お客様向け資料

スパークス・アセット・マネジメント株式会社

スパークス･ジャパン･スモール･キャップ･ファンド

マンスリーレポート
2021 年 5 月 31 日

愛称：ライジング・サン
お知らせ

当ファンドは株式会社格付投資情報センターの選定による「Ｒ＆Ｉファンド大賞 2021」において「投資信託 20 年／国内中小型株式部門」で「最優秀ファンド賞」を受賞しました。

「Ｒ＆Ｉファンド大賞」は、Ｒ&Ｉが信頼し得ると判断した過去のデータに基づく参考情報（ただし、その正確性及び完全性につきＲ＆Ｉが保証するものではありません）の提供を目的としており、特定商品の購入、売却、保有を推奨、又は将来のパフォーマンスを保証するものではありません。当大賞は、信用格付業ではなく、金融商品取引業等に関する内閣府令第２９９条第１項第２８号に規定されるその他業務（信用格付業以外の業務であり、かつ、関連業務以外の業務）です。当該業務に関しては、信用格付行為に不当な影響を及ぼさないための措置が法令上要請されています。当大賞に関する著作権等の知的財産権その他一切の権利はＲ＆Ｉに帰属しており、無断複製・転載等を禁じます。

■当資料は販売用資料としてスパークス・アセット・マネジメント株式会社（以下当社）が作成したものであり、金融商品取引法に基づく開示書類ではありません。当ファンドの取得のお申込を行う場合には、投資信託説明書（交付目論見書）をお渡ししますので、必ずお受け取りの上詳細をご確認いただき、ご自身でご判断ください。■当ファンドは値動きのある有価証券に投資しますので、基準価額は変動します。従って、元本が保証されているものではなく、組入れた有価証券の価格が下落する場合や、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割り込む場合もあります。また、これらの運用による損益は全て受益者の皆様に帰属します。■投資信託は預貯金・金融債または保険商品ではなく、預金保険や保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。また、証券会社で購入した場合を除き、投資者保護基金の規定に基づく支払いの対象ではありません。■投資信託の設定・運用は、投資信託委託会社が行います。■当資料に記載の内容は将来の運用結果を保証もしくは示唆するものではありません。■当資料に含まれている過去の実績の数値および市場動向等についてのコメントは当資料作成時点のものであり、市場動向や個別銘柄の将来の動きを保証するものではありません。■当資料の正確性や完全性について当社が保証するものではありません。また記載内容は予告なく訂正が行われることがあります。■当資料は目的によらず、当社の許可なしに複製・複写をすることを禁じます。■当ファンドに関する投資信託説明書（交付目論見書）のご請求、お問合せは販売会社まで。

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愛称：ライジング・サン

2021年5月31日

基準日【基準価額・純資産総額の推移】【運用実績】
過去のパフォーマンス(%)
ファンド JASDAQ

基準価額
54,169 円

直近の分配実績（円）

過去1ヵ月間-1.40-1.42 第16期 2016/10/17500

過去3ヵ月間1.24-0.97 第17期 2017/10/16600

過去6ヵ月間1.81

2.72 第18期 2018/10/15700

過去1年間

17.2013.64 第19期 2019/10/15500

過去3年間

20.43

3.84 第20期 2020/10/15500

設定来567.61

171.85 設定来累計

ハードル価格：

解約価額
54,007 円

純資産総額46.15 億円

54,566 円※基準価額がハードル価格を超えると実績報酬が発生します。詳しくは「投資信託説明書（交付目論見書）」をご覧ください。
※当該ハードル価格は、当ファンドの毎計算期間末（毎年10月15日、休日の場合は翌営業日）に更新される場合があります。詳しくは委託会社にお問い合わせください。

5,250※2000年10月18日（設定日前営業日）を10,000として指数化※決算期に収益分配があった場合のファンドのパフォーマンスは、80,000分配金（税金控除前）を再投資することにより算出される収益率で純資産総額（右軸）70,000す。従って実際の投資家利回りとは異なります。
分配金再投資基準価額（左軸）60,000【資産別構成】

