JAB

審査登録ガイドブック

ソコテック・サーティフィケーション・ジャパン 株式会社
当社の許可なくして、このガイドブックの譲渡、無断転載、複写は禁じます。
記載内容は、適宜改訂されることがあります。

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はじめに審査登録に関する業務をソコテック・サーティフィケーション・ジャパン株式会社にご用命頂き、誠にありがとうございます。以下に審査登録のプロセスをご説明申し上げますので、ご確認ください。

■

略称、略語について・「認証マーク」 → ソコテック・サーティフィケーション・マーク
・「組合せマーク」→ソコテック・サーティフィケーション・マークと認定機関のロゴの組合せマーク■

本ガイドブックに関するお問合せ

このガイドブックに関するご質問は、以下へお願いいたします。

ソコテック・サーティフィケーション・ジャパン 株式会社 マネジメント・システム部門 宛
E-mail（代表）： operation@certification.socotec.co.jp
URL：http://www.socotec-certification-international.jp〔本社〕〒100-0004 東京都千代田区大手町 1 丁目 7 番 2 号 東京サンケイビル 15F
TEL：03-3516-2416〔北陸本社〕〒920-0031 石川県金沢市広岡 3 丁目 1 番 1 号 金沢パークビル 11F
TEL：076-261-5711〔大阪支店〕〒550-0005 大阪府大阪市西区西本町 1 丁目 4 番 1 号 オリックス本町ビル 4F
TEL：06-6110-8311〔福岡支店〕〒810-0001 福岡県福岡市中央区天神 1 丁目 9 番 17 号 福岡天神フコク生命ビル 4F
TEL：092-735-2511

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制定・改訂履歴表
年

月 日

版

数

改

訂 内 容

2020/12/16

1.0

初版制定

2021/1/12

1.1＜追記＞第 10 章 10-5 項

2021/1/14

1.2<追記> 第 1 章 1-1 認証スキーム

登録の拒否に関する記述を追記

ソコテック社拠点の並び順を変更
文書名、文書番号の修正
2021/10/05

1.3

5－3 事前調査の解説内容の変更
6－1 サーベイランス審査

手順 フロー図変更

8－3 4）及び 10－1 3）異議申立ての協議部署の変更
10－5 認証の拒否 2 重認定の禁止に関する記述を修正
2022/03/07

1.4<削除>第 1 章 1-1 認証スキームから（申請中）の文言削除＜変更＞審査登録証サンプルを差し替え＜追記＞1-1 認証スキーム JAB 認定申請中として JIS Q 45001、JIS Q

2022/6/27

1.527001 を追加
＜変更＞審査登録証サンプルを差し替え＜削除＞英語版の審査登録証サンプルを削除

2022/8/2

1.6<削除> 第 8 章 8-1(3) 審査計画作成時に関する記述を一部削除
P2 代表アドレスの変更

2022/11/21

1.7

4-4

登録証原本は日本語、英文（対訳）版はオプションであることを追記
P2 部署および代表アドレスの変更
2023/5/30

1.8

1-1 認証スキームについて修正「HP」の表記を「WEB サイト」へ修正

2024/02/27

1.9

部署名、電話番号の変更

2024/05/01

2.0<変更>8-1 「マニュアル及び文書」を「文書」に変更

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目次

第１章 審査の概要........................................................................................................................ 5
1-1
1-2
1-3

認証スキーム .................................................................................................................................................... 5
申請から認証まで ............................................................................................................................................ 5
認証登録後 ...................................................................................................................................................... 5

第2章

申 請 .................................................................................................................................. 6

2-1
2-2

手順 .................................................................................................................................................................. 6
解説 .................................................................................................................................................................. 6

第3章

ステージ1審査 .................................................................................................................... 8

3-1
3-2

手順 .................................................................................................................................................................. 8
解説 .................................................................................................................................................................. 9

第4章

ステージ２審査 ................................................................................................................ 10

4-1
4-2
4-3
4-4

手順 ................................................................................................................................................................ 10
解説 ................................................................................................................................................................ 11
審査登録証の発行 ........................................................................................................................................ 13
審査登録証、認証マーク、組合せマークのお申込み ............................................................................. 13第5章

事前調査（オプション） .................................................................................................. 15

5-1
5-2

手順 ................................................................................................................................................................ 15
解説 ................................................................................................................................................................ 16

第6章

サーベイランス審査 ......................................................................................................... 17

6-1
6-2

手順 ................................................................................................................................................................ 17
解説 ................................................................................................................................................................ 18

第7章

再認証（更新）審査 ......................................................................................................... 20

7-1
7-2

手順 ................................................................................................................................................................ 20
解説 ................................................................................................................................................................ 21

第8章

審査準備及び審査後の対応 ............................................................................................ 22

8-1
8-2
8-3

審査前の準備 ................................................................................................................................................ 22
審査当日の準備 ............................................................................................................................................ 24
審査後 ............................................................................................................................................................ 24

第9章

認証範囲の変更.............................................................................................................. 28

9-1
9-2
9-3
9-4

変更手続手順 ................................................................................................................................................ 28
変更手順解説 ................................................................................................................................................ 28
拡大審査手順 ................................................................................................................................................ 29
拡大審査手順の解説 .................................................................................................................................... 30

第10章

認証の一時停止、縮小、取消し ..................................................................................... 31

10-1
10-2
10-3
10-4
10-5

認証の一時停止、縮小、取消しの決定、及び認証の拒否 ..................................................................... 31
一時停止、縮小の期間と対応 .................................................................................................................... 32
一時停止、縮小の解除 ................................................................................................................................ 33
取消しに伴う対応 ........................................................................................................................................ 33
認証の拒否 .................................................................................................................................................... 33

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第1章

第１章
1-1

審査の概要

審査の概要

認証スキームJAB 認定で認証可能な規格は以下となります。
・JIS Q 9001（ISO 9001）品質マネジメントシステム
・JIS Q 14001（ISO 14001）環境マネジメントシステム
・JIS Q 45001（ISO 45001）労働安全衛生マネジメントシステム（プライベート認証）
・JIS Q 27001（ISO/IEC 27001）情報セキュリティマネジメントシステム

