RESUMO EXECUTIVO DE 2015

análise anual e relatório de sustentabilidadeo queconstruímos.

uma MENSAGEM aos Acionistas
A Caterpillar tem desenvolvido e construído os maispoderosos, inovadoras e duradouros motores emáquinas do mundo. Nossos clientes os utilizam em
projetos que apoiam progressos sustentáveis epadrões de melhoria de vida.
DOUG OBERHELMAN
Presidente e CEO
Caterpillar Inc.

A Caterpillar enfrentou um ano difícil em 2015, mas conseguiu ser bem-sucedida por meio de muitos ciclos econômicos desde a fundação, em 1925. Continuamos
financeiramente fortes e, em razão das medidas que estamos tomando, creio que, como no ano passado, seremos mais fortes e capazes de competir, de modo eficaz,
em todo o mundo. Continuamos a gerenciar o que podemos controlar hoje, além de investir em nosso futuro.
O que construímos
Desde os primeiros dias como empresa, a Caterpillar tem desenvolvido e construído os mais poderosos, inovadoras e duradouros motores e máquinas do mundo. Nossos
clientes os utilizam em projetos que apoiam progressos sustentáveis e padrões de melhoria de vida. Agregamos valor aos nossos clientes, ajudando-lhes a atingir os mais
baixos custos de operação e propriedade por meio de nossas vendas e serviço de rede que alcançam o mundo todo.
Mesmo nesse ambiente, nossa quota de mercado para máquinas aumentou pelo quinto ano consecutivo. A qualidade de nossos produtos continua a melhorar e está mais
forte do que nunca. Nosso histórico de segurança melhorou novamente em 2015. Como implantamos o Lean cada vez mais, já vimos melhorias na garantia e uma redução
de 95% de defeitos internos por unidade, e esperamos conquistar mais melhorias.
Onde Estamos e o Que Estamos Resolvendo
Por outro lado, estamos reforçando as expectativas de revendedores Cat e das equipes da Caterpillar e os apoiam. Há cerca de uma dezena de projetos específicos em
andamento, todos com base na expansão de e-business para soluções de tecnologia digital que conectam nossas máquinas e motores aos nossos clientes.
A transformação digital é uma realidade de nossa indústria, e temos aplicado tecnologias analíticas e digitais avançadas, como o Cat® Connect e o MineStar™, a fim demelhorar a eficiência do local de trabalho em todo o nosso equipamento, bem como em outras marcas. Também oferecemos aos nossos clientes Job Site Solutions, um
verdadeiro esforço colaborativo centrado na melhoria da eficiência no local de trabalho. Concentramo-nos na utilização de menos combustível, aumentando a produtividadee criando um ambiente de trabalho mais seguro.
Esses são alguns exemplos de como a sustentabilidade nunca sai de moda nem de foco na Caterpillar. Nossos produtos, como os sistemas de energia distribuída, que
melhoram o acesso à energia enquanto emitem menos gases do efeito estufa que os sistemas de rede elétrica tradicionais, também apresentam opções de energia
tradicional, renovável e alternativa para comunidades urbanas, rurais e isoladas em todo o mundo.
Em 2015, esforçamo-nos para destacar o papel vital que a restauração da infraestrutura natural, florestas, planícies, terrenos agrícolas, pântanos e paisagens costeiras,
desempenham no desenvolvimento sustentável global. Além disso, temos remanufaturado nossos produtos por mais de 40 anos, retornando-os à mesma condição na qual
foram fornecidos, preservando os recursos naturais.
A Caterpillar também oferece apoio à Caterpillar Foundation, que investiu mais de US$ 600 milhões desde 1952, para transformar vidas e atenuar as causas da pobreza.
Também fomos homenageados, recebendo o prêmio "Vision for America" na premiação Keep America Beautiful de 2015, um reconhecimento ao nosso compromisso com asustentabilidade e progressos significativo rumo a intensas metas de sustentabilidade.
Nem nossas conquistas nem nossas metas são pequenas ou irrelevantes. Por sermos a Caterpillar, não se trata de nenhuma surpresa.

Doug Oberhelman
Presidente e CEO

RESUMO EXECUTIVO DE 2015    1ONDE COMEÇAMOS.
O mundo do século XXI que se vê hoje foi construído com a ajuda demáquinas e soluções da Caterpillar. Passamos os últimos 90 anos criando,
construindo, solucionando problemas, inovando, testando, e fazendo
manutenções e melhorias. Durante esse processo, construímos uma
liderança global.

1948

1944

1931

1929

1925

1931

Nosso forte legado de inovação
inicia-se com a apresentação denosso primeiro trator a diesel.

Primeiro ano de vendas, com US$
13 milhões para uma linha deprodutos de 5 tratores.

1925

As máquinas da Cat® ajudam a iniciar
a construção de mais de 70.000
milhas de autoestradas nos EUA.

Mudamos nossa sede demanufatura da Califórnia
para Illinóis e mudamos,
também, a cor da pinturapadrão de nossas máquinas
de cinza para amarelo.

Holt Manufacturing Company
e C.L. Best Tractor Company se unempara formar Caterpillar, refletindoo movimento da linha de tratores deestrada da empresa.
Cerca de dois meses após a"Terça-feira Negra", a qual, deacordo com alguns, sinalizou
o início da Grande Depressão, asações da Caterpillar Tractor
Company foram disponibilizadas
para negociação pública(NYSE: CAT).

As máquinas da Caterpillar
trabalham em Bhakra
Damm, na Índia.
2 RESUMO EXECUTIVO DE 2015

Aquisições da Progress Rail,Electro-Motive Diesel, Johan Walter
Berg AB, Bucyrus, MWM e Shandong
SEM Machinery Co., Ltd.

Formamos nossa primeira filial no
exterior, a Caterpillar Tractor Co. Ltd.,na Inglaterra, o início da construção das
fábricas fora dos Estados Unidos para
ficarmos mais perto dos clientes.
As unidades de negócio se
reorganizam para se tornarem mais
responsáveis pelos resultados.

Um programa de modernização
de US$ 1,8 bilhão agiliza e
aumenta a rentabilidade dos
processos de manufatura.

Expondo as crenças da empresa para orientar aorganização em todos os aspectos da atividadecomercial em todo o mundo, a Caterpillar publica um
Código de Conduta Global. Desde então, o Código foi
atualizado cinco vezes para refletir a cultura da empresae o ambiente de negócios em constante mudança.
A Caterpillar apresenta a
Tecnologia SoLoNox para
turbinas a gás.

2008 A
2016

2006 A
2013

1992

1990

1986

1974

1969

1950

Os motores da Caterpillar
fornecem energia para amissão Apollo à lua.

2001

Os motores da Cat® com
Tecnologia ACERT™ são
apresentados para reduzir, em
grande escala, a quantidade depoluentes nocivos e as emissões
de resíduos.

A Caterpillar apresenta o Cat®
D7E em 2008 com o primeiro
sistema de transmissão
elétrica desse tipo.

o que estamos
resolvendo.
ONDE
estamOS.
RESUMO EXECUTIVO DE 2015    3Visão Geral

DESEMPENHO FINANCEIRO
Linha de Produto
OS MERCADOS DEDESTINO incluem:
Construção

Equipamentos
de Mineração

Motores Diesel
e a Gás Natural

LUCRO POR AÇÃO(POR AÇÃO)US$ 8,48
US$ 5,75

Locomotivas
Diesel-Elétricas

DIVIDENDOS DECLARADOS(DILUÍDO)US$ 7,40

Turbinas a Gás
Industriais

US$ 5,88

US$ 1,82

US$ 2,02

US$ 2,32

US$ 2,70

US$ 3,01

US$ 3,50

2011

2012

2013

2014

2015

Espaço reservado para texto. Legenda do gráfico.
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2011

2012

2013

2014

Construção
Construção de rodovias e autoestradas
Projetos de infraestrutura
Mineração
Pedreiras
Petróleo e Gás
Geração de Energia
Marítimo
Ferroviário
Industrial

2015

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Mais de3 Milhões

105.700
Funcionários

59%

Vendas e Receitas Fora
dos Estados Unidos

Produtos Trabalhando
em Todo o Mundo
VENDAS E RECEITAS CONSOLIDADASVENDAS E RECEITAS CONSOLIDADASPOR SEGMENTO

