【システム評価用チェックリスト】

条項番号
1.1

2.2

チェック事項 ＜＞はチェック必要要件※＜文書化＞の表記がある個所は「文書」に○をします。

経営層は、ビジョンを＜策定＞＜文書化＞＜内に周知＞＜外に公開＞しているか？
ビジョンは、＜ミッションの明確化＞＜地域への社会的責任の明確化＞＜倫理的行動規範の作成＞＜地域志向CSR方針の策定・周知・公表＞＜経営戦略の構築＞の実現に触れられているか？

1.2
2.1

会社名 株式会社中原建設

経営層は、＜経営理念との整合を考え＞＜ミッションを確認している＞か？
経営層は、＜ステーク・ホルダー＞＜そのニーズ＞＜
2.1.2）
社会的責任＞を明確にしているか？
2.2.1） 関連する法律やルール、契約を把握しているか？

○
○
○
○

○

2.3.2） 倫理的行動規範を文書化しているか？

○

2.4

地域志向CSR方針を策定しているか？

○

○

○

○

○

方針にステーク・ホルダー、ニーズ、CSR項目・内容が反映されているか？

2.4.3） 倫理法令順守が謳われているか？

○○

地域志向CSRの目的・目標を達成することを謳っているか？
＜システム＞と＜その成果＞を改善し続けることを2.4.5）謳っているか？
2.4.4）○○

2.4.6） 方針を＜内に周知＞＜外に公表＞しているか？

○

2.5.1） ＜目的＞＜目標＞を設定しているか？

○

2.5.2）○○

2.4.1） 方針を文書化しているか？
2.4.2）○○○

倫理的行動規範は、従業員に周知され、順守されているか？
倫理的行動規範は、＜定期的見直し＞＜必要な改訂＞
2.3.4）がなされているか？

○チェックの根拠・証拠
社内規定（地域志向CSR方針）第1章第2条に記載
HP内「地域志向CSR方針」掲載してい社内規定（地域志向CSR方針）第1章第2条、第2章に記載
HP内「地域志向CSR方針」掲載している従業員と共に責任を持ち取り組んでいる
確認している
HP内「地域志向CSR方針」にて掲載している
各自、社内規定（地域志向CSR方針）
所持している関係法令一覧表を事務所内に掲示して各自、社内規定（地域志向CSR方針）
所持している関係法令一覧表を事務所内に掲示して社内規定（地域志向CSR方針）第4章第12条の通り実施している
社内規定（地域志向CSR方針）第2章及びHP内「地域志向CSR方針」掲載している
社内規定（地域志向CSR方針）第2章
HP内「地域志向CSR方針」掲載している
社内規定（地域志向CSR方針）各自所
持
CSR教育訓練実地報告書
HPを随時改訂
CSRマネジメント評価報告書にて実施状況を公表している
社内規定（地域志向CSR方針）
及びHP内「地域志向CSR方針」掲載している
社内規定（地域志向CSR方針）
及びHP内「地域志向CSR方針」掲載している
社内規定（地域志向CSR方針）
及びHP内「地域志向CSR方針」掲載している
社内規定（地域志向CSR方針）
及びHP「その他」法令順守の宣誓及び倫理的行動規範にて掲載している
HP内「地域志向CSR方針」掲載している
HP内「地域志向CSR方針」掲載している
各自、社内規定（地域志向CSR方針）
所持している
HP内「地域志向CSR方針」掲載してい「地域志向CSR実施計画表」目的・目標表【必要な場合】
優先すべきステーク・ホルダーを析出しているか？

2.5.3） 目的・目標は、定性分析・定量分析が可能か？
2.6○

2.3.1） 取組むための倫理的行動規範を作っているか？

2.3.3）

実地○

2.1.1）

把握した法律やルール、契約を従業員が容易に参照できるようになっているか？
把握した法律やルール、契約の改正・更新に対応する
2.2.3）＜手順を定め＞＜実施している＞か？

2.5

文書

経営層は、責任を持って取組んでいるか？

2.2.2）

2.3

結果○,X,△

実施計画を作成しているか？

○○

2.6.1） 実施計画を文書化しているか？

○

2.6.2） 日程と実施責任者が記載されているか？

○＜更新企業のみ＞
2.6.3） 目的・目標の達成、進捗度に応じ、計画を作成しているか？

1 / 3 ページ

「地域志向CSR実施計画表」目的・目標表「地域志向CSR実施計画表」目的・目標表「地域志向CSR実施計画表」目的・目標表「地域志向CSR実施計画表」目的・目標表内に記載している【システム評価用チェックリスト】

