Notas de Orientação da Corporação Financeira Internacional:Padrões de Desempenho sobre
Sustentabilidade Socioambiental

31 de julho de 2007

Introdução às Notas de Orientação
31 de julho de 2007SUMÁRIO
Introdução às Notas de Orientação
Atualizações das Notas de Orientação de 2007 – Modificar Matriz
Nota de Orientação 1: Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
Nota de Orientação 2: Condições de emprego e trabalho
Nota de Orientação 3: Prevenção e redução da poluição
Nota de Orientação 4: Saúde e Segurança da Comunidade
Nota de Orientação 5: Aquisição da Terra e Reassentamento Involuntário
Nota de Orientação 6: Preservação da Biodiversidade e Manejo Sustentável dos Recursos Naturais
Nota de Orientação 7: Povos Indígenas
Nota de Orientação 8: Patrimônio Cultural

i
ii
1
36
61
82
106
125
143
159

1.
A IFC preparou um conjunto de Notas de Orientação que correspondem aos Padrões
de Desempenho sobre Sustentabilidade Socioambiental. Essas Notas de Orientação
proporcionam um guia útil sobre os requisitos contidos nos Padrões de Desempenho, inclusive
seus materiais de referência, e sobre as melhores práticas de sustentabilidade para a melhoria
do desempenho do projeto. Essas Notas de Orientação não têm o objetivo de estabelecer
políticas, mas sim de explicar os requisitos dos Padrões de Desempenho.
2. A IFC espera que cada um de seus clientes empregue os métodos mais apropriados paraque seu negócio atenda aos requisitos dos Padrões de Desempenho. Ao auxiliar o cliente a
cumprir os Padrões de Desempenho, a IFC levará em conta variáveis como o contexto do país
anfitrião, a dimensão e a complexidade dos impactos do projeto e as considerações de custobenefício correlatas, bem como as variáveis do desempenho do projeto que estejam além donível exigido nos Padrões de Desempenho. As Notas de Orientação fornecem um contexto,
mas não substituem o julgamento legítimo e o critério utilizados pelos clientes e pelo pessoal
da IFC para tomar decisões sobre o projeto conforme os Padrões de Desempenho.
3. O texto das Notas de Orientação escrito em negrito e itálico indica o texto do Padrão de
Desempenho correspondente. Todas as referências incluídas no texto das Notas de Orientação
são reproduzidas na íntegra na seção de Referências no final das Notas de Orientação.
4. A IFC atualizará as Notas de Orientação periodicamente para apresentar as lições
aprendidas pela IFC com a implementação dos Padrões de Desempenho, bem como as
melhores práticas que surgem no setor privado e as atualizações dos materiais de referência.

iIntrodução às Notas de Orientação
31 de julho de 2007

Atualizações das Notas de Orientação de 31 de julho de 2007
Modificar Matriz
A tabela a seguir resume as atualizações de 2007 feitas nas Notas de Orientação que acompanham os Padrões de Desempenho
da IFC. De modo geral, as atualizações enfocaram: (i) a apresentação de desenvolvimentos relevantes (por exemplo, explicação
das implicações operacionais da nova Convenção das Nações Unidas sobre os Direitos dos Deficientes), atualização dereferências, e incorporação de novos materiais de orientação da IFC publicados desde abril de 2006; (ii) as respostas aos
comentários e solicitações dos interessados externos para esclarecimento sobre áreas específicas (apresentadas principalmente
na Nota de Orientação 5); e (iii) uma maior orientação em áreas identificadas pela discussão interna, especialmente áreas
relacionadas aos impactos à saúde para as comunidades resultantes das atividades do projeto (apresentada principalmente nas
Notas de Orientação 1 e 4).
A IFC encoraja o envio de comentários de interessados a respeito das Notas de Orientação. Os comentários podem serenviados para: http://www.ifc.org/ifcext/CES/Comments.Nsf/Input2?OpenForm

Parágrafos das Notas deOrientação
(novos números dos
parágrafos)

Resumo das modificações

Nota de Orientação 1
Parágrafo G9Explica as diferenças conceituais entre a Avaliação de acordo com o Padrão de
Desempenho 1 e as Avaliações especificadas de acordo com outros Padrões deDesempenho, especialmente o Padrão de Desempenho 5

Parágrafo G21

Fornece uma descrição mais completa dos impactos transfronteiriços, incluindo atransmissão de doenças epidêmicas transfronteiriças

Parágrafo G22

Fornece uma descrição mais completa dos impactos cumulativos, e asseguraconsistência entre o Padrão de Desempenho 1, o parágrafo 5 e o parágrafo G22

Parágrafo G23

Refere-se à versão preliminar da Avaliação de Impactos sobre os Direitos Humanos

Parágrafo G25

Descreve como tratar impactos do projeto sobre deficientes e explica os benefícios do
design universal

Parágrafo G27

Fornece uma explicação mais completa da conexão entre gênero e saúde

Parágrafos G57 e 58

Fornece orientação adicional sobre mecanismos de reclamações, consistentes com aorientação do novo Manual de Melhores Práticas sobre a Participação deInteressados

Nota de Orientação 2
Parágrafo G5

Enfatiza a importância da boa implementação dos itens de ação para a gestão
relacionada à mão-de-obra por meio de um bom sistema de gestão

Parágrafo G29

Fornece orientação sobre deficiência no local de trabalhoiiIntrodução às Notas de Orientação
31 de julho de 2007

Parágrafo G44

Fornece orientação sobre questões de tráfico humano no contexto de trabalho infantil

Parágrafo G52

Fornece orientação sobre questões de tráfico humano no contexto de trabalho
forçadoParágrafos das Notas deOrientação
(novos números dos
parágrafos)

Resumo das modificações

Nota de Orientação 3
Anexo A

Fornece orientação adicional sobre emissões de GHGs em relação à queima de gás(gas flaring)

Nota de Orientação 4
Parágrafo G3

Apresenta nova orientação e novos recursos para a realização de avaliações deimpactos à saúde

Parágrafo G7

Fornece orientação sobre o monitoramento de impactos sobre a saúde no âmbito
familiar ou comunitário, e destaca a necessidade de interagir com o governo anfitrião

Parágrafo G13

Destaca a importância de analisar os materiais de risco no final do ciclo de vida do
projeto, tais como PCBs e amianto no momento da desativação do projeto

Parágrafo G15

Destaca a importância de avaliar os aumentos cumulativos nas emissões e liberações
de ar, água e solo em decorrência do projeto

Parágrafo G18-20

Fornece explicações detalhadas sobre saúde ambiental, nutrição e segurançaalimentar, e considerações relacionadas a doenças infecciosas nas comunidades
afetadasParágrafo G22-23

Fornece orientação sobre questões de saúde do trabalhador e da comunidade
quando os projetos usam trabalhadores e contratados importados

Parágrafo G35

Fornece orientação adicional sobre situações nas quais o projeto fornece
equipamento ao pessoal da segurança pública

Anexos A, B, C e F

O Anexo A lista as considerações relativas à Saúde Ambiental dos materiais; o Anexo
B fornece casos específicos de questões de saúde ambiental ligadas a atividades
distintas do projeto; o Anexo C fornece um resumo do processo de avaliação dos
impactos à saúde; e o Anexo F lista os diferentes tipos de avaliações de impactos à
saúde

Nota de Orientação 5
Parágrafo G10

Lista exemplos de cenários que não estão sujeitos ao Padrão de Desempenho 5porque os impactos não se devem à aquisição da terra relacionada ao projeto, efornece orientação sobre como esses impactos podem ser abordados por meio doPadrão de Desempenho 1

Parágrafo G12

Explica o princípio geral a ser aplicado quando as subsistências afetadas sãoiii

Introdução às Notas de Orientação
31 de julho de 2007

baseadas na terra (seja no contexto de deslocamento físico ou econômico, e seja
envolvendo transações do Tipo I ou II)
Parágrafo G40

Parágrafos das Notas deOrientação
(novos números dos
parágrafos)

Define os requisitos do Padrão de Desempenho 5 quando as pessoas afetadas pelo
projeto que não possuem título legal de propriedade ou reivindicação da posse daterra são economicamente deslocadas

Resumo das modificações

Nota de Orientação 6
Parágrafo G26

Fornece orientação sobre a necessidade de avaliação quando um projeto introduzorganismos geneticamente modificados (OGMs) – também conhecidos comoorganismos vivos modificados – de maneira similar a espécies estrangeiras invasivas

Parágrafo G28

Explica algumas iniciativas de ajuste padrão praticadas por vários grupos
interessados internacionais em grandes setores de produtos básicos, tais como óleode palma, soja e açúcar

Nota de Orientação 7
Parágrafo G1

Apresenta o novo guia da IFC aos clientes que estão operando em países que
ratificaram a Convenção 169

Nota de Orientação 8 : Nenhuma modificação

iv

Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

Esta Nota de Orientação 1 corresponde ao Padrão de Desempenho 1. Para obter informações
adicionais, favor consultar também os Padrões de Desempenho 2-8, bem como as Notas deOrientação correspondentes. As informações bibliográficas de todo o material de consulta que
aparece no texto desta Nota de Orientação podem ser encontradas na Seção de Referências
que se encontra no final.

Introdução1.

O Padrão de Desempenho 1 ressalta a importância da gestão do desempenho
socioambiental durante todo o ciclo do projeto (qualquer atividade comercial que esteja
sujeita a avaliação e gestão). Um sistema de gestão socioambiental eficaz é um processo
dinâmico e contínuo iniciado pela gerência e que envolve a comunicação entre o cliente,seus funcionários e as comunidades locais diretamente afetadas pelo projeto(comunidades afetadas). Com base nos elementos do processo de gestão empresarial
estabelecido de “planejamento, implementação, verificação e atuação” o sistema implica aavaliação minuciosa dos possíveis impactos socioambientais e dos riscos a partir das
etapas iniciais do desenvolvimento do projeto e proporciona ordem e coerência para
atenuá-los e administrá-los constantemente. Um bom sistema de gestão, apropriado paraa dimensão e a natureza de um projeto, promove um desempenho socioambiental sólido esustentável e pode proporcionar melhores resultados socioambientais do projeto.

Objetivos


Identificar e avaliar os impactos socioambientais, tanto adversos quanto benéficos, na área deinfluência do projeto.

Evitar ou, quando não for possível, minimizar, atenuar, ou compensar os impactos adversos sobre
os trabalhadores, comunidades afetadas e o meio ambiente.



Garantir que as comunidades afetadas estejam adequadamente comprometidas com as questões
que possam afetá-las.

Promover a melhoria do desempenho socioambiental das empresas mediante o uso eficaz dos
sistemas de gestão.

G1.
Um Sistema de Gestão Socioambiental é parte do sistema geral de gestão do clientepara o projeto. Inclui a estrutura organizacional, responsabilidades, políticas, procedimentos e
práticas e recursos, além de ser essencial para o êxito da implementação do programa degestão específico para o projeto desenvolvido por intermédio da avaliação socioambiental do
projeto. O Padrão de Desempenho 1 ressalta a importância da gestão do desempenho
socioambiental de um projeto (incluindo trabalho, saúde, segurança e seguro) ao longo do seu
ciclo de vida. Um bom sistema de gestão permite a melhoria contínua do desempenho
socioambiental do projeto e pode proporcionar melhores resultados econômicos, financeiros, esocioambientais desse projeto.
G2.
Antes de fazer um investimento, a IFC analisa o sistema de gestão socioambiental docliente. Para obter detalhes sobre o processo de análise socioambiental da IFC, consulte oEnvironmental and Social Review Procedure (Procedimento de Revisão Socioambiental e, para
obter informações adicionais sobre os exemplos e os benefícios da melhoria do desempenho
da sustentabilidade, consulte os IFC’s sustainability resources (Recursos de sustentabilidade
da IFC (que se encontram na seção de Referências abaixo).

1Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

Escopo da aplicação
2.

Este padrão de desempenho aplica-se a projetos com riscos e impactos socioambientais
que devam ser administrados nas primeiras etapas de desenvolvimento do projeto e demaneira contínua.

Requisitos
Sistema de Gestão Socioambiental
3.

O cliente definirá e manterá um Sistema de Gestão Socioambiental apropriado à naturezae à dimensão do projeto e proporcional ao nível dos riscos e impactos socioambientais.
O Sistema Gerencial incorporará os seguintes elementos: (i) Avaliação Socioambiental; (ii)
programa de gestão; (iii) capacidade organizacional; (iv) treinamento; (v) participação dacomunidade; (vi) monitoramento; e (vii) elaboração de relatórios.

G3.
O nível de detalhes e a complexidade do sistema de gestão socioambiental e osrecursos a ele dedicados dependem do nível dos impactos e riscos identificados na avaliação
socioambiental e da dimensão e da natureza da organização do cliente. Um Sistema deGestão satisfatório, apropriado à natureza e à dimensão do projeto e proporcional ao nível deriscos e impactos socioambientais é uma condição do investimento da IFC. Se o cliente nãotiver um Sistema de Gestão satisfatório no momento em que a IFC avaliar o projeto, seránecessário desenvolver e implementar tal sistema durante um período de tempo razoável
acordado com a IFC e que entre em vigor a tempo de administrar as atividades do projeto
financiado pela IFC.
G4.
No mínimo, deve existir um sistema de gestão condizente com os requisitos do Padrão
de Desempenho 1 no âmbito da organização do cliente na qual serão utilizados os recursos doinvestimento da IFC (ou seja, no nível corporativo ou no nível da atividade específica). No casode financiamento de projetos de unidades ou atividades operacionais específicas, quer sejam
projetos novos ou existentes, a estrutura do sistema deve tratar das questões socioambientais
resultantes do projeto que está sendo financiado. No caso de investimentos corporativos sem
atividades de projetos específicos a serem financiadas, isso muitas vezes significará a criação,o desenvolvimento ou a manutenção de uma estrutura administrativa de nível corporativo.
G5.
Os requisitos do Sistema de Gestão Socioambiental do Padrão de Desempenho 1baseiam-se no processo dinâmico estabelecido de gestão empresarial de “planejamento,
implementação, verificação e atuação”. No contexto das estruturas internacionais aceitas paraa qualidade e para os sistemas de gestão socioambiental (para obter exemplos, ver seção deReferências), esse processo de gestão pode ser resumido da seguinte maneira:







Identificação e análise dos impactos e riscos socioambientais das operações
Definição de um conjunto de políticas e objetivos para o desempenho
socioambiental
Estabelecimento de um programa de gestão destinado a alcançar esses objetivos
Monitoramento do desempenho em comparação com essas políticas e objetivos
Elaboração apropriada de relatórios dos resultados
Análise do sistema e dos resultados buscando a melhoria contínua.

2

Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

G6.
O esforço necessário para a criação de um Sistema de Gestão depende das atuais
práticas de gestão do cliente. Os sistemas de gestão baseados na produção e na qualidadeque operam dentro da organização do cliente podem ser usados como base para a criação dos
elementos de um sistema em conformidade com o Padrão de Desempenho 1 quando não
existir um sistema de gestão ambiental, de saúde e segurança, recursos humanos ou social.
Quando um cliente tem um sistema de gestão ambiental, de saúde e segurança, recursos
humanos e/ou social, seus elementos podem atender, ou podem ser adequadamente
modificados ou ampliados para atender, aos requisitos do Padrão de Desempenho 1. Quando ocliente tiver desenvolvido e implementado um sistema formal de gestão ambiental, de mão-deobra, saúde e segurança e/ou social em conformidade com um padrão internacionalmente
aceito, a incorporação explícita dos Padrões de Desempenho aplicáveis aos elementos dapolítica e aos objetivos desse(s) sistema(s) (além das leis e regulamentos relevantes aplicáveis
às suas atividades e a outras prioridades e objetivos corporativos), bem como a implementação
de um programa de gestão apropriado, pode ser suficiente para atender aos requisitos doPadrão de Desempenho 1. Os sistemas de gestão formais certificados de acordo com ospadrões internacionais não são exigidos pelo Padrão de Desempenho 1. Embora os sistemas
certificados provavelmente atendam aos requisitos da IFC, eles não eliminam a necessidade da
devida diligência, por parte da IFC, dos elementos do sistema exigidos pelo Padrão de
Desempenho 1.
G7.
Embora muitos sistemas de gestão formais não a abordem explicitamente, aparticipação da comunidade é um elemento importante do processo de gestão dos impactos e
riscos socioambientais e está incluída especificamente nos parágrafos 19 a 23 do Padrão de
Desempenho 1. A participação da comunidade geralmente envolve a divulgação deinformações, consulta às comunidades afetadas (ver orientação no parágrafo G15 sobre
Identificação dos Interessados) e o estabelecimento de um mecanismo de reclamações. A
participação da comunidade deve ser parte integrante da Avaliação e, no caso de projetos quetenham impactos significativos sobre as comunidades, devem continuar de forma permanentedurante o ciclo de um projeto. A participação da comunidade é responsabilidade do cliente. A
IFC realiza sua própria divulgação de informações de acordo com a IFC’s Policy on Disclosureof Information (Política sobre Divulgação de Informações da IFC).
Avaliação socioambiental
4.

O cliente conduzirá um processo de Avaliação Socioambiental que deverá levar em conta,
de forma integrada, os possíveis riscos e impactos socioambientais (inclusive mão-deobra, saúde e segurança) do projeto. O processo de Avaliação será baseado em
informações atuais, inclusive uma descrição exata do projeto e dados socioambientais
básicos pertinentes.
A Avaliação levará em conta todos os riscos e impactos
socioambientais relevantes do projeto, inclusive as questões identificadas nos Padrões
de Desempenho 2 a 8 e as pessoas que serão afetadas por esses riscos e impactos.
Também serão levadas em conta as leis e regulamentações relacionadas a assuntos
socioambientais aplicáveis nas jurisdições onde o projeto opera, inclusive as leis que
implementam as obrigações do país anfitrião previstas no direito internacional.

5.

Os riscos e impactos serão analisados no contexto da área de influência do projeto. Essaárea de influência compreende, conforme for apropriado: (i) o(s) local(is) principal(is) do
projeto e as instalações relacionadas que o cliente (incluindo as empreiteiras) desenvolveou controla (por exemplo, corredores de transmissão de energia elétrica, linhas dedistribuição, canais, túneis, estradas de acesso e remanejamento, cavas de empréstimo eáreas de manejo, canteiros de obras); (ii) as instalações associadas que não sejam
financiadas como parte do projeto (o financiamento pode ser fornecido separadamente

3Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007
pelo cliente ou por terceiros, incluindo o governo) e cuja viabilidade e existência
dependem exclusivamente do projeto, e cujos bens ou serviços sejam essenciais para aoperação bem-sucedida do projeto; (iii) as áreas potencialmente afetadas pelos impactos
cumulativos do desenvolvimento planejado posteriormente ao projeto, qualquer projeto
ou condição preexistente, ou outros desenvolvimentos relacionados ao projeto que
estejam definidos de maneira viável no momento da realização da Avaliação
socioambiental; e (iv) as áreas potencialmente afetadas pelos impactos dedesenvolvimentos não-planejados, mas previsíveis, causados pelo projeto, que podem
ocorrer posteriormente ou em um local diferente. A área de influência não inclui os
impactos potenciais que ocorreriam sem o projeto ou independentemente dele.

6.

Os riscos e os impactos também serão analisados quanto às principais etapas do ciclo do
projeto, incluindo as fases de pré-construção, construção, operações e desativação ou
fechamento. Quando for relevante, a avaliação também deverá considerar a função e acapacidade de terceiros (tais como governos locais e nacionais, empreiteiras efornecedores), na medida em que representam um risco para o projeto, reconhecendo que
o cliente deve tratar esses riscos e impactos de maneira compatível com o controle e ainfluência que exerce sobre as ações dos terceiros. Os impactos associados às cadeias
de suprimento serão levados em conta quando o recurso utilizado pelo projeto apresentar
sensibilidade ecológica ou nos casos em que o baixo custo da mão-de-obra for um fatorde competitividade do item fornecido. A Avaliação também levará em conta os possíveis
efeitos transnacionais como, por exemplo, poluição do ar, a utilização ou a poluição devias navegáveis internacionais, bem como os impactos globais, como a emissão de gases
do efeito estufa.

7.

A Avaliação consistirá em uma apresentação e uma aferição adequadas, exatas eobjetivas dos impactos, preparadas por pessoas qualificadas e experientes. Em projetos
com impactos adversos significativos ou nos quais estejam envolvidas questões
complexas de natureza técnica, os clientes podem ser obrigados a contratar especialistas
externos para auxiliar no processo de Avaliação.

8.

Dependendo do tipo de projeto e da natureza e magnitude de seus riscos e impactos, aAvaliação pode englobar uma avaliação completa dos impactos socioambientais, umaavaliação socioambiental limitada ou focada ou a simples avaliação ambiental do local do
projeto, padrões de poluição, critérios de concepção e padrões de construção. Quando oprojeto envolve atividades comerciais já existentes, talvez seja necessário realizar
auditorias sociais e/ou ambientais para determinar quaisquer áreas de preocupação. Os
tipos de problemas, riscos e impactos que devem ser avaliados e o escopo daparticipação da comunidade (ver parágrafos 19 a 23 mais adiante neste documento)
também podem variar consideravelmente, dependendo da natureza, da dimensão, do local
e da etapa de desenvolvimento do projeto.

9.

Os projetos com potencial para causar impactos adversos significativos de natureza
diversa, irreversível ou sem precedentes terão avaliações abrangentes dos impactos
socioambientais.
Essa avaliação incluirá um exame das alternativas técnicas e1financeiras viáveis para a fonte desses impactos, além da documentação da justificativa
para selecionar o curso de ação proposto. Em circunstâncias excepcionais poderá sersolicitada uma avaliação regional, setorial ou estratégica.

10.

É possível conduzir Avaliações de escopos mais restritos para alguns poucos projetos
com impactos limitados, geralmente específicos para o local, em grande parte reversíveis
e prontamente tratados por medidas de atenuação.

11.

Os projetos com impactos adversos mínimos ou nulos não estarão sujeitos a outras
avaliações além de serem identificados como tal.

12.

Como parte da Avaliação, o cliente identificará as pessoas e os grupos que podem serafetados pelo projeto de maneira diferente ou desproporcional por causa do seu status de4Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 20072

desfavorecidos ou vulneráveis. Quando os grupos forem identificados como
desfavorecidos ou vulneráveis, o cliente proporá e implementará medidas diferenciadas
para que os impactos adversos não recaiam desproporcionalmente sobre eles e para não
serem prejudicados na distribuição dos benefícios e oportunidades de desenvolvimento.

_____________________

1
A “viabilidade técnica” está baseada na possibilidade de as medidas e ações propostas serem implementadas com as
qualificações, equipamentos e materiais disponíveis comercialmente, levando-se em consideração os fatores locais prevalentes, taiscomo clima, geografia, demografia, infra-estrutura, segurança, governança, capacidade e confiabilidade operacionais. A “viabilidade
financeira” baseia-se em considerações comerciais, inclusive a magnitude relativa do custo incremental da adoção de tais medidas eações quando comparado com o investimento do projeto, os custos operacionais e de manutenção e se esse custo adicional podeinviabilizar o projeto para o cliente.
2
Esse status pode ter como origem a raça, a cor, o sexo, o idioma, a religião, a opinião política ou outra, a origem nacional ou
social, a propriedade, o nascimento ou outro status da pessoa ou do grupo. O cliente também deve levar em conta fatores como osexo, a etnia, a cultura, doenças, a deficiência física ou mental, a pobreza ou a desvantagem econômica, além da dependência derecursos naturais exclusivos.

Processo de Avaliação Socioambiental
Questões gerais
G8.
O Processo de Avaliação Socioambiental (Avaliação) aborda os impactos e os riscos
socioambientais (inclusive mão-de-obra, saúde, segurança e seguro) do projeto proposto. É
um primeiro passo importante na gestão e melhoria do desempenho socioambiental do projeto,
já que ajuda o cliente a avaliar todos os possíveis impactos relevantes e riscos a ele
associados (sejam abordados por meio dos Padrões de Desempenho ou não) e a identificar
quaisquer medidas atenuantes ou corretivas que permitam que o projeto atenda aos requisitos
aplicáveis dos Padrões de Desempenho 2 a 8, quaisquer leis e regulamentações locais
pertinentes, bem como quaisquer prioridades e objetivos adicionais do desempenho
socioambiental identificados pelo cliente. Para obter orientação sobre questões trabalhistas
difíceis de abordar no processo de Avaliação do cliente (ou que se somem a elas) ver
parágrafo G4 da Nota de Orientação 2. Um exemplo do processo de avaliação de impactos desaúde e elementos críticos em uma avaliação de saúde podem ser encontrados no Anexo C da
Nota de Orientação 4 e sua Seção de Referências. Também foi incluída uma orientação sobre
avaliação de riscos relacionada a questões de seguro na Nota de Orientação 4.
G9.
Mesmo que os impactos e riscos não estejam especificamente identificados nosPadrões de Desempenho 2 a 8, eles devem ser avaliados conforme o Padrão de Desempenho
1 como parte da abordagem do projeto sobre gestão de riscos. Por exemplo, deverão seravaliados todos os impactos adversos relevantes sobre os meios de subsistência e renda das
comunidades afetadas dentro da área de influência do projeto. Desses impactos, aqueles que
resultam da aquisição da terra relacionada ao projeto devem ser abordados de acordo com oPadrão de Desempenho 5 sobre Aquisição da Terra e Reassentamento Involuntário, enquantooutros impactos adversos sobre meios de subsistência que resultam de outras atividades do
projeto devem ser abordados de acordo com o Padrão de Desempenho 1. Exemplos deimpactos adversos que devem ser abordados de acordo com o Padrão de Desempenho 1
incluem perda de acesso aos direitos 1 a minerais subterrâneos de propriedade do estado porparte de mineiros artesanais; perda de acesso a zonas de pesca marinha devido a atividades
do projeto; restrição de acesso determinada pelo estado a recursos situados dentro das zonas
Na maioria dos países, os direitos à terra de superfície são legalmente distintos dos direitos
aos minerais subterrâneos.
15Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

de exclusão não adquiridas pelo cliente; e reduções comprovadas na produção dos setoresagrícola, pecuária, florestal, de caça e pesca resultantes do transtorno e/ou poluição
relacionados ao projeto. Para obter orientação a esse respeito, consulte o parágrafo G10 daNota de Orientação 5. Dependendo das circunstâncias, talvez seja apropriado elaborar
medidas de mitigação para impactos adversos sobre meios de subsistência conforme o Padrão
de Desempenho 1 após medidas de restauração dos meios de subsistência especificadas deacordo com o Padrão de Desempenho 5 para deslocamento econômico resultante da aquisição
daterra.
G10. Os elementos do processo chave da Avaliação geralmente consistem na (i) definição doprojeto; (ii) triagem (inicial) do projeto e o escopo do processo de Avaliação; (iii) identificação deinteressados e reunião de dados socioambientais básicos, quando relevante; (iv) identificação eanálise dos impactos; e; (v) geração de mitigação ou gestão de medidas e ações. A amplitude,
profundidade e o tipo de análise devem ser proporcionais à natureza e à dimensão dos
possíveis impactos do projeto proposto, conforme identificados durante o processo de
Avaliação. A Avaliação deve atender aos requisitos das leis e regulamentações relativas àavaliação ambiental do país anfitrião, inclusive requisitos relevantes sobre divulgação deinformações e consulta pública
G11. Os clientes podem utilizar pessoal interno e/ou consultores ou peritos externos pararealizar o trabalho de Avaliação, desde que sejam cumpridos os requisitos pertinentes dosPadrões de Desempenho. O pessoal interno ou externo que realiza a Avaliação deve estar em
condições de fazê-lo de maneira adequada, precisa e objetiva, bem como ter as qualificações eexperiência exigidas. Para projetos com questões que possam representar impactos e riscos
adversos significativos, os clientes devem considerar a contratação de peritos externos para
ajudar na realização de toda ou parte da Avaliação. Esses peritos devem ter experiência
considerável e reconhecida em projetos semelhantes e trabalhar de forma independente das
pessoas responsáveis pela concepção e construção. Devem participar desde o início da fasede desenvolvimento do projeto e, conforme for necessário, das várias etapas de planejamento,
construção e ativação do projeto. Em alguns casos de alto risco, a IFC pode requerer um
painel de peritos externos para assessorar o cliente e/ou a IFC. Além disso, os peritos
externos são necessários em determinadas circunstâncias relativas a questões debiodiversidade (conforme estipulado no parágrafo 4 do Padrão de Desempenho 6), povos
indígenas (conforme estipulado no parágrafo 11 do Padrão de Desempenho 7) e patrimônio
cultural (conforme estipulado no parágrafo 4 do Padrão de Desempenho 8).
G12. No início do compromisso da IFC com o cliente sobre um possível projeto, a IFC
examinará a etapa de desenvolvimento do projeto e a situação da documentação e doprocesso de avaliação socioambiental do cliente. Em muitos casos, os clientes já terão
realizado um certo grau dessa avaliação para atender aos requisitos do país anfitrião ou comoparte dos processos de devida diligência de sua própria empresa. Para questões específicas,
tais como mão-de-obra e condições de trabalho, ou o uso de pessoal de segurança, é possível
que o cliente tenha realizado uma avaliação em separado da mão-de-obra ou do risco,respectivamente. Esses documentos existentes podem ser considerados parte da Avaliação
do cliente em conformidade com os requisitos do Padrão de Desempenho 1, desde que os
principais dados básicos e premissas não tenham mudado significativamente no momento darevisão da IFC. Com base nessa revisão, a IFC identificará e entrará em acordo com o cliente
sobre qualquer trabalho de avaliação adicional que possa ser necessário para atender aos
6

Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

requisitos do Padrão de Desempenho 1, as partes responsáveis por tal avaliação e ocronograma para sua execução.
Definição do projetoG13. A definição do projeto deve incluir uma breve descrição do projeto proposto e dos seuscontextos que serão avaliados. A descrição do projeto normalmente abordará novas
instalações ou atividades comerciais que serão financiadas pela IAF. Essas instalações
deverão atender aos requisitos pertinentes dos Padrões de Desempenho 1 a 8 desde o início
ou, segundo acordo com a IFC, durante um período de tempo razoável. Se uma atividadecomercial proposta que será financiada pela IAF estiver relacionada a instalações existentes(por exemplo, projetos de reestruturação, expansões, modernizações, privatizações dessas
instalações), a IFC trabalhará em colaboração com o cliente para desenvolver um projeto degestão, inclusive um Plano de Ação que seja técnica e financeiramente viável e custo-efetivopara que essas instalações atendam aos Padrões de Desempenho pertinentes dentro de um
período de tempo razoável. Consulte a orientação detalhada sobre as descrições do projeto no
Anexo A.
Triagem inicial
G14. A triagem inicial do projeto em comparação com as leis e regulamentações locais
aplicáveis e com os Padrões de Desempenho indicará se o projeto poderá constituir riscos
socioambientais que devam ser analisados mais detalhadamente por meio de passos
adicionais do processo de Avaliação. Deve identificar a extensão e a complexidade dos
possíveis impactos e riscos na área de influência do projeto, que é a área total que
provavelmente será afetada tanto por impactos internos quanto externos provenientes das
atividades do projeto (consulte também o parágrafo 5 do Padrão de Desempenho 1, eparágrafos G18 e 22 abaixo). Se a triagem preliminar indicar possíveis impactos adversos,
deve-se definir o escopo da Avaliação e será necessário realizar a identificação e a análise
adicionais dos impactos (a partir de dados básicos relevantes, se houver, e levando em conta
os interessados identificados) para averiguar a natureza e a dimensão dos impactos, as
comunidades afetadas e as possíveis medidas atenuantes. Quando o processo de triagem
preliminar concluir que os possíveis impactos adversos do projeto serão mínimos ou nulos, ocliente deve documentar esse processo de triagem e suas conclusões. Não será necessária
qualquer Avaliação adicional ou a criação de um Sistema de Gestão.
Identificação dos interessados e coleta de informações
G15. A identificação de interessados inclui de forma ampla a determinação de diversos
indivíduos ou grupos que possam ter interesse no projeto ou que possam afetar ou serafetados por ele. O processo de identificação de interessados inclui passos distintos, taiscomo: (i) a identificação de pessoas, grupos ou comunidades locais que possam ser afetados
pelo projeto, positiva ou negativamente, direta ou indiretamente, empregando esforço especialpara identificar aqueles que são afetados diretamente, inclusive os desfavorecidos ou
vulneráveis; (ii) identificação de interessados mais amplos que possam influenciar o resultado
do projeto por causa do seu conhecimento a respeito das comunidades afetadas ou de sua
influência política sobre elas; (iii) identificação dos legítimos representantes dos interessados,
inclusive funcionários eleitos, líderes comunitários não-eleitos, líderes de instituições
7

Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

comunitárias informais ou tradicionais e idosos que fazem parte da comunidade afetada; e (iv)mapeamento das zonas de impacto por meio da inserção dos grupos e comunidades afetadas
em uma área geográfica, o que ajudará o cliente a definir ou refinar a área de influência do
projeto (ver parágrafo 5 do Padrão de Desempenho 1, e os parágrafo G18, e 22 abaixo).
G16. A fase de coleta de informações básicas é um passo importante e muitas vezes
necessário do processo de Avaliação para propiciar a determinação dos possíveis impactos e
riscos de um projeto. A coleta de informações básicas deve descrever as condições existentes
relevantes, tais como condições físicas, biológicas, médicas e socioeconômicas. A análise dos
impactos específicos para um projeto ou local deve basear-se em informações primárias atuaise verificáveis. As referências de informações secundárias relativas à área de influência do
projeto são aceitáveis, mas, mesmo assim, talvez seja necessário coletar informações
primárias de pesquisas de campo a fim de estabelecer as bases apropriadas para os possíveis
impactos e riscos do projeto proposto. É possível encontrar dados relevantes em vários
estudos acadêmicos, estudos realizados por ONGs e pelo governo anfitrião. Contudo, osclientes devem avaliar cuidadosamente as fontes e as possíveis lacunas nos dados.
Informações básicas precisas e atualizadas são essenciais, uma vez que as situações que
mudam rapidamente, tais como a imigração de pessoas antes do início de um projeto ou
desenvolvimento 2, ou a falta de dados sobre pessoas ou grupos desfavorecidos ou vulneráveis
dentro de uma comunidade afetada, podem influir seriamente na eficácia de medidas demitigação social. Devem-se identificar claramente as limitações de dados, tais como o alcancee a qualidade dos dados disponíveis, as suposições e os importantes hiatos nos dados, bemcomo as incertezas associadas às previsões.
Impactos e riscos
G17. Os possíveis impactos e riscos devem ser avaliados e documentados para todas asetapas-chave do ciclo do projeto, inclusive concepção e planejamento, construção, operações edesativação ou fechamento, bem como para seus contextos de curto prazo, longo prazo ecumulativo (consulte o parágrafo G22) sem esquecer da natureza dinâmica e mutável desses
impactos e riscos.
G18. O tamanho da área de influência de um projeto e os impactos e riscos socioambientais
dentro da área podem variar bastante. Alguns desses impactos e riscos, especialmenteaqueles descritos nos Padrões de Desempenho, podem ser atribuídos a terceiros dentro daárea de influência. Quanto maior a área de influência, maior a probabilidade de a ação ou onão cumprimento de terceiros representar riscos para os projetos. Quando for relevante, aAvaliação incluirá esses riscos de terceiros, particularmente riscos sobre os quais o cliente
possa ter um certo grau de controle ou influência.
G19. Além dos impactos e riscos adversos, a Avaliação pode analisar os possíveis impactos
positivos ou benéficos de um projeto e propor medidas para aprimorá-los. Essas medidas
podem ser implementadas por intermédio do programa de gestão socioambiental do cliente.
2

A migração interna pode representar impactos significativos para as comunidades anfitriãs. Foram criados sistemas
de vigilância demográfica que podem rastrear com precisão o influxo no âmbito comunitário em muitos ambientes
com metodologias definidas que podem ser prontamente consultadas (para obter exemplos, consulte a Seção deReferências).

8

Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

Se for solicitado pelos clientes, a IFC pode ajudá-los a melhorar os resultados positivos do
projeto por meio de vários programas de assistência técnica e financeira.
Impactos globais
G20. Embora os impactos de projetos individuais sobre as alterações climáticas, a camadade ozônio, a biodiversidade ou questões ambientais correlatas talvez não sejam significativos,
quando são associados aos impactos produzidos por outras atividades humanas eles podem
adquirir importância de âmbito nacional, regional ou global. Quando um projeto tem potencialpara causar impactos de grande escala capazes de aumentar os impactos ambientais globais
adversos, a Avaliação deve levar em conta esses impactos. Para conhecer os requisitos
específicos e a orientação relacionados aos gases que provocam o efeito estufa e as
substâncias que destroem a camada de ozônio, ver Padrão de Desempenho 3 e respectiva
Nota de Orientação; sobre biodiversidade, ver Padrão de Desempenho 6 e respectiva Nota deOrientação.
Impactos transfronteiriços
G21. Impactos transfronteiriços são impactos que se estendem a diversos países, além dopaís anfitrião do projeto, mas não têm natureza global. Entre os exemplos estão a poluição doar que se estende a vários países, a utilização ou poluição de vias navegáveis internacionais3 etransmissão de doenças epidêmicas transfronteiriças 4. Se a Avaliação determinar que: (i) oprojeto implica em atividades que podem causar efeitos adversos pela poluição do ar ou
abstração de água das vias navegáveis assim como sua poluição; (ii) os países afetados e opaís anfitrião celebraram acordos ou dispositivos ou estabeleceram uma estrutura institucional
relacionados à bacia atmosférica, vias navegáveis, águas subterrâneas ou outros recursos; ou(iii) há diferenças não solucionadas entre os países afetados e os países anfitriões com relação
ao recurso potencialmente afetado, e a probabilidade de não haver uma solução iminente, ocliente pode ser solicitado a notificar o(s) país(es) afetado(s) sobre o projeto proposto. Quando
solicitado pelo cliente, a IFC o ajudará a notificar as autoridades competentes dos países
afetados. A função da IFC a esse respeito está descrita no parágrafo 40 da Política da IFC
sobre Sustentabilidade Socioambiental (Política de Sustentabilidade). O procedimento da IFC
de notificação das autoridades competentes pode ser encontrado no Procedimento de Revisão
3

A IFC define uma via navegável internacional como: (a) qualquer rio, canal, lago ou corpo de água semelhante que
forme uma fronteira, ou qualquer rio ou corpo de água superficial que percorra dois ou mais estados, quer sejam
membros da IFC ou não; (b) qualquer afluente ou outro corpo de água superficial que faça parte de qualquer via
navegável descrita em (a) acima; e (c) qualquer baía, golfo, estreito, ou canal que faça limite com dois ou mais
estados ou, se estiver dentro de um estado, seja reconhecido como um canal de comunicação necessário entre o mar
aberto e outros estados – e qualquer rio que corra para essas águas.
4
A transmissão de doenças epidêmicas transfronteiriças é bem conhecida e tem sido observada em muitos
ambientes. Muitas doenças infecciosas, tais como cólera, gripe e meningite, podem ser rápida e facilmente
disseminadas por todas as fronteiras nacionais, especialmente quando o projeto atrai um grande influxo de pessoas
buscando empregos durante uma fase de construção. Da mesma forma, o projeto pode atrair vários trabalhadores
estrangeiros para realizar serviços de construção por contrato. Em algumas situações, o espectro da doença dos
trabalhadores importados pode ser bem diferente do país anfitrião, por exemplo, tuberculose resistente a várias
drogas, formas de malária vivax versus falciparum. Em alguns casos, talvez seja apropriado que os projetos
transfronteiriços em larga escala considerem o potencial para transmissão de doenças epidêmicas em nível global ou
regional, por exemplo, gripe aviária e SARS.

9

Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

Socioambiental. Os exemplos de sistemas regionais de avaliação e notificação de impactos
transfronteiriços podem ser encontrados na seção de Referências.
Impactos cumulativos
G22. A combinação de diversos impactos de projetos existentes, do projeto proposto e/ou
projetos previstos para o futuro pode resultar em impactos adversos e/ou benéficossignificativos que não seriam esperados no caso de um projeto independente. A Avaliação
deve avaliar esses impactos cumulativos compatíveis com a extensão, a fonte e a gravidade
dos impactos cumulativos previstos. Como resultado, as fronteiras geográficas e temporais daavaliação dos impactos cumulativos dependeriam dos impactos cumulativos potenciais que sãoatribuídos ao projeto e aqueles que afetam o projeto como resultado de atividades
razoavelmente previsíveis por terceiros, e influenciarão a definição final da área de influência
do projeto. Exemplos de impactos cumulativos incluem condições ambientais em uma bacia
atmosférica (consulte o parágrafo 9 do Padrão de Desempenho 3), condições em uma bacia
hidrográfica, ou impactos sociais secundários ou induzidos, tais como a migração interna ou
atividade de transporte substancialmente maior em uma área de influência do projeto (consulte
os parágrafos G5, G22 e G23 da Nota de Orientação 4). O estudo básico do cliente deve
identificar qualquer projeto ou condição relevante existente. Em termos de projetos previstos
para o futuro, a prioridade deve ser dada à avaliação de impactos cumulativos oriundos do
projeto proposto, tais como o desenvolvimento planejado posteriormente ao projeto e outros
desenvolvimentos futuros relacionados ao projeto que estejam definidos de maneira viável no
momento da Avaliação (por exemplo, deve-se incluir um desenvolvimento previsto para o futuropara o qual foram emitidos licenças e alvarás, mesmo que ainda não esteja em fase deimplementação). A IFC trabalhará com o cliente para identificar dados e estudos existentes e,
se necessário, avaliará os mecanismos de ajuda financeira e técnica disponíveis caso por caso.
Em situações nas quais é provável ocorrer impactos cumulativos em decorrência de atividadesde terceiros na região do projeto, talvez seja apropriado realizar uma avaliação regional ou
setorial. Talvez não seja viável para o cliente realizar esse tipo de estudo, por exemplo, em
situações nas quais seja previsto que os impactos causados pelas operações dos própriosclientes representem uma quantia relativamente pequena do total cumulativo. Para orientação
adicional sobre essas avaliações, consulte os parágrafos G31 e G32 abaixo. Embora o clienteseja responsável pela coleta de informações sobre impactos cumulativos conforme o parágrafo
5 do Padrão de Desempenho 1, o parágrafo 6 do Padrão de Desempenho também indica que ocliente deve abordar riscos e impactos compatíveis ao seu controle e influência com relação aações de terceiros.
Direitos humanos
G23. Vários acordos e convênios internacionais estabeleceram direitos humanos básicos (épossível encontrar uma lista desses instrumentos internacionais na seção de Referências da
Nota de Orientação 2; outras orientações úteis de apoio aos direitos humanos podem serencontradas na seção de Referências das Notas de Orientação 3, 4, 5 e 7). Embora os
Estados sejam responsáveis pela proteção desses direitos humanos, crescem as expectativas
de que as empresas do setor privado conduzam seus assuntos de modo a defender esses
direitos e a não interferir nas obrigações dos Estados previstas nesses instrumentos. Alémdisso, as atividades empresariais que não sejam coerentes com esses direitos humanosbásicos podem constituir riscos para os negócios e, portanto, o processo de Avaliação é uma
10Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

ferramenta útil para analisar esses riscos e levar em conta as medidas de gestão. As
descrições de alguns desses riscos podem ser encontradas nos Padrões de Desempenho 2, 3,
4, 5 e 7. Recentemente, a IFC divulgou uma versão preliminar da Avaliação e Gestão de
Impactos sobre os Direitos Humanos (Guia da HRIA) desenvolvida juntamente pela IFC e pelo
Fórum de Líderes Empresariais Internacionais. O Guia da versão teste da HRIA foi divulgado
para permitir que várias empresas pudessem testar voluntariamente a HRIA. Se os direitos
humanos representarem um risco significativo e específico para o projeto, as empresas podem
decidir realizar uma HRIA juntamente com a Avaliação Socioambiental.
Grupos desfavorecidos ou vulneráveis
G24. Talvez existam pessoas ou grupos dentro da área de influência do projeto que sejam
particularmente vulneráveis ou desfavorecidos e que possam sofrer impactos adversos
causados pelo projeto proposto de forma mais grave que outros, conforme descrição da nota
de rodapé nº 2 do Padrão de Desempenho 1. Os projetos de grande porte com grande área deinfluência e muitas comunidades afetadas têm mais probabilidade de expor esses indivíduos egrupos a impactos adversos do que projetos de pequeno porte, com problemas em locais
específicos. Quando se espera que o projeto tenha impacto sobre uma ou mais comunidades
afetadas, o processo de Avaliação deve empregar métodos sociológicos e de saúde aceitos
para identificar e localizar as pessoas ou grupos vulneráveis dentro da população dacomunidade afetada, coletando dados de forma desagregada. Usando essas informações
desagregadas, o cliente deve avaliar os possíveis impactos, inclusive impactos diferenciados,
sobre essas pessoas e grupos e propor medidas específicas (e, se necessário, separadas) em
consulta com eles para garantir que os possíveis impactos e riscos para eles sejamadequadamente evitados, atenuados ou compensados. As pessoas e grupos vulneráveis ou
desfavorecidos devem poder beneficiar-se das oportunidades oferecidas pelo projeto da
mesma forma que o restante da comunidade afetada; isso pode exigir a disponibilidade deprocessos e níveis diferenciados de distribuição de benefícios (tais como a garantia de que a
remuneração por uma casa tomada durante o reassentamento seja fornecida de forma igual àmulher e ao homem do domicílio, o fornecimento de treinamento para as pessoas ou grupos
que talvez careçam das aptidões necessárias para conseguir emprego no projeto, garantindo
acesso a tratamentos médicos de condições medianas resultantes do projeto, etc). O
monitoramento do projeto deve acompanhar essas pessoas ou grupos separadamente. As
considerações e medidas específicas relativas aos povos indígenas estão descritas do Padrão
de Desempenho 7 e respectiva Nota de Orientação. Os clientes devem usar de discrição ao
reunirem dados e informações pessoais e devem tratar tais dados ou informações comoconfidenciais (exceto quando a divulgação for exigida por lei). Quando o Padrão de
Desempenho 1 exigir a divulgação de planos baseados em informações ou dados pessoais
coletados (tais como o plano de ação de reassentamento) o cliente deve garantir que seus
dados ou informações pessoais não possam ser associados a determinadas pessoas
Deficiência
G25. Existem leis, normas nacionais e outras orientações relativas especificamente a
pessoas com deficiências que são altamente vulneráveis a impactos desproporcionais dos
projetos. Onde não há uma estrutura legal adequada, o cliente deverá identificar alternativas
apropriadas para evitar, minimizar, atenuar ou compensar possíveis impactos adversos e riscos
sobre pessoas com deficiências. As alternativas devem focalizar a criação de acesso a11Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

recursos e serviços para a comunidade (por exemplo, acessibilidade à educação, assistência
médica, treinamento, emprego, turismo e produtos de consumo; e acessibilidade física atransporte, escolas, hospitais/clínicas, instalações no local de trabalho, hotéis, restaurantes,
lojas e outras áreas comerciais). Consulte A Design Manual for a Barrier Free Environment(Manual de Design para um Ambiente Livre de Barreiras) e The U.S. Access Board (Conselhode Acesso dos EUA) na Seção de Referências. Os clientes também devem considerar aincorporação dos princípios do design universal (definido como o design de produtos,
ambientes, programas e serviços que podem ser usados por todas as pessoas, na medida dopossível, sem a necessidade de adaptação ou design especializado 5) ao design, construção eoperação do projeto (incluindo planos de emergência e evacuação), sejam novas construções
ou reestruturações, expansões ou modernizações das instalações, para maximizar o uso detodos os usuários potenciais, incluindo pessoas com deficiências.
GêneroG26. Um projeto pode ter impactos diferentes sobre mulheres e homens por causa de suasfunções socioeconômicas distintas e seus diferentes graus de controle e acesso aos ativos,
recursos produtivos e oportunidades de emprego. Podem existir normas, práticas sociais ou
barreiras legais que impeçam a participação plena de pessoas de um gênero (geralmente
mulheres, mas potencialmente homens) em consultas, tomada de decisões ou na distribuição
dos benefícios do projeto. Essas normas e práticas legais e sociais podem provocar
discriminação ou desigualdade de gêneros. Os impactos diferenciados por gêneros devem seravaliados e a Avaliação deve propor medidas destinadas a garantir que um gênero não esteja
em desvantagem com relação ao outro no contexto do projeto. Isso pode incluir o fornecimento
de oportunidades para aumentar a participação plena e a influência na tomada de decisões
mediante mecanismos separados para consultas e reclamações, além de desenvolver medidas
que permitam a homens e mulheres acesso igualitário aos benefícios do projeto (tais como
títulos de propriedade da terra, remuneração e emprego).
Os indicadores de desempenho em saúde e o gênero estão bastante relacionados entre si. As
Pesquisas Demográficas e de Saúde (DHS) têm demonstrado repetidamente a profunda
conexão entre gênero (geralmente mulheres) e uma ampla variedade de indicadores-chave dedesempenho em saúde. As intervenções propostas devem ser sensíveis e conscientes dopapel único desempenhado pelas mulheres na saúde. Deve-se considerar o uso deeducadores pares e organizações comunitárias de mulheres. Em muitos ambientes de países
em desenvolvimento, existem diferenças marcadas nos níveis de alfabetização e êxito
educacional das mulheres. Normalmente, os níveis de alfabetização e êxito educacional das
mulheres são bem mais baixos em comparação aos níveis dos homens, mesmo quando amulher é o chefe da família. O nível de alfabetização e êxito educacional nos domicílios
também estão fortemente ligados a muitos indicadores críticos do desempenho em saúde.
Portanto, as intervenções de mitigação propostas e/ou esforços externos devem preencher
essa “lacuna educacional” no processo de planejamento.
Impactos de terceiros, inclusive considerações sobre a cadeia de suprimentos

5“O design universal” não deve excluir dispositivos de assistência para determinados grupos de deficientes onde fornecessário (Artigo 2 da Convenção das Nações Unidas sobre os Direitos dos Deficientes aprovada no dia 13 dedezembro de 2006).

12

Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

G27. O cliente pode ter influência limitada, ou nula, sobre terceiros como o órgão
governamental encarregado do controle da imigração na área do projeto, ou de uma operação
ilegal de extração de madeira que tire proveito das estradas de acesso do projeto que passam
por florestas. Apesar disso, a descrição do projeto no relatório da Avaliação deve englobar as
instalações e atividades de terceiros que sejam essenciais para o êxito da operação do projetoe o processo de Avaliação para um projeto com uma grande área de influência deve identificar
as funções de terceiros e os possíveis impactos e riscos de suas ações ou do nãocumprimento. Os clientes devem colaborar com terceiros e tomar medidas dentro do escopo
de sua influência ou controle sobre eles. A IFC trabalhará junto com o cliente caso a caso,para fazer com que o cliente e, quando for viável, os terceiros, desenvolvam estratégias
apropriadas de atenuação.
G28. Entre esses terceiros estão operadores de instalações associadas (ver item (ii) no
parágrafo 5 do Padrão de Desempenho 1) que podem ter um relacionamento especialmente
estreito com o projeto. Por causa desse relacionamento, o cliente normalmente terá certa
influência comercial sobre os operadores de tais instalações. Quando essa influência permitir,é possível conseguir a garantia de que esses operadores administrarão suas instalações em
conformidade com os Padrões de Desempenho pertinentes. Além disso, o cliente deve
identificar suas próprias ações, se houver, que apoiarão ou complementarão as ações das
instalações associadas.
G29. Como ocorre com os impactos e riscos de terceiros descritos anteriormente, as relações
dos projetos com as cadeias de suprimento podem representar um desafio particular em certos
setores. A Avaliação deve identificar as funções, impactos e riscos dos fornecedores-chave emrelação às questões trabalhistas e aos recursos que apresentam sensibilidade ecológica,
conforme descrição do parágrafo 6 do Padrão de Desempenho 1. Em geral, quando o cliente
tem influência comercial sobre seus fornecedores, a IFC espera que o cliente trabalhe em
colaboração com seus fornecedores a fim de propor medidas atenuantes proporcionais aos
riscos identificados, caso a caso e, ao mesmo tempo, reconheça que a avaliação e aabordagem das implicações da cadeia de suprimentos em um nível que estiver além dos
fornecedores de primeiro e segundo níveis não seriam convenientes nem importantes para ocliente ou para o fornecedor. Para obter informações adicionais sobre o tratamento dasquestões trabalhistas dos fornecedores-chave do cliente, especialmente aquelas relacionadas
ao trabalho infantil e trabalho forçado, ver parágrafo 18 do Padrão de Desempenho 2 e sua
respectiva orientação. Para questões de biodiversidade na cadeia de suprimentos, ver Padrão
de Desempenho 6 e respectiva Nota de Orientação.
Avaliações regionais, setoriais ou estratégicas
G30. Em circunstâncias excepcionais, pode ser necessário realizar uma avaliação
socioambiental de âmbito regional, setorial ou estratégico, além da avaliação do impacto
socioambiental. Realiza-se a avaliação regional quando se espera que um projeto ou uma
série de projetos tenham um impacto regional significativo, ou que influenciem odesenvolvimento regional (por exemplo, uma área urbana, bacia hidrográfica ou zona costeira).
É também apropriada quando a região de influência se estende por dois ou mais países, ou
quando os impactos possam ocorrer fora do país anfitrião. A avaliação setorial é útil quandosão propostos diversos projetos no mesmo setor, ou setor relacionado (por exemplo, energia,
transporte ou agricultura) no mesmo país, somente pelo cliente ou pelo cliente e outros. A
13

Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

avaliação estratégica examina os impactos e riscos associados a uma determinada estratégia,política, plano ou programa, que geralmente envolve tanto o setor público quanto o privado.
Uma avaliação regional, setorial ou estratégica pode ser necessária para avaliar e comparar o
impacto de opções alternativas de desenvolvimento, avaliar os aspectos legais e institucionais
relevantes para os impactos e riscos e recomendar medidas amplas para a futura gestão
socioambiental. É dedicada atenção especial aos possíveis impactos cumulativos deatividades múltiplas. Essas avaliações são geralmente realizadas pelo setor público, embora
possam ser solicitadas em alguns projetos complexos e de alto risco do setor privado.
G31. Quando a necessidade dessas avaliações for indicada, a IFC trabalhará emcolaboração com o cliente para identificar os dados existentes e os estudos já realizados por
outras instituições, como o Banco Mundial, outras instituições financeiras multilaterais e/ouórgãos nacionais. Na ausência desses dados ou estudos, a IFC ajudará o cliente a identificar
os termos de referência apropriados para tais avaliações e levará em conta os mecanismos deassistência técnica e financeira disponíveis.
Medidas atenuantes
G32. Se a análise de impactos confirmar possíveis impactos e riscos, os clientes devem
desenvolver medidas e ações para evitar, minimizar, atenuar, compensar ou contrabalançar ospossíveis impactos socioambientais adversos ou, no caso de impactos positivos ou benéficos,
aprimorá-los. Como princípio geral para impactos socioambientais adversos, a Avaliação deve
concentrar-se em medidas que, em primeiro lugar, evitem que eles ocorram em vez de buscar
sua minimização, atenuação ou compensação. Ao mesmo tempo, contudo, a IFC reconhece
que isso pode constituir desafios para os projetos e que as medidas devem ser obtidas a partirde opções que sejam técnica e financeiramente viáveis (conforme definição da nota de rodapé
1 do Padrão de Desempenho 1) e custo-efetivas (conforme definição da nota de rodapé 2 doPadrão de Desempenho 3). Quando os prós e os contras entre evitar e atenuar/compensar
são analisados, eles devem ser documentados. A Avaliação deve levar em conta os custos e
os benefícios econômicos, financeiros, ambientais e sociais e identificar a quais partes eles
cabem. Os custos e os benefícios podem ser expressos em termos qualitativos ou quantitativose a análise do saldo entre esses custos e benefícios deve ser explicada. Quando tiver
capacidade para controlar ou influenciar esses impactos, o cliente deve reunir as medidas
atenuantes ou corretivas em um programa de gestão ou no Plano de Ação (ver parágrafos 13 a
16 do Padrão de Desempenho 1 e respectivas Notas de Orientação) e implementar tais
medidas por intermédio do Sistema de Gestão.
Documentação do processo de avaliação
G33. O resultado do processo de Avaliação deve ser documentado. O processo de avaliação
pode produzir um ou mais documentos com análise separada, especialmente quando o cliente
contrata diferentes peritos para tratar de diversos Padrões de Desempenho.
G34. Os projetos com impactos e riscos adversos limitados, tanto projetos novos quanto osque envolvem instalações existentes (o tipo de projetos que a IFC provavelmente considerará
como projetos de Categoria B), precisam de documentação relativa ao processo de triagem,
análise dos impactos, medidas de atenuação propostas e processo de divulgação de14

Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

informações, além da participação da comunidade (caso existam comunidades afetadas). Os
clientes devem ter, no mínimo, um ou mais documentos ou análises que descrevam:







O projeto e seus aspectos socioambientais
Mapas e desenhos do projeto e um esboço ou descrição de sua área de influência
Conformidade com o contexto legal e normativo, os Padrões de Desempenho
pertinentes e os níveis de desempenho ambiental, de saúde e segurança
estabelecidos para o projeto
Os principais impactos e riscos potenciais, inclusive a identificação das
comunidades afetadas
Atenuação planejada e quaisquer áreas de preocupação que precisem serabordadas mais detalhadamente
O processo de participação da comunidade

G35. Se a análise inicial da Avaliação identificar impactos e riscos socioambientais negativos
importantes e potencialmente diversos, irreversíveis ou sem precedentes (o tipo de projetos
que a IFC provavelmente considerará como projetos de Categoria A), será preparado um
relatório formal de avaliação de impactos socioambientais de acordo com a prática
internacional aceita e em conformidade com o Anexo A. Para esses projetos, os resumos dasanálises devem explicar as conclusões de forma clara e objetiva, além de poderem sercompreendidos por pessoas leigas. Para os projetos com impactos adversos potencialmentesignificativos predominantemente na área social (por exemplo, reassentamento involuntário), o
processo de Avaliação deve concentrar-se principalmente na geração de dados básicossociais, análise dos impactos e medidas atenuantes apropriadas (por exemplo, Plano de Açãode Reassentamento).
G36. Esses projetos normalmente precisarão conduzir uma análise de alternativas comoparte da avaliação socioambiental. O objetivo da análise de alternativas é melhorar as
decisões sobre o plano, a construção e a operação do projeto, tomando por base alternativas
viáveis para o projeto. Essa análise pode facilitar o exame dos critérios socioambientais nas
primeiras etapas do desenvolvimento do projeto e a tomada de decisões com base nas
diferenças entre opções reais. A análise de alternativas deve ser conduzida o mais cedo
possível dentro do processo de Avaliação e examinar alternativas viáveis, tais como
alternativas de locais para o projeto, planos ou processos operacionais, ou ainda formas
alternativas de abordar os impactos socioambientais. A análise está sujeita aos requisitos dedivulgação e consulta da Avaliação. O Anexo A oferece informações adicionais relativas àanálise de alternativas.
G37. Quando os projetos envolvem instalações já existentes, devem ser preparados
relatórios de auditoria socioambiental e relatórios de avaliação de perigos/riscos de acordo com
a prática internacional aceita e devem seguir o índice fornecido no Anexo B.
Programa de gestão
13.

Levando em conta as conclusões relevantes da Avaliação Socioambiental e o resultado daconsulta às comunidades afetadas, o cliente estabelecerá e administrará um programa demedidas e ações de atenuação e melhoria do desempenho que abordem os riscos e
impactos socioambientais (programa de gestão).

15

Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 200714.

Os programas de gestão consistem em uma combinação de políticas, procedimentos e
práticas operacionais. O programa pode ser amplamente aplicado a toda a organização
do cliente, ou a locais, instalações ou atividades específicas. As medidas e ações para
tratar os impactos e riscos identificados darão preferência a evitar e prevenir os impactos
em lugar de minimizá-los, atenuá-los ou compensá-los, sempre que isso for viável doponto de vista técnico e financeiro. Quando não for possível evitar ou prevenir os riscos e
impactos, serão identificadas medidas e ações atenuantes de modo que o projeto opere
em conformidade com as leis e normas pertinentes e atenda aos requisitos dos Padrões
de Desempenho 1 a 8 (ver parágrafo 16, mais adiante). O nível de detalhe e complexidade
desse programa e a prioridade das medidas e ações identificadas serão proporcionais aos
riscos e impactos do projeto.

15.

O programa definirá os resultados desejados como eventos mensuráveis, na medida dopossível, contendo elementos tais como indicadores de desempenho, metas, ou critérios
de aceitação que possam ser acompanhados durante períodos definidos e com
estimativas dos recursos e responsabilidades para a implementação. Reconhecendo anatureza dinâmica do projeto de desenvolvimento e implementação do processo, o
programa responderá a alterações nas circunstâncias do projeto, eventos imprevistos e
resultados do monitoramento (ver parágrafo 24, mais adiante).

G38. O nível de detalhe e complexidade do programa de gestão será proporcional aos riscos
e impactos previstos para o projeto. Quando for exigido um formato para a Avaliação de
Impactos Socioambientais, conforme descrição no parágrafo 9 do Padrão de Desempenho 1, o
programa de gestão deve incluir um Plano de Ação conforme a descrição do parágrafo 16 doPadrão de Desempenho e conter as medidas listadas sob o título “Programa de Gestão” doAnexo A. Para projetos com impactos potenciais limitados, o programa de gestão deve abordar
tais impactos e provavelmente será menos elaborado. No caso de instalações existentes, oprograma de gestão provavelmente incluirá medidas corretivas e um Plano de Ação para tratar
das áreas de melhoria identificadas na auditoria socioambiental. Como parte do programa degestão, o cliente poderá querer estabelecer suas próprias medidas internas de desempenho
com o objetivo de melhorar os impactos positivos do projeto e os resultados desejados, taiscomo eventos quantificáveis até onde for possível. Entre essas medidas estão indicadores dedesempenho, metas ou critérios de aceitação que possam ser acompanhados durante períodos
definidos a fim de assegurar a melhoria contínua do desempenho nessas áreas.
G39. O programa de gestão deve ser implementado via Sistema de Gestão Socioambiental
do cliente (ver parágrafo 3 do Padrão de Desempenho 1 e respectiva Nota de Orientação) demodo a permitir ao cliente efetuar o aporte apropriado de recursos financeiros e designar opessoal responsável dentro de sua organização, além de implementá-lo como parte da gestão
global do local, do projeto ou da empresa.
Plano de ação16.

Quando o cliente identificar medidas e ações atenuantes específicas necessárias para queo projeto cumpra as leis e regulamentações pertinentes e atenda aos requisitos dosPadrões de Desempenho 1 a 8, o cliente preparará um Plano de Ação. Essas medidas eações refletirão os resultados de consultas relativas aos riscos socioambientais e
impactos adversos, bem como as medidas e ações propostas para abordá-los, em
conformidade com os requisitos do parágrafo 21. O Plano de Ação pode variar desde uma
3
breve descrição de medidas atenuantes de rotina até uma série de planos específicos. O
Plano de Ação deverá: (i) descrever as ações necessárias para implementar os diversos
conjuntos de medidas atenuantes ou ações corretivas a serem adotadas; (ii) priorizar
essas ações; (iii) incluir o cronograma para sua implementação; (iv) ser divulgado para as
comunidades afetadas (ver parágrafo 26); e (v) descrever o programa e o mecanismo paraa elaboração de relatórios externos sobre a implementação do Plano de Ação pelo cliente.

_____________________
16

Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007
3
Por exemplo, Planos de Ação de Reassentamento, Planos de Ação de Biodiversidade, Planos de Gestão de Materiais Perigosos,
Planos de Preparação e Resposta para Emergências, Planos de Saúde e Segurança da Comunidade e Planos de Desenvolvimento
dos povos indígenas.

G40. Tomando-se o resultado do processo de Avaliação Socioambiental, inclusive oresultado da consulta durante esse processo (ver parágrafos 19 a 23 do Padrão de
Desempenho 1 e respectivas Notas de Orientação), o cliente deve preparar seu Plano de Ação,que é parte do programa de gestão, focando as medidas e ações necessárias para que ocliente cumpra as leis e regulamentações nacionais pertinentes e atenda aos requisitos dosPadrões de Desempenho pertinentes. Pode excluir as informações de natureza interna, taiscomo informações privativas, dados sobre custos, informações que possam comprometer asegurança do local do projeto, bem como procedimentos detalhados, processos de negócios e
instruções para os trabalhadores (que devem ser incluídas no programa de gestão). Comoparte de seu compromisso permanente com as comunidades afetadas, o cliente deverá
divulgar seu Plano de Ação antes da implementação do projeto para os interessados e as
comunidades afetadas, além de fornecer atualizações durante todo o ciclo do projeto, conforme
as medidas atenuantes forem ajustadas e atualizadas, refletindo o feedback das comunidades
afetadas.
Capacidade organizacional17.

O cliente estabelecerá, manterá e fortalecerá, de acordo com a necessidade, uma
estrutura organizacional que defina funções, responsabilidades e autoridade para
implementar o programa de gestão, inclusive o Plano de Ação. Deverá ser designado
pessoal específico, inclusive o(s) representante(s) da gerência, com linhas deresponsabilidade e autoridade bem definidas.
As principais responsabilidadessocioambientais devem ser claramente definidas e comunicadas ao pessoal pertinente e
ao restante da organização. Serão fornecidos respaldo administrativo, recursos humanos
e financeiros de forma contínua visando a alcançar o desempenho socioambiental eficaz esustentado.

G41. O êxito da implementação do programa de gestão, inclusive o Plano de Ação, requer ocompromisso da gerência e dos trabalhadores da organização do cliente. Da mesma forma, ocliente deve designar pessoal interno específico, inclusive o(s) representante(s) da gerência,
com linhas de responsabilidade e autoridade bem definidas para as questões socioambientais.
Se as funções forem delegadas a contratados, o acordo do cliente com os contratados deve
incluir ações e medidas necessárias para que as partes cumpram o acordo em conformidade
com o programa de gestão. Em organizações de grande porte ou complexas, é possível que
sejam designadas diversas unidades operacionais de pessoal. Em empresas de pequeno emédio porte, essas responsabilidades podem ser cumpridas por uma única pessoa. É
importante também que as principais responsabilidades socioambientais sejam claramente
definidas e comunicadas ao pessoal pertinente e ao restante da organização. Deverão serfornecidos recursos humanos e financeiros para as pessoas designadas como responsáveis
pela implementação do programa de gestão e por quaisquer outras medidas de desempenho.
O Anexo C contém uma série de perguntas que podem ser úteis para os clientes avaliarem sesua capacidade e seu processo são adequados.
Treinamento
18.

O cliente deverá treinar os empregados e contratados que tenham responsabilidade direta
por atividades relevantes para o desempenho socioambiental do projeto a fim de quetenham o conhecimento e as aptidões necessárias para executar seu trabalho, inclusive

17

Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007
conhecimento atualizado a respeito das exigências normativas do país anfitrião e dos
requisitos pertinentes dos Padrões de Desempenho 1 a 8. O treinamento abordará
também as medidas e ações específicas necessárias conforme o programa de gestão,inclusive o Plano de Ação e os métodos necessários à execução dos itens da ação deforma competente e eficiente.

G42. O programa de gestão deve identificar o conhecimento e as aptidões necessárias parasua implementação, inclusive a implementação do Plano de Ação. Esses elementos devem serlevados em conta na seleção de pessoal, treinamento, desenvolvimento de aptidões educação
continuada e recrutamento de novo pessoal, se necessário. Os programas de treinamento
geralmente têm os seguintes elementos:








Identificação das necessidades de treinamento para empregados
Desenvolvimento de um plano de treinamento para abordar as necessidades
definidas
Verificação de programas de treinamento para garantir a coerência com osrequisitos organizacionais
Treinamento do grupo-alvo de empregados
Documentação do treinamento recebido
Avaliação do treinamento recebido

G43. Talvez seja necessário oferecer um treinamento que seja relevante para itens
específicos do programa de gestão. O treinamento criado para ajudar os empregados aobterem a base de conhecimentos e aptidões apropriadas ao desempenho de seu trabalho
pode incluir conhecimentos atualizados sobre as exigências normativas do país anfitrião esobre os requisitos pertinentes dos Padrões de Desempenho 2 a 8, os principais impactos
previstos por meio do processo de Avaliação, o conteúdo do programa de gestão, inclusive o
Plano de Ação e os métodos necessários à execução dos itens da ação de forma competente e
eficiente. Quando houver probabilidade de um projeto impactar pessoas ou grupos vulneráveis
ou desfavorecidos dentro de comunidades afetadas, os empregados que irão interagir com
essas pessoas ou grupos deverão ser treinados para compreender as questões específicas
relacionadas a tais pessoas ou grupos.
G44. Quando os aspectos específicos do projeto ou a implementação do programa de gestão
forem delegados a contratados, o cliente deve garantir também que esses contratados tenham
os conhecimentos, aptidões e treinamento exigidos para desempenhar o trabalho de acordo
com o programa de gestão e com os requisitos dos Padrões de Desempenho 2 a 8, conforme aorientação do parágrafo G44, acima.
Participação da comunidade
19.

A participação da comunidade é um processo contínuo que envolve a divulgação deinformações por parte do cliente. Quando houver possibilidade de as comunidades locais
serem afetadas pelos riscos ou impactos adversos de um projeto, o processo departicipação incluirá a consulta a essas comunidades. O propósito da participação
comunitária é construir e manter um relacionamento construtivo com essas comunidades
ao longo do tempo. A natureza e a freqüência da participação da comunidade refletirão os
riscos e os impactos adversos do projeto para as comunidades afetadas. A participação
da comunidade será livre de manipulação, interferência ou coerção e intimidação externas
e será conduzida tomando por base informações oportunas, relevantes, compreensíveis eacessíveis.

18

Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007
Divulgação
20.

A divulgação de informações relevantes para o projeto ajuda as comunidades afetadas acompreenderem os riscos, impactos e oportunidades do projeto.
Quando tiver
empreendido um processo de Avaliação Socioambiental, o cliente divulgará publicamenteo documento de Avaliação. Se houver possibilidade de as comunidades serem afetadas
por riscos ou impactos adversos causados pelo projeto, o cliente fornecerá a tais
comunidades o acesso às informações sobre o propósito, a natureza e a dimensão doprojeto, a duração das atividades propostas do projeto e quaisquer riscos e possíveis
impactos a essas comunidades. Para projetos com impactos socioambientais adversos, adivulgação deve ocorrer no início do processo de Avaliação Socioambiental e em
qualquer evento antes do início da construção do projeto e deve ocorrer de forma
contínua (ver parágrafo 26 mais adiante).