50,000【株式市場別構成】

資産種類

市場
東証1部ジャスダック
東証2部
東証マザーズ
その他市場
株式組入比率

比率(％）
96.5
0.0
0.0
3.5

株式
投資信託証券その他株式関連証券
現金その他※比率は対純資産総額

40,000

比率(％）
78.2
4.2
0.0
14.1
0.0
96.5

160
80

0000/10 03/10 06/10 09/10 12/10 15/10 18/10【組入有価証券 上位10銘柄】

16.0
12.0
8.0
4.0

23.2

15.2

14.6

11.0

4.6

※比率は対純資産総額

4.6

4.2

輸送用機器

電気機器

小売業

3.4

3.2

2.9

( 銘柄総数：42銘柄 )

銘柄
市場業種
比率(％）
1 ＭＡＲＵＷＡ
東1 ガラス・土石製品
4.6
2 日総工産
東1 サービス業
4.3
3 アンビスホールディングス JQ サービス業
4.2
4 センコーグループホールディングス 東1 陸運業
4.25 ペプチドリーム
東1 医薬品
3.96 タクマ
東1 機械
3.7
ＦａｓｔＦｉｔｎｅｓｓ
Ｊａｐａｎ7
ﾏｻﾞｰｽﾞ サービス業
3.68 藤森工業
東1 化学
3.69 アマダ
東1 機械
3.5
10 三洋化成工業
東1 化学
3.4

20.0

ガラス・土石製 陸運業
品320

10,000

24.0

医薬品

400

基準価額（左軸）

240

28.0

機械

480

20,000

32.0

化学

560

30,000【株式業種別構成 上位10業種（％）】サービス 情報・通業
信業

JASDAQ指数（左軸）640※当ファンドはJASDAQ指数に連動するものではありません。
※基準価額は、信託報酬および実績報酬等控除後です。
※分配金再投資基準価額は、当該ファンドの信託報酬控除後の価額を用い、分配金を非課税で再投資したものとして計算しております。
※過去の実績は、将来の運用成果を示唆あるいは保証するものではありません。

※比率は対純資産総額

0.0（億円）※略称は下記の取引市場を指します。
※比率は対純資産総額
東1：東証1部、東2：東証2部、ﾏｻﾞｰｽﾞ：東証マザーズ、JQ：JASDAQ■当資料は販売用資料としてスパークス・アセット・マネジメント株式会社（以下当社）が作成したものであり、金融商品取引法に基づく開示書類ではありません。当ファンドの取得のお申込を行う場合には、投資信託説明書（交付目論見書）をお渡ししますので、必ずお受け取りの上詳細をご確認いただき、ご自身でご判断ください。■当ファンドは値動きのある有価証券に投資しますので、基準価額は変動します。従って、元本が保証されているものではなく、組入れた有価証券の価格が下落する場合や、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割り込む場合もあります。また、これらの運用による損益は全て受益者の皆様に帰属します。■投資信託は預貯金・金融債または保険商品ではなく、預金保険や保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。また、証券会社で購入した場合を除き、投資者保護基金の規定に基づく支払いの対象ではありません。■投資信託の設定・運用は、投資信託委託会社が行います。■当資料に記載の内容は将来の運用結果を保証もしくは示唆するものではありません。■当資料に含まれている過去の実績の数値および市場動向等についてのコメントは当資料作成時点のものであり、市場動向や個別銘柄の将来の動きを保証するものではありません。■当資料の正確性や完全性について当社が保証するものではありません。また記載内容は予告なく訂正が行われることがあります。■当資料は目的によらず、当社の許可なしに複製・複写をすることを禁じます。■当ファンドに関する投資信託説明書（交付目論見書）のご請求、お問合せは販売会社まで。

