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比較表：司法省が LL 社に課した DD プログラム要件と ANS LTDD 1.0 2015
COMPARISON: The Justice Department Due Diligence Program Requirements for Lumber Liquidators with ANS LTDD 1.0 2015
Reference in ANS LTDD 1.0
Reference ANS LTDD 1.0 2015
司法省の要件inDOJ/LL
参照箇所
DOJ Requirement
参照箇所
Section 1
Sect. 4.2 (pg.6) and Appendix
コプライアンスの目的の説明
調達方針
A.1 Policy Statement
Statement of the compliance objectives
Procurement Policy Statement
良き「企業市民」として全業務で適用法令を遵守することを確約
committed to being a good “corporate citizen” and abiding by theapplicable laws, rules and regulations wherever we do business.
Section 2
法的背景
適用法とレイシー法
定義 Definitions(pgs.2 &4)
Legal Background
Applicable Laws and Lacey Act
Section(pg.1)
レイシー法の一般禁止事項
目的と範囲
2.1
General Prohibitions Under Lacey Act
Purpose and Scope
Section(pg. 4)
レイシー法の罰則
定義：レイシー法
2.2
Lacey Act Penalties
Definition: Lacey Act
Section 3
プログラム権限とガバナンス
Program Authority & GovernanceSect. 4.0 (pg. 6)
全従業員に遵守責任
管理プログラム
All employees responsible for complianceManagement Program
Sect. 4.1 (pg. 6)
最高法令遵守責任者の管理・監督責任
システム人員Chief Compliance Officer management oversight responsibility
System Personnel
Sect. 7.3 (pg. 17)
LL チームが DD プログラムを管理
管理手順
LL team will manage the due diligence program
Control ProceduresSect. 7.4 (pg.17) and 4.5 (pg.7)
取締役会への報告
改善プログラムと管理職レビュー
Report to the Board
Improvement Programs and Management
Review
Section 4(pg.1)
相当な注意とデリジェンス
目的 Purpose
Due Care and Diligence
LL 社は店舗で販売する商品および取引先に関連する情報の調査、対象範囲；デューケア；デューデリジェン (pgs. 1, 3 and 5)
レビュー、検証を通して相当な注意を払わなければならない
ス;「分別ある人」という基準
Scope; Due Care; Due Diligence; Reasonable
Lumber Liquidators will exercise due care and diligence through theresearch, review and validation of relevant information regarding
Person Standard
merchandise sold in its stores and the individuals and organizations
with which the Company conducts business.
Section 5
Section 5, (pgs. 7 -13)
リスク評価
リスク評価プロセス2

司法省の要件DOJ Requirement

Referencein DOJ/LL

ANS LTDD 1.0 2015

Reference in ANS LTDD 1.0

参照箇所

参照箇所
Risk Assessment

Risk Assessment Process
インフラと管理システム；リスク評価プロ
セス；原産国；樹種特定；サプライチェーン；アップデート；デューデリジェンス・マトリックス；デューデリジェンス・リス
ク評価フロー図（図 1）
Infrastructure and Control Systems; Risk
Assessment Process; Country of Harvest;
Species identification; Supply Chain; Updates;
Due Diligence Matrix
Due Diligence Risk Evaluation Flow Diagram(Figure 1)

同社の相当な注意を払うための活動には一般に 4 つのステップが含まれる：リスク評価、ベンダー検証/評価、注文（PO）のレビューおよび監査/モニタリング。この４つのステップに加えて同社
は、レイシー法に関する懸念事項を機密と匿名性が担保される手段により報告するためのツールと研修を従業員に提供することにより相当な注意を払わなければならない。同社は相当な注意義務の遂行を保証する全ての手順を社員に記憶させなければならない。
There will be four general steps in the Company’s due care activities:risk assessment, vendor validation/evaluation, purchase order (PO)review, and auditing/monitoring. In addition to those four steps theCompany will exercise due care by providing its employees with trainingand tools to report any potential Lacey Act concerns via secure andanonymous means. The Company’s procedures to ensure the exercise ofdue care shall all be memorialized.
2 年間のコンプライアンス・スケジュールの詳述
2 year compliance schedule detailed

Note: Page 7

木材合法性問題に関する最新の情報源：世界森林登録簿(www.globalforestregistry.org)、GFTN の責任ある合法木材調達ガイ
ド (http://sourcing.gftn.panda.org/）と国別合法木材ガイド、森林合法性連合(http://www.forestlegality.org/)など
current sources of information on timber legality issues include: Global
Forest Registry (www.globalforestregistry.org), the Global Forest Trade
Network Guide to Legal and Responsible
Sourcing (http://sourcing.gftn.panda.org/), Keep it Legal Country
Guides, and the Forest Legality Alliance(http://www.forestlegality.org/)
ベンダー検証・評価
Vendor Validation and Evaluation

CCO は商品や活動がレイシー法に違反している可能性のあるサプ

Sections 4.3;5; 5.1; 5.2; 5.3; 5.4;
5.5. (Pgs. 6, 7)

