ANHANG KAPITEL 2:
Rückverfolgbarkeit
Dokument SA-S-SD-20
Version 1
DeutschVerbindlich ab 1. Juli 2022
Veröffentlicht am 1. Juli 2022

In diesem Dokument enthalten:
S06 Rückverfolgbarkeit© 2022 Rainforest Alliance. Alle Rechte vorbehalten.

Die Rainforest Alliance setzt sich auf sozialer und marktwirtschaftlicher Ebene füreine nachhaltigere Welt ein, um die Natur zu schützen und das Leben von land und forstwirtschaftlichen ErzeugerInnen zu verbessern.

Name des Dokuments

Datum derErstveröffentlichungGültig bis

Anhang Kapitel 2: Rückverfolgbarkeit

1. Juli 2022

Bis auf Weiteres

Gekoppelt an
SA-S-SD-1 Rainforest Alliance 2020 Standard für nachhaltige Landwirtschaft, Anforderungen an
landwirtschaftliche Betriebe
SA-S-SD-2 Rainforest Alliance 2020 Standard für nachhaltige Landwirtschaft, Anforderungen an die
Lieferkette
Ersetzt

Gilt fürSA-S-SD-7-V1.2 Anhang 6: Rückverfolgbarkeit,
veröffentlicht am 31. Januar 2022

InhaberInnen von Betriebszertifikaten und
InhaberInnen von Lieferkettenzertifikaten

Die Anhänge sind verbindlich und müssen für die Zertifizierung eingehalten werden.
Weitere Informationen
Weitere Informationen über die Rainforest Alliance finden Sie auf www.rainforest-alliance.org, oderwenden Sie sich per E-Mail an info@ra.org oder schriftlich an Rainforest Alliance Amsterdam Office, De
Ruijterkade 6, 1013 AA Amsterdam, Niederlande.
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untersagt.

SA-S-SD-20-V1DE

2ÜBERSICHT ÜBER DIE WICHTIGSTEN ÄNDERUNGEN
In diesem Dokument wurde der Inhalt im Hinblick auf die Nutzungsfreundlichkeit verkürzt.
Es enthält die nachstehenden verbindlichen Änderungen, die bereits in der am 31. Januar
veröffentlichten Version 1.2 veröffentlicht wurden.
Abschnitt

ThemaÄnderung

1.
Einleitung

Rückverfolgbarkei
tstypen:
Identitätssicherung (IP)

Ergänzung des Rückverfolgbarkeitstyps
Identitätssicherung (IP) um den
Rückverfolgbarkeitstypen Gemischte IP.

1.
Einleitung

Rückverfolgbarkei
tstypen:Segregation (SG)Streichung von Rückverfolgbarkeitstyp Gemischte
IP bei Rückverfolgbarkeitstyp Segregation (SG)1.
Einleitung

Rückverfolgbarkei
tstypen:Geltungsbereich Massenbilanz(MB)

Zusätzliche Option zur Verwendung bei
Massenbilanz für Blumen, verarbeitetes Obst und
Kokosöl

1.
Einleitung

Gültigkeitsdauer
von Guthaben(Credits)

Streichung der Klausel zur Gültigkeitsdauer vonGuthaben (Credits) für nach RA2017 und UTZ
zertifizierte Segregations- und Massenbilanzmengen3.
Rückverfolgbar
keit in derOnlinePlattform

Plattformaktivität
en

Verdeutlichung, dass die Online-Rückverfolgbarkeit
sowohl das rechtliche Eigentum als auch den
physischen Besitz am zertifizierten Produkt abdeckt

3.
Rückverfolgbar
keit in derOnlinePlattform

Anforderung 2.1.9
Umwandlung vonzertifizierten
Produkten

Verdeutlichung, dass für Produkte mit den
Rückverfolgbarkeitstypen Identitätssicherung undSegregation auch Umwandlungsfaktoren in derPlattform zu erfassen sind

3.
Rückverfolgbar
keit in derOnlinePlattform

Anforderung 2.2.1
Verwaltung von
Ausgangstransakti
onen vonzertifiziertem
Produkt

Zusätzliche Klausel, die klarstellt, dass bei
EinzelhändlerInnen, die auch MarkeninhaberInnnen
sind, die HerstellerInnen des Endprodukts dem/der
EinzelhändlerIn gegenüber eine Verkaufstransaktion
auszustellen haben und der/die EinzelhändlerIn den
Empfang zu bestätigen hat. Die Einlösung vonMengen ist nicht erforderlich.

