Kodex für ethisches
Geschäftsgebaren[Rev. 2019]

CAIRE ethischer Verhaltenskodex} Vorwort des CEO
Liebe Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter von CAIRE,
es hat für uns oberste Priorität, eine CAIRE-Kultur aufzubauen und zu
fördern, die zu ethischem und respektvollem Verhalten untereinander
sowie gegenüber unseren Kunden und den Patienten, denen wir dienen,
führt.
Die CAIRE-Werte sind Sicherheit, Integrität, Kundenorientiertheit,
Wunscharbeitgeber und aktives Streben nach profitablem Wachstum.
Uns an den CAIRE-Werten zu orientieren hilft uns dabei, einen Ruf als
Unternehmen aufzubauen, mit dem andere eine Geschäftsbeziehung
eingehen möchten und für das man tätig sein möchte.
Dieser Kodex für ethisches Geschäftsgebaren fördert die Werte von
CAIRE – und insbesondere unseren Wert der Integrität. Seine Aufgabe
besteht darin, Ihnen bei anspruchsvollen Problemen behilflich zu sein,
denen wir alle in unserem Tagesgeschäft begegnen.
Die Standards des Kodex finden für die meisten Situationen
Anwendung, mit denen Sie zu tun haben werden. Wenn der Kodex
nicht direkt anwendbar ist, verlassen wir uns darauf, dass Sie ethischkorrekte Entscheidungen treffen. Wann immer Sie nicht sicher sind, wie
Sie die Standards dieses Kodex anzuwenden haben, möchten wir Sie
bitten, sich an Ihren Vorgesetzten oder eine andere Führungskraft zu
wenden, um Orientierungshilfe zu erhalten.
Es ist Ihre Pflicht, diese Standards zu verstehen. Sie sind fernerverpflichtet, jede Situation zu melden, in der ein anderer Mitarbeiter die
Standards nicht befolgt hat.
Ich erwarte von allen Mitarbeitern, die Standards des Kodex in die
Praxis umzusetzen. Ich kann Ihnen versichern, dass dieGeschäftsleitung und ich selbst den Kodex auch einhalten.
Earl Lawson
Chief Executive Officer

1

CAIRE ethischer Verhaltenskodex} Mission und Vision von
CAIRE} Unsere Mission besteht darin,
unseren Kunden dabei behilflichzu sein, mithilfe bahnbrechender
Produkte und Dienstleistungenauf dem Feld der
Sauerstofftherapie ein gesunderesund produktiveres Leben zu
führen.
} Wir teilen die Mission von NGKSpark Plug Co., mit Integrität zu
arbeiten, Produkte von höchster
Qualität herzustellen und durch
unser Sauerstoffgeschäft einen
Beitrag zur Gesellschaft zu
leisten.

2

CAIRE ethischer Verhaltenskodex} CAIRE-Werte} Sicherheit
Was nicht auf sichere Weise getan werden kann, darf nicht getan werden.
Eine Aufgabe ist nur dann gut erledigt, wenn sie auf sichere Weise erledigt
worden ist. Die meisten Unfälle und Verletzungen sind vermeidbar – keinGeschäftsziel ist so wichtig, dass es auf Kosten von Sicherheit verfolgt werden
darf.

} Integrität
Bei allen geschäftlichen Transaktionen ehrlich, vertrauenswürdig und fair sein.
Wir befolgen alle anwendbaren Gesetze und Vorschriften, die für unsere
Geschäftstätigkeit in aller Welt maßgeblich sind, und gehen
Geschäftsbeziehungen nur mit Personen ein, die unser Engagement für Integrität
teilen.

} Kundenorientiertheit
Kunden sind das Fundament unserer Existenz – wir haben es uns zum Ziel gesetzt,
die Erwartungen und Wünsche unserer Kunden zu erfüllen.
Wir unterstützen unsere Kunden am besten, wenn wir ihre Bedürfnisse verstehen
und Innovation in jedem Bereich unserer Geschäftstätigkeit vorantreiben.

} Wunscharbeitgeber
Anspruchsvolle, bereichernde und individuelle Wachstumschancen.
Unsere Mitarbeiter sind unsere wertvollste Ressource – unser Erfolg hängt vonIhnen ab. Es ist CAIREs Ziel, jedem Mitarbeiter anspruchsvolle und bereichernde
Erfahrungen zu bieten, die persönliches und berufliches Wachstum ermöglichen.

} Aktives Streben nach profitablem Wachstum
Alle geeigneten Strategien zur Wertsteigerung verfolgen, sich nicht für wertbasierte
Preise entschuldigen.
Wir entwerfen und liefern qualitativ hochwertige Produkte von häufig schwer zu
bestimmendem Wert, die für die Geschäftstätigkeit unserer Kunden jedoch vongroßer Bedeutung sind.

3

CAIRE ethischer Verhaltenskodex} Inhalt}

Vorwort des CEO ................................................................................................. 1}

Mission und Vision von CAIRE .......................................................................... 2}

CAIRE-Werte ........................................................................................................ 3}

Inhalt ..................................................................................................................... 4}

Einführung ........................................................................................................... 6
Unsere Werte und der Kodex ................................................................................ 6
Wer hat den Kodex zu befolgen? .......................................................................... 6
Unsere Verantwortlichkeiten verstehen ................................................................. 6
Compliance-Zertifizierung ..................................................................................... 7}

Integrität gegenüber unseren Arbeitskollegen ................................................. 8
Sicherheit am Arbeitsplatz ..................................................................................... 8
Respekt und faire Behandlung .............................................................................. 8
Personenbezogene Daten ..................................................................................... 9
Datenschutzverletzungen und Vorfallsreaktion ..................................................... 9}

Integrität gegenüber unseren Geschäftspartnern .......................................... 11
Fairer Wettbewerb ............................................................................................... 11
Korruptionsbekämpfung ...................................................................................... 12
Gesetz zur Bekämpfung der Bestechung ausländischer
Amtsträger (Foreign Corrupt Practices Act, FCPA) ....................... 12
Bestechung ............................................................................................... 13
Geschenke und Bewirtung .................................................................................. 14
Zusammenarbeit mit Anbietern von Gesundheitsversorgung undlanglebigen medizinischen Geräten ......................................................... 14
Zusammenarbeit mit Regierungen und staatseigenen Unternehmen(State-Owned Entities, SOEs) .................................................................. 15
Interaktionen mit Staatsbediensteten oder SOE-Angestellten ................. 15
Grenzüberschreitende Transaktionen ................................................................. 15
Importkontrollen ........................................................................................ 15
Exportkontrollen ........................................................................................ 15
Zulassungen für Medizinprodukte ............................................................ 16
Sanktionen ................................................................................................ 16
Geldwäsche .............................................................................................. 16
4

CAIRE ethischer Verhaltenskodex

Embargos und Boykotte ........................................................................... 16
Schutz geschäftlicher Informationen von Dritten ................................................. 17
Umweltschutz ...................................................................................................... 17}

Integrität gegenüber unserer Muttergesellschaft und ihren
Investoren .......................................................................................................... 18
Integrität der Finanzsysteme und Finanzberichte .................................................. 18
Korrekte Bücher und Aufzeichnungen ...................................................... 19
Einreichungen ........................................................................................... 19
Finanzsysteme.......................................................................................... 19
Interne Kontrollen ..................................................................................... 19
Kommunikation mit Außenstehenden ................................................................. 20
Insiderhandel ....................................................................................................... 20
Interessenkonflikte .............................................................................................. 20
Entscheidungen im besten Interesse von CAIRE treffen ......................... 21
Externe Aktivitäten und finanzielle Beteiligungen ..................................... 21
Verantwortungsbewusste Nutzung von Vermögenswerten desUnternehmens .......................................................................................... 21
Physische Vermögenswerte ..................................................................... 21
Computer und elektronische Ressourcen ................................................ 22
Vertrauliche Informationen des Unternehmens ........................................ 22
Geistiges Eigentum .................................................................................. 22
Betätigung in der Gemeinschaft und politische Aktivitäten ................................. 23}

Ressourcen für Ratschläge und Meldung von Bedenken oderFehlverhalten ..................................................................................................... 24
Ressourcen ......................................................................................................... 24
Berichts- und Kooperationspflichten .................................................................... 24
Vertrauliche Meldungen ...................................................................................... 25
Anonyme Meldungen .......................................................................................... 25
Vergeltungsverbot ............................................................................................... 25
Ergebnisse .......................................................................................................... 25

5

CAIRE ethischer Verhaltenskodex} Einführung
Unsere Werte und der Kodex
Der ethische Verhaltenskodex von CAIRE („Kodex“) handelt von Inspiration und Erwartungen. Er
handelt davon, bei allem was wir tun so inspiriert zu sein, dass wir diesen Enthusiasmus unseren
Kunden und all den Menschen vermitteln, mit denen wir geschäftlichen Umgang haben, die denenormen Wert erkennen, eine Verbindung mit uns eingegangen zu sein. Der Kodex spiegelt außerdem
unsere gegenseitigen Erwartungen wider, bei unseren geschäftlichen Tätigkeiten im Interesse unserer
Kollegen, unserer Geschäftspartner und unserer Geschäftsleitung stets integer zu handeln.

