2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

第95期

定時株主総会招集ご通知＜新型コロナウイルス感染症に関するお願い＞

総会会場での感染リスクを低減するため、本年は、健康状態にかかわらず、当日のご来場をお控えくださいますよう強くお願い申し上げます。
本総会の運営に変更が生じた場合は、インターネット上の当社ウェブサイト（https://www.smm.co.jp/）にてお知らせいたします。
議決権行使期限2020年6月25日(木曜日) 午後５時まで同封の議決権行使書の郵送またはインターネット等により議決権をご行使くださいますようお願い申し上げます。

＜感染防止のための対応について＞・議事は、例年よりも簡略化し時間を大幅に短縮して行う予定です。
・株主席の間隔を広げて配置するため、座席数が大幅に減少することにより、ご入場を制限する場合がございます。また、当社が指定する場所に着席いただく予定です。
・製品展示・湯茶提供は実施しません。
・ご来場の株主様は手指の消毒とマスクの常時着用をお願いします。また、株主様の体調等によりご入場をお断りする場合があります。あらかじめご了承いただきたくお願い申し上げます。

日時2020年６月26日(金曜日)
午前10時(午前９時受付開始)
東京都港区新橋５丁目11番３号（新橋住友ビル）当会社本店１階会議室
場所

表紙

住友金属鉱山株式会社
証券コード：5713

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

株主の皆様へ

近時の新型コロナウイルス感染症の流行を受け、不要不急の外出は差し控えるべき状況が継続しており、影響を受けられている株主の皆様におかれましては、心よりお見舞い申し上げます。

株主総会は、株主の皆様と直接対話できる重要な機会と考えております。しかしながら、例年どおりの株主総会を開催した場合は、会場において、いわゆる３密（『換気の悪い「密閉」空間』、『多数が集まる「密集」場所』、『間近で会話や発声をする「密接」場面』）の状態が生じることは避けられません。本総会においては適切な感染防止策を実施いたしますが、対策には限界がございます。

株主の皆様および従業員、関係者等の健康・安全を第一に考え、また、さらなる感染拡大を防止すべく、本年の株主総会につきましては、ぜひ、書面またはインターネットによる事前の議決権行使をいただき、株主様の健康状態にかかわらず、当日のご来場をお控えくださいますようお願い申し上げます。

株主の皆様の一人ひとりのご協力を賜りたく、重ねてお願い申し上げます。

招集ご通知
第95期定時株主総会招集ご通知 …………………… ２
議決権行使のご案内 …………………………………… ４

株主総会参考書類
第１号議案

剰余金の処分の件 ……………………… ６第２号議案

取締役８名選任の件 …………………… ７第３号議案

監査役３名選任の件 …………………… 16第４号議案

補欠監査役１名選任の件 ……………… 19第５号議案

取締役賞与支給の件 …………………… 21

事業報告 …………………………………………………… 25
連結計算書類 ……………………………………………… 49
計算書類 …………………………………………………… 52
監査報告 …………………………………………………… 55

1

株主の皆様

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

株主各位

招集ご通知

2020年６月４日
東京都港区新橋５丁目11番３号

住友金属鉱山株式会社
明

第95期定時株主総会招集ご通知

具

2． 場

時

所

2020年６月26日（金曜日）午前10時

計算書類

記
1． 日

連結計算書類敬事業報告

拝啓 平素は格別のご高配を賜り厚くお礼申し上げます。
さて、当社第95期定時株主総会を下記により開催いたしますので、ご通知申し上げます。
近時、新型コロナウイルス感染症（COVID-19）の流行を受け、不要不急の外出は差し控えるべき状況が継続しております。この状況を受け、慎重に検討いたしました結果、本総会につきましては、
適切な感染防止策を実施したうえで、開催することといたしました。
株主の皆様におかれましては、このような状況に鑑み、感染拡大防止の観点から、本総会につきましては、株主様の健康状態にかかわらず、当日のご来場をお控えくださいますよう強くお願い申し上げます。
書面または電磁的方法（インターネット等）によって議決権を行使することができますので、後記の株主総会参考書類をご検討のうえ、４頁の「議決権行使のご案内」に従って、2020年６月25日（木曜日）午後５時までに議決権をご行使くださいますようお願い申し上げます。

株主総会参考書類

代表取締役社長 野 崎

東京都港区新橋５丁目11番３号（新橋住友ビル）
当会社本店１階会議室

監査報告

本総会は、感染防止のため、株主席の間隔を広げて配置することから、ご用意できる席数が例年より大幅に減少いたします。そのため、当日ご来場いただいてもご入場を制限する場合がございます。あらかじめご了承くださいますようお願い申し上げます。

2

狭義招集

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

3． 目 的 事 項

報告事項 第95期（2019年４月１日から2020年３月31日まで）事業報告、連結計算書類、
決議事項

計算書類ならびに会計監査人および監査役会の連結計算書類監査結果報告の件

第１号議案 剰余金の処分の件

第２号議案 取締役８名選任の件

第３号議案 監査役３名選任の件

第４号議案 補欠監査役１名選任の件
第５号議案 取締役賞与支給の件

以上◎ 開催場所が昨年と異なりますので、ご注意ください。
◎ 上記の日程を株主総会の開催日とした理由は、以下のとおりです。
本年は、昨年まで開催場所としていた外部会場が例年同様の日程で利用できないことから、別の外部会場における本開催日での開催を計画しておりました。しかし、時下の新型コロナウイルス感染症をめぐる状況を踏まえ、外部
会場ではなく自社会場で開催することといたしました。開催日については、既に本開催日での開催に向けて準備が進んでいたことから、当初の計画どおりといたしました。
◎ 本総会招集に際して提供すべき書類のうち、事業報告の「業務の適正を確保するための体制等の整備に関する事項」および「当社の財務および事業の方針の決定を支配する者の在り方に関する基本方針」、連結計算書類の「連結注記表」ならびに計算書類の「個別注記表」につきましては、法令および当社定款第16条の規定に基づき、インターネット上の当社ウェブサイト(https://www.smm.co.jp/)に掲載しておりますので、本書類には記載しておりません。
◎ 株主総会参考書類、事業報告、連結計算書類および計算書類に修正が生じた場合は、修正内容をインターネット上の当社ウェブサイト（https://www.smm.co.jp/）に掲載いたします。

3

狭義招集

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

議決権は、株主の皆様のご意思を会社経営に反映するための大切な権利です。一方で、時下の状況に鑑み、ご来場による行使はお控えいただくとともに、議決権は、以下の２つの方法によりご行使くださいますようお願い申し上げます。

同封の議決権行使書用紙に議案に対する賛否をご表示のうえ、切手を貼らずにご投函ください。

パソコン、スマートフォンまたは携帯電話から、議決権行使ウェブサイト
（https://www.web54.net）にアクセス
し、賛否をご登録ください。

行使期限

行使期限

2020年6月25日（木曜日）
午後5時まで
詳細は次頁をご覧ください

議決権行使書による議決権行使のご案内

連結計算書類2020年6月25日（木曜日）
午後5時
到着分まで

事業報告

電磁的方法(インターネット)

株主総会参考書類

書面（郵送）

招集ご通知

議決権行使のご案内

こちらに、各議案の賛否をご表示ください。
⇒賛成の場合： 「賛」の欄に○印⇒反対の場合： 「否」の欄に○印

計算書類

第1号議案、第4号議案および第5号議案

第2号議案および第3号議案⇒全員賛成の場合 ： 「賛」の欄に○印※ 当日ご出席の場合は、議決権行使書用紙を会場受付にご提出ください。

「賛」の欄に○印をし、反対される⇒一部の候補者に反対される場合 ： 候補者の番号をご記入ください。

監査報告⇒全員反対の場合 ： 「否」の欄に○印

4

議決権行使等についてのご案内2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

インターネットによる議決権行使のご案内
ＱＲコードを読み取る方法
議決権行使コード等を入力する方法

1

ＱＲコードを読み取る

同封の議決権行使書用紙に印字された「スマートフォン用議決権行使ウェブサイトロ
グインＱＲコード」をスマートフォンまたは
タブレット端末で読み取ってください。

1

議決権行使ウェブサイトにアクセスする

議決権行使ウェブサイトにアクセスして「次へすすむ」
をクリックしてください。
議決権行使ウェブサイト⇒https://www.web54.net
クリック

2

ログインする

同封の議決権行使書用紙に記載された「議決権行使コード」を入力し、「ログイン」をクリックしてください。

以降、画面の案内に沿って賛否をご登録ください。

入力
クリック

なお、一度議決権を行使した後で行使内容を変更される場合、再度ＱＲコードを読み取り、議決権行使
書用紙に記載の「議決権行使コード」「パスワード」を入力いただく必要があります。

3

パスワードの入力

同封の議決権行使書用紙に記載された「パスワード」、実際にご使用になる「新しいパスワード」を入力し、「登録」をクリックしてください。

※「QRコード」は株式会社デンソーウェーブの登録商標です。

入力
クリック

以降、画面の案内に沿って賛否をご登録ください。
インターネットによる議決権行使に関するご照会

株主名簿管理人：三井住友信託銀行株式会社 証券代行ウェブサポート フリーダイヤル

0120-652-031 （午前９時～午後９時）

議決権行使の際の注意点(1)

電磁的方法（インターネット等）により議決権を複数回行使された場合、またはパソコン、スマートフォンもしくは携帯電話で重複して議決権を行使された場合であって、同一の議案に対する議決権行使の内容が異なるときには、最後に行使されたものを有効として取り扱います。

(2)

書面による議決権行使と電磁的方法（インターネット等）による議決権行使が重複してなされた場合であって、同一の議案に対する議決権行使の内容が異なるときには、電磁的方法による議決権行使を有効として取り扱います。

機関投資家向け議決権電子行使プラットフォーム

機関投資家の皆様につきましては、事前に申し込まれた場合に限り、株式会社ICJが運営する機関投資家向け議決権電子行使プラット
フォームをご利用いただくことができます。

5

議決権行使等についてのご案内2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

第１号議案

招集ご通知

株主総会参考書類

剰余金の処分の件

剰余金の処分につきましては、以下のとおりといたしたいと存じます。
当社は、株主の皆様への適切な利益還元を経営上最も重要な課題のひとつと考えております。
当期末の剰余金の配当につきましては、連結配当性向35％以上を方針としつつ、将来の事業展開、財務体質の健全性、当期の業績などを総合的に勘案し、以下のとおり、１株につき39円といたしたいと存じます。
金銭

株主に対する配当財産の割当てに当社普通株式１株につき 39円

関する事項およびその総額

総額 10,716,479,670円

剰余金の配当が効力を生じる日

2020年６月29日

事業報告

配当財産の種類

第92期
2016年度

分

第94期
2018年度

第95期
2019年度

（円）

22

100

73

78（予定）

年間配当総額

（百万円）

6,068

27,51320,06021,433（予定）

連結配当性向

（％）

―

30.1

30.0

35.4（予定）

連結自己資本比率／
親会社所有者帰属持分比率

（％）

57.1

61.0

58.3

58.3
監査報告

（注）１．当社は、2017年10月１日付で当社普通株式について２株を１株とする株式の併合を実施いたしました。
２．上記の１株当たり年間配当額は、株式の併合後の基準で換算したものを記載しております。
３．第93期（2017年度）までの連結配当性向および連結自己資本比率は日本基準に準拠して計算し、第94期（2018年度）以降の連結配当性向および親会社所有者帰属持分比率は国際財務報告基準(IFRS)に準拠して計算しております。
４．第95期（2019年度）の１株当たり年間配当額等は、本総会の第１号議案（剰余金の処分の件）が原案どおり承認可決された場合の金額等であります。

計算書類

1株当たり年間配当額

第93期
2017年度連結計算書類＜ご参考：当社の財務方針および配当金等の推移について＞
当社は2019年度から2021年度を対象とする「2018年中期経営計画」の財務戦略として、財務体質の健全性の保持に引き続き取り組み、連結自己資本比率50％以上を維持するとともに、剰余金の配当は、業績に連動させ連結配当性向35％以上とすることを方針としております。
区

株主総会参考書類

期末配当に関する事項

6

剰余金処分議案

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

取締役８名選任の件

第２号議案

本総会終結の時をもって、取締役全員（８名）が任期満了となりますので、取締役８名の選任をお願いするものであります。なお、取締役候補者の指名にあたっては、執行役員でない取締役会長および独立社
外取締役で構成されるガバナンス委員会において助言を得ております。
取締役候補者は、次のとおりであります。
候補者
番号