3.
Rückverfolgbar
keit in derOnlinePlattform

Anforderung 2.2.5
Aggregierte
Transaktionen

Gestrichen

SA-S-SD-20-V1DE

Ergänzung der Definition der Plattformfunktion„Einlösen“ und einer Erläuterung zu den Fällen, in
denen von Rainforest Alliance-zertifizierte Mengen
eingelöst werden sollen

3INHALTS6 Rückverfolgbarkeit .................................................................................................................................5
1.

Einleitung ..........................................................................................................................................5
Geltungsbereich der Rückverfolgbarkeit .......................................................................................5
Ebene der Berichterstattung bezüglich der Rückverfolgbarkeit ...............................................5
Anwendbarkeit der Standardanforderungen ..............................................................................5
Rückverfolgbarkeitstypen .................................................................................................................6•

Identitätssicherung (IP)................................................................................................................6•

Segregation (SG)..........................................................................................................................6•

Massenbilanz (MB) .......................................................................................................................6

Zertifizierungsrahmen..........................................................................................................................72.

Rückverfolgbarkeit .........................................................................................................................7
Anforderung 2.1.7 – Doppelverkauf ................................................................................................7
Anforderung 2.1.9 – Umwandlungsfaktoren ..................................................................................8
Anforderung 2.1.12 – Verkaufsdokumentation .............................................................................93.

Rückverfolgbarkeit in der Online-Plattform ............................................................................ 10
Aktivitäten in der Rückverfolgbarkeitsplattform ........................................................................ 10
Anforderung 2.1.9 – Umwandlung von zertifizierten Produkten.............................................. 10
Anforderung 2.2.1 – Verwaltung von Ausgangstransaktionen mit zertifiziertem Produkt .. 10
Anforderung 2.2.2 – Verwaltung von Eingangstransaktionen mit zertifiziertem Produkt ... 11
Anforderung 2.2.3 – Entfernung von zertifizierten Mengen ..................................................... 11
Wann ist zu melden? (Anforderungen 2.2.1 und 2.2.3) ............................................................ 114.

Massenbilanz ................................................................................................................................ 11
Anforderung 2.3.1 – Wechsel von Guthaben............................................................................. 11
Anforderungen 2.3.3 und 2.3.4 – Herkunftsbestimmung .......................................................... 11

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S6 RÜCKVERFOLGBARKEIT
1. EINLEITUNG
Das vorliegende Dokument enthält zusätzliche Vorschriften zu den Anforderungen im Kapitel„Rückverfolgbarkeit“ im Rainforest Alliance 2020 Standard für nachhaltige Landwirtschaft.
Weitere Informationen zur Umsetzung der Vorschriften und Anforderungen enthält das
Dokument SA-G-SC-42 Anleitung zur Rückverfolgbarkeit.

Geltungsbereich der Rückverfolgbarkeit
Die Rückverfolgbarkeit muss eingehalten werden, damit korrekte Angaben zum zertifizierten
Produkt gemacht werden können. Im Rahmen des Zertifizierungsprogramms wird die
Rückverfolgbarkeit auf folgende Weise eingehalten:
1) Rückverfolgbarkeitsanforderungen in Bezug auf das Management vor Ort undOnline-Rückverfolgbarkeit
2) Erfassung der Bewegungen und Umwandlungen des zertifizierten Produkts über die
Rainforest-Alliance-Zertifizierungsplattform (RACP)
Jede(r) ZertifikatsinhaberIn (ZI), der/die an in den Zertifizierungsregeln angeführten Aktivitäten
beteiligt ist, hat die Rückverfolgbarkeit auf beiden Stufen umzusetzen.