LUCRO OPERACIONAL(EM MILHÕES DE DÓLARES)(EM MILHÕES DE DÓLARES)(EM MILHÕES DE DÓLARES)

US$ 60.138

US$ 8.573

US$ 65.875
US$ 55.656 US$ 55.184

US$ 5.628

US$ 5.328
US$ 3.256

2011

2012

2013

2014

2015

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DESPESASCAPITAL
numera convintus
septimDE
doreumboni sampius magne.
(EXCLUI LOCAÇÃO DE EQUIPAMENTOSA OUTROS) (EM MILHÕES DE DÓLARES)

US$ 3.350
US$ 2.515

2011

2011

2012

2013

US$ 1.388

2014

2015

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4 RESUMO EXECUTIVO DE 2015

2014

US$ 47
BILHÕES2015

PESQUISA E DESENVOLVIMENTO(EM MILHÕES DE DÓLARES)

US$ 2.297

US$ 1.539

2013

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EXPORTAÇÕES DOS EUA
EM 2015 POR REGIÃO
(EM MILHÕES DE DÓLARES)

US$ 2.466
US$ 2.046

US$ 2.522

2012• Energia e Transporte/US$ 17.938• Indústrias de Construção/US$ 16.568• Indústrias de Recursos/US$ 7.551• Produtos Financeiros/US$ 3.078 Todas as• Outras/US$ 1.876

US$ 7.153

US$ 47.011

US$ 2.135

US$ 2.165

US$ 13BILHÕES
2011

2012

2013

2014

• EAME / US$ 4.897• Ásia-Pacífico/US$ 3.538• América Latina/US$ 2.668• Canadá/US$ 1.878

2015

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Visão Geral

Metas de sustentabilidade para 2020

A Caterpillar definiu metas aspiracionais de longo prazo para as operações e administração de produtos. Acreditamos que essespadrões afirmam nossa determinação em conduzir nossa indústria para um futuro mais sustentável.

METAS de 2020 para OPERAÇÕES

metas de 2020 para
ADMINISTRAÇÃO DE PRODUTOS

SEGURANÇA

SEGURANÇAReduzir os índices de acidentes no local detrabalho para 0,6 e os índices de acidentes
com afastamento para 0,15.

ENERGIA
Reduzir a intensidade de energia em 50%
a partir de 2006.

ENERGIA
Utilizar fontes renováveis/alternativas
para atender a 20% de nossas
necessidades de energia.

EMISSÕES DE GHG
Reduzir a intensidade de emissões de gases
do efeito estufa em 50% a partir de 2006.

ÁGUAReduzir a intensidade do consumode água em 50% a partir de 2006.

MATERIAIS DE SUBPRODUTOS
Reduzir a intensidade de materiais desubprodutos em 50% a partir de 2006.

Construção
Sustentável
Projetar todas as novas construções de fábrica
segundo os critérios de Liderança em Projeto
Energético e Ambiental (LEED, Leadership in
Energy and Environmental Design) ou outros
critérios de construção ecológica comparáveis.

Ter liderança no aspecto de segurança das
pessoas com relação a nossos produtos.

PRODUTOS, SERVIÇOS e SOLUÇÕES
Aproveitar a tecnologia e a inovação para melhorar asustentabilidade de nossos produtos, serviços esoluções para nossos clientes.

OTIMiZAÇÃO DE SISTEMAS
Aumentar as horas de frota gerenciadas
em 100% a partir de 2013.

REMANUFATURA E RECONDICIONAMENTO
Aumentar as vendas de negócios remanufaturadose recondicionados em 20% a partir de 2013.

RESUMO EXECUTIVO DE 2015    5Visão Geral

METAS E PROGRESSOS de sustentabilidade
Frequência de Acidentes Registrados(RIF, Recordable Injury Frequency)

Taxa de Frequência de Casos com Afastamento(LTCFR, Lost-Time Case Frequency)

Acidentes registrados a cada 200.000 horas trabalhadas

Acidentes de trabalho que resultam em afastamento a cada 200.000 horas trabalhadas

6,22

2,97

1,02

2003

2012

0,78
2013

0,71
2014

0,59

0,60

2015

META
PARA 2020

0,30
2003

0,29

2012

0,23

2013

2014

0,20

0,15

2015

META
PARA 2020

Intensidade de Energia

Energia Alternativa/Renovável1

Utilização de energia absoluta em gigajoules/milhões de dólares de receita

Soma da utilização de energia elétrica renovável e alternativa/utilização
de energia elétrica total x 100
Alternativa

28%

692
502
417

2006

Renovável

2012

496

526
346

2013

2014

2015

META
PARA 2020

Intensidade de Emissões de GHG(Greenhouse Gas, Gases do Efeito Estufa)

14,8%

18,2%

2011

2012

27,4%

27,1%

9,4%

9,8%

9,9%

18,6%

17,6%

17,2%

2013

2014

2015

Intensidade de Consumo de Água2,3
Mil galões de água absolutos/milhões de dólares de receita

Toneladas métricas absolutas de CO2e/milhões de dólares de receita

76,3

72,1

39,6

2006

2012

44,3

44,7

2013

2014

48,8

45,6

36

2015

META
PARA 2020

Intensidade de materiais de subprodutos
Toneladas métricas absolutas de materiais de subprodutos/milhões de dólares de receita

2006

2012

48,9

50,5

53,6
38,2

2013

2014

2015

META
PARA 2020"Devolução" de Materiais no Final da Vida Útilpara Remanufatura por Peso4Milhões de libras de materiais recebidos no final da vida útil

13,8

13,2

12,5

14

14,4
161

171

174

166

2012

2013

2014

154

6,9

2006

2012

2013

2014

2015

META
PARA 2020

2011

2015

1	Total inclui energia alternativa e renovável adquiridas e geradas no local, bem como o cálculo da porcentagem de energias renováveis de eletricidade adquirida por grade por meio da utilização dedados obtidos com base na Agência Internacional de Energia.
2	Dados anteriores a 2015 foram revistos em razão de atualizações feitas com base em dados aprimorados.
3	Intensidade de consumo de água não inclui água de resfriamento sem contato de operações de fundição.
4	Dados não incluem Progress Rail, Electro-Motive ou Solar Turbines.

6   RESUMO EXECUTIVO DE 2015

onde

ESTAMOS.

Estamos investindo no futuro e, como sempre, estamos enfrentando
desafios para fornecer produtos e serviços que manterão a Caterpillar
como líder da indústria hoje e amanhã.

RESUMO EXECUTIVO DE 2015    7ONDE ESTAMOSDADOS E INOVAÇÃO

Por 90 anos, a Caterpillar tem feito grande progresso em termos de inovação nas máquinas e motores. Hoje, essa inovação está cadavez mais fora das máquinas. Vamos "além do ferro amarelo", dominando o poder dos grandes dados para oferecer aos nossos clientes
conhecimentos que reduzam os custos operacionais, aumentem o tempo de disponibilidade e maximizem a rentabilidade. Nesse
processo, definimos uma nova era para a Caterpillar na qual não apenas fabricamos máquinas e motores, mais também fornecemos
soluções de valor agregado que levam nossos relacionamentos com os clientes a um nível completamente novo.

Simulação Leva à Otimização e Eficiência
do Desenvolvimento do Produto

O aumento da utilização de simulação no desenvolvimento de todos os
processos, de sistemas de energia a estruturas de máquinas, de fato,
permitiu que a Caterpillar melhorasse a eficiência global de desenvolvimento
de produtos, aguçando a qualidade dos produtos e reduzindo o tempo dedisponibilização no mercado. A simulação reduz ou elimina a necessidadede protótipos a serem utilizados na fase de projeto de desenvolvimento.
A equipe da carregadeira grande aproveita a utilização da simulação em cadaprograma de desenvolvimento de novos produtos. De fato, a primeira fasecompleta do design de produtos da Cat 994, a maior carregadeira da história
da Caterpillar, foi desenvolvida virtualmente, e a simulação tocou todas asáreas deste novo eixo da máquina em algum ponto durante o processo.

