2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

第96期

定時株主総会招集ご通知＜新型コロナウイルス感染症に関するお願い＞

総会会場での感染リスクを低減するため、健康状態にかかわらず、極力当日のご来場をお控えくださいますようお願い申し上げます。
本総会の運営に変更が生じた場合は、インターネット上の当社ウェブサイト（https://www.smm.co.jp/）にてお知らせいたします。
議決権行使期限2021年6月24日(木曜日) 午後5時まで同封の議決権行使書の郵送またはインターネット等により議決権をご行使くださいますようお願い申し上げます。

＜感染防止のための対応について＞・議事は、簡略化し時間を短縮して行う予定です。
・株主席の間隔を広げて配置することから、座席数に限りがあるため、ご入場を制限する場合がございます。また、当社が指定する場所に着席いただくことがございます。
・製品展示・湯茶提供は実施いたしません。
・ご来場の株主様は手指の消毒とマスクの常時着用をお願いいたします。また、株主様の体調等によりご入場をお断りする場合がございます。あらかじめご了承くださいますようお願い申し上げます。

日時2021年６月25日(金曜日)
午前10時(午前９時受付開始)
東京都港区東新橋１丁目９番１号
コンラッド東京

場所

表紙

アネックス２階 風波

住友金属鉱山株式会社
証券コード：5713

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

株主の皆様へ

近時の新型コロナウイルス感染症の流行を受け、不要不急の外出は差し控えるべき状況が継続しており、影響を受けられている株主の皆様におかれましては、心よりお見舞い申し上げます。

株主総会は、株主の皆様と直接対話できる重要な機会と考えております。本総会においては適切な感染防止策を実施いたしますが、対策には限界がございます。

株主の皆様および従業員、関係者等の健康・安全を第一に考え、また、さらなる感染拡大を防止すべく、本年の株主総会につきましては、ぜひ、書面またはインターネットによる事前の議決権行使をいただき、当日のご来場をお控えくださいますようお願い申し上げます。

株主の皆様の一人ひとりのご協力を賜りたく、重ねてお願い申し上げます。

招集ご通知
第96期定時株主総会招集ご通知 …………………‥

2

議決権行使のご案内 …………………………………

4

株主総会参考書類

1

株主の皆様

第１号議案

剰余金の処分の件 ……………………

6

第２号議案

定款一部変更の件 ……………………

7

第３号議案

取締役８名選任の件 …………………

8

第４号議案

監査役２名選任の件 …………………

18

第５号議案

補欠監査役１名選任の件 ……………

21

第６号議案

取締役賞与支給の件 …………………

24

事業報告 …………………………………………………

28

連結計算書類 ……………………………………………

56

計算書類 …………………………………………………

59

監査報告 …………………………………………………

62

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

株主各位

東京都港区新橋５丁目11番３号
代表取締役社長 野 崎

明

第96期定時株主総会招集ご通知
平素は格別のご高配を賜り厚くお礼申し上げます。

近時、新型コロナウイルス感染症（COVID-19）の流行を受け、不要不急の外出は差し控えるべき状況が継続しております。この状況を踏まえ、慎重に検討いたしました結果、本総会につきまして

事業報告

さて、当社第96期定時株主総会を下記により開催いたしますので、ご通知申し上げます。

株主総会参考書類

住友金属鉱山株式会社

拝啓

招集ご通知

2021年６月３日

は、適切な感染防止策を実施したうえで開催することといたしました。

株主の皆様におかれましては、このような状況に鑑み、感染拡大防止の観点から、本総会につきまげます。

書面または電磁的方法（インターネット等）によって議決権を行使することができますので、後記の株主総会参考書類をご検討のうえ、４頁の「議決権行使のご案内」に従って、2021年６月24日

連結計算書類しては、株主様の健康状態にかかわらず、極力当日のご来場をお控えくださいますようお願い申し上（木曜日）午後5時までに議決権をご行使くださいますようお願い申し上げます。

具

記
1． 日

2． 場

時

所

2021年6月25日（金曜日）午前10時

計算書類

敬

東京都港区東新橋1丁目9番1号
コンラッド東京

アネックス2階 風波

監査報告

本総会は、感染防止のため、株主席の間隔を広げて配置することから、ご用意できる席数に限りがあります。そのため、当日ご来場いただいてもご入場を制限する場合がございます。あらかじめご了承くださいますようお願い申し上げます。

2

狭義招集

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

3． 目 的 事 項

報告事項 第96期（2020年４月１日から2021年３月31日まで）事業報告、連結計算書類、
決議事項

計算書類ならびに会計監査人および監査役会の連結計算書類監査結果報告の件

第１号議案 剰余金の処分の件
第２号議案 定款一部変更の件

第３号議案 取締役８名選任の件
第４号議案 監査役２名選任の件

第５号議案 補欠監査役１名選任の件
第６号議案 取締役賞与支給の件

以上◎ 開催場所が昨年と異なりますので、ご注意ください。
◎ 本総会招集に際して提供すべき書類のうち、事業報告の「業務の適正を確保するための体制等の整備に関する事項」および「当社の財務および事業の方針の決定を支配する者の在り方に関する基本方針」、連結計算書類の「連結注記表」ならびに計算書類の「個別注記表」につきましては、法令および当社定款第16条の規定に基づき、インターネット上の当社ウェブサイト(https://www.smm.co.jp/)に掲載しておりますので、本書類には記載しておりません。
◎ 株主総会参考書類、事業報告、連結計算書類および計算書類に修正が生じた場合は、修正内容をインターネット上の当社ウェブサイト（https://www.smm.co.jp/）に掲載いたします。

3

狭義招集

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

議決権は、株主の皆様のご意思を会社経営に反映するための大切な権利です。一方で、近時の状況に鑑み、ご来場による行使はお控えいただくとともに、議決権は、以下の２つの方法によりご行使くださいますようお願い申し上げます。

同封の議決権行使書用紙に議案に対する賛否をご表示のうえ、切手を貼らずにご投函ください。

パソコン、スマートフォンまたは携帯電話から、議決権行使ウェブサイト
（https://www.web54.net）にアクセス
し、賛否をご登録ください。

行使期限

行使期限

2021年6月24日（木曜日）
午後5時まで
詳細は次頁をご覧ください

議決権行使書による議決権行使のご案内

連結計算書類

2021年6月24日（木曜日）
午後5時
到着分まで

事業報告

電磁的方法(インターネット)

株主総会参考書類

書面（郵送）

招集ご通知

議決権行使のご案内

こちらに、各議案の賛否をご表示ください。
⇒賛成の場合： 「賛」の欄に○印⇒反対の場合： 「否」の欄に○印

計算書類

第1号議案、第2号議案、第5号議案、第6号議案

第3号議案、第4号議案⇒全員賛成の場合 ： 「賛」の欄に○印※ 当日ご出席の場合は、議決権行使書用紙を会場受付にご提出ください。

「賛」の欄に○印をし、反対される⇒一部の候補者に反対される場合 ： 候補者の番号をご記入ください。

監査報告⇒全員反対の場合 ： 「否」の欄に○印

4

議決権行使等についてのご案内2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

インターネットによる議決権行使のご案内
ＱＲコードを読み取る方法
議決権行使コード等を入力する方法

1

ＱＲコードを読み取る

同封の議決権行使書用紙に印字された「スマートフォン用議決権行使ウェブサイトロ
グインＱＲコード」をスマートフォンまたは
タブレット端末で読み取ってください。

1

議決権行使ウェブサイトにアクセスする

議決権行使ウェブサイトにアクセスして「次へすすむ」
をクリックしてください。
議決権行使ウェブサイト⇒https://www.web54.net
クリック

2

ログインする

同封の議決権行使書用紙に記載された「議決権行使コード」を入力し、「ログイン」をクリックしてください。

以降、画面の案内に沿って賛否をご登録ください。

入力
クリック

なお、一度議決権を行使した後で行使内容を変更される場合、再度ＱＲコードを読み取り、議決権行使
書用紙に記載の「議決権行使コード」および「パスワード」を入力いただく必要があります。

3

パスワードの入力

同封の議決権行使書用紙に記載された「パスワード」、実際にご使用になる「新しいパスワード」を入力し、「登録」をクリックしてください。

※「QRコード」は株式会社デンソーウェーブの登録商標です。

入力
クリック

以降、画面の案内に沿って賛否をご登録ください。
インターネットによる議決権行使に関するご照会

株主名簿管理人：三井住友信託銀行株式会社 証券代行ウェブサポート フリーダイヤル

0120-652-031 （午前９時～午後９時）

議決権行使の際の注意点(1)

電磁的方法（インターネット等）により議決権を複数回行使された場合、またはパソコン、スマートフォンもしくは携帯電話で重複して議決権を行使された場合であって、同一の議案に対する議決権行使の内容が異なるときには、最後に行使されたものを有効として取り扱います。

(2)

書面による議決権行使と電磁的方法（インターネット等）による議決権行使が重複してなされた場合であって、同一の議案に対する議決権行使の内容が異なるときには、電磁的方法による議決権行使を有効として取り扱います。

機関投資家向け議決権電子行使プラットフォーム

機関投資家の皆様につきましては、事前に申し込まれた場合に限り、株式会社ICJが運営する機関投資家向け議決権電子行使プラット
フォームをご利用いただくことができます。

5

議決権行使等についてのご案内2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

第１号議案

招集ご通知

株主総会参考書類

剰余金の処分の件

剰余金の処分につきましては、以下のとおりといたしたいと存じます。
当社は、株主の皆様への適切な利益還元を経営上最も重要な課題のひとつと考えております。
当期末の剰余金の配当につきましては、連結配当性向35％以上を方針としつつ、将来の事業展開、財務体質の健全性、当期の業績などを総合的に勘案し、以下のとおり、１株につき99円といたしたいと存じます。
金銭

株主に対する配当財産の割当てに当社普通株式１株につき 99円

関する事項およびその総額

総額 27,202,754,304円

剰余金の配当が効力を生じる日

2021年６月28日

事業報告

配当財産の種類

第93期
2017年度

分

第95期
2019年度

第96期
2020年度

（円）

100

73

78

121（予定）年間配当総額（百万円）

27,51320,06021,43333,248（予定）

連結配当性向

（％）

30.1

30.0

35.4

35.1（予定）

連結自己資本比率／
親会社所有者帰属持分比率

（％）

61.0

58.3

58.3

59.1
監査報告

（注）１．当社は、2017年10月１日付で当社普通株式について２株を１株とする株式の併合を実施いたしました。
２．上記の１株当たり年間配当額は、株式の併合後の基準で換算したものを記載しております。
３．第93期（2017年度）の連結配当性向および連結自己資本比率は日本基準に準拠して計算し、第94期（2018年度）以降の連結配当性向および親会社所有者帰属持分比率は国際財務報告基準(IFRS)に準拠して計算しております。
４．第96期（2020年度）の１株当たり年間配当額等は、本総会の第１号議案（剰余金の処分の件）が原案どおり承認可決された場合の金額等であります。

計算書類

1株当たり年間配当額

第94期
2018年度連結計算書類＜ご参考：当社の財務方針および配当金等の推移について＞
当社は2019年度から2021年度を対象とする「2018年中期経営計画」の財務戦略として、財務体質の健全性の保持に引き続き取り組み、連結自己資本比率50％以上を維持するとともに、剰余金の配当は、業績に連動させ連結配当性向35％以上とすることを方針としております。
区

株主総会参考書類

期末配当に関する事項

6

剰余金処分議案

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

第２号議案

定款一部変更の件

１．変更の理由
取締役会の監督機能を維持・強化するため、取締役会長を置かない場合等に執行の最高責任者である

取締役社長が自動的に取締役会議長となる仕組みを改め、より柔軟な対応ができるよう変更案第25条のとおり変更するものであります。また、コーポレートガバナンス強化の観点から相談役制度を廃止するため、現行定款第46条を削除するとともに、所要の変更を行うものであります。

２．変更の内容
変更の内容は、次のとおりであります。

現

行

定

款

（下線は変更部分）変

更案（招集権者、議長）（招集権者、議長）
第25条 取締役会は、取締役会長が招集し、その議 第25条 取締役会は、取締役会長が招集し、その議長となる。取締役会長にさしつかえがある長となる。取締役会長にさしつかえがあるとき、または取締役会長を置かないときは、とき、または取締役会長を置かないときは、取締役社長がこれにあたり、取締役社長にさ他の取締役があらかじめ取締役会においてしつかえがあるときは、他の取締役があらか定められた順序によってこれにあたる。
じめ取締役会において定められた順序によってこれに代わる。
第７章

相談役

（相談役）
第46条 取締役会は、その決議によって相談役を定めることができる。
第８章

第47条～第50条（省略）7

定款一部変更議案

計算

（削

除）

（削

除）

第７章

計算

第46条～第49条（現行どおり）

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

候補者
番号

氏

性別

名

(ジェンダー)

現在の地位

属性

取締役会への出席状況

取締役在任年数（2020年度）（本総会終結時）

代表取締役
取締役会長

再

任

15/15回（100％）

15年

２ 野崎

あきら

明

男性

代表取締役
取締役社長
社長

再

任

15/15回（100％）

７年

３ 松本 伸弘
ま つも との ぶひ ろ男性

取締役
常務執行役員再任

15/15回（100％）

２年

４ 肥後

とおる

亨

男性

取締役
執行役員

再

任

11/11回（100％）

１年

５ 金山 貴博

男性

執行役員

新

任

―

―

再

任

15/15回（100％）

５年

15/15回（100％）

３年

11/11回（100％）

１年

の

ひ

ざ き

ご

か なや また かひ ろ６ 中野 和久男性

社外取締役

７ 石井 妙子

女性

社外取締役

な か

い し

の

い

８ 木下
き のし たか ずひ さ

た え

こ

まなぶ

学

社外取締役

独立役員
再

独立役員
再

男性

社外取締役

任

社外取締役

任

社外取締役

独立役員

監査報告

男性

計算書類

よ しあ き

連結計算書類な かざ と事業報告

１ 中里 佳明

株主総会参考書類

本総会終結の時をもって、取締役全員（８名）が任期満了となりますので、取締役８名の選任をお願いするものであります。なお、取締役候補者の指名にあたっては、執行役員でない取締役会長および独立社
外取締役で構成されるガバナンス委員会において助言を得ております。
取締役候補者は、次のとおりであります。

