas. Este tipo de planes de gestión reviste particular importancia en el casode proyectos ubicados en hábitats críticos y cuando la propagación de especies invasivas en dichos hábitats
plantea un riesgo significativo.
NO102. Las medidas de prevención y mitigación son esenciales cuando el proyecto incluye una infraestructuralineal, como tuberías, líneas de transmisión, caminos o desarrollo ferroviario, dado que las servidumbres de paso
probablemente atravesarán y vincularán varios hábitats a través de un corredor, proporcionando así una víaóptima para que las especies se propaguen por toda la región. En algunos casos, y sobre todo cuando se trata
de proyectos que se llevan a cabo en hábitats mayormente inalterados, los clientes también deben incluir
disposiciones en los contratos de los proveedores para evitar que ingresen especies exóticas al país cuando setransportan cargas provenientes de otro país. Esto puede incluir requisitos para la inspección y cuarentena decontenedores y equipamiento pesado. El equipamiento debe llegar “limpio como si fuera nuevo” para evitar elriesgo de introducciones.
NO103. Con respecto al transporte de bienes y servicios, se espera que los clientes cumplan con las obligaciones
establecidas en el marco del Convenio Internacional para el Control y la Gestión del Agua de Lastre y losSedimentos de los Buques (el “Convenio para la Gestión del Agua de Lastre”). Los clientes también deben teneren cuenta las Directrices para el control y la gestión del agua de lastre de los buques a fin de reducir al mínimo
la transferencia de organismos acuáticos perjudiciales y agentes patógenos, publicadas por la Organización
Marítima InternacionalNO22.
NO104. En muchos casos, las especies invasivas ya estarán establecidas en la región del proyecto desde antesdel inicio de este. En tales casos, el cliente debe tomar medidas para evitar que las especies continúen
propagándose a zonas en las que aún no se han establecido. Por ejemplo, en el caso de la infraestructura lineal,es posible que haya malezas invasoras diseminadas en los hábitats boscosos, sobre todo si la cubierta forestal
no tiene capacidad de regeneración (debido al mantenimiento de la servidumbre de paso para fines operativos).
Esto se ve agravado cuando tienen lugar actividades agrícolas o de tala oportunistas que amplían la servidumbrede paso y facilitan de ese modo la propagación. En estos casos, se espera que el cliente determine la gravedadde la amenaza y la forma en que se propaga la especie en cuestión. La situación debe monitorearse como partedel SGAS, y el cliente debe adoptar medidas de mitigación eficaces en coordinación con las autoridades locales
y nacionales.
NO105. Los organismos vivos modificados también pueden considerarse especies exóticas con similar potencial
de comportamiento invasivo y potencial para transferir flujo genético a especies relacionadas. Toda nueva
introducción de dichos organismos debe evaluarse teniendo debidamente en cuenta el Protocolo de Cartagena
sobre Seguridad de la Biotecnología.

NO22

Organización Marina Internacional (1997), Directrices para el control y la gestión del agua de lastre de los buques a fin de
reducir al mínimo la transferencia de organismos acuáticos perjudiciales y agentes patógenos, GloBallast Partnership,
http://globallast.imo.org/868%20english.pdf.

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Gestión de servicios ecosistémicos
24. Cuando se prevea que un proyecto pueda tener un impacto adverso en los servicios
ecosistémicos, de acuerdo con el proceso de identificación de los riesgos e impactos, el cliente
llevará a cabo una revisión sistemática a fin de identificar los servicios prioritarios que prestan
los ecosistemas. Los servicios prioritarios que prestan los ecosistemas pueden ser de dos
tipos: (i) los servicios sobre los que es más probable que tengan un impacto las operaciones
del proyecto y, por lo tanto, que tienen como consecuencia impactos adversos en las
Comunidades Afectadas, o (ii) los servicios de los que el proyecto depende directamente paraefectuar sus operaciones (por ejemplo, el agua). Cuando es probable que las Comunidades
Afectadas sufran un impacto, estas deben participar en la determinación de los servicios
prioritarios que prestan los ecosistemas de conformidad con el proceso de participación de losactores sociales definido en la Norma de Desempeño 1.
25. Con respecto a los impactos sobre los servicios prioritarios que prestan los ecosistemas
de carácter relevante para las Comunidades Afectadas y gestionados directamente por el clienteo en los que este tiene una influencia considerable, deben evitarse los impactos adversos. Si
esos impactos son inevitables, el cliente los minimizará y ejecutará medidas de mitigación conel objetivo de mantener el valor y la funcionalidad de los servicios prioritarios. Con respecto a
los impactos sobre los servicios ecosistémicos prioritarios de los que depende el proyecto, elcliente deberá minimizar los impactos sobre los servicios ecosistémicos y ejecutar medidas que
incrementen la eficiencia del uso de los recursos en sus operaciones, según se describe en la
Norma de Desempeño 3. Se incluyen estipulaciones adicionales para los servicios
ecosistémicos en las Normas de Desempeño 4, 5, 7 y 819.

19
Aparecen referencias a los servicios ecosistémicos en la Norma de Desempeño 4, párrafo 8; la Norma deDesempeño 5, párrafos 5 y 25 a 29; la Norma de Desempeño 7, párrafos 13 a 17 y 20, y la Norma de Desempeño 8,
párrafo 11.

NO106. En la Norma de Desempeño 6 se definen los servicios ecosistémicos como “los beneficios que obtienen
las personas, incluidas las empresas, de los ecosistemas” (párrafo 2), lo que se corresponde con la definición
que se proporciona en la Evaluación de los Ecosistemas del MilenioNO23. Tal como se describe en el párrafo 2 yla nota al pie 1 de la Norma de Desempeño 6, los servicios ecosistémicos están organizados en cuatro categorías
principales:
•

•

•
•

Los servicios de aprovisionamiento incluyen, entre otros, i) productos agrícolas, pesca y productos de lacaza, alimentos silvestres, y plantas etnobotánicas; ii) agua potable, para riego y para fines industriales,y iii) zonas forestales, que proporcionan la base de numerosos productos biofarmacéuticos, materiales
de construcción y biomasa para energía renovable.
Los servicios de regulación incluyen, entre otros, i) regulación del clima y almacenamiento y secuestrodel carbono; ii) descomposición y detoxificación de residuos; iii) purificación del agua y el aire; iv) control
de plagas y enfermedades y polinización, y v) mitigación de desastres naturales.
Los servicios culturales incluyen, entre otros, i) sitios espirituales y sagrados; ii) fines recreativos, comolos deportes, la caza, la pesca y el ecoturismo, y iii) exploración y educación científicas.
Los servicios de apoyo son los procesos naturales que mantienen los demás servicios, como ser: i) la
captura y reciclado de nutrientes, ii) la producción primaria, y iii) las vías para el intercambio genético.

NO23

Página web de Evaluación de los Ecosistemas del Milenio (2006), Millennium Ecosystem Assessment, http://www.maw
eb.org.

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NO107. En la Norma de Desempeño 6 se reconoce la importancia de la iniciativa La Economía de los Sistemas
y la Biodiversidad (TEEB), un estudio a largo plazo que se basa en conocimientos especializados de todo elmundo para evaluar los costos de la pérdida de biodiversidad y el consiguiente deterioro de los servicios
ecosistémicos. En el marco de dicha iniciativa se definen los servicios ecosistémicos como “las contribuciones
directas e indirectas de los ecosistemas al bienestar humano”. Asimismo, se hace referencia al concepto decapital natural al establecerse que, desde el punto de vista económico, los flujos de servicios ecosistémicos
pueden verse como los dividendos que la sociedad recibe del capital natural, y que mantener las existencias decapital natural permite la prestación sostenida de flujos de servicios en el futuro y, de ese modo, ayuda agarantizar el bienestar humano duradero.
NO108. Los servicios ecosistémicos son, en efecto, servicios porque hay un beneficiario (humano) identificado(es decir, el usuario). Están relacionados con los procesos biofísicos del medio ambiente, pero para que existan
debe haber una persona o un grupo de personas que se beneficie con el proceso. Podría tratarse de unbeneficiario a nivel local, regional o incluso mundial. Por ejemplo, el agua dulce y los alimentos silvestresrecolectados por las comunidades locales generan beneficios para los usuarios a escala local; la capacidad delos ecosistemas para reducir los daños causados por los desastres naturales como huracanes y tornados podría
beneficiar a los receptores de esos servicios a escala regional (y también local), y los bosques intactos que
capturan y almacenan dióxido de carbono y regulan el clima benefician a los receptores a escala mundial.
NO109. En los últimos años se han elaborado una variedad de informes, documentos de orientación,
herramientas de mapeo y conjuntos de instrumentos para respaldar la aplicación de esos conceptos. Si bien
desde hace varios años existen numerosas publicaciones sobre los pagos por los servicios ecosistémicos, no selas menciona en la presente nota, dado que no son directamente aplicables a la Norma de Desempeño 6. Los
requisitos que deben cumplir los clientes están orientados a la mitigación de los impactos en los servicios
ecosistémicos y a los beneficios que estos últimos podrían generar a las empresas, antes que a su valuación
económica. Si existen esquemas de pago por los servicios ecosistémicos en las áreas donde los clientes realizan
sus operaciones, o cerca de ellas, el cliente debe tenerlos en cuenta de acuerdo con los marcos regulatorios
vigentes u otras iniciativas en curso.
NO110. Se han elaborado documentos y herramientas de orientación para tener en cuenta servicios
ecosistémicos distintos de los pagos por dichos servicios. Algunos de dichos documentos y herramientas estánmás orientados a la elaboración de políticas, la planificación regional, la educación y la sensibilización, mientras
que otros pueden resultar útiles para las operaciones del sector privado sobre el terreno. Cuando los servicios
ecosistémicos constituyen un elemento central del proyecto, los clientes deben hacer uso de los documentos deorientación y las herramientas de mapeo pertinentes y adecuados, aun cuando se reconoce que no todas lasherramientas se han probado debidamente en la ejecución de proyectos del sector privado. Es posible que paralas distintas etapas del ciclo de vida del proyecto se utilicen herramientas específicas; además, podrían
combinarse diversas herramientas para integrar las consideraciones ecológicas y sociales relativas a losservicios ecosistémicos en la evaluación, la mitigación y la planificación de la gestión.
NO111. La degradación y la pérdida de los servicios ecosistémicos pueden plantear riesgos operativos,
financieros y reputacionales para la sostenibilidad del proyecto. En lo que respecta al riesgo, los servicios
ecosistémicos pueden agruparse de la siguiente manera: i) aquellos que podrían constituir un riesgo para losclientes si dichos servicios sufren impactos relacionados con el proyecto, y ii) aquellos que presentan una
oportunidad para los clientes en el sentido de que estos dependen directamente de esos servicios para llevar acabo sus operaciones comerciales (por ejemplo, el suministro de agua en los proyectos hidroeléctricos).
Asimismo, los ecosistemas están cada vez más reconocidos y protegidos por marcos legales y regulatorios.
Algunos países han incluido servicios ecosistémicos en la legislación a nivel nacional y provincial. Los clientes
deben estar familiarizados con dicha legislación de los países donde están trabajando.

33

Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019

NO112. Los servicios ecosistémicos constituyen un tema transdisciplinario y, por lo tanto, se abordan en varias
normas de desempeño. Con respecto a los servicios de aprovisionamiento y culturales, la comunidad profesionalde especialistas en desarrollo (sobre todo especialistas en reasentamiento y en restablecimiento de los medios
de subsistencia) y especialistas en patrimonio cultural son los más familiarizados con la evaluación y valoraciónde este tema. Esto es especialmente cierto si se tiene en cuenta la importancia de la participación de las partes
interesadas y las consultas que se les realizan. Por otra parte, los especialistas en gestión de la biodiversidad ylos ingenieros ambientales podrían ser los más indicados para evaluar las opciones técnicas de mitigación para
servicios ecosistémicos de regulación. En cualquier caso, estos servicios ecosistémicos constituyen un temasocioecológico que requiere la colaboración entre los especialistas ambientales y sociales del cliente. Tal comose establece en la NO21 de la presente nota, el número de especialistas que se requiera para realizar una
evaluación variará dependiendo del servicio ecosistémico en cuestión. Podrán intervenir, entre otros,
especialistas en suelo y control de la erosión, geólogos e hidrólogos, agrónomos, ecólogos especializados en
pastizales, especialistas en la valuación económica de los recursos naturales, especialistas en planificación deluso del suelo y reasentamiento con conocimientos técnicos sobre medios de subsistencia basados en recursos
naturales, especialistas en restablecimiento de medios de subsistencia, y antropólogos culturales.
NO113. El concepto de servicios ecosistémicos se aborda en las Normas de Desempeño 4 (“Salud y seguridad
de la comunidad”), 5 (“Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario”), 7 (“Pueblos indígenas”) y 8(“Patrimonio cultural”). La Norma de Desempeño 3 (“Eficiencia del uso de los recursos y prevención de lacontaminación”) es pertinente en lo que respecta a los servicios ecosistémicos de los que dependen las
actividades económicas de los clientes (es decir, la sección sobre eficiencia en el uso de los recursos, párrafos 6a 9). En el anexo A de la presente nota se proporciona un cuadro sinóptico para demostrar la integración de estetema en todas las normas de desempeño y la relación con la Norma de Desempeño 6.
NO114. Los requisitos que, según la Norma de Desempeño 6, deben cumplir los clientes en relación con losservicios ecosistémicos solo se aplican cuando se trata de servicios “gestionados directamente por el cliente osobre los que este tiene una influencia considerable”. Por lo tanto, los servicios ecosistémicos que generanbeneficios a escala mundial y, en algunos casos, regionalNO24 no se abordan en la mencionada norma. Entre
ellos se incluyen los servicios ecosistémicos de regulación, como el almacenamiento de carbono o la regulacióndel clima, que generan beneficios a escala mundial. Los impactos sobre los servicios ecosistémicos relacionados
con el proyecto cuando el cliente no tiene el control directo de la gestión de dichos servicios ni influencia
significativa sobre ellos se evalúan en la Norma de Desempeño 1.
NO115. Como se describe en los párrafos NO4 y NO6 de la presente nota, el proceso de identificación de riesgos
e impactos incluirá la evaluación de los sistemas ecosistémicos, que se realizará principalmente examinando
bibliografía especializada y consultando a las comunidades afectadas como parte del proceso de participaciónde las partes interesadas delineado en la Norma de Desempeño 1. La participación de las partes interesadas seaborda en los párrafos NO91 a NO105 de la nota de orientación 1. Revisten particular importancia para losservicios ecosistémicos la participación de las comunidades pobres y vulnerables, sobre todo los pueblos
indígenas (véanse los requisitos para los servicios ecosistémicos relacionados en la Norma de Desempeño 7).
También debe hacerse hincapié en la participación de las mujeres, dado que ellas son frecuentemente usuarias
de recursos naturales. Cuando se detecte que el proyecto presenta riesgos potencialmente significativos paralos servicios ecosistémicos, los clientes deberán identificar servicios ecosistémicos prioritarios. Estos se definenen el párrafo 24 de la Norma de Desempeño 6 como i) los servicios sobre los que es más probable que tengan
un impacto las operaciones del proyecto y, por lo tanto, que tienen como consecuencia impactos adversos enlas comunidades afectadas, o ii) los servicios de los que el proyecto depende directamente para sus operaciones(por ejemplo, el agua). Dichos servicios deben identificarse llevando a cabo una revisión sistemática que permita
NO24

Los requisitos establecidos en la Norma de Desempeño 6 podrían aplicarse a los servicios ecosistémicos que generan beneficios aescala regional, dado que los proyectos con huellas ambientales muy grandes podrían incidir en los servicios ecosistémicos a nivel regional(por ejemplo, grandes extensiones de humedales o zonas costeras necesarias para mitigar peligros naturales). Es posible que el cliente,
aplicando medidas de mitigación, esté decidido a ejercer una influencia significativa sobre dichos servicios.

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Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019

establecer un orden de prioridades (párrafo 24 de la Norma de Desempeño 6). A los fines de la presente nota,
este proceso se denomina evaluación sistemática de los servicios ecosistémicosNO25.
NO116. A los fines de la implementación de la Norma de Desempeño 6, los servicios ecosistémicos se clasificanen dos tipos:
Tipo I: Servicios de aprovisionamiento, de regulación, culturales y de apoyo gestionados directamente
por el cliente o sobre los que este ejerce una influencia considerable, y en caso de haber impacto sobre
ellos se podría perjudicar a las comunidades.



Tipo II: Servicios de aprovisionamiento, de regulación, culturales y de apoyo gestionados directamente
por el cliente o sobre los que ejerce tiene una influencia considerable, y de los que el proyecto depende
directamente para sus operaciones (en la NO122 se brindan ejemplos de este tipo de servicio
ecosistémico).

NO117. Cuando se prevea que un proyecto pueda tener un impacto en los servicios ecosistémicos, la evaluación
sistemática estará orientada a detectar todos los tipos de servicios ecosistémicos de los tipos I y II en el sitio delproyecto y su zona de influencia, y a clasificarlos según un orden de prioridades tomando como base: i) la
posibilidad de que el proyecto tenga un impacto en el servicio, y ii) el control directo de la gestión o la influencia
significativa que se ejerza sobre él a través del proyecto.
NO118. Los servicios ecosistémicos del tipo I se considerarán prioritarios en las siguientes circunstancias:•••

Es probable que las operaciones del proyecto generen un impacto significativo en el servicio
ecosistémico.
El impacto incidirá de manera adversa sobre “los medios de subsistencia, la salud, la seguridad o elpatrimonio cultural” de las comunidades afectadas.
A través del proyecto se ejerce el control directo de la gestión del servicio o una influencia significativa
sobre él.

NO119. Los servicios ecosistémicos del tipo II se considerarán prioritarios en las siguientes circunstancias:••

El proyecto depende directamente del servicio para sus operaciones principales.
A través del proyecto se ejerce el control directo de la gestión del servicio o una influencia significativa
sobre él.

NO120. En el caso de los servicios ecosistémicos del tipo I, la evaluación sistemática debe realizarse como partede un proceso de consulta participativo a las partes interesadas. Los especialistas sociales serán los principales
agentes encargados de realizar las consultas, y los requisitos están definidos en los párrafos 25 a 33 de la Normade Desempeño 1. En los párrafos NO91 a NO105 de la nota de orientación 1 se pueden encontrar orientaciones
relacionadas. Como parte de la evaluación sistemática, el cliente deberá considerar lo siguiente:•

examinar la naturaleza y extensión de los servicios ecosistémicos en el sitio del proyecto y su zona deinfluencia;•

identificar la condición, las tendencias y las amenazas externas (ajenas al proyecto) para los servicios;

NO25
La terminología de la revisión de los servicios ecosistémicos para una evaluación del impacto fue desarrollada por elInstituto de Recursos Mundiales: Hanson, Craig, Estudio sobre los servicios de los ecosistemas corporativos,
https://www.wri.org/publication/corporate-ecosystem-services-review. En la presente nota, este término no se utiliza de manera idéntica acomo lo utiliza el Instituto de Recursos Mundiales. El método del estudio de los servicios ecosistémicos corporativos del Instituto de Recursos
Mundiales es uno de los métodos recomendados que los clientes pueden elegir para evaluar este tema.

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Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019•

identificar a sus beneficiarios;•

evaluar la medida en que el proyecto depende de los servicios identificados o puede impactar en ellos;•

evaluar la importancia de los servicios en términos de medios de subsistencia, salud, seguridad ypatrimonio cultural;•

identificar los principales riesgos sociales, operativos, financieros, regulatorios y reputacionales
asociados;•

identificar las líneas de actuación y las medidas de mitigación que permitan reducir los riesgos
identificados.

NO 121. En el caso de los servicios ecosistémicos del tipo I considerados prioritarios, los clientes aplicarán lajerarquía de mitigación para evitar impactos, y, si los impactos son inevitables, los minimizarán e implementaránmedidas de mitigación para mantener “el valor y la funcionalidad de los servicios prioritarios”, según lo establecido
en el párrafo 25 de la Norma de Desempeño 6. Teniendo en cuenta la gran variedad de medidas de mitigación
que podrían implementarse para alcanzar este objetivo, en la presente nota no se detallan medidas de ese tipo.
Estas deben determinarse con los especialistas ambientales y sociales pertinentes. Nótese que los requisitos decompensación referidos a los medios de subsistencia basados en los recursos naturales y el acceso a estos
recursos se proporcionan en la Norma de Desempeño 5. Se espera que los clientes demuestren la
implementación de la jerarquía de mitigación, en lo que se refiere a evitar, minimizar y restablecer, antes de quese considere la compensación.
NO 122. En el caso de los servicios ecosistémicos del tipo II considerados prioritarios, los clientes deberánminimizar los impactos sobre los servicios ecosistémicos e implementar medidas que incrementen la eficiencia
en el uso de los recursos en sus operaciones, conforme a lo establecido en el párrafo 25 de la Norma deDesempeño 6. Este requisito se refiere a las medidas que los clientes pueden implementar en el entorno naturala fin de mantener los servicios que los ecosistemas proporcionan para las operaciones comerciales. Por ejemplo,
el mantenimiento de la vegetación de las laderas boscosas podría incrementar la capacidad de embalse y la
producción eléctrica para proyectos hidroeléctricos; la protección de los manglares u otros ecosistemas costerosque proporcionan un hábitat de cría de peces y otras especies acuáticas podría beneficiar la pesca y otras
operaciones de acuicultura, y la protección de los arrecifes de coral y otros recursos marinos contribuiría aaumentar el valor recreativo de los recursos costeros de importancia para la industria del turismo. Todas estas
medidas constituyen medios para optimizar el uso de los servicios ecosistémicos culturales, deaprovisionamiento y de regulación por parte de la empresa. Los requisitos se relacionan con los establecidos enla Norma de Desempeño 3, que abarcan la eficiencia en el uso de los recursos en el consumo de agua y energía
como parte de los procesos de diseño y producción del proyecto (es decir, medidas de eficiencia “internas”), pero
difieren de ellos.
Gestión sostenible de recursos naturales vivos
26. Los clientes que participen en la producción primaria de recursos naturales vivos, incluidas
la silvicultura natural y de plantación, la agricultura, la ganadería, la acuicultura y la pesca,
estarán sujetos a los requisitos de los párrafos 26 a 30, además del resto de esta Norma deDesempeño. Cuando sea factible, el cliente ubicará los proyectos terrestres de agroindustrias osilvicultura en tierras no forestadas o en tierras ya convertidas. Los clientes que se dediquen aesas industrias gestionarán los recursos naturales vivos de manera sostenible, por medio de laaplicación de buenas prácticas de gestión específicas de la industria y las tecnologías
disponibles. Cuando tales prácticas de producción primaria estén codificadas en normas
reconocidas mundiales, regionales o nacionales, el cliente aplicará prácticas de gestión
sostenible conforme a una o más normas pertinentes y fiables, comprobadas medianteverificación o certificación independiente.

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Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
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NO123. A los fines de esta norma de desempeño, la producción primaria se define como el cultivo de plantas yanimales para consumo y uso humano o animal tanto en estado salvaje como en cultivos. Incluye todos los tipos
de silvicultura, ya sea en bosques naturales o en plantaciones; productos forestales no madereros que pueden
obtenerse de los bosques naturales; todos los tipos de actividad agropecuaria, incluidos los cultivos anuales yperennes y la cría de animales, entre ellos el ganado, y la pesca natural y de captura de todos los tipos deorganismos marinos y de agua dulce, tanto vertebrados como invertebrados. Se pretende así que el concepto
sea lo suficientemente amplio para abarcar todos los casos en que el cliente gestiona recursos naturales vivospara beneficio público.
NO124. El principio fundamental es que los clientes involucrados en estas actividades deben gestionar losrecursos de manera sostenible. Esto significa que los recursos hídricos y terrestres deben mantener su capacidad
productiva a lo largo del tiempo, y que las prácticas agrícolas y de acuicultura no deben degradar el entorno
circundante. La gestión sostenible también garantiza que las personas que dependen de esos recursos seandebidamente consultadas, puedan participar en el desarrollo y compartan de manera equitativa los beneficios deese desarrollo.
NO125. En el párrafo 26 de la Norma de Desempeño 6 se señala que la gestión sostenible se logrará mediantela aplicación de buenas prácticas de gestión específicas de la industria y las tecnologías disponibles. Según elsector y la región geográfica de que se trate, debe consultarse una amplia gama de recursos. Estos se centranmayormente en aspectos ambientales y salud y seguridad ocupacional, aunque los aspectos sociales se abordan
con una frecuencia cada vez mayor. Las Guías sobre medio ambiente, salud y seguridad y las notas de IFC
sobre buenas prácticas y publicaciones relacionadas resultan útiles como fuente inicial de referencia para losclientes. Dichas orientaciones específicas de la industria son sumamente dinámicas, y se publican nuevos
materiales en forma periódica. Si se realiza una cuidadosa búsqueda en Internet, se puede encontrar una amplia
gama de fuentes útiles y actualizadas. Una fuente excepcional para obtener actualizaciones de las normas yprácticas de gestión es la herramienta Standards Map del Centro de Comercio Internacional (ITC)NO26.
NO126. En los últimos años, varios sectores de la industria han elaborado o adoptado normas de sostenibilidad
ambiental y social formales que incorporan buenas prácticas ambientales y sociales. La adhesión a tales normas
formales, que incorporan principios, criterios e indicadores que reflejan las necesidades de un sector o una región
geográfica, puede estar sujeta a una auditoría y verificación de cumplimiento independientes. En el sector
forestal, las normas de gestión forestal sostenible incluyen las elaboradas por el Consejo de Administración
Forestal, (FCS por sus siglas en inglés) así como una amplia gama de normas forestales nacionales (por ejemplo,
la Iniciativa de Silvicultura Sostenible [SFI] en Estados Unidos; la Noma de Gestión Forestal Sostenible de la
Canadian Standards Association (CSA); el Programa Brasileiro de Certificação Florestal [CERFLOR] en Brasil;
el Sistema Chileno de Certificación de Manejo Forestal Sustentable [CERTFOR] en Chile, etcétera). La Red deAgricultura Sostenible (SAN) fue creada en 1992 y hoy su esfera de actividades incluye numerosos cultivos dealto valor. En fecha más reciente tuvieron lugar iniciativas de varias partes interesadas relacionadas
específicamente con productos básicos, como la Mesa Redonda de Aceite de Palma Sostenible (RSPO). La
RSPO, que se puso en marcha en 2008, cuenta con estándares basados en sus Principios y Criterios para la
producción de aceite de palma, y se están desarrollando iniciativas comparables en otros sectores de productos
básicos (caña de azúcar, algodón, soja, etcétera). Si un sector cuenta con una norma de sostenibilidad ambiental
y social “adecuada” (como se define más abajo), la Norma de Desempeño 6 exige que los clientes apliquen dicha
norma y obtengan una verificación o certificación independiente, y que la cumplan en todas las operaciones que
realizan directamente o sobre las que ejercen el control de la gestión.

NO26
ITC, Standards Map-Your Roadmap to sustainable Trade (Mapa de las normas: Una hoja de ruta hacia el comercio sostenible),
http://www.standardsmap.org/Index.aspx. Se recomienda también utilizar el mapa mundial de la producción de productos básicos agrícolas(http://gmaptool.org), que muestra el riesgo asociado a las cadenas de suministro en más de 250 países y productos básicos, e incluye losesquemas de certificación pertinentes del mapa de normas de ITC.