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基準日

2021年5月31日【運用担当者のコメント】◆株式市場の状況
5月の株式市場は、世界的な景気回復期待や国内企業の良好な決算などを受け、上昇して始まりましたが、月半ば以降はインフレ懸念から米国長期金利及び米国CPI（消費者物価指数）が市場予想以上に上昇したことによる米国株式市場の下落を受け、株価が調整しました。また、ビットコインの急落による市場心理の悪化も重荷となりました。
月後半は、インフレ懸念が後退し米国金利上昇が落ち着いたほか、国内でのワクチン接種の進展期待に伴い再度上昇に転じ、月を終えました。
この結果、TOPIX（配当込み）は前月比1.38％の上昇、当ファンドのベンチマークは同1.42％の下落となりました。
◆ファンドの運用状況
当ファンドのパフォーマンスは、前月末比1.40％の下落となりました。
主力商品のボタニストのリニュアルの成功など戦略商品が大きく伸長し2021年12月期第1四半期の業績が大幅増収増益になったI-ne、国内での新型コロナワクチン接種の進展を受け「コロナ禍収束後のリスタート銘柄」として注目集めるFast Fitness Japanなどが、パフォーマンスに対してプラスに貢献しました。
一方、2022年3月期の業績予想が減収減益となり嫌気されたタクマ、2022年12月期第1四半期業績が再生事業の減少と積極的な人員採用により営業減益なったフロンティア・マネジメントなどがマイナスに影響しました。
５月の売買行動としては、決算発表を受け業績の見直しを行い、中期的な業績見通し引き下げた銘柄を売却する一方、業績見通しを引き上げた銘柄のウエイトを引き上げました。
◆今後の運用方針
5月の日本株式市場は緊急事態宣言の再延長などがあったものの、新型コロナワクチン接種開始によるコロナ禍収束期待が高まり、株式市場は底堅く推移しました。
一方、東証マザーズ市場は時価総額の大きいDX関連銘柄中心にコロナ特需の反動よる成長率鈍化懸念から下落しました。
年明け以降、中小型株のパフォーマンスは大型株に比べ劣後していますが、景気回復が鮮明になる年後半には大型株をキャッチアップすると見ています。
引き続き、短期的な株価変動に一喜一憂することなくコロナ禍収束後の「正常化した経済活動」の中で中長期的に業績を伸ばすと期待出来る企業を丹念に発掘してまいります。
（次ページへ）■当資料は販売用資料としてスパークス・アセット・マネジメント株式会社（以下当社）が作成したものであり、金融商品取引法に基づく開示書類ではありません。当ファンドの取得のお申込を行う場合には、投資信託説明書（交付目論見書）をお渡ししますので、必ずお受け取りの上詳細をご確認いただき、ご自身でご判断ください。■当ファンドは値動きのある有価証券に投資しますので、基準価額は変動します。従って、元本が保証されているものではなく、組入れた有価証券の価格が下落する場合や、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割り込む場合もあります。また、これらの運用による損益は全て受益者の皆様に帰属します。■投資信託は預貯金・金融債または保険商品ではなく、預金保険や保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。また、証券会社で購入した場合を除き、投資者保護基金の規定に基づく支払いの対象ではありません。■投資信託の設定・運用は、投資信託委託会社が行います。
■当資料に記載の内容は将来の運用結果を保証もしくは示唆するものではありません。■当資料に含まれている過去の実績の数値および市場動向等についてのコメントは当資料作成時点のものであり、市場動向や個別銘柄の将来の動きを保証するものではありません。■当資料の正確性や完全性について当社が保証するものではありません。また記載内容は予告なく訂正が行われることがあります。■当資料は目的によらず、当社の許可なしに複製・複写をすることを禁じます。■当ファンドに関する投資信託説明書（交付目論見書）のご請求、お問合せは販売会社まで。

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基準日

2021年5月31日（前ページより）◆銘柄紹介
当月は、年初から当ファンドで組入比率を引き上げている「アウトソーシング」についてご紹介します。
同社は、本業の国内製造業請負派遣から国内技術者派遣、国内サービス業派遣など事業領域を広げた総合アウトソーシング企業です。
ここ数年海外M&A（企業合併・買収）を積極的に行い、海外アウトソーシング事業の強化を図っています。その結果同社の人材提供数や管理数は全世界で10万人を超える規模まで拡大しています。
事業領域の拡大に伴い従来に比べ景気変動の影響が受けにくい収益構造になり新型コロナウイルス感染拡大の影響を受けた前期業績（2020年12月期）は過去の景気悪化局面に比べマイナス影響は限定的でした。今年度（2021年12月期）は、会社発表によると新型コロナワクチン接種が進んでいる欧州諸国中心に展開している海外アウトソーシング事業が業績を牽引し、過去最高利益を更新する見通しです。国内アウトソーシング事業はコロナ渦でも積極的な人材採用により人員を確保しており、下期（7-12月）以降の国内景気の回復局面では業績回復が鮮明になると考えます。
中期的には国内アウトソーシング業界でのシェア拡大に加え、海外アウトソーシング事業の規模拡大に伴う収益性の改善により、業界平均を大きく超える成長率が期待できます。
海外M&Aによる多額の暖簾（のれん）がリスク要因ですが、コロナ禍での減損も限定的であり、過度な懸念は不要と考え、コロナ禍収束後の同社の高い成長性を評価し組入率を引き上げております。

