Código ético
de conducta
empresarial[Rev. 2019]

El Código ético de conducta empresarial de CAIRE} Mensaje del consejero delegado
A todos los empleados de CAIRE:
Nuestra prioridad número uno es construir y promover una cultura
CAIRE que sea ética y respetuosa con los demás, con nuestros
clientes y con los pacientes a los que servimos.
Los valores de CAIRE son la seguridad, la integridad, el foco enel cliente, ser un empleador de referencia y buscar activamente un
crecimiento rentable.
Vivir los valores de CAIRE nos ayuda a forjarnos una reputación
como empresa con la que otros quieren hacer negocios y para la quela gente quiere trabajar.
Este Código ético de conducta empresarial respalda los valores de
CAIRE, especialmente nuestro valor de integridad. Su objetivo es
ayudarle con cuestiones difíciles a las que todos nos enfrentamos ennuestro trabajo diario.
Las normas del Código se aplican a la mayoría de las situaciones
que se encontrará. Cuando el Código no sea aplicable directamente,contamos con usted para tomar decisiones éticas. Siempre que noesté seguro sobre cómo aplicar las normas de este Código, lepedimos que se ponga en contacto con su supervisor u otro gerentepara obtener orientación.
Es su deber comprender estas normas. También es su
responsabilidad informar de cualquier situación en la que otro
empleado no haya seguido las normas.
Espero que todos los empleados pongan en práctica las normas delCódigo. Puedo asegurarles que tanto la alta dirección como yoharemos lo mismo.

Earl Lawson
Consejero delegado

1

El Código ético de conducta empresarial de CAIRE} Misión y visión de CAIRE} Nuestra misión es ayudar anuestros clientes a vivir vidas
más saludables y productivas a
través de innovadoresproductos y servicios deoxígeno.
} Compartimos la misión de
NGK Spark Plug Co. deoperar con integridad, crear
productos de la más altacalidad y contribuir a lasociedad a través de nuestro
negocio de oxígeno.

2

El Código ético de conducta empresarial de CAIRE} Valores de CAIRE} Seguridad
Si no se puede hacer de forma segura, no lo haga.
Un trabajo está bien hecho solo si se hace de forma segura. La mayoría deaccidentes y lesiones son evitables: ningún objetivo empresarial es tan
importante como para sacrificar la seguridad.

} Integridad
Sea honesto, fiable e imparcial en todos los tratos comerciales.
Cumplimos todas las leyes y normativas aplicables que rigen nuestro negocio
en todo el mundo, y solo hacemos negocios con aquellos que comparten
nuestro compromiso con la integridad.

} Foco en el cliente
Ellos son el motivo por el que estamos aquí: nos centramos en cumplir con las
expectativas y requisitos de nuestros clientes.
Apoyamos mejor a nuestros clientes cuando entendemos sus necesidades y
promovemos la innovación en todos los aspectos de nuestro negocio.

} Empleador de referencia
Oportunidades de crecimiento individual estimulantes y gratificantes.
Nuestros empleados son nuestro recurso más valioso: nuestro éxito dependede ustedes. El objetivo de CAIRE es proporcionar a cada empleado una
experiencia estimulante y gratificante que permita el crecimiento personal yprofesional.

} Buscar activamente un crecimiento rentable
Perseguir todas las estrategias de aumento de valor adecuadas; no pedir disculpas
por los precios del valor aportado.
Diseñamos y comercializamos productos de calidad a un valor que a menudo
es incalculable, pero muy relevante para el negocio de nuestros clientes.

3

El Código ético de conducta empresarial de CAIRE} Índice}

Mensaje del consejero delegado ....................................................................... 1}

Misión y visión de CAIRE ................................................................................... 2}

Valores de CAIRE ................................................................................................ 3}Índice .................................................................................................................... 4}

Primeros pasos ................................................................................................... 6
Nuestros valores y el Código ................................................................................ 6¿Quién debe seguir el Código? ............................................................................. 6
Comprender nuestras responsabilidades .............................................................. 6
Certificación de cumplimiento ............................................................................... 7}

Integridad hacia nuestros compañeros de trabajo .......................................... 8
Seguridad en el entorno de trabajo ....................................................................... 8
Respeto y trato equitativo ...................................................................................... 8
Información personal ............................................................................................. 9
Violación de la seguridad de los datos y respuesta ante incidentes ..................... 9}

Integridad con nuestros socios comerciales ................................................. 10
Competencia leal ................................................................................................. 10
Anticorrupción ..................................................................................................... 11
Ley estadounidense de prácticas corruptas en el extranjero(FCPA) ........................................................................................... 11
Soborno .................................................................................................... 11
Regalos y actividades de entretenimiento ........................................................... 12
Trabajar con proveedores de equipos médicos duraderos y deatención sanitaria ..................................................................................... 12
Trabajar con gobiernos y entidades estatales ..................................................... 13
Interactuar con funcionarios públicos o empleados deentidades estatales ........................................................................ 13
Negocios internacionales .................................................................................... 13
Controles a la importación ........................................................................ 13
Controles a la exportación ........................................................................ 13
Registros de dispositivos médicos ........................................................... 14
Sanciones ................................................................................................. 14
Blanqueo de capitales .............................................................................. 14
4

El Código ético de conducta empresarial de CAIRE

Embargos y boicots .................................................................................. 14
Proteger la información empresarial de terceros ................................................ 14
Protección del medio ambiente ........................................................................... 15}

Integridad hacia nuestra empresa matriz y sus inversores .......................... 16
Integridad de los sistemas y declaraciones financieros.......................................... 16
Libros y registros precisos ........................................................................ 16
Declaraciones ........................................................................................... 17
Sistemas financieros................................................................................. 17
Controles internos .................................................................................... 17
Comunicaciones con partes externas ................................................................. 18
Abuso de información privilegiada ...................................................................... 18
Conflictos de intereses ........................................................................................ 19
Tomar decisiones basadas en los mejores intereses de
CAIRE ............................................................................................ 19
Actividades externas e intereses financieros ........................................... 19
Uso responsable de los activos de la empresa ................................................... 19
Activos físicos ........................................................................................... 20
Recursos informáticos y electrónicos ....................................................... 20
Información confidencial de la empresa ................................................... 20
Propiedad intelectual ................................................................................ 20
Implicación comunitaria y política ........................................................................ 21}