氏

現在の地位

属性

取締役会への出席状況

取締役在任年数（2019年度）（本総会終結時）

な かざ とよ しあ き男性

代表取締役会長

再任

14/14回（100％）

14年

２ 野崎
ざ き

あきら

男性

代表取締役社長

再任

14/14回（100％）

６年

３ 朝日

ひろし

弘

男性

取締役

常務執行役員

再任

14/14回（100％）

３年

４ 松本 伸弘
ま つも との ぶひ ろ

男性

取締役

執行役員

再任

10/10回（100％）

１年

５ 肥後

とおる

男性

執行役員

新任

―

―

14/14回（100％）

４年

14/14回（100％）

２年

―

―

あ さ

ひ

明

ひ

ご

亨

６ 中野 和久男性

社外取締役

７ 石井 妙子

女性

社外取締役

な か

い し

の

い

８ 木下

き のし た取締役選任議案(ジェンダー)

１ 中里 佳明
の

7

性別

名

か ずひ さ

た え

こ

まなぶ

学

男性

―

再任
社外
独立
再任
社外
独立
新任
社外
独立

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

中里

再任

当社株式所有数 23,800株

よ し あ き佳明

取締役在任年数（本総会終結時）

略歴、地位および担当ならびに重要な兼職の状況

当社入社

2006年 ６月

当社取締役

2005年 ６月
2008年 ６月
2008年10月

2010年 ６月
2012年 ６月

（2019年度）

14/14回（100％）

取締役候補者とした理由

中里佳明氏は、５年間取締役社長の職責を担った

当社執行役員後、2018年６月から取締役会長としての職責を担

当社常務執行役員

続き取締役会の機能強化に生かすことができると機能性材料事業部長

半導体材料事業部長
当社執行役員機能性材料事業部長

当社常務執行役員

当社代表取締役（現任）っております。当社事業全般に関する知見を引き判断し、取締役候補者といたしました。

連結計算書類2009年 ６月

取締役会への出席状況

事業報告

1976年 ４月

14年

生年月日 ：1953年5月13日
満 年 齢 ：67歳
性別 ：男性

株主総会参考書類

1

な か ざ と

招集ご通知

候補者番号

当社専務執行役員

当社取締役社長

2018年 ６月

当社取締役会長（現任）

当社社長

計算書類

2013年 ６月

[重要な兼職の状況]

一般社団法人日本メタル経済研究所代表理事会長
監査報告

8

取締役選任議案

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

候補者番号

2

の

ざ き

あきら

野崎

再任

明

当社株式所有数 13,500株
取締役在任年数（本総会終結時）

略歴、地位および担当ならびに重要な兼職の状況

1984年 ４月
2013年 ６月

当社入社

当社執行役員

金属事業本部副本部長

2014年 ６月

当社取締役

2015年 ６月

金属事業本部長

2018年 ６月

当社代表取締役（現任）2016年 ６月

経営企画部長

当社常務執行役員

当社取締役社長（現任）
当社社長（現任）

9

取締役選任議案

生年月日 ：1960年6月20日
満 年 齢 ：59歳
性
別 ：男性

６年

取締役会への出席状況（2019年度）

14/14回（100％）

取締役候補者とした理由

野崎明氏は、2018年６月から取締役社長としての職責を担っております。当社事業全般に関する知見を引き続き取締役会の機能強化に生かすことができると判断し、取締役候補者といたしました。

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

３

あ さ

ひ

朝日
当社株式所有数

7,000株

取締役在任年数

３年（本総会終結時）

略歴、地位および担当ならびに重要な兼職の状況

2010年 ３月

通商産業省（現経済産業省）入省（2019年度）

14/14回（100％）

取締役候補者とした理由

朝日弘氏は、当社資源事業の統括業務に携わるほ

経済産業省大臣官房参事官（技術か、資源開発や技術分野に関する行政実務経験を有

同省大臣官房審議官（エネルギ

ります。これらの知見を引き続き取締役会の機能担当）

ー・環境担当）同省大臣官房技術総括審議官

2013年10月

当社入社

同省退職

資源事業本部技術部勤務

2014年 ６月

当社執行役員2017年 ６月

当社取締役（現任）2018年 ６月

当社常務執行役員（現任）するなど、資源全般に関する豊富な知識を有してお強化に生かすことができると判断し、取締役候補者
といたしました。

連結計算書類

2012年 ７月
2013年 ６月

取締役会への出席状況

事業報告

2008年 ４月

弘

生年月日 ：1958年7月1日
満 年 齢 ：61歳
性別 ：男性

株主総会参考書類

再任

1982年 ４月

ひろし

招集ご通知

候補者番号

資源事業本部副本部長
計算書類

資源事業本部長（現任）[重要な兼職の状況]

監査報告

Sociedad Minera Cerro Verde S.A.A., Director

10

取締役選任議案

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

候補者番号

４

ま つ も と

再任

松本

伸弘

当社株式所有数

3,600株

取締役在任年数

１年（本総会終結時）

略歴、地位および担当ならびに重要な兼職の状況

1987年 ４月

当社入社

2013年 ７月

金属事業本部事業室勤務

2008年 ４月
2014年 ６月
2016年 ６月
2018年 ６月
2019年 ６月

取締役会への出席状況（2019年度）

10/10回（100％）

取締役候補者とした理由

松本伸弘氏は、長年にわたる製錬事業での実務経験を有するなど、製錬技術に関する豊富な知識を有

金属事業本部事業室長の機能強化に生かすことができると判断し、取締役

当社執行役員（現任）

金属事業本部副本部長

金属事業本部長（現任）
当社取締役（現任）PT Vale Indonesia Tbk, Commissioner

取締役選任議案

生年月日 ：1963年2月24日
満 年 齢 ：57歳
性別 ：男性

金属事業本部ニッケル工場長[重要な兼職の状況]

11の ぶ ひ ろしております。これらの知見を引き続き取締役会

候補者といたしました。

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

５

ひ

ご

肥後
当社株式所有数

略歴、地位および担当ならびに重要な兼職の状況

2014年 ７月

2017年 ６月

金属事業本部ニッケル営業・原料部長

金属事業本部銅・貴金属原料部長
Sumitomo Metal Mining Philippine
Holdings Corporation,

Director 兼 President

当社執行役員（現任）

金属事業本部副本部長（現任）

Nickel Asia Corporation, Director
Teck Resources Limited, Director

肥後亨氏は、長年にわたる製錬事業での営業や原料調達の経験を有するほか、海外資源会社の取締役として経営に携わるなど、営業や会社経営に関する知識を有しております。これらの知見を取締役会の機能強化に生かすことができると判断し、取締役候補者といたしました。

計算書類[重要な兼職の状況]

取締役候補者とした理由

連結計算書類2019年 ６月

当社入社

4,000株事業報告

2010年 ７月

亨

生年月日 ：1961年11月1日
満 年 齢 ：58歳
性別 ：男性

株主総会参考書類

新任

1986年 ４月

とおる

招集ご通知

候補者番号

監査報告

12

取締役選任議案

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

候補者番号

６
再任
社外
独立

な か

の

中野 和久
当社株式所有数（本総会終結時）

出光興産株式会社入社
同社執行役員人事部長
同社取締役
同社常務取締役
同社代表取締役副社長
同社代表取締役社長
同社代表取締役会長
同社相談役
当社取締役（現任）
出光興産株式会社相談役退任

生年月日 ：1948年1月4日
満 年 齢 ：72歳
性
別 ：男性

2,500株

社外取締役在任年数

略歴、地位および担当ならびに重要な兼職の状況

1971年 ４月
2003年 ４月
2004年 ６月
2005年 ６月
2007年 ６月
2009年 ６月
2013年 ６月
2015年 ６月
2016年 ６月
2017年 ６月

か ず ひ さ４年

取締役会への出席状況（2019年度）

14/14回（100％）

社外取締役候補者とした理由

中野和久氏は、出光興産株式会社にて代表取締役
社長等の職責を担い、会社経営および資源事業に関する豊富な知識と経験を有しております。この知
見を生かし、当社グループの持続的な成長と中長期的な企業価値の向上を図るため経営の監督を行っており、コーポレートガバナンスの強化のための適切な役割を果たしていただいているため、社外取締役候補者といたしました。

独立性に関する事項／責任限定契約の締結
１．中野和久氏は、会社法施行規則第２条第３項第７号に規定される社外取締役候補者であります。
２．中野和久氏は、当社の取引先である出光興産株式会社の代表取締役社長等を務めておりました。2019年度において、当社は同社との間で不動産の賃貸借に関する取引がありますが、当社の同社に対する売上高は、4百万円であり、当社（単体）の売上高に占める割合は0.0％です。また、当社は同社との間で当社の操業資材の購入に関する取引がありますが、当社の同社に対する支払額は1,420百万円です。なお、当社は出光興産株式会社の株式を56,800株保有しておりましたが、2020年3月末までに全株式を売却しました。また、出光興産株式会社は当社の株式を42,500株保有しておりましたが、同様に全株式を売却しております。
３．中野和久氏は、会社法に定める社外要件、株式会社東京証券取引所が定める独立性基準および当社が定める独立性基準に照らし、社外性および独立性を有しております。このため、株式会社東京証券取引所の規定に基づき、一般株主と利益相反の生じるおそれがない独立役員として届け出ております。なお、当社が定める独立性基準につきましては、20頁に記載のとおりであります。
４．当社は、中野和久氏との間で責任限度額を1,000万円または法令に定める最低責任限度額のいずれか高い額とする責任限定契約を締結しており、当該契約を継続する予定であります。

13

取締役選任議案

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

７

い し

い

こ

石井 妙子

再任
独立

当社株式所有数０株

社外取締役在任年数

２年（本総会終結時）

略歴、地位および担当ならびに重要な兼職の状況

弁護士登録

1992年 ３月

太田・石井法律事務所開設

取締役会への出席状況（2019年度）

14/14回（100％）

社外取締役候補者とした理由

石井妙子氏は、弁護士としての専門知識と豊富な

和田良一法律事務所入所経験を有しており、特にコンプライアンスの観点か

当社取締役（現任）

ンスの強化のための適切な役割を果たしていただ

太田・石井法律事務所弁護士
日本電気株式会社社外監査役
株式会社ＤＴＳ社外監査役

株式会社ふるさとサービス社外監査役

いているため、社外取締役候補者といたしました。

同氏は、社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断いたしました。

１．石井妙子氏は、会社法施行規則第２条第３項第７号に規定される社外取締役候補者であります。
２．石井妙子氏は、会社法に定める社外要件、株式会社東京証券取引所が定める独立性基準および当社が定める独立計算書類

独立性に関する事項／責任限定契約の締結

連結計算書類[重要な兼職の状況]

ら提言をいただくことにより、コーポレートガバナ

事業報告

1986年 ４月

生年月日 ：1956年5月7日
満 年 齢 ：64歳
性別 ：女性

株主総会参考書類社外

2018年 ６月

た え

招集ご通知

候補者番号

性基準に照らし、社外性および独立性を有しております。このため、株式会社東京証券取引所の規定に基づき、一般株主と利益相反の生じるおそれがない独立役員として届け出ております。なお、当社が定める独立性基準に
３．当社は、石井妙子氏との間で責任限度額を1,000万円または法令に定める最低責任限度額のいずれか高い額とする責任限定契約を締結しており、当該契約を継続する予定であります。

