MENSAJE DE ANDRES FAJARDO LUNA, CEO/ A message from Andres Fajardo Luna, Chief Executive OfficerES:
Es importante para nuestra Compañía mantener altos estándares de integridad y un comportamiento ético
impecable, que es lo que esperan nuestros colegas, clientes, proveedores y accionistas.
Este Código de Conducta incluye las pautas generales para la interacción y comunicación adecuada con
nuestros clientes, compañeros de trabajo y demás partes interesadas, así como también establece las reglas
fundamentales para hacer negocios. Todos somos responsables de defender los valores y la cultura denuestra Compañía y, todos somos responsables de cómo los demás interactúan y perciben a Clever Leaves.
Sabemos que no podemos construir un marco que se anticipe a cada dilema ético que se pueda presentar,
pero este Código de Conducta proporciona un marco general, que pueden ayudarlo a comprender nuestras
expectativas y reconocer cuándo debe pedir ayuda.
Familiarícese con los detalles de este Código y asegúrese que está actuando de acuerdo con nuestro
propósito y nuestros valores. Si tiene preguntas, inquietudes o la necesidad de plantear comportamientos oacciones, que cree que no son consistentes con el Código, comuníquese con el consejero General, Oficial de
Cumplimiento o comuníquese conmigo directamente. Gracias por todo lo que hace para garantizar que
Clever Leaves continúe siendo una empresa de alto rendimiento e integridad.
EN:
It is important for our company and all of us individually to maintain the high standards of integrityand ethicalbehavior that our colleagues, customers, suppliers and shareholders expect. The Clever Leaves Code of
Conduct includes guidelines for appropriate interactions and communications with our customers, fellow
employees and other stakeholders, as well as our fundamental rules for doingbusiness. We are all responsible
for upholding the values and the culture and are accountable for how others interact with and perceive
Clever Leaves.
We know that we could never build a framework that anticipates every workplace or ethical dilemma you
might encounter, but this Code of Conduct provides a solid framework to help you understand our
expectations and recognize when you should ask for help.
Please familiarize yourself with the details of this Code and ensure that you are operating in alignment with
our purpose and values. If you have questions, concerns or a need to raise behaviorsor actions that you believe
are not consistent with the Code, contact the Legal Department or reachout to me directly. Thank you for all
you do to ensure that Clever Leaves continues to be a high-performing, high integrity company.
Andres Fajardo Luna
CEO / Chief Executive Officer
Clever Leaves Holdings Inc.

CLEVER LEAVES HOLDINGS INC.
CÓDIGO DE CONDUCTA / CODE OF CONDUCTTabla de Contenido / Table of Contents
Introducción / Introduction ...............................................................................................................4
Uso del Código de Conducta / Using the Code of Conduct ...............................................................4
Conducta honesta y ética / Honest and Ethical Conduct ...................................................................4
Quién debe seguir el Código / Who Must Follow the Code ...............................................................4
Cumplimiento de las leyes, normas, reglamentos y políticas de la empresa / Adherence to Laws,
Rules, Regulations, and Company Policies .......................................................................................4
Responsabilidades / Responsibilities ...............................................................................................5
Confidencialidad y no represalias / Confidentiality and Non-Retaliation ..........................................5
Los supervisores marcan el tono / Supervisors Set the Tone.............................................................5
Hacer preguntas o informar preocupaciones / Asking Questions or Reporting Concerns ...................5
Estándares de cumplimiento / Compliance Standards .....................................................................6
Nuestro compromiso con el entorno laboral / Our Commitment to the Workplace Environment ..........6
Empleados con igualdad de oportunidades / Equal Opportunity Employer .......................................6
Respeto y cortesía / Respect and Courtesy ......................................................................................6
Diversidad e inclusión / Diversity and Inclusion ...............................................................................6
Acoso y discriminación / Harassment and Discrimination ................................................................7
Seguridad ambiental y salud ocupacional / Environmental Health and Safety ..................................7
Sustancias ilegales y alcohol / Illegal Substance and Alcohol............................................................8
Nuestras prácticas y estándares comerciales / Our Business Practices and Standards...........................8
Conflictos de interés / Conflicts of Interest ......................................................................................8
Mejores Prácticas frente a Conflictos / Conflicts Best Practices ........................................................8
Oportunidades corporativas / Corporate Opportunities ...................................................................8
Empleo externo / Outside Employment ...........................................................................................9
Relaciones gubernamentales / Government Relations .....................................................................9
Préstamos / Loans ..........................................................................................................................9
Obsequios y entretenimiento / Gifts and Entertainment................................................................ 10
Libre Competencia y trato justo / Fair Competition and Fair Dealing.............................................. 10
Pagos comerciales indebidos / Improper Business Payments ......................................................... 10
Leyes de valores y uso de información privilegiada / Securities Laws and Insider Trading ................... 11
Activos e información de propiedad de la empresa / Company Assets and Proprietary Information ... 11
Protección y uso adecuado de los activos de la empresa / Protection and Proper Use of Company
Assets .......................................................................................................................................... 11
Propiedad intelectual e información confidencial / Intellectual Property and Proprietary Information11
Libros y registros y divulgación / Books and Records and Disclosure ................................................ 12
Mantener la información confidencial / Keeping Information Confidential ...................................... 12
Confidencialidad de clientes y socios comerciales /Client and Business Partner Confidentiality ........ 13
Hablar en nombre de la empresa / Speaking on Behalf of the Company .......................................... 13
Privacidad / Privacy ...................................................................................................................... 13
Tecnología de la información y comunicaciones electrónicas / Information Technology and Electronic
Communications .......................................................................................................................... 14
Nuestra interacción con el gobierno, las comunidades y el público / Our Interaction with the Government,
Communities, and the Public ............................................................................................................ 14
Residentes de Nuestras Comunidades /Residents of Our Communities ............................................ 14
Contratos gubernamentales / Government Contracts ..................................................................... 14

2

Cumplimiento de las leyes comerciales internacionales y de EE. UU. / Compliance with U.S. andInternational Business Laws.......................................................................................................... 15
Cumplimiento y Responsabilidad Ambiental / Environmental Compliance and Responsibility........... 15
Contribuciones caritativas / Charitable Contributions ..................................................................... 15
Protección de denunciantes / Whistleblower Protection .................................................................... 16
Alcance de los asuntos cubiertos por los procedimientos de quejas / Scope of Matters Covered byComplaint Procedures .................................................................................................................. 16
Recepción de informes / Receipt of Reports ................................................................................... 17
Tratamiento de las quejas / Treatment of Complaints .................................................................... 17
Confidencialidad / Confidentiality.................................................................................................. 18
Registros relacionados con informes / Records Relating to Reports ................................................. 18
Acción correctiva / Remedial Action .............................................................................................. 19
Enmienda y renuncia al Código / Amendment and Waiver of the Code ............................................... 19
Renuncia al Código / Waiver of the Code ....................................................................................... 19
Modificación del Código / Amendment of the Code ........................................................................ 19
Consejo final / Concluding Advice...................................................................................................... 19

3

1. Introcucción / Introduction
ES:
En Clever Leaves Holdings Inc. (la "Compañía" o "nosotros"), creemos que un fuerte compromiso con elcomportamiento ético y el buen juicio, son claves para hacer lo correcto en todos nuestros tratos
comerciales. Nuestro Código de Conducta (el “Código”) establece los estándares de conducta que debemos
seguir en las relaciones con nuestros clientes, aliados comerciales, accionistas y otras partes interesadas. El
Código sirve como guía para realizar negocios de manera ética y tomar buenas decisiones y, al adherirnos a
él, nosotros:
•
•
•
•
•
•
•

Promovemos una conducta honesta y ética, incluido el manejo ético de los conflictos de intereses
reales o aparentes;
Promover la divulgación completa, justa, precisa, oportuna y comprensible en los informes ydocumentos que la Compañía presenta o envía a la Comisión de Bolsa y Valores (la “SEC”) y en otras
comunicaciones públicas realizadas por la Compañía;
Promover el cumplimiento de las leyes, reglas y regulaciones gubernamentales aplicables
Promover la protección de los activos de la Compañía, incluidas las oportunidades corporativas y la
información confidencial;
Promover prácticas justas;
Disuadir las malas acciones; yGarantizar la responsabilidad por el cumplimiento del Código.

EN:
At Clever Leaves Holdings Inc. (the “Company” or “we”), we believe that honesty, a strong commitment toethical behavior and good judgment are the keys to doing the right thing in all of our business dealings. Our
Code of Conduct (the “Code”) establishes the standards of conduct that we expect from each other, andowe to our customers, business partners, shareholders, and other stakeholders. The Code serves as a guidefor conducting business ethically and making gooddecisions and by adhering to it, we:• promote honest and ethical conduct, including the ethical handling of actual or apparent conflicts ofinterest;• promote full, fair, accurate, timely and understandable disclosure in reports and documents that theCompany files with, or submits to, the Securities and Exchange Commission (the “SEC”) and in otherpublic communications made by the Company;• promote compliance with applicable governmental laws, rules and regulations;• promote the protection of Company assets, including corporate opportunities and confidential
information;• promote fair dealing practices;• deter wrongdoing; and• ensure accountability for adherence to the Code.
2. Uso del Código de Conducta / Using the Code of ConductES:
El Código está diseñado para brindar claridad sobre las expectativas de la Compañía y para reforzar lanecesidad de mantener una consistente cultura de ética, honestidad y transparencia. Este Código ayudará a4

facilitar las conversaciones sobre cómo tomar decisiones cuando se presenten problemas éticos.
El Código tiene la intención de resumir muchos de los estándares, políticas y procedimientos de cumplimiento
dentro de la Compañía; pero no puede abordar todos los problemas o decisiones posibles que puedan surgir.
Todos los empleados, funcionarios y directores deben usar su propio buen juicio junto con los estándares,
políticas y procedimientos de la Compañía.
EN:
The Code is designed to provide clarity about the Company’s expectations, and to reinforce the need tomaintain a consistent culture of ethics, honesty, and transparency. This Code will help facilitate
conversations about how to make choices when presented with ethical issues.
The Code is intended to summarize many of the compliance standards, policies, and procedures within the
Company; but it cannot address every possible issue or decision that may arise. All employees, officers anddirectors should use their own good judgment in tandem with the Company’s standards, policies, andprocedures.
3. Conducta Honesta y Ética / Honest and Ethical ConductES:
La política de la Compañía es promover altos estándares de integridad al conducir sus asuntos con honestidady ética.
Cada empleado, funcionario y director debe actuar con integridad y observar los más altos estándares deconducta ética en su trato con los clientes, proveedores, socios, empleados de la Compañía y cualquier otra
persona con la que tenga contacto en el curso de su desempeño laboral.
EN:
The Company’s policy is to promote high standards of integrity by conducting its affairs honestly andethically.
Each employee, officer and director must act with integrity and observe the highest standards of ethicalconduct in his or her dealings with the Company’s customers, suppliers, partners, employees and anyone
else with whom he or she has contact in the course of performing his or herjob.
4. Quién debe seguir el Código / Who Must Follow the CodeES:El Código se aplica a todos los empleados (incluidos los empleados temporales, a tiempo parcial y detemporada), los funcionarios y los miembros de la Junta Directiva (la "Junta"). Todos somos responsables deestar familiarizados con el Código, cumplir con sus disposiciones y reportar cualquier sospecha de violación
como se describe a continuación en la Sección Cumplimiento de Leyes, reglas, regulaciones y políticas de laempresa.
EN:
The Code applies to all employees (including temporary, part-time, and seasonal employees), officers andmembers of the Board of Directors (the “Board”). We are all responsible for being familiar with the Code,complying with its provisions and reporting any suspected violations as described below in the section
Compliance Standards.

55.