1-2

申請から認証まで
申請(2-1 参照）
事前調査（オプション）(5-1 参照)

ステージ 1 審査

・・・

文書化されたマネジメントシステムの確認

・・・

マネジメントシステムの運用状況の確認(3-1 参照)
ステージ 2 審査
は、ステージ 1 審
査終了後、90 日以内に実施が必要です。

ステージ 2 審査(4-1 参照）
認証（4-3，4-4 参照）※認証のためには、ステージ 1 審査及びステージ 2 審査の 2 段階の審査の受審が必須です。

1-3

認証登録後
サーベイランス審査（第 1 回）
ステージ 2 審査終了日から 12
ヶ月以内に実施

サーベイランス審査（第 2 回）

12 ヶ月毎(6-1 参照)又は 6 ヶ月毎

再認証（更新）審査

3 年毎(7-1 参照)

有効期限の 3 ヶ月前～6 ヶ月前に実施
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第2章

第2章
2-1

申 請

手順
手続き

認証の
申請/受理
※ｽﾃｰｼﾞ１審査の

申請組織

連絡方法

申込用紙（JJ-F-020）の入

←

手

(メール)

申込用紙（JJ-F-020）の記基準にしています

入見積/取引約款の提示/受諾
※審査実施の2 ヶ月前を基準にしています

弊社

申込用紙（JJ-F-020）の送付↓

3 ヶ月以前を

2-2

申請

見積書・取引約款（JJ-P-004）の確認

→
(メール)

←(メール）

申込用紙（JJ-F-020）の受理

見積書・取引約款（JJ-P-004）の提示↓
受諾通知書（JF-084）への(メール)→

受諾通知書（JF-084）の受領

署名

解説

1）認証のお申込
・ 弊社より申込用紙及びマネジメントシステムに応じた申込書付属書を組織宛てに送付します。
（送付する用紙はいずれも弊社 WEB サイトよりダウンロードできますので、そちらをお使いいただいても結構です。
）
・ 申込用紙及び関連用紙の各項目に記入いただき、ステージ 1 審査予定の 3 ヶ月前までには返送をお願いします。
・ 申込用紙には認証を希望される「適用範囲」をご記入いただきますが、正式にはステージ 2 審査後に確定し、審査登録証に記載されます。
・ 申込用紙には審査希望時期の記入箇所がございますが、氷菓子製造のような操業度が季節により大きく異なるような場合や現場工事が全くない期間など、審査の信頼性の観点から閑散期は審査できな
い場合もありますので、ご了承ください。
申込書付属書は、各マネジメントシステムの要件を定めるためのものです。

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第2章

申請2）見積／取引約款のご承認
・ 弊社より見積書、取引約款、及び受諾通知書を組織宛てに送付します。
・ 見積書と取引約款をご了承いただけましたら、同封の受諾通知書に署名の上、1 部を 2 週間以内にご返送をお願いします。
・ 事前調査はオプションですので、実施ご希望の有無を選択ください。なお、事前調査の日数は弊社
で基準を設けていますが、ご希望にも応じることができます。
・ 受諾通知書を弊社が受領・確認した時点で、審査開始が可能となります。

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第3章

第3章
3-1

ステージ 1 審査

ステージ 1 審査

手順
手続き

組織

連絡方法

希望審査日の連絡・調整←（電話/メール）→

審査日程調整・確定↓

審査日程の確定及び事前準備弊社

弊社諸案内の確認←（メール）

審査日等の審査実施の案内、文書提出依頼↓文書の提供（メール）→

文書の受領↓

請求書の確認←（メール）

ステージ 1 審査料の請求

(振込)→

入金確認

↓
審査料の支払い

審査計画書（JJ-F-032）の案
審査計画書（JJ-F-032）の←（電話/メール)

確認・合意

内（担当リーダー審査員より）審査計画の確定（電話/メール)→

審査計画書（JJ-F-032）の確
定ステージ 1 審査

ステージ 1 審査実施←(訪問)

ステージ 1 審査実施

実施
ステージ１審査での潜在的不適合への対応※ 審査前の準備、審査後の対応など詳細につきましては、別途、第 8 章をご参照ください。

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第3章

3-2

ステージ 1 審査

解説

1）ステージ 1 審査の目的
ステージ１審査の目的は、文書化されたマネジメントシステムが十分に構築され、申請された適用範囲に対し、規格の要求事項が満たされていることを確認すること、並びにステージ 2 審査に向けての準備状況の確認と打合わせを行うことです。ステージ 1 審査でマネジメントシステムの運用の証拠ま
では求めません。
また、ステージ１の審査の状況によっては、ステージ２審査が延期または中止となる場合があります。

2）ステージ 1 審査の内容① サイトの見学
サイトとは組織の支配下にあって適用範囲における「活動」が行われる全ての場所が含まれます。
サイト見学の目的は、組織の「活動・製品・サービス」及び「活動・運用が行われる場所の状況」
を理解することです。
② 適用範囲の確認
申請情報より仮決めした適用範囲の適切性を確認します。
③マネジメントシステム方針、目標の全社的な展開の計画、顧客重視に関する取り組みの確認
注）ステージ１審査までに、該当のマネジメントシステムにおける方針、目標とその全社への展開
及び達成のための改善計画（活動、目標の達成度の判定方法、時期など）などが整っている必要が
あります。
④ 法規制
適用される法規制を確認し法的要求事項を遵守する仕組みが出来ているかを確認します。
⑤ 内部監査/マネジメントレビューについて
ステージ 1 審査では、内部監査及びマネジメントレビューが計画され実施されているかどうかについて評価します。
⑥ ステージ 2 審査に備えての準備状況の確認
ステージ 1 審査の結果をもとにステージ 2 審査の準備度合を確認します。
その結果に基づき、ステージ 2 審査の時期を打合せます。
⑦ 審査結果の報告
上記事項を確認し、審査中に挙げられた所見及び潜在的不適合を報告書にまとめ、最終会議で報告します。潜在的不適合に対する是正処置報告書を作成及び提出をする必要はありません。
ステージ１の審査の状況によっては、ステージ２審査が延期または中止となる場合があります。