•
•
•
•
•
•
•

Anbau
HandelLagerung
Verarbeitung und/oder Fertigung
Verpackung und/oder Umverpackung
Etikettierung
Einzelhandel

Ebene der Berichterstattung bezüglich der Rückverfolgbarkeit••

Die Berichterstattung bezüglich der Rückverfolgbarkeit wurde auf ZI-Ebene
implementiert. Für ZI, die als ZI mit mehreren Standorten zertifiziert sind, ist für die
Umsetzung der Rückverfolgbarkeitsanforderungen die Verwaltung mehrerer Standorte(zentrales Management) zuständig. Für Bewegungen von zertifizierten Produkten
zwischen den Standorten (auch unter demselben Zertifikat) ist keine Rückverfolgbarkeit
erforderlich.
Wenn ein(e) ZI SubunternehmerIn einsetzt, die Prozesse durchführen, bei denen sichMengen ändern (z. B. durch Verarbeitung), ist über diese Umwandlungen Bericht zu
erstatten.

Anwendbarkeit der Standardanforderungen•••

Die Rückverfolgbarkeitsanforderungen gelten für Ursprungsmengen und Mengen, dienach dem Rainforest Alliance 2020 Standard für nachhaltige Landwirtschaft (SAS)zertifiziert sind.
Kapitel 2.2 des SAS gilt nur für Nutzpflanzen, für die eine Rückverfolgbarkeit in derOnline-Plattform möglich ist. Eine Übersicht je Nutzpflanze finden Sie auf unserer
Website: How to use our Certification Program’s Online Portals (Verwendung desOnline-Portals zum Zertifizierungsprogramm).
Außer bei EinzelhändlerInnen, die zertifizierten Tee erwerben, ist die
Rückverfolgbarkeit bis zur Einzelhandelsebene nicht obligatorisch. EinzelhändlerInnen
haben aktuell die Möglichkeit, sich für die Rückverfolgbarkeitsanforderungen zu

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entscheiden, wenn Sie die Rückverfolgbarkeit zertifizierter Produkte von ihren
Lieferanten sicherstellen möchten.

Rückverfolgbarkeitstypen
In zertifizierten Lieferketten sind die folgenden Rückverfolgbarkeitstypen, in der Reihenfolgevom„höchsten“
biszum„niedrigsten“
Rückverfolgbarkeitstypen,
verfügbar:
Identitätssicherung (IP), Segregation (SG) und Massenbilanz (MB).

•Identitätssicherung (IP)Eine Rückverfolgbarkeitsoption zur Rückverfolgung der von Rainforest Alliancezertifizierten Zutat oder des von Rainforest Alliance-zertifizierten Produkts bis zu
einem/einer
InhaberIn
eines
Betriebszertifikats.
Dies
ist
der
strengste
Rückverfolgbarkeitstyp. Es gibt keine Vermischung von zertifizierten Zutaten oder
Produkten mit nicht zertifizierten Zutaten oder Produkten oder mit nicht zertifizierten
Zutaten oder Produkten aus verschiedenen Quellen. Wenn ein zertifiziertes Produkt vonverschiedenen zertifizierten Quellen/landwirtschaftlichen Betrieben stammt, aber die
Identität in der gesamten Lieferkette erhalten bleibt, kann der Subtyp Gemischte
Identitätssicherung (Gemischte IP) angewendet werden.

•

Segregation (SG)Ein Rückverfolgbarkeitsprozess, bei dem das zertifizierte Produkt sowohl physisch als
auch in der Dokumentation von nicht zertifiziertem Produkt getrennt gehalten wird.
Diese Segregation erfolgt in allen Phasen des Eingangs, der Verarbeitung, derVerpackung, der Lagerung und des Transports in der Lieferkette. Es gibt keine
Vermischung von nicht zertifiziertem Produkt mit zertifiziertem Produkt. Das bedeutet,
dass der gesamte Produktinhalt zertifiziert ist, obwohl er von verschiedenen zertifizierten
Quellen/landwirtschaftlichen Betrieben – einschließlich anderer Herkunftsländer –stammen kann.

•

Massenbilanz (MB)Administrative Rückverfolgbarkeit, die es ZertifikatsinhaberInnen ermöglicht, ein nicht
als Rainforest Alliance-zertifiziertes Produkt anzugeben, wenn die entsprechende
Menge als Rainforest Alliance-zertifiziert beschafft wurde.

