事業基盤の強化
リスクの特定プロセス

リスクマネジメントの強化

グループガバナンス（内部統制）強化のため、網羅的・横クを網羅的に抽出し、期初に内部統制リスク一覧を作成しま

断的にグループ全体のリスク把握とその対応策のＰＤＣＡサす。これらのリスクをリスク・コンプライアンス委員会においイクルを回し、グループ全体で一貫したリスクマネジメントをて統合・評価したうえで、期を通して経営陣が積極的に関与実施しています。

すべきグループ全体の重点対策リスクを特定します。

「リケンテクノス ウェイ」の実践、企業行動規範の遵守、経営の健全性確保、プ リスク・コンプライアンス基本規程」に基づき、リスクマネジメントPDCAサイクル

安定的な事業継続、人命優先、コンプライアンス精神の浸透ならびにステークホルダーの利益阻害要素の除去・軽減を図る観〈各本部・連結子会社〉〈各本部・連結子会社〉

点から、リスクマネジメント・コンプライアンスに取り組むことを基本方針としています。

〈リスク・コンプライアンス委員会〉〈リスク・コンプライアンス委員会〉

・グループ全体の重要リスクの把握と重点対策リスクを特定

当社グループでは、リスクマネジメントの実効性を高めると〈取締役会〉

ともにコンプライアンスの更なる向上を図るため、リスク・コン応策の策定を行っています。また、半期ごとにリスク対応策・期初にグループ内部統制リスク一覧を決議

プライアンス委員会においてグループを取り巻くリスクを一の進捗状況確認と見直しを行い、必要に応じて関係各部門元的に管理しています。リスク・コンプライアンス委員会では、に対して改善指示を行うなど、グループ全体の総合的なリス

グループ全体のリスクの洗い出しと分析・評価に加え、重要ク管理を行っています。

PlanDo

1 2
4 3
Act

〈各本部・連結子会社〉

Check

報告

〈リスク・コンプライアンス委員会〉

・半期ごとにグループ全体の重点対策リスクの対応策の見直し・改善

・半期ごとにグループ全体の重点対策リスクの進捗確認

経営会議
リスク・コンプライアンス委員会

各本部

査

リスク・コンプライアンス委員会の構成
委

員長

社長執行役員副委員長

専務執行役員・常務執行役員

メンバ ー

執行役員

オブザーバー

監査等委員である取締役

工場・支店・営業所

連結子会社

社長執行役員を委員長とし、経営会議のメンバーである全執行役

1

自然災害・感染症の流行

・大規模な自然災害や感染症のまん延等
・自然災害・感染症のまん延等のリスク発により、事業活動に支障が生じるととも生時の具体的な対応体制の確立に、本邦・世界経済の大幅な減速により、・リスク発生に備えた計画策定
財務状況に悪影響が生じるリスク2

システムダウン・情報漏洩

・サイバー攻撃等によるシステムダウンや ・ITセキュリティ強化、ITリテラシー教育の情報漏洩により社会的信用が失墜するリ推進スク・事故発生時の対応体制確立

3

環境事故

・民家に隣接する工場における環境事故等への対応の遅れにより、工場の操業継続が困難になるリスク

4

設備の老朽化・設備故障による生産停止のリスク
・中長期設備更新計画および設備故障対・設備部品が調達できず修理が困難にな策の立案
るリスク

環境問題への対応遅れ

・環境関連の法規制対応に不備が生じる
リスク
・化学物質管理システムの改善
・環境問題への対応の遅れによる競争優 ・CO2削減計画の再評価
位性低下のリスク

物流コスト上昇・物流遅延

・物流2024年問題等のドライバー不足による配送コスト上昇のリスク
・配送拠点、配送方法の見直し
・配送回数の削減により納期対応が困難になるリスク

員によって構成され、社外取締役もオブザーバーとして参加しています。原則として半期に一度開催し、活動内容は取締役会に適宜報告しています。

5

・全社的リスクマネジメントおよびコンプライアンスに関する体制の整備、推進方策の決定、取り組みの周知
・リスクマネジメントの進捗状況の評価、分析および対策の検討
・コンプライアンスマニュアルの整備および社内規程等の整備状況の評価
・コンプライアンスに有効な制度およびシステム等の決定

67

Blue Challenge Report 2023

6・環境問題（臭気、騒音、振動）への対応

リケンテクノスグループ 統合報告書

データセクション

リスク・コンプライアンス委員会の活動内容

対策の概要

事業基盤の強化

ビジネスユニット・部・室

リスクの概要社会との共生監査部

重点対策リスク

リスク・コンプライアンス委員会
事務局
報告

監

・新規重要リスクとその対応策を追加

当社グループにおける重点対策リスクと対策の概要

報告

情報共有

・新規リスクとその対応策を追加〈リスク・コンプライアンス委員会〉

取締役会
監督

〈各本部・連結子会社〉
・半期ごとにリスク対応策の進捗確認

・半期ごとにリスク対応策の見直し・改善

監査結果報告・重要リスク情報の報告・共有

地球環境の保全

リスクの把握および重点対策リスクの特定、ならびにその対本業を通じた貢献・リスク対応策を実施※重要度の高い事項につき計画的に実施・期初に全リスクの棚卸と評価、当期実施するリスクへの対応策を策定

