2014/08/

Interna'onal	  Commercial	  Arbitra'on	  in	  Asia
Prof.	  ZHAO	  Yun	  The	  University	  of	  Hong	  Kong

1

Methods	  of	  dispute	  resolu'on	  of	  interna'onal	  commercial	  disputes• Interna'onal	  commercial	  arbitra'on	  • Transna'onal	  li'ga'on	  • ADR:	  expert	  determina'on	  on	  a	  par'cular	  issue,	  media'on,	  nego'a'on,	  etc.

22014/08/

Arbitra'on	  • Par'es	  agree	  to	  resolve	  disputes	  by	  arbitra'on	  with	  nominated	  Rules	  • Par'es	  appoint	  Arbitrator	  or	  panel	  • Arbitra'on	  conducted	  • Decision	  made	  by	  arbitrator	  • Binding	  on	  the	  par'es	  • Enforceable	  in	  approx	  146	  countries	  3“Asia”• The	  central	  and	  eastern	  part	  of	  Euroasia	  (tradi'onally	  the	  con'nents	  of	  Europe	  and	  Asia)	  • Approximately	  50	  countries	  • Roughly	  49,694,700	  square	  km	  • Subregions:	  – Central	  Asia	  (Kazakhstan,	  Uzbekistan,	  Afganistan,	  Mongolia,	  former	  Soviet	  states	  in	  Caucasus	  region)	  – East	  Asia	  (Japan,	  South	  Korea,	  North	  Korea,	  eastern	  regions	  of	  China)	  – North	  Asia	  (Siberia	  /Asian	  part	  of	  Russia)	  – South	  Asia	  (India,	  Pakistan,	  Nepal,	  Sri	  Lanka,	  Maldives)	  – Southeast	  Asia	  (Thailand,	  Cambodia,	  Vietnam,	  Malaysia,	  Brunei,	  Philipines,	  Singapore,	  Indonesia)	  – Southwest	  Asia	  /	  Middle	  East	  (Syria,	  Israel,	  Jordan,	  Iraq,	  Saudi	  Arabia,	  Kuwait)4

2014/08/

Categories	  of	  Dispute	  Resolu'on	  Culture• US-­‐inﬂuenced	  – Driven	  by	  foreign	  investment	  • Combined	  – Combines	  an	  inherited	  colonial	  systems	  with	  interna'onal	  system	  – Desiring	  to	  becoming	  arbitra'on	  centers	  • Na'onal	  – Strong	  na've	  system	  – Extensive	  supervisory	  power	  of	  the	  na'onal	  courts	  5

So	  is	  there	  an	  Asian	  Culture?
• Chris	  Pacen,	  “East	  and	  West”	  (p.	  158)	  – What	  is	  the	  value	  system	  that	  links	  umbilically	  the	  commuter	  in	  Japan,	  the	  forest	  dweller	  in	  Irian	  Jaya,	  the	  mid-­‐levels	  resident	  in	  a	  high-­‐rise	  ﬂat	  on	  Hong	  Kong’s	  Victoria	  Island,	  the	  peasant	  in	  Sichuan	  segng	  out	  to	  try	  to	  ﬁnd	  a	  job	  and	  a	  fortune	  in	  Shanghai	  or	  Guangdong?	  
– What	  is	  it	  that,	  within	  China	  itself,	  holds	  to	  its	  capacious	  bosom	  the	  follower	  of	  tradi'onal	  Confucianism,	  the	  classical	  Buddhist	  or	  Taoist,	  the	  disciple	  of	  Islam,	  the	  Maoist	  atheist,	  the	  agnos'c	  consumerists,	  the	  evangelical	  Chris'an?
6

2014/08/

So	  is	  there	  an	  Asian	  Culture?
• Michael	  Pryles,	  “Dispute	  Resolu'on	  in	  Asia”	  – Understanding	  the	  dispute	  resolu'on	  choices	  that	  transac'on	  partners	  in	  Asia	  requires	  us	  to	  look	  behind	  claims	  about	  Asian	  cultural	  uniformity	  • Illustra'on	  of	  the	  Heterogeneity	  – Independence	  and	  impar'ality	  of	  arbitrators