監査報告

つきましては、20頁に記載のとおりであります。

14

取締役選任議案

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

候補者番号

８

き

のし

た

まなぶ

木下

新任

学

当社株式所有数

社外

生年月日 ：1954年5月17日
満 年 齢 ：66歳
性
別 ：男性

０株

独立

略歴、地位および担当ならびに重要な兼職の状況

社外取締役候補者とした理由

1978年 ４月

日本電気株式会社入社

同社企業ソリューションビジネスユニット長等の職責を担い、会社経営およびデジタルビジネ

2008年 ４月

同社執行役員

この知見を生かし、当社グループの持続的な成長と2010年 ６月

同社取締役を行い、コーポレートガバナンスの強化のための適2006年 ４月

2010年 ４月
2016年 ４月
2018年 ４月

流通・サービスソリューション事業本部長

同社執行役員常務
同社執行役員副社長

同社シニアオフィサー（現任）木下学氏は、日本電気株式会社にて執行役員副社

スに関する豊富な知識と経験を有しております。

中長期的な企業価値の向上を図るため経営の監督

切な役割を果たしていただくことが期待できるため、社外取締役候補者といたしました。

独立性に関する事項／責任限定契約の締結
１．木下学氏は、会社法施行規則第２条第３項第７号に規定される社外取締役候補者であります。
２．木下学氏は、当社の取引先である日本電気株式会社の執行役員副社長等を務めておりました。2019年度において、当社の同社に対する売上高はありません。また、当社は同社との間で設備・ソフト仕入れおよび保守・リース料等に関する取引がありますが、当社の同社に対する支払額は17百万円であり、同社（単体）の売上高に占める割合は0.0％です。
３．木下学氏は、会社法に定める社外要件、株式会社東京証券取引所が定める独立性基準および当社が定める独立性
基準に照らし、社外性および独立性を有しております。このため、株式会社東京証券取引所の規定に基づき、一般株主と利益相反の生じるおそれがない独立役員として届け出る予定であります。なお、当社が定める独立性基
準につきましては、20頁に記載のとおりであります。
４．当社は、木下学氏との間で責任限度額を1,000万円または法令に定める最低責任限度額のいずれか高い額とする責任限定契約を締結する予定であります。
（注）１．本議案における各候補者の年齢・略歴等は2020年６月１日時点のものを記載しております。
２．本議案における百万円単位の記載は、百万円未満を四捨五入して表示しています。

15

取締役選任議案

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

監査役３名選任の件

い

候補者番号

の

猪野

1

取締役会への出席状況

14/14回

監査役在任年数３年

監査役会への出席状況

15/15回

総務法務部長2014年 ６月

当社執行役員

材料事業本部副本部長

当社常任監査役(常勤)（現任）（2019年度）（100％）（100％）

監査役候補者とした理由

猪野和志氏は、長年にわたる当社各拠点の総務業
務経験のほか、この経験によって培われた当社事業全般および労働安全衛生やコンプライアンス等に関する知識を有しております。この知見を背景に、監査機能を発揮していただいており、監査役として適切な監査を行うことが引き続き期待できるため、監査役候補者といたしました。

計算書類

2017年 ６月

機能性材料事業部事業室長（2019年度）

連結計算書類

2012年 ６月

和志

生年月日 ：1959年6月5日
満 年 齢 ：60歳
性
別 ：男性

6,900株

略歴、地位および重要な兼職の状況

当社入社

し

当社株式所有数（本総会終結時）

1982年 ４月

ず

事業報告

再任

2010年12月

か株主総会参考書類

本総会終結の時をもって、監査役猪野和志氏、中山靖之氏および近藤純一氏が任期満了となりますので、監査役３名の選任をお願いするものであります。なお、本議案につきましては、監査役会の同意を得ております。
監査役候補者は、次のとおりであります。

招集ご通知

第３号議案

監査報告

16

監査役選任議案

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

な か や

候補者番号

ま

中山

2
再任

14/14回

監査役在任年数４年

監査役会への出席状況

15/15回

当社入社

2012年 ７月

材料事業本部材料第二事業部長

17

監査役選任議案

靖之

生年月日 ：1959年12月7日
満 年 齢 ：60歳
性別 ：男性

取締役会への出席状況

1982年 ４月

2016年 ６月

き3,500株

略歴、地位および重要な兼職の状況

2014年10月

すゆ

当社株式所有数（本総会終結時）

2012年 ４月

や半導体材料事業部事業室長

株式会社伸光製作所代表取締役社長
当社監査役(常勤)（現任）（2019年度）（2019年度）（100％）（100％）

監査役候補者とした理由

中山靖之氏は、長年にわたり決算業務に従事しており、決算をはじめとする経理実務や会計等に関する知見を有しております。この知見を背景に、監査機能を発揮していただいており、監査役として適切な監査を行うことが引き続き期待できるため、監査役候補者といたしました。

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

3

よ

し

だ

わたる

吉田

新任

亙
０株

独立

略歴、地位および重要な兼職の状況

2002年11月

同行人事部長

2007年 ４月

同行理事

2009年 ２月

丸紅株式会社顧問

2001年 ４月

2004年10月
2008年 ９月
2016年 ３月

国際協力銀行企業金融部長（旧日本輸出入銀行と旧海外経済協力基金が統合）

同行アジア・太平洋州地域 外事審議役

吉田亙氏は、金融機関における豊富な経験と会社経営に関する知見を有しております。この経験および知見に基づき、社外監査役としての役割を果たしていただくことが期待できるため、社外監査役候
補者といたしました。

同行理事退任

新日鐵住金株式会社（現日本製鉄株式会社）顧問

連結計算書類

日本輸出入銀行入行

事業報告

1975年 ４月

社外監査役候補者とした理由

株主総会参考書類

当社株式所有数

社外

生年月日 ：1952年11月19日
満 年 齢 ：67歳
性
別 ：男性

招集ご通知

候補者番号

日本ウジミナス株式会社代表取独立性に関する事項／責任限定契約の締結

監査報告

１．吉田亙氏は、会社法施行規則第２条第３項第８号に規定される社外監査役候補者であります。
２．吉田亙氏は、会社法に定める社外要件、株式会社東京証券取引所が定める独立性基準および当社が定める独立性
基準に照らし、社外性および独立性を有しております。このため、株式会社東京証券取引所の規定に基づき、一般株主と利益相反の生じるおそれがない独立役員として届け出る予定であります。なお、当社が定める独立性基
準につきましては、20頁に記載のとおりであります。
３．当社は、吉田亙氏との間で責任限度額を1,000万円または法令に定める最低責任限度額のいずれか高い額とする責任限定契約を締結する予定であります。

計算書類

締役社長

（注）本議案における各候補者の年齢・略歴等は2020年６月１日時点のものを記載しております。

18

監査役選任議案

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

第４号議案

補欠監査役１名選任の件

監査役が法令または定款に定める員数を欠くことになる場合に備え、あらかじめ、社外監査役の補欠として、補欠監査役１名の選任をお願いするものであります。なお、本議案につきましては、監査役会の同意を得ております。
補欠監査役の候補者は、次のとおりであります。
みし な

か ず ひ ろ三品

和広

当社株式所有数0株

略歴、地位および重要な兼職の状況

1989年 ９ 月
1995年10月
1997年 ４ 月
2002年10月
2004年10月

ハーバードビジネススクール助教授
北陸先端科学技術大学院大学先端科学技術研究調査センター助教授
北陸先端科学技術大学院大学知識科学研究科助教授
神戸大学大学院経営学研究科助教授
神戸大学大学院経営学研究科教授（現任）[重要な兼職の状況]
神戸大学大学院経営学研究科教授
不二製油グループ本社株式会社社外取締役

社外
独立

生年月日 ：1959年9月23日
満 年 齢 ：60歳
性別 ：男性

補欠の社外監査役候補者とした理由

三品和広氏は、経営戦略や経営者論等の企業経営学の研究者として専門的知見を有しております。
この知見を生かし、大学教授としての学識を背景に、社外監査役としての役割を果たしていただくことが期待できるため、補欠の社外監査役候補者といたしました。同氏は、社外取締役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外監査役としての職務を適切に遂行できると判断いたしました。

独立性に関する事項／責任限定契約の締結
１．三品和広氏は、会社法施行規則第２条第３項第８号に規定される社外監査役候補者であります。
２．三品和広氏は、会社法に定める社外要件、株式会社東京証券取引所が定める独立性基準および当社が定める独立性基準に照らし、社外性および独立性を有しております。このため、三品和広氏が社外監査役に就任する場合、株式会社東京証券取引所の規定に基づき、一般株主と利益相反の生じるおそれがない独立役員として届け出る予定であります。なお、当社が定める独立性基準につきましては、20頁に記載のとおりであります。
３．三品和広氏が社外監査役に就任する場合、当社は、同氏との間で責任限度額を1,000万円または法令に定める最低責任限度額のいずれか高い額とする責任限定契約を締結する予定であります。
（注）本議案における候補者の年齢・略歴等は2020年６月１日時点のものを記載しております。

19

補欠監査役選任議案

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

独立性基準について

招集ご通知

＜ご参考＞

社外取締役および社外監査役（以下、総称して「社外役員」といいます。）の独立性の判断にあたって

は、会社法に定める社外要件および株式会社東京証券取引所が定める独立性基準に従います。ただし、社は、原則として独立性を有するものと判断します。
取引先・直近事業年度における当社（単体）の当該取引先（単体）への売上高が、当社（単体）の売上高の２％未満であること。

取引先（単体）の売上高の２％未満であること。

・直近事業年度における当社（単体）の当該取引先からの借入残高が、当社（単事業報告

・直近事業年度における当該取引先（単体）の当社（単体）への売上高が、当該株主総会参考書類

外役員が当社の取引先に所属している場合等であっても、当社が定めた以下の軽微基準に該当するときに体）の総資産の２％未満であること。

専門家等

・直近事業年度において当社（単体）から役員報酬以外に受領する金銭その他の財産が、年間1,000万円未満のコンサルタント、会計専門家または法律専門家等（当該財産を得ている者が法人、組合等の団体である場合は、当該団体に所属する者）。
寄付金等

連結計算書類コンサルタント、・受領者が取締役または監査役個人の場合：100万円未満であること。

・受領者が取締役または監査役が所属する法人等（国立大学法人や学校法人等の計算書類

当社（単体）から収受する金銭その他の財産が、直近事業年度において年間場合、受領者が所属する学部や研究科とする）の場合：

当社（単体）から収受する金銭その他の財産が、直近事業年度において年間
監査報告

1,000万円未満であること。

20

＜ご参考＞

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

第５号議案

取締役賞与支給の件

当期の功労に報いるため、当期末時点の取締役８名のうち、社外取締役を除く取締役５名に対し取締役
賞与総額4,200万円を支給することといたしたいと存じます。なお、当社の取締役賞与は、会社業績を勘案し各取締役の業績を反映させて算出しております。

取締役の報酬等の額またはその算定方法に係る決定手続につきましては、44頁の「取締役および監査役の報酬等の額またはその算定方法に係る決定に関する事項」をご参照ください。

21

取締役賞与支給2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

当社のコーポレートガバナンスの状況

招集ご通知

＜ご参考＞

(1) コーポレートガバナンスの基本方針
当社は、コーポレートガバナンスを、当社グループの企業価値の最大化と健全性の確保を両立させる
当社は、「住友の事業精神」を基本とした「ＳＭＭグループ経営理念」を定めており、コーポレート
ガバナンスの充実に努めることにより、ＳＭＭグループ経営理念の達成に向けて効率的かつ健全な企業活動を行い、社会への貢献と株主の皆様をはじめとするステークホルダーへの責任を果たしてまいります。

第1条

きょう こ

わが住友の営業は信用を重んじ、確実を旨とし、もってその鞏固隆盛を期すべし

事業報告

住友の事業精神株主総会参考書類ために企業活動を規律する仕組みであり、経営上最も重要な課題のひとつと位置づけております。

社会的な信用や相互の信頼関係を大切にし、何事も誠意をもって確実に対応することにより、事業の確実な発展を図っていくべきことを意味しております。
し ちょう

わが住友の営業は時勢の変遷理財の得失を計り、弛張興廃することあるべしといえども、は し

いやしくも浮利に趨り軽進すべからず
旧来の事業に安住してマンネリズムに陥ることなく、時代の移り変わりによる社会のニーズの動向を鋭敏にとらえて、新しく事業を興し、あるいは廃止する等の処置をとることを意味し、積極進取の姿勢が重要なことを表しており

連結計算書類第2条

ます。同時に、いかなる場合においても、道義に反する手段で利益を追ったり、目先の利益に惑わされて、ものごと

ＳＭＭグループ経営理念

計算書類を十分調査・検討せずに取り進めたりしてはならないことを意味しております。

・住友の事業精神に基づき、地球および社会との共存を図り、健全な企業活動を通じて・人間尊重を基本とし、その尊厳と価値を認め、明るく活力ある企業をめざします

監査報告

社会への貢献とステークホルダーへの責任を果たし、より信頼される企業をめざします

コーポレートガバナンスの基本方針の全文については以下のURLからご参照ください。
https://www.smm.co.jp/ir/management/governance/governance_policy.html

