平成24年３月期中間決算短信［日本基準］（連結）会社
名株式会社ＳＢＩ証券
代
表者 （役職名） 代表取締役社長（氏名）澤田 安太郎
問合せ先責任者 （役職名） 取締役（氏名）轟 幸夫
配当支払開始予定日－
中間決算補足説明資料作成の有無 ：有中間決算説明会開催の有無：無ＵＲＬ

平成23年10月26日
http://www.sbisec.co.jp/

ＴＥＬ（03）5562－7210（百万円未満切捨て）
１．平成24年３月期中間期の連結業績（平成23年４月１日～平成23年９月30日）(1) 連結経営成績（累計）
営業収益

純営業収益

百万円％

百万円

24年３月期中間期

20,285△8.3

23年３月期中間期

22,117△9.8（注）包括利益 24年３月期中間期（％表示は、対前年中間期増減率）
営業利益

経常利益％

百万円％

百万円％

18,620

△8.3

3,957

△26.6

3,997

△25.4

20,300

△10.2

5,393

△28.1

5,362

△27.8

2,344百万円 （△52.3％） 23年３月期中間期
潜在株式調整後
１株当たり中間純利益

１株当たり中間純利益

中間純利益

円

4,915百万円 （－％）

百万円％

24年３月期中間期

3,153

△34.7

銭

911

13－円

23年３月期中間期

4,829

9.8

1,395

07

－

銭

(2) 連結財政状態
総資産

純資産

自己資本比率

百万円

百万円

％

24年３月期中間期

1,050,756

179,620

17.1

23年３月期803,056

177,275（参考）自己資本

24年３月期中間期

179,558百万円

22.1

23年３月期

177,216百万円

２．配当の状況
年間配当金
第１四半期末

中間期末

第３四半期末

期末

円円

銭円

円

銭円

銭

－000

1,45000－－銭

23年３月期－000

24年３月期－000

24年３月期（予想）

銭

合計

－

（注１）直近に公表されている配当予想からの修正の有無：無（注２）当社は定款において期末日を配当基準日と定めておりますが、現時点では当該基準日における配当予想額は未定であります。
（注３）当社は平成23年３月29日を基準日として配当を行っておりますが、その内訳は以下のとおりであります。
基準日
１株当たり配当金

平成23年３月29日
1,450円00銭

合計
1,450円00銭

３．平成24年３月期の連結業績予想（平成23年４月１日～平成24年３月31日）
当社グループの主たる事業である証券業の業績は株式市場等の変動要因による影響が極めて大きく、業績予想を行うことが困難であることから、開示しておりません。

４．その他(1) 当中間連結会計期間における重要な子会社の異動（連結範囲の変更を伴う特定子会社の異動）：

無(2) 会計方針の変更・会計上の見積りの変更・修正再表示① 会計基準等の改正に伴う会計方針の変更 ： 無② ①以外の会計方針の変更： 無③ 会計上の見積りの変更： 無④ 修正再表示： 無(3) 発行済株式数（普通株式）①

期末発行済株式数（自己株式を含む）

24年３月期中間期 3,461,559株

23年３月期3,461,559株②

期末自己株式数

24年３月期中間期

23年３月期－③

期中平均株式数

24年３月期中間期 3,461,559株－株

株

23年３月期中間期 3,461,559株

㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

中間決算短信○添付資料の目次
１．当中間決算に関する定性的情報 ………………………………………………………………………………………

2(1) 連結経営成績に関する定性的情報 …………………………………………………………………………………

2(2) 連結財政状態に関する定性的情報 …………………………………………………………………………………

4２．中間連結財務諸表 ………………………………………………………………………………………………………

5(1) 中間連結貸借対照表 …………………………………………………………………………………………………

5(2) 中間連結損益計算書及び中間連結包括利益計算書
中間連結損益計算書
中間連結会計期間 ……………………………………………………………………………………………………