■当資料は販売用資料としてスパークス・アセット・マネジメント株式会社（以下当社）が作成したものであり、金融商品取引法に基づく開示書類ではありません。当ファンドの取得のお申込を行う場合には、投資信託説明書（交付目論見書）をお渡ししますので、必ずお受け取りの上詳細をご確認いただき、ご自身でご判断ください。■当ファンドは値動きのある有価証券に投資しますので、基準価額は変動します。従って、元本が保証されているものではなく、組入れた有価証券の価格が下落する場合や、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割り込む場合もあります。また、これらの運用による損益は全て受益者の皆様に帰属します。■投資信託は預貯金・金融債または保険商品ではなく、預金保険や保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。また、証券会社で購入した場合を除き、投資者保護基金の規定に基づく支払いの対象ではありません。■投資信託の設定・運用は、投資信託委託会社が行います。
■当資料に記載の内容は将来の運用結果を保証もしくは示唆するものではありません。■当資料に含まれている過去の実績の数値および市場動向等についてのコメントは当資料作成時点のものであり、市場動向や個別銘柄の将来の動きを保証するものではありません。■当資料の正確性や完全性について当社が保証するものではありません。また記載内容は予告なく訂正が行われることがあります。■当資料は目的によらず、当社の許可なしに複製・複写をすることを禁じます。■当ファンドに関する投資信託説明書（交付目論見書）のご請求、お問合せは販売会社まで。

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ファンドの目的
当ファンドは、日本の株式に投資し、信託財産の中長期的な成長を目標に、積極的な運用を行うことを基本とします。

ファンドの特色
ＩＴ化、新技術開発、経営革新を進めている成長企業と日本社会の構造変化への適応力の高い企業に注目した、小型株式中心に投資するファンドです。
１. 銘柄選定基準として、以下の点に着目して投資を行います。
（1） 中長期的に高い成長が期待される企業（2） 収益力に対して株価が割安に放置され、かつ経営体質の改善等変化の兆しが認められると判断した企業（3） 上記の成長、変化を支える優秀な経営陣、技術等を有している企業
２. ベンチマークは JASDAQ 指数※とします。
※ JASDAQ 指数（JASDAQ INDEX）とは、JASDAQ に上場している内国普通株式全銘柄を対象として時価総額加重方式で算出される株価指数です。
JASDAQ 指数の指数値および商標は、東京証券取引所の知的財産であり、一切の権利は同社に帰属します。

３. 株式の組入比率は、高位に保つことを原則としますが、株式市場が中長期的かつ大幅に下落すると判断される場合は、組入比率を低めることにより、可能な限り機動的、弾力的に対処します。

スパークス・アセット・マネジメント株式会社について◆ 一貫した投資哲学と運用プロセスを実践する独立系運用会社です。

スパークスは、１９８９年の創業以来、株式市場を取り巻く環境がいかに厳しくとも「マクロはミクロの集積である」という投資哲学の下、ボトムアップ・リサーチを行っております。
親会社であるスパークス・グループ株式会社は JASDAQ 市場（銘柄コード８７３９）に２００１年１２月に運用会社として初めて上場いたしました。