Recursos para obtener asesoramiento e informar deinquietudes o conductas indebidas ................................................................ 22
Recursos ............................................................................................................. 22
Obligaciones de notificación y cooperación ........................................................ 22
Confidencialidad de las denuncias ...................................................................... 23
Notificación anónima ........................................................................................... 23
Prohibición de represalias ................................................................................... 23
Resultados .......................................................................................................... 23

5

El Código ético de conducta empresarial de CAIRE} Primeros pasos
Nuestros valores y el Código
El Código ético de conducta empresarial de CAIRE (el «Código») se centra en la inspiración y en las
expectativas. Se trata de estar tan inspirados en lo que hacemos que logremos transmitir este
entusiasmo a nuestros clientes y a todas las personas con las que tratamos, que ven el enorme valor
de trabajar con nosotros. El Código también refleja las expectativas que tenemos con respecto a cadauno de nosotros de actuar con integridad a lo largo de nuestra jornada laboral, en beneficio denuestros compañeros de trabajo, nuestros socios comerciales y nuestro liderazgo.

¿Quién debe seguir el Código?
••

Todos los directores, directivos y empleados (denominados colectivamente «empleados»en este Código) de CAIRE Inc. o sus subsidiarias y filiales controladas en todo elmundo (denominadas colectivamente en este Código «CAIRE» o la «empresa»).
Todos los empleados que trabajen con terceros, como proveedores, representantes deventas, distribuidores y contratistas independientes, deben exigir a estas partes que
acepten cumplir con los aspectos relevantes del Código y proporcionar a estas partes
información y formación sobre los requisitos.

Comprender nuestras responsabilidades
Cada uno de nosotros debe leer y comprender el Código y seguir las normas del Código en nuestro
trabajo diario. No obstante, cada uno de nosotros debe considerar el Código como el estándar
mínimo de conducta, ya que también se espera que sigamos todas las leyes, normas, órdenes
reglamentarias y normativas de (i) los Estados Unidos, que es la ubicación de la sede central de
CAIRE, (ii) Japón, que es la ubicación de la sede central de NGK Spark Plug Co., y (iii) todos lospaíses en los que tenemos negocios. Además, como fabricante de dispositivos médicos, tenemos la
obligación de seguir todas las normativas de la Administración de Alimentos y Medicamentos de los
EE. UU. («FDA»), las normativas europeas sobre dispositivos médicos («MDR») y las leyes que
rigen el registro de nuestros productos en todo el mundo. Si el cumplimiento del Código
contraviniera la legislación en algún momento, se deberá respetar la legislación.

6

El Código ético de conducta empresarial de CAIREEl Código también pretende complementar, y no sustituir, otras
políticas de CAIRE aplicables, algunas de las cuales semencionan en este Código. Debe revisar y familiarizarse con
todas las políticas de CAIRE relevantes para su función yactividades en la empresa.
Si observa o tiene conocimiento de una posible conducta
indebida, debe ponerse en contacto con su supervisor o con otro
recurso. Además, siempre debemos buscar ayuda cuando noestemos seguros de qué decisión se ajusta mejor a las normas delCódigo.

| Orientación

Las políticas de CAIRE que
están relacionadas o rigen
varios aspectos de lasdisposiciones del Código
pueden consultarse en lasección Ética y
Cumplimiento del portal
SharePoint de CAIRE.

Los líderes deben asegurarse de adquirir un conocimiento detallado del Código y de las leyes ynormativas pertinentes para poder proporcionar orientación útil a sus subordinados. Y lo más
importante, los supervisores y gerentes son el modelo de comportamiento responsable y deben
actuar con integridad y demostrar los principios del Código cada día.
Su supervisor, los líderes de su centro, Recursos Humanos o los representantes legales pueden
proporcionar orientación con respecto a la aplicación de este Código a una situación específica (porejemplo, una transacción o trato contemplado), responder preguntas sobre el Código y sus
disposiciones específicas, o dirigir consultas a los recursos apropiados dentro de CAIRE. Los
recursos de ayuda se indican en la sección «Recursos para obtener asesoramiento e informar deinquietudes o conductas indebidas» de este Código.

Certificación de cumplimiento
Durante el periodo de incorporación de nuevos empleados o a petición del Departamento Jurídico
de CAIRE, el empleado debe certificar que ha recibido el Código y que comprende los requisitos delmismo. Además, todos los directores, directivos y otros empleados en puestos de gestión osupervisión, así como otros empleados seleccionados, deben presentar una certificación decumplimiento periódica según lo solicite el Departamento Jurídico de CAIRE.

7El Código ético de conducta empresarial de CAIRE} Integridad hacia nuestroscompañeros de trabajo
De acuerdo con el valor fundamental de ser el empleador de referencia en nuestras
comunidades, CAIRE se compromete a proporcionar un entorno de trabajo
productivo y seguro. En contrapartida, este entorno fomentará y apoyará nuestro
crecimiento personal y profesional. Demostramos integridad con los demás porquecompartimos un sentido de la responsabilidad, la honestidad, la confianza, elrespeto y la equidad.

Orientación }Las leyes, normativas ycostumbres locales
relacionadas con las
operaciones de una empresa
varían entre países. Esto es
especialmente cierto para lasrelaciones laborales. Es
importante quecomprendamos cómo se
aplican las normas de
CAIRE a los asuntos
laborales locales y que
busquemos asesoramiento
en caso de duda.

Seguridad en el entorno de trabajo
En CAIRE, nunca sacrificamos la seguridad por ningún motivo;como dice uno de nuestros valores: «Si no se puede hacer de forma
segura, no lo haga». Cada uno de nosotros tiene la responsabilidad
ante nuestros clientes, compañeros de trabajo y nosotros mismos demantener la seguridad en todo lo que hacemos. Nos apoyamos los
unos a los otros para mantener un entorno seguro de conformidad
con nuestra Política de seguridad en el entorno de trabajo. CAIRE
prohíbe todo tipo de comportamiento violento. Además, la empresano tolerará la presencia en el lugar de trabajo de ninguna persona
en estado de embriaguez debido al consumo de alcohol o drogas.