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NO127. En el párrafo 26 también se establece de manera explícita que “[c]uando sea factible, el cliente ubicará
los proyectos terrestres de agroindustrias o silvicultura en tierras no forestadas o en tierras ya convertidas”. Este
requisito debe aplicarse en conjunción con el párrafo 14 (primer punto) de la Norma de Desempeño 6 (véase la
sección dedicada a los hábitats naturales), que exige a los clientes demostrar que “[n]o existen otras alternativas
viables dentro de la región para el desarrollo del proyecto dentro de hábitats modificados”.
27. Las normas reconocidas mundiales, regionales o nacionales fiables para la gestión
sostenible de los recursos naturales vivos son las que (i) son objetivas y alcanzables; (ii) se
fundan en un proceso consultivo con diversos actores sociales; (iii) alientan las mejoras
graduales y continuas, y (iv) contemplan una verificación o certificación independiente por
medio de organismos acreditados apropiados para esas normas20.
_
20

Un sistema de certificación confiable sería aquel que sea independiente, eficaz en función de los costos, basado
en normas de desempeño objetivas y cuantificables y desarrollado a través de consultas con los actores sociales
pertinentes, tales como los pueblos y comunidades locales, Pueblos Indígenas y organizaciones de la sociedad civil
que representen los intereses de los consumidores, los productores y los promotores de la conservación. Dicho
sistema tiene procedimientos justos, transparentes e independientes para la toma de decisiones con previsión delos conflictos de intereses.

NO128. Aunque se ha propuesto una gran cantidad de normas, muchas de ellas no abordan debidamente
cuestiones de sostenibilidad pertinentes o no se aplican de manera independiente y uniforme. Para que una
norma pueda aplicarse adecuadamente, debe:Ser objetiva y alcanzable, mediante la aplicación de un enfoque científico para identificar cuestiones, yrealista a la hora de evaluar de qué modo pueden abordarse esas cuestiones sobre el terreno en
diversas circunstancias prácticas.



Formularse y mantenerse a través de un proceso de consulta permanente a las partes interesadas: debe
haber un aporte equilibrado de todos los grupos de partes interesadas pertinentes, incluidos productores,
comerciantes, procesadores, financistas, poblaciones y comunidades locales, pueblos indígenas, yorganizaciones de la sociedad civil que representan los intereses ambientales, sociales y delconsumidor, sin que ningún grupo ejerza autoridad indebida o poder de veto sobre el contenido.

Alentar la mejora gradual y continua, tanto de su contenido como de la aplicación de mejores prácticas
de gestión que se hace a través de ella, y exigir que se establezcan metas significativas y objetivos
intermedios específicos para indicar los avances en relación con los principios y criterios a lo largo deltiempo.



Ser verificable a través de organismos de certificación y verificación independientes que cuenten con
procedimientos rigurosos y bien definidos que permitan evitar conflictos de intereses, y cumplan con lasorientaciones de la Organización Internacional de Normalización (ISO) sobre procedimientos deacreditación y verificación.

NO129. En general, las normas que se ajustan al Código ISEAL de Buenas Prácticas para Establecer Estándares
Ambientales y SocialesNO27 se corresponden con los requisitos mencionados más arriba.
NO130. La Norma de Desempeño 6 exige la verificación o certificación externa respecto de una norma voluntaria
adecuada como forma de brindar la garantía adicional de que los clientes están abordando debidamente lascuestiones de sostenibilidad ambiental y social. Si bien la Norma de Desempeño 6 exige la verificación ocertificación externa de la gestión sostenible de los recursos (si existe una norma adecuada), no recomienda
ninguna norma en particular que se considere que cumple los requisitos establecidos, dado que tanto el contenido
NO27

ISEAL Alliance, documentos sobre buenas prácticas, http://www.isealalliance.org/code.

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Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019de las normas como su aplicación sobre el terreno pueden cambiar con el tiempo. La aplicabilidad de las normas
se analiza caso por caso, tras lo cual se determina si la norma y su sistema de verificación o certificación externa
se corresponden en términos generales con los requisitos mencionados.
NO131. La verificación o certificación de varias normas puede ser innecesaria si una norma aborda las cuestiones
clave, pero los clientes pueden optar por obtener varias certificaciones, dependiendo de sus propias necesidadespara la gestión de riesgos, la complejidad de sus cadenas de suministro y las demandas de los mercados dedestino de sus productos. Se alienta a los clientes a seleccionar normas que cumplan con los requisitos
expuestos más arriba y los ayuden a minimizar los riesgos ambientales y sociales.
NO132. Cuando no se dispone de una única norma general ni de criterios aplicables a un producto en particular,
la Norma de Desempeño 6 permite la verificación o certificación respecto de una combinación de normas que
abarcan aspectos pertinentes para la biodiversidad y los servicios ecosistémicos, y pueden combinarse con otras
normas que abarcan otras cuestiones ambientales y sociales como la salud y la seguridad ocupacionales,
cuestiones sociales y laborales, la calidad de los productos, y la gestión ambiental.
28. En los casos en que existan normas pertinentes y creíbles, pero el cliente aún no hayaconseguido una verificación o certificación independiente bajo dichas normas, deberá llevar acabo una evaluación previa de su conformidad con las normas aplicables y tomar medidas paraobtener dicha verificación o certificación en un plazo adecuado.

NO133. En los casos en que exista una norma pertinente, pero el cliente aún no haya obtenido una verificacióno acreditación, este deberá, en las primeras etapas de diseño del proyecto, realizar una evaluación previa de laadecuación a la norma seleccionada o un análisis de las deficiencias en ese sentido. Dichas tareas estarán acargo de un profesional con la debida experiencia y tendrán como objetivo indicar las áreas en las que el cliente
debe elaborar documentación y procedimientos y mejorar la práctica antes de programar una auditoría decumplimiento formal para la verificación o certificación. La evaluación previa constituirá la base de un plan deacción destinado a abordar esas cuestiones dentro de un plazo adecuado. Al acordar un plazo adecuado paralograr la conformidad con la(s) norma(s), así como con la adecuada verificación o certificación, también deben
tenerse en cuenta la naturaleza y escala de las operaciones del cliente y la capacidad de sus recursos humanos.
29. A falta de una norma apropiada y aplicable mundial, regional o nacional, para el recurso
natural vivo determinado del país en cuestión, el cliente:

Se comprometerá a aplicar los principios operativos y las buenas prácticas de gestión
internacionales de la industria, y las tecnologías disponibles; ySe comprometerá y respaldará activamente la formulación de una norma nacional, cuando
corresponda; incluso con estudios que contribuyan a la definición y demostración deprácticas sostenibles.

NO134. Cuando aún no se haya formulado una norma apropiada o aún no se haya aprobado la interpretación anivel nacional de una norma genérica de alcance mundial para ser utilizada en una región o país específicos, elcliente deberá operar conforme a las buenas prácticas internacionalmente aceptadas de la industria en cuestión.
Con ello se pretende que durante este período se prepare para la futura verificación o certificación. Asimismo,se espera que participe activamente en el proceso de formulación de la norma apropiada en la medida que secorresponda con la naturaleza y escala de sus operaciones. Dicha participación podría consistir, por ejemplo, en
organizar talleres locales o participar en ellos, o poner a prueba sobre el terreno requisitos específicos que seprevé incluir en la norma. Cuando se formule la norma, el cliente solicitará y obtendrá la verificación o certificación
respecto de dicha norma para todas las operaciones que realiza directamente o sobre las que ejerce el control
de la gestión.

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Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019

Cadena de abastecimiento
30. En los casos en los que el cliente compre producción primaria (en especial, pero no
exclusivamente, productos básicos alimentarios y de fibras) que se sepa se produce en regiones
en las que existe el riesgo de conversiones significativas de hábitats naturales o críticos, se
adoptarán sistemas y prácticas de verificación como parte del sistema de gestión ambiental ysocial del cliente, a fin de evaluar a sus proveedores primarios21. Las prácticas de verificación ylos sistemas (i) identificarán la proveniencia del suministro y el tipo de hábitat de la zona;(ii) contemplarán la evaluación permanente de la cadena de abastecimiento primario del cliente;(iii) limitarán las adquisiciones a los proveedores que puedan demostrar que no contribuyen a
una conversión significativa de hábitats naturales o críticos (lo que puede demostrarse
mediante la entrega de un producto certificado o avances en pos de la obtención de una
verificación o certificación en virtud de un programa creíble, en el caso de algunos productos
básicos o lugares), y (iv) de ser posible, exigirán acciones para que la cadena de abastecimiento
primario del cliente cambie en el curso del tiempo a favor de proveedores que puedan demostrar
que no están afectando negativamente estas áreas de forma significativa. La capacidad delcliente para atender plenamente a esos riesgos dependerá de su nivel de control o influencia
sobre sus proveedores primarios.
21
Los proveedores primarios son los proveedores que suministran, de manera permanente, la mayoría de losrecursos naturales vivos, bienes y materiales esenciales para los procesos de negocios centrales del proyecto.

NO135. Los clientes pueden comprar alimentos, fibras, madera, animales y productos animales, así como otras
materias primas para su procesamiento o comercialización posterior, sin estar directamente involucrados en la
cría o el cultivo de dichos productos. Además, es posible que dichos productos pasen por varios intermediarios
antes de ser adquiridos por los clientes. Estos deben ser conscientes de que su participación en esa cadena deabastecimiento podrá generarles riesgos reputacionales considerables cuando se haya determinado que laproducción de los productos genera impactos negativos importantes sobre la biodiversidad.
NO136. Los motivos de preocupación y los impactos negativos incluyen áreas y situaciones en las que ha tenido
lugar una conversión significativa de los hábitats críticos y naturales definidos en los párrafos 13 y 16,
respectivamente, de la Norma de Desempeño 6.
NO137. Los clientes involucrados en el procesamiento o la comercialización de dichos productos deben elaborar
e implementar políticas y procedimientos adecuados como parte de su SGAS con el fin de identificar los riesgos
asociados a las cadenas de abastecimiento y evaluar su exposición a tales riesgos desde el punto de vista
operativo y reputacional. Los clientes deben contar con sistemas de trazabilidad y control de calidad adecuados
que les permitan identificar con precisión la fuente y el origen de sus productos. Dichos sistemas de trazabilidad
y de cadena de custodia deben ser adecuados, de manera que el cliente pueda descartar productos oproveedores que no cumplen con sus políticas y procedimientos y comportan riesgos para la biodiversidad.
NO138. En las situaciones en las que haya motivo de preocupación, los clientes buscarán formas de abordarlasy reducir los riesgos asociados a ellas de manera acorde con el grado de control e influencia que ejercen sobre
su cadena de abastecimiento. En particular, deberán identificar a sus proveedores primarios, que de forma
continua proporcionan la mayoría de los recursos naturales vivos, los bienes y los materiales esenciales para losprocesos centrales de sus operaciones.
NO139. Los clientes deben trabajar con esos proveedores primarios para alentarlos y ayudarlos a determinarqué parte de sus cadenas de abastecimiento generan riesgos y motivos de preocupación, y, de ser posible, adeterminar dónde y cómo pueden trabajar dichos proveedores para evitar una conversión o degradación
significativa de hábitats naturales y críticos, y garantizar la gestión sostenible de los recursos naturales vivos
mediante la aplicación de buenas prácticas de gestión específicas del sector y las tecnologías disponibles. Comoparte de su SGAS, los clientes deben elaborar e implementar o adoptar herramientas de seguimiento, sistemas

40Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019de medición y métodos para cuantificar el desempeño continuo de los proveedores primarios cuando resultepertinente.
NO140. Cuando existen sistemas de certificación y verificación adecuados para la gestión sostenible de losrecursos naturales en el país de origen, se alienta a los clientes a considerar la posibilidad de adquirir productos
certificados y certificaciones o verificaciones demostradas en el marco de un esquema de cadena de custodia
creíble que resulte pertinente para el producto o materia prima.

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27 de junio de 2019

Anexo A. Referencia a los servicios ecosistémicos en otras normas de desempeño

Norma dedesempeño

Númerode párrafo

Referencia y relación con la Norma de Desempeño 6

1

Párrafo 8/
primer punto

Con respecto a la definición del área de influencia del proyecto, se
tendrán en cuenta los impactos indirectos del proyecto en labiodiversidad o en los servicios ecosistémicos de los que dependen
los medios de subsistencia de las comunidades afectadas.

Párrafo 8

Se describe la responsabilidad del cliente de tener en cuenta losposibles impactos directos del proyecto en los servicios
ecosistémicos que puedan incidir negativamente en la salud yla seguridad de las comunidades afectadas. Los servicios
ecosistémicos se limitan a los servicios de aprovisionamiento y deregulación. Los requisitos que deben cumplir los clientes remiten alpárrafo 25 de la Norma de Desempeño 6.

Párrafo 1/
nota al pie 1

En la nota al pie se explica que los medios de subsistencia basados
en recursos naturales son considerados “medios de subsistencia”
según la Norma de Desempeño 5.

Párrafo 5/
tercer punto

Se señala que la Nota de Desempeño 5 se aplica cuando, comoconsecuencia del desplazamiento económico provocado por
restricciones relacionadas con el proyecto sobre el uso de la tierra yel acceso a ella, una comunidad (o determinados grupos dentro deuna comunidad) pierde acceso al uso de los recursos.

Párrafo 5/
nota al pie 9

Se señala que los “activos de recursos naturales” a los que se hacereferencia en la Norma de Desempeño 6 equivalen a los servicios
ecosistémicos de aprovisionamiento descritos en la Norma deDesempeño 6.

Párrafo 27

Se describen los requisitos generales que debe cumplir el cliente en
relación con las personas económicamente desplazadas que seenfrentan a la pérdida de activos o del acceso a los activos, lo que
incluye los activos de recursos naturales.

Párrafo 28/
segundo punto

Se describen los requisitos adicionales que deben cumplir losclientes en relación con el restablecimiento de los medios desubsistencia de las personas cuyos medios de subsistencia
dependen de los recursos naturales y cuando existen restricciones
relacionadas con el proyecto sobre el acceso a los recursos
naturales, es decir, se trataría de servicios ecosistémicos deaprovisionamiento prioritarios de carácter relevante para las
comunidades afectadas conforme a la Norma de Desempeño 6.

4

5

42

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Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
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27 de junio de 2019

Norma dedesempeño

Númerode párrafo
Párrafo 11/
nota al pie 5

7
Párrafo 13/
nota al pie 6

Párrafo 14

Referencia y relación con la Norma de Desempeño 6
Se establece que los “recursos naturales y las áreas naturales con
valor cultural” a los que se hace referencia en la Norma deDesempeño 7 son equivalentes a los servicios ecosistémicos deaprovisionamiento y culturales descritos en la Norma deDesempeño 6.
Se señala que los “activos de recursos naturales” a los que se hacereferencia en la Norma de Desempeño 7 son equivalentes a losservicios ecosistémicos de aprovisionamiento descritos en la
Norma de Desempeño 6.
Se describen los requisitos que deberá cumplir el cliente cuando se
proponga ubicar el proyecto o desarrollar comercialmente losrecursos naturales en tierras que son tradicionalmente de propiedad
de pueblos indígenas o están bajo su uso consuetudinario.

Párrafo 14/
nota al pie 9

Se señala que “los recursos naturales y las áreas naturales deimportancia” a los que se hace referencia en la Norma deDesempeño 7 equivalen a los servicios ecosistémicos prioritarios
definidos en la Norma de Desempeño 6. Esta nota al pie difiereligeramente de la nota 5, dado que en ella se señala que, cuando los
impactos en los recursos naturales y las áreas naturales deimportancia obliguen al cliente a cumplir los requisitos establecidos
en la Norma de Desempeño 7, dichos recursos naturales y áreas
naturales serán considerados servicios ecosistémicos
prioritarios de acuerdo con la Norma de Desempeño 6.

Párrafo 16/
nota al pie 13

Se describen los requisitos referidos a los impactos sobre elpatrimonio cultural crítico de pueblos indígenas. En la nota al pie 13
se explica que esto incluye “áreas naturales con valor cultural oespiritual”, que se considerarían servicios ecosistémicos
culturales prioritarios conforme a la Norma de Desempeño 6.

Párrafo 3

Se explica que las “características naturales u objetos tangibles
únicos que representan valores culturales” (como arboledas, rocas,
lagos y cascadas sagrados) están comprendidos en la Nota deDesempeño 8 (a menos que sean sitios culturales de pueblos
indígenas, en cuyo caso están comprendidos en el párrafo 16 de laNorma de Desempeño 7). Las “características naturales u objetos
tangibles únicos que representan valores culturales” sonequivalentes a los servicios ecosistémicos culturales
mencionados en la Norma de Desempeño 6.

Párrafos 11
y 12

Se describen los requisitos que debe cumplir el cliente en relación
con el patrimonio cultural “reproducible” y “no reproducible”. Los
servicios ecosistémicos culturales que se ajustan a la definición que
figura en el párrafo 3, punto 3 ii), de la Norma de Desempeño 8
estarán abarcados por los requisitos establecidos en los párrafos 11
o 12, según corresponda. Las definiciones de patrimonio cultural“reproducible” y “no reproducible” se proporcionan en las notas alpie 3 y 5 de la Nota de Desempeño 8.

843Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019

Norma dedesempeño

Númerode párrafo

Referencia y relación con la Norma de Desempeño 6

Párrafo 11/
nota al pie 4

Se describen los requisitos que debe cumplir el cliente en relación
con el patrimonio cultural “reproducible” y se incluye la jerarquía demitigación aplicable conforme a la Norma de Desempeño 8. Estos
requisitos hacen hincapié en “mantener y restaurar los procesos
ecosistémicos necesarios para mantene[r] (el patrimonio cultural)”.
Los “procesos ecológicos” equivalen esencialmente a los servicios
ecosistémicos de regulación prioritarios definidos en la Norma deDesempeño 6.

44

Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019

Bibliografía comentada
Acuerdos internacionales
CMS (Convention on Migratory Species) Secretariat and UNEP (United Nations Environment Programme).
1979. “Convention on the Conservation of Migratory Species of Wild Animals” CMS Secretariat, Bonn,
Germany, and UNEP, Nairobi. https://www.cms.int/en/legalinstrument/cms. Known as the Bonn
Convention, this intergovernmental treaty strives to conserve terrestrial, marine, and avian migratory
species; their habitats; and their migration routes.
IMO (International Maritime Organization). 2004. “International Convention for the Control andManagement of Ships’ Ballast Water and Sediments Convention.” IMO, London.
http://www.imo.org/About/Conventions/ListOfConventions/Pages/International-Conventionfor-theControl-and-Management-of-Ships'-Ballast-Water-and-Sediments-(BWM).aspx. This convention isintended to prevent the spread of harmful aquatic organisms carried by ships’ ballast water from one
region to another.
IUCN (International Union for Conservation of Nature). 1975. “Convention on International Trade in Endangered
Species of Wild Fauna and Flora.” IUCN, Gland, Switzerland. http://www.cites.org. This international
agreement is aimed at ensuring that international trade in specimens of wild animals and plants does notthreaten their survival.
Ramsar Secretariat. 1971. “Convention on Wetlands of International Importance, especially as Waterfowl
Habitat.” Ramsar Secratariat, Gland, Switzerland. http://www.ramsar.org. This intergovernmental treaty
provides the framework for national action and international cooperation for the conservation and wiseuse of wetlands and their resources.
Secretariat of the CBD (Convention on Biological Diversity). 1992. “Convention on Biological Diversity.” Secretariatof the CBD, Montreal. http://www.cbd.int/. The convention was developed from agreements adopted at
the 1992 Earth Summit in Rio de Janeiro. CBD is an international treaty to sustain the diversity of life on
Earth. The convention’s three main goals are the conservation of biological diversity, the sustainable useof its components, and the fair and equitable sharing of the benefits from the use of genetic resources.
———. 2000. “Cartagena Protocol on Biosafety to the Convention on Biological Diversity.” Secretariat of the
CBD, Montreal. http://www.cbd.int/biosafety/default.html This protocol is a supplement to the Convention
on Biological Diversity. Its objective is to ensure the safe handling, transport, and use of living modified
organisms resulting from modern biotechnology that may have adverse effects on biological diversity or
cause risks to humanhealth.
———. 2011. “Nagoya Protocol on Access to Genetic Resources and the Fair and Equitable Sharing of Benefits
Arising from Their Utilization to the Convention on Biological Diversity.” Secretariat of the CBD, Montreal.
http://www.cbd.int/abs. This international agreement aims to share the benefits that arise from the use ofgenetic resources in a fair and equitable way, including by appropriate access to genetic resources andtransfer of relevant technologies. The Nagoya Protocol will be open for signature by parties to theconvention from February 2, 2011, to February 1, 2012.

45

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Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019

UNESCO (United Nations Educational, Scientific, and Cultural Organization). 1972. “Convention ConcerningtheProtectionofWorld
CulturalandNatural
Heritage.”
UNESCO,
Paris.
http://whc.unesco.org/en/conventiontext. Known as the World Heritage Convention, this international
agreement aims to identify and conserve the world’s cultural and natural heritage. Its World Heritage List
contains sites of outstanding cultural and natural value.

Información de referencia sobre biodiversidad, evaluación de impacto y planificación de la mitigación
Cross Sector Biodiversity Initiative. 2015. A Cross-Sector Guide for Implementing the Mitigation Hierarchy.
Prepared by The Biodiversity Consultancy. 88 pps. http://www.csbi.org.uk/our- work/mitigation-hierarchyguide/
Cross Sector Biodiversity Initiative. 2014. Timeline Tool. http://www.csbi.org.uk/our-work/timeline-tool/.
Cross-Sector Biodiversity Initiative & Multilateral Financing Institutions Biodiversity Working Group. 2015. Good
Practices for the Collection of Biodiversity Baseline Data. Prepared by Gullison, R.E., J. Hardner, S.
Anstee, & M. Meyer. 69 pps. http://www.csbi.org.uk/our-work/good-practices-for-the- collection-ofbiodiversity-baseline-data/ or https://www.hg-llc.com/publications/
FFI (Fauna & Flora International). 2017. Biodiversity and Ecosystem Services: Good Practice Guidance for Oil and
Gas Operations in Marine Environments. FFI: Cambridge U.K. https://www.faunaflora.org/approaches/mining-energy
IUCN (International Union for Conservation of Nature)/Species Survival Commission. 2013. Guidelines for
Reintroductions and Other Conservation Translocations. Version 1.0. Gland, Switzerland: IUCN Species
Survival Commission, viii + 57 pp. https://www.iucn.org/content/new-guidelines- conservationtranslocations-published-iucn
Multilateral Financing Institutions Biodiversity Working Group. 2015. Good Practices for Biodiversity Inclusive
Impact Assessment and Management Planning. Prepared by Hardner, J., T. Gullison, S. Anstee, & M.
Meyer. 30 pps. https://publications.iadb.org/en/good-practices-biodiversity-inclusive- impact-assessmentand-management-planning or https://www.hg-llc.com/publications/
Slootweg, Roel, Asha Rajvanshi, Vinod Mathur, and Arend Kolhoff. 2009. Biodiversity in Environmental
Assessment: Enhancing Ecosystem Services for Human Well-Being. Cambridge, U.K.: Cambridge
University Press.
Treweek, Jo. 1999. Ecological Impact Assessment. Oxford, U.K.: Blackwell Science.
WRI (World Resources Institute) Corporate Ecosystem Services Review: Guidelines for Identifying Business
Risks and Opportunities Arising from Ecosystem Change (http://www.wri.org/publication/corporateecosystem-services-review); and, Ecosystem Services Review for Impact Assessment(http://www.wri.org/publication/ecosystem-services- review-for-impact-assessment).
World

Bank. 2016. Biodiversity offsets: a user guide. Washington, DC: World Bank.
http://documents.worldbank.org/curated/en/344901481176051661/Biodiversity-offsets-a-user- guide.

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Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019

Recursos de Internet seleccionados
AZE (Alliance for Zero Extinction) is a global initiative of biodiversity conservation organizations that identifies
sites in critical need of protection and safeguarding to prevent imminent species extinctions. For more
information, visit http://www.zeroextinction.org.
BBOP (Business and Biodiversity Offsets Program) provides guidelines and principles for designing andimplementing biodiversity offsets and for measuring their conservation outcomes. Numerous
publications, guidance, and references are available on biodiversity offsets and related topics through
BBOP’s online library and toolkit at https://www.forest-trends.org/bbop/
BirdLife International. A global partnership of conservation organizations that focuses on conservation of birds,
bird habitats, and global biodiversity. BirdLife International makes available data on endangered bird
species and important bird areas (IBA) through its publications and online database. For IBA criteria, see
BirdLife International, “BirdLife International Data Zone,” BirdLife International, Cambridge, U.K.
http://datazone.birdlife.org/site/ibacriteria
BSR (Business for Social Responsibility) is a global nonprofit organization that works with a network of 250
companies and other partners. Among the resources BSR provides are reports and tools for ecosystemservices assessments. For more information, visithttp://www.bsr.org.
CBD (Convention on Biological Diversity) is an international agreement entered into force in 1993 with three main
objectives: i) the conservation of biological diversity; ii) the sustainable use of the components ofbiological diversity; and iii) the fair and equitable sharing of the benefits arising out of the utilization ofgenetic resources. A central component of the convention is the commitment to develop National
Biodiversity Strategies and Action Plans. For more information on the convention, protocols, andprograms, visithttps://www.cbd.int.
CSBI (Cross-Sector Biodiversity Initiative) is a partnership between IPIECA, ICMM, the Equator Principles
Association, EBRD (European Bank for Reconstruction and Development), IFC (International Financial
Corporation), and IDB (Inter-American Development Bank), that develops and shares good practices
related to biodiversity and ecosystem services in the extractive industries. For more information, visit
http://www.csbi.org.uk.
FAO (Food and Agriculture Organization) of the United Nations specializes in agriculture, forestry, and fisheries.
For more information, visit http://www.fao.org.
GEO (Group on Earth Observations) coordinates international efforts to build a Global Earth Observation System
of Systems (GEOSS). Its website offers access to a wide array of systems for monitoring andforecasting global environmental change. For more information on GEOSS, visit
http://www.earthobservations.org/geoss.shtml.
GISP (Global Invasive Species Programme) addresses global threats caused by invasive alien species andsupports the implementation of Article 8(h) of the Convention on Biological Diversity. GISP’s website
contains links to databases and related information on invasive species. For more information, visit
http://www.gisp.org
GloBallast is an initiative to assist developing countries to reduce the transfer of harmful aquaticorganisms and pathogens in ships’ ballast water and implement the International Maritime Organization’s
BallastWater
Management
Convention.
For
more
information,
visit
http://archive.iwlearn.net/globallast.imo.org/index.html.

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Nota de orientación 6
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de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019

HCV (High Conservation Value) Resource Network provides guidance, manuals, tools, and studies for assessing
high conservation value areas. For more information, visit https://hcvnetwork.org.
IAIA (International Association for Impact Assessment) is a network of practitioners that promotes best practices
in impact assessment. The IAIA website provides numerous resources on biodiversity inclusive impact
assessment. For more information, visithttp://www.iaia.org.
IBAT (Integrated Biodiversity Assessment Tool) is a joint project of BirdLife International, Conservation
International, International Union for Conservation of Nature, and United Nations Environment
Programme’s World Conservation Monitoring Centre. IBAT provides users map-based information on theoccurrence of threatened species and high-priority sites for conservation, such as protected areas andkey biodiversity areas. For more information, visit https://www.ibatforbusiness.org
ICMM (International Council on Mining and Metals) provides mining-specific information on biodiversity
management. For information, visit http://www.icmm.com/en-gb/environment/biodiversity.
IFC’s

Environmental,
Health,and
SafetyGuidelinesareavailableat:https://www.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/sustaina
bility-atifc/policies-standards/ehs-guidelines.
See also IFC’s “A Guide to Biodiversity for the Private Sector: Why Biodiversity Matters and How
It Creates Business Value.” This online guide is designed to help companies that are operatingin emerging markets to better understand their relationship to biodiversity issues and how theycan effectively manage those issues to improve business performance and to benefit from biodiversity.
It
providesa
usefulsourceofsector-specificbiodiversity
management
issues.
https://www.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/sustaina bility-atifc/publications/biodiversityguide.