Cumplimiento de Leyes, Normas, Regulaciones y Políticas de la Empresa / Adherence to Laws,
Rules, Regulations, and Company Policies

ES:
Además del cumplimiento del Código, la Compañía espera que se cumpla con la letra y el espíritu de todas
las leyes, reglas y regulaciones aplicables, así como con las políticas y procedimientos de la Compañía quepueden modificarse de vez en cuando. El empleo en la Compañía depende del cumplimiento de las pautasdel Código y de otras leyes, normas, reglamentos y políticas de la Compañía, lo que también incluye el deber
de informar las violaciones del Código. Si tiene preguntas o no está seguro de cuál es el curso de acción
adecuado, comuníquese con su supervisor o el General Counsel. El incumplimiento del Código puede resultar
en acciones disciplinarias que pueden incluir la terminación del contrato laboral.
EN:
In addition to compliance with the Code, the Company expects compliance with the letter and spirit of all
applicable laws, rules, and regulations, as well as the Company policies and procedures that may be amended
from time to time. Employment at the Company is dependent on compliancewith the guidelines in the Codeand other laws, rules, regulations and Company policies, which also includes a duty to report violations of
the Code. If you have questions or are uncertain as to aproper course of action, please contact your supervisor
or the General Counsel. A failure to complywith the Code may result in disciplinary actions up to and including
termination of employment.
6. Responsabilidades / Responsibilities
ES:
Cada uno de nosotros asume la responsabilidad de nuestros resultados y siempre actúa con buen juicio. Debe
actuar de una manera profesional, segura y ética que sea coherente con nuestros comportamientos deliderazgo y este Código. Debe estar familiarizado con la información contenida en este Código, las leyes
aplicables y las políticas de la Compañía. Se espera que siempre informe con prontitud sus inquietudes oposibles violaciones de las leyes, los reglamentos, el Código o las políticas internas aplicables, al supervisor
correspondiente. Si se lleva a cabo una investigación o auditoría, se espera que coopere plenamente y sea
sincero al informar. Y es importante recordar que la presión o los requerimientos debidos a las condiciones
comerciales nunca son una excusa para violar ninguna ley, la política de la Compañía o el Código.
EN:
Each of us takes responsibility for our results and always acts with good judgment. You should act in a
professional, safe, and ethical manner that is consistent with our leadership behaviors and thisCode. You
should be familiar with the information contained in this Code, applicable laws, and Company policies. It is
expected that you will always promptly report concerns or possible violations of applicable laws,
regulations, the Code, or internal policies to the appropriate supervisor. If an investigation or audit occurs,
it is expected that you will fully cooperate and be truthful when reporting. And, it is important to rememberthat pressure or demands due to businessconditions are never an excuse for violating any law, Company’s
policy, or the Code.
7. Confidencialidad y no Represalias / Confidentiality and Non-Retaliation
ES:
Usted tiene derecho a denunciar posibles violaciones del Código y a ayudar en cualquier investigación
relacionada con una violación, sin temor a retaliaciones o represalias. Todos los informes, quejas y los6resultados de las investigaciones se mantendrán confidenciales en la medida en que lo permita la ley. La
Compañía prohíbe las represalias de cualquier forma contra cualquier empleado que, de buena fe, informe
o participe en la investigación de una posible violación del Código o de la ley aplicable. Un informe de buena
fe no es necesariamente uno que esté probado o que luego resulte ser cierto. Más bien, la buena fe significa
que hizo el informe con una creencia sincera y honesta. Si cree que ha experimentado o presenciado
represalias, comuníquese con el General Counsel.
EN:
You have a right to report potential violations of the Code and assist in any investigation related to aviolation without fear of reprisal or retaliation. All reports, complaints and the results of investigations will
be kept confidential to the extent legally permitted. The Company prohibits retaliation in any form against
any employee who, in good faith, reports or participates in the investigation of a possible violation of theCode or applicable law. A good faith report is not necessarily one that is proven or later turns out to be true.
Rather, good faith means that you madethe report with a sincere and honest belief. If you believe you haveexperienced or witnessed retaliation, please contact the General Counsel.
8.

Los Supervisores marcan el tono / Supervisors Set the ToneES:
Los supervisores de la Compañía tienen responsabilidades adicionales para asegurar que se cumplan sus altos
estándares de ética y cumplimiento. Los supervisores deben: (i) predicar con el ejemplo y establecer el tonocorrecto para los demás, (ii) crear un entorno de apertura y franqueza para fomentar el compromiso, (iii)
señalar un apoyo claro para los empleados, funcionarios y directores que hacen preguntas o plantean
inquietudes sobre cuestiones de ética y cumplimiento, (iv) enfatizar que la Compañía no permitirá represalias
contra quienes planteen inquietudes, (v) estar familiarizado con las políticas de la Compañía, ser capaz debrindar orientación sobre las políticas de la Compañía y fomentar la capacitación sobre las políticas, la ética
y la y cuestiones de cumplimiento, y (vi) remitir todas las infracciones denunciadas, o cualquier infracción dela que tengan conocimiento personal, de manera oportuna al supervisor correspondiente.
Se debe enfatizar que los supervisores tienen la responsabilidad adicional de asegurar que los empleados
que le reportan cumplan con el Código. Esta responsabilidad de supervisión es responsabilidad exclusiva deun supervisor y no puede delegarse.
EN:
Supervisors at the Company have additional responsibilities to ensure its high standards of ethics andcompliance are met. Supervisors must: (i) lead by example and set the right tone for others, (ii) create anenvironment of openness and candor to foster engagement, (iii) signal clear support for employees, officers
and directors who ask questions or raise concerns about ethics and compliance issues, (iv) emphasize that
the Company will not allow any retaliation against those who raise concerns, (v) be familiar with Company
policies, be able to provide guidance on Company policies, and encourage training on Company policies,
ethics, and compliance issues, and (vi) forward all reported violations, or any violation about which they
have personal knowledge, in a timely manner to the appropriate supervisor.
It should be emphasized that supervisors have the additional responsibility of making sure that employees
reporting to you adhere to the Code. This supervisory responsibility is the sole responsibility of a supervisor
and cannot be delegated.

79. Hacer preguntas o informar preocupaciones / Asking Questions or Reporting Concerns
ES:
Si hace una pregunta o informa una preocupación, su pregunta o preocupación se tomará seriamente. La
Compañía comprende que, en determinadas situaciones, puede resultar difícil sentirse seguro al plantear
una preocupación; pero es importante tener el coraje de llamar la atención sobre cualquier asunto o situación
que pueda ser inconsistente con nuestros valores y políticas. Es su obligación reportar violaciones del Código
o mala conducta cuando las vea; hacerlo puede resultar difícil, pero es lo correcto. La Compañía se aseguraráde que esté protegido de cualquier represalia (que está estrictamente prohibida como se indicó
anteriormente) y abordará su inquietud de manera rápida y sensible dada la circunstancia.
Hay muchas vías disponibles para plantear preocupaciones, que incluyen:••••

Su supervisor o cualquier miembro del equipo de gestión humana
El General Counsel
Recursos humanos ("RRHH")
La línea de ayuda confidencial descrita en la Sección de Protección de Denunciantes inmersa en este
Código.

EN:
If you ask a question or report a concern, your question or concern will be taken seriously. The Company
understands it can be difficult in certain situations to feel confident raising a concern; but it is important tohave the courage to call attention to any matter or situation that might be inconsistent with our values andpolicies. It is your obligation to report Code violations or misconduct when you see it; doing so may bedifficult, but it is the right thing to do. The Company will ensure you are protected from any retaliation (whichis strictly prohibited as noted above) and will address your concern promptly and sensitively given thecircumstance.
Many avenues are available to raise concerns, including:• Your supervisor or any member of the management team• The General Counsel• Human Resources (“HR”)• The confidential helpline described in the Company’s Whistleblower Protection Policyannexed to thisCode
10. Estándares de Cumplimiento / Compliance Standards
ES:
Para facilitar el funcionamiento eficaz, incluida la garantía de una actuación rápida y coherente contra las
infracciones del Código, deberán seguirse los siguientes procedimientos de notificación e investigación:•
Las acciones prohibidas por este Código que involucren a directores o ejecutivos deben informarse al
Comité de Auditoría;•
Las acciones prohibidas por este Código que involucren a cualquier persona que no sea un director oun funcionario ejecutivo deben informarse al supervisor de la persona informante o al GeneralCounsel; y•Después de recibir un informe de una supuesta acción prohibida, el Comité de Auditoría, el supervisor
pertinente o el General Counsel deben tomar de inmediato todas las acciones necesarias para
investigar.

8

La Compañía tomará en serio todos los informes de posibles faltas de conducta y los investigará. Le pedimos
que informe sus inquietudes lo antes posible para garantizar una investigación exhaustiva y una resolución
oportuna.
Los empleados no deben intentar investigar o resolver un asunto por sí mismos, pero si se involucran en una
investigación de integridad, deben cooperar plenamente y responder todas las preguntas de manera
completa y honesta. La interferencia con una investigación en relación con una supuesta violación de este
Código es en sí misma una violación de este Código.
EN:
To facilitate the effective operation, including ensuring prompt and consistent action against Codeviolations,the following reporting and investigation procedures are to be followed:• Actions prohibited by this Code involving directors or executive officers must be reported to the Audit
Committee;• Actions prohibited by this Code involving anyone other than a director or executive officer must bereported to the reporting person’s supervisor or the General Counsel; and• After receiving a report of an alleged prohibited action, the Audit Committee, the relevant supervisor
or General Counsel must promptly take all appropriate actions necessary toinvestigate.
The Company takes all reports of possible misconduct seriously and will investigate them. We askthat youreport concerns as promptly as possible to ensure a thorough investigation and timely resolution.
Employees should not try to investigate or resolve a matter on their own, but if they become involved in an
integrity investigation, should cooperate fully and answer all questions completely and honestly.
Interference with an investigation in connection with an alleged breach of this Codeis itself a violation of thisCode.
11. Nuestro compromise con el entorno laboral / Our Commitment to the Workplace Environment
11.1.

Empleados con igualdad de oportunidades /Equal Opportunity EmployerES:
La Compañía es un empleador que ofrece igualdad de oportunidades. La discriminación por motivos de raza,
religión, color, edad, género, orientación sexual, origen nacional, ciudadanía, estado civil, discapacidad,
inhabilidades, condición de veterano o cualquier otra característica o categoría protegida por la ley aplicable,está estrictamente prohibida y no será tolerada bajo ninguna circunstancia. La Compañía también prohíbe
las represalias contra cualquier individuo que de buena fe informe de discriminación o afirme su derecho ano sufrir tal discriminación.
EN:
The Company is an equal opportunity employer. Discrimination on the basis of race, religion, color, age,gender, sexual orientation, national origin, citizenship, marital status, disability, handicap, veteran status,or any other characteristic or category protected by applicable law is strictly prohibited and will not betolerated in any circumstance. The Company also prohibits retaliation against any individual who in goodfaith reports discrimination or asserts his or her rightto be free from such discrimination.
11.2.

Respeto y Cortesía / Respect and CourtesyES:9La política de la Compañía es tratarse unos a otros con respeto y cortesía. Debe evitar hacer comentarios
despectivos sobre los demás; Tratar a los demás con respeto es fundamental para el éxito de la Compañía.
EN:
The Company’s policy is to treat one another with respect and courtesy. You should avoid makingdisparaging
comments about others; treating others with respect is critical to the Company’s success.
11.3.

Diversidad e Inclusión / Diversity and InclusionES:
La Compañía promueve un lugar de trabajo que valora las diferencias y promueve un entorno inclusivo para
todas las personas y sus diversas habilidades. La diversidad en la fuerza laboral de la Compañía permite quela Compañía se beneficie de una multiplicidad de puntos de vista y se relacione mejor con nuestros diversos
socios comerciales, clientes y otras partes interesadas.
Se espera que todos:•••

Ayuden a crear un entorno empresarial en el que todos puedan contribuir y desarrollar sus talentos;
Mantengan una mente abierta a nuevas ideas y diferentes puntos de vista; yComprendan que los mensajes, comentarios y bromas ofensivos, despectivos e inapropiados nunca
son pertinentes en el lugar de trabajo.