■当資料は販売用資料としてスパークス・アセット・マネジメント株式会社（以下当社）が作成したものであり、金融商品取引法に基づく開示書類ではありません。当ファンドの取得のお申込を行う場合には、投資信託説明書（交付目論見書）をお渡ししますので、必ずお受け取りの上詳細をご確認いただき、ご自身でご判断ください。■当ファンドは値動きのある有価証券に投資しますので、基準価額は変動します。従って、元本が保証されているものではなく、組入れた有価証券の価格が下落する場合や、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割り込む場合もあります。また、これらの運用による損益は全て受益者の皆様に帰属します。■投資信託は預貯金・金融債または保険商品ではな
く、預金保険や保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。また、証券会社で購入した場合を除き、投資者保護基金の規定に基づく支払いの対象ではありません。■投資信託の設定・運用は、投資信託委託会社が行います。■当資料に記載の内容は将来の運用結果を保証もしくは示唆するものではありません。■当資料に含まれている過去の実績の数値および市場動向等についてのコメントは当資料作成時点のものであり、市場動向や個別銘柄の将来の動きを保証するものではありません。■当資料の正確性や完全性について当社が保証するものではありません。また記載内容は予告なく訂正が行われることがあります。■当資料は目的によらず、当社の許可なしに複製・複写をすることを禁じます。■当ファンドに関する投資信託説明書（交付目論見書）のご請求、お問合せは販売会社まで。

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投資リスク
基準価額の変動要因
当ファンドは、主として国内の株式などの値動きのある有価証券に投資しますので、ファンドの基準価額は変動します。従って、投資者の皆さまの投資元金は保証されているものではなく、基準価額の下落により、損失を被り、投資元金を割り込むことがあります。ファンドの運用による損益はすべて投資者の皆さまに帰属します。また、投資信託は預貯金と異なります。
株価変動リスク
一般に株価は、個々の企業の活動や一般的な市場・経済の状況、国内および国際的な政治・経済情勢等に応じて変動します。従って、当ファンドに組入れられる株式の価格は短期的または長期的に下落していく可能性があり、これらの価格変動または流動性に予想外の変動があった場合、重大な損失が生じる場合があります。
中小型株式等への投資リスク
当ファンドは、中小型株式等へも投資します。こうした株式は、比較的新興であり、発行済株式時価総額が小さく、売買の少ない流動性の低い株式が少なくありません。その結果、こうした株式への投資はボラティリティ（価格変動率）が比較的高く、また流動性の高い株式に比べ、市況によっては大幅な安値で売却を余儀なくされる可能性があることから、より大きなリスクを伴います。
信用リスク
組入れられる株式や債券等の有価証券やコマーシャル・ペーパー等短期金融商品は、発行体に債務不履行が発生あるいは懸念される場合には価格が下がることがあり、また、投資資金を回収できなくなることがあります。
その他の留意事項●システムリスク・市場リスクなどに関する事項
証券市場は、世界的な経済事情の急変またはその国における天災地変、政変、経済事情の変化、政策の変更もしくはコンピューター・ネットワーク関係の不慮の出来事などの諸事情により閉鎖されることがあります。このような場合、一時的に換金等ができないこともあります。また、これらにより、一時的にファンドの運用方針に基づく運用ができなくなるリスクなどもあります。
※基準価額の変動要因（投資リスク）は、上記に限定されるものではありません。

その他の留意点
・ 当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定（いわゆるクーリング・オフ）の適用はありません。
・ 収益分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益の水準を示すものではありません。
収益分配は、計算期間に生じた収益を超えて行われる場合があります。
投資者の購入価額によっては、収益分配金の一部または全部が、実質的な元本の一部払戻しに相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準価額の値上がりが小さかった場合も同様です。
収益分配の支払いは、信託財産から行われます。従って純資産総額の減少、基準価額の下落要因となります。

■当資料は販売用資料としてスパークス・アセット・マネジメント株式会社（以下当社）が作成したものであり、金融商品取引法に基づく開示書類ではありません。当ファンドの取得のお申込を行う場合には、投資信託説明書（交付目論見書）をお渡ししますので、必ずお受け取りの上詳細をご確認いただき、ご自身でご判断ください。■当ファンドは値動きのある有価証券に投資しますので、基準価額は変動します。従って、元本が保証されているものではなく、組入れた有価証券の価格が下落する場合や、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割り込む場合もあります。また、これらの運用による損益は全て受益者の皆様に帰属します。■投資信託は預貯金・金融債または保険商品ではな
く、預金保険や保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。また、証券会社で購入した場合を除き、投資者保護基金の規定に基づく支払いの対象ではありません。■投資信託の設定・運用は、投資信託委託会社が行います。■当資料に記載の内容は将来の運用結果を保証もしくは示唆するものではありません。■当資料に含まれている過去の実績の数値および市場動向等についてのコメントは当資料作成時点のものであり、市場動向や個別銘柄の将来の動きを保証するものではありません。■当資料の正確性や完全性について当社が保証するものではありません。また記載内容は予告なく訂正が行われることがあります。■当資料は目的によらず、当社の許可なしに複製・複写をすることを禁じます。■当ファンドに関する投資信託説明書（交付目論見書）のご請求、お問合せは販売会社まで。