招集ご通知

取締役８名選任の件

第３号議案

8

取締役選任議案

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

候補者番号

1

中里

再

当社株式所有数 25,900株

な か ざ と任

よ し あ き佳明

取締役在任年数（本総会終結時）

略歴、地位および担当ならびに重要な兼職の状況

1976年 ４月

当社入社

2006年 ６月

当社取締役

2005年 ６月
2008年 ６月
2008年10月
2009年 ６月
2010年 ６月
2012年 ６月

（2020年度）

15/15回（100％）

取締役候補者とした理由

中里佳明氏は、５年間取締役社長の職責を担った

後、2018年６月から取締役会長としての職責を担

当社常務執行役員

続き取締役会の機能強化に生かすことができると機能性材料事業部長

半導体材料事業部長
当社執行役員機能性材料事業部長

当社常務執行役員

当社代表取締役（現任）
当社専務執行役員

当社取締役社長

2018年 ６月

当社取締役会長（現任）

取締役選任議案

取締役会への出席状況

当社執行役員2013年 ６月

9

15年

生年月日 ：1953年5月13日
満 年 齢 ：68歳
性
別 ：男性

当社社長

っております。当社事業全般に関する知見を引き判断し、取締役候補者といたしました。

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

2

ざ き

あきら

野崎

任

明

当社株式所有数 16,200株
取締役在任年数（本総会終結時）

略歴、地位および担当ならびに重要な兼職の状況

2013年 ６月

当社入社

当社執行役員

金属事業本部副本部長

当社取締役

2015年 ６月

金属事業本部長

2018年 ６月

当社代表取締役（現任）2016年 ６月

経営企画部長

当社常務執行役員

当社取締役社長（現任）
当社社長（現任）

取締役会への出席状況（2020年度）

15/15回（100％）

取締役候補者とした理由

野崎明氏は、2018年６月から取締役社長としての職責を担っております。当社事業全般に関する知見を引き続き取締役会の機能強化に生かすことができると判断し、取締役候補者といたしました。

連結計算書類2014年 ６月

７年

事業報告

1984年 ４月

生年月日 ：1960年6月20日
満 年 齢 ：60歳
性別 ：男性

株主総会参考書類

再

の

招集ご通知

候補者番号

計算書類
監査報告

10

取締役選任議案

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

候補者番号

３
再

ま つ も と任

松本伸弘

当社株式所有数

4,700株

取締役在任年数

２年（本総会終結時）

略歴、地位および担当ならびに重要な兼職の状況

1987年 ４月

当社入社

2013年 ７月

金属事業本部事業室勤務

2008年 ４月
2014年 ６月
2016年 ６月

（2020年度）

15/15回（100％）

取締役候補者とした理由

松本伸弘氏は、長年にわたる製錬事業での実務経

金属事業本部事業室長の機能強化に生かすことができると判断し、取締役

当社執行役員

金属事業本部副本部長

2020年 ６月

当社常務執行役員（現任）

当社取締役（現任）[重要な兼職の状況]

PT Vale Indonesia Tbk, Commissioner

取締役選任議案

取締役会への出席状況

験を有するなど、製錬技術に関する豊富な知識を有

金属事業本部長（現任）11

生年月日 ：1963年2月24日
満 年 齢 ：58歳
性別 ：男性

金属事業本部ニッケル工場長

2018年 ６月
2019年 ６月の ぶ ひ ろしております。これらの知見を引き続き取締役会

候補者といたしました。

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

肥後

再

当社株式所有数

4,700株

取締役在任年数

１年

任

ご（本総会終結時）

略歴、地位および担当ならびに重要な兼職の状況

当社入社

2014年 ７月

金属事業本部銅・貴金属原料部長

2010年 ７月

2017年 ６月

金属事業本部ニッケル営業・原料部長

Sumitomo Metal Mining Philippine
Director 兼 President

2019年 ６月

当社執行役員（現任）

2020年 ６月

当社取締役（現任）

金属事業本部副本部長

取締役会への出席状況（2020年度）

11/11回（100％）

取締役候補者とした理由

肥後亨氏は、長年にわたる製錬事業での営業や原料調達の経験を有するほか、海外資源会社の取締役として経営に携わるなど、営業や会社経営に関する知識を有しております。これらの知見を引き続き
取締役会の機能強化に生かすことができると判断し、取締役候補者といたしました。

連結計算書類Holdings Corporation,

亨

生年月日 ：1961年11月1日
満 年 齢 ：59歳
性
別 ：男性

事業報告

1986年 ４月

とおる

株主総会参考書類

４

ひ

招集ご通知

候補者番号

経営企画部長（現任）Teck Resources Limited, Director

計算書類[重要な兼職の状況]

監査報告

12

取締役選任議案

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

候補者番号

５
新

か な や ま任

金山

貴博

当社株式所有数

2,700株

略歴、地位および担当ならびに重要な兼職の状況

1986年 ４月

当社入社

2017年 ６月

当社執行役員（現任）2015年10月

2020年 ６月

13

取締役選任議案

人事部長

別子事業所長

人事部長（現任）

た か ひ ろ

生年月日 ：1963年1月23日
満 年 齢 ：58歳
性別 ：男性

取締役候補者とした理由

金山貴博氏は、人事部長、別子事業所長を歴任し、当社グループにおける人事・労務政策・総務をはじめとする経営管理に関する豊富な知識を有しております。これらの知見を取締役会の機能強化に生かすことができると判断し、取締役候補者といたしました。

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

６
再

任

独立役員

の

中野 和久
当社株式所有数（本総会終結時）（2020年度）

15/15回（100％）るステークホルダーに代わって経営陣を監督していただきたいと考えております。
同氏には当社の社外取締役およびガバナンス委員会の委員長として上記の役割を果たしていただいているため、社外取締役候補者といたしました。

監査報告

独立性に関する事項/責任限定契約の締結
１．中野和久氏は、会社法施行規則第2条第3項第7号に規定される社外取締役候補者であります。
２．2020年度において、当社は出光興産株式会社との間で不動産の賃貸借に関する取引があります。当社の同社に対する売上高は、4百万円であり、当社（単体）の売上高に対する割合は0.0％です。また、当社は同社との間で当社の操業資材の購入に関する取引があります。当社の同社に対する支払額は850百万円であり、同社（単体）の売上高に対する割合は0.0％です。
３．同氏については、株式会社東京証券取引所の規定に基づき、一般株主と利益相反の生じるおそれがない独立役員として届け出ております。な
お、当社が定める独立性基準（23頁に記載）に
照らし独立性を有しております。
４．当社は、同氏との間で責任限度額を1,000万円
または法令に定める最低責任限度額のいずれか高い額とする責任限定契約を締結しており、当該契約を継続する予定であります。

計算書類

中野和久氏は、出光興産株式会社にて代表取締役
社長等の職責を担い、会社経営および資源事業に関する豊富な知識と経験を有しております。
同氏には、当社グループの持続的な成長と中長期的な企業価値の向上を図るため、ご自身の経験等を背景に特に資源事業および製錬事業等における長期にわたるプロジェクトならびに全体的な計画等に関して助言をいただき、取締役会の意思決定に参加していただくことによりその質が高まることを期待しております。また、独立した客観的な立場から、取締役会を通じて経営に対するチェック機能を発揮していただくとともに、ガバナンス委員会の委員として、取締役および執行役員の指名や報酬等の意思決定に際し助言を行うことを通じて株主をはじめとす

取締役会への出席状況

連結計算書類

社外取締役候補者とした理由/期待される役割の概要

５年

事業報告

出光興産株式会社入社
同社執行役員人事部長
同社取締役
同社常務取締役
同社代表取締役副社長
同社代表取締役社長
同社代表取締役会長
同社相談役
当社取締役（現任）
出光興産株式会社相談役退任

生年月日 ：1948年1月4日
満 年 齢 ：73歳
性
別 ：男性

2,500株

社外取締役在任年数

略歴、地位および担当ならびに重要な兼職の状況

1971年 ４月
2003年 ４月
2004年 ６月
2005年 ６月
2007年 ６月
2009年 ６月
2013年 ６月
2015年 ６月
2016年 ６月
2017年 ６月

か ず ひ さ株主総会参考書類

社外取締役

な か

招集ご通知

候補者番号

14

取締役選任議案

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

候補者番号

７
再

い し

た え

こ

石井 妙子

任

社外取締役

独立役員

当社株式所有数０株

社外取締役在任年数

３年（本総会終結時）

略歴、地位および担当ならびに重要な兼職の状況

1986年 ４月

弁護士登録

1992年 ３月

太田・石井法律事務所開設

2018年 ６月

い和田良一法律事務所入所

当社取締役（現任）[重要な兼職の状況]

太田・石井法律事務所弁護士
日本電気株式会社社外監査役
株式会社ＤＴＳ社外監査役

株式会社ふるさとサービス社外監査役

生年月日 ：1956年5月7日
満 年 齢 ：65歳
性別 ：女性

取締役会への出席状況（2020年度）

15/15回（100％）るステークホルダーに代わって経営陣を監督していただきたいと考えております。
同氏には当社の社外取締役およびガバナンス委員会の委員として、上記の役割を果たしていただいているため、社外取締役候補者といたしました。同氏
は、社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断いたしました。
独立性に関する事項/責任限定契約の締結

１．石井妙子氏は、会社法施行規則第2条第3項第7号に規定される社外取締役候補者であります。
社外取締役候補者とした理由/期待される役割の概要
２．同氏については、株式会社東京証券取引所の規石井妙子氏は、弁護士として特に労働分野をはじ定に基づき、一般株主と利益相反の生じるおそめとする豊富な専門知識と経験を有しております。
れがない独立役員として届け出ております。な
同氏には、当社グループの持続的な成長と中長期
お、当社が定める独立性基準（23頁に記載）に的な企業価値の向上を図るため、ご自身の経験等を照らし独立性を有しております。
背景に特にコンプライアンスや人事・労務関連分野
３．当社は、同氏との間で責任限度額を1,000万円の助言をいただき、取締役会の意思決定に参加してまたは法令に定める最低責任限度額のいずれか
いただくことによりその質が高まることを期待して高い額とする責任限定契約を締結しており、当おります。また、独立した客観的な立場から、取締該契約を継続する予定であります。
役会を通じて経営に対するチェック機能を発揮していただくとともに、ガバナンス委員会の委員として、取締役および執行役員の指名や報酬等の意思決定に際し助言を行うことを通じて株主をはじめとす

15

取締役選任議案

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

８
再き の し た

木下

任

独立役員

当社株式所有数０株

社外取締役在任年数

１年（本総会終結時）

略歴、地位および担当ならびに重要な兼職の状況

日本電気株式会社入社

同社企業ソリューションビジネスユニット
流通・サービスソリューション事業本部長

2008年 ４月

同社執行役員2010年 ６月

同社取締役

2010年 ４月

同社執行役員副社長（2020年度）

11/11回（100％）

機能を発揮していただくとともに、ガバナンス委員会の委員として、取締役および執行役員の指名や報酬等の意思決定に際し助言を行うことを通じて株主をはじめとするステークホルダーに代わって経営陣を監督していただきたいと考えております。
同氏には当社の社外取締役およびガバナンス委員会の委員として、上記の役割を果たしていただいているため、社外取締役候補者といたしました。

同社シニアオフィサー（現任）

計算書類
監査報告

独立性に関する事項/責任限定契約の締結
１．木下学氏は、会社法施行規則第2条第3項第7号に規定される社外取締役候補者であります。
2020年 ６月
当社取締役（現任）
２．2020年度において、当社の日本電気株式会社[重要な兼職の状況]に対する売上高はありません。また、当社は同社との間で設備・ソフト仕入れおよび保守・リ
日本電気株式会社シニアオフィサーースに関する取引があります。当社の同社に対アルフレッサホールディングス株式会社社外取締役
する支払額は30百万円であり、同社（単体）の売上高に対する割合は0.0％です。
社外取締役候補者とした理由/期待される役割の概要
３．同氏については、株式会社東京証券取引所の規木下学氏は、日本電気株式会社にて執行役員副社
定に基づき、一般株主と利益相反の生じるおそ
長等の職責を担い、会社経営およびデジタルビジネ
れがない独立役員として届け出ております。な
スに関する豊富な知識と経験を有しております。
お、当社が定める独立性基準（23頁に記載）に
同氏には、当社グループの持続的な成長と中長期
照らし独立性を有しております。
的な企業価値の向上を図るため、ご自身の経験等を
４．当社は、同氏との間で責任限度額を1,000万円
背景に特に事業環境の変化が著しい材料事業やデジ
または法令に定める最低責任限度額のいずれか
タル分野に関して助言をいただき、取締役会の意思高い額とする責任限定契約を締結しており、当決定に参加していただくことによりその質が高まる
該契約を継続する予定であります。
ことを期待しております。また、独立した客観的な立場から、取締役会を通じて経営に対するチェック

2018年 ４月

連結計算書類2016年 ４月

同社執行役員常務

取締役会への出席状況

事業報告

2006年 ４月

学

生年月日 ：1954年5月17日
満 年 齢 ：67歳
性別 ：男性

株主総会参考書類

社外取締役

1978年 ４月

まなぶ

招集ご通知

候補者番号

16

取締役選任議案

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

取締役候補者に関する共通事項

当社は、保険会社との間で、当社の取締役、監査役および執行役員が被保険者に含まれる法令に定める役員等賠償責任保険契約を締結しております。当該保険契約では、被保険者が会社の役員等の地位に基づき行った行為（不作為を含みます。）に起因して損害賠償請求がなされたことにより、被保険者が被る損
害賠償金や訴訟費用等が塡補されます。また、被保険者の全ての保険料を当社が全額負担しております。
取締役候補者の選任が承認された場合、当該保険契約の被保険者に含められることとなります。なお、当社は、当該保険契約を任期途中に同様の内容で更新することを予定しております。
（注）１．本議案における各候補者の年齢・略歴等は2021年６月１日時点のものを記載しております。
２．本議案における百万円単位の記載は、百万円未満を四捨五入して表示しています。

17

取締役選任議案

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

監査役２名選任の件

本総会終結の時をもって、監査役猪野和志氏および山田雄一氏が辞任されますので、新たに監査役２名の選任をお願いするものであります。なお、本議案につきましては、監査役会の同意を得ております。
監査役候補者は、次のとおりであります。

当社株式所有数

1,200株じ

生年月日 ：1962年5月17日
満 年 齢 ：59歳
性
別 ：男性

事業報告

任

略歴、地位および重要な兼職の状況

当社入社

2019年 ４月

総務部長（現任）

総務法務部長
法務部長

監査役候補者とした理由

今井浩二氏は、総務法務部長、総務部長、法務部長を歴任し、当社グループにおけるコンプライアン

ス・コーポレートガバナンス・総務に関する豊富な知識を有しております。この知見を生かすことによって、監査役として適切な監査を行うことが期待できるため、監査役候補者といたしました。