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第４章

第4章
4-1

ステージ 2 審査

ステージ２審査

手順
手続き

組織

連絡

希望審査日の連絡・調整←（電話/メール）→

審査日程の確定弊社

審査日程調整・確定↓

及び事前準備弊社諸案内の確認←（メール）

審査日等の審査実施の案内、文書提出依頼↓文書の提供（メール）→

文書の受領↓

請求書の確認←(メール)

審査料の請求審査料の支払い

(振込)→

入金確認

審査計画書（JJ-F-032）の確
認・合意←（電話/メール)

審査計画書（JJ-F-032）の案内（担当リーダー審査員より）審査計画の確定（電話/メール)→
審査計画書（JJ-F-032）の確定

ステージ 2 審査

ステージ 2 審査実施←(訪問)

ステージ 2 審査実施

実施
審査報告書（JJ-F-046 他）の確認↓

審査報告書の見直し

ヘッド・オブ・サーティフィ

審査結果承認（JF-083）の連絡←（メール)

是正処置の作成・提出（メール）→

ケーションによる審査の見直しと承認★軽微な不適合が記録された場合

是正処置回答依頼書（JJ-F-029-1）
・是正処置の確⇡認
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第４章

ステージ 2 審査↓
是正処置回答依頼書
確認結果（承認・却下・再是正依頼）（JJ-F-029-1）・是正処置の確←（電話/メール）の受領

認結果（承認・却下：再是正依頼）の連絡↓

審査結果承認（JF-083）の連絡

ヘッド・オブ・サーティフィ←（メール）

ケーションによる審査の見直しと承認～認証～
認証マークの注文←（メール）→

審査登録証の受領←(お届け)

受領書（JJ-F-060）の署名（返送）→

認証マークについての案内

審査登録証発行・
サーベイランス・スケジュール（JJ-F-058）の案内※ 審査前の準備、審査後の対応など詳細につきましては、別途、第 8 章をご参照ください。

4-2

解説

1）ステージ 2 審査の目的構築されたマネジメントシステムが、申請された適用範囲において、規格要求事項に適合していること、十分に運用され改善・維持されていることを確認することを目的としています。
2）ステージ 2 審査の内容① 規格要求事項との適合性の確認
文書化され、実施されたマネジメントシステムが規格の要求事項に適合しているかを確認します。

② パフォーマンスの改善と法規制順守の確認
マネジメントシステム固有の要素の特定と評価、目的・目標とパフォーマンス（計画された活動の結果の達成度合い）のモニタリング、見直しの実施及び運用管理を確認します。
マネジメントシステムに応じた法規制順守の定期的な評価と見直しの手順が機能しているかを確認します。特に、環境、労働、情報、食品においては以下が実施されます。
【環境】環境パフォーマンスの改善と法規制順守の確認
・環境側面の特定と評価、目的・目標とパフォーマンスのモニタリング、見直しの実施及び運用管理に焦点をあわせて審査します。
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第４章

ステージ 2 審査

・環境関連法規制順守の定期的な評価と見直しの手順が機能しているかチェックします。
③実際の業務内容の精査
方針、目標、手順書に準拠しているかの確認をします。
④内部監査、マネジメントレビューの確認記録を中心にマネジメントシステムが効果的に運用されているかを確認します。
⑤審査結果の報告
審査中に挙げられた所見及び不適合を報告書にまとめ、最終会議で報告します。
※ステージ 1 審査で挙げられた潜在的不適合は、ステージ 2 審査までに改善されていなければなりません。

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第４章

4-3

ステージ 2 審査

審査登録証の発行

ステージ 2 審査で登録の推薦が行われると、以下の①、②、③、④の過程を経て審査登録証原本が発行されます。
発行の過程は以下の通りです。
① 担当のリーダー審査員がステージ 2 審査で登録の推薦をした後、不適合に対する是正処置の承認を経て、 弊社で見直しが行われます。
② メールにて、審査登録証、マークのオプションに関する次の点の確認をお願いします。
コピー版審査登録証の要否・・・・・・・・下記【審査登録証のコピーについて】参照
英文（対訳）版の要否
認証マーク、組合せマークの要否③ ステージ２審査において確認された「審査登録証内容確認用紙」に基づき、審査登録証を作成します。
④ 弊社にて審査登録証の正式な発行に関する手続き完了後、添付書類とともにお届けします。
⑤ 認証後、認証範囲（適用範囲・社名・住所）に変更があった場合は、弊社までご連絡ください。審
査登録証の変更と再発行手続きを行います。
【審査登録証のコピーについて】
弊社より提供できる審査登録証の原本は一部のみです。掲示する場合は、弊社にて発行した正式な審査登録証コピー版でなければなりません。
認証の取得を外部に伝達する場合や補助金等の申請ということを目的として、組織にて白黒コピーを取ったものを提出することができます。但し、「非管理版」や「写し」といった表示により識別をすることが必要です。

4-4

審査登録証、認証マーク、組合せマークのお申込み

メールにて審査登録証、マークのオプションに関し、次の①、②、③についての返信用紙による回答を
お願いします（参照 4-3）。
① コピー版審査登録証の要否② 英文（対訳）版の要否③ 認証マーク、組合せマークの要否（メールでご提供します）

ご使用にあたっては、「JAB 認証の表明に関する規程」、取引約款該当箇所をご参照ください。

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第４章

ステージ 2 審査

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第5章

第5章
5-1

事前調査

事前調査（オプション）

手順
手続き

組織

連絡方法

調査日程の確定

希望調査日の連絡・調整及び事前準備←（電話/メール）→

弊社

調査日程調整・確定↓

弊社諸案内の確認←（メール）

調査日等の調査実施の案
内、文書提出依頼↓
文書の提供（メール）→

文書の受領↓

請求書の確認←(メール)

調査料の請求

(振込)→

入金確認

↓
調査料の支払い←（電話/メール）
調査計画の確定

事前調査実施調査計画書の調査計画書の案内（リーダー審査員より）確認・合意

事前調査実施(電話/メール)→

調査計画書の確定←(訪問)