SCA = AKTEURIN DER L IEFERKETTE (S UPPLY CHAIN ACTOR)

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Eine „Hochstufung“ eines Rückverfolgbarkeitstyps auf einen anderen ist nicht möglich. Zum
Beispiel: Es ist nicht möglich, ein Ausgangsprodukt mit Rückverfolgbarkeitstyp
Identitätssicherung zu erstellen, wenn das Eingangsprodukt Segregation war. Es ist jedochmöglichst, von einem höheren Rückverfolgbarkeitstypen auf einen niedrigeren Typen„herabzustufen“, zum Beispiel von Segregation auf Massenbilanz. Der/Die ZI muss im Falle einerÄnderung des Rückverfolgbarkeitstyps seinen/ihren Zertifizierungsrahmen in der RACP
aktualisieren.

Zertifizierungsrahmen
Der Rückverfolgbarkeitstyp Identitätssicherung kann für alle Nutzpflanzen verwendet werden,
die der Zertifizierungsrahmen der Rainforest Alliance-Zertifizierung umfasst.
Der Rückverfolgbarkeitstyp Segregation kann für alle Nutzpflanzen verwendet werden, die den
Zertifizierungsrahmen der Rainforest Alliance-Zertifizierung umfasst. Die Segregation kann nicht
von InhaberInnen von Betriebszertifikaten verwendet werden.
Die Massenbilanz kann für die folgenden Nutzpflanzen verwendet werden: Kakao,verarbeitetes Obst (einschließlich Orangensaft), Haselnuss, Kokosöl und Blumen1. Alle
InhaberInnen eines Lieferkettenzertifikats (ErstkäuferIn und Folgende) können für dieseNutzpflanzen die Massenbilanz als Rückverfolgbarkeitstypen wählen. InhaberInnen vonBetriebszertifikaten können den Rückverfolgbarkeitstypen Massenbilanz für Haselnuss, Kokosöl
und Blumen verwenden.

2. RÜCKVERFOLGBARKEIT
Anforderung 2.1.7 – Doppelverkauf„Doppelverkauf“ bezeichnet die Praxis, die gleiche mit Rainforest Alliance-Zertifizierung
produzierte oder gekaufte Menge zweimal zu verkaufen: einmal als Rainforest Alliancezertifiziert und einmal als konventionell oder unter einer anderen Zertifizierung. Ein
Doppelverkauf ist nicht zulässig.
Zum Beispiel: 100 t Kaffee, die von einem landwirtschaftlichen Betrieb produziert wurden,
können sowohl als Bio als auch als Rainforest Alliance-zertifiziert werden, dürfen aber-

nur als 100 t Rainforest Alliance-zertifiziert oder
nur als 100 t Bio oder
nur als 100 t Rainforest Alliance-zertifiziert und Bio-zertifiziert (einmal in einer Charge)
an eine(n) KäuferIn verkauft werden.

Die gleiche Menge Kaffee darf jedoch nicht separat als 100 t Bio-Kaffee und als 100 t Rainforest
Alliance-zertifizierter Kaffee verkauft werden.

1 Für Blumen wird die Massenbilanz-Rückverfolgbarkeit anhand der Anzahl der zertifizierten Eingangsprodukte (Stängel)realisiert, die der/die ZI innerhalb eines bestimmten Zeitraums (Tag/Woche/Jahr) erhält. Der/Die ZI kann so den Anteil
an zertifizierten Ausgangsprodukten in seinem/ihrem Endprodukt angeben.

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Anforderung 2.1.9 – Umwandlungsfaktoren
Die nachstehende Tabelle enthält für Sektoren, in denen dies zulässig ist, die
Umwandlungsfaktoren für Massenbilanz. Die Umwandlungsfaktoren für Segregation und
Identitätssicherung sind in der Rückverfolgbarkeitsplattform voreingestellt.
1.
UmwandlungNutzpflanze/Sektor

2.
Umwandlung3.
Umwandlung

4.
Umwandlung

1:0,5:0,5

n. z.

n. z.

n. z.

Kakao
Kakaobohnen in Kakaomasse

1:0,82

Kakaobohnen in Kakaonibs

1:0,82

Kakaonibs in Kakaomasse
Kakaomasse
Kakaopulver

in

1:1

KakaobutterundHaselnussin der Schale in Kern

1:0,5

Kern in gerösteten Kern

1:0,94

Kern in verarbeiteten Kern (z. B.
blanchiert, gehackt, in Scheibengeschnitten usw.)