EN:
The Company promotes a workplace that values differences and promotes an environment that isinclusive
to all people and their diverse abilities. Diversity in the Company’s workforce allows the Company to benefit
from a multiplicity of viewpoints and relate better to our diverse businesspartners, clients, and otherstakeholders.
It is expected that we all:1.
Help create a Company environment in which all can contribute and develop their talents;2.
Keep an open mind to new ideas and different points of view; and3.
Understand that offensive, derogatory and inappropriate messages, remarks, and jokes areneverappropriate in the workplace.
11.4.

Acoso y discriminación / Harassment and DiscriminationES:
La Compañía no permite ninguna forma de acoso o discriminación. Cada uno de nosotros debería ayudar acrear un entorno laboral libre de discriminación y acoso. No se permiten comentarios inapropiados denaturaleza sexual o cualquier otro comportamiento sexualmente ofensivo. Recuerde que el acoso o ladiscriminación ilegal no tiene que ocurrir en el lugar de trabajo o involucrar a un empleado o director, por
cuanto viola los valores de la Compañía o la ley.
Debe informar todos los incidentes de acoso sexual y discriminación inmediatamente a su supervisor,
representante de RR.HH. o al General Counsel. Todos los incidentes de presunto acoso y discriminación seráninvestigados y se tomarán las medidas correctivas y disciplinarias apropiadas si se justifica.
EN:
The Company does not permit any form of harassment or discrimination. Each of us should help create a10

work environment free of discrimination and harassment. Inappropriate comments of a sexual nature or any
other sexually offensive behavior are not permitted. Remember that unlawfulharassment or discrimination
does not have to occur in the workplace or involve an employee or director to violate the Company’s values
or the law.
You are required to report all incidents of sexual harassment and discrimination immediately to yoursupervisor, HR representative, or the General Counsel. All incidents of alleged harassment anddiscrimination will be investigated, and corrective and appropriate disciplinary action will be taken if
warranted.
11.5.

Seguridad Ambiental y Salud Ocupacional / Environmental Health and SafetyES:
La Compañía se dedica a mantener un ambiente de trabajo seguro y saludable. Cada uno de nosotros
comparte la responsabilidad de mantener un entorno laboral seguro y saludable y de proteger el entorno
laboral. Debe estar capacitado para realizar el trabajo de manera segura y si siente que no está capacitado
adecuadamente para realizar ciertas tareas, debe discutir inmediatamente la inquietud con un supervisor.
Para garantizar un entorno laboral seguro y saludable, cada uno de nosotros debe:
•
•
•
•
•
•
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•
•
•

Cumplir plenamente con todas las reglas, políticas y prácticas ambientales y de salud y seguridad;
Evitar actuar de una manera que, consciente o razonablemente, lo ponga a usted o a otros en peligro;
Seguir todos los procedimientos de seguridad establecidos e informar de inmediato todas las acciones
y condiciones potencialmente inseguras;
Ser considerado con la salud y seguridad de otras personas que puedan verse afectadas por las
actividades laborales de la Compañía y actuar de manera apropiada a tal efecto;
Trabajar para minimizar accidentes, lesiones y enfermedades dentro de la Compañía, alentando a losempleados y contratistas a seguir prácticas laborales seguras;
Informar de inmediato todos los accidentes, violaciones, condiciones de materiales peligrosos, lesiones
de agencias gubernamentales; sea proactivo para ayudar a identificar formas en que la Compañía
puede mejorar su seguridad;
Nunca realice un trabajo que se vea afectado por el alcohol, las drogas ilegales o las drogas legales que
puedan tener un impacto negativo en la seguridad de los demás;
Nunca lleve armas de fuego, cuchillos u otras armas peligrosas a la propiedad de la Compañía;
Informar cualquier amenaza, intimidación y violencia hacia cualquier persona en el trabajo, incluidos
los socios comerciales; yInforme cualquier inquietud relacionada con la seguridad al supervisor correspondiente.

EN:
The Company is dedicated to maintaining a safe and healthy work environment. Each of us sharesin the
responsibility to maintain a safe and healthy work environment and to protect the working environment.
You should be trained to perform work safely and if you feel you are inadequately trained to perform certain
tasks, you must immediately discuss the concern with a supervisor.
To ensure a safe and health work environment, each of us should:• Fully comply with all environmental and health and safety rules, policies and practices;• Avoid acting in a way that knowingly or reasonably puts you or others in danger;• Follow all established safety procedures and promptly report all potentially unsafe actions andconditions;

11

•
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•
•
•
•

Be considerate of the health and safety of others who may be affected by the Company’s work
activities and act appropriately to that effect;
Work to minimize accidents, injuries and illness within the Company by encouragingemployees andcontractors to follow safe work practices;
Promptly report all accidents, violations, hazardous material conditions, injuries fromgovernment
agencies
Be proactive in helping identify ways the Company can improve its safety;
Never perform work impaired by alcohol, illegal drugs, or legal drugs that can have a negativeimpact
on the safety of others;
Never bring firearms, knives or other dangerous weapons onto Company property;
Report any threats, intimidation, and violence towards anyone at work including business
partners; andReport any and all safety concerns to the appropriate supervisor.
11.6.

Sustancias Ilegales y Alcohol / Illegal Substance and AlcoholES:
La Compañía se compromete a fomentar la seguridad y el bienestar de todos los empleados, funcionarios ydirectores. A tal efecto, se prohíbe la posesión, consumo, compra o venta de bebidas alcohólicas y drogas
ilegales en las instalaciones de la Compañía. Además, ningún empleado, funcionario o director deberá estar
bajo la influencia de alcohol o drogas ilegales mientras se encuentre en las instalaciones de la Compañía(incluidos los vehículos de la Compañía), mientras operan equipos de la Compañía o mientras realizan
negocios fuera de las instalaciones. Las bebidas alcohólicas se pueden consumir con moderación en un
evento autorizado de la Compañía.
EN:
The Company is committed to fostering the safety and well-being of all employees, officers and directors. To
that effect, the possession, consumption, purchase, or sale of alcohol and illegal drugson Company premises
is prohibited. In addition, no employees, officers or directors shall be underthe influence of alcohol or illegal
drugs while on Company premises (including any Company vehicles), while operating Company equipment
or while performing business off premises. Alcohol may be used in moderation at an authorized Company
event.
12. Nuestras practicas y Estandares Comerciales / Our Business Practices and Standards
12.1.

Conflicto de Interes / Conflicts of Interest

ES:
Un conflicto de intereses ocurre cuando el interés privado de un individuo (o el interés de un miembro de su
familia o de una entidad que él o ella controla) interfiere, o parece interferir, con los intereses de la Compañía
en su conjunto. Puede surgir un conflicto de intereses cuando un empleado, funcionario o director (o un
miembro de su familia o una entidad que él o ella controla) toma medidas o tiene intereses que pueden
dificultar el desempeño de su trabajo para la Compañía de manera objetiva. y efectivamente. Los conflictos
de intereses también surgen cuando un empleado, funcionario o director (o un miembro de su familia o una
entidad que él o ella controla) recibe beneficios personales indebidos como resultado de su puesto en laCompañía o tiene un interés material en un acuerdo o transacción que involucre y que sea importante parala Compañía. Puede que no esté claro si existe o existirá un conflicto de intereses. Se deben evitar los12

conflictos de intereses a menos que se autorice específicamente como se describe a continuación.
EN:
A conflict of interest occurs when an individual’s private interest (or the interest of a member of his or her
family or an entity he or she controls) interferes, or appears to interfere, with the interestsof the Company as
a whole. A conflict of interest can arise when an employee, officer or director(or a member of his or her
family or an entity he or she controls) takes actions or has interests thatmay make it difficult to perform hisor her work for the Company objectively and effectively. Conflicts of interest also arise when an employee,
officer or director (or a member of his or her family or an entity he or she controls) receives improper
personal benefits as a result of his or herposition at the Company or has a material interest in an agreement
or transaction involving and that is material to the Company. Whether or not a conflict of interest exists orwill exist can be unclear. Conflicts of interest should be avoided unless specifically authorized as described
below.
12.2.

Mejores practicas frente a Conflictos / Conflicts Best Practices

ES:
Usted debe divulgar y buscar aprobación antes de proceder en situaciones en las que existe un conflicto deintereses real o potencial. Las personas que no sean directores y funcionarios ejecutivos que tengan
preguntas sobre un posible conflicto de intereses o que tengan conocimiento de un conflicto real o potencial
deben discutir el asunto y buscar una determinación y autorización previa o aprobación del supervisor
apropiado o del General Counsel. Un supervisor no puede autorizar o aprobar asuntos de conflicto deintereses o hacer determinaciones sobre si existe un conflicto de interés problemático, sin antes
proporcionar al General Counsel, una descripción por escrito de la actividad y buscar la aprobación por escritodel General Counsel. Si el General Counsel está involucrado en el conflicto potencial o real, el asunto debe
discutirse directamente con el Director Ejecutivo.
Los directores y funcionarios ejecutivos deben buscar determinaciones y autorizaciones o aprobaciones
previas de posibles conflictos de intereses, exclusivamente del General Counsel, quien puede plantear unproblema de conflictos a la Junta Directiva o al comité de la Junta correspondiente.
EN:
You must disclose and seek approval before proceeding in situations where there is an actual or potential
conflict of interest. Persons other than directors and executive officers who have questions about a potential
conflict of interest or who become aware of an actual or potential conflict should discuss the matter withand seek a determination and prior authorization or approval from the appropriate supervisor or the
General Counsel. A supervisor may not authorize or approve conflict of interest matters or makedeterminations as to whether a problematic conflictof interest exists without first providing the GeneralCounsel with a written description of the activity and seeking the General Counsel’s written approval. If theGeneral Counsel is himself orherself involved in the potential or actual conflict, the matter should instead be
discussed directlywith the Chief Executive Officer.
Directors and executive officers must seek determinations and prior authorizations or approvals ofpotential
conflicts of interest exclusively from the General Counsel, who may raise an issue of conflicts to the Boardor an appropriate Board committee.
12.3.

Oportunidades Corporativas / Corporate Opportunities

ES:

13

Todos los directores, funcionarios y empleados tienen el deber de lealtad hacia la Compañía para promoversus intereses cuando surja la oportunidad. Los directores, funcionarios y empleados tienen prohibido
aprovechar para sí mismos (o en beneficio de amigos o familiares) las oportunidades que se descubran
mediante el uso de los activos, la propiedad, la información o el puesto de la Compañía. Los directores,
funcionarios y empleados no pueden usar los activos, la propiedad, la información o el puesto de la Compañía
para beneficio personal (incluido el beneficio de amigos o familiares). Además, ningún director, funcionarioo empleado puede competir con la Compañía.
EN:
All directors, officers and employees owe a duty of loyalty to the Company to advance its interestswhen theopportunity arises. Directors, officers and employees are prohibited from taking for themselves personally(or for the benefit of friends or family members) opportunities that are discovered through the use ofCompany assets, property, information or position. Directors, officers and employees may not use Company
assets, property, information or position for personalgain (including gain of friends or family members). In
addition, no director, officer or employee may compete with the Company.
12.4.

