VERFAHRENSORDNUNG
zum Hinweisgebersystem der GROB-Gruppe(zugleich Verfahrensordnung nach § 8 Abs. 2 Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz)

#compliance#wirübernehmenverantwortung_2

GROB-Hinweisgebersystem

INHALT
1.	VORWORT ZUM GROB-HINWEISGEBERSYSTEM
2.	GELTUNGSBEREICH DES GROB-HINWEISGEBERSYSTEMS
3.	UNSER GROB-HINWEISGEBERSYSTEM
3.1.	Welche Hinweise können abgegeben werden?
3.2.	Wer kann alles einen Hinweis abgeben?
3.3.	Welche Hinweise sind nicht erwünscht?

4.	HINWEISABGABE UND WEITERER VERLAUF
4.1.	Über welche Kanäle kann ein Hinweis abgegeben werden?
4.2.	Wie funktioniert die digitale Meldeplattform?
4.3.	Was ist bei der Hinweisabgabe allgemein zu beachten?
4.4.	Wer bearbeitet die eingehenden Hinweise?
4.5.	Was passiert nach der Hinweisabgabe?
4.6.	Dokumentation und Aufbewahrung

5.	SCHUTZ DER HINWEISGEBENDEN PERSON
6.	SCHUTZ DER BESCHULDIGTEN PERSONEN
7.	DATENSCHUTZ
8.	KOSTEN
9.	WIRKSAMKEIT
10.	DAS WICHTIGSTE ZUM SCHLUSSStand: Januar 2023

GROB-Hinweisgebersystem

#compliance#wirübernehmenverantwortung_3

GROB-Hinweisgebersystem

1.	VORWORT
Wir bei GROB sind überzeugt: Unternehmerischer Erfolg braucht ein stabiles Fundament, dassich durch ein klares Bekenntnis zur Gesetzeskonformität und einem jederzeit ethischeinwandfreien Verhalten auszeichnet. Mit unserem Compliance Management System wollen
wir Verstöße gegen diese Grundsätze innerhalb der GROB-Gruppe VERHINDERN, hiergegengerichtetes Fehlverhalten ERKENNEN und durch zielgerichtete Maßnahmen ABSTELLEN.
Unser Hinweisgebersystem (nachfolgend auch Meldeplattform genannt) spielt hierbei einewesentliche Rolle. Denn nur wer um mögliche Schwachstellen in seiner Organisation weiß,wird in die Lage versetzt, eingetretenes Fehlverhalten eigenständig abzustellen und Prozesse
für die Zukunft zu verbessern. Aber auch ein ausgereiftes Compliance Management Systemkann weder das Auftreten neuer, bislang unbekannter Compliance Risken, noch sämtliche
Regelverstöße Einzelner – unabhängig davon, ob beabsichtigt oder nicht – verhindern. Wirverstehen unserer Hinweisgebersystem deshalb als FRÜHWARNSYSTEM, das uns dabei
hilft, unserer unternehmerischen Verantwortung gerecht zu werden.
In diesem Sinne wollen wir alle Mitarbeiter, Geschäftspartner und alle, die sich darüber
hinaus angesprochen fühlen, ermutigen, begründete Verdachtsmomente auf mögliche
Missstände, Fehlverhalten und Unregelmäßigkeiten innerhalb der GROB-Gruppe zu melden.
Bei diesem Schritt wollen wir potenzielle Hinweisgeber bestmöglich unterstützen. Die
vorliegende Verfahrensordnung soll als LEITFADEN Fragen, die sich möglicherweise im
Vorfeld einer beabsichtigten Hinweisabgabe ergeben, proaktiv beantworten und potenziellen
Hinweisgebern somit ausreichend Sicherheit vermitteln.

2.	GELTUNGSBEREICH
Diese Verfahrensordnung regelt für die GROB-WERKE GmbH & Co. KG mit Sitz in Mindelheim
und ihre Tochtergesellschaften („GROB-Gruppe“) die Funktion des unternehmenseigenen
Hinweisgebersystems und bezweckt gleichzeitig die transparente Darstellung desBeschwerdeverfahrens im Sinne des § 8 Abs. 2 Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz („LkSG“).
Die Verfahrensordnung für das Hinweisgebersystem der GROB-Gruppe gilt mit Veröffentlichung.

Stand: Januar 2023

GROB-Hinweisgebersystem

#compliance#wirübernehmenverantwortung_4

3.	GROB-HINWEISGEBERSYSTEM
3.1.	Welche Hinweise können
abgegeben werden?
Das Hinweisgebersystem steht für Meldungen zur Verfügung, wenn im beruflichen Kontext
Informationen oder begründete Verdachtsmomente über tatsächliche oder potenzielle
Verstöße erlangt wurden. Thematisch bezieht sich das Hinweisgebersystem insbesondere auf
die folgenden compliance-relevanten Risiken bzw. Verstöße:	Bestechung, Korruption und Schmiergelder
	Unterschlagung, Veruntreuung und Diebstahl	
Wettbewerbs- und kartellrechtliche Verstöße	Interessenkonflikte	
Geldwäscheverdachtsmomente	Sexuelle Belästigung, körperliche oder psychische Gewalt, Diskriminierung	
Verstöße gegen Menschenrechte, Arbeits- und Sozialstandards
	
Verstöße gegen umweltbezogene Pflichten	
Verstöße gegen Datenschutz und IT-Sicherheit	
Verstöße gegen Produktsicherheit	
Sanktionsverstöße
Unerheblich ist in diesem Zusammenhang, ob der mutmaßliche Verstoß von einer
Gesellschaft, einem Mitarbeiter, einem Geschäftspartner oder einem mittelbaren oderunmittelbaren Lieferanten der GROB-Gruppe begangen wurde. Es muss lediglich ein
beruflicher Kontext zur GROB-Gruppe bestehen.

Stand: Januar 2023

GROB-Hinweisgebersystem

#compliance#wirübernehmenverantwortung_5

3.2.	Wer kann alles einen
Hinweis abgeben?
Unser Hinweisgebersystem kann von allen Personen genutzt werden, die eine Verletzung vonoder ein Risiko für eine der oben genannten compliance-relevanten Risiken bzw. Verstöße
wahrgenommen haben. Konkret richtet sich unser Hinweisgebersystem damit an	alle Mitarbeiter der GROB-Gruppe,	
Mitarbeiter von Lieferanten, Kunden sowie Geschäfts- undKooperationspartner der GROB-Gruppe,	
sonstige Dritte.
Wir möchten in diesem Zusammenhang ausdrücklich darauf hinweisen, dass eine persönliche
Betroffenheit nicht erforderlich ist, um eine Meldung abgeben zu können. Ganz imGegenteil: Auch solche Personen, die das relevante Ereignis nur beobachtet bzw. davon
gehört haben, können Hinweise abgeben.

3.3.	Welche Hinweise sind nicht
erwünscht?
Wir bitten alle hinweisgebenden Personen, das Hinweisgeberportal verantwortungsvoll zu
nutzen. Ganz wichtig: Unser Hinweisgebersystem steht Ihnen auch in Zweifelsfällen offen –bitte nutzen Sie es. Eine umfassende Sachverhaltsaufklärung und genaue rechtliche Prüfung
übernehmen dann wir.
Einzig solche Hinweise, die Mitarbeiter oder Dritte mit böser Absicht und wider besseren
Wissens beschuldigen, sind ausdrücklich nicht erwünscht. Solche Hinweise, die offenkundig
ausschließlich andere Personen schädigen, denunzieren oder verunglimpfen sollen, werden
nicht bearbeitet. In diesen Fällen behalten wir uns etwaige Maßnahmen, Rechte undAnsprüche gegen die hinweisgebende Person ausdrücklich vor.

Stand: Januar 2023

GROB-Hinweisgebersystem

#compliance#wirübernehmenverantwortung_6

4.	HINWEISABGABE UND
WEITERER VERLAUF
4.1.	Über welche Kanäle kann ein
Hinweis abgegeben werden?
Hinweisgeber können sich entweder direkt an den Head of Compliance und sein ComplianceTeam in Mindelheim wenden (persönlich, telefonisch oder schriftlich) oder uns ihre Meldungüber unsere digitale, webbasierte Meldeplattform zukommen lassen.
Die Kontaktdaten des Head of Compliance und seines Teams sind auf der Website desUnternehmens im Bereich Unternehmen > Compliance öffentlich zugänglich.
Die digitale Meldeplattform kann über folgenden Link aufgerufen werden:
https://sicher-melden.de/grobgroup.

4.2.	W ie funktioniert die
digitale Meldeplattform?
Die digitale Meldeplattform wird durch den externen Anbieter otris software AG betrieben,
durch den die Meldung verschlüsselt und nicht nachverfolgbar direkt an das ComplianceTeam der GROB-Gruppe übermittelt wird.
Die Eingabemaske der digitalen Hinweisgeberplattform steht in INSGESAMT ACHTSPRACHEN (Deutsch, Englisch, Französisch, Spanisch, Polnisch, Italienisch, Portugiesisch und
Ungarisch) zur Verfügung. Texteingaben können durch den Hinweisgeber in beliebiger
Sprache erfolgen. Die Meldeplattform ist rund um die Uhr zu erreichen.
Die digitale Meldeplattform ermöglicht auch die Abgabe von anonymen Hinweisen. Das
bedeutet, dass Meldungen auch ohne Offenlegung der Identität der hinweisgebenden
Person abgegeben werden können. Durch Anklicken auf den Button Neue Meldung
abgeben wird der hinweisgebenden Person die Einrichtung eines sog. anonymen
Postfaches ermöglicht. Dazu erhält sie im letzten Schritt vor der Abgabe ihrer Meldung
individuelle Zugangsdaten, die als Zugangsschlüssel dienen. Die Zugangsdaten bestehen
zum einen aus einem Passwort, das die hinweisgebende Person selbst vergibt, sowie aus
einem ID-Code. Mit Hilfe dieser Zugangsdaten kann die hinweisgebende Person jederzeit
auf ihr anonymes Postfach zugreifen (Button Meine Meldung nachverfolgen). Ganz
wichtig: Bei Verlust der Zugangsdaten kann ein Zugriff auf das anonyme Postfach nicht
wieder hergestellt werden!

Stand: Januar 2023

GROB-Hinweisgebersystem

#compliance#wirübernehmenverantwortung_7

Mit Hilfe des anonymen Postfachs kann die hinweisgebende Person den Status sowie
Bearbeitungsfortschritt ihrer Meldung nachverfolgen und weitere Nachrichten mit
ergänzenden Informationen an die Hinweisempfänger senden. Gleichzeitig hat das
Compliance Team der GROB-Gruppe die Möglichkeit, mit dem anonymen Hinweisgeber zu
kommunizieren, etwa um ihm bei Bedarf Rückfragen zum Sachverhalt zu stellen oder ihm
Meldungen zum Bearbeitungsstand sowie zum Ausgang der Untersuchung zukommen zu
lassen.
Nur wenn die hinweisgebende Person aktiv ihre Anonymität aufhebt, wird sie nach derAngabe ihres Namens und möglicher Kontaktdaten gefragt. Selbstverständlich steht derhinweisgebenden Person auch in diesem Fall frei, ihre Kontaktdaten ganz oder auch nur
teilweise anzugeben.
Darüber hinaus besteht die Eingabemaske aus verschiedenen Feldern, bei denen es sich zum
einen um Auswahlfelder, zum anderen um Freitextfelder handelt. Ergänzend können
Dateien, wie etwa Bilder oder PDF-Dokumente als Anhang hinzugefügt werden.

4.3.	Was ist bei der Hinweisabgabe
allgemein zu beachten?
Es gilt der Grundsatz: Alle Hinweise werden bearbeitet. Je mehr Informationen das
Compliance Team der GROB-Gruppe aber zu dem potenziellen Fehlverhalten / Missstanderhält, desto schneller und effektiver kann der Hinweis bearbeitet und das schädliche
Verhalten abgestellt werden. Orientierung zum Verfassen eines aussagekräftigen Hinweisesbieten die sog. W-Fragen:	
WAS IST PASSIERT?
Konkrete Beschreibung des Sachverhaltes in chronologischer Reihenfolge.
	WER HAT DEN VERSTOSS BEGANGEN?
Sofern Mitarbeiter der GROB-Gruppe betroffen sind, Nennung des Namens, derPosition sowie der betroffenen GROB-Gesellschaft, soweit bekannt. Entsprechendes
gilt für betroffene Mitarbeiter von Lieferanten und Geschäftspartnern.
	WANN IST DER VORFALL PASSIERT? DAUERT DER VERSTOSS WEITERHIN AN?
Wenn möglich, Nennung von Datum und Uhrzeit oder Zeitraum des Verstoßes.
	WO IST DER VERSTOSS PASSIERT?
Standort, Abteilung etc.
	WIE KANN DER VERSTOSS BEWIESEN WERDEN?
Belege, die der Meldung beigefügt werden können, z. B. Fotos, Screenshots, E-Mails
oder Nennung von Zeugen samt Kontaktdaten.
	WER WEISS ALLES VON DEM VORFALL?
Wurde der Vorfall schon an anderer Stelle gemeldet (z. B. dem Vorgesetzten)?

Stand: Januar 2023

GROB-Hinweisgebersystem

#compliance#wirübernehmenverantwortung_8

4.4.	Wer bearbeitet die
eingehenden Hinweise?
Alle eingehenden Meldungen werden durch das Compliance Team der GROB-WERKEGmbH & Co. KG in Mindelheim bearbeitet. Die dort tätigen Mitarbeiter sind unter Leitungdes Head of Compliance zuständig für die Entgegennahme, Prüfung, Untersuchung und
Dokumentation eines eingehenden Hinweises und nehmen die erforderlichen
Untersuchungshandlungen vor. Bei Bedarf wird die Meldung an den jeweils zuständigen
Fachbereich weitergeleitet. Je nach konkreter Sachlage werden im Einzelfall auch externe
Experten, insbesondere auf bestimmte Rechtsgebiete spezialisierte Kanzleien, hinzugezogen.
Die Mitarbeiter des Compliance Teams, die mit der Bearbeitung von Hinweisen betraut sind,handeln unparteiisch und unabhängig. Außerdem ist sichergestellt, dass sie in Bezug auf ihre
Ermittlungsaufgaben weisungsunabhängig agieren können und sie regelmäßig speziell fürdiese Aufgabe zugeschnittene Schulungen erhalten.

4.5.	Was passiert nach derHinweisabgabe?
Alle eingehenden Hinweise – egal, ob sie direkt an den Head of Compliance und sein Team
herangetragen werden oder ob sie über die digitale Meldeplattform eingehen – werden nacheinem fest definierten Prozess bearbeitet:

Hinweiseingang

Eingangsbestätigung

Plausibilitätsprüfung

Sachverhaltsaufklärung

Bewertung &Einleitung vonMaßnahmen

Abschluss &Rückmeldung

Eingangsbestätigung
Nach Eingang eines Hinweises wird das Compliance Team der GROB-Gruppe über das
Vorliegen einer neuen Meldung informiert. Sofern die hinweisgebende Person kontaktiert
werden kann – sei es direkt oder über das anonyme Postfach –, erhält sie innerhalb von
SIEBEN TAGEN eine Eingangsbestätigung. Nur, wenn der Hinweis in einer Weise anonym
erfolgt, die es unmöglich macht, die hinweisgebende Person zu kontaktieren, unterbleibt
eine Eingangsbestätigung.