Respeto y trato equitativo

CAIRE confía en que todos tratemos siempre con respeto anuestros compañeros de trabajo. En consonancia con los principios
de respeto y equidad, CAIRE se compromete a seleccionar,
contratar, formar y ascender a los empleados en función de lascualificaciones de la persona y de las necesidades de la empresa, apromover la diversidad y a crear un lugar de trabajo inclusivo.
Ninguna decisión laboral debe basarse en las características de una
persona que no sea apropiado o legal considerar. CAIRE prohíbe la discriminación laboral basada
en las características personales de un empleado, como raza, edad, sexo u orientación sexual.
CAIRE no tolerará ninguna forma de conducta irrespetuosa, incluido el acoso a compañeros detrabajo. Dicho comportamiento puede incluir comentarios despectivos, insinuaciones sexuales nodeseadas, creación de un entorno de trabajo hostil u ofertas de ventajas laborales a cambio defavores sexuales.

8El Código ético de conducta empresarial de CAIRE

Información personal| Orientación

La empresa respeta nuestra privacidad y trabaja arduamentepara garantizar la privacidad de nuestros datos personales. Los
La Unión Europea y sus
datos personales engloban toda la información que se puede
Estados miembros tienen
utilizar para identificar, directa o indirectamente, a una persona,
una legislación y unoscomo el nombre, la dirección y los números de teléfono, pero
procedimientos
también información salarial, direcciones IP, números deespecialmente estrictos en
identificación e incluso direcciones físicas y electrónicas, comoeste ámbito. En mayo dedirecciones de correo electrónico, tanto privadas como de2018 entró en vigor el
trabajo. La empresa procesa los datos personales de forma
Reglamento General desegura, tal y como se explica en la Política de privacidad deProtección de Datos(RGPD), que exige a
CAIRE, y espera que todos nosotros hagamos lo mismo con los
CAIRE adherirse a normas
datos personales relativos a otros empleados y/o terceros. Estode protección de datos aún
significa que los datos personales no deben compartirse ni
más estrictas. Póngase en
hacerse públicos, a menos que exista un motivo legal y una
contacto con su supervisor ojustificación para hacerlo. CAIRE sigue los procedimientos
director de TI si tiene
detallados en las leyes de protección de datos aplicables, quealguna pregunta con
especifican el modo en que la empresa puede compartir
respecto al tratamiento de
determinada información o transferir la información de un país adatos personales o tieneotro. Para aumentar la concienciación sobre la protección dedudas sobre su transferencia
datos de nuestros empleados, exigiremos a nuestro personal queo almacenamiento.
asista a cursos de formación sobre protección de datos cadacierto tiempo. Para obtener más información, consulte la
Política de privacidad de CAIRE o, si tiene alguna pregunta, póngase en contacto con el director de
TI de CAIRE.

Violación de la seguridad de los datos y respuesta ante incidentes
El Reglamento General de Protección de Datos (RGPD) impone multas elevadas y estipulaindemnizaciones por daños en caso de infracciones de la seguridad que conduzcan a una filtración,
pérdida y/o transmisión accidental o no autorizada de datos personales. Aunque CAIRE ha
implementado medidas técnicas y organizativas para prevenir las filtraciones de datos, pueden
producirse incidentes. Esto significa que todos los empleados deben observar ciertas reglas para
mitigar los riesgos impuestos por violaciones de la seguridad.
Además, el RGPD exige que las violaciones de la seguridad se notifiquen a la autoridad de control
competente sin demora indebida y no más tarde de 72 horas después de haber tenido conocimientode la violación. Por lo tanto, cualquier incumplimiento o sospecha debe notificarse inmediatamente
al director de TI de CAIRE.

9El Código ético de conducta empresarial de CAIRE} Integridad con nuestrossocios comerciales
CAIRE goza de la confianza de sus clientes, proveedores y agentes porqueactuamos con integridad. Nuestra reputación en el diseño y fabricación deproductos y sistemas de alta calidad, basados en las necesidades del cliente, está
respaldada por un comportamiento honesto basado en el Código.
Nos esforzamos constantemente para hacer negocios de forma equitativa y ética. E
intentamos asegurarnos de que nuestros socios comerciales compartan nuestro
compromiso de actuar con integridad y de establecer relaciones transparentes y deconfianza que no dejen lugar a la corrupción u otras conductas indebidas.
Competencia leal
Trabajamos con dedicación para competir lealmente. También estamos
comprometidos con nuestro valor de cumplir con las expectativas yrequisitos de los clientes, y siempre lo hacemos de forma justa. Ciertos
tipos de interacciones entre la empresa y nuestros proveedores, clientes ycompetidores no están permitidos. Por ejemplo, las leyes y la política dela empresa prohíben:}}tipos específicos de colaboración entre competidores, como elintercambio de información de precios o estrategias o acordar el
reparto de grupos de clientes, mercados o territorios; yacuerdos con clientes o proveedores que restrinjan lacompetencia de forma desleal, como exigir indebidamente a losclientes que compren un producto para comprar otro producto oservicio no relacionado.

Debemos evitar interacciones con competidores que puedaninterpretarse como connivencia o manipulación de precios. Por ejemplo,
debemos ser especialmente sensibles a la posible apariencia decolaboración indebida cuando asistimos a conferencias del sector,
reuniones de asociaciones del sector y ferias comerciales, y en nuestras
comunicaciones con competidores.
Las leyes de competencia de los países donde operamos pueden ser muy
complicadas. Debemos solicitar orientación a un miembro de nuestro
Departamento Jurídico si tenemos preguntas sobre cuestiones
específicas de competencia.

| Ejemplos

Las prácticas de competencia
potencialmente desleal
incluyen:––––colaboración entre
competidores en cuantoa precios o condiciones
de mercado;
uso desleal de la
posición en el mercado;
trabajar con clientes para
fijar precios de reventa; yprecios abusivos enciertas situaciones.

