2020 年 11 月 13 日
各位会 社 名代 表 者 名
問 合 せ 先フ ィ ー ル ズ 株 式 会 社
代表取締役会長兼社長 山 本英 俊
（コード番号：2 7 6 7 東証第一部）
執行役員 経営管理部長 畑 中
英 昭（電話 03－5784－2111（代表））ストックオプション（新株予約権）の発行に関するお知らせ
当社は、本日開催の取締役会において、当社の執行役員および従業員ならびに当社子会社の取締役、執行役員および従業員に対して、ストックオプションとして発行する新株予約権の募集事項を決定し、当該新株予約権を引き受ける者の募集をすること等につき決議いたしましたので、下記のとおりお知らせいたします。
なお、ストックオプション（新株予約権）が行使された際には、当社が保有する自己株式を充当する予定です。
記Ⅰ

新株予約権を発行する理由
当社は、2003 年の株式上場以降、順調に業績を拡大してまいりました。当時は、多くの従業員が自社株式を保有することにより、株主の皆様と共通の意識をもって事業活動に邁進したことが、業績拡大に寄与しました。
その後、主力のパチンコ・パチスロ事業において、2014 年以降に相次いだ規則改正等によって当社の商品供給に多大な影響をきたし、2016 年度からは３期にわたって営業赤字を余儀なくされました。
この状況に対処すべく、2018 年４月に経営体制を刷新して経営基盤の整備・強化とグループ事業の再構築に着手、2020 年３月期には４期ぶりの営業黒字となりました。またこの過程において、当社の中核を担うリーダー層の大幅な若返りが図られました。
今般、今後の当社の新たな成長ステージを担う若く有能なリーダー層が、株主の皆様と共通の意識のもと、株主利益に貢献することを強く意識して事業活動に邁進できるよう、ストックオプションを付与いたします。

Ⅱ

新株予約権の発行要領

１．新株予約権の名称

フィールズ株式会社第 1 回（2020 年 12 月）新株予約権

２．新株予約権の総数

4,006 個

上記総数は、割当予定数であり、引受けの申込みがなされなかった場合など、割り当てる新株予約権の総数が減少したときは、割り当てる新株予約権の総数をもって発行する新株予約権の総数とする。
３．新株予約権の割当ての対象者およびその人数ならびに割り当てる新株予約権の数
割当ての対象者
当社の執行役員
当社の従業員
当社子会社の取締役ならびに執行役員
当社子会社の従業員

人数
６名
43名
３名
８名

1

割り当てる新株予約権の数
1,050 個
2,196 個
304 個
456 個

４．新株予約権の目的である株式の種類および数
新株予約権の目的である株式の種類は当社普通株式とし、各新株予約権の目的である株式の数（以下、「付与株式数」という）は 100 株とする。
ただし、新株予約権を割り当てる日（以下、「割当日」という）以降、当社が、当社普通株式の株式分割（当社普通株式の株式無償割当てを含む。以下、株式分割の記載につき同じ）または株式併合を行う場合には、次の算式により付与株式数の調整を行い、調整の結果生じる１株未満の端数は、これを切り捨てる。
調整後付与株式数 ＝ 調整前付与株式数 × 株式分割または株式併合の比率
当該調整後付与株式数を適用する日については、６.（２）①の規定を準用する。
また、割当日以降、当社が合併または会社分割を行う場合その他これらの場合に準じて付与株式数の調整を必要とする場合には、当社は、合理的な範囲で付与株式数を適切に調整することができる。
付与株式数の調整を行うときは、当社は調整後付与株式数を適用する日の前日までに、必要な事項を新株予約権原簿に記載された各新株予約権を保有する者（以下、「新株予約権者」という）に通知または公告する。ただし、当該適用の日の前日までに通知または公告を行うことができない場合には、以後速やかに通知または公告する。
５．新株予約権の行使に際して払い込むべき金額
各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、当該各新株予約権を行使することにより交付を受けることができる株式１株当たりの払込金額（以下、「行使価額」という）に付与株式数を乗じた金額とする。
行使価額は、割当日の属する月の前月の各日（取引が成立しない日を除く）の東京証券取引所における当社普通株式の普通取引の終値（以下、｢終値｣という）の平均値（１円未満の端数は切り上げる）または割当日の終値（当日に終値がない場合は、それに先立つ直近の取引日の終値）のいずれか高い金額とする。ただし、行使価額は下記６.に定める調整に服する。
６．行使価額の調整（１）割当日以降、当社が当社普通株式につき、次の①または②を行う場合、行使価額をそれぞれ次に定める算式（以下、「行使価額調整式」という）により調整し、調整の結果生じる１円未満の端数は、これを切り上げる。
①当社が株式分割または株式併合を行う場合
調整後行使価額=