Stand: Januar 2023

GROB-Hinweisgebersystem

#compliance#wirübernehmenverantwortung_9

Plausibilitätsprüfung
Zunächst wird durch den für die Meldung zuständigen Mitarbeiter des Compliance Teamseine ergebnisoffene Erstbewertung vorgenommen. Ziel dieser ERSTBEWERTUNG ist es, den
Inhalt der Meldung zu plausibilisieren. Sofern erforderlich, wird die betroffene Fachabteilung
hinzugezogen und bei Bedarf der Hinweisgeber – entweder direkt oder über das anonyme
Postfach – kontaktiert, um weitere Information zum Hergang zu erhalten.
Wenn sich der Vorwurf auch mittels weiterer Nachforschungen oder Informationen derHinweisgebenden nicht plausibilisieren lässt, wird der Fall geschlossen. Die hinweisgebende
Person wird hiervon in Kenntnis gesetzt.

Sachverhaltsaufklärung
Sofern sich im Rahmen der Erstbewertung der Verdacht auf ein mögliches Fehlverhalten oderein entsprechendes Risiko erhärtet, klärt die für die Meldung zuständige Person desCompliance Teams den Sachverhalt unter Einbindung des betroffenen Fachbereichs
UMFASSEND auf. Auch hier gilt: Sofern möglich und in der Sache sinnvoll, wird derVorgang mit der hinweisgebenden Person erörtert.

Bewertung &Einleitung von Maßnahmen
Darauf aufbauend nimmt die aufklärende Person eine BEWERTUNG des untersuchten
Sachverhalts vor, erarbeitet in Abstimmung mit dem Head of Compliance
FOLGEMASSNAHMEN und sorgt für deren schnellstmögliche UMSETZUNG. Wenn die
hinweisgebende Person selbst von den gemeldeten Sachverhalten betroffen ist, wird das
Compliance Team versuchen, sie in die Erarbeitung von Lösungsvorschlägen bestmöglichmiteinzubeziehen.
Die Folgemaßnahmen können zum einen in der Einleitung von ABHILFEMASSNAHMEN
liegen, die dazu dienen, bereits tatsächlich eingetretenes Fehlverhalten zu beenden unddessen Schadensausmaß für die GROB-Gruppe selbst, seine Mitarbeiter, Geschäftspartneroder sonstige Dritte zu beseitigen oder jedenfalls zu minimieren. Dies kann sowohl
Auswirkungen auf bestimmte Unternehmensprozesse haben, Personalmaßnahmen nachsich ziehen und insbesondere im Falle von Straftaten, die Kontaktaufnahme mit(Strafverfolgungs-)Behörden bedeuten.
Zum anderen werden PRÄVENTIONSMASSNAHMEN entwickelt, um die Gefahr der
Wiederholung des Fehlverhaltens in der Zukunft zu unterbinden. Bereits bestehende
Präventionsmaßnahmen werden ausgehend von dem aktuellen Hinweis anlassbezogenüberprüft und bei Bedarf verbessert.
Stand: Januar 2023

GROB-Hinweisgebersystem

#compliance#wirübernehmenverantwortung_10

Abschluss der Untersuchung &Rückmeldung
Grundsätzlich gilt: Wir bearbeiten alle Hinweise so schnell wie möglich. In der Regel erfolgt
die Sachverhaltsaufklärung INNERHALB VON DREI MONATEN ab Bestätigung desEingangs des Hinweises. Die Dauer einer Untersuchung kann jedoch von Fall zu Fall variieren,
je nachdem, wie umfangreich und komplex der Sachverhalt ist. Einige Untersuchungendauern nur wenige Tage, andere Untersuchungen können mehrere Monate umfassen.
Die hinweisgebende Person kann sich jederzeit beim Compliance Team über den Sachstandder Meldung informieren. In jedem Fall erhält sie aber spätestens nach drei Monaten eine
Rückmeldung zum Status quo der Bearbeitung bzw. zum Ausgang der Untersuchung. Unter
Berücksichtigung der anzuwendenden datenschutzrechtlichen Vorgaben und sonstiger
Vertraulichkeitsgebote sowie unter Wahrung übergeordneter Unternehmensinteressen
umfasst die Rückmeldung das Ergebnis der Sachverhaltsaufklärung, etwaig ergriffener
Folgemaßnahmen und deren Wirksamkeit.
Für den Fall, dass sich im Verlauf der Sachverhaltsaufklärung der Verdacht als unbegründet
erweist, wird die Untersuchung eingestellt. Die hinweisgebende Person wird hierüber
informiert und erhält eine entsprechende Begründung.

4.6.	Dokumentation & Aufbewahrung
Der jeweilige Beschwerdevorgang wird dokumentiert und gemäß den gesetzlichen
Vorgaben aufbewahrt.

Stand: Januar 2023

GROB-Hinweisgebersystem

#compliance#wirübernehmenverantwortung_11

5.	SCHUTZ DER HINWEISGEBENDEN PERSON
Hinweisgebende Personen, die in gutem Glauben Hinweise abgeben, um Missstände
aufzudecken, genießen besonderen Schutz innerhalb der GROB-Gruppe.
IM EINZELNEN BEDEUTET DAS:	
Von dem vollständigen Inhalt des Hinweises, einschließlich der Identität derhinweisgebenden Person (falls angegeben), erlangen ausschließlich diejenigen Personen,
die für die Entgegennahme von Hinweisen oder für das Ergreifen von Folgemaßnahmen
zuständig sind, Kenntnis. Alle Hinweise werden streng vertraulich behandelt. Sofern im
Zusammenhang mit der Bearbeitung des Hinweises durch die Compliance Abteilung
Dritte hinzugezogen werden – seien es Mitarbeitende aus betroffenen Fachabteilungenoder externe Dritte – erhalten diese nur diejenigen Informationen, die sie für die
Bearbeitung des Hinweises zwingend benötigen.
	Informationen über die Identität der hinweisgebenden Personen dürfen an zuständige
Stellen (z. B. Behörden, Gerichte) weitergegeben werden, wenn dies aufgrund einer
gerichtlichen oder behördlichen Anordnung erforderlich ist oder wenn ein hinreichender
Verdacht auf eine Straftat besteht.
	Namentlich bekannte hinweisgebende Personen müssen nach Abgabe eines Hinweises
keine Repressalien, wie beispielsweise Suspendierungen, Kündigungen,
Aufgabenverlagerungen, Disziplinarmaßnahmen, Diskriminierung, Mobbing oder ähnlichgelagerte Vergeltungsmaßnahmen seitens ihres Arbeitsgebers fürchten.
	
Mitarbeiter, Lieferanten und Geschäftspartner der GROB-Gruppe sowie sonstige Dritte
müssen mit Konsequenzen rechnen, wenn sie hinweisgebenden Personen Repressalienaussetzen. Personen, die Hinweise auf solche Vergeltungsmaßnahmen beobachten,
wenden sich bitte unverzüglich an den Head of Compliance. Dieser entscheidet über die
erforderlichen Maßnahmen, die geeignet sind, die Vergeltungshandlungen zu
unterbinden. In Betracht kommen bspw. die zivil- und / oder strafrechtliche Verfolgung
von Vergeltungsmaßnahmen, arbeitsrechtliche Sanktionen (z. B. Abmahnung, Kündigung)und die Beendigung von Vertragsbeziehungen.

6.	SCHUTZ DER BESCHULDIGTEN PERSONEN
Die Rechte der durch den Hinweis betroffenen bzw. beschuldigten Person werden ebenfalls
geschützt. Es gilt die rechtsstaatliche Unschuldsvermutung, bis das Gegenteil erwiesen ist.

Stand: Januar 2023

GROB-Hinweisgebersystem

#compliance#wirübernehmenverantwortung_12

7.	DATENSCHUTZDie Einhaltung der gesetzlichen Aufbewahrungspflichten und der datenschutzrechtlichen
Bestimmungen wird durch den Head of Compliance in enger Zusammenarbeit mit dem
Datenschutzbeauftragten der GROB-Gruppe sichergestellt. Die erhobenen personenbezogenen Daten beschränken sich auf Angaben zur Identität, Funktion und
Kontaktinformation der hinweisgebenden und betroffenen Personen (falls angegeben) sowie
auf die zwingend zur Bearbeitung des Sachverhalts notwendigen weiteren personenbezogenen Daten. Daneben werden nur gemeldete Tatbestände, Bearbeitungsangaben,
Weiterverfolgungen der Meldung und Prüfberichte gespeichert.

8.	KOSTEN
Der hinweisgebenden Person entstehen durch die Abgabe des Hinweises KEINE KOSTEN. Das giltauch für die Abgabe des Hinweises über die digitale Meldeplattform. Lediglich ihre eigenen Kosten(z. B. allgemeine Internet- und Telefongebühren) haben die Hinweisgeber selbst zu tragen.

9.	WIRKSAMKEITDie Wirksamkeit des Hinweisgebersystems wird mindestens einmal im Jahr sowie
anlassbezogen überprüft. Bei Bedarf werden Anpassungen am Verfahren oder bei erfolgten
Abhilfemaßnahmen vorgenommen.

10.	DAS WICHTIGSTEZUM SCHLUSS
Falls Sie zweifeln, ob Sie eine Meldung machen sollen oder nicht – hören Sie auf ihr
Bauchgefühl und übernehmen Sie Verantwortung! Je mehr Menschen aktiv auf Fehlverhalten
und Missstände reagieren, desto wirksamer ist unsere Compliance Organisation!

Stand: Januar 2023

GROB-Hinweisgebersystem

RULES OF PROCEDURE
for the GROB Group Whistleblower System(at the same time rules of procedure in accordance with Section 8 (2) of theGerman Supply Chain Due Diligence Act)

#compliance#wetakeresponsibility_2

GROB Whistleblower System

CONTENTS
1.	INTRODUCTION TO THE GROB WHISTLEBLOWER SYSTEM
2.	
SCOPE OF APPLICATION OF THE GROB WHISTLEBLOWER SYSTEM
3.	OUR GROB WHISTLEBLOWER SYSTEM
3.1.	
What information can be reported?
3.2.	Who can submit a report?
3.3.	
What information is not wanted?

4.	REPORT SUBMISSION AND FURTHER PROCEDURE
4.1.	What channels can be used to submit a report?
4.2.	
How does the digital reporting system work?
4.3.	What should be generally observed when submitting a report?
4.4.	Who processes incoming reports?
4.5.	
What happens when a report has been submitted?
4.6.	Documentation and retention

5.	PROTECTION OF THE WHISTLEBLOWER
6.	
PROTECTION OF THE ACCUSED PERSON
7. DATA PROTECTION
8. COSTS9. EFFECTIVENESS
10.	
THE MOST IMPORTANT THING AT THE END

Status: January 2023

GROB Whistleblower System

#compliance#wetakeresponsibility_3

GROB Whistleblower System

1. INTRODUCTION
We at GROB are convinced: Entrepreneurial success requires a stable foundation characterized
by a clear commitment to legal compliance and ethically impeccable conduct at all times.
With our Compliance Management System, we want to PREVENT violations of theseprinciples within the GROB Group, DETECT misconduct directed against them and STOP thisthrough targeted measures.
Our whistleblower system (hereinafter also referred to as the reporting platform) plays anessential role in this. Only those who are aware of possible weaknesses in their organization
are in a position to independently correct any misconduct that has occurred and improve
processes for the future. However, even a fully developed Compliance Management Systemcannot prevent the occurrence of new, previously unknown compliance risks, nor can it
prevent all breaches of rules by individuals – whether intentional or not. We therefore see
our whistleblowing system as an EARLY WARNING SYSTEM that helps us to live up to our
corporate responsibility.
With this in mind, we want to encourage all employees, business partners and anyone else
who feels included to report justified suspicions of possible wrongdoing, misconduct andirregularities within the GROB Group. In taking this step, we wish to support potential
whistleblowers in the best possible way. These procedure rules are intended as a GUIDE toproactively answer questions that may arise in the run-up to an intended submission, thus
providing potential whistleblowers with sufficient security.

2. SCOPE OF APPLICATION
These procedure rules govern GROB-WERKE GmbH & Co. KG with its registered office in
Mindelheim and its subsidiaries ("GROB Group") the function of the company's own
whistleblower system, and at the same time are intended to ensure transparent presentationof the complaints procedure within the meaning of Section 8 (2) of the German Supply Chain
Due Diligence Act (German 'Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz' or LkSG).
The procedure rules for the GROB Group's whistleblower system apply upon publication.

Status: January 2023

GROB Whistleblower System

#compliance#wetakeresponsibility_4

3.	GROB WHISTLEBLOWER SYSTEM
3.1.	What information can bereported?
The whistleblower system can be used for submission if information or well-foundedsuspicions of actual or potential violations have been obtained in the professional context.
The whistleblower system relates in particular to the following compliance-relevant risks orviolations:	Bribery, corruption and kickbacks
	
Embezzlement, misappropriation and theft	
Violations of competition and antitrust laws
	
Conflicts of interest	
Suspected money laundering	
Sexual harassment, physical or psychological violence, discrimination
	
Violations of human rights, labor and social standards	
Violations of environmental obligations
	
Violations of data protection and IT security
	
Violations of product safety	
Sanctions violations
In this context, whether the alleged violation was committed by a company, an employee, abusiness partner or a direct or indirect supplier of the GROB Group is irrelevant. Only aprofessional context to the GROB Group must exist.

Status: January 2023

GROB Whistleblower System

#compliance#wetakeresponsibility_5

3.2.	Who can submit a report?
Our whistleblower system can be used by all persons who have perceived a violation of or arisk for one of the aforementioned compliance-relevant risks or violations. In factual terms,
our whistleblowing system is aimed at:	All employees of the GROB Group	
Employees of suppliers, customers and business and cooperation partnersof the GROB Group	Other third parties
In this context, we would like to expressly point out that it is not necessary to be personallyaffected in order to be able to submit a report. On the contrary: Even persons who have only
observed or heard about a relevant event can submit reports.

3.3.	What information is not wanted?
We ask all whistleblowers to use the whistleblower portal responsibly. Very important: Our
whistleblower system is also open to you in cases of doubt – please use it. We will theninitiate comprehensive clarification of the facts and precise legal examination.
Only submissions accusing employees or third parties with malicious intent and against
better knowledge are expressly not welcome. Such reports obviously intended to harm,denounce or disparage other persons will not be processed. In such cases, we expressly
reserve the right to take any measures, rights and claims against the person providing theinformation.