条項番号
3.1
3.2

チェック事項 ＜＞はチェック必要要件※＜文書化＞の表記がある個所は「文書」に○をします。

結果○,X,△
文書

経営層は、システムの構築・機能に必要な経営資源を確保しているか？

人・物・金、確保している。

○

組織図3.2.2) 責任者をおいているか？

○○

組織図に記載（事務所内に掲示）

責任者はシステムの＜構築・運用・維持・成果状況報告＞の＜責任＞と＜権限＞を持っているか？

○

3.3.1) CSRに必要な能力を規定しているか？

○

3.3.2) 従業員の教育・訓練を実施しているか？

○＜倫理的行動規範＞＜方針＞＜目的・目標＞＜手引きの重要性＞を従業員に周知しているか？

○○

3.3.4) 従業員の活動の意義を自覚させているか？

○

運用責任者としての責任、権限を有している。
社内規定（地域志向CSR方針）第12条
内
月に1度教育訓練を実施している（CSR
教育訓練実施報告書）
社内規定（地域志向CSR方針）内第2章に記載、社内ミーティングにて周知している
社内ミーティング等でも常に従業員全員より自覚の認識を確認している

3.3.5) 実施記録は存在するか？

○

個別「CSR教育訓練実施報告書」

3.4.1) 地域志向CSR活動についての情報公開をしているか？

○HP内、「地域のために・社会貢献への取り組み」内に掲載しているステーク・ホルダーからの苦情や要望を文書化しているか？

○「お問い合わせ対応処理表」ファイル○

コンプライアンス・ヘルプライン通報者保護規定にて整えている

3.4.2)

3.4.3) 通報者保護のルールや仕組みを整えているか？
3.4.4）
3.5＜更新企業のみ＞
通報者保護のルールや仕組みが運用されているか？
CSR文書が＜適切に管理＞されているか？

3.5.1) CSR文書の最新版が＜容易に識別できるか＞？
3.5.2)
3.6○○

3.3.3)

3.4

チェックの根拠・証拠実地

3.2.1) CSRマネジメントのための組織体制は存在するか？

3.2.3)
3.3

会社名 株式会社中原建設○○

文書の最新版が＜必要な時に使用できる＞ようになっているか？廃止版の＜誤用が回避＞されているか？

○

3.6.1) 証拠となる文書や記録が作成・保管されているか？

記録の分類、保管方法、保管期間、検索、廃棄の手順を＜文書化＞しているか？
3.7【必要な場合】
3.7.1)
個別マネジメント・システムを構築しているか？
関連する供給業者や請負業者に、個別システム、手
3.7.2)
順、必要事項を伝達しているか？
3.8＜顕在的＞、＜潜在的＞不祥事、緊急事態、事故を明
3.8.1)
確にする方法を＜定め＞、＜実施＞しているか？
＜予測される＞不祥事、緊急事態、事故を予防する＜3.8.2)
対策＞を立て、＜実施＞しているか？
＜顕在化＞した不祥事、緊急事態、事故への＜対応方
3.8.3)
法を定め＞、＜実施＞しているか？
不祥事、緊急事態、事故への準備・対応の手順を定期
3.8.4)的に見直しているか？
不祥事、緊急事態、事故が発生した場合に、危機管理
3.8.5)の手順を見直しているか？
3.9
ステーク・ホルダーに関する情報への＜アクセス・利
3.9.1)
用手順＞を＜確立・実施・維持＞しているか？
ステーク・ホルダー情報の不正利用・漏洩＜予防＞の3.9.2)手順を＜確立・実施・維持＞しているか？
情報の不正利用や漏洩が＜発覚＞した場合の対処方法
3.9.3)
を＜確立・実施・維持＞しているか？
情報の不正利用や漏洩がある場合、＜情報開示＞＜当3.9.4)
事者への伝達＞をしているか？
3.6.2)

2 / 3 ページ

○

○
○

○

○

○

○

○
○

○

○
○
○

○

○

○

○

鍵付き書庫及び書棚にて管理している
社内規定（地域志向CSR方針）表紙に【最新版】標記と【更新日】を記載し新・旧 場所もファイルも分けて保管
最新版については事務所書籍棚の中に更新日記録表と共に青ファイルにて保管第14条文書管理規定に基づき記録作成及び保管している
社内規定（地域志向CSR方針）内第14条にて記載