調整前行使価額×１
株式分割または株式併合の比率②当社が時価を下回る価額で新株式の発行または自己株式の処分を行う場合（会社法第 194 条の規定（単元未満株主による単元未満株式売渡請求）に基づく自己株式の売渡し、当社普通株式に転換される証券もしくは転換できる証券の転換または当社普通株式の交付を請求できる新株予約権（新株予約権付社債に付されたものを含む）の行使による場合を除く）
新規発行
調整後
行使価額

＝

調整前
行使価額×

既発行株式数＋株式数

１株当たり×時

払込金額
価

既発行株式数＋新規発行株式数2

ⅰ 行使価額調整式に使用する「時価」は、下記（２）に定める「調整後行使価額を適用する日」（以下、「適用日」という）に先立つ 45 取引日目に始まる 30 取引日における終値（気配表示を含む。以下、同じ）の平均値（終値のない日を除く）とする。なお、「平均値」は、円位未満小数第２位を四捨五入して小数第１位まで算出する。
ⅱ 行使価額調整式に使用する「既発行株式数」は、基準日がある場合はその日、その他の場合は適用日の１ヶ月前の日における当社の発行済普通株式総数から当社が保有する当社普通株式にかかる自己株式数を控除した数とする。
ⅲ 自己株式の処分を行う場合には、行使価額調整式に使用する「新規発行株式数」を「処分する自己株式数」に読み替える。
（２）調整後行使価額を適用する日は、次に定めるところによる。
①上記（１）①に従い調整を行う場合の調整後行使価額は、株式分割の場合は、当該株式分割の基準日の翌日（基準日を定めないときは、その効力発生日）以降、株式併合の場合は、その効力発生日以降、これを適用する。ただし、剰余金の額を減少して資本金または準備金を増加する議案が当社株主総会において承認されることを条件として株式分割が行われる場合で、当該株主総会の終結の日以前の日を株式分割のための基準日とする場合は、調整後行使価額は、当該株主総会の終結の日の翌日以降、当該基準日の翌日に遡及してこれを適用する。
なお、上記ただし書に定める場合において、株式分割のための基準日の翌日から当該株主総会の終結の日までに新株予約権を行使した（かかる新株予約権を行使することにより交付を受けることができる株式の数を、以下、「分割前行使株式数」という）新株予約権者に対しては、交付する当社普通株式の数を次の算式により調整し、調整の結果生じる１株未満の端数は、これを切り捨てる。
（調整前行使価額－調整後行使価額） × 分割前行使株式数
新規発行株式数 ＝調整後行使価額②上記（１）②に従い調整を行う場合の調整後行使価額は、当該発行または処分の払込期日（払込期間が設けられたときは、当該払込期間の最終日）の翌日以降（基準日がある場合は当該基準日の翌日以降）、これを適用する。
（３）上記（１）①および②に定める場合の他、割当日以降、他の種類株式の普通株主への無償割当てまたは他の会社の株式の普通株主への配当を行う場合等、行使価額の調整を必要とする場合には、かかる割当てまたは配当等の条件等を勘案の上、当社は合理的な範囲で行使価額を調整することができる。
（４）行使価額の調整を行うときは、当社は適用日の前日までに、必要な事項を新株予約権者に通知または公告する。ただし、当該適用の日の前日までに通知または公告を行うことができない場合には、以後速やかに通知または公告する。
７．新株予約権を行使することができる期間
2022 年 11 月 14 日から 2030 年 11 月 13 日まで
８．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項（１）新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金の額は、会社計算規則第 17条第１項に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果生じる１円未満の端数は、これを切り上げる。
（２）新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本準備金の額は、上記（１）記載の資本金等増加限度額から上記（１）に定める増加する資本金の額を減じた額とする。