22

＜ご参考＞

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）(2) コーポレートガバナンスの体制①

機関設計等
当社のコーポレートガバナンスは、経営における執行と監視・監督のそれぞれの機能が十分発揮されるシステムとして、監査役会設置会社および執行役員制度を採用し、取締役会による「意思決定・監督」と、代表取締役および執行役員による「業務執行」、そして監査役および会計監査人による「監査」という３区分の組織体制により運営しております。
②

当該体制をとる理由
適切な業務執行の決定および監督機能の点から当社取締役会が外部評価を踏まえて取締役会の実効性を分析・評価した結果、取締役会の実効性について重大な問題が認められなかったこと、内部統制システムの運用状況についてモニタリングを行った結果重大な問題が認められなかったことを内部統制委員会に報告していること、監査役会の監査報告において問題となる指摘を受けていないこと等から、当社は、当社のコーポレートガバナンスが有効に機能していると判断しております。
(3) 取締役会全体の実効性についての分析・評価とその結果
取締役会は、適切な業務執行の決定および監督機能の向上の観点から取締役会の実効性を分析・評価
し、その結果の概要を開示することとしております。2019年度における取締役会の実効性の分析・評価について、その結果の概要は以下のとおりです。
①

分析・評価のプロセス
取締役会は、外部の法律事務所の協力を得て、取締役および監査役に対するアンケートを作成し、実施しております。回答内容が社内担当者の目に触れることのないよう回答先を外部の法律事務所とし、回答内容の集計およびその分析を委託しております。
取締役会は、アンケートに記載された取締役および監査役の自己評価の集計結果、法律事務所の外部評価ならびに2016年度に確認した「取締役会のあるべき姿（意思決定機能を重視した取締役会を志向していく）」に基づき、2020年2月の定時取締役会において取締役会の実効性について審議し、その評価と今後の対応について確認しました。
②

分析・評価結果の概要
2019年度の実効性の分析・評価の結果、当社取締役会は「取締役会のあるべき姿」に照らして、意思決定を通じて監督機能を発揮しているとともに、取締役会の実効性について重大な問題は認められないことを確認しました。また、2019年度のアンケートでは、「取締役会のあるべき姿」の確認から3年が経過したことから、見直しの要否について確認しましたが、その必要はないとの意見で一致しました。

23＜ご参考＞2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）とする意見や、社外取締役および社外監査役の各々の専門・経験に基づく意見が活発に出されており多面的な審議が十分なされているとする意見が多く、適切な審議が行われていることを確認しました。

招集ご通知

アンケートでは、重要な議題について活発に議論が行われており審議も尽くしていると評価できる

一方で、2017年度および2018年度の評価を通じて認識された課題（重要な経営課題の審議の機会
スよく取り上げて審議できなかったことを課題として確認し、また、意思決定機能を重視した取締役会を志向する観点から、取締役会において決議した投資案件に対する進捗状況・実施結果について再確認することが課題として挙げられました。また、報告事項の見直しや議長の属性等について確認したほか、役員へのトレーニング機会の提供に関しましては、コーポレートガバナンスの潮流について③

今後の対応
当社取締役会は、上記の審議を通して、以下の各事項について今後継続的に取り組むことにより取事業報告

取締役会に報告することを確認しました。

株主総会参考書類の設定）については、機会の設定は行ってきたものの3事業セグメントからそれぞれの事業をバラン

締役会の実効性をさらに高めていくことを確認しました。
・重要な経営課題の審議および決議した投資案件のモニタリング
・コーポレートガバナンスの潮流に関する取締役会への報告
以上

連結計算書類

・足元の課題（人材確保等）に関する取締役会における報告および審議

計算書類
監査報告

24

＜ご参考＞

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

事業報告（2019年４月１日から2020年３月31日まで）

1 企業集団の現況に関する事項(1) 事業の経過およびその成果
当期の当社グループの業績は、銅価格の下落や円高などにより、連結売上高は前期に比べて減少しました。連結税引前当期利益は、持分法による投資損益が好転しましたが、減収に加え、円高による為替差損益の変動などから金融収益が悪化したことなどにより、前期に比べて減少しました。

親会社の所有者に帰属する当期利益は、連結税引前当期利益が減少したことなどにより、前期に比べて減少しました。

当期の経済環境等は以下のとおりです。

世界経済の概況

米中貿易摩擦などを背景に、景気は減速基調で推移し、2020年に入り顕在化した新型コロナウイ

ルス感染症の世界的な拡大により、先行き不透明感がさらに強まりました。

当社グループを取り巻く環境

非鉄金属業界材料関連業界銅価格は概ね下落基調、金価格は概ね上昇基調で推移

ニッケル価格は第2四半期に一時的に上昇したが、その後は下落基調で推移
車載用電池向けの材料の需要は堅調に推移

スマートフォン市場は普及率の向上と成熟化により成長が頭打ちに※期中米ドル平均レート

当期：１ドル＝108.74円

連結売上高

前期：１ドル＝110.92円

連結税引前当期利益

8,726億15百万円

790億35百万円

前期比4.3％減

前期比11.6％減

25

事業の経過およびその成果

親会社の所有者に帰属する当期利益606億円
前期比9.3％減

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

売上高

1,148億61百万円

主要な事業内容

379億56百万円（前期比19.8％減）

国内外における非鉄金属資源の探査、開発、生産および販売を行っています。

菱刈鉱山（鹿児島県）は、計画どおり順調な生産を継続しました。同鉱山では、安定生産およびマ
モレンシー銅鉱山（米国）は、生産量は前期を上回りましたが、セロ・ベルデ銅鉱山（ペルー）は、鉱石の銅品位低下などにより生産量は前期を下回りました。

事業報告

インライフ延長に向けた取り組みを継続しました。

株主総会参考書類（前期比11.7％減）

セグメント利益

招集ご通知

資源セグメント

シエラゴルダ銅鉱山（チリ）は、鉱石の処理量の増加および鉱石の銅品位上昇などにより生産量は前期を上回りました。

計算書類（注）１．セロ・ベルデ鉱山社およびシエラゴルダ鉱山社は持分法を適用した関連会社のため、売上高に含まれておりませんが、セグメント利益には含まれています。
２．従来「調整額」に含まれていた海外金融子会社について、組織変更に伴い、当期より「資源セグメント」に報告
セグメントを変更しております。当期のセグメント情報（前期比を含む）は、当期の報告セグメントの区分に基づき作成しております。

連結計算書類

セグメント利益は、銅価格の下落などにより前期を下回りました。

監査報告

26

事業の経過およびその成果2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

製錬セグメント
売上高

6,140億31百万円（前期比3.7％減）

主要な事業内容セグメント利益482億57百万円（前期比17.9％増）

銅、ニッケル、フェロニッケル、金、銀等の製錬および販売を行っています。

銅の製錬を行っている東予工場（愛媛県）では、2019年10月に実施した定期炉修工事により電気銅の生産量は前期を下回りました。この結果、販売量も前期を下回りました。

ニッケルの中間原料を製造しているコーラルベイニッケル社（フィリピン）の生産量は、設備トラブルなどにより前期を下回りましたが、タガニートHPALニッケル社（フィリピン）の生産量は前期と比べ操業状況が改善したため前期を上回りました。この結果、ニッケル工場（愛媛県）での電気ニッケルの生産量および販売量は前期を上回りました。

セグメント利益は、銅価格が下落したものの、ニッケル価格および金価格の上昇ならびに子会社の

太平金属工業株式会社の事業撤退に伴い、土地および建物を売却したことによる売却益などにより前期を上回りました。

27

事業の経過およびその成果2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

売上高

2,286億35百万円

主要な事業内容

52億74百万円（前期比61.7％減）

結晶材料および粉体材料などの機能性材料ならびに電池材料の製造および販売を行っています。

車載用電池向けの電池材料は、旺盛な需要を背景としたニッケル酸リチウム（NCA）増産体制の粉体材料の販売量は、スマートフォン市場の低迷等により前期を下回りました。

事業報告

構築により、生産量および販売量は前期を上回りました。

株主総会参考書類（前期比4.2％増）

セグメント利益

招集ご通知

材料セグメント

セグメント利益は、車載用途向けの需要の増加を背景として電池材料の販売量が増加したものの、在庫評価影響による悪化に加え、粉体材料の販売量の減少および結晶材料における顧客の在庫調整な◎ 各セグメントの売上高、利益には、セグメント間の取引が含まれています。
◎ 連結売上高の数値は、セグメント間の取引を消去した外部売上高の合計です。

連結計算書類どにより、前期を下回りました。

計算書類
監査報告

28

事業の経過およびその成果2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）(2) セグメント別の販売、生産の状況①

セグメント別販売実績
報告セグメント等

前期（2018年度）

当期（2019年度）

百万円

％

百万円

％

資源

130,078

14.3

114,861

13.2

製錬

637,77969.9

614,03170.4

材料

219,39624.1

228,635

26.2

その他

8,864

1.0

10,0201.1

調整額△83,909△9.3△94,932△10.9

912,208

100.0

872,615100.0

計（注）セグメント間の販売額を各セグメントの販売実績額に含めて表示し、調整額で消去しています。

②

主要製品生産量（当社）
製品

単位

前期
（2018年度）

当期（2019年度）

対前期
増 減

報告セグメント％

銅t454,177

399,399

△12.1

製錬

金

kg

21,351

17,933△16.0〃

電気ニッケルt

56,67458,8133.8〃

フェロニッケルt12,887

13,539

5.1

〃

金銀鉱

t

145,814

144,928△0.6

資源（注）１．生産量には、受委託分を含めて表示しています。
２．フェロニッケルは、ニッケル換算量により表示しています。

29

セグメント別の販売、生産の状況

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）①

資金調達の状況

招集ご通知(3) 資金調達および設備投資の状況
当期の資金需給を踏まえ、第31回および第32回普通社債の発行ならびに銀行借入により資金調達を行いました。なお、当期末借入金残高（社債および転換社債型新株予約権付社債を含む）②

設備投資の状況
当期は、総額506億89百万円の設備投資を実施しました。当期に実施した設備投資は、前期に続き材料セグメントにおけるニッケル酸リチウムの生産設備増強および製錬セグメントにお
す。

事業報告

けるクロマイト回収設備の導入ならびに資源セグメントにおける菱刈鉱山下部鉱体開発などで株主総会参考書類

は前期に比べ182億12百万円増加し、3,975億３百万円となりました。

(4) 重要な企業再編等の状況
連結計算書類

該当ございません。

計算書類
監査報告

30

資金調達および設備投資の状況、重要な企業再編等の状況

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）(5) 対処すべき課題および今後の見通し
世界経済は、新型コロナウイルス感染症の世界的な拡大が国内外の経済活動に与える影響により不透明感が増しており、一部の製品等に急激な需要収縮が発生している状況です。
当社グループを取り巻く事業環境は、現時点では、直ちに電気銅や電気ニッケルなど主要製品の生産および販売が停止するような状況にないものの、生産面では、一部の鉱山での操業停止および物流システムの障害により原料および資材の入荷が中断し、操業の低下を招く事態も考えられます。
当社グループとしては業績への影響をできる限り小さくするため、原料などの代替調達先の確保などに取り組み、供給障害を発生させない体制を整えていきます。
このような厳しい状況でありますが、「2018年中期経営計画」を着実に実行し、「世界の非鉄リーダー」を目指す長期ビジョンに向けて、各事業の成長戦略を精力的に推進していきます。

〈長期ビジョン〉「世界の非鉄リーダー」を目指す〈当社グループが目指す「世界の非鉄リーダー」〉
・資源権益やメタル生産量において、グローバルな存在感（＝世界トップ５に入るメタル）がある・資源メジャーでも容易に模倣できない、卓越した技術や独自のビジネスモデルを有している・持続的成長を実現し、安定して一定規模の利益をあげている
・SDGs等の社会課題に積極的に取り組んでいる・従業員がいきいきと働いている〈ターゲット〉