連結計算書類

1986年 ４月
2014年 ６月

こ う

今井 浩二

１
新

い

株主総会参考書類

い ま

候補者番号

招集ご通知

第４号議案

計算書類
監査報告

18

監査役選任議案

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

候補者番号

２
新

わか

任

まつ

しょう

松 昭司

当社株式所有数

社外監査役

じ

生年月日 ：1953年10月5日
満 年 齢 ：67歳
性
別 ：男性

０株

独立役員

略歴、地位および重要な兼職の状況

1983年 ９月
1987年 ３月
2003年 ７月
2006年 ５月
2008年 ８月
2010年 ８月
2016年 ６月

監査法人太田哲三事務所（現ＥＹ
新日本有限責任監査法人）入所
公認会計士登録新日本監査法人（現ＥＹ新日本有限責任監査法人）代表社員
同監査法人理事
新日本有限責任監査法人（現ＥＹ新日本有限責任監査法人）経営専務理事
同監査法人シニアパートナー
同監査法人退職
松公認会計士事務所開設
税理士登録の一環として取締役会をはじめとする重要な会議に参加し、意思決定の過程において、独立した客観的な立場から、提案内容の適法性のみならず、妥当性を含め、積極的に忌憚のない意見を述べていただく
ことを期待しております。
同氏は、社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、監査法人の経営に関与したことがあり、上記の理由とあわせて、社外監査役としての職務を適切に遂行することが期待できるため、社外監査役候補者といたしました。
独立性に関する事項/責任限定契約に関する事項

松昭司氏は、会社法施行規則第2条第3項第8号に規定される社外監査役候補者であります。
［重要な兼職の状況］
２．同氏については、株式会社東京証券取引所の規松公認会計士事務所公認会計士・税理士
定に基づき、一般株主と利益相反の生じるおそ
三井住建道路株式会社社外監査役
れがない独立役員として届け出る予定でありま社外監査役候補者とした理由/期待される役割の概要
す。なお、当社が定める独立性基準（23頁に記
松昭司氏は、監査法人における長年にわたる監載）に照らし独立性を有しています。
査の経験および会計に関する豊富な知識を有してお ３．当社は、同氏との間で責任限度額を1,000万円
ります。
または法令に定める最低責任限度額のいずれか同氏には、当社グループの経営の健全性の確保お高い額とする責任限定契約を締結する予定であ
よび中長期的な企業価値の向上を図るため、常勤のります。
監査役と十分な連携を行いながら、ご自身の知見、経験等に基づき、特に会計分野で実効的な監査を行っていただくことを期待しております。また、監査2019年 ９月

19監査役選任議案

１．

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）（注）本議案における各候補者の年齢・略歴等は2021年６月１日時点のものを記載しております。

株主総会参考書類

当社は、保険会社との間で、当社の取締役、監査役および執行役員が被保険者に含まれる法令に定める役員等賠償責任保険契約を締結しております。当該保険契約では、被保険者が会社の役員等の地位に基づき行った行為（不作為を含みます。）に起因して損害賠償請求がなされたことにより、被保険者が被る損
害賠償金や訴訟費用等が塡補されます。また、被保険者の全ての保険料を当社が全額負担しております。
監査役候補者の選任が承認された場合、当該保険契約の被保険者に含められることとなります。なお、当社は、当該保険契約を任期途中に同様の内容で更新することを予定しております。

招集ご通知

監査役候補者に関する共通事項

事業報告
連結計算書類
計算書類
監査報告

20

監査役選任議案

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

第５号議案

補欠監査役１名選任の件

監査役が法令または定款に定める員数を欠くことになる場合に備え、あらかじめ、社外監査役の補欠として、補欠監査役１名の選任をお願いするものであります。なお、本議案につきましては、監査役会の同意を得ております。
補欠監査役の候補者は、次のとおりであります。
み

し な

三品

か ず ひ ろ和広

当社株式所有数
略歴、地位および重要な兼職の状況

1989年 ９ 月
1995年10月
1997年 ４ 月
2002年10月
2004年10月

ハーバードビジネススクール助教授
北陸先端科学技術大学院大学先端科学技術研究調査センター助教授
北陸先端科学技術大学院大学知識科学研究科助教授
神戸大学大学院経営学研究科助教授
神戸大学大学院経営学研究科教授（現任）[重要な兼職の状況]
神戸大学大学院経営学研究科教授
不二製油グループ本社株式会社社外取締役

社外監査役 生年月日 ：1959年9月23日

満 年 齢 ：61歳
独立役員 性別 ：男性

0株

くことを期待しております。また、監査の一環として取締役会をはじめとする重要な会議に参加し、意思決定の過程において、独立した客観的な立場か
ら、提案内容の適法性のみならず、妥当性を含め、積極的に忌憚のない意見を述べていただくことを期待しております。
同氏は、社外取締役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外監査役としての職務を適切に遂行できると判断いたしました。
独立性に関する事項/責任限定契約の締結

１．三品和広氏は、会社法施行規則第2条第3項第8号に規定される社外監査役候補者であります。
２．同氏が社外監査役に就任する場合、株式会社東補欠の社外監査役候補者とした理由/期待される役割の概要
京証券取引所の規定に基づき、一般株主と利益
三品和広氏は、経営戦略や経営者論等の企業経営相反の生じるおそれがない独立役員として届け学の研究者として専門的知見を有しております。
出る予定であります。なお、当社が定める独立同氏には、就任された際には、当社グループの経性基準（23頁に記載）に照らし独立性を有して営の健全性の確保および中長期的な企業価値の向上おります。
を図るため、常勤の監査役と十分な連携を行いなが３．同氏が社外監査役に就任する場合、当社は、同ら、ご自身の知見、経験等に基づき、特に大学教授
氏との間で責任限度額を1,000万円または法令としての学識を背景に実効的な監査を行っていただに定める最低責任限度額のいずれか高い額とす

21

補欠監査役選任議案

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

株主総会参考書類
事業報告（注）本議案における候補者の年齢・略歴等は2021年６月１日時点のものを記載しております。

招集ご通知

る責任限定契約を締結する予定であります。
４．当社は、保険会社との間で、当社の取締役、監査役および執行役員が被保険者に含まれる法令に定める役員等賠償責任保険契約を締結しております。当該保険契約では、被保険者が会社の役員等の地位に基づき行った行為（不作為を含みます。）に起因して損害賠償請求がなされたことにより、被保険者が被る損害賠償金や訴訟費用等が塡補されます。また、被保険者の全ての保険料を当社が全額負担しております。同氏が社外監査役に就任する場合、当該保険契約の被保険者に含められることとなります。

連結計算書類
計算書類
監査報告

22

補欠監査役選任議案

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）＜ご参考＞

独立性基準について社外取締役および社外監査役（以下、総称して「社外役員」といいます。）の独立性の判断にあたって

は、会社法に定める社外要件および株式会社東京証券取引所が定める独立性基準に従います。ただし、社外役員が当社の取引先に所属している場合等であっても、当社が定めた以下の軽微基準に該当するときには、原則として独立性を有するものと判断します。
取引先・直近事業年度における当社（単体）の当該取引先（単体）への売上高が、当社（単体）の売上高の２％未満であること。

・直近事業年度における当該取引先（単体）の当社（単体）への売上高が、当該取引先（単体）の売上高の２％未満であること。

・直近事業年度における当社（単体）の当該取引先からの借入残高が、当社（単体）の総資産の２％未満であること。

コンサルタント、専門家等

・直近事業年度において当社（単体）から役員報酬以外に受領する金銭その他の財産が、年間1,000万円未満のコンサルタント、会計専門家または法律専門家等（当該財産を得ている者が法人、組合等の団体である場合は、当該団体に所属する者）。
寄付金等・受領者が取締役または監査役個人の場合：

当社（単体）から収受する金銭その他の財産が、直近事業年度において年間100万円未満であること。

・受領者が取締役または監査役が所属する法人等（国立大学法人や学校法人等の場合、受領者が所属する学部や研究科とする）の場合：

当社（単体）から収受する金銭その他の財産が、直近事業年度において年間

1,000万円未満であること。

23

＜ご参考＞

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

取締役賞与支給の件

招集ご通知

第６号議案

当期の功労に報いるため、当期末時点の取締役８名のうち、社外取締役を除く取締役５名に対し取締役
賞与総額1億500万円を支給することといたしたいと存じます。なお、当社の取締役賞与は、取締役の個算出しております。当該方針の内容の概要は50頁に記載のとおりであります。
本議案は、上記の取締役賞与総額についてガバナンス委員会の助言を得たうえで取締役会において決定しており、相当であると判断しております。

株主総会参考書類

人別の報酬等の内容についての決定に関する方針に基づき会社業績を勘案し各取締役の業績を反映させて

事業報告
連結計算書類
計算書類
監査報告

24

取締役賞与支給2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）＜ご参考＞

当社のコーポレートガバナンスの状況(1) コーポレートガバナンスに関する基本方針
当社は、コーポレートガバナンスを、当社グループの企業価値の最大化と健全性の確保を両立させるために企業活動を規律する仕組みであり、経営上最も重要な課題のひとつと位置づけております。
当社は、「住友の事業精神」を基本とした「SMMグループ経営理念」を定めており、コーポレート
ガバナンスの充実に努めることにより、SMMグループ経営理念の達成に向けて効率的かつ健全な企業活動を行い、社会への貢献と株主の皆様をはじめとするステークホルダーへの責任を果たしてまいります。

住友の事業精神第1条

きょう こ

わが住友の営業は信用を重んじ、確実を旨とし、もってその鞏固隆盛を期すべし
社会的な信用や相互の信頼関係を大切にし、何事も誠意をもって確実に対応することにより、事業の確実な発展を図っていくべきことを意味しております。

第2条

し ちょう

わが住友の営業は時勢の変遷理財の得失を計り、弛張興廃することあるべしといえども、は し

いやしくも浮利に趨り軽進すべからず
旧来の事業に安住してマンネリズムに陥ることなく、時代の移り変わりによる社会のニーズの動向を鋭敏にとらえて、新しく事業を興し、あるいは廃止する等の処置をとることを意味し、積極進取の姿勢が重要なことを表しております。同時に、いかなる場合においても、道義に反する手段で利益を追ったり、目先の利益に惑わされて、ものごとを十分調査・検討せずに取り進めたりしてはならないことを意味しております。

SMMグループ経営理念
・住友の事業精神に基づき、地球および社会との共存を図り、健全な企業活動を通じて社会への貢献とステークホルダーへの責任を果たし、より信頼される企業をめざします
・人間尊重を基本とし、その尊厳と価値を認め、明るく活力ある企業をめざします
コーポレートガバナンスに関する基本方針の全文については以下のURLからご参照ください。
https://www.smm.co.jp/ir/management/governance_policy/

25

＜ご参考＞

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

株主総会参考書類
事業報告
連結計算書類
計算書類
監査報告(3) 取締役会全体の実効性についての分析・評価とその結果
取締役会は、適切な業務執行の決定および監督機能の向上の観点から取締役会の実効性を分析・評価
し、その結果の概要を開示することとしております。2020年度における取締役会の実効性の分析・評価について、その結果の概要は以下のとおりです。
① 分析・評価のプロセス
2020年度の取締役会の実効性の評価は、評価開始から6回目となることから、評価プロセスの中立性と客観性を確保するために、第三者機関であるボードルーム・レビュー・ジャパン株式会社に分析・評価の支援を委託して行いました。評価にあたっては、第三者機関が取締役会の資料と議事録を閲覧のうえ、取締役会長（取締役会議長）、取締役社長と事前に議論を行い、それらを参考に作成した質問票に取締役全員および監査役全員が回答しました。第三者機関は質問票の回答内容を分析するとともに、回答者全員と個別にインタビューを実施し、取締役会の現状の分析結果および課題を取りまとめ、2021年2月の取締役会において実効性向上に関する提案も含めて報告を行いました。取締役会

招集ご通知(2) コーポレートガバナンスの体制① 機関設計等
当社のコーポレートガバナンスは、経営における執行と監視・監督のそれぞれの機能が十分発揮されるシステムとして、監査役会設置会社および執行役員制度を採用し、取締役会による「意思決定・監督」と、社長および執行役員による「業務執行」、そして監査役および会計監査人による「監査」という３区分の組織体制により運営しております。また、経営の透明性を高め、コーポレートガバナ
ンス強化を図るため、ガバナンス委員会を設置しております。
② 当該体制を選択している理由（取締役会のあるべき姿について）
当社は、資源・製錬・材料の３事業をコアビジネスと位置付け、長期ビジョン「世界の非鉄リーダー」を目指しております。これらの事業はいずれも非鉄金属に関わる事業であり相互に有機的な関連を持ち、多様な経営課題に対して取締役会が自ら意思決定を行える事業内容と規模であると考えております。また、現在強化を図っている３事業間の連携という面でも、各事業に強い独立性を与えて独自の意思決定を認めるよりも、取締役会自らが総合的に意思決定を行うことが会社の成長をより促す
ことにつながると考えております。そのため、執行全体を事後的に監督するモニタリング・モデルではなく、マネジメント・モデルを原則として採ることが当社のガバナンスとして適していると考えております。
また、当社グループの事業の特性上、経営基盤（特にコンプライアンス、安全、環境）の強化が重要であり、監査役が取締役や執行役員等に対して忌憚なく課題を指摘できる体制を整えておく必要があると考えております。この点から、独任制という権限の保障された監査役が、４年間にわたり安定
して監査機能を発揮することが期待できる監査役会設置会社の機関設計を採用しております。なお、監査役には取締役会の決定事項に関する招集権および取締役会の議決権がなく、その結果として取締役の解任提案を取締役会に対してすることができないことが監査役会設置会社の課題であると認識しております。この課題に対しては、複数（３分の１以上）の社外取締役を設置し、ガバナンス委員会委員に就任いただき、ガバナンス委員会において取締役および執行役員等の選解任を取り扱うことにより課題を乗り越えるべく取り組んでおります。