Status: January 2023

GROB Whistleblower System

#compliance#wetakeresponsibility_6

4.	REPORT SUBMISSION
AND FURTHERPROCEDURE
4.1.	What channels can be used tosubmit a report?
Whistleblowers can either contact the Head of Compliance and his compliance team in
Mindelheim directly (in person, by telephone or in writing) or send us their report via our
digital, web-based reporting platform.
The contact details of the Head of Compliance and his team are publicly available on thecompany's website in the section Company > Compliance.
The digital reporting platform can be accessed via the following link:
https://sicher-melden.de/grobgroup.

4.2.	How does the digital reporting
system work?
The digital reporting platform is operated by the external provider otris software AG, throughwhich the report is transmitted directly to GROB Group's Compliance Team in an encrypted
and non-traceable form.
The input form on the digital whistleblower platform is available in A TOTAL OF EIGHTLANGUAGES (German, English, French, Spanish, Polish, Italian, Portuguese and Hungarian).
Text entries can be made by the whistleblower in any language. The reporting platform canbe accessed around the clock.
The digital reporting platform also allows anonymous submission of reports. This means thatreports can be submitted without disclosing the identity of the person providing theinformation. By clicking on the Submit new report button, the person submitting the report
can set up an anonymous mailbox. In the last step before submission of the report, theperson receives individual access information that serves as an access key. The accessinformation consists of a password assigned by the person submitting, and an ID code. With
the help of this access information, the person submitting the report can access theiranonymous mailbox at any time (Track report button). Very important: If the accessinformation is lost, access to the anonymous mailbox cannot be restored!

Status: January 2023

GROB Whistleblower System

#compliance#wetakeresponsibility_7

With the help of the anonymous mailbox, the whistleblower can track the status andprocessing progress of their report and send further messages with additional information to
the recipient of the submission. At the same time, GROB Group's compliance team cancommunicate with the anonymous whistleblower, for example to ask questions on the factsof the case if necessary, or to transmit messages on the processing status and the outcomeof the investigation.
Only if whistleblowers actively remove anonymity will they be asked to provide a name andpossible contact information. In this case, the person providing the information is, of course,
also free to provide all or only part of the contact data.
In addition, the input form consists of various fields, which are selection fields on the one
hand and free text fields on the other. In addition, files such as images or PDF documents
can be added as attachments.

4.3.	What should be generally observed
when submitting a report?
The following principle applies: All information will be processed. However, the more
information GROB Group's compliance team receives about the potential misconduct /grievance, the faster and more effectively the submission can be processed and the harmful
behavior can be stopped. The so-called W-questions provide orientation for writing ameaningful submission:
	
WHAT HAPPENED?
Concise description of the facts in chronological order.
	WHO COMMITTED THE VIOLATION?
If employees of the GROB Group are affected, indication of the name, position and the
GROB Group company concerned, if known. The same applies to affected employeesof suppliers and business partners.
	WHEN DID THE INCIDENT OCCUR? IS THE VIOLATION STILL CONTINUING?
If possible, state the date and time or period of the violation.
	WHERE DID THE VIOLATION OCCUR?
Location, department, etc.
	HOW CAN THE VIOLATION BE PROVEN?
Evidence that can be attached to the report, e.g., photos, screenshots, emails, ornaming witnesses along with contact information.
	WHO KNOWS ABOUT THE INCIDENT?
Has the incident already been reported elsewhere (e.g., to a supervisor)?

Status: January 2023

GROB Whistleblower System

#compliance#wetakeresponsibility_8

4.4. Who processes incoming reports?
All incoming reports are processed by the compliance team of GROB-WERKE GmbH & Co.
KG in Mindelheim. The employees working there under the direction of the Head ofCompliance are responsible for receiving, reviewing, investigating and documenting an
incoming submission and will take the necessary investigative actions. If necessary, the report
is forwarded to the relevant department. Depending on the specific facts of the case,external experts, in particular law firms specializing in certain areas of law, may also be called
in on a case-by-case basis.
The members of the compliance team are entrusted with processing reports act impartiallyand independently. It is also ensured that they can act independently of instructions withregard to their investigative tasks, and that they receive regular training specifically tailoredto this task.

4.5.	What happens when a reporthas been submitted?
All incoming submissions – regardless of whether they are submitted directly to the Head ofCompliance and his team or whether they are received via the digital reporting platform – areprocessed in accordance with a defined process:Submission
receipt

Acknowledgementof receipt

Plausibility
check

Investigation

Evaluation &initiation of
measures

Conclusion &feedback

Acknowledgement of receipt
Upon receipt of a submission, the GROB Group compliance team is informed of the existenceof a new report. Provided that the person providing the tip can be contacted – either directlyor via the anonymous mailbox – an acknowledgement of receipt will be received within
SEVEN DAYS. Only if the information is provided anonymously in such a way that it is
impossible to contact the person providing the information will there be no confirmation ofreceipt.

Status: January 2023

GROB Whistleblower System

#compliance#wetakeresponsibility_9Plausibility check
First, the member of the compliance team responsible for the report carries out an initial
evaluation without any results. The aim of this INITIAL EVALUATION is to check theplausibility of the content of the report. If necessary, the department concerned is consulted
and, if required, the whistleblower is contacted – either directly or via the anonymous
mailbox – in order to obtain further information on the course of events.
If the allegation cannot be substantiated by means of further investigations or informationfrom the whistleblower, the case will be closed. The person providing the information will be
informed of this.

Investigation
If the suspicion of possible misconduct or a corresponding risk is substantiated during theinitial evaluation, the compliance team member responsible for the report will
COMPREHENSIVELY clarify the facts of the case with the involvement of the department
concerned. Here, too, the following applies: If possible and appropriate, the matter isdiscussed with the person making the submission.

Evaluation &initiation of measures
Based on this, the person providing the information makes an EVALUATION of the facts
under investigation, develops FOLLOW-UP MEASURES in coordination with the Head ofCompliance and ensures that they are IMPLEMENTED as quickly as possible. If the person
making the report is affected by the reported facts, the compliance team will attempt to
involve this person as much as possible in the development of proposed solutions.
The follow-up measures can on the one hand be the initiation of REMEDIAL MEASURES,
which serve to end misconduct that has already actually occurred and to eliminate or at least
minimize its extent of damage for the GROB Group itself, its employees, business partners
or other third parties. This can have an impact on certain corporate processes, result inpersonnel measures and, in particular in the case of criminal acts, mean contacting (lawenforcement) authorities.
On the other hand, PREVENTION MEASURES are developed to prevent the risk of repetitionof the misconduct in the future. Existing prevention measures will be reviewed on an
as-needed basis based on the current submission and improved as needed.

Status: January 2023

GROB Whistleblower System

#compliance#wetakeresponsibility_10

Conclusion & feedback
The following applies in general: We process all reports as quickly as possible. As a rule, thefacts of the case are clarified WITHIN THREE MONTHS of confirmation of receipt of thesubmission. However, the duration of an investigation can vary from case to case, depending
on how extensive and complex the facts are. Some investigations take only a few days, whileother investigations may take several months.
The person making the report can contact the compliance team at any time to find out thestatus of the report. In any case, feedback will be received on the status quo of theprocessing or the outcome of the investigation after three months at the latest. Taking into
account the applicable data protection regulations and other confidentiality requirements, aswell as safeguarding overriding corporate interests, the feedback includes the result of theclarification of the facts, any follow-up measures taken and their effectiveness.
In the event that the suspicion proves to be unfounded in the course of the investigation,
the investigation will be discontinued. The person providing the information will be informedof this and will receive an appropriate explanation.

4.6.	Documentation & retention
The respective complaint process is documented and stored in accordance with legal
requirements.

Status: January 2023

GROB Whistleblower System

#compliance#wetakeresponsibility_11

5.	PROTECTION OF THE
WHISTLEBLOWER
Whistleblowers who provide information in good faith in order to uncover grievances enjoy
special protection within the GROB Group.
IN DETAIL, THIS MEANS:	
Only those persons who are responsible for receiving submissions or taking follow-up
action will be aware of the full content of the submission, including the identity of theperson providing it (if specified). All submissions will be treated in strict confidence. If
third parties are involved in connection with the processing of the tip by the Compliancedepartment – whether employees from the departments concerned or external third
parties – they will only receive the information that they absolutely need to process thesubmission.
	Information on the identity of the persons providing the information may be passed on
to the competent bodies (e.g., authorities, courts) if this is required by a court or official
order or if there is sufficient suspicion of a criminal offense.
	
Named whistleblowers need not fear reprisals such as suspension, dismissal, transfer oftasks, disciplinary measures, discrimination, harassment or similar retaliation on the partof their employer.
	
Employees, suppliers and business partners of the GROB Group as well as other third
parties must expect consequences if they expose whistleblowers to retaliation. Persons
who observe indications of such retaliatory measures should contact the Head ofCompliance immediately. The Head of Compliance will decide on the necessary measures
to stop any retaliatory actions. Possible measures include, for example, civil and/or
criminal prosecution of retaliatory actions, sanctions under employment law (e.g.
warning, termination) and termination of contractual relationships.

6.	PROTECTION OF THE
ACCUSED PERSON
The rights of the person affected or accused by the submission are also protected. The
presumption of innocence under the rule of law applies until proven otherwise.

Status: January 2023

GROB Whistleblower System

#compliance#wetakeresponsibility_12

7.

DATA PROTECTION

Compliance with statutory retention requirements and data protection regulations is ensured
by the Head of Compliance in close cooperation with the GROB Group's Data Protection
Officer. The personal data collected is limited to details of the identity, function and contact
information of the persons providing the information and persons affected (if specified), as
well as other personal data that is absolutely necessary for processing the matter. In addition,
only reported facts, processing details, follow-up of the report and test reports are retained.

8.

COSTS

The person providing the information does incurs NO COSTS by submitting the information. This
also applies to the submission of the report via the digital reporting platform. Only their own costs(e.g. general internet and telephone charges) have to be borne by whistleblowers themselves.

9.

EFFECTIVENESS

The effectiveness of the whistleblower system is reviewed at least once a year and on an
ad-hoc basis. If necessary, adjustments will be made to the procedure or to any remedialaction taken.

10.	THE MOSTIMPORTANT THING
AT THE END
If you have any doubts about whether or not to submit a report – listen to your gut feelingand take responsibility! The more people actively respond to misconduct and grievances, themore effective our compliance organization is!

Status: January 2023

GROB Whistleblower System

REGULAMENTO INTERNO
para o sistema de denúncia do Grupo GROB
(ao mesmo tempo, Regulamento interno de acordo com o § 8 inciso 2 da Lei Alemã de
Devida Diligência da Cadeia de Suprimentos (Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz))#compliance#NósAssumimosAResponsabilidade_2

Sistema de denúncia da GROB

ÍNDICE
1.	INTRODUÇÃO AO SISTEMA DE DENÚNCIA DA GROB
2.	ESCOPO DE APLICAÇÃO DO SISTEMA DE DENÚNCIA DA GROB
3.	NOSSO SISTEMA DE DENÚNCIA NA GROB
3.1.	Quais evidências podem ser fornecidas?
3.2.	Quem pode fazer uma denúncia?
3.3.	Quais evidências não são aceitáveis?

4.	ENVIO DE EVIDÊNCIAS E PROCESSO ADICIONAL
4.1.	Por meio de quais canais uma evidência pode ser enviada?
4.2.	Como funciona a plataforma digital de relatos?
4.3.	O que devo ter em mente ao fornecer evidências?
4.4.	Quem processa as evidências recebidas?
4.5.	O que acontece depois do envio da denúncia?
4.6.	Documentação e armazenamento

5.	PROTEÇÃO DO DENUNCIANTE
6.	PROTEÇÃO DAS PESSOAS ACUSADAS
7.	CONFIDENCIALIDADE
8.	CUSTOS
9.	EFICÁCIA
10.	CONSIDERAÇÃO MAIS IMPORTANTEVersão: Janeiro de 2023

Sistema de denúncia da GROB

#compliance#NósAssumimosAResponsabilidade_3

Sistema de denúncia da GROB

1.	PREFÁCIO
Nós da GROB estamos convencidos de que: O sucesso empresarial exige uma base estável
que se caracteriza por um compromisso claro com a conformidade legal e um comportamento
eticamente impecável em todos os momentos. Com nosso Sistema de Gestão de Compliance(Compliance Management System), queremos PREVENIR violações dessas políticas no
Grupo GROB, IDENTIFICAR comportamentos inadequados e IMPEDI-LOS com medidas
específicas.
Nosso sistema de denúncia (doravante também denominado plataforma de relatos)
desempenha um papel fundamental aqui. Porque somente aqueles que estão cientes dos
possíveis pontos fracos em sua organização poderão remediar de forma independente
qualquer má conduta que tenha ocorrido e melhorar os processos para o futuro. No entanto,
mesmo um sistema sofisticado de gestão de conformidade (Compliance Management
System) não pode evitar o surgimento de novos riscos de conformidade anteriormente
desconhecidos ou todas as violações das regras por indivíduos, intencionais ou não. Portanto,
vemos nosso sistema de denúncia como um SISTEMA DE ALERTA PRECOCE que nos ajuda
a cumprir nossa responsabilidade corporativa.
Com isso em mente, gostaríamos de incentivar todos os colaboradores, parceiros comerciais
e qualquer outra pessoa que se sinta preocupada a relatar suspeitas bem fundamentadas depossíveis queixas, má conduta e irregularidades dentro do Grupo GROB. Queremos oferecer
aos possíveis denunciantes o melhor suporte possível nessa etapa. Este Regulamento interno
foi elaborado como GUIA para responder proativamente a perguntas que possam surgir
antes do envio de uma denúncia e, assim, oferecer segurança suficiente aos possíveis
denunciantes.

2.	VALIDADE
Este Regulamento interno dita o funcionamento do sistema de denúncia próprio da empresa
para a GROB-WERKE GmbH & Co. KG, com sede em Mindelheim, e suas subsidiárias
("Grupo GROB") e, ao mesmo tempo, visa fornecer uma apresentação transparente doprocedimento para reclamações conforme o § 8, inciso 2 da Lei Alemã de Devida Diligência
da Cadeia de Suprimentos (Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz - "LkSG").
O Regulamento interno para o sistema de denúncia do Grupo GROB se aplica após apublicação.

Versão: Janeiro de 2023

Sistema de denúncia da GROB

#compliance#NósAssumimosAResponsabilidade_4

3.	SISTEMA DE DENÚNCIA
DA GROB
3.1.	Quais evidências podem
ser fornecidas?
O sistema de denúncia está disponível para relatos se informações ou suspeitas bem
fundamentadas de violações reais ou potenciais tiverem sido obtidas em um contexto
profissional. O sistema de denúncia está relacionado, em particular, aos seguintes riscos eviolações relevantes para a conformidade:	Suborno, corrupção e propinas	
Fraude, apropriação indébita e roubo	Infrações à lei de concorrência e antitruste	
Conflito de interesses	Suspeitas de lavagem de dinheiro
	
Assédio sexual, violência física ou psicológica, discriminação
	
Violações de direitos humanos, normas trabalhistas e sociais
	
Violações de obrigações ambientais
	
Violações da proteção de dados e da segurança de TI	
Violações de segurança de produtos	
Infrações sancionatórias
Nesse contexto, é irrelevante se a suposta violação foi cometida por uma empresa, um
colaborador, um parceiro comercial ou um fornecedor direto ou indireto do Grupo GROB. Só
precisa haver um contexto profissional para o Grupo GROB.