IPIECA (International Petroleum Industry Environmental Conservation Association) includes biodiversity andecosystem services management as focus areas. For more information, visit http://www.ipieca.org.
IUCN (International Union for Conservation of Nature) is a membership Union of government and civil society
organizations that provides knowledge and tools for biodiversity conservation. For more information on
IUCN, visit https://www.iucn.org. Key resources provided by IUCN include:
Business and Biodiversity Programme, https://www.iucn.org/theme/business-and-biodiversity;
Key Biodiversity Areas, https://www.iucn.org/resources/conservation-tools/world-database-on- keybiodiversity-areas;Protected Areas Categorization, https://www.iucn.org/theme/protected-areas/about/protected- areacategories;
Red List of Ecosystems, https://iucnrle.org;
Red List of Threatened Species, http://www.iucnredlist.org;
Species Survival Commission, https://www.iucn.org/species/about/species-survival-commission.

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de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019

Millennium Ecosystem Assessment produced Ecosystems and Human Well-Being: Opportunities and Challenges
for Business and Industry in 2006. Their website includes links to full synthesis reports, graphic resources,
presentations, and videos. For more information, visit http://www.millenniumassessment.org.
Natural Capital Project – Integrated Valuation of Ecosystem Services and Tradeoffs (InVEST) is a family of online
planning tools to map and value ecosystem services and to assess the trade- offs linked to different
natural resource management scenarios. For more information, visit http://www.naturalcapitalproject.org.
NatureServe provides scientific information on species and ecosystems to inform decision making. For more
information, visit http://www.natureserve.org.
Plantlife International offers a database of “Important Plant Areas.” For more information, visit
http://www.plantlifeipa.org/home.
Protected Planet is a map-based database of the world’s protected areas maintained by the United Nations
Environment Programme’s World Conservation Monitoring Centre with support from IUCN and its World
Commission on Protected Areas. For more information, visit https://www.protectedplanet.net.
Ramsar provides information on wetlands of international importance. For more information, visit
https://www.ramsar.org.
SER (Society for Ecological Restoration International) advances the science, practice and policy of ecologicalrestoration. The website offers numerous resources on ecological restoration. For more information, visit
http://www.ser.org.
SPE (Society of Petroleum Engineers) supports the OnePetro online library of technical papers for the oil and gas
sector, including topics related to the management of biodiversity. For more information, visit
http://www.onepetro.org.
TEEB (The Economics of Ecosystems and Biodiversity) houses reports and resources related to the evaluationof ecosystem services, the economic costs of biodiversity loss, and the costs and benefits of actions to
reduce losses. For more information, visit http://www.teebweb.org.
UNEP (United Nations Environment Programme) Finance Initiative is a global partnership between UNEP and
the financial sector. More than 190 institutions, including banks, insurers, and fund managers work with
UNEP to understand environmental and social considerations for financial performance. Through peer-topeer networks, research, and training, the UNEP Finance Initiative carries out its mission to identify,
promote, and realize the adoption of best environmental and sustainability practices at all levels offinancial institution operations. For more information, visit http://www.unepfi.org.
UNEP (United Nations Environment Programme) – WCMC (World Conservation Monitoring Centre) supports an
online database called A to Z Areas of Biodiversity Importance, which catalogues recognized systems toprioritize and protect areas of biodiversity importance that fall into two main categories: (a) areas underprotected area frameworks that are supported by national or subnational institutions and by international
conventions and programs and (b) global prioritization schemes that are developed by academic andconservation organizations. For more information, visit http://www.biodiversitya-z.org.

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Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019

UNEP (United Nations Environment Programme) – WCMC (World Conservation Monitoring Centre) supports the
Ocean Data Viewer, which provides map-based data related to conservation of marine and coastal
biodiversity. For more information, visit http://data.unep-wcmc.org.
WBCSD (World Business Council for Sustainable Development). Is a global CEO-led organization of 200 member
companies working together to accelerate a transition to sustainability, and provides resources on
management of biodiversity and ecosystem services. For more information, visit http://www.wbcsd.org.
ZSL (Zoological Society of London) maintains a database of national Red Lists that can be accessed athttps://www.nationalredlist.org.
ZSL (Zoological Society of London) EDGE of Existence Program uses a scientific framework to identify and protect
the world’s most evolutionarily distinct and globally endangered (EDGE) species. For more information,
visit https://www.edgeofexistence.org.
Mesas redondas sobre productos básicos seleccionadas y organizaciones y recursos de normalización
ASC (Aquaculture Stewardship Council) promotes a certification standard that rewards responsible farming
practices. For more information, visit https://www.asc-aqua.org.
AWS (Alliance for Water Stewardship) aims to establish a global water stewardship program that will recognize
and reward responsible water managers and users by creating opportunities for enhanced community
standing
andcompetitive
advantage.
For
more
information,
visit
http://www.allianceforwaterstewardship.org.
BAP (Best Aquaculture Practices) is a certification system that combines site inspections and effluent samplingwith sanitary controls, therapeutic controls, and traceability. For more information, visit
http://www.aquaculturecertification.org.
Bonsucro (Better Sugar Cane Initiative) is dedicated to reducing the environmental and social impacts of sugar
cane production. For more information, visit http://www.bonsucro.com.
CERFLOR (Brazilian National Forestry Certification Scheme) is Brazil’s national forest certification scheme. For
more information, visit http://www.inmetro.gov.br/qualidade/cerflor.asp.
CSA Group provides certification services for a range of sectors including environment and natural
For more information, visit http://www.csa-international.org.

resources.

FSC (Forest Stewardship Council) promotes responsible management of the world’s forests via forestry
certification. For more information, visithttps://ic.fsc.org.
GAA (Global Aquaculture Alliance) is an international, non-profit trade association dedicated to advancing
environmentally and socially responsible aquaculture and has developed the Best Aquaculture Practices
certification standards. For more information, visit http://www.gaalliance.org.
GlobalG.A.P. sets voluntary standards for the certification of agricultural production around the globe.
For more information, visit http://www.globalgap.org.
IFOAM (International Federation of Organic Agriculture Movements) promotes the adoption of systems based on
the principles of organic agriculture. For more information, visit http://www.ifoam.org.

50

Nota de orientación 6
Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible
de los recursos naturales vivos
27 de junio de 2019

International Trade Centre maintains a “Standards Map” that enables analyses and comparisons of private andvoluntary standards by registered users. For more information, visit http://www.standardsmap.org.
ISEAL Alliance promotes “Codes of Good Practice” as the global association for social and environmental
standards and works with established and emerging voluntary standard systems. For more information,
visit http://isealalliance.org/code.
ISO (International Organization for Standardization) is an independent non-governmental global organization thatdevelops voluntary standards with a membership of 164 national standards bodies.
http://www.iso.org/iso/standards_development.htm.
Leonardo Academy helps organizations develop sustainability practices. Among its products is a sustainableagriculture
standard
andstandardreferencelibrary.
For
more
information,
and
visit
http://www.leonardoacademy.org/programs/standards/agstandard/development.html,
https://sites.google.com/a/leonardoacademy.org/sustainableag-referencelibrary/standards.
MSC (Marine Stewardship Council) promotes a fishery certification program and seafood ecolabel that recognizes
sustainable fishing. For more information, visit http://www.msc.org.
PEFC (Programme for the Endorsement of Forest Certification) conducts forest certification, particularly for small
forest owners. For more information, visithttp://www.pefc.org/.
Rainforest Alliance provides certification and assurance, as well as sourcing assistance for agriculture,
forestry
andtourism.
For
more
information,pleasevisit
https://www.rainforestalliance.org/business/solutions/sourcing/#
RSB (Roundtable on Sustainable Biofuels) is an international initiative that brings together farmers, companies,
nongovernmental organizations, experts, governments, and intergovernmental agencies concerned withensuring the sustainability of biofuels production and processing. For more information, visit http://rsb.org.
RSPO (Roundtable on Sustainable Palm Oil) a not-for-profit that unites stakeholders from the 7 sectors of thepalm oil industry: oil palm producers, processors or traders, consumer goods manufacturers, retailers,banks/investors, and environmental and social non-governmental organizations (NGOs), to develop andimplement global standards for sustainable palm oil. For more information, visit http://www.rspo.org.
RTRS (Round Table on Responsible Soy) is a civil society organization that promotes responsible production,
processing and trading of soy on a global level. For more information, visit http://www.responsiblesoy.org.
SFI (Sustainable Forestry Initiative). SFI maintains an internationally recognized sustainable forestry certification
program. For more information, please visit http://www.sfiprogram.org.
2BSvs is a voluntary certification scheme that enables sustainability claims for biomass used as raw material andbiofuels processed from that biomass, following criteria set by the European Directive 2009/28/EC,
modified by the Directive 2015/1513. For more information, visit https://www.2bsvs.org.

51

Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012

La Nota de Orientación 7 corresponde a la Norma de Desempeño 7. Por favor, consulte también las
Normas de Desempeño 1-6 y 8 así como sus respectivas Notas de Orientación para mayor información.
La información relativa a todos los materiales citados como referencia en el texto de la presente Nota deOrientación puede encontrarse en la Bibliografía.

Introducción
1. La Norma de Desempeño 7 reconoce que los pueblos indígenas, como grupos sociales
con identidades distintas de las de los grupos dominantes en las sociedades nacionales,suelen encontrarse entre los segmentos más marginados y vulnerables de la población. En
muchos casos, su situación económica, social y jurídica limita su capacidad de defendersus derechos e intereses en materia de tierras y recursos naturales y culturales, y puede
restringir su capacidad de participar en el desarrollo y disfrutar de sus beneficios. Son
particularmente vulnerables si sus tierras y sus recursos son modificados, ocupados odeteriorados significativamente. También pueden verse amenazadas sus lenguas, culturas,
religiones, creencias espirituales e instituciones. En consecuencia, los pueblos indígenas
pueden ser más vulnerables a los impactos adversos asociados con el desarrollo delproyecto que las comunidades no indígenas. Esta vulnerabilidad puede incluir la pérdida deidentidad, cultura y medios de subsistencia dependientes de recursos naturales, así comola exposición al empobrecimiento y las enfermedades.
2. Los proyectos del sector privado pueden crear oportunidades para que los pueblos
indígenas participen y se beneficien de las actividades vinculadas con dichos proyectos,
ayudándolos a concretar sus aspiraciones de desarrollo económico y social. Además, lospueblos indígenas pueden desempeñar un papel en el desarrollo sostenible, promoviendo ymanejando actividades y empresas como socios en el desarrollo. Los gobiernos
generalmente juegan un papel fundamental en el manejo de las cuestiones relacionadas
con los pueblos indígenas y los clientes deben colaborar con las autoridades responsables
en la gestión de los riesgos e impactos de sus actividades1.

Objetivos
 Garantizar que el proceso de desarrollo fomente el pleno respeto a los derechos






humanos, dignidad, aspiraciones, cultura y medios de subsistencia dependientes delos recursos naturales de los pueblos indígenas.
Anticipar y evitar que los proyectos tengan impactos adversos sobre las comunidadesde pueblos indígenas o, cuando no sea posible evitarlos, minimizarlos o resarcir
dichos impactos.
Promover beneficios y oportunidades de desarrollo sostenible para los pueblos
indígenas de una manera congruente con su cultura.
Establecer y mantener una relación continua con los pueblos indígenas afectados por
un proyecto durante todo el ciclo del mismo, sobre la base de consultas yparticipación informada.
Asegurar el consentimiento previo, libre e informado de las Comunidades Afectadasde pueblos indígenas cuando estén presentes las circunstancias descriptas en esta
Norma de Desempeño.
Respetar y conservar la cultura, conocimientos y prácticas de los pueblos indígenas.

1

Además de cumplir con los requisitos de esta Norma de Desempeño, los clientes deben cumplir con las leyes
nacionales aplicables, incluidas las relativas a la aplicación de las obligaciones del país anfitrión bajo elderecho internacional.

1Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012

NO1. La IFC reconoce que las principales convenciones de derechos humanos de las Naciones
Unidas (véase la Bibliografía) constituyen el núcleo del instrumentos internacionales que conforma el
marco de derechos de los integrantes de los pueblos indígenas en todo el mundo. Asimismo, algunospaíses sancionaron leyes o ratificaron otras convenciones internacionales o regionales para la protecciónde los pueblos indígenas, tales como el Convenio 169 de la Organización Internacional del Trabajo(International Labour Organization (ILO) Convention 169), que fue ratificado por 17 países.NO 1 Además,
son varias las declaraciones y resoluciones que abordan el tema de los derechos de los pueblos
indígenas, entre ellas la Declaración las Naciones Unidas sobre los Derechos de los Pueblos Indígenas(UN Declaration on the Rights of Indigenous Peoples) (2007). Si bien dichos instrumentos se ocupan delas responsabilidades de los Estados, cada vez es mayor la expectativa de que las empresas del sector
privado desarrollen sus actividades de manera congruente con estos derechos y sin interferir con las
obligaciones que les corresponden a los Estados en virtud de dichos tratados. Como reconocimiento aeste entorno emergente para los negocios, se está volviendo más común que se exija que los proyectosdel sector privado promuevan el pleno respeto por los derechos humanos, la dignidad, las aspiraciones,las culturas y los medios de subsistencia consuetudinarios de los pueblos indígenas.
NO2. Muchas culturas e identidades de los pueblos indígenas se encuentran entretejidas de manera
inextricable con las tierras donde viven y los recursos naturales de los cuales dependen. En muchos
casos, sus culturas, identidades, conocimientos tradicionales e historias de transmisión oral estánconectados y se mantienen a través del uso de esas tierras y esos recursos naturales y de la relación
que tienen con ellos. Las tierras y los recursos pueden ser sagrados o tener significación espiritual. El
uso de sitios sagrados y demás lugares de significación cultural puede cumplir funciones importantes
para la conservación y el uso sostenible de los recursos naturales de los que dependen los pueblos
indígenas para procurarse sus medios de subsistencia y bienestar. Así, los impactos de los proyectos enlas tierras, los bosques, los recursos hídricos, la vida silvestre y otros recursos naturales pueden afectar
sus instituciones, sus medios de subsistencia, el desarrollo económico y su capacidad para mantener ydesarrollar sus identidades y culturas. En la Norma de Desempeño 7 se establecen requisitos
específicos para aquellos casos en que los proyectos afectan dichas relaciones.
NO3. Los objetivos de la Norma de Desempeño 7 destacan la necesidad de evitar los impactos
adversos del proyecto en las comunidades de pueblos indígenas dentro de la zona de influencia delproyecto o, cuando no sea posible evitarlos, de minimizar y/o resarcir tales impactos de manera
proporcional a la magnitud de los riesgos e impactos del proyecto y a la vulnerabilidad de las
Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas, mediante mecanismos que se adapten a sus
características específicas y a sus necesidades expresas.
NO4. El cliente y las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas deben establecer una relación
permanente a lo largo de todo el proyecto. A tal efecto, la Norma de Desempeño 7 exige que el cliente secomprometa a desarrollar un proceso de consulta y participación informada. En las circunstancias
especiales que se describen en los párrafos 13–17 de la Norma de Desempeño 7, el proceso departicipación del cliente garantizará el consentimiento libre, previo e informado (CLPI) de las
Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas. Tal como se señaló en la Norma de Desempeño 7, no
existe una definición universalmente aceptada de CLPI y, por ende, a los fines de las Normas de
Desempeño 1, 7 y 8, se considerará que CLPI tiene el significado que se describe en el párrafo 12 de laNorma de Desempeño 7. En los párrafos NO24–NO26 se profundiza la definición. El hecho de que lospueblos indígenas comprendan los cambios provocados por un proyecto permite identificar los impactos
positivos y negativos de los proyectos. De la misma manera, la eficacia de las medidas para laprevención, la mitigación y el resarcimiento
de los impactos aumenta cuando se tienen en cuenta losNO1

Véase ILO 169 and the Private Sector, la guía práctica de la IFC para clientes que operan en países que ratificaron el Convenio
169 de la OIT.

2

Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012

puntos de vista de los pueblos indígenas sobre aquellas cuestiones que los afectan y si son
contemplados en el proceso de toma de decisiones.

Alcance de aplicación
3. La aplicabilidad de esta Norma de Desempeño se establece durante el proceso deidentificación de riesgos e impactos ambientales y sociales, mientras que la ejecución delas acciones necesarias para cumplir con sus requisitos se maneja a través del sistema degestión ambiental y social del cliente, cuyos elementos se explican en la Norma deDesempeño 1.
4. No existe ninguna definición universalmente aceptada de “pueblos indígenas”. En losdiversos países, los pueblos indígenas pueden denominarse “minorías étnicas indígenas”,“aborígenes”, “pueblos autóctonos”, “nacionalidades minoritarias”, “tribus registradas”,“pueblos originarios” o “grupos tribales”.
5. A los efectos de la presente Norma de Desempeño, el término “pueblos indígenas” seemplea de modo genérico para designar a un grupo social y cultural distinto que posee lassiguientes características en diversos grados: autoidentificación como miembros de un grupo cultural indígena distintivo, así comoel reconocimiento de esta identidad por otros;

 un apego colectivo a hábitats geográficamente demarcados o a territorios ancestrales

en la zona del proyecto, así como a los recursos naturales en dichos hábitats yterritorios;
instituciones culturales, económicas, sociales o políticas históricamente distintas delas de la sociedad o cultura dominante, ouna lengua o dialecto propios, con frecuencia diferente de la o las lenguas oficiales delpaís o la región en que residen.

6. Esta Norma de Desempeño se aplica a las comunidades o grupos de pueblos indígenas
que mantienen un apego colectivo a hábitats demarcados o territorios ancestrales y losrecursos naturales que contienen, es decir, cuya identidad como grupo o comunidad está
vinculada a estos hábitats o territorios y recursos. También puede aplicarse a comunidades
o grupos que hayan perdido su apego colectivo a hábitats demarcados o territorios
ancestrales dentro del área del proyecto a causa de una separación forzosa, conflictos,
programas de reasentamiento del gobierno, despojo de sus tierras, desastres naturales o la
incorporación de dichos territorios a una zona urbana, ocurridos durante la vida de losmiembros del grupo afectado.
7. Puede ser necesario que el cliente solicite la opinión de uno o más expertos calificadospara determinar si un grupo particular debe ser considerado pueblo indígena a los fines deesta Norma de Desempeño.

NO5. En los últimos 20 años, el término “pueblos indígenas” surgió como un grupo distintivo desociedades humanas en el ámbito del derecho internacional y en la legislación nacional de muchospaíses. No obstante, no existe una definición internacionalmente aceptada de qué son “pueblos
indígenas". Asimismo, el término “indígenas” también puede considerarse sensible en determinadas
circunstancias. Por esta razón, la Norma de Desempeño 7 no define, emplea ni exige el uso del término“pueblos indígenas” para determinar la aplicabilidad de la Norma de Desempeño 7. En cambio, estáreconocida la práctica de utilizar diversos términos, entre ellos: minorías étnicas indígenas, aborígenes,
tribus registradas, nacionalidades minoritarias, pueblos originarios o grupos tribales para identificar a lospueblos indígenas. En consecuencia, a los fines de la presente Norma de Desempeño, su aplicabilidad
queda determinada en función de las cuatro características que se consignan en el párrafo 5 de la3

Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012

Norma de Desempeño 7. Cada una de dichas características es evaluada en forma independiente yninguna de ellas tiene mayor peso que las demás. Asimismo, la Norma de Desempeño 7 se aplica a
grupos o comunidades más que a personas individuales. La determinación de que un grupo o comunidad
es indígena a los efectos de la Norma de Desempeño 7 no afecta la condición política o jurídica de dicho
grupo o comunidad en los países o Estados específicos. Por el contrario, tal determinación permite que
el cliente cumpla con los requisitos de la Norma de Desempeño 7 en cuanto a la prevención de impactos,
al proceso de participación y a la gestión de circunstancias de alto riesgo potencial.
NO6. Los clientes deberán ejercer su criterio para determinar si corresponde considerar “indígenas” acierto grupo o comunidades a los fines de la Norma de Desempeño 7. Al efectuar esta determinación, elcliente puede realizar diversas actividades, entre ellas: una investigación de las leyes y normas
regulatorias vigentes a nivel nacional (que comprenda la legislación que refleja las obligaciones del país
receptor en virtud del derecho internacional), investigación histórica y etnográfica (incluida
documentación de la cultura, las costumbres, instituciones, normas consuetudinarias, etc.) y enfoques deevaluación participativa con las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas. Tanto el reconocimiento
legal como los antecedentes del reconocimiento de un grupo o una comunidad como indígena deben
recibir una debida consideración, aunque no son factores determinantes para activar la aplicación de laNorma de Desempeño 7. El cliente debe contratar expertos competentes para asistirlo en esta tarea.
NO7. La Norma de Desempeño se aplica a aquellos grupos o comunidades de pueblos indígenas que
mantienen un apego colectivo a hábitats demarcados o territorios ancestrales y a los recursos naturalesque se encuentran en los mismos. Ello puede comprender:Comunidades de pueblos indígenas que residen en las tierras afectadas por el proyecto, como
así también aquellas que son nómades o que migran estacionalmente a distancias relativamente
cortas y cuyo apego a los territorios ancestrales puede ser de naturaleza periódica o estacional;Comunidades de pueblos indígenas que no viven en las tierras afectadas por el proyecto peroque mantienen lazos con dichas tierras a través de la propiedad tradicional y/o el uso
consuetudinario, incluido el uso estacional o cíclico. Entre ellas pueden incluirse a los pueblos
indígenas que residen en asentamientos urbanos y mantienen lazos con las tierras afectadas por
un proyecto;
Comunidades de pueblos indígenas que han perdido el apego colectivo a las tierras y territorios
ubicados dentro del área de influencia del proyecto durante la vida de los miembros del grupo encuestión, como consecuencia de una subdivisión forzosa, conflicto, programas dereasentamiento involuntario llevados adelante por los gobiernos, desposesión de sus tierras,
desastres naturales o la incorporación a una zona urbana, pero que mantienen lazos con lastierras afectadas por un proyecto;
Grupos de pueblos indígenas que residen en asentamientos mixtos, en tanto los pueblos
indígenas afectados sólo constituyen una parte de la comunidad definida más ampliamente; o







Comunidades de pueblos indígenas con apego colectivo a tierras ancestrales ubicadas en zonas
urbanas.

NO8. La Norma de Desempeño se aplica a grupos y/o comunidades de pueblos indígenas que, en
virtud de su situación económica, social y jurídica y/o de sus instituciones, costumbres, cultura y/o idioma
se pueden diferenciar de la sociedad dominante y estar en desventaja en el proceso de desarrollo comoconsecuencia de su identidad. En aquellos proyectos que afectan a pueblos indígenas que residen en
una zona afectada por un proyecto y forman parte de una población regional más grande de pueblos
indígenas o sustancialmente integrados en la sociedad dominante, igualmente deben cumplirse losrequisitos de la presente Norma de Desempeño. Sin embargo, en estos casos las medidas de mitigación4Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012(tal como se las describe en las secciones siguientes) deben adaptarse a las circunstancias específicasde las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas.
NO9. La Norma de Desempeño 7 se ocupa de las vulnerabilidades correspondientes a los pueblos
indígenas. A través del proceso de evaluación de impactos y riesgos ambientales y sociales y mediante
la gestión de impactos ambientales y sociales dispuesta en la Norma de Desempeño 1 y en la Nota deOrientación 1 se aborda la problemática de otros grupos vulnerables afectados económica, social oambientalmente por los impactos del proyecto.

Requisitos
Requisitos generales
Evitar impactos adversos
8. El cliente identificará, a través de un proceso de evaluación de riesgos e impactos
ambientales y sociales, a todas las comunidades de pueblos indígenas que puedan resultar
afectadas por el proyecto dentro de su área de influencia, así como la naturaleza y la
severidad de los impactos
directos e indirectos de carácter económico, social, cultural2(incluido el patrimonio cultural ) y ambiental previstos sobre dichos pueblos.
9. Siempre que sea posible se deben evitar los impactos adversos sobre las Comunidades
Afectadas de pueblos indígenas. Cuando, habiendo explorado alternativas, no sea posible
evitar los impactos adversos, el cliente los minimizará, restaurará o resarcirá dichos
impactos de manera culturalmente apropiada y proporcional a la naturaleza y la dimensiónde los mismos y la vulnerabilidad de las Comunidades Afectadas de pueblos indígenas. Las
acciones propuestas por el cliente se desarrollarán en consulta y con la participación
informada de las Comunidades Afectadas de pueblos indígenas y contendrá un plan con
plazos definidos, tal como un plan de pueblos indígenas o un plan de desarrollo3
comunitario más amplio, con componentes separados para los pueblos indígenas .
2

La Norma de Desempeño 8 establece requisitos adicionales referidos a la protección del patrimonio cultural.

3

La determinación del plan apropiado requerirá la opinión de profesionales competentes. Un plan de desarrollo
comunitario podría ser apropiado cuando los pueblos indígenas formen parte de Comunidades Afectadas másamplias.