26

＜ご参考＞

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

は、第三者機関による分析結果および2016年度に確認した「取締役会のあるべき姿」に基づき、2021
年2月の定時取締役会において取締役会の実効性について審議し、その評価と今後の対応について確認しました。
② 分析・評価結果の概要
ａ．質問票への回答およびインタビューの結果
取締役会の実効性に関わる主要な項目のほとんどにおいて総じて高い評価となりました。
特に、ａ）「取締役会の役割・機能」については「意思決定を重視し、意思決定を通じた監督を行う取締役会」を目指すことが共有されていること、ｂ）「取締役会の運営状況」については執行側の会議（事務会議、経営会議）での議論を経て、最終的に取締役会に上程されており、その意思決定プロセスは適切であり、また、当該プロセスにおいて十分な議論が行われていること、ｃ）取締役会およびガバナンス委員会においてはオープンで活発な議論がなされていること、およびｄ）「取締役会の規模・構成」については事業規模や活発な議論と意思決定の観点から適切な規模・構成割合であり、知見・経験の観点から適切なメンバー構成であることを確認しました。一方で、人材（人材確保、経営人材の育成、女性の活躍推進など）に関する取締役会での審議は、2019年度
実効性評価において課題であるとしたものの、十分ではないと考えられていることを確認しました。
ｂ．質問票およびインタビューの結果から見える課題（第三者機関からの改善提案）ａ）取締役会において、会社の中長期的な課題（「2030年のありたい姿」を含む中長期の事業の方向性、競争環境、人材、環境・社会への取り組みなど）について、より議論を深める。
ｂ）現在、そのような議論を行うために、フリーディスカッションの議論の機会を増やしつつある。
今後も、そのような形式の議論を取締役会あるいはそれ以外で実施する。
ｃ．上記課題への対応（取締役会における審議）ａ）「2030年のありたい姿」、今後のありたい姿を含めた中長期の事業の方向性については、計画策定前の編成方針を定めるタイミングで取締役会において審議していくことを確認しました。
競争環境については、それぞれの事業本部から１年に１回の頻度で当社の立ち位置について、マーケティングの観点から報告することとしました。人材に関しては、人事制度を見直す機会に取締役会において審議していくことを確認しました。環境・社会への取り組みについては、CSR委員会での審議事項のなかから重要と思われる点について、適宜取締役会において議題としていくことが確認されました。
ｂ）上記の中長期的な課題については、基本的に取締役会において審議することを確認しましたが、テーマにより、取締役会以外でのフリーディスカッションの機会を設けることとなりました。
③ 今後の対応
当社取締役会は、上記の審議を通して、以下の各事項について今後継続的に取り組むことにより取締役会の実効性をさらに高めていくことを確認しました。
・会社の中長期的な課題（「2030年のありたい姿」、今後のありたい姿を含めた中長期の事業の方
向性、競争環境、人材、環境・社会への取り組みなど）について、定期的または都度、審議を行う。
・審議の方法については、基本的に取締役会において審議するが、テーマによっては、取締役会以外
でのフリーディスカッションの機会を設ける。
以 上
27

＜ご参考＞

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

事業報告

（2020年４月１日から2021年３月31日まで）

1 企業集団の現況に関する事項(1) 事業の経過およびその成果ったものの、銅、ニッケルおよび金の価格がそれぞれ前期を上回ったことなどにより、連結売上高は前期に比べて増加しました。連結税引前当期利益は、増収および持分法による投資損益が好転したことなどにより、前期に比べて増加しました。親会社の所有者に帰属する当期利益は、連結税引
前当期利益が増加したことなどにより、前期に比べて増加しました。

事業報告

当期の経済環境等は以下のとおりです。

株主総会参考書類

当期の当社グループの業績は、車載用電池向け電池材料の一時的な生産調整による減販などがあ

世界経済の概況

新型コロナウイルス感染症の拡大が収束していないことなどを背景に、景気が減速基調で推移しま

したが、中国および米国においては景気回復の動きがみられるようになりました。
非鉄金属業界連結計算書類

当社グループを取り巻く環境

銅およびニッケルの価格はそれぞれ上昇基調で推移
金価格は第2四半期にピークに達し、前期末に比べて高値で推移

車載用電池向け電池材料の需要は一時的に低迷

材料関連業界 スマートフォン向け部材での在庫調整があったものの、第5世代移動通信システム（5Ｇ）※期中米ドル平均レート

連結売上高

当期：１ドル＝106.07円()

前期：１ドル＝108.74円

連結税引前当期利益

親会社の所有者に帰属する当期利益

1,233億79百万円

946億 ４百万円（前期比8.7％増）

前期比56.1％増

前期比56.1％増

監査報告

9,261億22百万円

計算書類の進展などにより需要は回復傾向（注）当期より顧客から受領した有償支給品に係る会計処理を変更しております。これにより当期の連結売上高および連結売上原価
は従来の方法によった場合に比べそれぞれ220億60百万円減少しております。連結税引前当期利益および親会社の所有者に帰属する当期利益に影響はありません。前期と会計処理が異なることから、連結売上高の前期比増減率は、前期も当期と同じ会計処理に基づいて算定した場合の前期連結売上高との比較を記載しているため、括弧書きにしております。

28

事業の経過およびその成果

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

資源セグメント
売上高

1,270億42百万円 前期比10.6％増

セグメント利益
菱刈鉱山（鹿児島県）

主要な事業内容

652億90百万円 前期比72.0％増

国内外における非鉄金属資源の探査、開発、生産および販売を行っています。

菱刈鉱山（鹿児島県）は、計画どおり順調な生産を継続しました。同鉱山では、安定生産およびマ
インライフ延長に向けた取り組みを継続しました。

モレンシー銅鉱山（米国）は、鉱石処理量の減少などにより生産量は前期を下回り、セロ・ベルデ

銅鉱山（ペルー）は、新型コロナウイルス感染症の拡大に伴う国家非常事態宣言を受け、保安操業を実施した影響などにより生産量は前期を下回りました。

シエラゴルダ銅鉱山（チリ）は、鉱石処理量の増加などにより生産量は前期を上回りました。
セグメント利益は、新型コロナウイルス感染症の影響による販売量の減少、およびケブラダ・ブラ

ンカ銅鉱山フェーズ２開発プロジェクト（チリ）における建設中断期間費用の損失処理などによる悪化があったものの、金および銅価格の上昇などにより前期を上回りました。

（注）セロ・ベルデ鉱山社およびシエラゴルダ鉱山社は持分法を適用した関連会社のため、売上高に含まれておりませんが、セグメント利益には含まれています。

29

事業の経過およびその成果

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

売上高

招集ご通知

製錬セグメント

6,937億58百万円 前期比13.0％増
558億16百万円 前期比15.7％増

東予工場（愛媛県）

主要な事業内容

銅、ニッケル、フェロニッケル、金、銀等の製錬および販売を行っています。

上回り、販売量も前期を上回りました。

事業報告

銅の製錬を行っている東予工場（愛媛県）では、計画どおりの操業により電気銅の生産量は前期を

株主総会参考書類

セグメント利益

ニッケルの中間原料を製造しているコーラルベイニッケル社（フィリピン）の生産量は、新型コロ

ナウイルス感染症の拡大による影響は軽微であり、前期並みとなりました。タガニートHPALニッケ

化しました。休転後は概ね計画どおりに操業を行いましたが、降雨の影響なども加わり、生産量は前期を下回りました。この影響などにより、ニッケル工場（愛媛県）での電気ニッケルの生産量および販売量は前期を下回りました。

計算書類

セグメント利益は、非鉄金属価格が上昇したことなどにより、前期を上回りました。

連結計算書類ル社（フィリピン）は、新型コロナウイルス感染症の拡大の影響を受けて計画休転の期間が一部長期

監査報告

30

事業の経過およびその成果

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

材料セグメント
売上高

2,115億33百万円（前期比1.7％増）

セグメント利益113億26百万円 前期比114.8％増

二次電池用正極材料

主要な事業内容

電池材料ならびに結晶材料および粉体材料などの機能性材料の製造および販売を行っています。

車載用電池向け電池材料は、新型コロナウイルス感染症の拡大の影響により市場が一時的に低迷し、その結果、販売量は前期を下回りました。

結晶材料、粉体材料およびパッケージ材料の販売量は、新型コロナウイルス感染症の拡大を背景として世界的にテレワークなど生活様式に変化が起こりデジタル化が加速したことから、スマートフォ
ン、パソコン、ゲーム、テレビ需要が堅調に推移したことなどにより、前期を上回りました。

セグメント利益は、粉体材料などにおいて前期と比較し販売量が増加したことなどにより、前期を上回りました。

◎ 各セグメントの売上高、利益には、セグメント間の取引が含まれています。
◎ 連結売上高の数値は、セグメント間の取引を消去した外部売上高の合計です。
◎ 当期より顧客から受領した有償支給品に係る会計処理を変更しております。これにより当期の材料セグメントにおける売上高および売上原価は従来の方法によった場合に比べ220億60百万円減少しておりますが、セグメント利益に影響はありません。前期と会計処理が異なることから、売上高の前期比増減率は、前期も当期と同じ会計処理に基づいて算定した
場合の前期売上高との比較を記載しているため、括弧書きにしております。

31

事業の経過およびその成果

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

招集ご通知(2) セグメント別の販売、生産の状況①

セグメント別販売実績
報告セグメント等

前期（2019年度）

当期（2020年度）
百万円

％

資源

114,86113.2

127,04213.7

製錬

614,03170.4

693,75874.9

材料

228,63526.2

211,533

22.8

その他

10,020

1.1

9,703

1.0

調整額

△94,932△10.9△115,914△12.4

872,615100.0

926,122100.0

計（注）セグメント間の販売額を各セグメントの販売実績額に含めて表示し、調整額で消去しています。

②

事業報告

％

株主総会参考書類

百万円

主要製品生産量（当社）単位

前期（2019年度）

当期（2020年度）

対前期
増 減

報告セグメント％t399,399442,626

10.8

製錬

金

kg

17,933

17,170△4.3〃

電気ニッケルt

58,81355,861△5.0〃

フェロニッケルt13,53913,023

△3.8

〃

金銀鉱

t

144,928

147,517

1.8

資源（注）１．生産量には、受委託分を含めて表示しています。
２．フェロニッケルは、ニッケル換算量により表示しています。

計算書類

銅

連結計算書類

製品

監査報告

32

セグメント別の販売、生産の状況

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）(3) 資金調達および設備投資の状況①

資金調達の状況
当期の資金需給を踏まえ、銀行借入により資金調達を行いました。なお、当期末借入金残高（社債および転換社債型新株予約権付社債を含む。）は前期に比べ370億76百万円減少し、3,604億27百万円となりました。

②

設備投資の状況
当期は、総額350億59百万円の設備投資を実施しました。当期に実施した設備投資は、資源セグメントにおけるコテ金開発プロジェクトの建設および菱刈鉱山下部鉱体開発ならびに製錬
セグメントにおけるクロマイト回収設備の導入などです。

(4) 重要な企業再編等の状況
該当ございません。

33

資金調達および設備投資の状況、重要な企業再編等の状況

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

世界経済は、新型コロナウイルス感染症のワクチンの普及と各国の金融・財政政策の拡大により招集ご通知(5) 対処すべき課題および今後の見通し
一定の回復が見込まれているものの、感染症の状況次第では急速に悪化する可能性があります。
当社グループを取り巻く事業環境は、非鉄金属業界において銅・ニッケルの需給がともに概ね均
カーボンニュートラルおよびデジタルトランスフォーメーション（DX）への取り組みにより継続的な需要拡大が見込まれるものの、自動車向け半導体の不足の影響などが懸念され予断を許さない状況にあります。
このような状況のなか、当社グループは、「世界の非鉄リーダー」を目指す長期ビジョンに向け、〈長期ビジョン〉

事業報告

2021年度を最終年度とする「2018年中期経営計画」の成長戦略を精力的に推進していきます。

株主総会参考書類

衡または若干の供給余剰と見込まれております。また、材料事業の関連業界においては、加速する「世界の非鉄リーダー」を目指す

ニッケル

年間生産量

15万ｔ

銅

権益分年間生産量

30万ｔ

優良権益獲得による鉱山オペレーションへの新規参画

材料

ポートフォリオ経営による税引前当期利益250億円/年の実現

親会社の所有者に帰属する当期利益

監査報告

金

計算書類

〈ターゲット〉

連結計算書類〈当社グループが目指す「世界の非鉄リーダー」〉
・資源権益やメタル生産量において、グローバルな存在感（＝世界トップ５に入るメタル）がある・資源メジャーでも容易に模倣できない、卓越した技術や独自のビジネスモデルを有している・持続的成長を実現し、安定して一定規模の利益をあげている
・SDGs等の社会課題に積極的に取り組んでいる・従業員がいきいきと働いている

1,500億円/年
34

対処すべき課題および今後の見通し１

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）〈2018年中期経営計画の３大プロジェクト〉
資源

製錬

材料

ケブラダ・ブランカ
銅鉱山フェーズ2開発

ポマラ・プロジェクトの推進

電池材料の生産体制の強化

2018年中期経営計画では、３大基本戦略として、「コアビジネスの成長基盤強化」「３事業連携の強化」「コーポレート機能の強化」に取り組んでいます。特にコアビジネスの成長基盤強化として、資源、製錬、材料における３大プロジェクトを総力を挙げて推進しており、2018年中期経営計
画の当期の進捗状況および今後の戦略の内容は以下のとおりです。
資源事業では、ケブラダ・ブランカ銅鉱山フェーズ２開発プロジェクト（チリ）は、新型コロナウ
イルス感染症の拡大に伴い、建設工事を一時休止しましたが、その後段階的に再開しました。生産開始は2022年となる見込みです。
製錬事業では、ニッケル年産15万ｔ体制に向けたポマラ・プロジェクト（インドネシア）を推進し、DFS（最終的な事業化調査）を継続中ですが、新型コロナウイルス感染症の拡大の影響により、必要な許認可取得などに時間を要しており、現在投資の可否について調査を継続しています。
材料事業では、自動車の電動化が進展することに伴う車載用二次電池の需要拡大に対応するために、二次電池用正極材であるニッケル酸リチウム（NCA）の増産を決定するとともに、次世代電池材料の開発強化のため研究所の拡張を決定しました。今後、適切なタイミングでさらなる生産能力の増強を図ります。

当社は、新たな社会課題や当社グループの事業課題を念頭に置き、長期ビジョンの実現に向けたマ
イルストーンとして「2030年のありたい姿」を策定しています。同じ目標年である「SDGs」とも連関を整理し、経営ビジョンに直結する＜SDGsゴール12「つくる責任 つかう責任」＞を最重要ゴールと定めました。「2030年のありたい姿」の実現に向けた取り組みにより、事業を通じて社会課
題の解決を図り、持続的な成長と企業価値の最大化に努めます。
株式会社ジェー・シー・オーは、施設の維持管理および低レベル放射性廃棄物の保管管理のほか、施設の廃止措置に向けた準備のため、施設の解体や除染等を推進するための諸施策を進めております。
当社は、同社がこれらに万全の態勢で取り組むことができるよう今後も支援を行ってまいる所存でございます。
株主の皆様におかれましては、引き続き変わらぬご理解とご支援を賜りますようお願い申し上げます。
35