Consultas
21.

Se as comunidades afetadas puderem ficar sujeitas aos riscos ou impactos adversos deum projeto, o cliente empreenderá um processo de consulta de modo a oferecer àscomunidades afetadas oportunidade de expressarem seus pontos de vista sobre os
riscos, impactos e medidas atenuantes do projeto e permitir ao cliente analisá-los e
responder a eles. A consulta eficaz: (i) deve basear-se na divulgação prévia de
informações relevantes e apropriadas, inclusive documentos e planos preliminares; (ii)deve começar nas primeiras etapas do processo de Avaliação Socioambiental; (iii)
enfocará os riscos e impactos socioambientais adversos e as medidas e ações propostas
para tratá-los; e (iv) será realizado de forma contínua, à medida que surjam riscos e
impactos. O processo de consulta será realizado de forma inclusiva e culturalmente
apropriada. O cliente adaptará seu processo de consulta às preferências de idioma das
comunidades afetadas, ao seu processo de tomada de decisões e às necessidades dos
grupos desfavorecidos ou vulneráveis,

22.

Para projetos com impactos adversos significativos sobre as comunidades afetadas, oprocesso de consulta garantirá sua consulta prévia, livre e informada e facilitará sua
participação informada.
A participação informada implica consulta organizada efreqüente, o que faz com que o cliente incorpore a seu processo de tomada de decisão os
pontos de vista das comunidades afetadas a respeito de assuntos que as afetam
diretamente, tais como as medidas atenuantes propostas, a distribuição de benefícios eoportunidades e as questões de implementação. O cliente documentará o processo,
particularmente as medidas adotadas para evitar ou minimizar os riscos e impactos
adversos para as comunidades afetadas.

Mecanismo de reclamações
23.

O cliente responderá às preocupações das comunidades relacionadas ao projeto. Caso ocliente anteveja riscos ou impactos adversos contínuos para as comunidades afetadas,
estabelecerá um mecanismo de reclamações para receber e facilitar a solução das
preocupações e reclamações das comunidades afetadas sobre o desempenho
socioambiental do cliente. O mecanismo de reclamações deve ser proporcional aos
riscos e impactos adversos do projeto. Deve abordar prontamente as preocupações,usando um processo compreensível e transparente que seja culturalmente adequado e defácil acesso para todos os segmentos das comunidades afetadas e sem qualquer custo ou
represália.
O mecanismo não deve impedir o acesso aos recursos judiciais ou
administrativos. O cliente informará as comunidades afetadas sobre o mecanismo ao
longo do seu processo de participação da comunidade.

G45. O propósito da participação comunitária é estabelecer e manter um relacionamento
construtivo com as comunidades afetadas durante o ciclo do projeto. Em alguns setores daindústria, essa participação é considerada um processo importante que permite ao cliente obtere manter sua “licença social de operação". Um processo de participação eficaz permite que ospontos de vista, interesses e preocupações da comunidade sejam ouvidos, compreendidos e
levados em conta nas decisões sobre o projeto e criação de benefícios do desenvolvimento.
Dependendo da natureza do projeto, seus riscos e impactos potenciais, a dimensão e as19

Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

características das comunidades afetadas e a etapa do ciclo do projeto, a participação pode
implicar diferentes graus de interação entre a empresa e as comunidades afetadas. A
participação deve refletir as necessidades específicas das pessoas e grupos dentro dacomunidade, inclusive aquelas desfavorecidas ou vulneráveis (ver parágrafo 12 e nota derodapé 2 do Padrão de Desempenho 1 e sua respectiva orientação). Consulte também aParticipação dos Interessados: Manual de Melhores Práticas para Empresas que estão
Fazendo Negócios em Mercados Emergentes.
G46. Se o processo de Avaliação indicar a possibilidade de existirem impactos e riscos paraas comunidades dentro da área de influência do projeto, as empresas devem buscar aparticipação dessas comunidades afetadas logo nas primeiras etapas do projeto.
A
participação deve basear-se na disseminação oportuna de informações relevantes sobre oprojeto, inclusive os impactos e riscos socioambientais do projeto identificados na Avaliação e
as medidas atenuantes propostas nos idiomas e métodos preferidos pelas comunidades
afetadas. Nos casos em que a Avaliação tenha sido concluída antes da participação da IFC
em um projeto, a IFC analisa o processo de participação da comunidade realizado pelo cliente.
Se for necessário, a IFC e o cliente farão um acordo sobre um programa complementar departicipação da comunidade.
Divulgação de informações
G47. A divulgação de informações envolve o fornecimento de informações sobre o projeto às
comunidades afetadas e outros interessados. As informações devem estar no(s) idioma(s)apropriado(s). Devem ser acessíveis e compreensíveis para os diferentes segmentos das
comunidades afetadas, de formas apropriadas para a comunidade. Por exemplo, as
informações podem ser disponibilizadas nos prédios das prefeituras, bibliotecas públicas, nos
meios de comunicação impressa locais, transmitidas pelo rádio ou em reuniões públicas. O
tempo e o método de divulgação irá variar de acordo com os requisitos da legislação nacional,
o tipo de Avaliação envolvida e a etapa do desenvolvimento ou da operação do projeto. O
cliente deve, no mínimo, divulgar o documento final de Avaliação e o Plano de Ação antes doinício da construção ou de outras atividades de implementação. Em alguns casos, adivulgação de informações ocorrerá no início do processo de Avaliação. Para projetos com
possíveis impactos adversos para a comunidade, a divulgação oportuna de informações deveocorrer após a triagem inicial e deve incluir informações sobre o propósito, a natureza e adimensão do projeto, a duração das atividades propostas para o projeto e quaisquer riscos e
impactos potenciais sobre essas comunidades. Tal divulgação pode ser efetuada distribuindose um documento de Avaliação preliminar. Além disso, pode também ser apropriado para ocliente divulgar um Plano de Ação preliminar de modo que seja possível identificar as medidas
propostas por ele para atenuar os riscos e impactos identificados. A divulgação de informações
será a base do processo de consulta do cliente (ver parágrafos 21 e 22 do Padrão de
Desempenho 1 e sua respectiva orientação).
G48. Geralmente se espera que a divulgação de informações seja parte do processo de
Avaliação, mas se houver expectativa de que o projeto crie impactos e riscos constantes paraas comunidades afetadas, o cliente deve continuar a fornecer informações sobre o projeto
durante o ciclo do projeto. Os requisitos para a elaboração de relatórios para as comunidades
afetadas são abordados no parágrafo 26 do Padrão de Desempenho 1 e sua respectiva
orientação.
O cliente pode divulgar informações sobre questões não-financeiras ou
20Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

oportunidades de melhoria dos impactos socioambientais por intermédio de relatórios desustentabilidade, conforme a descrição contida no parágrafo G67, mais adiante.
G49. Nas indústrias extrativas e nos setores de infra-estrutura em particular, onde um projetopode ter implicações potencialmente mais amplas para o público em geral, a divulgação deinformações é um importante meio para administrar os riscos de governança. Assim sendo, osclientes devem estar cientes de que a IFC possui iniciativas específicas para cada setor sobre
a divulgação de informações relativas ao projeto, conforme descrição nos parágrafos 21 a 23
da Política de Sustentabilidade da IFC.
A seção de Referências oferece informações
adicionais sobre a Iniciativa de Transparência das Indústrias Extrativas e como o setor privado
pode apoiar essa iniciativa.
Consultas
G50. As consultas implicam comunicação em duas vias entre o cliente e as comunidades
afetadas. As consultas eficazes oferecem oportunidades para o cliente aprender com aexperiência, o conhecimento e as preocupações das comunidades afetadas, bem como
administrar as expectativas das comunidades por meio do esclarecimento sobre a abrangência
de suas responsabilidades e recursos de modo a evitar mal-entendidos e exigências pouco
realistas. Para que o processo de consultas seja eficaz, as informações sobre o projeto
precisam ser divulgadas e explicadas às comunidades e é preciso alocar tempo suficiente paraque as comunidades estudem as questões. As consultas devem incluir vários segmentos dacomunidade afetada, contemplando homens e mulheres, e devem ser acessíveis aos grupos
desfavorecidos e vulneráveis dentro da comunidade. Tomando por base uma análise
preliminar dos interessados, os representantes do cliente devem reunir-se com as
comunidades afetadas e explicar as informações do projeto, responder a perguntas e ouvir
comentários e sugestões. Além das reuniões comunitárias abertas aos membros das
comunidades afetadas, o cliente deve identificar os líderes comunitários e quaisquer
mecanismos existentes de tomada de decisões, formais ou informais, para que suas
contribuições possam ser colhidas.
G51. Alguns projetos podem não exigir um processo de consulta, a menos que os membros
da comunidade busquem participar com o cliente da divulgação das informações do projeto ou
fazer reclamações. As consultas devem ser realizadas na maioria das situações em que oprojeto apresentar um número específico, porém limitado, de possíveis impactos adversos paraas comunidades afetadas. Nesses casos, o cliente deve consultar as comunidades afetadas
durante o processo de Avaliação depois que os riscos e impactos tiverem sido identificados eanalisados. No caso de projetos com impactos adversos significativos sobre as comunidades
afetadas e projetos com impactos adversos sobre os povos indígenas, exige-se o processo deconsulta livre, prévia e informada e de participação informada (ver parágrafo G53, mais
adiante). Além dos requisitos contidos no Padrão de Desempenho 1, é possível encontrar
requisitos sobre consultas nos Padrões de Desempenho 4, 5, 6, 7 e 8.
Consulta livre, prévia e informada
G52. Para projetos com possíveis impactos adversos significativos para as comunidades
afetadas, o processo de consultas do cliente incluirá a consulta livre, prévia e informada e aparticipação informada das comunidades. Tais consultas devem ser “livres” (livres de21

Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

intimidação ou coerção), “prévias” (divulgação oportuna das informações) e “informadas”(informações relevantes, compreensíveis e acessíveis) e devem continuar durante todo o ciclo
do projeto e não apenas nas primeiras etapas. A consulta às comunidades afetadas deve fazer
parte do processo inicial de definição do escopo do projeto que estabelece os termos dereferência para o processo de Avaliação, que inclui um inventário dos riscos e impactos aserem avaliados. A participação informada implica a consulta organizada e freqüente sobre
questões relacionadas aos possíveis impactos às comunidades afetadas, de modo que ocliente possa incorporar em seu processo de tomada de decisões os pontos de vista das
comunidades a respeito dessas questões. A consulta livre, prévia e informada e a participação
informada também são exigidas para projetos com possíveis impactos adversos para os povos
indígenas (ver Padrão de Desempenho 7). O cliente deve documentar as ações, medidas ou
outros exemplos específicos de tomada de decisões que tenham sido influenciados ou tenham
resultado diretamente da contribuição dos participantes da consulta. O Anexo D descreve otipo de informações que a IFC solicitará ao seu cliente durante sua análise socioambiental paracertificar-se de que o processo de participação comunitária do cliente inclua a consulta livre,
prévia e informada das comunidades afetadas.
Amplo apoio da comunidade
G53. Conforme está descrito nos parágrafos 19 e 20 da Política de Sustentabilidade da IFC,
a IFC analisará o processo de participação comunitária do cliente e, por meio de sua própria
investigação, certificar-se-á de que houve consulta livre, prévia e informada e participação
informada que resultaram no amplo apoio das comunidades afetadas ao projeto. A IFC
efetuará essa investigação sempre que um projeto puder representar impactos adversos
significativos para as comunidades locais, ou no caso das comunidades de povos indígenas,
impactos adversos para essas comunidades. O apoio amplo da comunidade é um conjunto demanifestações feitas pelas comunidades afetadas, por intermédio de pessoas e de seus
representantes reconhecidos, em apoio ao projeto. Pode haver apoio amplo da comunidade
mesmo se algumas pessoas ou grupos se opuserem ao projeto. A investigação da IFC a
respeito da existência de consulta livre, prévia e informada e do amplo apoio da comunidade é
uma investigação a respeito do processo global de participação do cliente. Essa investigação
não tem por objetivo criar qualquer direito de consentimento ou de veto para as comunidades
afetadas. O Procedimento de Revisão Socioambiental da IFC descreve o tipo de informações
que a IFC buscará para certificar-se de que o processo de consulta livre, prévia e informada docliente resultou em amplo apoio dentro das comunidades afetadas. Após a aprovação doprojeto pela Diretoria, a IFC continuará a monitorar o processo de participação comunitária docliente como parte da supervisão de sua carteira.
Participação mais ampla dos interessados
G54. A IFC incentiva os clientes que tenham projetos de alto risco a também identificarem e aparticiparem junto com outros interessados, além daqueles que serão afetados pelo projeto,tais como autoridades do governo local, líderes comunitários e organizações da sociedade civil,
especialmente aquelas que trabalham nas comunidades afetadas ou junto a elas. Embora
esses grupos talvez não sejam diretamente afetados pelo projeto, é possível que tenham
capacidade para influenciar ou alterar o relacionamento do cliente com as comunidades
afetadas e, além disso, possam desempenhar uma função na identificação de riscos, impactos
22Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

potenciais e oportunidades para os clientes levarem em conta e abordarem no processo de
Avaliação.
Participação contínua
G55. Durante todo o ciclo do projeto os clientes devem basear-se nos canais de comunicação
e participação com as comunidades afetadas estabelecidos durante o processo de Avaliação.
Em especial, os clientes devem usar as práticas apropriadas de participação comunitária
descritas no Padrão de Desempenho 1 para divulgar informações e receber feedback sobre aeficácia da implementação das medidas atenuantes do Plano de Ação, bem como osinteresses e preocupações permanentes das comunidades afetadas com relação ao projeto.
Mecanismo de reclamações
G56. Os mecanismos de reclamações devem ser apropriados para responder às
preocupações da comunidade com relação aos riscos e possíveis impactos adversos do
projeto. No caso de grandes projetos com questões potencialmente complexas, o mecanismo
de reclamações deve ser criado desde o início do processo de Avaliação e implementado
durante a construção e as operações até o final do projeto. O cliente deve estabelecer e manteruma estrutura organizacional com autoridade e responsabilidades para a função deintermediação comunitária. Na medida do possível, a função de investigação da reclamação ea determinação da resposta apropriada deve ser separada do pessoal responsável pela gestão
do projeto. Em projetos menores, com questões relativamente simples, o cliente deve levar em
conta a designação de um ponto de contato, como um funcionário de intermediação
comunitária para quem possam ser endereçados os pontos de vista e as preocupações dacomunidade afetada relacionadas ao projeto. A responsabilidade de receber e responder às
reclamações deve ser desempenhada por pessoal experiente e qualificado dentro daorganização do cliente. Além disso, caixas de sugestões e reuniões periódicas com a
comunidade, além de outros métodos de comunicação para receber feedback podem ser úteis.
Em projetos maiores, o cliente deve estabelecer uma estrutura organizacional com autoridade e
responsabilidades para a função de intermediação comunitária. A manutenção da coerência no
pessoal que interage com membros das comunidades afetadas melhora a qualidade dainteração e pode ajudar a construir a confiança ao longo do tempo.
G57. Exceto nos casos mais simples, o cliente deve estabelecer um procedimento parareceber, abordar e registrar/documentar reclamações. Esse procedimento deve definir
claramente quem pode apresentar reclamações além de garantir a proteção da privacidade
dessas pessoas. Deve também ser de fácil acesso e compreensão para os membros dacomunidade afetada e deve ser comunicado a essas comunidades. O cliente pode desejar
buscar soluções para as reclamações colaborando com a participação das comunidades
afetadas. Se o projeto não for capaz de solucionar uma reclamação, talvez seja apropriado
permitir que os reclamantes recorram a peritos externos ou partes neutras. Os clientes devem
estar cientes dos mecanismos judiciais e administrativos disponíveis no país para a resolução
de controvérsias e não devem impedir o acesso a esses mecanismos. As reclamações
recebidas e as respostas fornecidas devem ser documentadas (tais como o nome do indivíduo
ou da organização; a data e a natureza da reclamação; qualquer ações de acompanhamento; adecisão final sobre a reclamação; como e quando a decisão relevante do projeto foi
comunicada ao reclamante; e se a ação gerencial foi realizada para evitar a recorrência das
23

Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

preocupações da comunidade no futuro), e relatadas periodicamente às comunidades afetadas.
Além dos requisitos contidos no Padrão de Desempenho 1, é possível encontrar requisitos
específicos sobre mecanismos de reclamações nos Padrões de Desempenho 2, 4, 5 e 7. Paraobter orientação adicional sobre mecanismos de reclamações, consulte a publicação da IFC
Participação dos Interessados: Manual de Melhores Práticas para Empresas que estão
Fazendo Negócios em Mercados Emergentes.
Monitoramento
24.

O cliente estabelecerá procedimentos para monitorar e medir a eficácia do programa degestão, por ser este um elemento de seu Sistema de Gestão. Além de registrar as
informações para acompanhar o desempenho e de estabelecer os controles operacionais
relevantes, o cliente deve empregar mecanismos dinâmicos, tais como inspeções eauditorias, quando forem pertinentes, para verificar a conformidade e o progresso no
sentido de alcançar os resultados desejados. Para projetos com impactos significativos
que sejam de natureza diversa, irreversível ou sem precedentes, o cliente deve contratar
peritos externos qualificados e experientes para verificar as informações de seu
monitoramento. A abrangência do monitoramento deve ser proporcional aos riscos e
impactos do projeto e aos requisitos de cumprimento deste. O monitoramento deve
ajustar-se conforme a experiência e o feedback do desempenho. O cliente deverá
documentar os resultados do monitoramento e identificar e registrar as ações corretivas epreventivas necessárias no programa de gestão alterado. O cliente implementará essasações corretivas e preventivas e fará o acompanhamento dessas ações para garantir sua
eficácia.

G58. O monitoramento é o principal meio de que o cliente dispõe para acompanhar e avaliar
o progresso no sentido de implementar os itens da ação especificados no Plano de Ação eoutros aspectos do programa de gestão. Os clientes devem estabelecer um sistema demedição e monitoramento que consiste em: (i) os principais impactos do projeto sobre os
trabalhadores, comunidades e o ambiente natural identificado pela Avaliação; (ii) ocumprimento das leis e normas; e (iii) monitoramento do progresso da implementação doprograma de monitoramento. O alcance do monitoramento deve ser proporcional aos possíveis
impactos e riscos do projeto identificados pela Avaliação e conforme especificado no programade gestão. Além disso, dependendo do projeto, poderá ser apropriado para o cliente
estabelecer, acompanhar e medir os indicadores-chave e outras medidas de desempenho ao
longo do tempo para melhorar o desempenho do projeto.
G59. É possível estabelecer programas de monitoramento social para aumentar a eficácia do
acompanhamento das questões sociais identificadas na Avaliação e responder às questões
contínuas resultantes das operações identificadas por meio da avaliação dessas questões.
Como parte dos programas de monitoramento estabelecidos no programa de gestão, seria
apropriado que o cliente criasse medições e indicadores-chave do desenvolvimento social,medidas quantitativas e qualitativas do sucesso, ou que incluísse práticas de participação dacomunidade no Plano de Ação com o objetivo de melhorar o desempenho relacionado àsquestões sociais identificadas no processo de Avaliação.
G60. Os fatores a serem considerados na criação de um programa de monitoramento
ambiental incluem cálculos de engenharia, modelagem ambiental, e medições das fontes depoluentes, do ruído, das águas e ar ambientais e de contaminantes do local de trabalho. O
foco e a abrangência do monitoramento devem ser proporcionais ao risco das liberações depoluentes com relação à sensibilidade das áreas circunvizinhas, levando em conta a percepção
das comunidades afetadas sobre os riscos do projeto para a sua saúde e para o meio24

Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

ambiente. Devem existir também processos adequados para garantir a confiabilidade dos
dados, tais como a calibração de instrumentos, equipamentos de teste e amostras de hardware
e de software. As medidas específicas de monitoramento ambiental compreendem osparâmetros de medição, os métodos a serem utilizados, locais de amostragem, freqüência dasmedições, limites de detecção (quando for pertinente) e a definição de limiares que indiquem anecessidade de ações corretivas.
G61. Deve-se documentar os resultados do monitoramento e identificar as ações corretivas epreventivas. Os clientes devem garantir também que essas ações corretivas e preventivas
foram implementadas e que existe um acompanhamento sistemático para assegurar sua
eficácia. Normalmente, o cliente deve executar o monitoramento usando seus recursos
internos como parte de seu programa de gestão. Para projetos com impactos adversos
significativos que sejam de natureza diversa, irreversível ou sem precedentes, o cliente deve
contratar peritos externos qualificados e experientes para verificar suas informações sobre
monitoramento. No caso de projetos de grande porte e alto risco, deve-se considerar omonitoramento participativo (ou seja, a participação das comunidades afetadas e de outrosinteressados). Nesses casos, o cliente deve avaliar a capacidade dos participantes domonitoramento e oferecer periodicamente treinamento e orientação, conforme for apropriado.
G62. O resultado do monitoramento poderá indicar que as medidas atenuantes do programade gestão devam ser ajustadas ou aprimoradas. Como parte da manutenção contínua do seu
Sistema de Manutenção, o cliente deve atualizar o programa de gestão de tempos em tempos,
de modo que ele possa abordar adequadamente a mudança dos riscos sociais e ambientais
resultantes de quaisquer alterações nos negócios ou nas circunstâncias do cliente.

Elaboração de relatórios
Elaboração de relatórios internos
25.

A alta gerência da organização do cliente receberá avaliações periódicas da eficácia do
programa de gestão baseadas na coleta e análise sistemáticas de dados. A abrangência ea freqüência desses relatórios dependerão da natureza e do escopo das atividades
identificadas e realizadas de acordo com o programa de gestão do cliente e de outros
requisitos aplicáveis do projeto.

Elaboração de relatórios externos sobre os planos de ação26.

O cliente divulgará o Plano de Ação para as comunidades afetadas. Ademais, o cliente
fornecerá relatórios periódicos que descrevam o progresso da implementação do Planode Ação com relação a questões que impliquem riscos e impactos contínuos para as
comunidades afetadas e sobre as questões que o processo de consulta ou o mecanismo
de reclamações tenha identificado como preocupação dessas comunidades. Se oprograma de gestão resultar em mudanças ou acréscimos importantes nas medidas ouações atenuantes descritas no Plano de Ação a respeito de questões que preocupem as
comunidades afetadas, também serão divulgadas medidas ou ações atenuantes
atualizadas. Esses relatórios serão elaborados em formato que seja acessível para as
comunidades afetadas.
A freqüência desses relatórios será proporcional às
preocupações das comunidades afetadas, mas nunca inferior a uma vez por ano.

G63. Os resultados do monitoramento social e ambiental devem ser avaliados e
documentados. Os relatórios periódicos sobre o progresso e os resultados do monitoramento
25

Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

devem ser elaborados para a diretoria da organização do cliente, como uma das funções dosistema de gestão do cliente. Os relatórios devem fornecer as informações e os dados
necessários para determinar o cumprimento dos requisitos legais relevantes do país anfitrião eo progresso sobre a implementação do programa de gestão. O formato desses relatórios podevariar de acordo com a natureza da organização, mas deve incluir um resumo das conclusões
e recomendações. Essas informações devem também ser disponibilizadas de forma ampla
dentro da organização do cliente e para os trabalhadores relevantes, conforme for apropriado.
G64. Como parte da revisão contínua que a IFC realiza dos projetos de sua carteira, a IFC
requer que os seus clientes apresentem Relatórios de Monitoramento sobre o desempenho
socioambiental em conformidade com o programa de gestão do projeto, inclusive o Plano deAção e quaisquer outros critérios socioambientais importantes. O formato e a freqüência dos
Relatórios de Monitoramento para a IFC serão acordados inicialmente com o cliente. Os
formatos dos relatórios podem variar segundo as circunstâncias do projeto e podem basear-se
em formatos existentes usados pelo cliente na preparação de relatórios internos ou externos.
Os relatórios de monitoramento normalmente serão anuais, salvo acordo contrário entre a IFC
e o cliente. Os Relatórios de Monitoramento devem conter dados e informações descritivas
suficientes para permitir que a IFC acompanhe o progresso do projeto a respeito da
implementação do programa de gestão e do Plano de Ação. Os requisitos da IFC para os
procedimentos relacionados aos Relatórios de Monitoramento encontram-se no Procedimento
da Revisão Socioambiental. O cliente estabelecerá também, mediante discussão com a IFC,
indicadores de desempenho específicos e apropriados para o projeto a fim de assegurar ocumprimento permanente dos Padrões de Desempenho pertinentes e para melhorar seu
desempenho ao longo do tempo. Para conhecer os indicadores de desempenho sugeridos,
consulte o Procedimento de Revisão Socioambiental. O cliente deve também informar à IFC
todas as modificações (sujeitas ao consentimento da IFC) e atualizações do Plano de Açãocomo parte do seu Relatório de Monitoramento.
G65. O cliente deve fornecer atualizações periódicas às comunidades afetadas, no mínimo
uma vez por ano, a respeito da implementação e do progresso de itens específicos do Plano deAção que impliquem riscos ou impactos permanentes para as comunidades afetadas.
Conforme for pertinente, quando as modificações e atualizações ao Plano de Ação alterarem
de forma substancial os impactos às comunidades afetadas, o cliente também divulgará issopara as comunidades.
Além disso, devem ser disponibilizadas informações para as
comunidades afetadas em resposta ao feedback ou às reclamações da comunidade e comoum instrumento de maior participação da comunidade afetada no desempenho socioambiental
do projeto.
G66. Os clientes podem querer levar em conta o uso de relatórios de sustentabilidade para
divulgar os aspectos financeiros e socioambientais de suas operações, incluindo as áreas desucesso de suas medidas de desempenho e os impactos positivos do projeto que estejam
sendo aprimorados, bem como quaisquer resultados insatisfatórios e lições aprendidas. Estão
surgindo rapidamente nessa área relatórios sobre as iniciativas, diretrizes, inclusive diretrizes
específicas para setores e sobre as melhores práticas. A mais notável é a Iniciativa deElaboração de Relatórios Globais, que se encontra na seção de Referências. A IFC podetrabalhar em colaboração com os clientes para desenvolver formatos apropriados para os
relatórios de sustentabilidade, mediante solicitação.
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Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

Anexo A
Conteúdo de um Relatório de Avaliação de Impactos Socioambientais (SEIA)
Um relatório de avaliação do impacto socioambiental (SEIA) enfatiza as questões significativas
de um projeto. A abrangência e o nível de detalhe do relatório devem ser proporcionais aos
possíveis impactos e riscos do projeto. O relatório SEIA geralmente inclui os seguintes itens(não necessariamente na ordem apresentada):

Resumo executivo não-técnico.
Discute resumidamente as conclusões
importantes e as ações recomendadas em linguagem simples.

Contexto legal, administrativo e de políticas. Discute o contexto legal,
administrativo e de políticas no qual se realiza a Avaliação, inclusive as normas
do país anfitrião, incluindo obrigações, implementando tratados, acordos e
convenções socioambientais internacionais relevantes, os Padrões deDesempenho da IFC, bem como quaisquer prioridades e objetivos adicionais
para o desempenho socioambiental identificado pelo cliente. Explica os
requisitos ambientais de quaisquer co-financistas.

Descrição do projeto. Descreve resumidamente o projeto proposto e seu contexto
geográfico, ecológico, social, de saúde e temporal, inclusive quaisquer instalações
relacionadas que possam ser necessárias (por exemplo, linhas de distribuição
dedicadas, estradas de acesso, centrais elétricas, abastecimento de água,habitação e instalações para armazenagem de matérias-primas e produtos).
Abrange instalações e atividades desempenhadas por terceiros, essenciais parao êxito da operação do projeto. Normalmente inclui mapas que apresentam olocal do projeto e sua área de influência.

Dados básicos. Avalia as dimensões da área de estudo e descreve as condições
físicas, biológicas socioeconômicas, de saúde e de mão-de-obra relevantes,
inclusive quaisquer alterações identificadas antes do início do projeto. Também
leva em conta as atividades do desenvolvimento, atuais e propostas, dentro daárea do projeto, mas não diretamente relacionadas a ele. Os dados devem ser
relevantes para as decisões sobre a localização, o planejamento, a operação ou
para as medidas atenuantes do projeto.
A seção indica a exatidão, aconfiabilidade e as fontes dos dados.

Impactos socioambientais. Prevê e avalia os prováveis impactos positivos enegativos do projeto, em termos quantitativos, na medida do possível. Identifica
as medidas atenuantes e quaisquer impactos negativos residuais que não possam
ser atenuados. Explora oportunidades de melhoria. Identifica e calcula aabrangência e a qualidade dos dados disponíveis, as principais lacunas nos dadose as incertezas associadas às previsões, além de especificar os tópicos que nãorequerem atenção adicional. Avalia os impactos e os riscos das instalações
associadas e outras atividades de terceiros. Examina os impactos globais,
transfronteiriços e cumulativos, quando for apropriado.

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Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007



Análise das alternativas. Compara alternativas razoáveis para o local, atecnologia, o planejamento e a operação do projeto proposto em termos de seuspossíveis impactos ambientais; a viabilidade de atenuar esses impactos; seu
capital e custos recorrentes; sua adequação diante das condições locais e seus
requisitos institucionais, de treinamento e de monitoramento. Estabelece a basepara a seleção de um determinado plano proposto para o projeto e justifica osníveis de emissão recomendados e as abordagens para a prevenção e redução
de poluição.

Programa de gestão. Consiste em um conjunto de medidas atenuantes e degestão a serem adotadas durante a implementação do projeto a fim de evitar,
reduzir ou compensar os impactos socioambientais adversos, em ordem deprioridade, e seus cronogramas. Pode incluir múltiplas políticas, procedimentos,
práticas, além de planos e ações de gestão. Descreve os resultados desejados
como eventos mensuráveis, na medida do possível, tais como indicadores dedesempenho, metas ou critérios de aceitação que possam ser acompanhados
durante períodos definidos e indica os recursos, inclusive o orçamento, e as
responsabilidades necessárias para a implementação. Quando o cliente identifica
as medidas e ações necessárias para que o projeto cumpra as leis eregulamentos aplicáveis e alcance os Padrões de Desempenho, o programa degestão incluirá um Plano de Ação que estará sujeito à divulgação para as
comunidades afetadas e à permanente elaboração e atualização de relatórios.

Apêndices:- Lista dos responsáveis pela preparação dos relatórios SEIA – pessoas eorganizações.
- Referências – materiais escritos, publicados e não publicados, utilizados
na preparação do estudo.
- Registro das reuniões entre agências e das consultas, inclusive consultas
para obter os pontos de vista informados das comunidades afetadas e deoutros interessados. O registro especifica quaisquer meios que não sejam
consultas (como por exemplo, pesquisas) que tenham sido utilizados para
obter os pontos de vista dos grupos afetados.
- Tabelas apresentando os dados relevantes mencionados ou resumidos no
texto principal- Relatórios, auditorias e planos associados (por exemplo, Plano de Açãode Reassentamento ou plano para povos indígenas / comunidades
dependentes de recursos naturais, plano de saúde comunitária).
- Plano de Ação que (i) descreva as ações necessárias para implementar
os diversos conjuntos de medidas atenuantes ou ações corretivas aserem adotadas; (ii) priorize essas ações; (iii) inclua o cronograma parasua implementação; e (iv) descreva a programação da comunicação com
as comunidades afetadas quando se espera que seja utilizada
divulgação ou consulta contínua.

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Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

Anexo B
Conteúdo de um Relatório de Auditoria Ambiental
Um relatório de auditoria ambiental concentra-se em: (i) cumprimento das leis eregulamentações relevantes e dos Padrões de Desempenho da IFC aplicáveis por parte das
instalações e operações existentes e (ii) a natureza e a abrangência dos impactos ambientais
adversos significativos, inclusive contaminações de solos, águas de superfície e subterrâneas ede estruturas, em conseqüência de atividades históricas. O relatório de auditoria ambiental
geralmente inclui os seguintes itens (não necessariamente na ordem apresentada):

Resumo executivo: uma discussão resumida de todas as áreas de preocupação
ambiental e de saúde e segurança ocupacional, medidas atenuantes
recomendadas e sua prioridade, o custo da atenuação e um cronograma para ocumprimento.

Descrição das instalações: uma descrição concisa das instalações do projeto,inclusive as operações, tanto passadas quanto atuais. A descrição deve
concentrar-se nos aspectos ou componentes com possíveis impactos ambientais
e de saúde e segurança ocupacionais.

Ambiente normativo: resumo tabular de leis, regulamentações, diretrizes epolíticas ambientais e de saúde e segurança ocupacional aplicáveis do país
anfitrião, locais e outras, que possam estar diretamente relacionadas às
instalações.



Procedimento de auditoria e de investigação do local: breve visão geral daabordagem utilizada para conduzir a auditoria. Uma discussão da análise dos
registros, reconhecimento do local e atividades de entrevistas; uma descrição doplano de amostragem do local e plano de testes químicos; uma descrição das
investigações de campo, amostragem ambiental e análises e métodos químicos.

Conclusões e áreas de preocupação: discussão detalhada de todas as áreas depreocupação ambiental e de saúde e segurança ocupacional. As áreas depreocupação devem ser discutidas tanto em termos das instalações e operações
existentes, quanto de contaminação ou danos causados por atividades
passadas, inclusive os meios afetados e sua qualidade, além de recomendações
para investigações e correções adicionais. As áreas de preocupação devem serpriorizadas em uma das três categorias seguintes: ação imediata, ação demédio prazo e ação de longo prazo.



Plano de Ação Corretiva, custos e programação (CAP): para cada área depreocupação, fornecer as especificações sobre as ações corretivas apropriadas
para atenuar as áreas de preocupação e explicar por que elas são necessárias.
Indicar as prioridades para a ação.
Oferecer estimativas do custo da
implementação das ações corretivas e um cronograma para sua execução.
Devem-se recomendar cronogramas dentro do contexto de qualquer despesa decapital planejada para as instalações. O CAP de cada local deve ter o formato
de tabela, com colunas para a área de preocupação, ação corretiva, prioridades,
cronograma e estimativas de custo.
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Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007



Anexos: Devem incluir referências, cópias de formulários de entrevista,quaisquer detalhes relacionados ao protocolo de auditoria que ainda não tenhamsido incluídos, além de dados obtidos durante a auditoria, mas que não tenhamsido incluídos diretamente antes.

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Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

Anexo C
Perguntas úteis para avaliar a capacidade e o processo de gestão:Organização e capacidade de gestão socioambiental do cliente: Como a organização do cliente identifica e designa os recursos humanos,
técnicos e financeiros, inclusive peritos externos, necessários à gestão dodesempenho socioambiental?
 Como a gestão socioambiental foi integrada ao processo global de gestão
empresarial?
 Qual é o processo para equilibrar e resolver conflitos entre objetivos e prioridadessociais, ambientais e de negócios, entre outros?
 Quais são as responsabilidades e obrigações do pessoal que administra, executa
e verifica o trabalho que afeta as questões sociais e ambientais? Elas estão bem
definidas e documentadas?
 De que forma a alta gerência estabeleceu, reforçou e comunicou o compromissoda organização?
 Existe um processo de revisão periódica do programa de gestão no caso dealteração nas circunstâncias do projeto?
Treinamento: De que modo a organização do cliente identifica as necessidades de treinamento
socioambiental?
 Como são analisadas as necessidades de treinamento de cargos específicos?
 É necessário treinamento para os contratados?
 O treinamento é desenvolvido, analisado e alterado de acordo com a necessidade?
 De que modo o treinamento é documentado e acompanhado?
Monitoramento: De que modo o desempenho socioambiental é normalmente monitorado?
 Foram estabelecidos indicadores de desempenho quantitativos e/ou qualitativos
específicos relacionados com os requisitos de conformidade e o programa degestão dos clientes? Quais são eles?
 Quais são os processos de controle existentes para regularmente calibrar e obter
amostras dos equipamentos e sistemas de medição e monitoramento ambiental?
 Quais são os métodos de monitoramento social que existem para acompanhar os
impactos sociais e avaliar o progresso no sentido de alcançar os resultados deatenuação e desenvolvimento?
 Qual é o processo para avaliar periodicamente o cumprimento das leis eregulamentos e para alcançar os Padrões de Desempenho pertinentes?
Elaboração de relatórios:
 Quais são as informações socioambientais relatadas à alta gerência do cliente, à
IFC e às comunidades?
 Como são administradas essas informações?
 As informações são disponibilizadas para aqueles que necessitam delas no
momento necessário?

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Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

Anexo D
Um exemplo de indicadores e métodos de validação para garantiro processo de consulta livre, prévia e informada
A determinação (pontuação) dessas considerações será feita em comparação com um sistemade graduação utilizado pelo Departamento de Desenvolvimento Socioambiental para asupervisão do projeto.
Consideração principal

1. Estratégia, política ou princípios sobre aparticipação da empresa
Estratégia, política ou princípios para a participação
contínua com menção explícita às pessoas
e/comunidades afetadas pelo projeto.
2. Identificação e análise dos interessados
Como parte do processo de Avaliação Socioambiental,
identificação de todas as comunidades afetadas pelo
projeto, sua desagregação (números, locais) em
termos dos diferentes níveis de vulnerabilidade aos
impactos e riscos adversos do projeto e uma análise do
efeito dos impactos e riscos adversos do projeto sobrecada grupo. Parte do processo de Avaliação
Socioambiental, essa análise deve também examinaras comunidades e pessoas que se beneficiarão com oprojeto.
3. Participação da comunidade
Um processo de consulta que seja contínuo durante oprocesso de planejamento do projeto (inclusive oprocesso de Avaliação Socioambiental) de tal modoque: (a) as comunidades afetadas tenham participado
de: (i) identificação dos possíveis impactos e riscos; (ii)avaliação das conseqüências desses impactos e riscos
para suas vidas; e (iii) fornecimento de contribuição
para as medidas atenuantes propostas, distribuição
dos benefícios e oportunidades do desenvolvimento e
as questões de implementação; e que (b) os novos
impactos e riscos que tenham surgido durante oprocesso de planejamento e avaliação também tenhamsido consultados.

Exemplos de métodos de validação

Estratégia, política, princípios ou outros documentos deapoio do cliente.

Documento de análise dos interessados como parte do
SEIA ou SEA.
Documentação do planejamento do cliente para aparticipação da comunidade, por exemplo, estratégia
de comunicações, plano de consultas, Planos deConsultas Públicas e Divulgação e plano departicipação de interessados.

Cronograma e registro do cliente sobre a participação
da comunidade.
Registro das discussões do cliente com os
representantes reconhecidos da comunidade,informantes-chave respeitados e representantes
legítimos de subgrupos (por exemplo, mulheres,minorias).

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Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007
Consideração principal

Exemplos de métodos de validação

4. Divulgação de informaçõesDivulgação oportuna feita pelo cliente das informações
do projeto para todas as comunidades afetadas pelo
projeto a respeito do propósito, natureza e dimensão
do projeto; a duração das atividades propostas do
projeto, além dos riscos, impactos e benefícios
esperados do desenvolvimento que as afetem
diretamente. A divulgação deve ser feita de forma
compreensível e significativa.

Materiais do cliente preparados para a divulgação econsulta.
Registro das discussões do cliente com os
representantes reconhecidos da comunidade,informantes-chave respeitados e representantes
legítimos de subgrupos.

5. Consultas
Registro das discussões do cliente com os
representantes reconhecidos da comunidade,informantes-chave respeitados e representantes
legítimos de subgrupos.

a) LivresComprovação das comunidades afetadas
adversamente pelo projeto de que o cliente ou seus
representantes não tenham coagido, intimidado ou
incentivado indevidamente a população afetada aapoiar o projeto.
b) Prévias
A consulta às comunidades afetadas deve ser feita
com antecipação suficiente dentro do processo deplanejamento do projeto: (i) para fornecer tempo paraque as informações do projeto sejam interpretadas e os
comentários e recomendações formulados e
discutidos; (ii) para que a consulta tenha uma influência
significativa sobre as opções amplas de concepção doprojeto (por exemplo, situação geográfica, local, rotas,
seqüenciamento e cronograma); (iii) para que a
consulta tenha influência significativa sobre a escolha ea concepção das medidas atenuantes, a distribuição
dos benefícios e oportunidades do desenvolvimento ea implementação do projeto.
c) Informadas
Consultas às comunidades afetadas sobre as
operações e os possíveis impactos e riscos adversos
do projeto com base na divulgação adequada e
relevante das informações do projeto e na utilização demétodos de comunicação inclusivos (ou seja,
adaptação de vários níveis de vulnerabilidade),
culturalmente apropriados e adaptados àsnecessidades lingüísticas das comunidades e àtomada de decisões, de tal modo que os membros
dessas comunidades compreendam perfeitamentecomo o projeto afetará suas vidas.

Registro das discussões do cliente com os
representantes reconhecidos da comunidade,informantes-chave respeitados e representantes
legítimos de subgrupos.

Registro das discussões do cliente com os
representantes reconhecidos da comunidade,informantes-chave respeitados e representantes
legítimos de subgrupos.

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Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007
Consideração principal

Exemplos de métodos de validação

6. Participação informada
Evidência das consultas organizadas e freqüentes porparte do cliente, o que proporciona as decisões
específicas do cliente de incorporar os pontos de vista
das comunidades afetadas a respeito de assuntos que
as afetam diretamente, tais como evitar ou minimizar
os impactos do projeto, as medidas atenuantes
propostas, a distribuição de benefícios e oportunidades
do projeto e as questões de implementação.

Cronograma e registro do cliente sobre a participação
da comunidade.

7. Grupos vulneráveis – consultas e atenuação
Evidência de que as pessoas ou grupos
particularmente vulneráveis aos riscos e impactos
adversos do projeto tenham participado de consultas
livres, prévias e informadas eficazes, bem como departicipação informada, além de evidência de que ospossíveis impactos ou riscos específicos ou
exacerbados para eles serão atenuados de maneirasatisfatória para eles.

A documentação do cliente de medidas adotadas paraevitar ou minimizar os riscos e impactos adversos àscomunidades afetadas em resposta ao feedback dacomunidade recebido durante as consultas.
Versões preliminares do Plano de Ação.
Análise dos interessados como parte do SEIA ou SEA
ou dados socioeconômicos básicos.
Registro do cliente sobre a participação dacomunidade, inclusive registro de discussões com
representantes legítimos de grupos vulneráveis.
Documentação do cliente das medidas adotadas paraevitar ou minimizar os riscos e impactos adversos aos
grupos vulneráveis em resposta ao feedback recebido
durante as consultas.
Versões preliminares do Plano de Ação.

8. Mecanismo de reclamações – estrutura,procedimento e aplicação
Um procedimento eficaz de mecanismo dereclamações que funcione plenamente: (i) ao longo detodo o processo de avaliação socioambiental e (ii) que
seja apropriado para a fase operacional do projeto a
fim de receber e abordar as preocupações das
comunidades afetadas a respeito do desempenho
socioambiental do cliente. O mecanismo deve ser
culturalmente adequado e de fácil acesso para todos
os segmentos das comunidades afetadas e deve estar
disponível para essas comunidades sem qualquer
custo ou represália.

Estrutura organizacional e responsabilidades docliente, além de procedimentos para administrar as
reclamações.
Registro do cliente das reclamações recebidas eabordadas sobre o projeto, inclusive manifestações deapoio ou divergência.

Registro das discussões do cliente com os
representantes reconhecidos da comunidade,informantes-chave respeitados e representantes
legítimos de subgrupos.

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Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007
Consideração principal

9. Feedback para as comunidades afetadas
Documentação de que o cliente forneceu os resultados
das consultas às comunidades afetadas pelo projeto eque: (i) demonstrou de que modo os comentários e
recomendações feitas pelas comunidades afetadas
pelo projeto foram ajustados à concepção, medidas
atenuantes e/ou distribuição de benefícios eoportunidades do desenvolvimento; ou (ii) forneceu ajustificativa de por que esses comentários e
recomendações não foram ajustados.

Exemplos de métodos de validação
Registro do cliente sobre a participação dacomunidade.
Documentação do cliente das medidas adotadas paraevitar ou minimizar os riscos e impactos adversos
sobre as comunidades afetadas.
Discussões com os representantes reconhecidos dacomunidade, informantes-chave respeitados e
representantes legítimos de subgrupos.
Permanente elaboração de relatórios do cliente sobre a
implementação do Plano de Ação.
Revisão do programa de gestão ou do Plano de Ação.

O cliente poderá também usar pesquisas de percepção para apresentar perguntas às comunidades afetadas e solicitarsuas respostas

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Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

Referências
Vários dos requisitos estabelecidos no Padrão de Desempenho baseiam-se nos princípios
expressos nos seguintes acordos internacionais e suas diretrizes:


Espoo Convention – Convention on Environment Impact Assessment in a
Transboundary Context (Convenção sobre Avaliação do Impacto Ambiental em um
Contexto Transfronteiriço) (UNECE, 1991), formula a obrigação geral dos estados
de notificarem-se e consultarem-se entre si sobre todos os projetos importantes que
estejam sendo analisados e que tenham probabilidade de exercer impacto ambiental
adverso significativo além das fronteiras.
http://www.unece.org/env/eia/eia.htm

Guidelines on Environmental Impact Assessment in a Transboundary Context in the
Caspian Sea Region (Diretrizes sobre a Avaliação do Impacto Ambiental em um
Contexto Transfronteiriço na Região do Mar Cáspio) (UNEP e Caspian Environment
Programme, 2003) – fornece uma estrutura regional para a implementação da
Avaliação do Impacto Ambiental em um contexto transfonteiriço na região do Mar
Cáspio.
http://www.caspianenvironment.org/report_technical.htmhttp://www.caspianenvironm
ent.org/report_technical.htm
Além das convenções internacionais dos direitos humanos mencionadas na Nota deOrientação 2, a Convenção das Nações Unidas sobre os Direitos dos Deficientes elabora
em detalhes os direitos dos deficientes e define um código de implementação.
http://www.un.org/disabilities/convention/conventionfull.shtml
Nações Unidas “Protocolo Opcional para a Convenção sobre os Direitos dos Deficientes”
http://www.un.org/disabilities/convention/optprotocol.shtml
Outros acordos internacionais são mencionados no final de outras Notas de Orientação.
A IFC e o Banco Mundial publicaram diversos materiais para consulta:IFC’s Environmental and Social Review Procedure (Procedimento de Revisão
Socioambiental da IFC) – IFC 2006 – oferece orientação aos funcionários da IFC
sobre a implementação da Política de Sustentabilidade e a análise do cumprimento
e implementação por projetos do setor privado.
http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/Content/ESRP

IFC’s Policy on Disclosure of Information (Política sobre Divulgação de Informações
da IFC) – IFC 2006 – define as obrigações da IFC de divulgar informações sobre ela
própria como instituição e suas atividades
http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/Content/DisclosureGood Practice Note: Addressing the Social Dimensions of Private Sector Projects(Nota sobre Melhores Práticas: Abordagem das Dimensões Sociais de Projetos do
Setor Privado) – IFC 2003 – um manual para profissionais realizarem a avaliação do
impacto social, no âmbito do projeto, para os projetos financiados pela IFC.

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Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/Content/Publications_GoodPractice_SocialAssessment

Stakeholder Engagement: A Good Practice Handbook for Companies Doing Business in
Emerging Markets (IFC, 2007) (A Participação dos Interessados: Manual de Melhores
Práticas para Empresas que estão Fazendo Negócios em Mercados Emergentes) explica
novas abordagens e formas de participação com comunidades locais afetadas, incluindo
orientação
sobre
mecanismosdereclamações.
http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/Content/Publications_GoodPractice_StakeholderEngagement



The World Bank’s Environmental Assessment Sourcebook and Updates (Guia eAtualizações sobre Avaliação Ambiental do Banco Mundial) – Banco Mundial 2001 –fornece assistência para as tarefas de consultoria por meio de discussões deconsiderações ambientais fundamentais; resumos das importantes políticas do
Banco Mundial e análises de outros tópicos que afetam a implementação deprojetos http://www.worldbank.org/

World Bank’s Operational Policy 7.50 International Waterways (Política Operacional
7.50 do Banco Mundial - Vias Navegáveis Internacionais) – Banco Mundial 2001 –política do Banco Mundial para projetos que podem envolver o uso ou a poluição devias
navegáveis
internacionais.
http://lnweb18.worldbank.org/ESSD/sdvext.nsf/52ByDocName/InternationalWa
terwayshttp://lnweb18.worldbank.org/ESSD/sdvext.nsf/52ByDocName/InternationalWa
terways

Apresentamos a seguir exemplos de padrões internacionais aceitos para sistemas formais degestão socioambiental, de saúde e segurança:

ISO 14001 – Environmental Management Systems (ISO 14001 – Sistemas deGestão Ambiental). International Organization of Standardization, 2004
(Organização Internacional de Padronização 2004): apresenta os detalhes dos
requisitos para um sistema de gestão ambiental que permita que uma organização
desenvolva uma política e objetivos que levem em conta os requisitos legislativos e
asinformações
acercadeimpactos
ambientais
significativos.
http://www.iso.org/iso/en/iso9000-14000/index.html

Technical Committee on Environmental Management (Comissão Técnica sobreGestão Ambiental) – Technical Committee 207 (ISO 14001) Comissão Técnica 207(ISO 14001) Comissão mediante a qual a série ISO 14000 sobre padrões de Gestão
Ambiental estão sendo desenvolvidos.
Fornece informações úteis sobre apadronização da Gestão Ambiental. http://www.tc207.org/faq.asp



EMAS - Eco-Management and Audit Scheme (Sistema de Ecogestão e auditoria)(Comissão Européia, 1995) – instrumento voluntário da UE que presta
reconhecimento a organizações que aprimoram continuamente seu desempenho
ambiental.
37

Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

http://europa.eu.int/comm/environment/emas/index_en.htm


OHSAS 18001 – Occupational Health and Safety Zone (Zona de Saúde e
Segurança Ocupacional) – um recurso internacional de saúde e segurança
ocupacional que especifica as políticas e procedimentos para minimizar os riscos
para os empregados e melhorar os sistemas de gestão de saúde e segurança
ocupacional.
http://www.ohsas-18001-occupational-health-and-safety.com/

SA8000 - Social Accountability International (Responsabilidade Social Internacional)– um sistema de padrões e verificação que assegura locais de trabalho
humanizados e fornece padrões e orientação relativos à proteção dos direitos
humanos básicos dos trabalhadores.
http://www.sa-intl.org/index.cfm?fuseaction=Page.viewPage&pageId=473

Orientações adicionais publicadas pelas seguintes organizações oferecem informações úteis:

IFC Sustainability Resources (Recursos de Sustentabilidade da IFC) - IFC –exemplos e benefícios da melhoria do desempenho da sustentabilidade.
http://www.ifc.org/sustainability



GRI Guidelines and Sector Supplements – (Diretrizes GRI e suplementos setoriais) Global Reporting Initiative (Iniciativa global de elaboração de relatórios) - oferece um
contexto para a elaboração de relatórios e o desempenho de sustentabilidade daorganização.
http://www.globalreporting.org/



DIHR Human Rights Quick Check (Verificação rápida dos direitos humanos de
DIHR) (Instituto dinamarquês de direitos humanos) – uma ferramenta diagnostica deauto-avaliação destinada a detectar os riscos para os direitos humanos em
operações empresariais. https://hrca.humanrightsbusiness.org/

Guide to Human Rights Impact Assessment and Management (Guia para Avaliação
e Gestão dos Impactos sobre Direitos Humanos) é uma versão de teste daferramenta de avaliação a ser usada juntamente com o processo de avaliação
social.
http://www.ifc.org/ifcext/enviro.nsf/Content/OurStories_SocialResponsibility_Human
Rights

EITI Source book (Guia EITI) (Extractives Industries Transparency Initiative – 2005)(Iniciativa de Transparência das Indústrias Extrativas – 2005) - a iniciativa apóia amelhoria da governança nos países ricos em recursos por meio da publicação
integral e da verificação dos pagamentos agregados das empresas e das receitas
dogovernoprovenientesdepetróleo,gásemineração.
http://www.eitransparency.org/UserFiles/File/keydocuments/sourcebookmarch05.pdf



Demographic Surveillance Site (DSS) (The INDEPTH Network) – (Sistema de38

Nota de Orientação 1

Sistemas de Avaliação e Gestão Socioambiental
31 de julho de 2007

Vigilância Demográfica) ( A Rede INDEPTH)– DDS é um programa extremamente
custo-efetivo e bem elaborado que pode reunir e avaliar um amplo conjunto dedados de estudos socioeconômicos e sobre saúde. http://www.indepth-network.org


A Design Manual for a Barrier Free Environment (United Nations Division for Social
Policy and Development) – (Manual de Design para um Ambiente Livre de Barreiras– Divisão de Políticas Sociais e Desenvolvimento das Nações Unidas) Este manualé um guia de design escrito para proporcionar a arquitetos e designers informações
básicas e dados necessários para um ambiente livre de barreiras.
http://www.un.org/esa/socdev/enable/design

The U.S Access Board (Conselho de Acesso dos Estados Unidos) Este site fornece
diretrizes e padrões adicionais sobre acessibilidade, assistência técnica e
publicações sobre treinamento disponíveis para
download.
http://www.access-board.gov

39

Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

Esta Nota de Orientação 2 corresponde ao Padrão de Desempenho 2. Consultar também osPadrões de Desempenho 1 e 3-8, bem como as Notas de Orientação correspondentes das
informações adicionais. As informações bibliográficas sobre todas as referências materiais que
aparecem no texto desta Nota de Orientação podem ser encontradas na Seção de Referências
no final do documento.

Introdução
1. O Padrão de Desempenho 2 reconhece que a busca do crescimento econômico por
meio da criação de empregos e da geração de renda deve ser proporcional à proteção dos
direitos básicos dos trabalhadores. Em qualquer negócio, a mão-de-obra é um bem valioso,
e uma relação sólida entre trabalhador e gerência é um ingrediente-chave para asustentabilidade da empresa. Deixar de estabelecer e promover uma relação sólida entre
trabalhador e gerência pode prejudicar o compromisso e a retenção do trabalhador, além decomprometer o projeto. De modo recíproco, por meio de uma relação construtiva entre
trabalhador e gerência, e ao tratar os trabalhadores de forma justa, proporcionando-lhes
condições de trabalho seguras e saudáveis, os clientes podem criar benefícios tangíveis,
tais como o aumento da eficiência e produtividade de suas operações.
2. Os requisitos estabelecidos nesse Padrão de Desempenho foram em parte orientados
por várias convenções internacionais negociadas por meio da Organização Internacional do
Trabalho (OIT) e das Nações Unidas (ONU) .1_________________________
1

Essas convenções são:ILO Convention 87 on Freedom of Association and Protection of the Right to Organize (Convenção nº 87 da OIT sobre
Liberdade Sindical e Proteção do Direito de Sindicalização)ILO Convention 98 on the Right to Organize and Collective Bargaining (Convenção nº 98 da OIT sobre o Direito deSindicalização e Negociação Coletiva)
ILO Convention 29 on Forced Labor (Convenção nº 29 da OIT sobre Trabalho Forçado)ILO Convention 105 on the Abolition of Forced Labor (Convenção nº 105 da OIT sobre Abolição do Trabalho Forçado)ILO Convention 138 on Minimum Age (of Employment) (Convenção nº 138 da OIT sobre Idade Mínima (de Emprego))ILO Convention 182 on the Worst Forms of Child Labor (Convenção nº 182 da OIT sobre as Piores Formas de Trabalho
Infantil)
ILO Convention 100 on Equal Remuneration (Convenção nº 100 da OIT sobre Igualdade de Remuneração)ILO Convention 111 on Discrimination (Employment and Occupation) (Convenção nº 111 da OIT sobre Discriminação
(Emprego e Ocupação)
United Nations Convention on the Rights of the Child, Article 32.1 (Convenção das Nações Unidas sobre os Direitos da
Criança, Artigo 32.1)

ObjetivosEstabelecer, manter e melhorar a relação entre o trabalhador e a gerência
Promover o tratamento justo, sem discriminação e oportunidade igual para
todos os trabalhadores, e cumprimento da legislação trabalhista e empregatícia
nacional
Proteger a mão-de-obra abordando a questão do trabalho infantil e do trabalho
forçadoPromover condições de trabalho seguras e saudáveis, e proteger e promover asaúde dos trabalhadores

33

Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

G1.
A natureza da relação entre gerência e trabalhadores afeta os custos, a qualidade, aeficiência, a produtividade e o atendimento ao cliente, além de formar a reputação do cliente.
O Padrão de Desempenho 2 reconhece que uma boa relação entre a gerência e os
trabalhadores é um importante ingrediente na determinação do sucesso global do cliente e doprojeto.
G2.
O Padrão de Desempenho 2 é em parte orientado por várias Convenções da OIT e dasNações Unidas. Ao aplicar o Padrão de Desempenho 2, o cliente será capaz de operar seu
negócio de maneira consistente com os quatro padrões essenciais de trabalho (trabalho infantil,
trabalho forçado, não-discriminação, e liberdade sindical e negociação coletiva). Além disso, oPadrão de Desempenho 2 também aborda outras áreas tais como condições de trabalho etermos de contratação, redução de despesas e problemas de saúde e segurança ocupacionais.
Alguns desses requisitos encaminharão o cliente à legislação nacional aplicável. Quando a
legislação nacional estabelecer padrões menos rigorosos do que aqueles estabelecidos noPadrão de Desempenho 2, ou forem omissas, os clientes deverão cumprir os requisitos doPadrão de Desempenho 2.
G3.
Além das Convenções da OIT mencionadas no Padrão de Desempenho 2 e em toda a
Nota de Orientação, a OIT estabeleceu várias convenções sobre condições de emprego etrabalho. Essas convenções estão disponíveis no ILO website (website da OIT). A OIT tem
uma presença considerável em muitos de seus países membros e alguns dos escritórios locais
têm programas com perícia para orientar o setor privado nas melhores práticas de trabalho.
G4.
É responsabilidade do cliente avaliar suas práticas de trabalho de acordo com o Padrão
de Desempenho 2. Um processo tradicional de avaliação ambiental e social geralmente não
incluiria uma revisão dos problemas trabalhistas exceto considerações sobre saúde esegurança ocupacionais. Como resultado, o cliente deve fornecer à IFC uma avaliação que
integre os problemas trabalhistas em coerência com os requisitos do Padrão de Desempenho 2
ou fornecer à IFC outra evidência que atenda a esses requisitos. A IFC ajudará seus clientes
na aplicação do Padrão de Desempenho 2 durante os vários estágios de um projeto. Comoparte de sua devida diligência, a IFC examina o desempenho global do cliente, incluindo suaspráticas trabalhistas e empregatícias, para determinar se essas práticas representam algum
risco ao projeto e à IFC. A análise inicial da IFC será baseada nas informações do cliente, taiscomo registros de auditorias de trabalho anteriores ou auto-avaliação ou informações
fornecidas em resposta a um conjunto de questões sobre práticas trabalhistas. Em alguns
casos, a IFC pode reunir informações sobre as práticas trabalhistas do cliente ao fazer uma
visita local. Em países, setores ou firmas onde houve problemas com um ou mais dos
requisitos do Padrão de Desempenho 2, a IFC pode requerer uma avaliação da mão-de-obra
como parte de sua devida diligência. 1 O anexo A fornece uma lista de questões trabalhistas
que podem ser incluídas em uma avaliação de mão-de-obra.
G5.
Na preparação da avaliação da mão-de-obra, os clientes devem agir em conjunto com
os trabalhadores e com os representantes das organizações dos trabalhadores onde elas
existam. As ações identificadas por meio da avaliação da mão-de-obra que o cliente deve
Há várias fontes confiáveis de informações públicas que identificam problemas e riscos no nível do país, bem como nos níveis
da empresa e no setor industrial. Consultar a seção “Materiais de referência” desse documento para obter os links dos websites
da Organização Internacional do Trabalho e do Banco Mundial que fornecem informações extensas e detalhadas.
134Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

realizar para atingir a conformidade com a legislação nacional ou para atender aos requisitos
do Padrão de Desempenho 2 se tornarão parte do Plano de Ação, que é descrito no Padrão de
Desempenho 1 e em sua respectiva Nota de Orientação. Esse processo permitirá que o clientecrie ou atualize suas políticas empregatícias de forma que aumente a viabilidade de longoprazo e o sucesso do negócio enquanto protege os direitos dos trabalhadores. Se solicitada, a
IFC ajudará os clientes a identificar oportunidades e atender aos desafios identificados na
avaliação. Um sistema de gestão coerente com os requisitos do Padrão de Desempenho 1
ajudará os clientes a implementar uma abordagem sistemática para as condições de empregoe trabalho em suas operações (consulte os parágrafos G1 e G3 até G6 da Nota de Orientação
1).

Escopo da aplicação
3. A aplicabilidade desse Padrão de Desempenho é estabelecida durante o processo de
Avaliação Socioambiental, enquanto a implementação das ações necessárias para atenderaos requisitos desse Padrão de Desempenho é gerenciada por meio do Sistema de Gestão
Socioambiental do cliente. Os requisitos do sistema de avaliação e gestão são descritos noPadrão de Desempenho 1.
4. Neste Padrão de Desempenho, o termo "trabalhadores" é usado para se referir aos
empregados do cliente, assim como a determinados tipos de trabalhadores temporários
descritos no parágrafo 17. A aplicação deste Padrão de Desempenho irá variar dependendo
do tipo de trabalhadores, como a seguir:

Empregados: todos os requisitos desse Padrão de Desempenho, exceto pelos
requisitos nos parágrafos 17 e 18, se aplicam
Trabalhadores temporários: os requisitos do parágrafo 17 se aplicam

5. Os problemas da cadeia de suprimentos2 são abordados no parágrafo 18.
_________________________
2

Cadeia de suprimentos refere-se às contribuições tanto de mão-de-obra quanto de material para o ciclo de vida de um

produto ou serviço.

G6.
Os clientes têm diferentes graus de influência e controle sobre as condições de trabalho
e o tratamento de diferentes tipos de trabalhadores associados ao projeto, e os requisitos doPadrão de Desempenho 2 refletem essa realidade.
G7.
Trabalhadores: esse termo inclui os funcionários do cliente e determinados tipos detrabalhadores temporários conforme definido no parágrafo 17 do Padrão de Desempenho 2.
Consultar também o parágrafo G9 a seguir:
G8.
Empregados: o cliente tem controle completo sobre as condições de trabalho e otratamento de seus empregados, e portanto, todos os requisitos do Padrão de Desempenho 2
se aplicam a esse grupo de trabalhadores, com exceção dos requisitos dos parágrafos 17 e 18
do Padrão de Desempenho 2.
G9.
Trabalhadores temporários os trabalhadores temporários incluídos no Padrão de
Desempenho 2 são aqueles que realizam um trabalho diretamente relacionado às funções
básicas essenciais aos produtos ou serviços do cliente por um período substancial. Esses
35

Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

trabalhadores são contratados diretamente pelo cliente ou por meio de empreiteiras ou outrosintermediários. Embora sejam terceirizados pelo cliente, esses trabalhadores tendem a realizarfunções importantes do negócio do cliente por um período substancial como se fossem
empregados substitutos do cliente. Para esses trabalhadores temporários, são aplicados
parágrafos específicos, conforme enunciados no parágrafo 17 do Padrão de Desempenho 2.

Requisitos
Condições de trabalho e gestão da relação com os trabalhadores
Política de Recursos Humanos
6. O cliente adotará uma política de recursos humanos apropriada a seu tamanho e mãode-obra que defina sua abordagem à gestão dos empregados em conformidade com osrequisitos deste Padrão de Desempenho. Conforme a política, o cliente fornecerá aos
empregados informações relativas a seus direitos conforme a legislação trabalhista e
empregatícia nacional, incluindo os direitos relacionados a salários e benefícios. Essa
política será clara e compreensível aos empregados e será explicada ou disponibilizada acada empregado ao aceitar o emprego.

G10. A política de recursos humanos é uma declaração das práticas do cliente com relação àgestão de seus empregados. O escopo e a complexidade da política podem ser adaptados aotamanho e à natureza da força de trabalho do cliente. A política será, no mínimo, coerente com
os requisitos do Padrão de Desempenho 2 e conterá informações sobre os direitos dos
empregados de acordo com a legislação trabalhista e empregatícia nacional. O Anexo B
fornece uma lista de tópicos normalmente incluídos em uma política. A política deve serredigida de forma facilmente compreensível, deve ser de fácil acesso aos empregados ou
explicada em uma linguagem acessível para eles. O empregado precisa ser informado se estácoberto por um acordo de negociação coletivo.
Relação de trabalho
7. O cliente documentará e comunicará a todos os empregados e trabalhadores
diretamente contratados pelo cliente suas condições de trabalho e termos de contratação,incluindo seus direitos a salários e benefícios.

G11. Os clientes devem manter um registro escrito da relação de trabalho no momento dacontratação de cada empregado e trabalhador temporário diretamente contratado, e informá-lossobre as condições de trabalho e os termos de contratação. O registro deve incluir salários ebenefícios, termos e duração da relação de trabalho e condições de trabalho. As condições detrabalho e os termos de contratação devem ser comunicados aos trabalhadores oralmente ou
por escrito. A comunicação oral pode ser apropriada para tarefas simples ou quando os
trabalhadores forem analfabetos.
Em outros casos, os clientes devem fornecer adocumentação relativa às condições de trabalho e aos termos de contratação.
G12. Em geral, a documentação deve ser clara, de fácil compreensão, exata, e escrita no
idioma do empregado ou do trabalhador diretamente contratado. A extensão da documentação
varia de acordo com a duração e natureza da relação. Por exemplo, uma simples notificação
pública do trabalho a ser feito, o número de horas, pagamento e outros termos e condições detrabalho importantes podem ser apropriadas para trabalhadores temporários (com cópias
disponíveis mediante solicitação), enquanto para emprego de longo prazo, as condições mais
importantes da relação de trabalho devem ser documentadas. Em alguns países, os contratos

36

Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007individuais são um requisito legal. A documentação fornecida aos empregados não precisa
incluir todas as questões mantidas pelo cliente em seus registros internos, embora o acesso aesses registros deva ser permitido aos empregados e aos trabalhadores diretamente
contratados de acordo com a legislação aplicável.
Condições de trabalho e termos de contratação
8. Quando o cliente for parte de um acordo de negociação coletiva com uma organização
dos trabalhadores, esse acordo será respeitado. Quando não houver esse tipo de acordo,
ou quando o acordo não abordar condições de trabalho e termos de contratação (tais como
salários e benefícios, horas de trabalho, acordos de horas extras e remuneração de horas
extras, e licença em caso de doença, maternidade, férias ou feriados) o cliente fornecerá
condições de trabalho e termos de contratação razoáveis que, no mínimo, estejam em
conformidade com a legislação nacional.

G13. As condições de trabalho, conforme usadas no Padrão de Desempenho 2, referem-seàs condições no local de trabalho e ao tratamento dos trabalhadores. As condições no local detrabalho incluem o ambiente físico, as precauções de saúde e segurança e o acesso às
instalações sanitárias. O tratamento dos trabalhadores inclui práticas disciplinares, motivos e
processo para rescisão de trabalhadores e respeito pela dignidade pessoal do trabalhador(como, por exemplo, evitar punição física ou linguagem abusiva).
G14. Os termos de contratação incluem salários e benefícios, horas de trabalho, acordo dehoras extras e remuneração de horas extras, licença em caso de doença, maternidade, férias
ou feriados.
G15. O Padrão de Desempenho 2 identifica duas circunstâncias distintas que definem asobrigações do cliente com relação às condições de trabalho e aos termos de contratação. Uma
circunstância é quando o cliente for parte de um acordo de negociação coletiva com umaorganização dos trabalhadores que foi escolhida pelos trabalhadores sem a interferência do
empregador. A outra é quando esses acordos não existem, não abrangem todos os
trabalhadores empregados ou contratados pelo cliente, ou não abordam as condições detrabalho.
G16. Quando os acordos de negociação coletiva estiverem em vigor, a IFC acatará asdecisões tomadas pelo cliente e pela organização dos trabalhadores, desde que atendam aosrequisitos legais nacionais e aos requisitos do Padrão de Desempenho 2, os que forem mais
importantes.
G17. Quando não houver acordos de negociação coletiva, ou quando esses acordos não
abordarem as condições de trabalho e os termos de contratação, os clientes devem fornecer
condições de trabalho e termos de contratação razoáveis que, no mínimo, estejam em
conformidade com a legislação nacional. A maioria dos países tem várias estruturas legais
abrangendo várias condições de trabalho e termos de contratação, tais como salário mínimo,
máximo de horas, pagamentos de hora extra, número mínimo de licenças em caso de férias,
feriados, doença, acidente e maternidade e proteções de saúde e segurança.

37

Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

Organizações dos trabalhadores
9. Em países onde a legislação nacional reconhece os direitos dos trabalhadores deformar organizações de sua escolha, sem interferência, e a elas se unirem, bem como denegociarem coletivamente, o cliente cumprirá a legislação nacional. Quando a legislação
nacional restringir substancialmente as organizações dos trabalhadores, o cliente permitirá
meios alternativos para os trabalhadores expressarem suas reclamações e proteger seus
direitos com relação às condições de trabalho e aos termos de contratação.
10. Em ambos os casos descritos no parágrafo 9, e quando a legislação nacional foromissa, o cliente não desestimulará os trabalhadores de formarem uma organização de sua
escolha ou a ela se unirem ou de negociarem coletivamente, e não discriminará ou retaliará
os trabalhadores que participarem, ou buscarem participar, dessas organizações enegociarem coletivamente . Os clientes agirão em conjunto com esses representantes detrabalhadores. As organizações dos trabalhadores devem representar de forma justa os
trabalhadores na força de trabalho.