10

El Código ético de conducta empresarial de CAIRE

Solo utilizaremos medios éticos y legales para recopilar información comercial y de marketing
relacionada con nuestros competidores. Las fuentes más apropiadas de esta información incluyen
información pública [Nota: pagar por esta información, ya sea a un empleado de la competencia o a
un tercero, puede constituir un incumplimiento de la Política corporativa contra el soborno de
CAIRE o los requisitos de CAIRE con respecto al mantenimiento de registros precisos,
dependiendo de cómo se procesen o registren dichos pagos]. Si tiene alguna pregunta o inquietud
sobre este tema, póngase en contacto con un miembro del Departamento Jurídico.

Anticorrupción
El soborno y otros tipos de corrupción suponen un incumplimiento del compromiso de CAIRE con
el trato equitativo, y rechazamos la participación en todos estos actos. La corrupción generalmenteestá prohibida en todo el mundo. Nos enfrentamos a graves sanciones como personas y como
empresa por infracciones de este tipo, que pueden incluir tanto sanciones civiles como penales para
CAIRE y para las personas implicadas. Es responsabilidad de todos los empleados de CAIRE estar
familiarizados con la Política corporativa contra el soborno de CAIRE y cumplir con ella.

Ley estadounidense de prácticas corruptas en el extranjero (FCPA)
Como empresa con sede en EE. UU., CAIRE está sujeta a la Ley de prácticas corruptas en el
extranjero de los Estados Unidos (FCPA, por sus siglas en inglés), una ley que declara ilegal que las
empresas ganen, conserven o dirijan negocios ofreciendo, pagando o| Ejemplo
aprobando pagos a funcionarios, partidos o dirigentes políticos deotros países, incluidos empleados de entidades estatales o controladas
por el estado. La legislación japonesa también impone ciertos
requisitos de mantenimiento de registros a las filiales extranjeras de
NGK Spark Plug Co., como CAIRE, a las que se hace referencia enla sección del Código «Integridad con nuestra sociedad matriz y sus
inversores».
De conformidad con la Política corporativa contra el soborno de
CAIRE, los requisitos y prohibiciones de la FCPA se aplican a
CAIRE y a todos sus empleados, así como a ciertos terceros
contratados por CAIRE o que actúen en nombre de CAIRE.

SobornoAunque la FCPA generalmente se centra en pagos indebidos afuncionarios, el rechazo de la corrupción por parte de CAIRE se
extiende al soborno en su totalidad, independientemente deldestinatario del soborno. Los sobornos pueden llegar en forma dedinero, servicios o regalos lujosos, entre otros. Debemos estar atentos
para evitar cualquier acuerdo que pueda llevar al soborno,
especialmente en países donde la corrupción es un fenómeno más
común.

Si se le pide que realice oapruebe un pago a un agente
de ventas, distribuidor u otro
tercero que represente a
CAIRE ante una agencia
gubernamental o una
empresa estatal, póngase en
contacto con un miembro delDepartamento Jurídico o
con la Línea directa de ética
de CAIRE si sospecha que
alguna parte de los fondos
pueda utilizarse para pagara un funcionario.

11

El Código ético de conducta empresarial de CAIRE

Las solicitudes de sobornos pueden ser explícitas o encubiertas y pueden implicar a distribuidores,
agentes u otros terceros. Es especialmente importante que ejerzamos la diligencia debida en la
selección y supervisión de agentes, distribuidores y otros terceros que puedan actuar en nombre de
CAIRE, para minimizar la posibilidad de que puedan realizar un pago indebido que podría
atribuirse a CAIRE.

Ejemplo }En partes de Asia, estradicional intercambiar
regularmente regalos en las
relaciones comerciales.
Debemos esforzarnos por
respetar las costumbres
locales y garantizar al
mismo tiempo nuestra
obligación primordial de
cumplimiento de las
políticas de CAIRE.

Regalos y actividades de entretenimiento
CAIRE compra y vende sobre la base de factores como la calidad, lafiabilidad y el precio. Actuamos con integridad y transparencia ennuestras transacciones comerciales. Todos los regalos y actividades deentretenimiento, tanto si los damos como si los recibimos, incluidas
comidas o veladas con clientes u otros socios comerciales, deben sermodestos y de valor razonable, y no deben tener la intención de influiren una venta o compra.

Los gastos de regalos y actividades de entretenimiento deben cumplir
con los requisitos de todas las políticas de CAIRE aplicables, como la
Política de viajes y entretenimiento (T&E) de CAIRE, la Política
global de viajes de trabajo y todas las políticas o directrices específicasde cada país o región. Los regalos a proveedores de atención
sanitaria están estrictamente prohibidos. El Departamento Jurídico
es responsable de autorizar previamente los regalos que superen los
250 USD, excepto las invitaciones o comidas de trabajo razonables yhabituales. Si recibimos regalos que superen los 250 USD y que nopodamos rechazar o devolver educadamente, debemos ponernos encontacto con un miembro del Departamento Jurídico para obtenerorientación. Además de infringir el Código, ciertos regalos o gastos de entretenimiento también
pueden infringir la FCPA y la Política corporativa contra el soborno.
Además de las políticas y directrices locales de la empresa, cada país donde opera CAIRE puede
tener costumbres locales relacionadas con el intercambio de regalos y entretenimiento. Los
empleados que tengan preguntas sobre la idoneidad de estas costumbres locales deben ponerse en
contacto con su unidad de negocio, gerente o un miembro del Departamento Jurídico para obtenerorientación.

Trabajar con proveedores de equipos médicos duraderos y de atención
sanitaria
Tenemos una obligación superior de confianza e integridad al tratar con nuestra red de clientes ysocios que prestan atención sanitaria crítica y equipos a los pacientes. Los detalles de estas
obligaciones adicionales se establecen en el Código de conducta de CAIRE para interacciones con
proveedores de atención sanitaria, que proporciona orientación sobre principios empresariales
importantes y normas éticas. Este Código de conducta complementario incluye políticas
relacionadas con las leyes y normativas aplicables, incluidas, entre otras, la Ley Sunshine de pagos a

12

El Código ético de conducta empresarial de CAIRE

médicos, la Ley antisoborno y la Ley de reclamaciones falsas de EE. UU. Los empleados que interactúan
con profesionales sanitarios y proveedores de DME deben consultar con el Departamento Jurídico
para obtener orientación.