Empleo Externo / Outside Employment

ES:
Somos conscientes de que algunos empleados de la Compañía eligen tener un segundo empleo, pero siempre
deben asegurarse de que cualquier empleo externo, incluido el trabajo de consultoría, no entre en conflictoo parezca estar en conflicto con su deber de lealtad a la Compañía (como trabajar o realizar servicios para uncompetidor, vendedor, proveedor o cliente de la Compañía). Los empleados también deben asegurarse deno utilizar el tiempo, las relaciones o los recursos de la Compañía, incluida la información confidencial, pararealizar trabajos ajenos a la Compañía. Los empleados deben evitar el trabajo externo que requiera que elempleado proporcione información confidencial de la Compañía, incluso si se solicita con el pretexto derecopilar datos de mercado o de la industria. Si tiene preguntas sobre si un segundo trabajo o un contrato deconsultoría sería un problema según nuestro Código, comuníquese con el General Counsel para obtenerorientación.
EN:
We are mindful that some Company employees choose to have second jobs, but they must alwaysensurethat any outside employment, including consulting work, does not conflict or appear to conflict with their
duty of loyalty to the Company (such as working or performing services for a competitor, vendor, supplieror customer of the Company). Employees must also ensure they are not using Company time, relationships
or resources – including confidential information – to engage in non-Company work. Employees must avoid
outside work that would require the employee to provide confidential Company information, even if
requested under the guise of collecting market or industry data. If you have questions about whether asecond job or consultingengagement would be a problem under our Code, please contact the General Counsel
for guidance.
12.5.

Relaciones Gubernamentales / Government RelationsES:
Los empleados, funcionarios y directores pueden participar en procesos políticos como ciudadanos
particulares. Es importante separar la actividad política personal y las actividades políticas de la Compañía, si
las hubiera, para cumplir con las reglas y regulaciones apropiadas relacionadas con el cabildeo o el intento
de influir en los funcionarios gubernamentales.

14

Las actividades políticas de la Compañía, si las hubiera, estarán sujetas a la dirección general de la Junta
Directiva. La Compañía no reembolsará a los empleados, funcionarios y directores, sumas de dinero o tiempo
personal destinado a campañas políticas. Además, los empleados, funcionarios y directores no pueden
trabajar en nombre de la campaña de un candidato mientras estén en el trabajo o en cualquier momento
usar las instalaciones de la Compañía para ese propósito a menos que lo apruebe el General Counsel Ningún
empleado o funcionario puede ofrecer pagos indebidos cuando actúe en nombre de la Compañía. Los fondosde la empresa no deben utilizarse para realizar pagos o proporcionar nada de valor, directa o indirectamente(a través de agentes o de otro modo), en dinero, propiedad, servicios o cualquier otra forma a un funcionariodel gobierno, partido político o candidato a un cargo político, en consideración a que el destinatario acuerde:••

Ejercer influencia para ayudar a la Compañía a obtener o retener negocios o asegurar cualquierventaja; oCometer cualquier acto que viole un deber legal o influir de otra manera en un acto oficial.

Si tiene dudas sobre la legitimidad de un pago que se le ha solicitado que realice, refiera dichas situaciones
al General Counsel. Además, la Compañía, sus empleados, funcionarios y directores tienen estrictamenteprohibido intentar influir en el testimonio de cualquier persona de cualquier manera en los tribunales dejusticia o cualquier tribunal administrativo u otros organismos gubernamentales.
Además, no debe participar en actividades de cabildeo en nombre de la Compañía sin la aprobación previa
por escrito del General Counsel, que en principio se presumen denegadas.
EN:
Employees, officers and directors may participate in the political process as private citizens. It is importantto separate personal political activity and the Company’s political activities, if any, in order to comply withthe appropriate rules and regulations relating to lobbying or attempting to influence government officials.
The Company’s political activities, if any, shall be subject to the overall direction of the Board. The Company
will not reimburse employees, officers and directors for money or personal time contributed to political
campaigns. In addition, employees, officers and directors may not work onbehalf of a candidate’s campaign
while at work or at any time use Company facilities for that purpose unless approved by the General Counsel.
No employee or officer may offer improper payments when acting on behalf of the Company. Company
funds must not be used to make payment or provide anything of value, directly or indirectly (through agentsor otherwise), in money, property, services or any other form to a government official, political party or
candidate for political office in consideration for the recipient agreeing to:1.
Exert influence to assist the Company in obtaining or retaining business or secure any
advantage; or2.
Commit any act in violation of a lawful duty or otherwise influence an official act.
If you are in doubt about the legitimacy of a payment that you have been requested to make, refersuch
situations to the General Counsel. In addition, the Company, its employees, officers and directors are strictly
prohibited from attempting to influence any person’s testimony in any manner whatsoever in courts ofjustice or any administrative tribunals or other government bodies.
In addition, you should not engage in lobbying on behalf of the Company without the prior writtenapprovalof the General Counsel, which shall be subject to a presumption of denial.
12.6.

Préstamos / Loans

ES:

15

Los préstamos de la Compañía o las garantías de la Compañía de obligaciones con los empleados o sus
familiares son de especial preocupación y podrían constituir beneficios personales indebidos para losbeneficiarios de dichos préstamos o garantías, dependiendo de los hechos y circunstancias. Quedan
expresamente prohibidos los préstamos por parte de la Compañía o las garantías por parte de la Compañía
de obligaciones de cualquier director o funcionario o de sus familiares.
EN:
Loans by the Company to or guarantees by the Company of obligations to employees or their family
members are of special concern and could constitute improper personal benefits to the recipients of suchloans or guarantees, depending on the facts and circumstances. Loans by the Company to or guarantees by
the Company of obligations of, any director or officer or their familymembers are expressly prohibited.
12.7.

Obsequios y Entrenamiento / Gifts and EntertainmentES:
En algunos casos, el entretenimiento y el intercambio de obsequios pueden ser ilegales o dañar la reputaciónde la Compañía, especialmente si está relacionado con una decisión comercial o parece estar relacionado
con una decisión comercial. Incluso debe evitarse la apariencia de una transacción de este tipo. Por lo tanto,
no se aconseja recibir y dar obsequios.
La Compañía reconoce que en algunas culturas o en algunos casos es apropiado dar obsequios. Si surge uncaso en el que un empleado, funcionario o director cree que dar o recibir un obsequio es apropiado y el valordel obsequio supera los cincuenta dólares (USD$ 50) o su equivalente en la moneda en que se encuentre la
subsidiaria, la persona debe discutir la situación con un supervisor y / o el General Counsel antes de dar oaceptar el obsequio.
Se aplican diferentes reglas de regalos cuando se trata de empleados del gobierno. Tales reglas varían deun lugar a otro y generalmente son mucho más restrictivas. Si está considerando dar un obsequio u ofrecer
hospitalidad a cualquier empleado o funcionario de una entidad gubernamental, primero debe consultar yobtener la aprobación por escrito del General Counsel.
EN:
In some cases, entertainment and the exchange of gifts can be illegal or damage the Company’s reputation,
especially if it is related to a business decision or appears to be related to a business decision. Even theappearance of such a transaction must be avoided. Therefore, receiving and giving gifts is strongly
discouraged.
The Company recognizes that in some cultures or in some instances giving gifts is appropriate. Ifan instancearises where an employee, officer or director believes the giving or receiving of a giftis appropriate and thegift value exceeds $50, the person should discuss the situation with a supervisor and/or the General Counsel
before giving or accepting the gift.
Different gift rules apply when dealing with employees of the government. Such rules vary fromlocation tolocation and are generally much more restrictive. If you are considering giving a gift or offering hospitality
to ANY employee or official of a government entity, you must first consultwith and get written approval fromthe General Counsel.
12.8.

Libre Competencia y Trato Justo / Fair Competition and Fair Dealing

ES:

16

Cada uno de nosotros debe tratar de manera justa a los clientes, proveedores, socios, proveedores deservicios, competidores, empleados y cualquier otra persona con la que tenga contacto en el curso deldesempeño de su trabajo en la Compañía. Ninguno de nosotros puede aprovecharse injustamente de nadie
mediante la manipulación, el ocultamiento, el abuso o la información privilegiada, la tergiversación de hechoso cualquier otra práctica de trato injusto. Todos debemos esforzarnos por tratar de manera justa a losclientes, proveedores, competidores y otros empleados, funcionarios y directores de la Compañía.
Uno de los cimientos de las leyes antimonopolio de EE. UU. es la convicción de que la economía y el público
se beneficiarán más si las empresas compiten de forma independiente entre sí, sin entendimientos oacuerdos con competidores y otras prácticas que limitan la libertad de competir sobre cualquier baselegítima. El principal estatuto antimonopolio en los EE. UU., La Ley Sherman, prohíbe las conspiraciones y losacuerdos que restringen de manera irrazonable el comercio nacional o extranjero en los EE. UU. Las leyes
antimonopolio y de competencia justa son amplias y complejas, y la aplicación de tales leyes a menudo
depende de hechos y circunstancias específicos. A tal efecto, si hay alguna duda sobre la libre competencia
o las prácticas de trato justo, debe hablar con el General Counsel.
Recuerde que las leyes antimonopolio de los respectivos países y además de las de EE. UU., pueden ser
aplicables. Una vez más, debe consultar al General Counsel si tiene alguna duda sobre la libre competencia
leal o las prácticas de trato justo en los EE. UU. o en cualquier parte del mundo.
EN:
Each of us must deal fairly with the Company’s customers, suppliers, partners, service providers,competitors, employees and anyone else with whom he or she has contact in the course of performing his
or her job. None of us may take unfair advantage of anyone through manipulation,concealment, abuse or
privileged information, misrepresentation of facts or any other unfair dealing practice. All of us should
endeavor to deal fairly with the Company’s customers, suppliers,competitors, and other employees, officers
and directors.
The crux of U.S. antitrust laws is the conviction that the economy and the public will benefit mostif businesses
compete independently from one another, free from understandings or agreements with competitors andothers that limit the freedom to compete on any legitimate basis. The chief antitrust statute in the U.S., theSherman Act, prohibits conspiracies and understandings that unreasonably restrain the domestic or foreigncommerce of the U.S. Fair competition and antitrustlaws are broad and complex, and the application of suchlaws often turns on specific facts and circumstances. To that effect, if there is a question regarding faircompetition or fair dealing practices, you should speak with the General Counsel.
Remember that antitrust laws of countries other than, and in addition to, the U.S. may be applicable.Again,
you should consult the General Counsel with any questions when in doubt regarding fair competition or fairdealing practices in the U.S. or anywhere in the world.
12.9.

Pagos Comerciales Indebidos / Improper Business PaymentsES:
La Compañía no tolera la corrupción en ninguna forma, incluido el dar, aceptar o autorizar sobornos en
cualquier parte del mundo; esto incluye sobornos gubernamentales y sobornos comerciales. La Compañía
cumple con la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (la “FCPA”), la Ley Canadiense de Corrupción de
Funcionarios Públicos Extranjeros (la “CFPOA”) y la Ley Colombiana 1778 de 2016 (la “Ley de Soborno
Transnacional” o “TBA”). La Compañía espera que todos sus socios comerciales mantengan los mismos
estándares cuando actúan en nuestro nombre. Para todas las preguntas relacionadas con el cumplimientode FCPA, CFPOA y TBA, debe comunicarse con el General Counsel.