社内規定（地域志向CSR方針）内第5章にて記載
社内規定（地域志向CSR方針）内第5章にて記載
社内規定（地域志向CSR方針）内第5章にて記載
年始に一度見直しを行うが緊急事態が発生した場合は都度見直す
年１回４月に見直し、緊急事態が発生した場合は都度見直す
社内規定（地域志向CSR方針）内第１４条 文書管理規定にて記載
社内規定（地域志向CSR方針）内第１４条 文書管理規定にて記載
実施している
社内規定（地域志向CSR方針）内第１４条 文書管理規定にて記載
実施している
社内規定（地域志向CSR方針）内第１４条 文書管理規定にて記載

【システム評価用チェックリスト】

条項番号

会社名 株式会社中原建設

チェック事項 ＜＞はチェック必要要件※＜文書化＞の表記がある個所は「文書」に○をします。

4.1

CSRマネジメントに影響を与える事柄の監視・影響測定の＜手順を定め＞＜実施＞しているか？
4.2
法や事業体が受け入れたルールの順守状況を＜定期的
4.2.1)に＞＜評価＞しているか？
4.2.2) 評価を記録しているか？
4.3

文書

実地○○

4.3.1) 手順に応急措置の項目があるか？

○

手順に＜発生原因の特定＞と＜再発防止の是正措置＞があるか？
手順に予防措置の検討と実施についての項目がある
4.3.3)
か？
手順に是正措置や予防措置の＜記録＞と＜有効性の検
4.3.4)
討＞があるか？
＜更新企業のみ＞
4.3.5) 是正措置や予防措置を取った場合、記録し、有効性の検討を行ったか？
内部監査の＜手順を定め＞＜文書化＞しているか？
手順に、手引きの要求事項や事業体が定めた事項への適合を監査することが記されているか？
マネジメント・システムが適切に維持・運用されてい4.4.2)るかどうかを監査することが記されているか？
監査結果が経営層に伝達されることが記されている
4.4.3)
か？
＜監査計画＞＜実施＞＜結果報告＞＜記録保管＞の責4.4.4)
任と条件の決定が記されているか？
4.4.1)

4.4.5) 監査の実施間隔と実施方法の決定が記されているか？
＜更新企業のみ＞
4.4.6) 内部監査の手順に基づき、内部監査を実施しているか？
4.5
マネジメント・レビューが＜定期的に＞＜実施＞され4.5.1)ているか？
【必要な場合】
4.5.2)
マネジメント・レビューが実施されているか？
経営層は、問題点について、改善の指示を出している
4.5.3)か？
4.6
CSRマネジメントの結果をステーク・ホルダーに公開4.6.1)しているか？
不祥事、緊急事態、事故の説明・報告がすみやかにお4.6.2)
こなわれているか？
成果情報に対するステーク・ホルダーの意見・感想を4.6.3)定期的に入手しているか？
ステーク・ホルダーの反応を分析し、評価している4.6.4)
か？

社内規定（地域志向CSR方針）内
第１８・１９条 にて記載
社内規定（地域志向CSR方針）内第１９条 にて記載
社内規定（地域志向CSR方針）内第１９条 にて記載
社内規定（地域志向CSR方針）内第１９条 にて記載
社内規定（地域志向CSR方針）内第１９条 にて記載○

3 / 3 ページ○○○

社内規定（地域志向CSR方針）内第１５条 内部監査規定に記載、HPにて掲載
社内規定（地域志向CSR方針）内第１５条 内部監査規定に記載、HPにて掲載
社内規定（地域志向CSR方針）内第１５条 内部監査規定にて記載、HPにて掲載
社内規定（地域志向CSR方針）内第１５条 内部監査規定にて記載、HPにて掲載
社内規定（地域志向CSR方針）内第１５条 内部監査規定にて記載、HPにて掲載
社内規定（地域志向CSR方針）内第１５条 内部監査規定にて記載、HP
にて掲載

○
○
○
○
○
○

○

○
○

○

○

○

○
○

CSRマネジメント評価報告書
CSRマネジメント評価報告書にて記録○

4.3.2)

チェックの根拠・証拠不適合管理実施手順書による○顕在的、潜在的不適合に対する＜対処＞＜是正＞＜予防＞の＜手順を定め＞＜文書化＞しているか？

4.4.

結果○,X,△○

社内規定（地域志向CSR方針）内第１５条 内部監査規定の通り実施
社内規定（地域志向CSR方針）内第１５条 内部監査規定の通り実施
HP地域志向CSR方針のページ内に掲載
HP地域志向CSR方針内にてCSRマネジメ
ント評価報告書を記載している
報告は各マニュアルに従って速やかに行われている。（災害・事故発生後対応マニュアル、緊急時の連絡体制）
HP内お問合せツールにて意見要望をお知らせ頂けるようにしている
CSRマネジメント評価報告書
2019年8月～2020年1月