Section 6

サプライヤー・アンケートとチェックリス
ト；高リスク供給元の例；国別リスク評価
参考資料；持続可能森林経営認証と第三者
合法性検証プログラム
Supplier Questionnaire and Check List;
Examples of High Risk Supplies; Resources forCountry Risk Assessments; Sustainable Forest
Certification and 3rd Party Legality Verification
Programs

Appendices A3, A4, A5, and A6.
これらの附属書には司法省の3 つのインターネット参考資料と、他の 35 件のインターネット資料が含まれる。Theseappendices include the 3 JusticeDepartment internet referencesplus an additional 35 internetbased resources)

デューデリジェンス・プログラム ‐ 輸入業者と製造業者
Due Diligence Program ‐ Importers andManufacturers
デューデリジェンス・マトリックス

Section 6, 6.1, 6.2, 6.3, 6.4

Table 1 (pg. 12)

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司法省の要件DOJ Requirement

Referencein DOJ/LL

ANS LTDD 1.0 2015

Reference in ANS LTDD 1.0

参照箇所

参照箇所
ライヤーなど販売業者と LL 社が取引しないことを保証するための手順の実施に関して責任を負う。法律を遵守しない第三者とのビジネスを回避するには、最初からそのような販売業者と関わらないようにするための第三者デューデリジェンス・プロセスの確立が不可欠である。

Due Diligence Matrix

The CCO shall be responsible for implementing procedures designed toensure that Lumber Liquidators does not conduct business with
suppliers and other vendors whose products or activities may be in
violation of Lacey Act requirements. A critical element for avoiding
business activities with non‐compliant third parties is to establish athird party due diligence process aimed at not engaging such vendors in
the first place.

これらの手順が潜在的な販売業者の提供する自己申告情報に依存している限り、このサプライヤー監査手順は、検討対象の第三者の提供した情報を中立的に検証し、充実させるために、上記の項目により適宜、補完すべきである。
To the extent that those procedures rely on self‐reported information
provided by potential vendors, those supplier audit procedures should
be supplemented by the above items where appropriate in order toindependently verify and augment the data supplied by the third parties
under review.

注文（PO）レビュー
Purchase Order Review
LL 社は 2016 年 6 月 1 日までに書類により商品の由来を森まで遡る

Section 7

注：このプログラムは、主に購入前にリスクを評価し、相当な注意を払うことを目的としている。ただし、ある出荷が違法であるか、あるサプライヤーが違法行為に関与していることに関する具体的な情報を発見した場合は必ず取引を取りやめ、適宜、当局や関連認証機関に通知し、適切な是正措置を取らなければならない。
Note: This is a program for assessing risk andexercising due care, largely in advance ofpurchases. In all cases, however, where anEntity discovers concrete information that ashipment is illegal or a supplier is engaged inillegal activities, the transaction shall be halted
and, where appropriate, authorities andrelevant certification bodies notified, andappropriate and corrective action taken.
文書管理プログラム
Document Control Program
リスク評価に基づき商品を原産国か森林管

注：リスク評価プロセス（7 ページ）
Note: Risk Assessment Process(pg. 7)

Section 7 (pg. 17)
Section 6.1,6.2, 6.3,6,4)

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司法省の要件DOJ Requirement

Referencein DOJ/LL

ANS LTDD 1.0 2015

Reference in ANS LTDD 1.0

参照箇所

参照箇所
ことのできる、加工・流通過程を漏れなく検証した管理システム（CoC）を確立すること。
by June 1, 2016, Lumber Liquidators can establish an unbroken andverified chain of custody from itself back to the product’s source using
documentation down to the forest level.
監査と監視
Auditing and Monitoring

理単位（FMU）まで遡る
Products are traced to Country of Harvest or tothe Forest Management Area based on risk
assessments
Section 8

検査、検証および監査の手順
Inspection, Verification and Audit Procedures

Section 8 (pgs. 18-20)Section 9

認定第三者監査（ISO17065 と ISO17021）
Accredited 3rd Party Audits (ISO 17065 and ISO17021)
管理手順と改善プログラム
Control Procedures and Improvement
Programs

Section 8.3 (pg, 18)

最高法令遵守責任者は社内もしくは第三者のリソースを使って、レイシー法遵守のために適切な監査とモニタリング活動が実施されていることを保証しなければならない。本件の有罪答弁合意書に従いレイシー法遵守手順は執行猶予期間の最初の 4 年中、少な
くとも 3 年間は第三者によって監査されなければならない。
The Chief Compliance Officer, using either internal or third‐party
4resources , shall ensure that appropriate auditing and monitoring
activities are conducted for Lacey Act compliance. 4 Pursuant to thePlea Agreement in this case, the Lacey Act compliance procedures will
be audited by a third‐party for at least three of the first four years ofprobation.
改善策と緩和策
Remediation and Mitigation

監査、モニタリングおよび/もしくはレビュー手続、その他に際して過失が見つかった時は是正措置計画と検証手順を用いなければならない。
Corrective action plans and verification procedure(s) shall be used when
missteps are detected during audit monitoring and/or review processes,
or otherwise.

Sections 7.3 and 7.4