リスクマネジメント体制

価値創造の全体像

当社グループでは、企業目的の達成に影響を与える要因を「リスク」と捉え、リスク管理を徹底しています。
「リケンテクノスグルー

各本部・連結子会社は、事業運営に影響をもたらすリス68

事業基盤の強化

リスクマネジメントの強化
事業基盤の強化

BCPおよび緊急事態対応

災害対応組織当社グループでは、自然災害、火災、テロ等の緊急事態緊急対策本部が発生した場合に備えてBCP（事業継続計画）を策定し、ます。また、緊急事態発生時の組織体制や各従業員の具体的な行動手順などを「緊急事態対応基本規程」および「災防災委員会※被災対策本部

害対応手順書」に定め、定期的な訓練を行うことで、被害・損害を最小化する体制を整えています。

職場防災隊※平時の教育・訓練を実施

当社グループは、経営理念である「リケンテクノス ウェイ」を実践し、地球環境や社会課題への対応を経営の重要課題のひと価値創造の全体像

自衛防災組織（各事業所に設置）優先製品や復旧活動における各部門の役割などを定めていコンプライアンスの強化つと捉えて、サステナブル（持続可能）な社会の実現を牽引する役割を担います。そのためグループ各社は、企業行動規範10原則に基づき社会的責任を果たすことを約束します。

コンプライアンス教育
グループ各社の役職員を対象にコンプライアンス研修を継続的に実施し、「リケンテクノス ウェイ」や「リケンテクノス

本業を通じた貢献グループ企業行動規範」の周知および日々の業務におけるコンプライアンス問題等に関する教育を進めることで、コンプライアンス意識の醸成に努めています。
また、グループの一員として遵守すべき事項や問題発生時の対応方法等について解説した「リケンテクノスグループコンプライアンス マニュアル」を当社役職員や国内外のグループ会社に周知し、定期的に改訂を行っています。

地球環境の保全

新入社員向けコンプライアンス研修

2022年度に実施したコンプライアンス研修
時期

避難訓練（三重工場）

各本部は、「リケンテクノスグループ連結子会社管理規程」

コンプライアンスの基礎、仕事上の留意点「下請代金支払遅延等防止法」勉強会

各関係部門

下請取引における実務上の留意点「独占禁止法」勉強会

営業部門

独占禁止法の基礎および日々の取引における留意点

役員向けガバナンス勉強会

取締役、執行役員等

製造業におけるコンプライアンス問題「取引基本契約」勉強会

営業部門「取引基本契約」締結交渉上契約締結手続、の留意点

工場、国内子会社主要なコンプライアンス違反行為の概要および防止策

課長・部長昇格者

管理職として留意すべきコンプライアンス問題

みを強化するために、「リケンテクノスグループ 情報システム

要な報告を受けています。経営企画本部は、社長および関管理規程」および「リケンテクノスグループ 情報セキュリティ係する執行役員参加のもと、国内連結子会社については最規程」を定め、ITセキュリティの強化、情報漏洩リスクなどへ低年２回、海外連結子会社については最低年1回の業務報の対策を講じています。また、アクセス制限・データの暗号告会を開催することにより、管理・監督を行っています。また、工場・国内子会社向けコンプライアンス
研修化などにより情報漏洩リスクの最小化に努め、最新のプロテ連結子会社においてリスク事象が発生した場合の報告先やクトシステムを導入しています。

報告方法を同規程に定め、迅速かつ適切に対応する体制を管理職昇格者向けコンプライアンス研修

全社員を対象に実施しているITセキュリティ講習において、ウイルス感染や情報漏洩をはじめとする情報セキュリティ事整えています。

内部監査
監査部は、監査等委員会と連携して国内外の監査を実施に加え、標的型攻撃メール訓練による実践的な教育も実施することにより、組織的かつ実効的な監査を実施できる体制しています。

を整えています。内部監査状況については、監査部から監査連結子会社の経営管理経営企画本部において、連結子会社の内部統制システム構築の指導および情報共有化を推進し、グループ経営の効率性・健全性を確保しています。

Blue Challenge Report 2023

等委員会に報告するとともに経営会議および取締役会に報告し、また代表取締役 社長執行役員に対しても毎月定期的に報告を行うなど、実効的なデュアルレポーティングラインを構築しています。

反社会的勢力の排除

法令・定款・規程違反等に関する疑問などを相談する

当社は「リケンテクノスグループ内部統制システムの基本窓口として「内部通報ホットライン」を設置しています。監方針」において、グループ各社は「市民社会の安全や秩序に査部の他に顧問法律事務所による第三者窓口も設置し、脅威を与える反社会的勢力および団体とは一切関係を持た相談者が特定されず、いかなる不利益も受けないよう徹底ない」こと、「反社会的勢力および団体からの不当な要求にしています。

贈収賄の防止当社グループでは、「リケンテクノスグループ贈収賄防止にデータセクション故の防止策や事故発生時の対応について周知を行うこと

内部通報制度

事業基盤の強化新入社員に基づき、連結子会社の経営状況・財務状況等について必

下期

内容

新入社員向けコンプライアンス研修

当社グループでは、サイバーセキュリティ対策への取り組

従業員のリテラシー向上を図る取り組みとしては、毎年

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上期

対象者

社会との共生情報セキュリティ消火訓練（群馬工場）

研修名

対しては、毅然とした姿勢で臨み決して屈しない」ことを明記しています。
また、社団法人警視庁管内特殊暴力防止対策連合会に加盟し、地元警察や会員企業と情報交換を行うとともに、定関する基本方針」を定め、グループ全体での贈収賄の防止期的に実施している従業員向けのコンプライアンス研修におに努めています。

いても、当社の反社会的勢力排除の姿勢を周知しています。

リケンテクノスグループ 統合報告書

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