1:1

gerösteter
Kernverarbeiteten Kerningerösteten

1:1

Kokosnussfrische Frucht in Kopra

1:0,25

Kopra in Rohkokosöl

1:0,62

Rohkokosöl in raffiniertes Kokosöl (RBD)

1:0,96

Rohkokosöl(gehärtet)

1:0,96inraffiniertes

Kokosöl

Orangenfrische Früchte in lösliche Feststoffe (SS)kg SS = (XKistenfrischeFrüchte/Y
Kisten pro
Tonne
gefrorenes
Orangens
aftkonzent
rat (FCOJ)
zu 66 Brix) ×
1 000 × 66%

lösliche Feststoffe in Saft (FCOJ)

1:1

lösliche Feststoffe in Saft (NFC)

1:1

Saft in rückverdünnten Saft

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1:1

8

Anforderung 2.1.12 – Verkaufsdokumentation
Wenn die HerstellerInnen des Endprodukts auch die MarkeninhaberInnen sind, braucht die
Verkaufsdokumentation für den/die folgende(n) rechtliche(n) EigentümerIn nicht den
Rückverfolgbarkeitstypen bzw. den Anteil (sofern zutreffend) zu enthalten.

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3. RÜCKVERFOLGBARKEIT IN DER ONLINE-PLATTFORM
Aktivitäten in der Rückverfolgbarkeitsplattform
Die Rückverfolgbarkeitsplattform spiegelt die Bewegungen von Rainforest Alliancezertifizierten Produkten von ZertifikatsinhaberIn zu ZertifikatsinhaberIn wider. In den meisten
Fällen folgen diese dem rechtlichen Eigentum. In einigen Fällen aber, z. B. wenn ein(e)SubunternehmerIn involviert ist, ist der physische Besitz ausschlaggebend. Die Berichterstattung
umfasst: Verkäufe, Umwandlungen, Bestätigung, Einlösung und Entfernung des zertifizierten
Produkts.

Anforderung 2.1.9 – Umwandlung von zertifizierten Produkten
Für Aktivitäten (z. B. Verarbeitung) die zu einer Änderung bei der zertifizierten Menge führen
(z. B. grüner Kaffee in gerösteten Kaffee) muss die Menge umgewandelt werden (in derPlattform), bevor sie eingelöst oder weiterverkauft wird. Für Aktivitäten (z. B. Herstellung), ausdenen sich ein anderes Produkt ergibt (z. B. Produkte mit mehreren Zutaten), die aber nicht zu
einer Änderung der zertifizierten Menge führen, braucht der/die Lieferketten-ZI bei der
Mengeneinlösung vor der Einlösung nicht die Plattformaktivität „Herstellen“ auszuführen. Wenn
die hergestellten Mengen weiterverkauft werden, muss der Lieferketten-ZI vor dem
Weiterverkauf die Plattformaktivität „Herstellen“ ausführen.

Anforderung 2.2.1 – Verwaltung von Ausgangstransaktionen mit zertifiziertem
Produkt
Alle B2B-Verkäufe eines zertifizierten Produkts müssen über die Rainforest AllianceRückverfolgbarkeitsplattform gemeldet werden, beginnend beim/bei der InhaberIn eines
Betriebszertifikats bis zu:a) entweder dem Punkt, an dem das zertifizierte Produkt unter der eigenen Markedes/der ZI verpackt und gekennzeichnet wird. In diesem Fall wird das zertifizierte
Produkt von der Rückverfolgbarkeitsplattform eingelöst2. oderb) dem Punkt, an dem das zertifizierte Produkt vom/von der Lieferketten-ZI, der/die
das zertifizierte Produkt für eine(n) MarkeninhaberIn verpackt und kennzeichnet,
an diese(n) MarkeninhaberIn verkauft wird. In diesem Fall wird eine
Verkaufstransaktion3 des zertifizierten Produkts an den/die MarkeninhaberInausgestellt.
EinzelhändlerInnen sind nicht verpflichtet, Mengen einzulösen. Wenn der/die EinzelhändlerInallerdings auch MarkeninhaberIn ist und sich für eine Rückverfolgbarkeit entschieden hat, hat
der/die HerstellerIn des Endprodukts für den/die EinzelhändlerIn eine Verkaufstransaktion für
das zertifizierte Produkt auszustellen und der/die EinzelhändlerIn hat den Empfang zu
bestätigen (siehe Anforderung 2.2.2).
Bei frischem Obst ist die Rückverfolgbarkeit mindestens bis zur Ebene des/der
Importeurs/Importeurin zu gewährleisten, mit der Möglichkeit für EinzelhändlerInnen, sich für die
Rückverfolgbarkeit zu entscheiden.