8   RESUMO EXECUTIVO DE 2015

O Cat® Command Conduz a Mineração
para uma Nova Direção
Uma gigantesca frota de caminhões de transporte da Cat® 793 andam pela poeira,por estradas com areia vermelha da mina Salomão e por uma ampla e árida região
do oeste da Austrália. Trabalhando continuamente, 24 horas por dia, 7 dias por
semana, os caminhões fazem manobras pelo tráfego da mina, retornam aos pontos
de carregamento e deslocam-se aos locais de descarga, tudo isso com o mínimo
de intervenção humana.
Ferro é o motivo pelo qual o Fortescue Metals Group (Fortescue) está lá. Em pleno
funcionamento, a nova mina Salomão foi projetada para produzir 70 milhões detoneladas métricas de minério por ano. Trata-se de uma tarefa árdua que exige
segurança e produtividade maximizadas. É aí que o profundo conhecimento daindústria de mineração e das necessidades dos clientes da Caterpillar a coloca na
posição ideal para oferecer soluções autônomas e semiautônomas, como o Cat® Command para Transporte. A realização de um antigo sonho da indústria demineração, o Cat Command melhorou a segurança e a produtividade.
Os caminhões que operam com o Cat Command para Transporte utilizam inteligência sofisticada a bordo e tecnologia de condução avançada para que um pequeno
número de pessoas possa conduzir o projeto todo e centralizar o controle. Para locais de trabalho como minas subterrâneas, soluções autônomas estão,rapidamente, tornando-se uma necessidade de segurança.
Desde sua criação, a Cat Command passou por uma evolução de ofertas. Soluções semiautônomas, como Command para Laminação, permitem que um operador
controle até três Cat® D11s semiautônomas, a maior escavadeira da Caterpillar, por meio de controle remoto. Existe, até mesmo, uma opção na qual o operador não
tem visibilidade das escavadeiras e utiliza câmaras para obter feedback.
"Todas as minas trilham um caminho diferente rumo à autonomia", explica Sean McGinnis, gerente de desenvolvimento de produto. "Mas esse caminho sempre
leva a uma mina mais segura e produtiva. O Cat Command reduz as variações da máquina, garantindo que esta funcione sempre da mesma forma. É como ter omelhor operador da mina no controle, mas em um lugar seguro, longe de possíveis riscos. É o melhor dos dois mundos: aumento de produtividade combinado ao
aumento da segurança."
Hoje em dia, o conceito do Cat Command ainda atende às necessidades dos clientes, de modo impossível de se antecipar há cinco anos. Isso é o que torna a
inovação emocionante e o que nos estimula a encontrar soluções que, realmente, façam diferença.

INVESTIMENTO EM P&D
190

1.667

Novos Programas deProdutos Concluídos

Total de Patentes
Concedidas em 2015

US$ 2.165 MILHÕES

15.953

Gastos com P&D de 2015

Número total de Patentes Pendentes e
Concedidas no Mundo Todo

33
Novas tecnologias transferidas de P&D para a tubulação dedesenvolvimento da Introdução de Novos Produtos

RESUMO EXECUTIVO DE 2015    9ONDE ESTAMOS

suporte ao cliente

Nossa estratégia de negócios é simples: tornar nossos clientes mais bem-sucedidos. Trabalhamos com nossa rede de revendedores
todos os dias, em todo o mundo, para garantir que o sucesso em locais de construção, pedreiras de mineração e usinas de energia.
Nosso objetivo é acelerar o fornecimento de apoio ao cliente, sendo uma empresa ágil posicionada para atender, com eficiência eeficácia, às necessidades do cliente. Porque, quando nossos clientes ganham, também ganhamos.

Poder para Conservar o Passado

A bela e magnífica arquitetura da residência histórica de Thomas Jefferson,
Monticello, funciona, hoje, nos Estados Unidos, como um importante marco
histórico, museu de categoria internacional e grupo de reflexão acadêmica,
atraindo mais de 400 mil visitantes por ano.
Situada fora de Charlottesville, Virginia, Monticello também abriga uma das
mais amplas e antigas coleções de documentos históricos do país. Para
ajudar a preservar e proteger essas coleções insubstituíveis para as
gerações futuras, a Caterpillar doou um grupo gerador Cat® C15 de 500 kW,
com Carter Machinery do revendedor Cat local, fornecendo apoio técnico,comissionamento e testes. Isso seguiu-se a uma doação anterior de um
grupo gerador a diesel Cat® C15 de 350 kW que fornece potência de standby
para o Robert H. Smith International Center de Monticello for
Jefferson Studies.
As doações foram parte do "Mountaintop Project" da propriedade, um
esforço de vários anos para restaurar, autenticamente, a casa e os terrenospara a aparição durante a reforma de Jefferson. Orgulhamo-nos em veressas riquezas confiadas à qualidade e à confiabilidade dos produtos Cat® .

10   RESUMO EXECUTIVO DE 2015

HOMESTEAD DAIRY TRANSFORMA
PROBLEMAS EM LUCROSCom sede em Plymouth, Indiana, a Homestead Dairy iniciou suas atividadescomo uma modesta fazenda familiar, com apenas 110 vacas. Em 1979, osirmãos Floyd e Dan Houin compraram a fazenda do pai e a transformaram na
operação em massa de laticínios que ela é hoje. Atualmente, a fábrica delaticínios possui 1.800 vacas leiteiras e 300 vacas secas, enquanto outras
1.700 vacas chegam de três instalações de ordenha das proximidades. No
entanto, mais vacas significam mais estrume, e o odor afeta, diretamente,
a população vizinha.
Os Houins viram a possibilidade de transformar um problema em lucro. Eles
decidiram construir uma estação de tratamento de biomassa para convertero estrume em energia elétrica. Floyd sabia que o equipamento da Homestead
Dairy precisaria funcionar durante 24 horas por dia, 7 dias por semana, com
o mínimo de tempo de inatividade, portanto a confiança foi o fator decisivo na
escolha da Caterpillar para fornecer energia. Ao pesquisar o projeto, Floyd Houin
visitou uma fazenda com uma instalação de energia renovável que funcionou
com a máxima eficiência, mesmo com a utilização de modelos antigos degrupos geradores da Cat®. Foi assim que os Houins souberam que precisavam
confiar o projeto à Caterpillar.
A Homestead Dairy estabeleceu uma parceria com o revendedor local Cat®,
Michigan Cat, para personalizar um sistema de geração de energia para aHomestead Green Energy, a empresa de produção de energia da fábrica
de laticínios, dois grupos geradores Cat® G3512A e equipamento auxiliar.

Ao pesquisar o projeto, Floyd Houin visitou uma fazenda
com uma instalação de energia renovável que funcionou
com a máxima eficiência, mesmo com a utilização
de modelos antigos de grupos geradores da Cat®.
Foi assim que os Houins souberam que precisavam confiar
o projeto à Caterpillar.

"Ao transformar essa substância abundante em um fluxo de receitas, tornamosa fábrica de laticínios mais rentável", afirma Ryan Rogers, operador da instalação
da Homestead Green Energy. "Além disso, contribui para aumentar o valor
nutricional, o que é excelente para o meio ambiente. As plantas absorvem
melhor o estrume, e a redução de odores para a comunidade é um
grande benefício."
A instalação da Homestead Green Energy demonstra a viabilidade econômica
de operações de menor escala e que transformam resíduos em energia para
gerar ganhos para a empresa, a comunidade e o meio ambiente.

A Homestead Green Energy está em funcionamento constante desde outubro
de 2013, e os grupos geradores Cat® são essenciais para o processo detransformação de resíduos em energia. O estrume é coletado em piscinas ecanalizado a 1.700 pés de um par de tanques de mistura que esvaziam em dois
digestores anaeróbios. Uma vez no interior dos tanques, os resíduos são
aquecidos e tratados com micróbios que produzem gás metano, utilizado paraalimentar os geradores a gás. O calor do exaustor do gerador e da camisa deágua do motor são utilizados para aquecer os digestores como parte doprocesso de fermentação.
Além da redução do odor e do retorno financeiro da produção de energia
elétrica, a Homestead Dairy utiliza os sólidos desidratados dos digestores como
cama limpa para as vacas. Além disso, o subproduto do nutriente líquido érealizado em lagoas e utilizado para adubar as lavouras.