G18. Uma organização de trabalhadores é qualquer organização com o objetivo de ampliar e
defender os interesses dos trabalhadores com relação às condições de trabalho e aos termosde contratação. 2 As organizações dos trabalhadores normalmente são chamadas desindicados. As organizações de trabalhadores profissionais e administrativas são geralmentechamadas de associações de empregados. Conforme o Padrão de Desempenho 2, o termo
exclui organizações que não foram escolhidas livremente pelos trabalhadores envolvidos.
G19. A negociação coletiva consiste de discussões e negociações entre empregadores e
representantes das organizações dos trabalhadores com o objetivo de determinar as condições
de trabalho e os termos de contratação por meio de um acordo conjunto. 3 Também inclui a
implementação e a administração de quaisquer acordos que possam resultar da negociação
coletiva e da resolução de outras questões que surjam na relação de trabalho com respeito aos
trabalhadores representados pela organização dos trabalhadores.
G20. Na grande maioria dos países membros da IFC, os trabalhadores têm o direito legal deformarem sindicatos ou outras organizações de trabalhadores de sua escolha e de negociarem
coletivamente com seus empregadores. As legislações nacionais normalmente refletem vários
acordos internacionais que reconhecem e protegem esses direitos. 4
G21. Os clientes não devem interferir nos direitos dos trabalhadores de formarem umaorganização de sua escolha ou a ela se unirem, por exemplo, ao favorecer uma organização nolugar de outra ou restringindo exorbitantemente o acesso dos representantes dessas
organizações aos trabalhadores. As organizações dos trabalhadores devem representar aforça de trabalho e agir conforme os princípios de uma representação de trabalhadores justa.
Os exemplos de práticas de alto risco relacionada a organizações dos trabalhadores realizadas
por clientes ou por sindicatos são fornecidos no Anexo C.
2

Baseado na Convenção nº 87 da OIT sobre Liberdade Sindical e Proteção do Direito de Sindicalização
Baseado na Convenção nº 98 da OIT sobre o Direito de Sindicalização e Negociação Coletiva
4
Os acordos internacionais incluem a Cláusula Internacional das Nações Unidas sobre Direitos Econômicos, Sociais e
Culturais; a Cláusula Internacional das Nações Unidas sobre Direitos Civis e Políticos; a Convenção nº 87 da OIT sobre
Liberdade de Sindicalização e Proteção do Direito de Sindicalização; e a Convenção nº 98 sobre o Direito de Sindicalização e
Negociação Coletiva.
338Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

G22. Os clientes não devem desestimular os trabalhadores de formarem uma organização desua escolha ou a ela se unirem, ou discriminar ou retaliar os trabalhadores que tentarem formar
uma organização de sua escolha ou a ela se unirem. Recusar-se a contratar trabalhadores que
foram membros ou líderes de organizações dos trabalhadores em outras firmas (por motivos
não relacionados a qualificações ou desempenho no trabalho) constituiria discriminação.
Outras formas de discriminação ou retaliação incluiriam o rebaixamento ou transferência detrabalhadores, bem como a terceirização ou mudança de serviço entre as instalações em
resposta às atividades do sindicato.
G23. Os clientes também devem permitir o acesso dos representantes das organizações dos
trabalhadores aos trabalhadores que elas representam. Os trabalhadores devem ser livrespara se reunir e discutir sobre os problemas do local de trabalho nas instalações durante os
intervalos programados, e antes e após o expediente de trabalho.
Além disso, os
trabalhadores devem ter permissão para escolher os representantes para falar com a gerência,
inspecionar as condições de trabalho de maneira apropriada, e de uma forma que não perturbe
a produtividade, e realizar outras atividades da organização. Isso pode desenvolver aconfiança e a boa vontade com a força de trabalho e demonstrar o compromisso do cliente depermitir e facilitar que os trabalhadores se organizem e negociem coletivamente.
G24. Em um número limitado de países, a liberdade sindical e negociação coletiva dos
trabalhadores é substancialmente restrita por lei. Isso ocorre de duas formas. Em vários
países, é proibido formar sindicatos, enquanto em outros podem existir organizações dos
trabalhadores, mas é necessária uma aprovação dos órgãos trabalhistas oficiais. Em nenhuma
dessas circunstâncias, o cliente deve agir em conjunto com os trabalhadores para resolverquestões relacionadas às suas condições de trabalho e termos de contratação. Os métodos
que possibilitam meios alternativos incluem, entre outros, reconhecer comissões detrabalhadores e permitir que os trabalhadores escolham seus próprios representantes paradialogar com o empregador de uma forma que não transgrida a legislação nacional. Se
solicitado pelo cliente, a IFC trabalhará com o cliente para tratar essas questões nesses
ambientes legais restritivos.
G25. Em um número menor de países, a legislação é omissa sobre a liberdade sindical e/ou
direitos de negociação coletiva dos trabalhadores, mas não proíbe a formação de organizações
dos trabalhadores ou negociações coletivas. Nesses países, os clientes devem agir em
conjunto com os trabalhadores para resolver questões relacionadas às suas condições detrabalho e termos de contratação. Na ausência de restrições legais, os clientes desses países
são encorajados a reconhecer as organizações dos trabalhadores se os trabalhadores tiverem
escolhido formar uma organização de sua escolha ou a ela se unir e participar de negociações
coletivas.
Não-discriminação e oportunidade igual
11. O cliente não tomará decisões sobre trabalho com base em características pessoais
não relacionadas aos requisitos inerentes ao trabalho. O cliente baseará a relação detrabalho no princípio da oportunidade igual e do tratamento justo, e não discriminará com
respeito a aspectos da relação de trabalho, incluindo recrutamento e contratação,remuneração (incluindo salários e benefícios), condições de trabalho e termos decontratação, acesso a treinamento, promoção, rescisão de contrato de trabalho ou

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Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

aposentadoria e disciplina. Nos países onde a legislação nacional estipula a nãodiscriminação no trabalho, o cliente cumprirá a legislação nacional. Quando a legislação
nacional é omissa sobre a não-discriminação no trabalho, o cliente atenderá a este Padrão
de Desempenho. Medidas especiais de proteção ou assistência para remediar um caso dediscriminação ou a seleção de um determinado trabalho com base nos requisitos inerentes
do trabalho não serão consideradas discriminação.

G26. A discriminação no trabalho é definida como qualquer distinção, exclusão ou preferência
com relação a recrutamento, contratação, condições de trabalho ou termos de contratação
baseados em características pessoais não relacionadas aos requisitos inerentes ao trabalho
que anulam ou prejudicam a igualdade de oportunidades ou o tratamento no emprego ou na
ocupação. 5 Os requisitos inerentes ao trabalho referem-se às qualificações ocupacionais deboa-fé que são necessárias para realizar o trabalho em questão. Por exemplo, exigir que um
trabalhador possua força suficiente para suspender objetos, sendo esta função parte freqüente
e essencial do trabalho, seria considerado uma qualificação ocupacional de boa-fé.
G27. Oportunidade igual é o princípio que baseia todas as decisões do trabalho, tais como
contratação e promoção, na capacidade que uma pessoa tem para realizar o trabalho em
questão, sem considerar as características pessoais não relacionadas aos requisitos inerentes
ao trabalho. Para uma orientação mais detalhada sobre não-discriminação e oportunidade
igual, consulte o Anexo D, e a Nota de Melhores Práticas sobre Não-Discriminação e
Oportunidade Igual da IFC. Um cliente pode aplicar os princípios de oportunidade igual e nãodiscriminação usando métodos que sejam eficazes e aceitáveis na estrutura legal e no contexto
cultural do país, desde que os métodos usados não comprometam os princípios.
G28. A legislação da maioria dos países membros da IFC proíbem discriminação com baseem diversos fatores. Essas legislações normalmente refletem vários acordos internacionais
que reconhecem e protegem os direitos estabelecidos nesses acordos. 6 Quando a legislação é
reticente, os clientes devem basear o recrutamento, a contratação, as condições de trabalho eos termos de contratação em oportunidades iguais e não-discriminação de acordo com esses
princípios. Em circunstâncias em que a legislação nacional transgredir esses princípios, sesolicitado pelo cliente, a IFC trabalhará com o cliente para tratar a questão nesses ambientes
legais restritivos.

5

Baseado nas Convenções 100 e 111 da OIT. A Convenção 111 da OIT e várias outros instrumentos internacionais
enumeraram tipos de características pessoais que não estão relacionadas aos requisitos do trabalho. A Convenção nº 111 da
OIT define como discriminação qualquer distinção, exclusão ou preferência feita com base na raça, cor, sexo, religião, opinião
política, proveniência nacional ou origem social, que tem o efeito de anular ou prejudicar a igualdade de oportunidades ou otratamento no emprego ou na ocupação. A Declaração Universal dos Direitos Humanos das Nações Unidas abrange todas ascaracterísticas pessoais listadas na Convenção da OIT e também inclui idioma, política ou outra opinião, propriedade,nascimento ou outra situação; a Convenção das Nações Unidas sobre a Eliminação de todas as Formas de Discriminação
Racial também proíbe a discriminação com base na descendência ou origem étnica; a Convenção das Nações Unidas sobre os
Direitos da Criança também proíbe a discriminação com base na deficiência.
6
Muitas legislações são baseadas em convenções internacionais que foram amplamente ratificadas, incluindo a Convenção nº
100 da OIT sobre Remuneração Igual; Convenção nº 111 sobre Discriminação no Emprego e na Ocupação; Convenção dasNações Unidas sobre a Eliminação de Todas as Formas de Discriminação Racial (CERD); Convenção das Nações Unidas
sobre a Eliminação de Todas as Formas de Discriminação contra Mulheres (CEDAW).
40

Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
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G29. Os clientes também devem tratar da proteção dos direitos humanos dos deficientes deacordo com suas políticas e procedimentos trabalhistas. As políticas e os procedimentos
trabalhistas devem ser disponibilizados aos trabalhadores, isso significa que a empresa deve
veiculá-los em formatos alternativos tais como impressão em letras grandes, Braile, fita deáudio, etc. 7
G30. Medidas especiais de proteção ou assistência para remediar discriminação anterior
aplicam-se a políticas criadas para aumentar o emprego de grupos desfavorecidos na força detrabalho ou em ocupações específicas a fim de remediar discriminação passada, tais comoação afirmativa, com o objetivo de obter, de maneira eficaz, igualdade de oportunidade e
tratamento no local de trabalho. Essas medidas não serão consideradas discriminação epodem ser usadas quando permitidas por lei.
Redução de despesas
12. O cliente desenvolverá um plano para mitigar os impactos adversos da redução dedespesas sobre os empregados, se isso previr a eliminação de um número significativo deempregos ou a dispensa temporária de um número significativo de empregados. O planoserá baseado no princípio da não-discriminação e refletirá a consulta do cliente junto aos
empregados, suas organizações e, quando apropriado, ao governo.

G31. Redução de despesas significa a eliminação de um número significativo de cargos ou ademissão ou dispensa temporária de um número significativo de empregados por parte do
empregador, geralmente em decorrência do fechamento de uma fábrica ou de corte de custos.
A redução de despesas não abrange casos isolados de rescisão de contrato motivados por
demissão por justa causa ou voluntária.
G32. Em muitos países, a legislação nacional requer o envio de um aviso prévio aos
trabalhadores afetados, comunidades e/ou governos de fechamentos de fábricas ou dispensas
temporárias acima dos limites numéricos acima especificados. Algumas legislações nacionais
requerem que a redução de despesas seja negociada com organizações dos trabalhadores por
meio de negociação coletiva. É possível que a legislação nacional ou os acordos denegociação coletiva existentes exijam o pagamento de indenizações aos trabalhadores
afetados pelas demissões. 8
G33. Quando não for possível evitar um número expressivo de demissões, deve-se
desenvolver um plano para lidar com os impactos adversos sobre os trabalhadores e sua
comunidade. O plano de redução de despesas deve tratar de questões como o programa decortes, os métodos e procedimentos de redução de despesas, critérios de seleção,pagamentos de indenizações, ofertas de trabalho alternativo ou assistência por meio deatividades de recapacitação e colocação profissional.
7 Referências adicionais podem ser encontradas na Convenção da OIT C159 sobre Reabilitação Vocacional e Emprego de
Deficientes e a Convenção das Nações Unidas sobre Pessoas Portadoras de Deficiência.
8
Foi incluída uma orientação útil sobre redução de despesas nas Diretrizes da Organização para Cooperação e
Desenvolvimento Econômico (OECD) para Empresas Multinacionais, disponível em:
http://www.oecd.org/topic/0,2686,en_2649_34889_1_1_1_1_37439,00.html e a Declaração Tripartida de Princípios
concernente a Empresas Multinacionais e Política Social da OIT, disponível em:
http://www.ilo.org/public/english/employment/multi/index.htm.

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Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

G34. Os critérios de seleção para demissão devem ser objetivos, justos e transparentes. A
redução de despesas não deve basear-se em características pessoas não relacionadas aos
requisitos inerentes ao trabalho.
G35. Os clientes também devem consultar os empregados e suas organizações durante odesenvolvimento do plano de redução de despesas. As consultas são essenciais para odesenvolvimento de planos que refletem as preocupações dos trabalhadores, bem como suas
idéias sobre formas de evitar ou minimizar demissões, critérios de seleção e pagamentos deindenização. Quando a legislação nacional ou um acordo de negociação coletiva existente
estipular que a redução de despesas é assunto para negociação coletiva, o cliente deve
conceder tempo para negociação de boa-fé, bem como implementar os termos aplicáveis dos
acordos de negociação coletiva.
Deverão ser cumpridos quaisquer requisitos legais
especificando um período de aviso prévio. É boa prática criar um mecanismo de reclamações
para lidar com queixas sobre disposições no plano de redução que não foram cumpridas.
G36. As consultas aos governos podem ser exigidas por lei, e, além disso, os clientes são
incentivados a consultar os governos quando a escala de demissões puder ter um efeito
significativo nas comunidades, e quando a assistência do governo puder estar disponível para
ajudar a abordar os impactos. Para uma orientação detalhada sobre melhores práticas na
redução de despesas, consultar a Nota de Melhores Práticas da IFC sobre Redução deDespesas.
Mecanismo de reclamações
13. O cliente fornecerá um mecanismo de reclamações para os trabalhadores (e suasorganizações, se houver) para levantar preocupações razoáveis sobre o local de trabalho.
O cliente informará os trabalhadores do mecanismo de reclamações no momento dacontratação, e o tornará facilmente acessível a eles. O mecanismo deve envolver um nível
apropriado de gerenciamento e abordar preocupações imediatamente, usando um processo
compreensível e transparente que forneça feedback aos interessados, sem qualquer
retaliação. O mecanismo não deve impedir o acesso a outros recursos judiciais ou
administrativos que possam ser acessados no âmbito da lei ou de procedimentos dearbitragem existentes, ou substituir mecanismos de reclamações fornecidos por meio deacordos coletivos.

G37. Ao fornecer um mecanismo de reclamações por meio do qual os trabalhadores podem
levantar preocupações do local de trabalho, o cliente deve assegurar que as questões sejam
levadas à gerência e abordadas rapidamente. Também deve fornecer feedback aos envolvidos
e impedir a retaliação pela apresentação de reclamações. Os mecanismos de reclamações
podem ser elaborados para encaminhar queixas por meio de um processo apropriado com oobjetivo de proteger a confidencialidade do trabalhador, e devem garantir que os trabalhadores
possam levantar preocupações para outras pessoas e não apenas aos supervisores imediatos.
Quando os países têm processos judiciais ou administrativos para abordar reclamações
trabalhistas (a maioria dos países dispõe desses processos), o mecanismo do cliente não deveatrasar ou impedir o acesso a outros recursos judiciais ou administrativos que estejam
disponíveis na legislação.

42

Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

G38. Quando um mecanismo de queixas é fornecido por meio de um acordo de negociação
coletiva, e atende aos requisitos do Padrão de Desempenho 2, o cliente deve utilizá-lo para os
trabalhadores incluídos no acordo. Se houver outros trabalhadores que não estejam incluídos
em um acordo, o cliente deve estabelecer um mecanismo separado para eles.
Protegendo a força de trabalho
Trabalho infantil
14. O cliente não empregará crianças de forma a constituir exploração econômica, ou
representar provável risco ou interferir na educação da criança, ou ser prejudicial à saúde
ou desenvolvimento físico, mental espiritual, moral ou social da criança. Quando a
legislação nacional incluir disposições a respeito do emprego de menores, o cliente seguirá
essa legislação aplicável. Crianças menores de 18 anos não serão empregadas em
trabalhos perigosos.

G39. Para fins do Padrão de Desempenho 2, o trabalho infantil consiste no trabalho realizado
por crianças que constitua exploração econômica ou provável risco, ou interfira na educação dacriança ou ainda, seja prejudicial para a saúde ou o desenvolvimento físico, mental, espiritual,moral ou social da criança. 9 As obrigações sobre o trabalho infantil são estendidas à cadeia desuprimentos do cliente conforme descrito no parágrafo 18 do Padrão de Desempenho 2.
G40. Quase todos os países membros da IFC impõem restrições legais ao uso do trabalho
infantil, embora os termos variem. 10
G41. Se a IFC for abordada por um cliente potencial que empregue, faça uso ou se beneficie
intencionalmente de trabalho infantil, ou se o trabalho infantil for descoberto no curso da devida
diligência da IFC, a IFC não continuará a processar o projeto, a menos que o cliente seja capazde demonstrar que eliminará o trabalho infantil antes de receber o financiamento da IFC,
coerente com o parágrafo abaixo.
G42. A presença do trabalho infantil pode não ser imediatamente evidente no momento da
devida diligência ou financiamento. Lidar com a descoberta de crianças trabalhando em um
negócio representa desafios significativos para um cliente. Retirar crianças de seus trabalhos
provavelmente agravará sua condição financeira. A IFC não tenciona que seus clientes
causem mais danos às crianças necessitadas. Em vez disso, os clientes devem retirar as
crianças imediatamente das tarefas perigosas, prejudiciais ou inapropriadas devido à sua
idade. As crianças com idade inferior à idade limite da escolaridade obrigatória nacional só têm
9Baseado na Convenção das Nações Unidas sobre os Direitos da Criança, Artigo 32.1
A definição do que constitui emprego inaceitável de crianças de acordo com o Padrão de Desempenho 2 se baseia na
Convenção de 1990 das Nações Unidas sobre os Direitos da Criança, que foi ratificada por quase todos os países membros da
IFC. As Convenções nº 138 e nº 182 da OIT fornecem orientação adicional. A Convenção nº 138 da OIT requer que os estados
membros ratificadores estabeleçam uma idade mínima que não seja inferior à idade limite de escolaridade obrigatória, ou seja,inferior a 15 anos (14 para os países menos desenvolvidos). Um trabalho leve que não apresente probabilidade de risco à
saúde ou ao desenvolvimento da criança e que não interfira na educação pode ser permitido para crianças com idades de 12 a
14 anos em países menos desenvolvidos. A Convenção nº 182 da OIT define e proíbe as “piores formas” de trabalho infantil,
incluindo: (i) todas as formas de escravidão, servidão por dívida, e trabalho forçado ou obrigatório; (ii) prostituição ou produção
de pornografia; (iii) atividades ilícitas, produção e tráfico de drogas; (iv) trabalho que pela natureza das circunstâncias no qual é
executado seja provavelmente perigoso à saúde, segurança ou moral das crianças. Com respeito ao projeto do cliente, essa é
uma continuação da Política da IFC sobre Trabalho Infantil Perigoso de 1998.
1043

Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

permissão para trabalhar fora do horário escolar. As crianças com idade superior à idade limite
da escolaridade obrigatória, mas que realizam tarefas perigosas, devem ser transferidas para
ocupações não-prejudiciais. Os clientes devem examinar as condições do local de trabalho(isto é, condições de saúde e segurança ocupacional incluindo exposição à maquinaria,
substâncias tóxicas, poeira, barulho e ventilação, horas de trabalho e natureza das tarefas)para certificar-se de que as crianças empregadas legalmente não sejam expostas a condições
que possam ser prejudiciais para elas. Para fazer isso de forma eficaz, os clientes precisam
examinar os tipos específicos de tarefas que são perigosas às crianças, e se o empregointerfere no acesso à educação.
G43. Os clientes devem definir uma idade mínima para o trabalho corporativo que, nomínimo, esteja em conformidade com a legislação nacional e com o Padrão de Desempenho 2
e desenvolva uma política corporativa contra o emprego, uso e benefício do trabalho infantil.
Em países ou setores onde há risco de trabalho infantil, os clientes devem examinar e guardar
cópias de documentação que possa ser verificada, além daquelas exigidas segundo oparágrafo 7 do Padrão Desempenho 2, referente à idade e perfil de trabalho de todas as
pessoas com menos de 18 trabalhando na empresa, prestando atenção especial àquelas com
idade inferior à idade limite de escolaridade obrigatória. Como questão de boa prática, osclientes devem manter uma documentação legal in loco de todos os trabalhadores com idade
inferior a 18.
G44. O tráfico humano, o deslocamento forçado de pessoas em todas as fronteirasinternacionais, de crianças para a exploração de trabalho infantil foi identificado como um
problema internacional. Os clientes devem informar-se sobre isso e tratar dessas questões com
as empreiteiras que fornecem mão-de-obra e produtos de modo que eles não se beneficiem
com essas práticas coercivas. É possível encontrar informações detalhadas sobre este assunto
no Programa Internacional para a Eliminação do Trabalho Infantil (IPEC) e Organização
Internacional para Migração (OIM) da OIT (consulte a Seção de Referências).
G45. Para obter uma orientação detalhada, consultar a Nota sobre Melhores Práticas da IFC,
Abordando a questão do Trabalho Infantil no Local de Trabalho e na Cadeia de suprimentos.
Trabalho forçado
15. O cliente não empregará trabalho forçado, que consiste em qualquer trabalho ou
serviço realizado involuntariamente, que é exigido de um indivíduo sob ameaça de força ou
castigo. Isso abrange qualquer tipo de trabalho involuntário ou obrigatório, tais como
trabalho escravo, servidão por dívida ou acordos de contratação de trabalho similares.

G46. O trabalho forçado consiste em qualquer trabalho ou serviço realizado
involuntariamente que é exigido de uma pessoa sob ameaça de força ou castigo. 11 O trabalho
forçado inclui qualquer tipo de trabalho involuntário ou obrigatório, tais como trabalho escravo,
servidão por dívida ou acordos de contratação de trabalho similares. Uma forma comum detrabalho escravo é a prática do trabalho forçado explorado em troca de remuneração nãomonetária, tais como alimentação ou habitação, de modo a impedir efetivamente a saída do
trabalhador do trabalho. Servidão por dívida é a prática de explorar trabalho forçado por meio
da criação de dívida ou outras obrigações (tais como deduções do pagamento como medida
11

Baseado na Convenção nº 29 da OIT sobre Trabalho Forçado.
44

Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

disciplinar), não baseada em um objetivo econômico válido e mutuamente benéfico, que devem
ser liquidadas nos termos que efetivamente impeçam a saída do trabalhador do trabalho.
Exemplos de acordos de contrato de trabalho similares são exigências de depósitos
monetários, limitações da liberdade de movimento, períodos de aviso prévio excessivos ou
substanciais, ou ainda multas inapropriadas ou perda de salários recebidos anteriormente quesirvam para impedir que os trabalhadores deixem o emprego voluntariamente dentro de seus
direitos legais, ou cláusulas contratuais que limitem ou proíbam o pedido de demissão dentro
um determinado cronograma. Os trabalhadores migrantes são os mais vulneráveis a esse tipode acordo. As obrigações do trabalho forçado são estendidas à cadeia de suprimentos docliente conforme descrito no parágrafo 18 do Padrão de Desempenho 2.
G47. A vasta maioria das legislações dos países membros da IFC proíbe a maior parte das
práticas de trabalho forçado. A Convenção nº 29 da OIT sobre Trabalho Forçado e Obrigatório,que fornece a base para a definição acima, foi ratificada pela grande maioria dos países
membros da IFC. 12
G48. A relação de trabalho deve ser escolhida voluntariamente e livre de ameaças. A
exploração de trabalho forçado viola os direitos fundamentais do trabalhador, e retarda odesenvolvimento econômico mantendo o capital em setores que não sobreviveriam sem essas
práticas.
A IFC não financiará projetos que empreguem, utilizem ou se beneficiem
conscientemente de mão-de-obra forçada conforme definição apresentada anteriormente. 13 Se
a IFC for abordada por um cliente potencial que empregue, faça uso ou se beneficie
intencionalmente de trabalho forçado, ou se o trabalho forçado for descoberto no curso da
devida diligência da IFC, a IFC não continuará a processar o projeto, a menos que o clienteseja capaz de demonstrar que eliminará o trabalho forçado antes de receber o financiamento
da IFC, de acordo com o parágrafo abaixo.
G49. As práticas de trabalho forçado talvez não sejam imediatamente aparentes. Se fordescoberto trabalho forçado na mão-de-obra ou cadeia de suprimentos do cliente, devem ser
tomadas medidas imediatas para abordar a prática que coagiu o trabalhador e, em lugar disso,oferecer termos de contratação que possam ser livremente escolhidos e não recriem condições
de coerção.
G50. Os clientes precisam evitar qualquer tipo de coerção física de trabalhadores, tais como
restrições físicas à liberdade de movimento ou punição física que tenham o efeito de trabalho
forçado. Exemplos de tais práticas incluem trancafiar trabalhadores no local de trabalho ou no
alojamento do trabalhador. Os clientes não podem reter os documentos de identidade ou
passaportes do trabalhador com a intenção de restringir sua liberdade de movimento.
G51. As obrigações do trabalho escravo, servidão por dívida ou acordos de contrato detrabalho similares são às vezes passados de uma geração para outra. Os clientes devem
evitar práticas que tenham o efeito de criar obrigações de dívidas abusivas ou efetivamentenão-pagáveis, tais como cobranças inapropriadas por alojamento e refeições como parte darelação de trabalho. Os clientes também devem realizar diligência com relação às principais

12

A Convenção nº 105 da OIT sobre a Abolição do Trabalho Forçado fornece orientação adicional.

13 Consultar também http://www.ifc.org/ifcext/enviro.nsf/Content/IFCExclusionList

45

Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

empreiteiras e subempreiteiras do modo que não se beneficiem conscientemente das práticas
que levam à condição de servidão ou escravidão de trabalhadores.
G52. Pessoas vítimas do tráfico e trabalhadores migrantes em situação ilegal são
especialmente vulneráveis a situações de trabalho forçado, como, por exemplo, por meio deservidão de dívida para “agentes de emprego” que cobram taxas exorbitantes para alocar
trabalhadores em fábricas ou fazendas estrangeiras. O tráfico humano, o deslocamento
forçado de pessoas em todas as fronteiras internacionais, de crianças para a exploração detrabalho infantil foi identificado como um problema internacional. Os clientes devem informar-sesobre isso e tratar dessas questões com as empreiteiras que fornecem trabalho de modo quenão se beneficiem dessas práticas coercivas. O exercício da diligência também deve serrealizado quando o projeto do cliente estiver situado em uma zona de processamento deexportação uma vez que essas zonas geralmente são isentas da legislação trabalhista nacionalou têm frágil aplicação dessas leis. Os trabalhadores migrantes são um dos grupos
identificados como mais vulneráveis ao tráfico humano e ao trabalho forçado. Várias
instituições estão cuidando do problema incluindo a OIT e a Organização Internacional para
Migração (OIM).
G53. O trabalho prisional deve ser normalmente considerado trabalho forçado. Em algumas
circunstâncias, os presos reclusos se voluntariam para trabalhar em setores tais como
produção agrícola e fabricação leve. Se esse tipo de trabalho incluir uma parte importante e
insubstituível da cadeia de suprimentos do cliente, o cliente deve fornecer uma revisão
detalhada das condições do trabalho prisional proposto.
Saúde e segurança ocupacional
16. O cliente fornecerá aos trabalhadores um ambiente de trabalho seguro e saudável,levando em consideração os riscos inerentes nesse setor em particular e classes
específicas de perigos nas áreas de trabalho do cliente, incluindo perigos físicos, químicos,
biológicos e radiológicos. O cliente tomará medidas para prevenir acidentes, ferimentos edoenças provenientes, associados, ou ocorridos durante o curso de trabalho minimizando,
até onde for razoavelmente praticável, as causas de perigos. De maneira coerente com as
melhores práticas da indústria internacional,3 o cliente abordará as seguintes áreas: aidentificação de riscos potenciais a trabalhadores, especialmente para aqueles que podem
correr risco de vida; providenciar medidas preventivas e protetoras, incluindo modificação,substituição ou eliminação de perigos, condições ou substâncias; treinamento detrabalhadores; documentação e relatório de acidentes ocupacionais, doenças, e incidentes;
e prevenção emergencial, acordos de preparação e resposta.
_________________________
3

Definido como o exercício de capacitação profissional, diligência, prudência e previsão que seria

razoavelmente esperado de profissionais capacitados e experientes envolvidos no mesmo tipo de realização
sob as mesmas circunstâncias globalmente similares.

G54. Saúde e segurança ocupacionais referem-se à gama de empreendimentos destinada aproteger os trabalhadores de ferimentos ou doenças associadas à exposição a perigos
encontrados no local de trabalho ou durante a realização do trabalho. Os perigos podem surgir
de materiais (incluindo substâncias e agentes químicos, físicos e biológicos), condições
ambientais e de trabalho (tais como ambientes deficientes de oxigênio, temperaturas
excessivas, ventilação imprópria, iluminação fraca, sistemas elétricos deficientes ou fossos

46

Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

não-fortificados), ou de processos de trabalho (incluindo ferramentas, maquinaria eequipamento). As práticas de saúde e segurança ocupacionais incluem a identificação deriscos potenciais e respostas incluindo elaboração, testes, escolha, substituição, instalação,arranjo, organização, uso e manutenção dos locais de trabalho, ambiente de trabalho e
processos de trabalho para eliminar ou minimizar quaisquer riscos aos trabalhadores.
G55. A maior parte dos países tem leis que regulam a saúde e a segurança ocupacionais(S&SO) e as condições de trabalho 14 e o cliente deve cumprir essas leis. É possível obter
orientação adicional sobre o gerenciamento de questões ligadas à saúde e segurança
ocupacional de acordo com a Boas Práticas Internacionais do Setor (GIIP) nas Diretrizes
Gerais de Saúde, Segurança e Meio Ambiente e Diretrizes do Setor Industrial do Grupo Banco
Mundial.
G56. As fontes de perigos para a saúde e a segurança dos trabalhadores devem sereliminadas e deve ser fornecido equipamento de proteção pessoal. Contudo, quando o perigoé inerente à atividade do projeto ou se não for viável eliminar completamente o perigo, o cliente
deve tomar as medidas de proteção cabíveis e fornecer equipamento de proteção pessoal sem
custos ao trabalhador. As medidas e o equipamento de proteção podem, por exemplo, sernecessários para evitar exposição ocupacional a materiais perigosos como o amianto, que foi
classificado como cancerígeno do Grupo 1 por muitas organizações nacionais e internacionais.
G57. Deve ser fornecido treinamento para todos os trabalhadores sobre aspectos relevantes
de saúde e segurança ocupacionais associadas ao trabalho, incluindo planos de emergência.
Os trabalhadores não devem enfrentar medidas disciplinares ou conseqüências negativas para
reportar ou levantar preocupações com relação às condições de saúde e segurança
ocupacionais.
G58. O cliente deve documentar e reportar acidentes e doenças ocupacionais, incluindo
ferimentos do público. Os dados de monitoramento do trabalhador (tais como níveis deexposição e testes de saúde) devem ser guardados.
G59. Os clientes estenderão o ambiente de trabalho seguro e saudável aos trabalhadores
contratados e para quaisquer outros trabalhadores que forneçam serviços relacionados ao
projeto sobre as instalações ou locais de trabalho do cliente. As especificações do contrato das
empreiteiras que fornecem aos trabalhadores informações sobre as instalações ou locais detrabalho do cliente devem incluir as disposições que eles atendem aos requisitos S&SO docliente, para satisfazer os requisitos do Padrão de Desempenho 2 e minimizar o risco e a
responsabilidade com o cliente. Como forma de diminuir o risco e a responsabilidade, e para
melhorar o desempenho, a IFC encoraja os clientes a exigir práticas comparáveis das
empreiteiras, subempreiteiras e fornecedores externos.
G60. O Plano de Ação do Cliente deve lidar com os perigos identificados por meio de uma
avaliação que ainda não foi abordada pelo cliente. O sistema de gestão socioambiental global
14

As partes da OIT também negociaram várias convenções que abordam esses assuntos, ambos no âmbito geral e com
relação a indústrias específicas. Os exemplos incluem a Convenção nº155 da OIT sobre Segurança e Saúde Ocupacionais e oProtocolo nº 155 de 2002 para a Convenção nº 155; Convenção nº 162 sobre Amianto; Convenção nº 174 sobre Prevenção de
Acidentes Industriais Maiores.
47

Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

requerido pelo Padrão de Desempenho 1 deve ser elaborado com capacidade adequada parasupervisão de questões de saúde e segurança ocupacionais. O sistema de gestão deve incluiro monitoramento e a revisão regulares de questões de segurança, ambientes de trabalho eoutros indicadores S&SO. É recomendável aplicar as informações compiladas e quaisquer
medidas corretivas em um processo contínuo para melhorar as condições e a gestão de S&SO.
G61. A preparação e os planos de resposta para emergências devem ser adaptados aos
riscos enfrentados pela organização e devem incluir uma abordagem integrada para abordar
necessidades emergenciais e proteger a saúde e a segurança dos trabalhadores, do público e
do meio ambiente – dentro e fora dos limites físicos do projeto. As instalações que apresentam
risco de incêndio devem ter planos de evacuação com curso de instrução e exercício desimulação para todos os trabalhadores. Os planos de emergência devem compreender todas
as pessoas que estão trabalhando ou visitando a empresa do cliente, incluindo trabalhadores(regulares ou contratados), visitantes aprovados e consumidores. Os preparativos devem ser
feitos em cooperação com serviços e órgãos de emergência externos, tais como
departamentos de incêndio locais e equipes de atendimento de emergência, e incluir uma
comunicação adequada com trabalhadores e autoridades externas conforme necessário. Uma
orientação detalhada sobre este assunto, incluindo alguns elementos básicos de planos deresposta e preparação para emergências, pode ser consultada nas Notas de Orientação doPadrão de Desempenho 3 sobre Prevenção e Redução da Poluição e do Padrão de
Desempenho 4 sobre Saúde e Segurança Comunitárias.
Trabalhadores temporários
17. Para fins deste Padrão de Desempenho, “trabalhadores temporários” referem-se aos
trabalhadores que são: (i) diretamente contratados pelo cliente, ou contratados por meio deempreiteiras ou outros intermediários; e (ii) que realizam um trabalho diretamente
relacionado às funções básicas essenciais aos produtos ou serviços do cliente por um
período substancial. Quando o cliente contratar trabalhadores temporários diretamente, ocliente usará esforços comercialmente razoáveis para aplicar os requisitos desse Padrão de
Desempenho, exceto os parágrafos 6, 12 e 18. Com respeito às empreiteiras ou outrosintermediários que fornecem trabalhadores temporários, o cliente usará esforçoscomercialmente razoáveis para: (i) averiguar se essas empreiteiras ou intermediários são
empresas conceituadas e legítimas ; e (ii) exigir que essas empreiteiras ou intermediários
apliquem os requisitos deste Padrão de Desempenho, exceto pelos parágrafos 6, 12 e 13.

G62. Trabalhadores temporários são contratados diretamente pelo cliente ou por meio deempreiteiras ou outros intermediários. Embora sejam terceirizados pelo cliente, esses
trabalhadores tendem a realizar funções importantes do negócio do cliente por um período
substancial como se fossem empregados substitutos do cliente.
G63. A determinação de qual grupo de trabalhadores temporários se enquadra no escopo doPadrão de Desempenho 2 exigirá uma análise do negócio e parecer do cliente. A tabela de
exemplos a seguir ilustra o trabalho que constituiria uma função essencial, conforme definido
no Padrão de Desempenho 2, e o trabalho que não constituiria uma função essencial:48

Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007Funções essenciais (abordadas peloPadrão de Desempenho 2)








Trabalhadores que realizam funções 
conforme um contrato turn-key deconstrução (EPC) e compras.
(no caso de um cliente que fornece 
serviços
bancáriosao
público)trabalhadores
temporários
que
fornecem serviços de segurança
contínua(no caso de um cliente dedicado à fabricação) trabalhadores temporários
que
transportam
regularmente
produtos acabados para distribuidores(no caso de um cliente dedicado à produção agrícola) trabalhadores que
realizamrepetidamente
tarefassazonais que são essenciais para acolheita do produtoFunções não-essenciais (nãoabordadas pelo Padrão de
Desempenho 2)
Operários diurnos contratados por um
período curto para realizar atividadesde construção.
(no caso de um cliente que fornece
serviços bancários ao público)
indivíduos contratados para um único
serviço de instalação de equipamentode vigilância
(no caso de um cliente dedicado àfabricação) indivíduos que fornecem
serviços de alimentação para os
trabalhadores do cliente, a menos queo cliente opere diretamente na função
de serviço de alimentação.
(no caso de um cliente dedicado à
produção
agrícola)
indivíduos
contratados para um único serviço delimpeza da terra nova para cultivo

O fornecimento de serviços profissionais (por exemplo, contabilidade, serviço jurídico) por firmas externas não seráabordado pelo Padrão de Desempenho 2.

G64. A maior parte das legislações nacionais aborda a questão da mão-de-obra contratada,embora os termos variem enormemente entre países e tipos de trabalho por contrato. O cliente
deve cumprir os requisitos legais abrangendo essas questões como salário mínimo, horas detrabalho, pagamento de hora extra, condições de saúde e segurança, contribuições para oseguro saúde e programas previdenciários e outros contratos de trabalho exigidos pela lei com
relação a todos os trabalhadores temporários diretamente contratados.
G65. Os clientes devem usar esforços comercialmente razoáveis de modo a não sebeneficiar de práticas trabalhistas injustas de empreiteiras e intermediários. Isso inclui oestabelecimento de obrigações contratuais sobre empreiteiras ou intermediários que fornecem
os trabalhadores temporários ao cliente; visitas e inspeções visuais não-anunciadas no local detrabalho; e exercício de devida diligência na supervisão de empreiteiras e intermediários que
fornecem trabalhadores. O cliente usará esforços comercialmente razoáveis para indagar
sobre o histórico ou reputação de empreiteiras e intermediários que fornecerão trabalhadores
temporários. O cliente também deve exercer a devida diligência para garantir que as
empreiteiras ou intermediários que fornecem trabalhadores temporários ao cliente satisfaçam
todos os requisitos legais.
G66. É recomendável que os clientes realizem inspeções visuais de todos esses
trabalhadores no local de trabalho do cliente, mesmo que alguns tipos de trabalhadores não
sejam abrangidos pelo Padrão de Desempenho 2.

49Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

Cadeia de suprimentos
18. Os impactos adversos associados às cadeias de suprimento serão considerados
quando o baixo custo da mão-de-obra for um fator na competitividade do item fornecido. O
cliente investigará e abordará sobre a questão do trabalho infantil e do trabalho forçado em
sua cadeia de suprimentos, conforme os parágrafos 14 e 15 acima.

G67. A cadeia de suprimentos refere-se à contribuição tanto de materiais quanto da mão-deobra de um produto ou serviço. Uma cadeira de suprimentos de produto pode incluir
fornecedores de matéria-prima e fornecedores de peças ou componentes de montagem e
produção. A cadeia de suprimentos das corporações multinacionais pode ser de natureza
ampla e global, ao passo que a cadeia de suprimentos de empresas nacionais ou menoresserão menores em escala e podem ser de natureza local, envolvendo empreiteiras,
subempreiteiras e trabalhadores em domicílio.
G68. Quando a determinação de preços dos produtos ou serviços depende dacompetitividade de importantes materiais e itens essenciais para os bens ou serviços, e o baixo
custo da mão-de-obra é um fator de competitividade desses materiais e itens, o cliente deve
examinar sua cadeia de suprimentos para verificar se há impactos adversos potenciais e
identificar quaisquer riscos para o cliente e para o projeto, como parte do processo de
Avaliação. É recomendável que o cliente aborde questões trabalhistas, especialmente aquelas
questões especificadas no Padrão de Desempenho 2, em sua cadeia de suprimentos ao
exercer controle e influência sobre o fornecedor de materiais e itens, proporcionalmente ao
nível de riscos e impactos. Além da atenuação de riscos, o gerenciamento eficaz dofornecedor com relação às questões trabalhistas pode levar a uma vantagem competitiva eestratégica, tais como melhoria da qualidade, redução de custo e segurança de suprimentos.
Materiais e ferramentas de melhores práticas para a gestão da cadeia de suprimentos estão
em rápido desenvolvimento em várias iniciativas de responsabilidade social corporativa deorganizações setoriais 15.
G69. A eficácia na abordagem da cadeia de suprimentos dependerá da alavancagem que ocliente provavelmente será capaz de exercer. Em situações onde há uma cadeia integrada defornecedores que dependem do cliente para a viabilidade de seus negócios, essa influência erisco para o cliente serão altos caso o fornecedor não desempenhe suas funções. Como acadeia de suprimentos se estende ao mercado de produtos básicos, onde a operação docliente tem pouco significado, a revisão da cadeia de suprimentos do cliente simplesmente
refletirá questões setoriais, em vez de oportunidades de atenuação específica do projeto.
Quando o cliente tiver operações complexas com vários níveis de fornecedores, suaalavancagem diminuirá quanto mais distantes forem os níveis de fornecedores. Comoresultado, o cliente deve focar no principal nível de fornecedores, e possivelmente nos níveis
secundários para ter algum impacto significativo.
15

The International Federation of Purchasing and Supply Management (IFPSM) (Federação Internacional deCompras e Gestão de Suprimentos)
The Chartered Institute of Purchasing and Supply (Instituto CIPS)
Institute for Supply Management (Instituto de Gestão de Suprimentos)
The Triple Innova “How to Manage Yours Supply Chain Sustainability” (Como gerenciar a sustentabilidade de sua
cadeia de suprimentos, da Triple Innova)

50

Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

G70. Com relação ao trabalho infantil e ao trabalho forçado conforme definido no Padrão de
Desempenho 2, o cliente deve exercer devida diligência em sua cadeia de suprimentos paraevitar benefício ou ganho financeiro com essas práticas. Os clientes devem fazer um esforço
especial e participar de outras diligências quando essas práticas forem predominantes ou
existirem em determinados estágios da cadeia de suprimentos, em indústrias ou áreas
geográficas específicas. O ganho financeiro com o trabalho infantil é um risco específico
quando o custo da mão-de-obra for um fator para competitividade dos produtos ou serviços docliente. Os clientes devem utilizar o máximo possível de sua influência para erradicar o
trabalho infantil e o trabalho forçado em sua cadeia de suprimentos.

51

Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

Anexo A
Conteúdo do Componente de Avaliação da Mão-de-Obra de uma Avaliação
Socioambiental
A avaliação da mão-de-obra pode ser realizada em diferentes níveis, dependendo da avaliação
inicial da IFC sobre o risco do projeto causado por práticas trabalhistas. A avaliação da mãode-obra deve incluir uma revisão das políticas de trabalho potenciais do cliente, a adequação
das políticas existentes e a capacidade da gerência de implementá-las.
A avaliação pode incluir o seguinte:Descrição da força de trabalho – Isso inclui números de empregados, tipos deempregos e aptidões, e composição da força de trabalho (gênero, idade, statusminoritário etc.).

Descrição das condições de trabalho e termos de contratação – Deverá serfornecida uma cópia da política de recursos humanos do cliente. O cliente deve
indicar se os trabalhadores são organizados e a qual organização ou a quaisorganizações de trabalhadores eles pertencem. Todos os acordos de negociação
coletiva que se aplicam ao projeto devem ser incluídos.



Descrição dos tipos de relações de trabalho –cadeia de suprimentos do cliente será incluída.



Descrição do ambiente de trabalho e identificação de quaisquer questões de saúde
e segurança no local de trabalho – Isso inclui medidas atenuantes para proteger obem-estar da força de trabalho ou abordar riscos identificados. Deve-se abranger
ambos os riscos que surgem de funções e operações normais, bem como em
circunstâncias e acidentes menos comuns que costumam representar um risco na
indústria ou localidade.
A avaliação deve identificar áreas de trabalho,equipamentos e processos que possam exigir reformulação, redução de riscos ou
medidas de controle de perigos.



Conformidade com a legislação nacional trabalhista e empregatícia – A natureza dequaisquer violações da legislação trabalhista aplicável e as medidas de remediação
tomadas devem ser descritas.

Descrição de condições no projeto do cliente, o setor ou o país que podem
representar risco de violação da legislação trabalhista e empregatícia ou osrequisitos do Padrão de Desempenho 2 no projeto do cliente ou pelas principais
empreiteiras e fornecedores.



Aspectos da política empregatícia do cliente quando melhorias podem sernecessárias à luz dos requisitos do Padrão de Desempenho 2 ou da legislação
nacional – O cliente deve aproveitar esta oportunidade para identificar pontos fracos
em sua política de recursos humanos ou práticas empregatícias e mudanças que
podem melhorar o desempenho da firma.

52

Uma descrição da estrutura daNota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

Anexo B
Conteúdo de uma política de recursos humanos
Uma política de recursos humanos normalmente abrangeria as seguintes questões:














Direitos e pagamentos de salários; deduções salariais permitidas;
Pagamentos de horas extras; horas de trabalho e quaisquer valores máximos legais;Direito à licença em caso de feriados, férias, doença, acidente e maternidade eoutros motivos;
Direito a benefícios;
O direito dos empregados de formarem organizações de sua escolha ou a elas seunirem sem qualquer interferência ou conseqüências empregatícias e denegociarem coletivamente com o empregador;
Procedimentos e direitos disciplinares e de rescisão do contrato de trabalho;
Condições de trabalho;
Segurança ocupacional, higiene e preparação para emergências;
Requisitos e procedimentos para promoção;Oportunidades de formação profissional:
Outras questões abordadas pela legislação e pelo Padrão de Desempenho 2.

O cliente deve incluir na política de recursos humanos declarações de política corporativa sobre
questões, tais como trabalho infantil e oportunidade igual.

53Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

Anexo C
Organizações de trabalhadores – Práticas de alto risco
Pode haver circunstâncias em que as organizações de trabalhadores ou as relações dos
empregadores com esses grupos podem ser tentadas pela corrupção. Por exemplo, quando as
leis permitem que apenas uma organização realize um acordo de negociação coletiva com um
empregador, organizações corruptas com o objetivo de impedir a participação de organizações
de trabalhadores autônomos por vezes têm sido empregadas para o enriquecimento deindivíduos associados a esses esquemas, o benefício de um empregador ou ambos. Em
algumas situações, os empregadores fazem pagamentos às organizações de trabalhadorescom o objetivo de submeter a organização ao controle do empregador. Seja a corrupção
proveniente da própria organização de trabalhadores ou do empregador, esses acordos são
contrários aos objetivos e requisitos do Padrão de Desempenho 2. Se um cliente achar que
está lidando com uma organização corrupta, é possível que necessite buscar ajuda externa.
Isso pode incluir, por exemplo, a assistência das autoridades públicas ou a criação de meiospara que os trabalhadores escolham sua organização representativa de modo a permitir que
eles evitem intermediários corruptos.
Em alguns países onde as leis protegem a liberdade sindical e o direito de negociação coletiva
dos trabalhadores, existem também outras leis ou práticas que autorizam organizações
dominadas pelo empregador no local de trabalho. Nesses casos, o Padrão de Desempenho 2
exige que os clientes permitam que os trabalhadores escolham suas organizações sem
interferência e depois negociem coletivamente com o representante escolhido pelos
trabalhadores.
É possível que surjam perguntas sobre se um grupo que alega representar os trabalhadores éuma organização de trabalhadores ou um partido político. Na maioria dos países, as leis
especificam os requisitos para que um grupo se estabeleça como uma organização detrabalhadores, um sindicato ou um agente de negociação coletiva. Deve-se observar que, deacordo com a Convenção nº 87 da OIT e com a maioria das legislações nacionais, tanto asorganizações dos trabalhadores quanto a dos empregadores têm o direito de organizar suas
atividades e determinar suas afiliações sem interferência de outros partidos ou de autoridades
públicas. Isso incluiria atividades políticas e legislativas por parte das organizações detrabalhadores e de empregadores.

54

Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

Anexo DGestão da discriminação
A IFC reconhece a diversidade de culturas nos países onde fornece financiamento. Também
reconhece que ao abordar problemas de discriminações que surgem de normas culturais ou
práticas locais (e que às vezes são até mesmo incorporados à legislação formal) é um grandedesafio. Contudo, devido aos benefícios comerciais, econômicos e sociais estreitamente interrelacionados da oportunidade igual de trabalho, bem como do dano provocado pela
discriminação, a IFC recorre aos clientes para ter uma visão positiva da oportunidade igual e
uma força de trabalho diversa. As empresas que adotam a diversidade descobriram inúmeras
vantagens comerciais, tais como o aumento da moral do empregado e a redução de queixas elitígios. Essa mudança de atitude das empresas também se reflete nas mudanças normativas
no mundo inteiro, passando de leis que simplesmente proibiam a discriminação para leis que
estabelecem o dever positivo de evitar a discriminação e promover a igualdade.
Os clientes podem tomar medidas proativas para criar um ambiente no local de trabalho que
façam do acesso igual ao trabalho e do tratamento igual no emprego uma realidade durante
toda a relação de trabalho, desde o recrutamento até a aposentadoria e pensão. Essas
medidas podem incluir, por exemplo, atividades de recrutamento dedicadas a atrair
trabalhadores de grupos sub-representados na força de trabalho; aumento da conscientização
e programas de treinamento para gerentes e trabalhadores; políticas antiassédio quetransmitem a determinação do cliente de eliminar essas práticas no local de trabalho; eprogramas de capacitação profissional para que os trabalhadores aumentem suas chances depromoção. Se forem oferecidos cursos de capacitação, eles deverão ser acessíveis a todos os
trabalhadores para os quais a capacitação é relevante, de forma não-discriminatória.
A discriminação com base no gênero pode surgir de formas que diferem de outras formas dediscriminação e os clientes devem rever as políticas e práticas para certificar-se de que elasnão afetem negativamente mulheres ou homens. Por exemplo, os clientes devem assegurar
que as mulheres tenham acesso às mesmas possibilidades de progresso na carreira que os
homens e que não sejam excluídas com base em estereótipos ou por falta de uma formação
completa que não foi disponibilizada aos trabalhadores do sexo feminino. A criação depolíticas sólidas de licença maternidade que permitam às mulheres equilibrar suas
responsabilidades como profissionais e como mães ajudarão os clientes a evitar resultados
discriminatórios e a manter trabalhadores experientes. Em alguns países, é comum os
empregadores exigirem teste de gravidez e depois demitir (ou recusar-se a contratar) mulheres
que estejam grávidas. Mesmo quando não é considerada uma violação da legislação nacional,
a prática não é coerente com o Padrão de Desempenho 2.
Os clientes devem considerar a participação de trabalhadores e organizações de trabalhadores
na identificação e tratamento de casos de discriminação no local de trabalho. Em alguns
casos, as políticas ou práticas das organizações de trabalhadores podem contribuir ou
inadvertidamente apoiar práticas discriminatórias. É recomendável que os clientes convidem
as organizações de trabalhadores para participar do desenvolvimento de políticas deoportunidade igual. Elas podem estar cientes dos efeitos discriminatórios de determinadas
políticas que o empregador não identificou. As organizações dos trabalhadores com freqüência
explicam aos trabalhadores as razões da discriminação ser inaceitável, e elas podem ajudar aestabelecer um ambiente de trabalho positivo e inclusivo.
55

Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

Referências
Vários requisitos estabelecidos no Padrão de Desempenho 2 são parcialmente orientados por
normas definidas pelos seguintes acordos internacionais negociados por meio da Organização
Internacional do Trabalho (OIT) (http://www.ilo.org/iloex) e pelas Nações Unidas (ONU),
observados em cada caso:











Convenção nº 87 da OIT sobre Liberdade Sindical e Proteção do Direito deSindicalização
Convenção nº 98 da OIT sobre o Direito de Sindicalização e Negociação Coletiva
Convenção nº 29 da OIT sobre Trabalho Forçado
Convenção nº 105 da OIT sobre Abolição do Trabalho Forçado
Convenção nº 138 da OIT sobre Idade Mínima (de Emprego)
Convenção nº 182 da OIT sobre as Piores Formas de Trabalho Infantil
Convenção nº 100 da OIT sobre Igualdade de Remuneração
Convenção nº 111 da OIT sobre Discriminação (Emprego e Ocupação)Convenção das Nações Unidas sobre os Direitos da Criança, Artigo 32.1

Uma lista das oito Cláusulas da OIT e os países que ratificaram cada uma delas está disponível
em: http://www.ilo.org/ilolex/english/index.htm. O texto das convenções da OIT e uma lista dos
países que as ratificaram estão disponíveis em: http://www.ilo.org/ilolex/english/convdisp2.htm
EM 1998, os membros da OIT chegaram a um acordo sobre a “Declaração dos Princípios
Fundamentaise
Direitosno
Trabalho”(http://www.ilo.org/dyn/declaris/DECLARATIONWEB.INDEXPAGE) que declara que “todos os
Membros, mesmo que não tenham ratificado as oito Convenções em questão (conforme
incluído acima), têm a obrigação como afiliados da Organização de respeitar, promover e
realizar, de boa-fé e de acordo com a Constituição, os princípios concernentes aos direitos
fundamentais que são o tema dessas Convenções.” A afiliação à OIT é quase idêntica à
afiliação à IFC. A grande maioria dos países membros da IFC ratificou pelo menos parte dasoito convenções da OIT que juntas compreendem os quatro padrões essenciais de trabalho.
Além disso, a maioria dos países membros da IFC têm legislações trabalhistas em vigor que
refletem os oito padrões essenciais, tenham ou não ratificado as convenções. Quando essespadrões não são expressamente incorporados na legislação nacional, a IFC trabalhará com osclientes para identificar e implementar os padrões relevantes conforme descrito no Padrão de
Desempenho 2 e na respectiva Nota de Orientação.
Existem outras referências aos documentos da OIT na Nota de Orientação 2:







Convenção nº 155 da OIT sobre Segurança e Saúde Ocupacionais
Protocolo nº 155 da OIT de 2002 para a Convenção sobre Segurança e Saúde
Ocupacionais
Convenção nº 162 da OIT sobre Amianto
Convenção nº 174 da OIT sobre Prevenção de Graves Acidentes Industriais

Vários dos tópicos abordados pelo Padrão de Desempenho 2 (observados em seções
relevantes) também estão dentro do escopo dos seguintes acordos internacionais negociados
por meio das Nações Unidas:
56

Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007








Declaração Universal dos Direitos Humanos das Nações Unidas
Cláusula Internacional das Nações Unidas sobre Direitos Econômicos, Sociais e
Culturais
Cláusula Internacional das Nações Unidas sobre Direitos Civis e Políticos
Cláusula das Nações Unidas sobre os Direitos da Criança
Cláusula das Nações Unidas sobre a Eliminação de Todas as Formas de Discriminação
RacialCláusula das Nações Unidas sobre a Eliminação de Todas as Formas de Discriminação
contra Mulheres.

Uma lista das seis Convenções das Nações Unidas e os países que ratificaram cada uma delas
está disponível em: http://www.ohchr.org/english/law/index.htm. A condição de ratificação decada convenção por país está disponível em: http://www.unhchr.ch/pdf/report.pdf
Consulte também a “Convenção sobre os Direitos das Pessoas Portadoras de Deficiência” dasNações Unidas que elabora em detalhes os direitos dos deficientes e define um código de
implementação.
http: //www.un.org/disabilities/convetion/conventionfull.shtml“Protocolo Opcional para a Convenção sobre os Direitos das Pessoas Portadoras de
Deficiência” das Nações Unidas
http: //www.un.org/disabilities/convetion/optprotocol.shtml
Além disso, a orientação, as recomendações e adjudicações emitidas pelas seguintes
organizações fornecem orientação adicional útil:

ILO’s Committee of Experts on the Application of Conventions andRecommendations (Comissão de Peritos na Aplicação de Convenções e
Recomendações da OIT) – revisa periodicamente a implementação das convenções
trabalhistas ratificadas dos países membros. Um banco de dados pesquisável podeacessar as descobertas da Comissão sobre o país e questões de violações.
Disponível em:
http://webfusion.ilo.org/public/db/standards/normes/appl/index.cfm?lang=EN



ILO’s Committee on Freedom of Association (Comissão sobre Liberdade Sindical daOIT) – investiga queixas de violações do direito de organização ou negociação
coletiva. Esse órgão tripartido (governo, empregador e sindicato) de 9 membros
revisa as queixas de conformidade dos países com os princípios de liberdadesindical e negociação coletiva, tenha o país ratificado ou não as Convenções nº 87 e
nº
98
da
OIT.
Para
revisarcasos,
favor
consultarosite:
http://www.ilo.org/ilolex/english/index.htm e clicar em “Cases of the Committee on
Freedom of Association” (Casos da Comissão sobre Liberdade Sindical). Os casossão ordenados por país e por casoILO’s Tripartite Declaration of Principles concerning Multinational Enterprises andSocial Policy (Declaração Tripartida de Princípios sobre as Empresas Multinacionais

57

Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

e a Política Social da OIT) – para orientação sobre redução de despesas. Disponívelem:
http://www.ilo.org/public/english/employment/multi/index.htm

Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) - Guidelines forMultinational Enterprises (Organização para Cooperação e Desenvolvimento
Econômico (OCDE) – Orientação para Empresas Multinacionais) – para orientação
sobre redução de despesas. Disponível em:
http://www.oecd.org/topic/0,2686,en_2649_34889_1_1_1_1_37439,00.html

A Organização Internacional para Migração (OIM) é uma organização
intergovernamental estabelecida em 1951 e comprometida com o princípio de que a
migração humana e ordenada beneficia os migrantes e a sociedade.
http://www.iom.int/jahia/jsp/index.jsp

A IFC e o Banco Mundial publicaram vários materiais de recurso:Good Practice Note: Addressing Child Labor in the Workplace and Supply Chain(Nota de Melhores Práticas: Abordando a questão do trabalho infantil no local detrabalho e na cadeia de suprimentos) (IFC, 2002) – fornece abordagens de melhores
práticas que as empresas têm aplicado com sucesso no gerenciamento de riscos
associados ao trabalho infantil em seus próprios locais de trabalho e no local detrabalho de seus fornecedores e prestadores de serviços
http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/AttachmentsByTitle/p_ChildLabor/$FILE/Ch
ildLabor.pdf
Good Practice Note: Managing Retrenchment (Nota de Melhores Práticas: a
Retenção de Despesas) (IFC, 2005) fornece orientação sobre como planejar egerenciar o processo de retenção onde são previstas perdas significativas deemprego.
http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/AttachmentsByTitle/p_Retrenchment/$FILE/Retrenchment.pdf

Good Practice Note: Non-Discrimination and Equal Opportunity (Nota de Melhores
Práticas: Não-Discriminação e Oportunidade Igual) (IFC, 2005) fornece aos clientes
da IFC e a outros empregadores de mercados emergentes orientação sobre comopromover a igualdade e a diversidade, e como superar as práticas discriminatórias,
embora reconheça que com freqüência esse pode ser um tema controverso ecomplexo.
http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/AttachmentsByTitle/p_NonDiscrimination/$
FILE/NonDiscrimination.pdf

Environmental Guidelines: Occupational Health and Safety (Diretrizes ambientais:
Saúde e Segurança Ocupacionais) (IFC, 2003) – aplica-se a locais de trabalho
associados a projetos da IFC e fornece diretrizes de aspectos gerais sobre saúde esegurança ocupacionais
http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/Content/EnvironmentalGuidelines58

Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

The World Bank’s “Toolkit” on Core Labor Standards (Kit de Ferramentas do Banco
Mundial sobre os Padrões Essenciais de Trabalho) (Banco Mundial) – Informações
gerais sobre os quatro princípios fundamentais da OIT e direitos no trabalho. O Kit
de Ferramentas também fornece links para outras fontes úteis de informações.
http://web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/TOPICS/EXTSOCIALPROTECTION/
EXTLM/0,,contentMDK:20224298~menuPK:584854~pagePK:148956~piPK:216618~theSitePK:390615,00.html

World Bank - Information on Active Labor Market Programs (Banco Mundial –Informações sobre Programas de Mercado de Trabalho Ativo) (Banco Mundial) –informações úteis para clientes que enfrentam reduções de despesas em larga
escala.
http://web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/TOPICS/EXTSOCIALPROTECTION/
EXTLM/0,,contentMDK:20223809~menuPK:584846~pagePK:148956~piPK:216618~theSitePK:390615,00.html

As Diretrizes gerais de Saúde, Segurança e Meio Ambiente, assim como as
Diretrizes de Saúde, Segurança e Meio Ambiente específicas do setor da IFC
aplicam-se a todos os locais de trabalho associados aos projetos da IFC e fornecem
orientação sobre aspectos gerais e específicos relacionados a Saúde, Segurança e
Meio Ambiente.
http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/AttachmentsByTitle/pol_GuidanceNote2007_2/$FILE/2007+Updated+Guidance+Note_2.pdf

Exemplos de fontes de informações relacionadas a relatórios dos países sobre práticas
trabalhistas:Departamento de Estado dos EUA – Relatórios Anuais dos Países sobre Direitos
Humanos – emitidos em quase todos os países. A Seção 6 desses relatórios
abrange muitas questões trabalhistas incluídos no Padrão de Desempenho 2.
http://www.state.gov/g/drl/rls/hrrpt/2003

Confederação Internacional de Sindicatos Livres (ICFTU) – relatórios dos países sobre
desempenho de direitos trabalhistas.
http://www.icftu.org/list.asp?Language=EN&Order=Date&Type=WTOReports&Subject=I
LS
Exemplos de fontes de informações relativas à gestão da cadeia de suprimentos:



The International Federation of Purchasing and Supply Management (IFPSM) é aunião de 43 Associações de Compras Nacionais e Regionais do mundo inteiro.
Neste grupo, é possível encontrar cerca de 200.000 profissionais de compras.
http://www.infpmm.org

59Nota de Orientação 2
Condições de Emprego e Trabalho
31 de julho de 2007

The Chartered Institute of Purchasing and Supply (CIPS) existe para promover e
desenvolver padrões de habilidade, competência e integridade profissional entre
todos aqueles que participam da gestão de cadeia de suprimentos e compras.

Institute for Supply Management
http://www.ism.ws



The triple Innova “How to manage yours Supply Chain Sustainability”
http://www.triple-innova.com

60

Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007

Esta Nota de Orientação 3 corresponde ao Padrão de Desempenho 3. Consulte também osPadrões de Desempenho 1, 2 e 4 a 8, junto com as Notas de Orientação correspondentes para
obter informações adicionais. As informações bibliográficas sobre todos os materiais dereferência que aparecem no texto desta Nota de Orientação podem ser encontradas na Seção
de Referências no final.

Introdução
1. O Padrão de Desempenho 3 reconhece que o aumento da atividade industrial e daurbanização gera normalmente níveis consideravelmente maiores de poluição do ar, daágua e do solo que podem ameaçar as pessoas e o meio ambiente em nível local, regional e
global.1 Por outro lado, junto com o comércio internacional, a prevenção da poluição e as
tecnologias e práticas de controle têm se tornado mais acessíveis e viáveis em
praticamente todas as partes do mundo. Este Padrão de Desempenho descreve uma
abordagem do projeto com relação à prevenção e redução da poluição de acordo com
essas tecnologias e práticas internacionalmente disseminadas. Além disso, esse Padrão de
Desempenho promove a capacidade do setor privado em integrar tais tecnologias epráticas, desde que seu uso correspondente seja técnica e financeiramente viável e custoeficiente no contexto de um projeto baseado em recursos e habilidades comercialmente
disponíveis.

ObjetivosEvitar ou minimizar impactos adversos na saúde humana e no ambiente,evitando ou minimizando a poluição das atividades do projeto
Promover a redução de emissões que contribuam para a mudança climática

_________________________
1

Para os fins deste padrão de desempenho, o termo “poluição” é usado para referir-se a poluentes perigosos enão-perigosos nas formas sólida, líquida ou gasosa, e se destina a incluir outras formas como odores
desagradáveis, ruído, vibração, radiação, energia eletromagnética e a criação de possíveis impactos visuais,
incluindo a luz.

G1.
Para atingir esses objetivos, os clientes devem levar em consideração o possível
impacto de suas emissões nas condições ambientais (como qualidade do ar do ambiente) e
procurar evitar ou minimizar esses impactos dentro do contexto da natureza e da significância
dos poluentes emitidos. Com relação aos pequenos e médios projetos com possíveis emissões
limitadas, isso pode ser alcançado com a conformidade com os padrões de emissões eefluentes e a aplicação de outras abordagens de prevenção e controle da poluição. Grandes
projetos com emissões e/ou grandes impactos potencialmente importantes, contudo, podem
necessitar de impactos no ambiente circundante (isto é, mudanças em níveis de ambiente) a
serem monitorados, além da implementação de medidas de controle. Outras informações sobrecomo tratar das condições ambientais são fornecidas no parágrafo 9 do Padrão de
Desempenho 3 e respectiva Nota de Orientação.
G2.
Os impactos ambientais potenciais associados às emissões de gases de efeito estufa(GHGs) são considerados como entre os mais complexos de prever e atenuar devido à sua
natureza global. Os clientes são, portanto, incentivados a considerar a sua possível

56

Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007

contribuição para a mudança climática ao desenvolver e implementar projetos e desenvolver
uma estratégia para ajudar a reduzi-la.

Escopo de aplicação
2. A aplicabilidade desse Padrão de Desempenho é definida durante o processo de
Avaliação Socioambiental, enquanto a implementação das ações necessárias para atenderaos requisitos desse Padrão de Desempenho é gerenciada por meio do Sistema de Gestão
Socioambiental do cliente. Os requisitos do sistema de gestão e avaliação são descritos noPadrão de Desempenho 1.

G3.
Os impactos e os riscos associados à geração, uso, armazenamento, emissão e/ou
descarte de poluentes são identificados durante o processo de Avaliação Socioambiental,
planejado como parte da Gestão Socioambiental do cliente, e implementado como parte do
Plano de Ação do cliente. Uma vez que nem todos os impactos potenciais podem ser
identificados no início de um projeto, o cliente deve atender aos requisitos da prevenção eredução da poluição fornecidos no Padrão de Desempenho 3 como parte de seu Sistema deGestão, de modo que as circunstâncias imprevistas identificadas durante o curso do projetopossam ser avaliadas e abordadas.

Requisitos
Requisitos gerais
3. Durante a elaboração, construção, operação e desativação do projeto (o ciclo de vida
do projeto), o cliente levará em conta as condições ambientais e aplicará as tecnologias epráticas (técnicas) de prevenção e controle da poluição mais apropriadas para evitar ou,
quando não for possível evitar, minimizar ou reduzir os impactos adversos na saúde
humana e no ambiente, ao mesmo tempo em que permanecem técnica e financeiramenteviáveis e custo-eficazes.2 As técnicas de prevenção e controle da poluição específicas parao projeto aplicadas durante o ciclo do projeto serão adaptadas aos perigos e riscos
associados às emissões do projeto e consistentes com as melhores práticas internacionais
do setor,3 conforme refletido em diversas fontes internacionalmente reconhecidas,
incluindo as Diretrizes de Saúde, Segurança e Meio Ambiente da IFC.
_________________________
2

A “viabilidade técnica” e a “viabilidade financeira” são definidas no Padrão de Desempenho 1. “Custo-

efetividade” baseia-se na eficácia da redução de emissões referentes ao custo adicional necessário para isso.
3

Definida como o exercício de habilidade profissional, diligência, prudência e capacidade de previsão que

seriam razoavelmente esperadas de profissionais qualificados e experientes envolvidos no mesmo tipo deempreendimento sob as mesmas ou sob circunstâncias semelhantes de forma global. As circunstâncias que os
profissionais qualificados e experientes podem encontrar na avaliação da variedade de técnicas de prevenção
e controle da poluição disponíveis para um projeto podem incluir, embora não de forma exclusiva, níveis
variados de degradação ambiental e capacidade de assimilação do meio ambiente, além de níveis variados deviabilidade técnica e financeira.

(i) Desenvolvimento de um novo projeto (inclusive uma importante expansão de uma operação
existente)57

Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007

G4.
Os clientes que desenvolvem novos projetos ou expansões importantes devem
incorporar os aspectos ambientais do projeto durante a fase de elaboração (incluindo aelaboração do projeto e a seleção do local). As considerações devem incluir antecedentes das
condições ambientais (que podem ocorrer devido a causas naturais e/ou antropogênicas não
relacionadas ao projeto), a presença de comunidades locais, receptores ambientalmentesensíveis (como suprimentos de água potável ou áreas ecologicamente protegidas), a
demanda esperada do projeto com relação à água e a disponibilidade da infra-estrutura dedescarte de resíduos.
G5.
Importantes impactos ambientais podem ocorrer em qualquer fase de um projeto edependem de inúmeros fatores que incluem o setor industrial e a posição do local. Por isso, aabordagem da elaboração deve abranger todas as fases físicas de um projeto, desde a
investigação e construção do local até a fase de operação/desativação. As possíveis
expansões futuras devem ser consideradas na elaboração inicial do projeto, quando possível.
G6.
Os aspectos ambientais da etapa de desativação também devem ser considerados
durante a elaboração inicial do projeto e durante as revisões periódicas realizadas como partedo sistema de gestão.
(ii) Privatizações, modernizações e readaptações de instalações existentes:
G7.
Se os clientes não tiverem a oportunidade de incorporar esses aspectos ambientais na
fase de elaboração pelo fato de um projeto envolver ou consistir em instalações existentes, eles
devem avaliar a viabilidade de atender aos requisitos do Padrão de Desempenho 3, e procurarmelhorar o desempenho por meio de pontos mutuamente acordados incluídos no Plano de
Ação.
G8.
Os clientes com operações existentes devem avaliar possibilidades de investimento em
melhorias de gestão de risco e de gestão ambiental ao realizar estudos relevantes, incluindo
avaliação de risco industrial ou estudos sobre risco e operacionalidade, levando em conta
operações de instalação a plena carga sob circunstâncias de rotina, incluindo excessos
intermitentes durante inicializações, paradas e períodos de aquecimento.
Prevenção da poluição, preservação de recursos e eficiência energética
4. O cliente evitará a emissão de poluentes ou, quando não for possível evitar, minimizará
ou controlará a intensidade ou carga da sua emissão. Isso se aplica à emissão de poluentes
devido às circunstâncias rotineiras, não-rotineiras ou acidentais com a possibilidade dos
impactos locais, regionais e transfronteiriços.4 Além disso, o cliente deve examinar e
incorporar em suas operações medidas de preservação de recursos e eficiência energética,
consistentes com os princípios de uma produção mais limpa.
_________________________
4

Com relação aos poluentes transfronteiriços, incluindo os poluentes abordados na Convenção de Poluição

Atmosférica Transfronteiriça a Longa Distância.