Trabajar con gobiernos y entidades estatales
Orientación }Deseamos tener la misma reputación de integridad con el sector
público que con los clientes del sector privado. Cuando hacemos
negocios con gobiernos, agencias gubernamentales y empresas
estatales o controladas por el estado, es esencial que sigamos las
normas y regulaciones específicas que normalmente rigen lacontratación pública. Además, somos respetuosos y cooperaremos
plenamente con los funcionarios que regulan nuestro negocio.

Interactuar con funcionarios públicos o empleados deentidades estatales
Las leyes y normativas
estadounidenses restringenla exportación de ciertos
productos, servicios, datos
técnicos y software a otros
países, y la reexportación dedichos artículos desde un
destino no estadounidense aotro. Las leyes deexportación de EE. UU.
también prohíben laexportación o reexportaciónde productos a un país
prohibido, a una persona
prohibida o para un uso
prohibido por las leyes deexportación. Todos losempleados deben cumplir
con todas las políticas,
manuales y directivas de
cumplimiento de lasexportaciones emitidas por
CAIRE.

Al interactuar con empleados o funcionarios de una agencia uorganización pública o una empresa estatal no estadounidense,
debemos ser más conscientes del enfoque especial en dichas personas
según la FCPA. Consulte la Política corporativa contra el soborno
para conocer las directrices relativas a las interacciones con dichos
funcionarios, tanto directamente como a través de terceros (p. ej.,
agentes de ventas o de aduanas), y especialmente cualquier pago ogasto que implique a dichas personas.

Negocios internacionales
Controles a la importación
Confiamos en registros de importación precisos. Concretamente,estos registros deben mostrar la clasificación y valoración correctas delos artículos importados. Toda la documentación de importación
adicional debe ser precisa y cumplir con las normativas aplicables.

Controles a la exportación

Muchos países tienen leyes que restringen la exportación de productos
y tecnología, especialmente cualquier artículo utilizado para fines
militares directos. La definición de exportación puede ser amplia ycomplicada. Por ejemplo, la exportación puede incluir la transmisión
electrónica de propiedad intelectual, como dibujos y conocimientos, incluso entre empleados de
CAIRE ubicados en diferentes países. Tenemos la responsabilidad de cumplir la Política sobre
Derecho mercantil de CAIRE, que está diseñada para garantizar el cumplimiento de las leyes de13

El Código ético de conducta empresarial de CAIRE

exportación y otras leyes comerciales. Debemos ponernos en contacto
con un miembro del Departamento Jurídico si tenemos preguntas
sobre transacciones específicas.

| Ejemplo

Registros de dispositivos médicos
La venta de dispositivos médicos está regulada por estrictas normas decalidad y requisitos de registro y notificación en los países en los que
operamos. Las normativas pueden ser complicadas y requieren un
cumplimiento estricto, que se audita periódicamente. Tenemos la
responsabilidad de observar las diversas políticas normativas y decalidad de CAIRE y debemos ponernos en contacto con un miembrodel Departamento de Asuntos Normativos y de Calidad si tenemos
alguna pregunta.

Sanciones

Debido al boicot de la LigaÁrabe a Israel, las cartas decrédito de bancos ubicadosen Oriente Medio pueden
exigir que ninguna parte delos artículos comprados sefabrique en Israel o setransporten en un barco
israelí. La legislación
estadounidense prohíbe
acatar estos requisitos.

Estados Unidos y la Unión Europea han promulgado una serie deleyes y normativas que prohíben las transacciones comerciales con
ciertos países (como Irán y Corea del Norte), regiones (como la regiónde Crimea en Ucrania) y personas que figuran en una lista desanciones. Tal como se describe en la Política sobre Derecho
mercantil, CAIRE ha implementado procedimientos de revisión paragarantizar que no hace negocios con ninguna parte restringida. Si tiene
alguna inquietud sobre la permisibilidad de una transacción o contraparte específica debido asanciones estadounidenses u otras sanciones, debe ponerse en contacto con un miembro delDepartamento Jurídico.

Blanqueo de capitales
Las personas implicadas en el narcotráfico, el terrorismo u otras actividades ilícitas pueden intentar
utilizar un negocio legítimo para canalizar fondos obtenidos ilegalmente, una práctica llamada«blanqueo de capitales». La mayoría de los países prohíben el blanqueo de capitales. Para proteger
los intereses de CAIRE, siempre debemos desarrollar nuestras actividades solo con proveedores yclientes de buena reputación y ser razonablemente conscientes del fundamento que subyace acualquier transacción comercial.

Embargos y boicots
Muchos países prohíben la restricción de las actividades comerciales con ciertos países, sus empresas
y ciudadanos. Como empresa con sede en EE. UU., estamos obligados a cumplir con las directrices
de este país, que pueden prohibir a las empresas estadounidenses cooperar con prácticas derestricción al comercio o embargos económicos que imponen otras naciones. Cualquier pregunta
relativa a solicitudes relacionadas con embargos debe remitirse al Departamento Jurídico.

Proteger la información empresarial de terceros
14

El Código ético de conducta empresarial de CAIRE

En ocasiones, los proveedores y clientes nos proporcionarán información privada como parte de unproyecto conjunto. Por ejemplo, podemos ayudar a desarrollar nuevos usos para la materia prima deun proveedor o podemos crear un diseño exclusivo para un cliente. En consonancia con nuestro
compromiso de respeto y privacidad, debemos tratar esta información de forma confidencial,protegerla de la divulgación indebida y solo comunicarla a terceros si se nos autoriza.

Protección del medio ambiente
CAIRE valora la oportunidad de formar parte de una comunidad local y nos preocupamos pornuestro impacto en estas comunidades. CAIRE sigue tanto el espíritu como la letra de los requisitos
establecidos en las leyes y normativas medioambientales. Estamos comprometidos con la reducciónde nuestro impacto medioambiental siempre que sea económicamente factible.

