管理方法類型①

対象取引を行う部門と当該顧客との取引を行う部門を分離する方法その他の情報隔壁を設ける方法（対象グループ会社と他の FGI グループ会社との間で情報隔壁を設ける方法を含む。）②

対象取引又は当該顧客との取引の条件又は方法を変更する方法③

対象取引又は当該顧客との取引を中止する方法④

対象取引に伴い、当該顧客の利益が不当に害されるおそれがあることについて、当該顧客に適切に開示する方法⑤

情報を共有する者又は共有する可能性がある者を監視する等による管理の方法⑥

その他の方法(注) 取引類型中の典型取引例は以下に限られない。又、各個別具体的事案に応じて、上記の管理方法類型を複数組み合わせて対応したり、管理方法類型とは異なる対応をする場合もある。なお、事業統括部が対象取引に関する利益相反管理の方法を指定し、その実施を指示する。
(注) 表中の「FGI」は、フィンテック グローバル株式会社、フィンテックアセットマネジメントならびに FGI キャピタル・パートナーズ株式会社を指す。
対象取引の類型／典型取引例
管理方法

1

顧客と FGI

顧客と顧客

FGI と FGI の役職員

FGI が、同一案件において、顧客に対して相対立し又は競それぞれ対立関係又は競合関係にある複数の顧客に対し、FGI と FGI の役職員との間で合する複数の立場で関与する取引。

FGI が同時期にアドバイザリーとなり、又は、ファイナン利害が対立し又は競合する取スを提供等する取引。

引。

当該取引関係者の情報隔壁(1) FGI が上場会社等のオーナー一族である顧客に各種余資(1) FGI が顧客に有価証券発行に関するアドバイザーとなの構築と維持を徹底すべき運用の提案を行う一方で、FGI が当該上場会社等のファり、又は当該有価証券の引受けを行う一方で、FGI が場合イナンスを引受ける場合。

他の顧客に当該有価証券の取引を推奨し、他の顧客か(2) FGI が M&A 案件の買収側である顧客のアドバイザーとなる一方で、FGI が被買収側の顧客の資産の購入等を行う場合。

ら当該有価証券に係る注文を受注する場合。
(2) FGI が同一の M&A 案件、資産売却案件等の入札において、FGI が入札参加者である複数の顧客に対してア(3) FGI が GP 就任する LPS が投資する株式について、FGIドバイザーとなり、又はファイナンスを提供する場合。
(3) M＆A 取引において、FGI が売主・買主それぞれとアが買収側のアドバイザーとなる場合。
(4) FGI が AM 受託する SPC が保有する不動産を売却する

1

ドバイザリー契約を締結する場合。

(4) 不動産の売買取引に関し、FGI が仲介に入りつつ、FGI際に、FGI が買主から鑑定依頼を受ける場合。
(5) FGI が売主側の媒介者となる不動産を、FGI が AM 受託する SPC が購入する場合。

が一方当事者にアドバイザリーやファイナンスを提供する場合。

(6) FGI が AM 受託する SPC が FGI の保有する不動産を買う場合。
(7) FGI が GP に就任する LPS が保有する株式を FGI が買う場合。
2

当該取引の条件又は方法を変更すべき場合(1) FGI の役職員が、特定の案件について、顧客と対立関係(1) 同一の M＆A 案件等において、FGI が、同時期に、買又は競合関係にある者から贈答や遊興を受ける場合。

収側と被買収側双方の顧客のアドバイザーとなる場合。

3

当該取引を中止すべき場合(1) FGI が顧客から入手した法人関係情報にもとづいて有価証券の自己勘定取引を行う場合。

(1) FGI が、ある顧客に対して、他の顧客の有価証券の発行者の法人関係情報を提供して勧誘する場合。

(2) FGI が発行若しくは組成する有価証券又は自己勘定にる一方で、FGI が当該顧客に対してバック･ファイナンスを行う場合。
(3) FGI が顧客の役員その他顧客の経営方針の決定に重要な影響を与えることのできる地位を有する者を役職員として擁している場合において、FGI が当該顧客による有価証券の発行等ファイナンスに係る取引に関与する場合。

当該取引を開示すべき場合(1) FGI が、FGI に債務を負担する者の発行する有価証券の(1) 同一の M&A 案件等において、FGI が一方当事者の顧引受人となる場合に、当該有価証券を他の顧客に販売す客のアドバイザーとなりながら、FGI が相手方当事者る場合。の顧客に対して、アドバイザリーとなり、又はファイ(2) FGI が当該顧客の発行する株式、債権等を自己勘定で保ナンスを提供する場合（融資、株式の引受けを含む）。

有・取得する一方で、FGI が顧客の財務リストラクチャ(2) FGI が過去にアドバイザリーやファイナンスを提供し2与している有価証券を取引する場合。

おいて保有する有価証券を、FGI が顧客に推奨し販売す4(1) FGI の役職員が業務上関リング又は当該顧客の法的倒産手続においてアドバイザた（アドバイザーとなった後に辞任した場合も含む）ーとなる場合。

顧客が被買収側となっている同一の敵対的 M&A 案件(3) 同一の M&A 案件、資産売却案件等の入札において、FGIにおいて、FGI が買収側のアドバイザーとなる場合。

が入札等を検討している顧客のアドバイザーとなる一方(3) FGI が融資、資産の売却又は資産流動化取引等顧客ので、FGI が当該入札案件に参加する場合。

企業価値に影響を及ぼす取引に関与する一方で、FGI(4) FGI が 顧客に対して資金調達や M&A に係るアドバイが、被買収側となる当該顧客に係る M&A 案件においザリー、引受け等を行う一方で、FGI が当該顧客に対する投融資、当該顧客からの資産の購入又は資産の売却そて、買収側の顧客のアドバイザーとなる場合。
(4) FGI が顧客間の契約締結斡旋を行う場合。の他の取引を行う場合。
(5) FGI が投資一任契約を締結し受託する運用財産に FGIが発行若しくは組成する有価証券を組入れる場合。
(6) FGI が AM 受託する SPC が保有する不動産についてFGI がサブリース事業を行う場合。
(7) FGI が AM 受託する SPC が保有する不動産について、FGI が購入者の仲介者となる場合。
(8) FGI が AM 受託する SPC が保有する土地上の建物の解体工事を FGI が GP を行う LPS を通じて 100%の株式を保有している会社が請け負う。
(9) FGI が投資一任契約を締結し受託する運用財産に FGIがコンサルティング契約等を締結している有価証券等を組み入れる場合。
5

監視する等の方法によるべ
き場合

(1)

顧客の有価証券に係る注文を知りながら、FGI が当該(1)有価証券について自己勘定取引を行う場合。

FGI が複数の顧客又はファンドと投資一任契約を締結

3

FGI の役職員が FGI の顧しているときに、FGI が当該顧客又はファンド間での客である法人の役職員等資産配分（IPO や一括発注において一部出来となったを兼職する場合。

場合の資産配分）を行う権限を有する場合。
(2)

(1)

FGI(FAM)が AM 受託する SPC が保有する不動産を、他の FGI ファンドが買う
6

その他の管理をすべき場合(1) FGI が破綻可能性のある発行会社の引受けを行ったり、(1) FGI が上場会社との間で当該上場会社株式を対象とす当該発行会社の貸借対照表に著しい影響を与える規模のるデリバティブ取引を行う場合（適時開示規則の要請）。

金額の引受けを行う場合。
(2) FGI が自己勘定で大きいポジションを保有している株式・債券を顧客に売却する場合。

4(1)

FGI の役職員がグループ内で兼職をする場合。