事前調査実施※ 調査前の準備、調査後の対応など詳細につきましては、別途、第 8 章をご参照ください。

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第5章

5-2

事前調査

解説

事前調査は、初回審査を成功させるために実施されるものです。ご希望に応じて実施される任意のもの
で必須の審査ではありません。その調査日数はご希望に応じることができます。

事前調査は下記の目的があります。

＜事前調査の目的＞
a.初回認証審査を適切に実施するために必要な情報を得るための調査
b.受審組織に認証ステップを説明し、初回認証に向けて適切な準備を促すために、不足な点を洗い出す
ための調査
c.ステージ 1 が既に実施されている場合、その結果から抽出された認証プロセス上の課題の調査

事前調査に際して必要な事前提出資料は、事前調査の種類に準じます。なお、調査結果につきましては不適合の指摘は行わず、所見及び観察事項を報告書にまとめ最終会議で報告します。

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第6章

第6章
6-1

サーベイランス審査

サーベイランス審査

手順
手続き

認証組織

連絡方法

希望審査日の連絡・調整←（電話/メール）→

審査日程の確定弊社

審査日程調整・確定↓

及び事前準備弊社諸案内の確認←（メール）↓（メール）→

文書の提供

審査日等の審査実施の案内、文書提出依頼文書の受領↓請求書の確認←(メール)

審査料の請求

(振込)→

入金確認

←（電話/メー

審査計画書（JJ-F-032）の案内

ル）（担当リーダー審査員より）↓審査料の支払い

審査計画の確定

審査計画書（JJ-F-032）の確認・合意（電話/メール)→

サーベイランス審査

審査計画書（JJ-F-032）の確定

サーベイランス審査実施←(訪問)

サーベイランス審査実施

審査結果承認（JF-083）の←(メール)

審査報告書(JJ-F-046 他)の確実施審査報告書の見直し

連絡認★軽微な不適合が記録された場合

是正処置の作成・提出（メール）→

是正処置回答依頼書（JJ-F-029-1）・是正処置の確認⇡↓

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第6章

サーベイランス審査

是正処置回答依頼書
確認結果（承認・却下：再←（電話/メー

是正依頼）の受領ル）（JJ-F-029-1）・是正処置の確
認結果（承認・却下：再是正依頼）の通知↓

審査結果承認（JF-083）の連絡※←(メール)

審査結果の案内

審査前の準備、審査後の対応など詳細につきましては、別途、第 8 章をご参照ください。

6-2

解説

1）サーベイランス審査の目的

審査登録証発行後、マネジメントシステムが要求事項に適合し、適切に実施され、維持されていること及び計画に対する継続的改善がなされていることの確認を目的として審査員が定期的に訪問します。
＜ご留意いただきたい点＞
・サーベイランス審査の時期は、認証組織または弊社の事情、もしくは認定ガイドラインの規定により、実施予定月より前後して実施される場合があります。
・適用範囲、サイト数、社名、住所、大幅な組織や業務の変更などがある場合は、必ず事前に弊社までご連絡ください。
2）サーベイランス審査の内容
定例確認事項と部分審査からなります。
① 毎回の定例確認事項
・経営者による見直し（マネジメントレビュー）
・文書及びデータの変更
・内部監査・是正処置及び予防処置
・組織、責任者、方針の変更
・関連法規制の順守に関する定期的な評価とその見直しの手順が機能しているか
・目標、継続的改善の達成及び今後の計画
・顧客の苦情、クレーム、事故の内容とその是正処置
・前回の審査で挙げられた不適合の解消とその効果的な実施
前回審査で挙げられた不適合に対する是正処置が、実際に運用されている中で、適切且つ効果的
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第6章

サーベイランス審査に機能しているかどうかを実地で確認
・審査登録証と認証マーク、組合せマークの使用状況と適切性（「JAB 認証の表明に関する規程」に定められた通りに正しく使用されているか、正当な認証の表明となっているかの確認）
・認証範囲の適切性
現在の認証範囲が引続き適切なものかどうかの確認
・認証組織の規模及びマネジメントシステムに影響を及ぼすような変更組織機構や対象人員の変更、認証されているサイト数などが変更となっているかどうかの確認（変更内容によって、次回サーベイランスからの審査日数と費用に増減が発生する場合があります。
）② 部分審査サーベイランス審査では、部分的に特定の部門や活動内容を対象に実地審査します。
3 年を１サイクルとし、その期間内で全部門を完全に再審査するよう計画されます。ただし、主要プロセスについては、１年に一回は審査対象となる場合があります。

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第 7 章

第7章
7-1

再認証（更新）審査

再認証（更新）審査

手順
手続き

認証組織

連絡方法

希望審査日の連絡・調整←（電話/メール）→

審査日程の確定弊社

審査日程調整・確定↓

及び事前準備弊社諸案内の確認←（メール）

審査日等の審査実施の案内、文書提出依頼↓文書の提供（メール）→

文書の受領↓

請求書の確認←(メール）

審査料の請求

(振込)→

入金確認

↓
審査料の支払い

審査計画の確定
審査計画書（JJ-F-032）の確認・合意←（電話/メール） 審査計画書（JJ-F-032）の案内（担当リーダー審査員より）（電話/メール）

再認証審査

再認証（更新）審査（更新審査）実施

実施→

審査計画書（JJ-F-032）の確定←(訪問)

再認証（更新）審査
実施

審査報告書(JJ-F-046 他)の確審査報告書の見直し

認↓
審査結果（JF-083）承認の←(メール)

連絡審査登録責任者による審査の見直しと承認★ 軽微な不適合が記録された場合

是正処置の作成・提出（メール）→

是正処置回答依頼書（JJ-F-029-1)・是正処置の確認⇡↓

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第 7 章再認証（更新）審査

是正処置回答依頼書
確認結果（承認・却下：再是正依頼）の受領（JJ-F-029-1）・是正処置の確←（電話/メール）

認結果（承認・却下：再是正依頼）の通知↓

審査結果承認（JF-083）の連絡←(メール)

