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審査報告書
受審企業／組織体情報：
企 業／組 織 体 名

埼玉観光株式会社所

埼玉県越谷市七左町４－４０－１

在地

トップマネジメント

代表取締役

沼一慶 様

管川島磨 様

理責任者

取締役部長

施日

２０２１年２月１６日～２月１６日

審査情報：
審査実

チームリーダー名

登録番号

JQA-RT00070※

樋口隆
適用規格（審査基準）

審査種別

ISO 39001:2012

定期審査｢審査基準｣には、適用規格に基づき受審企業／組織体が定めた手順が含まれます。

※ 審査報告書は、「JQA マネジメントシステム審査登録契約書」に従い、機密保持されます。
尚、審査報告書の写しが受審企業／組織体より外部に配付される場合、全ての頁が含まれていなければなりません。

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審 査 報 告 書

報告日：2021 年 2 月 16 日
登録番号：JQA-RT0070

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1. 審査実施概要
1.1 審査の目的■ 当該マネジメントシステムが継続して要求事項に適合しているか否かを審査すること。
（定期審査）□ マネジメントシステム全体としての継続的な適合性及び有効性、並びに認証の範囲に対する適切性を審査すること。
（更新審査）□ 申込のあった変更に関する事項について審査すること。
1.2 審査の実施範囲
登録活動範囲より、プロセス／部署／サイトをサンプリングして実施。
（詳細については審査計画書を参照）
1.3 審査対象期間■ 前回の □ 登録 ／ ■ 定期 ／ □ 更新 審査より今回の定期審査まで□ 前回の □ 登録 ／ □ 更新 審査より今回の更新審査まで
1.4 審査チームチームリーダー／チーム１：樋口 隆（JQA 認定 ISO 39001 主任審査員）

1.5 審査対象人数 ２５ 名

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登録番号：JQA-RT0070

審 査 報 告 書

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2．審査結果2.1 登録の維持に関する結論（定期審査）■ 今回の定期審査では、適用規格〔ISO 39001:2012〕の中で改善指摘事項が発見されませんでした。登録されているマネジメントシステムについて、システムが維持されていると判断致します。
□ 今回の定期審査では、適用規格〔ISO 39001:2012〕の中で改善指摘事項カテゴリーＢが発見されました。発見された改善指摘事項については、是正処置計画書又は是正処置報告書を 30日以内にチームリーダー審査員までお送り下さい。その結果が満足なものであった場合に、システムが維持されていると判断致します。なお、次回以降訪問した際に、提出された内容を確認致します。計画に従って是正処置がとられていなかった場合、ＪＱＡは登録を取り消すことがあります。
□ 今回の定期審査では、適用規格〔ISO 39001:2012〕の中で改善指摘事項カテゴリーＡが発見されました。そのため、別途評価した結果を後日連絡致します。
この審査報告書は、審査情報を記録した審査詳細報告書を基に作成しています。
審査情報はサンプリングによって収集していますので、審査報告書の記述以外に改善指摘事項がないことを保証するものではありません。
2.2 登録証に関する結論
登録証記載事項に対し判断した結論は以下の通りです。なお、今回が更新審査の場合、2.1 項の結果に従って有効期限の更新を推薦致します。
■ 今回の審査範囲において確認した結果、登録証は、引き続き適切と判断しました。
□ 今回、登録証変更について審査／確認しました。2.1 項の結果に従って、登録証の変更を推薦致します。
（3.4 参照）
2.3 審査工数の確認
2.3.1 今回の審査工数：審査工数 1.0 （人・日）、移動工数0 （人・日）

2.3.2 次回以降の審査工数の予定□ 年 2 回定期審査方式
定期
定期審査回数12345■ 年 1 回定期審査方式
更新

定期
12

更新

審査工数（人・日）

1.5

移動工数（人・日）

0.5

次回審査は、実施の 3 ヶ月前を目処にお送りする「日程のご案内」に基づき、実施させていただ
きます。

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登録番号：JQA-RT0070

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3. 審査所見
3.1 改善指摘事項
・今回の審査においては発見されませんでした。
3.2 観察された事象（グッドポイント／改善の機会）【グッドポイント】
１）コロナ感染症沈静化後の業務拡大のため車両の購入や運転手の採用などを実施されるとともに、乗務員の力量維持のための研修や教育なども積極的に実施されていました。また、緊急事態を想定した教育・訓練もよく計画された実践的なものであり、乗務員の力量向上に大きく寄与するものと評価いたします。
また、従来の観光バスから学童保育送迎や乗合バスなど業務を拡大されたため、事故分析手法も業態別や走行距離を取り入れるなど様々な改善に取り組まれていました。事故防止・削減のための活動を全社一体となって取り組まれていました。
以下余白