Versão: Janeiro de 2023

Sistema de denúncia da GROB

#compliance#NósAssumimosAResponsabilidade_5

3.2.	Quem pode fazer
uma denúncia?
Nosso sistema de denúncia pode ser usado por qualquer pessoa que tenha tomado
conhecimento de uma violação ou risco de um dos riscos ou violações relevantes para a
conformidade mencionados acima. Especificamente, nosso sistema de denúncia deirregularidades se destina a	todos os colaboradores do Grupo GROB,
	
colaboradores de fornecedores, clientes e parceiros comerciais ede cooperação do Grupo GROB	e outros terceiros.
Nesse contexto, gostaríamos de ressaltar expressamente que não é necessário serpessoalmente afetado para enviar um relato. Pelo contrário: As pessoas que apenas
observaram ou ouviram sobre o evento relevante também podem fornecer evidências.

3.3.	Quais evidências não são aceitáveis?
Pedimos a todos os denunciantes que usem o portal de denúncias de forma responsável.
Muito importante: Nosso sistema de denúncia também está disponível para você em casosde dúvida – use-o. Em seguida, realizamos um esclarecimento abrangente dos fatos e uma
investigação jurídica precisa.
Evidências que acusem colaboradores ou terceiros comente com intenção maliciosa e contra
seu bom senso expressamente não são bem-vindas. Tais evidências, que obviamente têm aintenção exclusiva de prejudicar, denunciar ou difamar outras pessoas, não serão processadas.
Nesses casos, reservamos expressamente quaisquer medidas, direitos e reivindicações contrao denunciante.

Versão: Janeiro de 2023

Sistema de denúncia da GROB

#compliance#NósAssumimosAResponsabilidade_6

4.	ENVIO DE EVIDÊNCIASE PROCESSO ADICIONAL
4.1.	Por meio de quais canais umaevidência pode ser enviada?
Os denunciantes podem entrar em contato diretamente com o Diretor de Compliance (Headof Compliance) e sua Equipe de Compliance (Compliance Team) em Mindelheim(pessoalmente, por telefone ou por escrito) ou nos enviar seu relato através de nossa
plataforma digital de relatos.
Os detalhes de contato do Diretor de Compliance (Head of Compliance) e de sua equipeestão disponíveis publicamente no site da empresa em Empresa > Compliance.
A plataforma digital de relatos pode ser acessada pelo link a seguir:
https://sicher-melden.de/grobgroup.

4.2.	Como funciona a plataforma
digital de relatos?
A plataforma digital de relatos é operada pelo fornecedor externo otris software AG, atravésdo qual o relato é transmitido diretamente para a Equipe de Compliance (Compliance Team)do Grupo GROB de forma criptografada e não rastreável.
A tela de entrada da plataforma de denúncia digital está disponível em OITO IDIOMAS(alemão, inglês, francês, espanhol, polonês, italiano, português e húngaro). As entradas detexto podem ser feitas pelo denunciante em qualquer idioma. A plataforma de relatos podeser acessada 24 horas por dia.
A plataforma digital de relatos também permite o envio de denúncias anônimas. Isso
significa que os relatos também podem ser enviados sem revelar a identidade do
denunciante. Ao clicar no botão Enviar novo relato, o denunciante pode configurar uma
caixa postal anônima. Na etapa final, antes de enviar seu relato, eles recebem dados deacesso individuais que servem como chave de acesso. Os dados de acesso consistem em
uma senha, que o denunciante atribui a si mesmo, e um código de identificação. Com aajuda desses dados de acesso, o denunciante pode acessar sua caixa postal anônima aqualquer momento (botão Rastrear meu relato). Muito importante: Se os dados de acesso
forem perdidos, o acesso à caixa postal anônima não poderá ser restaurado!

Versão: Janeiro de 2023

Sistema de denúncia da GROB

#compliance#NósAssumimosAResponsabilidade_7

Com a ajuda da caixa postal anônima, o denunciante pode acompanhar o status e oprogresso do processamento de seu relato, além de enviar outras mensagens com
informações adicionais ao denunciante. Ao mesmo tempo, a Equipe de Compliance(Compliance Team) do Grupo GROB tem a oportunidade de se comunicar com o denuncianteanônimo, por exemplo, para fazer perguntas sobre os fatos do caso, se necessário, ou para
enviar-lhe relatórios sobre o status e o resultado da investigação.
Somente se o denunciante cancelar ativamente o anonimato, ele será solicitado a fornecer
seu nome e possíveis detalhes de contato. É claro que, também nesse caso, o denunciantepode fornecer seus detalhes de contato em totalidade ou parcialmente.
Além disso, a tela de entrada consiste em vários campos, alguns dos quais são campos deseleção e outros são campos de texto livre. Além disso, arquivos como imagens ou
documentos PDF podem ser adicionados como anexos.

4.3.	O que devo ter em mente
ao fornecer evidências?
A política se aplica: Todas as evidências serão processadas. No entanto, quanto mais
informações a Equipe de Compliance (Compliance Team) do Grupo GROB receber sobre apossível má conduta/prática irregular, mais rápido e eficazmente a evidência poderá ser
processada e o comportamento prejudicial poderá ser interrompido. As chamadas perguntas
W fornecem orientação para a redação de uma evidência significativa:	
O QUE ACONTECEU?
Descrição concreta dos fatos em ordem cronológica.
	QUEM COMETEU A INFRAÇÃO?
Se os colaboradores do Grupo GROB forem afetados, citar nome, cargo e empresa
GROB em questão, se conhecidos. O mesmo se aplica aos colaboradores defornecedores e parceiros comerciais afetados.
	QUANDO OCORREU O INCIDENTE? A INFRAÇÃO AINDA ESTÁ OCORRENDO?
Se possível, informe a data e a hora ou o período da infração.
	ONDE OCORREU A INFRAÇÃO?
Local, departamento etc.
	COMO A INFRAÇÃO PODE SER COMPROVADA?
Evidências que podem ser anexadas ao relato, por exemplo, fotos, capturas de tela,e-mails ou indicação de testemunhas, incluindo detalhes de contato.
	QUEM CONHECE TODOS OS FATOS DO INCIDENTE?
O incidente já foi relatado em outro lugar (por exemplo, ao seu gestor direto)?

Versão: Janeiro de 2023

Sistema de denúncia da GROB

#compliance#NósAssumimosAResponsabilidade_8

4.4.	Quem processa asevidências recebidas?
Todos os relatos recebidos são processados pela Equipe de Compliance (Compliance Team)da GROB-WERKE GmbH & Co. KG, em Mindelheim, na Alemanha. Os colaboradores que
trabalham lá, sob a direção do Diretor de Compliance (Head of Compliance), são responsáveis
por receber, revisar, investigar e documentar uma evidência recebida e executar as medidas
investigativas necessárias. Se necessário, o relato é encaminhado ao departamento relevante.
Dependendo da situação específica, especialistas externos, em particular escritórios deadvocacia especializados em determinadas áreas do direito, também são consultados em
casos individuais.
Os membros da Equipe de Compliance (Compliance Team) encarregados de processar asevidências agem de forma imparcial e independente. Também é assegurado que eles possam
agir independentemente de instruções com relação às suas tarefas investigativas e que
recebam treinamento regular especificamente adaptado a essa tarefa.

4.5.	O que acontece depois do
envio da denúncia?
Todas as evidências recebidas, independentemente de serem enviadas diretamente ao
Diretor de Compliance (Head of Compliance) e sua equipe ou por meio da plataforma digitalde relatos, são processados de acordo com um processo claramente definido:
Recebimento deevidências

Confirmação derecebimento

Verificação
da plausibilidade

Esclarecimento
dos fatos

Avaliação eaplicação demedidasConclusão eresposta

Confirmação de recebimento
Após o recebimento de uma evidência, a Equipe de Compliance (Compliance Team) do
Grupo GROB é informada da existência de um novo relato. Se o denunciante puder ser
contatado, diretamente ou por meio da caixa postal anônima, ele receberá uma confirmação
de recebimento dentro de SETE DIAS. Se a evidência for enviada somente de forma
anônima, de modo que seja impossível entrar em contato com o denunciante, não haverá
confirmação de recebimento.

Versão: Janeiro de 2023

Sistema de denúncia da GROB

#compliance#NósAssumimosAResponsabilidade_9

Verificação de plausibilidade
Em primeiro lugar, o membro da Equipe de Compliance (Compliance Team) responsável pelo
relato realiza uma avaliação inicial de caráter livre. O objetivo desta AVALIAÇÃO INICIAL é
verificar a plausibilidade do conteúdo do relato. Se necessário, o departamento especializado
relevante é consultado e, se for preciso, o denunciante é contatado – diretamente ou por
meio da caixa postal anônima – para obter mais informações sobre o incidente.
Se a alegação não puder ser comprovada por investigações adicionais ou evidências do
denunciante, o caso será encerrado. O denunciante será informado sobre isso.

Esclarecimento dos fatos
Se a suspeita de possível má conduta ou de um risco correspondente for confirmada durante
a avaliação inicial, o membro da Equipe de Compliance (Compliance Team) responsável pelo
relato esclarecerá os fatos EM DETALHES com o envolvimento do departamento emquestão. O mesmo se aplica aqui: Se possível e razoável, o processo é discutido com odenunciante.

Avaliação e aplicação de medidas
Com base nisso, a pessoa investigadora realiza uma AVALIAÇÃO do assunto sob
investigação, desenvolve MEDIDAS DE ACOMPANHAMENTO em consulta com o Diretor
de Compliance (Head of Compliance) e garante que elas sejam IMPLEMENTADAS o maisrápido possível. Se o próprio denunciante for afetado pelos problemas relatados, a Equipede Compliance (Compliance Team) se esforçará para envolvê-lo o máximo possível nodesenvolvimento das soluções propostas.
As medidas de acompanhamento podem incluir a aplicação de MEDIDAS CORRETIVAS queservem para eliminar a má conduta que já ocorreu e para eliminar ou, pelo menos, minimizara extensão dos danos ao próprio Grupo GROB, seus colaboradores, parceiros comerciais ou
outros terceiros. Isso pode ter impacto em determinados processos da empresa, resultar em
medidas pessoais e, especialmente no caso de infrações criminais, pode significar entrar em
contato com as autoridades (de aplicação da lei).
Em segundo lugar, são desenvolvidas MEDIDAS PREVENTIVAS para evitar o risco derepetição do mau comportamento no futuro. As medidas preventivas existentes são revisadas
ad hoc com base nas evidências atuais e aprimoradas quando necessário.

Versão: Janeiro de 2023

Sistema de denúncia da GROB

#compliance#NósAssumimosAResponsabilidade_10

Conclusão da investigação eresposta
Em princípio, aplica-se o seguinte: Processamos todas as evidências o mais rapidamentepossível. Como regra, os fatos do caso são esclarecidos EM ATÉ TRÊS MESES após aconfirmação do recebimento da evidência. No entanto, a duração de uma investigação podevariar de caso para caso, dependendo da extensão e da complexidade dos fatos. Algumas
investigações levam apenas alguns dias, outras podem levar vários meses.
O denunciante pode obter informações sobre o status do relato com a Equipe de Compliance(Compliance Team) a qualquer momento. Em qualquer caso, ela receberá uma resposta
sobre o status do processamento ou o resultado da investigação após três meses, nomáximo. Levando em conta os regulamentos de proteção de dados aplicáveis e outros
requisitos de confidencialidade, bem como os interesses superiores da empresa, a resposta
inclui o resultado do esclarecimento dos fatos, quaisquer medidas de acompanhamento
tomadas e sua efetividade.
Caso a suspeita se mostre infundada no decorrer da investigação, ela será interrompida. O
denunciante será informado sobre isso e receberá uma explicação correspondente.

4.6.	Documentação e armazenamento
O respectivo processo de reclamações é documentado e armazenado de acordo com asexigências legais.

Versão: Janeiro de 2023

Sistema de denúncia da GROB

#compliance#NósAssumimosAResponsabilidade_11

5.	PROTEÇÃO DO
DENUNCIANTE
Os denunciantes que fornecem evidências de boa-fé para descobrir irregularidades recebem
proteção especial no Grupo GROB.
EM DETALHES, ISSO SIGNIFICA:
	
Somente as pessoas responsáveis por receber evidências ou por tomar medidas deacompanhamento serão informadas sobre o conteúdo completo das informações,incluindo a identidade da pessoa que forneceu as evidências (se especificado). Todas asevidências serão tratadas de forma estritamente confidencial. Se terceiros estiverem
envolvidos no processamento de evidências pelo Departamento de Compliance – sejam
colaboradores dos departamentos relevantes ou terceiros externos – eles receberão
apenas as evidências absolutamente necessárias para processar a denúncia.
	
As informações sobre a identidade dos denunciantes podem ser repassadas às
autoridades competentes (por exemplo, autoridades, tribunais) se isso for necessário
devido a uma ordem judicial ou oficial ou se houver suspeita suficiente de uma infração
criminal.
	
Os denunciantes nomeados não precisam temer represálias, como suspensão, demissão,realocação, ação disciplinar, discriminação, intimidação ou retaliação semelhante porparte de seu empregador após fazer uma denúncia.
	
Os colaboradores, fornecedores e parceiros comerciais do Grupo GROB, bem comooutros terceiros, devem esperar consequências caso exponham os denunciantes a
represálias. Os denunciantes de tal retaliação devem entrar em contato com o Diretor deCompliance (Head of Compliance) imediatamente. Este decide sobre as medidas
necessárias que são adequadas para evitar os atos de retaliação. Os exemplos incluem
processos civis e/ou criminais de medidas retaliatórias, sanções da legislação trabalhista(por exemplo, advertências, demissão) e o término de relações contratuais.

6.	PROTEÇÃO DASPESSOAS ACUSADASOs direitos da pessoa afetada ou acusada pela denúncia também são protegidos. A
presunção constitucional de inocência se aplica até que se prove o contrário.

Versão: Janeiro de 2023

Sistema de denúncia da GROB

#compliance#NósAssumimosAResponsabilidade_12

7.	CONFIDENCIALIDADE
A conformidade com as obrigações legais de retenção e com os regulamentos de proteção
de dados é garantida pelo Diretor de Compliance (Head of Compliance) em estreita
cooperação com o responsável pela proteção de dados do Grupo GROB. Os dados pessoais
coletados limitam-se aos detalhes da identidade, cargo e informações de contato dos
denunciantes e das pessoas afetadas (se especificado) e aos outros dados pessoais
absolutamente necessários para o processo. Além disso, somente as infrações relatadas, os
detalhes de processamento, o acompanhamento do relato e os relatórios de investigação são
armazenados.