対処すべき課題および今後の見通し１

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

招集ご通知(6) 財産および利益の状況の推移
区

第93期

第94期

2017年度

分

第95期

2018年度

日本基準

第96期

2019年度

2020年度IFRS

933,517929,746912,208

872,615926,122

経常利益

（百万円）

124,853

－

－

－

－

税金等調整前当期純利益／（百万円）
税引前当期利益

105,795

108,286

89,371

79,035

123,379

親会社株主に帰属する当期純利益／ （百万円）
親会社の所有者に帰属する当期利益

91,64890,227

66,79060,60094,604

1株当たり当期純利益／
基本的1株当たり当期利益（円）

332.42327.26243.06220.54344.29

総資産／資産合計（百万円）

1,699,037

1,732,333

1,797,701

1,719,690

1,885,999

純資産／資本合計（百万円）

1,120,008

1,113,349

1,151,280

1,110,860

1,222,983

＜ご参考＞
■売上高
（百万円）

■税金等調整前当期純利益／税引前当期利益
（百万円）

→IFRS

日本←
基準

929,746
933,517912,208

872,615926,122→IFRS

108,286
105,795■親会社株主に帰属する当期純利益／
親会社の所有者に帰属する当期利益
（百万円）
日本←
基準

123,379
89,371→IFRS

90,22791,64894,604
66,79079,035

計算書類

日本←
基準

連結計算書類（注）１．2017年10月１日付で当社普通株式について２株を１株とする株式の併合を実施しました。上記の１株当たり当期純利益は、株式の併合後の基準で換算したものを記載しています。
２．第94期（2018年度）から国際財務報告基準（IFRS）に準拠して連結計算書類を作成しております。前期
比較のため第93期（2017年度）についてもIFRSに準拠した数値を併記しています。

事業報告

（百万円）

株主総会参考書類

売上高60,600

監査報告

第93期

第94期

第95期

第96期

第93期

第94期

第95期

第96期

第93期

第94期

第95期

第96期

36

財産および損益の状況の推移

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）(7) 主要な事業内容等（2021年３月31日現在）
報告セグメント等

主要製品等

資源

金銀鉱、銅精鉱、銅、金、地質調査、土木工事など

製錬

金、銀、銅、ニッケル、フェロニッケル、化成品など

材料

その他

電池材料（水酸化ニッケル、ニッケル酸リチウムなど）、粉体材料（ペースト、ニッケル粉など）、ALC製品（シポレックス）、結晶材料（タンタ
ル酸リチウム基板など）、半導体材料（テープ材料など）、プリント配線
板、電子部品（コネクタなど）、薄膜材料（ターゲット材など）、磁性材
料など
環境保全設備・装置、不動産事業など(8) 主要な営業所および工場等（2021年３月31日現在）
①

当社

本社

東京都港区新橋５丁目11番３号

支社・支店等

大阪支社、名古屋支店、別子事業所（愛媛県新居浜市）

工場等
鉱山
研究所

東予工場（愛媛県西条市）、ニッケル工場（愛媛県新居浜市）、播磨事業所（兵庫県加古郡播磨町）、青梅事業所（東京都青梅市）、磯浦工場（愛媛県新居浜市）
菱刈鉱山（鹿児島県伊佐市）

新居浜研究所（愛媛県新居浜市）、電池研究所（愛媛県新居浜市）、材料研究所（東京都青梅市）、市川研究センター（千葉県市川市）

37

主要な事業内容等、主要な営業所および工場等

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

子会社
名

称

所在地

Sumitomo Metal Mining America Inc.（住友金属鉱山アメリカ社） シアトル事務所：米国

招集ご通知

②

Sumitomo Metal Mining Arizona, Inc.（住友金属鉱山アリゾナ社） モレンシー銅鉱山：米国
モレンシー銅鉱山：米国

Sumitomo Metal Mining Oceania Pty Ltd（住友金属鉱山オセアニア社）

ノースパークス銅鉱山：オーストラリア

株式会社日向製錬所

本社工場：宮崎県日向市

Coral Bay Nickel Corporation（コーラルベイニッケル社） 本社工場：フィリピン
大口電子株式会社

本社工場：鹿児島県伊佐市

株式会社伸光製作所

本社工場：長野県上伊那郡箕輪町
伊那工場：長野県伊那市
本社：東京都港区
栃木工場：栃木県那須郡那珂川町
三重工場：三重県亀山市

住友金属鉱山シポレックス株式会社

連結計算書類本社工場：フィリピン

事業報告

Taganito HPAL Nickel Corporation（タガニートHPALニッケル社）

株主総会参考書類

SMM Morenci Inc.（エス・エム・エム モレンシー社）

計算書類
監査報告

38

主要な営業所および工場等

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）(9) 従業員の状況（2021年３月31日現在）①

企業集団の従業員の状況
従業員数
当期末
対前期末増減報告セグメント等

名

資源
製錬
材料
その他
本社その他（当社）
計

名

374
2,556
2,764
553
825
7,072

名

2,433

平均年齢

名

5

（注）臨時従業員数は、期中平均の人数です。

従業員の状況

62
96
344
101
119
722

名

6
4
17
10
19
56

当社の従業員の状況
従業員数
当期末
対前期末増減

39

名

△12
47
149
△8
23
199

（注）臨時従業員数は、期中平均の人数です。

②

臨時従業員数
当期
対前期増減

平均勤続年数
歳

42.7

年

19.5

当

臨時従業員数
期
対前期増減
名

271

名

34

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

招集ご通知(10) 重要な子会社および関連会社等の状況① 子会社

Coral Bay Nickel Corporation（コーラルベイニッケル社）
Taganito HPAL Nickel Corporation（タガニートHPALニッケル社）

株式会社伸光製作所
住友金属鉱山シポレックス株式会社

100.0

米ドル

80.0
(80.0)
100.0(100.0)100.0(89.0)

600
800

米ドル

10,000千豪ドル

43,000百万円

銅および銅精鉱の生産、販売
銅および銅精鉱の生産、販売
銅精鉱の生産、販売および非鉄鉱物資源の探鉱調査

60.0

フェロニッケルの製造

千フィリピンペソ

54.0

ニッケル原料の製造、販売

千フィリピンペソ

75.0

ニッケル原料の製造、販売

百万円

100.0

機能性材料の製造

百万円

100.0

プリント配線板の製造、販売

百万円

100.0

百万円

ALC製品(シポレックス)の
製造、販売

100.0

―

1,080

587,500

4,095,000
1,000
738

5,000
10

監査報告

(注) １．議決権比率欄（ ）内は、当社の子会社の占める議決権比率を内数にて表示しています。
２．住友金属鉱山アメリカ社への当社の出資額は、113億58百万円です。
３．コーラルベイニッケル社への当社の出資額は、93億90百万円です。
４．タガニートHPALニッケル社への当社の出資額は、280億32百万円です。
５．株式会社ジェー・シー・オーは、施設の維持管理および低レベル放射性廃棄物の保管管理のほか、施設の廃止措置に向けた準備のため、施設の解体や除染等を推進するための諸施策を進めております。

計算書類

株式会社ジェー・シー・オー

米ドル

主要な事業内容
探鉱調査、南北アメリカ等の資源事業統括

連結計算書類

大口電子株式会社

議決権比率(％)

事業報告

株式会社日向製錬所

資本金

株主総会参考書類

名 称
Sumitomo Metal Mining America Inc.
（住友金属鉱山アメリカ社）
Sumitomo Metal Mining Arizona, Inc.
（住友金属鉱山アリゾナ社）
SMM Morenci Inc.
（エス・エム・エム モレンシー社）
Sumitomo Metal Mining Oceania Pty Ltd（住友金属鉱山オセアニア社）

40

重要な子会社および関連会社等の状況

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

②

関連会社等

名 称
Compania Contractual Minera Candelaria（カンデラリア鉱山社）
Sociedad Minera Cerro Verde S.A.A.
（セロ・ベルデ鉱山社）
Sierra Gorda SCM（シエラゴルダ鉱山社）
Quebrada Blanca Holdings SpA(ケブラダ・ブランカ ホールディングス社)
三井住友金属鉱山伸銅株式会社
FIGESBAL SA（フィゲスバル社）
Nickel Asia Corporation（ニッケルアジア社）
エヌ・イー ケムキャット株式会社(注) 議決権比率欄（

資本金
千米ドル

105,860

千米ドル

990,659

千米ドル

2,819,400

千米ドル

995,157

百万円

4,250

千太平洋フラン

543,213

千フィリピンペソ

6,849,836

百万円

3,424

議決権比率(％）

主要な事業内容

20.0(20.0)
21.0(21.0)
45.0(45.0)
33.3(33.3)

銅精鉱およびモリブデン精鉱の生産、販売
ケブラダ・ブランカ銅鉱山の
権益保有

50.0

伸銅品の製造、販売

銅精鉱の生産、販売
銅および銅精鉱の生産、販売

25.5 ニッケル鉱石の採鉱および(0.0) 小売卸売業
26.5 ニッケル鉱山業(26.5)
50.0

貴金属触媒等の製造、販売）内は、当社の子会社の占める議決権比率を内数にて表示しています。

当期において、PT Vale Indonesia Tbk（PT ヴァーレ インドネシア）株式の一部を売却したことに伴い、同社を持分法の適用範囲から除いております。
なお、連結子会社は上記の重要な子会社11社を含む55社であり、持分法適用会社は上記の重要な関連会社等８社を含む14社であります。

41

重要な子会社および関連会社等の状況

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

借入会社

借入先名

借入金残高

招集ご通知

(11) 主要な借入先および借入額（2021年３月31日現在）
百万円

SMM Holland B.V.
（エス・エム・エム

オランダ社）

19,928

農林中央金庫12,461

株式会社三井住友銀行

9,620

三井住友信託銀行株式会社

4,140

株式会社国際協力銀行

29,554

株式会社三菱UFJ銀行

7,757

株式会社みずほ銀行

7,757

株式会社三井住友銀行

775

三井物産株式会社

365
58,517

株式会社三井住友銀行

3,110

MUFG Bank (Europe) N.V.

3,110

株式会社みずほ銀行

3,110

三井住友信託銀行株式会社

2,378（注）シンジケートローンは、株式会社三井住友銀行を主幹事、三井住友信託銀行株式会社を共同主幹事とする協
調融資および株式会社三井住友銀行を主幹事とする協調融資によるものです。

計算書類

株式会社国際協力銀行

連結計算書類

Sumitomo Metal Mining America Inc.
（住友金属鉱山アメリカ社）

株式会社国際協力銀行

事業報告

Taganito HPAL Nickel Corporation（タガニートHPALニッケル社）

89,097
株主総会参考書類

当社

シンジケートローン

監査報告

42

主要な借入先および借入額

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

2 株式に関する事項（2021年３月31日現在）(1) 発行可能株式総数
500,000,000株(2) 発行済株式総数
290,814,015株(3) 株主数
42,489名(4) 大株主（上位10名）
株主名

日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口）
株式会社日本カストディ銀行（信託口）
ト
ヨ
タ
自
動
車
株
式
会
社
JP MORGAN CHASE BANK 385632
STATE STREET BANK WEST CLIENT - TREATY 505234
株式会社日本カストディ銀行（信託口５）
株
式
会
社
三
井
住
友
銀
行
住
友
不
動
産
株
式
会
社
住
友
生
命
保
険
相
互
会
社
株式会社日本カストディ銀行（信託口７）

持株数（株）

31,202,400
19,281,800
11,058,000
4,270,187
3,922,815
3,879,100
3,825,245
3,745,055
3,737,000
3,643,900(注) １．当社は、自己株式16,038,719株を保有しています。
２．持株比率は、自己株式を控除した発行済株式総数により算出しています。

43

株式に関する事項

持株比率（％）
11.36
7.02
4.02
1.55
1.43
1.41
1.39
1.36
1.36
1.33

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

2018年２月27日開催の取締役会の決議に基づき、同年３月15日（ロンドン時間）付で発行した

招集ご通知

3 新株予約権等に関する事項（その他新株予約権等に関する重要な事項）
社債額面総額300億円のユーロ円建取得条項付転換社債型新株予約権付社債（以下「本新株予約権付に付された本新株予約権の概要は、以下のとおりです（2021年３月31日現在）。
名称

住友金属鉱山株式会社2023年満期ユーロ円建取得条項付
転換社債型新株予約権付社債

新株予約権の目的である株式の数

本社債の額面金額の総額を転換価額で除した数

新株予約権の発行価額

無償

転換価額

7,766円

新株予約権の行使に際して出資される財産の内容およびその価額

本社債を出資するものとし、当該本社債の価額はその額面金額と同額とする。

新株予約権の行使期間

2018年4月2日から2023年3月1日まで（行使請求受付場所現地時間）

新株予約権の行使条件① 各本新株予約権の一部行使はできない。
② 2022年12月15日までは、本新株予約権付社債権者は、ある四半期の最後の取引日に終了する20連続取引日において、当社普通株式の終値が、当該最後の取引日において適用のある転換価額の130％を超えた場合に限って、翌四半期の初日から末日までの期間において、本新株予約権を行使することができる。ただし、当社の長期発行体格付がBBB-以下である期間等一定の期間においては、上記の行使条件が適用
されない。

監査報告

普通株式

計算書類

新株予約権の目的である株式の種類

連結計算書類3,000個

事業報告

新株予約権の数

株主総会参考書類

社債」といい、そのうち社債のみを「本社債」、新株予約権のみを「本新株予約権」といいます。）

44

新株予約権等に関する事項

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

4 役員に関する事項(1) 取締役および監査役の氏名等（2021年３月31日現在）
地

位

氏

名

重要な兼職の状況＊ 取締役会長

中 里 佳 明＊ 取締役社長

野 崎

明
弘

一般社団法人日本メタル経済研究所代表理事会長（2020年６月17日退任）

Sociedad Minera Cerro Verde S.A.A., Director
一般社団法人資源・素材学会業務執行理事 副会長（2021年３月26日就任）

取

締

役

朝 日

取

締

役

松 本 伸 弘PT Vale Indonesia Tbk, Commissioner

取

締

役

肥 後

☆
取
※

Teck Resources Limited, Director
Nickel Asia Corporation, Director（2020年7月17日退任）

締役

中 野 和 久

☆
取
※

締

役

石 井 妙 子

☆
取
※

締

役

木 下

亨

学

常任監査役(常勤)猪 野 和 志監

中 山 靖 之

査

役(常勤)