審査登録責任者
による審査の見直しと承認～審査登録証の更新～
審査登録証の受領←(お届け)

受領書（JJ-F-060）の署名（返送）→

審査登録証発行・
サーベイランス・スケジュール（JJ-F-058）の案内※ 審査前の準備、審査後の対応など詳細につきましては、別途、第 8 章をご参照ください。

7-2

解説

① 適用範囲に対するマネジメントシステムの適切性、関連性の確認を行ないます。
② 適用範囲に適用される規格の要求事項に従い、マネジメントシステムが維持し、改善し続けている
ことの証拠を確認します。
③ マネジメントシステムの運用が、組織の方針及び目標の達成に寄与しているかどうかを確認します。
④ 過去 3 年間に実施されたサーベイランス審査の結果に基づき必要と判断された領域を重点的に確認します。特に、同一領域において同様の不適合が過去の認証サイクルで繰り返し指摘されている、
且つ、再認証（更新）審査にて再度同様の不適合が指摘された場合は、適用範囲の見直し（適合していない領域の除外、または認証の停止）が行なわれる場合があります。
＜特に以下の点が重視されます＞
・再度認証の推薦を行うにあたって、解決しなければならない問題点の明確化
・次の 3 年間のサーベイランス審査概要準備
・認証後のシステム実施状況の確認
・継続的な改善の維持状況の確認⑤ 再認証（更新）審査は、原則として審査登録証の有効期限に対して 3 ヶ月前～6 ヶ月前の間に実施できるよう調整します。
万が一、上記の条件を満たせない場合、または再認証（更新）審査において指摘された不適合事項に対する是正処置の実施確認が長引くなどして再認証の決定が有効期限を越えた場合、再度、初回認証審査（ステージ 1 審査、ステージ 2 審査）を実施し認証をやり直すことになります。

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第 8 章

第8章

審査準備及び審査後の対応

審査準備及び審査後の対応

この章では、審査前、審査当日の準備ならびに審査後の対応について、ご説明します。

8-1

審査前の準備1）審査日程の調整＜ステージ 1 審査・ステージ 2 審査＞
弊社にて受諾通知書受領後に審査日程の調整となります。あらかじめご希望の日程がございましたら、申込書にご記入をお願いします。
＜サーベイランス審査・再認証（更新）審査＞
原則として審査予定月の 2 ヶ月～3 ヶ月前に弊社より審査日程をご連絡しますので、調整をお願いします。審査日程についてのご要望は、認定ガイドライン及び審査員スケジュールの都合によりお受けしかねることがございますのでご了承ください。
＜事前調査(オプション)＞
事前調査は、通常ステージ１審査前に実施する任意の調査活動です。目的は、審査に先立って、認証範囲の確認、活動及び文書の確認を行うものです。日程につきましては、受諾通知書受領後に調整させていただきます。あらかじめご希望の日程がございましたら、申込書にご記入をお願
いします。
＜共通＞
日程確定後は日程変更の無いようお願いいたします。やむを得ず都合がつかなくなった場合、日程の変更は可能ですが、その場合は原則として審査の 1 ヶ月以上前に弊社にご連絡をお願いします。但し、認定ガイドラインの規定を満たせなくなる場合は変更が出来ませんのでご注意ください。
審査日程の確定は、審査日より 1 ヶ月以上前となります。日程が確定後、日時、担当審査員、審査前に提出が必要な文書について、メールにてご案内します。
2）文書のご提供のお願い
審査計画書作成に必要となるため、事前に最新の組織図等の文書のご提供をお願いします。
文書の提出期限は通常、審査の 4 週間前です。審査日程確定の案内時に必要文書と提出期限をお知らせしますので、期日までに弊社に送付（メール）をお願いします。期日に間に合わない場合は、送付可能な日付をお知らせください。
文書を受領後、リーダー審査員が審査当日の計画調整を行います。
また、リーダー審査員より追加の文書のご提供をお願いすることがありますので、その際はご協力をお願いします。
3）審査当日のスケジュール確定（審査計画書）
審査当日の計画書は、原則として審査の約 2 週間前までに、リーダー審査員が組織にメールにて直JJ-P-052 Rev.2.0
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第 8 章審査準備及び審査後の対応

接提案します。
但し、審査員が審査等で不在時は、ご返事を差し上げるまでに多少時間がかかる場合がありますので、あらかじめご了承ください。
審査計画の打合せが終わり、審査計画書が確定すると、弊社より組織に改めてメールにて案内することを原則としております。
4）審査料金のお支払い
審査日程確定後、審査料請求書を送付します。審査前日（金融機関前営業日）までにお振込みをお願いします。
5）ご協力のお願い
審査員の育成と力量向上のため、認定機関による弊社が適正な認証活動を行っていることの確認のため、審査での実習審査員／オブザーバー／立会審査員／認定審査員の受け入れをお願いすることがあります。ご理解の上ご協力いただきますようお願いいたします。なお、この受け入れによって、審査内容や、費用ご負担などの影響は一切ございません。
・実習審査員：トレーニングのため一部の審査を実施することがあります。
・オブザーバー：審査の手法を見学します。
・立会審査員：より付加価値の高い審査登録サービスをご提供するため、対象の審査員が規定のガイドラインに従って審査業務を遂行しているかを確認しています。この確認のため、弊社のヘッ
ド・オブ・サーティフィケーションまたはヘッド・オブ・サーティフィケーションが任命した主任審査員が審査に立ち合うことがあります。
・認定審査員：弊社が適正な認証活動を行なっていることを確認するために、定期的に JAB などの認定機関の認定審査員による審査の立会いをさせていただく場合があります。認定審査員は審査
チームの活動を評価するもので、組織のマネジメントシステムの適合性を評価するものではありません。立会いを行う組織、領域は認定機関によって指定され、弊社では組織に立会いの同意を得る義務がありますので、ご協力をお願いします。