7

Independence	  and	  Impar'ality:	  China• Ar'cle	  34	  of	  Arbitra'on	  Law	  – In	  any	  of	  the	  following	  circumstances,	  an	  arbitrator	  must	  withdraw	  from	  the	  arbitra'on,	  and	  the	  par'es	  shall	  have	  the	  right	  to	  apply	  for	  his	  withdrawal	  if	  he:	  • Is	  a	  party	  or	  a	  close	  rela've	  of	  a	  party	  or	  of	  a	  party’s	  representa've;	  • Is	  related	  in	  the	  case;	  • Has	  some	  other	  rela'onship	  with	  a	  party	  to	  the	  case	  or	  with	  a	  party’s	  agent	  which	  could	  	  possibly	  aﬀect	  the	  impar'ality	  of	  the	  arbitra'on;	  • Meets	  a	  party	  or	  his	  agent	  in	  private,	  accepts	  an	  invita'on	  for	  dinner	  by	  a	  party	  or	  his	  representa've	  or	  accepts	  gins	  presented	  by	  any	  of	  them.	  
82014/08/

Independence	  and	  Impar'ality:	  Japan• Ar'cle	  50	  of	  Arbitra'on	  Law	  – An	  arbitrator	  who	  accepts,	  demands	  or	  promises	  to	  accept	  a	  bribe	  in	  rela'on	  to	  its	  duty	  shall	  be	  punished	  by	  imprisonment	  with	  labor	  for	  not	  more	  than	  ﬁve	  years.	  In	  such	  case,	  when	  the	  arbitrator	  agrees	  to	  do	  an	  act	  in	  response	  to	  a	  request,	  imprisonment	  with	  labor	  for	  not	  more	  than	  seven	  years	  shall	  be	  imposed.	  
– When	  a	  person	  to	  be	  appointed	  an	  arbitrator	  accepts,	  demands	  or	  promises	  to	  accept	  a	  bribe	  in	  rela'on	  to	  the	  duty	  to	  assume	  with	  agreement	  to	  do	  an	  act	  in	  response	  to	  a	  request,	  imprisonment	  with	  labor	  for	  not	  more	  than	  ﬁve	  years	  shall	  be	  imposed	  in	  the	  event	  of	  appointment.
9Trade	  disputes	  involving	  China• Less	  formal	  methods	  are	  preferred	  • Desirable	  to	  maintain	  a	  harmonious	  and	  consensual	  working	  rela'onship,	  so	  confronta'onal/adversarial	  methods	  onen	  not	  helpful.	  
• Concilia'on	  and	  arbitra'on	  therefore	  common	  • Arbitra'on	  clauses	  common	  in	  Joint	  Venture	  contracts	  –avoid	  unfamiliar	  Chinese	  court	  system,	  reduce	  costs,	  preserve	  business	  rela'onships,	  enforceability.	  
10

2014/08/

Development	  of	  Arbitra'on• Changes	  of	  interna'onal	  economic	  pacern	  provide	  opportunity	  for	  the	  development	  of	  interna'onal	  arbitra'on	  in	  Asia	  – Fast	  growth	  of	  economy	  in	  countries	  of	  Asian-­‐Paciﬁc	  Region	  – Asian	  governments	  pay	  more	  acen'on	  to	  the	  func'on	  of	  arbitra'on	  – Arbitra'on	  ins'tu'ons	  in	  the	  region	  ac'vely	  expand	  their	  inﬂuence	  11

Arbitra'on	  in	  Asia
•	  Factors	  restric'ng	  the	  development	  of	  interna'onal	  arbitra'on	  in	  Asia	  • In	  global	  perspec've,	  the	  commercial	  arbitra'on	  talents	  in	  this	  region	  are	  s'll	  inadequate.
• Arbitrators	  from	  the	  Asia-­‐Paciﬁc	  region	  are	  less	  likely	  to	  be	  appointed	  or	  selected,	  in	  disputes	  with	  bigger	  amount	  or	  greater	  complexity,	  even	  though	  par'es	  to	  the	  dispute	  are	  local.	  
122014/08/

Pool	  of	  Arbitrators– Selection and training of Asia-Pacific arbitration
talents , having the following positive aspects:!
– Reduce	  arbitra'on	  costs	  and	  expand	  the	  inﬂuence	  of	  arbitra'on.	  
– Promote Arbitration system in Asia Pacificregion.
– Beneﬁcial	  to	  the	  development	  of	  interna'onal	  commercial	  arbitra'on	  mechanism.	  	  
13Arbitra'on	  process• Can	  be	  similar	  to	  a	  court	  process	  • Can	  be	  informal	  • Can	  be	  remote	  • Can	  be	  on	  ‘papers’	  only,	  i.e.	  wricen	  materials	  and	  no	  oral	  hearing	  • Par'es	  can	  choose	  an	  arbitrator	  with	  exper'se	  in	  their	  business	  • Usual	  to	  choose	  1	  or	  3	  arbitrator,	  so	  no	  deadlock	  possible	  • Usually	  conﬁden'al,	  so	  limited	  precedent	  bank	  to	  consult	  /	  research	  • Important	  elements	  are	  a	  process,	  rules	  deﬁning	  how	  that	  works,	  and	  a	  'metable	  to	  keep	  it	  moving	  along14