★
監
※

査

役

山 田 雄 一

★
監
※

査

役

吉 田

太田・石井法律事務所弁護士
日本電気株式会社社外監査役
株式会社DTS社外監査役
株式会社ふるさとサービス社外監査役
日本電気株式会社シニアオフィサー
アルフレッサホールディングス株式会社社外取締役（2020年６月25日就任）

山田雄一公認会計士事務所公認会計士
株式会社日本政策金融公庫社外監査役
株式会社クボタ社外監査役

亙(注) １．＊印は、代表取締役です。
２．☆印は、会社法第２条第15号に定める社外取締役です。
３．★印は、会社法第２条第16号に定める社外監査役です。
４．※印は、株式会社東京証券取引所の規定に基づき、一般株主と利益相反の生じるおそれがない独立役員として届け出ている役員です。
５．監査役山田雄一氏は、公認会計士の資格を有しており、財務および会計に関する相当程度の知見を有しています。
６．社外取締役および社外監査役のその他の重要な兼職先と当社との間に特別の関係はありません。
７．社外監査役山田雄一氏は、当社の特定関係事業者（メインバンク）である株式会社三井住友銀行の使用人の三親等以内の親族です。

45

役員に関する事項

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

当社では、執行役員が業務執行にあたる執行役員制度をとっています。執行役員の氏名、地位および担当は、以下のとおりです。
地位＊ 専務執行役員
常務執行役員

常務執行役員

常務執行役員＊ 常務執行役員
執行役員＊ 執行役員
執行役員

執行役員

執行役員

執行役員

執行役員

執行役員

執行役員

執行役員

執行役員

弘

安 川 修 一水 野 文 雄敦

松 本 伸 弘
阿 部

肥 後

功

亨

金 山 貴 博佐 藤 涼 一滝 澤 和 紀
吉 田
谷

浩

勝

大久保 仁史坂 本 孝 司小笠原 修一大 場 浩 正田 中 勝 也

竹 林

優資源事業本部長
経理部長、秘書室・資材部・情報システム部担当
CSR部長、総務部・広報IR部担当
工務本部長
安全環境部長、品質保証部担当
金属事業本部長
電池材料事業本部長
経営企画部長、法務部・監査部担当
人事部長、人材開発部担当
資源事業本部副本部長
機能性材料事業本部長
金属事業本部副本部長、大阪支社担当
資源事業本部副本部長
工務本部副本部長
電池材料事業本部副本部長
技術本部長
別子事業所長

計算書類

執行役員

明

森 本 雅 裕貝 掛

当連結計算書類

執行役員

朝 日

担

事業報告

常務執行役員野 崎

名

株主総会参考書類

＊ 社長

氏

招集ご通知

(2) 執行役員の氏名等（2021年３月31日現在）

電池材料事業本部副本部長
金属事業本部副本部長
監査報告(注) ＊印の各氏は、取締役を兼務しています。

46

役員に関する事項

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）(3) 責任限定契約の内容の概要
当社と社外取締役中野和久氏、石井妙子氏および木下学氏ならびに社外監査役山田雄一氏および吉田亙氏は、会社法第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しています。
当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、1,000万円または法令に定める最低責任限度額のいずれか高い額としています。

(4) 役員等賠償責任保険契約に関する事項
当社は、役員等賠償責任保険契約を保険会社との間で締結しております。

①

当該役員等賠償責任保険契約の被保険者の範囲
当社の取締役、監査役および執行役員ならびに当社の全ての連結子会社（55社）の全ての取締役および監査役。

②

当該役員等賠償責任保険契約の内容の概要
被保険者が①の会社の役員等としての業務につき行った行為（不作為を含む。）に起因して損害賠償請求がなされたことにより、被保険者が被る損害賠償金や争訟費用等を補償するものです。ただし、贈収賄などの犯罪行為や意図的に違法行為を行った役員自身の損害等は補償対象外とすること、および被保険者１名につき20万円または一連の請求につき100万円の免責額を設け上記の額に至らない損害については填補の対象としないこととすることなどにより、役員等の職務の執行の適正性が損なわれないように措置を講じています。保険料は全額当社が負担しております。

47

役員に関する事項

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

区分

氏

出席状況、発言状況および社外取締役に期待される役割に関して行った職務の概要

名経営者としての経験を背景に、コーポレートガバナンス、経営方針の策定等に関して意見を表明し、チェック機能を発揮するとともに、意思決定の質を中 野 和 久 高め、ひいては企業価値の向上に寄与しています。また、ガバナンス委員会の委員長として、当期開催のガバナンス委員会４回の全てに出席し、取締役
ートガバナンスに関して助言することにより、監督機能を発揮しています。

事業報告

および執行役員の指名や報酬等の意思決定ならびに当社におけるコーポレ

株主総会参考書類

当期開催の取締役会15回（定時12回、臨時３回）の全てに出席しました。
社
外
取
締
役

招集ご通知

(5) 社外役員に関する事項
当期における主な活動状況は以下のとおりです。

当期開催の取締役会15回（定時12回、臨時３回）の全てに出席しました。
弁護士としての経験を背景に、人事制度やコンプライアンス、内部統制等に関して意見を表明し、チェック機能を発揮するとともに、意思決定の質を高石 井 妙 子 め、ひいては企業価値の向上に寄与しています。また、ガバナンス委員会の委員として、当期開催のガバナンス委員会４回の全てに出席し、取締役および執行役員の指名や報酬等の意思決定ならびに当社におけるコーポレート

連結計算書類社
外取締役

ガバナンスに関して助言することにより、監督機能を発揮しています。
出席しました。経営者としての経験を背景に、事業の在り方、大型プロジェ
クトの進捗管理、材料事業の外部環境のとらえ方等に関して意見を表明し、
木 下

学

チェック機能を発揮するとともに、意思決定の質を高め、ひいては企業価値の向上に寄与しています。また、ガバナンス委員会の委員として、当期開催のガバナンス委員会４回の全てに出席し、取締役および執行役員の指名や報酬等の意思決定ならびに当社におけるコーポレートガバナンスに関して助言することにより、監督機能を発揮しています。

監査報告

社
外
取
締
役

計算書類

取締役就任後、当期開催の取締役会11回（定時９回、臨時２回）の全てに48

役員に関する事項

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

区分

氏

出席状況、発言状況および社外監査役に期待される役割に関して行った職務の概要

名

当期開催の取締役会15回（定時12回、臨時３回）のうち14回（定時11回、臨時３回）に出席し、また当期開催の監査役会16回のうち15回に出席しま
社
外
監
査
役

した。常勤の監査役と十分な連携を行いながら、公認会計士としての専門知
山 田 雄 一

識と経験に基づき、実効的な監査を行っています。また、グループ会社を含
む国内の各拠点に往査に赴くほか、監査の一環として取締役会をはじめとする重要な会議に参加し、意思決定の過程において、独立した客観的な立場か
ら、提案内容の適法性および妥当性を踏まえ、会計上の課題等について積極的に意見を表明しています。
監査役就任後、当期開催の取締役会11回（定時９回、臨時２回）の全てに出席し、また当期開催の監査役会11回の全てに出席しました。常勤の監査

社
外
監
査
役

役と十分な連携を行いながら、金融機関における豊富な経験と会社経営に関吉 田亙

する知見に基づき、実効的な監査を行っています。また、グループ会社を含
む国内の各拠点に往査に赴くほか、監査の一環として取締役会をはじめとする重要な会議に参加し、意思決定の過程において、独立した客観的な立場か
ら、提案内容の適法性および妥当性を踏まえ、海外プロジェクトの資金調達等について積極的に意見を表明しています。

49

役員に関する事項

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

5 役員の報酬に関する事項(1) 報酬等の総額

役員区分

報酬等の
総額

基本報酬等
固定報酬

非金銭
報酬等

役員の員数

―

6名

取締役(社外取締役を除く)

315百万円 197百万円 118百万円

監査役(社外監査役を除く)

64百万円

64百万円

―

―

2名

社外取締役

41百万円

41百万円

―

―

4名

社外監査役

23百万円

23百万円

―

―

3名

(2) 株主総会の決議による定めに関する事項

方針の内容の概要

ａ．基本方針当社の取締役の報酬は、当社グループの持続的な成長と中長期的な企業価値の向上ならびに経営基盤の強化、維持に資するインセンティブとして十分機能するよう、当社の事業構造を踏まえ、中長期の目標達成のためにモチベーションが上がるよう設計した、業績と連動した報酬制度とする。個々の取締役の報酬の決定に際しては、公平性を期すために、あらかじめ決められた計算式に則って報酬額を導き出すこととしており、各職責を踏まえた適正な水準とすることを基本方針とする。

監査報告

②

当社は、会社法の規定により2021年2月26日開催の取締役会において、取締役の個人別の報
酬等の内容についての決定に関する方針（以下「報酬決定方針」といいます。）を決議しています。当該取締役会の決議に先立ち、執行役員ではない取締役会長および独立社外取締役３名からなるガバナンス委員会の助言を得ています。

計算書類(3) 取締役の個人別の報酬等の内容についての決定に関する方針① 方針の決定方法

連結計算書類取締役の報酬額は、2006年６月29日開催の第81期定時株主総会において、月額40百万円以内（ただし、使用人兼務取締役の使用人分給与は含まない。）と決議いただいています。当該定めに係る取締役の員数は８名です。
監査役の報酬額は、2005年６月29日開催の第80期定時株主総会において、月額９百万円以内と決議いただいています。当該定めに係る監査役の員数は４名です。

事業報告(注) １．上記の取締役（社外取締役を除く）の報酬等の総額には、第96期定時株主総会において決議いただく予定の取締役賞与105百万円を含んでいます。
２．上記のほか、使用人兼務取締役２名に対する使用人分給与として31百万円を支給しています。

株主総会参考書類

業績連動
報酬等

50

役員の報酬に関する事項

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

具体的には、取締役（社外取締役を除く）の報酬は、基本報酬および賞与とする。基本報酬は、固定報酬（業績連動報酬等および非金銭報酬等のいずれでもないもの）および業績連動報酬等により構成し、賞
与は業績連動報酬等とする。社外取締役の報酬は、基本報酬のみとし賞与は支給しない。
基本報酬は、個人ごとの年額を算出し月割りで毎月支給し、賞与は、定時株主総会で承認を得た後に年1回支給する。
ｂ．基本報酬についてａ）取締役社長の報酬等の決定に関する方針
取締役社長の基本報酬は、固定報酬および業績連動報酬等により構成する。
固定報酬の額は、国内同業企業および当社と同規模の国内製造業企業の報酬水準を参考に具体的な基準額を設定し、従業員の賃金動向を踏まえ毎年一定の修正を図る。
業績連動報酬等は、企業経営の評価という意味合いで前年度の親会社の所有者に帰属する当期利益および安全成績の目標値に対する達成度合いに応じて算定された額を支給する。
ｂ）取締役会長の報酬等の決定に関する方針
取締役会長の基本報酬は、取締役社長の基本報酬を基準額として、あらかじめ定められた職位別係数を乗じた額とする。
ｃ）社外取締役の報酬等の決定に関する方針
社外取締役の基本報酬は、取締役社長の基本報酬を基準額として、職位別係数を乗じた額とする。
ｄ）役付執行役員（副社長、専務執行役員および常務執行役員）を兼務する取締役の報酬等の決定に関する方針
役付執行役員を兼務する取締役の基本報酬は、取締役社長の基本報酬を基準額として、職責、部門業
績および個人別業績評価等を反映して支給額を決定する。
また、副社長または専務執行役員を兼務する代表取締役および常務執行役員を兼務する取締役には、
上記の基本報酬に加え、職責等を勘案のうえ、あらかじめ定められた固定報酬を加算して支給する。
ｅ）執行役員（役付執行役員を除く）を兼務する取締役の報酬等の決定に関する方針
執行役員を兼務する取締役の基本報酬は、その全額を職責等を勘案のうえ、あらかじめ定められた固定報酬とする。ただし、別に執行役員としての基本報酬を使用人分給与として支給する。
ｃ．賞与について
取締役賞与は、社外取締役を除く取締役に支給するものとし、当該期の業績について取締役に対して報いるものとして、親会社の所有者に帰属する当期利益が一定の額以上となった場合には、当該期にかかる
定時株主総会に提案して審議する。
取締役社長の賞与額は、当該期の親会社の所有者に帰属する当期利益の目標値に対する達成度合いに応じて算定し、これを基準額とする。取締役会長および執行役員を兼務する取締役の賞与額は、上記ｂ.の基
本報酬と同様に、取締役社長の基準額に職位別係数を乗じること等によって算定し、その総額とする。
個人別の具体的な支給額は、各取締役の個人別業績評価を反映して決定する。

51

役員の報酬に関する事項

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

計算書類
監査報告

業績指標は、「連結業績（親会社の所有者に帰属する当期利益および税引前当期利益）」、「部門業績（ROA（総資産利益率）、フリーキャッシュ・フローおよびセグメント利益）」、「中長期的な経営戦略に沿って設定される個人目標の到達度」および「安全成績（労働災害の件数）」等を採用しています。
当該指標を選択した理由は、連結業績（親会社の所有者に帰属する当期利益および税引前当期利益）については、企業経営の評価指標としており長期ビジョンにおいて会社が到達すべき
利益目標としているためです。部門業績（ROA（総資産利益率）、フリーキャッシュ・フロー
およびセグメント利益）については、資産効率、キャッシュ・フローおよび利益の絶対額とい連結計算書類(4) 業績連動報酬等に関する事項① 業績連動報酬等の額の算定の基礎として選定した業績指標の内容および選定の理由

事業報告

当社では、取締役の個人別の基本報酬および賞与の額は、取締役会から委任を受けた代表取締役社長が、ガバナンス委員会の助言を受け決定しています。
ガバナンス委員会は、基本報酬および賞与の額ならびに具体的金額の決定方法について代表取締役社長より説明を受け、その内容を踏まえた検討を行った結果、当該報酬等の内容が報酬決定方針に沿うものであると確認しました。
取締役会は、ガバナンス委員会による助言の概要および報酬等の内容が、報酬決定方針に沿うものであることの確認結果の報告を受け、本報告を踏まえ、当事業年度に係る取締役の個人
別の報酬等の内容が報酬決定方針に沿うものであると判断しています。