Wer hat den Kodex zu befolgen?
••

Alle Vorstandsmitglieder, Führungskräfte und Mitarbeiter (im gesamten Kodex
zusammengefasst als „Mitarbeiter“ bezeichnet) von CAIRE Inc. oder seinen
Tochtergesellschaften und beherrschten Konzerngesellschaften in aller Welt (im gesamten
Kodex zusammengefasst als „CAIRE“ oder „Unternehmen“ bezeichnet)
Alle Mitarbeiter, die mit Dritten wie etwa Lieferanten, Handelsvertretern, Vertriebshändlern
und unabhängigen Auftragnehmern zusammenarbeiten, müssen diesen Parteien
vorschreiben, sich zur Befolgung für sie maßgeblicher Bereiche des Kodex zu verpflichten,
und ihnen Informationen und Aufklärungsmaterial zu Anforderungen zur Verfügung
stellen.

Unsere Verantwortlichkeiten verstehen
Jeder von uns hat den Kodex zu lesen und zu verstehen und seine Standards in unserem Tagesgeschäft
einzuhalten. Allerdings haben wir alle den Kodex als Mindeststandard für Verhalten zu betrachten, da
von uns überdies erwartet wird, alle Gesetze, Regeln, behördlichen Anordnungen und Vorschriften (i)der Vereinigten Staaten, dem Standort der Unternehmenszentrale von CAIRE, (ii) von Japan, demStandort der Unternehmenszentrale von NGK Spark Plug Co., und (iii) aller Länder, in denen wir
geschäftlich tätig sind, zu befolgen. Darüber hinaus sind wir als Hersteller von Medizinprodukten
verpflichtet, alle Vorschriften der US-amerikanischen Arzneimittelzulassungsbehörde (Food and Drug
Administration, „FDA“), die europäischen Vorschriften für Medizinprodukte (Medical Device
Regulations, „MDR“) sowie Gesetze zu befolgen, die die Zulassung unserer Produkte in aller Welt
regeln. Wenn die Befolgung des Kodex je im Widerspruch zu geltendem Recht stehen sollte, müssen Sie
geltendes Recht befolgen.

6

CAIRE ethischer Verhaltenskodex

Der Kodex ist auch dazu gedacht, andere maßgebliche CAIRERichtlinien zu ergänzen, nicht aber zu ersetzen, von denen
einige hierin angesprochen werden. Sie haben alle CAIRERichtlinien, die für Ihre Rolle und Tätigkeiten im Unternehmen
relevant sind, durchzugehen und sich mit ihnen vertraut zu
machen.
Wenn Sie potenzielles Fehlverhalten beobachten oder auch nur
davon hören, müssen Sie dies Ihrem Vorgesetzten oder einem
anderen Ansprechpartner melden. Darüber hinaus haben wir
stets Hilfe einzuholen, wenn wir nicht sicher sind, welche
Entscheidung den Standards des Kodex am besten entspricht.

| Hinweis

CAIRE-Richtlinien, die sichauf verschiedene Aspekte derBestimmungen des Kodex
beziehen oder dieseregulieren, finden Sie imAbschnitt Ethik undCompliance auf CAIREs
SharePoint.

Führungskräfte haben sich zu darum zu bemühen, über detaillierte Kenntnisse des Kodex sowie
relevanter Gesetze und Vorschriften zu verfügen, um als nützliche Quellen der Orientierungshilfe fürMitarbeiter dienen zu können, die ihnen unterstellt sind. Besonders wichtig ist, dass Vorgesetzte undFührungskräfte mit gutem Beispiel für verantwortungsvolles Handeln vorangehen, indem sie integer
handeln und die Grundsätze des Kodex an jedem einzelnen Tag vorleben.
Ihr Vorgesetzter, Standortleiter, die Personalabteilung oder Rechtsbeistände können Ihnen bei derAnwendung dieses Kodex auf eine bestimmte Situation (z. B. beabsichtigte Transaktionen oderGeschäftsabschlüsse) Hilfestellung geben, Fragen zum Kodex und seinen spezifischen Bestimmungenbeantworten oder Anfragen an zuständige Ansprechpartner innerhalb von CAIRE weiterleiten. HilfeRessourcen sind im Abschnitt „Ressourcen für Ratschläge und Meldung von Bedenken oderFehlverhalten“ dieses Kodex aufgeführt.

Compliance-Zertifizierung
Während des Onboardings neuer Mitarbeiter oder auf Ersuchen der Rechtsabteilung von CAIRE mussjeder Mitarbeiter den Erhalt und das Verständnis der Anforderungen des Kodex bestätigen. Darüber
hinaus müssen alle Vorstandsmitglieder, Führungskräfte und anderen Mitarbeiter in Führungs- oderAufsichtspositionen sowie ausgewählte weitere Mitarbeiter in regelmäßigen Abständen eineCompliance-Zertifizierung einreichen, soweit dies von CAIREs Rechtsabteilung verlangt wird.

7

CAIRE ethischer Verhaltenskodex} Integrität gegenüber
unserenArbeitskollegen
Im Hinblick auf seinen Grundwert, in unseren Gemeinden der Wunscharbeitgeber zu
sein, hat sich CAIRE dazu verpflichtet, ein produktives und sicheres Arbeitsumfeld zu
schaffen. Dieses Umfeld belohnt uns im Wege der Förderung und Unterstützung
unseres persönlichen und beruflichen Wachstums. Wir demonstrieren einander
Integrität, da uns Verantwortungsbewusstsein, Ehrlichkeit, Vertrauen, Respekt und
Fairness gemeinsam sind.

Hinweis }Gesetze, Vorschriften und
lokale Gepflogenheiten in
Zusammenhang mit der
Tätigkeit eines
Unternehmens variieren vonLand zu Land. Dies gilt
insbesondere für die
Beziehung zu Mitarbeitern.
Wichtig ist zu verstehen, wie
CAIREs Standards auf
lokaleBeschäftigungsthemen
anzuwenden sind, und in
Fällen von Unsicherheit Rat
einzuholen.

Sicherheit am Arbeitsplatz
Bei CAIRE opfern wir niemals Sicherheit gleich aus welchem Grund;einer unserer Werte lautet: „Was nicht auf sichere Weise getan werdenkann, darf nicht getan werden“. Jeder von uns ist gegenüber unseren
Kunden, Kollegen und uns selbst dafür verantwortlich, bei allem, was
wir tun, auf sichere Weise vorzugehen. Wir verlassen uns gegenseitig
darauf, in Befolgung unserer Richtlinie zu Sicherheit am Arbeitsplatz
ein sicheres Umfeld aufrechtzuerhalten. CAIRE verbietet gewalttätiges
Vorgehen jeglicher Art. Außerdem duldet das Unternehmen niemand
auf dem Firmengelände, dessen Zustand aufgrund des Genusses vonAlkohol oder Drogen beeinträchtigt ist.