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第 8 章8-2

審査準備及び審査後の対応

審査当日の準備① 組織側の出席者（原則として）：・ 初回会議・最終会議：経営者（最高経営層）、管理責任者、審査部署の責任者及びご対応者の方・ マネジメントシステム、文書の審査時：管理責任者、事務局員、部門責任者、リーダーなど
・ 実施状況の審査時：当該活動・運用の責任者など
ほかに参加希望の方も同席できます。
① ご準備いただきたい事項：
・審査員が書類作成をするための机を備えた作業場所

・ PC電源、wi-fi、コピー、また現場での安全装備など、審査をスムースに行うための設備／装備の貸与のご協力をお願いいたします。
・

審査時のご対応者、社内をご案内いただくご担当者の決定

・

審査員の昼食は、審査員が持参しますのでご準備は不要です。但し、審査員が昼食を準備できな
い場合、ご準備をお願いする場合がございますのでご協力をお願いします。

② サイト間移動：
複数の審査対象サイトがあり、審査員がサイト間を移動する場合があります。お手数ですが、組織にて送迎いただくか、交通機関のチケットの支給又は旅費交通費のご負担をお願いします。
③ コンサルティングの禁止：
審査員は、組織の顧客に代わって、マネジメントシステムの審査を行っております。公平性の維持のため、アドバイスや指導、コンサルティングは一切禁止されておりますのでご理解ください。
④ コンサルタントの同席：
コンサルタントの同席は当日のリーダー審査員の同意をお取りください。
コンサルタントの発言や組織に代わっての回答、説明は認められておりませんのでご了承ください。
マネジメントシステム上、一部の責任権限の委譲が明確にされている場合（顧問等）は、その範囲での審査へのご参加をお願いします。
⑤ 録音、録画の禁止：
第三者への企業情報漏えい防止と審査手法やノウハウの流出防止のため、審査中の録音、録画はご遠慮ください。
⑥ 夕食と手土産の受領：利害関係の抵触回避及び公平性維持のため、全審査員に禁止事項として指示しております。

8-3

審査後

ステージ 1 審査、ステージ 2 審査、サーベイランス審査、再認証（更新）審査について、実地審査後、以下のステップへの進行が推薦されます。なお、事前調査の後には定められたものはありません。

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第 8 章審査準備及び審査後の対応

1）不適合が指摘されなかった場合
次のステップへの進行が推薦されます。
・ステージ 1 審査の場合：

ステージ 2 審査への進行

・ステージ 2 審査の場合：

認証の登録

・サーベイランス審査： 認証の継続
・再認証（更新）審査の場合： 認証の更新

2）軽微な不適合が指摘された場合
マネジメントシステム要求事項に対する一つの過失が発見された場合は軽微な不適合を指摘します。軽微な不適合に対する適切な是正処置の報告を提出していただき、それが承認されると認証の登録／維持／更新の手続きに移ります。

是正処置確認フロー提出された是正処置は以下の手順で確認作業が行われます。

組織是正処置の提出

リーダー審査員

弊社

是正処置確認再検討が必要な場合

追加資料または再是正処置の準備

全て承認の場合是正処置の確認追加資料または再是正
処置是正処置の提出

追加資料または
是正処置確認再検討が必要な場合
全て承認の場合

全て承認の場合

審査結果承認の連絡審査登録証発行の諸手続き

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第 8 章審査準備及び審査後の対応① 是正処置の提出＜留意点＞
・取った修正処置の詳細、問題の原因、長期的な是正処置の詳細、修正処置の実施日を入力してください。
「修正処置」には不適合を取り除く処置を、「原因」には不適合発生の原因を、「是正処置」には記載した原因を取り除く処置をご記入ください。
例：「…○○記録を作成していない…」という指摘に対し、「○○記録を作成した」という処置内容
は「修正処置」に相当します。その不適合は何に起因したのかを分析し、「要員の教育訓練不足」、「システム･手順･文書の不備」などが確認できれば、それが「原因」となります。その原因を解消
し再発を防ぐ為に実施する「要員の教育」や「システム・手順・文書の見直し」などが「是正処置」となります。
「修正処置」と「是正処置」には、その実施が確認できる証拠書類の添付が必要です。
・重大な所見については、まず 30 日以内の処置の提出、更に、通常 60 日以内のフォローアップ審査の実施が必要です。
・軽微な所見については、審査の最終日から 30 日以内の処置の提出が必要です。
・不適合の潜在的な重大性によっては是正処置の実施に時間がかかる場合、是正処置計画には、恒久的な是正処置を実施するまでリスクを低減するために必要な一時的処置又は管理策を必ず含めてください。
・是正処置提出の際、「審査報告書」（用紙右下に JJ-F-046 と書かれたもの）の送付は不要です。
ご記入いただいた是正処置依頼書回答書及び実証資料をセットにして、リーダー審査員もしくは弊社宛てに送付してください。
内容についてお問い合わせをする場合がありますので、必ず控えをお取りください。
・重大又は軽微不適合に関するすべての処置計画が受諾され、また重大不適合が解消されなければ、審査登録証を発行できません。

②

是正処置確認是正処置の弊社による承認後、審査結果承認としてメールで連絡いたします。8-3「是正処置確認
フロー」をご参照ください。

＜留意点＞
・ステージ 1 審査では：不適合の指摘はありません。「観察事項報告書」に記載した潜在的不適合、「審査報告書」に記載した改善の機会などの観察事項について対応いただいた場合でも、是正処置の提出は不要です。
・ステージ 2 審査／再認証（更新）審査後：ご提出いただいた是正処置が確認され、承認された後、必要な手続きを経て審査登録証の発行となります。実施された是正処置の有効性の検証は、次回サーベイランス審査で行われます。
・サーベイランス審査：

ご提出いただいた是正処置が確認され、承認された後、認証の継続が認められます。実施された是正処置の有効性の検証は、次回サーベイランス審査で行われます。
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第 8 章審査準備及び審査後の対応