RESUMO EXECUTIVO DE 2015    11

ONde ESTAMOS

eficiência

Em um mundo insistente e urgente, empresas vencedoras aproveitam, ao máximo, cada minuto, recurso e oportunidade. A Caterpillar
está indo atrás desse ganho ao aproveitar o Lean e as Cadeias de Valor Projetadas, e construir fortes Capacidades Fundamentais ao
longo de nossa cadeia de valor para cumprir a Promessa de Serviço com o Cliente, maximizar o Lucro Operacional Após Custo do
Capital (OPACC, Operating Profit After Capital Charge) e criar uma vantagem competitiva. Estamos nos tornando uma empresa cadavez mais disciplinada e menos complexa, comprometida a encontrar formas mais inteligentes e rápidas para trabalhar. Isso se traduz
em uma poderosa vantagem competitiva que ajuda a Caterpillar a melhorar a posição no mercado e a sustentar um sucesso delongo prazo.

benefícios reduzidos

Estabilização
da Empresa

Qualidade do Produto
Aprimorada

Melhoria da
Velocidade

Andamento de Valor para
Nossos Acionistas

Indústrias de Recursos
Caminhão Fora-de-estrada

Energia e Transporte
Motores Intermediários

Indústrias de Construção
Motoniveladora

45%

18%

65%

Redução do tempo demontagem em campo

Aumento da
produtividade

Redução do estoque(dias à mão)Desde 2013, comprometemo-nos ao Lean para conduzir processos e melhorias de qualidade na Caterpillar. O Lean desafia todos os funcionários a se aproximarem
do cliente para que possam fornecer produtos e serviços com base nas verdadeiras expectativas dos clientes. Nossa jornada no Lean vai além da fabricação, para
incluir todas as áreas funcionais que executam processos de negócio diariamente, incluindo engenharia, marketing, aquisição, contabilidade e recursos humanos.

12   RESUMO EXECUTIVO DE 2015

UMA REDE MUNDIAL QUE FORNECESUPRIMENTOS SOB PRESSÃO
Cerca de 40% do comércio dos Estados Unidos e da Ásia passam por portos
da costa oeste da Califórnia. Manter o fluxo de mercadorias por meio desses
portos avançando rapida e eficientemente é uma prioridade em termos delogística e de redes de compra em inúmeras empresas, incluindo a Caterpillar.
Quando uma disputa de trabalho de três meses em um desses portos resultou
em um congestionamento significativo do terminal, a experiência da equipe delogística da Caterpillar transformou-se em milhões de dólares em economia,
além de ter garantido que nosso fluxo de suprimento permanecesse resistente.
Quando as operações de negócios voltaram ao normal, muitas empresas se
depararam com graves impactos financeiros. A Caterpillar apresentou alguns
custos adicionais e variação do fluxo de materiais, os quais foram, de fato, umafração do impacto sofrido por outras empresas. Foi assim que descobrimos que
nossa Rede de Suprimentos Mundial é capaz de fornecer sob pressão, nãoapenas reagir às variações de logística, mas, realmente, tomar as rédeas egerenciar nossa rede se suprimentos.
Nosso poder de resistência em toda a desaceleração deveu-se, em grandeparte, à colaboração e à flexibilidade de nossa Rede de Suprimentos Mundial.
Utilizando uma combinação vencedora de dados de compra e logística, e ideias
inovadoras, uma imagem de estoque mais clara surgiu para ajudar a dinamizar
e desviar remessas.

"Tivemos a oportunidade de ver não só os melhores portos, mas os melhores
terminais nesses portos", explica o Diretor de Rede de Suprimentos Mundialde Logística, Scott Pastor, "por isso, pudemos reagir com mais rapidez e
redirecionar as remessas com mais precisão. Isso nos permitiu mover omaterial mais rapidamente, ao mesmo tempo em que limitamos os custos
adicionais e as perturbações de suprimento global."

Um líder da indústria com resultadosde Classe mundial
A Caterpillar continua a melhorar com relação ao desempenho histórico
de segurança, além de ser uma indústria líder com resultados de níveis
mundiais. Começando em 2003, implementamos uma iniciativa
abrangendo toda a empresa para nos concentrarmos na segurança
chamada Vision Zero. Hoje, estamos orgulhosos de que nossa
Frequência de Lesões Registráveis tenha melhorado em 91%, masainda há trabalho a ser feito. O desempenho em matéria de segurança
se conquista por meio de nossa Transformação do Lean, concentrandonos no trabalho padrão, o que significa que mais pessoas estão
voltando para casa em segurança todos os dias.

RESUMO EXECUTIVO DE 2015    13ONDE ESTAMOS

pessoasMelhor qualidade. Melhor confiabilidade. Melhor resistência. Os mesmos atributos que definem nossos produtos definem nosso povo,
mais de 105 mil deles em todo o mundo. Há 90 anos, a equipe da Caterpillar tem construído as máquinas que construíram nosso
mundo. Estamos confiantes de o futuro de longo prazo da Caterpillar é seguro graças à liderança da equipe global para trabalharem um nível superior. Trata-se de um compromisso que se estende além do local de trabalho, no qual os funcionários da Caterpillar
contribuem com tempo e talento para tornar o mundo um lugar melhor.

real cat folks
Para mostrar a riqueza da diversidade, a paixão pela vida e uma forte ética de trabalho presentes na família Caterpillar, iniciamos o projeto Real Cat Folks.
Inspirado por Humans of New York, o projeto destaca o fato de que os funcionários são pessoas reais, com famílias, passados, sonhos e histórias reais. Visite

caterpillar.com/RealCatFolks para ver dezenas de perfis publicados e retorne mais vezes para obter atualizações semanais.

"Eu cresci em um campo de algodão na costa e vim para Suzhou para estudar. Suzhou é uma
linda cidade que combina a indústria moderna com a história antiga. Gosto de passar meu
tempo livre jogando futebol e escalando montanhas nas redondezas. Eu sempre quis
aprender a tocar violão, e quero tocar para meu filho no futuro. Ele tem 1 ano e 2 meses,
e meu maior desejo é vê-lo crescer e ser feliz."— YOUXIANG ZHANG, CHINA"Após passar 5 anos desempregado, a Caterpillar me deu uma chance. Nunca pensei que aempresa me contrataria por causa da minha idade. Quando minha filha mais nova estava
passando por um período difícil, disse a ela para preencher um formulário. O próximo passo,
eu já sabia; ela foi contratada por período integral após três meses trabalhando em umaagência. Hoje, ela é líder de equipe, fortalecendo-se e aprendendo mais a cada dia. Tenho
muito orgulho dela."— Harry, Estados Unidos

14   RESUMO EXECUTIVO DE 2015

REGISTRO DE MARCOS EM AMBOSOS LADOS DE UMA CARREIRANA CATERPILLAR
Em 2015, dois funcionários da Caterpillar registraram marcos de carreira em
dois caminhos muito distintos. As histórias ilustram bem a satisfação que vem
no final de uma longa carreira e a emoção que vem de estar aproveitando aprimeira oportunidade de se doar ao máximo.
No início de 2015, Ed Flesburg se aposentou após 60 anos de serviçossatisfatórios prestados à Caterpillar. Como um Faixa Preta no 6 Sigma entre a
Divisão da Rede de Suprimentos Mundial (GSND, Global Supply Network
Division) e ao longo da notável carreira, Ed conquistou muito sucesso e
produziu muitos resultados notáveis para a empresa.
Ed iniciou a carreira em 1955 como um aparador de rodas em East Peoria,
Illinóis. Após retornar da implantação na Coreia, ele passou os próximos 51
anos em muitas funções diferentes na empresa, de zelador a elaborador,
criador de projetos e engenheiro.
Ao longo de sua atuação, Ed conquistou quatro patentes da empresa em seu
nome, desenvolveu 14 grandes alterações de projeto, solucionou 11 grandes
problemas de projeto e gerou mais de US$ 55 milhões em redução de custos.
Além disso, foi pioneiro no desenvolvimento da categoria de líquido arrefecedor detransferência de calor, na qual a experiência e conhecimento foram inestimáveis.
O gerente de Ed, James Dryden, resume a atuação dele: "O famoso treinador
de basquete John Wooden disse uma vez: o que se pode pedir mais a um
homem que não o maior esforço dele? No geral, parecemos estar próximos àvitória." Não consigo pensar em uma citação melhor para descrever a ética detrabalho e as grandes realizações de Ed para tornar a Caterpillar uma empresade sucesso que é hoje."

Os funcionários da Caterpillar nos recebem de diversas
maneiras, com diversas histórias. Mas somos humildes
quanto ao que eles têm em comum: a lealdade e a dedicação para aplicar os talentos e o entusiasmo no trabalho
para nos ajudar a construir o mundo.