Respekt und faire Behandlung

CAIRE verlässt sich darauf, dass wir unsere Arbeitskollegen stets mit
Respekt behandeln. Im Einklang mit den Prinzipien des Respekts undder Fairness hat sich CAIRE dazu verpflichtet, Rekrutierungen,Einstellungen, Schulungen und Beförderungen auf der Grundlage derQualifikationen einer Person und der Bedürfnisse des Unternehmens
vorzunehmen, was für Vielfalt sorgt und einen integrativen Arbeitsplatz
erzeugt. Beschäftigungsentscheidungen dürfen nicht auf den
Eigenschaften einer Person basieren, deren Berücksichtigung unzulässig
oder rechtswidrig ist. CAIRE verbietet Diskriminierung am Arbeitsplatz
aufgrund der persönlichen Eigenschaften einer Person, wie z. B. ethnische Herkunft, Alter, Geschlecht
oder sexuelle Orientierung.

8

CAIRE ethischer Verhaltenskodex

CAIRE duldet keine Form von respektlosem Verhalten, wie insbesondere Belästigung vonArbeitskollegen. Ein derartiges Verhalten kann aus abfälligen Bemerkungen, unerwünschten sexuellen
Annäherungen, der Schaffung einer feindseligen Arbeitsumgebung oder dem Angebot beruflicher
Vorteile als Gegenleistung für sexuelle Gefälligkeiten bestehen.

Personenbezogene Daten| Hinweis

Das Unternehmen respektiert unsere Privatsphäre und arbeitet
hart daran, den Schutz unserer personenbezogenen Daten zu
Die Europäische Union undgewährleisten. Personenbezogene Daten umfassen alleihre Mitgliedsstaaten haben
Informationen, die verwendet werden können, um einein diesem Bereich besonders
natürliche Person direkt oder indirekt zu identifizieren, wie zum
strenge Rechtsvorschriften
Beispiel Name, Adresse und Telefonnummern, aber auchund Verfahren eingeführt.
Gehaltsinformationen, IP-Adressen, Identifikationsnummern
Seit Mai 2018 ist die
und selbst physische und elektronische Adressen wie etwa EDatenschutzMail-Adressen, und zwar sowohl private als auch geschäftliche.
Grundverordnung
Das Unternehmen verarbeitet personenbezogene Daten auf(DSGVO) in Kraft, diesichere und gefahrlose Weise, wie in CAIREs
CAIRE verpflichtet, nochstrengere
Datenschutzrichtlinie näher erläutert wird, und erwartet vonDatenschutzstandards
uns allen, in Bezug auf personenbezogene Daten zu andereneinzuhalten. Wenden Sie
Mitarbeitern und/oder Dritten Gleiches zu tun. Dies hat zur
sich an Ihren Vorgesetzten
Folge, dass personenbezogene Daten nur dann weitergegebenoder den Leiter der IToder veröffentlicht werden dürfen, wenn dafür eine
Abteilung, wenn Sie Fragen
Rechtsgrundlage und Begründung existieren. CAIRE befolgt
zum Umgang mit
detaillierte Verfahren nach den Vorgaben maßgeblicher
personenbezogenen Daten
Datenschutzgesetze, die festlegen, wie das Unternehmenoder Bedenken hinsichtlich
bestimmte Informationen weitergeben oder die Informationen
deren Übermittlung odervon einem Land in ein anderes übermitteln kann. Um das
Speicherung haben.
Datenschutzbewusstsein unserer Mitarbeiter zu fördern,schreiben wir unserer Belegschaft von Zeit zu Zeit vor, anDatenschutzschulungen teilzunehmen. Einzelheiten finden Sie
in CAIREs Datenschutzrichtlinie; wenn Sie Fragen haben, können Sie sich an den Leiter der ITAbteilung von CAIRE wenden.

Datenschutzverletzungen und Vorfallsreaktion
Die Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) verhängt hohe Bußgelder und sieht Schadenersatz im
Fall von Sicherheitsverstößen vor, die zu einer versehentlichen oder unbefugten Offenlegung, zu einem
Verlust und/oder zu einer Übermittlung personenbezogener Daten führen. Auch wenn CAIRE
technische und organisatorische Maßnahmen ergriffen hat, um Datenschutzverletzungen zu verhindern,kann es dennoch zu Vorfällen kommen. Das bedeutet, dass alle Mitarbeiter bestimmte Regeln einhalten
müssen, um die Risiken aufgrund von Sicherheitsverstößen abzumildern.
Darüber hinaus schreibt die DSGVO vor, dass Sicherheitsverstöße unverzüglich bzw. spätestens 72
Stunden nach Kenntnisnahme vom jeweiligen Verstoß der zuständigen Aufsichtsbehörde gemeldet

9CAIRE ethischer Verhaltenskodex

werden müssen. Aus diesem Grund muss jeder Verstoß oder diesbezügliche Verdacht sofort dem Leiter
der IT-Abteilung von CAIRE gemeldet werden.

10

CAIRE ethischer Verhaltenskodex} Integrität gegenüber
unseren Geschäftspartnern
CAIRE genießt das Vertrauen seiner Kunden, Lieferanten und Vertreter, weil wir
integer handeln. Unser Ruf für Design und Herstellung qualitativ hochwertiger
Produkte und Systeme, die auf Kundenbedürfnisse zugeschnitten sind, wird durch
ehrliches Verhalten genährt, das sich am Kodex orientiert.
Wir streben danach, unsere Geschäftstätigkeit kontinuierlich auf faire und ethischeinwandfreie Art auszuüben. Und wir bemühen uns sicherzustellen, dass unsere
Geschäftspartner unsere Verpflichtung teilen, integer zu handeln und offene undvertrauensvolle Beziehungen zu pflegen, die keinen Raum für Korruption oderanderes Fehlverhalten lassen.
Fairer Wettbewerb
Wir engagieren uns für energischen und fairen Wettbewerb. Wir
bekennen uns ferner zu unserem Wert, Kundenerwartungen und wünsche zu erfüllen – und dabei stets auf faire Weise zu agieren.
Bestimmte Arten von Interaktionen zwischen dem Unternehmen undunseren Lieferanten, Kunden und Wettbewerbern sind nicht zulässig.
Zum Beispiel verbieten Gesetze und Unternehmensrichtlinien:}}

Festgelegte Arten des Zusammenwirkens zwischen
Wettbewerbern, wie z. B. Austausch von Preisen oder
strategischen Informationen oder Vereinbarungen zur
Aufteilung von Kundengruppen, Märkten oder Gebieten undVereinbarungen mit Kunden oder Lieferanten, die den
Wettbewerb unfair einschränken, wie z. B. von Kunden
unrechtmäßigerweise zu verlangen, ein bestimmtes Produkt zu
kaufen, um ein nicht damit zusammenhängendes Produkt odereine Dienstleistung erwerben zu können.

Wir müssen Interaktionen mit Wettbewerbern vermeiden, die als
Absprache oder Manipulation von Preisen interpretiert werden könnten.
Zum Beispiel ist besondere Sensibilität im Hinblick auf den potenziellen
Anschein unzulässigen Zusammenwirkens bei unserer Teilnahme an
Branchenkonferenzen, Treffen von Branchenverbänden undFachmessen sowie bei unserer Kommunikation mit Wettbewerbern
geboten.

| Beispiele

Zu potenziell unlauteren
Wettbewerbspraktiken zählen:
–

–
–

–

Zusammenwirken zwischen
Wettbewerbern hinsichtlich
Preisen oder
Vermarktungsbedingungen,unfaire Nutzung vonMarktpositionen,
Zusammenarbeit mit
Kunden, um
Wiederverkaufspreise
festzulegen, undVerdrängungspreise (inbestimmten Situationen)

11

CAIRE ethischer Verhaltenskodex

In den Ländern, in denen wir geschäftlich tätig sind, können Gesetze gegen unlauteren Wettbewerb sehr
kompliziert sein. Wir sollten uns von einem Mitglied unserer Rechtsabteilung beraten lassen, wenn wir
Fragen zu bestimmten Wettbewerbsthemen haben.
Wir setzen nur ethisch einwandfreie und rechtmäßige Mittel ein, um Marketing- undGeschäftsinformationen in Zusammenhang mit unseren Wettbewerbern einzuholen. Zu den am besten
geeigneten Quellen für derartige Informationen gehören öffentliche Informationen [Hinweis: Für den
Erhalt dieser Informationen Zahlungen zu leisten, sei es an einen Mitarbeiter eines Wettbewerbers oderan einen Dritten, kann gegen CAIREs Unternehmensrichtlinie zur Bekämpfung von Bestechung oder
CAIREs Vorschriften in Bezug auf die korrekte Führung von Aufzeichnungen verstoßen, je nachdem,
wie die betreffenden Zahlungen bearbeitet oder aufgezeichnet werden]. Wenn Sie Fragen oder Bedenken
zu diesem Thema haben, sollten Sie sich an ein Mitglied der Rechtsabteilung wenden.