15

El Código ético de conducta empresarial de CAIRE} Integridad hacia nuestra
empresa matriz y sus
inversores
La empresa matriz de CAIRE cuenta con nosotros para lograr un crecimiento de lasventas y los beneficios de la empresa, en línea con el valor de la empresa de buscar
activamente un crecimiento rentable. Para cumplir las expectativas y nuestras
obligaciones como filial íntegramente participada por una empresa japonesa que cotiza
en bolsa, nos aseguramos de que nuestros sistemas financieros sean transparentes yprecisos, hacemos un uso sensato de los recursos de CAIRE y demostramos nuestro firme
compromiso de actuar para la empresa con integridad.
Los siguientes requisitos también se aplican a las subsidiarias y filiales noestadounidenses de CAIRE, ya que sus informes financieros se incorporan a los sistemas
financieros de CAIRE y sus declaraciones ante el regulador financiero, y porque estánsujetas a la FCPA.
| Ejemplos

Integridad de los sistemas y declaraciones
financieros
Al ser parte de una empresa que cotiza en bolsa en
Japón, nuestra empresa matriz y sus inversores
confían en la obligación de CAIRE de presentar
informes precisos y honestos para cumplir con las
normativas. CAIRE también depende de informes
precisos, como registros de producción y ventas,
para dirigir el negocio. Todos tenemos un papel
importante en la provisión de información,
preparación y presentación de estos informes.
Además, la Política corporativa contra el soborno
de CAIRE incluye detalles sobre la aplicabilidad ylos requisitos relevantes de la FCPA para empresas
cotizadas, como CAIRE.

Libros y registros precisos
Cada uno de nosotros es responsable de garantizarque todo el mantenimiento de registros sea preciso yAquí son especialmente importantes tres
requisitos:– No debemos tergiversar intencionadamente
el rendimiento financiero de CAIRE ni
comprometer de ninguna otra forma la
integridad de los informes, registros,
políticas o procedimientos de CAIRE.
– Se espera que cooperemos tanto con
auditores internos como con nuestros
auditores independientes en la revisión denuestros sistemas y registros financieros.
– El Consejo de Administración desempeña
un papel importante a la hora degarantizar la integridad y precisión de lossistemas e informes financieros de
CAIRE. Se espera que el consejerodelegado y los altos directivos financierospresenten de inmediato pruebas deregistros imprecisos, deficiencias en loscontroles internos o fraude a la atencióndel Consejo.
16

El Código ético de conducta empresarial de CAIRE

oportuno y que todos los registros y cuentas reflejen de forma precisa y fiel las transacciones con un
detalle razonable y de acuerdo con las prácticas y políticas contables aplicables. Las tarjetas deregistro de tiempo, los recuentos de inventario, los informes de gastos y los libros de cuentas
financieras son ejemplos de dichos registros.

Declaraciones
Utilizamos estos registros detallados para preparar informes financieros y otros documentos, queluego enviamos a las autoridades reguladoras. Debemos tener especial cuidado para asegurarnos deque estas declaraciones sean completas, fieles, precisas, oportunas y comprensibles.

Sistemas financieros
CAIRE sigue estrictos principios, normas y procedimientos contables según lo exigido en la legislación
aplicable, como la versión japonesa de la Ley Sarbanes-Oxley de EE. UU. (J-SOX), y principios
contables generalmente aceptados. Como resultado, el objetivo de CAIRE es preparar siempre sus
estados financieros con exactitud e integridad. Debemos seguir los mismos principios, normas yprocedimientos estrictos en todos los países en los que opera CAIRE, ya que los resultados de estospaíses son parte integral del sistema general de notificación de CAIRE.
Los empleados que trabajan en finanzas y contabilidad se aseguran de que todas las unidades de laempresa y nuestros compañeros de trabajo sigan todos los controles y procedimientos. Si
observamos o sospechamos un uso incorrecto, deshonesto o abusivo de los procedimientos,
debemos informar de la situación inmediatamente a través de la Línea directa de ética de CAIRE.

Controles internos
CAIRE ha implementado, y el director financiero (CFO) es responsable de mantener, un sistema decontroles contables internos suficientes para proporcionar garantías razonables de que:}las transacciones se ejecutan de acuerdo con la autorización general o específica de la
dirección;}las transacciones se registran según sea necesario para: (a) permitir la preparación de estados
financieros de conformidad con los principios contables generalmente aceptados o cualquierotro criterio aplicable, y (b) mantener la contabilización de los activos;}

el acceso a los activos está permitido únicamente de acuerdo con la autorización general oespecífica de la dirección; y}la contabilización de los activos se compara con los activos existentes a intervalos razonables
y se toman las medidas adecuadas con respecto a cualquier diferencia.

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El Código ético de conducta empresarial de CAIRE

Comunicaciones con partes externas
CAIRE ha designado a personas específicas para que actúen como portavoces oficiales de la empresa.
Estos portavoces hacen todos los esfuerzos razonables para proporcionar respuestas completas,
precisas, objetivas, relevantes, oportunas y comprensibles a todas las consultas. Los demás empleados
no deben responder a ninguna solicitud de información de la empresa por parte de periodistas,analistas financieros, amigos u otras personas, sino remitir estas consultas a los portavoces designados.
Todas las comunicaciones realizadas al público en nombre de CAIRE requieren la aprobación previadel vicepresidente de Marketing o del asesor jurídico.

Abuso de información privilegiada
En CAIRE entendemos la importancia de actuar con honestidad yrespeto por la empresa. Una implicación de este compromiso es que nopodemos comprar ni vender valores de un socio comercial si conocemos
información importante sobre esa empresa que no se ha hecho pública.
Dicha compra o venta, más detallada en la Política sobre el abuso de
información privilegiada de CAIRE, se denomina «abuso de
información privilegiada» y es ilegal en EE. UU. y Japón, así como en la
mayoría de los países. Además, no podemos proporcionar esta
información a otra persona que probablemente opere con los valores de laempresa basándose en esta información, una práctica llamada «soplo».
Este tipo de conducta infringe la política de la empresa y puede estar
sujeta a procesamiento penal.

| Ejemplos

La información privilegiada
puede incluir:– un próximo contrato
multimillonario con unnuevo cliente;– una adquisición
importante; o– una nueva línea deproductos importante queno se ha anunciado
públicamente.