"Acreditamos fortemente que faz parte de nossa responsabilidade social oferecera jovens, como Farooq, a possibilidade de desfrutar de uma boa educação."Como Ed foi aceitando bons fluidos para o futuro da equipe grata, a milhares dequilômetros de distância, Farooq Kahn, de 19 anos de idade, olhava para ofuturo pela primeira vez em muito tempo. Farooq está em formação para se
tornar um mecânico industrial na mineração da Caterpillar em Lünen, Alemanha.
A chegada dele à Caterpillar representa um marco em uma incrível jornada.

O objetivo de Farooq é concluir, com êxito, a formação em mecânica industriale, em seguida, possivelmente continuar os estudos. O instrutor de Farooq está
muito entusiasmado com a curiosidade, a ambição e o comprometimento dele.
"Tudo o que desejo é construir uma nova vida para mim aqui", afirma Farooq.

Farooq fugiu do país de origem no Afeganistão quando tinha apenas 15 anos deidade, deixando os pais, os irmãos e todos os conhecidos para trás. Ele levou
cinco meses para chegar à Alemanha. Ele não falava uma palavra em alemão,carrega uma fuga muito perigosa consigo e estava completamente sozinho.

Os funcionários da Caterpillar nos recebem de diversas maneiras, com diversas
histórias. Mas somos humildes quanto ao que eles têm em comum: a lealdadee a dedicação para aplicar os talentos e o entusiasmo no trabalho para nos
ajudar a construir o mundo.

Após a formatura no ensino fundamental de uma escola alemã, Farooq enviou
mais de 70 candidaturas para as empresas, mas apenas a Caterpillar de Lünen
estava disposta a lhe dar uma chance. Naquela época, as habilidades em língua
alemã eram limitadas e, como refugiado, ele só tinha uma autorização depermanência temporária.
De acordo com um estudo realizado na Alemanha, apenas 15% das empresasestão prontas para contratar jovens de origens estrangeiras. A Caterpillar de
Lünen fez parte desse pequeno grupo de empresas durante anos, mas Farooq,
agora, integrado totalmente na empresa, foi o primeiro refugiado contratado.

RESUMO EXECUTIVO DE 2015    15O que estamos

resolvendo.

A Caterpillar continua a ajudar a tornar possível o progresso sustentável,oferecendo soluções para os desafios do mundo atual.

16   RESUMO EXECUTIVO DE 2015

O QUE ESTAMOS RESOLVENDO

solução segura para o local de trabalho
REVITALIZAÇÃO DE UMA CULTURA DE SEGURANÇA
Como trabalhamos para reduzir a Frequência de Lesões Registráveis (RIF, Recordable Injury
Frequency), existem inúmeras pequenas e grandes etapas adotadas, conforme demonstrado
por nosso progresso até agora. Mas, até mesmo as fábricas mais dedicadas, às vezes, chegam
a um "patamar de segurança" no qual mais melhorias se tornam mais difíceis de serem
conquistadas. Quando nossa fábrica da Organização de Metais Fundidos de Mapleton, Illinóis,
encontrou os números do patamar de segurança no final de 2012, ela desenvolveu iniciativas
por toda a parte para chegar ao próximo nível de excelência de segurança.
A equipe de segurança, auxiliada pelo empenho de cada um dos cerca de 600 funcionários nolocal e pelo Processo de Desempenho de Zero Incidentes (ZIP™) de Serviços de Segurança daCaterpillar, realizou uma mudança cultural na forma como aborda a segurança, pensando no
programa como a "criação da presença da segurança" em vez da "ausência de lesões". Partedessa mudança envolveu a criação do conceito de segurança pessoal. Uma sigla como a RIF
não é fácil de se relacionar com o trabalho diário, mas ver e discutir como cada lesão afeta
pessoas reais durante o trabalho e a vida pessoal, realmente, trazem à tona a importância dasegurança. A equipe de segurança incentivou esse ponto de vista, dedicando reuniões com
todos os funcionários a recentes lesões no local e diálogos sobre como tornar a segurança
proativa em vez de reativa. Em 2015, a Mapleton reduziu a taxa de lesões em 18,3% em
comparação ao ano anterior, e as taxas de lesões diminuíram em 66,3% desde 2010.

Em 2015, a Mapleton reduziu a taxa de lesões em
18,3% em comparação ao ano anterior, e as taxas delesões diminuíram em 66,3% desde 2010.

Muitas das melhorias de segurança que a Mapleton implementou para passar para opatamar de segurança foram geradas pelos próprios funcionários, utilizando um programachamado "Cartão Verde", para documentar e comunicar quando os funcionários identificame, de modo proativo, reparam um risco de segurança. Em 2015, os funcionários da
Mapleton enviaram cerca de 5.000 Cartões Verdes, representando os possíveis riscos ou
condições nos quais trabalhavam isoladamente, ou em conjunto com a gerência e os quais acreditavam ser possível melhorar. A instalação também utiliza um
sistema chamado "Cartão Verde de Estrela" para permitir que os chefes de departamento também reconheçam que os funcionários que têm se destacado reparemum possível risco de segurança. A fábrica implementou uma posição de Campeão e Segurança de tempo integral em cada departamento, capacitando os
funcionários a aplicar os conhecimentos específicos de chão de fábrica e práticas de segurança para trabalhar com chefes de departamento, a fim de estabelecer
iniciativas de saúde e segurança.
Pelo fato de a comunicação de segurança ter sido fundamental para o sucesso dos esforços da Mapleton, a equipe de segurança criou um vídeo de melhoria
da segurança analisado em toda a fábrica e atualizado a cada mês para refletir o processo e as melhorias necessárias em matéria de segurança que foram
implementos. Muitas vezes, esses vídeos destacam soluções inovadoras desenvolvidas e implementadas pelos funcionários. O Gerente de Fábrica, Gary
Bevilacqua, atribui o sucesso dos vídeos ao fato de se tratar de um método de comunicação que permite um outro tipo de diálogo. "As pessoas estão começando
a falar mais abertamente sobre segurança e ouvir as mensagens sobre os vídeos", afirma. "Eles estão gerando mais consciência, e mais pessoas apresentam
novas ideias, sem medo de discuti-las com as respectivas equipes."

RESUMO EXECUTIVO DE 2015    17O QUE ESTAMOS RESOLVENDO

SOLUÇÃO ENERGÉTICA RENOVÁVELLEVANDO ENERGIA RENOVÁVEL A QUALQUER LUGAR DO MUNDO
As tecnologias de energia renováveis prometem mudar a forma comoa energia é produzida em todo o mundo, ao mesmo tempo, respondendo àsnecessidades humanas básicas. Em 2015, a Caterpillar lançou uma sériede iniciativas que fornecerão energia confiável, econômica e sustentável
onde for necessário.
Por exemplo, tecnologias de micro-rede que abrangem uma geração de energia
renovável com geradores tradicionais e sistemas de armazenamento de energia
podem ser utilizadas em locais nos quais a grade é fraca, ou em locais os quais
ela não alcança. Em 2015, a Caterpillar estabeleceu uma aliança estratégica com
a líder da indústria solar, First Solar, para desenvolver e distribuir módulos
fotovoltaicos da Cat para a incorporação em sistemas de micro-rede que podem
ser utilizados em qualquer lugar, de vilarejos isolados a operações demineração. A Caterpillar distribuirá essa inovadora tecnologia por meio de uma
rede mundial de revendedores, proporcionando valor aos nossos clientes por
meio da integração dos sistemas de energia solar com a confiança na
experiência da Caterpillar em tecnologias de geração de energia distribuída.
A Caterpillar também está aprimorando a tecnologia do painel solar com
película fina para atender às necessidades de energia dos clientes tradicionais
comerciais e industriais em mercados mais desenvolvidos, como os dos
Estados Unidos e da China. A tecnologia do painel solar com película fina
apresenta mais características de captura de energia que os painéis solares
tradicionais, proporcionando mais produção energética anual para nossos
clientes. A integração desses produtos com os grupos geradores standby
tradicionais permite que os clientes utilizem os benefícios da energia renovável
até mesmo se a grade cair, proporcionando um nível ainda mais elevado de
independência energética.