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お申込メモ（お申込の際には投資信託説明書（交付目論見書）をご覧下さい。）
ファンド名スパークス･ジャパン･スモール･キャップ･ファンド（愛称：ライジング・サン）

商品分類

追加型投信／国内／株式

信託期間

2000 年 10 月 19 日から 2030 年 10 月 15 日

決算日

毎年 10 月 15 日
（休業日の場合は翌営業日）

収益分配

原則として毎決算時にファンドの基準価額水準、市況動向等を勘案して分配金額を決定します。ただし、分配対象額が少額の場合には、分配を行わないこともあります。

お申込時間

各販売会社で毎営業日お申込いただけます。お申込時間は、原則として午後 3 時までとします。
当該時間を過ぎた場合は翌営業日の受付となります。

【ご解約時】■信託財産留保額
解約請求受付日の基準価額に対して 0.3%の率を乗じて得た額■解約手数料なし

お申込単位

販売会社が定める単位【保有期間中】

お申込価額

お申込受付日の基準価額

解約のご請求販売会社の毎営業日に販売会社が定める単位で解約を請求することができます。お申込時間は、原則として午後 3 時までとします。当該時間を過ぎた場合は翌営業日の受付となります。
※委託会社は金融商品取引所等における取引の停止、その他やむを得ない事情があるときには、解約請求の受付を中止することができます。

解約価額

解約請求受付日の基準価額から信託財産留保額を差し引いた価額

解約代金の受渡日

解約請求受付日から起算して、原則として 5 営業日目からお支払いします。

お客様にご負担いただく手数料等について※下記手数料等の合計額については、お申込金額や保有期間等に応じて異なりますので、あらかじめ表示することができません。
【お申込時】■お申込手数料
お申込受付日の基準価額に 3.3%（税抜 3.0%）を上限として販売会社が定める手数料率を乗じて得た額(信託財産から間接的にご負担いただきます)■信託報酬
純資産総額に対して年率 1.87%（税抜 1.7%）■実績報酬
日々の基準価額がハードル価格を上回った場
合、当該基準価額と当該ハードル価格の差額の 13.2%（税抜 12%）を費用計上。実績報酬は決算期毎に信託財産から支払われ、ハードル価格も決算期毎に見直されます。
■その他の費用等(1)監査報酬、投資信託説明書（目論見書）や運用報告書等の作成費用などの諸費用（純資産総額に対して上限年率 0.10%（税込））(2)有価証券売買時の売買委託手数料等は、ファンドの運用による取引量に応じて異なりますので、事前に料率や上限額等を表示することができません。

【課税上の取扱い】
課税上の取扱いについては投資信託説明書（交付目論見書）をご覧下さい。

〔お問い合わせ先〕 スパークス・アセット・マネジメント株式会社
ホームページ https://www.sparx.co.jp/ 電話番号：03-6711-9200（受付時間：営業日 9：00 ～ 17：00）■当資料は販売用資料としてスパークス・アセット・マネジメント株式会社（以下当社）が作成したものであり、金融商品取引法に基づく開示書類ではありません。当ファンドの取得のお申込を行う場合には、投資信託説明書（交付目論見書）をお渡ししますので、必ずお受け取りの上詳細をご確認いただき、ご自身でご判断ください。■当ファンドは値動きのある有価証券に投資しますので、基準価額は変動します。従って、元本が保証されているものではなく、組入れた有価証券の価格が下落する場合や、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割り込む場合もあります。また、これらの運用による損益は全て受益者の皆様に帰属します。■投資信託は預貯金・金融債または保険商品ではな
く、預金保険や保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。また、証券会社で購入した場合を除き、投資者保護基金の規定に基づく支払いの対象ではありません。■投資信託の設定・運用は、投資信託委託会社が行います。■当資料に記載の内容は将来の運用結果を保証もしくは示唆するものではありません。■当資料に含まれている過去の実績の数値および市場動向等についてのコメントは当資料作成時点のものであり、市場動向や個別銘柄の将来の動きを保証するものではありません。■当資料の正確性や完全性について当社が保証するものではありません。また記載内容は予告なく訂正が行われることがあります。■当資料は目的によらず、当社の許可なしに複製・複写をすることを禁じます。■当ファンドに関する投資信託説明書（交付目論見書）のご請求、お問合せは販売会社まで。