8.	CUSTOSO denunciante não arca com NENHUM CUSTO ao enviar evidências. Isso também se aplica ao
envio de evidências por meio da plataforma digital de relatos. Somente os próprios custos (porexemplo, tarifas gerais de internet e telefone) devem ser arcados pelos próprios denunciantes.

9.	EFICÁCIA
A eficácia do sistema de denúncia é analisada pelo menos uma vez por ano e em uma basead hoc. Se necessário, serão feitos ajustes no processo ou tomadas medidas corretivas.

10.	CONSIDERAÇÃO
MAIS IMPORTANTE
Se você tiver dúvidas sobre se deve ou não fazer uma denúncia, ouça seu instinto e assuma
a responsabilidade! Quanto mais pessoas responderem ativamente à má conduta e àsreclamações, mais eficaz será nossa organização da conformidade!

Versão: Janeiro de 2023

Sistema de denúncia da GROBGROB集团举报系
统程序规则(同时也是符合《供应链尽职调查法》第8条第2款之规定的程序规则）

#合规#我们承担责任_2

GROB举报系统目录

1. 关于GROB举报系统的前言
2. GROB举报系统的适用范围
3. GROB举报系统
3.1.

可以举报哪些问题？

3.2. 谁可以举报？
3.3. 公司不希望收到哪些举报？

4. 举报及后续流程4.1.

有哪些举报渠道？

4.2. 数字举报平台如何运作？
4.3. 举报时需注意什么？
4.4. 举报由谁受理？
4.5. 举报提交之后将经历哪些程序？
4.6. 记录及存档

5. 举报人的保护
6. 被举报人的保护
7. 数据保护
8. 费用9. 有效性
10. 写在最后

版本：2023年1月

GROB举报系统

#合规#我们承担责任_3

GROB举报系统

1. 前言GROB坚信：企业要取得成功，须明确拥护法律规定，时时遵守道德准则，构建稳定的基础。我们的合规管理系统旨在在GROB集团内避免违反上述原则，识别违规行为并有针对性地纠正。
而举报系统（下文也称举报平台）在该过程中发挥着重要作用。因为只有了解组织内可能的不足之处，才能自行纠正出现的错误行为并优化流程。但即便是成熟的合规管理系统，也不能避免出现新的未知合规风险，亦不能逐一规避所有故意或过失导致的违规行为。因此，我们的举报系统更像是一个预警系统，助力我们履行企业责任。
全体雇员、业务伙伴及其他相关人员，如有理由怀疑GROB集团内存在弊病、错误和违规行为，我们鼓励进行举报。公司竭尽所能支持潜在举报人。作为指导手册，本程序规则存
在的意义在于，尽量主动解答举报前可能存在的问题，从而给予潜在举报人足够的安全感。

2. 适用范围本程序规则用于规范明德海姆GROB-WERKE GmbH & Co. KG公司及其子公司（“GROB集团”）的内部举报系统的功能，另一方面也应《供应链尽职调查法》（“LkSG”）第8条第2款之要求透明公开投诉程序。
GROB集团举报系统程序规则自发布之日起生效。

版本：2023年1月

GROB举报系统

#合规#我们承担责任_4

3. GROB举报系统
3.1. 可以举报哪些问题？
如在日常工作中发现或有理由怀疑存在实际或潜在违规行为，可通过举报系统举报。举报
系统主要处理以下合规风险或违规情况：贿赂、腐败和用金钱行贿	贪污、侵吞和偷窃	恶意竞争和垄断行为
	
利益冲突
	
洗钱嫌疑
	
性骚扰、身体或心理暴力、歧视	
侵犯人权、劳动和社会标准	违反环保义务	违反数据保护和信息安全规定	
违反产品安全	违反国际制裁不论涉嫌违规的是团体、雇员、商业伙伴还是GROB集团的直接或间接供应商，只要与
GROB集团之间存在雇佣或业务关系，GROB举报系统均会处理。

版本：2023年1月

GROB举报系统

#合规#我们承担责任_5

3.2. 谁可以举报？
所有人，只要发现违规或上述合规相关风险，均可使用举报系统。举报系统具体供以下人员使用：GROB集团全体雇员、	
供应商、客户的雇员以及GROB集团的业务和合作伙伴、
	
其他人员。
在此，我们明确强调，并非只有当事人才能举报。相反：目击者也可举报。

3.3. 公司不希望收到哪些举报？
公司请求所有举报人对自己举报的事件负责。特别提醒：如有不确定情况，只管放心举报。公司会负责彻查事实，仔细完成法律审核。
我们唯一无法接受的是，对同事或其他人发起恶意及违背良知的控告。对于明显只会伤害、诽谤他人或恶意泄露他人隐私的举报，公司拒不受理。对此，我们明确保留采取必要
措施，追究举报人法律责任的权利。

版本：2023年1月

GROB举报系统

#合规#我们承担责任_6

4. 举报及后续流程4.1. 有哪些举报渠道？
可直接向明德海姆的合规部门领导及其合规团队举报（当面、电话或书面），或使用公司
基于网络的数字举报平台。
合规部门领导及其团队的联系方式可访问公司网页获取（公司 > 合规）。
数字举报平台网址：https://sicher-melden.de/grobgroup.

4.2. 数字举报平台如何运作？
数字举报平台由外部服务提供商otris software AG公司运营，所有举报加密后被送至明德海姆的合规团队，无法追踪。
数字举报平台的输入界面共有八种语言可选（德语、英语、法语、西班牙语、波兰语、意大利语、葡萄牙语和匈牙利语）。举报人可选择其中一种语言输入举报内容。举报平台全天开放。
平台亦接受匿名举报。也就是说，举报人无需公开身份。举报人可点击发起新举报按钮设置所谓的匿名信箱。提交举报前的最后一步，举报人将获得个人访问数据，即访问秘钥。访问数据包含举报人自行设置的密码以及一个ID。举报人可随时用该访问数据登录
其匿名信箱（按钮追踪我的举报）。特别提醒：访问数据一旦丢失，无法再登录匿名信箱！
举报人可借助匿名信箱查看其举报状态及处理进度，也可提交补充信息。同时，GROB集团的合规团队也可联系匿名举报人，比如为了了解更多事实或给举报人发送处理状态及调查结果通知。
只有当举报人主动取消匿名的情况下，才会询问其姓名和联系方式。当然，此时举报人亦
可自由决定是否告知或仅告知部分联系方式。
输入界面上有多个字段，包括选择字段和输入字段。也可上传图片或PDF文件等附件。

版本：2023年1月

GROB举报系统

#合规#我们承担责任_7

4.3. 举报时需注意什么？
原则上：所有举报都会被处理。但GROB集团合规团队获得关于潜在错误行为的信息越多，就能越快、越高效地处理，从而尽快制止伤害。举报时可参考以下几个问题：	发生了什么?
按时间顺序详细描述事情经过。
 涉嫌违规？
谁
如涉事者是GROB集团的雇员，说明姓名、职位及其所在的GROB公司等。如涉事者是供应商和商业伙伴的雇员，也同样提供这些信息。
 件什么时候发生的？违规行为仍在继续吗？
事
如可能，说明违规行为发生的日期和时间或时期。
 哪里发生的？
在地点、部门等 么证明存在违规行为？
怎
附加证据，比如照片、截图、电子邮件或证人及其联系方式。
 有谁了解整个事件经过？
还
是否已举报过（比如向上级）？

4.4. 举报由谁受理？
所有举报均由明德海姆GROB-WERKE GmbH & Co. KG公司的合规团队受理。该团队成员
由合规领导人领导，负责举报的接收、审核、调查和记录。必要时，举报会被发送至负责的专业部门。根据具体情况，也可能请外部专家介入，尤其是专长于特定法定领域的律师
事务所。
受理举报的合规团队成员完全秉持客观中立态度。确保调查过程中可独立行事并定期接受针对任务的专门培训。

版本：2023年1月

GROB举报系统

#合规#我们承担责任_8

4.5. 举报提交之后将经历哪些程序？
所有举报，不管是直接向合规部门领导及其团队提交的举报还是通过数字举报平台提交的举报，均有固定的受理程序：

收到
举报

确认

核实

查清事实

评估并
采取措施

结束及反馈

确认
收到举报后，GROB集团合规团队会收到有新举报的通知。如可直接或通过匿名信箱联系到举报人，举报人会在七日内收到确认。只有当无法联系到举报人时才不确认。

核实
首先，合规团队的举报处理人会对举报事件进行初步评估。初步评估的目的是核实举报内容。必要时请求涉及部门协助调查并直接或通过匿名信箱联系举报人，进一步获取事件经
过相关信息。
如调查或举报人补充信息后仍无法核实举报内容，则关闭举报并通知举报人。

查清事实
如初步评估证实可能存在潜在错误行为或风险，合规团队的举报负责人将在涉及部门的参
与下全面查清事实。如可能，且对查清事实有帮助：让举报人参与整个过程。
进行检查并根据需要改进。

版本：2023年1月

GROB举报系统

#合规#我们承担责任_9评估并采取措施查清事实后，调查人对调查的事实进行评估，与合规部门领导一起制定后续措施并跟进，确保措施尽快执行。如举报人自己也是当事人，合规团队会尝试让举报人尽量参与解决方
案制定过程。
后续措施包含两方面，一方面为解决措施，旨在结束已经发生的错误行为并消除其对
GROB集团本身、集团员工、商业伙伴或第三方造成的伤害或将伤害程度降到最低。这可
能意味着改动某些公司流程，人事变动，如涉及犯罪，还意味着移交政府执法部门。

另一方面将制定防范措施，以免再次发生类似错误行为。对于现存防范措施，将基于举报进行检查并根据需要改进。

结束调查及反馈原则上：公司会尽快处理所有举报。通常会在确认之日起三个月内查清事实。但根据事件
的涉及面及复杂程度，调查时间有长有短。可能只需要几天，也可能持续几个月。
举报人可随时联系合规团队了解进展。举报人最迟会在三个月后收到处理状态或调查结果反馈。反馈考虑需遵守的数据保护法规和其他保密规定以及公司整体利益，包含事实查清
结果、采取的后续措施及其效果。
如查清事实过程中发现举报事由无法证实，将终止调查，通知举报人并说明理由。

4.6. 记录及存档公司对投诉过程进行书面记录并依法存档。

版本：2023年1月

GROB举报系统

#合规#我们承担责任_10

5. 举报人的保护
为了揭露弊端而善意举报的人员在GROB集团内享受特殊保护。
具体表现为：
	仅限负责受理或执行后续措施的人员了解举报内容及举报人身份（如为实名举报）。
对所有举报严格保密。如合规部门处理举报过程中有第三方介入，不管是涉事部门的员工还是外部第三方，均只接触为了处理举报而必须接触的信息。
 有司法规定或官方要求，或有足够的理由怀疑存在犯罪行为，允许将举报人身份告如
知行政部门、法庭等负责机构。
	实名举报人绝不会遭到雇主方面的报复，比如停职、辞退、调岗、惩罚、歧视、刁难
及其他类似报复行为。
	
GROB集团的雇员、供应商和业务伙伴及其他第三方，如对举报人进行报复的，必须承担相应后果。如发现存在此类报复行为，请立即联系合规部门领导。合规部门领导
负责采取合适措施禁止报复行为。比如追究报复行为民事和/或刑事责任、劳动法制裁（警告、辞退等）以及终止合同关系。

6. 被举报人的保护
涉事人或被举报人的权利同样得到保护。遵从无罪推定原则，除非证实有罪。

版本：2023年1月

GROB举报系统

#合规#我们承担责任_11

7.

数据保护

合规部门领导和GROB集团的数据保护专员紧密合作，共同确保遵守法定存档义务和数据保护法规。提取的个人信息仅限于举报人和涉事人（如有说明）的身份、职位、联系方式以及处理事件必需的其他个人信息。此外仅保存举报的事实、处理信息、举报的追踪及审
查报告。

8.

费用

举报人不承担任何费用。通过数字举报平台举报亦不收取费用。举报人只需承担自己的网费和
电话费。

9.

有效性

至少每年一次核查举报系统是否有效，如特定事件需要，则不定期核查。必要时将调整程
序或解决措施。

10. 写在最后
如果您不确定是否应该举报，请遵从直觉，负起责任！越多人不放过错误行为和弊端，我们的合规组织就越能有效运作！

版本：2023年1月

GROB举报系统

REGOLAMENTOPROCEDURALE
sul sistema di segnalazione di condotte illecite(whistleblowing) del gruppo GROB
(al contempo, regolamento procedurale ai sensi dell’art. 8, comma 2 della legge tedesca sugli
obblighi di approvvigionamento della catena di fornitura "Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz"(abbr. LkSG)

#compliance#assunzioneresponsabilità_2

Sistema di segnalazione di condotte illecite(whistleblowing) di GROBCONTENUTO
1.	PREMESSA SUL SISTEMA DI WHISTLEBLOWING DI GROB
2.	AMBITO DI APPLICAZIONE DEL SISTEMA DI WHISTLEBLOWING DI GROB
3.	IL SISTEMA DI WHISTLEBLOWING DI GROB
3.1.	Che tipo di segnalazioni possono essere effettuate?
3.2.	Chi può effettuare una segnalazione?
3.3.	Quali segnalazioni non sono gradite?

4.	EFFETTUAZIONE DI UNA SEGNALAZIONE E SUCCESSIVO TRATTAMENTO
4.1.	Attraverso quali canali si può inviare una segnalazione?
4.2.	Come funziona la piattaforma digitale di segnalazione?
4.3.	Cosa bisogna osservare in generale quando si effettuano delle segnalazioni?
4.4.	Chi elabora le segnalazioni in arrivo?
4.5.	Cosa succede dopo aver effettuato una segnalazione?
4.6.	Documentazione e conservazione

5.	TUTELA DEL SEGNALANTE
6.	TUTELA DELLE PERSONE ACCUSATE
7.	PROTEZIONE DEI DATI
8.	COSTI
9.	EFFICACIA
10.	RIFLESSIONE FINALE DI IMPORTANZA FONDAMENTALE

Versione: gennaio 2023

Sistema di segnalazione di condotte illecite (whistleblowing) di GROB

#compliance#assunzioneresponsabilità_3

Sistema di segnalazione di condotte
illecite (whistleblowing) di GROB

1.	PREMESSAGROB è convinta di un aspetto: il successo imprenditoriale richiede una stabilità caratterizzata
da un chiaro impegno a garantire la conformità alle norme e leggi vigenti e da una condotta
eticamente impeccabile in ogni momento. È presente un sistema di gestione della compliancecon cui si intende PREVENIRE la violazione di questi principi all'interno del gruppo GROB,INDIVIDUARE comportamenti scorretti a tal riguardo e PORRE RIMEDIO ai problemi
riscontrati attraverso misure mirate.
Il sistema di whistleblowing (denominato in seguito anche “piattaforma di segnalazione”)
svolge un ruolo fondamentale in tal senso. Perché solo chi è consapevole delle potenziali
debolezze della propria organizzazione è in grado di porre rimedio autonomamente a
eventuali comportamenti scorretti e di migliorare i processi per il futuro. Tuttavia, anche unsistema di gestione della compliance ben congegnato non può prevenire l'emergere di nuovi
rischi per la compliance precedentemente sconosciuti o tutte le violazioni delle norme daparte di singoli individui, siano esse intenzionali o meno. Consideriamo quindi il sistema diwhistleblowing come un SISTEMA DI ALLARME PRECOCE, che ci aiuta ad adempiere alle
nostre responsabilità aziendali.
In quest’ottica vorremmo incoraggiare tutti i dipendenti, i partner commerciali e chiunquealtro si senta parte in causa a segnalare fondati casi sospetti di possibili abusi, condottescorrette e irregolarità all'interno del gruppo GROB. Vogliamo fornire ai potenziali
whistleblower il miglior supporto possibile in questa fase. Il presente regolamento
procedurale serve da LINEA GUIDA per rispondere in modo proattivo alle domande chepossono sorgere inizialmente quando si intende effettuare una segnalazione, fornendo cosìai potenziali whistleblower una certa sicurezza.