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3.3 活動の確認以下項目について、今回の審査範囲で確認した結果を示します。なお、該当するものがある場合、「3.2 観察された事象」に記載しました。
3.3.1 マネジメントシステムの目標への対応状況■目標の確立、計画及び実施に、改善指摘事項は発見されませんでした。
□ 目標の確立、計画及び実施に、改善指摘事項が発見されました。詳細は、改善指摘事項（3.1項）をご参照下さい。
3.3.2 苦情への対応状況■ 苦情への対応に改善指摘事項は発見されませんでした。
＜発生した苦情への対応概要＞（主要なもの）
前回審査以降に発生した顧客苦情は手順に従って適切に処置されていたことを確認しました。
□ 苦情への対応に改善指摘事項が発見されました。詳細は、改善指摘事項（3.1 項）をご参照下さい。
3.3.3 法令・規制要求事項への対応状況
今回の審査で着目した法令・規制要求事項
道路交通法、道路運送法、道路運送車両法、旅客事業運輸規則、労働安全衛生法■ 法令・規制要求事項を順守するためのプロセス及びその運用に、改善指摘事項は発見されませんでした。
□ 法令・規制要求事項を順守するためのプロセス及びその運用に、改善指摘事項が発見されました。詳細は、改善指摘事項（3.1 項）をご参照下さい。
3.3.4 内部監査の状況■ 組織の内部監査の以下事項において、改善指摘事項は発見されませんでした。
・組織の内部監査プログラムが計画されていました。
・組織の内部監査プログラムに従って実施されていました。
・不適合に対して、必要な処置が計画若しくは実施されていました。
□ 組織の内部監査に、改善指摘事項が発見されました。詳細は、改善指摘事項（3.1 項）をご参照下さい。

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3.3.5 マネジメントレビューの状況■ 組織のマネジメントレビューの以下事項において、改善指摘事項は発見されませんでした。
・予め定めた間隔でマネジメントレビューが実施されていました。
・必要な情報がインプット若しくは考慮がされていました。
・アウトプットに対して、必要な処置が計画若しくは実施されていました。
□ 組織のマネジメントレビューに、改善指摘事項が発見されました。詳細は、改善指摘事項（3.1項）をご参照下さい。
3.3.6 リスクと機会への取組みの妥当性
・『リスク評価表』によりリスクを抽出し、重要性や発生可能性を考慮して取り組むべきリスクを特定されていました。適用すべきＲＴＳパフォーマンスファクターを選定しＲＴＳ目標・ＲＴ
Ｓ詳細目標に展開されていました。リスクと機会への取り組みは妥当なものでした。
3.3.7 道路交通衝突事故に対する処置
・事故報告書を確認しましたが、事故処理状、原因調査や再発防止策の立案等が適切なものでした。また、ドライブレコーダーやデジタルグラフなどの情報を活用して乗務員の教育・指導を実施されていました。
3.3.8 前回の改善指摘事項に対する是正処置の効果の確認
・前回の審査では、改善指摘事項は記録されておりません。
3.3.9 登録の公表及び登録マークの使用について公表／使用の有無 ： ■ 有□ 無公表／使用の適切性： ■ 適切

□ 不適切

確認対象物：名刺、車両ステッカーや企業ホームページを確認しました。
4. 補足
4.1 受領文書■ 要求事項とプロセスのマトリックス表■ 組織図■ オープニング／クロージングミーティング出席者の記録□ その他（・ 受領した文書は、認証判定等のために使用させて頂きます。
・ 受領したもの以外のお借りした文書（許可を頂いてコピーしたものや電子ファイルを含む）
は、審査最終日に返却若しくは作業終了後に責任を持って消却・消去致します。
4.2 その他、特記事項
・その他、特記すべき事項はありませんでした。

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登録番号：JQA-RT0070

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5．審査概要
各審査で発見された

今回審査における改善指摘事項の件数
ISO 39001:2012 要求項目

審査サイクル
定期１

定期２

4.1

組織及びその状況の理解

00

4.2

利害関係者のニーズ及び期待の理解

00

4.3

RTS マネジメントシステムの適用範囲の決定

00

4.4

RTS マネジメントシステム

005.1

リーダーシップ及びコミットメント

005.2

方針

005.3

組織の役割，責任及び権限

006.1

一般

006.2

リスク及び機会への取組み

006.3

RTS パフォーマンスファクター

006.4

RTS 目標及びそれを達成するための計画策定

007.1

連携

007.2

資源

007.3

力量

007.4

認識

007.5

コミュニケーション

007.6

文書化された情報

00

8.1

運用の計画及び管理

0

0

8.2

緊急事態への準備及び対応

009.1

監視、測定、分析及び評価009.2

道路交通衝突事故及び他の道路交通インシデント調査

009.3

内部監査

009.4

マネジメントレビュー

0010.1

不適合及び是正処置

0010.2

継続的改善

00

改善指摘事項
更新

識別番号

注．この表に記載されている数字は、改善指摘事項の件数を示します。
“0”は改善指摘事項がなかったことを、“N/A”は適用除外を示します。
【適用除外した規格要求事項とその根拠】
・除外した要求事項はありませんでした。

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