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Debe mantener registros financieros precisos para que los pagos se puedan describir correctamente ydemostrar que los fondos de la Compañía no se utilizan con fines ilícitos. Debe estar atento y monitorear elcomportamiento al seleccionar nuevos socios comerciales para garantizar el cumplimiento de lasregulaciones FCPA, CFPOA y TBA.
EN:The Company does not tolerate corruption in any form including the giving, accepting or authorizing ofbribes anywhere in the world; this includes government bribes and commercial bribes. The Company
complies with the Foreign Corrupt Practices Act (the “FCPA”), Canadian Corruption of Foreign Public Officials
Act (the “CFPOA”) and the Colombian Law 1778 of 2016(the “Transnational Bribery Act” or “TBA”). The
Company expects all of its business partners tomaintain the same standards when acting on our behalf. For
all questions regarding the FCPA, CFPOA and TBA compliance, you should contact the General Counsel.
You should keep accurate financial records so that payments can be described correctly and demonstratethat Company funds are not used for unlawful purposes. You should be vigilant and monitor behavior whenselecting new business partners to ensure compliance with FCPA, CFPOAand TBA regulations.
13. Leyes de Valores y Uso de Información Privilegiada / Securities Laws and Insider Trading
ES:
Según las leyes de valores diseñadas para proteger a los inversionistas, los empleados, funcionarios ydirectores y sus familiares inmediatos no pueden, ya sea directamente o a través de otras personas oentidades, comprar, vender o negociar de otra manera con valores de la Compañía mientras estén enposesión de información material no pública relacionada con la Compañía, incluso si la decisión de negociar
se basa en otros factores. Algunos ejemplos de información material no pública incluyen resultados deganancias, datos de ingresos e ingresos, fusiones y adquisiciones significativas y la ganancia o pérdida de unproveedor o cliente significativo.
Si está considerando participar en una transacción con valores de la Compañía, primero debe revisar la
Política de uso de información privilegiada de la Compañía para asegurarse de que la transacción que estáconsiderando cumpla con la política, esté permitida durante el tiempo que esté considerando participar en
cualquier transacción y cumpla con cualquier requisito de autorización previa aplicable. Si tiene preguntas oinquietudes acerca de las reglas que rigen la negociación de valores de la Compañía, debe consultar al
General Counsel para obtener orientación.
A través de su trabajo en la Compañía, puede recibir información material no pública sobre otras compañías
con las que la Compañía hace negocios. La negociación de valores de esas empresas en tales circunstancias
también está prohibida por nuestra Política de uso de información privilegiada y la ley.
Por último, nunca debe recomendar o sugerir que otra persona compre o venda los valores de la Compañía
o de otra compañía mientras esté en posesión de información importante no pública. Este tipo de“indicaciones” puede ser tan ilegal como participar en transacciones que están prohibidas por las reglas deuso de información privilegiada y pueden ser castigadas con severidad, incluso si el informante no recibió
ningún beneficio económico del intercambio. Consulte la Política de uso de información privilegiada de laempresa para obtener detalles adicionales.
EN:

18

Under securities laws designed to protect investors, employees, officers and directors and their
immediatefamily members may not, either directly or through other persons or entities, buy, sell orotherwise trade in Company securities while in possession of material non-public information relating to theCompany, even if the decision to trade is based on other factors. Some examples ofmaterial non-public
information include earnings results, revenue and income data, significant mergers and acquisitions and thegain or loss of a significant supplier or customer.
If you’re considering engaging in a transaction in Company securities, you should first review theCompany’s
Insider Trading Policy to ensure that the transaction you are considering complies withthe policy, is permitted
during the time you are considering engaging in any transaction and complies with any applicable preclearance requirements. If you have questions or concerns aboutthe rules governing the trading of Company
securities, you should consult the General Counsel forguidance.
Through your work at the Company you may receive material non-public information about othercompanies
with whom the Company does business. Trading in the securities of those companies under suchcircumstances is also prohibited by our Insider Trading Policy and the law.
Finally, you should never recommend or suggest that anyone else buy or sell the securities of the Company
or another company while you are in possession of material non-public information. Such “tipping” can beevery bit as illegal as engaging in trading that is prohibited by insider trading rules and can be punishedharshly, even if the tipper received no economic benefit from the trade.See the Company’s Insider Trading
Policy for additional details.
14. Activos e Información de Propiedad de la Empresa / Company Assets and Proprietary Information
14.1.

Protección y Uso Adecuada de los Activos de la Empresa / Protection and Proper Use ofCompany Assets

ES:
Todos los directores, funcionarios y empleados deben proteger los activos de la Compañía y garantizar su uso
adecuado y eficiente. Todos los activos de la Compañía deben utilizarse únicamente con fines comerciales
legítimos. El robo, el descuido y el despilfarro tienen un impacto directo en la rentabilidad de la Compañía yestán prohibidos. Todos comparten la responsabilidad de evitar el desperdicio, observar las reglas deseguridad, mantener el equipo y los vehículos, proteger la información confidencial y controlar los gastos demanera inteligente. De esta manera, nos mantenemos mutuamente con altos estándares de eficiencia,
honestidad y cuidado.
La Compañía espera que usted haga esfuerzos razonables para proteger la propiedad de la Compañía bajo su
control de pérdida, daño, robo o uso no autorizado y para garantizar el uso eficiente de la propiedad de laCompañía, cualquier sospecha de fraude, robo o uso indebido de la propiedad de la Compañía debe serreportado a su supervisor y / o el General Counsel.
EN:
All directors, officers and employees should protect Company assets and ensure their proper and efficientuse. All of Company assets should be used for legitimate business purposes only. Theft, carelessness andwaste have a direct impact on the Company’s profitability and are prohibited. Everyone shares a
responsibility to avoid waste, observe safety rules, maintain equipment and vehicles, secure confidential
information and control expenses wisely. In this way, we hold each other to high standards of efficiency,

19

honesty and care.
The Company expects that you make reasonable efforts to safeguard Company property within your control
from loss, damage, theft, or unauthorized use and to ensure the efficient use of Company property any
suspected fraud, theft or misuse of Company property should be reported to your supervisor and or the
General Counsel.
14.2. Propiedad Intelectual e Información Confidencial / Intellectual Property and Proprietary
Information
ES:
Todos somos responsables de proteger y salvaguardar los activos intelectuales de la Compañía. La obligaciónde proteger los activos de la Compañía también incluye la información de propiedad de la Compañía. La
información patentada incluye propiedad intelectual como secretos comerciales, patentes, marcas
registradas y derechos de autor, así como planes comerciales y de marketing, ideas de ingeniería yfabricación, diseños, bases de datos, registros y cualquier información o informe financiero no público. El uso
o la distribución no autorizados de esta información están prohibidos y también podrían ser ilegales y resultar
en sanciones civiles o penales.
Debe tener en cuenta que algunos activos intelectuales nunca deben divulgarse a terceros. Otros secretos
comerciales e información confidencial deben revelarse solo después de obtener la aprobación previa de un
supervisor y el General Counsel. Debe identificar nueva información e invenciones y comunicarse con elGeneral Counsel para obtener protecciones y posibles patentes. Es importante no dejar material sensible que
contenga información confidencial (ya sea en papel o en medios electrónicos) en espacios públicos.
EN:
Everyone is responsible for protecting and safeguarding the Company’s intellectual assets. The obligation
to protect Company assets also includes the Company’s proprietary information. Proprietary information
includes intellectual property such as trade secrets, patents, trademarks, and copyrights, as well as businessand marketing plans, engineering and manufacturing ideas, designs, databases, records and any nonpublic financial data or reports. Unauthorized use or distribution of this information is prohibited and could
also be illegal and result in civil or criminalpenalties.
You should be aware that some intellectual assets should never be disclosed to others. Other tradesecrets
and confidential information should be disclosed only after getting prior approval from a supervisor and theGeneral Counsel. You should identify new information and inventions and contact the General Counsel for
protections and possible patenting. It is important to not leave sensitive materials containing confidential
information (whether hard copy or electronic media) inpublic spaces.
14.3.
14.3.1.

Libros y Registros y Divulgación / Books and Records and Disclosure
Libros y Archivos / Books and Records

ES:
Todos los informes y el mantenimiento de registros ya sean resultados de ventas, gastos incurridos, estados
financieros, esfuerzos de igualdad de oportunidades o cualquier otra información preparada por la
Compañía, deben ser precisos y oportunos y deben ser una representación justa de los hechos. Los datos
nunca deben organizarse de manera que induzcan a error o desinforman al lector. Todos los documentos dela Compañía deben mostrar los detalles de la transacción reflejados en ellos y documentar que la transacción

20

fue debidamente autorizada.
EN:
All reporting and record keeping – whether sales results, expenses incurred, financial statements, equal
opportunity efforts or any other information prepared by the Company – should be accurateand timely andmust be a fair representation of the facts. Data should never be organized in a wayto mislead or misinformthe reader. All of the Company’s documents should show the details of the transaction reflected therein anddocument that the transaction was properly authorized.
14.3.2.

Divulgación / DisclosureES:
Los informes periódicos de la Compañía y otros documentos presentados ante la SEC, incluidos todos losestados y otra información financieros, deben cumplir con las leyes de valores federales aplicables y las reglasde la SEC.
Cada empleado, funcionario o director que contribuya de alguna manera a la preparación o verificación delos estados financieros de la Compañía y otra información financiera debe asegurarse de que los libros,registros y cuentas de la Compañía, se mantengan con precisión. Cada director, funcionario y empleado debe
cooperar plenamente con los departamentos de contabilidad y auditoría interna de la Compañía, así como
con los asesores y contadores públicos independientes de la Compañía.
Cada director, funcionario y empleado que esté involucrado en el proceso de divulgación de la Compañía
debe:
•
•

Estar familiarizado y cumplir con los controles y procedimientos de divulgación de la Compañía y su
control interno sobre los informes financieros; yTomar todas las medidas necesarias para garantizar que todas las presentaciones ante la SEC y todaslas demás comunicaciones públicas sobre la situación financiera y comercial de la Compañía
proporcionen una divulgación completa, justa, precisa, oportuna y comprensible.

EN:
The Company’s periodic reports and other documents filed with the SEC, including all financial statements
and other financial information, must comply with applicable federal securities laws and SEC rules.
Each employee, officer or director who contributes in any way to the preparation or verification of theCompany’s financial statements and other financial information must ensure that the Company’s books,
records and accounts are accurately maintained. Each director, officer and employee must cooperate fully
with the Company’s accounting and internal audit departments, as well as the Company’s independent
public accountants and counsel.
Each director, officer and employee who is involved in the Company’s disclosure process must:• be familiar with and comply with the Company’s disclosure controls and procedures and its internal
control over financial reporting; and• take all necessary steps to ensure that all filings with the SEC and all other public communications about
the financial and business condition of the Company provide full, fair, accurate, timely andunderstandable disclosure.

21

14.4.

Mantener la información Confidencial / Keeping Information Confidential

ES:
Todos tienen la responsabilidad de proteger la información comercial confidencial sobre la Compañía. La
información confidencial incluye toda la información no pública que podría ser de utilidad para uncompetidor o perjudicial para la Compañía o sus clientes, si se divulgara. La ventaja competitiva de laCompañía se basa en información confidencial sobre nuestras prácticas, negocios y uso de tecnología; por lotanto, mantener la confidencialidad de esa información es fundamental para el éxito continuo de laCompañía. Nunca se debe divulgar información confidencial sin la aprobación por escrito del GeneralCounsel.
En los casos en que la información o los registros se obtengan en virtud de un acuerdo con un tercero, comoacuerdos de licencia o compras de tecnología, los empleados deben asegurarse de que se cumplan
estrictamente las disposiciones de dichos acuerdos para que no se considere que la Compañía está en
incumplimiento. La divulgación o el uso no autorizado de información o registros asociados con estos
acuerdos podría exponer al empleado involucrado y / o la Compañía a consecuencias graves.
Marque claramente la información comercial y técnica confidencial como "Confidencial". Comuníquese con
el General Counsel si necesita asesoramiento sobre cómo marcar un nivel de confidencialidad.
No obstante lo anterior, la Compañía no restringe a ningún empleado, funcionario o director actual o anteriora cooperar, comunicarse o presentar una queja ante cualquier rama, agencia o entidad de aplicación de laley o del gobierno federal, estatal o local de los EE. UU. (Colectivamente, un " Entidad Gubernamental ”) con
respecto a posibles violaciones de cualquier ley o reglamento federal, estatal o local de EE. UU., o hacer una
divulgación a cualquier Entidad Gubernamental (i) en una instancia protegida por las disposiciones dedenuncia de irregularidades de dicha ley o reglamento que disponga que el las divulgaciones son consistentes
con la ley aplicable y (ii) en un caso donde la información sujeta a dicha divulgación no fue obtenida por elempleado actual o anterior a través de una comunicación sujeta al privilegio abogado-cliente, a menos que
dicha divulgación de esa información sea permitida por un abogado de conformidad con 17 CFR 205.3(d)(2),las reglas de conducta de los abogados estatales aplicables, o de otro modo.
EN:
Everyone has a responsibility to protect confidential business information about the Company. Confidential
information includes all non-public information that might be of use to a competitor or harmful to theCompany or its customers, if disclosed. The Company’s competitive advantage relies on confidential
information concerning our practices, business, and use of technology; therefore, maintaining theconfidentiality of that information is critical to the Company’s continuedsuccess. No confidential information
should ever be disclosed without written approval of the General Counsel.
In cases where information or records are obtained under an agreement with a third party, such aslicense
agreements or technology purchases, employees must ensure that the provisions of such agreements arestrictly adhered to so that the Company will not be deemed to be in default.
Unauthorized disclosure or use of information or records associated with these agreements couldexpose
the employee involved and/or the Company to serious consequences.
Clearly mark confidential business and technical information as “Confidential.” Contact the General Counsel
if you need advice regarding marking a level of confidentiality.