2.	AMBITO DIAPPLICAZIONE
Il presente regolamento procedurale disciplina l’utilizzo del sistema di whistleblowing
aziendale di GROB-WERKE GmbH & Co. KG con sede a Mindelheim e delle sue controllate(“gruppo GROB") e allo stesso tempo mira a fornire una presentazione trasparente dellaprocedura di denuncia ai sensi dell’art. 8, comma 2 della legge tedesca sugli obblighi diapprovvigionamento della catena di fornitura "Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz" (abbr.
LkSG).
Il regolamento procedurale da seguire per il sistema di whistleblowing del gruppo GROB si
applica al momento della pubblicazione.
Versione: gennaio 2023

Sistema di segnalazione di condotte illecite (whistleblowing) di GROB

#compliance#assunzioneresponsabilità_4

3.	SISTEMA DI
SEGNALAZIONE DI
CONDOTTE ILLECITE(WHISTLEBLOWING)
DI GROB
3.1.	Che tipo di segnalazioni possono
essere effettuate?
Il sistema di whistleblowing prevede la possibilità di inviare delle segnalazioni qualora
nell’ambito del contesto lavorativo si venga a conoscenza o vi siano fondati sospetti dieffettive o potenziali violazioni. In merito agli aspetti trattati, il sistema di whistleblowing
riguarda nello specifico i seguenti rischi e le seguenti violazioni rilevanti dal punto di vistadella compliance:	concussione, corruzione e tangenti	sottrazione, appropriazione indebita e furto di beni	violazioni della concorrenza e dell'antitrust	
conflitti d’interesse	casi sospetti di riciclaggio di denaro	molestie sessuali, violenza fisica o psicologica, discriminazioni
	violazioni dei diritti umani e degli standard lavorativi e sociali	violazioni degli obblighi di rispetto dell’ambiente	violazioni della privacy e della sicurezza informatica
	violazioni della sicurezza dei prodotti	violazioni sanzionatorie
Nel contesto dato è irrilevante che la presunta violazione sia stata commessa da un'azienda,
un dipendente, un partner commerciale o un fornitore diretto o indiretto del gruppo GROB.
Basta solo che nel contesto lavorativo di riferimento si profili un nesso con il gruppo GROB.

Versione: gennaio 2023

Sistema di segnalazione di condotte illecite (whistleblowing) di GROB

#compliance#assunzioneresponsabilità_5

3.2.	Chi può effettuare una
segnalazione?
Il sistema di whistleblowing può essere utilizzato da chiunque si sia accorto o sia venuto aconoscenza di uno dei rischi o delle violazioni rilevanti dal punto di vista della compliance,che sono stati indicati sopra. Questo sistema è rivolto in concreto	a tutti i dipendenti del gruppo GROB,	
ai dipendenti di fornitori, clienti e partner commerciali e di cooperazione del gruppo GROB,	
ad altri terzi.
Nel contesto dato vorremmo sottolineare espressamente che non è necessario essere
personalmente coinvolti per effettuare una segnalazione. Al contrario, anche le persone, chehanno solo osservato o sentito parlare dell'evento in questione, possono presentare dellesegnalazioni.

3.3.	Quali segnalazioni non sono
gradite?
Chiediamo a tutti i segnalanti di utilizzare il portale di whistleblowing in modo responsabile.
Un aspetto molto importante va tenuto presente: il sistema di whistleblowing è sempre adisposizione anche in caso di dubbi, dunque non bisogna esitare ad usarlo. Ci pensiamo poi
noi a chiarire in modo esaustivo i fatti del caso e ad esaminare bene gli aspetti giuridico-legali.
Non sono espressamente gradite le segnalazioni che puntano meramente a prendere di miradipendenti o terzi in malafede e contro ogni buon senso. Tali segnalazioni, che hanno
l'evidente scopo di danneggiare, denunciare o denigrare altre persone, non saranno trattate.
In questi casi ci riserviamo espressamente di adottare apposite misure e di far valere eventuali
diritti e rivendicazioni nei confronti del segnalante.

Versione: gennaio 2023

Sistema di segnalazione di condotte illecite (whistleblowing) di GROB

#compliance#assunzioneresponsabilità_6

4.	EFFETTUAZIONE DI
UNA SEGNALAZIONEE SUCCESSIVO
TRATTAMENTO
4.1.	Attraverso quali canali si può
inviare una segnalazione?
I whistleblower possono contattare direttamente il responsabile della compliance e il suo
team di Mindelheim (di persona, per telefono o per iscritto) o far pervenire le loro segnalazioni
attraverso l’apposita piattaforma digitale di segnalazione.
I dati di contatto del responsabile della compliance e del suo team sono pubblicamente
disponibili sul sito web della società nella sezione Azienda > Compliance.
La piattaforma digitale di segnalazione è accessibile al seguente link:
https://sicher-melden.de/grobgroup.

4.2.	Come funziona la piattaforma
digitale di segnalazione?
La piattaforma digitale di segnalazione è gestita da un fornitore esterno, la società otris
software AG, attraverso cui la segnalazione viene trasmessa direttamente al team del gruppo
GROB addetto alla compliance in forma crittografata e non tracciabile.
La schermata di inserimento dati della piattaforma digitale di whistleblowing è disponibile in
BEN OTTO LINGUE (tedesco, inglese, francese, spagnolo, polacco, italiano, portoghese eungherese). Un whistleblower può inserire dei testi in una lingua a scelta. La piattaforma disegnalazione è accessibile 24 ore su 24.
La piattaforma digitale di segnalazione consente anche di inviare segnalazioni anonime.
Ciò significa che le segnalazioni possono essere effettuate anche senza rivelare l'identitàdel segnalante. Cliccando sul pulsante Effettua nuova segnalazione, il segnalante può
impostare una cosiddetta casella di posta elettronica anonima. Nell'ultima fase, prima dieffettuare la segnalazione, riceverà i dati di accesso individuali che servono come chiave diaccesso. Questi consistono in una password, definita dal segnalante stesso, e da un codice
ID. Servendosi di questi dati di accesso, il segnalante può accedere in qualsiasi momento
Versione: gennaio 2023

Sistema di segnalazione di condotte illecite (whistleblowing) di GROB

#compliance#assunzioneresponsabilità_7

alla propria casella di posta elettronica anonima (con il pulsante Monitora segnalazione).
Un aspetto molto importante va tenuto presente: se si perdono i dati di accesso, non è
possibile ripristinare l'accesso alla casella di posta elettronica anonima!
È grazie all’impiego di questa casella che il segnalante può seguire lo stato e l'avanzamentodell'elaborazione di una segnalazione e inviare ulteriori messaggi con altre informazioni alsoggetto preposto alla ricezione delle segnalazioni. Al contempo, il team del gruppo GROB
addetto alla compliance ha la possibilità di comunicare con il whistleblower anonimo, ad
esempio, per fargli eventuali domande sui fatti del caso, se necessario, o per inviargli dei
messaggi sullo stato di elaborazione e sull'esito degli accertamenti effettuati.
Solo se il segnalante decide di uscire dall'anonimato, gli verrà chiesto di fornire il proprio
nome ed eventuali recapiti. Naturalmente, anche in questo caso il segnalante è libero difornire i propri recapiti in toto o in parte.
Inoltre, la schermata di inserimento dati è composta da vari campi, alcuni dei quali sono
campi di selezione e altri di testo libero. È anche possibile aggiungere come allegati dei filecon immagini o documenti PDF.

4.3.	Cosa bisogna osservare in
generale quando si effettuanodelle segnalazioni?
In linea di principio, tutte le segnalazioni vengono esaminate. Comunque, più informazioni
potranno essere messe a disposizione del team del gruppo GROB addetto alla compliancesulla potenziale condotta scorretta o sull’eventuale abuso e più velocemente ed efficacemente
si potrà elaborare la segnalazione e porre fine al comportamento dannoso. Per laformulazione di una segnalazione chiara e significativa può essere utile porsi i tipici
interrogativi indicati di seguito.
	
COSA È SUCCESSO?
È opportuno fornire una descrizione concreta dei fatti in ordine cronologico.
	CHI HA COMMESSO LA VIOLAZIONE?
Se sono coinvolti dipendenti del gruppo GROB, bisogna indicare il nome, la posizione ela società GROB interessata, se queste informazioni sono note. Lo stesso vale per idipendenti interessati dei fornitori e dei partner commerciali.
	QUANDO È SUCCESSO L’ACCADUTO? È ANCORA IN ATTO LA VIOLAZIONE?
Se possibile, indicare la data e l'ora o il periodo in cui si è verificata la violazione.
	DOVE SI È VERIFICATA LA VIOLAZIONE?
Indicare la sede, il reparto, ecc.

Versione: gennaio 2023

Sistema di segnalazione di condotte illecite (whistleblowing) di GROB

#compliance#assunzioneresponsabilità_8

	Esistono prove della violazione?
Fornire dei documenti che possono essere allegati al messaggio, ad esempio, foto,screenshot, e-mail o nomi di testimoni con relativi recapiti.
	CHI È A CONOSCENZA DELL’ACCADUTO?
L’accaduto è già stato segnalato altrove (ad esempio, a un superiore)?

4.4.	Chi elabora lesegnalazioni in arrivo?
Tutte le segnalazioni in arrivo vengono elaborate dal team addetto alla compliance di GROBWERKE GmbH & Co. KG a Mindelheim in Germania. Ai dipendenti che vi lavorano, sotto la
direzione del responsabile della compliance, spetta il compito di ricevere, valutare, esaminaree documentare una segnalazione in arrivo e procedere agli accertamenti necessari. Se
necessario, la segnalazione viene trasmessa al reparto competente. A seconda dellasituazione specifica, nei singoli casi vengono consultati anche esperti esterni, in particolare
studi legali specializzati in determinate aree del diritto.
Gli operatori del team addetto alla compliance, che sono incaricati di elaborare lesegnalazioni, agiscono in modo imparziale e indipendente. Per quanto riguarda i compiti diindagine, si garantisce inoltre che possano lavorare autonomamente senza dover seguire
eventuali istruzioni da parte di altre persone e che ricevano regolarmente una formazione
specifica per lo svolgimento di questo tipo di attività.

4.5.	Cosa succede dopo avereffettuato una segnalazione?
Tutte le segnalazioni in arrivo, indipendentemente dal fatto che siano presentate direttamente
al responsabile della compliance e al suo team o tramite la piattaforma digitale disegnalazione, vengono elaborate secondo un processo ben definito.
Ricezione
di una segnalazione

Conferma
di ricezione

Versione: gennaio 2023

Verifica diplausibilità

Chiarimento
dei fatti

Valutazione e
avvio delle
misure da adottare

Conclusione
e feedback

Sistema di segnalazione di condotte illecite (whistleblowing) di GROB

#compliance#assunzioneresponsabilità_9

Conferma di ricezione
Al ricevimento di una segnalazione, il team del Gruppo GROB addetto alla compliance viene
informato dell’esistenza di una nuova segnalazione. Se il segnalante può essere contattato,
direttamente o tramite la casella di posta elettronica anonima, riceverà una conferma diricezione entro 7 GIORNI. Solo se la segnalazione viene presentata in forma anonima,in modo tale che sia impossibile contattare la persona che la effettua, non vi sarà alcuna
conferma di ricezione.

Verifica di plausibilità
Nella fase iniziale, l’operatore del team addetto alla compliance, responsabile dellasegnalazione, procederà a una prima valutazione senza pregiudicarne l’esito. L’obiettivo diquesta PRIMA VALUTAZIONE è quello di verificare la plausibilità del contenuto dellasegnalazione. Se necessario, viene consultato il reparto specifico interessato e, se richiesto,
viene contattato il whistleblower, direttamente o tramite la casella di posta elettronica
anonima, al fine di ottenere ulteriori informazioni sullo svolgimento dei fatti.
Se le accuse sollevate non possono essere confermate da ulteriori indagini o dalle
informazioni fornite dal whistleblower, il caso viene chiuso. Il segnalante ne sarà informato.

Chiarimento dei fatti
Se nel corso della prima valutazione trova conferma il sospetto di un’eventuale condotta
scorretta o di un relativo rischio, l’operatore del team addetto alla compliance, responsabiledella segnalazione, chiarirà i fatti del caso IN MODO ESAUSTIVO con il coinvolgimento delreparto interessato. Anche in questo caso vale il discorso che sarebbe meglio, per quantopossibile e ragionevole, discutere della procedura con il segnalante.

Valutazione e avvio delle misureda adottare
Su questa base, la persona incaricata del chiarimento effettua una VALUTAZIONE dei fattidel caso esaminato, stabilisce le MISURE DI FOLLOW-UP in accordo con il responsabile dellacompliance e provvede alla loro ATTUAZIONE nel più breve tempo possibile. Se il segnalanteè a sua volta interessato dai fatti segnalati, il team addetto alla compliance cercherà dicoinvolgerlo il più possibile nello sviluppo delle possibili soluzioni.

Versione: gennaio 2023

Sistema di segnalazione di condotte illecite (whistleblowing) di GROB

#compliance#assunzioneresponsabilità_10

Da una parte, le misure di follow-up possono riguardare l'avvio di misure di correzione,
che servono a porre fine a una condotta scorretta che si è già verificata e a eliminare oalmeno ridurre al minimo l'entità del danno per il gruppo GROB stesso, i suoi dipendenti, ipartner commerciali o altri terzi. Ciò può avere un impatto su determinati processi aziendali,nonché comportare dei provvedimenti per il personale e, in particolare nel caso di reati
penali, il coinvolgimento delle autorità, anche di polizia.
Dall’altra, vengono sviluppate MISURE DI PREVENZIONE per evitare il rischio che lacondotta scorretta si possa ripetere anche in futuro. Le misure di prevenzione già esistenti
vengono riesaminate ad hoc in base agli eventi alla luce della segnalazione in questione e,se necessario, migliorate.