9

中間連結包括利益計算書
中間連結会計期間 ……………………………………………………………………………………………………

11(3) 中間連結キャッシュ・フロー計算書 ………………………………………………………………………………

12(4) 継続企業の前提に関する注記 ………………………………………………………………………………………

14(5) セグメント情報等 ……………………………………………………………………………………………………

14(6) 株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記 ………………………………………………………………

14- 1 -㈱ＳＢＩ証券

平成24年３月期

中間決算短信１．当中間決算に関する定性的情報(1) 連結経営成績に関する定性的情報
当中間連結会計期間の国内株式市場は、東日本大震災、福島第１原子力発電所の事故等の発生直後の厳しい状況から回復の兆しを見せはじめ、各種景況感を示す指標も上向き感を示し、７月に日経平均株価も10,000円台を回復し、震災直後の相場環境から落ち着きを取り戻してまいりました。しかしながら、長引く欧州の財政不安、米国における連邦債務の上限引き上げを巡って、外国為替市場において急速に円高が進行し、さらに、米国格付け会社による米国債の長期格付けの１段階の引き下げ等により、米国株は急落、米国ニューヨーク株式市場ダウ工業株30種平均は、１万1,000ドルを割り込む水準に至り、世界同時株安が色濃く進行してまいりました。このような様相のなか、円相場は一層の円高が進行し、対ドルで一時的に75円台を記録して過去最高値を更新した以降も、円高水準が持続し、長期化した円高により、株式相場も下落基調が長引く状況となっております。平成23年９月末の日経平
均株価は8,700円であり、平成23年３月末と比較して、約10.8％下落して取引を終えております。
このような環境下でありますが、当社におきましては、「顧客中心主義」に基づいた魅力ある商品・サービス・手数料体系の提供に努めた結果、当中間連結会計期間には、95,960口座の新規口座を獲得し、平成23年９月末の総合口座数は、2,305,906口座、信用取引口座数は、234,848口座となっております。また、預り資産は３兆8,651億円となっております。（注）口座数、預り資産は、㈱SBI証券単体の数字であります。
業績に関しましては、株式委託売買代金の減少により当中間連結会計期間の「委託手数料」は7,456百万円（前年同期比7.4％減）となりました。また、外国為替保証金取引に係るスプレッドを大幅に縮小したことにより「トレーディング損益」は3,684百万円（同13.5％減）、前中間連結会計期間と比較して信用取引貸付金が減少したことにより「金融収益」は6,125百万円（同7.8％減）とそれぞれ減少いたしました。
以上の結果、当中間連結会計期間の業績は営業収益20,285百万円（前年同期比8.3％減）、営業利益3,957百万円（同26.6％減）、経常利益3,997百万円（同25.4％減）、中間純利益3,153百万円（同34.7％減）となっております。
当中間連結会計期間の主な取り組みは以下のとおりであります。
・「SBI FX α 共同義援金プロジェクト」実施（平成23年４月）
・「HDR（香港預託証券）」の取扱い開始（平成23年４月）
・「HYPER SBI Ver2.0」無料ご利用条件緩和実施（平成23年５月）
・「人民元建中国国債（既発）」の取扱い開始（平成23年５月）
・「EXPRESS口座開設」サービス開始（平成23年５月）
・「IOC注文」サービス開始（平成23年５月）
・外国株式取引口座の開設までの期間短縮実施（平成23年５月）
・トリプルブルベア受注締切時間延長実施（平成23年５月）
・インターネット証券４社 専用投資信託第１号ファンド募集開始（平成23年６月）
・「即時口座開設・即日インターネット取引」サービスの受付をSBIフィナンシャルショップ㈱で開始（平成23年６月）
・「SOR注文」サービス開始（平成23年６月）
・インターネット証券４社 専用投資信託第２号ファンド募集開始（平成23年６月）
・Android向け株取引アプリ「SBI株取引for Android」提供開始（平成23年６月）
・MRF新規買付停止（平成23年６月）
・インターネット証券４社 専用投資信託第３号ファンド募集開始（平成23年７月）
・外国為替保証金取引「SBI FX α」主要通貨ペアのスプレッド大幅縮小実施（平成23年７月）
・生命保険の取扱商品の大幅拡充実施（平成23年７月）
・iPhone向けFX取引アプリ「SBI FX α for iPhone」提供開始（平成23年７月）
・Android向けFX取引アプリ「SBI FX α for Android」提供開始（平成23年８月）
・「ETN」の取扱い開始（平成23年８月）
・MMF・中期国債ファンドのインターネットでの取扱い開始（平成23年９月）
・海外ETF検索ツール「Eサーチ」提供開始（平成23年９月）
・「セキュリティキーボード」の提供開始（平成23年９月）- 2 -㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