18   RESUMO EXECUTIVO DE 2015

Outra importante tecnologia em rápido avanço são os sistemas dearmazenamento de energia, que permitem aos clientes capturar energia
renovável excedente e armazená-la para utilização futura. A Caterpillar,
aproveitando a tecnologia do inversor bidirecional desenvolvida para caminhões
de mineração e tratores híbridos, oferece uma linha completa de tecnologias dearmazenamento de energia, que vão desde ultracapacitores paraarmazenamento de curta duração a produtos de armazenamento de energia demetal-ar de longa duração. Reconhecendo os benefícios que a tecnologia dearmazenamento de energia pode oferecer aos nossos clientes, em 2015, aCaterpillar investiu na Fluidic Energy, a empresa fabricante de tecnologias dearmazenamento de energia de metal-ar. Escolhemos a Fluidic Energy pelo
empreendimento porque a tecnologia da empresa oferece vantagens
potencialmente significativas em termo de custo de armazenamento deenergia, profundidade de descarga, ciclo de vida e segurança em comparação
a alguns produtos convencionais de armazenamento de energia.
Por exemplo, a Caterpillar é a primeira a implantar tecnologias de micro-rede denível mundial em algumas das próprias fábricas. Muitas operações da Caterpillar
se assemelham a operações comerciais/industriais de nossos clientes, demodo que as instalações de micro-rede nas fábricas da Caterpillar proporcionem
uma experiência educativa aos clientes e revendedores, fornecendo, ao mesmo
tempo, reduções de custo e emissão para a empresa. Um bom exemplo é afábrica da Pista de Testes da Caterpillar em Tucson, Arizona. A Caterpillar realiza
um teste de validação do equipamento de exploração mineira neste local, que é
composto por um edifício de escritórios, lojas e grandes áreas de teste ao arlivre. Os atuais grupos geradores a diesel Cat® C15 trabalham continuamentepara fornecer cerca de 400 kW de energia elétrica para o local, consumindo
cerca de 250.000 galões de óleo diesel por ano. Estender a grade de utilidade
local para este local remoto apresenta um custo proibitivo, mas a tecnologia demicro-rede é, agora, um complemento econômico, por si só, para os geradores
a diesel. Estamos instalando 500 kW de painéis solares, 500 kW dearmazenamento de energia e um controlador de micro-rede para integrar
facilmente essas fontes aos geradores a diesel existentes. O sistema carregaráo site durante as horas diurnas, permitindo que os geradores a diesel reduzam a
saída de potência e sejam desligados. O consumo de combustível e as
emissões do escape devem ser reduzidos em 33%, e a manutenção do gerador
deve ser reduzida em 25%, com as reduções de custo resultantes fornecendoum atraente retorno sobre o investimento na micro-rede. O desempenho em
tempo real do sistema será monitorado remotamente e estará disponível paravisualização on-line por meio da seleção de revendedores Cat®.

Futuramente, pretendemos implantar sistemas semelhantes de micro-rede,painéis solares e sistemas de armazenamento de energia para os clientes em
todo o mundo, em vilas remotas, minas, ilhas, instalações militares, fábricas
de telecomunicações ou fábricas comerciais/industriais. Com a ampla expansão
do portfólio e das soluções de geração de energia da Caterpillar, estamos
reduzindo os custos do cliente e as emissões das fábricas, ampliando oacesso à energia elétrica aos mais necessitados. Nosso objetivo é simples:
proporcionar aos nossos clientes e às comunidades onde trabalham e vivem
um futuro mais brilhante em qualquer lugar do mundo.

REMOTOMONITORAMENTOGRUPOS GERADORESMERCADOSEMERGENTES

MINASÁREAS REMOTAS

EIS
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NO
RE

S ATIVADAS PO
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SOLUÇÕES
MICROGRIDFONTESCONTROLES

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PAINÉIS SOLARESE SISTEMAS

ENERGIA
Armazenamento

RESUMO EXECUTIVO DE 2015    19O QUE ESTAMOS RESOLVENDO

SOLUÇÃO DE RECUPERAÇÃO DE MATERIAL
recuperação de material
A Caterpillar incentiva princípios de economia circulares por meio de negócios deremanufatura e recondicionamento. Isso começa pelos produtos duráveis, muitosdeles projetados para serem recondicionados várias vezes. Por meio de nossos
programas de remanufatura e recondicionamento, componentes e máquinas
são recondicionados em vez de, simplesmente, reparados ou substituídos. A
reutilização de peças, mesmo que de acordo com as especificações da fábrica,
reduz a perda e minimiza a necessidade de matérias-primas para a produção denovas peças. É nesse sistema que a Caterpillar está fazendo algumas das
maiores contribuições para o desenvolvimento sustentável, mantendo recursos
não renováveis em circulação por vários ciclos de vida.
Por mais de 40 anos, os produtos remanufaturados da Caterpillar têm fornecidoo mesmo desempenho, confiabilidade e garantia de um produto novo por umafração do custo de um novo, além da disponibilidade que proporciona aosclientes mais opções no momento do reparo e do recondicionamento.

Além de fornecer aos nossos clientes menos operações
e custos de manutenção, utilizar equipamentos remanufaturados
fornece aos revendedores Cat® uma vantagem competitiva.

Um excelente exemplo de como nossos programas Reman fornecem valor
aos clientes pode ser encontrado na nação-ilha de Dominica. Lá, quase toda
a energia é produzida por meio de uma combinação de geradores de gás,diesel e óleo combustível. A Rimco, o revendedor Cat® no leste do Caribe,
estabeleceu como prioridade a oferta de peças e componentes
remanufaturados às empresas e aos clientes de eletricidade locais. Peças
recondicionadas são mais acessíveis, ajudando a gerenciar os custos deoperação, e mais facilmente disponibilizadas no mercado, permitindo um
tempo de resposta mais rápido no caso de reparos de emergência.

Por exemplo, uma empresa de energia local utiliza 11 geradores Cat®,
principalmente os motores Cat® 3516, Cat® 3608 e Cat® 3612, para fornecera maioria da eletricidade da ilha. Em 2015, dois dos principais geradores
precisaram de peças de reposição emergenciais, reduzindo a energia dereserva disponível e aumentando o risco de uma interrupção no fornecimentode energia para a ilha. A Rimco forneceu peças remanufaturadas para aempresa de energia, garantindo que elas poderiam manter a energia fluindo
sem interrupção.
Além de fornecermos aos nossos clientes menos operações e custos
de manutenção, utilizar um equipamento de remanufatura fornece aos
revendedores Cat®, como a Rimco, uma vantagem competitiva, além de ter
ajudado a empresa de 35 anos a atender às necessidades dos clientes em
todo o leste do Caribe de modo eficiente e acessível.

20   RESUMO EXECUTIVO DE 2015

O QUE ESTAMOS RESOLVENDO

solução de melhoria de saneamento

APOIO A MELHORIAS DE SANEAMENTO GLOBAIS
Ao buscarmos atender às necessidades humanas básicas em todo o mundo,
principalmente as de mulheres e garotas, o saneamento é uma área de alto
impacto na qual podemos focar nossos esforços. Em 2015, a Caterpillar
Foundation manteve nosso apoio do Projeto Global Contra a Pobreza Global(GPP, Global Poverty Project) com um investimento de apoio ao acesso universal
ao saneamento básico. A doação ajudará o GPP a defender as políticas em todo
o mundo que possibilitem o espírito empreendedor, especialmente dasmulheres, eliminando obstáculos criados por pouco e inadequado acesso aosaneamento básico, como locais para lavar as mãos ou utilizar o vaso sanitário,e pela falta de acesso à educação básica. O GPP estima que o saneamentobásico universal melhoraria o potencial de empreendedorismo das mulheres
por meio da libertação de mais de 200 milhões de horas para mulheres e
garotas a cada dia, permitindo-lhes alcançar uma educação, ter tempo detrabalhar remuneradamente e liderar as próprias pequenas empresas.
Combinadas, essas medidas retornariam um valor estimado em
US$ 220 bilhões para a economia mundial anualmente.