ニッケル

金

年間生産量

15万ｔ

銅

権益分年間生産量

30万ｔ

優良権益獲得による鉱山オペレーションへの新規参画

材料 ポートフォリオ経営による税引前当期利益250億円/年の実現
親会社の所有者に帰属する当期利益31

対処すべき課題および今後の見通し１

1,500億円/年2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

資源

製錬

材料

ケブラダ・ブランカ
銅鉱山開発

ポマラ・プロジェクトの推進

電池材料の生産体制の強化の強化」「コーポレート機能の強化」に取り組んでいます。特にコアビジネスの成長基盤強化として、資源、製錬、材料における３大プロジェクトを総力を挙げて推進しており、2018年中期経営計
画の初年度となる当期の進捗状況および今後の戦略の内容は以下のとおりです。
いて社会不安が発生したものの、概ね計画どおりに進捗しました。しかしながら、新型コロナウイル
ス感染症の感染拡大に伴い、建設工事を一時休止しており、生産開始は2022年となる見込みです。

事業報告

資源事業では、ケブラダ・ブランカ銅鉱山開発プロジェクト（チリ）は、2019年10月にチリにお株主総会参考書類2018年中期経営計画では、３大基本戦略として、「コアビジネスの成長基盤強化」「３事業連携

招集ご通知〈2018年中期経営計画の３大プロジェクト〉

製錬事業では、ニッケル年産15万ｔ体制に向けたポマラ・プロジェクト（インドネシア）を推進し、2019年度中にDFS（最終的な事業化調査）を完了する予定としていましたが、新型コロナウイルス感査を継続しています。
材料事業では、2019年4月に新設した電池材料事業本部のもと、リチウムイオン二次電池の正極材料

連結計算書類染症の感染拡大の影響により、必要な許認可取得等に時間を要しており、現在投資の可否について調であるニッケル酸リチウム（NCA）および三元系材料（NMC）のさらなる生産能力の増強を図ります。
その目標年を迎え、新たな社会課題や当社グループの事業課題を視野に入れ、長期ビジョンの実現に向けたマイルストーンとして「2030年のありたい姿」を新たに策定し、2020年3月に公表しました。

計算書類

当社は、CSR活動の価値創造の方向性を示す「2020年のありたい姿」に取り組んでまいりました。

「2030年のありたい姿」の実現に向けた取り組みにより、事業を通じた社会課題の解決を図り、持続的な成長と企業価値の最大化に努めてまいります。
設の廃止措置に向けた準備のため、施設の解体や除染等を推進するための諸施策を進めております。
当社は、同社がこれらに万全の態勢で取り組むことができるよう今後も支援を行ってまいる所存でござ

監査報告

株式会社ジェー・シー・オーは、施設の維持管理および低レベル放射性廃棄物の保管管理のほか、施います。
株主の皆様におかれましては、引き続き変わらぬご理解とご支援を賜りますようお願い申し上げます。
32

対処すべき課題および今後の見通し１

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）(6) 財産および利益の状況の推移
区

第92期

第93期

2016年度分

第94期

2017年度

第95期

2018年度

日本基準

2019年度

IFRS

売上高

（百万円）

786,146

933,517929,746912,208

872,615

経常損益

（百万円）

△1,565

124,853－－－

税金等調整前当期純損益／（百万円）
税引前当期利益△5,999105,795

108,286

89,371

79,035

親会社株主に帰属する当期純損益／ （百万円）
親会社の所有者に帰属する当期利益△18,540

91,64890,227

66,79060,600

1株当たり当期純損益／
基本的1株当たり当期利益（円）△67.22332.42327.26243.06220.54

総資産／資産合計（百万円）

1,685,018

1,699,037

1,732,333

1,797,701

1,719,690

純資産／資本合計（百万円）

1,024,121

1,120,008

1,113,349

1,151,280

1,110,860（注）１．2017年10月１日付で当社普通株式について２株を１株とする株式の併合を実施しました。上記の１株当たり当期純損益は、株式の併合後の基準で換算したものを記載しています。
２．第94期から国際財務報告基準（IFRS）に準拠して連結計算書類を作成しております。前期比較のため第93期についてもIFRSに準拠した数値を併記しています。
＜ご参考＞
■売上高
（百万円）
日本基準←

■税金等調整前当期純損益／税引前当期利益
（百万円）
→IFRS

日本基準←

→IFRS

■親会社株主に帰属する当期純損益／
親会社の所有者に帰属する当期利益
（百万円）
日本基準←

786,146929,746
933,517912,208108,286
105,795

872,615

89,371

第93期

33

財産および損益の状況の推移

第94期

第95期

第92期

第93期

第94期

90,22791,64879,035△5,999
第92期

第95期

→IFRS

66,790△18,540
第92期

第93期

第94期

60,600

第95期

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

報告セグメント等

主要製品等

資源

金銀鉱、銅精鉱、銅、金、地質調査、土木工事など

製錬

金、銀、銅、ニッケル、フェロニッケル、化成品など

環境保全設備・装置、不動産事業など(8) 主要な営業所および工場等（2020年３月31日現在）
①

事業報告

その他

株主総会参考書類

材料

電池材料（水酸化ニッケル、ニッケル酸リチウムなど）、粉体材料（ペースト、ニッケル粉など）、ALC製品（シポレックス）、結晶材料（タンタ
ル酸リチウム基板など）、半導体材料（テープ材料など）、プリント配線
板、電子部品（コネクタなど）、薄膜材料（ターゲット材など）、磁性材
料など

招集ご通知

(7) 主要な事業内容等（2020年３月31日現在）

当社
東京都港区新橋５丁目11番３号

支社・支店等

大阪支社、名古屋支店、別子事業所（愛媛県新居浜市）

工場等

研究所

菱刈鉱山（鹿児島県伊佐市）

新居浜研究所（愛媛県新居浜市）、電池研究所（愛媛県新居浜市）、材料研究所（東京都青梅市）、市川研究センター（千葉県市川市）

計算書類

鉱山

東予工場（愛媛県西条市）、ニッケル工場（愛媛県新居浜市）、播磨事業所（兵庫県加古郡播磨町）、青梅事業所（東京都青梅市）、磯浦工場（愛媛県新居浜市）

連結計算書類

本社

監査報告

34

主要な事業内容等、主要な営業所および工場等

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

②

子会社
名

称

所在地

Sumitomo Metal Mining America Inc.（住友金属鉱山アメリカ社） シアトル事務所：米国
Sumitomo Metal Mining Arizona, Inc.（住友金属鉱山アリゾナ社） モレンシー銅鉱山：米国
SMM Morenci Inc.（エス・エム・エム モレンシー社）

モレンシー銅鉱山：米国

Sumitomo Metal Mining Oceania Pty Ltd（住友金属鉱山オセアニア社）

ノースパークス銅鉱山：オーストラリア

株式会社日向製錬所

本社工場：宮崎県日向市

Coral Bay Nickel Corporation（コーラルベイニッケル社） 本社工場：フィリピン
Taganito HPAL Nickel Corporation（タガニートHPALニッケル社）

本社工場：フィリピン

大口電子株式会社

本社工場：鹿児島県伊佐市

株式会社伸光製作所

本社工場：長野県上伊那郡箕輪町
伊那工場：長野県伊那市
本社：東京都港区
栃木工場：栃木県那須郡那珂川町
三重工場：三重県亀山市

住友金属鉱山シポレックス株式会社

35

主要な営業所および工場等

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

招集ご通知(9) 従業員の状況（2020年３月31日現在）①

企業集団の従業員の状況
従業員数
当期末
対前期末増減報告セグメント等

名（注）臨時従業員数は、期中平均の人数です。

②

名

7
118
△14
21
△35
97

56
92
327
91
100
666

名

△6
△5
1
5
8
3

当社の従業員の状況

名

2,428

平均年齢

名

33

（注）臨時従業員数は、期中平均の人数です。

平均勤続年数
歳

43.0

年

19.7

当

臨時従業員数
期
対前期増減
名

237

名

10

連結計算書類

従業員数
当期末
対前期末増減

事業報告

386
2,509
2,615
561
802
6,873

株主総会参考書類

名

資源
製錬
材料
その他
本社その他（当社）
計

臨時従業員数
当期
対前期増減

計算書類
監査報告

36

従業員の状況

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）(10) 重要な子会社および関連会社等の状況（2020年３月31日現在）
① 子会社
名 称
Sumitomo Metal Mining America Inc.
（住友金属鉱山アメリカ社）
Sumitomo Metal Mining Arizona, Inc.
（住友金属鉱山アリゾナ社）
SMM Morenci Inc.
（エス・エム・エム モレンシー社）
Sumitomo Metal Mining Oceania Pty Ltd（住友金属鉱山オセアニア社）
株式会社日向製錬所
Coral Bay Nickel Corporation（コーラルベイニッケル社）
Taganito HPAL Nickel Corporation（タガニートHPALニッケル社）
大口電子株式会社
株式会社伸光製作所
住友金属鉱山シポレックス株式会社
株式会社ジェー・シー・オー

資本金

議決権比率(％)

米ドル

100.0

米ドル

80.0
(80.0)
100.0(100.0)100.0(89.0)

600
800

米ドル

10,000千豪ドル

43,000百万円

主要な事業内容
探鉱調査、南北アメリカ等の資源事業統括銅および銅精鉱の生産、販売
銅および銅精鉱の生産、販売
銅精鉱の生産、販売および非鉄鉱物資源の探鉱調査

60.0

フェロニッケルの製造

千フィリピンペソ

54.0

ニッケル原料の製造、販売

千フィリピンペソ

75.0

ニッケル原料の製造、販売

百万円

100.0

機能性材料の製造

百万円

99.9

プリント配線板の製造、販売

百万円

100.0

百万円

ALC製品(シポレックス)の
製造、販売

100.0

―

1,080

587,500

4,095,000
1,000
738

5,000
10

(注) １．議決権比率欄（ ）内は、当社の子会社の占める議決権比率を内数にて表示しています。
２．住友金属鉱山アメリカ社への当社の出資額は、113億58百万円です。
３．コーラルベイニッケル社への当社の出資額は、93億90百万円です。
４．タガニートHPALニッケル社への当社の出資額は、280億32百万円です。
５．株式会社ジェー・シー・オーは、施設の維持管理および低レベル放射性廃棄物の保管管理のほか、施設の廃止措置に向けた準備のため、施設の解体や除染等を推進するための諸施策を進めております。

37

重要な子会社および関連会社等の状況

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

関連会社等

三井住友金属鉱山伸銅株式会社(注) 議決権比率欄（

千米ドル

990,659

千米ドル

2,724,400

千米ドル

925,283

百万円

4,250

千米ドル

136,413千太平洋フラン

543,213

千フィリピンペソ

6,849,836

百万円

3,424

主要な事業内容

20.0(20.0)
21.0(21.0)
45.0(45.0)
33.3(33.3)

銅精鉱およびモリブデン精鉱の生産、販売
ケブラダ・ブランカ銅鉱山の
権益保有

50.0

伸銅品の製造、販売

銅精鉱の生産、販売
銅および銅精鉱の生産、販売

ニッケル鉱石の採鉱およびニッケル原料の製造、販売
25.5 ニッケル鉱石の採鉱および(0.0) 小売卸売業
26.5 ニッケル鉱山業(26.5)
20.1

50.0

貴金属触媒等の製造、販売）内は、当社の子会社の占める議決権比率を内数にて表示しています。

連結計算書類エヌ・イー ケムキャット株式会社

千米ドル

105,860

議決権比率(％）

事業報告

PT Vale Indonesia Tbk（PT ヴァーレ インドネシア）
FIGESBAL SA（フィゲスバル社）
Nickel Asia Corporation（ニッケルアジア社）

資本金

株主総会参考書類

名 称Compania Contractual Minera Candelaria（カンデラリア鉱山社）
Sociedad Minera Cerro Verde S.A.A.
（セロ・ベルデ鉱山社）
Sierra Gorda SCM（シエラゴルダ鉱山社）
Quebrada Blanca Holdings SpA(ケブラダ・ブランカ ホールディングス社)

招集ご通知

②

連結子会社は上記の重要な子会社11社を含む55社であり、持分法適用会社は上記の重要な関連会
計算書類社等９社を含む16社であります。

監査報告

38

重要な子会社および関連会社等の状況

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）(11) 主要な借入先および借入額（2020年３月31日現在）
借入会社

借入先名

借入金残高
百万円

当社

Taganito HPAL Nickel Corporation（タガニートHPALニッケル社）

シンジケートローン

91,082

株式会社国際協力銀行

19,586

農林中央金庫16,483

株式会社三井住友銀行

10,620

三井住友信託銀行株式会社

4,740

株式会社国際協力銀行

40,675

株式会社三菱UFJ銀行

8,080

株式会社みずほ銀行

6,665

株式会社三井住友銀行

5,441

三井物産株式会社
Sumitomo Metal Mining America Inc.
（住友金属鉱山アメリカ社）
SMM Holland B.V.
（エス・エム・エム

オランダ社）

544

株式会社国際協力銀行

67,830

株式会社三井住友銀行

4,628

MUFG Bank (Europe) N.V.