・事前調査（オプション）では：不適合の指摘はありません。是正処置の提出は不要です。

3）重大不適合が指摘された場合
マネジメントシステムが崩壊しているとみなされた場合は重大不適合を指摘します。まず 30 日以内の処置の提出が必要です。フォローアップ審査が必要な場合は 60 日以内に実施します。
フォローアップ審査の審査員の訪問工数は、是正処置内容の確認のために必要とされる時間数に基づき、別途費用が発生します。是正処置を 90 日以内に実施・承認されなければ当該審査の全体がやりなおし（再審査）となります。
＜留意点＞
ステージ 2 審査時に重大不適合が指摘された場合、認証登録の推薦はされませんが、追加審査において重大不適合が解消されていることが確認されれば認証登録の推薦が行われます。

4）苦情、異議申立て･苦情：
弊社が市場での製品不良やリコール、汚染の発生、事故、情報漏えい、特に食品安全に関する不祥事な
ど、認証されたマネジメントシステムを有する組織としてふさわしくない情報を第三者から直接受けた
場合、組織のマネジメントシステムの有効性を改めて確認させていただきます。
・異議申立て：審査結果に異議がある場合は、異議申立てを行うことができます。
異議申立てを行う場合、弊社 WEB サイトより申請用紙をダウンロードいただき、ご記入の上 14 日以内に送付をお願いします。その後ソコテック社の運営委員会に設置される異議申立て審議委員会で協議します。異議申立て審議委員会での協議の結果、当初の結論を変更しない場合もございますので、ご了承ください。

認証の一時停止、縮小、取消しに関する異議申立ては第 10 章をご参照ください。

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第 9 章認証範囲の変更

第9章 認証範囲の変更
代表者、認証されている住所等、認証範囲に変更が生じた場合や認証範囲の拡大・縮小のご希望があれば、登録内容変更届にて弊社まで必ずご連絡をお願いします。記載内容を弊社で確認し、特別審査の必要性、工数等の見直しを行います。その際、追加資料のご提供をお願いすることがありますので、ご協力をお願いします。下記ご参照をお願いします。

9-1

変更手続手順手続き

変更届受理※認証範囲拡大の場合
予定審査実施時期の3 ヶ月前までに提出

認証組織

連絡方法

登録内容変更届の入手

←
(メール)

弊社

登録内容変更届の送付↓
登録内容変更届の記入

→
(メール)

登録内容変更届の受領【認証範囲拡大の場合】
見積書・取引
見積/取引約款の提示/受諾

約款（JJ-P-004）の確認

見積書・取引約款（JJ-P-004）の提示↓
受諾通知書（JF-084）※認証範囲拡大の場合←(メール）

へ署名(メール)→

受諾通知書（JF-084）の受領

予定審査実施時期の２ヶ月前までに返送

9-2

変更手順解説1）登録内容変更のご連絡・弊社より登録内容変更届（JJ-F-047）を組織宛て送付します。
（送付用紙はいずれも弊社 WEB サイト
よりダウンロードができますので、そちらをお使いいただいても結構です。
）＜認証範囲拡大＞
・拡大を希望される認証範囲をご記入いただきますが、正式には拡大審査後に確定し審査登録証に記載されます。拡大審査は、サーベイランス審査、再認証（更新）審査と同時もしくは単独で行うことができます。
・規格に応じて審査登録申込書兼見積依頼書-付属書の記載をお願いします。登録内容変更届とあわせて拡大審査予定の 3 ヶ月前に返送をお願いします。
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第 9 章認証範囲の変更

・審査登録申込書兼見積依頼書-付属書の目的は、各マネジメントシステムの要件を定めるためのものです。
【注意】
専門性のある審査員の選定、適正な審査時間の確保のため、認証範囲の拡大の場合は必ず事前に手続きが必要となりますので、ご留意ください。
2）見積／取引約款のご承認
・認証範囲の拡大の場合、弊社より見積書、取引約款、及び受諾通知書用紙を組織宛てに発送します。
・見積書と取引約款をご了承いただけましたら、同封の受諾通知書に署名の上、1 部を 2 週間以内にご返送をお願いします。
・受諾通知書を弊社が受領・確認した時点で、審査開始が可能となります。

9-3

拡大審査手順

ここでは、認証範囲の拡大に必要な拡大審査の手順を記載します。
手続き

認証組織

連絡

希望審査日の連絡・調整←（電話/メール）→

審査日程の確定弊社

審査日程調整・確定↓

及び事前準備弊社諸案内の確認←（メール）

審査日等の審査実施の案内、文書提出依頼↓文書の提供（メール）→

文書の受領↓

請求書の確認←(メール)

審査料の請求審査料の支払い

(振込)→

入金確認

審査計画書（JJ-F-032）の確
認・合意←（電話/メール）

審査計画書（JJ-F-032）の案内（担当リーダー審査員より）審査計画の確定（電話/メール)→
審査計画書（JJ-F-032）の確定

拡大審査

拡大審査実施←(訪問)

拡大審査実施実施

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第 9 章認証範囲の変更審査報告書(JJ-F-046 他）の確認↓

審査報告書の見直し
審査結果承認（JF-083）の連絡

ヘッド・オブ・サーティフィ←(メール)

ケーションによる審査の見直しと承認★軽微な不適合が記録された場合

是正処置の作成・提出（メール）→

是正処置回答依頼書（JJ-F-029-1）・是正処置の確認⇡↓
是正処置回答依頼書
確認結果（承認・却下・再是正依頼）の受領（JJ-F-029-1）・是正処置の確←（電話/メール）

認結果（承認・却下：再是正依頼）の連絡↓

審査結果承認（JF-083）の連絡

ヘッド・オブ・サーティフィ←（メール）

ケーションによる審査の見直しと承認～拡大登録～
審査登録証の受領←(お届け)

受領書（JJ-F-060）の署名（返送）→

審査登録証発行・
サーベイランス・スケジュール（JJ-F-058）の案内※ 審査前の準備、審査後の対応など詳細につきましては、別途、第 8 章をご参照ください。

9-4

拡大審査手順の解説

サーベイランス審査、再認証（更新）審査と同時に拡大審査を実施する場合は、第 6 章サーベイランス
審査、第 7 章再認証（更新）審査に記載の目的/内容に加えて拡大予定範囲も規格要求事項に適合していること、十分に運用され改善・維持されていることを確認します。