Em 2015, a Organização das Nações Unidas adotou as Metas deDesenvolvimento Sustentável (As Metas Globais), uma série de 17 metas com
169 alvos a serem atingidos até 2030. Inclusos nessas metas, estão doisprincipais aspectos de nossa parceria política com o GPP: o reconhecimento danecessidade de garantir o acesso a meios adequados de saneamento básico ehigiene para todos, e um compromisso para acabar com a defecação a céu
aberto, principalmente para as mulheres e garotas, e para aqueles em situações
vulneráveis. O GPP continuará a trabalhar em outros aspectos de nossa parceria
política de saneamento, incluindo a garantia de US$ 10 milhões de crescimento
ao ano na ajuda de Água, Saneamento e Higiene (WASH, Water, Sanitation andHygiene) vinda do governo dos Estados Unidos, e a incentivar quatro novos
governos ou empresas a alocarem novos e adicionais recursos financeiros
para os esforços de saneamento.

O GPP estima que o saneamento básico universal melhoraria
o potencial de empreendedorismo das mulheres por meio dalibertação de mais de 200 milhões de horas para mulheres e
garotas a cada dia, permitindo-lhes alcançar uma educação,ter tempo de trabalhar remuneradamente e liderar as
próprias pequenas empresas.

RESUMO EXECUTIVO DE 2015    21O QUE ESTAMOS RESOLVENDO

solução de infraestrutura naturalo brilho de uma luz nos benefícios
do clima de infraestrutura natural
Os produtos Cat® são utilizadas para apoiar projetos de infraestrutura em todo omundo, incluindo os projetos de infraestrutura natural, como a recuperação deflorestas, pântanos e outras paisagens. Acreditamos que a experiência da
Caterpillar em várias indústrias a coloca em uma posição privilegiada para
conduzir a discussão global sobre a importância e a restauração dainfraestrutura natural. Sustentabilidade não é só um dos nossos Principais
Valores, mas, em nos nossos 90 anos de história, também construímos
relações em uma ampla gama de empresas de infraestrutura que serão
fundamentais para restaurar as paisagens naturais em todo o mundo. Alémdisso, a Caterpillar tem apoiado uma série de grandes projetos de restauração
de infraestrutura, incluindo projetos de restauração naturais de Everglades, na
Flórida, o trabalho de limpeza necessário após a passagem dos furacões Sandye Katrina e os locais de remediação Superfund por todo o país.
Em todo o mundo, os governos, as indústrias e as pessoas estão falando sobre
as mudanças climáticas, as ameaças que elas representam aos seres vivos e as
melhores maneiras de lidar com elas. A maior parte da conversa teve como foco
o papel da energia em nossa pegada de carbono global. A infraestrutura natural(florestas, planícies, terrenos agrícolas, pântanos e outras paisagens) também
desempenha um papel vital no gerenciamento de carbono e no apoio àsustentabilidade global. Em 2015, com o objetivo de complementar nossas
atuais iniciativas voltadas à redução dos gases do efeito estufa, a Caterpillar
liderou um esforço para sensibilizar a opinião pública para os benefícios deinfraestrutura natural.
A infraestrutura natural sequestra bilhões de toneladas de carbono para uma
utilização produtiva em vegetais e solos. Os cientistas afirmam que há mais

A Caterpillar tem apoiado uma série de grandes projetos derestauração de infraestrutura, incluindo projetos de restauração
naturais de Everglades, na Flórida, o trabalho de limpezanecessário após a passagem dos furacões Sandy e Katrina
e os locais de remediação Superfund por todo o país.

carbono no solo que na atmosfera e que em toda a vida vegetal juntos;
há 2.500 bilhões de toneladas de carbono no solo em comparação aos
800 bilhões de toneladas na atmosfera e 560 bilhões de toneladas na vida
vegetal e animal. Os alimentos, as fibras e as madeiras produzidos com base na
infraestrutura natural fornecem nosso alimento e grande parte da matéria-prima
utilizada na fabricação de vestuário e habitação. Com a expectativa decrescimento da população da Terra de 7 bilhões para mais de 9 bilhões nas
próximas décadas, garantir a saúde e a produtividade de nossa infraestrutura
natural será essencial para atender às crescentes necessidades de alimentos
e outros itens básicos para os seres humanos.

22   RESUMO EXECUTIVO DE 2015

No entanto, um recente relatório da Organização das Nações Unidas, o Estado
dos Recursos da Terra e da Água para a Alimentação e a Agricultura Mundial(SOLAW, State of the World’s Land and Water Resources for Food andAgriculture), revelou que 25% das terras do mundo são, atualmente,considerados "altamente degradados" como resultado de péssimas práticas de
gerenciamento. Isso significa que uma área com, aproximadamente, o mesmo
tamanho da América do Norte pode sofrer com o desmatamento, adesertificação, a grave erosão e a contaminação de pântanos. Como resultado,
as comunidades que dependem dessas terras devem esperar por terras
agrícolas menos produtivas, péssima qualidade da água e menos resiliência atempestades. De acordo com o Centro de Gerenciamento e Sequestro de
Carbono da Universidade Estadual de Ohio, a restauração dos solos deecossistemas desertificados e degradados tem o potencial de fornecer um
de 1 a 3 bilhões de toneladas adicionais da capacidade de armazenamento decarbono do solo, o equivalente a cerca de 3,5 a 11 bilhões de toneladas deemissões de CO2.
Em novembro de 2015, a Caterpillar sediou a primeira grande cúpula nacionalnos Estados Unidos de diversas partes interessadas que têm um papel adesempenhar na restauração da infraestrutura natural. A cúpula reuniu
lideranças das indústrias de engenharia, construção, finanças, governos,
universidades e organizações não governamentais para estabelecer um esforço
coordenado entre elas, a fim de desenvolver e implementar soluções dedesenvolvimento sustentável. Os participantes exploraram casos científicos eempresariais para a restauração da infraestrutura natural e trocaram ideias sobre
políticas, modelos de negócios e soluções de financiamento necessárias para
expandir os esforços mundiais de restauração da infraestrutura natural.
Após a cúpula, a Caterpillar publicou um amplo informativo detalhando as
discussões nela abordadas. O documento destaca as recomendações que
as empresas e os governos devem considerar para aumentar a eficácia dos
esforços para restaurar a infraestrutura natural e manter o ritmo com nossa
necessidade de serviços essenciais, incluindo sequestro de carbono e recursos
fornecidos por ecossistemas naturais. Por meio da utilização de nossos
produtos para projetos de restauração da infraestrutura natural e da continuação
do crescimento da consciência, a Caterpillar encontra outra forma de continuar
a construir um mundo mais sustentável.

O QUE ESTAMOS RESOLVENDO

sustentabilidade, VISÃO, MISSÃO,ESTRATÉGIA E PRINCÍPIOS
Visão
Nossa visão é um mundo onde todas as necessidades individuais básicas, como habitação, água limpa, saneamento,
alimentação e energia confiável, sejam supridas de modo ambientalmente sustentável e uma empresa que melhore aqualidade do ambiente e das comunidades em que vivemos e trabalhamos.

MissãoNossa missão é possibilitar o crescimento econômico por meio do desenvolvimento de energia e infraestrutura, efornecer soluções que apoiem as comunidades e protejam o planeta.

Estratégia
Nossa estratégia é proporcionar ambientes de trabalho, produtos, serviços e soluções que utilizem, de maneira segura,produtiva e eficiente, os recursos conforme nos esforçamos no caminho para atingir nossa visão. Aplicamos inovação etecnologia para melhorar o desempenho da sustentabilidade de produtos, serviços, soluções e operações da Caterpillar.
Acreditamos que o progresso sustentável se tornou possível por meio do desenvolvimento de sistemas melhores que
maximizam os benefícios do ciclo de vida, enquanto minimizam os custos econômicos, sociais e ambientais depropriedade, conforme refletido em nossos princípios de sustentabilidade. Executaremos nossa estratégia trabalhando
para atingir nossas ambiciosas metas de sustentabilidade.