G9.
Quando forem necessárias técnicas de controle para minimizar emissões ou atingir um
nível de desempenho predefinido, o cliente deverá monitorar seu desempenho para garantir
que os requisitos do Padrão de Desempenho 3 sejam atendidos. A freqüência domonitoramento das emissões de poluentes deve ser adequada à natureza e à dimensão dos

58Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007

possíveis impactos. Isso pode variar desde monitorações contínuas a diárias, mensais, anuais
ou menos freqüentes. Os clientes podem obter orientação sobre abordagens e freqüências demonitoramento recomendadas apropriadas à natureza de suas operações de diversas fontes
internacionalmente reconhecidas, incluindo as Diretrizes de Saúde, Segurança e Meio
Ambiente (conforme incluídas na seção de Referências). O monitoramento de emissões pode
beneficiar clientes: 1) demonstrando a sua conformidade com licenças ambientais ou outras
obrigações jurídicas; 2) fornecendo informações para avaliar o desempenho do projeto e
determinar se são necessárias ações corretivas; 3) ajudando a identificar oportunidades paraoutras melhorias, e 4) disponibilizando dados para análise de impactos incrementais reais em
níveis ambientais (principalmente para projetos com impactos de emissões potencialmente
importantes).
G10. O monitoramento é particularmente importante para grandes projetos com impactos que
podem ser incertos e potencialmente irreversíveis e, conseqüentemente, com necessidade deuma avaliação mais freqüente de níveis de emissão ou qualidade do ambiente. Além disso, osclientes devem incluir processos de monitoramento no seu sistema de gestão para alertá-lossobre aumentos importantes nas emissões de poluentes ou impactos em condições ambientais
que podem ser um indicador de problemas com processos de manufatura ou equipamentos decontrole da poluição que podem necessitar de ações corretivas (ver Padrão de Desempenho 1
e respectiva Nota de Orientação).
G11. A abordagem dos sistemas de gestão também pode incluir um elemento de melhoria
contínua que, na aplicação do Padrão de Desempenho 3, deve estimular os níveis dedesempenho a ultrapassarem a conformidade com padrões ou diretrizes de emissões eefluentes. As melhorias podem incluir ganhos de eficiência em processos de produção que
resultem na melhoria do desempenho operacional, ambiental ou financeiro por meio de, por
exemplo, melhorias no consumo de energia/água por unidade de produção industrial e
produção de resíduos sólidos/líquidos por unidade de produção industrial.
G12. A emissão de poluentes e os registros de transferência que coletam e disseminam
dados nas emissões ambientais e transferências de poluentes das instalações industriais são
considerados eficazes na promoção da redução da poluição em alguns setores industriais,
principalmente, onde todas ou a maioria das instalações industriais em funcionamento dentro
de uma região geográfica participam e onde as informações são disponibilizadas para as
comunidades locais. Nos locais em que esses registros ainda não são exigidos por lei, e alémde atender aos requisitos de divulgação do Padrão de Desempenho 1 em termos de divulgação
de importantes impactos ambientais potenciais, os clientes são estimulados a participar deiniciativas voluntárias que buscam estabelecer registros formais de transferência e de emissão
de poluentes em níveis nacionais ou regionais. Uma referência de informações adicionais sobre
registros de transferência e emissão de poluentes encontra-se incluída na seção deReferências.
G13. Uma produção mais limpa refere-se ao conceito de integração da redução da poluição
ao processo de produção e à elaboração de um produto. Isso envolve uma aplicação contínuade uma estratégia ambiental integrada e preventiva em termos de processos, produtos e
serviços para aumentar a eficiência geral e reduzir riscos para os seres humanos e para o meio59Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007

ambiente por meio da preservação de matérias primas, água e energia, e também da redução
ou eliminação do uso de matérias-primas tóxicas e perigosas. 1 Uma produção mais limpa
também pode significar o aproveitamento de fontes renováveis de energia como a energia solar
e recursos geotérmicos. Uma produção mais limpa e a eficiência energética são normalmente
custo-efetivas, principalmente, quando avaliadas com relação ao ciclo do projeto. O cliente é
incentivado a acompanhar os exemplos de produção mais limpa aplicáveis ao seu setor do
projeto e aplicá-los à elaboração do projeto quando forem técnica e financeiramente viáveis ecusto-efetivos. Referências a vários exemplos de produção mais limpa encontram-se incluídas
na seção de Referências. Consulte a orientação adicional nas Diretrizes Gerais de Saúde,
Segurança e Meio Ambiente e nas Diretrizes de Saúde, Segurança e Meio Ambiente do Setor
Industrial.
G14. Exemplos de medidas de eficiência energética incluem mais geração de eletricidade
eficiente de energia, co-geração para atingir eficiência global de utilização de energia e ainstalação de equipamentos de demanda mais eficientes em termos de energia (ex.: motores
elétricos, aquecedores, acessórios de iluminação etc.). Oportunidades de economias deenergia voltadas para a demanda com benefícios financeiros são comuns em quase todos os
setores da indústria. Exemplos de fontes de energia renováveis incluem energia solar,
hidrográfica, eólica, determinados tipos de fontes geotérmicas e biomassa. Fontes de energia
renováveis são particularmente benéficas quando podem ser usadas em operações do projetoque incluam um componente de geração de energia que, de outro modo, possivelmente
produziria emissões importantes.
Resíduos
5. O cliente evitará ou minimizará a geração de materiais perigosos e não-perigosos domodo mais prático possível. Quando a geração de resíduos não puder ser evitada, mas forminimizada, o cliente recuperará e reutilizará esse material; quando os resíduos não
puderem ser recuperados ou reutilizados, o cliente tratará, destruirá e descartará osmateriais de modo ambientalmente saudável. Se os resíduos gerados forem considerados
perigosos,5 o cliente explorará comercialmente alternativas razoáveis para um descarteambientalmente saudável, levando em consideração as limitações aplicáveis ao seu
movimento transfronteiriço.6 Quando o descarte de resíduos for realizado por terceiros, ocliente utilizará contratados bem-conceituados e empresas legítimas licenciadas pelosórgãos normativos relevantes.
_________________________
5

Conforme definido pela legislação local ou convenções internacionais.

6

Consistente com os objetivos da Convenção da Basiléia sobre o Controle de Movimentos Transfronteiriços de

Resíduos Perigosos.

G15. Devido aos riscos ao meio ambiente e aos crescentes custos e responsabilidades
associados à gestão e descarte de resíduos, o Padrão de Desempenho 3 requer que osclientes investiguem as opções de prevenção, recuperação e descarte de resíduos durante a
etapa operacional do projeto. O nível de esforço no atendimento a esse requisito depende dos
riscos associados aos resíduos gerados por um projeto. Os clientes devem indagar sobre olocal de descarte final do respectivo material, mesmo se o descarte for realizado por um
terceiro e, principalmente, se os resíduos forem considerados perigosos ao ambiente e à saúde
1

Programa das Nações Unidas para o Meio Ambiente (UNEP)
60

Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007

humana. Se nenhum método de descarte adequado estiver disponível de maneira comercial ou
qualquer outro meio, o cliente deve criar suas próprias instalações de descarte ou recuperação
via associação empresarial local ou outra entidade semelhante para identificar alternativas ou
abordagens viáveis. Consulte a orientação adicional nas Diretrizes Gerais de Saúde,
Segurança e Meio Ambiente e nas Diretrizes de Saúde, Segurança e Meio Ambiente do Setor
Industrial.
G16. Nos casos em que a alternativa selecionada de tratamento, armazenamento ou
descarte dos resíduos tiver a possibilidade de gerar emissões poluentes, o cliente deverá
aplicar técnicas de controle adequadas para evitar, minimizar ou reduzir essas emissões, deacordo com os requisitos dos parágrafos 4, 10 e 11 do Padrão de Desempenho 3. Para obter
mais informações sobre a forma correta de tratamento e descarte de resíduos em termos
ambientais, consulte as Diretrizes de Saúde, Segurança e Meio Ambiente, conforme
mencionado no parágrafo 8 do Padrão de Desempenho 3 e respectiva Nota de Orientação,além das inúmeras publicações em apoio à Basel Convention on the Control of Transboundary
Movements of Hazardous Wastes (Convenção da Basiléia sobre o Controle de Movimentos
Transfronteiriços de Resíduos Perigosos e em apoio à Stockholm Convention on Persistent
Organic Pollutants (Convenção de Estocolmo sobre Poluentes Orgânicos Persistentes)(consulte a seção de Referências).
Materiais perigosos
6. O cliente evitará ou, quando não for possível evitar, minimizará ou controlará a emissão
de materiais perigosos resultantes da sua produção, transporte, manejo, armazenamento e
uso das atividades do projeto. O cliente evitará a fabricação, comércio e o uso desubstâncias químicas e materiais perigosos sujeitos a proibições internacionais ou
interrupções graduais das operações devido ao alto nível de toxicidade nos organismos
vivos, persistência ambiental, possibilidade de bioacumulação ou possível destruição da
camada de ozônio7 e também por levar em conta o uso de substitutos menos perigosos
para esses materiais e substâncias químicas.
_________________________
7

Coerente com os objetivos da Convenção de Estocolmo sobre Poluentes Orgânicos Persistentes e oProtocolo de Montreal sobre Substâncias que Destroem a Camada de Ozônio. Considerações semelhantesserão aplicadas a determinadas classes de pesticidas da Organização Mundial de Saúde (OMS).

G17. Uma vez que a melhor forma de evitar a emissão de materiais perigosos é evitar utilizálos logo de início, os clientes devem explorar oportunidades durante todo o ciclo do projeto para
utilizar materiais não-perigosos no lugar dos perigosos, principalmente onde os perigos dos
materiais não puderem ser facilmente evitados sob condições normais de uso e descarte no
final do seu ciclo de vida. Foram descobertas substituições, por exemplo, para o uso deamianto nos materiais de construção, PCBs em equipamentos elétricos, poluentes orgânicos
persistentes em formulações de pesticidas, além de substâncias que destroem o ozônio em
sistemas de refrigeração. Uma referência às diretrizes sobre substâncias que destroem a
camada de ozônio encontra-se na seção de Referências.
G18. Quando houver a possibilidade de um projeto liberar material tóxico, perigoso,
inflamável ou explosivo, ou quando as operações do projeto puderem resultar em lesão ao
pessoal da usina ou ao público, conforme identificado na Avaliação Socioambiental, o cliente
deverá realizar uma análise do perigo de suas operações. A análise do perigo é normalmente

61

Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007

realizada junto com estudos sobre Risco e Operacionalidade (HAZOP) e permite aos clientes
sistematicamente identificar sistemas e procedimentos que possam resultar em uma emissão
acidental de poluentes, além de ajudar a priorizar a alocação de recursos para equipamentos
de resposta emergencial e programas de treinamento.
G19. Os clientes devem analisar a lista de ingredientes ativos incluídos nos Anexos A e B da
Convenção de Estocolmo e garantir que nenhuma formulação química seja manufaturada,
vendida ou usada no projeto que inclua esses ingredientes, a menos que esteja sob as
circunstâncias muito excepcionais observadas nos Anexos A e B da Convenção de Estocolmo.
Os Poluentes Orgânicos Persistentes são substâncias químicas que possuem cinco
características de preocupação ambiental e de saúde pública: são tóxicos, de longa duração,móveis, acumulam-se em tecido gorduroso e ampliam-se na cadeia alimentar. A sua altamobilidade os torna uma questão global, enquanto as suas outras propriedades significam quesão perigosos para a saúde humana e animal, mesmo em baixos níveis de exposição. Quando
os projetos tiverem um envolvimento preexistente com esses ingredientes, incluindo a presençade reservas existentes de substâncias químicas obsoletas, o Plano de Ação deverá incluir um
plano de interrupção gradual de operações para o cliente atender ao Padrão de Desempenho 3
em um período de tempo razoável. Os clientes devem gerir e finalmente descartar os PCBs
identificados no local do projeto, de modo ambientalmente saudável, de acordo com os termos
da Convenção de Estocolmo. Mais informações sobre gestão e descarte de PCBs podem serencontradas nas Diretrizes de Saúde, Segurança e Meio Ambiente.
G20. O cliente também deve minimizar a geração e a emissão involuntárias como por
incineração de substâncias químicas listadas no Anexo C da Convenção de Estocolmo,
conforme descrito nesse Anexo. Uma orientação sobre como identificar, quantificar e reduzir
emissões das substâncias químicas do Anexo C de fontes potencialmente importantes
encontra-se nas publicações em apoio à Convenção de Estocolmo, conforme incluído na seção
de Referências. Devido à sua associação com a emissão involuntária de poluentes orgânicos
persistentes, principalmente, por meio da incineração de fluxos de resíduos mistos contendo
produtos de PVC, ao desenvolver projetos que fabricam produtos de PVC, os clientes devem
pesar os benefícios gerais do projeto e os custos, incluindo os benefícios e os custos ao meio
ambiente e às comunidades.
G21. O cliente também deve examinar a lista de produtos químicos incluída no Anexo III da
Rotterdam Convention of Prior Informed Consent for Certain Hazardous Chemicals andPesticides in International Trade (Convenção de Roterdã sobre o Consentimento Prévio
Informado para o Comércio Internacional de Determinados Produtos Químicos e Pesticidas
Perigosos (consulte a Seção de Referências), além de buscar evitar a sua fabricação,comercialização e uso. Esses produtos químicos são listados nessa convenção internacional,
uma vez que o seu uso foi proibido ou restringido severamente em uma ou mais jurisdições
nacionais com o objetivo de proteger a saúde humana e o meio ambiente. A lista também inclui
algumas formulações de pesticidas consideradas extremamente perigosas devido aos graves
efeitos à saúde e ao meio ambiente.
Preparação e respostas para situações de emergência
7. O cliente estará preparado para responder a problemas no processo, situações
acidentais e casos de emergência de modo apropriado aos riscos operacionais e ànecessidade de evitar as possíveis conseqüências negativas correspondentes. Essa

62

Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007

preparação incluirá um plano que trate do treinamento, recursos, responsabilidades,comunicação, procedimentos e outros aspectos necessários para efetivamente responderàs emergências associadas aos perigos do projeto. Outros requisitos sobre preparação erespostas a situações de emergência encontram-se no parágrafo 12 do Padrão de
Desempenho 4.

G22. Enquanto os requisitos de preparação e de resposta às situações de emergência doPadrão de Desempenho 3 referem-se às contingências que podem afetar o pessoal e as
instalações dentro dos limites físicos do projeto, os clientes também devem levar em conta anecessidade de proteger a saúde e a segurança dos trabalhadores do projeto (conforme
observado no parágrafo 16 do Padrão de Desempenho 2) e da comunidade afetada (conforme
observado no Padrão de Desempenho 4), além de abordar a preparação e as respostas às
situações de emergência de forma integrada. Quer os clientes estejam desenvolvendo um novo
projeto ou expandindo uma instalação existente, eles devem abordar as contingências
associadas aos problemas do processo e às circunstâncias acidentais através do uso deplanos de resposta de emergência ou outras ferramentas semelhantes apropriadas ao setor
industrial específico, como parte do Plano de Ação. Consulte a orientação adicional nas
Diretrizes Gerais de Saúde, Segurança e Meio Ambiente e nas Diretrizes de Saúde, Segurançae Meio Ambiente do Setor Industrial.
G23. Os planos eficazes de resposta às situações de emergência ajudam os clientes a
preparar os melhores resultados, enquanto supõem os piores cenários possíveis. Incluem
responsabilidades claramente atribuídas para a avaliação do grau de risco para a vida e a
propriedade com procedimentos sobre a quem e como comunicar diferentes tipos deemergências. Esses planos também devem incluir procedimentos para o desligamento deequipamentos e processos de produção e para evacuações, incluindo um local de reunião
designado fora do local do projeto. Além disso, os planos eficazes de emergência devem incluir
cronogramas específicos de treinamento e prática, requisitos de equipamentos para
empregados responsáveis por operações de resgate, procedimentos médicos, respostas
perigosas, combate a incêndios e outras respostas específicas do local do projeto. Para obter
mais informações sobre a minimização da ocorrência e os efeitos perigosos de acidentes
tecnológicos e emergências ambientais, consulte a seção de Referências.
Orientação técnica
8. O cliente fará referência à versão atual das Diretrizes de Saúde, Segurança e Meio
Ambiente ao avaliar e selecionar técnicas de controle e prevenção da poluição para oprojeto. Essas diretrizes contêm os níveis e as medidas de desempenho normalmente
aceitos e aplicáveis a projetos. Quando os regulamentos do país anfitrião forem diferentes
dos níveis e medidas apresentados nas Diretrizes de Saúde, Segurança e Meio Ambiente,
os clientes cumprirão o que for mais rígido. Se níveis ou medidas menos rígidos forem
apropriados em vista de circunstâncias específicas do projeto, o cliente fornecerá uma
justificativa plena e detalhada para qualquer alternativa proposta. Essa justificativa
demonstrará que a escolha de quaisquer níveis alternativos de desempenho é consistente
com os requisitos gerais desse Padrão de Desempenho.

G24. O cliente deve consultar as versões atuais das EHS Guidelines (Diretrizes de Saúde,
Segurança e Meio Ambiente) ao avaliar e selecionar as técnicas de prevenção e controle dapoluição para o projeto. Esses documentos contêm os níveis e as medidas de desempenho
63

Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007

normalmente aceitáveis para a IFC e geralmente considerados executáveis a custos razoáveis
por uma tecnologia existente. Os efluentes de descarga, as emissões de ar e outras diretrizes
numéricas e indicadores numéricos, além de outras abordagens de prevenção e controle
incluídas nas Diretrizes de Saúde, Segurança e Meio Ambiente são considerados valorespadrão aplicáveis a novos projetos, apesar de ser possível levar em conta a aplicação de níveis
e medidas alternativos de desempenho. Conforme descrito no Padrão de Desempenho 3, osclientes que solicitam a aplicação de níveis alternativos de desempenho de medidas(normalmente para projetos que envolvem instalações existentes com tecnologias de controlede poluição e de equipamentos mais antigos) devem fornecer uma justificativa e uma
explicação para quaisquer níveis ou medidas menos rígidas do que as identificadas nas
Diretrizes de Saúde, Segurança e Meio Ambiente, além de demonstrar o exame de impactos àqualidade ambiental, à saúde humana e ao meio ambiente. As Diretrizes de Saúde, Segurançae Meio Ambiente também fornecem informações gerais ou específicas da indústria relevantes
aos aspectos de Saúde e Segurança Ocupacional do Padrão de Desempenho 2, aspectos da
Saúde e Segurança Comunitária do Padrão de Desempenho 4 e Conservação da
Biodiversidade e a Gestão dos Recursos Naturais conforme o Padrão de Desempenho 6.
G25. Os clientes com projetos que têm emissões importantes ou cujas operações já estejam
em ambientes degradados também devem tentar melhorar o seu desempenho além dos níveis
e medidas de desempenho articulados nas Diretrizes de Saúde, Segurança e Meio Ambiente.
Considerações sobre o ambiente
9. Para tratar dos impactos adversos do projeto em condições ambientais existentes,8 ocliente irá: (i) considerar um número de fatores, incluindo a capacidade finita assimilativa9
do ambiente, uso existente e futuro do solo, condições ambientais existentes, aproximidade do projeto com áreas protegidas ou ecologicamente sensíveis, e apossibilidade de impactos cumulativos com conseqüências incertas e irreversíveis; e (ii)promover estratégias que evitem ou, quando não for possível, minimizem ou reduzam aemissão de poluentes, incluindo estratégias que contribuam para a melhoria das condições
ambientais quando o projeto tiver a possibilidade de constituir uma importante fonte deemissões em uma área já degradada. Essas estratégias incluem, embora não de forma
exclusiva, a avaliação das alternativas de local do projeto e compensações de emissões.
_________________________
8

Como ar, água de superfície e lençol d´água, e solos.

9

A capacidade do ambiente em absorver uma carga incremental de poluentes, ao mesmo tempo em quepermanece abaixo de um limite de risco inaceitável à saúde humana e ao meio ambiente.

(i) Desenvolvimento de um novo projeto (incluindo principal expansão de uma operação
existente):
G26. Ao desenvolver um novo projeto em que se espera produzir emissões potencialmentesignificativas de poluentes, os clientes devem avaliar se os níveis ambientais existentes defundo estão em conformidade com as diretrizes e/ou padrões relevantes de qualidade
ambiental. Os padrões de qualidade ambiental são níveis de qualidade estabelecidos e
publicados através de processos nacionais legislativos e normativos; as diretrizes de qualidade
ambiental referem-se a níveis de qualidade ambiental desenvolvidos principalmente através deevidência clínica, toxicológica e epidemiológica (como as publicadas pela Organização Mundialde Saúde).
64

Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007

G27. Se os níveis ambientais excederem as diretrizes ou padrões relevantes de qualidade
ambiental (isto é, condições ambientais já deterioradas), espera-se que os clientes demonstrem
ter explorado e, se necessário, adotado um nível de desempenho mais elevado do que, deoutro modo, seria solicitado sob condições menos deterioradas, além de outras medidas
atenuantes (ex.: emissões de compensação, modificação da seleção do lugar) com o propósito
de minimizar uma maior deterioração do ambiente ou, de preferência, obter melhorias. Se os
níveis ambientais estiverem em conformidade com as diretrizes e/ou os padrões relevantes dequalidade ambiental, os projetos com emissões potencialmente importantes de poluentes
deverão ser elaborados de modo a reduzir a possibilidade de deterioração significativa egarantir uma conformidade contínua. As referências às diretrizes e padrões internacionalmente
reconhecidos em termos de qualidade ambiental (inclusive aos publicados pela Organização
Mundial da Saúde) encontram-se na seção de Referências.
(ii) Privatizações, modernizações e readaptações de instalações existentes:
G28. Quando um projeto programado para produzir emissões potencialmente importantes depoluentes implicar a privatização, modernização ou readaptação de uma instalação existente,
os clientes serão incentivados a avaliar se as condições ambientais atuais estão em
conformidade com as diretrizes e/ou padrões de qualidade ambiental. Se os níveis excederem
as diretrizes e/ou padrões de qualidade ambiental, e se a instalação existente for uma das
principais fontes de emissões que afetem tais excessos, os clientes serão incentivados aavaliar a viabilidade de opções para reduzir emissões e implementar opções selecionadas (ex.:reabilitação de operações existentes, organização de compensações de emissões fora dos
limites do projeto), de modo que as condições ambientais já deterioradas sejam melhoradas e
direcionadas para as diretrizes e/ou padrões de qualidade ambiental relevantes.
(iii) Projetos localizados dentro ou próximo de áreas ecologicamente sensíveis:
G29. Os clientes com projetos cuja área de influência inclui áreas ecologicamente sensíveis
como parques nacionais devem implementar medidas para evitar ou minimizar seus impactos
incrementais nessas áreas, desde que sejam viáveis do ponto de vista técnico e financeiro eeficientes em termos de custos.
Emissões de gases de efeito estufa
10. O cliente promoverá a redução das emissões de gases de efeito estufa (GHG) relativos
ao projeto de acordo com a natureza e a dimensão das operações e impactos do projeto.
11. Durante o desenvolvimento ou a operação de projetos programados para ou que
atualmente produzem quantidades significativas de GHGs,10 o cliente quantificará asemissões diretas das instalações de sua propriedade ou controladas dentro dos limites
físicos do projeto e das emissões indiretas associadas à produção externa da energia
usada pelo projeto. A quantificação e o monitoramento de emissões de GHGs serão
realizados anualmente de acordo com metodologias internacionalmente reconhecidas.11
Além disso, o cliente avaliará as opções técnica e financeiramente viáveis e custo-efetivas
para reduzir ou compensar as emissões de GHGs referentes ao projeto durante a sua
elaboração e operação. Essas opções podem incluir, mas não de forma exclusiva, ofinanciamento de carbono, o aumento da eficiência energética, o uso de fontes de energia

65Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007

renovável, alterações da elaboração do projeto, compensações de emissões e a adoção deoutras medidas atenuantes como a redução de emissões fugitivas e a redução da queima
de gás.
_________________________
10

A importância da contribuição de um projeto para as emissões de GHGs varia entre os setores industriais. O

limite desse Padrão de Desempenho é de 100.000 toneladas de CO2 anuais equivalentes às emissões
agregadas de fontes diretas e indiretas associadas à eletricidade adquirida para consumo próprio. Esse ou
outros limites semelhantes se aplicam a tais atividades ou setores industriais como energia, transporte,indústria pesada, agricultura, silvicultura e gestão de resíduos com a finalidade de ajudar a promover a
conscientização e a redução de emissões.
11 As

metodologias de cálculo são fornecidas pelo Painel Intergovernamental sobre Mudanças Climáticas(IPCC), diversas organizações internacionais e órgãos pertinentes do país anfitrião.

G30. Com o objetivo de determinar a aplicabilidade desse requisito a um projeto, o cliente
deve definir se o projeto se inclui nos setores com possibilidade de emissão de um ou mais dos
seis gases de efeito estufa a seguir, que fazem parte do Kyoto Protocol to the United Nations
Framework Convention on Climate Change (Protocolo de Kyoto para a Convenção das Nações
Unidas sobre Mudança Climática):
(i)
(ii)
(iii)
(iv)
(v)
(vi)

Dióxido de carbono (CO2)Metano (CH4)Óxido nitroso (N2O)
Hidrofluorocarbonetos (HFCs)
Perfluorocarbonetos (PFCs)
Hexafluoreto de enxofre (SF6)

G31. Exemplos de setores com emissões potencialmente importantes de gases de efeito
estufa incluem: energia, transporte, indústria pesada, agricultura, silvicultura e gestão de
resíduos. Redução e opções de controle consideradas por clientes nesses e em outros setoresincluem: (i) melhoria da eficiência energética, (ii) proteção e melhoria de sumidouros e
reservatórios de gases de efeito estufa, (iii) promoção de formas sustentáveis de agricultura esilvicultura, (iv) promoção, desenvolvimento e um maior uso de formas de energia renovável,(v) tecnologias de captura e armazenamento de carbono, e (vi) limitação e/ou redução deemissões de metano via recuperação e uso em gestão de resíduos, e na produção, transportee distribuição de energia (carvão, petróleo e gás). O financiamento de carbono pode criar
fontes de financiamento adicionais para buscar essas opções de redução e controle. Exemplos
ilustrativos de atividades de projeto que podem resultar em emissões potencialmente
importantes de GHGs podem ser encontrados no Anexo A.
G32. Emissões indiretas associadas à produção externa de energia usada pelo projeto
podem ser estimadas com o uso de uma média nacional de desempenho de emissões de
GHGs para fins de geração de eletricidade (ex.: média nacional de emissões de dióxido decarbono por unidade de eletricidade gerada para o país). Um desempenho mais específico deemissões de GHGs do projeto em termos de geração de eletricidade deve ser usado, quando
disponível (ex.: média de emissões de dióxido de carbono por unidade de eletricidade gerada
para a empresa de serviços públicos de onde o projeto adquire eletricidade). Diversas fontes
com estatísticas sobre a média nacional de emissões de GHGs encontram-se disponíveis naseção de Referências.

66

Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007

G33. Ao desenvolver um projeto programado para produzir uma emissão importante deGHGs, o cliente deve levar em conta as opções de redução ou compensação dos GHGs,
conforme acima descrito. O uso de financiamento de carbono como uma estratégia de redução
de emissões de carbono pode incluir o Clean Development Mechanism (Mecanismo de
Desenvolvimento Limpo) ou a Joint Implementation (Implementação Conjunta), endossados
pelo governo anfitrião, da Convenção das Nações Unidas sobre Mudança Climática. Para osetor de petróleo e gás, o cliente deve procurar reduzir a queima e o escape do gás associadoà extração de petróleo bruto. Exemplos de abordagens da redução da queima de gás
efetuadas pelos governos e pelo setor de petróleo incluem a Parceria Global Público-Privada
para Redução da Queima de Gás patrocinada pelo Grupo Banco Mundial.
G34. Os clientes são incentivados a divulgar as suas emissões de GHGs anualmente pormeio de relatórios corporativos ou via outros mecanismos de divulgação voluntária atualmente
usados pelas empresas do setor privado em nível internacional dos quais um exemplo foi
incluído na seção de Referências.
G35. As práticas sugeridas de quantificação e monitoramento de emissões de GHGs são
fornecidas no Anexo A.
Gestão e uso de pesticidas
12. O cliente formulará e implementará uma gestão integrada de pragas (IPM) e/ou uma
abordagem integrada de gestão de vetores (IVM) para atividades de gestão de pesticidas. O
programa IPM e IVM do cliente implicará o uso coordenado de informações ambientais e depesticidas, junto com os métodos disponíveis de controle de pesticidas, incluindo práticas
culturais, biológicas, genéticas e, como último recurso, meios químicos para evitar níveis
inaceitáveis de danos causados por pragas.
13. Quando as atividades de gestão de pragas incluem o uso de pesticidas, o cliente
selecionará pesticidas de baixa toxicidade para o ser humano, conhecidos por serem
eficazes contra as espécies que se pretende controlar, além de ter efeitos mínimos sobre as
demais espécies e o meio ambiente. Quando o cliente selecionar pesticidas, a seleção
deverá se basear no fato de os pesticidas estarem acondicionados em embalagens seguras,
se estão claramente identificados para uso apropriado e seguro, e se foram fabricados por
uma entidade atualmente licenciada por órgãos normativos relevantes.
14. O cliente elaborará o seu sistema de aplicação de pesticidas para minimizar os danos
aos inimigos naturais e evitar o desenvolvimento de resistência em pesticidas. Além disso,
os pesticidas serão manuseados, armazenados, aplicados e descartados de acordo com oCódigo de Conduta Internacional para a Distribuição e o Uso de Pesticidas da Organização
para a Alimentação e a Agricultura (FAO) ou outras melhores práticas internacionais daindústria.
15. O cliente não usará produtos incluídos nas categorias Ia (extremamente perigoso) e Ib
(altamente perigoso) ou Classe II (moderadamente perigoso) da Classificação
Recomendada de Pesticidas em função do Risco da Organização Mundial de Saúde (OMS),
se o país anfitrião do projeto não tiver restrições sobre a distribuição e o uso desses
produtos químicos, ou se esses produtos puderem estar acessíveis a pessoas sem o67Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007

devido treinamento, equipamento e instalações para manuseio, armazenamento, aplicação
e descarte da forma adequada.

G36. O Padrão de Desempenho 3 requer que o cliente utilize pesticidas somente quando
necessário para alcançar os objetivos do projeto sob uma gestão integrada de pragas e uma
abordagem integrada de gestão de vetores e somente após outras práticas de gestão depragas terem fracassado ou o resultado ter sido ineficiente. No caso de usar pesticidas além do
uso isolado ou incidental proposto como um aspecto integrante das atividades do cliente, ocliente deve apresentar evidências na Avaliação Socioambiental da necessidade de se usar
pesticidas que descrevam o uso proposto e os usuários correspondentes, além da natureza e
do grau dos riscos associados. Sob essas circunstâncias, os clientes também devem levar em
consideração os possíveis impactos à saúde e aos recursos das comunidades vizinhas,
conforme descrito no Padrão de Desempenho 4 e respectiva Nota de Orientação. Diretrizes
internacionais relevantes sobre produtos químicos perigosos encontram-se na seção deReferências.
G37. Os clientes que financiam atividades agrícolas que requerem do uso de pesticidas por
terceiros devem promover o uso de abordagens integradas de gestão de pragas e de gestão devetores através de todos os meios viáveis de disseminação de informações sobre essas
abordagens agrícolas.
G38. Espera-se que o cliente exerça um alto nível de diligência na seleção de pesticidas, demodo que os produtos selecionados tenham por objetivo atender às especificações técnicas e
científicas do projeto. Ao selecionar pesticidas para uso, o cliente deve considerar anecessidade de precauções apropriadas para evitar o uso inadequado dos pesticidas e para
proteger a saúde e a segurança dos trabalhadores do projeto e a comunidade afetada, deacordo com os princípios e requisitos do parágrafo 16 do Padrão de Desempenho 2 e doPadrão de Desempenho 4.
G39. Os requisitos de embalagem do Padrão de Desempenho 3 para pesticidas buscam
proteger a saúde e a segurança das pessoas envolvidas no transporte, armazenamento e
manejo dos pesticidas, além de reduzir a necessidade de transferência entre os recipientes ou
a reembalagem em recipientes improvisados. Os requisitos de etiquetagem devem identificar
claramente o conteúdo do pacote e incluir instruções para o uso desejado e também as
informações de segurança. A embalagem e a etiquetagem dos pesticidas devem ser realizadas
de modo apropriado para cada mercado específico, mas devem seguir as diretrizes adequadasde embalagem e etiquetagem dos pesticidas publicadas pela Organização para a Alimentação
e a Agricultura, conforme incluído na seção de Referências.
G40. A aquisição de pesticidas fabricados com licença aumentará a probabilidade de os
pesticidas atenderem às condições mínimas de pureza e qualidade coerentes com o uso e adocumentação de segurança fornecidos. O cliente deve consultar e seguir as recomendações eos padrões mínimos descritos nas diretrizes publicadas pela Organização para a Alimentação ea Agricultura, conforme incluído na seção de Referências.
G41. O armazenamento, manuseio, aplicação e descarte de pesticidas de acordo com as
melhores práticas internacionais do setor devem incluir um programa para descontinuar o uso

68Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007de pesticidas listados no Anexo A da Convenção de Estocolmo, e para armazená-los e
descartá-los de modo ambientalmente seguro, principalmente, quando considerados obsoletos.
O cliente deve buscar promover a gestão e o uso responsável de pesticidas dentro do contexto
de gestão integrada de pragas e de vetores através da interação com os serviços de extensão
agrícola ou organizações semelhantes que possam estar disponíveis em nível local. Consulte aorientação adicional nas Diretrizes Gerais de Saúde, Segurança e Meio Ambiente e nas
Diretrizes de Saúde, Segurança e Meio Ambiente do Setor Industrial.
G42.

69

Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007

Anexo A
Prática Sugerida de Quantificação e Monitoramento dos Gases de Efeito Estufa (GHGs)
Metodologias sugeridas para o cálculo de emissões de GHGs:
Existem muitas metodologias de cálculo das emissões de gases de efeito estufa que podem
ser usadas por projetos do setor privado. As metodologias predominantes e atualizadas podem
ser encontradas nas Diretrizes do IPCC de 2006 sobre Inventários Nacionais de Gases deEfeito Estufa. As Diretrizes do IPCC de 2006, compostas pelo Volume 1 (Orientação e
Relatórios Gerais), Volume 2 (Energia), Volume 3 (Processos Industriais e Uso do Produto),
Volume 4 (Agricultura, Florestra e Outros Usos da Terra) e Volume 5 (Resíduos) fornecem as
metodologias sugeridas de cálculo para inúmeras atividades e setores.
Essas Diretrizes do IPCC de 2006 tomam por base as Diretrizes Revisadas anteriores do IPCC
de 1996 e os relatórios posteriores sobre Melhores Práticas, e abrangem novas fontes e gases,
assim como atualizações dos métodos publicados anteriormente em que o conhecimento
técnico e científico foi ampliado. É recomendável que os clientes com projetos que produzem
emissões significativas de GHGs que estavam usando as Diretrizes Revisadas do IPCC de1996 revisem essas novas Diretrizes do IPCC de 2006 e continuem a monitorar odesenvolvimento de diretrizes mais atualizadas e documentos complementares do IPCC.
Além das Diretrizes do IPCC, os clientes com projetos de emissões significativas de GHGs
podem, dependendo do tipo e setor do projeto para melhor alcançar o objetivo de estimar ereportar as emissões de GHGs, consultar as seguintes metodologias internacionalmente
reconhecidas sobre emissões de gases de efeito estufa que podem ser encontradas na seção
de Referências.
***Na tabela a seguir, encontram-se exemplos ilustrativos de atividades de projetos que podem
resultar em emissões de GHGs potencialmente importantes (equivalente a 100.000 toneladasde CO2 por ano ou mais):
Setor/Projeto

Projetos equivalentes a
100.000 toneladas deCO2 por ano

A: Emissões diretas
A-(i) Energia (Combustão de combustível fóssil)
Instalação de combustão
Consumo de carvão alimentada com carvão
45.000 ton/ano (ou 1.100
TJ/ano)Instalação de combustão
Consumo de petróleo alimentada com petróleo
32.000 ton/ano (ou 1.300
TJ/ano)Consumo de gás - 36.000
Instalação de combustão
ton/ano (ou 1.800 TJ/ano)alimentada com gás
A-(ii) Energia (Geração de eletricidade)Capacidade de geração Geração de energia
18MW
alimentada com carvão
Geração de energia
alimentada com petróleo

Capacidade de geração 25MW

70

Suposições

Fator de emissão - 25,8 tC/TJ, Fração decarbono oxidado - 0,98, Valor calorífico líquido- 24,05 TJ/1.000ton
Fator de emissão – 21,1 tC/TJ, Fração decarbono oxidado - 0,99, Valor calorífico líquido- 40,19 TJ/1.000 ton
Fator de emissão - 15,3 tC/TJ, Fração decarbono oxidado - 0,995, Valor calorífico líquido- 50,03 TJ/1.000ton
Fator de emissão média mundial em 20012003 - 893 gCO2/kWh, Fator de capacidade
anual - 70%
Fator de emissão média mundial em 20012003 - 659 gCO2/kWh, Fator de capacidade

Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007

Geração de energia
alimentada com gás

Capacidade de geração 41MW

A-(iii) Energia (Mineração de carvão)Produção de carvão Mineração subterrânea de
370.000 ton carvão/anocarvãoProdução de carvão Mineração de carvão a céu
2.600.000 ton carvão/ano
abertoA-(iv) Indústria pesada
Produção de cimento Produção de cimento
201.000 ton cimento/ano
Produção de ferro ou aço
Produção de ferro e aço- 63.000 ton ferro ou
aço/anoA-(v) Agricultura
Gado doméstico (gado leiteiro, Gado - 74.000 cabeças
América Latina)
Gado doméstico (gado leiteiro, Gado - 118.000 cabeçasÁfrica)A-(vi) Silvicultura/Troca no Uso da TerraÁrea de conversão: 4.400
Conversão de floresta tropicalhade espécies frondosas derápido crescimentoÁrea de conversão: 9.100
Conversão de florestahatemperada de douglásias

anual - 70%
Fator de emissão média mundial em 20012003 - 395 gCO2/kWh, Fator de capacidade
anual - 70%
Fator de emissão - 17,5m3 CH4/ton de carvão,3
0,67 GgCH4/milhões m
Fator de emissão - 2,45m3 CH4/ton de carvão,3
0,67 GgCH4/milhões m
Fator de emissão - 0,4985 tCO2/t cimento
Fator de emissão - 1,6 tCO2/t ferro ou aço

Fator de emissão - 59 kgCH4/cabeça/ano
Fator de emissão - 37 kgCH4/cabeça/ano
Acumulação média anual de matéria secacomo biomassa - 12,5 ton dm/ha/ano, fração
de carbono de matéria seca - 0,5
Acumulação média anual de matéria secacomo biomassa - 6,0 ton dm/ha/ano, fração decarbono de matéria seca - 0,5A-(vii) Produção de petróleo e gás (somente flaring)3

Produção de gás natural

83.000 milhões m /ano

Produção de petróleo

2.4 milhões m3/ano

1.400 milhões de pés
cúbicos padrão (SCF) degás flaring/ano
B: Emissões indiretas (de eletricidade adquirida)
Consumo de eletricidade Geração mista média
200 GWh/ano
Consumo de eletricidade Geração alimentada com
110 GWh/anocarvãoConsumo de eletricidade Geração alimentada com
150 GWh/ano
petróleo
Consumo de eletricidade Geração alimentada com gás
250 GWh/ano
Gás flaring associado

Fator de emissão de CO2 de 1.2 E-03 Gg por
3milhões de m de produção de gás. Fonte:
Diretrizes do IPCC para Inventários Nacionais
de Gases de Efeito Estufa, Tabela 4.2.5 (2006)
Fator de emissão de CO2 de 4.1 E-02 Gg por
milhares de m3 de produção de petróleo. Fonte:
Diretrizes do IPCC para Inventários Nacionais
de Gases de Efeito Estufa, Tabela 4.2.5 (2006)
Instituto Americano do Petróleo (API) Métodosde Cálculo de Emissões de Combustões,Exibição 4.8 (2004)
Fator de emissão média mundial em 20012003 - 494 gCO2/kWh
Fator de emissão média mundial em 20012003 - 893 gCO2/kWh
Fator de emissão média mundial em 20012003 - 659 gCO2/kWh
Fator de emissão média mundial em 20012003 - 395 gCO2/kWh

Nota: As suposições são obtidas: (i) Diretrizes Revisadas para Inventários Nacionais de Gases de Efeito Estufa do IPCC de 1996 e
2006, (ii) Estatística da IEA - Emissões de CO2 de Combustão de Combustível 1971-2003, e (iii) Manual de Estatísticas de Energia
da IEA, 2004. Esses níveis destinam-se somente para fins ilustrativos e não podem ser usados como limite para determinar se
determinados projetos excedem o equivalente a 100.000 toneladas de CO2 por ano.

71

Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007

Avaliação do desempenho de emissões de gases de efeito estufa:
É recomendável que os clientes com projetos de emissões significativas de GHGs avaliem
anualmente o seguinte quando houver disponibilidade de estatísticas necessárias para o paísem operação:1. As emissões de gases de efeito estufa do projeto em relação às emissões totais
nacionais do país anfitrião para compreender a magnitude de suas próprias
emissões
2. O desempenho das emissões de gases de efeito estufa do projeto em relação ao
bom desempenho das práticas internacionais/desempenho médio nacional do país
anfitrião
3. A tendência anual do desempenho das emissões de gases de efeito estufa do
projeto com o tempo para monitorar a deterioração do desempenho originariamente
criado4. Oportunidades para melhorar ainda mais o desempenho das emissões de gases deefeito estufa do projeto
Os indicadores de desempenho das emissões de gases de efeito estufa normalmente usados
para avaliar os itens 2 e 3 acima incluem indicadores de índice de intensidade como:

Geração de eletricidade: equivalente de kg-CO2 por kWh de eletricidade gerada
Produção de aço: toneladas de CO2 equivalentes por tonelada de aço bruto
produzido
Produção de cimento: toneladas de CO2 equivalentes por tonelada de resíduos
produzidos; etc.

Também é recomendável aos clientes com projetos que produzem emissões significativas de
GHGs avaliar: (i) emissões diretas das instalações de que são proprietários ou que controlam
dentro dos limites físicos do projeto e, se são viáveis e relevantes, e (ii) emissões indiretas
importantes que ocorrem fora dos limites do projeto (por exemplo, emissões de GHGs deeletricidade adquirida). Isso ajudará o cliente a formular uma estratégia abrangente para reduzir
as emissões de gases de efeito estufa. As emissões associadas aos projetos que possuem um
impacto sobre o uso da terra e das florestas devem ser avaliadas como parte das emissões
diretas. O cliente deve comparar também as emissões brutas do projeto e as emissões brutas
de um projeto alternativo para determinar o impacto das emissões líquidas pelo projeto. Essa
comparação ajudará a identificar a viabilidade de um financiamento adicional de carbono. Uma
orientação detalhada sobre o financiamento de carbono encontra-se disponível na Diretoria
Executiva do Mecanismo de Desenvolvimento Limpo.

72

Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007

Referências

IFC’s Environmental, Health and Safety Guidelines (Diretrizes de Saúde, Segurançae Meio Ambiente da IFC) (IFC) - orientação técnica que informa as seções da nova
estrutura de políticas referentes aos temas de saúde, segurança e meio ambiente.
http://www.ifc.org/ifcext/enviro.nsf/Content/EnvironmentalGuidelines

Diversos requisitos definidos no Padrão de Desempenho referem-se às seguintes diretrizes eacordos internacionais:
É possível encontrar uma orientação sobre emissão de poluentes e registros detransferências em:
International Register of Potentially Toxic Chemicals of the United Nations
Environment Programme (Registro Internacional de Produtos Químicos
Potencialmente Tóxicos do Programa das Nações Unidas para o Meio
Ambiente) (Instituído por Produtos Químicos da UNEP) - dados sobre emissões
ambientais e transferências de produtos químicos tóxicos provenientes deinstalações industriais.
http://www.chem.unep.ch/prtr/Default.htm

É possível encontrar uma orientação sobre poluição atmosférica transfronteiriça a longa
distância em:Convention on Long-range Transboundary Air Pollution (Convenção de Poluição
Atmosférica Transfronteiriça a Longa Distância) (UNECE, 1979) - fornece uma
estrutura de controle e redução dos danos à saúde humana e ao ambiente
causada por poluição atmosférica transfronteiriça.
http://www.unece.org/env/lrtap

Vários exemplos de uma produção mais limpa estão sendo compilados por organizações
internacionais como:Programa das Nações Unidas para o Meio Ambiente (UNEP)
Organização das Nações Unidas para o Desenvolvimento Industrial (UNIDO)
Organização para a Produtividade Asiática (APO)

É possível encontrar uma orientação sobre resíduos e materiais perigosos em:Basel Convention on the Control of Transboundary Movements of Hazardous
Wastes and their Disposal (Convenção da Basiléia sobre o Controle deMovimentos Transfronteiriços de Resíduos Perigosos e Descarte
Correspondente) (UNEP, 1989) - fornece assistência e diretrizes sobre questões
jurídicas e técnicas, reúne dados estatísticos e realiza treinamento sobre agestão adequada de resíduos perigosos. http://www.basel.int/index.html

As informações de apoio à Convenção da Basiléia encontram-se disponíveis
em:73

Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007

http://www.basel.int/meetings/sbc/workdoc/techdocs.html

Stockholm Convention on Persistent Organic Pollutants (Convenção deEstocolmo sobre Poluentes Orgânicos Persistentes) (UNEP, 2001) - promove aredução ou eliminação de emissões de poluentes orgânicos persistentes (POPs)
através da produção e do uso intencional e/ou não-intencional de produtos
químicos e de reservas e resíduos. http://www.pops.int/Diretrizes preliminares sobre as melhores técnicas disponíveis e orientação
provisória sobre as melhores práticas ambientais referentes ao Artigo 5 eAnexo C da Convenção de Estocolmo sobre poluentes orgânicos
persistentes
Standardized Toolkit for the Identification and Quantification of Dioxin andFuran Releases (Kit de Ferramentas Padronizadas para a Identificação e
Quantificação de Emissões de Dioxina e Furano) (Produtos Químicos da
UNEP, 2005) - fornece uma metodologia para ajudar os países adesenvolver seus inventários para calcular as emissões de PCDD/PCDF eanalisar esses inventários. http://www.pops.int/documents/guidance/Montreal Protocol on Substances that Deplete the Ozone Layer (Protocolo deMontreal sobre Substâncias que Destroem a Camada de Ozônio) (UNEP, 2000)- define as metas para redução da produção e consumo de substâncias que
destroem a camada de ozônio.
http://hq.unep.org/ozone/Montreal-Protocol/Montreal-Protocol2000.shtml



Rotterdam Convention on the Prior Informed Consent for Certain Hazardous
Chemicals and Pesticides in International Trade (Convenção de Roterdã sobre oConsentimento Prévio Informado para o Comércio Internacional de
Determinados Produtos Químicos e Pesticidas Perigosos) (UNEP, revisado em2005) - procedimento para determinados produtos químicos e pesticidas
perigosos no comércio internacional (Anexo III).
http://www.pic.int/en/ViewPage.asp?id=104

Marpol 73/78 - International Convention for the Prevention of Pollution from
Ships (Convenção Internacional para a Prevenção da Poluição de Navios), 1973,
conforme modificado pelo Protocolo de 1978 referente ao mesmo (Organização
Marítima Internacional, 1973/1978) - prevenção de poluição do ambiente
marinho por navios devido à causas acidentais ou operacionais.
http://www.imo.org/Conventions/contents.asp?doc_id=678&topic_id=258

Para orientação sobre a minimização da ocorrência e dos efeitos perigosos de acidentes
tecnológicos e emergências ambientais.



APELL - Awareness and Preparedness for Emergencies on a Local Level(Conscientização e Preparação para Emergências em um Nível Local) (UNEP) fornece relatórios técnicos e outros materiais para ajudar na prevenção dedesastres e no planejamento de respostas em áreas vulneráveis.

74

Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007

http://www.uneptie.org/pc/apell/
Além disso, os requisitos definidos no Padrão de Desempenho sobre Condições Ambientais
referem-se aos Padrões e Diretrizes a seguir Internacionalmente Reconhecidos de Qualidade
Ambiental:



Air Quality Guidelines - Global Update 2005 (World Health Organization, 2006)(Diretrizes para Qualidade do Ar -Atualização Global) (Organização Mundial de
Saúde, 2006) http://www.euro.who.int/document/e71922.pdf

Guidelines for Safe Recreational Water Environments - Volume 1. Coastal andFresh Waters (Diretrizes para Ambientes Recreativos Seguros com Água - Volume
1. Águas Doces e Costeiras) (Organização Mundial de Saúde, 2003) - descreve oestado atual de conhecimento com relação ao impacto do uso recreativo deambientes costeiros e de água doce sobre a saúde dos usuários.
http://www.who.int/water_sanitation_health/bathing/srwe1/en/



Guidelines for Drinking-Water Quality (Diretrizes para Qualidade de ÁguaPotável) - Terceira Edição (Organização Mundial de Saúde, 2004) - define as bases
mundiais de regulamentação e definição padrão para garantir a segurança da águapotável.http://www.who.int/water_sanitation_health/dwq/gdwq3/en/

Guidelines for Community Noise (Diretrizes para Ruído da Comunidade)(Organização Mundial de Saúde, 1999) - fornece orientação às autoridades e
profissionais de saúde ambiental que tentam proteger as pessoas dos efeitos
perigosos do ruído em ambientes não-industriais.
_http://www.who.int/docstore/peh/noise/guidelines2.html

Recommendations of the International Commission on Radiological Protection(Recomendações da Comissão Internacional sobre Proteção Radiológica) - ICRP
Publicação 60. (Comissão Internacional de Proteção Radiológica, 1991) - tem oobjetivo de ajudar os organismos normativos e de consultoria a lidar com radiação
ionizante e a proteção do homem. _ http://www.icrp.org

International Basic safety Standards for Protection against Ionizing Radiation and for
the Safety of Radiation Sources (Normas Internacionais Básicas de Segurança paraProteção contra Radiação Ionizante e para Segurança das Fontes de Radiação) Série Núm. 115 de Segurança (Agência Internacional de Energia Atômica, 1996) fornece os requisitos básicos para a proteção contra os riscos associados à
exposição à radiação ionizante e a segurança das fontes de radiação que podem
ocasionar tal exposição.
_http://www-pub.iaea.org/MTCD/publications/PDF/SS-115-Web/Pub996_web-1a.pdf

Guidelines for Limiting Exposure to Time-Varying Electric, Magnetic, andElectromagnetic Fields (Diretrizes para Limitação da Exposição a Campos Elétricos,

75Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007

Magnéticos e Eletromagnéticos Variáveis com o Tempo) (Até 300 GHz) (Comissão
Internacional sobre Proteção contra Radiação Não-ionizante, 1998) - estabelece as
diretrizes para limitar a exposição a campos eletromagnéticos para a proteção
contra efeitos nocivos à saúde.
_http://www.icnirp.de/documents/emfgdl.pdf
Referência adicional para proteção contra radiação:IAEA Safety Standards for protecting people and the environment published 2006 provides
safety fundamentals/principals.(As Normas de Segurança para proteção de pessoas e do meio
ambiente da Agência Internacional de Energia Atômica) publicadas em 2007 fornecem os
fundamentos e princípios de segurança
http://www-pub.iaea.org/MTCD/publications/PDF/Pub1273_web.pdf
Além disso, os requisitos definidos no Padrão de Desempenho sobre Emissões de Gases deEfeito Estufa referem-se aos seguintes Padrões e Diretrizes Internacionalmente Reconhecidos:United Nations Framework Convention on Climate Change (Convenção das Nações
Unidas sobre Mudança Climática) (Nações Unidas, 1994) - estabelece uma
estrutura geral para os esforços intergovernamentais para abordar o desafio
representado pela mudança climática. http://www.unfccc.int


Kyoto Protocol (Protocolo de Kyoto) (Nações Unidas, 1997) - estabelece as metas
individuais, legalmente vinculantes, para limitar ou reduzir as emissões de gases deefeito estufa para procurar alcançar os objetivos da UNFCCC.
_http://unfccc.int/essential_background/kyoto_protocol/items/2830.php

Clean Development Mechanism (Mecanismo de Desenvolvimento Limpo)(Nações Unidas) - para ajudar as partes não incluídas no Anexo I a alcançaro desenvolvimento sustentável e a contribuir para realização do objetivoúltimo da UNFCCC, e ajudar as Partes incluídas no Anexo I a cumprir olimite quantificado de emissões e redução dos compromissos.
http://unfccc.int/kyoto_mechanisms/cdm/items/2718.php

Joint Implementation (Implementação Conjunta) (Nações Unidas) - uma
Parte do Anexo I pode implementar um projeto para a redução de emissões
ou um projeto que melhore as eliminações por sumidouros no território deoutra Parte do Anexo I e contar as unidades de redução de emissões
resultantes para atingir a própria meta de Kyoto.
http://unfccc.int/kyoto_mechanisms/ji/items/1674.php

Revised 2006 IPCC Guidelines for National Greenhouse Gas Inventories (Diretrizes
Revisadas de IPCC 2006 para Inventários Nacionais de Gás de Efeito Estufa)(Painel Intergovernamental sobre Mudança Climática, 2006) - metodologias para ocálculo de emissões antropogênicas por fontes e remoções por sumidouros de“gases de efeito estufa" no cálculo de metas legalmente vinculantes durante operíodo do primeiro compromisso.

76

Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007

http://www.ipcc-nggip.iges.or.jp/public/gl/invs1.htm
Metodologias internacionalmente reconhecidas de emissões de gases de efeito estufa:Conselho Empresarial Mundial para Desenvolvimento Sustentável (WBCSD) /Instituto de Recursos Mundiais (WRI). Iniciativa do Protocolo de Gases (GHG) de
Efeito Estufa:



Corporate Accounting and Reporting Standard (Padrão de Relatório eContabilidade da Empresa), Edição Revisada (WBCSD e WRI 2004) - inclui
orientação adicional, estudos de caso, apêndices e um novo capítulo sobre adefinição de uma meta GHG.
http://www.wbcsd.org/includes/getTarget.asp?type=d&id=OTA4Mg



GHG Protocol for Project Accounting (Protocolo GHG para Contabilidade do
Projeto) (WBCSD e WRI, 2005) - busca ser um manual de orientação e uma
ferramenta para quantificar e informar reduções dos projetos de GHGs. A
singularidade do protocolo encontra-se em sua capacidade de diferenciar entre
decisões políticas e aspectos contábeis técnicos.
http://www.wbcsd.org/includes/getTarget.asp?type=d&id=MTc1MDk

Climate Leaders GHG Inventory Protocol (Protocolo do Inventário de GHGs de
Líderes Climáticos) (Agência para a Proteção do Meio Ambiente dos Estados
Unidos) - orientação sobre como efetuar um inventário e informar as emissões de
GHGs.
http://www.epa.gov/climateleaders/resources/guidance.html



ISO 14064 Part 2 - ISO Greenhouse Gas Project Accounting Standard (ISO 14064
Parte 2 - Padrão ISO de Contabilidade do Projeto de Gases de Efeito Estufa) (ISO,2006) - Especificação com orientação em nível de projeto para quantificação,monitoramento e preparação de relatórios sobre reduções de emissões de gases deefeito estufa ou melhorias nas remoções
http://www.iso.org/iso/en/CatalogueDetailPage.CatalogueDetail?CSNUMBER=3838
2&ICS1=13&ICS2=20&ICS3=40



Guidelines for the Measurement and Reporting of Emissions (Diretrizes para aMedição e Relatórios de Emissões) (Departamento do Reino Unido para o Ambiente
e Assuntos Internacionais, 2003) - um conjunto de diretrizes de relatórios e
protocolos para participantes diretos no esquema comercial de emissões no Reino
Unido.
http://www.defra.gov.uk/environment/climatechange/trading/uk/pdf/tradingreporting.pdf

Emission Inventory Improvement Program, Volume VIII – Estimating Greenhouse
Gas Emissions (Programa de Modernização do Inventário de Emissões, Volume VIII Cálculo de Emissões de Gases de Efeito Estufa) (Agência para a Proteção do Meio
Ambiente dos Estados Unidos, 1999) - atualmente sob revisão.

77

Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007

http://www.epa.gov/ttn/chief/eiip/techreport/

Aluminum Sector Greenhouse Gas Protocol (Protocolo do Gases de Efeito Estufa do
Setor de Alumínio) (Instituto Internacional do Alumínio, 2003) - amplia e melhora osetor de alumínio do Conselho Econômico Mundial para Desenvolvimento
Sustentável/Instituto Mundial de Recursos (Protocolo de Relatórios e Contabilidadeda Empresa de Gases de Efeito Estufa).
http://www.world-aluminium.org/environment/climate/ghg_protocol.pdf

Compendium of Greenhouse Gas Emissions Methodologies for the Oil and Gas
Industry (Compêndio de Metodologias de Emissões de Gases de Efeito Estufa parao Setor de Petróleo e Gás) (Instituto Americano de Petróleo, 2004) - fornece as
ferramentas para as empresas que medem e informam sobre suas emissões degases de efeito estufa na indústria de gás e de petróleo.
http://api-ec.api.org/policy/index.cfm?bitmask=001001004002000000#
Petroleum Industry Guidelines for Reporting GHG Emissions (Diretrizes do Setor de
Petróleo para Relatórios de Emissões GHGs) (Associação Internacional para a
Conservação Ambiental da Indústria de Petróleo, 2003) - orientação focada
principalmente na contabilidade e nos relatórios de emissões de GHGs nas
instalações
em
nível
corporativo.
http://www.ipieca.org/activities/climate_change/climate_publications.php

Um exemplo de divulgação do setor privado de Emissões de GHGs:



Carbon Disclosure Project (Projeto de Divulgação de Carbono) - investidores
institucionais assinam coletivamente uma única solicitação global para divulgação
de informações sobre Emissões de Gases de Efeito Estufa.
http://www.cdproject.net/

Algumas fontes que fornecem estatísticas nacionais de emissões de gases de efeito estufasão:

CO2 Emissions from Fuel Combustion (Emissões de CO2 de Combustão deCombustível) (Agência Internacional de Energia, edição de 2006) - fornece dadospara ajudar a compreender a evolução das emissões de CO2 em mais de 140
países e regiões por setor e por combustível.
http://www.iea.org/Textbase/publications/free_new_Desc.asp?PUBS_ID=1083

Carbon Dioxide Emission from Fossil Fuel Combustion (Emissão de Dióxido deCarbono de Queima de Combustível Fóssil) (Um Compêndio de Dados sobre
Mudança Climática Global, 2005) - fornece sinopses de séries de dados sobre
mudança
climática
globalutilizadas
com
freqüência.
http://cdiac.ornl.gov/trends/emis/em_cont.htm

78Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007Energy Information Administration (Administração de Informação Energética) (ODepartamento de Energia dos Estados Unidos) - fornece dados de emissões nos
Estados Unidos e outras ferramentas úteis. http://www.eia.doe.gov/environment.html

Além disso, os requisitos definidos no Padrão de Desempenho sobre Pesticidas referem-se aos
seguintes <Padrões e Diretrizes de Pesticidas Reconhecidos Internacionalmente>:


The International Code of Conduct on the Distribution and Use of Pesticides (OCódigo de Conduta Internacional sobre a Distribuição e Uso de Pesticidas)(Organização das Nações Unidas para a Alimentação e a Agricultura (FAO), 2003) estabelece e incentiva a implementação de padrões voluntários de conduta
associados
àdistribuição
e
ao
uso
de
pesticidas.
http://www.fao.org/WAICENT/FAOINFO/AGRICULT/AGP/AGPP/Pesticid/Code/Dow
nload/Revised%20Version_ICOC.pdf

Pesticide Storage and Stock Control Manual (Manual de Controle de Estoque e
Armazenamento de Pesticidas) (Organização das Nações Unidas para a
Alimentação e a Agricultura, 1996) - útil em muitos países, principalmente, na gestão
e no controle de estoque de pesticidas armazenados.
http://www.fao.org/documents/show_cdr.asp?url_file=/docrep/V8966E/V8966E00.htm



Revised Guidelines on Good Labeling Practice (Diretrizes Revisadas sobre as
Melhores Práticas de Etiquetagem) (Organização das Nações Unidas para a
Alimentação e a Agricultura, 1995) - orientação sobre a preparação de uma etiqueta
e consultoria específica sobre o conteúdo e o layout.
http://www.fao.org/WAICENT/FAOINFO/AGRICULT/AGP/AGPP/Pesticid/Code/Dow
nload/label.doc

Guidelines for Retail Distribution of Pesticides with Particular Reference to Storageand Handling at the Point of Supply to Users in Developing Countries (Diretrizes
para Distribuição no Varejo de Pesticidas com Referência Especial ao
Armazenamento e Manejo no Ponto de Fornecimento a Usuários em Países em
Desenvolvimento) (Organização das Nações Unidas para a Alimentação e aAgricultura, 1988) - orientação sobre como armazenar e manejar pesticidas nofornecimento aos usuários.
http://www.fao.org/WAICENT/FAOINFO/AGRICULT/AGP/AGPP/Pesticid/Code/Dow
nload/retail.doc

Guidelines for the Management of Small Quantities of Unwanted and Obsolete
Pesticides (Diretrizes para a Gestão de Pequenas Quantidades de Pesticidas
Indesejados e Obsoletos) - Descarte de Pesticidas da FAO - Série 7 (Organização
das Nações Unidas para a Alimentação e a Agricultura, 1999) - orientação sobre odescarte de pequenas quantidades de estoques de pesticidas inutilizáveis, resíduos
referentes a pesticidas e recipientes contaminados.
http://www.fao.org/documents/show_cdr.asp?url_file=/docrep/X1531E/X1531E00.htm

79Nota de Orientação 3
Prevenção e Redução da Poluição
31 de julho de 2007



Guidelines for Personal Protection when Working with Pesticides in Tropical
Climates (Diretrizes para Proteção Pessoal ao Trabalhar com Pesticidas em Climas
Tropicais) (Organização das Nações Unidas para a Alimentação e a Agricultura,1990) - orientação sobre a proteção de usuários de pesticidas e a garantia de que
podem trabalhar de forma confortável e eficiente em climas tropicais.
http://www.fao.org/WAICENT/FAOINFO/AGRICULT/AGP/AGPP/Pesticid/Code/Guide.htm

Rotterdam Convention on the Prior Informed Consent for Certain Hazardous
Chemicals and Pesticides in International Trade (Convenção de Roterdã sobre oConsentimento Prévio Informado para o Comércio Internacional de Determinados
Produtos Químicos e Pesticidas Perigosos) (UNEP, revisado em 2005) procedimento para determinados produtos químicos e pesticidas perigosos no
comércio internacional (Anexo III).
http://www.pic.int/en/ViewPage.asp?id=104



WHO Recommended Classification of Pesticides by Hazard and Guidelines toClassification (Classificação Recomendada pela OMS de Pesticidas por Perigos e
Diretrizes para Classificação) (Programa Internacional de Segurança Química
(IPCS), 2002) - fornece um sistema de classificação para diferenciar entre as formas
mais ou menos perigosas de pesticidas selecionados, com base no risco agudo paraa saúde humana.
http://www.who.int/ipcs/publications/pesticides_hazard/en/

80Nota de Orientação 4

Saúde e Segurança da Comunidade
31 de julho de 2007

Esta Nota de Orientação 4 corresponde ao Padrão de Desempenho 4. Consulte também osPadrões de Desempenho 1 a 3 e 5 a 8, junto com as Notas de Orientação correspondentes
para obter informações adicionais. As informações bibliográficas sobre todos os materiais dereferência que aparecem no texto desta Nota de Orientação podem ser encontradas na Seção
Referências no final.

Introdução
1. O Padrão de Desempenho 4 reconhece que as atividades, os equipamentos e a infraestrutura do projeto normalmente trazem benefícios para as comunidades incluindo
emprego, serviços e oportunidades para o desenvolvimento econômico. Contudo, os
projetos também podem aumentar o potencial de exposição da comunidade a riscos e
impactos provenientes de acidentes com os equipamentos, falhas estruturais e emissões
de materiais perigosos. As comunidades também podem ser afetadas por impactos em
seus recursos naturais, exposição a doenças e uso de pessoal de segurança. Ao mesmo
tempo que reconhece o papel das autoridades públicas na promoção da saúde e dasegurança do público, o presente Padrão de Desempenho aborda a responsabilidade docliente para evitar ou minimizar os riscos e impactos na saúde e na segurança dacomunidade que possam surgir das atividades do projeto. O nível de riscos e impactos
descritos nesse Padrão de Desempenho pode ser maior em projetos localizados em áreas
de conflito ou pós-conflito.

ObjetivosEvitar ou minimizar riscos e impactos na saúde e na segurança da comunidade
local durante o ciclo do projeto, tanto de circunstâncias de rotina quanto fora
da rotina
Garantir que a salvaguarda do pessoal e da propriedade seja realizada demaneira legítima, de modo a evitar ou minimizar riscos para a segurança eintegridade física da comunidade

G1.
A Avaliação Socioambiental do cliente apresenta a oportunidade de identificar, avaliar eabordar os possíveis impactos e riscos do projeto para a comunidade local e reduzir a presençade acidentes, lesões, enfermidades e mortes como resultados das atividades relacionadas ao
projeto na comunidade dentro da área de influência do projeto (a comunidade local). A
comunidade local é considerada uma comunidade afetada se houver possibilidade de ser
diretamente afetada pelo projeto. O alcance, a profundidade e o tipo de análise devem ser
proporcionais à natureza e à escala dos possíveis riscos e impactos do projeto proposto na
saúde e na segurança da comunidade local.
G2.
O Padrão de Desempenho 4 também reconhece que os clientes têm obrigação einteresse legítimos em salvaguardar o pessoal e a propriedade da empresa. Se o cliente
determinar que deve utilizar o pessoal de segurança para isso, a segurança deverá serfornecida de modo a não afetar a segurança e a integridade física da comunidade nem arelação do cliente com a comunidade, além de ser coerente com os requisitos nacionais,
inclusive a legislação nacional que implementa as obrigações do país anfitrião de acordo com
as leis internacionais e os requisitos do Padrão de Desempenho 4.

77Nota de Orientação 4

Saúde e Segurança da Comunidade
31 de julho de 2007

Escopo da aplicação
2. A aplicabilidade desse Padrão de Desempenho é definida durante o processo de
Avaliação Socioambiental, enquanto a implementação das ações necessárias para atenderaos requisitos desse Padrão de Desempenho é gerenciada por meio do Sistema de Gestão
Socioambiental do cliente. Os requisitos do sistema de gestão e avaliação são descritos noPadrão de Desempenho 1.
3. Esse Padrão de Desempenho trata dos possíveis riscos e impactos das atividades do
projeto sobre a comunidade afetada. Os padrões de saúde e segurança ocupacionais
encontram-se no parágrafo 16 do Padrão de Desempenho 2, enquanto os padrões
ambientais para evitar impactos na saúde humana e no meio ambiente devido à poluição
encontram-se no Padrão de Desempenho 3.

Requisitos
Requisitos de saúde e segurança da comunidade
Requisitos gerais
4. O cliente avaliará os riscos e impactos para a saúde e a segurança da comunidade
afetada durante a elaboração, construção, operação e desativação do projeto e estabelecerá
medidas preventivas para abordá-los de acordo com os riscos e impactos identificados.
Essas medidas deverão favorecer a prevenção ou anulação dos riscos e impactos em
termos de minimização e redução.
5. Quando o projeto representar riscos ou impactos adversos para a saúde e a segurança
das comunidades afetadas, o cliente divulgará o Plano de Ação e quaisquer outras
informações relevantes referentes ao projeto com o objetivo de permitir que as
comunidades afetadas e os organismos governamentais importantes compreendam esses
riscos e impactos, além de participar dos organismos e das comunidades afetadas de forma
contínua, conforme os requisitos do Padrão de Desempenho 1.

G3.
As considerações de saúde e segurança da comunidade devem ser abordadas
mediante um processo de Avaliação Socioambiental, resultando em um Plano de Ação a serdivulgado para a comunidade. Quando houver questões de saúde e segurança complexas
envolvidas, pode ser apropriado para o cliente contratar especialistas para realizar uma
avaliação independente, separada da Avaliação exigida pelo Padrão de Desempenho 1. Os
detalhes do processo de Avaliação de Impacto à Saúde e um exemplo de elementos críticos
podem ser encontrados no Anexo C desta Nota de Orientação, assim como em Health Impact
Assessment: Main concepts and suggested approach (ECHP/WHO 1999) (Avaliação de
Impacto à Saúde: Principais conceitos e abordagem sugerida), e em Guide to Health Impact
Assessment in the oil and gas industry (IPIECA/OGP 2005) (Guia para Avaliação de Impacto à
Saúde na indústria de petróleo e gás) (consulte a Seção de Referências nesta Nota deOrientação). Quando as medidas atenuantes necessitarem de uma ação por parte de terceiros,
como governos nacionais ou locais, o cliente deverá, quando permitido pelo organismo
governamental pertinente, ficar preparado para colaborar com eles a fim de encontrar uma
solução que ajude a atender aos requisitos do Padrão de Desempenho 4.
78Nota de Orientação 4

Saúde e Segurança da Comunidade
31 de julho de 2007

G4.
Os requisitos de participação comunitária do Padrão de Desempenho 4 podem seratendidos através da implementação do processo de participação comunitária descrito nos
parágrafos 19 a 23 do Padrão de Desempenho 1, inclusive o processo de consulta livre, prévia
e informada e a participação informada das comunidades afetadas, no caso de projetos com
possíveis impactos adversos significativos. O cliente deve elaborar o seu processo departicipação comunitária que reflita as capacidades das comunidades, com o objetivo decompreender e agir conforme as informações de saúde e segurança. Por exemplo, comomulheres geralmente tomam a maioria das decisões relacionadas à saúde no âmbito familiar,
seu papel em programas de intervenção e educação de saúde futuros deve ser levado em
conta.
G5.
A gestão da saúde e da segurança da comunidade é bem mais do que uma questão
técnica. Também requer uma compreensão adequada dos processos sociais e culturais que
as comunidades experimentam, percebem e respondem aos riscos e impactos. Muitas vezes,
as percepções da comunidade ficam condicionadas nem tanto pelas avaliações técnicas ou
quantitativas, mas mais pelos modos que os membros da comunidade experimentam amudança em seus ambientes. Por exemplo, é mais provável ter uma maior percepção de risco
quando involuntário, complexo, além do controle pessoal ou quando a distribuição de riscos e
benefícios não for considerada eqüitativa. A comunidade pode ser impactada por vários efeitos
psicosociais quando se realiza um projeto. Os impactos incluem mudanças no sentido decoesão e segurança entre os membros da comunidade, e distribuição percebida dos benefícios
do projeto e impactos negativos, por exemplo, eqüidade, especialmente para mulheres. Outras
preocupações psicosociais são mudanças no uso de bebidas alcoólicas, drogas ou tabaco,violência de gênero e influxo de profissionais do sexo, associado ao aumento da renda, ou
migração de trabalhadores “externos” nas comunidades estabelecidas em torno de um projeto. 1
Essas questões devem portanto ser consideradas durante o processo de participação. O
mecanismo de reclamações do cliente, conforme descrito no parágrafo 23 do Padrão de
Desempenho 1 deve ajudar o cliente a compreender as percepções da comunidade dos riscos
e impactos do projeto e a ajustar suas ações e medidas para abordar as preocupações dacomunidade.
G6.
Para projetos pequenos, a participação comunitária ao se abordar a saúde e asegurança das comunidades implica uma breve consulta aos representantes comunitários,
incluindo entrevistas com um grupo de mulheres ou entrevistas individuais, autoridades locais efornecedores de serviços de saúde e segurança para tratar de suas preocupações sobre
quaisquer aspectos críticos de um projeto durante a fase de construção (ex.: aumento do
tráfego, ruído, poeira, movimento de maquinaria pesada). Para projetos grandes ou complexos
com riscos e impactos potencialmente significativos para a saúde pública, sistemas decuidados da saúde e demanda de serviços de saúde, esse processo pode abranger a revisão
das condições existentes de saúde e segurança, a ampla divulgação das informações atravésde fóruns públicos e a consulta às comunidades na área de influência do projeto sobre as suas
preocupações sobre saúde e segurança, com o objetivo de abordar os possíveis impactos das
atividades como a entrada de trabalhadores durante a fase de construção e mais mudanças
ambientais a longo prazo durante a fase operacional. Nesses projetos grandes ou complexos,
1

Questionários de pesquisas, por exemplo, Questionário sobre Indicadores Principais de Bem-Estar Econômico do
Banco Mundial (CWIQ) ou módulos separados desenvolvidos pela Rede In-Depth de Sistemas de Vigilância
Demográfica .(consulte a Seção de Referências) podem ser úteis na identificação dessas preocupações.