4,628

株式会社みずほ銀行

4,628

三井住友信託銀行株式会社

3,537（注）シンジケートローンは、株式会社三井住友銀行を主幹事、三井住友信託銀行株式会社を共同主幹事とする協
調融資および株式会社三井住友銀行を主幹事とする協調融資によるものです。

39

主要な借入先および借入額

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

2 株式に関する事項（2020年３月31日現在）

株主名(注) １．当社は、自己株式16,032千株を保有しています。
２．持株比率は、自己株式を控除した発行済株式総数により算出しています。

10.0
7.0
4.0
1.9
1.5
1.5
1.4
1.4
1.4
1.4

連結計算書類

27,512
19,365
11,058
5,152
4,162
4,078
3,825
3,770
3,745
3,737

事業報告

日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口）
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口）
ト
ヨ
タ
自
動
車
株
式
会
社
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口５）
JP MORGAN CHASE BANK 385151
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口７）
株
式
会
社
三
井
住
友
銀
行
JP MORGAN CHASE BANK 385632
住
友
不
動
産
株
式
会
社
住
友
生
命
保
険
相
互
会
社

持株数（千株） 持株比率（％）

株主総会参考書類(1) 発行可能株式総数
500,000,000株(2) 発行済株式総数
290,814,015株(3) 株主数
44,544名(4) 大株主（上位10名、持株数千株未満切り捨て）

計算書類
監査報告

40

株式に関する事項

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

3 新株予約権等に関する事項（その他新株予約権等に関する重要な事項）
2018年２月27日開催の取締役会の決議に基づき、同年３月15日（ロンドン時間）付で発行した社債額面総額300億円のユーロ円建取得条項付転換社債型新株予約権付社債（以下「本新株予約権付社債」といい、そのうち社債のみを「本社債」、新株予約権のみを「本新株予約権」といいます。）に付された本新株予約権の概要は、以下のとおりです（2020年３月31日現在）。
名称

住友金属鉱山株式会社2023年満期ユーロ円建取得条項付
転換社債型新株予約権付社債

新株予約権の数

3,000個新株予約権の目的である株式の種類

普通株式

新株予約権の目的である株式の数

本社債の額面金額の総額を転換価額で除した数

新株予約権の発行価額

無償

転換価額

7,766円

新株予約権の行使に際して出資される財産の内容およびその価額

本社債を出資するものとし、当該本社債の価額はその額面金額と同額とする。

新株予約権の行使期間

2018年4月2日から2023年3月1日まで（行使請求受付場所現地時間）

新株予約権の行使条件① 各本新株予約権の一部行使はできない。
② 2022年12月15日までは、本新株予約権付社債権者は、ある四半期の最後の取引日に終了する20連続取引日において、当社普通株式の終値が、当該最後の取引日において適用のある転換価額の130％を超えた場合に限って、翌四半期の初日から末日までの期間において、本新株予約権を行使することができる。ただし、当社の長期発行体格付がBBB-以下である期間等一定の期間においては、上記の行使条件が適用
されない。

41

新株予約権等に関する事項

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）(1) 取締役および監査役の氏名等（2020年３月31日現在）
地

位

氏

名

重要な兼職の状況

中 里 佳 明＊ 取締役社長

野 崎

明

締

役

浅 井 宏 行

取

締

役

朝 日

取

締

役

松 本 伸 弘中 野 和 久石 井 妙 子常任監査役(常勤)猪 野 和 志監

太田・石井法律事務所弁護士
日本電気株式会社社外監査役
株式会社DTS社外監査役
株式会社ふるさとサービス社外監査役

査

役(常勤)

中 山 靖 之査役

近 藤 純 一

前澤化成工業株式会社社外監査役

査役

山 田 雄 一山田雄一公認会計士事務所公認会計士
株式会社日本政策金融公庫社外監査役
株式会社クボタ社外監査役（2020年３月19日就任）

監査報告(注) １．＊印は、代表取締役です。
２．☆印は、会社法第２条第15号に定める社外取締役です。
３．★印は、会社法第２条第16号に定める社外監査役です。
４．※印は、株式会社東京証券取引所の規定に基づき、一般株主と利益相反の生じるおそれがない独立役員として届け出ている役員です。
５．監査役山田雄一氏は、公認会計士の資格を有しており、財務および会計に関する相当程度の知見を有しています。
６．社外取締役および社外監査役のその他の重要な兼職先と当社との間に特別の関係はありません。
７．社外監査役山田雄一氏は、当社の特定関係事業者（メインバンク）である株式会社三井住友銀行の使用人の三親等以内の親族です。

計算書類

★
監
※

PT Vale Indonesia Tbk, Commissioner

齊

役

★
監
※

締

Sociedad Minera Cerro Verde S.A.A., Director

連結計算書類

☆
取
※

弘

事業報告

取

泰 松

一般社団法人日本メタル経済研究所代表理事会長

株主総会参考書類＊ 取締役会長

☆
取 締 役
※
☆
取 締 役
※

招集ご通知

4 役員に関する事項

42

役員に関する事項

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）(2) 執行役員の氏名等（2020年３月31日現在）
当社では、執行役員が業務執行にあたる執行役員制度をとっています。執行役員の氏名、地位および担当は、以下のとおりです。
地

位

＊ 社長

＊ 専務執行役員
常務執行役員＊ 常務執行役員

常務執行役員

執行役員

執行役員

執行役員

＊ 執行役員

執行役員

執行役員

執行役員

執行役員

執行役員

執行役員

執行役員

執行役員

執行役員

執行役員

執行役員

氏

名

野 崎

担
明

浅 井 宏 行森 本 雅 裕
朝 日

井 手 上

弘

敦

安 川 修 一水 野 文 雄貝 掛

敦

松 本 伸 弘大 下 文 一
阿 部

肥 後

功

亨

金 山 貴 博佐 藤 涼 一滝 澤 和 紀

吉 田
谷

浩

勝

大久保 仁史坂 本 孝 司小笠原 修一経営企画部長、人事部・法務部担当
経理部長、秘書室・監査部・資材部・情報システム部担当
資源事業本部長
技術本部長
CSR部長、総務部・人材開発部・広報IR部担当
工務本部長
安全環境部長、品質保証部担当
金属事業本部長
機能性材料事業本部長
電池材料事業本部長
金属事業本部副本部長、大阪支社担当
別子事業所長
資源事業本部副本部長
電池材料事業本部副本部長
金属事業本部副本部長
資源事業本部副本部長
工務本部副本部長
電池材料事業本部副本部長
技術本部副本部長(注) ＊印の各氏は、取締役を兼務しています。

43

役員に関する事項

当2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

役員区分

報酬等の総額取締役(社外取締役を除く)

報酬等の種類別の総額

役員の員数

賞与

262百万円

220百万円

42百万円

6名

監査役(社外監査役を除く)

65百万円

65百万円

―

2名

社外取締役

41百万円

41百万円

―

3名

社外監査役

23百万円

23百万円

―

2名

事業報告

(注) １．上記の取締役（社外取締役を除く）の賞与は、第95期定時株主総会において決議いただく予定の取締役賞
与42百万円です。
２．上記のほか、使用人兼務取締役１名に対する使用人分給与として21百万円を支給しています。
３．取締役の報酬額は、2006年６月29日開催の第81期定時株主総会において、月額40百万円以内（ただし、使用人兼務取締役の使用人分給与は含まない。）と決議いただいています。
４．監査役の報酬額は、2005年６月29日開催の第80期定時株主総会において、月額９百万円以内と決議いただ
いています。

株主総会参考書類

基本報酬

招集ご通知

(3) 取締役および監査役の報酬等の総額(4) 取締役および監査役の報酬等の額またはその算定方法に係る決定に関する事項
酬総額の最高限度額を決定するとともに、取締役に賞与を支給する場合には、社外取締役を除く取締役に対する賞与総額を決定します。
①

取締役の報酬等の額の具体的な決定手続

連結計算書類

取締役および監査役の報酬等の額は、株主総会の決議により、取締役、監査役それぞれの基本報

取締役の報酬等の額は、取締役会の授権を受けた代表取締役社長が、以下のとおり決定します。
を勘案して定められる基準報酬額に、「部門業績」「中長期的な経営戦略に沿って設定される個
人目標の到達度」「安全成績（労働災害の件数）等の役職別評価項目を基準として算出される取計算書類

取締役会長および執行役員を兼務する取締役の基本報酬については、当社グループの連結業績

締役の個人別の業績」を反映させて具体的な報酬額を算出し、ガバナンス委員会において助言を得たうえで決定します。また、賞与については、当社グループの連結業績を勘案して定められる
映させて具体的な金額を算出し、ガバナンス委員会において助言を得たうえで決定します。

社外取締役については、業務執行から独立した立場での監督機能が重視されることから、個人

監査報告

基準賞与額に、上記と同様の役職別評価項目を基準として算出される取締役の個人別の業績を反別の業績を反映することは行わず、基準報酬額のみで賞与は支給しません。

44

役員に関する事項

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）②

監査役の報酬等の額の具体的な決定手続
監査役の基本報酬の額は、株主総会で承認を受けた報酬総額の範囲内において、監査役会における監査役の協議により、個別の監査役の報酬額を決定します。

＜ご参考＞(1) 取締役および監査役の報酬等の額の決定手続
株主総会●取締役、監査役それぞれの報酬総額の最高限度額を決定●社外取締役を除く取締役に対する賞与総額を決定

↓

取締役会

↓ 授権

代表取締役社長←助言

ガバナンス委員会↓ 決定

社外取締役を除く
取締役の報酬等

基準報酬額※1×個人業績連動※2＋

基準賞与額※1×個人業績連動※2

｜
｜
｜
｜
｜
↓

社外取締役の報酬等

監査役の報酬等

基準報酬額※1（個人業績連動なし※3）

監査役会における
監査役の協議により決定※1※2

当社グループの連結業績を勘案
以下の役職別項目を反映させて具体的な報酬等の額を決定「部門業績」「中長期的な経営戦略に沿って設定される個人目標の到達度」「安全成績（労働災害の件数）等の役職別評価項目を基準として算出される個人別の業績」※3 業務執行から独立した立場での監督機能を重視(2) 業績連動報酬に係る指標に係る事項

業績連動報酬に係る指標は、上記のとおり、連結業績（税引前当期利益）、部門業績（ROA（総資産利益率）、フリーキャッシュ・フロー、セグメント利益）、中長期的な経営戦略に沿って設定される個人目
標の到達度、安全成績（労働災害の件数）等の役職別評価項目を基準として算出される個人別の業績です。

45

役員に関する事項

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

当期 目標値(億円)（2019年5月公表予想値）

当期実績(億円)

達成率（％）

740

790

107

資源

290

380

131

製錬

390

483

124

材料

100

53

53

部門業績
（セグメント利益）

目標値（件）

安全成績

休業災害

1件以下

6

全災害

5件以下

14

報酬額（枠）(百万円)
取締役

480

当期実績（百万円） 支給率（％）
261

54

計算書類

＜報酬枠に対する支給率＞

連結計算書類

2019年（2019年暦年の国内社員の 2019年 実績（件）
労働災害の件数）

事業報告

連結業績(税引前当期利益)

株主総会参考書類＜業績連動報酬に係る指標の達成率＞

招集ご通知

当該指標を選択した理由は、連結業績（税引前当期利益）については、長期ビジョンにおいて会社が到達すべき利益目標としているためです。部門業績（ROA（総資産利益率）、フリーキャッシュ・フロー、
セグメント利益）については、資産効率、キャッシュ・フローおよび利益の絶対額という３つの基準でバ
ランスよく評価するためです。中長期的な経営戦略に沿って設定される個人目標の到達度については、持続的な企業価値向上の実現のためには、中長期的な視点で着実に計画を遂行していく必要があるためです。
安全成績については、鉱山業および製錬業を含む製造業を営む企業として、安全の確保を経営の基本と考えているためです。