中間決算短信また、業績の主な概要は以下のとおりであります。なお、当社グループは「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、セグメントごとの業績の記載を省略しております。
（受入手数料）
当中間連結会計期間は10,322百万円（前年同期比6.5％減）を計上しておりますが、その内訳は以下のとおりであります。
・委託手数料
主にインターネットによる株式取引により7,456百万円（同7.4％減）を計上しております。
・引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
債券の引受け等により73百万円（同19.2％減）を計上しております。
・募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
主に投資信託の販売により808百万円（同8.3％減）を計上しております。
・その他の受入手数料
投資信託の代行手数料、信用取引管理費等により1,984百万円（同1.6％減）を計上しております。
（トレーディング損益）
外国為替保証金取引に係るスプレッド及び外貨建債券の販売等により3,684百万円（前年同期比13.5％減）を計上しております。
（金融収支）
前中間連結会計期間と比較して信用取引貸付金が減少したことにより「金融収益」は6,125百万円（前年同期比7.8％減）、「金融費用」は1,623百万円（同8.9％減）となりました。その結果、金融収支は4,501百万円（同7.4％減）となっております。
（販売費及び一般管理費）
当中間連結会計期間の販売費及び一般管理費は14,662百万円（前年同期比1.6％減）となりました。これは、年初に実施した既存取引システムの増強により「減価償却費」が1,610百万円（同28.9％増）となったこと等の増加要因があったもののリース期間満了によるリース料の減少により「不動産関係費」が2,669百万円（同18.4％減）となったこと等によるものであります。

- 3 -㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

中間決算短信(2) 連結財政状態に関する定性的情報（キャッシュ・フローの状況）
当中間連結会計期間における現金及び現金同等物（以下「資金」という。）は、信用取引の買建玉残高が増加し売建玉残高が減少したことにより「信用取引資産及び信用取引負債の増減額」が29,965百万円の純増加（前年同期は30,528百万円の純増加）となったこと及び信用取引受入保証金の減少により「受入保証金の増減額」が30,327百万円の減少（同4,548百万円の減少）となったこと等から、前連結会計年度末に比べ12,243百万円減少し、当中間連結会計期間末には64,611百万円となりました。
当中間連結会計期間における各キャッシュ・フローの状況とそれらの要因は次のとおりであります。
（営業活動によるキャッシュ・フロー）
営業活動の結果使用した資金は20,872百万円（前年同期は10,110百万円の使用）となりました。主なプラス要
因は、証券総合サービスによるMRF（マネー・リザーブ・ファンド）の新規買付を停止したことにより「預り金の増減額」が277,110百万円の増加（同3,266百万円の増加）となったことであり、主なマイナス要因は、預り金が増加した見合いで「顧客分別金信託の増減額」が243,000百万円の増加（同16,000百万円の減少）となったこと、信用取引の買建玉残高が増加し売建玉残高が減少したことにより「信用取引資産及び信用取引負債の増減額」が29,965百万円の純増加（同30,528百万円の純増加）となったこと及び信用取引受入保証金の減少により「受入保証金の増減額」が30,327百万円の減少（同4,548百万円の減少）となったことであります。
（投資活動によるキャッシュ・フロー）
投資活動の結果使用した資金は6,051百万円（前年同期は1,430百万円の使用）となりました。これは、投資事業組合への出資及び香港の大手金融グループで香港証券取引所に上場するKingston Financial Group Limitedの第三者割当増資の引受け等により「投資有価証券の取得による支出」が6,158百万円（同240百万円）となったこと等によるものであります。
（財務活動によるキャッシュ・フロー）
財務活動の結果獲得した資金は17,101百万円（前年同期は9,148百万円の獲得）となりました。これは、「短期借入金の純増減額」が17,500百万円の増加（同9,500百万円の増加）となったこと等によるものであります。