79

Nota de Orientação 4

Saúde e Segurança da Comunidade
31 de julho de 2007

pode ser necessária uma consulta adicional aos órgãos normativos, ao governo local e aos
representantes da comunidade para determinar medidas e ações apropriadas e delinear
responsabilidades com relação às questões de saúde e segurança comunitária.
G7.
Geralmente, o monitoramento da saúde comunitária é considerado função do governo,
não incluído entre as obrigações técnicas ou especialização de um projeto. Contudo, alguns
projetos podem estar situados em ambientes com sistemas de vigilância demográfica e desaúde extremamente ineficientes. Nesses casos, talvez seja necessária uma melhor interação
com o governo anfitrião para que o projeto possa rastrear com precisão o desempenho em
saúde. Embora de uma perspectiva de saúde pública, o monitoramento seja tipicamente
realizado em uma comunidade em vez de ser em âmbito familiar individual, em algumas
situações, o monitoramento no âmbito familiar pode ser apropriado. Por exemplo, quando
atividades de reassentamento ou remanejamento relacionados ao projeto geram indivíduos
vulneráveis e desfavorecidos, o monitoramento da saúde no âmbito familiar individual pode serapropriado como parte de um plano de monitoramento conforme o plano de ação dereassentamento relevante. Atividades de monitoramento e informação via relatórios vinculadas
aos sistemas de informações demográficos e de saúde do governo podem oferecer
oportunidades para destacar e rastrear resultados positivos de saúde vinculados ao projeto,que, do contrário, podem ser ignorados.
Segurança da infra-estrutura e dos equipamentos
6. O cliente elaborará, construirá, operará e desativará os elementos ou componentes
estruturais do projeto de acordo com as melhores práticas internacionais da indústria,1 e
levará em conta de maneira especial a possível exposição a perigos naturais,
principalmente, onde os elementos estruturais são acessíveis aos membros da comunidade
afetada ou quando suas falhas puderem resultar em lesões à comunidade. Os elementos
estruturais serão elaborados e construídos por profissionais qualificados e experientes eserão certificados ou aprovados por autoridades ou profissionais competentes. Quando oselementos ou componentes estruturais, como represas, barragens de resíduos ou tanquesde cinzas, estiverem situados em locais de alto risco, e suas falhas ou funcionamento
defeituoso puderem ameaçar a segurança das comunidades, o cliente contratará um ou
mais peritos qualificados de renomada experiência em projetos semelhantes,
separadamente dos responsáveis pela elaboração e construção, para efetuar uma análise, omais breve possível, do desenvolvimento do projeto e durante todas as etapas deelaboração, construção e ativação. No caso de projetos que operam equipamentos móveis
em rodovias públicas e outras formas de infra-estrutura, o cliente buscará evitar aocorrência de incidentes e acidentes associados à operação de tais equipamentos.
_________________________
1

Definidas como o exercício desse nível de habilidade, diligência, prudência e capacidade de previsão que

seriam geralmente esperadas de profissionais qualificados e experientes envolvidos no mesmo tipo deempreendimento, sob as mesmas circunstâncias ou circunstâncias semelhantes de forma global.

G8.
Profissionais qualificados e experientes são aqueles que têm experiência comprovada
na elaboração e construção de projetos de complexidade semelhante. Suas qualificações
podem ser demonstradas através de uma combinação de treinamento técnico formal e
experiência prática ou através de um registro profissional mais formal ou sistemas decertificação, em nível nacional ou internacional.

80

Nota de Orientação 4

Saúde e Segurança da Comunidade
31 de julho de 2007

G9.
A necessidade de certificação e aprovação de elementos estruturais para atender aos
requisitos do Padrão de Desempenho 4 implicará na consideração das aptidões da segurança
de engenharia, incluindo especialidades geotécnicas, estruturais, elétricas, mecânicas e deincêndios. Os clientes devem basear essa determinação no possível risco de conseqüências
adversas produzidas pela natureza e uso desses elementos estruturais e por requisitos
normativos locais. É possível encontrar orientação adicional nas Diretrizes de Segurança,
Saúde e Meio Ambiente e Diretrizes de Segurança, Saúde e Meio Ambiente do Setor Industrial.
G10. Os projetos com estruturas e prédios acessíveis a trabalhadores e ao público podem
implicar em uma certificação de questões estruturais e de segurança no caso de incêndios porparte de profissionais de engenharia e segurança contra incêndios registrados em
organizações nacionais ou internacionais para poder realizar essas obrigações e/ou órgãos
normativos locais com supervisão desses assuntos. A certificação é geralmente mais bem
realizada na etapa de elaboração do projeto, após a construção, e durante a operação para
identificar falhas que possam surgir devido à fase de construção ou a movimentos estruturais
durante a operação. Para projetos com riscos para os trabalhadores e o público, o cliente
também deve definir a sua capacidade interna de monitoramento da engenharia e dasegurança contra incêndios de suas operações, incluindo monitoramento diário e auditorias
internas. O risco será maior em hotéis, instalações médicas e instituições residenciais quando
houver participação de membros do público, pois talvez não tenham acesso às informações desegurança de prédios.
G11. Os elementos estruturais de alto risco encontram-se geralmente em projetos maiores e
incluem os que podem ameaçar a vida humana no caso de falha, como represas localizadas amontante das comunidades. Nesses casos, uma avaliação de risco deve ser realizada por
especialistas reconhecidos e qualificados, junto com os requisitos locais de certificação deengenharia. Alguns tipos de represas que podem precisar de avaliações de risco e/ou de uma
análise por parte de especialistas incluem represas hidrelétricas, barragens de resíduos deminas, tanques de cinzas, sobrecarga de fluidos e resíduos, armazenamento de água e outros
líquidos, além de represas para a gestão de águas servidas e pluviais. Exemplos de critérios
de risco que podem ser usados para avaliar represas encontram-se no Anexo D.
Segurança de materiais perigosos
7. O cliente evitará ou minimizará a possibilidade de exposição da comunidade aosmateriais perigosos que possam ser emitidos pelo projeto. Quando houver a possibilidadede a comunidade (inclusive a dos trabalhadores e suas famílias) ficar exposta a perigos,
principalmente, aqueles que possam representar uma ameaça à vida, o cliente deverá tomar
bastante cuidado para evitar ou minimizar a sua exposição, seja modificando, substituindo
ou eliminando a condição ou substância causadora dos perigos. Quando os materiais
perigosos forem parte da infra-estrutura ou dos componentes existentes do projeto, ocliente exercitará um cuidado especial na realização das atividades de desativação paraevitar exposição da comunidade. Além disso, o cliente envidará esforços comercialmenterazoáveis para controlar a segurança das entregas de matérias-primas e do transporte e do
descarte de resíduos, e implementará medidas para evitar ou controlar a exposição dacomunidade a pesticidas, de acordo com os requisitos descritos nos parágrafos 6 e 12 a 15
do Padrão de Desempenho 3.

G12. Além de abordar a emissão de materiais perigosos referente ao Padrão de
Desempenho 3, os clientes também devem avaliar, como parte da Avaliação, os riscos

81Nota de Orientação 4

Saúde e Segurança da Comunidade
31 de julho de 2007

decorrentes da gestão de materiais perigosos que possam ultrapassar o limite de propriedade
do projeto e as áreas habitadas ou usadas pela comunidade. Os clientes devem tomar
medidas para evitar ou minimizar a exposição da comunidade aos perigos associados ao
projeto. Uma das maneiras de alcançar esse objetivo é utilizar os substitutos menos perigosos
quando possível e quando houver custo-efetividade em termos técnicos e financeiros.
G13. Uma vez que alguns materiais perigosos, no final de seu ciclo, podem representar um
risco significativo para a comunidade, por exemplo, o uso de amianto em materiais deconstrução ou PCBs em equipamentos elétricos, o Padrão de Desempenho 4 requer que osclientes envidem esforços razoáveis para evitar seu uso, a menos que não haja outra
alternativa viável ou que o cliente possa garantir sua gestão segura. A gestão segura demateriais perigosos deve se estender até a fase de desativação do projeto, onde os resíduos
remanescentes, incluindo restos de demolição, devem ser geridos com segurança, de acordo
com os requisitos de gestão de resíduos do Padrão de Desempenho 3. É possível encontrar
orientação adicional nas Diretrizes de Segurança, Saúde e Meio Ambiente e Diretrizes deSegurança, Saúde e Meio Ambiente do Setor Industrial
G14. Mesmo se o cliente não puder exercer controle direto sobre as ações de seus
contratados e subcontratados, os clientes devem utilizar meios comercialmente razoáveis para
investigar sua capacidade de abordar assuntos de segurança, comunicar suas expectativas dedesempenho de segurança e exercer influência de outro modo sobre o comportamento desegurança dos contratados, principalmente, dos envolvidos no transporte de materiais
perigosos até o local do projeto.
G15. Os aumentos incrementais ou cumulativos nas emissões ou liberações no ar, água esolo relacionados ao projeto podem ser críticos, especialmente nas áreas periurbanas elocalidades urbanas. Embora a magnitude absoluta do novo projeto proposto seja relativamentebaixa, os impactos são incrementais a um ambiente de saúde que já pode ser considerado
delicado. Nesse caso, é fundamental providenciar a documentação detalhada das condições
básicas do pré-projeto 2
Questões ambientais e de recursos naturais
8. O cliente evitará ou minimizará a exacerbação de impactos causados pelos perigos
naturais, como deslizamentos ou inundações que possam surgir das mudanças do uso daterra devido às atividades do projeto.
9. O cliente também evitará ou minimizará impactos adversos devido às atividades do
projeto no solo, água ou outros recursos naturais em uso por parte das comunidades
afetadas.

2

Técnicas de avaliação quantitativa de risco à saúde humana que caracterizam a carga incremental atribuída
específica de instalações são bem descritas e enfocadas nos riscos dos impactos ao ar, solo e água. Essas técnicas deavaliação de riscos que usam pontos finais de doenças cancerígenas e não cancerígenas como indicadores dedesempenho. Nos países em desenvolvimento, existem outras medidas resumidas da saúde da população que podem
ser consideradas, por exemplo, anos de vida ajustados à deficiência (DALY), expectativa de vida ajustados à
deficiência (DALE), e são discutidos nos Sistemas de Informações e Estatísticas sobre Saúde da OMS (Consulte aseção de Referências).
82

Nota de Orientação 4

Saúde e Segurança da Comunidade
31 de julho de 2007

G16. Esses requisitos se aplicam principalmente a projetos que podem resultar em mudanças
importantes no ambiente físico, como cobertura vegetal natural, topografia existente e regimes
hidrológicos, incluindo projetos como mineração, parques industriais, estradas, aeroportos,
gasodutos e novos desenvolvimentos agrícolas.
Nesses casos, é preciso tomar algumas
precauções para evitar a instabilidade geológica, controlar um grande fluxo de água de forma
segura, evitar uma redução na disponibilidade das águas nas superfícies e de lençóis d´águapara uso humano e agrícola (dependendo das fontes de água tradicionalmente usadas pela
comunidade), e evitar a degradação na qualidade desses recursos. Esses requisitos também
se aplicam a recursos do solo usados pela comunidade para fins agrícolas ou outros.
G17. De acordo com os requisitos do Padrão de Desempenho 3, a qualidade do solo, daágua e de outros recursos naturais como fauna e flora, bosques, produtos da floresta e
recursos marinhos, devem ser protegidos, de modo a não representar um risco inaceitável à
saúde humana, à segurança e ao meio ambiente, devido à presença de poluentes. Esses
requisitos também se aplicam à fase de desativação do projeto onde o cliente deve assegurarse de que a qualidade do ambiente do local do projeto seja compatível com o seu uso futuroprevisto. Para obter informações gerais sobre a gestão e o uso de recursos naturais
renováveis, consulte os parágrafos 14 a 17 do Padrão de Desempenho 6 e respectiva Nota deOrientação.
Exposição da comunidade a doenças
10. O cliente evitará ou minimizará a possível exposição da comunidade às doenças
transmitidas pela água, originadas na água, relacionadas à água, transmitidas por vetores eoutras doenças transmissíveis que podem ser decorrentes das atividades do projeto.
Quando doenças específicas forem endêmicas em comunidades residentes na área deinfluência do projeto, o cliente será encorajado a explorar oportunidades durante o ciclo do
projeto para melhorar as condições ambientais que possam ajudar a reduzir sua incidência.
11. O cliente evitará ou minimizará a transmissão de doenças contagiosas que podem serassociadas à importação temporária ou permanente da mão-de-obra do projeto.

G18. Os impactos à saúde em comunidades potencialmente afetadas devem ser analisados
de forma ampla e não apenas restritos à doenças infecciosas 3. Em muitos ambientes, asmudanças na vegetação e habitat naturais geraram impactos sobre doenças transmitidas por
vetores. Drenagens de água de superfície e criação de fossos e depressões para construções
mal elaboradas podem gerar impactos potencialmente adversos para comunidades locais
adjacentes. A prevenção primária por meio de técnicas de design e construção apropriadas
tende a ser uma estratégia extremamente custo-efetiva se aplicada logo no início do ciclo dedesign de engenharia. Em contrapartida, readaptar instalações e estruturas físicas é caro ecomplicado. As melhorias significativas na saúde podem ser captadas pelas melhorias dedesign e construção em quatro setores críticos: (i) habitação; (ii) água e saneamento; (iii)transporte; e (iv) instalações para informações e comunicações. As implicações à saúde
pública, tanto positivas quanto negativas, de estruturas físicas são geralmente negligenciadas.
3

Há uma clara diferença entre a definição tradicional de “saúde pública” com seu foco específico em doenças e amais amplamente definida “saúde ambiental” que abrange o “meio ambiente vivo humano”. Consulte a seção deReferências sobre Environmental Health: Bridging the Gap ( Saúde Ambiental: Preenchendo a Lacuna)83

Nota de Orientação 4

Saúde e Segurança da Comunidade
31 de julho de 2007

Edifícios e construções alteram invariavelmente os habitats com conseqüências para a saúde
em curto ou longo prazo. Por exemplo, as instalações para armazenamento de água podem ter
conseqüências significativas para a disseminação e transmissão de doenças transmitidas por
vetores, tais como malária, esquistossomose e dengue.
G19. A segurança alimentar e o estado nutricional dentro das comunidades pode ser
impactado positiva ou negativamente pelos projetos tanto no nível familiar quanto comunitário.
A inflação significativa da alimentação pode marginalizar populações vulneráveis. Indivíduos
que são reassentados por causa de um projeto podem vivenciar mudanças de curto e longo
prazo no estado nutricional. Esses impactos podem avaliados como agudos ou crônicos pelas
mudanças nos níveis de atrofias, perdas e peso abaixo do ideal em crianças com menos de 5
anos. Avaliações similares podem ser feitas em outros grupos etários, incluindo adultos ativos,
mulheres em idade reprodutiva e adolescentes.
G20. A análise de doenças infecciosas transmissíveis é igualmente importante. As doenças
transmissíveis podem representar um risco à viabilidade dos negócios, afetando a
disponibilidade de mão-de-obra, a produtividade da força de trabalho ou até mesmo a base declientes. As doenças contagiosas, também denominadas doenças infecciosas, são descritas
como enfermidades atribuídas a agentes infecciosos específicos ou seus produtos tóxicos que
surgem com a transmissão desses agentes ou de seus produtos de uma pessoa ou animal
infectado ou de um reservatório com água estagnada a um hospedeiro suscetível. A
transmissão pode ocorrer direta ou indiretamente através de uma planta ou animal hospedeiro
intermediário, ou ainda de um vetor ou ambiente inanimado. Alguns exemplos de doenças
transmissíveis são as doenças transmitidas pela água (ex.: amebíase, cólera e tifo), as
relacionadas com a água (ex.: malária e doenças arbovirais), as transmitidas por alimentos(ex.: botulismo, hepatite A e doença de Creutzfeldt-Jakob), doenças respiratórias (ex.: gripes,
Síndrome Respiratória Aguda (SARS) e tuberculose), além das doenças sexualmentetransmissíveis (ex.: clamídia, sífilis, HIV/AIDS e gonorréia). Pode ser difícil controlar apropagação de algumas doenças transmissíveis sem uma abordagem abrangente envolvendo
governos nacional e local, e em alguns casos, o suporte de organismos internacionais desaúde.
G21. O parágrafo 10 do Padrão de Desempenho 4 se aplica principalmente a projetos que
podem causar mudanças importantes no regime hidrológico natural de uma área, como
represas e esquemas de irrigação ou projetos localizados em áreas sem uma infra-estrutura
sanitária adequada de tratamento e descarga de águas servidas. As doenças transmitidas pelaágua mencionadas no Padrão de Desempenho 4 e os tipos de atividades de projeto que podem
contribuir para a sua incidência são descritos com mais detalhes no Anexo E. O cliente é
incentivado a encontrar oportunidades durante o ciclo do projeto para melhorar as condições
ambientais, como melhoria nos padrões de drenagem do local, com o objetivo de limitar
possíveis habitats de mosquitos vinculados às doenças originadas na água ou a ela
relacionadas, ou através de melhorias na disponibilidade de água potável ou na coleta,
tratamento ou descarga de águas servidas, principalmente, onde essas melhorias podem serfornecidas a custo marginal para o projeto.
G22. O cliente deve contar com programas adequados de vigilância para examinar a saúdede seus trabalhadores, que podem incluir a documentação e a elaboração de relatórios sobre
as doenças existentes, conforme descrito no parágrafo 16 do Padrão de Desempenho 2. Se o84

Nota de Orientação 4

Saúde e Segurança da Comunidade
31 de julho de 2007

cliente propõe trazer trabalhadores nacionais qualificados de terceiro país para atividades deconstrução de curto prazo, deve-se considerar uma cuidadosa investigação pré-contratação. As
cargas de muitas doenças transmissíveis importantes (malária, tuberculose, gripe) podem
variar significativamente de uma região do mundo para outra. Os padrões de resistência adoenças também pode variar significativamente (por exemplo, tuberculose resistente a várias
drogas). Portanto, o cliente deve tomar precauções para evitar qualquer introdução inadvertidade doenças novas ou altamente resistentes em comunidades anfitriãs. O mesmo vale para asituação contrária – comunidades anfitriãs introduzindo doenças em populações trabalhadoras“inocentes” – também deve ser prevista e evitada. Dentro da comunidade local (incluindo
trabalhadores e suas famílias), o cliente é incentivado a desempenhar um papel ativo paraevitar a disseminação de doenças transmissíveis por meio de programas educacionais e decomunicação elaborados para aumentar a conscientização. Se o grupo de trabalhadores docliente for composto de uma porcentagem significativa de moradores da comunidade local, eles
constituem um grupo ideal de “educação de iguais” para a introdução de programas positivos
sobre saúde em comunidades anfitriãs.
G23. A ação dos contratados também podem ter impactos significativos à saúde em relação
às duas áreas chave; (i) transmissão de doenças sexualmente transmissíveis(DST), incluindo
HIV/AIDS; e (ii) acidentes e ferimentos. Por exemplo, em qualquer ambiente, caminhoneiros delongos trajetos têm taxas significativamente mais altas de DSTs do que as comunidades
anfitriãs. Os clientes devem considerar cuidadosamente o uso de educação específica e
programas de treinamento para contratados de transporte.
G24. O cliente também deve assegurar-se de que as informações de saúde obtidas comoparte de seus esforços para evitar a transmissão de doenças contagiosas, por exemplo, pormeio do uso de exames médicos admissionais e outras formas de exames de saúde, não serão
usadas para exclusão do emprego ou qualquer outra forma de discriminação. Para obter mais
informações sobre as melhores práticas de abordagem do HIV/AIDS, consulte Good PracticeNote on HIV/AIDS in the Workplace (Notas sobre Melhores Práticas de HIV/AIDS no Local deTrabalho) e HIV/AIDS Resource Guide for the Mining Sector (Guia de Recursos de HIV/AIDS
para o Setor de Mineração) da IFC.
Preparação e respostas a situações de emergência
12. O cliente avaliará os possíveis riscos e impactos das atividades do projeto e informará
as comunidades afetadas sobre os possíveis riscos significativos de modo culturalmente
apropriado. O cliente também ajudará e colaborará com a comunidade e com osorganismos governamentais locais em seus preparativos para responder de modo eficaz asituações de emergência, principalmente, quando a sua participação e colaboração forem
necessárias para responder a essas situações de emergência. Se os organismos oficiais
locais tiverem pouca ou nenhuma capacidade para responder com eficácia, o cliente
desempenhará um papel ativo na preparação e na resposta às emergências associadas ao
projeto. O cliente documentará suas atividades de preparação e de resposta às situações
de emergência, além de seus recursos e responsabilidades, e divulgará as informações
apropriadas no Plano de Ação ou outro documento relevante às comunidades afetadas eorganismos governamentais relevantes.

G25. Quando as conseqüências das situações de emergência têm chances de ultrapassar os
limites de propriedade do projeto ou quando originadas fora desses limites (ex.: derramamento
de material perigoso durante transporte em rodovias públicas), o cliente deve elaborar planos

85

Nota de Orientação 4

Saúde e Segurança da Comunidade
31 de julho de 2007

emergenciais de resposta, com base nos riscos à saúde e segurança da comunidade,identificados durante o processo de Avaliação Socioambiental. Quando os projetos precisam
desenvolver tais planos, as ações e medidas propostas devem ser incluídas no Plano de Açãodo cliente. Os planos de emergência devem ser desenvolvidos em estreita colaboração econsulta com as comunidades potencialmente afetadas e devem incluir uma preparação
detalhada para salvaguardar a saúde e a segurança dos trabalhadores e das comunidades nocaso de uma emergência. Para obter mais requisitos e orientação sobre esse assunto,
inclusive alguns dos elementos básicos da preparação e planos de resposta a emergências,
consulte parágrafo 16 do Padrão de Desempenho 2, parágrafo 7 do Padrão de Desempenho 3
e respectivas Notas de Orientação.
G26. O cliente deve fornecer às autoridades locais importantes, aos serviços de emergência
e à comunidade afetada, informações sobre a natureza e o alcance dos efeitos ambientais ehumanos que possam resultar de operações de rotina ou de emergências não planejadas na
instalação do projeto. As campanhas de informação devem descrever o comportamento
apropriado e as medidas de segurança, no caso de um acidente envolvendo as instalações do
projeto, além de buscar de forma ativa os pontos de vista da comunidade referentes à gestão
de riscos e à preparação da comunidade associada. Além disso, os clientes devem considerara inclusão da comunidade nos exercícios regulares de treinamento (ex.: simulações, treinos e
relatos de exercícios e eventos reais) para familiarizá-la com os procedimentos apropriados no
caso de uma emergência. Os planos de emergência devem abordar os seguintes aspectos depreparação e resposta a emergências:









Procedimentos específicos de resposta a emergências
Equipes treinadas em resposta a emergências
Contatos e sistemas/protocolos de comunicação em caso de emergências
Procedimentos de interação com autoridades de emergência e de saúde, locais
e regionais
Equipamentos e instalações permanentes de emergência (ex.: postos deprimeiros socorros, mangueiras/extintores de incêndio, sistemas de sprinklers)Protocolos para serviços de veículos de emergência como caminhões debombeiros, ambulâncias e outros
Rotas de evacuação e pontos de encontro
Treinos (anuais ou com mais freqüência, quando necessário)Orientação adicional consta das Diretrizes de Segurança, Saúde e Meio
Ambiente e das Diretrizes de Segurança, Saúde e Meio Ambiente do Setor
Industrial
Requisitos do pessoal de segurança
13. Quando o cliente contratar diretamente empregados ou mantiver contratados para
fornecer segurança e salvaguardar seu pessoal e sua propriedade, ele avaliará os riscos
dentro e fora da instalação do projeto causados pelos planos de segurança. Ao fazer tais
planos, o cliente será orientado pelos princípios da proporcionalidade, das melhores

86Nota de Orientação 4

Saúde e Segurança da Comunidade
31 de julho de 2007

práticas internacionais em termos de contratação, normas de conduta, treinamento,
equipamento e monitoramento de pessoal, além da legislação aplicável. O cliente realizará
consultas razoáveis para garantir que os encarregados de segurança não estejam
envolvidos em abusos passados, que o treino será adequado no uso da força (e, quando
necessário, armas de fogo) e que a conduta será apropriada com relação aos trabalhadorese à comunidade local, além de exigir uma atuação dentro da legislação aplicável. O cliente
não aprovará qualquer uso da força, exceto quando usada para fins preventivos edefensivos, além de proporcionais à natureza e à extensão da ameaça. Um mecanismo dereclamações deve permitir a comunidade afetada expressar suas preocupações com osplanos de segurança e os atos do pessoal de segurança.
14. Se o pessoal de segurança do governo for empregado para prestar serviços desegurança ao cliente, este avaliará os riscos decorrentes de tal uso, comunicará sua
intenção de que o pessoal de segurança atue de acordo com o parágrafo 13 acima, além deincentivar as autoridades públicas importantes a divulgar os planos de segurança
referentes às instalações do cliente ao público, desde que não afetados por outros
assuntos de segurança.
15. O cliente investigará todas as alegações verossímeis de atos ilegais ou abusivos do
pessoal de segurança, tomará providências (ou conclamará as partes apropriadas a fazê-lo)
para evitar que esses atos se repitam e informará esses atos às autoridades públicas
quando apropriado.

G27. As disposições de segurança para proteger o pessoal e a propriedade de um cliente
dependerão em grande parte dos riscos de segurança no ambiente operacional, embora outros
fatores, como a política da empresa ou a necessidade de proteger a propriedade intelectual ou
a higiene nas operações de produção, também possam influenciar as decisões de segurança.
Para determinar os planos de segurança e os equipamentos que são necessários, os clientes
devem aplicar o princípio da proporcionalidade. Em muitas situações, pode ser preciso apenas
um guarda noturno, junto com uma capacitação básica em termos de segurança para os
empregados, uma sinalização ou uma boa iluminação e cercas. Em ambientes de segurança
mais complexos, o cliente pode precisar fazer uma contratação direta de mais pessoal desegurança ou contratar segurança privada, ou até trabalhar diretamente com forças desegurança pública.
G28. É importante que os clientes avaliem e compreendam os riscos envolvidos em suas
operações, com base nas informações confiáveis e atualizadas de forma regular. Para clientes
com operações pequenas em ambientes estáveis, uma análise do ambiente operacional podeser bem direta. Para operações maiores ou em ambientes instáveis, a análise de riscos serámais complexa e completa, podendo considerar assuntos políticos, econômicos, legais,militares e sociais, além de quaisquer padrões e causas de violência e possibilidade deconflitos futuros. Também pode ser necessário aos clientes avaliar o registro e a capacidadede cumprimento da lei e às autoridades judiciais responder de forma lícita e apropriada às
situações violentas. Se houver distúrbios ou conflitos sociais na área de influência do projeto, ocliente deve compreender não somente os riscos apresentados às suas operações e pessoal,
como também se suas operações podem estar fomentando ou agravando um conflito. Poroutro lado, de acordo com o Padrão de Desempenho 4, as operações do cliente envolvendo o
uso do pessoal de segurança podem evitar ou mitigar impactos adversos na situação econtribuir para a melhoria das condições de segurança ao redor da área do projeto. Os clientes

87Nota de Orientação 4

Saúde e Segurança da Comunidade
31 de julho de 2007

devem considerar os riscos de segurança associados a toda a variedade e às etapas de suas
atividades operacionais, inclusive pessoal, produtos e materiais que estejam sendotransportados. A avaliação também deve abordar impactos negativos sobre os trabalhadores e
as comunidades vizinhas, como a possibilidade de um número maior de tensões comunitárias,
devido à presença do pessoal de segurança ou ao risco de roubo e circulação de armas defogo usadas pelo pessoal de segurança.
G29. A participação comunitária é um aspecto importante de uma boa estratégia desegurança, uma vez que um bom relacionamento com os trabalhadores e as comunidades
pode ser a melhor garantia de segurança. Os clientes devem comunicar seus planos desegurança aos trabalhadores e à comunidade afetada, ficando sujeitos à substituição das
necessidades de segurança, e incluir os trabalhadores e as comunidades vizinhas em
discussões sobre os planos de segurança através do processo de participação comunitária
descrito no Padrão de Desempenho 1.
G30. Os clientes devem exigir a conduta apropriada do pessoal de segurança contratado. O
pessoal de segurança deve ter instruções claras sobre os objetivos de seu trabalho e as ações
permitidas. O nível de detalhe das instruções dependerá do alcance das ações permitidas(principalmente quando o pessoal de segurança tiver autorização para utilizar a força e, em
casos excepcionais, armas de fogo) e do número de empregados. As instruções devem sebasear na legislação e nos padrões profissionais pertinentes. Essas instruções devem ser
comunicadas como termos de emprego e reforçadas por meio de treinamento profissional
periódico.
G31. Quando o pessoal de segurança tem permissão para usar a força, as instruções devem
ser claras sobre quando e como se pode usar a força, especificando que o pessoal desegurança tem autorização para usar a força somente em último caso e apenas com finspreventivos e defensivos, de acordo com a natureza e o nível da ameaça, e de modo arespeitar os direitos humanos (ver parágrafo G26 a seguir). Quando o uso de armas de fogo éapropriado, todas as armas e munições devem ser licenciadas, registradas, armazenadas demodo seguro, marcadas e descartadas de forma adequada. O pessoal de segurança deve
receber instruções para exercer restrição e cautela, atribuindo uma clara prioridade àprevenção de lesões ou fatalidades e à solução pacífica de conflitos. O uso da força física
deve ser reportado ao cliente e por ele investigado. Qualquer pessoa lesionada deverá sertransportada até as instalações médicas.
G32. A conduta apropriada do pessoal de segurança deve se basear no princípio de que ofornecimento de segurança e o respeito aos direitos humanos podem e devem ser coerentes.
Por exemplo, qualquer pessoal de segurança que interaja com os trabalhadores não deve
incomodar ou intimidar os trabalhadores que exercem seus direitos de acordo com o Padrão de
Desempenho 2. Se os membros da comunidade decidem se associar, se reunir e falar em
oposição ao projeto, o cliente e qualquer membro do pessoal de segurança que interaja com
eles devem respeitar o direito das comunidades locais de fazê-lo. As instruções para o pessoal
de segurança devem também explicar claramente a proibição do uso arbitrário ou abusivo daforça.
G33. As pessoas contratadas para fornecer segurança são tão importantes quanto o modo
como a segurança é fornecida. Para poder contratar pessoal de segurança, o cliente deve88

Nota de Orientação 4

Saúde e Segurança da Comunidade
31 de julho de 2007

realizar uma investigação detalhada sobre o histórico correspondente e outros registrosdisponíveis, inclusive qualquer registro criminal, de indivíduos ou empresas e não deve
empregar ou usar indivíduos ou empresas com um suposto histórico de abusos ou violações dedireitos humanos no passado. Os clientes devem contratar somente profissionais desegurança com treinamento contínuo adequado.
G34. O cliente deve registrar e investigar incidentes de segurança para identificar quaisquerações corretivas ou preventivas necessárias para dar continuidade às operações de segurança.
Para promover a responsabilidade, o cliente (ou outra parte interessada como o contratado desegurança ou uma autoridade militar ou pública apropriada) deve tomar medidas corretivas
e/ou disciplinares para impedir ou evitar uma repetição, se o incidente não for tratado de acordo
com as instruções. Os atos ilícitos de qualquer membro do pessoal de segurança (sejam
empregados, contratados ou forças de segurança pública) devem ser reportados às
autoridades competentes (levando-se em consideração que os clientes podem precisar usar
seu bom senso sobre o relato de violações, se tiverem preocupações legítimas com otratamento de pessoas sob custódia. Os clientes devem acompanhar os atos ilícitos
reportados com um monitoramento ativo do status de investigações e pressionar para obter
uma solução apropriada. O mecanismo de reclamações exigido no Padrão de Desempenho 1
fornece outra alternativa para que os trabalhadores ou membros da comunidade abordem as
preocupações sobre atividades de segurança ou pessoal sob o controle ou influência docliente.
G35. Pode haver casos onde o governo decida utilizar forças de segurança pública para
proteger as operações de um cliente, conforme o caso ou como uma medida de rotina. Em
países onde é ilegal para as empresas contratar forças de segurança particular, o cliente podenão ter escolha a não ser contratar forças de segurança pública para proteger seus bens eseus funcionários. Os governos têm a responsabilidade principal de manter a lei e a ordem e a
autoridade de tomar decisões com relação a esses tipos de utilização. Todavia, os clientes
cujos ativos estão sendo protegidos pelas forças de segurança pública devem insistir que taisforças se comportem conforme os requisitos e princípios acima estabelecidos para o pessoal
de segurança privada para promover e manter as boas relações com a comunidade, sem seesquecer de que as forças de segurança pública podem não aceitar restrições sobre sua
capacidade de utilizar a força quando necessário. Os clientes devem comunicar seus
princípios de conduta às forças de segurança pública, além de expressar seu desejo de que asegurança seja fornecida de modo coerente com os padrões pelo pessoal com treinamento
adequado e eficaz. O cliente deve solicitar que o governo divulgue informações sobre as
disposições ao cliente e à comunidade, sujeitas à substituição das necessidades de segurança.
Se os clientes forem obrigados ou solicitados a remunerar as forças de segurança pública ou
fornecer equipamentos às forças de segurança pública, e se a opção de recusa da solicitação
não estiver disponível ou for inconveniente, os clientes podem optar por fornecer compensação
em mercadorias ou equivalente, tais como alimentação, uniforme ou veículos, em vez dedinheiro ou armas letais. Os clientes também devem tentar implementar restrições, controles e
supervisão quando necessário e possível, sob as circunstâncias para impedir uma apropriação
ou uso indevido do equipamento, de modo a não se cumprir os princípios e requisitos acima
definidos.
G36. De acordo com o requisito do parágrafo 15 do Padrão de Desempenho 4 de informarações ilícitas e abusivas às autoridades públicas, a IFC pode exigir que seu cliente a mantenha

89

Nota de Orientação 4

Saúde e Segurança da Comunidade
31 de julho de 2007

informada sobre o uso de pessoal de segurança e quaisquer eventos e incidentes importantes
como parte dos relatórios de monitoramento periódico a serem apresentados à IFC.

90

Nota de Orientação 4

Saúde e Segurança da Comunidade
31 de julho de 2007

Anexo AÁreas de Saúde Ambiental (EHAs)
Projetos industriais irão interagir com influência no desempenho em saúde em comunidades
vizinhas. Os efeitos potenciais relacionados ao projeto são considerados em doze importantesáreas de saúde ambiental (EHAs). As EHAs fornecem uma estrutura padrão para a análise dos
impactos no âmbito comunitário e familiar.

1. Doenças Respiratórias – os projetos podem ser associados ao influxo significativo detrabalhadores e à superlotação das habitações e número de ocupantes por quarto.
Muitos tipos de doenças respiratórias, incluindo a tuberculose, estão fortemente
relacionadas às condições de moradia
2. Doença transmitida por vetor – o ambiente físico e o meio ambiente podem ser
impactados por projetos com alterações da paisagem que podem alterar o tamanho,
local e intensidade de vetores existentes e seus grupos de reprodução, por exemplo,
locais de reprodução de mosquitos, local e distância de florestas, piscinas de águatemporária, recipientes descartados, roedores, moscas, etc.
3. Medicina Veterinária – as doenças zoonóticas são aquelas presentes tipicamente em
um hospedeiro animal mas podem, sob as condições corretas, “pular” para humanos. A
disseminação da doença zoonótica pode ocorrer prontamente quando os padrões
tradicionais de manejo de rebanhos/gados são alterados devido à construção do Projetoe/ou remanejamento de fluxos de água.
4. Doenças Sexualmente Transmissíveis (DSTs) – incluindo, entre outros, HIV/AIDS – A
principal consideração é “homens, dinheiro, deslocamento e mistura” com comunidades
locais e especialmente com mulheres jovens.
5. Solo, água e doenças transmitidas por alimentos – o rápido influxo de trabalhadores,
famílias e seguidores do acampamento acionado por um projeto pode sobrecarregar ainfra-estrutura comunitária existente e serviços de apoio, tais como serviços/sistemas degestão de saneamento e resíduos.
6. Questões relacionadas à nutrição – podem ocorrer mudanças significativas nas
práticas agrícolas em nível comunitário causadas por mudanças relativas à situação das
propriedadesdeterras(propriedade
versusexploração
arrendatária),
reassentamento/remanejamento e alterações ambientais físicas, tais como
disponibilidade maior ou menor de água, pequenas hortas
7. Acidentes/ferimentos – aumentos significativos no nível da estrada (carro, caminhão,bicicleta e pedestre), tráfego de barcos e tráfego aéreo dentro da área do projeto. Novas
estruturas físicas, especialmente fluxos de água, podem ser atrativos indesejados paraos membros da comunidade, especialmente para as crianças.
8. Exposição a materiais potencialmente perigosos – liberações e/ou emissões
potenciais do projeto. Tonéis e recipientes do projeto podem terminar inadvertidamente
nas mãos da comunidade e ser reciclados por membros da comunidade paraarmazenamento de água e comida com exposição indesejada a materiais perigosos.
9. Psicosocial – remanejamento, violência (especialmente relacionada a gênero),preocupações com segurança, abuso de substâncias tóxicas (drogas, álcool, fumo),
depressão e coesão social comunitária incluindo distribuição eqüitativa de benefícios.
10. Práticas Culturais de Saúde – incluindo, entre outras coisas, o papel dos prestadores
tradicionais de serviços médicos, remédios indígenas e práticas culturais e étnicas de91

Nota de Orientação 4

Saúde e Segurança da Comunidade
31 de julho de 2007

saúde. Ao desenvolver serviços médicos no local do projeto, especialmente durante a
construção, os projetos geralmente trazem uma rápida “infusão” da medicina ocidental.
11. Infra-estrutura e capacidade de serviços de saúde – serviços/instalações locais desaúde, níveis de pessoal, gestão de programas nacionais (malária, TB, HIV/AIDS, etc) e
capacidades técnicas do sistema de saúde.
12. Doenças não transmissíveis (DNTs) – o aumento das rendas e a mudança do estilode vida rural para periurbano/urbano podem acionar uma transição epidemiológica dedoenças infecciosas para DNTs, incluindo hipertensão, diabetes, derrames e distúrbios
cardiovasculares.

92

troca de agricultura desubsistência para estilo devida periurbana/comércio
de produtos triviais

influxo de famílias
ampliadas, mais bocas
para alimentar

transformação de estilo vida
rural para
periurbano/urbano
introdução de novas
práticas e/ou eliminação depráticas existentes

desenvolvimentos deposseiros adjacentes às
instalações industriais com
liberações não-planejadas

choque cultural devido àrápida mudança social

introdução de novas
práticas e/ou eliminação
de práticas existentes

Psicosocial: problemas de gênero

Práticas Culturais de Saúde

93

afogamentos, acidentes debarcomudanças na colheita/seleção
de jardim e ciclo de plantação
de hortas

falha em prever o influxo defamílias ampliadas no
design inicial

sobrecarga deserviços/sistemas
existentes; epidemia
explosiva transmitida pelos
alimentos

superpopulação, quedas,
queimaduras, tráfego na
estradamudanças nos fluxos de águade superfície/qualidade,retirada potencial de águasubterrânea

mistura de grupos deprevalência alta e baixa

criação e/ou deslocamento dos
locais dos poços destinados
ao gadonúmero de ocupantes porquarto: mistura deocupantes
criança/idosos/adultos(vulnerabilidade diferente)
deslocamento e migração
do gado devido ao influxo
de novos grupos

mistura de grupos deprevalência alta e baixa

deslocamento e migração
do gado devido ao influxo
de novos grupos

habitações superlotadas,tanto nos acampamentos
do local de trabalho quantona comunidade

criação e deslocamento delocais de procriação

deslocamento para área deprevalência diferente

Reassentamento:
remanejamentoGestão da águaincluindo a criação de novos
fluxos de água, alteração defluxos de água existentes emudanças nos padrões dedrenagem

Questões de Impacto à Saúde

maior facilidade de mistura
entre diferentes grupossociais/étnicos

deslocamento de materiais
perigosos em caminhões
pelas comunidades para asáreas do projetotráfego na estrada, aumento
da atividade de pedestresmudanças no acesso ahortas ou mercados locais

deslocamento facilitado degrupos de alto risco para
ambientes rurais

mistura /interação degrupos diferentes facilitadas

vazamento impróprio,criação de poça temporária

Recursos lineares:
rodovias, rotas detransporte; linhas detransmissão

Anexo BÁreas e Questões de Saúde Ambiental

Exposição a materiais perigosos

Acidentes & Ferimentos

Alimento & Nutrição

Solo, Água e Saneamento

Doenças sexualmentetransmissíveis: HIV/AIDS

Medicina Veterinária

Doenças respiratórias & Habitação

Vector RelacionadoÁreas de Saúde Ambiental

Influxo
seguidores deacampamento, pessoas
que buscam emprego,família, prestadores deserviços
Aumento da carga deparasitas humanos(malária)

31 de julho de 2007

Saúde e Segurança da Comunidade

Nota de Orientação 4

uso de tonéis e recipientes
do projeto paraarmazenamento de água ealimentos; design
inadequado dos
incineradores

liberações/emissões
imprevistas

liberações em água desuperfície; impactos delongo prazo em águasubterrânea

contaminação inadvertida
da fonte de água, deriachos/rios

criação de locais deprocriação com tonéis noâmbito familiar

Controle e descarte demateriais perigosos
incluindo recipientes dedescarte (tonéis)mudança para medicina
ocidental

influxo repentino dedinheiro em uma
estrutura econômica deescamboinflação de alimentos
marginalizando grupos
vulneráveis

homens com dinheiro
misturando-se amulheres vulneráveis

inflação habitacionalacionado pela
superpopulação

Mudanças na renda &consumo incluindo
inflação
alimentar/habitação

Potencial de risco
médio
Potencial de risco
baixo

aumento de consultas para
serviços destinados apacientes internados e nãointernados se o acesso
melhorarsubsistência periurbana
versus cultivo desubsistência de altaintensidade
mudanças no acesso

mudança de atividade
física intensa para estilode vida sedentário

atração de fornecedores
privados
adicionais/aumento deregistros de seguro

94

Reassentamento/remanejamento
Os efeitos à saúde causados pelo reassentamento/remanejamento devem ser cuidadosamente analisados não somente do típico
ponto de vista social/antropológico que é acionado pelo reassentamento/remanejamento.

Gestão do influxo
Quando o projeto aciona uma significativa migração ( operários, famílias maiores, prestadores de serviços, etc) para a área do
projeto, isso pode representar impactos potenciais significativos às comunidades vizinhas. Esses impactos podem ocorrer, em
níveis variados, em todas as fases do projeto (exploração, pré-construção, construção, operações e desativação). Uma forte
interação e mistura entre trabalhadores locais, profissionais técnicos importados, e expatriados podem facilitar a disseminação dedoenças respiratórias incluindo a produção de epidemias explosivas que podem ir e vir entre o projeto e a comunidade. Além disso,
epidemias explosivas transmitidas por alimentos são significativas e podem ir e vir entre o local do projeto e a comunidade por meio
das pessoas que lidam com os alimentos ou de pequenos comerciantes.

Notas

mudanças na dieta

aumento de consultas para
serviços destinados apacientes internados epacientes não-internados

Potencial de alto risco

Não transmissível: hipertensão,diabetes

Infra-estrutura & Capacidade deServiços de saúde

31 de julho de 2007

Saúde e Segurança da Comunidade

Nota de Orientação 4

95

Mudanças na renda e despesas de consumo
Os projetos têm um potencial significativo para alterar positivamente os níveis subjacentes da pobreza de renda da comunidade edas famílias. Esses efeitos positivos podem ter um impacto profundo em uma variedade de indicadores do desempenho em saúdede todas as populações de uma comunidade, por exemplo, crianças com menos de 5 anos, mulheres em idade reprodutiva, idosos,
etc. De modo inverso, os projetos podem acionar uma inflação significativa impactando a alimentação e a moradia das comunidades
vizinhas. A inflação significativa de alimentação e moradia podem impactar negativamente os grupos vulneráveis existentes com
conseqüências negativas para os indicadores de desempenho em saúde tanto no nível individual quanto comunitário. A inflação
significativa de alimentação e moradia podem dificultar bastante a contratação e a conservação de profissionais da saúde e deprofessores para as comunidades locais. Mudanças expressivas e repentinas na renda podem ter um efeito marcante no uso deControle e descarte de materiais perigosos
Esses materiais são geralmente “reciclados” dentro das comunidades resultando em aumento dos locais de procriação demosquitos vetores da dengue e de outras doenças arbovirais em pequena escala. Além disso, os tonéis de armazenamento deresíduos podem conter resíduos industriais que afetam negativamente a água e os suprimentos alimentares dos domicílios, uma vez
que esses recipientes costumam ser apreciados por serem meios de armazenagem de baixo custo.

Recursos Lineares
Qualquer estrutura física, por exemplo, estradas, pontes, linhas de transmissão, oleodutos, sistemas fluviais, etc, que atravessam
e/ou conectam diversas populações ecológicas ou humanas pode ser considerada um recurso linear. Os recursos lineares têm opotencial para gerar conseqüências positivas ou negativas à saúde, uma vez que facilita o deslocamento e a interação de diversos
grupos de pessoas e diferentes tipos de gado.

Gestão da ÁguaDurante os períodos ativos da construção, os projetos podem gerar novos locais de procriação de vetores mosquitos. Comunidadesde reassentamento/remanejamento podem estar situadas em locais muito próximos dos fluxos de água, o que aumentará
significativamente o risco de doença transmitida por vetores. Novos fluxos de água, tais como represas de controle ambiental deágua superficial ou novos reservatórios podem se tornar atrativos para os membros da comunidade local e aumentar os riscos deferimentos incluindo afogamentos acidentais. Além disso,as instalações de armazenamento de água requerem uma engenharia
ambiental cuidadosa (inclinações da linha da costa e controle da vegetação) para evitar o desenvolvimento de locais de procriação
de vetores. Durante as fases de construção e operação, pneus, tonéis e outros recipientes podem se tornar locais de procriação demosquitos, resultando no aumento do risco de surtos de dengue. Esses são alguns exemplos dos impactos negativos (transmissão
por vetor, contaminação da água que pode ser usada pelas comunidades vizinhas, crianças da comunidade expostas ao perigo(afogamento), etc, decorrentes de um design e gestão ineficientes de depósitos de água construídos pelos homens (represas,
reservatórios, lagos, etc).

31 de julho de 2007

Saúde e Segurança da Comunidade

Nota de Orientação 4

96

bebidas alcoólicas e posterior violência de gênero. A educação e a formação técnica da força de trabalho são atividades
fundamentais para a mitigação desses efeitos.

31 de julho de 2007

Saúde e Segurança da Comunidade

Nota de Orientação 4

Nota de Orientação 4

Saúde e Segurança da Comunidade
31 de julho de 2007

Anexo CO Processo de Avaliação dos Impactos à Saúde
Seleção: avaliação preliminar, determina se um Sistema de Informação de Saúde (HIS) é
indicado e define sua complexidade.
 Foram realizadas Avaliações de Impacto à Saúde (HIA) ou outros tipos de avaliação deriscos à saúde nesse projeto ou nesta área?
 Há potencial para impactos negativos que afetem um grande número de pessoas ou
cause morte ou deficiência?
 Há potencial para impactos negativos à saúde desproporcionalmente maiores para
grupos populacionais desfavorecidos ou vulneráveis?
 Há incertezas sobre quais possam ser esses impactos potenciais à saúde?
Determinação da abrangência: descreve o alcance e os tipos de riscos e a base de impactos
benéficos para os TOR (Termos de Referência).
 Como a HIA se encaixa na EIA e SIA?
 Todas as fases do projeto são consideradas na HIA (concepção do projeto,design/engenharia, operações de construção, desativação)?
 Em cada fase do projeto, quais processos devem ser incluídos na HIA?
 Qual o principal fator determinante para a saúde que pode ser afetado por esse projeto(determinantes da saúde)?
 Qual população será abordada?
Comunicação e consulta dos interessados: um processo de comunicação de duas vias
cuidadosamente planejado de forma coordenada sensível aos objetivos empresariais globais.
 Quem são os interessados?
 Foi desenvolvido um plano de comunicação com os interessados?
 Quais problemas de saúde concernem aos interessados em cada fase do projeto?
 Existem dados ou estudos adicionais para ajudar a lidar com os problemas de saúde
previstos?
Tomada de decisões, definição de prioridades, desenvolvimento de relatórios: inclui odesenvolvimento de um Plano de Ação de Saúde (HAP) com estratégias de mitigação.
 O Plano de Ação de Saúde foi expandido com planos de implementação específicos?
 Foram definidas responsabilidades e cronograma?
 O sistema de monitoramento/vigilância foi criado para captar os efeitos imprevistos?
Avaliação e verificação: um sistema para determinar que a implementação foi realizada e está
atingindo os resultados esperados.
 Existe algum sistema em prática para verificar se o Plano de Ação de Saúde foi
implementado de forma eficaz?
 Existem marcos de referência em prática, ou seja, taxas de incidência de malária, taxas
de imunização, etc?
 Existem sistemas de auditoria independentes internacionais e externos em prática?
 O desempenho em saúde do contratado é verificado e avaliado?
Fonte: A Pocket Guide to Health Impact Assessments (IPIECA/OGP 2005)

97

Nota de Orientação 4

Saúde e Segurança da Comunidade
31 de julho de 2007

Exemplo de elementos críticos do relatório de Avaliação de Impacto à Saúde
Introdução à Avaliação de Impactos à Saúde
HIA do Projeto
Escopo da HIA
Cronograma do ProjetoInterface da HIA com avaliações de impactos socioambientais
Categorização dos Impactos
Efeitos diretos versus efeitos indiretos
Impactos cumulativos
Metodologia
Setores chave – habitação, água/saneamento, transporte e informação/comunicação
Áreas de Impactos Potenciais (PIAs)
Áreas de Saúde Ambiental (EHAs)
Pobreza e Saúde
Pobreza de renda e Saúde
Dados da pobreza do país e quintis de riqueza
Base de dados do Pré-Projeto
Fontes de dados
Principais características demográficas
Capital físico – habitação, acesso, água/saneamento, bens duráveis do consumidor
Capital financeiro – renda, despesas de consumo
Capita humano
Educação – alfabetização, êxito em educação do chefe da família
Saúde – EHAs
Capital Social
Capital Ambiental
Avaliação de riscos e Caracterização de impactos

Anexo D
Exemplos de critérios de avaliação de represas baseada em riscos
No caso de represas e açudes, peritos qualificados podem basear sua avaliação de segurança
em critérios de riscos específicos. Os peritos podem inicialmente fazer referência a
metodologias e regulamentações nacionais. No caso dessas regulamentações não estarem
disponíveis no país, as metodologias existentes e amplamente desenvolvidas promulgadas
pelas autoridades dos países com programas avançados de segurança para represas podem
ser consultadas e adaptadas às condições locais, quando necessário. Em termos gerais, os
critérios de avaliação de riscos podem incluir os seguintes aspectos:








À prova de inundação do projetoÀ prova de terremotos do projeto (evento de máxima credibilidade)
Propriedades do processo de construção e propriedades de materiais deconstrução
Filosofia do projeto
Condições dos alicerces
Altura da represa e volume de materiais contidos
Controle de qualidade durante a construção
98

Nota de Orientação 4

Saúde e Segurança da Comunidade
31 de julho de 2007







Capacidade de gestão do cliente/operador
Disposições sobre responsabilidade financeira e encerramento
Recursos financeiros em termos de operação e manutenção, incluindo
encerramento quando aplicável
População em risco quando a jusante da represa
Valor econômico dos ativos em risco no caso de falha da represa
Anexo E
Definições de doenças veiculadas pela águaTransmitidas pela águaOriginadas na águaRelacionadas à águaAs doenças transmitidas pelaágua são aquelas causadas
pelo consumo de águas
contaminadas por resíduos
humanos, animais ou químicos.
Essas doenças predominam
principalmente em áreas sem
acesso à instalações
adequadas de saneamento e
incluem diarréia, cólera e febretifóide.

As doenças originadas naágua são causadas porparasitas que passam pelo
menos parte de seus ciclos devida na água. Incluem filária eesquistossomose.

 A água contaminada
consumida pode provocar
doenças transmitidas pelaágua como hepatite viral,
febre tifóide, cólera, disenteria
e outras doenças que causam
diarréia

 As doenças
originadas naágua etransmitidas por
vetoresrelacionados àágua podem ser
decorrentes deprojetos deabastecimento deágua (incluindo
represas e
estruturas deirrigação) que
inadvertidamente
fornecem habitatspara mosquitos e
caracóis que sãohospedeiros
intermediários deparasitas que
causam malária,esquistossomose,
elefantíase,oncocercose e
encefalite
japonesa.

As doenças relacionadas àágua são transmitidas por
vetores que vivem e se
reproduzem dentro ou ao
redor da água. Os vetores são
insetos ou animais quetransportam e transmitem
parasitas entre pessoas ou
animais infectados. Essa
categoria de doença inclui amalária, transmitida por
mosquitos.
 As doenças
transmitidas por
vetoresrelacionados àágua podem ser
decorrentes deprojetos deabastecimento deágua (incluindo
represas e
estruturas deirrigação) que
inadvertidamente
fornecem habitatspara mosquitos
que são
hospedeiros
intermediários deparasitas que
causam malária,elefantíase e
encefalite
japonesa.

99

Vinculadas à falta
de higiene
As doenças
vinculadas à falta dehigiene que podem
ser evitadas com uma
freqüência maior debanhos e lavagens
das mãos incluem
tracoma e
oncocercose.

 Ascaridíase(infecção por
nematelminto) Ancilostomíase(infecção por
ancilóstomo)Nota de Orientação 4

Saúde e Segurança da Comunidade
31 de julho de 2007

Anexo F
Há quantos tipos de Avaliação de Impactos à Saúde disponíveis?
1. Mini HIA
 Visão geral Usado no estágio inicial de desenvolvimento
 Envolve a coleta e análise de dados existentes
 Nenhuma coleta de dados novos
 Leva aproximadamente de duas a seis semanas (para um avaliador)
2. HIA Desktop
Mais detalhada
Usada com mais freqüência
Investigação profunda dos impactos
Envolve coleta e análise de dados existentes e alguns dados qualitativos novos deinteressados e informantes-chave
 Leva aproximadamente 12 semanas (para um avaliador)

3. Abrangente
Fornece uma avaliação abrangente
Definição mais sólida dos impactos
Envolve coleta e análise de dados existentes por meio de vários métodos e fontes(quantitativo e qualitativo, incluindo abordagens participativas envolvendo grupos
interessados e/ou seus representantes e informantes-chave) Leva aproximadamente seis meses (para um avaliador)

Fonte: A Pocket Guide to Health Impact Assessments (IPIECA/OGP 2005)

Referências
Diversos requisitos definidos no Padrão de Desempenho baseiam-se nos princípios expressos
nos seguintes acordos internacionais e diretrizes correspondentes:

Natural Disasters: Protecting the Public's Health (Desastres Naturais: Protegendo a
Saúde Pública) (Organização Panamericana da Saúde, 2000) - fornece uma
estrutura para a tomada de decisões eficazes na gestão das atividades do setor desaúde para reduzir as conseqüências de desastres.
http://www.paho.org/English/PED/sp575.htm

100Nota de Orientação 4

Saúde e Segurança da Comunidade
31 de julho de 2007



IFC’s Environmental, Health and Safety Guidelines (Diretrizes de Saúde, Segurançae Meio Ambiente da IFC) (IFC) - orientação técnica que informa as seções da nova
estrutura de políticas referentes aos problemas de saúde, segurança e meio
ambiente. http://www.ifc.org/ifcext/enviro.nsf/Content/EnvironmentalGuidelines
 Guidance for Life and Fire Safety (Orientação de Segurança de Vida e ContraIncêndio – para novos prédios acessíveis ao público pode ser encontrado naseção “Segurança de Vida e Contra Incêndio 3.0” incluído nas Diretrizes GeraisdeSaúde,
Segurançae
Meio
AmbientedaIFC.
http://www.ifc.org/ifcext/enviro.nsf/AttachmentsByTitle/guiIFC´s Good Practice Note on HIV/AIDS in the Workplace (Notas sobre Melhores
Práticas de HIV/AIDS no Local de Trabalho da IFC) (IFC, 2002) - descreve os custos
de HIV/AIDS para as empresas e fornece orientação concreta sobre a elaboração e
implementação de programas em locais de trabalho.
http://www.ifc.org/ifcext/enviro.nsf/Content/Publications_GoodPractice

HIV/AIDS Resource Guide for the Mining Sector (Guia de Recursos de HIV/AIDS para o
Setor de Mineração) (IFC, 2004) - um guia de recursos sobre HIV/AIDS para odesenvolvimento de aptidões dos grupos interessados nas comunidades mineradoras.
Introduz uma nova estrutura para as estratégias de gestão e prevenção no local detrabalho, além de programas de extensão e cuidados que ajudam a combater a doença.
http://www.ifc.org/ifcext/aids.nsf/Content/Publications



Code of Conduct for Law Enforcement Officials (Código de Conduta das AutoridadesCompetentes) (Nações Unidas, 1979) - define o código de conduta das autoridades
competentes para cumprimento da lei, ao mesmo tempo em que atende e protege
todas
as
pessoascontraatos
ilegais.
http://www.ohchr.org/english/law/codeofconduct.htm



Basic Principles on the Use of Force and Firearms by Law Enforcement Officials(Princípios Básicos sobre o Uso da Força e Armas de Fogo pelas AutoridadesCompetentes) (Nações Unidas, 1990) - fornece as regras e legislações sobre o uso
de armas de fogo por parte das autoridades competentes para o cumprimento da lei.
http://www.ohchr.org/english/law/firearms.htm



US/UK Voluntary Principles - Voluntary Principles on Security and Human Rights(Princípios Voluntários dos EUA/Reino Unido - Princípios Voluntários de Segurança
e Direitos Humanos) (Governos dos EUA e Reino Unido, 2000) - equilibra anecessidade de segurança e o respeito dos direitos humanos. Fornece orientação
sobre avaliação de riscos, relações com a segurança pública e relações com asegurança privada. http://www.voluntaryprinciples.org/

Conflict Sensitive Business Practice: Guidance for Extractive Industries (Prática deNegócio Sensível a Conflito: Orientação para Indústrias Extrativas) (Alerta
Internacional, 2005) - fornece um conjunto de ferramentas para empresas
preocupadas com a melhoria de seu impacto nos países anfitriões, com o objetivode começar a pensar com mais criatividade no entendimento e na minimização dos
riscos de conflitos e também na contribuição de forma ativa para a obtenção da paz.

101

Nota de Orientação 4

Saúde e Segurança da Comunidade
31 de julho de 2007

http://www.international-alert.org/publications/234.php


Demographic Surveillance Site (DSS) (The INDEPTH Network) – (Sistema de Vigilância
Demográfica – A Rede INDEPTH) – DDS é um programa extremamente custo-efetivo e
bem elaborado capaz de coletar e avaliar de forma transparente e longitudinal uma
ampla faixa de dados de pesquisa socioeconômicos e de saúde. http://www.indepthnetwork.org/

Health Impact Assessment: Main concepts and suggested approach (WHO/ECHP)(Avaliação dos Impactos à Saúde: Principais conceitos e abordagem sugerida –OMS/ECHP) cria uma compreensão comum da avaliação dos impactos à saúde efornece um ponto de partida para discussão, comentários e sugestões para odesenvolvimento
futurodeumaabordagemdeHIA.
http://www.euro.who.int/document/PAE/Gothenburgpaper.pdf

A Guide to Health Impact Assessment in the oil and gas industry (IPIECA/OGP 2005)(Um Guia para a Avaliação de Impactos à Saúde na indústria de petróleo e gás) –Fornece uma lista de verificação de atividades resumida analisada durante a realização
deavaliações
deimpactoà
saúde.
http://www.ipieca.org/activities/health/downloads/publications/hia.pdf

A Guide to Malaria Management Programmes in the oil and gas industry (IPIECA/OGP
2006) –(Guia para Programas de Gestão da Malária na indústria de petróleo e gás) –Este Guia explica e descreve os conceitos científicos, fundamentos e valor dos
Programas de Gestão da Malária (MMPs). O Guia fornece uma visão geral ampla dos
MMPs, e templates, tais como listas de verificação de implementação e protocolos deauditoria que podem fazer parte das atividades-chave durante a implementação.
http://www.ipieca.org/activities/health/downloads/publications/malaria.pdf

Strategic Health Management: Principles and guidelines for the oil & gas industry,
International Association of Oil & Gas Producers (OGP 2000) (Gestão Estratégica daSaúde: Princípios e Diretrizes para a indústria de petróleo e gás, Associação
Internacional de Produtores de Petróleo e Gás) – Este documento fornece uma base para
incorporar sistematicamente no planejamento e gestão do projeto uma análise da saúdeda mão-de-obra e da comunidade. http://www.ogp.org.uk/pubs/307.pdf

Environmental Health: Bridging the Gap (World Bank 2001), James A. Listorti and Fadi
M. Doumani, World Banck Discussion Paper 422 (Saúde Ambiental: Cobrindo um Hiato Banco Mundial, 2001) – Este estudo escrito pelos consultores do Banco Mundial fornece
uma análise detalhada de uma abordagem da avaliação da saúde ambiental.

WHO Statistics and Health Information Systems (A Estatística e os Sistemas deInformação de Saúde da OMS) – Esses sistemas de informações introduzem o DALY
(anos de vida ajustados à deficiência), que é uma medida de hiato de saúde que estendeo conceito de anos potenciais de vida perdidos devido à morte prematura (PYLL) para
incluiranos
equivalentes de vida ‘saudável’ perdidos em virtude de condições de saúde
prejudicada
oudedeficiência física.
http://www.who.int/healthinfo/boddaly/en/index.html
102

Nota de Orientação 4

Saúde e Segurança da Comunidade
31 de julho de 2007

Para obter orientação sobre a minimização da ocorrência e dos efeitos perigosos de acidentes
tecnológicos e emergências ambientais:

APELL - Awareness and Preparedness for Emergencies on a Local Level(Conscientização e Preparação para Emergências em um Nível Local) (UNEP) fornece relatórios técnicos e outros materiais para ajudar na prevenção de desastresenoplanejamentoderespostasemáreasvulneráveis
http://www.uneptie.org/pc/apell/103

Nota de Orientação 5
Aquisição da Terra e Reassentamento Involuntário
31 de julho de 2007

Esta Nota de Orientação 5 corresponde ao Padrão de Desempenho 5. Consultar também osPadrões de Desempenho 1-4 e 6-8, bem como as Notas de Orientação correspondentes das
informações adicionais. As informações bibliográficas sobre todas as referências materiais que
aparecem no texto desta Nota de Orientação constam da Seção de Referências no final do
documento.

Introdução
1. O reassentamento involuntário refere-se ao deslocamento físico (remanejamento ou
perda de abrigo) e ao deslocamento econômico (perda de bens ou acesso a bens que leva àperda de fontes de renda ou meios de subsistência) como resultado de uma aquisição deterra relacionada ao projeto.1 O reassentamento é considerado involuntário quando os
indivíduos ou comunidades afetadas não têm o direito de recusar a aquisição da terra que
resulta em deslocamento. Isso ocorre de duas formas. (i) exploração ou restrições legais
do uso da terra com base no domínio eminente;2 e (ii) acordos negociados nos quais ocomprador pode recorrer à expropriação ou impor restrições legais sobre o uso da terra, se
as negociações com o vendedor fracassarem.
2. Se não for devidamente administrado, o reassentamento involuntário pode resultar em
dificuldade e empobrecimento de longo prazo para as pessoas e comunidades afetadas,
assim como danos ambientais e estresse social nas áreas para as quais eles foram
deslocados . Por esses motivos, o reassentamento involuntário deve ser evitado ou pelo
menos minimizado. Contudo, se for inevitável, será necessário planejar e implementar
cuidadosamente as medidas cabíveis para atenuar os impactos nas pessoas deslocadas ecomunidades anfitriãs3. A experiência demonstra que a participação direta do cliente nas
atividades de reassentamento pode resultar na implementação custo-efetiva, eficiente e
oportuna dessas atividades, assim como em abordagens inovadoras para a melhoria dasubsistência das pessoas afetadas pelo reassentamento.
3. Os acordos negociados ajudam a evitar a expropriação e eliminam a necessidade deusar a autoridade governamental para remover as pessoas à força. Os acordos negociados
geralmente são obtidos por meio do fornecimento de uma compensação justa e apropriada
e outros incentivos ou benefícios para as pessoas ou comunidades afetadas, ou por meio
da atenuação dos riscos da assimetria de informações e do poder de negociação. Os
clientes são incentivados a adquirir os direitos da terra por meio de acordos negociados
sempre que possível, mesmo que tenham os meios legais para obter o acesso à terra sem oconsentimento do vendedor.
_________________________1

A aquisição da terra engloba a aquisição direta da propriedade e a aquisição dos direitos de acesso, taiscomo direito de passagem.
2

Tal restrição pode incluir restrições de acesso a áreas de conservação da natureza legalmente designadas.

3

Comunidade anfitriã é qualquer comunidade que recebe as pessoas deslocadas.

G1.
Se o reassentamento for apropriadamente planejado e implementado, o cliente poderá
otimizar o impacto do desenvolvimento de um projeto permitindo que as pessoas afetadas
participem diretamente dos benefícios do projeto e, desse modo, melhorem seus padrões devida. O investimento em desenvolvimento econômico e social local gera dividendos ao cliente
na forma de maior boa vontade por parte da comunidade anfitriã, além de melhorar sua
reputação corporativa. Por outro lado, sem o planejamento e a gestão apropriados, o91Nota de Orientação 5
Aquisição da Terra e Reassentamento Involuntário
31 de julho de 2007

reassentamento involuntário pode gerar conseqüências negativas que diminuem o impacto do
desenvolvimento de um projeto e afetam a reputação do cliente.

Objetivos
Evitar ou pelo menos minimizar o reassentamento involuntário sempre que forviável explorando elaborações alternativas do projetoAtenuar os impactos socioeconômicos adversos da aquisição da terra ou
restrições do uso da terra por parte das pessoas afetadas das seguintes
formas: (i) fornecendo compensação pela perda dos bens ao custo dereposição; e (ii) garantindo que as atividades de reassentamento sejam
implementadas com divulgação apropriada de informações, consulta e aparticipação informada das pessoas afetadas
Melhorar ou pelo menos restaurar as subsistências e padrões de vida das
pessoas deslocadasMelhorar as condições de vida entre as pessoas deslocadas por meio dofornecimento de habitação adequada com segurança da posse da terra4 nos
locais de reassentamento_________________________
4

Um local de reassentamento oferece segurança da posse da terra quando protege as pessoas reassentadas

de expulsões forçadas.