（注）取締役の報酬額は、2006年６月29日開催の第81期定時株主総会において、月額40百万円以内（ただし、使用人兼務取締役の使用人分給与は含まない。）と決議いただいています。
監査報告

46

役員に関する事項

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）(5) 社外役員に関する事項①

当期における主な活動状況
区

分

氏

名

主な活動状況

社外取締役

泰 松

社外取締役

中 野 和 久社外取締役

齊

石 井 妙 子社外監査役

近 藤 純 一社外監査役

山 田 雄 一②

当期開催の取締役会14回（定時12回、臨時２回）の全てに出席し、研究者としての専門的知見、大学における組織運営の経験および大学教授としての学識を背景に発言し、適宜質問を行い、意見を表明するなど監督機能を発揮しています。
当期開催の取締役会14回（定時12回、臨時２回）の全てに出席し、会社経営および資源事業に関する豊富な知識と経験を背景に発言し、適宜質問を行い、意見を表明するなど監督機能を発揮しています。
当期開催の取締役会14回（定時12回、臨時２回）の全てに出席し、弁護士としての専門知識と経験を背景に発言し、適宜質問を行い、意見を表明するなど監督機能を発揮しています。
当期開催の取締役会14回（定時12回、臨時２回）の全てに出席し、また当期開催の監査役会15回の全てに出席し、金融機関での豊富な経験を背景に発言し、適宜質問を行い、意見を表明するなど監査機能を発揮しています。
当期開催の取締役会14回（定時12回、臨時２回）の全てに出席し、また当期開催の監査役会15回の全てに出席し、公認会計士としての専門知識と経験を背景に発言し、適宜質問を行い、意見を表明するなど監査機能を発揮しています。

社外役員との責任限定契約の内容の概要
当社と社外取締役泰松齊氏、中野和久氏および石井妙子氏ならびに社外監査役近藤純一氏および山田雄一氏は、会社法第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しています。
当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、1,000万円または法令に定める最低責任限度額のいずれか高い額としています。
47

役員に関する事項

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

5 会計監査人に関する事項(1) 当社の会計監査人の名称
有限責任 あずさ監査法人

監査証明業務に基づく報酬等（百万円）

当期（2019年度）

非監査業務に基づく 監査証明業務に基づく報酬等（百万円）
報酬等（百万円）

非監査業務に基づく報酬等（百万円）

当社

176

56

179

2

子会社

19

0

18

0

計

195

56

197

2

(注) 当社と会計監査人との間の監査契約において会社法に基づく監査と金融商品取引法に基づく監査の監査報酬の額を区分していませんので、監査証明業務に基づく報酬等の額には金融商品取引法に基づく監査の報酬等の額を含めています。

(3) 公認会計士法第２条第１項の業務以外の業務（非監査業務）の内容
当社は、会計監査人に対して、公認会計士法第２条第１項の業務以外の業務（非監査業務）である
コンフォートレター作成業務等を委託し、報酬（上記(2)①２百万円）を支払っています。

199百万円(6) 当社の会計監査人以外の状況
当社の重要な子会社のうち、住友金属鉱山アメリカ社、住友金属鉱山アリゾナ社、他４社は、当社の会計監査人以外の監査法人の監査を受けています。

監査報告(5) 当社および当社の子会社が支払うべき金銭その他財産上の利益の額

計算書類(4) 解任または不再任の決定の方針
監査役会は、会計監査人が会社法第340条第１項各号記載の事由のいずれかに該当すると認められる場合には、監査役全員の同意に基づき、会計監査人を解任いたします。また、監査役会は、会計監査人が関係法令に違反した場合、および会計監査人が職務を適正に遂行することが困難と認められる場合などには、必要に応じて、株主総会に提出する会計監査人の解任または不再任に関する議案の内容を決定します。

連結計算書類

当期に係る会計監査人の報酬等の額について監査役会が同意した理由
監査役会は、日本監査役協会が公表する「会計監査人との連携に関する実務指針」を踏まえ、前事業年度の職務執行状況等必要な資料を入手したうえで、会計監査人の監査計画の内容、報酬見積り額の算出根拠などの妥当性を検討し、会計監査人の当社の監査証明業務に基づく報酬等について会社法第399条第１項の同意を行なっております。

事業報告

②

前期（2018年度）

区分

株主総会参考書類(2) 当期に係る会計監査人の報酬等の額および当該報酬等について監査役会が同意した理由① 当期に係る会計監査人の報酬等の額（この事業報告における単位の記載は、単位未満を四捨五入して表示しています。）

48

会計監査人に関する事項

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

連結計算書類

連結財政状態計算書（2020年３月31日現在）
科目

資産

金額

流動資産
現金および現金同等物

155,530

営業債権およびその他の債権

123,393その他の金融資産

8,959

棚卸資産

252,799

その他の流動資産20,541

流動資産合計561,222非流動資産
有形固定資産463,405

無形資産およびのれん

58,338

投資不動産

3,428

持分法で会計処理されている投資

365,090

その他の金融資産

241,957繰延税金資産8,466

その他の非流動資産

17,784

非流動資産合計
資産合計

49

連結貸借対照表

1,158,468
1,719,690(単位：百万円)

科目

負債
流動負債
営業債務およびその他の債務社債および借入金
その他の金融負債
未払法人所得税等
引当金
その他の流動負債
流動負債合計非流動負債
社債および借入金
その他の金融負債
引当金
退職給付に係る負債
繰延税金負債
その他の非流動負債
非流動負債合計
負債合計
資本
資本金
資本剰余金
自己株式
その他の資本の構成要素
利益剰余金
親会社の所有者に帰属する
持分合計
非支配持分
資本合計
負債および資本合計

金額

104,80380,656
5,019
4,687
4,392
6,753
206,310
316,847
11,70521,70814,02437,394
842
402,520
608,830
93,24287,598△38,002△94
859,202
1,001,946
108,914
1,110,860
1,719,690

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

連結損益計算書（2019年４月１日から2020年３月31日まで）
金額

連結計算書類

60,60015260,752

事業報告

872,615△763,144
109,471△49,098
15,390△7,8586,178
12,855△7,90379,035△18,283
60,752

株主総会参考書類

科目
売上高
売上原価
売上総利益
販売費および一般管理費
金融収益
金融費用
持分法による投資損益
その他の収益その他の費用税引前当期利益
法人所得税費用
当期利益
当期利益の帰属
親会社の所有者
非支配持分
当期利益(単位：百万円)

計算書類
監査報告

50

連結損益計算書2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

連結持分変動計算書 （2019年４月１日から2020年３月31日まで）(単位：百万円)

親会社の所有者に帰属する持分

93,24287,598

その他の資本の構成要素
在外営業活動体 キャッシュ・ その他の包括利益をの換算差額
フロー・ヘッジ 通じて公正価値で測定する金融資産△37,983△18,573631
43,69893,24287,598△37,983

資本金
2019年４月１日時点の残高

資本剰余金

自己株式

会計方針の変更による累積的影響額
会計方針の変更を反映した2019年４月１日時点の残高△1,045△19,618631

43,698△6,758△1,547△21,039△6,758△1,547△21,039

当期利益
その他の包括利益
当期包括利益合計
自己株式の取得△19

自己株式の処分

0

0

－

0

△19

－

－

4,539

93,24287,598△38,002△26,376△916

27,198配当金
支配継続子会社に対する持分変動
利益剰余金への振替
所有者との取引額合計
2020年３月31日時点の残高

4,539

親会社の所有者に帰属する持分

2019年４月１日時点の残高

その他の資本の構成要素
確定給付制度
合計の再測定－
25,756878,948

1,047,561

会計方針の変更による累積的影響額△1,045△56,330△57,375

24,711

822,618

990,186

103,719－

60,60060,60015260,752△32,059△1,434△33,493

28,541△1,282

27,259

会計方針の変更を反映した2019年４月１日時点の残高－

当期利益
その他の包括利益
当期包括利益合計△2,715△32,059△2,715△32,059

利益剰余金60,600

非支配持分

合計

自己株式の取得－△19

自己株式の処分

－

0

配当金

－

支配継続子会社に対する持分変動
利益剰余金への振替
所有者との取引額合計
2020年３月31日時点の残高

51

連結株主資本等変動計算書△16,762－

103,719

合計
1,151,280△57,375
1,093,905△19
0△16,762△3,121△19,883

－

9,598

9,598

2,715

7,254

△7,254

－

2,715

7,254

△24,016△16,781

6,477△10,304－－△94

859,202

1,001,946

108,914

1,110,860

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

貸借対照表（2020年３月31日現在）
科目

金額

計算書類
監査報告

(396,907)
153,924
36,60926,69010,757
1
25,109
8,863
1,729
110
1,066
33,675
1,601
42
350
314
67
84
6,857
242,983
50,00030,090134,083
4
16,056
2,599
46
128
8,180
8
1,023
766
(706,782)
686,179
93,242
86,06986,062
7544,870
7,455
537,415
23,131
3,535
6,139
410,000
94,610△38,002
20,60322,149△1,546
1,103,689

連結計算書類(負債の部)
流動負債
買掛金
短期借入金
一年内返済予定の長期借入金
リース債務
未払金
未払費用
未払法人税等
前受金
預り金
関係会社預り金
賞与引当金
役員賞与引当金
休炉工事引当金
事業再編損失引当金
環境対策引当金
資産除去債務その他
固定負債
社債
転換社債型新株予約権付社債
長期借入金
リース債務
繰延税金負債
退職給付引当金
金属鉱業等鉱害防止引当金
事業再編損失引当金
関係会社支援損失引当金
環境対策引当金
資産除去債務
その他(純資産の部)
株主資本
資本金
資本剰余金
資本準備金
その他資本剰余金
利益剰余金
利益準備金
その他利益剰余金
海外投資等損失積立金
圧縮記帳積立金
探鉱積立金
別途積立金
繰越利益剰余金
自己株式
評価・換算差額等
その他有価証券評価差額金
繰延ヘッジ損益
負債純資産合計(単位：百万円)

事業報告(1,103,689)
524,810
121,204
1,341
80,52949,04578,53044,426
24,655741
104,149
20,2788,185△8,273578,879
128,013
31,35922,22445,175316
1,666
24
18,303
8,946
2,444
84
279
1,932
149
448,422
104,641
327,640
6
4,402
580
1
1,052
7,044
7,744
△4,6881,103,689

科目

株主総会参考書類(資産の部)
流動資産
現金および預金受取手形
売掛金
商品および製品
仕掛品
原材料および貯蔵品
前渡金
前払費用
短期貸付金
未収入金
その他
貸倒引当金
固定資産
有形固定資産建物
構築物
機械および装置
車両運搬具
工具・器具および備品
鉱業用地
一般用地
建設仮勘定
無形固定資産借地権
鉱業権
ソフトウェア
その他
投資その他の資産投資有価証券
関係会社株式出資金
関係会社出資金
長期貸付金
破産更生債権等
長期前払費用
前払年金費用
その他
貸倒引当金
資産合計

金額

招集ご通知

計算書類

52

貸借対照表

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

損益計算書（2019年４月１日から2020年３月31日まで）
科目
売上高
売上原価
売上総利益
販売費および一般管理費
営業利益
営業外収益
受取利息
受取配当金
デリバティブ評価益
受取保証料
その他
営業外費用
支払利息
社債利息
為替差損
原価外償却
貸倒引当金繰入額
休廃止鉱山維持費
解体撤去費用
その他
経常利益
特別利益
固定資産売却益
投資有価証券売却益
関係会社株式清算益
特別損失
固定資産売却損
固定資産除却損
固定資産圧縮損
減損損失
投資有価証券売却損
投資有価証券評価損関係会社株式売却損
関係会社株式評価損
関係会社出資金評価損
関係会社整理損関係会社支援損
税引前当期純利益
法人税、住民税および事業税
法人税等調整額
当期純利益

53

損益計算書

(単位：百万円)

金額
743,418
667,80775,611
32,24043,371
76,2393,584
68,958
373
1,830
1,494
9,119
3,290
110
999
1
269
1,261
1,423
1,766
110,491
6,923
183
143
6,597
21,381
7
434
90
723
5,030
1,647
102
2,764
7,909
415
2,260
96,0335,302
2,791
87,9402020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

株主資本等変動計算書（2019年４月１日から2020年３月31日まで）(単位：百万円)