NO10. La fase de categorización del proceso de evaluación de riesgos e impactos ambientales ysociales debe identificar la existencia de comunidades de pueblos indígenas dentro del área de influenciadel proyecto (tal como está definida en los párrafos 7 y 8 de la Norma de Desempeño 1) que puedan
resultar potencialmente afectados por el proyecto del cliente. Si la evaluación indica que existen
impactos potencialmente adversos para los pueblos indígenas, deben realizarse análisis adicionales a finde recolectar datos de línea de base sobre dichas comunidades, cubriendo los principales aspectos
ambientales y socioeconómicos que puedan sufrir el impacto del proyecto. El análisis también debe
identificar los impactos positivos y los beneficios potenciales del proyecto para los pueblos indígenas, asícomo considerar maneras de ampliarlos. Se puede encontrar mayor orientación sobre los posibles
impactos sociales y enfoques de mitigación en el sitio IFC Good Practice Note: Addressing the Social
Dimensions of Private Sector Projects; asimismo, en el sitio Akwé: Kon Guidelines puede consultarse laorientación adicional disponible sobre la realización de evaluaciones de impactos culturales, ambientales
y sociales.
NO11. La amplitud, profundidad y el tipo de evaluación debe ser proporcional a la naturaleza ydimensión de los impactos potenciales del proyecto propuesto en las Comunidades Afectadas y a lavulnerabilidad de las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas. El análisis de vulnerabilidad

5Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012

comprenderá una consideración de los siguientes aspectos de los pueblos indígenas: (i) su situación
económica, social y jurídica; (ii) sus instituciones, costumbres, cultura y/o idioma; (iii) su dependencia delos recursos naturales; y (iv) su relación pasada y presente con los grupos dominantes y la economía
preponderante. Cuando el término vulnerabilidad se emplea en el contexto descrito precedentemente, serefiere a la vulnerabilidad a nivel de grupos y/o comunidades, definida por la naturaleza de la relación
entre las Comunidades Afectadas de pueblos indígenas y la sociedad dominante, antes que a
indicadores de vulnerabilidad a nivel individual o de los hogares. Debe encargarse a un experto
competente en la materia la realización de un análisis de vulnerabilidad como parte de la evaluación delproyecto. En dicho análisis se deben emplear enfoques participativos y reflejar las opiniones de las
Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas en relación con los riesgos, impactos y beneficios
previstos del proyecto.
NO12. Los proyectos pueden tener un impacto adverso en la identidad de los pueblos indígenas, en sus
medios de subsistencia basados en los recursos naturales, así como en su seguridad alimentaria y en su
supervivencia cultural. Por estas razones, el cliente debe evitar tales impactos. En cambio, el cliente
debe explorar diseños alternativos viables para el proyecto, realizar consultas con las Comunidades
Afectadas de Pueblos Indígenas y procurar el asesoramiento de expertos competentes en sus esfuerzos
por evitar dichos impactos.
NO13. Cuando no sea posible evitar los impactos adversos, el cliente los minimizará y/o resarcirá enforma proporcional a la naturaleza y a la escala de los impactos y a la vulnerabilidad de las Comunidades
Afectadas de Pueblos Indígenas. El cliente debe preparar un Plan para Pueblos Indígenas (PPI) donde
se reseñen las medidas para minimizar y/o resarcir los impactos adversos de una manera que resulte
culturalmente adecuada. Según las circunstancias locales, puede prepararse un PPI independiente ocomo parte de un plan de desarrollo comunitario más amplio, cuando las Comunidades Afectadas dePueblos Indígenas coexisten en la misma zona con otras Comunidades Afectadas de manera similar ocuando los pueblos indígenas están integrados dentro de una población afectada más grande. El plandebe detallar las medidas para minimizar y/o resarcir los impactos sociales y económicos adversos e
identificar las oportunidades y las medidas que permitan maximizar los impactos positivos del proyecto
para los pueblos indígenas. Cuando corresponda, el plan también podrá incluir medidas para promoverla conservación y la gestión sostenible de los recursos naturales de los cuales dependen los pueblos
indígenas, de manera que sea congruente con la Norma de Desempeño 6, o medidas que permitan que
el proyecto maneje el uso de las tierras por medio de las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas.
El plan debe consignar en forma clara los roles y las responsabilidades, las fuentes de financiación y derecursos, un cronograma con plazos definidos para las actividades y un presupuesto. Véase el Anexo 1para conocer el contenido recomendado de un PPI. Puede encontrarse mayor orientación sobre losprogramas de desarrollo comunitario en el sitio IFC’s Community Development Resource Guide,
Investing in People: Sustaining Communities through Improved Business Practice.
Participación y consentimiento
10. El cliente emprenderá un proceso de trabajo con las Comunidades Afectadas depueblos indígenas, según lo exige la Norma de Desempeño 1. Dicho proceso incluye
realizar un análisis de las partes interesadas y planificación del trabajo, divulgación deinformación, consultas y participación, de manera culturalmente adecuada. Además, el
proceso incluirá lo siguiente: Promoción de la participación de los órganos y organizaciones representativos de lospueblos indígenas (tales como los consejos de ancianos o consejos de aldea), asícomo de los miembros de las Comunidades Afectadas de pueblos indígenas.

6

Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012 Previsión de tiempo suficiente para los procesos colectivos de toma de decisiones de4

los pueblos indígenas .
11. Las Comunidades Afectadas de pueblos indígenas pueden ser especialmente
vulnerables a la pérdida, enajenación o explotación de su tierra y el acceso a los recursos
5
naturales y culturales . En función de esa vulnerabilidad, además de los requisitos
generales de la presente Norma de Desempeño, el cliente obtendrá el consentimiento previo,
libre e informado de las Comunidades Afectadas de pueblos indígenas enlascircunstancias descriptas en los párrafos 13 a 17 de esta Norma de Desempeño. El
consentimiento previo, libre e informado se aplica al diseño y la ejecución del proyecto y a
los resultados esperados en relación con impactos que afecten a las comunidades depueblos indígenas. En los casos en los que se presente cualquiera de esas circunstancias,
el cliente contratará a expertos externos para que colaboren en la identificación de losriesgos y los impactos del proyecto.
12. No existe una definición universalmente aceptada del consentimiento previo, libre e
informado. A los fines de las Normas de Desempeño 1, 7 y 8, “consentimiento previo, libre e
informado” tiene el significado que se presenta en este párrafo. El concepto utiliza y amplía
el proceso de consultas y participación informada descrito en la Norma de Desempeño 1 yserá establecido mediante negociaciones de buena fe entre el cliente y las Comunidades
Afectadas de pueblos indígenas. El cliente documentará: i) el proceso acordado
mutuamente por el cliente y las Comunidades Afectadas de pueblos indígenas y ii) laevidencia del acuerdo entre las partes como resultado de las negociaciones. El
consentimiento previo, libre e informado no requiere necesariamente unanimidad, y puede
lograrse incluso si existen personas o grupos dentro de la comunidad que están
explícitamente en desacuerdo.
4

Los procesos de toma de decisiones internas son generalmente, pero no siempre, colectivos por naturaleza.
Puede haber disenso interno, y las decisiones pueden ser cuestionadas por parte de la comunidad. El procesode consultas debe ser sensible a esa dinámica y dar el tiempo suficiente para los procesos de toma dedecisiones internas, a fin de alcanzar conclusiones que sean consideradas legítimas por la mayoría de losparticipantes.

5

Los recursos naturales y las áreas naturales con valor cultural descritos en la presente Norma de Desempeño
son equivalentes a los servicios ecosistémicos de aprovisionamiento y culturales descritos en la Norma deDesempeño 6.

Principios generales en materia de relación con la comunidad.
NO14. El cliente deberá mantener relaciones con las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas
dentro de la zona de influencia del proyecto usando un proceso de divulgación de información y deconsulta y participación informada. Las características generales de la relación con las Comunidades
Afectadas están descriptas en la Norma de Desempeño 1 y en su correspondiente Nota de Orientación yademás se describen a continuación en lo pertinente a los pueblos indígenas.NO 2
NO15. El proceso de consulta y participación informada implica la realización de consultas libre y
voluntariamente, sin manipulación externa, interferencias, coerción ni intimidación. Asimismo, las
Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas deben tener acceso a la información relevante sobre elproyecto antes de tomar cualquier decisión que los afecte, incluida la información sobre potenciales
impactos ambientales y sociales adversos que pudieran afectarlos en cada instancia de la
implementación del proyecto (es decir, diseño, construcción, funcionamiento y cierre de operaciones).
NO2

Puede encontrarse mayor orientación sobre los procesos de relación con la comunidad en los siguientes documentos: (i)Stakeholder Engagement: A Good Practice Handbook for Companies Doing Business in Emerging Markets [Participación de gruposde interés: Manual de prácticas recomendadas para las empresas que hacen negocios en mercados emergentes], y (ii) Indigenous
Peoples and Mining, Good Practice Guide [Pueblos indígenas y minería, Guía de prácticas recomendadas], ICMM 2010.

7

Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012

Para lograr este objetivo, deben llevarse adelante consultas tanto con anterioridad a la planificación delproyecto como durante esa etapa.
NO16. El proceso de relación con la comunidad tomará en consideración las estructuras sociales, losliderazgos y los procesos de toma de decisiones existentes, así como las identidades sociales tales
como género y edad y contemplará, entre otras, las siguientes cuestiones:

La existencia de tradiciones patriarcales y normas y valores sociales que pudieran limitar laparticipación de las mujeres en los roles de liderazgo y en los procesos de toma de decisiones;
La necesidad de proteger y garantizar los derechos legales de las mujeres indígenas; y
La concreción potencialmente limitada de los derechos económicos y sociales de los grupos
vulnerables o marginales como resultado de la pobreza y de un acceso limitado a los recursos
económicos, servicios sociales o procesos de toma de decisiones.

NO17. El cliente debe adoptar enfoques de consulta y participación informada que aprovechen las
instituciones consuetudinarias y los procesos de toma de decisiones existentes empleados por las
Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas. No obstante, el cliente debe evaluar la capacidad de lasinstituciones y los procesos de toma de decisiones existentes para hacer frente a la amplia variedad deproblemas nuevos que plantea el proyecto. En muchas circunstancias, los proyectos introducen
problemáticas para las cuales las instituciones y los procesos de toma de decisiones existentes no estánsuficientemente preparados. Una capacidad y experiencia insuficientes pueden llevar a decisiones yresultados con consecuencias perjudiciales para las Comunidades Afectadas y para las relaciones delproyecto con las mismas. En particular, procesos, decisiones y resultados deficientes pueden plantear
desafíos a las instituciones y a los procesos de toma de decisiones existentes, así como al liderazgo
reconocido y dar lugar a conflictos por acuerdos entre las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas
y el proyecto. La creación de conciencia y generación de capacidad para resolver problemas cuyaocurrencia razonablemente se pueda prever ayuda a fortalecer a las Comunidades Afectadas y a losacuerdos del proyecto con ellas. Dicha generación de capacidad se puede alcanzar de diversas maneras,
incluidas –a título enunciativo- la participación de organizaciones locales competentes tales comoorganizaciones de la sociedad civil (OSC) u organismos gubernamentales de extensión; la suscripción decontratos con organizaciones académicas o de investigación para la realización de investigación aplicada
o de medidas de acción para la participación comunitaria; la creación de vínculos con los programas deapoyo manejados por el gobierno u otros organismos para las comunidades locales; y el suministro derecursos y apoyo técnico a las autoridades municipales locales a fin de facilitar y fortalecer las relaciones
con la comunidad.
NO18. El cliente debe tener en cuenta que las comunidades de pueblos indígenas no necesariamente
son homogéneas y puede haber opiniones y posturas divergentes dentro de ellas. La experiencia
demuestra que: las opiniones de las personas de mayor edad y los líderes tradicionales pueden variar
respecto de aquellos que recibieron educación formal; las opiniones de las personas de edad avanzada
pueden ser diferentes de las de los jóvenes; y las opiniones de los hombres pueden diferir de las de las
mujeres. Sin embargo, en muchos casos las personas de mayor edad o los líderes comunitarios, que nonecesariamente son funcionarios electos de esas comunidades, juegan un papel fundamental. Asimismo,
algunos segmentos de la comunidad, tales como las mujeres, los jóvenes y las personas de edadavanzada, pueden ser más vulnerables que las demás personas a los impactos del proyecto. La consultadebe tener en cuenta los intereses de estos segmentos en la comunidad, al tiempo que se deben
contemplar los enfoques culturales tradicionales que pudieran excluir a determinados segmentos de lacomunidad del proceso de toma de decisiones.
NO19. Los procesos de consulta y participación informada dentro de las Comunidades Afectadas dePueblos Indígenas suelen extenderse a lo largo de un período de tiempo prolongado. El suministro de8

Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012

información suficiente a los miembros de la comunidad indígena con respecto a los posibles impactos
adversos de un proyecto y las medidas de minimización y compensación propuestas puede dar lugar a
un proceso iterativo que involucre a diversos segmentos de la comunidad. Así, (i) la consulta debe
iniciarse lo antes posible en el proceso de evaluación de riesgos e impactos; (ii) el proceso de relación
con la comunidad debe tener por objeto garantizar que toda la población de las Comunidades Afectadas
de Pueblos Indígenas tenga conocimiento y comprenda los riesgos e impactos asociados con eldesarrollo del proyecto; (iii) debe ponerse a disposición toda la información del proyecto en un formato
comprensible, en los idiomas indígenas, según corresponda; (iv) las comunidades deben contar con
tiempo suficiente para generar consenso y desarrollar respuestas a las problemáticas del proyecto que
tengan impacto en sus vidas y medios de subsistencia; y (v) el cliente debe asignar tiempo suficientepara considerar cabalmente y resolver las inquietudes y sugerencias de los pueblos indígenas con
relación al proyecto durante la etapa de diseño e implementación.
NO20. La evaluación de la capacidad de las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas paraintervenir en un proceso de consulta y participación informada debe determinar el proceso de relación
con la comunidad. El cliente puede considerar la implementación de programas de comunicación efectiva
y de generación de capacidad para mejorar la eficacia de dicho proceso en aspectos claves del proyecto.
A modo de ejemplo, el cliente:







Debe buscar la participación activa de las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas en
todas las instancias del proceso de evaluación de riesgos e impactos en los temas que lesatañen.
Puede brindar a los miembros de las Comunidades Afectadas la oportunidad de evaluar losriesgos e impactos potenciales asociados con el desarrollo del proyecto facilitándoles larealización de visitas a proyectos comparables.
Puede facilitar el acceso de los pueblos indígenas a asesoramiento jurídico sobre sus derechos
legales y derechos a resarcimiento, al debido proceso y a los beneficios derivados de lalegislación nacional.
Debe garantizar que en el proceso de toma de decisiones estén representadas las opiniones detodos los grupos.
Debe facilitar un proceso de toma de decisiones culturalmente adecuado para las comunidadesen las que no existe un proceso establecido de toma de decisiones o de liderazgo.
Puede promover la generación de capacidad y participación en ámbitos como el monitoreo
participativo y el desarrollo comunitario.

NO21. Debe ofrecerse a las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas la posibilidad de plantear
quejas y reclamos al cliente y recibir sus respuestas. Para lograr este objetivo, el cliente puede utilizar elmecanismo general de presentación de quejas correspondiente al proyecto, de acuerdo con losrequisitos de la Norma de Desempeño 1, o bien implementar un mecanismo de atención de quejas
dedicado especialmente a las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas, de conformidad con losrequisitos de la Norma de Desempeño 1. El mecanismo de atención de quejas debe diseñarse en
consulta con las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas. Dicho mecanismo debe ser
culturalmente adecuado y no interferir con ningún proceso o institución existentes en el seno de las
Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas para la resolución de diferencias entre sus integrantes. El
mecanismo de atención de quejas debe subsanar las quejas de manera justa, transparente y oportuna,en forma gratuita y, de ser necesario, contemplar disposiciones especiales para las mujeres, los jóvenes
y las personas de edad avanzada. Como parte del proceso de relación con la comunidad, todos los
miembros de las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas deben estar informados sobre elmecanismo de atención de quejas implementado por el cliente.

9Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012

NO22. Con el fin de obtener resultados exitosos para el beneficio recíproco de todas las partes, es
importante que compartan la misma perspectiva sobre el proceso para lograr la consulta y participación
informada y, cuando corresponda, el consentimiento libre, previo e informado propiamente dicho. Estos
procesos deben garantizar una participación significativa de los pueblos indígenas en la toma dedecisiones, con el acento en el logro de acuerdos aunque sin conferir derechos de veto a las personas osubgrupos, ni exigir que el cliente convenga aspectos ajenos a su control. El cliente y las Comunidades
Afectadas de Pueblos Indígenas deben acordar procesos adecuados de participación y consulta en laetapa más temprana posible, proporcionalmente con la escala del impacto y la vulnerabilidad de lascomunidades. Idealmente, ello debe efectuarse mediante un plan o documento marco que identifique alos representantes de las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas, el proceso y los protocolos deconsulta convenidos, las responsabilidades mutuas de las partes en el proceso de participación y lasvías recursivas acordadas para el caso de que se llegue a un impasse (véase párrafo NO23). Cuando
corresponda, también debe definirse en qué consiste el consentimiento de las Comunidades Afectadas
de Pueblos Indígenas. El cliente debe documentar que los procesos acordados cuentan con el apoyo dela población afectada.
NO23. La empresa tiene la responsabilidad de trabajar conjuntamente con las Comunidades Afectadas
de Pueblos Indígenas para garantizar un proceso significativo de relación con la comunidad, incluido eldestinado a lograr el consentimiento libre, previo e informado, cuando sea pertinente. Del mismo modo,
se pretende que las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas trabajen en conjunto con el clientepara establecer un proceso aceptable de relación con la comunidad y participen en ese proceso. Se
entiende que pueden surgir diferencias de opinión y que en ciertos casos tal situación puede causar
retrocesos o demoras en el logro de un acuerdo. Las partes deben convenir desde el principio qué vías
recursivas o pruebas razonables se aplicarán en tales circunstancias. Ello podría incluir la búsqueda delasesoramiento o la mediación de terceros aceptables para ambas partes. Tal como se señala en elpárrafo NO26, el proceso de relaciones de participación entre el cliente y las Comunidades Afectadas dePueblos Indígenas que se exige en las Normas de Desempeño es independiente de los procesos ydecisiones gubernamentales relacionados con el proyecto.
Definición de consentimiento libre, previo e informado
NO24. Es un hecho reconocido que no existe una definición aceptada universalmente de CLPI y quetanto su definición como las prácticas relacionadas con este concepto se encuentran en proceso deevolución. A los fines de la presente Norma de Desempeño, en el párrafo 12 de la Norma de Desempeño
7 se define el CLPI y a continuación se proporcionan mayores detalles.
NO25. El CLPI comprende un proceso y un resultado. El proceso se apoya en los requisitos
correspondientes a la consulta previa e informada (que abarca los requisitos de un proceso previo y libre
de consulta y participación informada) y, además, exige negociaciones de buena fe (Good Faith
Negotiation, GFN) entre el cliente y las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas. Para que existan
GFN, todas las partes deben cumplir con las siguientes condiciones: (i) demostrar predisposición para
participar en el proceso y disponibilidad para reunirse en horarios y con frecuencia razonables;(ii) suministrar la información que sea necesaria para llevar adelante negociaciones informadas; (iii)
explorar las cuestiones de principal importancia; (iv) emplear procedimientos de negociación que sean
aceptables para ambas partes; (v) mostrar predisposición a cambiar una postura inicial y modificar lasofertas cuando sea posible; y (vi) proporcionar tiempo suficiente para la toma de decisiones. El resultado,
si el proceso de GFN es exitoso, será un acuerdo y la correspondiente evidencia del mismo.
NO26. Los Estados tienen el derecho de adoptar decisiones sobre el desarrollo de recursos, deconformidad con la legislación nacional vigente, incluidas aquellas leyes que reglamentan las
obligaciones del país receptor en virtud del derecho internacional. La Norma de Desempeño 7 no10

Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012

contraviene el derecho del Estado a desarrollar sus recursos. Un Estado puede asumir obligaciones ocompromisos para garantizar que los pueblos indígenas presten su consentimiento libre, previo e
informado con respecto a aquellas cuestiones atinentes al desarrollo general de los territorios indígenas.
Dichas obligaciones asumidas por los Estados son independientes de los requisitos de CLPI a nivel delos proyectos, los cuales se describen en la Norma de Desempeño 7. Tal como se explica en los párrafos
NO62-NO65, si los procesos gubernamentales involucran decisiones y medidas a nivel de los proyectos,
el cliente debe analizar dichos procesos en relación con los requisitos de la Norma de Desempeño yresolver todas aquellas brechas detectadas, en la medida de lo factible.
El requisito de consentimiento libre, previo e informado
NO27. Además del requisito de consulta y participación informada para los proyectos que tengan
impactos adversos en los pueblos indígenas, se exige que los proyectos faciliten un proceso para laobtención de CLPI con las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas respecto del diseño, la
implementación y los resultados esperados del proyecto cuando ellos estén vinculados con cualquiera delos efectos potencialmente adversos que se identifican a continuación:






Impactos en las tierras y en recursos naturales sujetos a la propiedad tradicional o al uso
consuetudinario;
Reasentamiento de los pueblos indígenas fuera de tierras y recursos naturales sujetos a lapropiedad tradicional o al uso consuetudinario;
Impactos significativos en el patrimonio cultural de importancia fundamental para la identidad y/olos aspectos culturales, ceremoniales o espirituales de la vida de los pueblos indígenas, incluidas
las áreas con valor cultural y/o espiritual tales como bosques o cuerpos y cursos de aguasagrados, árboles y rocas sagrados;NO 3 o
Uso para fines comerciales del patrimonio cultural, incluidos los conocimientos, innovaciones oprácticas de los pueblos indígenas.

Aplicación del consentimiento libre, previo e informado
NO28. El CLPI se aplica a aquellos aspectos del diseño de proyectos, actividades y resultados
asociados con los impactos adversos potenciales específicos que se describen en el párrafo NO27 y que
afectan de manera directa a las comunidades de pueblos indígenas. En ciertos casos, el alcance del
CLPI se limitará y orientará a porciones de tierras o aspectos específicos de un proyecto. A continuación
se enumeran algunos casos de CLPI focalizado: (i) los proyectos de líneas que atraviesan múltiples
hábitats humanos, que pueden requerir únicamente CLPI para el componente que pasa por las tierras
pertenecientes a pueblos indígenas; (ii) los proyectos con instalaciones múltiples y/o que estáncompuestos por múltiples subproyectos, algunos de los cuales se encuentran ubicados en tierras
pertenecientes a pueblos indígenas y pueden requerir únicamente CLPI para las instalaciones y/osubproyectos localizados en tierras de pueblos indígenas ; (iii) para aquellos proyectos que contemplen
la ampliación de instalaciones existentes, el CLPI debe focalizarse en las nuevas actividades delproyecto, dentro de lo posible.
NO29. En algunos casos puede no ser posible definir todos los aspectos del proyecto y sus ubicaciones,
identificar Comunidades Afectadas (incluidos los pueblos indígenas) y revisar la evaluación ambiental ysocial del proyecto y los planes de mitigación relacionados antes de que se adopten decisiones sobre
ciertos aspectos de diseño del proyecto (por ejemplo, actividades durante la fase de exploración enindustrias extractivas). A falta de dichos elementos, el logro del CLPI antes de la aprobación de un
NO3

Las áreas naturales con valor cultural son equivalentes a servicios ecosistémicos prioritarios, tal como están definidos en la
Norma de Desempeño 6, en tanto puedan resultar primordiales para la identidad y/o los aspectos culturales, ceremoniales oespirituales de la vida de los pueblos indígenas.

11

Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012proyecto puede no resultar viable y/o considerarse significativo dado que la determinación debe guardar
una estrecha relación con los impactos definidos con respecto a un proyecto conocido en las
Comunidades Afectadas directamente. Una adecuada determinación del orden secuencial para el logrodel CLPI generalmente consiste en acordar, en primer término, los principios fundamentales a través deun marco general, para luego consultar sobre los aspectos específicos una vez que han avanzado más
los diseños y se han determinado las ubicaciones. En tales circunstancias, el cliente debe: (i) desarrollar
estrategias prospectivas de relación con las partes interesadas que garanticen que los correspondientes
actores sociales tengan conocimiento de las trayectorias de desarrollo potenciales; (ii) garantizar que laspartes interesadas tengan conocimientos adecuados, comprendan la información relativa a los derechos
que les asisten en materia de recursos (tierras, bosques, sistemas de tenencia, marcos indemnizatorios
establecidos por el gobierno, etc.) y tengan acceso a dicha información; y (iii) comprometerse a
implementar un proceso de CLPI para todo desarrollo posterior del proyecto que impacte en forma
adversa en los pueblos indígenas, en los términos descriptos en el párrafo NO27, una vez que seconozcan dichos impactos. Entre los documentos que pueden presentarse en el proceso de obtencióndel CLPI cabe mencionar un acuerdo marco sobre consulta y participación, acuerdos que demuestren el
CLPI y PPI.
NO30. De la misma manera, puede haber situaciones en que se conozcan el alcance y la ubicación
probables del proyecto pero no se hayan producido los avances suficientes en el proceso departicipación de las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas como para haber obtenido el CLPI al
momento de la aprobación del proyecto. En dichos casos, los principios generales y el proceso departicipación, como así también los criterios para obtener el CLPI, deben convenirse con anterioridad a laaprobación del proyecto. Como mínimo, debe obtenerse el CLPI antes de que se produzca cualquiera delas circunstancias que exigen la existencia de CLPI.
NO31. Puede suceder que en un proyecto se requiera tanto la consulta y participación informada con
relación a las principales comunidades que recibirán los impactos del proyecto, como el CLPI
correspondiente a los pueblos indígenas afectados por el proyecto, como es el caso de los proyectos detendido de líneas que atraviesan tierras indígenas así como otras que no lo son; ello también ocurre enaquellos proyectos que se implementan en zonas donde tanto la sociedad dominante como los pueblos
indígenas residen en comunidades cercanas aunque separadas o bien en comunidades mixtas. Dado
que la obtención del CLPI y la consulta y participación informada pueden ser difíciles de alcanzar, entanto procesos distintos que se llevan adelante con diferentes grupos dentro de una comunidad o entre
comunidades cercanas y -en algunos casos- pueden ser causa de divisiones dentro de la comunidad,
por lo general se recomienda un único proceso de participación que dé lugar a un solo acuerdo. En esos
casos, el proceso y el acuerdo deben dar cuenta de los estándares más elevados (es decir, GFN y un
acuerdo donde conste el CLPI). El hecho de que el acuerdo contemple diferentes beneficios para losgrupos con afectaciones diversas dependerá del contexto del proyecto, de las Comunidades Afectadas yde la naturaleza de los impactos del proyecto.
NO32. Cuando se hayan aplicado directamente los procesos gubernamentales de toma de decisiones anivel del proyecto (por ejemplo, adquisición de tierras, reasentamiento), el proceso de diligencia debidadel cliente debe evaluar si dichos procesos tuvieron lugar de manera concordante con los requisitos de lapresente Norma de Desempeño; de no ser así, se evaluará si es viable adoptar acciones correctivas
para resolver la situación (véase el párrafo NO63). Cuando las decisiones claves del proyecto, tales
como la adquisición de tierras y el reasentamiento, no sean manejadas por el cliente, es posible que ésteno tenga posibilidad de lograr todos los elementos exigidos en la presente Norma de Desempeño,
incluido el requisito del CLPI (véase, asimismo, el párrafo NO23). En tales casos, el cliente debe evaluar
los riesgos generales de la continuación del proyecto cuando no se cumple con todos los aspectos de lasNormas de Desempeño.

12Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012

NO33. El proceso del CLPI y su resultado no exigen un apoyo unánime de parte de todos los
integrantes de las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas. El CLPI debe entenderse como unproceso que a la vez permite y facilita que las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas construyan
y acuerden una postura colectiva con relación al desarrollo propuesto, teniendo presente que puede
haber personas y grupos dentro de las Comunidades Afectadas que mantengan opiniones divergentes
sobre distintos temas relativos al desarrollo propuesto. Ese “consentimiento comunitario” colectivo debe
surgir del grupo de Comunidades Afectadas en su conjunto, de manera que represente su opinión frente
al desarrollo propuesto. Así, un acuerdo de CLPI plasma el acuerdo amplio de las Comunidades
Afectadas en relación con la legitimidad del proceso de participación y las decisiones adoptadas.
NO34. El CLPI implica el consentimiento a las actividades, los impactos y las medidas de mitigación
específicas del proyecto, tal como se las prevé al momento en que se otorga el consentimiento. Aunqueel acuerdo debe tener validez durante toda la vigencia del proyecto, la práctica recomendada paraaquellos proyectos con una vida útil operativa prolongada consiste en monitorear los PPI o planes deacción similares y tener flexibilidad para adaptarlos según sea necesario ante cualquier cambio en las
circunstancias, manteniendo los principios, compromisos y responsabilidades recíprocas generales que
se consignan en el acuerdo.
Proceso de obtención del consentimiento libre, previo e informado
NO35. La obtención del CLPI requiere que el cliente se ocupe a la vez de los procesos (es decir, GFN) yde los resultados (es decir, constancias del acuerdo). El cliente debe documentar: (i) el proceso denegociación y participación mutuamente aceptado por el cliente y las Comunidades Afectadas dePueblos Indígenas; y (ii) la evidencia de acuerdo entre las partes respecto del resultado de lasnegociaciones. Durante las negociaciones y en la pertinente documentación deben atenderse de manera
adecuada los impactos sobre los grupos vulnerables al interior de las Comunidades Afectadas dePueblos Indígenas.
NO36. El diseño de un proceso para la obtención del CLPI de las Comunidades Afectadas de Pueblos
Indígenas debe, entre otras, considerar las siguientes cuestiones:(i) Aunque el proceso de evaluación de riesgos e impactos ambientales y sociales del proyecto
normalmente define el área de influencia del proyecto e identifica la población de las
Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas directamente, en determinadas circunstancias loslíderes y organismos formales e informales de toma de decisiones de las Comunidades
Afectadas de Pueblos Indígenas pueden estar localizadas fuera de dicha zona;(ii) Al igual que ocurre en muchas comunidades, las comunidades de pueblos indígenas puedenverse afectadas por problemas relacionados con la gobernabilidad, el liderazgo y larepresentatividad. Una evaluación de estas problemáticas suministrará información para elproceso de negociación y relación con la comunidad. Si los sistemas tradicionales yadministrativos reconocen líderes distintos, cuando se sabe que el liderazgo está sumamente
politizado y/o es apenas marginalmente representativo de la población afectada o si existen
múltiples grupos que representan intereses distintos, el CLPI debe estar basado en laidentificación, el reconocimiento y la participación de la mayor cantidad o representatividad desubgrupos de actores sociales;(iii) La ocurrencia de conflictos –sean pasados o actuales-- dentro de las Comunidades Afectadas dePueblos Indígenas o entre las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas y otros actoressociales (por ejemplo, pueblos no indígenas, empresas y/o el Estado) debe evaluarse en función
de la naturaleza del conflicto, los diferentes grupos de interés y los enfoques de las
Comunidades Afectadas ante los mecanismos de manejo y resolución de conflictos;

13

Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012(iv) El rol, las responsabilidades y la intervención de actores sociales externos con intereses creados
en el resultado; y(v) La posibilidad de que tengan lugar prácticas inaceptables (incluidos pago de sobornos,
corrupción, acoso, violencia y coerción) por parte de cualquiera de los actores sociales
interesados, tanto dentro como fuera de las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas.
NO37. El proceso de obtención del CLPI de las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas puede
demandar inversiones en la construcción de instituciones pertinentes, procesos de toma de decisiones yen la generación de capacidad de las Comunidades Afectadas. El cliente debe propender a la obtencióndel CLPI desde una perspectiva de desarrollo que asigne prioridad a la sostenibilidad de las actividadesde desarrollo implementadas con las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas.
NO38. El CLPI se determinará mediante un proceso de GFN entre el cliente y las Comunidades
Afectadas de Pueblos Indígenas. Cuando el proceso de GFN es exitoso, deben documentarse en un
acuerdo los roles y las responsabilidades de ambas partes, así como los compromisos específicos. Ellopuede comprender: (i) el proceso de participación y consulta acordado; (ii) la gestión de los impactos
ambientales, sociales y culturales (incluida la gestión de tierras y recursos); (iii) los acuerdos o el marco
indemnizatorio y de desembolsos; (iv) las oportunidades de empleo y contratación; (v) los arreglos degobernabilidad; (vi) demás compromisos tales como aquellos correspondientes a un acceso permanentea las tierras, contribución al desarrollo, etc;NO 4 y (vii) los mecanismos acordados para la implementación /ejecución orientados al cumplimiento de los compromisos asumidos por cada una de las partes. El
acuerdo entre las partes debe comprender los requisitos de desarrollar planes de implementación con
plazos definidos, tales como un Plan de Desarrollo Comunitario o un PPI. Entre los ejemplos deacuerdos cabe mencionar: memorando de entendimiento, carta de intención y declaración conjunta deprincipios.
NO39. La confirmación del apoyo a los acuerdos constituye un paso importante para su conclusión. Los
acuerdos deben contar con un apoyo demostrable de parte de la ciudadanía definida mediante elproceso de evaluación de riesgos e impactos y con quienes tuvo lugar el proceso de participación y de
GFN. No obstante, tal como se señala en el párrafo NO33, el proceso de CLPI y su resultado norequieren del apoyo unánime de todos los integrantes de las Comunidades Afectadas de Pueblos
Indígenas. La documentación del acuerdo (párrafo NO41) debe incluir las constancias del apoyo
proveniente de las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas. Cuando no se pueda lograr elproceso de participación o el acuerdo correspondiente, debe considerarse la posibilidad de acudir alasesoramiento o la mediación de terceros, tal como se consigna en el párrafo NO23.
NO40. Como se indica en el párrafo NO33, el CLPI sólo se puede prestar en un único momento.
Aquellos proyectos que tengan ciclos de vida prolongados pueden optar por desarrollar un acuerdo que
involucre el cumplimiento de compromisos a través de planes de desarrollo periódicos (por ejemplo, PPI)que cubran períodos concretos de planificación del proyecto. La evolución de dichos acuerdos dependede cada proyecto y contexto específicos. Sin embargo, puede preverse que dichos acuerdos por lo
general evolucionen, y del foco en las medidas para el desarrollo y la mitigación de los impactos delproyecto pasen a modelos de desarrollo gestionados por los pueblos indígenas con el apoyo decontribuciones definidas del proyecto y/o mecanismos de participación en los beneficios.
NO41. Normalmente se generarán diferentes clases de documentos, planes y acuerdos durante las
diversas fases del ciclo de un proyecto. El proceso de Evaluación de Impactos Ambientales y sociales
que se describe en la Norma de Desempeño 1 debe considerarse como un proceso permanente e
NO4

Sírvase referirse a la Guía de Prácticas Recomendadas ICMM 2010, Indigenous Peoples and Mining, Good Practice Guide[Pueblos Indígenas y Minería] para obtener orientación adicional sobre los diversos aspectos de dichos acuerdos.

14

Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012

iterativo que combina trabajo de diagnóstico y analítico; la participación de los actores sociales
interesados; y el desarrollo y la implementación de planes de acción específicos con mecanismos demonitoreo adecuados. El principio rector general debe fundarse en la idea de que, aunque estos
documentos pueden prepararse en cualquier momento durante el ciclo del proyecto, los planes de acción
para la implementación tales como los PPI deben estar listos y las medidas de mitigación deben
adoptarse antes de que ocurra cualquier impacto adverso directo en las comunidades de pueblos
indígenas. Los principales documentos que normalmente se confeccionan son los siguientes:Un documento marco donde constan, entre otros aspectos, los principios para la participación, el
proceso de diseño e implementación del proyecto en lo atinente a las Comunidades de Pueblos
Indígenas y los principios correspondientes a la obtención del CLPI cuando ello se requiera(véase más abajo).
Un PPI o plan de acción similar.
Un acuerdo de CLPI donde se refleje el consentimiento recíproco al proceso y a las acciones
propuestas, tanto por parte del cliente como de las Comunidades Afectadas de Pueblos
Indígenas. Este acuerdo puede referirse y avalar un PPI o plan de acción similar propuesto,aunque también puede disponer que se desarrolle o complete un PPI o plan de acción similar
con posterioridad a la obtención del CLPI.
Circunstancias que requieren un consentimiento previo, libre e informado
Impactos sobre las tierras y los recursos naturales sujetos al régimen de propiedad tradicional obajo uso consuetudinario
13. Los pueblos indígenas suelen estar muy apegados a sus tierras y a los recursos
6
naturales que se encuentran en ellas. Frecuentemente, dichas tierras son tradicionalmente
de su propiedad o están bajo uso consuetudinario7. Si bien los pueblos indígenas podrían
carecer de titularidad legal sobre dichas tierras conforme la define la legislación nacional,
con frecuencia se puede comprobar y documentar su uso de las mismas, incluido el uso
estacional o cíclico, para su subsistencia o para fines culturales, ceremoniales oespirituales que definen su identidad y comunidad.
14. Cuando el cliente se proponga ubicar el proyecto o desarrollar comercialmente losrecursos naturales en tierras de propiedad tradicional o bajo uso consuetudinario depueblos indígenas y se puedan prever impactos adversos8, el cliente adoptará lassiguientes medidas:

 Documentar sus esfuerzos por evitar y reducir al mínimo, por otros medios, laextensión de las tierras propuestas para uso del proyecto.

 Documentar sus esfuerzos por evitar y reducir al mínimo, por otros medios, losimpactos en los recursos naturales y en las áreas naturales de importancia9 para lospueblos indígenas.
_
6

Algunos ejemplos incluyen recursos marinos y acuáticos, productos forestales madereros y no madereros,plantas medicinales, tierras de caza y recolección, y áreas de pastoreo y cultivos. Los activos de recursos
naturales a los que se hace referencia en esta Norma de Desempeño, son equivalentes a los servicios
ecosistémicos de aprovisionamiento, según se describe en la Norma de Desempeño 6.

7

La adquisición o el arrendamiento de tierras con título legal se trata en la Norma de Desempeño
Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario.

5,8Esos impactos adversos pueden incluir la pérdida del acceso a bienes o recursos, o restricciones al uso de latierra, como resultado de las actividades del proyecto.

9“Los recursos naturales y las áreas naturales de importancia” de acuerdo con esta Norma de Desempeño
equivalen a los servicios ecosistémicos prioritarios definidos en la Norma de Desempeño 6. Se refieren a losservicios sobre los cuales el cliente tiene control directo de gestión o influencia significativa y los servicios quetienen más probabilidades de ser fuente de riesgo en cuanto a impactos en las Comunidades Afectadas depueblos indígenas.

15

Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012

 Identificar y evaluar todos los derechos de propiedad y uso de recursos tradicionales
con anterioridad a la adquisición o arriendo de tierras.

 Evaluar y documentar el uso de los recursos por las Comunidades Afectadas de

pueblos indígenas sin afectar ningún reclamo de estos pueblos sobre la tierra10. La
evaluación del uso de la tierra y los recursos naturales debe ser inclusiva en materiade género y contemplar específicamente el papel de la mujer en la gestión y el uso dedichos recursos.
Asegurar que se informe a las Comunidades Afectadas de pueblos indígenas sobre
sus derechos respecto de dichas tierras, según la legislación nacional, inclusive
cualquier ley nacional que reconozca los derechos consuetudinarios de uso.
En casos de desarrollo comercial en tierras de propiedad de pueblos indígenas y delos recursos naturales que en ellas se encuentran, el cliente ofrecerá a las
Comunidades Afectadas resarcimiento y debido proceso junto con oportunidades dedesarrollo sostenible culturalmente apropiadas:
Se ofrecerá un resarcimiento que contemple la entrega de tierras u otra
11
compensación en especie, en lugar de monetaria, cuando sea posible .
Se asegurará el acceso continuado a los recursos naturales, se identificará elequivalente para remplazar los recursos o, como última opción, se dará una
compensación y se identificarán medios de subsistencia alternativos en caso deque el desarrollo del proyecto redunde en la pérdida de acceso a los recursos
naturales o la pérdida de los mismos, independientemente de la adquisición detierras del proyecto.
Si el cliente tiene la intención de utilizar recursos naturales que son centrales ala identidad y los medios de subsistencia de las Comunidades Afectadas depueblos indígenas y dicho uso exacerba el riesgo para los medios desubsistencia, se garantizará una participación justa y equitativa en
losbeneficios asociados con el uso de los recursos por parte del proyecto.
El cliente ofrecerá a las Comunidades Afectadas de pueblos indígenas acceso,
uso y tránsito en la tierra que esté desarrollando, con sujeción aconsideraciones imperiosas de salud y seguridad.
_

10

Si bien esta Norma de Desempeño requiere la sustanciación y documentación del uso de esa tierra, losclientes deben saber que la tierra ya puede estar bajo un uso alternativo, según la determinación delgobierno anfitrión.

11

Si hay circunstancias que no permiten que el cliente ofrezca tierras de reemplazo adecuadas, el cliente
deberá presentar evidencias al respecto. En esas circunstancias, el cliente ofrecerá a las Comunidades
Afectadas de pueblos indígenas oportunidades de generación de ingresos diferentes de las fundadas en lautilización de la tierra, además de un resarcimiento monetario.

NO42. Si durante la fase de categorización se identifican problemas relativos al uso de las tierras como
los que se describen en el párrafo 14 de la Norma de Desempeño 7, el cliente contratará expertos
competentes para que lleven adelante la evaluación indicada, con la participación activa de las
Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas. La evaluación debe describir el sistema tradicional detenencia de tierras y de recursos de los pueblos indígenas (tanto a título individual como colectivo) dentrodel área de influencia del proyecto. La evaluación debe asimismo identificar y registrar todos los usos
consuetudinarios de tierras y recursos, incluidos aquellos de índole cultural, ceremonial o espiritual, asícomo cualquier otro uso ad hoc estacional o cíclico de las tierras y de los recursos naturales (por ejemplo,
para caza, pesca o pastoreo, o para la extracción de productos forestales y madereros) y cualquier otro
impacto adverso potencial en dichos usos. El uso consuetudinario de las tierras y los recursos naturales
se refiere a los patrones arraigados de uso comunitario de tierras y recursos, de acuerdo con las leyes
consuetudinarias, los valores, las costumbres y las tradiciones de los pueblos indígenas, incluido el uso
estacional o cíclico, más que a un título legal formal sobre las tierras y los recursos otorgado por el
Estado. Los usos culturales, ceremoniales y espirituales forman una parte integral de las relaciones delos pueblos indígenas con sus tierras y recursos, se encuentran entretejidos en sus singulares sistemas
de creencias y de conocimientos y constituyen un elemento fundamental de su identidad cultural. Dichos
usos pueden ser intermitentes, en áreas distantes de los asentamientos y pueden no ser específicos del16

Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012

sitio. Todo impacto adverso potencial en dichos usos debe estar documentado y abordarse en elcontexto de los mencionados sistemas. Cualquier información de la evaluación del cliente donde se
identifique la existencia de hábitats y recursos culturales críticos de acuerdo con las Normas de
Desempeño 6 y 8 dentro del área de influencia del proyecto tendrá relevancia en los análisis y debe sertenida en cuenta. Como parte del proceso de evaluación, también deben documentarse todos aquellos
reclamos de los pueblos indígenas sobre tierras y recursos que no sean de su propiedad legal en virtud
de la legislación nacional. El cliente debe garantizar que la falta de documentación correspondiente a losreclamos sobre tierras, o la ausencia de reclamos sobre tierras, no deben ir en desmedro de ninguna
acción legal en curso o futura que le pudiera caber a los pueblos indígenas para determinar su título legal.
NO43. El objetivo prioritario del proceso de evaluación consiste en identificar las medidas tendientes aprevenir impactos adversos sobre tales tierras y los recursos y sobre el uso de los mismos por parte delos pueblos indígenas. Cuando no sea posible evitar los impactos, deben desarrollarse medidas demitigación y/o compensación a fin de garantizar la disponibilidad de las tierras y los recursos naturales
necesarios para la supervivencia cultural y el mantenimiento de los medios de subsistencia de las
Comunidades Afectadas de pueblos indígenas y el acceso a esas tierras y recursos. Debe privilegiarse lacompensación en tierras, siempre que haya tierras apropiadas disponibles. Asimismo, el cliente debe
observar las normas del debido proceso, tales como efectuar una notificación adecuada y dar respuesta
a las inquietudes de las Comunidades Afectadas de pueblos indígenas. En algunos casos, es posible
que las tierras sujetas a reclamos de los pueblos indígenas ya estén afectadas por el gobierno receptor ausos alternativos, entre ellos reservas naturales, zonas de concesiones mineras o como parcelas
individuales por usuarios que obtuvieron título sobre las mismas. En tal circunstancia, el cliente debe
procurar la participación del organismo de gobierno pertinente en todas las consultas y negociaciones
con las Comunidades Afectadas de pueblos indígenas.
NO44. La definición de si el proyecto debe proceder con actividades que pudieran causar impactos
adversos en dichas tierras debe quedar sujeta a la obtención del CLPI de las Comunidades Afectadas depueblos indígenas. En ciertos casos, es posible que el cliente trabaje en conjunto con organismos delgobierno nacional a fin de facilitar el reconocimiento legal de tierras que son objeto de reclamos o usos
por parte de las Comunidades Afectadas de pueblos indígenas en el marco de programas
gubernamentales de titulación de tierras. El cliente puede basar esta tarea en la información sobre
tenencia consuetudinaria de tierras recogida durante el proceso de evaluación y ayudar a las
Comunidades Afectadas o a los integrantes de las Comunidades Afectadas a perseguir la obtención detítulos sobre las tierras, si los pueblos indígenas así lo solicitan y participan en tales programas.
Reubicación de pueblos indígenas fuera de sus tierras y recursos naturales sujetos al régimen
de propiedad tradicional o bajo uso consuetudinario
15. El cliente considerará diseños alternativos factibles del proyecto a fin de evitar lareubicación de pueblos indígenas fuera de sus tierras y recursos naturales comunales12
sujetos a propiedad tradicional o bajo uso consuetudinario. Cuando dicho traslado sea
inevitable, el cliente no seguirá adelante con el proyecto a menos que se haya obtenido unconsentimiento previo, libre e informado, según lo descrito anteriormente. Todo traslado depueblos indígenas se realizará con arreglo a los requisitos de la Norma de Desempeño 5.
Cuando sea posible, los pueblos indígenas deberán poder regresar a sus tierras
tradicionales o de uso consuetudinario si cesara de existir la causa de su traslado.
_
12

Habitualmente, los pueblos indígenas reclaman derechos, acceso y uso de la tierra y recursos a través desistemas tradicionales o consuetudinarios, muchos de los cuales implican derechos de propiedad comunales.
Es posible que la legislación nacional no reconozca estos derechos tradicionales a la tierra y los recursos.
Cuando los miembros de las Comunidades Afectadas de pueblos indígenas tengan títulos individuales ocuando la legislación nacional relevante reconozca derechos individuales consuetudinarios, se aplicarán losrequisitos de la Norma de Desempeño 5, en vez de los requisitos estipulados en el párrafo 17 de esta Normade Desempeño.

17Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012

NO45. Dado que la reubicación física de los pueblos indígenas es una cuestión particularmentecompleja y puede tener impactos adversos significativos e irreversibles en su supervivencia cultural, sepretende que el cliente haga todo lo posible por explorar diseños alternativos viables para el proyecto afin de evitar la reubicación física de los pueblos indígenas fuera de sus tierras de tenencia comunal osujetas a su uso consuetudinario. La potencial reubicación puede ser resultado de la adquisición detierras del proyecto o de las restricciones o alteraciones en el uso de las tierras o los recursos (porejemplo, cuando las tierras sujetas a propiedad comunal o bajo uso consuetudinario de los pueblos
indígenas son destinadas por el organismo gubernamental pertinente a un uso distinto en conjunción conel proyecto propuesto, como puede ser el establecimiento de áreas protegidas con fines de conservaciónde recursos). Sólo debe considerarse la reubicación física luego de que el cliente haya determinado queno existe ninguna alternativa viable a la reubicación y haya obtenido el CLPI de las Comunidades
Afectadas de Pueblos Indígenas, a partir de un proceso de participación informada de dichas
comunidades.
NO46. Cuando el gobierno receptor hubiera tomado la decisión de reubicar a los pueblos indígenas, elcliente debe consultar con los funcionarios gubernamentales pertinentes a efectos de comprender las
razones de dicha reubicación y determinar si se implementó y completó con éxito el proceso de GFN en
función de una participación informada de los pueblos indígenas con relación a aquellos aspectos
correspondientes al proyecto y la reubicación de las Comunidades Afectadas de pueblos indígenas.
Posiblemente se requiera que el cliente se ocupe de resolver las brechas que se identifiquen en cuanto
al proceso y los resultados.
NO47. Al concluir el proceso de CLPI con la disposición de la reubicación de los pueblos indígenas, elcliente debe preparar un Plan de Acción de Reasentamiento / Plan de Restablecimiento de Medios deSubsistencia, de conformidad con la finalización de las negociaciones y en consonancia con los párrafos
19-24 y 25-29, respectivamente, de la Norma de Desempeño 5. El cliente debe guiarse por lo dispuesto
en el párrafo 9 de la Norma de Desempeño 5 con relación al nivel de indemnización por las tierras. Dicho
plan debe contemplar alguna disposición que permita a las Comunidades Afectadas, en la medida de lo
posible y viable, regresar a sus tierras cuando dejen de existir las causas que dieron origen a su
reubicación.
NO48. Los requisitos establecidos en virtud del párrafo 15 de la Norma de Desempeño 7 tienen por
objeto regular situaciones que involucren la tenencia comunal de tierras de propiedad tradicional osujetas a uso consuetudinario por parte de los pueblos indígenas. Cuando los miembros individuales delas Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas son titulares legales de la propiedad o cuando lalegislación nacional pertinente reconoce derechos consuetudinarios a las personas, se aplicarán losrequerimientos de la Norma de Desempeño 5. Sin embargo, aunque haya personas dentro de las
Comunidades Afectadas de pueblos indígenas que tengan la titularidad legal de las tierras con carácter
individual, el cliente debe tener presente que la decisión de esas personas de ceder el título sobre sus
tierras y reubicarse puede estar igualmente sujeta a un proceso comunitario de toma de decisiones,
dado que las tierras en cuestión pueden ser consideradas como territorios ancestrales en lugar de bienes
de propiedad privada.
Patrimonio cultural crítico
16. En caso de que un proyecto pueda tener un impacto significativo en el patrimonio
cultural crítico13 que es esencial para la identidad o los aspectos culturales, ceremoniales o_
13Incluye áreas naturales con valor cultural o espiritual, como bosques sagrados, cuerpos o cursos de aguasagrados, árboles sagrados y rocas sagradas. Las áreas naturales con valor cultural son equivalentes a losservicios ecosistémicos culturales prioritarios definidos en la Norma de Desempeño 6.

18

Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012

espirituales de la vida de los pueblos indígenas, se debe dar prioridad a la prevención deesos impactos. Si no se pudieran evitar los impactos significativos del proyecto en elpatrimonio cultural crítico, el cliente obtendrá el consentimiento previo, libre e informado delas Comunidades Afectadas de pueblos indígenas.
17. Cuando un proyecto se proponga utilizar con fines comerciales el patrimonio cultural,
incluidos conocimientos, innovaciones o prácticas de los pueblos indígenas, el cliente
informará a las Comunidades Afectadas de pueblos indígenas sobre i) los derechos que lesgarantiza la legislación nacional; ii) el alcance y la naturaleza del desarrollo comercial
propuesto; iii) las posibles consecuencias de dicho desarrollo, y iv) obtendrá su
consentimiento previo, libre e informado. El cliente también asegurará una participación
justa y equitativa en los beneficios resultantes de la comercialización de dichos
conocimientos, innovaciones y prácticas, de conformidad con las costumbres y tradiciones
de los pueblos indígenas.

NO49. Con frecuencia se hace referencia a los conocimientos, las innovaciones y las prácticas de lospueblos indígenas como conocimientos tradicionales, término que incluye expresiones culturales
tradicionales o folklóricas. Dichos conocimientos se conocen como patrimonio cultural intangible.
Asimismo, el uso de los conocimientos, las innovaciones y las prácticas de los pueblos indígenas suelemantenerse para fines sagrados o rituales y ser preservado en secreto por la comunidad o ciertos
miembros designados. Los desarrollos comerciales que atañen al patrimonio cultural intangible son
actualmente objeto de debate en el ámbito internacional, donde lentamente van surgiendo algunas
normas internacionales. La única excepción la constituye el uso comercial de los recursos genéticos y losconocimientos tradicionales asociados de las comunidades indígenas o tradicionales, tal como apareceen el Convenio sobre Diversidad Biológica, donde también se hace mención de la función esencial de las
mujeres en la preservación y manejo de la diversidad biológica. Sobre esta temática puede encontrarse
orientación útil en Bonn Guidelines on Access to Genetic Resources and Fair and Equitable Sharing of
the Benefits Arising out of their Utilization, en Akwé: Kon Guidelines y en Tkarihwaié:ri Code of EthicalConduct to Ensure Respect for the Cultural and Intellectual Heritage of Indigenous and Local
Communities , documentos emitidos en virtud del Convenio sobre Diversidad Biológica (véase la
Bibliografía). Entre los ejemplos de desarrollos comerciales cabe mencionar la comercialización deconocimientos medicinales tradicionales y otras técnicas sagradas o tradicionales para el procesamientode plantas, fibras o metales. Aquellas expresiones culturales tradicionales como la venta de arte omúsica deben someterse a un tratamiento conforme con la legislación nacional y las prácticas
internacionales emergentes.
NO50. El cliente debe cumplir con la legislación nacional vigente, si la hubiera, en relación con su uso
para fines comerciales de conocimientos, innovaciones o prácticas pertenecientes a pueblos indígenas.
Dado que dicha información, los procesos y materiales pueden ser empleados por las comunidades depueblos indígenas para fines sagrados o rituales y, en ciertos casos, dichas comunidades o ciertos
miembros designados de ellas pueden mantenerlos en secreto, el cliente procurará obtener elconsentimiento informado de los propietarios antes de utilizarlos o divulgarlos; en todos los casos, sedebe permitir a las comunidades en cuestión continuar utilizando los materiales genéticos a los fines
consuetudinarios o ceremoniales.
NO51. Cuando un proyecto se proponga explotar y desarrollar un patrimonio cultural intangible que
contemple conocimientos, innovaciones o prácticas pertenecientes a pueblos indígenas, el cliente debe:(i) investigar si el patrimonio cultural indígena es objeto de tenencia individual o colectiva antes decelebrar ningún acuerdo con los titulares indígenas de ese patrimonio cultural; (ii) obtener elconsentimiento informado de los titulares del patrimonio cultural indígena para su uso; y (iii) compartir
con las Comunidades Afectadas de pueblos indígenas todos aquellos beneficios que se obtengan con
dichos usos, según corresponda. El cliente debe emplear información imparcial de expertos paraprocurar la obtención del CLPI de los titulares indígenas del patrimonio cultural, aunque la propiedad de19

Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012

dicho patrimonio esté controvertida. El cliente debe documentar el CLPI de las Comunidades Afectadas
de Pueblos Indígenas para el desarrollo comercial propuesto, además de cumplir con todos aquellos
requisitos que sean exigibles en virtud de la legislación nacional. Cuando se contemple la distribución debeneficios, éstos deben determinarse según condiciones acordadas mutuamente, como parte delproceso de obtención del CLPI. Entre dichos beneficios cabe mencionar, por ejemplo: beneficios deldesarrollo en forma de empleo, capacitación profesional y beneficios asociados con el desarrollo
comunitario y programas similares, así como aquellos derivados de la preparación, comercialización yotorgamiento de licencias sobre ciertas formas de expresiones culturales tradicionales. El cliente debe
tener en cuenta los requisitos específicos que correspondan al consentimiento en virtud de los pactos
internacionales pertinentes o de la legislación nacional y, a la vez, puede tener que resolver las brechas
que detecten, en su caso.
NO52. El cliente debe tener presente que el uso de nombres, fotografías y demás artículos indígenas
donde se los muestre a ellos y al entorno donde viven puede dar lugar a cuestiones sensibles. El cliente
debe evaluar las normas y preferencias locales y consultar con las comunidades pertinentes antes deutilizar dichos artículos, incluso a los efectos de dar nombre a sitios del proyecto o a determinados
equipos.
NO53. El cliente debe ajustarse a los requisitos y orientación similares que están disponibles en la
Norma de Desempeño 8 y en la Nota de Orientación 8 con respecto al patrimonio cultural de lascomunidades que no sean de pueblos indígenas.