G2.
A IFC encoraja seus clientes a evitar aquisições de terra que resultem no deslocamentode pessoas. Quando esse tipo de deslocamento for inevitável, ou seja, quando os locais
adequados para o projeto alternativo não estiverem disponíveis ou o custo do desenvolvimento
desses locais for demasiadamente elevado, os impactos adversos nos indivíduos e nas
comunidades devem ser minimizados por meio de ajustes no traçado do trajeto ou escolha dalocalização das instalações do projeto (por exemplo, gasodutos, estradas de acesso, fábricas,
armazéns etc.).
G3.
A compensação pela terra e outros bens deve ser calculada no valor de mercado mais
os custos de transação relacionados à recuperação dos bens. Na prática, aqueles que sofrem
impactos socioeconômicos negativos em conseqüência da aquisição de terra ou de direitos de
uso da terra para um projeto compreendem desde aqueles que têm seus direitos à terra
legalmente reconhecidos, aqueles com direitos consuetudinários à terra e aqueles sem direitos
legalmente reconhecidos, até usuários de recursos sazonais, como é o caso de famílias que
guardam rebanhos ou pescam, caçam e cuidam da colheita que podem ter relações
econômicas interdependentes com comunidades localizadas na área do projeto. A variedade
potencial de reclamantes da terra, ou do uso da terra, torna difícil e complexo o cálculo docusto total de reposição.
G4.
Por este motivo, os clientes devem identificar e consultar todas as pessoas ecomunidades que serão deslocadas em conseqüência da aquisição da terra, assim como as
comunidades anfitriãs que receberão aquelas pessoas que serão reassentadas, para obter
informações adequadas sobre os direitos de propriedade, reivindicações de posse e uso daterra. As comunidades afetadas também devem ter a oportunidade de exercer uma
participação informada no planejamento do reassentamento, de modo que a atenuação dos
impactos negativos do projeto seja apropriada e os benefícios potenciais do reassentamento
92

Nota de Orientação 5
Aquisição da Terra e Reassentamento Involuntário
31 de julho de 2007

sejam sustentáveis. Outras informações detalhadas sobre consulta e participação com
comunidades são fornecidas no Padrão de Desempenho 1 e na respectiva Nota de Orientação.
G5.
A compensação por si só não garante a restauração ou a melhoria das condições
econômicas e do bem-estar social das pessoas e comunidades deslocadas. Os principais
desafios associados ao reassentamento rural incluem a recuperação da renda baseada na
terra ou em recursos naturais e a necessidade de evitar comprometer a continuidade social ou
cultural de comunidades afetadas, incluindo as comunidades anfitriãs para as quais apopulação deslocada pode ser reassentada. O reassentamento em áreas urbanas ou
periurbanas normalmente gera problemas de habitação, emprego e empresas. Um grandedesafio associado ao reassentamento urbano é a recuperação de subsistências baseadas em
salários ou empresas que geralmente são vinculadas à localização (tais como proximidade do
local do emprego, dos clientes e dos mercados). A IFC incentiva os clientes a realizar oreassentamento como uma iniciativa de desenvolvimento sustentável, ou seja, uma iniciativa
que gera uma melhoria no padrão de vida das pessoas deslocadas. A seguir estão listadas asrecomendações para a formulação de medidas destinadas a melhorar as subsistências
baseadas na terra, no salário e nas empresas:

Subsistências baseadas na terra – Dependendo do local para onde as pessoas
são transferidas, elas podem exigir: assistência para a aquisição ou acesso deterra de reposição; incluindo acesso à terra de pasto, à floresta e aos recursos
hídricos; preparação física da terra de pasto (por exemplo, desmatamento,
nivelamento, vias de acesso e estabilização do solo); cercas para o pasto ou
terras cultiváveis; insumos agrícolas (por exemplo, sementes, mudas,
fertilizantes, irrigação); atendimento de veterinários; crédito em pequena escala,incluindo bancos de arroz, bancos de gado e crédito financeiro; e acesso aos
mercados.



Subsistências baseadas em salário – Os assalariados da comunidade podem se
beneficiar do treinamento profissionalizante e da colocação profissional,
disposições feitas em contrato com subempreiteiras do projeto para o empregode trabalhadores locais qualificados, e do crédito de pequena escala parafinanciar empresas novas.

Subsistências baseadas em empresas – Empresários e artesãos estabelecidos
e iniciantes podem beneficiar-se de crédito ou treinamento (por exemplo,
planejamento empresarial, marketing, inventário, e controle de qualidade) para
expandir seu negócio e gerar empregos locais. Os clientes podem promover aempresa local adquirindo bens e serviços para seus projetos dos fornecedores
locais.

G6.
Habitação ou abrigo adequados podem ser avaliados conforme a qualidade, segurança,
acessibilidade financeira, habitabilidade, conveniência cultural, acessibilidade e características
locacionais. Uma habitação adequada deve permitir o acesso a opções de emprego,mercados, e infra-estruturas e serviços básicos, tais como água, eletricidade, saneamento,
atendimento médico e educação. Além disso, a garantia da posse da terra é um importantecomponente da habitação adequada. A segurança de posse proporciona aos residentes legais
proteção contra expulsões forçadas. O despejo forçado significa a remoção de pessoas e de93

Nota de Orientação 5
Aquisição da Terra e Reassentamento Involuntário
31 de julho de 2007

seus pertences de estruturas contra sua vontade e sem qualquer proteção legal. O Padrão de
Desempenho 5 proporciona habitação adequada e segurança de posse para as pessoas
deslocadas em locais de reassentamento.
Os clientes devem incluir uma ou mais
características de uma habitação adequada neste parágrafo com o objetivo de oferecer
melhores condições de vida no local de reassentamento, especialmente para aqueles sem
direito legal reconhecido ou reivindicação de posse à terra que ocupam, conforme descrito no
parágrafo 14 (iii) do Padrão de Desempenho 5.
G7.
As pessoas deslocadas que se enquadram no significado do parágrafo 14 (iii) doPadrão de Desempenho 5 são vulneráveis ao risco de despejos forçados e deslocamento no
futuro pelo estado ou por outros, especialmente se receberem compensação financeira, masnão a um lugar novo para morar. Como resultado, será necessário oferecer-lhes respeito eproteção adicionais. Esse tema é descrito no parágrafo G34 da Nota de Orientação 5.
G8.
As condições de vida no novo local de reassentamento devem ser melhores do que
aquelas de onde eles foram deslocados. A melhoria das condições de vida a ser fornecida
conforme o Padrão de Desempenho 5 deve incluir a melhoria de um ou mais dos aspectos dehabitação adequada e segurança de posse acima descritos. Em especial, os colonos informais
sem segurança de posse devem receber habitação adequada e segurança de posse nos novos
locais de reassentamento. A criação de opções de melhoria e definição de prioridades paraessas melhorias nos locais de reassentamento devem ser feitas com a participação daqueles
que estão sendo reassentados, bem como das comunidades anfitriãs, conforme apropriado.

Escopo de aplicação
4. A aplicabilidade desse Padrão de Desempenho é estabelecida durante o processo de
Avaliação Socioambiental, enquanto a implementação das ações necessárias para atenderaos requisitos deste Padrão de Desempenho é gerenciada por meio do Sistema de Gestão
Socioambiental do cliente. Os requisitos do sistema de avaliação e gestão são descritos noPadrão de Desempenho 1.
5. Este Padrão de Desempenho se aplica ao deslocamento físico ou econômico resultante
dos seguintes tipos de transações de terras:


Tipo I: direitos à terra para um projeto do setor privado adquiridos por meio deexpropriação ou outros procedimentos compulsórios
Tipo II: os direitos à terra para um projeto do setor privado adquiridos por
meio de acordos negociados com os proprietários da terra ou aqueles com
direitos legais à terra, incluindo direitos consuetudinários ou tradicionais
reconhecidos ou reconhecíveis conforme a legislação do país, se a
expropriação ou outro processo compulsório tiver resultado em fracasso denegociação5

O parágrafo 18 e parte do parágrafo 20 se aplicam a pessoas deslocadas sem nenhum
direito legal reconhecido ou reivindicação de posse à terra que ocupam.
6. Este Padrão de Desempenho não se aplica a reassentamentos resultantes detransações voluntárias de terras (ou seja, transações de mercados nos quais o vendedornão é obrigado a vender e o comprador não pode recorrer à expropriação ou outros
procedimentos compulsórios quando as negociações fracassarem). No caso de impactos

94Nota de Orientação 5
Aquisição da Terra e Reassentamento Involuntário
31 de julho de 2007

econômicos, socioambientais negativos decorrentes de atividades do projeto que nãosejam a aquisição da terra (por exemplo, perda de acesso a bens ou recursos ou restrições
ao uso da terra), tais impactos serão evitados, minimizados, atenuados ou compensados
por meio de um processo de Avaliação Socioambiental conforme o Padrão de Desempenho
1. Se esses impactos se tornarem muito negativos em qualquer estágio do projeto, o cliente
deve considerar a aplicação dos requisitos do Padrão de Desempenho 5, mesmo quando aaquisição inicial da terra não estiver envolvida.
_________________________
5

Essas negociações podem ser realizadas pela empresa do setor privado que está adquirindo a terra ou por

um agente da empresa. No caso de projetos do setor privado nos quais os direitos da terra são adquiridos
pelo governo, as negociações podem ser executadas pelo governo ou pela empresa privada como um agente
do governo.

G9.
O Padrão de Desempenho 5 se aplica a transações em que o comprador adquire a terraou os direitos de uso da terra por meio de negociações diretas com o vendedor, mas ocomprador pode recorrer à autoridade governamental para obter acesso à terra ou impor limites
ao uso da terra (tais como servidão ou direitos de passagens) se o comprador e o vendedor
não chegarem a um acordo sobre o preço ou se as negociações fracassarem. Nesses casos, ovendedor não tem a opção de manter a terra. O vendedor deve aceita a melhor oferta docomprador ou enfrentar a expropriação ou outros procedimentos legais baseados no domínio
eminente. Este processo de aquisição de terras pelos governos é comumente conhecido como
expropriação, aquisição compulsória ou domínio eminente. O Padrão de Desempenho 5 busca
proteger os vendedores de uma série de riscos de transações negociadas que ocorrem sob
essas condições. Não é relevante para a aplicação do Padrão de Desempenho 5 se é o cliente
ou o governo que conduz as negociações (diretamente ou por meio de terceiros), uma vez queo vendedor é propenso a aceitar uma indenização inadequada se ele souber que a alternativa(expropriação) é ainda menos atraente, ou se ele não tiver acesso às informações adequadas
sobre preços de mercado. vendedor também pode ser forçado a aceitar um acordo financeiro
em situações onde uma habitação alternativa ou uma terra de reposição de valor equivalentenão estiver disponível na área.
G10. No caso de impactos econômicos, socioambientais potencialmente negativos causados
por atividades do projeto que não forem a aquisição de terras, o processo de Avaliação
Socioambiental do cliente conforme o Padrão de Desempenho 1 deve abordar como esses
impactos serão evitados, minimizados, atenuados ou compensados. Os exemplos incluem
perda de acesso aos direitos 1 a minerais subterrâneos de propriedade do estado por parte demineiros artesanais; perda de acesso a zonas de pesca marinha devido a atividades do projeto;restrição de acesso determinada pelo estado a recursos situados dentro das zonas de exclusão
não adquiridas pelo cliente; e reduções comprovadas na produção agrícola, de pecuária,florestal, de caça e pesca resultantes do transtorno e/ou poluição relacionados ao projeto.
Nesses casos, as restrições de acesso a recursos naturais não ocorrem devido à aquisição daterra relacionada ao projeto. Embora o Padrão de Desempenho 5 não se aplique a essas
situações, o cliente deve considerar medidas apropriadas para as pessoas afetadas, conforme
o Padrão de Desempenho 1 (consulte o parágrafo G9 na Nota de Orientação 1). Mesmo que a
Avaliação do cliente determine desde o início que não ocorrerá nenhum impacto significativo
decorrente do projeto, as condições do projeto podem posteriormente mudar e afetar
negativamente as comunidades locais (por exemplo, poluição ou extração de água1Na maioria dos países, os direitos à terra de superfície são legalmente distintos dos direitos aos minerais subterrâneos

95

Nota de Orientação 5
Aquisição da Terra e Reassentamento Involuntário
31 de julho de 2007

relacionadas ao projeto que afetem os recursos hídricos dos quais dependem as
comunidades). Se e quando essas condições ocorrerão no futuro deverá ser avaliado pelocliente conforme o Padrão de Desempenho 1. Se esses impactos se tornarem muito negativos
em qualquer estágio do projeto, de modo que as comunidades relevantes terminem sem
nenhuma alternativa senão o reassentamento, o cliente deve considerar a aplicação dos
requisitos do Padrão de Desempenho 5, mesmo quando aquisições de terras relacionadas ao
projeto não estiverem envolvidas. Nesses casos, o cliente pode optar pela aquisição da terra
que está sujeita ao impacto significativamente negativo e a aplicação dos requisitos do Padrão
de Desempenho 5.
.

Requisitos
Requisitos gerais
Elaboração do Projeto
7. O cliente considerará elaborações alternativas viáveis para o projeto para evitar, ou
pelo menos minimizar, o deslocamento físico ou econômico, enquanto equilibra custos e
benefícios ambientais, sociais e financeiros.

Compensação e benefícios para pessoas deslocadas
8. Quando não for possível evitar o deslocamento, o cliente oferecerá às pessoas ecomunidades deslocadas uma compensação pela perda dos bens a um custo de reposição
integral e outra assistência6 para ajudá-los a melhorar ou, no mínimo, recuperar seuspadrões de vida ou subsistência, conforme previsto neste Padrão de Desempenho. Ospadrões de compensação serão transparentes e consistentes com o projeto. Quando as
subsistências das pessoas deslocadas forem baseadas na terra, ou quando a terra for depropriedade coletiva, o cliente oferecerá uma compensação baseada na terra, quando
viável.7 O cliente fornecerá oportunidades às pessoas e comunidades deslocadas deusufruir os benefícios do desenvolvimento do projeto.
_________________________
6

Conforme descrito nos parágrafos 18 e 20.

7

Consultar também a nota de rodapé 9.

G11. O índice de compensação para perda de bens deve ser calculado com base no custo dereposição integral, ou seja, o valor de mercado dos bens mais os custos da transação. Aoaplicar este método de avaliação, não se deve levar em conta a desvalorização de estruturas ebens. Para perdas que não podem ser facilmente avaliadas ou compensadas em termos
monetários, a compensação em espécie pode ser apropriada. Contudo, esta compensação
deve ser feita em bens ou recursos que sejam de valor equivalente ou superior e que sejam
culturalmente apropriados. Com relação à terra e às estruturas, os custos de reposição são
definidos da seguinte forma:

Terra agrícola—o valor de mercado da terra de uso ou potencial produtivo
equivalentes, localizado na vizinhança da terra afetada, mais os custos depreparação para níveis similares ou melhores do que aqueles da terra afetada, ecustos de transação tais como os impostos de registro e transmissão.

96

Nota de Orientação 5
Aquisição da Terra e Reassentamento Involuntário
31 de julho de 2007



Terreno em áreas urbanas – o valor de mercado de terreno de área e uso
equivalentes, com infra-estrutura e serviços similares ou melhores, localizado depreferência na vizinhança do terreno afetado, mais custos de transação taiscomo impostos de registro e transmissão.

Casas e outras estruturas – o custo de compra ou construção de uma nova
estrutura, com uma área e qualidade similares ou melhores do que aquelas da
estrutura afetada, ou de reparo da estrutura parcialmente afetada, incluindo
honorários trabalhistas e de empreiteiras e custos de transação, tais como
impostos de registro e transmissão.

G12. Como questão de princípio, conforme o Padrão de Desempenho 5, devem-se priorizar
as estratégias de reassentamento baseado na terra para pessoas deslocadas física ou
economicamente cujas subsistências são baseadas na terra. Quando as pessoas precisam serfisicamente deslocadas (sejam em transações do Tipo I ou II), essas estratégias podem incluiro reassentamento em terra pública com a concordância do governo ou em terra privada
adquirida ou comprada para o reassentamento. Quando for oferecida uma terra de reposição,as características combinadas da terra, tais como vantagens da terra do local anterior, ou seja,
potencialmente produtiva, bem localizada, com garantia de posse, assim como a natureza legal
do título da terra ou direitos de uso devem, no mínimo, ser equivalentes às da terra do local
anterior. Se a terra não for a opção preferencial das pessoas deslocadas, ou não houver terra
suficiente a preço razoável, devem-se oferecer opções não baseadas na terra, tais como
oportunidades de emprego ou auxílio para estabelecer negócios, além de compensação
financeira pela terra e outros bens afetados. A falta de terra adequada deve ser demonstrada e
documentada. Pessoas identificadas como vulneráveis (conforme descrito na nota de rodapé 1
da Nota de Orientação 5) devem ser orientadas para que conheçam todas as opções dereassentamento e compensação e devem ser incentivadas a escolher a opção de menor risco.
Nos casos de deslocamento econômico (seja em transações do Tipo I ou II), a prioridade por
estratégias baseadas na terra significa que a compensação, a assistência direcionada e oapoio de transição a serem oferecidos às pessoas economicamente deslocadas devem serconsistentes com sua subsistência baseada na terra. Para orientação adicional, consulte os
parágrafos G39 e 40 abaixo.
G13. O pagamento de compensação financeira pela perda de bens pode ser apropriado
quando: (i) a subsistência não é baseada na terra; (ii) a subsistência é baseada na terra, mas aterra desapropriada para o projeto é uma pequena fração do arrendamento afetado e a terra
residual é economicamente viável; (iii) não houver terra ou habitação de reposição dequalidade comparável disponível no local; ou (iv) houver mercados ativos para a terra,
habitação e trabalho, as pessoas deslocadas usarem esses mercados e houver suprimento
suficiente de terra e habitação. Os níveis de compensação financeira devem ser suficientes
para repor a terra perdida (ou acesso perdido à terra) e outros bens perdidos ao custo dereposição integral nos mercados locais.
G14. A compensação financeira pode ser oferecida àquelas pessoas que não desejam
manter suas subsistências baseadas na terra ou que preferem comprar a própria terra.
Quando o pagamento de compensação financeira é considerado, deve-se avaliar a capacidadeda população afetada de utilizar o dinheiro para recuperar padrões de vida. É comum asfamílias voltadas para economias de subsistência, assim como famílias mais pobres em
97Nota de Orientação 5
Aquisição da Terra e Reassentamento Involuntário
31 de julho de 2007

economias baseadas em transações de caixa, desviarem a compensação financeira doinvestimento de longo prazo para o consumo de curto prazo. Nessas circunstâncias, opagamento da compensação em espécie (por exemplo, pecuária ou outra propriedade
móvel/transferível) ou cupões destinados a tipos específicos de produtos e serviços podem ser
mais apropriados. Consultar a orientação detalhada sobre as oportunidades de aproveitar
benefícios de desenvolvimento do projeto apropriados nas páginas 23 e 24 do Manual dePreparação do Plano de Ação de Reassentamento da IFC.
Consulta
9. Após a divulgação de todas as informações relevantes, o cliente consultará e facilitaráa participação informada de pessoas e comunidades afetadas, incluindo comunidades
anfitriãs, nos processos de tomada de decisão com relação ao reassentamento. A consulta
continuará durante a implementação, monitoramento e avaliação do pagamento decompensação e reassentamento para obter resultados que sejam consistentes com os
objetivos deste Padrão de Desempenho.

Mecanismo de reclamações
10. O cliente estabelecerá um mecanismo de reclamações consistente com o Padrão de
Desempenho 1 para receber e abordar preocupações específicas sobre compensação eremanejamento que são levantadas pelas pessoas deslocadas ou membros das
comunidades anfitriãs, incluindo um mecanismo de recursos elaborado para resolver
controvérsias de forma imparcial.

G15. Um planejamento de reassentamento eficaz requer comunicação e consulta regulares,
com uma ampla gama de interessados no projeto. Conforme o Padrão de Desempenho 5, os
principais grupos de interessados são as pessoas deslocadas e a comunidade anfitriã. A
comunicação inicial ajuda a gerenciar expectativas públicas relacionadas ao impacto de um
projeto e os benefícios esperados para ele.
G16. Os indivíduos e as comunidades diretamente afetadas pelo reassentamento devem ter
a oportunidade de participar da negociação de pacotes de compensação e consultas
relacionadas aos requisitos de elegibilidade, da assistência ao reassentamento, daconveniência dos locais de reassentamento e do cronograma das atividades dereassentamento. Os dispositivos especiais aplicam-se à consulta aos povos indígenas(consultar Padrão de Desempenho 7), assim como indivíduos que pertencem a grupos
vulneráveis. 2 Para obter informações sobre os requisitos e orientação da IFC sobre consulta eparticipação informada, consultar os parágrafos 19 a 23 do Padrão de Desempenho 1 erespectiva Nota de Orientação 1. A orientação para uma consulta pública eficaz pode ser
2

Grupos vulneráveis ou “em risco” incluem pessoas que, em virtude de gênero, etnicidade, idade, deficiência física ou mental,
desvantagem econômica ou condição social podem ser afetadas pelo deslocamento de forma mais negativa do que outras eque podem ter capacidade limitada para reivindicar ou aproveitar a assistência do reassentamento e respectivos benefícios. Os
grupos vulneráveis no contexto do deslocamento também incluem as pessoas que vivem abaixo da linha de pobreza, os semterra, os idosos, famílias cujos chefes são mulheres e crianças, povos indígenas, minorias étnicas, comunidades que dependem
de recursos naturais ou outras pessoas deslocadas que podem não ser protegidas por meio de compensação de terra nacionalou legislação de concessão de títulos de terras. Esses grupos devem ser identificados por meio de um processo de Avaliação
Socioambiental (Padrão de Desempenho 1). Medidas especiais em termos de consulta e assistência para o desenvolvimento
podem ser necessárias para permitir que esses grupos participem realmente do planejamento de reassentamento e se
beneficiem com as oportunidades do desenvolvimento. Pessoas identificadas como vulneráveis devem ser orientadas para queconheçam todas as opções de reassentamento e compensação e encorajadas a escolher a opção de menor risco.
98

Nota de Orientação 5
Aquisição da Terra e Reassentamento Involuntário
31 de julho de 2007

encontrada na publicação da IFC Stakeholder Engagement: A Good Practice Handbook for
Companies Doing Business in Emerging Markets (Participação dos Interessados: Manual de
Melhores Práticas para Empresas que estão Fazendo Negócios em Mercados Emergentes).
G17. Independentemente da escala, o reassentamento involuntário pode gerar reclamações
entre as pessoas e as comunidades afetadas no que diz respeito a questões que vão desde as
taxas de compensação e critérios de elegibilidade até os locais de reassentamento e aqualidade dos serviços nesses locais. A solução oportuna de reclamações por meio de um
mecanismo de reclamações eficaz e transparente é vital para a implementação satisfatória doreassentamento e a conclusão do projeto dentro do prazo.
G18. O cliente deve fazer todo o possível para resolver as reclamações no âmbito dacomunidade sem impedir o acesso a quaisquer recursos judiciais ou administrativos que
possam estar disponíveis. O cliente deve designar uma pessoa apropriada para receber asreclamações e coordenar atividades que solucionem essas reclamações por meio de canais
apropriados, levando em consideração quaisquer métodos usuais e tradicionais de resolução
de controvérsias praticados na comunidade afetada. Os indivíduos e as comunidades afetadas
devem ser informados, como parte do processo de consulta, do processo de registro dereclamações e ter acesso a esse mecanismo.
Assim como o Plano de Ação deReassentamento (consultar parágrafo 13 do Padrão de Desempenho 5 e respectiva Nota deOrientação), o escopo do mecanismo de reclamações irá variar conforme a magnitude e acomplexidade do projeto e seu deslocamento associado. Deve fornecer uma solução justa,
transparente e oportuna para as reclamações e proporcionar acomodações especiais para as
mulheres e os grupos vulneráveis apresentarem suas queixas. Além disso, o mecanismo dereclamações deve permitir que aqueles que sentem que suas reclamações não estão sendo
apropriadamente abordadas possam recorrer a uma pessoa ou um órgão externo e neutro que
reexamine seus casos. Essa pessoa ou órgão deve prestar assessoria de modo a minimizar anecessidade de litígio. Entretanto, como parte do processo de consulta, o cliente deve informar
os indivíduos e comunidades afetadas sobre seus direitos e possibilidades de recursos
administrativos e legais e qualquer assistência legal disponível que venha a auxiliá-los.
Orientações mais detalhadas sobre a definição de procedimentos de reclamações podem serencontradas na página 48 do Manual de Preparação do Plano de Ação de Reassentamento da
IFC.
Planejamento e implementação de reassentamentos
11. Quando o reassentamento involuntário for inevitável, o cliente realizará um censo com
dados socioeconômicos básicos para identificar as pessoas que serão deslocadas devido
ao projeto, para determinar quem será elegível para compensação e assistência, eincentivar o influxo de pessoas que sejam inelegíveis a esses benefícios. Na ausência deprocedimentos do governo anfitrião, o cliente estabelecerá uma data-limite para aelegibilidade. As informações relacionadas à data-limite serão bem documentadas e
divulgadas em toda a área do projeto.

G19. O planejamento eficaz do reassentamento implica a compilação de um censo das
pessoas deslocadas e um inventário das terras e bens afetados no âmbito das famílias, daempresa e da comunidade. A data de conclusão do censo e do inventário dos bens representa
a data-limite. Os indivíduos que aceitarem uma residência na área do projeto após a datalimite não são elegíveis para compensação ou assistência ao reassentamento, uma vez que a
notificação da data-limite é bem documentada e divulgada. Da mesma forma, a perda de bens
99

Nota de Orientação 5
Aquisição da Terra e Reassentamento Involuntário
31 de julho de 2007

fixos (tais como estruturas construídas, colheitas, árvores frutíferas lotes de madeira) registrada
após a data-limite não deve ser compensada. Os usuários de recursos sazonais não podem
estar presentes na área do projeto durante o período do censo e deve-se dedicar especial
atenção às queixas dessas comunidades.
12. No caso das transações do Tipo I (aquisição de direito à terra por meio do exercício dedomínio eminente) ou transações do Tipo II (acordos negociados) que envolvam o
deslocamento físico das pessoas, o cliente desenvolverá um plano de ação dereassentamento ou uma estrutura de reassentamento baseada em uma Avaliação
Socioambiental que abranja no mínimo os requisitos aplicáveis deste Padrão de
Desempenho independentemente do número de pessoas afetadas. O plano ou estruturaserão criados para atenuar os impactos negativos do deslocamento, identificar
oportunidades de desenvolvimento e estabelecer os direitos de todas as categorias depessoas afetadas (incluindo comunidades anfitriãs), com especial atenção às necessidades
dos pobres e vulneráveis (consultar o Padrão de Desempenho 1, parágrafo 12). O cliente
documentará todas as transações que envolvam a aquisição de direitos à terra, assim como
medidas de compensação e atividades de remanejamento. O cliente também estabelecerá
procedimentos para monitorar e avaliar a implementação dos planos de reassentamento e
tomar a medida corretiva necessária. O reassentamento será considerado completoquando seus impactos adversos tiverem sido tratados de acordo com os objetivos
definidos no plano ou contexto de reassentamento, bem como os objetivos deste Padrão de
Desempenho.

G20. Deve-se preparar um Plano de Ação de Reassentamento, que é um componente do
Plano de Ação do cliente, para qualquer projeto que resulte em deslocamento físico, ou seja,
projetos que remanejam as pessoas de suas casas ou negócios para outro local. (Os clientes
que estão realizando projetos que implicam a aquisição de terras, mas que não requerem odeslocamento físico de pessoas, prepararão procedimentos para determinar e garantir uma
compensação conforme descrito no parágrafo 13 do Padrão de Desempenho 5 e respectiva
Nota de Orientação). O escopo e o nível de detalhes do Plano de Ação Reassentamento irá
variar conforme a magnitude do deslocamento e a complexidade das medidas necessárias
para atenuar os impactos adversos.
Em todas as situações, o Plano de Ação deReassentamento descreverá a forma como os objetivos do Padrão de Desempenho 5 serão
alcançados. O Plano de Ação do Reassentamento deve no mínimo: 1) identificar todas as
pessoas que serão deslocadas; 2) demonstrar que o deslocamento é inevitável; 3) descrever oprocesso de consulta às pessoas afetadas com relação a alternativas aceitáveis dereassentamento, e o seu nível de participação no processo de tomada de decisões; 4)
descrever os direitos de todas as categorias de pessoas deslocadas; 5) enumerar as taxas decompensação para bens perdidos e demonstrar que essas taxas são adequadas, ou seja, quesão pelo menos equivalentes ao custo de reposição dos bens perdidos; 6) descrever a
assistência de remanejamento a ser fornecida; 7) descrever a responsabilidade institucionalpara a implementação do Plano de Ação do Reassentamento e os procedimentos para asolução de reclamações; 8) fornecer detalhes dos sistemas de monitoramento e avaliação; e 9)
fornecer um cronograma e um orçamento para a implementação do Plano de Ação deReassentamento. Orientações mais detalhadas podem ser obtidas no IFC’s Handbook for
Preparing a Resettlement Action Plan (Manual de Preparação do Plano de Ação deReassentamento da IFC).

100

Nota de Orientação 5
Aquisição da Terra e Reassentamento Involuntário
31 de julho de 2007

G21. As mulheres geralmente são as primeiras a sofrer quando o reassentamento é mal
planejado e executado, uma vez que elas representam um número desmedidamente grande
entre as pessoas de baixa renda, têm acesso mais limitado a recursos, oportunidades e
serviços públicos do que os homens, e conseqüentemente dependem muito mais das redes deapoio informal de suas comunidades. O processo de reassentamento deve levar em conta
especificamente as situações das mulheres, adaptando o processo de participação conforme
necessário para proporcionar-lhes um papel na tomada de decisões. As mulheres podem, por
exemplo, dar ênfase especial à manutenção da continuidade social da comunidade deslocada.
G22. O Plano de Ação do Reassentamento deve incluir medidas para garantir que asmulheres não sejam desfavorecidas no processo de reassentamento, estejam inteiramente
informadas e cientes de seus direitos e sejam capazes de beneficiar-se igualmente das
oportunidades e benefícios do reassentamento garantindo em particular que a documentação
de propriedade ou ocupação, tais como escrituras e contratos de arrendamento, ecompensação (incluindo as contas bancárias estabelecidas para pagamento da compensação)seja emitida nos nomes de ambos os cônjuges ou mulheres solteiras chefes de família,conforme for relevante em cada situação, e que outra assistência ao reassentamento, comotreinamento profissional, acesso a crédito e oportunidades de emprego sejam igualmente
disponíveis para mulheres e adaptados às suas necessidades. Nas circunstâncias em que alegislação nacional e os sistemas de posse não reconhecem os direitos das mulheres depossuir ou realizar contratos de propriedade, deve-se estipular um dispositivo para garantir queo acesso das mulheres à segurança de posse seja equivalente ao dos homens.
G23. Um projeto pode incluir subprojetos ou vários componentes que não podem ser
identificados na avaliação do projeto ou que podem ser implementados seqüencialmente em
um longo período (tais como um projeto de rodovias no qual não foram determinados todos os
trevos rodoviários ou um projeto de mineração no qual a aquisição de terras não pode serplanejada em uma única etapa). Nessas circunstâncias, uma Estrutura de Reassentamento
deve estabelecer os princípios, procedimentos, direitos e critérios de elegibilidade, sistemasorganizacionais, sistemas de monitoramento e avaliação, a estrutura de participação, emecanismos de solução de reclamações aos quais o cliente se submeterá durante a
implementação do projeto. Um Plano de Ação de Reassentamento coerente com essa
Estrutura de Reassentamento deve estar preparado para cada componente do subprojeto ou
projeto que implique deslocamento físico e/ou econômico.
O Plano de Ação do
Reassentamento de cada subprojeto ou subcomponente será revisado e aprovado pela IFC.
G24. Dependendo da escala do reassentamento do projeto, talvez seja recomendável aocliente solicitar uma auditoria externa de conclusão do Plano de Ação de Reassentamento para
determinar se os dispositivos do Plano de Ação do Reassentamento foram cumpridos. A
auditoria de conclusão deve ser realizada após todos os investimentos no Plano de Ação do
Reassentamento – incluindo quaisquer iniciativas de desenvolvimento – terem sido concluídos,mas bem antes de os compromissos financeiros do cliente com a IFC terem sido cumpridos. O
cronograma da auditoria permite que o cliente conclua as medidas corretivas, se houver,conforme recomendado pelos auditores antes da conclusão do projeto. Com base no resultado
da auditoria de conclusão, a IFC e o cliente juntos determinarão se os objetivos do Padrão de
Desempenho 5 foram alcançados. Na maioria dos casos, a conclusão das medidas corretivas
identificadas pela auditoria de conclusão deve mostrar a responsabilidade do cliente perante o101Nota de Orientação 5
Aquisição da Terra e Reassentamento Involuntário
31 de julho de 2007

reassentamento, adesenvolvimento.

compensação,recuperação

desubsistência

ebenefícios

do

13. No caso de transações do Tipo II (acordos negociados) envolvendo deslocamentoeconômico (mas não físico) de pessoas, o cliente desenvolverá procedimentos para
oferecer às pessoas e comunidades afetadas compensação e outro tipo de auxílio queatenda aos objetivos deste Padrão de Desempenho. Os procedimentos estabelecerão os
direitos das pessoas ou comunidades afetadas e garantirão que eles sejam fornecidos demaneira transparente, coerente e igualitária. A implementação dos procedimentos seráconsiderada completa quando as pessoas ou comunidades afetadas tiverem recebido acompensação e outro tipo de auxílio em conformidade com os requisitos deste Padrão de
Desempenho. Nos casos em que as pessoas afetadas recusam as ofertas de compensação
que atendem aos requisitos deste Padrão de Desempenho e, como resultado, a
expropriação ou outros procedimentos legais são iniciados, o cliente aproveitará as
oportunidades de colaborar com o órgão governamental responsável e, se autorizado peloórgão, desempenhará um papel ativo no planejamento, implementação e monitoramento doreassentamento.

G25. Nos casos em que a aquisição de terras baseada em acordo negociado não resultar em
deslocamento físico de pessoas, o cliente deve fornecer às pessoas afetadas informações
sobre os valores de reposição da propriedade e métodos de avaliação de valores. O cliente
deve documentar os procedimentos para determinar e conceder a compensação em uma
Estrutura de Compensação que: 1) identifique todas as pessoas afetadas; 2) forneça um
inventário dos bens afetados; 3) descreva os métodos aplicados para avaliar a terra e outros
bens afetados ao custo de reposição integral; 4) indique as taxas de compensação a serem
pagas; 5) elabore um programa de tomada do solo e pagamentos de compensação; e 6)
descreva o processo pelo qual as pessoas afetadas possam recorrer das avaliações depropriedades que consideraram inadequadas. O cliente deve resumir essas informações para
divulgar ao público a fim de garantir que as pessoas afetadas compreendam os procedimentos
que envolvem a aquisição da terra e saibam o que esperar nos vários estágios da transação
(por exemplo, quando uma oferta será feita a eles, quanto tempo eles têm para responder,
procedimentos de reclamações, procedimentos legais a serem seguidos caso as negociações
não sejam bem-sucedidas). O cliente deve fornecer às comunidades afetadas a oportunidadede participar das negociações com base nos procedimentos estabelecidos.
G26. A compensação baseada na terra deve ser oferecida às pessoas afetadas quando suas
subsistências forem baseadas na terra e a posse da terra proposta seja significativa o bastantepara tornar um arrendamento de terra economicamente inviável. Se não for possível oferecer
terra de reposição (nos casos das pessoas deslocadas conforme o parágrafo 14 (i) ou 14 (ii) doPadrão de Desempenho 5), o cliente proporcionará oportunidades que permitam aosvendedores da terra recuperar suas subsistências e padrões de vida a níveis equivalentes ou
melhores do que aqueles mantidos na época da venda (consultar os parágrafos 20 e 21 doPadrão de Desempenho 5 e respectiva Nota de Orientação). Um plano de ação detalhado
descrevendo como essa recuperação será obtida deve ser incluído na Estrutura deCompensação.
G27. Se as pessoas afetadas recusarem a oferta de compensação do cliente que atende aosrequisitos do Padrão de Desempenho 5 e, como resultado, a expropriação e outros
procedimentos legais forem iniciados, pode-se oferecer às pessoas afetadas uma
102Nota de Orientação 5
Aquisição da Terra e Reassentamento Involuntário
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compensação baseada no valor avaliado da terra que pode ser inferior à compensação exigida
conforme o Padrão de Desempenho 5. A questão pode entrar em litígio e levar muitos anos
até ser resolvida. A determinação final do tribunal pode confirmar a compensação com base novalor avaliado. Como existe o risco de empobrecimento causado pela perda da renda básica
ou subsistência das pessoas ou comunidades afetadas por um processo demorado edesvalorização da compensação, a IFC verificará se essa expropriação é coerente com oPadrão de Desempenho 5 solicitando informações no nível da compensação oferecida pelo
governo e dos procedimentos usados conforme essa expropriação. Além disso, o cliente deve
explorar oportunidades durante os processos de expropriação para desempenhar um papel
ativo em colaboração com o órgão responsável do governo para obter resultados que sejamcoerentes com os Objetivos do Padrão de Desempenho 5. A permissão para que o cliente
desempenhe um papel ativo dependerá em parte da legislação nacional aplicável e dos
processos e práticas judiciais e administrativos do órgão responsável do governo.
Deslocamento
14. Pessoas deslocadas podem ser classificadas como pessoas que: (i) têm direitos legais
formais à terra que ocupam; (ii) não têm direitos legais formais à terra, mas têm uma
reivindicação de posse da terra que é reconhecida ou reconhecível conforme a legislação
nacional8; ou (iii) que não têm direito ou reivindicação de posse reconhecíveis à terra que
ocupam9. O censo estabelecerá o status das pessoas deslocadas.
15. A aquisição da terra para o projeto pode resultar no deslocamento físico de pessoas,
assim como seu deslocamento econômico. Conseqüentemente, os requisitos para odeslocamento físico e o deslocamento econômico podem ser aplicados.

Deslocamento físico
16. Se as pessoas que vivem na área do projeto tiverem que se mudar para outro local, ocliente irá: (i) oferecer às pessoas deslocadas escolhas entre opções de reassentamento
viáveis, incluindo habitação de reposição adequada ou compensação financeira quando
apropriado; e (ii) fornecer assistência de remanejamento adaptada às necessidades de cadagrupo de pessoas deslocadas, com atenção especial às necessidades das pessoas de baixa
renda e às pessoas vulneráveis. Habitação alternativa e/ou compensação financeira serão
disponibilizadas antes do remanejamento. Os novos locais de reassentamento construídospara as pessoas deslocadas oferecerão condições de vida melhores.
_________________________
8 Essas reivindicações podem ser derivadas de uma posse adversa ou de leis consuetudinárias ou tradicionais.
9 Assim como posseiros oportunistas e migrantes econômicos recentemente chegados que ocupam a terra antes dadata-limite.

G28. Quando o deslocamento físico for inevitável, o reassentamento deve ser planejado e
executado de uma maneira que proporcione às pessoas afetadas a oportunidade de participar
do planejamento e implementação de atividades de reassentamento para melhorar ou pelo
menos recuperar seus padrões de vida. Nessas circunstâncias, deverão ser realizadas as
seguintes etapas: 1) informar as pessoas afetadas sobre suas opções e direitos com relação ao
remanejamento e envolvê-las em um processo que considere alternativas ao projeto que
minimizem o deslocamento; 2) oferecer opções viáveis do ponto de vista técnico e econômico
para o reassentamento com base na consulta realizada às pessoas afetadas e avaliação das
alternativas de reassentamento; 3) fornecer às pessoas afetadas uma compensação imediata eeficaz ao valor de reposição integral por qualquer perda de bens por causa das atividades do
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Nota de Orientação 5
Aquisição da Terra e Reassentamento Involuntário
31 de julho de 2007

projeto; 4) fornecer assistência de remanejamento (consultar abaixo); e 5) fornecer habitação
temporária (se necessário), locais de habitação permanente e recursos (financeiros ou emespécie) para a construção de habitações permanentes inclusive todas as taxas, impostos,
tributos consuetudinários, e custos de conexão às redes de serviços públicos.
G29. A assistência de remanejamento deve ser fornecida às pessoas que são fisicamente
deslocadas por um projeto. A assistência pode incluir transporte, alimentação, abrigo eserviços sociais que são fornecidos às pessoas durante o remanejamento. Medidas adicionais,
tais como atendimento médico de emergência, devem ser voltadas aos grupos vulneráveis
durante o remanejamento físico, especialmente para mulheres grávidas, crianças, idosos eportadores de deficiência. A assistência pode incluir ajudas de custo para compensar as
pessoas afetadas pela inconveniência associada ao reassentamento e cobrir as despesas deremanejamento para um novo local, tais como gastos com mudança e dias de trabalho
perdidos.
G30. As condições de vida no novo local de reassentamento construído especificamente parareassentar as pessoas deslocadas pelo projeto devem ser melhores do que aquelas de onde
eles foram deslocados. A melhoria das condições de vida a ser fornecida em conformidade
com o Padrão de Desempenho 5 deve incluir a melhoria de um ou mais aspectos de habitação
adequada e segurança de posse acima descritos. Em especial, deve-se fornecer aos colonos
informais, que não têm segurança de posse da terra, habitação adequada e segurança deposse nos novos locais de reassentamento. A criação de opções de melhoria e definição deprioridades para essas melhorias nos locais de reassentamento devem ser feitas com aparticipação daqueles que estão sendo reassentados, bem como das comunidades anfitriãs,conforme apropriado.
17. No caso das pessoas deslocadas fisicamente descritas no parágrafo 14 (i) ou (ii), ocliente oferecerá a opção de propriedade de reposição de valor igual ou superior, em um
local com características e vantagens equivalentes ou melhores, ou compensação
financeira ao valor de reposição integral quando apropriado.10_________________________
10 O pagamento de compensação financeira pela perda de bens pode ser apropriado quando: (a) a subsistência não é
baseada na terra; (b) a subsistência é baseada na terra, mas a terra desapropriada para o projeto é uma pequena fração
do arrendamento afetado e a terra residual é economicamente viável; ou (c) houver mercados ativos para a terra,
habitação e trabalho, as pessoas deslocadas usarem esses mercados e houver suprimento suficiente de terra e
habitação. Os níveis de compensação financeira devem ser suficientes para substituir a terra perdida e outros ativos ao
custo integral de substituição nos mercados locais.

G31. O Padrão de Desempenho 5 exige que a compensação seja feita por toda a terraadquirida de pessoas ou comunidades com reivindicações de posse da terra legalmente
reconhecidas. Esta condição se aplica aos proprietários legais, ou seja, aqueles que, antes dadata-limite, têm direitos legais à terra (incluindo direitos consuetudinários e tradicionais
reconhecidos pela legislação do país) assim como aos reclamantes, ou seja, aqueles que,antes da data-limite, não têm direitos legais formais à terra, mas que têm uma reivindicação deposse da terra ou dos bens, por exemplo, por meio de posse adversa (ou seja, método deaquisição de direito à propriedade real por posse por um período estatutário sob determinadas
condições), desde que essas reivindicações sejam reconhecidas pela legislação nacional.

104

Nota de Orientação 5
Aquisição da Terra e Reassentamento Involuntário
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18. No caso de pessoas fisicamente deslocadas de acordo com o parágrafo 14 (iii), ocliente lhes oferecerá uma série de opções de habitação com segurança de posse de modoque possam reassentar legalmente sem precisar enfrentar o risco de expulsão forçada.
Quando essas pessoas deslocadas possuem e ocupam estruturas, o cliente as compensará
pela perda de bens que não sejam terras, tais como moradias e outras melhorias para aterra, ao custo de reposição total, desde que essas pessoas estejam ocupando a área do
projeto antes da data-limite para elegibilidade.
Quando for viável, será oferecida
compensação em espécie no lugar de compensação financeira. Com base na consulta
realizada a essas pessoas deslocadas, o cliente fornecerá assistência suficiente para queelas recuperem seus padrões de vida em um local alternativo adequado.11 O cliente não
tem obrigação de compensar ou auxiliar aqueles que se apossarem da área do projeto após
a data-limite.
_________________________
11

O remanejamento de colonos informais em áreas urbanas geralmente tem compensações. Por exemplo, as

famílias remanejadas podem obter a segurança de posse, mas podem perder as vantagens do local.

G32. As pessoas sem direito legal ou reivindicação de posse à terra que ocupamreconhecíveis têm o direito à moradia adequada sem segurança de posse. Para obter uma
descrição de moradia e segurança de posse adequadas, consulte o parágrafo G6. As opções
de fornecimento de segurança de posse dependerão da legislação e dos sistemas de posse
nacionais, mas podem incluir o seguinte:







uma escritura de proprietário da terra fornecida pelo cliente
uma escritura de doação da terra fornecida pelo governo local
direitos comunitários
um esquema pay-to-own (pagamento por unidade) patrocinado por departamento
habitacional
arrendamento de longo prazo ou acordo de ocupação
cooperativa habitacional

Os locais de reassentamento devem ser selecionados pela vantagem locacional em termos dedisponibilidade de serviços básicos e oportunidades de emprego que permitam às pessoas
deslocadas melhorar ou, pelo menos, recuperar suas subsistências e padrões de vida. Asopções podem ser geradas durante consultas às pessoas deslocadas de modo que suas
prioridades e preferências possam estar refletidas entre as opções a serem selecionadas.
G33. As pessoas sem direito legal ou reivindicação reconhecível não têm o direito à
compensação pela terra, mas devem ser compensadas pelas estruturas que possuem e
ocupam e por quaisquer outras melhorias na terra ao custo de reposição integral. Além disso,elas devem receber assistência ao reassentamento suficiente para recuperar seus padrões devida em um local alternativo adequado. As opções de assistência ao reassentamento devem
ser criadas por meio de consulta às pessoas deslocadas e refletir suas prioridades e
preferências. Esses dispositivos se aplicam a pessoas que estavam ocupando a área do
projeto antes da data-limite.
G34. A construção ou aperfeiçoamento de projetos de infra-estrutura em cenários urbanos
geralmente necessitam do remanejamento de estruturas residenciais e comerciais de áreas
que são legalmente solicitadas a retirar seus ocupantes, tais como direitos de passagem deestradas e linhas de transmissão, calçadas, parques e áreas de risco. As famílias que vivem
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Nota de Orientação 5
Aquisição da Terra e Reassentamento Involuntário
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ou conduzem negócios nessas áreas devem receber oportunidades de se mudar para locais
que possam ser legalmente ocupados. A compensação em espécie que facilita a transição
para o novo local (pagamento inicial pela terra, fornecimento de materiais de construção,construção da infra-estrutura básica no novo local etc.) tem mais possibilidade de resultar emsoluções de moradia permanente do que a compensação financeira. Os pagamentos em
espécie para ocupantes ilegais tendem a ser usados para consumo e também podem resultar
em reassentamento informal em outras áreas púbicas ou de risco. A falta de oportunidades demudar para locais de reassentamento alternativo também pode levar as pessoas deslocadas aocupar assentamentos informais em outras regiões, perpetuando o seu status informal epossíveis assentamentos ilegais em novas áreas. Ao elaborar planos de reassentamento para
ocupantes legais e colonos informais em terras privadas ou públicas, os clientes devem tomar ocuidado para não gerar incentivos econômicos que levem as pessoas deslocadas a ocuparáreas públicas ou de risco ou a invadir e ocupar terras de propriedade privada.
19. Quando as comunidades de povos indígenas estão em vias de ser fisicamente
deslocadas de suas terras comuns de uso tradicional ou consuetudinário, o cliente
atenderá aos requisitos aplicáveis deste Padrão de Desempenho, assim como aqueles doPadrão de Desempenho 7 (especialmente o parágrafo 14).

G35. Se as comunidades de povos indígenas afetadas tiverem que ser remanejadas de suas
terras comuns de uso tradicional ou consuetudinário (conforme descrito no parágrafo 12 doPadrão de Desempenho 7), o cliente seguirá os requisitos do Padrão de Desempenho 7,
incluindo o parágrafo 14, além dos requisitos do Padrão de Desempenho 5 referentes à
implementação e aos Planos de Ação de Reassentamento. Quando os membros individuaisdas comunidades de povos indígenas afetadas tiverem direito legal, ou quando a legislação
nacional reconhecer os direitos consuetudinários dos indivíduos, serão aplicados os requisitos
do Padrão de Desempenho 5, em vez dos requisitos do Padrão de Desempenho 7.
Deslocamento econômico:
20. Se a aquisição da terra para o projeto causar a perda de renda ou subsistência,
independentemente de as pessoas afetadas serem ou não fisicamente deslocadas, o cliente
atenderá aos seguintes requisitos:Compensar imediatamente as pessoas economicamente deslocadas pela perda
de bens ou acesso a bens ao custo de reposição integral.

Quando a aquisição da terra afetar estruturas comerciais, compensar oproprietário do negócio afetado pelo custo do restabelecimento de suas
atividades comerciais em outra região, pela perda da renda líquida durante operíodo de transição, e pelos custos de transferência e reinstalação da fábrica,
maquinária ou outro equipamento.
Fornecer propriedade de reposição (por exemplo, propriedades agrícolas ou
comerciais) de valor igual ou superior, ou compensação financeira ao custo dereposição integral, quando apropriado, a pessoas com direitos à terra ou
reivindicações de posse da terra legais reconhecidos ou reconhecíveis
conforme a legislação nacional (consultar o parágrafo 14 (i) e (ii))
Compensar as pessoas deslocadas economicamente que não têm
reivindicações de posse da terra legalmente reconhecida (consultar oparágrafo 14 (iii)) pelos bens perdidos (como colheitas, infra-estrutura de
irrigação e outras melhorias feitas na terra) que não seja terra, ao custo dereposição integral. O cliente não tem obrigação de compensar ou fornecer

106Nota de Orientação 5
Aquisição da Terra e Reassentamento Involuntário
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

assistência aos colonos oportunistas que se apossem da área do projeto após
a data-limite.
Fornecer assistência direcionada adicional (por exemplo, facilidades decrédito, treinamento, ou oportunidades de emprego) e oportunidades demelhorar ou no mínimo recuperar sua capacidade de obtenção de renda, níveis
de produção e padrões de vida para as pessoas economicamente deslocadas
cujas subsistências ou níveis de renda sejam afetadas negativamente
Fornecer apoio de transição para as pessoas economicamente deslocadas,
conforme necessário, com base em uma estimativa razoável do tempo
necessário para que elas recuperem capacidade de obtenção de renda, níveis
de produção e padrões de vida

G36. O deslocamento econômico resulta de uma ação que interrompe ou elimina o acesso
das pessoas a empregos e bens produtivos, tenham as pessoas afetadas mudado ou não paraoutro local. Em outras palavras, pode haver um deslocamento econômico sem deslocamento
físico. Embora a aquisição da terra relacionada ao projeto não implique necessariamente oremanejamento das pessoas que ocupam ou usam a terra, pode ter impacto na renda, nospadrões de vida e na subsistência de pessoas que dependem dos recursos localizados nessa
terra ou em torno dela. Por exemplo, uma família de agricultores pode perder uma parte desua terra para um projeto sem ter que deixar a sua propriedade. Entretanto, a parda de até
mesmo uma parte da terra pode reduzir a produtividade geral da fazenda. Essa ameaça émaior entre algumas populações agrárias, onde os campos de fazenda são tipicamentepequenos e quase sempre muito dispersados, ou entre aqueles que não são donos da terraque cultivam.
G37. A compensação pelo deslocamento econômico resultante da aquisição da terra deve
ser feita imediatamente visando a minimizar os impactos adversos nos fluxos de renda das
pessoas deslocadas. No caso da compensação ser paga pelo órgão governamental
responsável, o cliente deve colaborar com o órgão para acelerar os pagamentos. Quando por
motivos de política ou prática governamental, os pagamentos da compensação não puderem
ser feitos imediatamente, o cliente irá explorar as opções de assistência ao reassentamentopara ajudar as pessoas deslocadas com a perda temporária da renda. Para obter informações
sobre compensação por deslocamento físico, consultar o Padrão de Desempenho 5, parágrafo
16 e respectiva orientação.
G38. Quando a aquisição da terra afetar estruturas comerciais, o proprietário do negócio
afetado tem direito à compensação pelo custo do restabelecimento de suas atividadescomerciais em outra região, pela perda da renda líquida durante o período de transição, e pelos
custos de transferência e reinstalação da fábrica, maquinaria ou outro equipamento.
G39. Além disso, a aquisição da terra pode restringir o acesso da comunidade a recursos
comumente utilizados, tais como terra de pastoreio e pasto, recursos florestais excluída amadeira (por exemplo, plantas medicinais, materiais de construção e artesanato), bosques demadeira de lei e madeira para combustível, ou áreas de pesca ribeirinhas. O cliente forneceráa assistência que compensará a comunidade pela perda desses recursos. Esse tipo deassistência pode assumir a forma de iniciativas que ampliem a produtividade dos outros
recursos aos quais a comunidade tem acesso (por exemplo, melhores práticas de gestão
recursos ou insumos para impulsionar a produtividade do recurso básico), compensação

107

Nota de Orientação 5
Aquisição da Terra e Reassentamento Involuntário
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financeira ou em espécie pela perda de acesso ou fornecer acesso a fontes alternativas dorecurso perdido. 3
G40. Nos casos em que a aquisição da terra relacionada ao projeto resultar na perda demeios de subsistência ou renda daqueles sem qualquer título legal ou reivindicação de posseda terra legalmente reconhecida ou reconhecível, o que ocorre geralmente é que eles terão
direito a vários tipos de assistência, incluindo compensação pela perda de ativos e dequaisquer estruturas na terra (consulte os dois primeiros itens do parágrafo 20 do Padrão de
Desempenho 5), assim como assistência direcionada e apoio de transição (consulte os doisúltimos itens do parágrafo 20 do Padrão de Desempenho 5). A natureza e a extensão dessa
assistência dependerão em parte do tipo de subsistência das pessoas afetadas, se é baseadana terra, baseada em salário, ou baseada em empresas (consulte a orientação no parágrafo G6
desta Nota de Orientação). A compensação baseada na terra nessas circunstâncias não
significa necessariamente direito de posse à terra, mas pode incluir acesso contínuo à terrapara permitir que as pessoas afetadas mantenham suas subsistências baseadas na terra. Seránecessário adaptar as opções de compensação e direitos às necessidades dos deslocados.
Nos casos onde a aquisição da terra não resulta na perda de subsistências ou perda de renda,
o cliente pagará uma compensação justa pela terra adquirida e pelos bens perdidos dessa
terra, conforme apropriado, ao custo de reposição.
21. Quando as comunidades de povos indígenas são economicamente deslocadas (masnão remanejadas) em conseqüência da aquisição da terra relacionada ao projeto, o cliente
atenderá aos requisitos aplicáveis deste Padrão de Desempenho, assim como aqueles doPadrão de Desempenho 7 (especialmente os parágrafos 12 e 13).

G41. Se as comunidades de povos indígenas afetadas tiverem que ser economicamente
deslocadas em conseqüência da aquisição da terra relacionada ao projeto e suas terras
comuns de uso tradicional ou consuetudinário estiverem envolvidas (conforme descrito no
parágrafo 12 do Padrão de Desempenho 7), o cliente seguirá os requisitos do Padrão de
Desempenho 7, incluindo o parágrafo 13, além dos requisitos do Padrão de Desempenho 5referentes à implementação e aos Planos de Ação de Reassentamento.
Responsabilidades do setor privado com relação ao reassentamento
administrado pelo governo
22. Quando a aquisição da terra e o reassentamento forem de responsabilidade do governo
anfitrião, o cliente colaborará com o órgão responsável do governo, conforme a devida
autorização do órgão, para obter resultados que sejam coerentes com os objetivos destePadrão de Desempenho. Além disso, quando a capacidade do governo for limitada, ocliente terá um papel ativo durante o planejamento, implementação e monitoramento doreassentamento, conforme descrito abaixo, nos parágrafos 23 a 25.
23. No caso de transações do Tipo I (aquisição dos direitos da terra por meio deexpropriação ou outros procedimentos legais) envolvendo deslocamento físico ou
econômico, e transações do Tipo II (acordos negociados) envolvendo deslocamento físico,o cliente preparará um plano (ou uma estrutura) que, juntamente com os documentos

Raramente um projeto resulta em acesso restrito a áreas protegidas legalmente designadas (por exemplo, parques nacionais
ou outros tipos de áreas de conservação natural ou cultural). Nessas circunstâncias, o cliente consultará a orientação aplicável
fornecida pelo Procedimento Operacional do Banco Mundial 4.12 sobre Reassentamento Involuntário.

3108

Nota de Orientação 5
Aquisição da Terra e Reassentamento Involuntário
31 de julho de 2007

preparados pelo órgão governamental responsável, tratará dos requisitos relevantes destePadrão de Desempenho (Requisitos Gerais, exceto pelo parágrafo 13, e os requisitos do
Deslocamento Físico e Deslocamento Econômico acima). O cliente talvez tenha de incluir
em seu plano: (i) uma descrição dos direitos das pessoas deslocadas estipulados nas
legislações e normas aplicáveis; (ii) as medidas propostas para preencher quaisquer
lacunas entre esses direitos e os requisitos deste Padrão de Desempenho; e (iii) as
responsabilidade financeiras e de implementação do órgão do governo e/ou do cliente.
24. No caso de transações do Tipo II (acordos negociados) envolvendo deslocamentoeconômico (mas não físico), o cliente identificará e descreverá os procedimentos que oórgão governamental responsável planeja usar para compensar as pessoas e comunidades
afetadas. Se esses procedimentos não atenderem aos requisitos relevantes deste Padrão
de Desempenho (os Requisitos Gerais, exceto pelo parágrafo 12, e os requisitos do
Deslocamento Econômico acima), o cliente desenvolverá seus próprios procedimentos para
complementar a ação do governo.
25. Se permitido pelo órgão governamental responsável, o cliente irá, em colaboração com
esse órgão: (i) implementar seu plano ou procedimentos estabelecidos de acordo com osparágrafos 23 ou 24 acima; e (ii) monitorar a atividade de reassentamento que é realizada
pelo órgão do governo até que essa atividade tenha sido concluída.

G42. Os governos anfitriões podem se reservar o direito de gerir a aquisição da terra, os
pagamentos de compensações e o reassentamento associado ao projeto. No entanto, oresultado desse processo deve ser coerente com os requisitos do Padrão de Desempenho 5.
Nesses casos, os clientes devem se oferecer para desempenhar um papel ativo durante a
preparação, implementação e monitoramento do processo e devem coordenar com as
autoridades governamentais relevantes esses aspectos do processo que podem ser facilitados
de forma mais eficiente pelo cliente ou outros agentes, tais como consultores ou organizações
da sociedade civil. A autorização concedida ao cliente para desempenhar um papel ativo
dependerá em parte da legislação nacional aplicável e dos processos judiciais e administrativos
do órgão governamental responsável.
G43. Como existe o risco de empobrecimento causado pela perda da renda básica ou
subsistência das pessoas ou comunidades afetadas por um processo de expropriação
prolongado e compensação depreciada, a IFC examinará essa expropriação para determinarse há consistência com o Padrão de Desempenho 5. Quando a IFC determina que o resultado
do reassentamento gerenciado pelo governo não é apropriado para atender aos requisitos doPadrão de Desempenho 5, a IFC pode não prosseguir com o financiamento proposto ao
projeto, ou prosseguir somente se a Diretoria concordar.
G44. Em determinadas circunstâncias, o cliente pode receber um local desocupado para oprojeto, sem ônus de quaisquer reivindicações atuais, de um órgão do governo ou de outra
autoridade. Se o reassentamento do local ocorreu antes do projeto, mas não imediatamente
antes da implementação do projeto, o cliente deve determinar se as pessoas reassentadas
foram compensadas de acordo com os requisitos do Padrão de Desempenho 5 e, caso nãotenham sido, qualquer medida corretiva será viável para tratar da situação. Nessas
circunstâncias, devem ser considerados os seguintes fatores: 1) a duração do períodointermediário entre a aquisição da terra e a implementação do projeto; 2) o processo, alegislação e as ações conforme as quais o reassentamento foi executado; 3) o número de109

Nota de Orientação 5
Aquisição da Terra e Reassentamento Involuntário
31 de julho de 2007

pessoas afetadas e o significado do impacto da aquisição da terra; 4) a relação entre a parteque iniciou a aquisição da terra e o cliente; e 5) a situação e o local em que se encontram as
pessoas afetadas.
G45. Quando os procedimentos de compensação não forem seguidos conforme a legislação
ou a política nacional, o cliente deve estabelecer métodos para determinar uma compensação
adequada e para fornecer essa compensação adequada às pessoas afetadas na Estrutura ou
Plano de Ação do Reassentamento. Quando a legislação ou a política nacional não estipular acompensação ao custo de reposição integral, ou quando houver outras lacunas entre alegislação ou a política nacional e os requisitos relacionados às pessoas afetadas detalhados
no Padrão de Desempenho 5, o cliente deve considerar medidas alternativas para obter
resultados coerentes com os objetivos do Padrão de Desempenho 5. Essas medidas podem
incluir o pagamento de ajudas de custo complementares em dinheiro ou em espécie e ofornecimento de serviços de apoio dedicados.
G46. Na maioria dos casos, o cliente deve colaborar com as autoridades do governo local na
distribuição dos pagamentos de compensação. Aqueles elegíveis à compensação devem
receber uma notificação prévia com data, hora e local dos pagamentos via anúncio público. Os
recibos devem ser assinados por todos aqueles que recebem pagamentos de compensação edevem ser guardados para fins de auditoria. O pagamento de compensação e a assistência ao
reassentamento devem ser monitorados e verificados por representantes do cliente, assim
como representantes das comunidades afetadas, que geralmente incluem organizações
comunitárias. Talvez seja recomendável que o cliente e as autoridades do governo solicitem osserviços de uma firma de auditoria registrada para monitorar os pagamentos de compensação.
G47. Se o órgão responsável permitir que o cliente participe do monitoramento contínuo das
pessoas afetadas, o cliente deve elaborar e executar um programa de monitoramento com
atenção especial dedicada às pessoas de baixa renda e às pessoas vulneráveis com o objetivode avaliar seus padrões de vida e a eficácia da compensação e assistência pelo
reassentamento e a recuperação de subsistências. O cliente e o órgão responsável devem
concordar com uma distribuição apropriada das responsabilidades relativas às auditorias deconclusão e às medidas corretivas.

110Nota de Orientação 5
Aquisição da Terra e Reassentamento Involuntário
31 de julho de 2007

Referências
A seguinte orientação do UN Habitat (Programa das Nações Unidas para Assentamentos
Humanos) fornece informações úteis sobre segurança de posse da terra e habitação
adequada:

Handbook on Best Practices, Security of Tenure and Access to Land (UN Habitat,2003) (Manual sobre melhores práticas, segurança de posse e acesso à terra)
identifica inovações recentes no âmbito global no campo de gestão da terra etendências de posse da terra. http://www.unhabitat.org/list.asp?typeid=15&catid=24



Global Campaign for Secure Tenure, A Tool for Advocating the Provision of
Adequate Shelter for the Urban Poor (UN Habitat, 2004) (Campanha global pela
segurança de posse: uma ferramenta para defender o fornecimento de abrigos
adequados para os habitantes pobres das regiões urbanas) fornece uma estrutura
sobre como melhorar as condições das pessoas que vivem e trabalham em favelaseassentamentos
informaisnomundointeiro.
http://hq.unhabitat.org/register/item.asp?ID=1482

Além disso, a orientação e as recomendações contidas nas seguintes publicações do Banco
Mundial/IFC fornecem uma importante orientação adicional:Stakeholder Engagement: A Good Practice Handbook for Companies Doing
Business in Emerging Market (IFC, 2007) explica novas abordagens e formas departicipação com comunidades locais afetadas, incluindo orientação sobre
mecanismosdereclamações.
http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/AttachmentsByTitle/p_StakeholderEngage
ment_Full/$FILE/IFC_StakeholderEngagement.pdf .

Handbook for Preparing a Resettlement Action Plan (IFC, 2001) (Manual sobrecomo preparar um plano de ação de reassentamento) fornece uma orientação passoa passo por meio do processo de planejamento de reassentamento e inclui
ferramentas práticas tais como listas de verificação de implementação, amostras deestudo e estruturas de monitoramento.
http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/Content/Publications_GoodPractice_ResettlementInvoluntary Resettlement Sourcebook (World Bank, 2004) (Guia sobre
Reassentamento Involuntário) fornece orientação sobre a elaboração,implementação e monitoramento de reassentamentos e discute sobre os problemas
do reassentamento, especialmente no que se refere aos projetos dedesenvolvimento em diferentes setores, tais como desenvolvimento urbano, gestão
de recursos naturais e construção de barragens.
http://publications.worldbank.org/ecommerce/catalog/product?item_id=2444882

111

Nota de Orientação 6

Preservação da Biodiversidade e
Manejo Sustentável dos Recursos Naturais
31 de julho de 2007

Esta Nota de Orientação 6 corresponde ao Padrão de Desempenho 6. Para obter informações
adicionais, favor consultar também os Padrões de Desempenho 1-5 e 7-8, bem como as Notasde Orientação correspondentes. As informações bibliográficas de todo o material de consulta
que aparece no texto desta Nota de Orientação podem ser encontradas na Seção deReferências que se encontra no final.

Introdução
1. O Padrão de Desempenho 6 reconhece que a proteção e a preservação dabiodiversidade – a diversidade de vida em todas as suas formas, inclusive a diversidade
genética, das espécies e dos ecossistemas – e sua capacidade de mudar e evoluir, sãofundamentais para o desenvolvimento sustentável. Os componentes da biodiversidade,conforme definição da Convenção sobre Biodiversidade, incluem ecossistemas e habitats,espécies e comunidades, genes e genomas, todos com importância social, econômica,
cultural e científica. Este Padrão de Desempenho reflete os objetivos da Convenção sobre
Biodiversidade para preservar a biodiversidade e promover o uso de recursos naturais
renováveis de maneira sustentável. Aborda o modo pelo qual os clientes podem evitar ou
atenuar as ameaças à biodiversidade provocadas por suas operações, bem como
administrar os recursos naturais renováveis de forma sustentável.

G1.
A diversidade biológica, ou biodiversidade, é reconhecida como um conceito de
integração que inclui os ecossistemas dentro dos quais vivem as pessoas do mundo, bemcomo as inúmeras espécies que são usadas pela humanidade como alimento, fibras,
medicamentos, vestuário e abrigo. A Convention on Biological Diversity (Convenção sobre
Biodiversidade) reconhece como sendo de vital importância a proteção dessa biodiversidade
global contra danos e sua preservação para as gerações futuras.

ObjetivosProteger e conservar a biodiversidade
Promover o manejo e a utilização sustentáveis dos recursos naturais mediantea adoção de práticas que integrem as necessidades de preservação às
prioridades de desenvolvimento

G2.
Os objetivos do Padrão de Desempenho 6 resultam dos elementos da Convenção sobre
Biodiversidade e do reconhecimento da importante função que o setor privado podedesempenhar na proteção e preservação da biodiversidade para as gerações futuras e na
promoção do manejo e da utilização sustentáveis dos recursos naturais renováveis. O setor
privado deve executar o manejo e o uso sustentáveis de recursos naturais renováveis por meio
do equilíbrio entre as prioridades de preservação e desenvolvimento e do reconhecimento deque isso pode requerer compensações de ambas as partes.

Escopo da aplicação
2. A aplicabilidade desse Padrão de Desempenho é estabelecida durante o processo de
Avaliação Socioambiental, ao passo que a implementação das ações necessárias para
atender aos requisitos deste Padrão de Desempenho é administrada por intermédio do

109

Nota de Orientação 6

Preservação da Biodiversidade e
Manejo Sustentável dos Recursos Naturais
31 de julho de 2007

Sistema de Gestão Socioambiental do cliente. Os requisitos da avaliação e do sistema degestão são descritos no Padrão de Desempenho 1.
3. Com base na Avaliação dos riscos e impactos e da vulnerabilidade da biodiversidade e
dos recursos naturais presentes, os requisitos deste Padrão de Desempenho aplicam-se aprojetos em todos os habitats, quer esses habitats tenham sido perturbados anteriormenteou não, ou estejam legalmente protegidos ou não.

Requisitos
Proteção e preservação da biodiversidade
4. Para evitar ou minimizar os impactos adversos à biodiversidade na área de influência
do projeto (ver Padrão de Desempenho 1, parágrafo 5), o cliente avaliará, como parteintegrante do processo de Avaliação Socioambiental, a importância dos impactos do
projeto sobre todos os níveis de biodiversidade. A Avaliação levará em conta os diferentes
valores atribuídos à biodiversidade por interessados específicos, além de identificar
impactos sobre os serviços de ecossistemas. A Avaliação se concentrará nas importantes
ameaças à biodiversidade, que incluem a destruição do habitat e as espécies exóticas
invasoras. Quando os requisitos dos parágrafos 9, 10 ou 11 se aplicarem, o cliente deverá
contratar peritos externos qualificados e experientes para auxiliar na condução da
Avaliação.