Conclusione della verifica e
feedback
In linea di principio, tutte le segnalazioni vengono elaborate nel più breve tempo possibile.
Solitamente, i fatti del caso vengono chiariti ENTRO 3 MESI dalla conferma della ricezionedella segnalazione. Tuttavia, la durata degli accertamenti può variare da caso a caso, aseconda dell’entità e della complessità dei fatti. Alcuni accertamenti richiedono solo pochi
giorni, altri possono durare diversi mesi.
Il segnalante può ottenere informazioni sullo stato della segnalazione dal team addetto alla
compliance in qualsiasi momento. In ogni caso, riceverà un riscontro sullo status quo deltrattamento o sull'esito degli accertamenti al più tardi dopo tre mesi. Tenendo conto dellenorme applicabili in materia di protezione dei dati e di altri requisiti di riservatezza, nonché
a salvaguardia degli interessi aziendali prevalenti, il feedback fornito includerà il risultato delchiarimento dei fatti, le eventuali misure di follow-up adottate e la loro efficacia.
Nel caso in cui il sospetto si riveli infondato nel corso del chiarimento dei fatti, gli accertamenti
messi in campo verranno sospesi. Il segnalante ne sarà informato con un’adeguata
spiegazione.

4.6.	Documentazione e conservazione
Il rispettivo processo di denuncia viene documentato e conservato in conformità ai requisiti
di legge.

Versione: gennaio 2023

Sistema di segnalazione di condotte illecite (whistleblowing) di GROB

#compliance#assunzioneresponsabilità_11

5.	TUTELADEL SEGNALANTE
I segnalanti, che forniscono informazioni in buona fede per scoprire degli abusi, godono di
una protezione speciale all'interno del gruppo GROB.
CIÒ SIGNIFICA IN DETTAGLIO QUANTO SPIEGATO DI SEGUITO.
	
L’intero contenuto della segnalazione, compresa l'identità del segnalante (se specificata),sarà noto solo alle persone incaricate di ricevere le segnalazioni o di intraprendere delle
misure di follow-up. Tutte le informazioni saranno trattate con la massima riservatezza.
Se nell’ambito dell’elaborazione della segnalazione da parte del reparto addetto alla
compliance vengono consultati terzi soggetti, sia che si tratti di dipendenti dei repartiinteressati o di terzi esterni, questi riceveranno solo le informazioni assolutamente
necessarie per l'elaborazione della segnalazione.
	
Le informazioni sull'identità dei segnalanti potranno essere comunicate ai soggetti
competenti (ad esempio, autorità, tribunali) se ciò è richiesto da un tribunale o daun’autorità o se vi è il ragionevole sospetto di un reato.
	Dopo aver fatto una segnalazione, i segnalanti non devono temere ripercussioni personali
quali sospensioni, licenziamenti, riassegnazioni ad altri incarichi, provvedimenti disciplinari,discriminazioni, mobbing o ritorsioni simili da parte del loro datore di lavoro.
	
Dipendenti, fornitori e partner commerciali del gruppo GROB, così come altre terze parti,
devono aspettarsi delle conseguenze se espongono un segnalante a eventuali ripercussioni
personali. Chiunque ravvisi degli indizi di tali ritorsioni deve contattare immediatamente
il responsabile della compliance, il quale deciderà le misure necessarie per prevenire leritorsioni in questione. Tra le azioni che si possono intraprendere vi sono i procedimenti
civili e/o penali contro atti di ritorsione, le sanzioni previste dal diritto del lavoro (adesempio, comunicazioni di diffida, licenziamenti) e la risoluzione dei rapporti contrattuali.

6.	TUTELA DELLEPERSONE ACCUSATE
Sono tutelati anche i diritti della persona interessata da una segnalazione o accusata
attraverso una segnalazione. La presunzione costituzionale di innocenza vale fino a quando
non viene dimostrato il contrario.

Versione: gennaio 2023

Sistema di segnalazione di condotte illecite (whistleblowing) di GROB

#compliance#assunzioneresponsabilità_12

7.	PROTEZIONE DEI DATI
Il rispetto degli obblighi di conservazione previsti per legge e delle disposizioni sulla
protezione dei dati è assicurato dal responsabile della compliance, che opera in stretta
collaborazione con il responsabile della protezione dei dati del gruppo GROB. I dati personali
raccolti si limitano alle informazioni sull'identità, la funzione e i riferimenti di contatto delsegnalante e delle persone interessate (se specificate) e agli altri dati personali
assolutamente necessari per il trattamento del caso. Inoltre vengono memorizzate solo leinfrazioni segnalate e vengono salvati i dettagli dell'elaborazione, i follow-up dellasegnalazione e i verbali di verifica.

8.	COSTI
Se si effettua una segnalazione, NESSUN COSTO sarà a carico del segnalante. Ciò vale anche per
l'invio della segnalazione attraverso la piattaforma digitale di segnalazione. I segnalanti dovranno
sostenere solo i propri costi (ad esempio, le normali spese per internet e telefono).

9.	EFFICACIA
L'efficacia del sistema di whistleblowing viene riesaminata almeno una volta all'anno e ad
hoc in base agli eventi. Se necessario, vengono apportate modifiche al processo o adottatedelle misure di correzione.

10.	RIFLESSIONE FINALE
DI IMPORTANZAFONDAMENTALE
Se avete dei dubbi sull'opportunità di fare una segnalazione o meno, ascoltate il vostro
istinto e assumetevi le opportune responsabilità! Più persone reagiranno attivamente a
eventuali comportamenti scorretti e abusi, più efficaci saranno le azioni di compliance!

Versione: gennaio 2023

Sistema di segnalazione di condotte illecite (whistleblowing) di GROB

प्रक्रिया के नियमGROB Group की व्हिसलब्लोअर प्रणाली से संबधं ित(उसी समय आपूर्ति श्रृंखला सावधानी कार्य अधिनियम के अनुसार § 8 पैरा 2 की प्रक्रिया के नियम)#प्रक्रिया के नियम#WeTakeResponsibility_2

GROB व्हिसलब्लोअर प्रणाली

विषय-सामग्री

1.	GROB व्हिसलब्लोअर प्रणाली की प्रस्तावना
2.	GROB व्हिसलब्लोअर प्रणाली का दायरा
3.	हमारी GROB व्हिसलब्लोअर प्रणाली
3.1.	क्या जानकारी प्रदान की जा सकती है?
3.2.	टिप कौन दे सकता है?
3.3.	कौन सी जानकारी का स्वागत नहीं है?

4.	जानकारी प्रस्तुत करना और आगे की प्रक्रिया
4.1.	कौन से चैनलों का उपयोग करके जानकारी प्रस्तुत की जा सकती है?
4.2.	डिजिटल रिपोर्टिंग प्लेटफॉर्म कैसे काम करता है?
4.3.	मुझे जानकारी प्रदान करते समय सामान्य रूप से क्या ध्यान रखना चाहिए?
4.4.	आने वाली जानकारी को कौन संसाधित करता है?
4.5.	जानकारी देने के बाद क्या होता है?
4.6.	दस्तावेज़ीकरण और भंडारण

5.	व्हिसलब्लोअर की रक्षा करना6.	जिम्मेदार व्यक्तियों की रक्षा करना7.	डेटा सुरक्षा
8.	 लागत
9.	 प्रभावशीलता
10.	सबसे महत्वपूर्ण

Status: January 2023

GROB व्हिसलब्लोअर प्रणाली

#प्रक्रिया के नियम#WeTakeResponsibility_3

GROB व्हिसलब्लोअर प्रणाली

1.	 प्रस्तावना

हम GROB में आश्वस्त हैं: व्यावसायिक सफलता के लिए एक स्थिर आधार की आवश्यकता होती है,जिसकी विशेषता कानूनी अनुपालन और सदैव नैतिक रूप से उत्तम व्यवहार के प्रति स्पष्ट प्रतिबद्धतासे होती है। हमारी अनुपालन प्रबंधन प्रणाली के साथ, हम GROB ग्रुप में इन सिद्धांतों के उल्लंघन कोरोकना चाहते हैं, इनके खिलाफ निर्देशित कदाचार को, पहचानना और लक्षित उपायों के माध्यम सेउन्हें समाप्त करना चाहते हैं।हमारी व्हिसलब्लोअर प्रणाली (जिसे आगे रिपोर्टिंग प्लेटफॉर्म के रूप में भी संदर्भित किया जाता है)यहाँ महत्वपूर्ण भूमिका निभाती है। यह इसलिए है, क्योंकि केवल वे लोग जो अपने संगठन में संभावित
कमजोरियों से अवगत होते हैं, वे ही किसी भी हुई दुराचार को स्वतंत्र रूप से समाप्त करने और भविष्य केलिए प्रक्रियाओं में सुधार करने में सक्षम होंगे। हालांकि, एक उन्नत अनुपालन प्रबंधन प्रणाली भी नए,पहले से अज्ञात अनुपालन जोखिमों के उद्भव या व्यक्तियों द्वारा नियमों के सभी उल्लंघनों को रोकनहीं सकती है – चाहे वह जानबूझकर हो या नहीं। इसलिए, हम अपनी व्हिसिलब्लोअर प्रणाली को एकपूर्व चेतावनी प्रणाली के रूप में देखते हैं, जो हमें अपनी कॉर्पोरेट जिम्मेदारी को पूरा करने में मदद करती है।इसे ध्यान में रखते हुए, हम सभी कर्मचारियों, व्यापारिक भागीदारों और अन्य सभी लोगों को, जो शामिल
महसूस करते हैं, GROB ग्रुप के भीतर संभावित शिकायतों, दुराचार और अनियमितताओं के उचित संदेहकी रिपोर्ट करने के लिए प्रोत्साहित करना चाहते हैं। इस चरण में, हम संभावित व्हिसलब्लोअर्स कोसर्वोत्तम संभव मदद देना चाहते हैं। ये प्रक्रिया के नियम दिशानिर्देशों के रूप में अभिप्रेत हैं, जो एकनियत खुलासे के लिए आगे बढ़ते समय उत्पन्न हो सकने वाले प्रश्नों का सक्रिय रूप से उत्तर देने केलिए हैं और इस प्रकार संभावित व्हिसलब्लोअर्स को पर्याप्त सुरक्षा प्रदान करते हैं।2.	 दायराये प्रक्रिया के नियम मिंडेलहाइम स्थित GROB-WERKE GmbH & Co. KG और इसकी सहायक
कंपनियों ("GROB ग्रुप") की अपनी व्हिसलब्लोअर प्रणाली के कार्यान्वयन को नियंत्रित करते हैं।इसी समय, यह आपूर्ति श्रृंखला सावधानी कार्य अधिनियम ('LkSG') के § 8 पैरा 2 के अर्थ में शिकायत
प्रक्रिया का पारदर्शी प्रस्तुतीकरण प्रदान करने का भी उद्देश्य रखता है।
GROB ग् रु प की व् हिसलब् ल ोअर प् र णाली के लिए प् र क् र िया के नियम प् र काशन के समय लागू होते है ं ।

Status: January 2023

GROB व्हिसलब्लोअर प्रणाली

#प्रक्रिया के नियम#WeTakeResponsibility_4

3.	GROB व्हिसलब्लोअर
प्रणाली

3.1.	क्या जानकारी प्रदान की जा सकती है?
यदि पेशेवर संदर्भ में वास्तविक या संभावित उल्लंघनों की जानकारी या उचित संदेह प्राप्त हुआ है, तोव्हिसलब्लोअर प्रणाली रिपोर्ट के लिए उपलब्ध है। विषयगत रूप से, व्हिसलब्लोअर प्रणाली विशेषरूप से निम्नलिखित अनुपालन-प्रासंगिक जोखिमों और उल्लंघनों का उल्लेख करती है:	रिश्वतखोरी, भ्रष्टाचार और किकबैक
	गबन, हेराफेरी और चोरी	प्रतिस्पर्धा और प्रतिबंधात्मक कानून का उल्लंघन
	हितों का टकराव
	संदिग्ध मनी लॉन्ड्रिंग	यौन उत्पीड़न, शारीरिक या मनोवैज्ञानिक हिंसा, भेदभाव
	मानवाधिकारों, श्रम, और सामाजिक मानकों का उल्लंघन
	पर्यावरणीय दायित्वों का उल्लंघन
	डेटा संरक्षण और IT सुरक्षा का उल्लंघन
	उत्पाद सुरक्षा उल्लंघन
	मंजूरी का उल्लंघनइस संदर्भ में, यह महत्वहीन है कि संदिग्ध उल्लंघन किसी कंपनी, कर्मचारी, व्यापारिक साझेदार या
GROB ग्रुप के प्रत्यक्ष या परोक्ष आपूर्तिकर्ता द्वारा किया गया था। केवल GROB ग्रुप के लिएएक पेशेवर संदर्भ होना चाहिए

Status: January 2023

GROB व्हिसलब्लोअर प्रणाली

#प्रक्रिया के नियम#WeTakeResponsibility_5

3.2.	टिप कौन दे सकता है?
हमारी व्हिसलब्लोअर प्रणाली का उपयोग कोई भी कर सकता है जो उल्लिखित अनुपालन-प्रासंगिक
जोखिमों या उल्लंघनों में से किसी एक का उल्लंघन या जोखिम के प्रति जागरूक हो गया हो। हमारी
व्हिसलब्लोअर प्रणाली विशेष रूप से लक्षित है
	GROB ग्रुप के सभी कर्मचारियों,	आपूर्तिकर्ताओं के कर्मचारियों, ग्राहकों और साथ ही
GROB ग्रुप के व्यापार और सहयोग साझेदारों,	अन्य तृतीय पक्षों।इस संदर्भ में, हम विशेष रूप से यह बताना चाहेंगे कि रिपोर्ट प्रस्तुत करने के लिए व्यक्तिगत रूप सेसंबद्ध होना आवश्यक नहीं है। बिल्कुल विपरीत: यहां तक कि वे लोग जिन्होंने केवल संबंधित घटना कोदेखा या सुना है, वे भी जानकारी प्रदान कर सकते हैं।3.3.	कौन सी जानकारी का स्वागत नहीं है?
हम सभी व्हिसलब्लोअर से जिम्मेदारी से व्हिसलब्लोअर पोर्टल का उपयोग करने का अनुरोध करते हैं।बहुत ज़रूरी: हमारी व्हिसलब्लोअर प्रणाली संदेह के मामलों में भी आपके लिए उपलब्ध है – कृपया
इसका इस्तेमाल करें। फिर हम तथ्यों को अच्छी तरह से स्पष्ट करते हैं और सटीक कानूनी जांच करते हैं।केवल वह जानकारी जो कर्मचारियों या तीसरे पक्ष के खिलाफ दुर्भावनापूर्ण इरादे से और उनके बेहतर
निर्णय के विरुद्ध आरोप लगाती है, स्पष्ट रूप से स्वागत योग्य नहीं है। ऐसी जानकारी, जो स्पष्ट रूप सेकेवल अन्य व्यक्तियों को हानि पहुंचाने, निंदा करने या उन्हें अपमानित करने के लिए होती है, को संसाधित
नहीं किया जाएगा। इन मामलों में, हम जानकारी देने वाले व्यक्ति के खिलाफ किसी भी उपायों, अधिकारोंऔर दावों को स्पष्ट रूप से सुरक्षित रखते हैं।Status: January 2023

GROB व्हिसलब्लोअर प्रणाली

#प्रक्रिया के नियम#WeTakeResponsibility_6

4.	जानकारी प्रस्तुत करनाआगे की प्रक्रिया
4.1.	कौन से चैनलों का उपयोग करकेजानकारी प्रस्तुत की जा सकती है?
व्हिसलब्लोअर सीधे मिंडेलहाइम में अनुपालन प्रमुख और उनकी अनुपालन टीम से (व्यक्तिगत रूप से,टेलीफोन या लिखित में) संपर्क कर सकते हैं या हमें हमारे डिजिटल, वेब-आधारित रिपोर्टिंग प्लेटफॉर्मके माध्यम से अपनी रिपोर्ट भेज सकते हैं।अनुपालन प्रमुख और उनकी टीम के संपर्क विवरण कंपनी की वेबसाइट पर कंपनी > अनुपालन परसार्वजनिक रूप से सुलभ हैं।डिजिटल रिपोर्टिंग प्लेटफॉर्म निम्नलिखित लिंक के माध्यम से पहुँचा जा सकता है:https://sicher-melden.de/grobgroup.