Korruptionsbekämpfung
Bestechung und andere Arten von Korruption verstoßen gegen CAIREs Verpflichtung zu fairem
Handeln, weshalb wir jede Beteiligung an allen derartigen Vorgehensweisen ablehnen. Korruption ist auf
der ganzen Welt generell verboten. Wir müssen als Mitarbeiter und als Unternehmen mit
schwerwiegenden Sanktionen für Verstöße rechnen, die sowohl zivil- als auch strafrechtliche Sanktionen
für CAIRE selbst und die beteiligten Mitarbeiter einschließen können. Es liegt in der Verantwortung aller
CAIRE-Mitarbeiter, CAIREs Unternehmensrichtlinie zur Bekämpfung von Bestechung gut zu kennen
und zu befolgen.

Gesetz zur Bekämpfung der Bestechung ausländischer Amtsträger (Foreign Corrupt
Practices Act, FCPA)

12

CAIRE ethischer Verhaltenskodex

Als in den USA niedergelassenes Unternehmen unterliegt CAIRE dem US-amerikanischen Gesetz zur
Bekämpfung der Bestechung ausländischer Amtsträger (Foreign Corrupt Practices Act, FCPA), einem
US-amerikanischen Gesetz, nach dem es rechtswidrig ist, wenn
Unternehmen Aufträge gewinnen, aufrechterhalten oder weiterleiten,| Beispiel
indem Zahlungen an nicht US-amerikanische Regierungsangestellte,
politische Parteien oder deren Funktionäre einschließlich
Mitarbeitern staatseigener oder staatlich kontrollierter Unternehmenangeboten, geleistet oder genehmigt werden. Auch japanisches Recht
schreibt den ausländischen Tochtergesellschaften von NGK Spark
Plug Co., wie etwa CAIRE, bestimmte Anforderungen an die
Führung von Unterlagen vor, auf die im Abschnitt „Integrität
gegenüber unserer Muttergesellschaft und ihren Investoren“ desWenn Sie aufgefordert
Kodex Bezug genommen wird.
Nach CAIREs Unternehmensrichtlinie zur Bekämpfung vonBestechung sind die Vorschriften und Verbote des FCPA für CAIRE
und alle seine Mitarbeiter sowie für bestimmte Dritte verbindlich, die
von CAIRE beauftragt worden sind oder im Auftrag von CAIRE
tätig sind.

Bestechung
Auch wenn der Fokus des FCPA generell auf unzulässige Zahlungenan Amtsträger gerichtet ist, schließt CAIREs Ablehnung vonKorruption Bestechung ein, ohne dass es darauf ankommt, wer
Empfänger des Bestechungsgeldes ist. Bestechung kann in jeder
beliebigen Form erfolgen, wie etwa in Form von Geld,
Dienstleistungen oder aufwändigen Geschenken. Wir müssen
wachsam sein, um jede Art von Vereinbarungen zu vermeiden, die zu
Bestechung führen könnten, wie insbesondere in Ländern, in denen
Korruption ein häufigeres Phänomen ist.

werden, eine Zahlung aneinen Handelsvertreter,
Vertriebshändler oderanderen Dritten zu leistenoder zu genehmigen, der
CAIRE vor einer staatlichen
Stelle oder einem
staatseigenen Unternehmen(State-Owned Enterprise,SOE) vertritt, wenden Sie
sich an ein Mitglied der
Rechtsabteilung oder die
Ethik-Hotline von CAIRE,
wenn Sie den Verdacht
haben, dass Teile der Mittel
zur Bezahlung eines
Beamten verwendet werden
können.

Anfragen nach Bestechungsgeldern können explizit oder getarnt sein
und Vertriebshändler, Vertreter oder andere Dritte betreffen.
Besonders wichtig ist, dass wir bei der Auswahl und Überwachung von Vertretern, Vertriebshändlern
und anderen Dritten, die im Auftrag von CAIRE handeln können, Sorgfalt walten lassen, um die
Möglichkeit, dass sie unzulässige Zahlung leisten, die CAIRE zugeschrieben werden könnten, auf ein
Minimum zu reduzieren.

13

CAIRE ethischer Verhaltenskodex

Beispiel }In Teilen Asiens ist es
Tradition, inGeschäftsbeziehungenregelmäßig Geschenke
auszutauschen. Wir haben
uns zu bemühen, örtliche
Gepflogenheiten zu
respektieren und gleichzeitig
die Befolgung von CAIREs
Richtlinien als unsere
vorrangige Verpflichtung zu
gewährleisten.

Geschenke und Bewirtung
CAIRE kauft und verkauft auf der Grundlage von Faktoren wie
insbesondere Qualität, Zuverlässigkeit und Preis. Wir handeln bei unseren
geschäftlichen Transaktionen mit Integrität und Transparenz. Alle
Geschenke und Bewirtungen einschließlich Mahlzeiten oder Ausflügen
mit Kunden oder anderen Geschäftspartnern müssen unabhängig davon,
ob wir sie anbieten oder annehmen, bescheiden und von angemessenem
Wert sein und dürfen nicht die Absicht verfolgen, einen Verkauf oder Kaufzu beeinflussen.

Ausgaben für Geschenke und Bewirtungen müssen den Anforderungenaller maßgeblichen CAIRE-Richtlinien wie z. B. der Richtlinie für Reisen
und Bewirtung (Travel and Entertainment, T&E), der globalen Richtlinie
für Geschäftsreisen und allen länder- oder regionalspezifischen Richtlinien
oder Vorgaben entsprechen. Geschenke an Gesundheitsdienstleister sindstreng verboten. Die Rechtsabteilung ist für die Vorabgenehmigung vonGeschenken im Wert von mehr als 250 USD verantwortlich, mit
Ausnahme angemessener und ortsüblicher geschäftlicher Bewirtung undGeschäftsessen. Wenn wir Geschenke im Wert von mehr als 250 USD
erhalten, die wir nicht höflich ablehnen oder zurückgeben können, haben
wir uns an ein Mitglied der Rechtsabteilung zu wenden, um beraten zu
werden. Abgesehen von einem Verstoß gegen den Kodex können
bestimmte Ausgaben für Geschenke oder Bewirtung auch gegen das FCPA und die
Unternehmensrichtlinie zur Bekämpfung von Bestechung verstoßen.
In Ergänzung zu lokalen Unternehmensrichtlinien und Vorgaben können in jedem Land, in dem CAIRE
geschäftlich tätig ist, lokale Gepflogenheiten in Zusammenhang mit dem Austausch von Geschenken
und Bewirtung existieren. Mitarbeiter, die Fragen zur Angemessenheit solcher lokalen Gepflogenheiten
haben, sollten sich an ihre Geschäftseinheit, ihren Vorgesetzten oder ein Mitglied der Rechtsabteilung
wenden, um Orientierungshilfe zu erhalten.

Zusammenarbeit mit Anbietern von Gesundheitsversorgung und langlebigen
medizinischen Geräten
Wir unterliegen einer erhöhten Verpflichtung im Hinblick auf Vertrauenswürdigkeit und Integrität, wenn
wir mit unserem Netzwerk von Kunden und Geschäftspartnern interagieren, die lebenswichtige
Gesundheitsversorgungsleistungen und medizinische Geräte für Patienten liefern. Einzelheiten zu diesen
zusätzlichen Verpflichtungen sind im Verhaltenskodex für Interaktionen mit
Gesundheitsdienstleistern von CAIRE dargelegt, der Leitlinien zu wichtigen Geschäftsgrundsätzen und
ethische Standards enthält. Dieser ergänzende Verhaltenskodex enthält Grundsätze in Zusammenhang
mit maßgeblichen Gesetzen und Vorschriften, einschließlich unter anderem der US-amerikanischen
Gesetze Physician Payment Sunshine Act, Anti-Kickback Statute und der False Claims Act. Mitarbeiter, die mit
Anbietern von Gesundheitsversorgung und langlebigen medizinischen Geräten interagieren, sollten die
Rechtsabteilung um Rat fragen.