株主総会参考書類③ 当該事業年度に係る取締役の個人別の報酬等の内容が当該方針に沿うものであると取締役会が判断した理由

招集ご通知

ｄ．固定報酬と業績連動報酬等に関わる割合の決定方針について各取締役における固定報酬と業績連動報酬等の割合は、上記各報酬の算定方法に従って決定されるが、執行役員でない取締役会長および独立社外取締役で構成するガバナンス委員会に諮問し、助言を得たうえで、報酬全体として企業価値向上のための適切なインセンティブとなるように決定する。なお、親会社の所有者に帰属する当期利益が定められた水準に満たない場合は、賞与を支給しないこととなる。
ｅ．取締役の個人別の報酬等の内容についての決定の第三者への委任に関する事項
個人別の報酬額については、取締役会決議に基づき、代表取締役社長がその具体的内容の決定について委任を受けるものとし、その権限の内容は、取締役の基本報酬および賞与の額の決定とする。具体的な手続としては、取締役会の委任を受けた代表取締役社長が各取締役の具体的な報酬額を、ガバナンス委員会に諮問し、助言を得たうえで決定する。決定に際しては、秘書室が稟議書を作成し代表取締役社長が決裁する。
結果については、ガバナンス委員会の委員である取締役会長が確認し、また監査役も確認する。

52

役員の報酬に関する事項

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

う３つの基準でバランスよく評価するためです。中長期的な経営戦略に沿って設定される個人
目標の到達度については、持続的な企業価値向上の実現のためには、中長期的な視点で着実に計画を遂行していく必要があるためです。安全成績については、鉱山業および製錬業を含む製造業を営む企業として、安全の確保を経営の基本と考えているためです。

②

業績連動報酬等の額または数の算定方法

業績連動報酬等の額は、職位別業績連動報酬等の額に個人別業績反映額を加えて算定します。
ａ．職位別業績連動報酬等の額の算定方法
親会社の所有者に帰属する当期利益から取締役社長の業績連動報酬等の額を算定し、これに職位別係数を乗じて各職位別の業績連動報酬等の額を算定します。基本報酬に係る職位別業
績連動報酬等の額は、前期の親会社の所有者に帰属する当期利益を用いて算定し、賞与に係る職位別業績連動報酬等の額は、当期の親会社の所有者に帰属する当期利益を用いて算定します。
基本報酬に係る職位別業績連動報酬等の額＝前期の親会社の所有者に帰属する当期利益×
職位別係数×業績に連動しない一定の係数
賞与に係る職位別業績連動報酬等の額＝当期の親会社の所有者に帰属する当期利益×職位
別係数×業績に連動しない一定の係数
ｂ．個人別業績反映額の算定方法
取締役社長の基本報酬に係る個人別業績反映額については、前期の「全社業績の公表予想値達成度」および「安全成績の達成度」を４：１として合計点を算出します。合計点からあらかじめ定められた係数表（本表において税引前当期利益を考慮）により90％から130％までの範囲で個人別業績評価係数を定め個人別業績反映額を算定します。
役付執行役員（副社長、専務執行役員および常務執行役員）を兼務する取締役の基本報酬に係る個人別業績反映額については、それぞれ前期の「部門業績の前期比較」、「部門業績の公表予想値達成度」、「中長期的な経営戦略に沿って設定される個人目標の到達度」および「安全成績の達成度」を点数化したうえで、重み付けを「部門業績の前期比較：部門業績の公表予想値達成度：個人目標の到達度：安全成績の達成度＝３：３：４：１」として合計点を算出し、上記と同様に個人別業績反映額を算定します。
取締役社長の賞与に係る個人別業績反映額については、当期の「全社業績の公表予想値達成度」および「安全成績の達成度」を４：１として合計点を算出します。執行役員を兼務する取締役の賞与に係る個人別業績反映額については、当期は、新型コロナウイルス感染症の拡大に鑑み、部門業績は公表予想値達成度のみを勘案することとし、それぞれ当期の「部門業績の公表予想値達成度：個人目標の到達度：安全成績の達成度＝６：４：１」として合計点を算出し、上記と同様に個人別業績反映額を算定します。
基本報酬に係る個人別業績反映額＝職位別の基本報酬×業績に連動しない一定の係数×個
人別業績評価係数53

役員の報酬に関する事項

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）③

業績指標の内容および数値

達成率(％)

連結業績(親会社の所有者に帰属する当期利益)

640

606

95

連結業績(税引前当期利益)

740

790

107

資源

290

380

131

製錬

390

483

124

材料

100

53

53

セグメント利益（注）１．当期に係る取締役の業績連動報酬等（基本報酬）は、前期の業績に連動して支給しておりますので、前期の業績の実績を記載しています。なお、当期に係る取締役賞与は当期の業績に連動して算定しており、第96期定時株主総会において決議いただく予定です。
２．前期の部門業績の各指標（ROA（総資産利益率）、フリーキャッシュ・フローおよびセグメント利益）の達成率の平均は、資源が104％、製錬が131％、材料が24％でした。

(5) 報酬等の内容の決定の委任に関する事項

計算書類
監査報告

取締役会は、代表取締役社長 野崎明に対し、各取締役の個人別の基本報酬および賞与の額の決定を委任しています。委任した理由は、執行役員を兼務している取締役の個人別の報酬等の額については会社業績および執行役員としての個人別の業績評価に連動させており、当該業績評価のための個人目標の設定およびその到達度の評価を代表取締役社長が各執行役員と面談のうえ行うことから、具体的な報酬額を代表取締役社長が決定することが適すると判断しているためです。
また、その他の取締役の個人別の報酬等の額については取締役社長の報酬等の額を基準として定めているためです。
なお、代表取締役社長は、具体的金額の決定に先立ち、ガバナンス委員会において説明し、助言を受けます。そのうえで具体的金額の決定に際しては、秘書室が稟議書を作成し代表取締役社
長が決裁しており、また、その結果については、ガバナンス委員会の委員である取締役会長が確認し、また監査役も確認します。

連結計算書類

安全成績（2019年暦年の国内社員の労働災害の件数）の目標は、休業災害が１件以下、全災害が５件以下であり、実績は休業災害が６件、全災害が14件でした。

事業報告

2019年度 実績（億円）

株主総会参考書類2019年度 目標(億円)
2019年5月公表予想値

業績指標の内容

招集ご通知

賞与に係る個人別業績反映額＝職位別の賞与額×業績に連動しない一定の係数×個人別業
績評価係数(6) 監査役の報酬等の額の具体的な決定手続

監査役の基本報酬の額は、株主総会で承認を受けた報酬総額の範囲内において、監査役会における監査役の協議により、個別の監査役の報酬額を決定します。
54

役員の報酬に関する事項

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

6 会計監査人に関する事項(1) 当社の会計監査人の名称
有限責任 あずさ監査法人(2) 当期に係る会計監査人の報酬等の額および当該報酬等について監査役会が同意した理由① 当期に係る会計監査人の報酬等の額②

前期（2019年度）

区分

監査証明業務に基づく報酬等（百万円）

当期（2020年度）

非監査業務に基づく 監査証明業務に基づく報酬等（百万円）
報酬等（百万円）

非監査業務に基づく報酬等（百万円）

当社

179

2

181

－

子会社

18

0

18

0

計

197

2

199

0

(注) 当社と会計監査人との間の監査契約において会社法に基づく監査と金融商品取引法に基づく監査の監査報酬の額を区分していませんので、監査証明業務に基づく報酬等の額には金融商品取引法に基づく監査の報酬等の額を含めています。

当期に係る会計監査人の報酬等の額について監査役会が同意した理由
監査役会は、日本監査役協会が公表する「会計監査人との連携に関する実務指針」を踏まえ、前事業年度の職務執行状況等必要な資料を入手したうえで、会計監査人の監査計画の内容、報酬見積り額の算出根拠などの妥当性を検討し、会計監査人の当社の監査証明業務に基づく報酬等について会社法第399条第１項の同意を行なっております。

(3) 公認会計士法第２条第１項の業務以外の業務（非監査業務）の内容
当社は、会計監査人に対して、公認会計士法第２条第１項の監査証明業務以外の業務を委託しておりません。
(4) 解任または不再任の決定の方針
監査役会は、会計監査人が会社法第340条第１項各号記載の事由のいずれかに該当すると認められる場合には、監査役全員の同意に基づき、会計監査人を解任いたします。また、監査役会は、会計監査人が関係法令に違反した場合、および会計監査人が職務を適正に遂行することが困難と認められる場合などには、必要に応じて、株主総会に提出する会計監査人の解任または不再任に関する議案の内容を決定します。
(5) 当社および当社の子会社が支払うべき金銭その他財産上の利益の額
199百万円(6) 当社の会計監査人以外の状況
当社の重要な子会社のうち、住友金属鉱山アメリカ社、住友金属鉱山アリゾナ社、他４社は、当社の会計監査人以外の監査法人の監査を受けています。
（この事業報告における単位の記載は、単位未満を四捨五入して表示しています。）

55

会計監査人に関する事項

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

連結財政状態計算書（2021年３月31日現在）
科目

資産

金額

現金および現金同等物

158,373

営業債権およびその他の債権

153,645

その他の金融資産

3,995
323,229

その他の流動資産

34,494

流動資産合計673,736

非流動資産
457,662

無形資産およびのれん

53,180

投資不動産

3,477
311,768

その他の金融資産

354,465

繰延税金資産8,693

その他の非流動資産

23,018非流動資産合計

1,885,999

93,24287,604△38,027
25,148945,956
1,113,923
109,060
1,222,983
1,885,999

監査報告

資産合計

1,212,263

239,702
11,49922,6505,851
57,041
951
337,694
663,016

計算書類

持分法で会計処理されている投資

151,128
120,725
6,794
22,544
4,952
19,179325,322

連結計算書類

有形固定資産

金額

事業報告

棚卸資産

科目

負債
流動負債
営業債務およびその他の債務社債および借入金
その他の金融負債
未払法人所得税等
引当金
その他の流動負債
流動負債合計非流動負債
社債および借入金
その他の金融負債
引当金
退職給付に係る負債
繰延税金負債
その他の非流動負債
非流動負債合計
負債合計
資本
資本金
資本剰余金
自己株式
その他の資本の構成要素
利益剰余金
親会社の所有者に帰属する
持分合計
非支配持分
資本合計
負債および資本合計

株主総会参考書類

流動資産(単位：百万円)

招集ご通知

連結計算書類56

連結貸借対照表

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

連結損益計算書（2020年４月１日から2021年３月31日まで）
科目
売上高
売上原価
売上総利益
販売費および一般管理費
金融収益
金融費用
持分法による投資損益
その他の収益その他の費用税引前当期利益
法人所得税費用
当期利益
当期利益の帰属
親会社の所有者
非支配持分
当期利益

57

連結損益計算書(単位：百万円)

金額926,122△775,246
150,876△46,297
22,955△4,757
8,719
5,757△13,874
123,379△24,670
98,70994,604
4,105
98,7092021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

連結持分変動計算書 （2020年４月１日から2021年３月31日まで）(単位：百万円)

親会社の所有者に帰属する持分

2020年４月１日時点の残高

その他の資本の構成要素
その他の包括利益を
在外営業活動体 キャッシュ・ 通じて公正価値での換算差額
フロー・ヘッジ 測定する金融資産△38,002△26,376△916
27,198

資本剰余金

93,242

自己株式87,598

当期利益
その他の包括利益
自己株式の取得△18,707△1,071

44,946△18,707△1,071

44,946△25

自己株式の処分

1

0

事業報告

当期包括利益合計

株主総会参考書類

資本金

配当金
支配継続子会社に対する持分変動

5

子会社の支配獲得に伴う変動所有者との取引額合計
2021年３月31日時点の残高

74
－

6

△25

－

－

74

93,24287,604△38,027△45,083△1,987

72,218

親会社の所有者に帰属する持分

当期利益
その他の包括利益
当期包括利益合計

8,986

34,154

8,986

34,154－

自己株式の処分－配当金－

支配継続子会社に対する持分変動－

所有者との取引額合計
2021年３月31日時点の残高

合計

859,202

1,001,946

108,914

1,110,860

94,604

94,604

4,105

98,70934,154△2,914

31,24094,604

128,758

1,191

129,949

△25

△25

1
△16,762

子会社の支配獲得に伴う変動利益剰余金への振替

非支配持分

合計

1

△16,762△3,224△19,986

5

2,151

2,156
28

－

28

△8,986△8,912

8,912

－

－

－

△8,986△8,912△7,850△16,781△1,045△17,826－

25,148945,956

1,113,923

109,060

1,222,983

監査報告

自己株式の取得

利益剰余金

計算書類

2020年４月１日時点の残高

その他の資本の構成要素
確定給付制度
合計
の再測定
－
△94

連結計算書類

利益剰余金への振替

58

連結株主資本等変動計算書

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

計算書類

貸借対照表（2021年３月31日現在）科目(資産の部)
流動資産
現金および預金受取手形
売掛金
商品および製品
仕掛品
原材料および貯蔵品
前渡金
前払費用
短期貸付金
未収入金
その他
貸倒引当金
固定資産
有形固定資産建物
構築物
機械および装置
車両運搬具
工具・器具および備品
鉱業用地
一般用地
建設仮勘定
無形固定資産借地権
鉱業権
ソフトウェア
その他
投資その他の資産投資有価証券
関係会社株式出資金
関係会社出資金
長期貸付金
長期前払費用
前払年金費用
その他
貸倒引当金
資産合計

59

貸借対照表

金額

(1,300,541)
629,525
101,780
1,567
109,590
81,42496,851
58,46522,363816
122,617
18,76021,690△6,398671,016
122,923
30,207
22,582
41,743280
1,751
24
18,363
7,973
2,540
84
273
1,748
435
545,553
197,410
330,812
6
4,402
488
934
8,571
8,601
△5,6711,300,541

科目(負債の部)
流動負債
買掛金
短期借入金
一年内返済予定の社債
一年内返済予定の長期借入金
リース債務
未払金
未払費用
未払法人税等
前受金
預り金
関係会社預り金
賞与引当金
役員賞与引当金
休炉工事引当金
事業再編損失引当金
環境対策引当金
資産除去債務その他
固定負債
社債
転換社債型新株予約権付社債
長期借入金
リース債務
繰延税金負債
退職給付引当金
金属鉱業等鉱害防止引当金
事業再編損失引当金
関係会社支援損失引当金
環境対策引当金
資産除去債務
その他(純資産の部)
株主資本
資本金
資本剰余金
資本準備金
その他資本剰余金
利益剰余金
利益準備金
その他利益剰余金
海外投資等損失積立金
圧縮記帳積立金
探鉱積立金
別途積立金
繰越利益剰余金
自己株式
評価・換算差額等
その他有価証券評価差額金
繰延ヘッジ損益
負債純資産合計(単位：百万円)