Mitigación y beneficios del desarrollo
18. El cliente y las Comunidades Afectadas de pueblos indígenas identificarán medidas demitigación acordes a la jerarquía de mitigación descrita en la Norma de Desempeño 1, asícomo oportunidades para generar beneficios culturalmente apropiados y de desarrollo
sostenible. El cliente asegurará la entrega oportuna y equitativa de las medidas acordadas alas Comunidades Afectadas de pueblos indígenas.
19. En la determinación, entrega y distribución de compensación y otras medidas departicipación en los beneficios a las Comunidades Afectadas de pueblos indígenas setendrán en cuenta las leyes, instituciones y costumbres de estas comunidades, además desu nivel de interacción con la sociedad dominante. El derecho a compensación puede
determinarse individual o colectivamente, o ser una combinación de ambas14. Cuando lacompensación sea colectiva, se definirán e implementarán mecanismos que promuevan laentrega y distribución efectiva de la compensación a todos los miembros elegibles delgrupo.
20. Varios factores, entre otros, la naturaleza del proyecto, su contexto y la vulnerabilidad
de las Comunidades Afectadas de pueblos indígenas, determinarán cómo deben
beneficiarse estas comunidades con el proyecto. Las oportunidades identificadas deben
considerar las metas y las preferencias de los pueblos indígenas, entre ellas mejorar su
nivel y sus medios de vida de una manera culturalmente adecuada, y fomentar lasostenibilidad a largo plazo de los recursos naturales de los que dependen.
_
14

Cuando el control de los recursos, los bienes y la toma de decisiones tenga un carácter predominantemente
colectivo, se intentará asegurar, siempre que sea posible, que los beneficios y el resarcimiento sean colectivos,
y se tendrán en cuenta las diferencias y necesidades intergeneracionales.

20

Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012

NO54. Las Comunidades Afectadas de pueblos indígenas pueden comprender múltiples grupos ydiferentes unidades sociales (por ejemplo, individuos, clanes, tribus, etc.). El proyecto puede tener
impactos diferentes en las diversas unidades sociales. Por ejemplo, la apropiación de tierras puede
afectar el acceso y el uso de las tierras y los recursos de todos los miembros, pero tener un impacto
específico en los reclamos sobre las tierras de un único clan, así como cualquier uso de los recursos. La
evaluación social debe proporcionar una base para la identificación de los grupos afectados y para lacomprensión de la naturaleza de los impactos particulares.
NO55. La elegibilidad para las indemnizaciones puede establecerse en forma individual o colectiva, obien combinando ambas formas. Por ejemplo, con relación a las tierras y los recursos naturales, lospueblos indígenas elegibles pueden comprender a miembros de la comunidad con derechos hereditarios
sobre la propiedad y administración de los recursos, a miembros con derechos de uso y a miembros que
se encuentran utilizando el recurso actualmente. La determinación de la admisibilidad y de la estructura ylos mecanismos adecuados para la entrega y la gestión de las indemnizaciones debe tomar en
consideración los resultados de la evaluación social; las leyes, instituciones y costumbres de las
Comunidades Afectadas de pueblos indígenas; los cambios directos e inducidos que causará el proyecto
en las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas -incluidas las relaciones cambiantes con lasociedad dominante- y las buenas prácticas internacionales.
Mitigación y compensación
NO56. El cliente, junto con las Comunidades Afectadas de pueblos indígenas, diseñará mecanismos demitigación y compensación adecuados para solucionar los impactos adversos inducidos por el proyecto.
En determinadas circunstancias, la provisión de las soluciones de mitigación y compensación convenidas
puede servirse del desarrollo de la capacidad de recursos humanos de las Comunidades Afectadas depueblos indígenas a fin de garantizar la protección, el manejo sostenible y la entrega continua de dichos
beneficios.
NO57. Cuando se proporcionen tierras de reemplazo y recursos a las Comunidades Afectadas dePueblos Indígenas, deben brindarse formas de tenencia de las tierras seguras y legalmente válidas. La
asignación de títulos sobre las tierras puede tener lugar a título individual o colectivo, según losresultados de la evaluación social; de las leyes, instituciones y costumbres de las Comunidades
Afectadas de pueblos indígenas y los cambios directos e inducidos que el proyecto causará en las
Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas, incluidos los cambios en las relaciones con la sociedad
dominante.
NO58. Los mecanismos de mitigación y compensación convenidos (así como las intervenciones dedesarrollo asociadas) deben documentarse en un acuerdo y cumplirse como un programa integrado, ya
sea en forma de PPI o de Plan de Desarrollo Comunitario. Este último puede resultar la opción más
adecuada cuando los pueblos indígenas viven junto con otros grupos afectados que no son indígenas,
aunque presenten vulnerabilidades similares y medios de subsistencia relacionados.
Oportunidades de desarrollo más amplias
NO59. Las operaciones del sector privado pueden ofrecer oportunidades únicas para un desarrollo másamplio de los pueblos indígenas. Según el proyecto y el contexto, el cliente puede efectuar y/o promoverdirectamente un programa de fomento que respalde el desarrollo de las Comunidades Afectadas dePueblos Indígenas. Si bien la resolución de los impactos adversos inducidos por el proyecto es unrequisito de cumplimiento en virtud de la Norma de Desempeño 7, la generación de oportunidades dedesarrollo más amplias no lo es. Cuando existen oportunidades se recomienda ofrecerlas, como buena
práctica, aunque no es obligatorio hacerlo.
En los proyectos a gran escala, el cliente puede estar en

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Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012

condiciones de ofrecer un conjunto más amplio de beneficios del desarrollo, como parte de un esfuerzo
de desarrollo regional o comunitario, o para estimular la economía y las empresas locales. El cliente
puede también buscar oportunidades para dar apoyo a aquellos programas existentes diseñados para
brindar beneficios de desarrollo a los pueblos indígenas, tales como programas educativos bilingües,
programas materno-infantiles nutricionales y de salud, actividades para la generación de empleo yarreglos para planes de microcréditos. Al relacionarse con las comunidades de pueblos indígenas, serecomienda dejar claramente explicitada la diferenciación entre derechos legales y derechos a subsidios
relativos a la mitigación de los impactos adversos inducidos por el proyecto, por una parte, yoportunidades más amplias de desarrollo, por la otra, a fin de evitar confusiones y expectativas
irrazonables sobre lo que corresponde que el cliente haga y lo que puede ofrecer adicionalmente en
cuanto a beneficios.
NO60. Dichos programas de fomento pueden comprender las siguientes actividades: (i) apoyar las
prioridades de desarrollo de los pueblos indígenas mediante programas (tales como los programas dedesarrollo orientados a la comunidad y fondos sociales gestionados a nivel local) desarrollados por losgobiernos en colaboración con los pueblos indígenas; (ii) abordar problemáticas de género eintergeneracionales existentes en muchos pueblos indígenas, incluidas las necesidades especiales delas mujeres, los jóvenes y los niños y niñas indígenas; (iii) preparar perfiles participativos de los pueblos
indígenas para documentar su cultura, estructura demográfica, relaciones de género eintergeneracionales y su organización social, sus instituciones, sistemas de producción, creencias
religiosas y patrones de uso de recursos; (iv) fortalecer la capacidad de las organizaciones ycomunidades de pueblos indígenas para preparar, implementar, monitorear y evaluar los programas dedesarrollo e interactuar con el sistema económico predominante; (v) proteger los conocimientos
indígenas, incluso mediante el fortalecimiento de los derechos de propiedad intelectual; y (vi) facilitar lasasociaciones entre el gobierno, las organizaciones de pueblos indígenas, las OSC y el sector privado afin de promover programas de desarrollo de los pueblos indígenas.
NO61. La naturaleza y la escala adecuadas para las oportunidades de desarrollo serán diferentes. Es
importante identificar, planificar e implementar programas de desarrollo en una estrecha relación deconsulta con las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas. Las intervenciones más amplias dedesarrollo pueden documentarse en planes de desarrollo comunitario o regional, según corresponda.
Responsabilidades del sector privado cuando el gobierno es responsable del manejo de lascuestiones relacionadas con los pueblos indígenas
21. Cuando el Gobierno tenga un papel definido en el manejo de las cuestiones vinculadas
con los pueblos indígenas en relación con el proyecto, el cliente colaborará con elorganismo oficial responsable, en la medida de lo posible y permitido por este, para lograr
resultados acordes con los objetivos de esta Norma de Desempeño. Además, cuando lacapacidad del Gobierno sea limitada, el cliente desempeñará una función activa durante laplanificación, ejecución y seguimiento de las actividades, en la medida permitida por elmencionado organismo.
22. El cliente preparará un plan que, conjuntamente con la documentación elaborada por elorganismo oficial responsable, aborde los requisitos aplicables de esta Norma deDesempeño. El cliente podría tener que incluir i) el plan, la ejecución y la documentación delproceso de consultas y participación informada, así como el consentimiento previo, libre e
informado, según sea pertinente; ii) una descripción de los derechos de los pueblos
indígenas afectados, otorgados por el gobierno; iii) las medidas propuestas para corregir
cualquier brecha entre dichos derechos y los requisitos de esta Norma de Desempeño, yiv) las responsabilidades financieras y de ejecución del organismo oficial y/o del cliente.

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Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012

NO62. Las leyes y la reglamentación del país receptor pueden definir responsabilidades para la gestiónde la problemática de los pueblos indígenas y limitar el rol y las responsabilidades del sector privado enel manejo de los impactos adversos en las Comunidades Afectadas de pueblos indígenas. Asimismo, lasleyes y la reglamentación del gobierno receptor pueden ser incompatibles con los requisitos de la Normade Desempeño 7 y, por ende, limitar el ámbito de acción del cliente para implementar los procesos
exigidos y lograr los resultados previstos por la Norma de Desempeño. En tales circunstancias, el cliente
debe buscar la manera de dar cumplimiento a los requisitos y de lograr los objetivos de la Norma deDesempeño 7 sin contravenir las leyes vigentes. El cliente debe ofrecerse para desempeñar un rol activo
durante la preparación, implementación y el monitoreo de los procesos y coordinar con las autoridades
gubernamentales competentes aquellos aspectos de los procesos que el cliente u otros agentes tales
como consultores u OSC puedan facilitar con mayor eficacia.
NO63. En determinadas circunstancias, es posible que un organismo de gobierno u otra autoridad lesuministren al cliente un terreno desocupado para el proyecto, no afectado por ninguna reclamación en
curso. Si la limpieza del terreno o su preparación hubieran tenido lugar en previsión del proyecto pero no
inmediatamente antes de su implementación, el cliente debe determinar si el proceso de obtención de lastierras y cualquier acción de reasentamiento requerida se realizaron de conformidad con los requisitos dela presente Norma de Desempeño (y, según corresponda, con la Norma de Desempeño 5) y, de no ser
así, si existen medidas correctivas viables para resolver la situación. En dichos casos, deben
contemplarse los siguientes factores: (i) la extensión del período transcurrido entre la adquisición de lastierras y la implementación del proyecto; (ii) el proceso, la legislación y las acciones mediante las cuales
se llevó adelante la adquisición de las tierras y el reasentamiento; (iii) la cantidad de personas afectadas
y la magnitud del impacto de la adquisición de tierras; (iv) la relación entre la parte que inició laadquisición de tierras y el cliente; y (v) la situación y ubicación actuales de las personas afectadas.
NO64. Cuando los procedimientos indemnizatorios no estén contemplados en las leyes o políticas
nacionales, el cliente debe establecer métodos para determinar la indemnización adecuada y para
otorgársela a las Comunidades Afectadas de pueblos indígenas.
NO65. Si el organismo responsable posibilita la participación del cliente en el monitoreo regular de laspersonas afectadas, el cliente debe diseñar y llevar adelante un programa de monitoreo donde se ponga
especial atención en las personas pobres y vulnerables, de manera que se pueda realizar un
seguimiento de los estándares de vida y de la efectividad de la indemnización, la asistencia para elreasentamiento y el restablecimiento de los medios de subsistencia. El cliente y el organismo
responsable deben acordar una asignación adecuada de responsabilidades con respecto a la realizaciónde auditorías y la adopción de medidas correctivas.

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Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012

Anexo A
Plan para Pueblos Indígenas (PPI)El PPI se prepara de manera flexible y pragmática, y su nivel de detalle varía según el proyecto
específico y la naturaleza de los efectos que deben atenderse. En general, según corresponda, todo PPIdebe incluir los siguientes elementos:(a) Información de línea de base (a partir del proceso de evaluación de riesgos e impactos
ambientales y sociales)
Sintetizar la información pertinente de línea de base reseñando claramente el perfil de las Comunidades
Afectadas, sus circunstancias y medios de subsistencia, con una descripción y cuantificación de losrecursos naturales de los cuales dependen los pueblos indígenas.
(b) Principales conclusiones: Análisis de los impactos, riesgos y oportunidades (a partir delproceso de evaluación de riesgos e impactos ambientales y sociales)
Sintetizar las principales conclusiones, el análisis de los impactos, riesgos y oportunidades y posibles
medidas recomendadas para mitigar los impactos adversos, potenciar los impactos positivos, conservar y
manejar su base de recursos naturales de manera sostenible y lograr un desarrollo comunitario
sostenible.
(c) Resultado de las consultas (durante el proceso de evaluación de riesgos e impactos
ambientales y sociales) y participación futura
Describir el proceso de divulgación de información, de consulta y participación informada y, cuando
corresponda, el proceso de CLPI, incluidos las GFN y los acuerdos documentados celebrados con las
Comunidades Afectadas de pueblos indígenas, como así también la manera en que se resolvieron lascuestiones planteadas. El marco de consulta con miras a la participación futura debe describirclaramente el proceso de consulta permanente con los pueblos indígenas y su participación (incluyendoa hombres y mujeres) en el proceso de implementación y operación del proyecto.
(d) Prevenir, minimizar y mitigar los impactos negativos y potenciar los impactos positivos
Describir claramente las medidas convenidas en el proceso de divulgación de información, consulta yparticipación informada a fin de prevenir, minimizar y mitigar los potenciales efectos adversos en lospueblos indígenas y potenciar los impactos positivos. Incluir plazos de acción adecuados detallando lasmedidas a ser adoptadas, las responsabilidades y el cronograma de implementación acordado (quién,
cómo, dónde y cuándo) (refiérase a la Norma de Desempeño 1 y a la Nota de Orientación 1 para más
detalles sobre el contenido del Plan de Acción). Cuando sea viable, debe concederse prevalencia a lasmedidas preventivas o de evitación por sobre aquellas de mitigación o compensatorias.
(e)Componente de gestión comunitaria de recursos naturales

Cuando sea pertinente, centrarse en los medios tendientes a garantizar la continuidad de las actividades
esenciales para la supervivencia de estas comunidades y de sus prácticas tradicionales y culturales.
Dichas actividades de subsistencia pueden comprender el pastoreo, la caza y recolección o la pesca
artesanal. Este componente dispone claramente de qué manera se conservarán, manejarán y utilizarán
en forma sostenible los recursos naturales de los cuales dependen las Comunidades Afectadas y loshábitats y áreas geográficamente diferenciados donde aquellos se encuentran.

24

Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012(f)

Medidas para mejorar las oportunidades

Describir claramente las medidas orientadas a permitir que los pueblos indígenas aprovechen las
oportunidades generadas por el proyecto y a conservar y manejar de manera sostenible la utilización dela singular base de recursos naturales de las que esos pueblos dependen. Dichas oportunidades deben
ser culturalmente adecuadas.
(g) Mecanismo de presentación de quejas
Describir procedimientos adecuados para resolver las quejas planteadas por las Comunidades Afectadas
de Pueblos Indígenas y surgidas de la implementación y la operación del proyecto. Al diseñar losprocedimientos para la atención de quejas, el cliente tendrá en consideración la disponibilidad derecursos judiciales y de mecanismos consuetudinarios de resolución de controversias en los pueblos
indígenas. Las Comunidades Afectadas (tanto hombres como mujeres) deben recibir información sobre
sus derechos y las posibilidades de recursos administrativos o legales, así como de cualquier asistencia
legal disponible como parte del proceso de consulta y participación informada. El mecanismo de atención
de quejas debe procurar la resolución justa, transparente, oportuna y gratuita de las quejas que se
presenten y, de ser necesario, contemplar arreglos especiales para que las mujeres, los jóvenes y las
personas de edad avanzada, así como otros grupos vulnerables dentro de la comunidad, puedan
plantear sus reclamos.
(h) Costos, presupuesto, cronograma y responsabilidades organizacionales
Incluir una síntesis adecuada de los costos de implementación, el presupuesto y las responsabilidades
correspondientes al financiamiento, así como los plazos de los gastos y las responsabilidadesorganizacionales por la gestión y la administración de los fondos y los gastos del proyecto.
(i)

Monitoreo, evaluación y presentación de información

Describir los mecanismos de monitoreo, evaluación y presentación de informes (incluidas las
responsabilidades, frecuencias, procesos de retroalimentación y de acciones correctivas). Los
mecanismos de monitoreo y evaluación deben incluir los arreglos relativos a la divulgación permanente
de información, a la consulta y participación informada con las Comunidades Afectadas de pueblos
indígenas (tanto con hombres como con mujeres) y a la implementación y financiación de las medidas
correctivas identificadas en el proceso de evaluación.

25

Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012

Bibliografía anotada
Los requisitos establecidos en la norma de desempeño están relacionados con los tratados
internacionales y guías citados en la presente bibliografía.
Seis tratados de las Naciones Unidas de relevancia para los pueblos indígenas
A continuación se presenta una lista de los tratados de las Naciones Unidas (ONU) que son derelevancia para la problemática de los pueblos indígenas.
•
•
•
•
•
•

Convención contra la Tortura y Otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes
Convención sobre la eliminación de todas las formas de discriminación contra la mujer
Convención sobre los Derechos del Niño
Pacto internacional de derechos civiles y políticos
Pacto internacional de derechos económicos, sociales y culturales
Convención Internacional sobre la eliminación de todas las formas de discriminación racial

En el sitio http://www2.ohchr.org/english/law pueden encontrarse vínculos a los seis tratados de lasNaciones Unidas. El estado de ratificación de cada convención por país está disponible en el sitio:
http://treaties.un.org/Pages/Treaties.aspx?id= 4&subid=A&lang=en.
Tratados, declaraciones y directrices
OIT (Organización Internacional del Trabajo). 1989. “Convenio sobre pueblos indígenas y tribales en
países independientes.” OIT, Ginebra. http://www.ilo.org/ilolex/cgi-lex/convde.pl?C169
Secretaría del Convenio sobre la Diversidad Biológica .1992. “Convenio sobre diversidad biológica”.
1992. Secretaría del Convenio sobre la Diversidad Biológica, Montreal. http://www.cbd.int. El sitio
web correspondiente a este convenio proporciona información sobre el mismo, enumera lasnaciones signatarias y expertos en biodiversidad y otra información útil.
———. 2002. “Directrices de Bonn sobre Acceso a Recursos Genéticos y Distribución Justa y
Equitativa de los Beneficios derivados de su Utilización.” Secretaría del Convenio sobre la
Diversidad Biológica, Montreal. www.cbd.int/doc/publications/cbd-bonn-gdls-en.pdf. Las
directrices brindan información sobre el establecimiento de medidas legislativas, administrativas
o de políticas para el acceso y la distribución de beneficios y para la negociación de acuerdos
contractuales para el acceso y la distribución de beneficios.
———.

2004. “Directrices Akwé: Kon.” Convenio sobre diversidad biológica, Montreal.
www.cbd.int/doc/publications/akwe-brochure-en.pdf. Las directrices voluntarias proporcionan
información sobre la realización de evaluaciones de impactos sociales, ambientales yculturales en relación con desarrollos propuestos o que probablemente tengan impactos enaguas, tierras y sitios sagrados tradicionalmente ocupados o usados por comunidades
indígenas o locales.

———. 2011a. “Protocolo de Nagoya (COP 10 Decisión X/1) sobre Acceso a Recursos Genéticos yDistribución Justa y Equitativa de los Beneficios derivados de su Utilización del Convenio dediversidad biológica.” SAI, Nueva York. http://www.cbd.int/abs/. El convenio internacional tiene
por objeto la distribución de los beneficios derivados del uso de recursos genéticos de manera
justa y equitativa. El Protocolo Nagoya estará abierto a la firma de las Partes del Tratado desdeel 2 de febrero de 2011 hasta el 1 de febrero de 2012. Cuando entre en vigencia, reemplazará alas Directrices de Bonn.

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Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012———. 2011b. “The Tkarihwaié:ri Code of Ethical Conduct to Ensure Respect for the Cultural andIntellectual Heritage of Indigenous and Local Communities.” Secretaría del CDB, Montreal.
http://www.cbd.int/decision/cop/?id=12308. También forma parte de las Decisiones del COP 10
de Nagoya; el código proporciona directrices de carácter voluntario sobre el trabajo con las
comunidades indígenas y locales respecto de los conocimientos y recursos tradicionales que
usan.
ONU (Naciones Unidas). 2007. “Declaración de las Naciones Unidas sobre los derechos de lospueblos indígenas.” ONU, Ginebra.
http://www.un.org/esa/socdev/unpfii/documents/DRIPS_en.pdf.
Banco Mundial. 2005. “Pueblos Indígenas” Política operacional 4.10, Banco Mundial, Washington,
DC. http://go.worldbank.org/TE769PDWN0. La política resalta la necesidad de que losprestatarios y el personal del Banco Mundial identifiquen a los pueblos indígenas, mantengan
consultas con ellos y garanticen su participación en las operaciones financiadas por el Banco ysu obtención de beneficios de manera culturalmente apropiada. Asimismo, apunta a asegurarque se eviten los impactos adversos en los pueblos indígenas o, cuando no sea factible
prevenirlos, éstos sean minimizados o mitigados.
Orientación adicional
ICMM (Consejo Internacional de Minería y Metales). 2010. Good Practice Guide: Indigenous Peoples
and Mining. ICMM: Londres. http://www.icmm.com/library/indigenouspeoplesguide.
IFC (Corporación Financiera Internacional). 2001a. Manual de la IFC para preparar un plan de acciónde reasentamiento.
http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sustainability/publications/publicati
ons_handbook_rap wci 1319577659424. Este manual de 100 páginas ofrece orientación paso a paso
sobre el proceso de planificación del reasentamiento e incluye herramientas prácticas tales comolistas de control de implementación, modelos de estudios censales y marcos de monitoreo.
———. 2001b. “Investing in People: Sustaining Communities through Improved Business Practice.”
IFC, Washington, DC.
http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sustaina
bility/publications/publications_handbook_investinginpeople__wci 1319578798743.
Este documento es una guía de recursos para establecer programas de desarrollo comunitarioefectivos.
———. 2003. “Abordar las dimensiones sociales de los proyectos del sector privado”, Nota sobre
práctica recomendada N° 3, IFC, Washington, DC.
http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/ifc+sustaina
bility/publications/publications_gpn_socialdimensions wci 1319578072859.
Esta nota sirve de guía profesional para realizar una evaluación de impacto social de proyectos
financiados por la IFC.
———. 2007. “Convenio 169 de la OIT y el sector privado: Preguntas y respuestas para los clientes
de la IFC”, IFC, Washington, DC.
http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/Topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/IFC%20Su
stainability/Publications/Publications_Handbook_ILO169 WCI 1319577902926?id=f6b641004
8d2f0ef8d17bd4b02f32852&WCM_Page.ResetAll=TRUE&CACHE=NONE&CONTENTCACHE=
NONE&CONNECTORCACHE=NONE&SRV=Page. Esta nota tiene por objeto servir como guía
práctica para los clientes de la IFC que operan en países que ratificaron el Convenio N°169 de la
OIT sobre pueblos indígenas y tribales.

27

Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012———. 2007. Relaciones con la comunidad y otros actores sociales: Manual de prácticas
recomendadas para las empresas que hacen negocios en mercados emergentes. Washington,
DC: IFC.
http://www.ifc.org/HB-StakeholderEngagement. Este libro explica los nuevos enfoques yformas de relación con las comunidades locales afectadas.
———. 2009. Projects and People: A Handbook for Addressing Project-Induced In-migration[Proyectos y personas: un manual para abordar la inmigración inducida por el proyecto].
Washington, DC: IFC.
http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/Topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/IFC%20Su
stainability/Publications/Publications_Handbook_Inmigration__WCI 1319576839994?id=22771
58048d2e745ac40bd4b02f32852&WCM_Page.ResetAll=TRUE&CACHE=NONE&CONTENTCA
CHE=NONE&CONNECTORCACHE=NONE&SRV=Page. Este libro es una guía de recursos que
indaga sobre la naturaleza de la inmigración inducida por proyectos y sus impactos potenciales
en las comunidades receptoras, incluidos los pueblos indígenas.
OIT (Organización Internacional del Trabajo). 1989. “Convenio OIT sobre pueblos indígenas y tribales
(N°
169):
Manual.”OIT,
Ginebra.
http://www.ilo.org/indigenous/Resources/
Guidelinesandmanuals/lang--en/docName--WCMS_088485/index.htm. Este manual ofrece
definiciones y orientación útil sobre el Convenio N°169 sobre pueblos indígenas y tribales.
OIT (Organización Internacional del Trabajo) y Comisión Africana de Derechos Humanos y de losPueblos (ACHPR). 2009. “Informe general del Proyecto de Investigación de la OIT y la ACHPR
sobre la protección constitucional y legislativa de los derechos de los pueblos indígenas en 24
países africanos.” Ginebra: OIT.
http://www.ilo.org/indigenous/Resources/Publications/lang--en/docName-WCMS_115929/index.htm.
ONU (Naciones Unidas). 2008. “Kit de Recursos de las NU sobre Temas de los Pueblos Indígenas.”
Naciones
Unidas,Nueva
York.
http://www.un.org/esa/socdev/unpfii/documents/resource_kit_indigenous_2008.pdf.
UNIFEM (Entidad de las Naciones Unidas para la Igualdad de Género y el Empoderamiento de las
Mujeres). 2004. “At a Glance: Securing Indigenous Women’s Rights and Participation.”[Resumen: garantías de derechos y participación de las mujeres indígenas.] Ficha informativa de
UNIFEM, UNIFEM, Nueva York. http://www.unifem.org/materials/fact_sheets.php?StoryID=288.
Grupo de las Naciones Unidas para el Desarrollo. 2008. Directrices sobre las Cuestiones Relativas a
Ginebra.
losPueblos
Indígenas.
Naciones
Unidas:http://www.ohchr.org/Documents/Publications/UNDG_training_16EN.pdf.
Desarrollo del consentimiento libre, previo e informado
Lehr, Amy K. y Gare A. Smith. 2010. Implementing a Corporate Free, Prior, and Informed Consent
Policy: Benefits and Challenges [Implementación de una política empresarial de consentimiento
libre,
previoe
informado:
beneficiosydesafíos.]Boston:Foley
Hoag.
http://www.foleyhoag.com/NewsCenter/
Publications/eBooks/Implementing_Informed_Consent_Policy.aspx.

28

Nota de Orientación 7
Pueblos indígenas
1º de enero de 2012

Motoc, Antonella-Iulia y Tebtebba Foundation. 2004. “Preliminary Working Paper on the Principle ofFree, Prior and Informed Consent of Indigenous Peoples in Relation to Development Affecting
Their Lands and Natural Resources.” [Documento de trabajo preliminar sobre el principio delconsentimiento libre, previo e informado de los pueblos indígenas en relación con desarrollos
que afectan sus tierras y recursos naturales] E/CN.4/Sub.2/AC.4/2004/4, Oficina del Alto
Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos, Ginebra.
http://www2.ohchr.org/english/issues/indigenous/docs/documents22.htm.
Sohn, Jonathan, ed. 2007. “Development without Conflict: The Business Case for Community
Consent” [Desarrollo sin conflictos: el caso de negocios del consentimiento de la comunidad]
World Resources Institute, Washington, DC.
http://www.wri.org/publication/development-without-conflict.