14

CAIRE ethischer Verhaltenskodex

Zusammenarbeit mit Regierungen und staatseigenen Unternehmen (State-Owned
Entities, SOEs)
Hinweis }Wir möchten im Umgang mit Regierungen denselben Ruf für Integrität
wie mit Kunden aus dem Privatsektor genießen. Wenn wir
Geschäftsbeziehungen mit Regierungen, Regierungsbehörden undstaatseigenen oder staatlich kontrollierten Unternehmen (SOEs)
aufnehmen, ist es von großer Bedeutung, dass wir die spezifischen Regeln
und Vorschriften befolgen, die typischerweise für staatliche Beschaffungenmaßgeblich sind. Außerdem respektieren wir Beamte, die unser Geschäftregulieren, und arbeiten uneingeschränkt mit ihnen zusammen.

Interaktionen mit Staatsbediensteten oder SOE-Angestellten
US-amerikanische Gesetze
und -Vorschriftenbeschränken den Export
bestimmter Produkte,Dienstleistungen,technischer Daten und
Software in andere Länder
sowie den Re-Export solcher
Artikel von einem NichtUS-Bestimmungsort zu
einem anderen. USExportgesetze verbieten auchden Export bzw. den ReExport von Produkten in ein
verbotenes Land, an eineverbotene Person oder für
Zwecke einer Verwendung,
die nach Exportgesetzenverboten ist. Alle
Mitarbeiter müssen alle von
CAIRE herausgegebenen
Richtlinien, Handbücher
und Anweisungen zur
Einhaltung vonExportbestimmungenbefolgen.

Wenn wir mit Angestellten oder Beamten nicht-US-amerikanischer
Regierungsbehörden oder Organisationen oder SOEs interagieren, müssen
wir uns außerdem des besonderen Fokus auf solche Personen im Rahmen
des FCPA bewusst sein. In der Unternehmensrichtlinie zur Bekämpfung
von Bestechung finden Sie Leitlinien zu Interaktionen mit solchen
Beamten, sei es in direkter oder indirekter Form über Dritte (z. B.
Handelsvertreter oder Zollagenten), und insbesondere zu allen Zahlungen
an diese Personen oder Ausgaben, die mit ihnen zu tun haben.

Grenzüberschreitende Transaktionen
Importkontrollen
Wir verlassen uns auf korrekte Importunterlagen. Diese Unterlagenmüssen insbesondere die korrekte Klassifizierung und Bewertung derimportierten Artikel demonstrieren. Alle zusätzlichen Importdokumente
müssen korrekt sein und den geltenden Vorschriften entsprechen.

Exportkontrollen

Viele Länder haben Gesetze eingeführt, die den Export von Produkten
und Technologien einschränken, was insbesondere alle Artikel betrifft, die
für direkte militärische Zwecke verwendet werden. Die Definition vonExport kann breit gefasst und kompliziert sein. Zum Beispiel kann Export
die elektronische Übermittlung von geistigem Eigentum wie etwa
Zeichnungen und Kenntnissen selbst zwischen CAIRE-Mitarbeitern inverschiedenen Ländern umfassen. Wir sind für die Einhaltung von
CAIREs Richtlinie zu Handelsgesetzen verantwortlich, die die
Befolgung von Export- und anderen Handelsgesetzen gewährleisten soll. Bei Fragen zu bestimmten
Transaktionen sollten wir uns an ein Mitglied der Rechtsabteilung wenden.

15

CAIRE ethischer Verhaltenskodex

Zulassungen für Medizinprodukte| Beispiel

Der Verkauf von Medizinprodukten wird in den Ländern, in denen wir
geschäftlich tätig sind, durch strenge Qualitätsstandards sowie
Zulassungs- und Meldepflichten geregelt. Die Vorschriften können
kompliziert sein und erfordern strikte Einhaltung, die regelmäßig
geprüft wird. Wir sind für die Befolgung einer Reihe vonqualitätsbezogenen und regulatorischen Richtlinien von CAIRE
verantwortlich und sollten uns bei Fragen an ein Mitglied derAbteilung Behördliche Angelegenheiten und Qualität wenden.

Sanktionen
Die Vereinigten Staaten und die Europäische Union haben eine Reihe
verschiedener Gesetze und Vorschriften eingeführt, dieGeschäftstransaktionen verbieten, die bestimmte Länder (wie etwa
Iran und Nordkorea), Regionen (wie etwa die Krim-Region der
Ukraine) und Personen betreffen, die auf einer Sanktionsliste
aufgeführt sind. Wie in der Richtlinie zu Handelsgesetzen beschrieben
hat CAIRE Screening-Verfahren implementiert, um sicherzustellen,
dass das Unternehmen keine Geschäftsbeziehungen mit gesperrten
Parteien eingeht. Wenn Sie Bedenken hinsichtlich der Zulässigkeit
bestimmter Transaktionen oder Geschäftspartner aufgrund von USamerikanischen oder anderen Sanktionen haben, sollten Sie sich an ein
Mitglied der Rechtsabteilung wenden.

Aufgrund des Boykotts derArabischen Liga gegen
Israel können Akkreditive
von Banken im Nahen
Osten vorschreiben, dasskein Teil der gekauften
Artikel in Israel hergestelltoder auf einem israelischen
Schiff transportiert wird.
US-amerikanisches Recht
verbietet die Befolgung
dieser Auflagen.

Geldwäsche
Personen, die an Drogenhandel, terroristischen oder anderen illegalen Aktivitäten beteiligt sind, können
versuchen, ein legitimes Geschäft zu nutzen, um illegal beschaffte Gelder in den Verkehr zu bringen,eine Praxis, die als „Geldwäsche“ bezeichnet wird. Die meisten Länder verbieten Geldwäsche. Um die
Interessen von CAIRE zu schützen, haben wir stets nur mit seriösen Lieferanten und Kunden Geschäfte
abzuwickeln und in vernünftigem Umfang Informationen über die grundlegende Basis vonGeschäftstransaktionen einzuholen.

Embargos und Boykotte
Viele Länder verbieten die Beschränkung der Geschäftstätigkeit mit bestimmten Ländern, ihren
Unternehmen und ihren Bürgern. Als in den USA ansässiges Unternehmen sind wir verpflichtet, USamerikanische Richtlinien einzuhalten, die es US-Unternehmen verbieten können, mit restriktiven
Handelspraktiken oder wirtschaftlichen Embargos, die andere Nationen verhängen, zu kooperieren. Alle
Fragen zu Aufforderungen in Zusammenhang mit Embargos sind an die Rechtsabteilung weiterzuleiten.

16

CAIRE ethischer Verhaltenskodex

Schutz geschäftlicher Informationen von Dritten
Es kann vorkommen, dass uns Lieferanten und Kunden ihre geschützten Informationen im Rahmeneines gemeinsamen Projekts zur Verfügung stellen. Zum Beispiel können wir die Entwicklung neuer
Verwendungsarten für Rohstoffe eines Lieferanten unterstützen oder ein proprietäres Design für einen
Kunden erstellen. Im Einklang mit unserer Verpflichtung zu Respekt und dem Schutz von Daten müssen
wir diese Informationen vertraulich behandeln, sie vor unzulässiger Offenlegung schützen und nur dannan andere weitergeben, wenn dies genehmigt wurde.

Umweltschutz
CAIRE schätzt die Möglichkeit, Teil einer lokalen Gemeinde zu sein, weshalb unsere
Umweltbelastungen für diese Gemeinden ein wichtiges Thema für uns sind. CAIRE befolgt
Umweltgesetze und -vorschriften nach Buchstaben und Geist. Wir haben uns dazu verpflichtet, unsere
Umweltbelastungen zu reduzieren, wo immer dies wirtschaftlich möglich ist.