金額(495,612)
273,288
71,775
26,69030,00016,812
1
25,3298,874
17,096189
399
55,066
1,837
105
1,188
237
87
83
17,520222,324
20,00030,060
119,580161
42,726
1,965
96
173
5,960
3
1,031
569
(804,929)
723,095
93,242
86,07086,0628
581,810
7,455
574,355
21,112
3,435
7,832
410,000
131,976△38,027
81,83480,5991,235
1,300,541

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

損益計算書（2020年４月１日から2021年３月31日まで）

事業報告
連結計算書類
計算書類
監査報告

金額
821,176
723,923
97,25332,002
65,251
17,5601,497
11,460
1,818
891
1,894
7,508
1,430
135
849
478
1
2,368
1,057
1,190
75,303
6,766
136
73
6,557
9,236
447
129
375
180
1,279
3,235
1
3,590
72,833
18,944
187
53,702

株主総会参考書類

科目
売上高
売上原価
売上総利益
販売費および一般管理費
営業利益
営業外収益
受取利息
受取配当金
受取保証料
貸倒引当金戻入額
その他
営業外費用
支払利息
社債利息
デリバティブ評価損
為替差損
原価外償却
休廃止鉱山維持費
解体撤去費用
その他
経常利益
特別利益
固定資産売却益
投資有価証券売却益
関係会社株式売却益
特別損失
固定資産除却損
固定資産圧縮損
減損損失
投資有価証券売却損
関係会社株式評価損
関係会社出資金評価損
関係会社整理損関係会社支援損
税引前当期純利益
法人税、住民税および事業税
法人税等調整額
当期純利益(単位：百万円)

60

損益計算書

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

株主資本等変動計算書（2020年４月１日から2021年３月31日まで）(単位：百万円)

株主資本
資本剰余金
資本金
当期首残高

資本準備金

93,242

利益剰余金

そ の 他 資本剰余金
利益準備金
資本剰余金 合計

86,062

7

86,0697,455

その他利益剰余金
諸積立金

利益剰余金
計
繰越利益剰余金 合442,805

94,610544,870

諸積立金の積立

3,039△3,039－諸積立金の取崩△3,4653,465－

剰余金の配当△16,762△16,762

当期純利益

53,70253,702

当期変動額

自己株式の取得
自己株式の処分

1

1

株主資本以外の項目の
当期変動額（純額）
当期変動額合計
当期末残高

－

－

1

1

－

△426

37,36636,94093,242

86,062

8

86,0707,455

442,379

131,976

581,810

株主資本
自己株式
当期首残高

評価・換算差額等

株主資本合計△38,002686,179

その他有価証券
評 価 ・ 換 算繰延ヘッジ損益
評 価 差 額 金
差 額 等 合 計
22,149△1,546

20,603

純資産合計
706,782

当期変動額
諸積立金の積立－諸積立金の取崩－－△16,762△16,762

剰余金の配当当期純利益－

53,70253,702

自己株式の取得

△25

△25

△25

自己株式の処分

0

1

1

株主資本以外の項目の
当期変動額（純額）
当期変動額合計
当期末残高

61

株主資本等変動計算書

58,4502,781

61,231

61,231△25

36,91658,4502,781

61,231

98,147△38,027

723,095

80,5991,235

81,834804,929

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

監査報告

連結計算書類に係る会計監査人の監査報告

独立監査人の監査報告書
有限責任 あずさ監査法人
東京事務所
公認会計士

袖

川

兼

輔 ㊞

公認会計士

秋

山

高

広 ㊞

公認会計士

加

瀬

幸

広 ㊞

監査報告

連結計算書類に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任
経営者の責任は、連結計算書類を国際会計基準で求められる開示項目の一部を省略して作成することを認めている会社計算規則第120条第１項後段の規定により作成し、適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない連結計算書類を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
連結計算書類を作成するに当たり、経営者は、経営者が清算若しくは事業停止の意図があるか、又はそれ以外に現実的な代替案がない場合を除いて、継続企業の前提に基づき連結計算書類を作成することが適切であるかどうかを評価し、国際会計基準で求められる開示項目の一部を省略して作成することを認めている会社計算規則第120条第１項後段の規定に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。

計算書類

監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「連結計算書類の監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社及び連結子会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。

連結計算書類

監査意見
当監査法人は、会社法第444条第４項の規定に基づき、住友金属鉱山株式会社の2020年４月１日から2021年３月31日までの連結会計年度の連結計算書類、すなわち、連結財政状態計算書、連結損益計
算書、連結持分変動計算書及び連結注記表について監査を行った。
当監査法人は、会社計算規則第120条第１項後段の規定により国際会計基準で求められる開示項目の一部を省略して作成された上記の連結計算書類が、住友金属鉱山株式会社及び連結子会社からなる企業集団の当該連結計算書類に係る期間の財産及び損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。

事業報告

指定有限責任社員
業 務 執 行 社 員
指定有限責任社員
業 務 執 行 社 員
指定有限責任社員
業 務 執 行 社 員

2021年５月18日
株主総会参考書類

住友金属鉱山株式会社
取締役会 御中62

連結計算書類に係る会計監査人の監査報告

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

連結計算書類の監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての連結計算書類に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から連結計算書類に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、連結計算書類の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場
合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表
明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・連結計算書類の監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する
内部統制を検討する。
・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・経営者が継続企業を前提として連結計算書類を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場
合は、監査報告書において連結計算書類の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する連結計算書類の注記事項が適切でない場合は、連結計算書類に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・連結計算書類の表示及び注記事項が、国際会計基準で求められる開示項目の一部を省略して作成することを認めている会社計算規則第120条第１項後段の規定に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた連結計算書類の表示、構成及び内容、並びに連結計算書類が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
・連結計算書類に対する意見を表明するために、会社及び連結子会社の財務情報に関する十分かつ適切な監査証拠を入手する。監査人は、連結計算書類の監査に関する指示、監督及び実施に関して責任がある。監査人は、単独で監査意見に対して責任を負う。
監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
監査人は、監査役及び監査役会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行う。
利害関係
会社及び連結子会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上63

連結計算書類に係る会計監査人の監査報告

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

計算書類に係る会計監査人の監査報告
独立監査人の監査報告書
有限責任 あずさ監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
業 務 執 行 社 員
指定有限責任社員
業 務 執 行 社 員
指定有限責任社員
業 務 執 行 社 員

2021年５月18日

公認会計士

袖

川

兼

輔 ㊞

公認会計士

秋

山

高

広 ㊞

公認会計士

加

瀬

幸

広 ㊞

計算書類
監査報告

計算書類等に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して計算書類等を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない計算書類等を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
計算書類等を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき計算書類等を作成することが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。

連結計算書類

監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「計算書類等の監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。

事業報告

監査意見
当監査法人は、会社法第436条第２項第１号の規定に基づき、住友金属鉱山株式会社の2020年４月
１日から2021年３月31日までの第96期事業年度の計算書類、すなわち、貸借対照表、損益計算書、
株主資本等変動計算書及び個別注記表並びにその附属明細書（以下「計算書類等」という。）について監査を行った。
当監査法人は、上記の計算書類等が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、当該計算書類等に係る期間の財産及び損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。

株主総会参考書類

住友金属鉱山株式会社
取締役会 御中64

計算書類に係る会計監査人の監査報告

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

計算書類等の監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての計算書類等に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から計算書類等に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、計算書類等の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表
明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・計算書類等の監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人
は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・経営者が継続企業を前提として計算書類等を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監
査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合
は、監査報告書において計算書類等の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する計算書類等の注記事項が適切でない場合は、計算書類等に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事
象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・計算書類等の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた計算書類等の表示、構成及び内容、並びに計算書類等が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
監査人は、監査役及び監査役会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行う。
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以65

計算書類に係る会計監査人の監査報告上2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

監査報告書

事業報告
連結計算書類
計算書類
監査報告

１．監査役及び監査役会の監査の方法及びその内容(1) 監査役会は、監査の方針、監査計画等を定め、各監査役から監査の実施状況及び結果について報告を受けるほか、取締役等及び会計監査人からその職務の執行状況について報告を受け、必要に応じて説明を求めました。
(2) 各監査役は、監査役会が定めた監査の方針、監査計画等に従い、取締役、内部監査部門その他の使用人等と意思の疎通を図り、情報の収集及び監査の環境の整備に努めるとともに、以下の方法で監査を実施しました。
① 取締役会その他重要な会議に出席し、取締役及び使用人等からその職務の執行状況について報告を受け、必要に応じて説明を求め、重要な決裁書類等を閲覧し、本社及び主要な事業所において業務及び財産の状況を調査いたしました。また、子会社については、子会社の取締役及び監査役等と意思の疎通及び情報の交換を図り、必要に応じて子会社に赴き、業務及び財産の状況を調査いたしました。
② 事業報告に記載されている取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制その他株式会社及びその子会社から成る企業集団の業務の適正を確保するために必要なものとして会社法施行規則第100条第１項及び第３項に定める体制の整備に関する取締役会決議の内容及び当該決議に基づき整備されている体制（内部統制システム）について、取締役及び使用人等からその構築及び運用の状況について定期的に報告を受け、必要に応じて説明を求め、意見を表明いたしました。なお、財務報告に係る内部統制については、取締役等
及び有限責任 あずさ監査法人から当該内部統制の評価及び監査の状況について報告を受け、必要に応じて説明を求めました。
③ 事業報告に記載されている会社の財務及び事業の方針の決定を支配する者の在り方に関する基本方針及び各取組みとして会社法施行規則第118条第３号に定める事項については、取締役会その他における審議の状況等を踏まえ、その内容について検討いたしました。
④ 会計監査人が独立の立場を保持し、かつ、適正な監査を実施しているかを監視及び検証するとともに、会計監査人からその職務の執行状況について報告を受け、必要に応じて説明を求めました。また、会計監査人から「会計監査人の職務の遂行に関する事項」（会社計算規則第131条）について、法令及び企業会計審議会等により公表された基準に準拠し、整備された監
査業務の品質管理システムを保持している旨の通知を受け、必要に応じて説明を求めました。

株主総会参考書類

当監査役会は、2020年４月１日から2021年３月31日までの第96期事業年度の取締役の職務の執行に関して、各監査役が作成した監査報告書に基づき、審議の上、本監査報告書を作成し、以下のとおり報告いたします。

招集ご通知

監査役会の監査報告66

監査役会の監査報告2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

以上の方法に基づき、当該事業年度に係る事業報告及びその附属明細書、計算書類（貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書及び個別注記表）及びその附属明細書並びに連結計算書類（会社計算規則第120条第１項後段の規定により、国際会計基準で求められる開示項目の一部を省略して作成された連結財政状態計算書、連結損益計算書、連結持分変動計算書及び連結注記表）について検討いたしました。
２．監査の結果(1) 事業報告等の監査結果① 事業報告及びその附属明細書は、法令及び定款に従い、会社の状況を正しく示しているものと認めます。
② 取締役の職務の執行に関する不正の行為又は法令若しくは定款に違反する重大な事実は認められません。
③ 内部統制システムに関する取締役会決議の内容は相当であると認めます。また、当該内部統制システムに関しては継続的に運用面の充実が図られており、事業報告の記載内容及び取締役の職務の執行についても、財務報告に係る内部統制を含め、指摘すべき事項は認められません。
④ 事業報告に記載されている会社の財務及び事業の方針の決定を支配する者の在り方に関する基本方針については、指摘すべき事項は認められません。また、その各取組みは、当該基本方針に沿ったものであり、当社の株主共同の利益を損なうものではなく、かつ、当社の会社役員の地位の維持を目的とするものではないと認めます。
(2) 計算書類及びその附属明細書の監査結果
会計監査人有限責任 あずさ監査法人の監査の方法及び結果は相当であると認めます。
(3) 連結計算書類の監査結果
会計監査人有限責任 あずさ監査法人の監査の方法及び結果は相当であると認めます。
2021年５月24日

住友金属鉱山株式会社
常任監査役（常勤）
監

査

役（常勤）

監

査

役

監

査

役

猪
中
山
吉

監査役会

野
山
田

田

和
靖
雄

志
之
一
亙

㊞
㊞
㊞
㊞

（注）監査役山田雄一及び監査役吉田亙は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。

以67

監査役会の監査報告上2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

メ

メモ

モ

2021/05/24 20:08:27 / 20701050_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

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メモ

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定時株主総会会場ご案内図

開催場所が昨年と異なりますので、ご注意ください。

コンラッド東京 アネックス2階 風波

東京都港区東新橋1丁目9番1号

新橋駅

JR

拡大図

至有楽町

ゆりかもめ 都営浅草線

新橋駅

京

一

第

汐留シティセンター

日本テレビ
タワー

汐留タワー

ゆりかもめ 汐留駅

至浜松町

トッパン
フォームズ
ビル

コンラッド東京

ゆりかもめ 汐留駅

カレッタ
汐留

改札

2F

コンラッド東京
アネックス2階 風波

道

国

浜

新橋駅

パナソニック東京汐留ビル

電話 03-6388-8000（代表）

電通本社ビル

東京汐留
ビルディング

汐留
メディア
タワー

1F

入口

地下
1F

地下
2F

都営大江戸線 汐留駅

汐留住友ビル

浜離宮恩賜庭園

から交通のご案内 ▶都営地下鉄大江戸線 汐留駅「ゆりかもめ汐留駅方面改札」

大江戸線 汐留駅
ゆりかもめ汐留駅方面改札

徒歩3分※改札を出て進み、右側のエスカレータで上の階へ、次に左側へ進み、
コンラッド行きの上りエスカレータをご利用ください。

▶ゆりかもめ 汐留駅 改札から※改札を出て右側へ進み、コンラッド行きの下りエスカレータをご利用ください。

徒歩3分※詳細な交通のご案内は、
インターネット上のコンラッド東京ウェブサイト
（https://conrad-tokyo.hiltonjapan.co.jp/access/）をご覧ください。
※ご来場に際しましては、公共交通機関のご利用をお願い申し上げます。
※当日ご出席の際は、お手数ながら同封の議決権行使書用紙を会場受付にご提出くださいますようお願い申し上げます。なお、代理人により議決権を行使される場合は、議決権を有する他の株主様1名に委任することができます。この場合は、代理権を証明する書面をご提出ください。
また、議事資料として本第96期定時株主総会招集ご通知をご持参くださいますようお願い申し上げます。

お土産品の用意はございませんので、何卒ご理解賜りますようお願い申し上げます。

住友金属鉱山株式会社

会場ご案内図見やすく読みまちがえにくい

ユニバーサルデザインフォントを採用しています。