株主資本
資本金
当期首残高

資本準備金

93,242

利益剰余金

そ の 他 資本剰余金
利益準備金
資本剰余金 合計

86,062

7

86,0697,455

その他利益剰余金

利益剰余金
計
繰越利益剰余金 合

諸積立金

26,992473,692

諸積立金の積立

6,609△6,609－諸積立金の取崩△3,0493,049－

剰余金の配当△16,762△16,762

当期純利益

87,94087,940

事業報告

439,245

当期変動額

株主総会参考書類

資本剰余金

自己株式の取得
自己株式の処分00

当期変動額合計
当期末残高

－

－

0

0

－

3,560

67,61871,17893,242

86,062

7

86,0697,455

442,805

94,610544,870

株主資本

当期首残高

評価・換算差額等

株主資本合計△37,983

615,020

その他有価証券
評 価 ・ 換 算繰延ヘッジ損益
評 価 差 額 金
差 額 等 合 計
32,968△99

32,869

純資産合計
647,889

当期変動額－

諸積立金の取崩－－△16,762△16,762

剰余金の配当当期純利益－

87,94087,940

自己株式の取得

△19

△19

△19

自己株式の処分

000

株主資本以外の項目の
当期変動額（純額）
当期変動額合計
当期末残高△10,819△1,447△12,266

監査報告

諸積立金の積立

計算書類

自己株式

連結計算書類

株主資本以外の項目の
当期変動額（純額）△12,266△19

71,159△10,819△1,447△12,266

58,893△38,002686,179

22,149△1,546

20,603

706,78254

株主資本等変動計算書

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

監査報告

連結計算書類に係る会計監査人の監査報告

独立監査人の監査報告書

住友金属鉱山株式会社
取締役会 御中有限責任 あずさ監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
業 務 執 行 社 員
指定有限責任社員
業 務 執 行 社 員
指定有限責任社員
業 務 執 行 社 員

2020年５月20日

公認会計士

袖

川

兼

輔 ㊞

公認会計士

秋

山

高

広 ㊞

公認会計士

加

瀬

幸

広 ㊞

監査意見
当監査法人は、会社法第444条第４項の規定に基づき、住友金属鉱山株式会社の2019年４月１日から2020年３月31日までの連結会計年度の連結計算書類、すなわち、連結財政状態計算書、連結損益計
算書、連結持分変動計算書及び連結注記表について監査を行った。
当監査法人は、会社計算規則第120条第１項後段の規定により国際会計基準で求められる開示項目の一部を省略して作成された上記の連結計算書類が、住友金属鉱山株式会社及び連結子会社からなる企業集団の当該連結計算書類に係る期間の財産及び損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「連結計算書類の監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社及び連結子会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
連結計算書類に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任
経営者の責任は、連結計算書類を国際会計基準で求められる開示項目の一部を省略して作成することを認めている会社計算規則第120条第１項後段の規定により作成し、適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない連結計算書類を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
連結計算書類を作成するに当たり、経営者は、経営者が清算若しくは事業停止の意図があるか、又はそれ以外に現実的な代替案がない場合を除いて、継続企業の前提に基づき連結計算書類を作成することが適切であるかどうかを評価し、国際会計基準で求められる開示項目の一部を省略して作成することを認めている会社計算規則第120条第１項後段の規定に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
55

連結計算書類に係る会計監査人の監査報告2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

招集ご通知
株主総会参考書類
事業報告
連結計算書類計算書類
監査報告

連結計算書類の監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての連結計算書類に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から連結計算書類に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、連結計算書類の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場
合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表
明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・連結計算書類の監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する
内部統制を検討する。
・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・経営者が継続企業を前提として連結計算書類を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場
合は、監査報告書において連結計算書類の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する連結計算書類の注記事項が適切でない場合は、連結計算書類に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・連結計算書類の表示及び注記事項が、国際会計基準で求められる開示項目の一部を省略して作成することを認めている会社計算規則第120条第１項後段の規定に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた連結計算書類の表示、構成及び内容、並びに連結計算書類が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
・連結計算書類に対する意見を表明するために、会社及び連結子会社の財務情報に関する十分かつ適切な監査証拠を入手する。監査人は、連結計算書類の監査に関する指示、監督及び実施に関して責任がある。監査人は、単独で監査意見に対して責任を負う。
監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
監査人は、監査役及び監査役会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行う。
利害関係
会社及び連結子会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上56

連結計算書類に係る会計監査人の監査報告2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

計算書類に係る会計監査人の監査報告
独立監査人の監査報告書
住友金属鉱山株式会社
取締役会 御中有限責任 あずさ監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
業 務 執 行 社 員
指定有限責任社員
業 務 執 行 社 員
指定有限責任社員
業 務 執 行 社 員

2020年５月20日

公認会計士

袖

川

兼

輔 ㊞

公認会計士

秋

山

高

広 ㊞

公認会計士

加

瀬

幸

広 ㊞

監査意見
当監査法人は、会社法第436条第２項第１号の規定に基づき、住友金属鉱山株式会社の2019年４月
１日から2020年３月31日までの第95期事業年度の計算書類、すなわち、貸借対照表、損益計算書、
株主資本等変動計算書及び個別注記表並びにその附属明細書（以下「計算書類等」という。）について監査を行った。
当監査法人は、上記の計算書類等が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、当該計算書類等に係る期間の財産及び損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「計算書類等の監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
計算書類等に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して計算書類等を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない計算書類等を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
計算書類等を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき計算書類等を作成することが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
57

計算書類に係る会計監査人の監査報告2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

事業報告
連結計算書類
計算書類
監査報告

以

株主総会参考書類

利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はな
い。

招集ご通知

計算書類等の監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての計算書類等に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から計算書類等に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、計算書類等の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表
明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・計算書類等の監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人
は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・経営者が継続企業を前提として計算書類等を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監
査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合
は、監査報告書において計算書類等の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する計算書類等の注記事項が適切でない場合は、計算書類等に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事
象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・計算書類等の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた計算書類等の表示、構成及び内容、並びに計算書類等が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
監査人は、監査役及び監査役会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行う。

上58

計算書類に係る会計監査人の監査報告2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

監査役会の監査報告
監査報告書

当監査役会は、2019年４月１日から2020年３月31日までの第95期事業年度の取締役の職務の執行に関して、各監査役が作成した監査報告書に基づき、審議の上、本監査報告書を作成し、以下のとおり報告いたします。
１．監査役及び監査役会の監査の方法及びその内容(1) 監査役会は、監査の方針、監査計画等を定め、各監査役から監査の実施状況及び結果について報告を受けるほか、取締役等及び会計監査人からその職務の執行状況について報告を受け、必要に応じて説明を求めました。
(2) 各監査役は、監査役会が定めた監査の方針、監査計画等に従い、取締役、内部監査部門その他の使用人等と意思の疎通を図り、情報の収集及び監査の環境の整備に努めるとともに、以下の方法で監査を実施しました。
① 取締役会その他重要な会議に出席し、取締役及び使用人等からその職務の執行状況について報告を受け、必要に応じて説明を求め、重要な決裁書類等を閲覧し、本社及び主要な事業所において業務及び財産の状況を調査いたしました。また、子会社については、子会社の取締役及び監査役等と意思の疎通及び情報の交換を図り、必要に応じて子会社に赴き、業務及び財産の状況を調査いたしました。
② 事業報告に記載されている取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制その他株式会社及びその子会社から成る企業集団の業務の適正を確保するために必要なものとして会社法施行規則第100条第１項及び第３項に定める体制の整備に関する取締役会決議の内容及び当該決議に基づき整備されている体制（内部統制システム）について、取締役及び使用人等からその構築及び運用の状況について定期的に報告を受け、必要に応じて説明を求め、意見を表明いたしました。なお、財務報告に係る内部統制については、取締役等
及び有限責任 あずさ監査法人から当該内部統制の評価及び監査の状況について報告を受け、必要に応じて説明を求めました。
③ 事業報告に記載されている会社の財務及び事業の方針の決定を支配する者の在り方に関する基本方針及び各取組みとして会社法施行規則第118条第３号に定める事項については、取締役会その他における審議の状況等を踏まえ、その内容について検討いたしました。
④ 会計監査人が独立の立場を保持し、かつ、適正な監査を実施しているかを監視及び検証するとともに、会計監査人からその職務の執行状況について報告を受け、必要に応じて説明を求めました。また、会計監査人から「会計監査人の職務の遂行に関する事項」（会社計算規則第131条）について、法令及び企業会計審議会等により公表された基準に準拠し、整備された監
査業務の品質管理システムを保持している旨の通知を受け、必要に応じて説明を求めました。
59

監査役会の監査報告2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

招集ご通知
株主総会参考書類

以上の方法に基づき、当該事業年度に係る事業報告及びその附属明細書、計算書類（貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書及び個別注記表）及びその附属明細書並びに連結計算書類（会社計算規則第120条第１項後段の規定により、国際会計基準で求められる開示項目の一部を省略して作成された連結財政状態計算書、連結損益計算書、連結持分変動計算書及び連結注記表）について検討いたしました。

常任監査役（常勤）
査

役（常勤）

監

査

役

監

査

役

野
山
藤
田

和
靖
純
雄

志
之
一
一

㊞
㊞

監査報告

監

猪
中
近
山

監査役会

計算書類

住友金属鉱山株式会社

連結計算書類2020年５月22日

事業報告

２．監査の結果(1) 事業報告等の監査結果① 事業報告及びその附属明細書は、法令及び定款に従い、会社の状況を正しく示しているものと認めます。
② 取締役の職務の執行に関する不正の行為又は法令若しくは定款に違反する重大な事実は認められません。
③ 内部統制システムに関する取締役会決議の内容は相当であると認めます。また、当該内部統制システムに関しては継続的に運用面の充実が図られており、事業報告の記載内容及び取締役の職務の執行についても、財務報告に係る内部統制を含め、指摘すべき事項は認められません。
④ 事業報告に記載されている会社の財務及び事業の方針の決定を支配する者の在り方に関する基本方針については、指摘すべき事項は認められません。また、その各取組みは、当該基本方針に沿ったものであり、当社の株主共同の利益を損なうものではなく、かつ、当社の会社役員の地位の維持を目的とするものではないと認めます。
(2) 計算書類及びその附属明細書の監査結果
会計監査人有限責任 あずさ監査法人の監査の方法及び結果は相当であると認めます。
(3) 連結計算書類の監査結果
会計監査人有限責任 あずさ監査法人の監査の方法及び結果は相当であると認めます。

㊞㊞（注）監査役近藤純一及び監査役山田雄一は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。

以

上
60

監査役会の監査報告2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

メ

メモ

モ

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

メ

メモ

モ

2020/06/18 9:12:57 / 19604074_住友金属鉱山株式会社_招集通知（Ｃ）

定時株主総会会場ご案内図
至有楽町

至日比谷

新橋住友ビル

当会社本店１階会議室
東京都港区新橋5丁目11番3号（新橋住友ビル）
TEL. 03-3436-7701（代表）

外堀通り
至銀座

駅
橋
新

烏森通り

●
ニュー
新橋ビル

交通のご案内●JR線●東京メトロ銀座線

烏森口

新橋駅下車

●都営地下鉄浅草線●東京臨海新交通（ゆりかもめ）

新橋西口通り第一京浜国道

赤レンガ通り

日比谷通り

至
浜
松
町

トンネル出入口
環二通りおよび外濠環状線
第二東洋
海事ビル●
●東急ステイ新橋

至品川●セブン・イレブン

至芝公園

会場
新橋住友ビル一階※詳細な交通のご案内は、インターネット上の当社ウェブサイト（https://www.smm.co.jp/corp_info/domestic/
honsya/）をご覧ください。
※ご来場に際しましては、公共交通機関のご利用をお願い申し上げます。
※当日ご出席の際は、お手数ながら同封の議決権行使書用紙を会場受付にご提出くださいますようお願い申し上げます。なお、代理人により議決権を行使される場合は、議決権を有する他の株主様1名に委任することができます。この場合は、代理権を証明する書面をご提出ください。また、議事資料として本第95期定時株主総会招集ご通知をご持参くださいますようお願い申し上げます。

開催場所が昨年と異なりますので、ご注意ください。
お土産品の用意はございませんので、何卒ご理解賜りますようお願い申し上げます。

住友金属鉱山株式会社

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