17

CAIRE ethischer Verhaltenskodex} Integrität gegenüber
unserer Muttergesellschaft
und ihren Investoren
Die Muttergesellschaft von CAIRE setzt darauf, dass wir Wachstum bei Umsatz und
Gewinn des Unternehmens erzielen, was den Unternehmenswert des aktiven Strebens nachprofitablem Wachstum unterstützt. Um die Erwartungen zu erfüllen und unseren
Verpflichtungen als hundertprozentige Tochtergesellschaft eines japanischen börsennotierten
Unternehmens nachzukommen, stellen wir Ehrlichkeit und Genauigkeit in unseren
Finanzsystemen sicher, nutzen CAIRE-Ressourcen sinnvoll und demonstrieren unsere
unerschütterliche Verpflichtung, im Auftrag des Unternehmens integer zu handeln.
Die folgenden Anforderungen gelten auch für
CAIREs Tochter- und Konzerngesellschaften
außerhalb der USA, da ihre
Finanzberichterstattung in die Finanzsysteme
und Börsenberichte von CAIRE einbezogen
ist; außerdem unterliegen sie dem FCPA.
Integrität der Finanzsysteme undFinanzberichte
Als Teil eines börsennotierten Unternehmens inJapan verlassen sich unsere Muttergesellschaft undihre Investoren auf CAIREs Verpflichtung, korrekteund ehrliche Berichte vorzulegen, um den
Vorschriften zu entsprechen. CAIRE ist außerdem
auf korrekte Berichte wie etwa Produktions- undVerkaufsunterlagen angewiesen, um seine
Geschäftstätigkeit ausüben zu können. Wir allespielen eine wichtige Rolle bei der Bereitstellung vonInformationen für diese Berichte sowie ihrer
Anfertigung und ihrer Einreichung. Darüber hinaus
enthält CAIREs Unternehmensrichtlinie zur
Bekämpfung von Bestechung Einzelheiten über die
Anwendbarkeit und relevanten Anforderungen des
FCPA für börsennotierte Unternehmen wie etwa
CAIRE.

| Beispiele

Drei Anforderungen sind hier besonders
wichtig:– Wir dürfen die Finanzergebnisse von
CAIRE nicht absichtlich falsch darstellenoder die Integrität der Berichte,
Aufzeichnungen, Richtlinien oder
Verfahren von CAIRE auf andere Weiseabsichtlich kompromittieren.
– Es wird von uns erwartet, sowohl mit
internen als auch unseren unabhängigen
Wirtschaftsprüfern bei deren Überprüfung
unserer Finanzsysteme und -unterlagenzusammenzuarbeiten.
– Der Vorstand spielt eine wichtige Rollebei der Sicherstellung der Integrität undGenauigkeit der Finanzsysteme und berichte von CAIRE. Der CEO undleitende Angestellte im Finanzbereichsind verpflichtet, Nachweise vonunrichtigen Bekanntgaben, Mängeln bei
internen Kontrollen oder Betrugsfällen
unverzüglich an den Vorstandweiterzuleiten.

18

CAIRE ethischer Verhaltenskodex

Korrekte Bücher und Aufzeichnungen
Jeder von uns ist dafür verantwortlich sicherzustellen, dass die gesamte Buchführung korrekt und zeitnah
erfolgt und dass alle Unterlagen und Konten Transaktionen in angemessener Detailliertheit und inÜbereinstimmung mit maßgeblichen Buchhaltungspraktiken und -richtlinien korrekt und fairwiderspiegeln. Zeitkontrollkarten, Bestandszählungen, Spesenabrechnungen und die finanziellen
Geschäftsbücher sind alles Beispiele für solche Unterlagen.

Einreichungen
Wir verwenden diese detaillierten Aufzeichnungen zur Anfertigung von Finanzberichten und anderen
Dokumenten, die wir sodann bei Aufsichtsbehörden einreichen. Wir haben besonders darauf zu achten,
dass diese Unterlagen vollständig, fair, korrekt, zeitnah und verständlich sind.

Finanzsysteme
CAIRE befolgt strenge Rechnungslegungsgrundsätze, -standards und -verfahren, wie sie nachmaßgeblichen Rechtsvorschriften wie etwa der japanischen Version des US-amerikanischen SarbanesOxley Act (J-SOX) sowie allgemein anerkannten Rechnungslegungsgrundsätzen vorgeschrieben sind. Aus
diesem Grund ist CAIRE bestrebt, seine Jahresabschlüsse stets korrekt und integer zu erstellen. In allen
Ländern, in denen CAIRE tätig ist, haben wir dieselben strengen Prinzipien, Standards und Verfahren zu
befolgen, da die Ergebnisse aus diesen Ländern integraler Bestandteil des gesamten CAIREBerichtssystems sind.
Mitarbeiter, die in der Finanzabteilung und in der Buchhaltung tätig sind, stellen sicher, dass alle
Unternehmenseinheiten und unsere Arbeitskollegen alle Kontrollen und Verfahren einhalten. Wenn wir
falsche Nutzung der Verfahren oder unehrliches bzw. missbräuchliches Vorgehen beobachten odervermuten, müssen wir die Situation unverzüglich über die Ethik-Hotline von CAIRE melden.

Interne Kontrollen
CAIRE hat ein System interner Buchhaltungskontrollen implementiert, das vom Chief Financial Officer(CFO) gepflegt werden muss; diese Kontrollen reichen aus, um hinreichend sicherzustellen, dass}Transaktionen im Einklang mit allgemeinen oder spezifischen Genehmigungen derGeschäftsleitung abgewickelt werden,}

Transaktionen nach Bedarf aufgezeichnet werden, um (a) die Erstellung von Jahresabschlüssen
in Übereinstimmung mit allgemein anerkannten Rechnungslegungsgrundsätzen oder anderen
maßgeblichen Kriterien zu ermöglichen und (b) die Rechenschaftspflicht für Vermögenswerte
aufrechtzuerhalten,}

der Zugang zu Vermögenswerten nur im Einklang mit allgemeinen oder spezifischen
Genehmigungen der Geschäftsleitung gestattet ist und}die aufgrund der Rechenschaftspflicht aufgezeichneten Vermögenswerten in angemessenen
Abstanden mit den bestehenden Vermögenswerten verglichen und angemessene Maßnahmen in
Bezug auf etwaige Abweichungen ergriffen werden.

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CAIRE ethischer Verhaltenskodex

Kommunikation mit Außenstehenden
Hinweis }In manchen Ländern werden die
Einstellung und Beaufsichtigung als
Vorgesetzter von Familienmitgliedern
aufgrund lokaler Gepflogenheiten
anders bewertet als in den Vereinigten
Staaten. Country Manager sollten sichbei Fragen zur Einstellung vonFamilienmitgliedern derzeitiger
Mitarbeiter an den Vice President of
Human Resources wenden.
CAIRE kann mehr als ein Mitglied
einer Familie einstellen, wenn jedeeinzelne Person ausreichend
qualifiziert ist, um spezifischen
Einstellungsanforderungen gerecht
zu werden. Allerdings dürfen wir die
beruflichen Leistungen eines
Verwandten weder direkt nochindirekt überwachen.

CAIRE hat bestimmte Personen als offizielle Sprecher für das
Unternehmen benannt. Diese Sprecher bemühen sich nach Kräften,
vollständige, korrekte, objektive, relevante, zeitnahe und verständliche
Antworten auf alle Anfragen zu geben. Andere Mitarbeiter dürfen
Anfragen nach Unternehmensinformationen von Reportern,
Finanzanalysten, Freunden oder anderen nicht beantworten, sondern
müssen sie an die benannten Sprecher weiterleiten. Alle Bekanntgaben
an Vertreter der Öffentlichkeit im
Auftrag von CAIRE bedürfen der| Beispielevorherigen Genehmigung des Vice
President of Marketing oder desGeneral Counsel.

