International Organization for Standardization

International Accreditation Forum
Date:

国際標準化機構（ISO）

国際認定フォーラム（IAF）

13 January 2016

日付:

2016 年 1 月 13 日

初版：2004 年 10 月 14 日

ISO 9001 Auditing Practices GroupISO 9001 審査実務グループ

Guidance on:指針:
Ｔop management

トップマネジメント

Recognizing that the auditing of top management is a sensitive issue, トップマネジメントの審査は注意を要する問題であることを認識し、当文書は、この審査カテゴリーについての指針を規定する。
this document provides guidance for this category of auditing.
Auditors should involve top management in the audit, i.e. invite them toopening and closing meetings, allow sufficient time in the audit plan forinterviewing top managers, discuss audit findings directly with them,seek evidence of their commitment, etc.. It is important to change thefocus of attention from just the quality manager to the top managementof the organization.

審査員は、トップマネジメントを審査に参画させるべきであるせるべきである。即ち、トッせるべきである
プマネジメントに初回会議及び最終会議へ出席するように要請し、審査計画にトップ経営者との面談の十分な時間を設け、審査の指摘事項を彼らと直接議論し、彼らのコミットメントの証拠を探す等等行うべきである。注意の行うべきである
焦点を品質管理者だけでなく、組織のトップマネジメントに移すことは重要なことである。

The auditor should consider top management activities to be processes, 審査員は、トップマネジメントの活動を、プロセスとして考え、それに従って彼らを審査するべきであるべきである。
and should auditing them accordingly.
べきである

Planning stage

計画立案段階The auditor needs to identify top management processes, anda) understand the organization and its management structure, byreviewing information such as organization charts, annual reports,
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審査員は、トップマネジメントプロセスが何かを明確にする必要がある。
また、以下を行う必要がある。
a) 組織及びそのマネジメント構造を、組織図、年次報告書、事業計画、

business plans, company profiles, press releases, websites,

企業概要、プレスリリース、ウエブサイトなどの情報をレビューすることにより理解すること。

b) make provision on the audit plan for gathering relevant information
regarding top management commitment, directly from and byinterviewing top management,c) understand the culture of the organization and its topmanagement, in order to determine its impact on the audit plan –and make appropriate adjustments.

b) トップマネジメントのコミットメントに関する関連情報をトップマ
ネジメントから直接聴取したり、トップマネジメントとの面談によって収集する予定を審査計画に用意する。
c) 組織及びそのトップマネジメントの風土を理解して、それが審査計画に与える影響を判断する。そして、適切な調整をする。

d) take a professional approach in the auditor's own appearance, bydetermining the dress code of the organization.

d) 審査員自身の外見については、組織の服装規定を考慮して、プロとしての対応をする。

e) plan the timing of the top management interview, to ensure
convenience and punctuality.

e) トップマネジメントとの面談のタイミングを計画し、便宜性及び時間厳守を確実にする。

できる限りにおいて、、適切な審査及び適切な審査及び意志決定審査及び意志決定の意志決定の経験に富んだ審査員を経験に富んだ審査員をトップ
審査員をトップAs far as practical it is recommended to assign an auditor with できる限りにおいてマネジメントとの面談にとの面談に割り当てることを推奨する。
面談に割り当てることを推奨する。
appropriate auditing and decision making experience to interview マネジメントとのtop management,Conducting the audit
Common methods of evaluating top management commitment are:

審査の実施
トップマネジメントのコミットメントを評価する通常の方法は、以下の通り。

1. Interviews with top management

1. トップマネジメントとの面談

The auditor can, by utilising business terminology appropriate for the
top management, ask relevant questions that

審査員は、トップマネジメントに適切なビジネス用語を使用することにより、以下の関連する質問をする。

a) seek to obtain evidence of top management commitment toquality and its relevance to the organization's overall objectivesa) トップマネジメントの品質、及び組織全体の目標とマネジメントシステ
品質、及び組織全体の目標とマネジメントシステ
ムへの関連についてのコミットメントの証拠があるか調べる。

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and management system,b) establish evidence of conformity torequirements.

theISO 9001c) if the organization decides not to retain the Management
Representative position（（as was required by earlier editionsof ISO 9001, prior to the 2015 edition））, the auditor should
give special consideration to the allocation of theresponsibilities and authorities which historically wereassociated with this role.
2. Collecting and confirming evidenceb) ISO 9001
9001 要求事項への適合性の証拠を確定する。

c) 組織が管理責任者
組織が管理責任者（管理責任者（ISO9001 の 2015 年版以前に年版以前に必要とされていた以前に必要とされていた）必要とされていた）を維持しないと決定ないと決定した場合決定した場合、した場合、この役割に過去にこの役割に過去に関係していた責任と権限過去に関係していた責任と権限の、その後の割当に審査員は特別の注意を払うべきである。

2. 証拠の証拠の収集及びその収集及びその確認及びその確認作業
確認作業

The auditor/audit team should be constantly looking for opportunities
to confirm the answers received from top management wheninterviewed.