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Nota de orientación 8
Patrimonio cultural
1º de enero de 2012

La Nota de Orientación 8 corresponde a la Norma de Desempeño 8. Por favor, consulte también las
Normas de Desempeño 1-7 así como sus respectivas Notas de Orientación para mayor información. La
información sobre todos los materiales de referencia que aparecen en el texto de esta Nota deOrientación puede encontrarse en la Bibliografía.

Introducción
1. La Norma de Desempeño 8 reconoce la importancia del patrimonio cultural para las
generaciones actuales y futuras. De conformidad con el Convenio sobre la Protección delPatrimonio Mundial, Cultural y Natural, esta Norma de Desempeño tiene el objetivo degarantizar que los clientes protejan el patrimonio cultural durante el desarrollo de sus
actividades en el marco del proyecto. Además, los requisitos que impone la presente Normade Desempeño al uso del patrimonio cultural por parte del proyecto se basan, en parte, enlas normas dictadas por el Convenio sobre la Diversidad Biológica.

ObjetivosProteger el patrimonio cultural de los impactos adversos de las actividades delproyecto y apoyar su conservación.
Fomentar una distribución equitativa de los beneficios derivados del uso del patrimonio
cultural.

NO1. Los objetivos de la Norma de Desempeño 8 apuntan a preservar y proteger el patrimonio cultural
evitando, reduciendo, restaurando, donde sea posible, y en algunos casos compensando los impactos
adversos que los proyectos podrían causar en el patrimonio cultural. Asimismo, los proyectos del sector
privado pueden promover la concientización y valoración del patrimonio cultural. En caso que unproyecto se proponga utilizar el patrimonio cultural de una comunidad, la Norma de Desempeño 8 tienecomo propósito garantizar que los beneficios producidos por el uso comercial del patrimonio cultural
fluyan equitativamente con las Comunidades Afectadas.

Alcance de aplicación
2. La aplicabilidad de esta Norma de Desempeño se establece durante el proceso deidentificación de los riesgos e impactos ambientales y sociales, mientras que la ejecución
de las acciones necesarias para cumplir con sus requisitos se maneja a través del sistemade gestión ambiental y social del cliente, cuyos elementos se explican en la Norma deDesempeño 1. A lo largo del ciclo del proyecto, el cliente considerará los posibles impactosdel proyecto sobre el patrimonio cultural y aplicará las disposiciones de esta Norma deDesempeño.
3. A los efectos de la presente Norma de Desempeño, el término patrimonio cultural serefiere a i) las formas tangibles del patrimonio cultural, tales como objetos tangibles
muebles o inmuebles, propiedades, sitios, estructuras o grupos de estructuras, que tienen
valor arqueológico (prehistórico), paleontológico, histórico, cultural, artístico o religioso; ii)
características naturales u objetos tangibles únicos que representan valores culturales,
como los bosques, rocas, lagos y cascadas sagrados, y iii) ciertas formas intangibles decultura cuyo uso se propone con fines comerciales, como los conocimientos culturales, lasinnovaciones y las prácticas de las comunidades que entrañan estilos de vida tradicionales.
4. Los requisitos respecto de formas tangibles de patrimonio cultural se incluyen en lospárrafos 6 a 16. En el caso de los requisitos relacionados con casos específicos de formas
intangibles de patrimonio cultural descritas en el párrafo 3 iii), véase el párrafo 16.

1Nota de orientación 8
Patrimonio cultural
1º de enero de 2012

5. Los requisitos de la presente Norma de Desempeño se aplican al patrimonio cultural
independientemente de que esté legalmente protegido o haya sido perturbado con
anterioridad. Los requisitos de esta Norma de Desempeño no se aplican al patrimonio
cultural de los pueblos indígenas. Dichos requisitos se describen en la Norma deDesempeño 7.

NO2. El patrimonio cultural tangible se considera un recurso singular y a menudo no renovable que
posee valor cultural, científico, espiritual o religioso e incluye objetos desplazables o no, sitios,
estructuras, grupos de estructuras, características naturales o paisajes que tienen un valor arqueológico,paleontológico, histórico, arquitectónico, religioso, estético, u otro valor cultural. En el Anexo A pueden
encontrarse descripciones más detalladas de ejemplos de patrimonio cultural.
NO3. La integración de la preservación y protección del patrimonio cultural en el proceso de evaluación ylos sistemas de gestión del proyecto es esencial, dado que actividades distintas de la excavación directa
o remodelación de edificios pueden ocasionar daños en el patrimonio cultural. Algunos aspectos delproyecto también pueden afectar el patrimonio cultural de maneras menos directas; por ejemplo, alaumentar la erosión en un lugar costero, o con la construcción de un camino a un área previamente
inaccesible. Los impactos en el ambiente natural que podrían afectar la sostenibilidad del patrimonio
cultural tangible pueden requerir una atención especial. Los impactos en el ambiente natural pueden
afectar la biodiversidad o los procesos ecosistémicos que impactan en elementos tales como bosquessagrados o paisajes culturales. El cliente debe tener en cuenta estos posibles impactos y enfrentarlos
con medidas apropiadas. De acuerdo con el párrafo 7 de la Norma de Desempeño 1, “el proceso deidentificación de riesgos e impactos se basará en datos ambientales y sociales recientes de línea debase, con un nivel de detalle apropiado”, y cuando se considere necesario, debe incluir unreconocimiento de la línea de base del patrimonio cultural previo al proyecto y un proceso de recopilaciónde información, que puede ser de gabinete o de campo, dependiendo del proyecto y de la probablepresencia de patrimonio cultural.
NO4. La fase de categorización del proceso de identificación de riesgos e impactos debe identificar laextensión y complejidad de los riesgos e impactos posibles en el patrimonio cultural en el área deinfluencia del proyecto (véase el párrafo 8 de la Norma de Desempeño 1). Si la evaluación inicial indica
la posibilidad de impactos adversos, puede ser necesario realizar un análisis adicional para determinar lanaturaleza y la escala de estos impactos y las medidas de mitigación propuestas. La amplitud,profundidad y tipo de análisis deben ser proporcionales a la naturaleza y la escala de los posibles
impactos adversos del proyecto propuesto en los recursos del patrimonio cultural. Se deberá recurrir aprofesionales competentes para llevar a cabo dicho análisis como parte de la evaluación.
NO5. En general, la evaluación debe considerar los posibles impactos adversos en el patrimonio culturaly, donde sea posible, las oportunidades para su mejora. En caso que se considere que el patrimonio
cultural es un tema significativo, puede ser necesario realizar una evaluación focalizada, inclusive si no
se necesita una evaluación de impacto ambiental y social completa. El Sistema de Manejo Ambiental ySocial y el Programa de Manejo del proyecto, según se refieren en la Norma de Desempeño 1, debenreflejar los problemas identificados. En el caso de proyectos que causen alteraciones en el terreno,
dependiendo de la localización del proyecto, puede ser apropiado desarrollar un procedimiento para
hallazgos fortuitos que contemple y proteja los hallazgos de elementos del patrimonio cultural efectuados
durante las fases de construcción y/u operación del proyecto (véase el párrafo 8 de la Norma deDesempeño 8). En el Anexo B pueden encontrarse elementos orientativos sobre los aspectos de laevaluación del patrimonio.
NO6. Se deben llevar a cabo recolecciones de datos y otros estudios de evaluación para evitar,minimizar y mitigar los posibles impactos del proyecto en los recursos del patrimonio cultural. Los sitios

2Nota de orientación 8
Patrimonio cultural
1º de enero de 2012que contengan elementos del patrimonio cultural no deben ser de otra manera excavados o perturbados
innecesariamente. La mejor práctica internacional recomienda que, de ser posible, el patrimonio cultural
se debe mantener inalterado. Si no es posible evitar las excavaciones en el curso del proyecto, estas así
como otras actividades deben ser realizadas por profesionales competentes en patrimonio cultural,
locales o extranjeros, de acuerdo con las prácticas internacionalmente reconocidas.
NO7. En caso de dudas respecto al carácter de patrimonio cultural de algún elemento, el cliente recurriráa los conocimientos y asesoramiento de expertos competentes locales y/o internacionales, autoridades
públicas, y miembros de las comunidades locales. El conocimiento de las comunidades locales esparticularmente importante para identificar el patrimonio cultural que puede estar vinculado con el medio
natural y no ser evidente para personas foráneas.
NO8. Determinar si el conocimiento, innovaciones o prácticas de valor comercial constituyen elpatrimonio cultural intangible de una comunidad requiere rastrear dicho conocimiento hasta su
comunidad de origen. En función de la práctica internacional se espera que quienes desarrollan
productos que tiene su origen en el ambiente natural sepan dónde se origina la propiedad intelectual(véase el párrafo 16 de la Norma de Desempeño 8).
NO9. La Norma de Desempeño 8 se aplica al patrimonio cultural que no ha sido modificado así como al
que lo ha sido. El cliente podrá adoptar medidas para la protección del patrimonio cultural que ya hayasido alterado, diferentes de las medidas destinadas a la protección del patrimonio cultural no alterado.
Existen muchos tipos de patrimonio cultural que no pueden ser repuestos una vez alterados, pero
todavía pueden ser valiosos.
NO10. En caso de que el patrimonio cultural de Pueblos Indígenas sean afectado o usado con finescomerciales, sírvase referirse a la Norma de Desempeño 7 y la Nota de Orientación correspondiente.

Requisitos
Protección del patrimonio cultural en el diseño y ejecución de los proyectos
6. Además de cumplir con la legislación pertinente respecto de la protección delpatrimonio cultural, incluida la legislación nacional de aplicación de las obligaciones
asumidas por el país anfitrión según el Convenio sobre la Protección del Patrimonio
Mundial, Cultural y Natural, el cliente identificará y protegerá el patrimonio cultural mediantela aplicación de prácticas internacionales reconocidas para la protección, los estudios decampo y la documentación del patrimonio cultural.
7. Si el proceso de identificación de riesgos determina que existe una posibilidad deimpactos sobre el patrimonio cultural, el cliente contratará a profesionales competentes
para que colaboren en la identificación y protección del patrimonio cultural. La remoción depatrimonio cultural irreproducible está sujeta a los requisitos adicionales planteados en elpárrafo 10. En el caso de patrimonio cultural crítico, se aplican los requisitos de lospárrafos 13 a 15.

NO11. Si bien los clientes pueden haber dado cumplimiento a la legislación nacional aplicable, deben
medir los riesgos asociados con un proyecto que pueden incumplir las obligaciones asumidas por el país
anfitrión en virtud de un tratado internacional que haya firmado pero todavía no haya ratificado. Porejemplo, una empresa puede tener una concesión asociada con un lugar determinado del patrimonio
cultural que puede ser revocada por el gobierno para cumplir con los términos de un convenio una vez
que el mismo haya sido ratificado.

3

Nota de orientación 8
Patrimonio cultural
1º de enero de 2012

NO12. El cliente debe aplicar prácticas internacionalmente reconocidas a los estudios, excavaciones,preservación y publicación de los sitios, además de dar cumplimiento a la legislación nacional. Una
práctica internacionalmente reconocida se define como el ejercicio de la habilidad profesional,
conocimiento, diligencia, prudencia y previsión que podría esperarse de profesionales capacitados y
experimentados que se dedican a la misma actividad en circunstancias iguales o similares a nivel
mundial. Cuando el cliente tenga dudas con respecto a lo que constituye la práctica internacionalmente
reconocida, podrá buscar orientación por medio del referato internacional de pares.
NO13. La Norma de Desempeño 1, en su párrafo 19, indica que “El proceso de identificación de riesgos
e impactos consistirá en una evaluación y presentación adecuada, precisa y objetiva, preparada por
profesionales competentes. En los proyectos que planteen impactos adversos significativos o que
involucren temas técnicamente complejos, puede ser necesario que el cliente involucre a expertos
externos para asistir en el proceso de identificación de riesgos e impactos." Este es un requisito departicular importancia cuando hay temas vinculados con el patrimonio cultural, dado que es frecuenteque se necesite un nivel muy especializado de conocimiento del área del proyecto y el tema en cuestión.
NO14. Los hallazgos relativos al componente de patrimonio cultural de la evaluación, en general, deben
ser difundidos junto con la documentación de la evaluación pertinente, y de la misma forma. No obstante,
deberán considerarse excepciones a tal divulgación cuando el cliente, en consulta con personas con
conocimiento experto pertinente, determine que la divulgación podría poner en peligro o comprometer laseguridad o integridad del patrimonio cultural del que se trate y/o pondría en peligro a la fuente de
información sobre el patrimonio cultural. En tal caso, la información sensible relativa a estos aspectos
particulares podrá ser omitida de la documentación de la evaluación.
Procedimientos en casos de hallazgos fortuitos
8. El cliente tiene la responsabilidad de ubicar y diseñar el proyecto de forma de evitar
daños significativos al patrimonio cultural. El proceso de identificación de los riesgos e
impactos ambientales y sociales debe determinar si la ubicación propuesta para unproyecto está localizada en zonas donde se espera encontrar elementos del patrimonio
cultural durante la construcción o la operación. En esos casos, como parte de su sistemade gestión ambiental y social, el cliente elaborará disposiciones para gestionarloshallazgos fortuitos1 mediante un procedimiento de hallazgos fortuitos2 que se aplicará siposteriormente se descubre patrimonio cultural. El cliente no generará perturbaciones
adicionales en cualquier hallazgo fortuito hasta que un experto competente realice una
evaluación y se identifiquen acciones consecuentes con los requisitos de la presente
Norma de Desempeño.
1

Patrimonio cultural tangible hallado de manera inesperada durante la construcción o la operación del proyecto.

2

Un procedimiento de hallazgo fortuito es un procedimiento específico del proyecto, que describe las medidasa adoptarse en caso de encontrar un patrimonio cultural previamente desconocido.

NO15. El procedimiento en caso de hallazgos fortuitos es un procedimiento específico del proyecto, que
describe las medidas a adoptarse en caso de encontrarse un elemento del patrimonio culturalpreviamente desconocido, en particular recursos arqueológicos. El procedimiento incluye medidas deregistro y verificación experta, instrucciones sobre la cadena de custodia de los hallazgos movibles ycriterios claros respecto a detenciones temporales del trabajo que podrían ser necesarias para una
rápida disposición de temas vinculados con los hallazgos. Es importante que este procedimiento
describa los roles, responsabilidades y tiempos de respuesta requeridos del personal del proyecto y de laautoridad patrimonial pertinente, así como los procedimientos de consulta que hubieran sido acordados,si existieran. Este procedimiento debe ser incorporado en el Programa de Manejo e implementado por

4Nota de orientación 8
Patrimonio cultural
1º de enero de 2012

medio del Sistema de Gestión Ambiental y Social del cliente. Al igual que en el caso del patrimonio
cultural identificado durante la evaluación de impacto ambiental y social, cuando sea factible debe
considerarse una ubicación o diseño alternativos para el proyecto, a fin de evitar daños significativos.
Consultas
9. En caso que un proyecto pueda afectar el patrimonio cultural, el cliente consultará con
las Comunidades Afectadas en el país anfitrión que usen o tengan memoria viviente dehaber usado el patrimonio cultural para fines culturales de larga data, con el objetivo deidentificar el patrimonio cultural de importancia e incorporar en su proceso de toma dedecisiones las opiniones de las Comunidades Afectadas respecto a dicho patrimonio. En
las consultas también participarán los organismos reguladores pertinentes, nacionales olocales, encargados de la protección del patrimonio cultural.

Acceso de la comunidad
10. Cuando el emplazamiento del proyecto del cliente contenga elementos del patrimonio
cultural o impida el acceso a sitios con patrimonio cultural previamente accesibles,
utilizados en la actualidad o previamente por las Comunidades Afectadas, con memoria
viviente de ello, para fines culturales de larga data, el cliente, sobre la base de las consultas
tratadas en el párrafo 9, hará posible el acceso o proporcionará una vía de acceso
alternativa, sujeto a consideraciones imperiosas de salud y seguridad.

NO16. Dado que el patrimonio cultural no está siempre documentado ni protegido legalmente, lasconsultas son un medio importante para identificarlo, documentar su presencia e importancia, evaluar losposibles impactos y explorar opciones de mitigación. Los requisitos relativos a la consulta de las
Comunidades Afectadas pueden encontrarse en los párrafos 25 a 33 de la Norma de Desempeño 1.
NO17. En temas de patrimonio cultural, puede ser pertinente consultar con los siguientes grupos:






Usuarios y propietarios históricos o tradicionales del patrimonio cultural
Comunidades tradicionales que representan estilos de vida tradicionales
Ministerios de arqueología, cultura o instituciones nacionales o de patrimonio similares.
Museos, institutos culturales y universidades nacionales y locales
Organizaciones de la sociedad civil vinculadas con la preservación histórica o del patrimonio
cultural, áreas de interés científico o ambiental, Comunidades Afectadas; y grupos religiosos
para los que el patrimonio cultural sea tradicionalmente sagrado.

NO18. El cliente debe poner especial empeño en consultar a los usuarios o propietarios históricos o
tradicionales del patrimonio cultural tangible, en especial a los habitantes del área afectada por elproyecto en el país anfitrión, dado que los intereses de dichos usuarios o propietarios pueden diferir delos deseos expresados por los funcionarios gubernamentales o expertos competentes. El cliente tambiéndebe ser consciente de que algunos lugares sagrados pueden ser usados por comunidades que noresiden en el área y que quizás solamente la visitan en forma periódica. El cliente debe notificar a dichos
grupos en forma temprana y entablar relación con ellos para determinar el posible uso público oreubicación, así como otros impactos negativos en los recursos del patrimonio cultural. El proceso deconsulta debe procurar activamente identificar las inquietudes de dichos usuarios o propietarios delpatrimonio cultural tangible y, cuando sea posible, el cliente deberá tener en cuenta dichas inquietudes
en la forma en que el proyecto maneje el patrimonio cultural.

5

Nota de orientación 8
Patrimonio cultural
1º de enero de 2012

NO19. Cuando un lugar de construcción o de operación contenga elementos del patrimonio cultural o
impida el acceso a los mismos, el cliente deberá ofrecer a las Comunidades Afectadas un acceso
continuo, sujeto a preocupaciones imperiosas en materia de salud y seguridad. Cuando haya aspectosde salud o seguridad a considerar, a través de las consultas con la comunidad se deben identificar
alternativas para un acceso abierto. Tales alternativas pueden incluir vías de acceso alternativas,
identificando las fechas y horarios en los que se proveerá acceso, la provisión de equipos de salud yseguridad y capacitación para determinados usuarios del lugar, u otras medidas que equilibren el acceso
con medidas de protección de la salud o la seguridad. Los acuerdos alcanzados con las Comunidades
Afectadas en relación con el acceso deben ser documentados. Las disposiciones del párrafo 10 no están
destinadas a impedir los posibles impactos del proyecto en el patrimonio cultural tangible; solamentetienen el propósito de brindar acceso a dicho patrimonio en el lugar donde permanezca durante parte otoda la vida del proyecto.
Remoción de patrimonio cultural reproducible

11. En casos que el cliente encontrara patrimonio cultural tangible reproducible3 y no
crítico, el cliente aplicará medidas de mitigación que favorezcan la prevención. Cuando laprevención no sea viable, el cliente aplicará la siguiente jerarquía de mitigación:Minimizar los impactos adversos y ejecutar medidas de restauración en el terreno,
destinadas a mantener el valor y la funcionalidad del patrimonio cultural, lo que incluye
mantener y restaurar los procesos ecosistémicos4 necesarios para mantenerlo.
Cuando la restauración en el terreno no sea posible, restaurar la funcionalidad delpatrimonio cultural, en un lugar diferente, incluidos los procesos ecosistémicos
necesarios para mantenerlo.
Respetar los principios de los párrafos 6 y 7 al momento de la remoción permanente deartefactos y estructuras históricos y arqueológicos.
Únicamente cuando pueda demostrarse que no es factible la minimización de impactos
adversos y la restauración para mantener el valor y la funcionalidad del patrimonio
cultural, y cuando las Comunidades Afectadas utilicen dicho patrimonio con fines
culturales de larga data, compensar por la pérdida de ese patrimonio cultural tangible.

3

El patrimonio cultural reproducible se define como las formas tangibles de patrimonio cultural que pueden
mudarse a otra ubicación o que pueden reemplazarse por una estructura o accidente natural similar, a la que
puedan trasladarse los valores culturales mediante medidas adecuadas. Los emplazamientos arqueológicos ohistóricos pueden considerarse reproducibles si las eras y valores culturales específicos que representan estánbien representados en otros emplazamientos o estructuras.

4

De acuerdo con los requisitos de la Norma de Desempeño 6 relacionados con servicios ecosistémicos yconservación de la biodiversidad.

NO20. Cuando el cliente haya encontrado patrimonio cultural tangible que es reproducible y no crítico,intentará, en primer término, minimizar o eliminar los impactos adversos e implementar medidas derestauración destinadas a mantener su valor y funcionalidad. Si no fuera posible la minimización de los
impactos y/o la restauración in situ, el cliente podrá considerar la restauración en un lugar diferente. Al
considerar la minimización y restauración, el cliente podrá recurrir a expertos internacionales, nacionales
y locales. Las consideraciones relativas a la reubicación del patrimonio cultural físico también pueden
involucrar al gobierno del país anfitrión. Al identificar a expertos locales, se deberá dar primordialconsideración a las recomendaciones de las Comunidades Afectadas con respecto a expertos prácticos
en patrimonio cultural, tales como ancianos, sacerdotes, médiums, y sanadores tradicionales.
NO21. Cuando no fueran factibles la reducción del impacto y la restauración, el cliente deberá justificar
dicha determinación fundamentándola en el análisis realizado por un experto competente, y solamenteentonces podrá considerarse la compensación como una manera de atender el impacto en el patrimonio
cultural tangible. Solamente se paga indemnización a Comunidades Afectadas que usan el patrimonio

6Nota de orientación 8
Patrimonio cultural
1º de enero de 2012

cultural tangible con fines culturales de larga data. No se otorga por la remoción de materiales
arqueológicos de horizontes culturales que anteceden a las Comunidades Afectadas actuales ni por otro
patrimonio cultural que no haya sido usado dentro del período de la memoria viva de la comunidad.
Asimismo, no se otorga indemnización por la pérdida de patrimonio cultural intangible. Las medidas demitigación por impactos identificables del proyecto en el patrimonio cultural intangible pueden serconsideradas en el marco de la Norma de Desempeño 1.
Remoción de patrimonio cultural irreproducible
12. Por lo general, la mejor manera de proteger el patrimonio cultural es preservarlo in situ,
ya que la remoción vuelve probable el daño irreparable o la destrucción del patrimonio
cultural. El cliente no removerá ningún patrimonio cultural irreproducible5, a menos que se
cumplan las siguientes condiciones:No existen alternativas técnica o financieramente viables para evitar la remoción.
Los beneficios generales del proyecto son muy superiores a la pérdida de patrimonio
cultural esperada por causa de la remoción.
Toda remoción de patrimonio cultural se realiza utilizando la mejor técnica disponible.

5

El patrimonio cultural irreproducible puede estar relacionado con las condiciones sociales, económicas,
culturales, ambientales y climáticas de pueblos pasados, sus ecologías en evolución, sus estrategias deadaptación y formas antiguas de manejo ambiental, en las que i) el patrimonio cultural es único o relativamenteúnico para el período que representa, o ii) el patrimonio cultural es único o relativamente único ya que vincula
diversos períodos en un mismo emplazamiento.

NO22. La mejor forma de proteger el patrimonio cultural irreproducible es su preservación in situ, dado
que la remoción del patrimonio cultural puede provocar daños irreparables o la destrucción del mismo.
Algunos ejemplos de patrimonio cultural irreproducible pueden ser una antigua ciudad o templo, o un
lugar que es único del período que representa. En consecuencia, los proyectos deben ser diseñados demanera de evitar todo daño al patrimonio cultural debido a su remoción o actividades vinculadas con elproyecto, tales como construcción. Cuando no fuera posible evitarlo, si no existen otras alternativas salvo
la remoción y los beneficios del proyecto superan la pérdida del patrimonio cultural, el cliente debe
remover y preservar el patrimonio cultural usando la mejor técnica disponible. La mejor técnica disponible
propuesta por el cliente o su experto competente habrá sido sometida al referato de pares, involucrando
a expertos internacionales externos para asegurar que se cuente con mejores técnicas factibles. Se
requiere usar la mejor técnica disponible dado que la remoción del patrimonio cultural significará enefecto su destrucción. Además, antes de la remoción del patrimonio cultural, el cliente debe consultar alos propietarios y usuarios históricos o tradicionales del patrimonio cultural, tal como se dispone en elpárrafo 9 de la Norma de Desempeño 8, y tomar en cuenta sus opiniones.
NO23. La pérdida de patrimonio cultural tangible irreproducible constituye la pérdida de un bien público,
no solamente para la generación actual sino también para generaciones futuras. En consecuencia, laconsideración de los beneficios del proyecto, a los fines de la Norma de Desempeño 8, debe
concentrarse en los beneficios públicos del proyecto, en particular para aquellos que puedan tener lazos
inmediatos con el patrimonio. El análisis también debe considerar si dichos beneficios son sostenibles
más allá de la vida útil del proyecto. También deberán tenerse en cuenta la pérdida de los beneficios que
arrojaría dar otro uso comercial o de otro tipo al lugar, en base a su patrimonio cultural existente.
Patrimonio cultural crítico
13. El patrimonio cultural crítico consiste en uno de los siguientes tipos de patrimonio
cultural o ambos: i) el patrimonio internacionalmente reconocido de comunidades que usen
o que tengan memoria viviente de haber usado el patrimonio cultural para fines culturales

7

Nota de orientación 8
Patrimonio cultural
1º de enero de 2012de larga data; o bien ii) áreas de patrimonio cultural legalmente protegidas, incluidas las
propuestas por los gobiernos anfitriones para tal designación.
14. El cliente no debe remover, alterar significativamente o dañar ningún patrimonio
cultural crítico. En circunstancias excepcionales, cuando los impactos sobre un patrimonio
cultural crítico sean inevitables, el cliente utilizará un proceso de consultas y participación
informada de las Comunidades Afectadas, tal como se describe en la Norma de Desempeño
1, usando un proceso de negociación de buena fe que permita llegar a un resultado
documentado. El cliente contratará a expertos externos para que colaboren en la evaluacióny la protección del patrimonio cultural crítico.
15. Las áreas de patrimonio cultural legalmente protegidas6 son importantes para laprotección y conservación del patrimonio cultural y se exigen medidas adicionales para losproyectos que autorice la legislación nacional pertinente para dichas áreas. Cuando unproyecto propuesto esté ubicado dentro de un área legalmente protegida o un área deamortiguamiento legalmente definida, el cliente, además de los requisitos relativos alpatrimonio cultural crítico mencionados en el párrafo 14 anterior, cumplirá los siguientes
requisitos:




6

Cumplir con las normas nacionales o locales definidas respecto al patrimonio cultural olos planes de manejo de áreas protegidas.
Consultar sobre el proyecto propuesto con los administradores y patrocinadores delárea protegida, las comunidades locales y otras partes interesadas clave.
Ejecutar programas adicionales, según corresponda, para fomentar y mejorar losobjetivos de conservación del área protegida.

Los ejemplos incluyen emplazamientos del patrimonio mundial y áreas nacionalmente protegidas.