22

Notwithstanding the foregoing, the Company does not restrict any current or former employees, officers ordirectors from cooperating, communicating, or filing a complaint with any U.S. federal, state or local
governmental or law enforcement branch, agency, or entity (collectively, a “Government Entity”) withrespect to possible violations of any U.S. federal, state or local law orregulation, or otherwise making a
disclosure to any Government Entity (i) in an instance protectedby the whistleblower provisions of any suchlaw or regulation providing that the disclosures are consistent with applicable law and (ii) in an instance
where the information subject to such disclosure was not obtained by the current or former employee
through a communication subject to attorney-client privilege, unless such disclosure of that information
would otherwise be permitted by an attorney pursuant to 17 CFR 205.3(d)(2), applicable state attorney
conduct rules,or otherwise.
14.5.

Confidencialidad de Clientes y Socios Comerciales / Client and Business Partner Confidentiality

ES:
Los empleados, funcionarios y directores deben mantener la confidencialidad de la información que lesconfíe la Compañía o sus clientes, proveedores o socios, excepto cuando la divulgación esté expresamente
autorizada o sea requerida o permitida por la ley. La información confidencial incluye toda la información nopública (independientemente de su fuente) que podría ser de utilidad para los competidores de la Compañía
o perjudicial para la Compañía o sus clientes, proveedores o socios si se divulga.
Para tal efecto, debe (i) remitir las ideas no solicitadas enviadas a la Compañía al General Counsel y (ii)detener de inmediato cualquier conversación si sospecha que se le está dando información confidencial deotra persona de manera incorrecta, (iii) respetar la privacidad de nuestros clientes y utilizar salvaguardas
administrativas, físicas y técnicas para protegerlo, (iv) excepto como se explica a los clientes en el momento
en que se recopila la información, tenga cuidado de no compartir los datos personales del cliente sin su
consentimiento.
EN:
Employees, officers and directors should maintain the confidentiality of information entrusted to them by
the Company or by its customers, suppliers or partners, except when disclosure is expressly authorized or isrequired or permitted by law. Confidential information includes all non-public information (regardless of its
source) that might be of use to the Company’s competitors orharmful to the Company or its customers,
suppliers or partners if disclosed.
To this effect, you should (i) refer unsolicited ideas submitted to the Company to the General Counsel and (ii)
immediately stop any conversation if you suspect you are improperly being givensomeone else’s confidential
information, (iii) respect the privacy of our clients and use administrative, physical, and technical safeguards
to protect it, (iv) except as explained to clients at the time the information is collected, take care to not shareclient personal data without their consent.
14.6.

Hablar en nombre de la empresa / Speaking on Behalf of the Company

ES:

23

Nunca se debe hablar en nombre de la Compañía con los medios de comunicación o la comunidad deinversores a menos que se le haya permitido específicamente hacerlo como parte de su trabajo. Si un
miembro de los medios de comunicación se comunica con usted para hablar en nombre de la Compañía,
debe derivar el contacto al Departamento de Comunicaciones Corporativas. Si un miembro de la comunidad
de inversiones o analistas se comunica con usted en relación con la Compañía, debe remitir el contacto al
Departamento de Relaciones con Inversores. Recuerde, nunca debe revelar información confidencial,patentada o material no público a nadie fuera de la Compañía, a menos que esté expresamente autorizado
para hacerlo.
EN:
You should never speak on behalf of the Company with the media or investment community unlessyou havebeen specifically permitted to do so as part of your job. If you’re contacted by a memberof the media to speak
on behalf of the Company, you must refer the contact to the Corporate Communications Department. If
you’re contacted by a member of the investment or analyst community regarding the Company, you mustrefer the contact to the Investor Relations Department. Remember, you should never disclose confidential,
proprietary or material non- public information to anyone outside of the Company unless expressly
authorized to do so.
14.7.

Privacidad / Privacy

ES:
La Compañía valora y respeta su privacidad personal y la privacidad personal de los demás. La Compañía
toma las precauciones necesarias para garantizar la protección de la información y los datos personales yutiliza los datos personales solo para fines comerciales relevantes. Se debe tener cuidado al manipular datos
personales de otros. Toda la información de identificación personal ("PII") que la Compañía mantiene sobre
sus empleados, funcionarios, directores, clientes, vendedores, proveedores y socios se recopilará y utilizará
solo para su propósito previsto y legal y con el aviso y consentimiento apropiados de la persona., según lo
requiera la ley local. La PII se mantendrá actualizada, precisa y segura, y no se mantendrá por más tiempodel necesario. La PII no se transferirá a otros empleados a menos que tengan una necesidad comercial
legítima de esa información y las transferencias a terceros cumplirán con nuestras políticas.
Se debe tener especial cuidado con la información personal o financiera sensible, incluidos los números deseguro social o de identificación fiscal, números de cuentas bancarias, números de tarjetas de crédito /débito, información de la licencia de conducir, apellidos de soltera, origen racial o étnico, opiniones políticas,
religiosas y filosóficas. creencias, afiliaciones sindicales, vida sexual, actividad delictiva, información
relacionada con la salud física y mental o cualquier información que pueda utilizarse para acceder a losrecursos económicos de una persona. Los empleados deben consultar con el General Counsel de la Compañía
si desean utilizar o recopilar información confidencial de una manera que no haya sido previamente revisaday aprobada por el General Counsel.
EN:
The Company values and respects your personal privacy and the personal privacy of others. The Company
takes necessary precautions to ensure protection of personal information and data and uses personal datafor only relevant business purposes. Care should be exercised when handling personal data of others. All
Personally Identifiable Information (“PII”) that the Company maintains about its employees, officers,
directors, customers, vendors, suppliers and partners willbe collected and used only for its intended andlawful purpose and with the appropriate notice andconsent of the individual, as required by local law. PII will
be kept up-to-date, accurate and secure, and will not be kept for longer than is necessary. PII will not be24transferred to other employees unless they have a legitimate business need for that information andtransfers to third parties willcomply with our policies.
Special care must be taken with respect to sensitive personal or financial information, including social
security or tax ID numbers, bank account numbers, credit/debit card numbers, driver’s license information,maiden names, racial or ethnic origin, political opinions, religious and philosophical beliefs, trade union
memberships, sexual life, criminal activity, physical and mental health-related information or any
information that can be used to access a person’s financial resources. Employees must consult with theCompany’s General Counsel if they wish to use or collect sensitive information in a way that has not beenpreviously reviewed and approved by theGeneral Counsel.
14.8.

Tecnología de la Información y Comunicaciones Electrónicas / Information Technology andElectronic Communications

ES:
Usted debe seguir las políticas de la Compañía con respecto a la tecnología de la información y las
comunicaciones electrónicas. Debe ser diligente en la protección de la tecnología de la información siguiendolas pautas de seguridad, protegiendo los activos de la Compañía y ejerciendo precaución al usar el correo
electrónico, Internet y otros sistemas. No puede utilizar la tecnología de la información para ningún propósito
que sea inadecuado o que pueda dañar a la Compañía, incluida su reputación. La Compañía es propietariadel teléfono, correo de voz, correo electrónico y sistemas informáticos y la Compañía se reserva el derecho
de monitorear, interceptar o acceder a su uso de estos sistemas en cualquier momento sin previo aviso. Debe
comprender que cualquier información producida o almacenada en estos sistemas no es personalmente
confidencial.
Al usar sus redes sociales personales, no puede representar ni sugerir que sus publicaciones estén aprobadas,
patrocinadas o autorizadas por la Compañía, o que está hablando en nombre de la Compañía. Si estáautorizado a utilizar las redes sociales en nombre de la Compañía, debe identificarse claramente como
empleado, funcionario o director de la Compañía, comunicarse en nombre de la Compañía y cumplir con
todas las políticas relevantes.
Está estrictamente prohibido ver, almacenar, enviar o compartir contenido inapropiado, ofensivo, obsceno,
acosador, difamatorio o sexualmente explícito de cualquier tipo.
EN:
You must follow Company policies regarding information technology and electronic communications. You
should be diligent about safeguarding information technology by followingsecurity guidelines, protecting
Company assets and exercising caution when using email, the internet, and other systems. You may not use
information technology for any purpose that is eitherimproper or could potentially damage the Company
including its reputation. The Company ownsthe telephone, voice mail, email and computer systems and theCompany reserves the right to monitor, intercept or access your use of these systems at any time without
notice. You should understand that any information produced or stored on these systems is not personallyconfidential.
When using your personal social media, you may not represent or suggest that your posts are approved,sponsored, or authorized by the Company, or that you are speaking on behalf of the Company. If you areauthorized to use social media on the Company’s behalf, you must clearly identify yourself as a Company
employee, officer or director, communicating on behalf of the Company and comply with all relevant25policies.
Viewing, storing, sending or sharing inappropriate, offensive, obscene, harassing, defamatory or sexually
explicit content of any type is strictly prohibited.
15. Nuestra Interacción con el Gobierno, las Comunidades y el Público / Our Interaction with theGovernment, Communities, and the Public
15.1.

Residentes de Nuestras Comunidades / Residents of Our CommunitiesES:
La Compañía se dedica a las comunidades en las que vivimos, trabajamos y hacemos negocios. Nos
enorgullece contribuir a estas comunidades cumpliendo con las leyes, los reglamentos y las políticas de laCompañía. En la Compañía, afirmamos nuestro papel de actuar como ciudadanos morales, responsables yreceptivos mediante el apoyo a proyectos, organizaciones y servicios que trabajan por el bien común ymejoran nuestra comunidad y sociedad.
EN:
The Company is dedicated to the communities in which we live, work, and do business. We take pride incontributing to these communities while complying with laws, regulations and Company policies. At theCompany, we affirm our role to act as moral, responsible, responsive citizens by supporting projects,
organizations and services that work toward the common good and improve our community and society.
15.2.

Contratos GUbernamentales / Government ContractsES:
Los contratos con gobiernos federales, estatales o locales y los contactos con entidades gubernamentales
requieren el cumplimiento de leyes, regulaciones y requisitos contractuales únicos. La Compañía secompromete a garantizar que su conducta cumpla con los más altos estándares de todas las jurisdicciones
en las que opera. A tal efecto, la Compañía espera que todos actuemos de una manera que sea consistente
con nuestro alto estándar de ética y prácticas comerciales para promover el cumplimiento de todas las leyes,
regulaciones y requisitos contractuales de EE. UU. y fuera de EE. UU.
Si no está seguro o tiene alguna pregunta con respecto a las leyes, reglamentos o contratos aplicables, solicite
ayuda a su supervisor y al General Counsel.
EN:
Contracts with federal, state or local governments and contacts with governmental entities requirecompliance with unique laws, regulations, and contractual requirements. The Company is committed toensuring its conduct meets the highest standards of all jurisdictions where the Company does business. To
that effect, the Company expects all of us to act in a manner that is consistent with our high standard ofbusiness ethics and practices to promotes compliance with all U.S. and applicable non-U.S. laws, regulations,and contractual requirements.
If you are unsure or have any questions regarding any applicable laws, regulations, or contracts, seek
guidance from your supervisor and the General Counsel for assistance.