2014/08/

Arbitra'on	  for	  Interna'onal	  disputes• Advantages	  – Neutrality	  – Flexibility	  – Eﬃciency	  – Conﬁden'ality	  – Enforceability	  15The	  fundamentals	  of	  arbitra'on
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

The	  agreement	  to	  arbitrate	  Applicable	  law	  of	  contract	  &	  other	  aspects.	  
Seat	  of	  arbitra'on	  The	  arbitrators	  The	  procedure	  Conﬁden'ality	  The	  award	  162014/08/

Interna'onal	  Arbitral	  Ins'tu'ons• Interna'onal	  Court	  of	  Arbitra'on	  and	  ICC	  in	  Paris	  • London	  Court	  of	  Interna'onal	  Arbitra'on	  • Swiss	  Chambers	  of	  Commerce	  and	  Industry	  • Arbitra'on	  and	  Ins'tute	  of	  Stockholm	  Chamber	  of	  Commerce	  • American	  Arbitra'on	  Associa'on	  • HK	  Interna'onal	  Arbitra'on	  Centre	  • Singapore	  Interna'onal	  Arbitra'on	  Centre	  • China	  Interna'onal	  Economic	  and	  Trade	  Arbitra'on	  Commission	  • Kuala	  Lumpur	  Regional	  Centre	  for	  Arbitra'on	  • The	  Australian	  Centre	  for	  Interna'onal	  Commercial	  Arbitra'on	  • Interna'onal	  Centre	  for	  the	  Seclement	  of	  Investment	  Disputes	  	  Asia	  Paciﬁc	  Regional	  Arbitra'on	  Group	  (APRAG)	  is	  associa'on	  of	  17	  regional	  arbitral	  ins'tu'ons	  in	  our	  area.	  See	  www.aprag.org	  17Hong	  Kong	  Interna'onal	  Arbitra'on	  Center	  (HKIAC)	  • HKIAC,	  an	  independent	  non-­‐proﬁt	  making	  en'ty,	  was	  established	  in	  1985	  to	  provide	  advisory	  and	  support	  services	  for	  the	  resolu'on	  of	  local	  and	  interna'onal	  disputes	  by	  media'on	  and	  arbitra'on	  • An	  ac've	  media'on	  body—HK	  Media'on	  Council,	  a	  division	  of	  the	  HKIAC	  • Publica'on	  of	  various	  rules	  and	  procedures	  for	  arbitra'ons	  in	  HK	  including	  securi'es	  Arbitra'on	  Rules	  and	  Small-­‐Claims/
Documents-­‐Only	  Procedures	  182014/08/

Mainland	  China	  • China	  Council	  for	  the	  Promo'on	  of	  Interna'onal	  Trade	  (CCPIT)/China	  Chamber	  of	  Interna'onal	  Commerce:	  quasi-­‐governmental	  organ	  – China	  Interna'onal	  Economic	  and	  Trade	  Arbitra'on	  Commission	  (CIETAC)	  set	  up	  in	  1956	  – China	  Mari'me	  Arbitra'on	  Commission	  (CMAC)	  in	  1958	  – Over	  200	  local	  arbitra'on	  commissions	  on	  geographical	  basis	  (in	  theory	  independent	  of	  local	  governments)	  19Dual-­‐Track	  System	  • Domes'c	  and	  foreign-­‐related	  arbitra'ons	  • Jurisdic'onal	  bifurca'on	  between	  CIETAC,	  CMAC	  and	  local	  commissions	  has	  been	  blurred	  • Foreign-­‐related	  arbitra'ons	  enjoy	  more	  favorable	  treatment;	  most	  obviously,	  grounds	  for	  segng	  aside	  or	  denial	  of	  enforcement	  of	  domes'c	  awards	  are	  much	  broader	  202014/08/

Ins'tu'onal	  arbitra'on	  • Arbitra'on	  agreements	  must	  s'pulate	  a	  Chinese	  arbitra'on	  commission;	  if	  not,	  agreement	  is	  invalid	  • Ad	  hoc	  arbitra'on	  is	  not	  recognized	  21