- 4 -㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

中間決算短信３．中間連結財務諸表(1) 中間連結貸借対照表（単位：千円）前連結会計年度(平成23年３月31日)
資産の部
流動資産
現金及び預金預託金
顧客分別金信託
その他の預託金
トレーディング商品
商品有価証券等
デリバティブ取引
約定見返勘定信用取引資産信用取引貸付金
信用取引借証券担保金
有価証券担保貸付金
借入有価証券担保金
立替金
短期差入保証金
営業貸付金
関係会社短期貸付金
前払費用
未収収益
繰延税金資産その他貸倒引当金
流動資産合計- 5 -

当中間連結会計期間(平成23年９月30日)

76,855,413
347,865,752
297,000,000
50,865,752
77,987
77,89195
2,597,815
250,399,886
229,301,374
21,098,511
14,136
14,136906,2818,696,466
35,56080,900,000
244,637
3,894,515
443,699
5,262,170△504,429

64,631,941
592,065,752
540,000,000
52,065,752
922,570922,54426
719,907
260,983,637
239,673,281
21,310,356
132,697
132,697
55,724
10,174,394－

777,689,893

1,018,869,683

80,900,000
230,826
4,300,416
326,126
3,523,274△97,586

㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

中間決算短信（単位：千円）前連結会計年度(平成23年３月31日)
固定資産
有形固定資産建物（純額）
工具、器具及び備品（純額）
土地
リース資産（純額）

当中間連結会計期間(平成23年９月30日)

1,037,103
340,719
1,774,345
2,554,028

987,211
314,981
1,774,345
2,251,512

有形固定資産合計

5,706,197

5,328,050

無形固定資産のれん
借地権
ソフトウエアソフトウエア仮勘定
リース資産
その他

297,016
121
7,073,682
339,782－
11,435273,255
121
6,875,170
334,950
213,465
11,337

無形固定資産合計

7,722,038

7,708,301

6,232,924
18,2101,393,038
11,197
3,771,769
2,857,744△2,346,487

12,595,779
18,2101,450,899
8,239
4,331,355
3,585,315△3,139,000

11,938,396

18,850,799

25,366,632

31,887,151

803,056,526

1,050,756,835

投資その他の資産投資有価証券
出資金
長期差入保証金
長期前払費用繰延税金資産その他
貸倒引当金
投資その他の資産合計
固定資産合計資産合計- 6 -㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

中間決算短信（単位：千円）前連結会計年度(平成23年３月31日)
負債の部
流動負債
トレーディング商品
デリバティブ取引
信用取引負債
信用取引借入金
信用取引貸証券受入金
有価証券担保借入金
有価証券貸借取引受入金
預り金
受入保証金
有価証券等受入未了勘定
短期借入金
リース債務
未払金
未払費用
未払法人税等
前受金
その他

当中間連結会計期間(平成23年９月30日)

899
899
143,757,523
70,386,909
73,370,614
61,797,891
61,797,891
44,550,745
309,134,656
1,990
37,600,000
738,514398,353
2,190,568
1,906,125695,640
261

146
146
124,375,347
66,062,613
58,312,733
63,669,007
63,669,007
321,660,926
278,807,150
16,731
55,100,000
804,906
189,818
1,864,833
2,174,255
386,165
1,880