2615.3.

Cumplimiento de las Leyes Comerciales Internacionales y de EE.UU. / Compliance with U.S.
and International Business LawsES:
Los empleados, funcionarios y directores deben cumplir, tanto en letra como en espíritu, con todas las leyes,reglas y regulaciones aplicables en las ciudades, estados y países en los que opera la Compañía. Nadie debe
en ningún momento tomar ninguna acción en nombre de la Compañía que él o ella sepa o razonablemente
sepa que viola cualquier ley o reglamento aplicable; tampoco una persona debe alentar a otro (por ejemplo,
empleado, funcionario, director, cliente o proveedor) a tomar tal acción.
Se espera que nuestros empleados cumplan con las leyes aplicables en todos los países a los que viajan, en
los que operan y donde hacemos negocios de otro modo, incluidas las leyes que prohíben el soborno, la
corrupción o la realización de negocios con personas, empresas o países específicos. El hecho de que, en
algunos países, determinadas leyes no se apliquen o que la violación de esas leyes no sea objeto de críticas
públicas, no se aceptará como excusa para el incumplimiento. Además, esperamos que los empleados
cumplan con las leyes, reglas y regulaciones de los EE. UU. que rigen la conducción de negocios por parte desus ciudadanos y corporaciones fuera de los EE. UU. Las leyes, reglas y regulaciones de Canadá y EE. UU. seextienden a todas nuestras actividades fuera de Canadá y los EE. UU.
Aunque no se espera que todos los empleados, funcionarios y directores conozcan los detalles de todas lasleyes, reglas y regulaciones aplicables, es importante saber lo suficiente para determinar cuándo buscar el
consejo del personal apropiado. Las preguntas sobre cumplimiento deben dirigirse al General Counsel.
EN:
Employees, officers and directors should comply, both in letter and spirit, with all applicable laws,rules andregulations in the cities, states and countries in which the Company operates. No one should at any time
take any action on behalf of the Company that he or she knows or reasonably knows violates any applicablelaw or regulation; nor should a person encourage another (e.g. employee, officer, director, customer, or
supplier) to take any such action.
Our employees are expected to comply with the applicable laws in all countries to which they travel, in which
they operate and where we otherwise do business, including laws prohibiting bribery, corruption or the
conduct of business with specified individuals, companies or countries. The fact that, in some countries,
certain laws are not enforced or that violation of those laws is notsubject to public criticism will not be
accepted as an excuse for non-compliance. In addition, we expect employees to comply with U.S. laws, rules
and regulations governing the conduct of business by its citizens and corporations outside the U.S. Canadianand U.S. laws, rules and regulations extend to all our activities outside Canada and the U.S.
Although not all employees, officers and directors are expected to know the details of all applicablelaws, rules
and regulations, it is important to know enough to determine when to seek advice from appropriate
personnel. Questions about compliance should be addressed to the General Counsel.
15.4.

Cumplimiento y Responsabilidad Ambiental / Environmental Compliance and ResponsibilityES:
El cumplimiento y la responsabilidad medioambiental son importantes para la Compañía. Además de seguir
y cumplir con las leyes ambientales aplicables, la Compañía ha invertido significativamente en métodos decultivo y procesamiento ecológicamente sostenibles. La Compañía se esfuerza por hacer negocios siempre27

de una manera que sea ambientalmente responsable y proteja la salud y seguridad de sus empleados y delpúblico. La sostenibilidad ecológica es una de las piedras angulares de la Compañía y nuestro objetivo escontinuar siendo lo más ecológicamente sostenible posible en todas las áreas del negocio de la Compañía yutilizar los recursos de manera inteligente. La Compañía también se esfuerza por mejorar la sostenibilidad
ambiental de nuestros procesos siempre que sea posible.
La Compañía espera que nuestros socios comerciales y proveedores se adhieran a los mismos principios.
Estos principios incluyen el cumplimiento de todas las leyes ambientales aplicables y la Compañía alienta anuestros socios comerciales y proveedores a ir más allá del cumplimiento legal para promover laresponsabilidad ambiental.
EN:
Environmental compliance and responsibility are important to the Company. In addition to following andcomplying with applicable environmental laws, the Company has significantly invested in ecologicallysustainable cultivation and processing methods. The Company strives to always do business in a mannerthat is environmentally responsible and protects the health and safety of its employees and the public.
Ecological sustainability is one of the cornerstones of the Company and we aim to continue to be as
ecologically sustainable as possible in all areas of the Company’s business and to use resources wisely. The
Company also strives to improve the environmental sustainability of our processes where possible.
The Company expects our business partners and suppliers to adhere to the same principles. Theseprinciples
include complying with all applicable environmental laws and the Company encouragesour business partners
and suppliers to go beyond legal compliance to advance environmental responsibility.
15.5.

Contribuciones caritativos / Charitable Contributions

ES:
Puede haber ocasiones en las que sea apropiado que la Compañía contribuya a los esfuerzos caritativos deorganizaciones comunitarias sin fines de lucro o los esfuerzos caritativos de nuestros socios comerciales.
Consulte con su supervisor si surge una situación en la que se le pide que contribuya a los esfuerzos caritativosde un socio comercial. En general, todas las contribuciones caritativas de quinientos dólares (US$ 500) o más,deben ser aprobadas de manera previa por escrito por el General Counsel.
EN:
There may be times when it is appropriate for the Company to contribute to the charitable effortsof nonprofit community organizations or the charitable efforts of our business partners. Please consult with yoursupervisor if such a situation arises where you are asked to contribute to the charitable efforts of a business
partner. In general, all charitable contributions at or above $500 must be approved in advance in writing by
the General Counsel.
16. Protección a Denunciantes / Whistleblower Protection
ES:
Este Código requiere que todos los empleados, funcionarios y directores de la Compañía y sus subsidiarias,
así como contratistas, agentes, consultores y otros representantes de la Compañía y sus subsidiarias,
observen altos estándares de ética empresarial y personal en el desempeño de sus funciones y
responsabilidades.

28

EN:
This Code requires all employees, officers and directors of the Company and its subsidiaries, as well as
contractors, agents, consultants and other representatives of the Company and its subsidiaries to observehigh standards of business and personal ethics as they carry out their dutiesand responsibilities.
16.1.

Alcance de los Asuntos Cubiertos por los Procedimientos de Quejas / Scope of Matters
Covered by Complaint Procedures

ES:
Cualquier individuo puede presentar una queja de buena fe a la Compañía (conocida como “Informe”), sintemor a despido o represalias, de ningún tipo con respecto a asuntos de contabilidad o auditoría, asuntos
relacionados con los empleados o asuntos de interés ético. La Compañía se compromete a lograr el
cumplimiento de todas las leyes y reglamentaciones, normas contables y políticas y procedimientos
aplicables, incluidos los del Código. La Junta ha aprobado esta sección del Código de Protección de
Denunciantes y el Comité de Auditoría es responsable de la supervisión y revisión periódica de esta seccióndel Código de Protección de Denunciantes y los mecanismos de denuncia relacionados con el fin de cumplir
con sus responsabilidades.
Los Informes sobre asuntos pueden incluir, sin limitación, temas como los siguientes:
•

•
•
•
•
•
•
•
•
•
•

Contabilidad cuestionable, controles contables internos y asuntos de auditoría, incluida la elusión ointento de elusión de los controles contables internos o con respecto a asuntos que de otro modo
constituirían una violación de las políticas contables de la Compañía, que pueden incluir, entre otros:oFraude o error deliberado en la preparación, evaluación, revisión o auditoría de cualquier estado
financiero de la Compañía;oFraude o error deliberado en el registro y mantenimiento de los registros financieros de laCompañía;oDeficiencias o incumplimiento de las políticas y procedimientos contables de la Compañía o delos controles contables internos;oTergiversación o declaración falsa por un alto funcionario o contador con respecto a un asunto
contenido en los registros financieros, informes financieros o informes de auditoría de laCompañía;oDesviación de los informes completos y justos de la situación financiera de la Compañía;
Represalias contra personas que proporcionan informes;
Prácticas comerciales poco éticas;
Conducta que razonablemente pueda considerarse una violación de las leyes anticorrupción o de este
Código;Fraude postal, fraude electrónico, fraude bancario, fraude de valores, violación de cualquier ley, reglao reglamento aplicable a la Compañía;
Discriminación y acoso en el lugar de trabajo;
Un asunto que probablemente reciba atención negativa de los medios de comunicación o del público;
Un asunto que involucre una amenaza significativa para la salud y seguridad de los empleados,
funcionarios o directores u otros representantes de la Compañía y / o el público;
Un asunto que puede considerarse importante o delicado por otras razones;
Cualquier incumplimiento potencial o real de los requisitos legales y reglamentarios aplicables; yCualquier otra violación del Código.

EN:

29

Any individual may submit a good faith complaint to the Company (known as a “Report”), withoutfear of
dismissal or retaliation, of any kind regarding accounting or auditing matters, employee- related matters, ormatters of ethical concern. The Company is committed to achieving compliancewith all applicable laws andregulations, accounting standards, and applicable policies and procedures, including those in the Code. The
Board has approved this Whistleblower Protection section of the Code and the Audit Committee is
responsible for the oversight and periodic reviewof this Whistleblower Protection section of the Code and therelated reporting mechanisms in orderto fulfill its responsibilities.
Reports on matters may include, without limitation, topics such as the following:• Questionable accounting, internal accounting controls and auditing matters, including the circumvention
or attempted circumvention of internal accounting controls or with respect to matters that would
otherwise constitute a violation of the Company’s accounting policies which may include, but are notlimited to:o fraud or deliberate error in the preparation, evaluation, review or audit of any financialstatementof the Company;o fraud or deliberate error in the recording and maintaining of financial records of the Company;o deficiencies in or non-compliance with the Company’s accounting policies and procedures orinternal accounting controls;
o misrepresentation or false statement to or by a senior officer or accountant regarding a matter
contained in the financial records, financial reports or audit reports of the Company;o deviation from full and fair reporting of the Company’s financial condition;• Retaliation against people who provide Reports;• Unethical business practices;• Conduct which may reasonably be believed to be a violation of anti-corruption laws or thisCode;• Mail fraud, wire fraud, bank fraud, securities fraud, violation of any laws, rules orregulations
applicable to the Company;• Workplace discrimination and harassment;• A matter likely to receive negative media or other public attention;• A matter that involves a significant threat to the health and safety of employees, officers ordirectors orother Company representatives and/or the public;• A matter that may be judged to be significant or sensitive for other reasons;• Any potential or actual non-compliance with applicable legal and regulatory requirements;and• Any other violation of the Code.
16.2.