G3.
Conforme especificado no Padrão de Desempenho 1, todos os projetos com riscossociais ou ambientais e possíveis impactos estarão sujeitos ao processo de Avaliação
Socioambiental. As questões relativas à biodiversidade e ao manejo de recursos naturais
constituem parte integrante da Avaliação. Como parte desse processo, o cliente deve avaliar otipo e a importância da biodiversidade existente, quer no âmbito genético, de espécies ou deecossistemas e levar em conta os possíveis impactos das atividades relacionadas ao projetosobre ele. A avaliação da diversidade genética examina a freqüência e a diversidade dos
diferentes genes e/ou genomas. Diversidade de espécies significa a freqüência e a variedadede diferentes espécies, ou seja, uma população de organismos capazes de cruzar-se
livremente em condições naturais. Os ecossistemas são definidos no parágrafo G4, mais
adiante. O cliente deve levar em conta: (i) a localização e a dimensão das atividades do
projeto, inclusive aquelas de instalações associadas e os impactos significativos sobre a
biodiversidade que surgem por intermédio das cadeias de suprimentos ou outros
relacionamentos com terceiros; (ii) a proximidade do projeto com áreas que tenham
biodiversidade importante; e (iii) os tipos de tecnologia que serão utilizados. Se essa triagem
não identificar riscos à biodiversidade, não será necessária nenhuma ação adicional para adireta identificação, proteção e conservação da biodiversidade de acordo com o Padrão de
Desempenho 6.
G4.
Os projetos com probabilidade de exercer impacto significativo sobre a biodiversidade,devem ser submetidos a avaliação e análise mais detalhadas. Essas avaliação e análise
adicionais devem incluir considerações sobre os contextos de curto prazo, longo prazo ecumulativo desses impactos, junto com a avaliação dos impactos sobre os serviços deecossistemas e recursos naturais. Serviços de ecossistemas são os benefícios que as
pessoas obtêm dos ecossistemas e incluem serviços de abastecimento (tais como alimentos,
fibra, água doce, madeira combustível, produtos bioquímicos, recursos genéticos); serviços de110Nota de Orientação 6

Preservação da Biodiversidade e
Manejo Sustentável dos Recursos Naturais
31 de julho de 2007

regulação (tais como regulação climática, regulação de doenças, regulação da água,purificação da água, degradação de poluentes, captura e armazenamento de carbono, ciclos denutrientes); e serviços culturais (aspectos espirituais e religiosos, recreação e ecoturismo,
estética, inspiração, valores educacionais, senso de lugar, herança cultural). Como parte daanálise desses impactos, o cliente pode precisar consultar os interessados-chave que, para finsdo Padrão de Desempenho 6, incluem comunidades potencialmente afetadas, autoridades
públicas e peritos independentes. Os requisitos gerais e a orientação sobre a participação dacomunidade podem ser encontrados nos parágrafos 19 a 23 do Padrão de Desempenho 1 e
sua respectiva Nota de Orientação.
G5.
Quando são identificados impactos potenciais significativos para a biodiversidade porintermédio da avaliação e análise, esses impactos devem ser analisados mais detalhadamente
mediante estudos específicos. Esses estudos devem ser realizados por profissionais
qualificados e experientes mediante utilização de programas e ferramentas de amostragempadrão. Em todos esses casos, o cliente deve consultar as autoridades competentes nacionais
e locais, as comunidades afetadas e os peritos em biodiversidade. A IFC pode fornecer
orientação sobre a forma e a abrangência desses estudos e atividades de consulta, além deauxiliar na identificação de peritos.
G6.
Em setores que dependem de recursos naturais como matéria-prima (tais comofabricação de móveis e processamento de alimentos), os impactos à biodiversidade podem
ocorrer também em diversos pontos da cadeia de suprimentos. Em tais situações, o cliente
deve identificar quaisquer impactos causados por seus parceiros comerciais ou fornecedores eabordá-los de forma compatível com seu grau de controle e influência. O parágrafo 6 doPadrão de Desempenho 1 e sua respectiva Nota de Orientação oferecem informações
adicionais relativas ao manejo da cadeia de suprimentos.
G7.
A avaliação dos impactos à biodiversidade pode fornecer informações para a tomada dedecisões sobre alternativas para o projeto. As alternativas podem incluir variações no desenho
do local do projeto, processos de engenharia e práticas de construção alternativos, a seleção
de locais diferentes ou definição de rotas de instalações lineares e a triagem de fornecedorespara selecionar aqueles que disponham de sistemas apropriados de gestão de riscos
socioambientais. A Avaliação deve levar em conta os custos e os benefícios econômicos,
financeiros, ambientais e sociais e descrever a que partes eles pertencem. Dependendo das
circunstâncias, os custos e os benefícios podem ser expressos em termos qualitativos ouquantitativos e o parecer profissional a respeito do saldo entre os custos e os benefícios deve
ser explicado.
G8.
Dada a importância da biodiversidade, não apenas em termos ambientais, comotambém econômicos, sociais, culturais e científicos, os vários componentes da biodiversidade
podem ter valores diferentes para diferentes interessados e esses valores diferentes devem seresclarecidos durante a consulta e levados em conta na Avaliação da biodiversidade.
G9.
Em projetos com questões importantes para a biodiversidade (por exemplo, habitats
sensíveis ou espécies ameaçadas de extinção), deve-se preparar um Plano de Ação de
Biodiversidade que destaque essas questões e ilustre de que modo elas serão abordadas. O
Plano de Ação de Biodiversidade deve ser incorporado ao Plano de Ação do cliente, incluindo
quaisquer medidas e cronogramas específicos para a abordagem das questões debiodiversidade e divulgados e implementados por intermédio do sistema de Gestão
111

Nota de Orientação 6

Preservação da Biodiversidade e
Manejo Sustentável dos Recursos Naturais
31 de julho de 2007

Socioambiental do cliente, de acordo com os requisitos do Padrão de Desempenho 1. O Anexo
A apresenta os detalhes sobre a preparação de um Plano de Ação de Biodiversidade.
Habitat
5. A destruição de habitats é reconhecida como a principal ameaça à preservação dabiodiversidade. Os habitats podem ser divididos em habitats naturais (áreas terrestres eaquáticas onde as comunidades biológicas são constituídas, em sua maioria, por espécies
vegetais e animais nativas e onde a atividade humana não tenha modificado essencialmente
as funções ecológicas primárias da área) e habitats modificados (onde houve aparente
alteração do habitat natural, muitas vezes com a introdução de espécies exóticas vegetais eanimais, tais como áreas agrícolas). Ambos os tipos de habitat são compatíveis com uma
importante biodiversidade de todos os níveis, inclusive as espécies endêmicas ou
ameaçadas de extinção.

G10. O Padrão de Desempenho 6 reconhece a necessidade de levar em conta os impactos
sobre a biodiversidade tanto nos habitats naturais quanto modificados, uma vez que os habitats
modificados também podem ter um importante valor de biodiversidade, muitas vezes em
paisagens agrícolas manejadas. É nos habitats modificados que ocorre grande parte dodesenvolvimento do setor privado.
G11. Na prática, os habitats naturais e modificados existem em uma seqüência que varia
desde habitats naturais totalmente tranqüilos, primitivos em uma das extremidades, passando
por habitats com um determinado grau de impacto humano, até habitats modificados com
manejo intensivo e que têm uma coleção artificial de plantas e animais. A identificação de umaárea como habitat natural ou modificado pode, portanto, ser complexa e muitas vezes requer
parecer profissional. Um projeto pode implicar um mosaico de habitats, onde cada um
precisará ser abordado de acordo com os requisitos do Padrão de Desempenho 6. Aoreconhecer e delinear habitats naturais ou modificados, os clientes podem precisar consultar
profissionais devidamente qualificados para obter consultorias. Ao lidarem com habitats críticose áreas legalmente protegidas, os clientes devem contratar peritos externos qualificados e
experientes.
G12. O Anexo B oferece uma estrutura para a decisão sobre a definição do local do projeto e
ilustra o que deve ser considerado circunstâncias proibitivas (ou seja, circunstâncias que
seriam consideradas em desacordo com os requisitos do Padrão de Desempenho 6 e,portanto, provavelmente não seriam elegíveis ao financiamento da IFC ou de outras
instituições) quando se trabalha com diferentes tipos de habitat e com áreas protegidas
legalmente.
Habitat modificado
6. Em áreas de habitat modificado, o cliente terá o cuidado de minimizar qualquer
conversão ou degradação desse habitat e, dependendo da natureza e da dimensão doprojeto, identificará as oportunidades para melhorar o habitat e proteger e preservar a
biodiversidade como parte de suas operações.

G13. O habitat modificado pode proporcionar um espaço para a vida de muitas espécies
vegetais e animais, mesmo onde alguns dos serviços ecológicos que ele poderia fornecer
tenham sido reduzidos pelas alterações do habitat natural original. Os clientes devem

112

Nota de Orientação 6

Preservação da Biodiversidade e
Manejo Sustentável dos Recursos Naturais
31 de julho de 2007

reconhecer esses valores restantes e evitar uma perturbação adicional sempre que for técnica
e financeiramente viável e custo-efetivo. Por exemplo, na periferia dos locais de muitas
instalações industriais podem existir áreas silvestres/de terras úmidas que poderiam serdeixadas inalteradas, como zonas amortecedoras, ou aprimoradas mediante o plantio deespécies nativas e da remoção de espécies exóticas invasoras.
Habitat natural

7. Em áreas de habitat natural, o cliente não transformará ou degradará1 de forma
significativa esse habitat, a menos que as seguintes condições sejam atendidas:Não há alternativas técnica e financeiramente viáveis
Os benefícios gerais do projeto superam os custos, incluindo-se os custos
para o meio ambiente e a biodiversidade
Qualquer conversão ou degradação é atenuada de forma apropriada

8. Serão elaboradas medidas atenuantes para que, sempre que possível, não haja perda
líquida de biodiversidade e que possam incluir uma combinação de ações, tais como:
Restauração dos habitats após a operação
Compensação das perdas por meio da criação de área(s) ecologicamentecomparável(is) que seja(m) manejada(s) para a biodiversidade2Compensação para usuários diretos da biodiversidade_________________________


1Conversão ou degradação significativa é: (i) a eliminação ou a severa diminuição da integridade de um

habitat ocasionada por uma alteração importante e de longo prazo no uso da terra ou da água; ou (ii)modificação de um habitat que reduza substancialmente a capacidade do habitat de manter uma população
viável de suas espécies nativas.
2

Os clientes respeitarão o uso contínuo dessa biodiversidade pelos Povos Indígenas ou comunidades

tradicionais.

G14. O Padrão de Desempenho 6 exige que qualquer conversão ou degradação significativa
que possa ocorrer no habitat natural seja evitada (por exemplo, por meio do remanejamento ou
redirecionamento do projeto). Quando não puder ser evitada, essa conversão ou degradação
deve ficar restrita aos casos em que seja possível demonstrar que não existam alternativas
viáveis do ponto de vista técnico e financeiro; quando os benefícios do projeto superarem oscustos e quando a conversão ou degradação for reduzida (por exemplo, mediante a redução datomada de solo) ou atenuada de maneira apropriada para as circunstâncias do projeto em
especial.
G15. Devem-se desenvolver medidas atenuantes para abordar os possíveis impactos sobre a
biodiversidade identificados na Avaliação Socioambiental. As medidas atenuantes devem serelaboradas de modo a não haver qualquer perda líquida de biodiversidade e a evitar e prevenir
o impacto sobre a redução e a compensação. As medidas atenuantes podem incluir uma
combinação de ações, tais como:

Restauração das áreas impactadas com espécies nativas apropriadas e condizentes
com as condições ecológicas locais

113

Nota de Orientação 6

Preservação da Biodiversidade e
Manejo Sustentável dos Recursos Naturais
31 de julho de 2007Compensação das perdas de biodiversidade por meio da criação, em outro local, deárea(s) ecologicamente comparável(is) (em tamanho, qualidade e função) queseja(m) manejada(s) para a biodiversidade
Indenização financeira ou em espécie aos usuários diretos da biodiversidade

G16. Em todos esses casos, as medidas atenuantes devem ser definidas no Plano de Ação econtar com o apoio de recursos financeiros adequados do cliente e, se for necessário,complementadas por outras fontes financeiras, tais como fundos de doadores. O cliente deve
identificar suas próprias funções e responsabilidades e de quaisquer terceiros no tocante a
acordos para monitoramento da atenuação.
G17. Dentre as etapas-chave de um projeto, a fase de construção pode ser particularmente
prejudicial ao habitat natural. Conseqüentemente, o cliente deve dedicar atenção especial aos
impactos que possam surgir nesta etapa.
Habitat crítico
9. O habitat crítico é um subconjunto dos habitats naturais e modificados que merece
atenção especial. O habitat crítico compreende áreas de grande valor de biodiversidade3,
entre elas o habitat necessário para a sobrevivência de espécies ameaçadas de extinção ou
criticamente ameaçadas,4 áreas com importância especial para espécies endêmicas ou deáreas restritas; locais que sejam críticos para a sobrevivência das espécies migratórias;áreas que sustentam concentrações de importância global ou números de indivíduos deespécies congregatórias; áreas com concentrações singulares de espécies ou que estejam
associadas a processos evolutivos-chave, ou forneçam importantes serviços deecossistemas; e áreas que tenham biodiversidade de grande importância social, econômica
ou cultural para as comunidades locais.
10. Em áreas de habitat crítico, o cliente não implementará qualquer atividade do projeto amenos que as seguintes condições sejam atendidas:
Não haja impactos adversos quantificáveis sobre a capacidade do habitat crítico desustentar a população estabelecida das espécies descritas no parágrafo 9 ou asfunções do habitat crítico, também descritas no parágrafo 9Não haja redução da população de qualquer espécie reconhecida como
criticamente ameaçada ou ameaçada de extinção5
Quaisquer impactos menores sejam atenuados em conformidade com o parágrafo
8_________________________


3

Tais como áreas que atendam aos critérios de classificação da União Mundial para a Conservação (IUCN).

4

Conforme definição da Lista Vermelha de Espécies Ameaçadas da IUCN ou segundo a legislação nacional.

5

Conforme definição da Lista Vermelha de Espécies Ameaçadas da IUCN ou segundo a legislação nacional.

G18. Habitat crítico é um subconjunto tanto de habitats naturais quanto modificados e édeterminado pela presença de biodiversidade de alto valor segundo um ou mais dos seguintes
critérios:i) grandes números de espécies endêmicas ou de distribuição restrita encontradas
somente em uma área específica

114

Nota de Orientação 6

Preservação da Biodiversidade e
Manejo Sustentável dos Recursos Naturais
31 de julho de 2007ii) a presença de espécies reconhecidamente ameaçadas ou criticamente ameaçadas
de extinção
iii) habitat que seja necessário para a sobrevivência de determinadas espécies
migratórias ou para sustentar concentrações de importância global ou números deindivíduos de espécies congregatórias.
iv) concentrações singulares de espécies que não possam ser encontradas em nenhum
outro localv) áreas de valor científico primordial por causa dos atributos evolutivos ou ecológicospresentesvi) áreas que incluam biodiversidade de grande importância social, cultural ou
econômica para as comunidades locais.
vii) áreas reconhecidas como particularmente importantes para a proteção dos serviçosde ecossistemas (tais como proteção aqüífera).
Como a determinação de habitats críticos requer perícia e parecer profissionais, os clientes
devem contratar peritos externos adequadamente qualificados para fornecer assistência.
G19. As atividades do projeto só devem ser conduzidas em habitat crítico se for possível
demonstrar que elas não terão um impacto adverso quantificável sobre a capacidade do habitat
crítico de manter seu alto valor de biodiversidade. A probabilidade de impactos adversos
quantificáveis sobre um habitat crítico seria determinada por intermédio de uma avaliação
detalhada da biodiversidade. A avaliação, usando dados objetivos, metodologia e análise
científicas, determinaria se o projeto provocaria uma redução quantificável das espécies
ameaçadas ou criticamente ameaçadas de extinção, quer direta ou indiretamente, por meio dadestruição do habitat. Essa quantificação descreveria uma alta probabilidade de resultado
adverso em termos das reduções esperadas nos números das populações, capacidade parasuportar o habitat ou outros parâmetros relevantes.
G20. Os clientes não devem reduzir as populações de qualquer espécie reconhecida comoameaçada ou criticamente ameaçada (segundo a IUCN Red List – Lista Vermelha da IUCN –ou qualquer lista nacional designada pelo governo anfitrião). Espécies ameaçadas ou
criticamente ameaçadas são espécies que estão em perigo de extinção. Além da Lista
Vermelha da IUCN, a União Mundial para a Conservação (IUCN) oferece informações úteis
sobre áreas protegidas, perícia em preservação e biodiversidade, além de outras questões
relativas à biodiversidade e recursos naturais e desenvolveu diretrizes sobre áreas protegidas
que incluem um esboço das diferentes categorias de áreas protegidas. Essas e outras fontes
de informação encontram-se na Seção de Referências.
Áreas legalmente protegidas
11. Nas circunstâncias em que um projeto proposto esteja localizado em uma árealegalmente protegida,6 o cliente, além dos requisitos aplicáveis do parágrafo 10 acima,
cumprirá os seguintes requisitos:Agir de forma coerente com os planos de manejo das áreas protegidas
definidas
Consultar os patrocinadores e os gestores da área protegida, as comunidades
locais e outros interessados-chave a respeito do projeto proposto

115

Nota de Orientação 6

Preservação da Biodiversidade e
Manejo Sustentável dos Recursos Naturais
31 de julho de 2007

Implementar programas adicionais, conforme for pertinente, para promover e
aprimorar os objetivos de preservação da área protegida_________________________


6

Uma área pode ser designada como legalmente protegida para diferentes propósitos. Este Padrão de

Desempenho refere-se a áreas legalmente designadas para a proteção ou preservação da biodiversidade,inclusive áreas propostas por governos para tal designação.

G21. O Padrão de Desempenho 6 especifica medidas adicionais para projetos localizados emáreas legalmente protegidas e em áreas oficialmente propostas para preservação. O cliente
deve certificar-se de que as atividades do projeto estejam de acordo com os critérios de uso deterras nacionais, uso de recursos e critérios de manejo (inclusive os Planos de Manejo deÁreas Protegidas, Planos Nacionais de Ação para a Biodiversidade ou documentos similares).
Isso implicará a garantia das aprovações necessárias por parte de órgãos governamentais
responsáveis e a consulta aos patrocinadores da área protegida e às comunidades locais,
inclusive comunidades de Povos Indígenas e outros interessados-chave. Outros requisitos eorientações para a consulta apropriada encontram-se nos parágrafos 19 a 23 do Padrão de
Desempenho 1, no Padrão de Desempenho 7, que trata dos Povos Indígenas, e Padrão de
Desempenho 8, relacionado à herança cultural, bem como suas respectivas Notas deOrientação.
G22. No caso de se propor um projeto em uma área protegida, este deve trazer benefícios
financeiros ou outros benefícios tangíveis para a área protegida de tal modo que a função depreservação da área protegida seja aprimorada e que existam vantagens claras para apreservação obtidas graças à presença do projeto. Isso pode ser obtido mediante a
implementação de programas que, por exemplo, ofereçam apoio ao manejo do parque,abordem meios de subsistência alternativos para os residentes locais ou desenvolvam apesquisa necessária aos objetivos de preservação da área protegida.
Espécies exóticas invasoras
12. A introdução intencional ou acidental de espécies exóticas, ou não-nativas de flora e
fauna em áreas em que elas não são normalmente encontradas pode representar uma
grande ameaça à biodiversidade, já que algumas espécies exóticas podem tornar-seinvasoras, disseminando-se rapidamente e dominando as espécies nativas.
13. O cliente não introduzirá intencionalmente qualquer espécie exótica nova (que não
esteja atualmente estabelecida no país ou na região do projeto) a menos que essa medidaseja adotada em conformidade com o contexto normativo para tal introdução, se tal
estrutura existir, ou será submetido a uma avaliação de risco (como parte da Avaliação
Socioambiental do cliente) para determinar o potencial do comportamento invasor. O
cliente não introduzirá deliberadamente qualquer espécie exótica com elevado risco decomportamento invasor ou qualquer espécie invasora conhecida e atuará com diligência
para evitar introduções acidentais ou não-intencionais.

G23. Uma espécie exótica, vegetal ou animal, é aquela que é introduzida além de sua áreade distribuição original. Espécies exóticas invasoras são espécies exóticas que podem tornarse invasoras ou disseminar-se rapidamente subjugando outras espécies animais ou vegetais
nativas quando são introduzidas em um habitat novo que não dispõe dos fatores de controle
tradicionais. As espécies exóticas invasoras são atualmente reconhecidas como uma
importante ameaça à biodiversidade em todo o mundo.
116

Nota de Orientação 6

Preservação da Biodiversidade e
Manejo Sustentável dos Recursos Naturais
31 de julho de 2007

G24. A introdução de qualquer espécie exótica nova como parte das operações do cliente
deve ser avaliada segundo a conformidade com o contexto normativo em vigor do país anfitrião
com relação a essa introdução. Caso o país anfitrião não disponha de tal contexto normativo, ocliente deve avaliar os possíveis impactos da introdução como parte da Avaliação do cliente,
conforme explicação, dedicando atenção especial à possibilidade de comportamento invasor e
identificar quaisquer medidas atenuantes apropriadas que possam ser incluídas como parte do
Plano de Ação de Biodiversidade.
G25. Se o assunto não for regulamentado pelas leis ou acordos internacionais pertinentes, osclientes que trabalhem com remessas e outros setores de transporte devem identificar e
implementar procedimentos específicos do Plano de Ação e atuar com diligência para evitar otransporte e a introdução acidentais de plantas e animais exóticos invasores.
G26. Organismos geneticamente modificados, ou OGMs (também conhecidos como
Organismos Vivos Modificados ou OVMs), também podem ser considerados espécies
estrangeiras, com potencial similar para comportamento invasivo assim como potencial para
fluxo genético com espécies relacionadas. Qualquer introdução nova desses organismos deve
ser avaliada de modo consistente com a abordagem descrita no parágrafo G24 acima, levando
em conta o Protocolo de Cartagena sobre Biodiversidade (consulte a seção de Referências
desta Nota de Orientação).
Manejo e uso de recursos naturais renováveis
14. O cliente fará o manejo dos recursos naturais renováveis de forma sustentável7.
Quando for possível, o cliente demonstrará o manejo sustentável dos recursos por meio deum sistema apropriado de certificação independente.8
15. As florestas e os sistemas aquáticos, em especial, são os principais fornecedores derecursos naturais e precisam ser manejados de acordo com as especificações a seguir:_________________________
7

Manejo sustentável de recursos é a gestão do uso, desenvolvimento e proteção de recursos de uma

maneira, ou a uma taxa, que permita às pessoas e às comunidades, inclusive os Povos Indígenas, manter seu
atual bem-estar social, econômico e cultural e, ao mesmo tempo, conservar o potencial desses recursos para
atender às necessidades razoavelmente previsíveis das futuras gerações e salvaguardar a capacidade dos
ecossistemas aéreos, aquáticos e terrestres de sustentar a vida.
8

Um sistema de certificação apropriado deve ser independente, custo-efetivo, baseado em padrões dedesempenho objetivos e mensuráveis e desenvolvido mediante consulta a interessados importantes, tais como
pessoas e comunidades locais, povos indígenas, organizações da sociedade civil que representem osinteresses dos consumidores, dos produtores e da preservação. Esse sistema tem procedimentos de tomada
de decisão justos, transparentes e independentes que evitam conflitos de interesses.

G27. Nas situações em que os recursos naturais renováveis são colhidos diretamente pelocliente, este deve demonstrar que tais recursos estão sendo manejados de maneirasustentável. Com relação a alguns recursos, tais como florestas, isso pode ser demonstrado
por certificação independente em conformidade com um esquema de certificação que atenda
aos requisitos do Padrão de Desempenho 6 e considerados aceitáveis pela IFC, como indica o
Anexo C. Na ausência de um sistema de certificação apropriado para outros tipos de recursos,
pode-se demonstrar o manejo sustentável de recursos naturais por intermédio de uma

117Nota de Orientação 6

Preservação da Biodiversidade e
Manejo Sustentável dos Recursos Naturais
31 de julho de 2007

avaliação independente das práticas de manejo do cliente ou de uma avaliação independenteda situação das populações do recurso em questão. O Anexo C apresenta mais detalhes
sobre os requisitos da certificação.
G28. Várias iniciativas de diversos grupos interessados internacionais estão em andamento
em grandes setores de produtos básicos, tais como óleo de palma, soja e cana-de-açúcar, com
o objetivo de tornar esses setores mais sustentáveis em toda sua cadeia de suprimentos.
Essas iniciativas visam a definir metas de desempenho para o setor, identificando e
promovendo melhores práticas de gestão. Ser um membro de mesas-redondas ajuda as
empresas a melhorar seu desempenho socioambiental, a reduzir custos de produção, melhorar
a segurança de suprimentos, e a calcular e gerenciar riscos. As iniciativas devem ser
voluntárias por natureza (não solicitadas pelo Padrão de Desempenho 6), e complementar
quaisquer normas governamentais existentes. A IFC é um membro das mesas-redondas deprodutos básicos que fornece apoio ao óleo de palma (RSPO - Roundtable on Sustainable
Palm Oil), feijão de soja (RTRS - Round Table on Responsible Soy) e cana-de-açúcar (BSI Better Sugarcane Initiative). Consulte a seção Materiais de Referência deste documento para
obter links para os websites de iniciativas.
Florestas naturais e plantações
16. Os clientes envolvidos na exploração de florestas naturais ou no desenvolvimento deplantações não ocasionarão qualquer conversão ou degradação de habitat crítico. Quando
for viável, o cliente implantará os projetos de plantação em terra não florestada ou em terra
já convertida (excluindo-se a terra que seja convertida em expectativa do projeto). Alémdisso, o cliente garantirá que todas as florestas naturais e plantações sobre as quais tenha
controle de manejo são certificadas independentemente como cumpridoras dos padrões dedesempenho compatíveis com os princípios e critérios internacionalmente aceitos para omanejo florestal sustentável.9 Quando uma avaliação prévia determinar que a operação
ainda não atende aos requisitos de tal sistema de certificação florestal independente, ocliente desenvolverá e cumprirá um plano de ação com cronograma e escalonado para
obter essa certificação.
_________________________
9

Ver nota de rodapé 7.

G29. Para prevenir a conversão ou a degradação de habitat crítico, o cliente deve (i) não
explorar produtos florestais, de madeira ou não, nem perturbar de outro modo qualquer habitat
crítico (como, por exemplo, com a construção de estradas ou de instalações deprocessamento); e (ii) obter certificação independente de operações florestais de sua
propriedade ou administradas por longo tempo mediante concessão ou acordo similar feito pelocliente. Os critérios nos quais se deve basear a avaliação de um sistema de certificação
(inclusive os padrões definidos de manejo florestal responsável) são apresentados no Anexo C.
G30. Os clientes que adquirem produtos florestais, madeireiros ou não, de terceiros comoatacadistas, varejistas ou empresas de extração independentes devem procurar garantir,
dentro do possível, que esses produtos florestais, madeireiros ou não, recebam certificação
independente de que estão sendo extraídos de florestas manejadas de maneira sustentável.
Ao reconhecer que, em muitas situações, o cliente pode ter pouca ou nenhuma influência sobreo manejo das florestas das quais esses produtos madeireiros e não madeireiros provêm, ocliente deve, no mínimo, implementar políticas e procedimentos para garantir que esses
produtos florestais sejam pelo menos produzidos e comercializados legalmente.
A118

Nota de Orientação 6

Preservação da Biodiversidade e
Manejo Sustentável dos Recursos Naturais
31 de julho de 2007

implementação de uma política para a compra preferencial de produtos florestais madeireiros enão-madeireiros certificados também auxiliará o cumprimento dos requisitos deste Padrão de
Desempenho.
G31. Se houver produtos florestais madeireiros ou não-madeireiros certificados disponíveis, ocliente deve obter um certificado de cadeia de custódia para demonstrar que a integridade damadeira certificada é mantida ao longo de todo o seu processamento.
G32. Sempre que for viável, o cliente deve situar os projetos de plantação em terra não
florestada ou em terra já convertida. O cliente não deve estabelecer florestas de plantação em
habitat crítico nem causar impacto adverso a qualquer habitat crítico adjacente ou a jusante decurso de rio. Portanto, antes de estabelecer uma plantação, o cliente deve avaliar a localização
da plantação proposta para identificar qualquer habitat crítico e preparar e implementar um
plano destinado ao manejo e preservação das áreas que estão sob o controle do cliente. O
cliente só deve converter um habitat não-crítico se tal procedimento for permitido pelas leis eregulamentos do país anfitrião e estiver em conformidade com os requisitos do Padrão de
Desempenho 6 e com o resultado e as recomendações da Avaliação. A certificação do manejo
florestal sustentável nas plantações de madeira deve obedecer às mesmas condições descritas
para as florestas naturais.
Sistemas de água doce e marinhos
17.
Os clientes dedicados à produção e exploração de populações de peixes ou outras
espécies aquáticas devem demonstrar que suas atividades estão sendo executadas demaneira sustentável mediante o emprego de um sistema internacionalmente aceito decertificação independente, se houver, ou por meio de estudos apropriados desenvolvidos
junto com o processo de Avaliação Socioambiental.

G33. Com o objetivo de evitar a exploração excessiva de peixes silvestres, reservas demariscos e outros recursos marinhos ou de água doce (por exemplo, algas, outros
invertebrados, corais) e a conversão ou dano a habitats aquáticos, o cliente deve: (i) não
extrair, ou de outra forma perturbar, produtos aquáticos de qualquer habitat crítico; (ii) obter
certificação independente, se houver, de que cumpre os padrões aceitáveis de manejo eextração responsáveis para aquele recurso. O Anexo C apresenta os critérios que servem debase para a avaliação de um sistema de certificação.

119

Nota de Orientação 6

Preservação da Biodiversidade e
Manejo Sustentável dos Recursos Naturais
31 de julho de 2007

Anexo A
Planos de Ação de Biodiversidade
Em situações em que tenham sido identificadas importantes questões de biodiversidade
associadas a um investimento, a preparação de um Plano de Ação de Biodiversidade é um
processo valioso que concentra a atenção do cliente nos pormenores de identificação etratamento das questões de biodiversidade de maneira abrangente. O Plano é geralmente
realizado como parte integrante da Avaliação Socioambiental do projeto e incorporado à
documentação de avaliação. O Plano deverá:

Avaliar de que modo as atividades propostas afetam a biodiversidade e os recursos
naturais renováveis
Determinar de que modo a biodiversidade e os recursos naturais renováveis podem
ser manejados como parte das atividades do cliente e como é possível atenuar os
impactos adversos
Identificar as responsabilidades (internas e externas) e os recursos para o manejo eatenuação.

A abrangência e o conteúdo do Plano variarão, dependendo da dimensão e da escala donegócio e da localização física onde ele está operando.
A escala, profundidade ecomplexidade do Plano serão, portanto, definidas caso a caso, mas os componentes a seguir
devem estar presentes em todos os Planos.
Revisão básica e avaliação de impactos: A revisão básica compreende a coleta de informações
relevantes. Essa fase deve habitualmente ser incorporada ao processo de Avaliação, conforme
o Padrão de Desempenho 1. A revisão deve levar em conta:

Quais recursos biológicos e outros recursos naturais serão afetados pela atividade
proposta (inclusive impactos de curto prazo, longo prazo e cumulativos)
Quem tem interesses legítimos e responsabilidades com relação a esses recursos equem representa tais interesses
Se já existem planos de manejo de biodiversidade (ou outros recursos naturais) que
englobem a área de operações
Quais são as questões socioambientais primordiais para a área (e se essas
questões afetarão os planos de biodiversidade que o cliente está desenvolvendo).

Nas situações em que os projetos estejam sendo desenvolvidos em locais onde há pouco
conhecimento sobre a área e a importância da biodiversidade, mas onde provavelmente ela ésignificativa, um rápido programa de avaliação pode ser apropriado. As avaliações rápidas são
cada vez mais freqüentes como a primeira etapa de uma avaliação abrangente dabiodiversidade. Elas utilizam uma combinação de perícia internacional e local para realizar
uma avaliação inicial do valor biológico de áreas pouco conhecidas (inclusive a determinação
do valor de biodiversidade para as comunidades locais, Povos Indígenas e outras populações
que dependem dos recursos).
Definição da abrangência do plano: Depois que tenham sido coletadas informações suficientes
sobre a biodiversidade e os recursos naturais e se tenha alcançado um acordo sobre os
prováveis impactos das operações do cliente, bem como uma compreensão a respeito de120

Nota de Orientação 6

Preservação da Biodiversidade e
Manejo Sustentável dos Recursos Naturais
31 de julho de 2007

impactos mais amplos sobre recursos naturais que possam tornar-se aparentes, o cliente deve
definir a abrangência e a escala do plano, além de seu cronograma. Essas informações serão
fornecidas por diversos fatores que incluem:

Expectativas de regulamentação e cumprimento
Impulsionadores do negócio – por exemplo, o Plano pode ser influenciado pela
necessidade de garantir o suprimento de matéria-prima ou serviços (inclusive águae solo), de abordar os riscos de reputação ou garantir e sustentar uma licença local
de operação
A necessidade de envolver-se e de consultar outros interessados (especialmente as
comunidades locais) que utilizam ou têm interesses na biodiversidade e nosrecursos naturais que serão afetados pelas operações do cliente.

Os clientes deverão demonstrar de que modo evitarão os impactos adversos significativos (issopode ser garantido pela demonstração de conformidade com os padrões de desempenho da
IFC). Sempre que possível, os impactos devem ser evitados. Quando não for possível evitálos, eles devem ser reduzidos ou atenuados. Quando forem inevitáveis, os impactos devem sercompensados (a compensação pode incluir a compra e manejo de outras áreas que tenham
biodiversidade semelhante). As oportunidades de melhoria da biodiversidade (mediante omanejo ativo de habitats naturais) também devem ser levadas em conta, conforme forapropriado para as circunstâncias específicas.
Definição de objetivos, metas e responsabilidades: O Plano deve identificar objetivos e metas
pormenorizados, que especifiquem os resultados desejados. As metas devem ser priorizadas,
discutidas com interessados relevantes, realistas e ter prazo limitado. Os clientes podem
decidir usar indicadores para monitorar o progresso no sentido de alcançar as metas eobjetivos, bem como para medir o desempenho de suas realizações. Os indicadores podem serdefinidos no âmbito do local ou da empresa, dependendo da necessidade. Os indicadoresbaseados no local são usados para medir os impactos no local do projeto e ao seu redor, bemcomo para elaborar relatórios sobre o impacto dos esforços de manejo da biodiversidade em
determinados locais, ou como parte de atividades de negócios específicas (por exemplo,
impactos da cadeia de suprimentos). Os indicadores no âmbito da empresa podem refletir um
conjunto de metas mais voltadas para processos – tais como os compromissos de políticas
estratégicas (por exemplo, programas de treinamento para o pessoal, número de locais com
planos de ação de biodiversidade ativos).
Em linhas gerais, os indicadores devem ter os seguintes atributos:


Focar os fatores que têm os maiores impactos sobre a biodiversidade (que podem
ser impactos diretos ou indiretos)
Refletir as necessidades-chave da gestão dos riscos do local ou das operações da
empresa
Refletir tanto os impactos positivos quanto negativos
Ser quantitativos, sempre que possível, e práticos com relação à coleta dedados/monitoramento

Os objetivos da biodiversidade devem, na medida do possível, estar alinhados e integrados aos
objetivos e metas de negócios mais abrangentes.
A “integração” dos objetivos da121Nota de Orientação 6

Preservação da Biodiversidade e
Manejo Sustentável dos Recursos Naturais
31 de julho de 2007

biodiversidade aumenta a probabilidade de êxito da sua implementação e garante que os
impactos sobre a biodiversidade que afetarão as perspectivas dos negócios e a viabilidade delongo prazo das operações do cliente sejam considerados parte integrante da tomada dedecisões essenciais do negócio.
É preciso definir as responsabilidades por resultados
específicos e as linhas de envio de relatórios. Onde houver um sistema de gestão
socioambiental, haverá oportunidades para explorar de que modo os objetivos e metas dabiodiversidade podem ser integrados ao sistema de gestão socioambiental existente, uma vez
que isso pode aumentar as eficiências em termos de custo e a distribuição efetiva dos objetivos
e metas da biodiversidade.

122

PROIBITIVO

PROIBI
TIVO

Uso dealternativa• Ter o cuidado deminimizar qualquer
conversão ou degradação
• Levar em conta a
identificação deoportunidades para
aprimorar o habitat

Não

Sim

As atividades do projetoestão em conformidade
com o plano de manejode áreas protegidas?

NãoHaverá impactos adversos quantificáveis
sobre a capacidade do habitat de sustentar
suas espécies de alto valor e suas funções?

ATENUAR QUAISQUER IMPACTOSRESTANTES, DEFINIR MEDIDAS NO PLANO
DE AÇÃO E MONITORAR

Alguma conversão ou
degradação significativa podeser atenuada até alcançar níveis
aceitáveis?

Sim

Os benefícios gerais do
projeto superam os
custos?

NãoNão

O projeto reduzirá as populações dequalquer espécie reconhecida comoameaçada ou criticamente ameaçadade extinção?

Há alternativas viáveis doponto de vista técnico efinanceiro?

Sim

Sim

Sim

PROIBI
TIVO

PROIBI
TIVO

PROIBI
TIVO

PROIBI
TIVO

PROIBI
TIVO

Não

Não

Foram implementados programas
adicionais apropriados para promovere aprimorar os objetivos depreservação da área protegida?

Sim

Os patrocinadores e os gestores da área protegida, as
comunidades locais e outros interessados-chave foram
consultados e suas opiniões foram levadas em conta?

Sim

Sim

Sim

O local é um
habitat crítico?

Haverá conversão ou degradação
significativa?

NaturalHabitatnaturalNãoNão

O local está legalmente
protegido ou há propostade proteção?

NãoModificado

Anexo B
Estrutura para decisões
sobre habitats

31 de julho de 2007

Preservação da Biodiversidade e
Manejo Sustentável dos Recursos Naturais

Nota de Orientação 6

Nota de Orientação 6
Preservação da Biodiversidade e
Manejo Sustentável dos Recursos Naturais
April 30, 2006

31 de julho de 2007

Anexo C
Certificação de Manejo dos Recursos Naturais
A certificação independente do manejo sustentável de recursos é uma ferramenta valiosa paraos clientes demonstrarem que estão cumprindo os elevados padrões para o manejo derecursos. Diversos sistemas de certificação foram desenvolvidos ou estão atualmente em
estado de desenvolvimento ativo.
Requisitos gerais da IFC: Quando a IFC requer que um patrocinador demonstre seu
cumprimento por meio de certificação, em geral o sistema de certificação deve:Ser independente, custo-efetivo e baseado em padrões de desempenho objetivos emensuráveis que são definidos no âmbito nacional e compatíveis com os princípios
e critérios internacionalmente aceitos para o manejo e uso
Requerer avaliação independente, realizada por terceiros sobre o desempenho domanejoTer padrões que sejam desenvolvidos por meio de um processo de consulta e
diálogo que inclua representantes dos setores privado, público e da sociedade civil
Ter procedimentos de tomada de decisões que sejam justos, transparentes,
independentes e projetados para evitar conflitos de interesse

Na ausência de um sistema de certificação aceitável em operação para o recurso específico nopaís em questão, o cliente deve:Comprometer-se em operar de maneira coerente com os princípios ou práticas
internacionalmente aceitos, conforme demonstrado pelas auditorias independentes
regulares em comparação com um conjunto genérico de princípios e critérios
aceitáveis para a IFC.
Participar ativamente do desenvolvimento de um padrão nacional, na medida
apropriada para o cliente
Comprometer-se com a obtenção da certificação quando um sistema de certificação
aceitável for desenvolvido para o recurso e o país em questão

Se existir um sistema de certificação aceitável, mas o cliente não atender aos requisitos para acertificação, o cliente se comprometerá com a melhoria de suas operações a fim de atenderaos requisitos de certificação e apresentará um plano escalonado, com prazo definido,
aceitável para a IFC, de modo a cumprir os requisitos para a certificação dentro de um períodode tempo estabelecido.
Florestas e plantações: Os processos de certificação mais avançados atualmente estão nosetor de produtos florestais. Esse é o setor que mais provavelmente utilizará a certificação
para demonstrar que suas operações cumprem os requisitos da IFC. Para que sejam aceitáveis
para a IFC, os sistemas de certificação florestal devem atender aos requisitos gerais
apresentados acima. Além disso os sistemas de certificação florestal devem incluir os
seguintes aspectos:
Compatibilidade com a legislação relevante122

Nota de Orientação 6
Preservação da Biodiversidade e
Manejo Sustentável dos Recursos Naturais
April 30, 2006




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





31 de julho de 2007

Respeito a quaisquer direitos consuetudinários dos povos indígenas relativos àposse e uso da terra
Respeito aos direitos dos trabalhadores das empresas florestais, inclusive
trabalhadores subcontratados, e cumprimento das medidas de saúde e segurança
ocupacional (coerentes com os requisitos do Padrão de Desempenho 2)
Incorporação de medidas para manter ou aprimorar a participação sólida e eficaz dacomunidade, inclusive um nível apropriado de participação com interessados
relevantes
A preservação da biodiversidade, inclusive a proteção das espécies ameaçadas deextinção e funções ecológicas
Inclusão de medidas para manter ou aprimorar os múltiplos benefícios provenientes
das florestas que sejam ambientalmente viáveisPrevenção ou minimização dos impactos socioambientais adversos do uso dasflorestas
Planejamento eficaz de manejo florestal
Monitoramento e avaliação ativos de importantes áreas de manejo florestal
Manutenção de habitat crítico afetado pelas operações florestais

Exploração de recursos marinhos e de água doce: Os sistemas de certificação para as
operações de pesca e aquacultura estão em desenvolvimento ou nas primeiras etapas da
implementação. Para que sejam aceitáveis para a IFC, os sistemas de certificação para taisrecursos naturais devem atender aos requisitos gerais apresentados anteriormente, junto com
os requisitos para o recurso natural específico comparável àqueles para as Florestas e
Plantações

123

Nota de Orientação 6
Preservação da Biodiversidade e
Manejo Sustentável dos Recursos Naturais
April 30, 2006

31 de julho de 2007

Referências
Vários dos requisitos indicados no Padrão de Desempenho estão relacionados com os padrões
definidos conforme os seguintes acordos internacionais:Convention on Biological Diversity (Convenção sobre Biodiversidade) (1992) –fornece informações sobre a convenção, listas das nações signatárias, peritos em
biodiversidade e outras informações úteis.
http://www.biodiv.org/default.aspx

Ramsar Convention (Convenção de Ramsar) – A Convenção sobre Zonas Úmidas,Irã (1971) é um tratado intergovernamental que fornece o contexto para a açãonacional e a cooperação internacional para a conservação e uso responsável dasáreas úmidas e seus recursos. Existem atualmente 104 Partes Contratantes daConvenção, com 1374 sítios de terras úmidas, totalizando 121,4 milhões dehectares (1.214.000 km2), designados para inclusão na Ramsar List of Wetlands ofInternational Importance (Lista de Ramsar de Zonas Úmidas de Importância
Internacional). http://www.ramsar.org/

CITES - The Convention on International Trade in Endangered Species of Wild
Fauna and Flora (Convenção sobre o Comércio Internacional das Espécies daFauna e da Flora Selvagens Ameaçadas de Extinção) é um acordo internacional
destinado a garantir que o comércio internacional de amostras de animais e plantas
selvagens não ameace sua sobrevivência. Cerca de 25.000 espécies de plantas e5.000 espécies de animais estão cobertas pelas disposições da Convenção. O
website da CITES oferece recursos substanciais sobre as espécies ameaçadas deextinção. http://www.cites.org/index.html

World Heritage Convention (Convenção do Patrimônio Cultural) – a Convenção paraa Proteção do Patrimônio Mundial Cultural e Natural (UNESCO, 1972). Tem por
objetivo identificar e preservar o patrimônio cultural e natural do mundo. Sua Lista de
Patrimônios Mundiais contém sítios de excepcional importância cultural e natural.
www.unesco.org/whcConvention on Migratory Species - Bonn Convention - (Convenção sobre Espécies
Migratórias – Convenção de Bonn) – A Convenção sobre Espécies Migratórias(CMS) é um tratado intergovernamental que busca preservar as espécies
migratórias terrestres, marinhas e aviárias em todo seu alcance. O sítio da CMS na
web inclui informações sobre as espécies tratadas pela Convenção e sobre outros
acordos internacionais que a apóiam. http://www.cms.int/index.html
Cartagena Protocol on Biodiversity – O Protocolo de Cartagena é um acordo
internacional sobre biodiversidade que serve como complemento para a Convenção
sobre Diversidade Biológica. http://www.cbd.int/biosafety/default.shtml

Além disso, a orientação e as recomendações publicadas pelas organizações a seguir,oferecem informações úteis:124

Nota de Orientação 6
Preservação da Biodiversidade e
Manejo Sustentável dos Recursos Naturais
April 30, 2006

31 de julho de 2007

A Guide to the Convention on Biological Diversity (IUCN) Guia da Convenção sobre
Biodiversidade) – oferece uma análise sobre a Convenção para as pessoas
envolvidas na implementação da Convenção
Glowka, L, et al., (1994), A Guide to the Convention on Biological Diversity, IUCN
Gland and Cambridge. xii + 161 páginas, 2a edição, 1996

World Conservation Union (União Mundial para a Conservação) – IUCN – oferece
informações úteis sobre espécies ameaçadas de extinção (http://www.redlist.org/),áreas protegidas (http://www.iucn.org/themes/wcpa/), perícia em preservação ebiodiversidade e outras questões relativas à biodiversidade e recursos naturais.

World Conservation Union (União Mundial para a Conservação) – IUCN – The IUCN
Guidelines for Protected Area Management Categories (Diretrizes da IUCN para as
Categorias de Manejo de Áreas Protegidas - 1994) também oferecem informações
úteis sobre áreas protegidas e apresentam várias categorias de áreas protegidas.
http://app.iucn.org/dbtw-wpd/edocs/1994-007-En.pdf

World Conservation Monitoring Centre – WCMC (Centro Mundial de Monitoramento
da Conservação) – oferece informações sobre biodiversidade, habitats e espécies,
bem como áreas protegidas, legislação sobre preservação e questões correlatas.
http://www.unep-wcmc.org/

Global Environment Facility- GEF (Fundo Global para o Meio Ambiente), criado em
1991, ajuda os países em desenvolvimento a financiar projetos e programas que
protejam o meio ambiente global. O GEF oferece apoio a projetos relacionados à
biodiversidade, alteração climática, águas internacionais, degradação do solo, a
camada de ozônio e poluentes orgânicos persistentes. A IFC trabalha com o GEF
para auxiliar os clientes da IFC a proteger e melhorar os benefícios dabiodiversidade global associados a suas operações. http://www.gefweb.org/

Global Invasive Species Programme - GISP (Programa Global de Espécies
Invasoras) foi criado em 1997 para abordar as ameaças globais causadas por
Espécies Exóticas Invasoras (IAS) e para prestar apoio à implementação do Artigo
8(h) da Convenção sobre Biodiversidade. O GISP mantém um website com links
para bancos de dados e informações correlatas sobre espécies invasoras.
www.gisp.org

World Bank-WWF Alliance for Forest Conservation and Sustainable Use (Aliança
Banco Mundial/WWF para a Conservação e Uso Sustentável de Florestas) mantém
um website contendo informações sobre a identificação e preservação de florestasde alto valor de conservação e sistemas de certificação de florestas.
www.forest-alliance.org

Birdlife International – A Birdlife International é uma parceria global de organizações
conservacionistas que enfoca a preservação de aves, seus habitats e a
biodiversidade global. A Birdlife International disponibiliza dados sobre espécies deaves ameaçadas de extinção e importantes áreas de pássaros por meio de suas

125

Nota de Orientação 6
Preservação da Biodiversidade e
Manejo Sustentável dos Recursos Naturais
April 30, 2006

31 de julho de 2007

publicações
e
seu
banco
de
http://www.birdlife.net/index.htmlhttp://www.birdlife.org/

dados

on-line.



FAO – Food and Agriculture Organization of the United Nations (Organização dasNações Unidas para a Agricultura e a Alimentação) – A FAO é o órgão da ONU
especializado em agricultura, silvicultura e pesca. Seu website oferece informações
sobre os aspectos da biodiversidade nos alimentos e na agricultura, inclusive os
aspectos
relacionadosaagroecossistemasebiotecnologia.
http://www.fao.org/biodiversity/

A International Association for Impact Assessment – IAIA –Associação Internacionalpara Avaliação de Impactos oferece diversos recursos sobre o processo deavaliação de impactos, inclusive uma publicação especial sobre a Biodiversidade na
Avaliação de Impactos. http://www.iaia.org/

O IFC’s Biodiversity Guide (Guia da IFC sobre Biodiversidade) fornece informações
adicionais para orientar os clientes da IFC no desenvolvimento de Planos de Açãode Biodiversidade, além de informar também como as empresas podem abordar abiodiversidadeem
suas
atividadescomerciais.
http://www.ifc.org/ifcext/enviro.nsf/Content/BiodiversityGuideThe HCV High Conservation Value Resource Network (Rede de Recursos de Alto
Valor de Conservação) – desenvolvido pela WWF, fornece ferramentas e
informações úteis para avaliar o valor de conservação e habitats críticos.
http://www.hcvnetwork.org/

Consulte os seguintes websites para obter informações adicionais sobre mesasredondas de produtos básicos:
Better Sugarcane Initiative
http://www.bettersugarcane.org/
Roundtable on Responsible Soy (RTRS)
http://www.responsiblesoy.org
Roundatable on Sustainable Palm Oil (RSPO)
http://www.rspo.org/

126

Nota de Orientação 7
Povos Indígenas
31 de julho de 2007

Esta Nota de Orientação 7 corresponde ao Padrão de Desempenho 7. Consulte também osPadrões de Desempenho 1-6 e 8 bem como as Notas de Orientação correspondentes para
obter mais informações. Informações bibliográficas sobre todos os materiais de referência
mencionados no texto desta Nota de Orientação podem ser encontradas na Seção deReferências, no final da nota.

Introdução
1. O Padrão de Desempenho 7 reconhece que os povos indígenas, como grupos sociais
com identidades que são distintas dos grupos dominantes nas sociedades nacionais,
geralmente estão entre os segmentos mais marginalizados e vulneráveis da população.
Seu status econômico, social e legal em geral limita sua capacidade de defender seusinteresses e direitos em relação às terras e aos recursos naturais e culturais e podem
restringir sua capacidade de participar e beneficiar-se do desenvolvimento. Eles ficam
especialmente vulneráveis quando suas terras e seus recursos são transformados,
invadidos por terceiros ou seriamente degradados. Seus idiomas, culturas, religiões,crenças espirituais e instituições também podem ser ameaçados. Essas característicasexpõem os povos indígenas a diversos tipos de riscos e gravidade de impactos, incluindo a
perda da identidade, da cultura e dos meios de subsistência baseados nos recursos, bemcomo a exposição ao empobrecimento e a doenças.
2. Os projetos do setor privado podem criar oportunidades para que os povos indígenas
participem e beneficiem-se das atividades relacionadas ao projeto que podem ajudá-los arealizar suas aspirações de desenvolvimento econômico e social. Além disso, este Padrão
de Desempenho reconhece que os povos indígenas podem ter um papel nodesenvolvimento sustentável, promovendo e administrando atividades e empresas comoparceiros do desenvolvimento.

Objetivos









Garantir que o processo de desenvolvimento promova o respeito total dadignidade, dos direitos humanos, das aspirações, da cultura e dos meios desubsistência baseados nos recursos naturais dos povos indígenas.
Evitar os impactos adversos dos projetos nas comunidades de povos
indígenas ou, quando não for possível, minimizar, atenuar ou compensar esses
impactos e fornecer oportunidades para benefícios do desenvolvimento deforma culturalmente adequada.
Estabelecer e manter uma relação contínua com os povos indígenas afetados
por um projeto durante todo o ciclo do projeto.
Promover negociações de boa-fé e uma participação informada dos povos
indígenas quando os projetos estiverem localizados em terras de uso
tradicional ou consuetudinário dos povos indígenas.
Respeitar e preservar a cultura, o conhecimento e as práticas dos povos
indígenas.

G1.
A IFC reconhece que os direitos dos povos indígenas estão sendo abordados tantopelas leis nacionais como internacionais. Nos termos da legislação internacional, as principais
convenções de direitos humanos das Nações Unidas (ver a seção de Referências a seguir)compõem o núcleo dos instrumentos internacionais que fornecem a estrutura de direitos paraos povos indígenas do mundo. Além disso, alguns países aprovaram uma legislação ou

126

Nota de Orientação 7
Povos Indígenas
31 de julho de 2007

ratificaram outras convenções internacionais ou regionais de proteção dos povos indígenas,
tais como ILO Convention 169 (Convenção 169 da OIT), ratificada por 17 países (ver a OIT 169
e o Setor Privado, o guia prático da IFC para clientes IFC que operam em países que
ratificaram a OIT 169). Embora esses instrumentos legais estabeleçam as responsabilidades
dos estados, há uma expectativa crescente de que as empresas do setor privado conduzam
seus negócios de maneira a fazer valer esses direitos e que não interfira nas obrigações dos
estados determinadas nesses instrumentos. É em reconhecimento a esse ambiente denegócios emergente que a IFC espera que os projetos do setor privado financiados pela IFC
promovam total respeito à dignidade, aos direitos humanos, às aspirações, às culturas e aos
meios de subsistência habituais dos povos indígenas.
G2.
Os objetivos do Padrão de Desempenho 7 também ressaltam a necessidade de impedir
os impactos adversos do projeto nas comunidades indígenas que vivem na área de influência
do projeto ou, quando não for possível impedir, minimizar, atenuar ou compensar esses
impactos por meio de mecanismos que sejam adequados às suas características culturais
específicas e às necessidades expressas dos povos indígenas, de uma maneira proporcional àescala de riscos e impactos do projeto.
G3.
O cliente e as comunidades indígenas afetadas devem estabelecer uma relação
contínua durante todo o ciclo do projeto. Para isso, o Padrão de Desempenho 7 exige que ocliente participe de um processo de consulta livre, prévia e informada e de participação
informada. Nos cenários de riscos elevados descritos nos parágrafos 11 a 15 do Padrão de
Desempenho 7, o processo de participação do cliente deverá incluir uma negociação de boa-fé(ver o parágrafo G24 abaixo) e a documentação do resultado positivo dessa negociação. Levarem conta a compreensão dos povos indígenas sobre as mudanças causadas por um projetoajuda a identificar os impactos positivos e negativos do projeto. Do mesmo modo, a eficácia daprevenção de impactos e das medidas de atenuação e compensação será maior se os pontos
de vista dos povos indígenas afetados forem levados em consideração e fizerem parte doprocesso de tomada de decisões.
G4.
Muitas culturas e identidades dos povos indígenas estão indissoluvelmente ligadas às
terras onde eles vivem e aos recursos naturais dos quais dependem. Em muitos casos, suas
culturas, identidades, conhecimento tradicional e histórias orais são interligados e mantidos
pelo uso e pelas relações com essas terras e esses recursos naturais. Essas terras e esses
recursos podem ser sagrados ou ter um significado espiritual. O uso de locais sagrados eoutros lugares de significado cultural pode ter funções importantes para a conservação e o uso
sustentável dos recursos naturais dos quais os povos indígenas dependem para sobrevivência
e bem-estar. Portanto, os impactos do projeto nas terras, nas florestas, na água, na vida
selvagem e em outros recursos naturais pode afetar suas instituições, os meios desubsistência, o desenvolvimento econômico e sua capacidade de manter e desenvolver suas
identidades e culturas. O Padrão de Desempenho 7 determina requisitos específicos quando
os projetos afetam essas relações.

Escopo de aplicação
3. A aplicabilidade deste Padrão de Desempenho é estabelecida durante o processo de
Avaliação Socioambiental, enquanto a implementação das ações necessárias para cumprir
os requisitos deste Padrão de Desempenho é administrada pelo Sistema de Gestão

127

Nota de Orientação 7
Povos Indígenas
31 de julho de 2007

Socioambiental do cliente. Os requisitos do sistema de gestão e avaliação estão descritos
no Padrão de Desempenho 1.
4. Não existe uma definição universalmente aceita de “povos indígenas”. Os povos
indígenas podem ser chamados em diferentes países de termos tais como “minoriasétnicas indígenas”, “aborígines”, “tribos das montanhas”, “nacionalidades minoritárias”,“tribos reconhecidas”, “povos primitivos” ou “grupos tribais”.
5. Neste Padrão de Desempenho, o termo “povos indígenas” é usado em um sentido
genérico para indicar um grupo social e culturalmente distinto que possui as seguintes
características em diferentes graus:






Auto-identificação de um grupo cultural indígena distinto e reconhecimento dasua identidade por outros
Ligação coletiva a habitats ou territórios ancestrais geograficamente
demarcados na área do projeto e aos recursos naturais existentes nesses
habitats e territórios
Instituições políticas, sociais, econômicas e culturais convencionais que sejamdiferentes daquelas da sociedade ou cultura dominante
Um idioma indígena, geralmente diferente da língua oficial do país ou da região

6. A determinação de se um grupo em particular é considerado um povo indígena para os
objetivos deste Padrão de Desempenho pode exigir uma avaliação técnica.

G5.
Nos últimos 20 anos, os “povos indígenas” surgiram como uma categoria distinta desociedades humanas de acordo com as leis internacionais e com a legislação nacional devários países. Contudo, não existe uma definição internacionalmente aceita de “povos
indígenas”. Por esse motivo, o Padrão de Desempenho 7 não define “povos indígenas”, mas a
aplicabilidade do Padrão de Desempenho 7 é determinada com base nas quatro características
apresentadas no parágrafo 5. Cada característica é avaliada de modo independente e
nenhuma característica tem peso maior do que as outras. Além disso, o Padrão de
Desempenho 7 se aplica a grupos ou comunidades, e não a indivíduos.
G6.
Os clientes precisarão exercitar seu julgamento para determinar se um grupo decomunidades deve ser considerado indígena para os objetivos do Padrão de Desempenho 7.
Ao fazer essa determinação, o cliente pode executar diversas atividades, incluindo pesquisa
etnográfica e de arquivamento, abordagens participativas com as comunidades indígenas
afetadas, avaliação das instituições tradicionais e investigação das leis e regulamentos
aplicáveis, incluindo as leis convencionais e as leis que refletem as obrigações do país anfitrião
nos termos das leis internacionais. O cliente deve contratar cientistas sociais qualificados pararealizar esse trabalho.
G7.
Como parte do seu processo de revisão socioambiental, a IFC vai formar seu próprio
juízo profissional sobre a aplicabilidade do Padrão de Desempenho 7 com base nas evidências
apresentadas pelo cliente e pela sua devida diligência. A IFC consultará o Banco Mundial
periodicamente sobre desenvolvimentos nas leis nacionais e internacionais e sobre a aplicação
consistente da definição de Povos Indígenas para um determinado grupo ou comunidade depessoas.

128

Nota de Orientação 7
Povos Indígenas
31 de julho de 2007

G8.
Os clientes devem estar conscientes de que o Padrão de Desempenho 7 pode se
aplicar a comunidades indígenas que perderam a ligação coletiva com as terras e os territóriosda área de influência do projeto decorrente de uma separação forçada ocorrida durante a vida
dos povos indígenas por causa de conflitos, programas governamentais de reassentamento
involuntário, desapropriação das terras ou calamidades naturais, caso seja previsto que elasserão afetadas de modo adverso pelo projeto.
G9.
O Padrão de Desempenho 7 aplica-se a comunidades indígenas que não vivem mais
em terras afetadas pelo projeto, mas que ainda mantêm ligações com essas terras por meio do
uso consuetudinário, inclusive sazonal ou cíclico.
G10. O Padrão de Desempenho 7 aborda as vulnerabilidades relativas aos povos indígenas.
Outros grupos vulneráveis afetados ambiental, social ou economicamente pelos impactos do
projeto são abordados por meio do processo de Avaliação Socioambiental e da gestão dos
impactos socioambientais descritos no Padrão de Desempenho 1 e na Nota de Orientação 1.

Requisitos
Requisitos gerais
Prevenção de impactos adversos
7. O cliente deverá identificar por meio de um processo de Avaliação Socioambiental
todas as comunidades indígenas que podem ser afetadas pelo projeto dentro da área deinfluência do projeto, bem como a natureza e o grau dos impactos sociais, culturais(incluindo patrimônio cultural1) e ambientais previstos sobre elas, e prevenir os impactos
adversos sempre que for possível.
8. Quando a prevenção não for possível, o cliente deverá minimizar, atenuar ou
compensar esses impactos de uma maneira culturalmente adequada. A ação proposta pelocliente deverá ser desenvolvida com a participação informada dos povos indígenas
afetados e incluída em um plano de prazo limitado, como um Plano de Desenvolvimentopara os Povos Indígenas, ou um plano de desenvolvimento mais amplo das comunidades,
com componentes específicos para os povos indígenas, c com os requisitos do parágrafo
9.2_________________________
1

Outros requisitos do cliente sobre a proteção do patrimônio cultural estão definidos no Padrão de

Desempenho 8.
2

A determinação do plano adequado exigirá um parecer técnico. Um plano de desenvolvimento para as

comunidades pode ser apropriado quando os povos indígenas são integrados em comunidades afetadas
maiores.

G11. A fase de seleção da avaliação deve identificar a existência de comunidades indígenasna área de influência do projeto (conforme definido no parágrafo 5 do Padrão de Desempenho
1) que podem ser potencialmente afetadas pelo projeto do cliente. Se a seleção indicar
impactos adversos potenciais sobre povos indígenas, deverá ser feita uma análise adicionalpara coletar dados básicos a respeito dessas comunidades, abrangendo os aspectos
socioeconômicos e ambientais que possam ser afetados pelo projeto. A análise também deve
identificar os impactos positivos e os benefícios potenciais do projeto para os povos indígenase considerar maneiras de melhorá-los. A abrangência, a profundidade e o tipo de análise
devem ser proporcionais à natureza e à escala dos impactos potenciais do projeto proposto

129

Nota de Orientação 7
Povos Indígenas
31 de julho de 2007

nessas comunidades. Devem ser contratados cientistas sociais qualificados para executar
essa análise como parte da avaliação do projeto. Essa análise deve usar abordagens
participativas e refletir os pontos de vista das comunidades indígenas afetadas a respeito dos
riscos, impactos e benefícios previstos do projeto. Para obter orientações adicionais sobre os
impactos sociais possíveis e as abordagens de atenuação, consultar o documento Good
Practice Note: Addressing the Social Dimensions of Private Sector Projects (Notas sobre
Melhores Práticas: Abordagem das Dimensões Sociais de Projetos do Setor Privado) da IFC eorientações sobre a condução de avaliações dos impactos culturais, ambientais e sociais estão
disponíveis em Akwé: Kon Guidelines (Akwé: Diretrizes Kon).
G12. Como os projetos podem ter impactos adversos na identidade, nos meios desubsistência baseados em recursos naturais, na segurança da alimentação e na sobrevivência
cultural dos povos indígenas, a prioridade deve ser a prevenção de tais impactos. Os clientes
devem explorar concepções alternativas viáveis para o projeto, consultar as comunidades
indígenas afetadas e procurar a assessoria de cientistas sociais, em um esforço para prevenir
esses impactos.
G13. Se os impactos adversos forem inevitáveis, o cliente deverá preparar um Plano de
Desenvolvimento para os Povos Indígenas descrevendo as ações para minimizar, atenuar ou
compensar os impactos adversos de maneira culturalmente adequada. Dependendo das
circunstâncias locais, pode ser preparado um Plano de Desenvolvimento para os Povos
Indígenas independente ou ele pode ser um componente de um plano de desenvolvimento dacomunidade mais amplo, caso existam comunidades indígenas na mesma área com outras
comunidades igualmente afetadas, ou caso os povos indígenas estejam integrados a uma
população afetada mais ampla. Esses planos devem detalhar as ações para minimizar,
atenuar e compensar os impactos socioeconômicos adversos e identificar oportunidades eações para ampliar os impactos positivos do projeto nos povos indígenas. Quando forapropriado, o plano também pode incluir medidas para conservar e gerenciar os recursos
naturais dos quais eles dependem de forma sustentável, consistente com o Padrão de
Desempenho 6. Esses planos tornam-se parte do Plano de Ação (conforme descrito no Padrão
de Desempenho 1 e na Nota de Orientação correspondente) a ser implementado pelo cliente, edevem incluir uma definição clara das funções e responsabilidades, entradas de financiamentos
e recursos, um cronograma das atividades e um orçamento. O conteúdo recomendado de um
Plano de Desenvolvimento para os Povos Indígenas pode ser encontrado no Anexo 1. Maisorientações sobre os programas de desenvolvimento das comunidades são fornecidas em
IFC’s Community Development Resource Guide: Investing in People: Sustaining Communities
through Improved Business Practice (Guia de Recursos de Desenvolvimento das Comunidades
da IFC: Investindo nas Pessoas: Manutenção de Comunidades por meio de Melhores Práticas
Empresariais).
Divulgação de informações, consulta e participação informada
9. O cliente deverá estabelecer uma relação contínua com as comunidades indígenas
afetadas, iniciando o mais cedo possível no planejamento do projeto e durante todo o ciclo
do projeto. Em projetos com impactos adversos sobre comunidades indígenas afetadas, oprocesso de consulta vai garantir sua consulta livre, prévia e informada e facilitar aparticipação informada nos assuntos que as afetam diretamente, tais como medidas deatenuação propostas, distribuição de benefícios e oportunidades de desenvolvimento, alémde questões de implementação. O processo de participação da comunidade deverá ser

130

Nota de Orientação 7
Povos Indígenas
31 de julho de 2007

culturalmente apropriado e proporcional aos riscos e impactos potenciais para os povos
indígenas. Especificamente, o processo deverá incluir as seguintes etapas:







Envolver os órgãos representativos dos povos indígenas (por exemplo,
conselhos de anciãos ou conselhos das aldeias, entre outros)
Incluir tanto homens como mulheres e diversos grupos etários de maneiraculturalmente adequada
Fornecer tempo suficiente para os processos coletivos de tomada de decisões
dos povos indígenas
Facilitar a expressão dos povos indígenas quanto aos seus pontos de vista,
preocupações e propostas no idioma da sua escolha, sem manipulação,interferência ou coerção externa e sem intimidação
Garantir que o mecanismo de reclamações criado para o projeto, conforme
descrito no Padrão de Desempenho 1, parágrafo 23, seja culturalmente
adequado e acessível aos povos indígenas.

G14. O cliente deverá comprometer-se com as comunidades indígenas afetadas dentro daárea de influência do projeto por meio de um processo de divulgação de informações, consultae participação informada. As características gerais de envolvimento com as comunidades
afetadas estão descritas no Padrão de Desempenho 1 e na Nota de Orientação
correspondente, e são descritas com mais detalhes abaixo no que se referem aos povos
indígenas. Orientações adicionais sobre participação são fornecidas no documento IFC’s Good
Practice Manual Doing Better Business through Effective Public Consultation and Disclosure(Participação dos Interessados: Manual de Melhores Práticas para Empresas que estão
Fazendo Negócios em Mercados Emergentes).

Durante o processo de divulgação de informações, consulta e participação informada, ocliente deverá se comprometer com as comunidades indígenas afetadas em um processo de “consulta
livre, prévia e informada”, que implica uma consulta livre e voluntária, sem qualquer manipulação,interferência ou coerção externa e sem intimidação. Além disso, as comunidades indígenas
afetadas devem ter acesso às informações importantes do projeto antes de qualquer tomada deG15.

decisão que as afete, incluindo informações sobre impactos adversos potenciais em qualquer
estágio de planejamento, implementação e operação do projeto, e desativação.
G16. Os clientes devem adotar abordagens de consulta livre, prévia e informada que
empreguem as instituições convencionais existentes e os processos coletivos de tomada dedecisões usados pelos povos indígenas. Em muitos casos, os anciãos ou os líderes das
comunidades, que não são necessariamente as autoridades eleitas dessas comunidades,
desempenham um papel fundamental. Contudo, os clientes também devem ter em mente que
as comunidades indígenas não são necessariamente homogêneas e que alguns segmentos dacomunidade, tais como as mulheres, os jovens e os mais velhos, podem ser mais vulneráveis
que outros. A consulta deve considerar os interesses desses segmentos da comunidade, semesquecer das abordagens culturais tradicionais que podem excluir segmentos da comunidade
do processo de tomada de decisões. Em alguns casos, as comunidades indígenas afetadas
podem exigir comunicação ou consulta dentro de suas comunidades de acordo com as práticas
usuais ou tradicionais.
G17. A consulta livre, prévia e informada às comunidades indígenas afetadas pode estenderse por um período. A informação adequada dos membros da comunidade indígena sobre os
131Nota de Orientação 7
Povos Indígenas
31 de julho de 2007

impactos adversos potenciais e as medidas de atenuação propostas pode envolver um
processo freqüente e contínuo com vários segmentos da comunidade. Portanto, (i) a consulta
deve ser iniciada o mais cedo possível no estágio de avaliação; (ii) as informações do projetodevem ser disponibilizadas em formato compreensível, usando os idiomas indígenas quando
for apropriado; (iii) as comunidades devem ter tempo suficiente para obter consenso edesenvolver respostas às questões do projeto e opções que beneficiem a comunidade; e (iv) os
clientes devem alocar tempo para considerar e tratar todas as preocupações e sugestões sobreo projeto nas fases de planejamento e implementação.
G18. O cliente pode considerar programas efetivos de comunicação e formulação decapacidade para melhorar a eficácia do processo de consulta livre, prévia e informada com ospovos indígenas e sua participação informada em aspectos essenciais do projeto. Por
exemplo, o cliente deve buscar a participação ativa das comunidades indígenas afetadas
durante todos os estágios principais do processo de avaliação nos assuntos relativos a elas.
Permitir o acesso dos povos indígenas à assessoria jurídica sobre seus direitos ecompensações, processos legais devidos e benefícios adquiridos nos termos das leis nacionais
é uma maneira eficaz de ampliar o conhecimento e a capacidade nas comunidades afetadas.
No caso de não existir liderança ou processo de tomada de decisões estabelecido nas
comunidades afetadas, o cliente pode precisar facilitar um processo de tomada de decisões
culturalmente adequado para tais comunidades, com a participação delas. Uma maior
formulação de capacidades e o envolvimento em áreas como monitoramento participativo edesenvolvimento comunitário podem ser úteis para permitir que os povos indígenas participem
integralmente e se beneficiem dos desenvolvimentos do setor privado.
G19. Ao financiar projetos com impactos adversos para as comunidades indígenas afetadas,a IFC examinará a documentação do cliente do seu processo de participação da comunidade.
Antes de apresentar o projeto para aprovação da Diretoria, a IFC assegurará que:a participação da comunidade do cliente envolveu a consulta livre, prévia e
informada das comunidades indígenas afetadas
esse processo permitiu a participação informada das comunidades indígenas
afetadas; eesse processo proporcionou um amplo apoio comunitário para o projeto entre as
comunidades indígenas afetadas

O amplo apoio comunitário é um conjunto de manifestações das comunidades afetadas, porindivíduos e/ou seus representantes legais, em apoio ao projeto. Pode haver um amplo apoio
comunitário mesmo que alguns indivíduos ou grupos se oponham ao projeto. Orientações
adicionais sobre o amplo apoio comunitário podem ser encontradas na Nota de Orientação 1 e
no Procedimento de Revisão Social e Ambiental da IFC.
G20. O mecanismo geral de reclamações do cliente para o projeto de acordo com osrequisitos do Padrão de Desempenho 1 ou um mecanismo de reclamações dedicado aos
assuntos dos povos indígenas que atenda aos requisitos do Padrão de Desempenho 1 deve
permitir que as comunidades indígenas afetadas exponham queixas e reclamações e recebam
respostas. Esse mecanismo de reclamações deve ser culturalmente adequado e não deve
interferir em nenhum dos processos ou das instituições existentes nas comunidades indígenas
afetadas para definir diferenças entre elas. Como parte do processo de participação, as132

Nota de Orientação 7
Povos Indígenas
31 de julho de 2007

comunidades indígenas afetadas devem ser informadas sobre o mecanismo de reclamações
do cliente. O mecanismo de participação deve proporcionar a correção justa, transparente e
oportuna de queixas, sem nenhum custo, e, se necessário, fornecer disposições especiais paramulheres, jovens e idosos.
Benefícios do desenvolvimento
10. O cliente deve procurar identificar, por meio do processo de consulta livre, prévia e
informada, bem como da participação informada das comunidades indígenas afetadas,
oportunidades de benefícios do desenvolvimento culturalmente adequados.
Essas
oportunidades devem ser proporcionais ao grau dos impactos do projeto, com o objetivo demelhorar o seu padrão de vida e os meios de subsistência de maneira culturalmente
adequada, e de promover a sustentabilidade no longo prazo dos recursos naturais dos
quais elas dependem. O cliente deverá documentar os benefícios do desenvolvimento
identificados em conformidade com os requisitos dos parágrafos 8 e 9 acima, e fornecê-losde uma forma oportuna e eqüitativa.