Insiderhandel

Bei CAIRE verstehen wir, wie
wichtig es ist, mit Ehrlichkeit und
Respekt für das Unternehmen zu
handeln. Eine Folge dieser
Verpflichtung ist, dass wir keine
Wertpapiere eines Geschäftspartners
kaufen oder verkaufen dürfen, wenn
wir wichtige Informationen überdieses Unternehmen kennen, dienicht öffentlich bekannt gegeben
worden sind. Ein solcher Kauf oder Verkauf wird im Einklang mit den
weiteren Einzelheiten in CAIREs Richtlinie zu Insiderhandel als„Insiderhandel“ bezeichnet und ist in den USA und Japan sowie in den
meisten anderen Ländern illegal. Darüber hinaus dürfen wir diese
Informationen nicht an jemand anderen weitergeben, der voraussichtlich
auf der Grundlage dieser Informationen mit den Wertpapieren desUnternehmens handelt, eine Praxis, die „Tippgeben“ genannt wird. Diese
Art von Verhalten verstößt gegen Unternehmensrichtlinien und kannstrafrechtlich verfolgt werden.

Diese Informationen können
potenzielle
Insiderinformationen
darstellen:– Ein bevorstehender
Vertrag über mehrere
Millionen Dollar mit
einem neuen Kunden,– eine größere Übernahmeoder– eine signifikante neue
Produktlinie, die nichtöffentlich angekündigt
wurde.

Interessenkonflikte
Wir demonstrieren Integrität einander, unseren Geschäftspartnern und unserer Muttergesellschaft, indem
wir geschäftsbezogene Entscheidungen auf der Grundlage geschäftlicher und nicht persönlicher
Erwägungen treffen. Diese Verpflichtung zu Integrität gerät in Gefahr, wenn unsere persönlichen
Aktivitäten mit den Interessen von CAIRE in Konflikt stehen oder auch nur diesen Anschein erwecken,

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CAIRE ethischer Verhaltenskodex

wie in CAIREs Richtlinie zu Interessenkonflikten näher erläutert wird. CAIRE untersucht allepotenziellen und tatsächlichen Interessenkonflikte.

Entscheidungen im besten Interesse von CAIRE treffen
Wir dürfen keine persönlichen Erwägungen wie etwa Beziehungen, Gefälligkeiten oder finanzielleÜberlegungen geschäftlichen Erwägungen voranstellen, wenn wir über geschäftliche Entscheidungen für
CAIRE nachdenken oder solche Entscheidungen treffen. Wenn persönliche Umstände mit CAIREs
Interessen in Konflikt geraten oder entsprechend wahrgenommen werden könnten, wenden Sie sich an ein
Mitglied der Rechtsabteilung.

Externe Aktivitäten und finanzielle Beteiligungen

Beispiele }Unsere Loyalität gegenüber CAIRE ist wichtig, da das
Unternehmen unsere hauptsächliche Beschäftigungsquelle ist.
Wir haben zusätzliche bezahlte oder unbezahlte Tätigkeiten zu
vermeiden, die unsere Verpflichtungen gegenüber CAIRE
untergraben oder unsere Fähigkeit beeinträchtigen, bei der
Ausführung unserer beruflichen Tätigkeit objektiv zu sein.
Wenn Sie Bedenken bezüglich eines solchen Problems haben,sollten Sie die Angelegenheit mit Ihrem Vorgesetzten odereinem Mitglied der Rechtsabteilung besprechen.

–

Wir haben außerdem finanzielle Beteiligungen an Lieferanten,
Kunden und Wettbewerbern zu vermeiden, sofern es sich nicht
um Wertpapiere handelt, die ein börsennotiertes Unternehmen
betreffen oder im Besitz einer Vermögensanlage sind, deren
Handel mit einzelnen Wertpapieren wir nicht kontrollieren, wie
z. B. ein Investmentfonds.

Verantwortungsbewusste Nutzung vonVermögenswerten des Unternehmens––

Es ist uns nicht gestattet, Ideen
oder Möglichkeiten, die wir
während der Arbeit entdecken, fürpersönliche Vorteile zu nutzen.
Wir dürfen nie mit CAIRE
konkurrieren.
CAIRE darf ohne spezielle
Genehmigung keine
Geschäftsverbindungen mit
unseren Familienmitgliedern oderengen Freunden eingehen.

Um unseren Verpflichtungen gegenüber unserer
Muttergesellschaft und CAIRE nachzukommen, haben wir alle Vermögenswerte von CAIRE auf
verantwortliche Weise zu nutzen. Zu diesen Vermögenswerten gehören physische Vermögenswerte,
Computer und andere elektronische Systeme sowie immaterielle Vermögenswerte wie etwa
Geschäftsinformationen.

Physische Vermögenswerte
Wir haben Werkzeuge, Ausrüstung, Betriebsmittel und Bestände in sorgsamer und sicherer Form zu
verwenden. Wir dürfen Ausrüstung nie beschädigen oder Fertigungsmittel für den persönlichen Gebrauch
wie etwa Heimwerkerprojekte verwenden.

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CAIRE ethischer Verhaltenskodex

Computer und elektronische Ressourcen
CAIREs Computer und Kommunikationsgeräte einschließlich Telefonen und Informationssystemen, EMail- und Internetverbindungen sind für geschäftliche Zwecke bestimmt. Wenn wir mit diesen Systemen
kommunizieren, hat dies auf professionelle Weise zu geschehen. Wir dürfen Ausrüstung wie etwa Telefon,
E-Mail oder Kopiergeräte nur mit der Zustimmung unseres Vorgesetzten und in manchen Fällen nach
Unterzeichnung einer Vereinbarung über private Nutzung in sehr begrenztem Umfang persönlich nutzen.
Soweit dies zulässig ist, kann CAIRE aus Sicherheitsgründen und um seine geschützten Informationen zu
erhalten, auf Computer, Kommunikationsgeräte einschließlich Telefonen und Informationssystemen wie
z. B. E-Mail- und Internetverbindungen zugreifen, wenn dies unbedingt erforderlich ist, und unsere
Aktivitäten überwachen, wenn dies zulässig ist, um sicherzustellen, dass Mitarbeiter diese Ressourcen
nicht missbräuchlich verwenden. Darüber hinaus werden personenbezogene Daten (wie etwa E-MailAdressen, IP-Adressen und andere Kennungen) verarbeitet, wenn CAIREs Computer und
Kommunikationsgeräte benutzt werden. Alle Mitarbeiter von CAIRE sind verpflichtet, sich mit CAIREs
Richtlinie für elektronische Kommunikation, CAIREs Richtlinie und Programm für Mobilgeräte und
CAIREs Datenschutzrichtlinie vertraut zu machen.

Vertrauliche Informationen des Unternehmens
CAIREs nichtöffentliche Informationen sind wertvolles Vermögen des Unternehmens. Bestimmte
Informationen sind von besonderer Wichtigkeit, weshalb wir sie als vertraulich zu behandeln haben. Zu
Beispielen können Finanzinformationen, Unternehmensentwicklungen und -pläne, Marketingstrategien,
Kunden- und Lieferantenlisten (die auch personenbezogene Daten enthalten und daher strengen
Datenschutzvorschriften unterliegen können), Pläne zu neuen Produkten sowie Produkt- oder
Prozessdesigns gehören. Wir dürfen vertrauliche Informationen mit unseren Kollegen nur nach dem„Need-to-know“-Grundsatz besprechen. Wir müssen vertrauliche Informationen während und nachunserer Beschäftigung bei CAIRE vor der Weitergabe an nicht CAIRE angehörende Außenstehende
schützen, außer wenn dies für CAIREs Geschäftszwecke geschieht, wobei angemessene Schritte zur
Verhinderung des Missbrauchs von Informationen zu treffen sind, oder nach geltendem Recht
vorgeschrieben ist.

Geistiges Eigentum„Geistiges Eigentum“ sind für CAIRE entwickelte Informationen oder Kenntnisse, die dem Unternehmen
gehören und die das Unternehmen mithilfe von Patenten, Urheberrechten und Handels- oder
Dienstleistungsmarken schützt. Bestimmtes geistiges Eigentum, das als „Geschäftsgeheimnisse“ bezeichnet
wird, ist für den Betrieb und Erfolg des Unternehmens von ausschlaggebender Bedeutung. Von uns wird
erwartet, während und nach unserer Beschäftigung bei CAIRE darauf zu achten, die Vertraulichkeit dieser
Geschäftsgeheimnisse zu wahren, um ihren Wert für CAIRE ausreichend zu schützen. Unsere
individuellen Arbeitsergebnisse wie etwa ein verbesserter Herstellungsprozess oder eine patentierbare
Erfindung gehören CAIRE.