Princípios de Sustentabilidade
A sustentabilidade faz parte de quem somos e do que fazemos todos os dias. Reconhecemos que o progresso envolve um equilíbrio de administração ambiental,
responsabilidade social e crescimento econômico.
Os Princípios de Sustentabilidade da Caterpillar conduzem nosso compromisso em possibilitar o progresso sustentável.
Prevenção de Resíduos (Melhoria da Segurança, da Eficiência e da Produtividade):
Ao aumentar a segurança, eficiência e produtividade de processos e produtos, reduzimos o custo e
minimizamos a utilização de materiais, energia, água e terra. Fornecemos um ambiente de trabalho
seguro e as ferramentas e o treinamento de que os funcionários precisam para trabalhar com segurança.
Fornecemos aos nossos clientes produtos, serviços e soluções que melhoram a sustentabilidade
das operações.
Melhoria da Qualidade (Equipe, Comunidade, Meio Ambiente e Operações):Temos como foco melhorar a qualidade de nossa empresa, clientes, comunidades, meio ambiente e aqualidade de vida de nossos funcionários. Utilizamos o Lean e o 6 Sigma para melhorar nossas operações
e produtos. Nossos funcionários e as famílias deles tiveram a experiência de uma qualidade de vida
melhor quando a qualidade de nossa empresa, as comunidades e o ambiente é mantida. Atraímos edesenvolvemos as melhores equipes.
Desenvolver Sistemas Melhores (Inovar):
Utilizamos a inovação e a tecnologia para maximizar a eficiência e a produtividade. Remanufaturamos,reconstruímos e reciclamos para conservar recursos por vários ciclos de vida. Desenvolvemos produtos
que contribuem com comunidades por meio do desenvolvimento de infraestrutura e acesso à energia.
Desenvolvemos sistemas melhores em toda a cadeia de valores, "projetando toda a cadeia, não apenas os
elos", a fim de maximizar os benefícios do ciclo de vida.

EvitarPerdasDesenvolver
Sistemas
Melhores

Melhorar a
Qualidade

RESUMO EXECUTIVO DE 2015    23DIRETORES
Presidente do Conselho
Administrativo e CEOr
Douglas R. Oberhelman

Presidentes do Grupo
Robert B. Charter
Thomas A. Pellette
Edward J. Rapp
D. James Umpleby III
Denise Johnson – no cargo
desde 2016

Presidente do Grupo e Diretor
Financeiro
Bradley M. Halverson

Vice-presidentes
Kent M. Adams
William P. Ainsworth
Mary H. Bell**Thomas J. Bluth
Wai Man (Raymond) Chan
Qihua Chen
Frank J. Crespo
Christopher C. Curfman**Bob De Lange
Michael L. DeWalt
Paolo Fellin
William E. Finerty**
Gregory S. Folley
Thomas G. Frake
Kimberly S. Hauer
Gwenne A. Henricks

Kenneth J. Hoefling*
Douglas O. Hoerr
Denise C. Johnson
Kathryn D. Karol
Philip G. Kelliher
Pablo M. Koziner
Julie A. Lagacy
Nigel A. Lewis

Steven W. Niehaus
E. Jean Savage
Mark E. Sweeney**
George H. Taylor, Jr.
Tana L. Utley
Karl E. Weiss
Ramin Younessi

Diretor de Contabilidade
Jananne A. Copeland

Tesoureiro Assistente
Sally A. Stiles

Secretário Assistente
Patrick G. Holcombe

Controlador Corporativo
Jill E. Daugherty

Diretor de Auditoria
Kimberly R. Doe

Diretor de Ética e
Conformidade
Lance W. High

Tesoureiro
Edward J. Scott

Vice-presidente Executivo da
Law and Public Policy e
Diretor Jurídico
James B. Buda
Vice-presidente SêniorDavid P. Bozeman

Secretário Corporativo
Christopher M. Reitz

Secretário Assistente
Joni J. Funk

*Nomeados em 2015**Aposentaram-se em 2015

DIRETORIA
David L. Calhoun

Jesse J. Greene, Jr.

Douglas R. Oberhelman

Edward B. Rust, Jr.

Daniel M. Dickinson

Jon M. Huntsman, Jr.

William A. Osborn

Susan C. Schwab

Juan Gallardo

Dennis A. Muilenburg

Debra L. Reed

Miles D. White

24   RESUMO EXECUTIVO DE 2015

Declarações Legais© 2016 Caterpillar Todos os Direitos Reservados. CAT, CATERPILLAR, os respectivos logotipos, ACERT, CONSTRUÍDA PARA FAZER, MineStar, Product Link, Solar, VisionLink,"Caterpillar Yellow" e a identidade visual "Power Edge", assim como a identidade corporativa e de produtos aqui utilizada, são marcas registradas da Caterpillar Inc. ou as
subsidiárias e não podem ser utilizadas sem permissão.
Declarações Prospectivas Algumas declarações contidas neste Relatório de Sustentabilidade de 2015 dizem respeito a expectativas e eventos futuros, e constituem
declarações de previsões de acordo com a Lei de Reforma de Litígio de Títulos Privados de 1995. Geralmente, palavras como "acreditar", "estimar", "será", "iremos","gostaríamos", "esperar", "antecipar", "planejar", "projetar", "pretender", "poderia", "deveria", ou outras palavras ou expressões semelhantes identificam as previsões. Todas asdeclarações diferentes daquelas feitas sobre fatos históricos são declarações relativas ao futuro, incluindo, sem limitação, as que são feitas com relação às nossas descrições
de perspectivas, projeções, previsões ou tendências. Essas declarações não garantem desempenho futuro, e não assumimos qualquer obrigação de atualizar nossas previsões.
Os resultados reais da Caterpillar podem ser substancialmente diferentes daqueles descritos ou implícitos nestas previsões, com base em diversos fatores, incluindo, mas não
limitados a: (i) condições econômicas globais e regionais e condições econômicas nos setores em que atuamos; (ii) políticas monetárias ou fiscais do governo e gastos em
infraestrutura; (iii) mudanças nos preços das commodities, aumentos de preços de componentes, flutuações na demanda por nossos produtos ou escassez de produtos
componentes; (iv) interrupções ou volatilidade nos mercados financeiros globais que limitam nossas fontes de liquidez ou de nossos clientes, revendedores e fornecedores(v) riscos políticos e econômicos, instabilidade comercial e eventos fora do nosso controle, nos países em que operamos; (vi) a incapacidade de manter nossas taxas e
potenciais de crédito, resultando no aumento do custo de empréstimos e efeitos adversos no custo de captação, liquidez, posição competitiva e acesso aos mercados decapitais; (vii) riscos de segmentos de Produtos Financeiros associados com a indústria de serviços financeiros; (viii) mudanças nas taxas de juros ou condições de liquidez do
mercado; (ix) aumento na inadimplência, reintegrações de posse e perdas líquidas de clientes da Cat Financials; (x) novas regulamentações ou alterações na regulamentação deserviços financeiros; (xi) a incapacidade de perceber, ou atraso em perceber todos os benefícios antecipados das nossas aquisições, joint ventures ou alienações; (xii) políticas
de comércio internacional e seu impacto sobre a demanda por nossos produtos e nossa posição competitiva; (xiii) nossa capacidade de desenvolver, produzir e comercializar
produtos de qualidade que atendam às necessidades de nossos clientes; (xiv) o impacto do ambiente altamente competitivo em que atuamos sobre nossas vendas e preços;(xv) a não percepção de todos os benefícios previstos de iniciativas para aumentar nossa produtividade, eficiência e fluxo de caixa e reduzir custos; (xvi) custos dereestruturação adicionais ou falha em perceber economia ou benefícios esperados de ações de redução de custos passadas ​​ou futuras; (xvii) decisões de gerenciamento deestoque e práticas de abastecimento de nossas concessionárias e nossos clientes OEM; (xviii) conformidade com as leis e regulamentos ambientais; (xix) violações comerciais
supostas ou reais das leis e dos regulamentos anticorrupção; (xx) despesa de imposto ou exposição adicionais; (xxi) flutuações cambiais; (xxii) conformidade de nossa parte ou
da Cat Financial com as cláusulas financeiras; (xxiii) obrigações de financiamento do plano de pensão melhoradas; (xxiv) disputas sindicais ou outras questões de relações com
o funcionário; (xxv) procedimentos jurídicos significativos, reivindicações, processos ou investigações governamentais; (xxvi) alterações nas normas contábeis; (xxvii) falha ou
violação de segurança da TI; (xxviii) efeitos adversos de eventos inesperados, inclusive desastres naturais; e (xxix) outros fatores descritos em mais detalhes no "Item 1A.
Fatores de Risco" de nosso Formulário 10-K, arquivado no SEC em terça-feira, 16 de fevereiro de 2016 para o exercício findo em quinta-feira, 31 de dezembro de 2015.

Para saber mais sobre a Caterpillar em 2015 e a jornada de sustentabilidade, visite o ano de 2015 completo em Análise e Relatórios de Sustentabilidade, em
http://reports.caterpillar.com/

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