2 Einlösung = Der/Die ZI, der/die MarkeninhaberIn ist, verfolgt die Mengen aus der Rückverfolgbarkeitsplattform, die

als Endverbraucherprodukt bestimmt sind. Die Aktivität „Einlösen“ markiert das Ende der Online-Rückverfolgbarkeit für
Rainforest-Alliance-zertifizierte Produkte.
3 Verkauf = ZI führt eine Transaktion für die an den/die KäuferIn verkaufte entsprechende Menge durch

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Anforderung 2.2.2 – Verwaltung von Eingangstransaktionen mit zertifiziertem
Produkt
Der/Die ZI muss Transaktionen mit zertifiziertem Produkt, das von LieferantInnen verkauft wird,
prüfen und bestätigen4.

Anforderung 2.2.3 – Entfernung von zertifizierten Mengen
Zertifizierte Produkte werden von der Rückverfolgbarkeitsplattform entfernt, wenn sie nicht als
Rainforest Alliance-zertifiziert verkauft werden oder wenn sie aufgrund von Produktschäden(„Verlust“) generell nicht weiterverkauft werden können.
Im Fall von Massenbilanz kann die zertifizierte Menge physisch als konventionell weiterverkauft
werden und entsprechende Massenbilanzguthaben können behalten werden.

Wann ist zu melden? (Anforderungen 2.2.1 und 2.2.3)
Transaktionen sind innerhalb von 2 Wochen ab dem Ende des Kalenderquartals (Januar-März,
April-Juni, Juli-September, Oktober-Dezember), in dem sie erfolgt sind, in derRückverfolgbarkeitsplattform zu melden.
••

Beispiel 1: Ein physischer Verkauf erfolgt im Mai – der/die ZI muss die Verkaufstransaktion
spätestens bis zum 14. Juli melden.
Beispiel 2: Eine zertifizierte Menge wird im Dezember als konventionell verkauft – der/die
ZI muss das zertifizierte Produkt bis zum 14. Januar des Folgejahres von derRückverfolgbarkeitsplattform entfernen.

4. MASSENBILANZ
Anforderung 2.3.1 – Wechsel von Guthaben
Ein Wechsel von Guthaben ist nur zum gleichen Produkt oder zu einem weiter verarbeiteten
Produkt möglich, zum Beispiel:
•
•
•
•
•

Rainforest Alliance-zertifizierte Kakaobutter zu konventioneller Kakaobutter
Rainforest Alliance-zertifizierte Kakaobohnen zu konventioneller Kakaomasse
Rainforest Alliance-zertifizierte Kakaobohnen zu konventioneller Kakaobutter
Rainforest Alliance-zertifizierte Haselnüsse in der Schale zu konventionellen gerösteten
Haselnusskernen
Rainforest Alliance-zertifiziertes Rohkokosöl zu konventionellem raffiniertem Kokosöl

Ein Wechsel von Guthaben zu einer vorherigen Phase ist nicht zulässig (von Kakaomasse zu
Kakaonibs, von Schokolade zu Kakaobutter, von Kakaobutter zu Kakaopulver (undumgekehrt), von verarbeiteten Haselnusskernen zu Haselnüssen in der Schale usw.).
Auch ein Wechsel von Guthaben von Rainforest Alliance-zertifizierten nicht reinen Produkten(z. B. Schokolade) zu konventionellen reinen Produkten (z. B. Kakaobutter) ist nicht zulässig, dadies eine Rückumwandlung darstellt.
Ein Wechsel von Guthaben von einem nicht reinen Rainforest Alliance-Produkt (Schokolade)zu einem konventionellen nicht reinen Produkt (Schokolade) ist zulässig.