流動負債合計602,773,171

849,051,169

固定負債
長期借入金
リース債務
長期預り保証金
資産除去債務

15,400,000
1,964,935
21,288424,222

15,400,000
1,808,014
16,788431,348

固定負債合計17,810,446

17,656,151

5,196,964

4,429,277

特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金
特別法上の準備金合計
負債合計

- 7 -

5,196,964

4,429,277

625,780,582

871,136,598

㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

中間決算短信（単位：千円）前連結会計年度(平成23年３月31日)
純資産の部
株主資本
資本金
資本剰余金
利益剰余金
株主資本合計その他の包括利益累計額
その他有価証券評価差額金
為替換算調整勘定
その他の包括利益累計額合計
少数株主持分当中間連結会計期間(平成23年９月30日)

47,937,928
75,377,776
53,581,573

47,937,928
75,377,776
56,735,501

176,897,279

180,051,206

318,920－△409,589△83,417

318,920△493,007

59,74462,037

純資産合計

177,275,943

179,620,236

負債純資産合計

803,056,526

1,050,756,835- 8 -㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

中間決算短信(2) 中間連結損益計算書及び中間連結包括利益計算書(中間連結損益計算書)（単位：千円）前中間連結会計期間(自 平成22年４月１日
至 平成22年９月30日)
営業収益
受入手数料
委託手数料
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料
トレーディング損益
金融収益
その他の営業収益
営業収益計
売上原価
金融費用
その他
売上原価合計当中間連結会計期間(自 平成23年４月１日
至 平成23年９月30日)

11,040,818
8,051,646

10,322,980
7,456,798

91,36373,837881,329

808,1882,016,479
4,261,603
6,642,474
172,424

1,984,155
3,684,823
6,125,265
152,722

22,117,320

20,285,791

1,782,670
34,341

1,623,640
41,511

1,817,011

1,665,152

純営業収益

20,300,309

18,620,639

販売費及び一般管理費
取引関係費
人件費
不動産関係費
事務費
減価償却費
のれん償却額
租税公課
その他

2,733,418
2,834,740
3,269,668
3,224,234
1,249,540
23,761
167,838
1,403,515

2,773,457
2,791,407
2,669,637
3,237,007
1,610,322
23,761
168,147
1,389,010

14,906,718

14,662,751

5,393,590

3,957,887

営業外収益
受取利息
受取配当金
投資事業組合運用益
未払配当金除斥益その他

1,554
103,726
32,02560,02923,981

1,227
73,145
81,571
13,31254,550

営業外収益合計

221,318

223,807－245,186
－
7,687

412
135,779
29,056
19,038

252,874

184,286

5,362,034

3,997,408

販売費及び一般管理費合計
営業利益

営業外費用
支払利息
投資事業組合運用損
持分法による投資損失
その他
営業外費用合計
経常利益

- 9 -

㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

中間決算短信（単位：千円）前中間連結会計期間(自 平成22年４月１日
至 平成22年９月30日)
特別利益
投資有価証券売却益
貸倒引当金戻入額
金融商品取引責任準備金戻入－特別利益合計
特別損失
減損損失
投資有価証券評価損
貸倒引当金繰入額
資産除去債務会計基準の適用に伴う影響額
特別損失合計当中間連結会計期間(自 平成23年４月１日至 平成23年９月30日)

118,948
2,022,179

1,092,903－
767,686

2,141,128

1,860,589

350,895
149,834－－

258,763

69,711
421,487－

759,493491,199

税金等調整前中間純利益

6,743,669

5,366,798

法人税、住民税及び事業税
法人税等調整額

1,452,000
461,427

2,152,792
57,785

法人税等合計

1,913,427

2,210,578

少数株主損益調整前中間純利益

4,830,241

3,156,220

1,122

2,293

4,829,118

3,153,927

少数株主利益
中間純利益- 10 -

㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

中間決算短信（中間連結包括利益計算書）（単位：千円）前中間連結会計期間(自 平成22年４月１日
至 平成22年９月30日)
少数株主損益調整前中間純利益
その他の包括利益
その他有価証券評価差額金
持分法適用会社に対する持分相当額

当中間連結会計期間(自 平成23年４月１日
至 平成23年９月30日)