22CAIRE ethischer Verhaltenskodex

Betätigung in der Gemeinschaft und politische Aktivitäten
CAIRE ermutigt uns dazu, uns in den lokalen Gemeinden zu engagieren. Dabei dürfen wir im Hinblick
auf unsere Verantwortung gegenüber dem Unternehmen CAIRE nicht mit bestimmten Anliegen,Kandidaten, politischen Parteien oder Themen in Verbindung bringen. Darüber hinaus haben wir CAIREs
Vermögenswerte zu respektieren, weshalb wir keine Unternehmensressourcen wie etwa unsere
geschäftliche E-Mail-Adresse oder Computer oder Kopiergeräte des Unternehmens zur Unterstützung
dieser Aktivitäten verwenden dürfen.
CAIRE muss alle Gesetze über politische Spenden und Ausgaben für Lobbytätigkeit befolgen. Alle
direkten oder indirekten Beiträge für politische Parteien oder Kandidaten für ein politisches Amt oder inderen Interesse angefallenen Ausgaben in irgendeinem Land, die vom Unternehmen (oder einem
Mitarbeiter in dessen Auftrag) geleistet bzw. veranlasst werden, sind verboten, sofern sie nicht im Voraus
von der Rechtsabteilung genehmigt wurden.
Wohltätige und politische Spenden stellen darüber hinaus ein Korruptionsrisiko dar, da sie als Kanal für
unzulässige Zahlungen dienen können, insbesondere wenn Spenden von einem Staatsbediensteten oderGeschäftspartner angefordert werden. CAIREs Unternehmensrichtlinie zur Bekämpfung von Bestechungenthält detaillierte Leitlinien für wohltätige und politische Spenden.

23

CAIRE ethischer Verhaltenskodex} Ressourcen für Ratschläge
und Meldung von Bedenken
oder Fehlverhalten
Wir sollten Antworten auf Fragen in Zusammenhang mit Ethik und Complianceeinholen. Wir sind ferner verpflichtet, Bedenken in Bezug auf mögliches
Fehlverhalten oder tatsächliche Verstöße gegen geltendes Recht, den Kodex oderandere CAIRE-Richtlinien zu melden.
Beispiele }Ressourcen
CAIRE verfügt über eine Reihe von Ressourcen, um Ethik- undCompliance-Probleme anzugehen.

In unserem Tagesgeschäftkönnen wir vor eine Reihe
ethischer Probleme gestellt
werden. Zum Beispiel
können wir:
– Rat benötigen, um zu
entscheiden, ob eine
Vorgehensweise
rechtmäßig oder ethischunbedenklich ist.
– Fehlverhalten
beobachten.
– Aktivitäten beobachten,
die den Ruf von CAIRE
schädigen könnten.

1.

Gehen Sie die CAIRE-Richtlinien durch, die sich auf wichtige
Themen beziehen. Richtlinien enthalten zusätzliche Details und sindin den Abschnitten Recht und Personal auf SharePoint zugänglich.

2.

Sprechen Sie Ihren Vorgesetzten oder eine andere Führungskraft in
Ihrer Organisation an. Sie können sich auch an Vertreter der
Rechtsabteilung und der Personalabteilung wenden.

3.

Senden Sie eine E-Mail an Vertreter der Ethik-Abteilung von
CAIRE: ethics@caireinc.com.

4.

Kontaktieren Sie die Ethik-Hotline von CAIRE:
a. Voicemail: 1-800-868-8541 in den Vereinigten Staaten(gebührenfreie Nummern außerhalb der Vereinigten Staaten
finden Sie unter www.ethicspoint.com).
b. Webinterface: www.ethicspoint.com

Berichts- und Kooperationspflichten

Mitarbeiter haben Verstöße gegen maßgebliche Gesetze, Regeln und
Vorschriften, diesen Kodex oder andere CAIRE-Kodizes, -Richtlinien
oder -Verfahren dem oben genannten zuständigen Personal oder überCAIREs Ethik-Hotline zu melden.
Wenn sich Ihre Bedenken auf Themen der Buchhaltung, internen Kontrollen oder Wirtschaftsprüfung
beziehen, sollten Sie sich direkt an den Chief Financial Officer, die Rechtsabteilung oder die CAIREs
Ethik-Hotline wenden.

24

CAIRE ethischer Verhaltenskodex

Mitarbeiter müssen bei internen Untersuchungen von Fehlverhalten kooperieren, wenn sie hierzu vonder Rechtsabteilung oder vom Vorstand aufgefordert werden.

Vertrauliche Meldungen
Das Unternehmen behandelt alle Meldungen von Ethik- oder
Compliance-Bedenken einschließlich Kontaktaufnahmen mit derEthik-Hotline vertraulich. Die Geschäftsleitung gibt Informationen
nur an die Personen weiter, die an der Untersuchung eines
mutmaßlichen Fehlverhaltens beteiligt sind. In seltenen Fällen kann
CAIRE verpflichtet sein, Informationen zu einer Meldung vonmutmaßlichem Fehlverhalten im Rahmen einer gerichtlichen
Untersuchung oder für geschäftliche Zwecke zur Verfügung zu
stellen. In diesen Fällen kommt das Unternehmen dieser
Verpflichtung nach und unternimmt den Versuch, betroffene
Mitarbeiter im größtmöglichen Umfang zu informieren.

Anonyme Meldungen| Hinweis

Mitarbeiter sind verpflichtet,
Verstöße oder mutmaßliche
Verstöße gegen den Kodex
unter Nutzung der auf dervorherigen Seite
aufgeführten Ressourcen
unverzüglich zu melden.

Die Ethik-Hotline ermöglicht es uns, ein Bedenken anonym
vorzubringen, wenn wir dies vorziehen. Beachten Sie, dass manche
Bedenken ohne die Identität der Person, die das Bedenken gemeldet
hat, nicht vollständig untersucht werden können.

Vergeltungsverbot
CAIRE verbietet Vergeltungsmaßnahmen und Androhungen von Vergeltung gegen jeden von uns, der ingutem Glauben einen möglichen Vorfall von Fehlverhalten meldet. Bitte melden Sie jeden einzelnen Fall
von Vergeltungsmaßnahmen oder Androhungen von Vergeltung gegen Sie oder einen Kollegen. CAIRE
untersucht Meldungen von mutmaßlicher Vergeltung und verhängt Disziplinarmaßnahmen gegenverantwortliche Personen. Jeder Mitarbeiter ist außerdem nach CAIREs Whistleblower-Richtlinie
geschützt.

Ergebnisse
CAIRE hat ein Verfahren zur Durchführung von Untersuchungen mutmaßlicher Vorfälle vonFehlverhalten eingeführt. Informationen in Zusammenhang mit einer Untersuchung werden nur an
Personen weitergegeben, die an der Untersuchung beteiligt sind. Der Zweck besteht darin, die Details,
Schwere, Häufigkeit und Absicht des Fehlverhaltens zu bestimmen und sicherzustellen, dass unser
Compliance-Programm Feedback und kontinuierliche Verbesserung einschließt. Der General Counsel
oder ein Beauftragter entscheidet gemeinsam mit dem Vice President of Human Resources auf derGrundlage der Ergebnisse der Untersuchung, ob Fehlverhalten stattgefunden hat und welchesachgemäßen Disziplinarmaßnahmen einschließlich Kündigung des Beschäftigungsverhältnisses
gegebenenfalls zu verhängen sind. Die Befolgung der Grundsätze des Kodex ist eine Vorbedingung für

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CAIRE ethischer Verhaltenskodex

die Beschäftigung bei CAIRE. Wenn Gesetze verletzt worden sind, kann das Unternehmen die
Verantwortlichen den zuständigen Behörden melden. In manchen Fällen kann die verantwortliche
Person auch zivil- oder strafrechtlich verfolgt werden. Wenn Vorstandsmitglieder oder Führungskräfte
des Unternehmens von Vorwürfen bezüglich Fehlverhaltens betroffen sind, befolgt der Vorstandetablierte Verfahren für die Durchführung der Untersuchung und die Festlegung vonDisziplinarmaßnahmen.

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