NO24. El patrimonio cultural se considera crítico cuando forma parte de un área de patrimonio cultural
legalmente protegida. Asimismo, cuando el patrimonio cultural internacionalmente reconocido es crítico
para un pueblo que continúa usándolo con fines culturales de larga data, dicho patrimonio podrá
considerarse crítico, aun si no está protegido legalmente. Para ser considerado crítico, el patrimonio
cultural debe estar reconocido internacionalmente antes de que se proponga el proyecto. Cuando dicho
patrimonio cultural se usa con fines culturales de larga data, y cuando la pérdida o daño a dicho
patrimonio podría poner en peligro los medios de subsistencia, o los fines culturales, ceremoniales oespirituales que definen la identidad y la comunidad de la Comunidad Afectada, se aplicarán losrequisitos establecidos en el párrafo 14 de la Norma de Desempeño 8. El propósito de la Norma deDesempeño 8 es permitir que los usuarios participen en las decisiones referidas al futuro de dicho
patrimonio y se negocien resultados equitativos que no solo permitan superar cualquier pérdida sinotambién brindar beneficios importantes.
NO25. Se recomienda firmemente al cliente evitar todo daño significativo en el patrimonio cultural crítico.
Si pareciera que es posible que un proyecto cause daños significativos en el patrimonio cultural crítico, elcliente podrá avanzar con dichas actividades recién una vez realizadas negociaciones de buena fe conlas Comunidades Afectadas, en el marco de un proceso documentado de participación informada. Paraque sean posibles las negociaciones de buena fe, en general debe existir en cada una de las partes: (i)la disposición a participar en el proceso y la disponibilidad para reunirse en momentos y con frecuencias
razonables, de maneras que sean aceptables para todas las partes; (ii) la provisión de la información
necesaria para realizar una negociación informada; (iii) la exploración de los temas clave de importancia;
y (iv) la disposición a modificar la posición iniciar y los ofrecimientos donde sea posible.
NO26. El cliente documentará (i) el proceso mutuamente aceptado realizado por el cliente y las
Comunidades Afectadas, y (ii) evidencia del acuerdo alcanzado entre las partes como resultado de las

8Nota de orientación 8
Patrimonio cultural
1º de enero de 2012

negociaciones. A este fin es necesario alcanzar un acuerdo con el órgano culturalmente apropiado detoma de decisiones de la Comunidad Afectada. El órgano apropiado de toma de decisiones será
identificado por medio de un análisis social realizado por un experto externo y dicho órgano de toma dedecisiones deberá ser considerado por la mayoría como su representante legítimo así como facultado
para realizar un acuerdo válido. Los acuerdos no necesariamente requieren de la unanimidad y pueden
alcanzarse inclusive si existen personas o subgrupos que explícitamente están en desacuerdo. No
obstante, los beneficios derivados del acuerdo deben ser compartidos por todos los integrantes de las
Comunidades Afectadas, independientemente de que hayan o no apoyado el proyecto.
NO27. Los proyectos en áreas legalmente protegidas (tales como los Sitios del Patrimonio Mundial oáreas bajo protección nacional) pueden variar desde proyectos de turismo que efectivamente apoyan losobjetivos de protección del patrimonio cultural, hasta proyectos mineros que será necesario llevar
adelante con una considerable sensibilidad. Se espera que estos proyectos incluyan garantías
adicionales más allá del cumplimiento de la legislación nacional aplicable. Todas las normas y planes
aplicables al área protegida deben ser respetados en el diseño y ejecución del proyecto. En la evaluación
se deben identificar y atender dichos requisitos. Se debe llevar a cabo un proceso de divulgación deinformación, consulta informada y participación de la comunidad y otros actores sociales, incluidos losgerentes y patrocinantes del área protegida. Además, el proyecto debe contribuir a la conservación delpatrimonio cultural, incluida la biodiversidad o los procesos ecosistémicos que puedan apoyan dicha
conservación. Cuando el proyecto no realiza una contribución intrínseca, se deben aplicar programas
adicionales para promover las metas de conservación del área protegida, incluida la biodiversidad oprocesos ecosistémicos que sean provistos por el ambiente natural, apoyando la protección delpatrimonio cultural. Estos pueden variar entre la prestación de apoyo para la protección y conservacióndel área en su totalidad, hasta proyectos específicos para restaurar o destacar características
importantes específicas. La Lista de Patrimonio Mundial de la Organización de las Naciones Unidas para
la Educación, la Ciencia y la Cultura (UNESCO) (The United Nations Education, Scientific and Cultural
Organization’s (UNESCO) World Heritage List) brinda información adicional sobre los Sitios delPatrimonio Mundial.
Uso del patrimonio cultural por parte del proyecto
16. Cuando un proyecto se proponga utilizar con fines comerciales7 el patrimonio cultural,
incluidos los conocimientos, innovaciones o prácticas de las comunidades locales, elcliente informará a esas comunidades sobre i) los derechos que les garantiza la legislación
nacional; ii) el alcance y la naturaleza del desarrollo comercial propuesto, y iii) las posibles
consecuencias de dicho desarrollo. El cliente no seguirá adelante con dicha
comercialización a menos que i) celebre un proceso de consultas y participación informada
según se describe en la Norma de Desempeño 1 y que utilice un proceso de negociación debuena fe que genere un resultado documentado, y ii) disponga una participación justa yequitativa en los beneficios resultantes de la comercialización de dichos conocimientos,
innovaciones y prácticas, de conformidad con sus costumbres y tradiciones.
7

Los ejemplos incluyen, entre otros, la comercialización de conocimientos medicinales tradicionales u otra
técnica sagrada o tradicional para procesar plantas, fibras o metales.

NO28. A los fines de la Norma de Desempeño 8, patrimonio cultural intangible se refiere a los recursos
culturales, conocimiento, innovaciones y/o prácticas de comunidades locales que representan estilos devida tradicionales. El área del patrimonio cultural intangible y su desarrollo comercial es actualmentetema de debates internacionales, y lentamente están surgiendo normas internacionales. La excepción es
el uso comercial de los recursos genéticos derivados del conocimiento tradicional de las comunidades9Nota de orientación 8
Patrimonio cultural
1º de enero de 2012

tradicionales, según se refleja en el Convenio sobre Diversidad Biológica. Las Directrices de Bonn y las
Directrices Akwé: Kon emitidas en el marco del Convenio sobre Diversidad Biológica brindan una
orientación útil en esta área. El Protocolo de Nagoya sobre Acceso a Recursos Genéticos y la
Participación Justa y Equitativa en los Beneficios que se Deriven de su Utilización entrará en vigencia
una vez que haya sido firmado por cincuenta países. Una vez que sea incorporado en la legislación
nacional y la reglamentación de los países signatarios, los proyectos que utilicen el conocimiento
tradicional de los recursos genéticos que posee una comunidad local deberán obtener su consentimiento
previo informado para poder hacerlo.
NO29. Como ejemplos de desarrollo comercial pueden mencionarse la comercialización deconocimientos medicinales tradicionales u otras técnicas tradicionales o sagradas para procesar plantas,
fibras o metales. La Norma de Desempeño 8 también se aplica a los diseños industriales de origen local.
Con respecto a las expresiones del folklore, por ejemplo la venta de obras de arte o música, no se
aplican los requisitos del párrafo 12 de la Norma de Desempeño 8. Tales expresiones deben recibir eltratamiento que impone la legislación nacional.
NO30. Cuando se propone realizar un desarrollo comercial de tales recursos, el cliente investigará para
determinar si el conocimiento local es individual o colectivo antes de celebrar algún acuerdo con lossupuestos tenedores de la propiedad intelectual local. La tenencia de estos recursos suele ser colectiva,
y las decisiones relativas a su uso o acceso requieren la participación de la comunidad en general,
incluidas las mujeres y otros subgrupos. Como parte del proceso, el cliente debe determinar la propiedaddel recurso y quién detenta los derechos y facultades para celebrar un acuerdo en nombre de lospropietarios. Los resultados de la determinación de la propiedad pueden variar de acuerdo con las
circunstancias. En algunas instancias, elementos tradicionales de propiedad colectiva pueden estar
combinados con elementos innovadores, creados individualmente. En estos casos, se debe identificar lainnovación individual, la que será tratada como propiedad individual, mientras que los elementos
colectivos pueden ser manejados usando los mismos principios que para la propiedad colectiva. Cuando
se ha determinado que la propiedad es colectiva y las negociaciones de buena fe dependen
sustancialmente de representantes de la comunidad, el cliente hará todos los esfuerzos razonables paraverificar que dichas personas efectivamente representen los puntos de vista de los tenedores de lapropiedad intelectual local y que se pueda confiar que comunicarán fielmente los resultados de lasnegociaciones a sus integrantes. El cliente debería usar un experto externo e información no sesgada
para realizar las negociaciones de buena fe con los tenedores del conocimiento local tradicional, aun si la
propiedad del conocimiento está en disputa. El cliente debe documentar el proceso y el resultado exitoso
de una negociación de buena fe con las Comunidades Afectadas en relación con el desarrollo comercial
propuesto, además de los requisitos que imponga la legislación nacional. La legislación nacional dealgunos países exigen el consentimiento de las Comunidades Afectadas en este sentido.
NO31. El cliente documentará (i) el proceso mutuamente aceptado realizado por el cliente y las
Comunidades Afectadas, y (ii) evidencia del acuerdo alcanzado entre las partes como resultado de lasnegociaciones. A este fin es necesario alcanzar un acuerdo con el órgano culturalmente apropiado detoma de decisiones de la Comunidad Afectada. Dicho órgano será identificado por medio de un análisis
social realizado por un experto externo y deberá ser considerado por la mayoría como su representantelegítimo así como estar facultado para realizar un acuerdo válido. Los acuerdos no necesariamente
requieren unanimidad y pueden alcanzarse inclusive si existen personas o subgrupos que explícitamenteestán en desacuerdo. No obstante, los beneficios derivados del acuerdo deben ser compartidos por
todos los integrantes de las Comunidades Afectadas, independientemente de que hayan o no apoyado elproyecto.

10Nota de orientación 8
Patrimonio cultural
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NO32. Si el cliente desea explotar y desarrollar con fines comerciales cualquier conocimiento,
innovación o prácticas de las comunidades locales que son la expresión de estilos de vida tradicionales,y proteger la propiedad intelectual que se generaría a partir de dicho desarrollo, es posible que tenga la
obligación legal de divulgar o difundir públicamente la fuente de los materiales. Es posible que dicha
divulgación no sea exigible si el cliente puede demostrar un descubrimiento independiente. Un ejemplo
son los materiales genéticos propuestos para aplicación médica. Dado que es posible que tales
materiales sean usados por las Comunidades Afectadas con fines sagrados o rituales, y pueden ser
mantenidos en secreto por las mismas o por determinados integrantes, aun cuando exista un acuerdo
con la comunidad resultante de negociaciones de buena fe, el cliente deberá tener la precaución, antes
de avanzar, de garantizar el carácter secreto usando el principio de que solamente quienes necesitan
saberlo estarán enterados del uso de los materiales y, de todas formas, permitirá a las Comunidades
Afectadas continuar usando los materiales genéticos para los fines ceremoniales o tradicionales.
NO33. Cuando un proyecto se proponga explotar, desarrollar y comercializar patrimonio cultural
intangible, la Norma de Desempeño 8 exige que el cliente comparta los beneficios derivados de tal uso
con las Comunidades Afectadas. Los beneficios pueden incluir beneficios derivados del desarrollo en laforma de empleo, formación vocacional, y beneficios tales como desarrollo comunitario y programas
similares.
NO34. El cliente debe ser consciente de que el uso de nombres o imágenes locales o tradicionales,
incluidas fotografías y otros medios, puede ser sensible. En consecuencia, el cliente realizará una
evaluación de los potenciales riesgos y/o recompensas de consultar con las comunidades pertinentes
antes de usarlos inclusive para fines tales como la denominación de los emplazamientos del proyecto ypiezas de maquinaria. Las empresas también deben ser conscientes de que el uso de ciertas obras
artísticas o musicales puede generar sensibilidades culturales y, nuevamente, evaluar los posibles
riesgos y/o recompensas antes de usarlos.

11Nota de orientación 8
Patrimonio cultural
1º de enero de 2012

Anexo A
Tipos de recursos del patrimonio cultural tangible
A. Sitios arquitectónicos: Restos concentrados y formando patrones, de actividades humanas pasadas,
en especial asentamientos humanos. Un sitio puede incluir artefactos, restos animales y vegetales,
restos estructurales y características del suelo. Puede tratarse de una gran ciudad antigua completa oparcialmente enterrada por suelos superficiales u otros sedimentos o los restos efímeros y superficiales
de un campamento nómade temporal u otra actividad de corto plazo. Pueden existir sitios subacuáticos,
tales como restos de naufragios y lugares de residencia inundados. Si bien todos los sitios, así como loshallazgos aislados (externos a los mismos) constituyen un registro de la actividad humana, la importancia
de un sitio arqueológico puede variar ampliamente de acuerdo con el tipo de sitio y su estado. En general,si bien los sitios pueden ser identificados por restos en la superficie o una topografía sugestiva, lascaracterísticas de un sitio y su importancia cultural o científica no pueden ser identificados únicamente enbase a un examen de la superficie.
B. Estructura histórica: También denominados monumentos históricos; esta categoría incluye
características arquitectónicas de superficie (por ejemplo, vivienda, mercado, iglesia) que han alcanzado
una determinada antigüedad o tienen otras características, tales como estar asociados con unacontecimiento o persona importante, que los hacen “históricos” y por lo tanto ameritan su consideración
como un recurso patrimonial. Al igual que con los sitios arqueológicos, la importancia de una estructura
histórica variará ampliamente según la antigüedad, tipo y estado de la estructura. Algunas estructuras
históricas pueden tener depósitos arqueológicos asociados, convirtiéndolas en estructuras históricas yrecursos arqueológicos simultáneamente. Una estructura histórica puede estar abandonada u ocupada.
C. Distrito Histórico: Es un ensamblaje contiguo de estructuras históricas y características asociadas delpaisaje que constituyen un recurso patrimonial que se extiende en un área mayor que una estructuraúnica. La integridad y el interés temático son las principales consideraciones para definir y determinar laimportancia de un distrito histórico. Los recintos de templos, cementerios, vecindarios urbanos, y a veces
pueblos o ciudades enteros pueden ser clasificados como distritos históricos. Los distritos históricos
pueden contener estructuras temáticamente no relacionadas o “no contributivas” que pueden o no
ameritar protección en sí mismas. Las estructuras y distritos históricos pueden requerir protección frente
a impactos físicos directos pero también deben ser considerados en su dimensión visual. Lasconstrucciones posiblemente discordantes en una estructura o distrito histórico o sus cercanías pueden
requerir consideraciones de diseño especiales para mitigar los impactos “visuales” en los recursos
patrimoniales.
D. Paisaje histórico o cultural: Es un área en la que los patrones tradicionales de uso de la tierra han
creado y mantenido características del paisaje que reflejan una cultura, forma de vida o período histórico
particular que amerita consideración como un recurso patrimonial. Un paisaje histórico puede incluir
monumentos históricos y también sitios arqueológicos. Para determinar la importancia de este tipo derecursos, su integridad y singularidad son los elementos más importantes. Si bien un paisaje histórico
puede compartir aspectos de un distrito histórico, el término habitualmente hace referencia a un área nourbana con valor patrimonial. Este tipo de recurso también puede incluir características naturales con
importancia cultural, tales como lagos, bosques y cascadas sagrados. Los árboles sagrados, por ejemplo,
son comunes en África.
E. Artefacto: Un objeto portátil creado por actividades humanas pasadas y que forma parte de un sitio
arqueológico o un hallazgo arqueológico aislado. La mayoría de los artefactos arqueológicos pierden un

12Nota de orientación 8
Patrimonio cultural
1º de enero de 2012sustancial valor cultural y científico cuando se los retira de su “contexto” en el terreno. Muy
frecuentemente, los artefactos arqueológicos, contextualizados o no, son propiedad del estado nacional.
Su recolección y uso científico está controlado a través de un proceso de autorizaciones administrado
por las autoridades nacionales a cargo del patrimonio. La legislación nacional y los tratados
internacionales prohíben la venta y exportación de artefactos arqueológicos. Un objeto que ha sido
retirado de una estructura histórica tendrá el mismo estatus legal que un artefacto arqueológico.

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Patrimonio cultural
1º de enero de 2012

Anexo B
Orientación sobre el proceso
A. Estudios de factibilidad del patrimonio cultural – La buena práctica es identificar los posibles
problemas y costos patrimoniales al comienzo del proceso de identificación de los riesgos e impactos
ambientales y sociales mediante estudios de factibilidad o categorización del proyecto. Esto es
especialmente valedero para grandes proyectos de infraestructura o extracción de recursos tales como
gasoductos u oleoductos, presas hidroeléctricas, sistemas regionales de riego, autopistas, o cualquierproyecto que involucre tareas sustanciales de nivelación, excavación o cambios en gran escala de lospatrones hidrológicos. Los estudios mencionados deben involucrar una comparación de las
características generales del proyecto con las condiciones de línea de base conocidas o anticipadas enel área del proyecto propuesto. Expertos competentes en patrimonio y personal de planificación deproyectos y/o ingeniería deben formar parte del equipo del estudio. El propósito de estos tipos deestudios es identificar cualquier tema que implique una “falla fatal”, por ejemplo grandes restricciones decostos o diseño. Habitualmente los hallazgos de estos tipos de estudios se mantienen confidenciales
hasta la fase de consulta pública del proceso de evaluación de impacto ambiental y social.
B. Aspectos de patrimonio cultural del proceso de evaluación de impacto ambiental y social – En elcaso de los proyectos que presentan problemas conocidos o posibles vinculados con el patrimonio, laevaluación frecuentemente incluye los siguientes elementos: (i) una descripción detallada del proyecto
propuesto, incluidas sus alternativas; (ii) condiciones de línea de base del patrimonio en el área deinfluencia del proyecto; (iii) un análisis de alternativas del proyecto en relación con las condiciones delínea de base para determinar los posibles impactos; y (iv) medidas propuestas de mitigación de impacto,que podrían incluir la evitación o reducción de los impactos por medio de cambios en el diseño delproyecto y/o la introducción de procedimientos de construcción y operación especiales, y mitigaciones
compensatorias tales como recuperación de datos y/o estudio detallado.
C. Conocimiento experto necesario para los estudios de evaluación -- cuando se identifican temas
patrimoniales, normalmente será necesario recurrir a uno o más expertos competentes en patrimonio
para integrar el equipo a cargo del estudio de evaluación. Lo más útil será contratar a quienes tienen
conocimiento general del campo patrimonial del que se trate y experiencia en el proceso deplaneamiento ambiental o manejo de patrimonio. Si bien puede ser necesario contar con un tipo
particular de especialista en patrimonio (por ejemplo, un experto en alfarería de la edad de bronce) para
ciertos hallazgos o temas, normalmente lo más apropiado será un experto con una perspectiva amplia(por ejemplo, un geógrafo cultural).
D. Autorización y aprobación de estudios de evaluación – En la mayoría de los casos, los estudios deevaluación del patrimonio deberán ser formalmente autorizados por el órgano nacional apropiado.
Además, dado que la legislación nacional sobre patrimonio frecuentemente carece de normas de
implementación, es posible que las medidas de protección del patrimonio requeridas deban ser
formuladas como un convenio específico del proyecto, negociado y firmado por un representante delproyecto y el ente gubernamental responsable del patrimonio. Si bien el cliente tiene la prerrogativa deemplear a los especialistas en patrimonio que le resulten más apropiados, debe señalarse que es posible
que tanto las investigaciones como las personas que realicen dichos estudios deban ser aceptables paralas autoridades nacionales encargadas del patrimonio.
E. Divulgación y consulta – Una divulgación temprana y detallada de los datos de patrimonio en el
marco del proyecto, incluidos la metodología, hallazgos y análisis del equipo de evaluación de patrimonio,
es parte integral del modelo de planificación y consulta de la evaluación. Los hallazgos del componente

14Nota de orientación 8
Patrimonio cultural
1º de enero de 2012de patrimonio cultural de la evaluación deben ser difundidos como parte del informe de evaluación y dela misma manera, excepto si dicha divulgación pudiera poner en peligro la seguridad o integridad de losrecursos culturales físicos involucrados. En tal caso, la información sensible relativa a estos aspectos
particulares podrá ser omitida de la documentación pública de la evaluación. Es posible que el cliente
deba sostener conversaciones con el organismo a cargo del patrimonio del país anfitrión para alcanzar
un compromiso aceptable entre la necesidad de consulta pública sobre los temas patrimoniales y las
prerrogativas tradicionales de dicho organismo.
F. Objeto y alcance de los estudios de evaluación – Es importante que el cliente y el organismo
nacional de patrimonio compartan un entendimiento común sobre el objetivo y alcance apropiado de losestudios de evaluación del patrimonio. Las recolecciones de datos y otros estudios de evaluación tienen
el propósito de evitar, minimizar y mitigar los posibles impactos del proyecto en los recursos delpatrimonio cultural. Un esfuerzo general de “fortalecimiento de capacidad” que puede beneficiar alproyecto y al programa patrimonial del país podría ser el fortalecimiento de la capacidad regulatoria delorganismo a cargo, con vínculos específicos con el proyecto del cliente.
G. Diseño y ejecución del proyecto – Las medidas de evitación y mitigación necesarias identificadas por
medio del proceso de evaluación deben ser incorporadas en el Programa de Manejo del proyecto yejecutadas en coordinación con otras acciones requeridas. A diferencia de lo que ocurre con la mayoríade los recursos ambientales, el impacto directo en el patrimonio habitualmente está localizado en el áreadonde se desarrollan actividades de construcción del proyecto, haciendo que el área de influencia delmismo sea más limitada, desde el punto de vista geográfico, que para el caso de otros recursos tales
como hábitats críticos, fuentes de agua naturales o especies en peligro. Así, a menudo es posible evitar
los impactos en el patrimonio mediante cambios menores en el diseño del proyecto. Dado que elpatrimonio cultural no es renovable, la mejor manera de protegerlo es mediante su "preservación in situ".
En general este es el método preferido, en lugar de la remoción que es un proceso costoso yparcialmente destructivo. Al igual que con las medidas de la fase previa a la implementación, es posible
que el cliente deba contratar a consultores en patrimonio para implementar la parte del Programa deManejo referida a asuntos de patrimonio (es decir, el Plan de Acción de Patrimonio Cultural).

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Patrimonio cultural
1º de enero de 2012

Bibliografía anotada
Varios de los requisitos que se plantean en la Norma de Desempeño 8 se vinculan con los siguientes
tratados internacionales y las recomendaciones y directrices acompañantes:
CBD (Convenio sobre la Diversidad Biológica). 1992. “Historia del Convenio.” CBD, Nueva York.
http://www.cbd.int/history/. Este sitio web brinda información sobre el establecimiento delconvenio, listas de países signatarios y expertos en biodiversidad, así como otros datos útiles.
———.
2004.
“Directrices
Akwé:
Kon”.
Secretaríadel
CBD,
Montreal.
http://www.biodiv.org/doc/publications/akwe-brochure-en.pdf. El folleto brinda directrices
voluntarias para realizar evaluaciones de impacto ambiental y social de desarrollos propuestos
que tendrán lugar (o que es probable que tengan impacto) en sitios sagrados y tierras y aguas
tradicionalmente ocupadas o usadas por comunidades locales o indígenas.
———. 2.011a. “Protocolo de Nagoya (COP 10 Decisión X/1) sobre Acceso a Recursos Genéticos yDistribución Justa y Equitativa de los Beneficios derivados de su Utilización del Convenio dediversidad biológica.” CBD, Nueva York. http://www.cbd.int/abs/. Este convenio apunta a la
distribución de los beneficios derivados del uso de los recursos genéticos de una manera justa yequitativa. Cuando entre en vigor, reemplazará a las Directrices de Bonn.
———. 2011b. “The Tkarihwaié:ri Code of Ethical Conduct to Ensure Respect for the Cultural andIntellectual Heritage of Indigenous and Local Communities.” (Código Tkarihwaié:ri de conductaética para asegurar el respeto hacia el patrimonio cultural e intelectual de las comunidades
indígenas y locales). Secretaría del CBD, Montreal. http://www.cbd.int/decision/cop/?id=12308.
Surgida como una de las decisiones del COP 10 en Nagoya, el código contiene directrices
voluntarias para trabajar con las comunidades locales e indígenas con respecto al conocimiento
tradicional y recursos que éstas utilizan.
CBD (Convenio sobre la Diversidad Biológica) y PNUMA (Programa de Naciones Unidas para el
Medio Ambiente). 2002. “Directrices de Bonn sobre Acceso a Recursos Genéticos y Distribución
Justa y Equitativa de los Beneficios derivados de su Utilización”. Secretaría del CBD, Montreal, y
PNUMA, Washington, DC. http://www.biodiv.org/doc/publications/cbd-bonn-gdls-en.pdf. Este
folleto ofrece orientación para establecer medidas legislativas, administrativas o de política parael acceso y distribución de los beneficios y sobre cuándo negociar arreglos contractuales
relativos al acceso y la distribución de beneficios.
UNESCO (Organización de las Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura). 1970.
“Convención sobre las Medidas que Deben Adoptarse para Prohibir e Impedir la Importación, laExportación y la Transferencia de Propiedad Ilícitas de Bienes Culturales”. UNESCO, París.
http://portal.unesco.org/en/ev.phpURL_ID=13039&URL_DO=DO_TOPIC&URL_SECTION=201.html. Presenta el contenido deesta convención en particular.
———. 1972. “Convención sobre la Protección del Patrimonio Mundial Cultural y Natural”. UNESCO,
París. http://whc.unesco.org/en/conventiontext/. La convención establece un sistema deidentificación, protección y preservación colectivas del patrimonio cultural y natural, y proporciona
protección de emergencia y de largo plazo al patrimonio natural y cultural.

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Patrimonio cultural
1º de enero de 2012———. 2001. “Convención sobre la Protección del Patrimonio Cultural Subacuático”. UNESCO,
París. http://unesdoc.unesco.org/images/0012/001260/126065e.pdf.
———. 2003. “Convención para la salvaguardia del patrimonio cultural inmaterial”. UNESCO, París.
http://unesdoc.unesco.org/images/0013/001325/132540e.pdf. La convención garantiza lasalvaguardia del patrimonio cultural internacional, y fortalece la solidaridad y cooperación en este
campo a nivel regional e internacional.
Banco Mundial. 2011. “Cultural Heritage Country Files.” World Bank, Washington, DC. ———. 2011.
“Lista del Patrimonio Mundial”. UNESCO, París. http://whc.unesco.org/pg.cfm?cid=31. La lista dela Convención para la salvaguardia del patrimonio cultural y natural mundial ahora está integrada
por 936 propiedades. Forma parte, en consecuencia, del patrimonio cultural y natural que en
opinión del Comité sobre Patrimonio Mundial, tiene un destacado valor universal. También puede
encontrarse información adicional sobre los sitios del Patrimonio Mundial.
———. 2002. Physical Cultural Resources Safeguard Policy Handbook. Washington, DC: Banco
mundial. Este libro contiene instrucciones para implementar la Política Operacional 4.11 delBanco Mundial, Recursos Culturales Físicos. También tiene una utilidad más amplia como guía
general para el tratamiento de los recursos culturales físicos como un componente de la
Evaluación de Impacto Ambiental (EIA). Este Manual ofrece una definición de los recursos
culturales físicos, describe cómo se los integra en la EIA, e incluye orientación específica paralos organismos de financiamiento de proyectos, prestatarios, equipos de EIA y revisores de EIA.
También analiza impactos comunes en los recursos culturales físicos de proyectos en varios
sectores, tales como energía hidroeléctrica, caminos, desarrollo urbano, patrimonio cultural y
manejo de zonas costeras. Escrito para quienes no son especialistas, este Manual está
destinado a asistir a los profesionales que participan en todas las fases del desarrollo deproyectos, tales como identificación, preparación, implementación, operación y evaluación.

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