G21. As operações do setor privado podem fornecer oportunidades únicas para odesenvolvimento próprio dos povos indígenas.
Em geral, essas oportunidades dedesenvolvimento são oferecidas como parte de uma abordagem global para atenuar ecompensar os impactos adversos de um projeto, e são proporcionais aos impactos adversos
potenciais causados aos povos indígenas. Em projetos de grande escala, o cliente deve
oferecer um conjunto mais abrangente de benefícios de desenvolvimento como parte do seu
esforço de desenvolvimento regional ou da comunidade, ou do esforço para estimular aeconomia e as empresas locais. O cliente também pode procurar oportunidades de apoiar os
programas existentes adaptados para proporcionar benefícios de desenvolvimento aos povos
indígenas, tais como programas educacionais bilíngües, programas de saúde e nutrição
materno-infantil, atividades de geração de empregos e dispositivos para esquemas demicrocrédito.
G22. A escala e a natureza das oportunidades de desenvolvimento adequadas variam. É
importante identificar, planejar e implementar programas de desenvolvimento com a consulta
direta às comunidades indígenas afetadas. As atividades para concretizar as oportunidades dedesenvolvimento para os povos indígenas podem ser oferecidas de modo eficaz como um
programa integrado por meio de um Plano de Desenvolvimento para os Povos Indígenas ou deum Plano de Desenvolvimento da Comunidade. Este último pode ser mais adequado quando
os povos indígenas vivem lado a lado com outros grupos afetados que não sejam indígenas,
mas que compartilham vulnerabilidades e meios de subsistência similares.
Requisitos especiais
11. Como os povos indígenas podem ser especialmente vulneráveis às circunstâncias do
projeto descritas abaixo, serão também aplicados os requisitos a seguir, nas circunstâncias
indicadas, além dos requisitos gerais descritos acima. Quando um desses requisitos
especiais for aplicável, o cliente deverá contratar peritos externos qualificados e
experientes para auxiliar na condução da avaliação.

Impactos nas terras de uso tradicional ou consuetudinário
12. Os povos indígenas normalmente são bastante ligados às terras tradicionais ou
consuetudinárias e aos recursos naturais nelas existentes. Embora as terras possam não

133

Nota de Orientação 7
Povos Indígenas
31 de julho de 2007

ser de propriedade legal nos termos da legislação nacional, o uso dessas terras, incluindo o
uso sazonal ou cíclico, pelas comunidades indígenas para sua subsistência ou para finsculturais, cerimoniais ou espirituais que definam sua identidade e a comunidade,geralmente podem ser atestados e documentados. Os parágrafos 13 e 14 abaixo
especificam os requisitos que o cliente deverá seguir quando houver o uso tradicional ou
consuetudinário de terras da forma descrita neste parágrafo.
13. Se o cliente se propuser a localizar o projeto em terras de uso tradicional ou
consuetudinário ou a desenvolver comercialmente os recursos naturais nelas existentes eforem previstos impactos adversos3 nos meios de subsistência ou no uso cultural,cerimonial ou espiritual que definam a identidade e a comunidade dos povos indígenas, ocliente deverá respeitar o uso seguindo as seguintes etapas:
O cliente deverá documentar seus esforços para evitar ou pelo menos reduzir
ao mínimo a extensão de terra proposta para o projetoO uso da terra pelos povos indígenas será documentado por especialistas em
colaboração com as comunidades indígenas afetadas sem prejuízo denenhuma das reivindicações4 de terras dos povos indígenas
As comunidades indígenas afetadas serão informadas de seus direitos emrelação a essas terras nos termos das leis nacionais, incluindo qualquer lei
internacional que reconheça os direitos ou o uso consuetudinário
O cliente oferecerá às comunidades indígenas afetadas ao menos acompensação e os processos legais devidos disponíveis para aqueles que
possuam título legal da terra no caso de desenvolvimento comercial das terrasde acordo com a legislação nacional, bem como oportunidades dedesenvolvimento culturalmente adequadas; deverá ser oferecida acompensação em terras ou equivalente sempre que possível em lugar dacompensação monetária
O cliente entrará em negociação de boa-fé com as comunidades indígenas
afetadas e documentará a participação informada e os resultados positivos danegociação
_________________________
3

Esses impactos adversos podem incluir os impactos de perda do acesso aos bens ou recursos, ou

restrições sobre o uso da terra como conseqüência das atividades do projeto.
4

Embora este Padrão de Desempenho exija comprovação e documentação do uso da terra, os clientes

também devem estar cientes de que a terra já pode ter um uso alternativo, conforme designado pelo
governo anfitrião.

G23. Se forem identificadas questões relativas ao uso da terra conforme descrito no
parágrafo 13 do Padrão de Desempenho 7 na fase de seleção, o cliente deverá contratar
peritos qualificados e experientes para conduzir a avaliação com participação ativa das
comunidades indígenas afetadas. A avaliação deve descrever o sistema de posse da terra
consuetudinária e dos recursos na área de influência do projeto. A avaliação deve identificar e
registrar todos os usos consuetudinários da terra e dos recursos, incluindo o uso cultural,cerimonial ou espiritual, e qualquer uso ad hoc, sazonal ou cíclico da terra e dos recursos
naturais (por exemplo, para caça, pesca, pastoreio ou extração de produtos da floresta e dos
bosques), além dos impactos adversos potenciais desse uso. O uso consuetudinário da terra e
dos recursos naturais refere-se aos padrões antigos de uso comunitário da terra e dos recursos
naturais de acordo com as leis, os valores, os costumes e as tradições convencionais dos
povos indígenas, incluindo o uso sazonal ou cíclico, e não ao título legal formal da terra e dos
recursos garantido pelo estado. Os usos culturais, cerimoniais e espirituais são uma parte134

Nota de Orientação 7
Povos Indígenas
31 de julho de 2007

integrante das relações dos povos indígenas com suas terras e os recursos, estão embutidos
nos seus sistemas exclusivos de conhecimento e crença e são a chave para a sua integridade
cultural. Esses usos podem ser intermitentes, podem ocorrer em áreas distantes dos centros
populacionais e podem não ser específicos do local. Qualquer impacto adverso potencial
nesses usos deve ser documentado e tratado dentro do contexto desses sistemas de crenças.
Todas as informações da avaliação do cliente que identifiquem a existência de habitats erecursos culturais críticos coerentes com os Padrões de Desempenho 6 e 8 dentro da área deinfluência do projeto serão relevantes na análise e devem ser levadas em conta. As
reivindicações dos povos indígenas em relação às terras e aos recursos que não são depropriedade legal de acordo com as leis nacionais também devem ser documentadas comoparte do processo de Avaliação. Nenhuma documentação de reivindicações de terras (ou aausência de reivindicação de terras) deverá prejudicar os procedimentos legais existentes ou
futuros dos povos indígenas para estabelecer a propriedade legal.
G24. O objetivo prioritário do processo de Avaliação é identificar medidas para prevenir
impactos adversos nessas terras e nesses recursos. Quando a prevenção não for possível,deverão ser desenvolvidas medidas de atenuação ou de compensação para garantir adisponibilidade das terras e dos recursos naturais necessários para a subsistência e asobrevivência cultural das comunidades indígenas afetadas. O cliente deve oferecer pelo
menos o mesmo nível de compensação e de processos legais devidos que oferecerá àqueles
com propriedade legal da terra naquela jurisdição. Deve ser preferida uma compensação
baseada em terras, desde que existam terras adequadas disponíveis. Além disso, o cliente
deve observar os processos legais devidos, tais como notificação apropriada e respostas às
perguntas das comunidades indígenas afetadas. Em alguns casos, as terras reivindicadaspelos povos indígenas já podem ter sido designadas pelo governo anfitrião para outros fins,como no caso de reservas naturais, concessão de minas ou usuários individuais que tenham
obtido o título da terra. Nesse caso, o cliente deve procurar envolver o órgão governamental
relevante em todas as consultas e negociações com as comunidades indígenas afetadas.
G25. Se o projeto prosseguir com os impactos adversos potenciais nessas terras, deverá
estar sujeito a uma negociação de boa-fé com as comunidades indígenas afetadas. A
negociação de boa-fé envolve: (i) disposição de participar do processo e disponibilidade de se
reunir em horários e freqüência razoáveis; (ii) fornecimento das informações necessárias para anegociação informada; (iii) exploração de questões-chave de importância; (iv) procedimentos
de aceitação mútua para a negociação; (v) disposição para mudar a posição inicial e para
modificar as ofertas quando possível; e (vi) fornecimento de tempo suficiente para a tomada dedecisões. O cliente deve documentar o processo de negociação com os povos indígenas,
incluindo a sua participação informada no processo de negociação e os resultados positivos
dessas negociações. Os impactos sobre os grupos vulneráveis nas comunidades indígenas
afetadas devem ser tratados de modo adequado na negociação e na documentação.
Exemplos dessa negociação incluem um memorando de entendimento, uma carta de intenção,uma declaração conjunta de princípios e acordos escritos. Pode ser apropriado mencionar ou
refletir o conteúdo de um Plano de Desenvolvimento da Comunidade ou um Plano de
Desenvolvimento para Povos Indígenas nesses documentos ou acordos para confirmar eesclarecer as responsabilidades das partes envolvidas em relação ao plano em questão.
G26. Nos casos que envolvem negociações de boa-fé, a IFC examinará a documentação docliente referente ao processo de negociação e seus resultados, e verificará se as comunidades
indígenas afetadas estão recebendo amplo apoio do projeto.
135

Nota de Orientação 7
Povos Indígenas
31 de julho de 2007

G27. Em alguns casos, o cliente poderá trabalhar com um órgão governamental nacionalpara facilitar o reconhecimento legal de terras reivindicadas ou usadas pelas comunidades
indígenas afetadas em conexão com programas governamentais de concessão de títulos deterras.
O cliente pode basear esse trabalho nas informações de posse das terras
consuetudinárias reunidas durante o processo de avaliação e ajudar as comunidades afetadas
ou os membros das comunidades afetadas a procurar os títulos das terras, se os povos
indígenas assim desejarem e participarem desses programas. Exemplos dessa boa prática
nos projetos financiados pela IFC estão disponíveis na IFC.
Remanejamento de povos indígenas das terras tradicionais ou
consuetudinárias
14. O cliente deverá considerar a possibilidade de planos de projetos alternativos paraevitar o remanejamento de povos indígenas de suas terras comuns5 de uso tradicional ou
consuetudinário.
Se esse remanejamento for inevitável, o cliente não deverá darcontinuidade ao projeto a menos que inicie uma negociação de boa-fé com as comunidades
indígenas afetadas e documente sua participação informada e os resultados positivos danegociação. Qualquer remanejamento de povos indígenas deverá estar de acordo com osrequisitos de Planejamento e Implementação de Reassentamento do Padrão de
Desempenho 5. Sempre que possível, os povos indígenas remanejados devem poder
retornar às suas terras tradicionais ou consuetudinárias caso o motivo do remanejamento
deixe de existir.
_________________________
5

Caso os membros das comunidades indígenas afetadas tenham o título legal de propriedade ou a legislação

nacional relevante reconheça os direitos consuetudinários dos indivíduos, serão aplicados os requisitos doPadrão de Desempenho 5, e não os requisitos aqui contidos.

G28. Como o remanejamento físico dos povos indígenas é especialmente complexo e podeter impactos significativos e irreversíveis na sua sobrevivência cultural, o cliente deverá fazer
todo o esforço para explorar alternativas possíveis de planejamento do projeto para evitar oremanejamento físico dos povos indígenas de suas terras comuns de uso tradicional ou
consuetudinário. O remanejamento potencial pode resultar da aquisição de terras do projeto ou
devido a restrições ou alterações no uso ou nos recursos da terra (por exemplo, caso as terras
comuns de uso tradicional ou consuetudinário dos povos indígenas sejam designadas peloórgão governamental relevante para outro uso em conjunto com o projeto proposto, como oestabelecimento de áreas protegidas para fins de conservação de recursos). Qualquer
remanejamento físico só deve ser considerado depois que o cliente tiver estabelecido que não
existem alternativas plausíveis para evitar o remanejamento e que tiver realizado e concluído
com sucesso uma negociação de boa-fé com as comunidades indígenas afetadas, com baseno processo da sua participação informada. Além disso, a IFC vai avaliar a documentação docliente sobre o processo de participação para determinar se existe um amplo apoio dacomunidade para o projeto entre as comunidades afetadas.
G29. Caso o governo anfitrião tenha decidido remanejar povos indígenas, a consulta às
autoridades governamentais é importante para entender os fundamentos desse
remanejamento, e se uma negociação de boa-fé baseada na participação informada dos povos
indígenas foi implementada com sucesso em relação aos aspectos do projeto e doremanejamento das comunidades indígenas afetadas, antes da decisão de financiar o projeto.

136

Nota de Orientação 7
Povos Indígenas
31 de julho de 2007

G30. Após a conclusão bem-sucedida do processo de negociação de boa-fé que estabeleceu
o remanejamento dos povos indígenas e conforme a conclusão da negociação, o cliente deverá
preparar um Plano de Ação do Reassentamento de acordo com os parágrafos 11 a 13 doPadrão de Desempenho 5. O cliente deverá se guiar pelo parágrafo 13 do Padrão de
Desempenho 7 quanto ao nível de compensação da terra. Esse plano deverá incluir uma
cláusula que permita que as comunidades afetadas, quando possível, retornem às suas terras
quando os motivos para o remanejamento deixem de existir.
G31. Os requisitos contidos no Padrão de Desempenho 7, parágrafo 14, abrangem as
situações em que a terra tradicional ou consuetudinária é mantida e usada pelos povos
indígenas de forma comunitária. Caso os membros individuais das comunidades indígenas
afetadas tenham o título legal de propriedade ou a legislação nacional relevante reconheça os
direitos consuetudinários dos indivíduos, serão aplicados os requisitos do Padrão de
Desempenho 5. Contudo, mesmo que os indivíduos das comunidades indígenas afetadas
tenham o título legal da terra individualmente, o cliente deve estar consciente de que a decisão
dos indivíduos importantes de ceder o título e serem remanejados ainda poderá estar sujeita aum processo de tomada de decisões com base na comunidade, uma vez que essas terras
podem não ser consideradas de propriedade privada, mas terras ancestrais.
Recursos culturais
15. Caso um projeto proponha o uso dos recursos culturais, conhecimentos, inovações ou
práticas dos povos indígenas para fins comerciais, o cliente deverá informar os povos
indígenas sobre: (i) seus direitos de acordo com a legislação nacional; (ii) o escopo e anatureza do desenvolvimento comercial proposto; e (iii) as possíveis conseqüências desse
desenvolvimento. O cliente não deverá prosseguir com essa comercialização a menos que:(i) inicie uma negociação de boa-fé com as comunidades indígenas afetadas; (ii) documente
sua participação informada e os resultados positivos da negociação; e (iii) proporcione a
distribuição justa e eqüitativa dos benefícios da comercialização desse conhecimento,
inovação ou prática, de acordo com seus costumes e tradições.

G32. O conhecimento, as inovações e as práticas dos povos indígenas geralmente sãoconsiderados como patrimônio cultural intangível nas convenções internacionais.
Os
conhecimentos, as inovações e as práticas dos povos indígenas geralmente são usados para
fins sagrados ou de rituais, e podem ser mantidos em segredo pela comunidade ou pelos
membros designados. O desenvolvimento comercial do patrimônio cultural intangível é objeto
de atuais discussões internacionais, com padrões internacionais surgindo lentamente. A única
exceção é o uso comercial dos recursos genéticos e do conhecimento tradicional associado decomunidades indígenas ou tradicionais, de acordo com a Convention on Biological Diversity(Convenção sobre Diversidade Biológica). Orientações úteis nessa área são fornecidas pelas
Bonn Guidelines (Diretrizes de Bonn) e Akwé Kon Guidelines (Diretrizes Akwé Kon) publicadasde acordo com a Convenção sobre Biodiversidade (ver a seção de Referências). Exemplos dedesenvolvimentos comerciais incluem a comercialização de conhecimentos de medicina
tradicional ou outras técnicas sagradas ou tradicionais de processamento de plantas, fibras ou
metais. Expressões do folclore, tais como a venda de arte ou música, devem ser tratadas deacordo com a legislação nacional.
G33. Caso esses recursos sejam propostos para desenvolvimento comercial, o cliente deverá
documentar o processo e os resultados positivos de uma negociação de boa-fé com as
comunidades indígenas afetadas sobre o desenvolvimento comercial proposto, além de137

Nota de Orientação 7
Povos Indígenas
31 de julho de 2007

quaisquer exigências nos termos da legislação nacional. Algumas leis nacionais exigem oconsentimento correspondente das comunidades indígenas.
G34. Se o cliente desejar explorar e desenvolver qualquer conhecimento, inovação ou
práticas dos povos indígenas para fins comerciais e proteger a propriedade intelectual gerada
por esse desenvolvimento, ele poderá ser legalmente obrigado a divulgar ou liberar
publicamente a origem dos materiais. Exemplos incluem os materiais genéticos propostos para
aplicações médicas. Como esses materiais podem ser usados para fins sagrados ou de rituais
pelas comunidades indígenas, e podem ser mantidos em segredo por essas comunidades ou
pelos membros designados, o cliente deverá tomar cuidado antes de prosseguir e, em nenhum
caso, permitir que as comunidades em questão continuem a usar os materiais genéticos para
fins convencionais ou cerimoniais.
G35. Quando um projeto propõe a exploração, o desenvolvimento e a comercialização dopatrimônio cultural intangível, o Padrão de Desempenho 7 exige que o cliente compartilhe os
benefícios resultantes desse uso com a comunidade indígena afetada. Os benefícios deverão
ser determinados como parte do processo da negociação de boa-fé. Eles podem incluir
benefícios de desenvolvimento na forma de emprego, treinamento vocacional e benefícios
relativos ao desenvolvimento da comunidade e programas similares.
G36. Os clientes devem estar conscientes de que o uso de nomes indígenas pode serdelicado e devem consultar as comunidades relevantes antes de usá-los, mesmo para fins denomear os locais dos projetos ou peças de equipamentos.
G37. Os clientes devem consultar as exigências e orientações similares disponíveis noPadrão de Desempenho 8 e na Nota de Orientação 8 com relação ao patrimônio cultural decomunidades que não sejam de povos indígenas.

138

Nota de Orientação 7
Povos Indígenas
31 de julho de 2007

Anexo A
Plano de Desenvolvimento para os Povos Indígenas (IPDP)O IPDP é preparado de modo flexível e pragmático, e seu nível de detalhe varia dependendo
do projeto específico e da natureza dos efeitos a serem tratados. Em geral e quando adequado,o IPDP deve incluir os seguintes elementos:(a) Informações básicas (da Avaliação Socioambiental)
Resumo das informações básicas relevantes que identifiquem claramente as comunidades
afetadas, suas circunstâncias e meios de sobrevivência, descrição e quantificação dos recursos
naturais dos quais os povos indígenas dependem.
(b) Principais conclusões: análise de impactos, riscos e oportunidades (da Avaliação
Socioambiental)
Resumo das principais conclusões, análise de impactos, riscos e oportunidades, e possíveis
medidas recomendadas para atenuar os impactos adversos, aumentar os impactos positivos,
conservar e gerenciar a base de recursos naturais de forma sustentável, e alcançar odesenvolvimento sustentável da comunidade.
(c) Resultado das consultas (durante o processo de Avaliação Socioambiental) e dafutura participação
Descrição do processo de divulgação de informações, consultas e participação informada com
as comunidades indígenas afetadas, e de como os problemas levantados foram resolvidos. A
estrutura de consultas para participação futura deve descrever claramente o processo deconsultas contínuas e de participação dos povos indígenas no processo de implementação eoperação do projeto.
(d) Evitar, minimizar e atenuar os impactos negativos e aumentar os impactos positivos
Descrever com clareza as medidas acordadas no processo de divulgação de informações,consultas e participação informada para evitar, minimizar e atenuar os efeitos adversos
potenciais sobre os povos indígenas e aumentar os impactos positivos. Incluir tempos de açãoapropriados que detalhem as medidas a serem tomadas, as responsabilidades e o cronograma
acordado para implementação (quem, como, onde e quando) (consultar o Padrão de
Desempenho 1 e a Nota de Orientação 1 para obter mais detalhes sobre o conteúdo do Planode Ação). Sempre que for possível, deve ser dada prioridade às medidas de prevenção e nãoàs medidas de atenuação ou compensação.
(e) Componente de gestão dos recursos naturais com base na comunidade
Quando for aplicável, este componente deve concentrar-se nos meios para garantir acontinuação das atividades de subsistência essenciais para a sobrevivência dessas
comunidades e suas práticas tradicionais e culturais. Essas atividades de subsistência podem
incluir o pastoreio, a caça, a colheita ou a pesca artesanal. Este componente defineclaramente como os recursos naturais dos quais dependem as comunidades afetadas e as139

Nota de Orientação 7
Povos Indígenas
31 de julho de 2007

diferentes áreas geográficas e habitats em que estão localizados serão conservados,
gerenciados e utilizados de forma sustentável.
(f) Medidas para aumentar as oportunidades
Descrever claramente as medidas que permitem aos povos indígenas aproveitar as
oportunidades geradas pelo projeto, e conservar e administrar de forma sustentável a utilização
da base singular de recursos naturais da qual eles dependem. Essas oportunidades devem ser
culturalmente adequadas.
(g) Mecanismo de reclamações
Descrever os procedimentos adequados para tratar as queixas apresentadas pelas
comunidades indígenas afetadas relativas à implementação e à operação do projeto. Ao
projetar os procedimentos de reclamações, o cliente deverá considerar a disponibilidade derecursos jurídicos e mecanismos tradicionais de solução de controvérsias entre os povos
indígenas.
As comunidades afetadas devem ser informadas de seus direitos e daspossibilidades de recursos e soluções legais e administrativas, e de qualquer ajuda legal
disponível para assisti-las como parte do processo de consulta e participação informada. O
mecanismo de reclamações deve fornecer uma solução de queixas justa, transparente e
oportuna, sem nenhum custo e, se necessário, fornecer acomodações especiais para que asmulheres, os jovens e os anciãos, bem como outros grupos vulneráveis da comunidade
possam apresentar as reclamações.
(h) Custos, receita, cronograma, responsabilidades organizacionais
Incluir um resumo dos custos de implementação, receita e responsabilidade pelofinanciamento, cronograma das despesas e responsabilidades organizacionais para a gestão ea administração dos fundos e das despesas do projeto.
(i) Monitoramento, avaliação e emissão de relatórios
Descrever os mecanismos de monitoramento, avaliação e emissão de relatórios (incluindo as
responsabilidades, freqüências, feedback e processos de ações corretivas). Os mecanismosde monitoramento e avaliação devem incluir os dispositivos de divulgação contínua deinformações, consulta e participação informada com os povos indígenas afetados.

140

Nota de Orientação 7
Povos Indígenas
31 de julho de 2007

Referências
Os requisitos definidos neste Padrão de Desempenho referem-se às seguintes convenções eorientações internacionais:
As seis Convenções das Nações Unidas relativas aos povos indígenas são as seguintes:







Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Políticos
Pacto Internacional sobre Direitos Econômicos, Sociais e Culturais
Convenção Internacional sobre a Eliminação de Todas as Formas de Discriminação
RacialConvenção sobre os Direitos das Crianças
Convenção contra a Tortura e outros Tratamentos de Penas Cruéis, Desumanas ou
Degradantes
Convenção sobre a Eliminação de Todas as Formas de Discriminação contra as
MulheresUma lista das seis Convenções das Nações Unidas e os países que ratificaram cada uma delas
está disponível em: http://www.ohchr.org/english/law/index.htm. O status de ratificação de cadaconvenção por país está disponível em: http://www.unhchr.ch/pdf/report.pdf
As convenções e orientações fornecidas a seguir também são relevantes:


ILO Convention on Indigenous and Tribal Peoples (Convenção da OIT sobre Povos
Indígenas e Tribais) (Nº 169) (OIT, 1989)
http://www.ilo.org/ilolex/cgi-lex/convde.pl?C169
ILO Convention on Indigenous and Tribal Peoples (No. 169): A Manual(Convenção da OIT sobre Povos Indígenas e Tribais (Nº 169): Um manual) (OIT,
1989) fornece definições e orientações úteis sobre a Convenção 169 da OIT
sobre Povos Indígenas e Tribais.
http://www.ilo.org/public/english/standards/norm/egalite/itpp/convention/manual.pdf

Convention on Biological Diversity (Convenção sobre Biodiversidade) (1992) –fornece informações sobre a convenção, listas de nações signatárias e especialistas
em biodiversidade e outras informações úteis.
http://www.biodiv.org/default.aspx

Bonn Guidelines on Access to Genetic Resources and Fair and Equitable Sharing of
the Benefits Arising Out of their Utilization (Diretrizes Bonn sobre o acesso aosrecursos genéticos e o compartilhamento justo e eqüitativo dos benefícios
resultantes da sua utilização). (Secretaria da Convenção sobre Diversidade
Biológica, 2002) - diretrizes sobre o estabelecimento de medidas legislativas,
administrativas ou políticas sobre o acesso e o compartilhamento dos benefícios
e/ou na negociação das disposições contratuais para o acesso e a distribuição dos
benefícios.
http://www.biodiv.org/doc/publications/cbd-bonn-gdls-en.pdf

141Nota de Orientação 7
Povos Indígenas
31 de julho de 2007



Akwé: Kon Guidelines (Akwé: Diretrizes Kon) (Secretaria da Convenção sobre
Biodiversidade, 2004) diretrizes voluntárias para a condução de avaliações dos
impactos culturais ambientais e sociais relativos aos desenvolvimentos propostos ou
que possam ter impacto em locais sagrados e em terras e águas tradicionalmente
ocupadas ou usadas por comunidades locais ou indígenas.
http://www.biodiv.org/doc/publications/akwe-brochure-en.pdf

Além disso, as orientações e recomendações publicadas pela IFC e pelo Banco Mundial
fornecem outras orientações úteis:

Política Operacional 4.10 – Povos Indígenas (Banco Mundial, 2005) – reforça anecessidade dos mutuários e do pessoal do Banco Mundial de identificar os povos
indígenas, consultá-los, garantir que eles participem e se beneficiem das operações
financiadas pelo Banco Mundial de uma forma culturalmente adequada – e que os
impactos adversos sobre eles possam ser evitados ou, quando não for possível,minimizados ou atenuados.
http://wbln0018.worldbank.org/Institutional/Manuals/OpManual.nsf/B52929624EB2A35
38525672E00775F66/0F7D6F3F04DD70398525672C007D08ED?OpenDocumentGood Practice Note: Addressing the Social Dimensions of Private Sector Projects(Notas sobre Melhores Práticas: Abordagem das Dimensões Sociais dos Projetos do
Setor Privado) (IFC, 2003) – um guia do profissional para a realização da avaliação
dos impactos sociais no nível do projeto para os projetos financiados pela IFC
http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/Content/Publications_GoodPractice

Investing in People: Sustaining Communities through Improved Business Practice(Investimento nas Pessoas: Manutenção de Comunidades por meio de Melhores
Práticas Empresariais (IFC, 2001) – um guia de recursos para estabelecer
programas eficazes de desenvolvimento das comunidades.
http://ifcln1.ifc.org/ifcext/enviro.nsf/AttachmentsByTitle/p_comdev/$FILE/Community
Guide.pdf

Handbook for Preparing a Resettlement Action Plan (Manual de Preparação do
Plano de Ações para Reassentamento) (IFC, 2001) fornece orientações passo a
passo para o processo de planejamento do reassentamento e inclui ferramentas
práticas, tais como listas de verificação da implementação, exemplos de pesquisas e
estruturas de monitoramento.
http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/Content/Publications_GoodPracticeStakegolder Engagement: A Good Practice Handbook for Companies Doing
Business in Emerging Markets (IFC, 2007) (Participação de Interessados: Manual de
Melhores Práticas para Empresas que estão Fazendo Negócios em Mercados
Emergentes) explica novas abordagens e formas de participação com comunidades
locais afetadas.
http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/Content/Publications_GoodPractice142

Nota de Orientação 7
Povos Indígenas
31 de julho de 2007

A publicação da IFC “Convenção 169 da OIT e o Setor Privado” (Março de 2007)
serve como guia prático para os clientes IFC que operam em países que ratificarama Convenção 169 sobre Povos Indígenas e Tribais.
http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/Content/Publications_GoodPractice

Um tratamento útil do desenvolvimento de definições de Consentimento Livre Prévio e
Informado pode ser encontrado em:Preliminary working paper on the principle of free, prior and informed consent ofindigenous peoples in relation to development affecting their lands and natural
resources E/CN.4/Sub.2/AC.4/2004/4 (Documento preliminar sobre o princípio deconsentimento livre, prévio e informado dos povos indígenas em relação ao
desenvolvimento que afeta suas terras e seus recursos naturais) (Antoanella-Iulia
Motoc e Fundação Tebtebba, 2004) - fornece informações úteis sobre o princípio deconsentimento livre, prévio e informado.
http://www.ohchr.org/english/issues/indigenous/docs/wgip22/4.pdf

143Nota de Orientação 8:
Patrimônio Cultural
31 de julho de 2007

Esta Nota de Orientação 8 corresponde ao Padrão de Desempenho 8. Consulte também osPadrões de Desempenho 1-7, bem como as Notas de Orientação correspondentes, para obter
mais informações.
Informações bibliográficas sobre todos os materiais de referência
mencionados no texto desta Nota de Orientação podem ser encontradas na Seção deReferências, no final da nota.

Introdução
1. O Padrão de Desempenho 8 reconhece a importância do patrimônio cultural para ageração atual e futura. De acordo com a Convenção para Proteção do Patrimônio Mundial
Cultural e Natural, este padrão de desempenho tem o objetivo de proteger o patrimônio
cultural insubstituível e orientar os clientes sobre a proteção do patrimônio cultural no
decorrer das operações comerciais.
Além disso, os requisitos deste Padrão de
Desempenho quanto ao uso do patrimônio cultural por um projeto baseiam-se, em parte,nos padrões definidos pela Convenção sobre Biodiversidade.

ObjetivosProteger o patrimônio cultural dos impactos adversos das atividades do
projeto e dar apoio à sua preservação
Promover a distribuição eqüitativa dos benefícios decorrentes do uso do
patrimônio cultural nas atividades comerciais.

G1.
O Padrão de Desempenho 8 tem o objetivo de preservar e proteger o patrimônio
cultural, prevenindo, minimizando ou atenuando os impactos adversos que os projetos podem
causar ao patrimônio cultural. Além disso, os projetos do setor privado podem ter um papel
importante na promoção da conscientização e da apreciação do patrimônio cultural. Quando oprojeto propõe o uso do patrimônio cultural de uma comunidade, o Padrão de Desempenho 8
procura garantir que os benefícios de desenvolvimento resultantes do uso comercial dopatrimônio cultural sejam distribuídos eqüitativamente para as comunidades afetadas.

Escopo de aplicação
2. A aplicabilidade deste Padrão de Desempenho é estabelecida durante o processo de
Avaliação Socioambiental, enquanto a implementação das ações necessárias para cumprir
os requisitos deste Padrão de Desempenho é administrada pelo Sistema de Gestão
Socioambiental do cliente. Os requisitos do sistema de gestão e avaliação estão descritos
no Padrão de Desempenho 1.
3. Para os fins deste Padrão de Desempenho, patrimônio cultural refere-se às formas
tangíveis de patrimônio cultural, tais como propriedades tangíveis e sítios com valorarqueológico (pré-histórico), paleontológico, histórico, cultural, artístico e religioso, bemcomo recursos ambientais naturais únicos que contenham valor cultural, como bosquessagrados. Contudo, para os objetivos do parágrafo 11 abaixo, também se incluem asformas intangíveis de cultura, como conhecimentos culturais, inovações e práticas das
comunidades que envolvam estilos de vida tradicionais. Os requisitos deste Padrão de142

Nota de Orientação 8:
Patrimônio Cultural
31 de julho de 2007

Desempenho aplicam-se ao patrimônio cultural independentemente de ter sido legalmente
protegido ou anteriormente afetado.

G2.
O patrimônio cultural tangível é considerado um recurso único e não-renovável que
possui valor cultural, científico, espiritual ou religioso, e inclui objetos móveis ou imóveis, sítios,
estruturas, grupos de estruturas, recursos naturais ou paisagens que tenham valorarqueológico, paleontológico, histórico, arquitetônico, religioso, estético ou outro valor cultural.
Outras descrições de diferentes exemplos de patrimônio cultural tangível podem serencontradas no Anexo A.
G3.
A integração da preservação e da proteção do patrimônio cultural com o processo deavaliação e os sistemas de gestão de projetos é essencial porque os danos ao patrimônio
cultural podem resultar de atividades que não sejam de escavação direta ou de reconstrução
de prédios. Alguns aspectos do projeto também podem impactar o patrimônio cultural deformas menos diretas como, por exemplo, o aumento da erosão na costa ou a construção deestradas em uma área anteriormente inacessível. O cliente deve considerar esses possíveis
impactos e tratá-los por meio de medidas adequadas.
G4.
Em caso de dúvida se algo constitui patrimônio cultural ou não, o cliente deve procuraros conhecimentos e a consultoria de peritos locais e internacionais, autoridades
governamentais e membros das comunidades locais e dos povos indígenas.
Os
conhecimentos das comunidades locais são especialmente importantes para identificar um
patrimônio cultural que possa estar associado ao meio ambiente natural e que não seja
evidente para terceiros.
G5.
A determinação de se os conhecimentos, as inovações ou as práticas de valor
comercial constituem patrimônio cultural intangível de uma comunidade exige o rastreamento
desses conhecimentos até a comunidade de origem. A prática internacional agora exige que
as pessoas que desenvolvem produtos com base no ambiente natural saibam qual é a origem
da propriedade intelectual (ver parágrafo 11 do Padrão de Desempenho 8).
G6.
O Padrão de Desempenho 8 aplica-se tanto ao patrimônio cultural intacto como ao que
foi afetado. O cliente deve tomar medidas para a proteção do patrimônio cultural já afetado que
sejam diferentes das medidas para proteção do patrimônio cultural intocado. Muitos tipos depatrimônio cultural não podem ser recuperados depois de terem sido afetados, mas ainda
podem ser avaliados.

Requisitos
Proteção do patrimônio cultural no planejamento e na execução do projeto
Práticas internacionalmente reconhecidas
4. Além do cumprimento da legislação nacional relevante sobre a proteção do patrimônio
cultural, incluindo as leis nacionais que implementam as obrigações do país anfitrião nos
termos da Convenção para Proteção do Patrimônio Mundial Cultural e Natural e outras leisinternacionais relevantes, o cliente deverá proteger e apoiar o patrimônio cultural mediantepráticas internacionalmente reconhecidas de proteção, estudos de campo e documentação

143

Nota de Orientação 8:
Patrimônio Cultural
31 de julho de 2007

do patrimônio cultural. Se os requisitos dos parágrafos 7, 8, 9, 10 ou 11 se aplicarem, ocliente deverá contratar peritos qualificados e experientes para auxiliar na avaliação.

G7.
Embora os clientes possam seguir a legislação nacional aplicável, eles devem avaliar os
riscos associados a um projeto que possa ir contra as obrigações do país anfitrião nos termosde uma convenção internacional que o país anfitrião tenha assinado, mas que ainda não tenha
ratificado. Por exemplo, uma empresa pode ter uma concessão associada a um determinado
local do patrimônio cultural que pode ser revogada pelo governo para cumprir os termos deuma convenção, quando esta for ratificada.
G8.
O cliente deve aplicar práticas internacionalmente reconhecidas para explorações,escavação, preservação e publicações relativas ao local, além de cumprir a legislação nacional.
Uma prática internacionalmente reconhecida é definida como o exercício de capacidade
profissional, conhecimento, diligência, prudência e previsão que seriam razoavelmente
esperados de profissionais experientes que exercem o mesmo tipo de atividade em
circunstâncias iguais ou semelhantes, no nível mundial. Quando o cliente estiver em dúvida
sobre o que constitui uma prática internacionalmente reconhecida, existem colegas revisores
internacionais que podem fornecer orientações.
G9.
Os possíveis impactos ao patrimônio cultural devem ser considerados como uma parteintegrante da Avaliação Socioambiental. A fase de seleção da avaliação deve identificar aextensão e a complexidade dos possíveis impactos ao patrimônio cultural na área de influência
do projeto (ver parágrafo 5 do Padrão de Desempenho 1). Se a seleção indicar possíveis
impactos adversos, será necessária uma análise mais profunda para determinar a natureza e aescala desses impactos e as medidas de atenuação. A abrangência, a profundidade e o tipo
de análise devem ser proporcionais à natureza e à escala dos possíveis impactos adversos do
projeto nos recursos do patrimônio cultural. Deve-se contratar pessoal qualificado para
executar essa análise como parte da Avaliação.
G10. A Avaliação em geral deve abordar os possíveis impactos adversos ao patrimônio
cultural e, quando possível, as oportunidades de melhoria desse patrimônio. Nos casos em
que o patrimônio cultural é considerado uma questão importante, pode ser necessária uma
avaliação focada, mesmo que não seja exigida uma avaliação completa dos impactos sociais eambientais. O Plano de Ação do projeto e o Sistema de Gestão Socioambiental descritos noPadrão de Desempenho 1 devem refletir os problemas identificados. No caso de projetos que
afetem o solo, dependendo da localização do projeto, pode ser recomendável desenvolver um
procedimento para descobertas fortuitas que aborde e proteja as descobertas do patrimônio
cultural durante as fases de construção e/ou de operação do projeto (ver parágrafo 5 do Padrão
de Desempenho 8). Orientações adicionais sobre os aspectos patrimoniais da Avaliação são
fornecidas no Anexo B.
G11. Uma compilação dos dados e outros estudos da avaliação deverão ser executados paraevitar, minimizar e atenuar os possíveis impactos do projeto nos recursos do patrimônio
cultural. Os locais que contêm patrimônios culturais não devem ser escavados ou afetados deoutros modos desnecessariamente. As melhores práticas internacionais recomendam que opatrimônio cultural seja mantido intacto se houver possibilidade. Se não for possível evitar a144

Nota de Orientação 8:
Patrimônio Cultural
31 de julho de 2007

escavação durante o curso do projeto, as escavações ou outras atividades deverão ser
executadas por profissionais do patrimônio cultural, locais ou internacionais, de acordo com as
práticas internacionalmente reconhecidas.
G12. As conclusões do componente do patrimônio cultural da Avaliação geralmente devem
ser divulgadas como parte da documentação relevante da Avaliação e da mesma forma.
Contudo, devem-se considerar exceções a essa divulgação quando o cliente, em consulta com
a IFC e com as pessoas com a necessária experiência, determinar que a divulgação poderia
comprometer ou arriscar a segurança ou a integridade do patrimônio cultural envolvido e/ou
colocar em perigo a fonte de informações sobre o patrimônio cultural. Em tais casos, essas
informações sensíveis relativas aos aspectos específicos podem ser omitidas da
documentação da avaliação.
Procedimentos para descobertas fortuitas
5. O cliente é responsável por situar e planejar um projeto para prevenir danos
significativos ao patrimônio cultural. Quando o local proposto do projeto ficar em áreas
onde possam ser encontrados elementos do patrimônio cultural, durante a construção ou
as operações, o cliente deverá implementar procedimentos para descobertas fortuitas por
meio da Avaliação Socioambiental. O cliente não deverá causar transtornos adicionais às
descobertas fortuitas até que seja feita uma Avaliação por um especialista competente eque sejam identificadas ações coerentes com os requisitos deste Padrão de Desempenho.

G13. O procedimento para descobertas fortuitas é um procedimento específico do projeto que
descreve o que deverá acontecer se algum elemento do patrimônio até então desconhecido,
principalmente no caso de recursos arqueológicos, for encontrado durante a fase de construção
ou de operação do projeto. O procedimento inclui os processos de registro e de verificação por
peritos, a cadeia de instruções para a custódia de descobertas móveis e critérios claros quantoa possíveis paradas temporárias do trabalho que poderiam ser necessárias para uma rápida
organização das questões relativas às descobertas. É importante que esse procedimento
descreva as funções e responsabilidades e os tempos de resposta exigidos tanto por parte do
pessoal do projeto como das autoridades patrimoniais relevantes, além dos procedimentos deconsulta acordados.
Este procedimento deve ser incorporado ao Plano de Ação e
implementado por meio do Sistema de Gestão Socioambiental do cliente. Assim como com opatrimônio cultural identificado durante a Avaliação Socioambiental, deve-se considerar,
sempre que possível, uma alternativa de localização ou de planejamento do projeto para evitar
danos significativos.
Consulta
6. Quando um projeto puder afetar o patrimônio cultural, o cliente deverá consultar as
comunidades afetadas do país anfitrião que usem ou que tenham memória viva do uso
desse patrimônio para fins culturais de longa data a fim de identificar a importância do
patrimônio cultural e incorporar ao processo de tomada de decisão do cliente os pontos devista das comunidades afetadas quanto a esse patrimônio cultural. A consulta também
deverá envolver os órgãos nacionais ou locais relevantes que sejam responsáveis pela
proteção do patrimônio cultural.

145

Nota de Orientação 8:
Patrimônio Cultural
31 de julho de 2007

G14. Como o patrimônio cultural nem sempre é documentado ou protegido pela legislação, aconsulta constitui um meio importante de identificá-lo, documentar sua presença e importância,
avaliar os impactos potenciais e analisar as opções de atenuação.
G15. Nas questões relativas ao patrimônio cultural, os seguintes grupos podem ser
relevantes para consulta:







Usuários históricos ou tradicionais e proprietários de patrimônio cultural
Povos indígenas
Comunidades tradicionais que possuam estilos de vida tradicionais
Ministérios de arqueologia, da cultura ou instituições nacionais ou patrimoniais
similares
Museus nacionais e locais, institutos culturais e universidades
A sociedade civil envolvida com o patrimônio cultural ou a preservação histórica,áreas de interesse ambiental ou científico, povos indígenas afetados e grupos
religiosos para os quais o patrimônio cultural é tradicionalmente sagradoG16. O cliente deve fazer um esforço especial para consultar os usuários e proprietários
históricos ou tradicionais de patrimônios culturais tangíveis, principalmente os habitantes daárea afetada por um projeto no país anfitrião, uma vez que os interesses desses usuários ou
proprietários podem ser diferentes dos desejos expressados por especialistas ou autoridades
governamentais. O cliente deve fornecer um aviso antecipado e comprometer-se com esses
grupos em relação ao uso público, ao remanejamento ou a outros impactos adversos nosrecursos importantes do patrimônio cultural. O processo de consulta deve realmente procurar
identificar as preocupações desses usuários ou donos de patrimônios culturais tangíveis e,quando possível, os clientes devem levar em conta essas preocupações na maneira com que oseu projeto trata o patrimônio cultural. Os requisitos sobre a participação das comunidades
afetadas podem ser encontrados nos parágrafos 19 a 22 do Padrão de Desempenho 1.
Remoção do patrimônio cultural
7. A maior parte do patrimônio cultural ficará mais bem protegida com a preservação no
próprio local, uma vez que a remoção pode resultar em danos irreparáveis ou na destruição
do patrimônio. O cliente não deverá remover nenhum patrimônio cultural, a menos que
sejam atendidas as seguintes condições:Não existem alternativas técnicas ou financeiras plausíveis para a remoção
Os benefícios globais do projeto são maiores do que a perda prevista do
patrimônio cultural resultante da remoção
A remoção do patrimônio cultural é conduzida com as melhores técnicas
disponíveis

G17. O patrimônio cultural não-renovável ficará mais protegido se for preservado no próprio
local, uma vez que a remoção poderá resultar em danos irreparáveis ou na destruição dopatrimônio. Exemplos de patrimônio cultural não-renovável podem incluir uma cidade ou um
templo antigos ou um local único no período que ele representa. Conseqüentemente, os
projetos devem ser planejados para evitar danos ao patrimônio cultural por meio da remoção
ou de atividades relacionadas com o projeto, tais como a construção. Quando a prevenção não146Nota de Orientação 8:
Patrimônio Cultural
31 de julho de 2007

for possível, não houver alternativas para a remoção e os benefícios do projeto forem maiores
que a perda do patrimônio cultural, o cliente deverá remover e preservar o patrimônio culturalde acordo com as melhores técnicas disponíveis. A melhor técnica proposta pelo cliente ou por
seu perito passará por uma revisão de iguais feita por outros peritos. Além disso, antes daremoção do patrimônio cultural, o cliente deve consultar os proprietários e os usuários
históricos ou tradicionais do patrimônio cultural, conforme descrito no parágrafo 6 do Padrão de
Desempenho 8, e considerar seus pontos de vista.
G18. A perda de um patrimônio cultural tangível não-renovável é uma perda de um bem
público, não somente para a geração atual, mas também para as gerações futuras. Portanto, aapreciação dos benefícios do projeto, para fins do Padrão de Desempenho 8, deve enfocar os
benefícios públicos do projeto, principalmente para aqueles que têm uma ligação imediata com
o patrimônio. A análise também deve considerar se esses benefícios serão sustentáveis apóso ciclo do projeto. Também deverá ser levada em conta qualquer perda dos benefícios que
possa resultar do uso comercial ou outros usos do local com base no patrimônio cultural
existente. A IFC decidirá se os benefícios gerais superam a perda prevista do patrimônio
cultural antes de prosseguir com a apreciação do financiamento do projeto e poderá solicitar
benefícios e/ou medidas de proteção adicionais.
Patrimônio cultural crítico
8. O patrimônio cultural crítico consiste (i) no patrimônio internacionalmente reconhecidode comunidades que usem ou que tenham memória viva do uso do patrimônio cultural para
fins culturais de longa data; e (ii) em áreas do patrimônio cultural legalmente protegidas,
incluindo as propostas pelos governos anfitriões para essa designação.
9. O cliente não deverá alterar significativamente, danificar ou remover nenhum
patrimônio cultural crítico. Em circunstâncias excepcionais, quando um projeto puder
danificar significativamente o patrimônio cultural e o dano ou a perda possam colocar em
risco a sobrevivência econômica ou cultural das comunidades do país anfitrião que usam opatrimônio cultural para fins culturais de longa data, o cliente deverá: (i) atender aos
requisitos do parágrafo 6 acima; e (ii) conduzir uma negociação de boa-fé com as
comunidades afetadas e documentar a participação informada e os resultados positivos danegociação. Além disso, quaisquer outros impactos ao patrimônio cultural crítico devem
ser atenuados de forma adequada com a participação informada das comunidades
afetadas.
10. As áreas do patrimônio cultural legalmente protegidas são importantes para a proteção
e a conservação do patrimônio cultural e são necessárias medidas adicionais para os
projetos que sejam permitidos nos termos da legislação nacional aplicável nessas áreas.
Nos casos em que um projeto proposto esteja localizado em uma área legalmente protegida
ou em uma zona-tampão legalmente definida, além dos requisitos para patrimônios
culturais críticos mencionados acima no parágrafo 9, o cliente deverá atender aos
seguintes itens:

Cumprir as regulamentações definidas para o patrimônio cultural, nacionais ou
locais, ou os planos de gestão de áreas protegidas

147

Nota de Orientação 8:
Patrimônio Cultural
31 de julho de 2007

Consultar os patrocinadores e gestores da área protegida, as comunidades
locais e outros grupos interessados importantes sobre o projeto proposto
Implementar programas adicionais, quando apropriado, para promover e
melhorar as metas de conservação da área protegida.

G19. O patrimônio cultural é considerado crítico quando faz parte de uma área de patrimônio
cultural legalmente protegida. Além disso, quando o patrimônio cultural é crítico para as
pessoas que continuam a usá-lo para fins culturais de longa data, esse patrimônio pode serconsiderado crítico, mesmo que não seja legalmente protegido. Nesse último caso, os
requisitos contidos no parágrafo 10 do Padrão de Desempenho 8 aplicam-se quando a perda
ou os danos a esse patrimônio poderiam colocar em risco os meios de subsistência ou os finsculturais, cerimoniais ou espirituais que determinam a identidade e a comunidade das pessoas
que o utilizam. O Padrão de Desempenho 8 tem o objetivo de permitir que esses usuários
participem das decisões sobre o futuro desse patrimônio e negociem resultados eqüitativos que
compensem as perdas.
G20. O cliente é fortemente aconselhado a evitar danos significativos ao patrimônio cultural
crítico. Caso pareça que um projeto pode causar danos significativos ao patrimônio cultural, ocliente só poderá continuar suas atividades após uma negociação de boa-fé e um processo dedocumentação da participação informada das comunidades afetadas. A negociação de boa-fé
geralmente implica para cada uma das partes: (i) disposição para participar do processo edisponibilidade para se reunir em horários e freqüência razoáveis e que sejam aceitáveis para
todas as partes; (ii) fornecimento das informações necessárias para a negociação informada;(iii) exploração de questões-chave de importância; e (iv) disposição para mudar a posição
inicial e modificar as ofertas quando possível.
G21. Os projetos em áreas legalmente protegidas (tais como os Locais do Patrimônio
Mundial e áreas nacionais protegidas) podem variar desde projetos turísticos que apóiem os
objetivos de proteção ao patrimônio cultural, até projetos de mineração que precisarão ser
executados com considerável sensibilidade. Esses projetos deverão fornecer garantias
adicionais além do cumprimento das leis nacionais aplicáveis. Todos os regulamentos e planos
aplicáveis à área protegida devem ser respeitados no planejamento e na execução do projeto.
A Avaliação deve identificar e abordar esses requisitos. Deve ser conduzido um processo dedivulgação de informações, consulta e participação informada com os interessados relevantes,
incluindo os administradores e patrocinadores da área protegida. Além disso, o projeto deve
contribuir para a conservação do patrimônio cultural. Quando o projeto não tiver uma
contribuição intrínseca, deverão ser empreendidos programas adicionais para promover e
melhorar as metas de conservação da área protegida. Esses programas podem variar desde oapoio à proteção e conservação da área como um todo até projetos específicos para restaurar
ou melhorar recursos específicos importantes. A Lista do Patrimônio Mundial da Organização
das Nações Unidas para Educação, Ciência e Cultura (UNESCO) fornece informações
adicionais sobre os Locais do Patrimônio Mundial.
Uso do patrimônio cultural pelo projeto
11.
Caso um projeto proponha o uso de recursos culturais, conhecimentos, inovações
ou práticas de comunidades locais que possuam estilos de vida tradicionais para fins148

Nota de Orientação 8:
Patrimônio Cultural
31 de julho de 2007

comerciais, o cliente deverá informar essas comunidades sobre: (i) seus direitos de acordo
com a legislação nacional; (ii) o escopo e a natureza do desenvolvimento comercial
proposto; e (iii) as possíveis conseqüências desse desenvolvimento. O cliente não deverá
prosseguir com essa comercialização a menos que: (i) inicie uma negociação de boa-fé com
as comunidades locais afetadas que possuem estilos de vida tradicionais; (ii) documente
sua participação informada e os resultados positivos da negociação; e (iii) proporcione a
distribuição justa e eqüitativa dos benefícios da comercialização desse conhecimento,
inovação ou prática, de acordo com seus costumes e tradições.

G22. Para fins do Padrão de Desempenho 8, o patrimônio cultural intangível refere-se aosrecursos culturais, conhecimentos, inovações e/ou práticas de comunidades indígenas ou
locais que possuam estilos de vida tradicionais. O termo aplica-se de modo semelhante aosrecursos culturais, conhecimentos, inovações e/ou práticas dos povos indígenas nos termos doPadrão de Desempenho 7. A área do patrimônio cultural intangível e seu desempenhocomercial é o assunto de discussões internacionais atuais, com padrões internacionais
surgindo lentamente. A única exceção é o uso comercial de recursos genéticos resultantes dos
conhecimentos tradicionais de comunidades indígenas ou tradicionais, de acordo com a
Convenção sobre Biodiversidade. As diretrizes Bonn Guidelines e Akwé Kon Guidelines,
publicadas de acordo com a Convenção sobre Biodiversidade, fornecem orientações úteis
nessa área.
G23. Exemplos de desenvolvimentos comerciais incluem a comercialização deconhecimentos de medicina tradicional ou outras técnicas sagradas ou tradicionais deprocessamento de plantas, fibras ou metais. Em relação às expressões do folclore, tais como avenda de obras de arte ou música, os requisitos do parágrafo 11 do Padrão de Desempenho 8
não se aplicam. Essas expressões devem ser tratadas de acordo com a legislação nacional.
G24. Caso esses recursos sejam propostos para desenvolvimento comercial, o cliente deverá
documentar o processo e os resultados positivos de uma negociação de boa-fé com as
comunidades afetadas a respeito do desenvolvimento comercial proposto, além de quaisquerexigências nos termos da legislação nacional. Algumas leis nacionais exigem o consentimento
correspondente das comunidades afetadas.
G25. Se o cliente quiser explorar e desenvolver qualquer conhecimento, inovação ou práticas
das comunidades afetadas para fins comerciais e proteger a propriedade intelectual gerada por
esse desenvolvimento, ele poderá ser legalmente obrigado a divulgar ou liberar publicamente a
origem dos materiais. Exemplos incluem os materiais genéticos propostos para aplicações
médicas. Como esses materiais podem ser usados para fins sagrados ou de rituais pelas
comunidades afetadas e podem ser mantidos em segredo por essas comunidades ou pelos
membros designados, o cliente deverá tomar cuidado antes de prosseguir e, em nenhum caso,
permitir que as comunidades afetadas continuem a usar os materiais genéticos para finsconvencionais ou cerimoniais.
G26. Quando um projeto propõe a exploração, o desenvolvimento e a comercialização dopatrimônio cultural intangível, o Padrão de Desempenho 8 exige que o cliente compartilhe os
benefícios resultantes desse uso com as comunidades afetadas. Eles podem incluir benefícios

149

Nota de Orientação 8:
Patrimônio Cultural
31 de julho de 2007de desenvolvimento na forma de emprego, treinamento vocacional e benefícios relativos ao
desenvolvimento da comunidade e programas similares.
G27. Os clientes devem estar cientes de que o uso de nomes indígenas ou locais pode serdelicado e devem consultar as comunidades relevantes antes de usá-los, mesmo para fins denomear os locais dos projetos ou peças de equipamentos.

150

Nota de Orientação 8:
Patrimônio Cultural
31 de julho de 2007

Anexo A
Tipos de Recursos do Patrimônio Cultural Tangível

A. Sítio arqueológico: vestígios físicos concentrados e padronizados de atividade humana
passada, principalmente assentamentos humanos. O sítio pode incluir artefatos,vestígios de plantas e animais, restos estruturais e características do solo. Pode seruma grande cidade antiga, total ou parcialmente enterrada por camadas de terra ou
outros sedimentos, ou os restos efêmeros e superficiais de um acampamento nômade
temporário ou outra atividade de curto prazo. Os sítios podem ser submersos, como no
caso de naufrágios e locais de habitações inundados. Embora todos os locais, bemcomo as descobertas isoladas (fora do local), sejam um registro de atividade humana, aimportância de um sítio arqueológico pode variar amplamente de acordo com o tipo e a
condição. Em geral, embora os locais possam ser identificados por restos na superfície
ou por uma topografia sugestiva, as características de um local e sua importância
cultural ou científica não podem ser identificadas com base somente no exame dasuperfície.

B. Estrutura histórica: também conhecida como monumentos históricos, esta categoria
inclui construções arquitetônicas na superfície (por exemplo, casas, templos, mercados,
igrejas) que tenham um determinado tempo de existência ou outras características, taiscomo associação com um evento ou uma pessoa importante, que as torne ‘históricas’ e,portanto, dignas de serem consideradas um recurso patrimonial. Assim como nos sítios
arqueológicos, a importância de uma estrutura histórica varia muito de acordo com a
idade, o tipo e a condição da construção. Algumas estruturas históricas podem ter
depósitos arqueológicos associados, o que faz delas tanto estruturas históricas comorecursos arqueológicos. A estrutura histórica pode estar abandonada ou ocupada.

C. Distrito histórico: é um conjunto de estruturas históricas contíguas e aspectos
panorâmicos que constituem um recurso patrimonial que se estende por uma área mais
ampla do que uma única estrutura. A integridade e o interesse temático são asconsiderações principais para definir e determinar a importância de um distrito histórico.
Recintos de templos, cemitérios, áreas urbanas e às vezes vilas ou cidades inteiraspodem ser classificados como distritos históricos. Os distritos históricos podem conter
estruturas tematicamente não-relacionadas ou ‘não-contributivas’ que podem merecerou não a proteção por seus próprios méritos. As estruturas e os distritos históricos
podem exigir proteção contra impactos físicos diretos, mas também devem serconsiderados em sua dimensão visual. Uma construção possivelmente discordante em
uma estrutura ou em um distrito históricos, ou nas suas proximidades, pode exigir
considerações especiais do projeto para atenuar os impactos ‘visuais’ aos recursos
patrimoniais.

D. Paisagem histórica ou cultural: uma área onde os padrões tradicionais de uso da terra
criaram e conservaram aspectos panorâmicos que refletem uma determinada cultura,um estilo de vida, ou um período histórico que mereça consideração como recurso
patrimonial. Uma paisagem histórica pode incluir tanto monumentos históricos como
sítios arqueológicos. A integridade e a singularidade são essenciais para se julgar a151

Nota de Orientação 8:
Patrimônio Cultural
31 de julho de 2007

importância desse tipo de recurso. Embora uma paisagem histórica possa compartilhar
alguns aspectos de um distrito histórico, o termo normalmente se refere a uma áreanão-urbana com valor patrimonial. Esse tipo de recurso também inclui recursos naturais
culturalmente importantes, tais como lagos, florestas e cachoeiras sagradas. As árvores
sagradas, por exemplo, são muito comuns na África.

E. Artefato: um objeto portátil criado por uma atividade humana passada e que faça partede um sítio arqueológico ou de uma descoberta arqueológica isolada. A maioria dos
artefatos arqueológicos perde grande parte do valor cultural e científico quando
removidos do seu ‘contexto’ na terra. Os artefatos arqueológicos, dentro do contexto ou
não, geralmente são propriedade do governo nacional. Seu uso e a compilação
científica são controlados por um processo de autorização administrado por autoridades
patrimoniais nacionais. A legislação nacional e os tratados internacionais proíbem avenda e a exportação de artefatos arqueológicos. Um objeto removido da estrutura
histórica terá a mesma condição legal de um artefato arqueológico.

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Nota de Orientação 8:
Patrimônio Cultural
31 de julho de 2007

Anexo B
Orientação dos Processos
Estudos de viabilidade do patrimônio cultural:

A. É uma boa prática identificar possíveis questões e custos patrimoniais antes do início doprocesso de Avaliação Socioambiental por meio da análise do projeto ou de estudos deviabilidade. Isso é especialmente válido para projetos de grande infra-estrutura ou deextração de recursos, tais como dutos, minas, barragens hidrelétricas, sistemas regionais
de irrigação, estradas ou qualquer projeto que envolva nivelamento, escavação ou
alterações de grande escala em padrões hidrológicos. Esses estudos envolvem acomparação dos aspectos gerais do projeto com as condições básicas do patrimônio
previstas ou conhecidas na área proposta para o projeto. As equipes de trabalho do estudo
devem incluir especialistas do patrimônio e o pessoal de engenharia ou de planejamento do
projeto. A finalidade desses tipos de estudos é identificar quaisquer problemas de ‘falha
fatal’, tais como restrições importantes de custo ou de planejamento. Os resultados desses
tipos de estudos normalmente são mantidos confidenciais até a fase de consulta pública da
Avaliação.
Aspectos do patrimônio cultural da Avaliação Socioambiental:

B. Para projetos com questões patrimoniais conhecidas ou em potencial, a Avaliação
geralmente inclui os seguintes elementos: 1) uma descrição detalhada do projeto proposto,
incluindo as alternativas; 2) condições da linha de base do patrimônio na área de influência
do projeto; 3) uma análise das alternativas do projeto em relação às condições da linha debase para determinar os possíveis impactos; e 4) as medidas de atenuação de impactos
propostas, que podem incluir a prevenção ou a redução de impactos por meio de mudanças
no plano do projeto e/ou a introdução de procedimentos de construção e operação
especiais, e atenuações compensatórias como recuperação de dados e/ou um estudo
detalhado.

C. Especialização necessária para estudos de avaliação – quando forem identificados
problemas de patrimônio, normalmente serão necessários peritos de patrimônio na equipede estudo da Avaliação. Será mais conveniente recrutar aqueles com especialização geralno campo do patrimônio e experiência em planejamento ambiental ou no processo degestão do patrimônio. Embora possa ser necessário um tipo específico de perito (porexemplo, um especialista em cerâmica da Idade do Bronze) para tratar de certas
descobertas ou questões, o perito com perspectiva ampla (ex., um geógrafo cultural)
normalmente será mais conveniente.

D. Permissão e aprovação de estudos da Avaliação – na maioria dos casos, os estudos
patrimoniais da Avaliação precisarão ser formalmente permitidos pelas autoridades
patrimoniais nacionais apropriadas. Além disso, como a legislação do patrimônio nacional
muitas vezes carece de regulamentações detalhadas de implementação, pode sernecessário formular medidas de proteção do patrimônio como um acordo específico do
projeto que seja negociado e assinado por um representante do projeto e pela autoridade
153

Nota de Orientação 8:
Patrimônio Cultural
31 de julho de 2007

patrimonial. Embora o cliente tenha a prerrogativa de empregar os peritos patrimoniais que
achar mais adequados, deve-se observar que tanto as investigações como os indivíduos
que executam esses estudos podem exigir a permissão das autoridades patrimoniais
nacionais.

E. Divulgação e consulta – a divulgação pública antecipada e detalhada dos dados
patrimoniais do projeto, incluindo a metodologia, as descobertas e as análises da equipe depatrimônio da Avaliação, faz parte do modelo de planejamento e consulta da Avaliação. As
descobertas do componente do patrimônio cultural da Avaliação devem ser divulgadas
como parte do relatório da Avaliação e da mesma forma, exceto quando tal divulgação
colocar em risco a segurança dos recursos culturais físicos envolvidos. Nesses casos, as
informações sensíveis relativas a esses aspectos específicos podem ser omitidas da
documentação pública da Avaliação. O cliente pode precisar participar de discussões com
um órgão patrimonial do país anfitrião para estabelecer um compromisso aceitável entre anecessidade de consulta pública sobre as questões patrimoniais e as prerrogativas
tradicionais das autoridades patrimoniais nacionais.

F. Objetivo e escopo dos estudos da Avaliação – é importante que o cliente e a autoridade
patrimonial nacional tenham um entendimento mutuamente compartilhado do objetivo e do
escopo adequado dos estudos patrimoniais da Avaliação. A compilação de dados e outros
estudos da avaliação são realizados para evitar, minimizar e atenuar os possíveis impactos
do projeto nos recursos do patrimônio cultural. Um esforço geral de ‘formulação decapacidade’, que possa beneficiar o projeto e o programa patrimonial do país, pode ser acriação da capacidade regulatória da autoridade patrimonial nos aspectos relacionados
especificamente ao projeto do cliente.

G. Planejamento e execução do projeto – as medidas de prevenção e atenuação necessárias
identificadas pelo processo de Avaliação devem ser incorporadas ao Plano de Ação doprojeto e executadas em coordenação com outros itens de ação do projeto necessários. Aocontrário da maioria dos outros recursos ambientais, o impacto direto sobre o patrimônio
geralmente se localiza na área da atividade de construção do projeto, tornando a área deinfluência do projeto mais restrita espacialmente do que de outros recursos, como o habitat
crítico, uma fonte de água natural ou as espécies em risco de extinção. Portanto,
geralmente é possível prevenir impactos ao patrimônio por meio de pequenas alterações no
projeto. Como o patrimônio cultural não é renovável, sua proteção é feita de modo mais
eficaz com a ‘preservação no local’. Esse método em geral é preferível à remoção, que éum processo caro e parcialmente destrutivo. Assim como com as medidas da fase de préimplementação, o cliente pode precisar de consultores patrimoniais para implementar aparte do Plano de Ação relativa aos assuntos patrimoniais.

154

Nota de Orientação 8:
Patrimônio Cultural
31 de julho de 2007

Referências
Muitos dos requisitos definidos neste Padrão de Desempenho 8 referem-se aos acordos
internacionais a seguir e às orientações e recomendações correspondentes:Convenção sobre Biodiversidade (1992) – fornece informações sobre a convenção,listas de nações signatárias e especialistas em biodiversidade e outras informações
úteis.
http://www.biodiv.org/default.aspx

Bonn Guidelines on Access to Genetic Resources and Fair and Equitable Sharing of
the Benefits Arising Out of their Utilization (Diretrizes Bonn sobre o acesso aosrecursos genéticos e a distribuição justa e eqüitativa dos benefícios resultantes dasua utilização) (Secretaria da Convenção sobre Biodiversidade, 2002) diretrizes
sobre o estabelecimento de medidas legislativas, administrativas ou políticas sobreo acesso e a distribuição dos benefícios e/ou na negociação das disposições
contratuais para o acesso e a distribuição dos benefícios.
http://www.biodiv.org/doc/publications/cbd-bonn-gdls-en.pdf



Akwé: Kon Guidelines (Akwé: Diretrizes Kon) (Secretaria da Convenção sobre
Biodiversidade, 2004) diretrizes voluntárias para a condução de avaliações dos
impactos culturais ambientais e sociais relativos aos desenvolvimentos propostos ou
que possam ter impacto em locais sagrados e em terras e águas tradicionalmente
ocupadas ou usadas por comunidades locais ou indígenas.
http://www.biodiv.org/doc/publications/akwe-brochure-en.pdf

Convention on the Safeguarding of Intangible Cultural Heritage (Convenção para a
Salvaguarda do Patrimônio Cultural Intangível) *(UNESCO, 2003) garante a
proteção do patrimônio cultural internacional e fortalecer a solidariedade e acooperação nos níveis regional e internacional nesse campo.
http://unesdoc.unesco.org/images/0013/001325/132540e.pdf

Convention on the Means of Prohibiting and Preventing the Illicit Import, Export andTransfer of Ownership of Cultural Property (Convenção sobre os meios de proibir eevitar a importação, exportação e transferência ilícitas de propriedade ou bens
culturais) (UNESCO, 1970) determina os meios necessários para proibir e prevenir aimportação, a exportação e a transferência ilícita de bens culturais
http://www.unesco.org/culture/laws/1970/html_eng/page1.shtml

Convention Concerning the Protection of the World Cultural and Natural Heritage(Convenção relativa à Proteção do Patrimônio Mundial Cultural e Natural)(UNESCO, 1972) estabelece um sistema de identificação, proteção e preservação
coletiva do patrimônio cultural e natural, e fornece proteção emergencial e de longo
prazo do patrimônio cultural e natural.
http://whc.unesco.org/world_he.htm

155Nota de Orientação 8:
Patrimônio Cultural
31 de julho de 2007

World Heritage List (Lista do Patrimônio Mundial da Convenção para Proteção do
Patrimônio Mundial, Cultural e Natural) – lista que faz parte do patrimônio cultural enatural que o Comitê do Patrimônio Cultural considera como tendo valor universal
destacado.
http://whc.unesco.org/world_he.htm

Convention on the Protection of Underwater Cultural Heritage (Convenção sobre a
Proteção do Patrimônio Cultural Subaquático) (UNESCO, 2001) – convenção para
proteção do patrimônio cultural subaquático.
http://www.unesco.org/culture/laws/underwater/html_eng/convention.shtml

Além disso, as orientações do Banco Mundial a seguir fornecem informações úteis:World Bank - Cultural Heritage Country Files (Banco Mundial – Arquivos do
Patrimônio Cultural dos Países) – São arquivos de dados atuais do Banco Mundial.
Eles contêm informações valiosas para os clientes que estão nas fases iniciais dedesenvolvimento do projeto e que estejam preocupados com possíveis questões e
restrições patrimoniais no país anfitrião. Os arquivos contêm informações técnicas ede contato existentes e disponíveis, além de uma lista das informações adicionais
que devem ser obtidas.

World Bank - Physical Cultural Resources Safeguard Policy- Safeguard Policy
Handbook. (Banco Mundial – Política de Salvaguarda dos Recursos Culturais
Físicos - Manual de Políticas de Salvaguarda) Contém instruções para
implementação da Política Operacional 4.11 do Banco Mundial – Recursos Culturais
Físicos. Também tem maior utilidade como um guia geral para o tratamento dos
recursos culturais físicos como um componente da Avaliação do Impacto Ambiental(EIA). – O manual fornece uma definição de recursos culturais físicos, descrevecomo eles estão integrados na EIA e inclui um guia específico para os órgãos definanciamento do projeto, mutuários, equipes da EIA e revisores da EIA. Também
analisa os impactos comuns sobre os recursos culturais físicos de projetos em
diversos setores, incluindo: usinas hidrelétricas, estradas, desenvolvimento urbano,patrimônio cultural e gerenciamento da zona costeira. Escrito para pessoas nãoespecialistas, o manual foi projetado para auxiliar os profissionais que participam detodas as fases do desenvolvimento do projeto, tais como: identificação, preparação,implementação, operação e avaliação.



World Bank - Physical Cultural Resources Country Profiles (Banco Mundial – Perfis
dos Recursos Culturais Físicos dos Países) (trabalho em andamento desde 2003). –Perfil dos recursos culturais físicos por país para cada país cliente do Banco
Mundial, contendo informações sobre aspectos importantes do patrimônio culturaltangível, bem como sobre as leis e regulamentações ambientais. Os perfis têm
como objetivo principal servir como ferramentas de referência para assegurar que osrecursos culturais físicos sejam considerados durante todas as fases dodesenvolvimento dos projetos, inclusive nas Avaliações do Impacto Ambiental(EIAs). Desde 2006, existe um projeto de perfil para cada país cliente do Banco156

Nota de Orientação 8:
Patrimônio Cultural
31 de julho de 2007

Mundial e perfis completos, feitos por especialistas locais, disponíveis para 20
países. Todos os perfis estão exibidos em um site localizado na Intranet do Banco
Mundial. A conclusão dos perfis continua e existe um manual de manutenção que
fornece instruções para atualizar as informações. Os perfis possuem um formatopadrão que inclui: um mapa do país e observações sobre a geografia e a história;tipos característicos de recursos culturais físicos e suas localizações; locais
internacionalmente reconhecidos; instituições, leis e regulamentações que regem opatrimônio cultural e o meio ambiente; inventários de recursos culturais físicos;
dados e mapas geoespaciais; e fontes de informações e experiência profissionalpara os diversos subcampos do patrimônio cultural.

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