4,830,241

3,156,220

85,703－△728,509△83,41785,703△811,927

中間包括利益4,915,945

2,344,293（内訳）
親会社株主に係る中間包括利益
少数株主に係る中間包括利益

4,914,822
1,122

2,341,999
2,293

その他の包括利益合計- 11 -

㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

中間決算短信(3) 中間連結キャッシュ・フロー計算書（単位：千円）前中間連結会計期間(自 平成22年４月１日
至 平成22年９月30日)
営業活動によるキャッシュ・フロー
税金等調整前中間純利益
減価償却費
減損損失
資産除去債務会計基準の適用に伴う影響額
のれん償却額
貸倒引当金の増減額（△は減少）
金融商品取引責任準備金の増減額（△は減少）
投資有価証券評価損益（△は益）投資有価証券売却損益（△は益）受取利息及び受取配当金支払利息
為替差損益（△は益）持分法による投資損益（△は益）
顧客分別金信託の増減額（△は増加）
その他の預託金の増減額（△は増加）
短期差入保証金の増減額（△は増加）
営業貸付金の増減額（△は増加）
トレーディング商品の増減額
信用取引資産及び信用取引負債の増減額
受入保証金の増減額（△は減少）
預り金の増減額（△は減少）
有価証券担保貸付金及び有価証券担保借入金の増減額
その他

当中間連結会計期間(自 平成23年４月１日
至 平成23年９月30日)

6,743,669
1,262,128
350,895
258,763
23,761△119,970△2,022,179

5,366,798
1,626,781－－

149,834－△6,747,755

69,711△1,092,903△6,199,638

1,782,670
1,178,971－

1,624,053
2,420,820
29,056△243,000,000△1,200,000△1,477,927

16,000,000△5,799,986
2,137,973
5,893
208,437△30,528,536△4,548,027

23,761
385,669△767,686

35,5601,032,572△29,965,928△30,327,506

3,266,431

277,110,180

3,607,998

1,752,555

4,165△515,481

小計△12,784,861△23,069,550

利息及び配当金の受取額
利息の支払額
法人税等の支払額

6,395,361△1,779,593△1,941,150

5,692,593△1,614,680△1,880,952

営業活動によるキャッシュ・フロー

△10,110,244△20,872,589- 12 -

㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

中間決算短信（単位：千円）前中間連結会計期間(自 平成22年４月１日
至 平成22年９月30日)
投資活動によるキャッシュ・フロー
定期預金の預入による支出
有形固定資産の取得による支出
無形固定資産の取得による支出
投資有価証券の取得による支出
投資有価証券の売却等による収入貸付けによる支出
貸付金の回収による収入
その他

当中間連結会計期間(自 平成23年４月１日
至 平成23年９月30日)－△5,975△1,605,753△240,000△20,000△9,716△1,149,360△6,158,626

399,169△10,095,224

1,341,980－

10,067,348
49,514

275△56,308

投資活動によるキャッシュ・フロー

△1,430,920△6,051,756

財務活動によるキャッシュ・フロー
短期借入金の純増減額（△は減少）
配当金の支払額
リース債務の返済による支出

9,500,000△1,822△349,774

17,500,000△368△397,936

財務活動によるキャッシュ・フロー

9,148,403

17,101,694

現金及び現金同等物に係る換算差額△1,178,971△2,420,820

現金及び現金同等物の増減額（△は減少）△3,571,734△12,243,471

合併に伴う現金及び現金同等物の増加額
現金及び現金同等物の期首残高

1,150,961
62,306,099－76,855,413

現金及び現金同等物の中間期末残高

59,885,327

64,611,941- 13 -

㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

中間決算短信(4) 継続企業の前提に関する注記
該当事項はありません。
(5) セグメント情報等（セグメント情報）
Ⅰ 前中間連結会計期間（自平成22年４月１日 至平成22年９月30日）
当社グループは、「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
Ⅱ

当中間連結会計期間（自平成23年４月１日 至平成23年９月30日）
当社グループは、「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。

(6) 株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記
該当事項はありません。

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