審査員／審査チームは、面談をしたときにトップマネジメントから得た答えを確かめる確かめる機会を常に探すべきである
すべきである。
確かめるすべきである

This includes

これには以下が含まれる。

a) the availability and relevance of policies and objectivesa) 方針及び目標が入手できるか、及び妥当かb) the establishment of linkage between the policies andobjectivesc) obtaining the evidence that these policies and objectives areeffective and understood throughout the organizationd) determining if the policies and objectives are appropriate forcontinual improvement of the quality management system andfor the achievement of customer satisfaction.
e) determining if top management are involved in management
reviews.
3b) 方針と目標の間のつながりが立証されるか

c) その方針と目標が有効なもので、かつ組織全体を通して理解されているという証拠が取得できるか
d) 方針及び目標が、品質マネジメントシステムの継続的改善及び顧客満足の達成のために適切であるか否かを判断することe) トップマネジメントが、マネジメントレビューに参画しているか否かを判断すること

Additional interviewing and gathering of evidence may be needed to 必要な確証を得るためには更なる面談及び証拠収集が必要となるかもれしれない。
provide the necessary corroboration.
The audit team should ensure that any additional evidence of top 審査チームは、トップマネジメントのコミットメントの追加証拠があればすべて収集することを確実にするべきである
するべきである。
management commitment is also collected.
するべきであるThe auditor/audit team should review the collected evidence, to ensure 審査員／審査チームは、収集した証拠をレビューし、情報の完全性及び精えるべきである。
the completeness and accuracy of the information, and to provide 度を確実にし、そして、出した結論に信頼性を与えるべきである
えるべきであるconfidence in the conclusions drawn.

Audit reporting

審査報告作業

Auditors should prepare their audit reports in order to make themappropriate for presentation to the top management of organizations. It
may be appropriate to present an executive summary of the audit
report, suitable for presentation to the top management and key
interested parties of the organization. The executive summary should
highlight the key findings, both positive and negative, and identify
opportunities for improvement.

審査員は、その審査報告書を、組織のトップマネジメントに説明するに適切であるように作成するべきである
べきである。組織のトップマネジメント及び主要べきであるな利害利害関係者利害関係者への説明に適した審査報告書のエグゼクティブ・サマリーを関係者説明することが適切な場合もある。エグゼクティブ・サマリーでは、良い点及び悪い点の双方について、主要指摘事項に焦点を当て、更に、改善の機会を明確に示すべきであるべきである。
べきである

For further information on the ISO 9001 Auditing Practices Group, please refer ISO 9001審査実務グループの詳細情報については、次の論文を読まれたい。
to the paper: Introduction to the ISO 9001 Auditing Practices GroupISO 9001認定審査実務グループの紹介
Feedback from users will be used by the ISO 9001 Auditing Practices Group to ユーザーからのフィードバック情報は、ISO 9001審査実務グループ が、追加
determine whether additional guidance documents should be developed, or if の指針文書を作成するべきか、これらの現行文書改定をすることがよいのかを
these current ones should be revised.
決定するために利用する。
Comments on the papers or presentations can be sent to the following email 論文又は発表内容についてのコメントがあれば、次の電子メールアドレスに送
address:charles.corrie@bsiglobal.com.
られたい。charles.corrie@bsiglobal.com.

4その他のISO 9001審査実務グループの論文及び発表内容は、次のウエブサイ
The other ISO 9001 Auditing Practices Group papers and presentations may
トからダウンロードできる。
be downloaded from the web sites:
www.iaf.nu
www.iaf.nu
www.iso.org/tc176/ISO9001AuditingPracticesGroupwww.iso.org/tc176/ISO9001AuditingPracticesGroup
免責条項
Disclaimer
この文書は、国際標準化機構(ISO)、ISO TC 176、又は国際認定フォーラム（IAF）による承認手続

This paper has not been subject to an endorsement process by the International Organization for

きの対象となっていない。
Standardization (ISO), ISO Technical Committee 176, or the International Accreditation Forum

この文書に入っている情報は、教育及び連絡を目的として提供されたものである。 ISO 9001(IAF).

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