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El Código ético de conducta empresarial de CAIRE

Orientación }En algunos países, la cultura local
considera la contratación y lasupervisión de familiares de forma
diferente a cómo se hace en Estados
Unidos. Los directores nacionales
deben contactar con el vicepresidente deRecursos Humanos si tienen preguntas
sobre la contratación de familiares deempleados actuales.
CAIRE puede contratar a más de un
miembro de una familia si cadapersona está bien cualificada para
cumplir con un requisito decontratación específico. Sin
embargo, no debemos supervisar
directa o indirectamente elrendimiento laboral de nuestro
familiar.

Conflictos de intereses
Demostramos integridad entre nosotros, con nuestros socios
comerciales y con nuestra empresa matriz al tomar las decisiones
relacionadas con el negocio sobre la base de consideraciones
comerciales y no personales. Este compromiso con la integridad
se pone en peligro cuando nuestras actividades personales entran
en conflicto, o simplemente parecen entrar en conflicto, con losintereses de CAIRE, tal como se detalla en la Política sobre
conflictos de intereses de CAIRE. CAIRE investigará todos losconflictos de intereses potenciales y reales.

Tomar decisiones basadas en los mejores intereses de
CAIRE
No podemos poner consideraciones personales, como relaciones,
favores o consideraciones económicas, por delante de lasconsideraciones comerciales al deliberar o tomar decisiones
comerciales para CAIRE. Si una circunstancia personal pudiera
entrar en conflicto con el interés de CAIRE o percibirse como tal,póngase en contacto con un miembro del Departamento Jurídico.

Actividades externas
e intereses financieros
Nuestra lealtad a CAIRE es importante, ya que la empresa
es nuestra principal fuente de empleo. Debemos evitar el
trabajo externo, ya sea remunerado o no, si afecta a nuestro
compromiso con CAIRE o a nuestra capacidad de serobjetivos en el desempeño de nuestro trabajo. Si tiene
alguna inquietud sobre este asunto, debe hablarlo con su
gerente o con un miembro del Departamento Jurídico.
También debemos evitar intereses financieros enproveedores, clientes y competidores a menos que seanvalores de una empresa que cotiza en bolsa o que semantengan a través de una inversión en la que nocontrolemos la negociación de valores individuales, como
un fondo de inversión.

Uso responsable de los activos de la empresa

Ejemplos }–––No se nos permite utilizar ideas u
oportunidades que descubramos enel trabajo para beneficio personal.
Nunca debemos competir con
CAIRE.
CAIRE no debe hacer negocios
con nuestros familiares o amigos
cercanos sin autorización
específica.

Para cumplir los compromisos con nuestra empresa matriz y CAIRE, debemos hacer un uso
responsable de todos los activos de CAIRE. Estos activos incluyen activos físicos, ordenadores y otros
sistemas electrónicos y activos intangibles, como la información comercial.

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El Código ético de conducta empresarial de CAIRE

Activos físicos
Debemos utilizar las herramientas, equipos, suministros e inventarios con atención y seguridad.
Nunca debemos dañar el equipo ni utilizar suministros de fabricación para fines personales, como
reformas domésticas.

Recursos informáticos y electrónicos
Los ordenadores y equipos de comunicación de CAIRE, incluidos los teléfonos y sistemas deinformación, el correo electrónico y las conexiones a Internet, están destinados a fines empresariales.
Cuando nos comunicamos utilizando estos sistemas, debemos hacerlo con profesionalidad. Solopodemos hacer un uso personal muy limitado de equipos como el teléfono, el correo electrónico o la
fotocopiadora con la aprobación de nuestro gerente y, en algunos casos, después de firmar un acuerdo
de uso privado. Cuando esté permitido, CAIRE puede acceder a ordenadores, equipos decomunicación, incluidos teléfonos y sistemas de información, como conexiones de correo electrónico e
Internet, por motivos de seguridad y para obtener la información de su propiedad, si es estrictamente
necesario, y puede supervisar, cuando esté permitido, nuestra actividad para garantizar que losempleados no hacen un mal uso de estos recursos. Además, cuando se utilizan los ordenadores yequipos de comunicación de CAIRE, se tratan datos personales (como direcciones de correo
electrónico, direcciones IP y otros identificadores). Todos los empleados de CAIRE tienen la
responsabilidad de familiarizarse con la Política de comunicaciones electrónicas de CAIRE, la
Política y el Programa de dispositivos móviles de CAIRE y la Política de privacidad de CAIRE.

Información confidencial de la empresa
La información no pública de CAIRE es un activo valioso de la empresa. Cierta información es
especialmente crítica y debemos tratarla con confidencialidad. Algunos ejemplos son: información
financiera, desarrollos y planes corporativos, estrategias de marketing, listas de clientes y proveedores(que también pueden contener datos personales y, por lo tanto, pueden estar sujetos a estrictos
requisitos de protección de datos), planes de nuevos productos y diseños de productos o procesos.
Debemos comentar la información confidencial con nuestros compañeros de trabajo solo cuando
exista la «necesidad de conocerla». Debemos proteger la información confidencial de la divulgación
fuera de CAIRE durante y después de nuestro empleo en CAIRE, excepto cuando lo hagamos parafines comerciales de CAIRE siguiendo los pasos adecuados para evitar el uso indebido de la
información, o si la ley lo exige.

Propiedad intelectualLa «propiedad intelectual» es información o conocimiento creado para CAIRE y que la empresa poseey protege a través de patentes, derechos de autor, marcas comerciales o marcas de servicio. Cierta
propiedad intelectual, llamada «secretos comerciales», es fundamental para las operaciones y el éxito
de la empresa. Se espera que seamos diligentes durante y después de nuestro empleo en CAIRE a lahora de mantener la confidencialidad de estos secretos comerciales a fin de salvaguardar
adecuadamente su valor para CAIRE. El producto de nuestro trabajo individual, como la mejor de unproceso de fabricación o una invención patentable, pertenece a CAIRE.