Anforderungen 2.3.3 und 2.3.4 – Herkunftsbestimmung

4 Bestätigung= ZI prüft Angaben (Menge, Produktdetails, alle anderen bereitgestellten Transaktionsreferenzen) zu
eingehenden Transaktionen von zertifizierten LieferantInnen und genehmigt diese, wenn sie mit den Angaben dertatsächlich abgewickelten Menge übereinstimmen

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Für den Kakaosektor gelten bei der Herkunftsbestimmung die folgenden Anforderungen und
Begriffsbestimmungen:

BegriffsbestimmungenJahresrezeptur

Die mit dem Verkauf von zertifizierter Kakaomasse verbundene
Rezeptur. Diese Rezeptur kann jährlich überprüft und angepasst oderauch häufiger angepasst werden.

Herkunft

Das Land, in dem die zertifizierten Kakaobohnen produziert wurden.

Herkunftsfußabdruck

Das Herkunftsland eines/einer InhaberIn eines Betriebszertifikats bei
einem Guthaben, das mit einem Erwerb oder Verkauf von zertifiziertem
Kakao verknüpft ist.

Herkunftsbestimm
ung

Die Bestimmung der Herkunft von Produkten, die mit dem
Herkunftsfußabdruck der Guthaben erworben oder verkauft wurden,
die mit diesen Erwerben oder Verkäufen verknüpft sind (pro Transaktionoder auf Basis einer Aggregation).

Beschaffungsplan

Ein Plan zur Durchführung eines Umstiegs bei der zertifizierten
Beschaffung, um die Anforderungen für die Herkunftsbestimmung
erfüllen zu können. Dieser Plan muss bei der Rainforest Allianceeingereicht und von dieser genehmigt werden.

Geltungsbereich
Gemäß dem vorliegenden Dokument ist die Herkunftsbestimmung seit dem 1. Juli 2021 für alle
auf der Rückverfolgbarkeitsplattform abgeschlossenen Transaktionen vorgeschrieben, für die
ab dem 1. April 2021 Verträge geschlossen wurden. Dies umfasst jeglichen nach Massenbilanz
zertifizierten Kakao.
Für jeglichen Kakao, für den auf der Rückverfolgbarkeitsplattform ein Herkunftsfußabdruckangezeigt wird, ist eine Herkunftsbestimmung erforderlich. Wenn der Herkunftsfußabdruckeines bestimmten Kakaoprodukts nicht in der Rückverfolgbarkeitsplattform angezeigt wird, ist
keine Herkunftsbestimmung erforderlich. Die Rückverfolgbarkeitsplattform ermittelt
automatisch, ob die Herkunft angezeigt werden muss oder nicht. Dies liegt nicht im Ermessen
des Unternehmens.
Ausnahmen zur Herkunftsbestimmung: Die Rainforest Alliance kann für eine bestimmte Menge
und eine bestimmte Herkunft auf der Grundlage der Genehmigung eines Beschaffungsplans
eine Befreiung von der Herkunftsbestimmung gewähren.

KAKAOBOHNEN UND KAKAONIBS
Eine Herkunftsbestimmung zwischen InhaberInnen von Lieferkettenzertifikaten ist für 100 % aller
Erwerbs- und Verkaufstransaktionen für zertifizierte Kakaobohnen und Kakaonibs erforderlich.
Die Erwerbs- und Verkaufsdokumentation für Kakaobohnen und Kakaonibs, die als zertifiziert
verkauft werden, muss Herkunftsangaben auf Länderebene sowohl für zertifizierte als auch für
konventionelle Kakaobohnen- und Kakaonibs-Eingangsprodukte enthalten.
KAKAOMASSE
Eine Herkunftsbestimmung ist für den Verkauf von zertifizierter Kakaomasse vom/von der ersten
VerkäuferIn an den/die zweite(n) InhaberIn eines Lieferkettenzertifikats auf Basis einer
Aggregation für jeden Zeitraum von 12 Monaten erforderlich. Die erforderliche
Dokumentation auf der Ebene von InhaberInnen eines Lieferkettenzertifikats umfasst
Herkunftsangaben auf Länderebene für zertifizierte und nicht zertifizierte KakaoEingangsprodukte.