Recepción de Informes / Receipt of Reports

ES:
Las personas con inquietudes relacionadas con asuntos cubiertos por esta sección del Código pueden
informar sus inquietudes a través de los siguientes medios:línea Directa
La persona que llama hablará con un
bot que le hará una serie depreguntas y grabara los hechos querodean la preocupación de lapersona que llama.
Colombia: +1-201-565-3345

Web
Correo Electrónico
Se puede enviar una queja Se puede enviar una queja
iniciando sesión en:enviando un mensaje alhttps://www.app.faceup.com/en correo electrónico:-us/c/cleverleavesethicspoint
lineaetica@cleverleaves.com

30

EN:
Individuals with concerns regarding matters covered by this section of the Code may report theirconcerns
through the following means:
HotlineWeb

The caller will speak directly to a live
operator, who will ask the caller aseries of questions andtranscribe thefacts surrounding the caller’s
concern.
Phone number: +1-201565-3345

Email

A complaint may be submitted bylogging onto:
Desktop website:
https://www.app.faceup.com/enus/c/cleverleavesethicspoint

You can send a complaint bysending a message to the e-mailaddress:
lineaetica@cleverleaves.com

16.3. Tratamiento de Quejas / Treatment of Complaints
ES:
El Oficial de Cumplimiento es responsable de calificar y evaluar los Informes y de supervisar las investigaciones.
Una vez que el Oficial de Cumplimiento determina que una investigación es apropiada, identificará a la persona
adecuada para manejar el Informe (si no es el Oficial de Cumplimiento en sí mismo). Por ejemplo, los informes
se pueden manejar de la siguiente manera:EN:
The Compliance Officer is responsible for assessing and evaluating Reports and for overseeing
investigations. Once the Compliance Officer determines that an investigation is appropriate, he or shewill
identify the proper individual to handle the Report (if not the Compliance Officer him or herself).For example,
Reports may be handled as follows:
Matter Specified

Primary Investigator

Relating to members of the Board or executive officers

Audit Committee or externalcounselEmployee matters, (e.g.,
workplace violence, or theft)HR
Committee for Coexistenceharassment,

mistreatment,

Legal implications, violations of policies or the Code

Legal

Fraud, accounting, or audit-related implications

Compliance Officer / Legal / HRIn each case, there should be dual dissemination to the Legal Department to act as a protective measuresuch that the system is not vulnerable. Once identified, the Compliance Officer may grant such individuals
access to the tracking system to assist in properly determining whether an investigation is necessary andif so, investigating the applicable Report. Prompt and appropriate corrective action will be taken when andas warranted in the judgment of the individuals handlingthe Reports.

31

16.4.

Confidencialidad / Confidentiality

ES:
Los informes pueden ser anónimos y se tratarán como confidenciales, ya sea que se reciban de forma
anónima o de otro modo, excepto cuando la ley exija lo contrario y sea consistente con la necesidad derealizar una revisión adecuada. Los informes son accesibles solo para aquellas personas que, a juicio delOficial de Cumplimiento, tienen la necesidad de conocerlos. Por lo general, la necesidad de saber surge de la
obligación de investigar, tomar medidas correctivas o disciplinarias sobre la base de la información osupervisar el proceso. Para mayor claridad, compartir información sobre un Informe de la manera requerida
por esta sección de Protección de Denunciantes del Código no se considerará una violación de laconfidencialidad.
Sin embargo, las personas que presentan quejas deben tener en cuenta que el Comité de Auditoría debe
poder distinguir entre quejas meritorias y quejas engañosas. Como resultado, las personas que presenten
quejas deben proporcionar tanta información detallada y específica como sea posible en la queja sincomprometer el anonimato, si así lo desean.
A menos que el Informe se haya realizado de forma anónima, se informará a la persona que hizo el Informe
de que se ha recibido el Informe y el Oficial de Cumplimiento informará cuando se haya completado lainvestigación. Sin la aprobación del Comité de Auditoría, el Oficial de Cumplimiento no debe informar a lapersona que hizo el Informe sobre los resultados de la investigación.
La Compañía no despedirá, degradará, suspenderá, amenazará, acosará ni discriminará de ninguna manera
a ningún empleado u otro representante en base a cualquier acción legal de dicho empleado u otro
representante con respecto a la denuncia de buena fe de quejas de conformidad con esta sección deProtección de Denunciantes de irregularidades.
EN:
Reports can be anonymous and will be treated as confidential, whether received anonymously or otherwise,
except where law requires otherwise and consistent with the need to conduct an adequate review. Reports
are accessible only to those persons who have, in the judgement of the Compliance Officer, a need to know.
Ordinarily, a need to know arises from an obligation to investigate, take remedial or disciplinary action on
the basis of the information or oversee the process. For clarity, sharing information about a Report in amanner required by this WhistleblowerProtection section of the Code will not be considered a breach ofconfidentiality.
However, individuals submitting complaints should note that the Audit Committee must be able todistinguish between meritorious complaints and specious complaints. As a result, individuals submitting
complaints should provide as much detailed and specific information as possible in thecomplaint withoutcompromising anonymity, if desired.
Unless the Report has been made on an anonymous basis, the person who made the Report will beadvisedthat the Report has been received and the Compliance Officer will report when the investigation has been
completed. Absent approval by the Audit Committee, the General Counselmust not advise the person who
made the Report of the results of the investigation.
The Company will not discharge, demote, suspend, threaten, harass or in any manner discriminateagainst
any employee or other representative based upon any lawful actions of such employee or other32

representative with respect to good faith reporting of complaints pursuant to this Whistleblower Protection
section of the Code or otherwise.
16.5.

Registros Relacionados con Informes / Records Relating to ReportsES:
El Oficial de Cumplimiento mantendrá un registro de todos los informes, rastreando cómo y cuándo se recibió
cada informe, la naturaleza y los resultados de cualquier investigación y la resolución del asunto. Se
mantendrán copias de todos los registros de quejas e investigaciones de acuerdo con la política de retención
de documentos aplicable de la Compañía.
En la medida que corresponda, el Oficial de Cumplimiento proporcionará informes trimestrales al Comité deAuditoría. Dichos informes incluirán, entre otra información y datos, una descripción general de alto nivel decualquier actividad del Informe. El Departamento Legal, RR.HH., Auditoría Interna y Finanzas pueden
proporcionar información adicional y más detallada, según se solicite o considere necesario para una
comprensión completa de la actividad del Informe. El Comité de Auditoría informará a la Junta cuando
determine que un informe es necesario o apropiado luego de su recepción y consideración de dicho resumende los Informes recibidos, y el Comité de Auditoría podrá informar en cualquier otro momento que
determine.
EN:
The Compliance Officer will maintain a log of all Reports, tracking how and when each Report was received,
the nature and results of any investigation and the resolution of the matter. Copies of allcomplaints andinvestigation records will be maintained in accordance with the Company’s applicable document retention
policy.
To the extent applicable, the General Counsel will provide quarterly reports to the Audit Committee. Such
reports will include, among other information and data, a high-level overview of any Report activity. The
Legal Department, HR, Internal Audit and Finance may provide additional, more detailed information, as
requested or deemed necessary to a full understanding ofthe Report activity. The Audit Committee will reportto the Board where it determines a report isnecessary or appropriate following its receipt and considerationof such summary of Reports received, and the Audit Committee may report at such other times as it may
determine.
16.6.

Acción Correctiva / Remedial Action

ES:
Al concluir y presentar al Comité de Auditoría cualquier revisión, valoración, investigación o evaluación de un
Informe que el Oficial de Cumplimiento haya determinado que fue hecho de buena fe y relacionado con un
Asunto que ocurrió o estuvo a punto de ocurrir, el Comité de Auditoría determinar por mayoría de votos qué
acción correctiva es apropiada, si es que hay alguna. El Comité de Auditoría informará de inmediato a la Junta
Directiva de dicha acción correctiva propuesta en una carta escrita.
En el caso de un Informe que involucre una queja contra el Comité de Auditoría, el Comité de Auditoría
contratará asesores independientes para brindarle al Comité de Auditoría sus puntos de vista sobre la acción
correctiva apropiada.
Las personas a las que se les informe que son objeto de una investigación relacionada con un Informe serán33

informadas de la finalización de una investigación. Las personas que son investigadas tendrán la oportunidad
de ser escuchadas antes de tomar cualquier medida disciplinaria contra la persona.
EN:
At the conclusion and presentation to the Audit Committee of any review, assessment, investigation or
evaluation of a Report that the Compliance Officer has determined was made in goodfaith and related to a
Matter that did occur or was about to occur, the Audit Committee will determine by majority vote what, if
any, remedial action is appropriate. The Audit Committee willpromptly inform the Board of such proposed
remedial action in a written letter.
In the event of a Report involving a complaint against the Audit Committee, the Audit Committeewill retain
independent advisors to provide the Audit Committee with their views on the appropriate remedial action.
Individuals who are informed that they are the subject of an investigation relating to a Report will be
informed of the completion of an investigation. Individuals who are investigated will be givenan opportunity
to be heard prior to the taking of any disciplinary action against the individual.

17.

Enmienda y Renuncia al Código / Amendment and Waiver of the Code17.1. Renuncia al Código / Waiver of the CodeES:
En determinadas situaciones limitadas, la Compañía puede renunciar a algunas disposiciones del Código. Las
renuncias deben autorizarse expresamente de la siguiente manera:••

Para los funcionarios ejecutivos y directores, la exención debe ser aprobada por la Junta Directiva; oPara todos los demás, la exención requiere la aprobación del General Counsel.

Cualquier renuncia para un director o un funcionario ejecutivo se comunicará a los accionistas, junto con lasrazones de la renuncia, como lo requieren las reglas de Nasdaq y de acuerdo con las reglas de la SEC.
EN:
In certain limited situations, the Company may waive some provisions of the Code. Waivers mustbe expressly
authorized as follows:••

For executive officers and directors, the waiver must be approved by the Board; or
For all others, the waiver requires approval of the General Counsel.

Any waiver for a director or an executive officer shall be disclosed to shareholders, along with thereasons forthe waiver, as required by Nasdaq rules and in accordance with any SEC rules.
17.2. Modificación del Código / Amendment of the CodeES:

34

Cualquier enmienda al Código debe ser aprobada por la Junta Directiva. Si hay alguna enmienda al Código,se entregará inmediatamente una copia del Código enmendado o de la sección enmendada correspondientedel Código. Y, una vez recibido, se espera que revise de inmediato el Código actualizado y dirija cualquierpregunta al General Counsel.
EN:
Any amendment to the Code must be approved by the Board. If there is any amendment to the Code a copyof the amended Code or the relevant amended section of the Code will be delivered promptly. And, uponreceipt, you are expected to promptly review the updated Code and direct any questions to the GeneralCounsel.
18.

Consejo Final / Concluding Advice

ES:
Dado que la reputación de la Compañía es de suma importancia para nuestro éxito y crecimiento futuros, ynuestras acciones dan forma a nuestra reputación, cada uno de nosotros tiene la responsabilidad de protegera la Compañía de conductas que amenacen nuestra reputación y crecimiento futuro.
A tal efecto, debe leer y estar familiarizado con el Código (así como con otras políticas y procedimientos dela Compañía). Sin embargo, entendemos que ningún Código puede anticipar todos los problemas éticos o de
cumplimiento que puedan surgir. Si ha consultado el Código y otras políticas aplicables de la Compañía y aún
no está seguro de qué hacer o cómo manejar una situación, debe buscar orientación en los recursos descritos
en el Código, de su supervisor o del General Counsel.
Todos desempeñamos un papel importante para garantizar que la Compañía opere con los más altos
estándares éticos. Juntos damos forma al crecimiento y el éxito futuros de la Compañía y este Código debe
servir como un recurso útil para lograr este éxito futuro con la mayor integridad y honestidad.
EN:
As the reputation of the Company is of the utmost importance to our future success and growth, and ouractions shape our reputation, we each have a responsibility to protect the Company from conduct thatthreatens our reputation and future growth.
To that effect, you must read and be familiar with the Code (as well as other Company policies andprocedures). However, we understand that no Code can anticipate every ethical or complianceissue that
could arise. If you have consulted the Code and other applicable Company policies andyou still are unsureof what to do or how to handle a situation, you should seek guidance from theresources outlined throughout
the Code, from your supervisor, or from the General Counsel.
We all play a significant role in ensuring that the Company operates at the highest ethical standard.Together
we shape the future growth and success of the Company and this Code should serve as ahelpful resource toachieve this future success with the utmost integrity and honesty.
Efectivo a partir del 17 de diciembre de 2020 / Effective December 17, 202035