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第 10 章

第10章
10-1

認証の一時停止、縮小、取消し

認証の一時停止、縮小、取消し

認証の一時停止、縮小、取消しの決定、及び認証の拒否

1）一時停止、縮小、取消しの事由
以下の通りとなります。以下の事由例において、被災等の理由がある場合は別途検討します。
①一時停止の事由・規定された日程で審査ができなかった場合・不適合に対して、所定の期間内に是正処置報告書が弊社に提出されなかった場合・提出された不適合の是正処置に対して、弊社が容認した組織の活動が実施されない場合
・審査登録証、認証マーク及び認定機関のロゴの使用規定に違反する使用が故意に、或いは弊社の注
意勧告（不適合指摘含む）にも関わらず行われた場合・重大な事故（製品事故、労災事故等）、または当局の業務停止処分等により認証組織のマネジメン
トシステムの全て又は主要な活動の一部が機能しない状態が 2 ヶ月以上継続したか、もしくは、継続することが確定すると考えられる場合、又は、罰金等の処分が確定した場合
・認証組織のマネジメントシステムの有効性に重大な欠陥、疑義が生じた場合
・利害関係者からの情報により、弊社が一時停止を相当と判断した場合
・認証組織が、弊社との契約に違反した場合
・その他、弊社が一時停止を相当と判断した場合③ 縮小の事由
・認証組織の活動の一部が消滅し適切性を審査できず、審査登録証の適用範囲から該当する活動の記
述を削除することが相当と弊社が判断した場合
・認証組織より、認証範囲縮小の申請があり弊社が相当と判断した場合・利害関係者からの情報により、認証範囲の縮小を相当と判断した場合
・その他、弊社が認証範囲の縮小を相当と判断した場合④ 取消しの事由・一時停止事由が認証の有効期限内に解消できない場合
・一時停止事由が一時停止期間中に解消できない場合
・認証申込みにおける記載内容に虚偽事項及び事実に違反する重大な事項があった場合・認証期間中に、認証組織から提供された情報に虚偽事項及び事実に違反する重大な事項があった場
合・認証組織の業務・活動、及び製品・サービスにおいて、第三者認証制度の趣旨に反し、認証結果の悪用、利害関係者へ重大な誤解、公序良俗違反行為、反社会的行為、その他弊社の正常な業務遂行に支障もしくは損害を来たす行為の事実、もしくはその恐れがある事が判明した場合
・認証組織の製品及びサービスが、消費者に甚大な損害をもたらす等により第三者認証制度の維持がJJ-P-052 Rev.2.0
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第 10 章認証の一時停止、縮小、取消し

不可能と弊社が判断した場合
・認証組織が会社法による解散や整理が開始された場合、破産法に基づく破産手続きの開始の申立てを行った場合、あるいは特別清算手続きが開始された場合等
・利害関係者からの情報により、弊社が取消しを相当と判断した場合
・認証組織が、弊社との契約に重大な違反した場合
・その他、弊社が取消しを相当と判断した場合

2）一時停止、縮小、取消しのご案内
弊社で認証の一時停止、縮小、取消しと判断した場合、書面でご連絡をします。
同封の返送用紙とお手許にある審査登録証のご返送をお願いします。
認証組織の認証状態について第三者より弊社へ問い合わせがあった場合、認証機関として開示する義務がございますのであらかじめご了承をお願いします。

3）異議申立てソコテック社の結論に異議がある場合、異議申立てを行うことができます。
異義申立てを行う場合、ソコテック社より送付の申請用紙にご記入頂き、14 日以内にご返送をお願いします。その後ソコテック社の運営委員会に設置される異議申立て審議委員会で協議します。
異義申立て審議委員会での協議の結果、当初の結論を変更しない場合もございますので、ご了承くださ
い。

10-2

一時停止、縮小の期間と対応

ここで言う縮小とは、一時停止事由に基づく認証範囲の一時縮小を意味します。
1）一時停止、縮小の期間
一時停止、縮小の期間は最大で 6 ヶ月間となります。
2)一時停止、縮小の期間中の対応
次の対応をお取りください。
① 一時停止・認証マーク、組合せマークの使用の停止
・認証によって取引が成立している場合は、お取引先へ認証の一時停止状態であることの通知② 縮小
・認証対象外となりました範囲の認証マーク、組合せマークの使用の停止
・認証によって取引が成立している場合は、お取引先へ認証範囲が一時的に縮小されている状態である
ことの通知。縮小された認証範囲で正式に登録内容が更新された場合は、お取引先へ認証範囲が縮小となったことの通知。

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第 10 章認証の一時停止、縮小、取消し【注意】
6 ヶ月を超えると、一時停止の場合は認証取消し、縮小の場合は縮小された認証範囲で正式に登録内容を更新します。

10-3

一時停止、縮小の解除

ここで言う縮小とは、一時停止事由に基づく認証範囲の一時縮小を意味します。
一時停止、縮小の原因に対する是正処置を提出いただきます。
その後、特別審査で訪問し是正処置内容の現地確認をします。
弊社で一時停止、縮小の原因が解消できたと判断できた場合、一時停止、縮小状態の解除となります。
一時停止、縮小状態の解除後、認証マーク、組合せマークの使用を再開できます。

10-4

取消しに伴う対応

次の対応をお取りください。
・認証マーク、組合せマークの使用の停止
・認証によって取引が成立している場合は、お取引先へ認証が取消しとなったことの通知

10-5

認証の拒否

以下に該当するする組織の申請の受付はできませんのでご了承願います。
・他の認証機関の品質マネジメントシステムの認証・弊社が実施した内部監査プログラム終了後、2 年を経過しない組織
・弊社マネジメント・システム部門従業員の親族（基本２親等）が、認証を受けようとする組織の管理職以上の職にある場合
・反社会的勢力組織及びその傘下にある関連組織
・申請をするスキーム（規格）が既に他の認証機関から認証を受けており、その認証を維持したまま同じ認証範囲で弊社の認証を受けようとする組織（複数の認証機関による複数認証の禁止）

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