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Die Herkunft aggregierter Verkäufe zertifizierter Kakaomasse und die Jahresrezeptur werden
verglichen. Die Menge muss eine mindestens 80-prozentige Übereinstimmung der Herkunft
aufweisen.
Wenn mehr als 20 % der in 12 Monaten verkauften Kakaoderivate keinen Herkunftsfußabdruckin der Rückverfolgbarkeitsplattform haben, ist eine 80-prozentige Übereinstimmung der
Herkunft zulässig, solange alle Mengen mit einem Herkunftsfußabdruck eine
Herkunftsbestimmung haben.
Wenn die Übereinstimmung der Herkunft für einen Zeitraum von 12 Monaten unter 80 % liegt,
muss die Lücke in der Menge innerhalb der folgenden 3 Monate kompensiert werden.
Ist aus einem Land keine zertifizierte Kakaomenge verfügbar und liegt ein Produkt dadurch
unter der vorgeschriebenen prozentualen Übereinstimmung der Herkunft, ohne dass dieskompensiert werden kann, darf dieses Produkt nicht als Massenbilanz-zertifizierter Kakao
verkauft werden.

JAHRESREZEPTUR FÜR KAKAOMASSE
Unternehmen müssen ihre Jahresrezeptur für die Herkunftsbestimmung von Massenbilanzzertifizierter Kakaomasse offenlegen. Dazu hat das Unternehmen verschiedene Möglichkeiten:
1. Wenn es nur eine Rezeptur für Kakaomasse für den Verkauf von zertifizierter
Kakaomasse verwendet, kann das Unternehmen die aktuelle Jahresrezeptur für
Kakaomasse verwenden, die für zertifizierte Kakaomasse verwendet wird. Wenn esmehrere Rezepturen für den Verkauf zertifizierter Kakaomasse gibt, kann ein
Durchschnittswert dieser Rezepturen berechnet werden.
2. Wenn nicht zwischen Kakaomasse, die für zertifizierten bzw. konventionellen Verkauf
verwendet wird, unterschieden werden kann und das Unternehmen dies belegenkann, dürfen alle (ganz oder teilweise) als zertifiziert verkauften Rezepturen
zusammengefasst werden, um einen Durchschnittswert zu ermitteln.
3. Wenn nicht zwischen Kakaomasse, die für den Verkauf bzw. für die weitere interne
Verarbeitung verwendet wird, unterschieden werden kann und das Unternehmen dies
belegen kann, dürfen alle Rezepturen zusammengefasst werden, um einen
Durchschnittswert zu ermitteln.
Die oben stehenden Optionen sollten eine Jahresrezeptur für den vorausgehenden Zeitraum
von 12 Monaten ergeben, Wenn ein Unternehmen mehrere tatsächliche Jahresrezepturen
ohne Ermittlung eines Durchschnittswerts verwenden möchte, kann es alternativ die
durchschnittliche Verwendung jeder dieser Rezepturen als seine Jahresrezepturen angeben.
Die Durchschnittsrezeptur muss kein gewichteter Durchschnitt sein. Ein Nachweis für die
Berechnung gemäß einer der oben stehenden Methoden muss die erforderlichen Unterlagenenthalten, anhand derer das Unternehmen die Berechnung angestellt hat.

HERKUNFTSBESTIMMUNG FÜR DIE JAHRESREZEPTUR FÜR KAKAOMASSE
Ein Unternehmen muss die Aufschlüsselung der Kakaomassetransaktionen pro Herkunft in derRainforest Alliance-Rückverfolgbarkeitsplattform mit der vom Unternehmen berechneten
Jahresrezeptur vergleichen. Mindestens 80 % der in der Rückverfolgbarkeitsplattformverkauften Menge müssen mit den in der Jahresrezeptur angegebenen Herkünftenübereinstimmen.

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Der Prozentsatz wird folgendermaßen berechnet:
Jahresrezeptur

Transaktionen in MTTÜbereinstimmung
der Herkunft %Land% Inhalt

Land% Inhalt% UnterschiedLand A40 %Land A35 %5%Land B

40 %Land B35 %5%Land C20 %Land C

30 %10 %INSGESAMT

100 %

100 %

20 % Unterschied =80%Übereinstimmung

Eine einfache Übersicht über die Massenbilanz-Herkunftsbestimmung finden Sie hier.

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