3

９．譲渡による新株予約権の取得の制限
譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の決議による承認を要する。
10．新株予約権の取得条項
以下の（１）乃至（７）のいずれかの議案につき当社株主総会で承認された場合（株主総会決議が不要の場合は、当社の取締役会決議がなされた場合）は、当社取締役会が別途定める日に、当社は無償で新株予約権を取得することができる。
（１）当社が消滅会社となる合併契約承認の議案（２）当社が分割会社となる分割契約もしくは分割計画承認の議案（３）当社が完全子会社となる株式交換契約もしくは株式移転計画承認の議案（４）当社の発行する全部の株式の内容として譲渡による当該株式の取得について当社の承認を要することについての定めを設ける定款の変更承認の議案（５）新株予約権の目的である種類の株式の内容として譲渡による当該種類の株式の取得について当社の承認を要することもしくは当該種類の株式について当社が株主総会の決議によってその全部を取得することについての定めを設ける定款の変更承認の議案（６）新株予約権の目的である種類の株式についての株式の併合（当該種類の株式に係る単元株式数に株式の併合割合を乗じて得た数に１に満たない端数が生ずるものに限る）承認の議案（７）会社法第 179 条の３第１項の規定に基づく特別支配株主による株式売渡請求承認の議案
11．組織再編における再編対象会社の新株予約権の交付の内容に関する決定方針
当社が、合併（当社が合併により消滅する場合に限る）、吸収分割もしくは新設分割（それぞれ当社が分割会社となる場合に限る）または株式交換もしくは株式移転（それぞれ当社が完全子会社となる場合に限る）（以上を総称して、以下、「組織再編行為」という）をする場合には、組織再編行為の効力発生日（吸収合併につき吸収合併がその効力を生じる日、新設合併につき新設合併設立株式会社の成立の日、吸収分割につき吸収分割がその効力を生じる日、新設分割につき新設分割設立株式会社の成立の日、株式交換につき株式交換がその効力を生じる日および株式移転につき株式移転設立完全親会社の成立の日をいう。以下、同じ）の直前において残存する新株予約権（以下、「残存新株予約権」という）を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第 236 条第１項第８号イからホまでに掲げる株式会社（以下、「再編対象会社」という）の新株予約権をそれぞれ交付することとする。ただし、以下の各号に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めることを条件とする。
（１）交付する再編対象会社の新株予約権の数
新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付する。
（２）新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類
再編対象会社の普通株式とする。
（３）新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数
組織再編行為の条件等を勘案の上、上記４.に準じて決定する。
（４）新株予約権の行使に際して出資される財産の価額交付される各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、組織再編行為の条件等を勘案の上、上記５.で定められる行使価額を調整して得られる再編後の行使価額に、上記（３）に従って決定される当該新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数を乗じて得られる金額とする。
（５）新株予約権を行使することができる期間
上記７.に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日

4のうちいずれか遅い日から、上記７.に定める新株予約権を行使することができる期間の満了日までとする。
（６）新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
上記８.に準じて決定する。
（７）譲渡による新株予約権の取得の制限
譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要する。
（８）新株予約権の取得条項
上記 10.に準じて決定する。
（９）その他の新株予約権の行使の条件
下記 13.に準じて決定する。
12．新株予約権を行使した際に生じる１株に満たない端数の取決め
新株予約権を行使した新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数がある場合には、これを切り捨てる。
13．その他の新株予約権の行使の条件
新株予約権者が新株予約権を放棄した場合には、当該新株予約権を行使することができない。
14．新株予約権の払込金額の算定方法
各新株予約権の払込金額は、次式のブラック･ショールズ･モデルにより、以下の（２）から（７）の基礎数値に基づき算定した１株当たりのオプション価格（１円未満の端数は四捨五入）に付与株式数を乗じた金額とする。

(C = Se − qT N (d ) − Xe − rT N d − σ T)

ここで、

σ2
S 
Tln  +  r − q +2 X d=σ T（１）１株当たりのオプション価格（ C ）（２）株価（ S ）：2020 年 12 月１日の東京証券取引所における当社普通株式の普通取引の終値（終値がない場合は、翌取引日の基準値段）（３）行使価格（ X ）：上記５.に定める算式により決定した価格（４）予想残存期間（ T ）：5.95 年（５）株価変動性（ σ ）：5.95 年間（2014 年 12 月 19 日から 2020 年 12 月１日まで）の各取引日における当社普通株式の普通取引の終値に基づき算出した株価変動率（６）無リスクの利子率（ r ）：残存年数が予想残存期間に対応する国債の利子率q ）：１株当たりの配当金（2020 年３月期の実績配当金）÷上記(２)に定める株価
N (⋅) ）
（８）標準正規分布の累積分布関数（（７）配当利回り（

なお、上記により算出される金額は、新株予約権の公正価格であり、有利発行には該当しない。また、
本株予約権を引き受けようとする者は、当該払込金額の払込みに代えて、当社に対する報酬債権と新株予約権の払込債務を相殺することをもって、新株予約権を取得するものとする。

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15．新株予約権を割り当てる日

2020 年 12 月１日

16．新株予約権と引換えにする金銭の払込みの期日2020 年 12 月１日

17. 新株予約権証券
新株予約権に係る新株予約権証券は発行しない。

以上◆本件に関するご連絡先◆
フィールズ株式会社〒150-0036

経営管理部 IR 課

東京都渋谷区南平台町 16 番 17 号

電話番号：03－5784－2109

渋谷ガーデンタワー

FAX 番号：03－5784－2119

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