20El Código ético de conducta empresarial de CAIRE

Implicación comunitaria y política
CAIRE nos anima a implicarnos en la comunidad local. Al hacerlo, y para reflejar nuestra
responsabilidad con la empresa, no debemos asociar a CAIRE con ninguna causa, candidato, partidoo asunto político en particular. Además, debemos respetar los activos de CAIRE y no utilizar ningún
recurso de la empresa, como nuestro correo electrónico de trabajo o los ordenadores o fotocopiadoras
de la empresa, para apoyar estas actividades.
CAIRE debe cumplir con todas las leyes relativas a las contribuciones políticas y los gastos enactividades de presión. Se prohíbe realizar contribuciones directas o indirectas, o incurrir en gastos afavor de ningún partido político o candidato a un cargo político en cualquier país por parte de laempresa (o por cualquier empleado en nombre de la empresa), a menos que lo autorice previamente el
Departamento Jurídico.
Las contribuciones benéficas y políticas presentan, además, un riesgo de corrupción, ya que pueden
servir como conducto para un pago indebido, especialmente si un funcionario o un socio comercial
solicitan una comisión. La Política corporativa contra el soborno de CAIRE incluye directrices
detalladas para las contribuciones benéficas y políticas.

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El Código ético de conducta empresarial de CAIRE} Recursos para obtenerasesoramiento e informar
de inquietudes o
conductas indebidas
Debemos buscar respuestas a preguntas relacionadas con la ética y el
cumplimiento. También debemos informar de cualquier inquietud sobre posibles
conductas indebidas o infracciones reales de la ley, el Código u otras políticas de
CAIRE.
Ejemplos }RecursosCAIRE cuenta con varios recursos para abordar cuestiones de ética ycumplimiento.

En nuestro trabajo diario,
podemos encontrarnos con
diversos problemas éticos.
Por ejemplo:– Podemos necesitar
asesoramiento paradecidir si una acción eslegal o ética.
– Podemos observar una
conducta indebida.
– Podemos observar
actividades que podrían
dañar la reputación de
CAIRE.

1.

Lea las políticas de CAIRE relacionadas con temas importantes.
Las políticas proporcionan detalles adicionales y son accesibles
en SharePoint en las secciones Legal y Recursos Humanos.

2.

Hable con su supervisor u otro gerente de su organización.
También puede hablar con representantes del Departamento
Jurídico y de Recursos Humanos.

3.

Envíe un correo electrónico a los representantes de ética de
CAIRE a ethics@caireinc.com.

4.

Póngase en contacto con la línea directa de ética de CAIRE:
a. Buzón de voz: 1-800-868-8541 en los Estados Unidos.
(Para consultar los números gratuitos fuera de los Estados
Unidos, visite www.ethicspoint.com).
b. Interfaz web: www.ethicspoint.com

Obligaciones de notificación y cooperación
Los empleados deben informar de las infracciones de las leyes,
normas y reglamentos aplicables, de este Código o de cualquier otro
código, política o procedimiento de CAIRE al personal adecuado
mencionado anteriormente o a la Línea directa de ética de CAIRE.

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El Código ético de conducta empresarial de CAIRE

Si sus inquietudes están relacionadas con asuntos de contabilidad, controles internos o de auditoría,debe ponerse en contacto directamente con el director financiero, con el Departamento Jurídico o
con la Línea directa de ética de CAIRE.
Los empleados deben cooperar en las investigaciones internas de conducta indebida cuando así losolicite el Departamento Jurídico o el Consejo de Administración.

Confidencialidad de las denuncias
La empresa trata de forma confidencial todas las denuncias sobre
cuestiones éticas o de cumplimiento, incluidos los contactos con la
Línea directa de ética. La dirección solo comparte información con
aquellos implicados en la investigación de una presunta conducta
indebida. En casos excepcionales, CAIRE puede necesitar
proporcionar información sobre una denuncia de sospecha deconducta indebida como parte de una investigación legal o con fines
empresariales, en cuyo caso lo hará, y tratará de notificar a losempleados afectados en la medida de lo posible.

Notificación anónima
La Línea directa de ética nos permite informar de una inquietud deforma anónima, si lo preferimos. Tenga en cuenta que algunas
inquietudes no pueden investigarse en su totalidad sin la identidad dela persona que informa de la inquietud.

| Orientación

Los empleados deben
informar inmediatamentede las infracciones osospechas de infracción delCódigo utilizando losrecursos indicados en lapágina anterior.

Prohibición de represalias
CAIRE prohíbe las represalias y las amenazas de represalias contra cualquiera de nosotros que, debuena fe, denuncie un posible incidente de conducta indebida. Informe de cualquier caso derepresalia o amenaza de represalia contra usted o cualquier compañero de trabajo. CAIRE
investigará las denuncias de presuntas represalias y sancionará a las personas responsables. Todoslos empleados también están protegidos por la Política de denuncia de irregularidades de CAIRE.

Resultados
CAIRE tiene establecido un proceso para investigar presuntos casos de conducta indebida. La
información relacionada con una investigación se comparte solo con las personas implicadas en lainvestigación. El objetivo es determinar la exactitud, gravedad, frecuencia e intención de la conducta
indebida y garantizar que nuestro programa de cumplimiento incluya comentarios y mejoras
continuas. En función de los resultados de la investigación, el asesor jurídico decidirá junto con el
vicepresidente de Recursos Humanos o una persona designada si se ha producido una conducta
indebida y la acción disciplinaria apropiada, que puede llegar al despido, si corresponde. El
cumplimiento de los principios del Código es una condición del empleo con CAIRE. En caso deinfracción de las leyes, la empresa puede denunciar a los infractores ante las autoridades pertinentes.

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El Código ético de conducta empresarial de CAIRE

En algunas situaciones, la persona responsable también puede ser sometida a procesos deenjuiciamiento civil o penal. Si los miembros del Consejo o los directivos de la empresa están
implicados en acusaciones de conducta indebida, el Consejo seguirá los procedimientos establecidospara llevar a cabo la investigación y determinar las medidas disciplinarias.

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