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ファンドの関係法人について●委託会社 スパークス・アセット・マネジメント株式会社
金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第 346 号（加入協会） 一般社団法人投資信託協会
一般社団法人日本投資顧問業協会
一般社団法人第二種金融商品取引業協会
信託財産の運用指図、受益権の発行等を行います。

日本証券業協会●受託会社 三井住友信託銀行株式会社
委託会社の指図に基づく信託財産の管理等を行います。なお、信託事務の一部につき株式会社日本カストディ銀行に委託を行います。
●販売会社 下記一覧参照
ファンドの受益権の募集・販売の取扱い、一部解約請求の受付、一部解約金・収益分配金・償還金の支払いの取扱等を行います。
加入協会
販売会社

登録番号

日本証券業協会

一般社団法人
金融先物取引業協会

一般社団法人
日本投資顧問業協会○○

一般社団法人第二種金融商品取引業協会

auカブコム証券株式会社

金融商品取引業者

関東財務局長（金商）第61号○

エイチ･エス証券株式会社

金融商品取引業者

関東財務局長（金商）第35号○

登録金融機関関東財務局長（登金）第653号○

株式会社ＳＢＩ証券

金融商品取引業者

関東財務局長（金商）第44号○○○

東海東京証券株式会社

金融商品取引業者

東海財務局長（金商）第140号○○○

PayPay銀行株式会社

登録金融機関関東財務局長（登金）第624号○○

松井証券株式会社

金融商品取引業者

関東財務局長（金商）第164号○○

マネックス証券株式会社

金融商品取引業者

関東財務局長（金商）第165号○○

登録金融機関関東財務局長（登金）第54号○○

三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー
証券株式会社

金融商品取引業者

関東財務局長（金商）第2336号

○

○

○

○

楽天証券株式会社

金融商品取引業者

関東財務局長（金商）第195号○○○○

スパークス・アセット・マネジメ
ント株式会社

金融商品取引業者

関東財務局長（金商）第346号

○

○

○

株式会社ＳＭＢＣ信託銀行※１

株式会社三井住友銀行
インターネット・モバイル専用

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※１ 株式会社ＳＭＢＣ信託銀行は、一般社団法人投資信託協会に加入しています。

〔お問い合わせ先〕 スパークス・アセット・マネジメント株式会社
ホームページ https://www.sparx.co.jp/ 電話番号：03-6711-9200（受付時間：営業日 9：00 ～ 17：00）■当資料は販売用資料としてスパークス・アセット・マネジメント株式会社（以下当社）が作成したものであり、金融商品取引法に基づく開示書類ではありません。当ファンドの取得のお申込を行う場合には、投資信託説明書（交付目論見書）をお渡ししますので、必ずお受け取りの上詳細をご確認いただき、ご自身でご判断ください。■当ファンドは値動きのある有価証券に投資しますので、基準価額は変動します。従って、元本が保証されているものではなく、組入れた有価証券の価格が下落する場合や、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割り込む場合もあります。また、これらの運用による損益は全て受益者の皆様に帰属します。■投資信託は預貯金・金融債または保険商品ではな
く、預金保険や保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。また、証券会社で購入した場合を除き、投資者保護基金の規定に基づく支払いの対象ではありません。■投資信託の設定・運用は、投資信託委託会社が行います。■当資料に記載の内容は将来の運用結果を保証もしくは示唆するものではありません。■当資料に含まれている過去の実績の数値および市場動向等についてのコメントは当資料作成時点のものであり、市場動向や個別銘柄の将来の動きを保証するものではありません。■当資料の正確性や完全性について当社が保証するものではありません。また記載内容は予告なく訂正が行われることがあります。■当資料は目的によらず、当社の許可なしに複製・複写をすることを禁じます。■当ファンドに関する投資信託説明書（交付目論見書）のご請求、お問合せは販売会社まで。

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