4.2.	डिजिटल रिपोर्टिंग प्लेटफॉर्म कैसेकाम करता है?
डिजिटल रिपोर्टिंग प्लेटफॉर्म का संचालन बाहरी प्रदाता ओट्रिस सॉफ्टवेयर AG द्वारा किया जाताहै। इसके माध्यम से, रिपोर्ट को GROB ग्रुप अनुपालन टीम को एन्क्रिप्टेड और अनुसरण न किए जासकने वाले रूप में सीधे प्रेषित किया जाता है।डिजिटल व्हिसलब्लोइंग प्लेटफॉर्म की इनपुट स्क्रीन कुल आठ भाषाओं (जर्मन, अंग्रेजी, फ्रेंच,स्पेनिश, पोलिश, इतालवी, पुर्तगाली और हंगेरियन) में उपलब्ध है। व्हिसलब्लोअर किसी भी भाषा मेंटेक्स्ट प्रविष्टियाँ कर सकता है। रिपोर्टिंग प्लेटफ़ॉर्म चौबीसों घंटे उपलब्ध है।डिजिटल रिपोर्टिंग प्लेटफ़ॉर्म पर कोई गुमनाम रिपोर्ट भी सबमिट कर सकता है। इसका मतलब है किरिपोर्ट को व्हिसलब्लोअर की पहचान उजागर किए बिना भी प्रस्तुत किया जा सकता है। बटन नईरिपोर्ट सबमिट करें पर क्लिक करके व्हिसलब्लोअर एक तथाकथित गुमनाम मेलबॉक्स स्थापित करसकता है। इस उद्देश्य के लिए, वे व्यक्तिगत पहुँच डेटा प्राप्त करते हैं जो उनकी रिपोर्ट जमा करनेसे पहले अंतिम चरण में पहुँच कुंजी के रूप में काम करता है। पहुँच डेटा में एक पासवर्ड शामिल होता है,जिसे व्हिसलब्लोअर स्वयं निर्धारित करता है, साथ ही एक आईडी कोड भी होता है। इस पहुँच डेटा कीमदद से, व्हिसलब्लोअर किसी भी समय अपने गुमनाम मेलबॉक्स तक पहुँच सकता है (बटन मेरी रिपोर्ट
ट्रैक करें)। बहुत ज़रूरी: यदि पहुँच डेटा खो जाता है, तो गुमनाम मेलबॉक्स तक पहुँच को पुनः स्थापित
नहीं किया जा सकता है!

Status: January 2023

GROB व्हिसलब्लोअर प्रणाली

#प्रक्रिया के नियम#WeTakeResponsibility_7गुमनाम मेलबॉक्स की मदद से, व्हिसलब्लोअर अपनी रिपोर्ट की स्थिति और प्रक्रिया की प्रगति कापता लगा सकता है और प्राप्तकर्ता को अतिरिक्त जानकारी के साथ और संदेश भी भेज सकता है। इसीसमय, Grob ग्रुप अनुपालन टीम के पास गुमनाम व्हिसलब्लोअर के साथ संवाद करने का विकल्प होताहै; उदाहरण के लिए, यदि आवश्यक हो, मामले के तथ्यों के बारे में प्रश्न पूछने के लिए, या जांच कीप्रक्रिया की स्थिति और परिणाम के बारे में उन्हें रिपोर्ट भेजने के लिए।केवल अगर व्हिसलब्लोअर गुमनाम न रहने का चुनाव करता है, तभी उनसे उनका नाम और कोई संपर्क
विवरण देने को कहा जाएगा। स्वाभाविक रूप से, इस मामले में भी, व्हिसलब्लोअर अपने पूर्ण या आंशिक
संपर्क विवरण देने के लिए स्वतंत्र है।इसके अलावा, इनपुट स्क्रीन में विभिन्न प्रकार के फील्ड होते हैं, जिनमें से कुछ चेक बॉक्स होते हैं औरअन्य मुक्त पाठ फील्ड होते हैं। इसके अलावा, फाइलें जैसे कि इमेजेज या पीडीएफ दस्तावेज़ संलग्नकके रूप में जोड़ी जा सकती हैं।4.3.	मुझे जानकारी प्रदान करते समयसामान्य रूप सेक्या ध्यान रखना चाहिए?
निम्नलिखित सिद्धांत लागू होता है: सभी जानकारी संसाधित की जाएगी हालांकि, जितनी अधिकजानकारी GROB ग्रुप की अनुपालन टीम को संभावित दुराचार / शिकायत के बारे में प्राप्त होती है, उतनीही तेज़ी और प्रभावी ढंग से रिपोर्ट को संसाधित किया जा सकता है और हानिकारक व्यवहार को रोकाजा सकता है। तथाकथित W-प्रश्न एक सार्थक नोट लिखने के लिए दिशा प्रदान करते हैं:	क्या हुआ है?
कालानुक्रमिक क्रम में तथ्यों का सटीक वर्णन
	उल्लंघन किसने किया है?
यदि GROB ग्रुप के कर्मचारी संबंधित हैं, तो नाम, पद और यदि ज्ञात हो तो संबंधित GROB
कंपनी का उल्लेख करें। आपूर्तिकर्ताओंऔर व्यावसायिक साझेदारों के संबंधित कर्मचारियों के लिए भी यही लागू होता है	घटना कब हुई? क्या उल्लंघन अभी भी चल रहा है?
यदि संभव हो, तो उल्लंघन की तारीख और समय या अवधि बताएं।
	उल्लंघन कहां हुआ?
स्थान, विभाग, आदि.
	उल्लंघन कैसे साबित हो सकता है?
रिपोर्ट से संलग्न किए जा सकने वाले प्रमाण, जैसे कि फोटो, स्क्रीन शॉट्स, ईमेल्स या गवाहोंके नाम जिनमें संपर्क विवरण शामिल हैं।	घटना के बारे में सब कुछ कौन जानता है?
क्या घटना पहले ही कहीं और बताई जा चुकी है (उदाहरण के लिए, आपके वरिष्ठ को)?

Status: January 2023

GROB व्हिसलब्लोअर प्रणाली

#प्रक्रिया के नियम#WeTakeResponsibility_8

4.4.	आने वाली सूचना को कौनसंसाधित करता है?
सभी आने वाले संदेशों को मिंडेलहाइम में GROB-WERKE GmbH & Co. KG की अनुपालन टीम द्वारा
संसाधित किया जाता है। वहां काम कर रहे कर्मचारी, अनुपालन प्रमुख के निर्देशन में, आने वाली रिपोर्टको प्राप्त करने, समीक्षा करने, जांच करने और दस्तावेज़ीकरण करने और आवश्यक जांच कार्रवाई
करने के लिए जिम्मेदार होते हैं। यदि आवश्यक हो, तो रिपोर्ट संबंधित विभाग को अग्रेषित की जाती हैविशेष परिस्थिति के आधार पर, विशेष रूप से कानून के कुछ क्षेत्रों में विशेषज्ञता रखने वाली लॉ फर्मों
सहित बाहरी विशेषज्ञों से भी व्यक्तिगत मामलों में परामर्श किया जाता है।अनुपालन टीम के कर्मचारी, जिन्हें रिपोर्ट्स को संसाधित करने का कार्य सौंपा गया है, निष्पक्ष औरस्वतंत्र रूप से कार्य करते हैं। यह भी सुनिश्चित किया जाता है कि वे अपने जांच कार्यों के संबंध मेंनिर्देशों से स्वतंत्र रूप से कार्य कर सकें और उन्हें इस कार्य के लिए विशेष रूप से तैयार की गई नियमित
प्रशिक्षण प्राप्त हो

4.5.	जानकारी देने के बाद क्या होता है?
सभी आने वाली रिपोर्टें – चाहे वे सीधे अनुपालन प्रमुख और उनकी टीम को दी गई हों या डिजिटल
रिपोर्टिंग प्लेटफॉर्म के माध्यम से – एक स्पष्ट निर्धारित प्रक्रिया के अनुसार संसाधित की जाती हैं:जानकारी
कीप्राप्ति

प्राप्ति कीपुष्टि

संभाव्यता
जांचतथ्यों कास्पष्टीकरण

आकलन और
उपायों कीशुरूआत

निष्कर्ष एवंप्रतिक्रिया

प्राप्ति की पुष्टिजब एक रिपोर्ट प्राप्त होती है, तो GROB समूह अनुपालन टीम को नई रिपोर्ट की सूचना दी जाती है।यदि व्हिसलब्लोअर से संपर्क किया जा सकता है – सीधे या गुमनाम मेलबॉक्स के माध्यम से –, तो उसेसात दिनों के भीतर प्राप्ति की पुष्टि मिल जाएगी। लेकिन अगर रिपोर्ट इस तरह से गुमनाम रूप से कीजाती है कि व्हिसलब्लोअर से संपर्क करना असंभव हो, तो प्राप्ति की पुष्टि नहीं होगी।

Status: January 2023

GROB व्हिसलब्लोअर प्रणाली

#प्रक्रिया के नियम#WeTakeResponsibility_9संभाव्यता जांचसबसे पहले, रिपोर्ट के लिए जिम्मेदार अनुपालन टीम का सदस्य एक खुली प्रारंभिक समीक्षा करताहै। इस प्रारंभिक मूल्यांकन का उद्देश्य रिपोर्ट की सामग्री की संभाव्यता की जांच करना है। यदिआवश्यक हो, तो संबंधित विशेषज्ञ विभाग से परामर्श किया जाता है और, यदि आवश्यक हो, तोव्हिसलब्लोअर से सीधे या गुमनाम मेलबॉक्स के माध्यम से संपर्क किया जाता है – घटनाओं के क्रमके बारे में अधिक जानकारी प्राप्त करने के लिए।यदि आरोप की पुष्टि आगे की जांच या व्हिसलब्लोअर से मिली जानकारी से नहीं की जा सकती है, तोमामला बंद कर दिया जाएगा। व्हिसलब्लोअर को इसकी जानकारी दी जाएगी।

तथ्यों का स्पष्टीकरणयदि प्रारंभिक मूल्यांकन संभावित दुराचार या संबंधित जोखिम के संदेह की पुष्टि करता है, तो रिपोर्ट केलिए उत्तरदायी अनुपालन टीम का सदस्य मामले के तथ्यों को संबंधित विभाग की भागीदारी से समग्ररूप से स्पष्ट करता है। यहां भी: यदि संभव हो और मामले में उचित हो, तो प्रक्रिया व्हिसलब्लोअर केसाथ चर्चा की जाती है।मूल्यांकन एवं उपायों का परिचयइस आधार पर, जांच करने वाला व्यक्ति जांच किए जा रहे तथ्यों का आकलन करता है, अनुपालन
प्रमुख के साथ समन्वय में अनुवर्ती उपाय विकसित करता है और उनके यथाशीघ्र संभव कार्यान्वयनको सुनिश्चित करता है। अगर व्हिसलब्लोअर खुद रिपोर्ट किए गए मुद्दों से प्रभावित है, अनुपालन टीमउन्हें प्रस्तावित समाधानों के विकास में यथासंभव शामिल करने का प्रयास करेगी।
अनुवर्ती उपायों में एक ओर सुधारात्मक उपायों की शुरुआत शामिल हो सकती है, जो पहले से हुई दुराचारको समाप्त करने और GROB ग्रुप खुद, उसके कर्मचारियों, व्यापारिक भागीदारों या अन्य तृतीय पक्षोंको हुए नुकसान की सीमा को कम से कम करने या समाप्त करने के लिए कार्य करते हैं। इसका कुछ कंपनी
प्रक्रियाओं पर प्रभाव पड़ सकता है, कार्मिक उपायों का परिणाम हो सकता है और, विशेष रूप सेआपराधिक अपराधों के मामले में, इसका अर्थ (कानून प्रवर्तन) प्राधिकरणों से संपर्क करना हो सकताहै।दूसरी ओर, निवारक उपाय विकसित किए जाते हैं, ताकि भविष्य में दुराचार के दोहराए जाने का जोखिम
रोका जा सके। मौजूदा निवारक उपायों की समीक्षा आवश्यकतानुसार, वर्तमान जानकारी के आधार परकी जाती है, और जहां आवश्यक हो, सुधार किया जाता है।

Status: January 2023

GROB व्हिसलब्लोअर प्रणाली

#प्रक्रिया के नियम#WeTakeResponsibility_10जांच का समापन एवं प्रतिक्रिया
सिद्धांत रूप में हम जितनी जल्दी हो सके सभी सूचनाओं को संसाधित करते हैं नियम के अनुसार, जानकारीकी प्राप्ति की पुष्टि होने के तीन महीने के भीतर तथ्यों को स्पष्ट किया जाता है हालांकि, जांच कीअवधि मामले से मामले में भिन्न हो सकती है, यह इस बात पर निर्भर करता है कि मामले के तथ्य कितने
व्यापक और जटिल हैं कुछ जांच में केवल कुछ दिन लगते हैं, जबकि अन्य में कई महीने लग सकते हैंव्हिसलब्लोअर किसी भी समय अनुपालन टीम से रिपोर्ट की स्थिति के बारे में जानकारी प्राप्त करसकता है किसी भी स्थिति में, व्हिसलब्लोअर को प्रक्रिया की मौजूदा स्थिति या जांच के परिणाम केबारे में अधिकतम तीन महीने बाद प्रतिक्रिया प्राप्त होगी उपयुक्त डेटा संरक्षण विनियमों और अन्यगोपनीयता नियमों के साथ-साथ कंपनी के प्रबल हितों को ध्यान में रखते हुए, प्रतिक्रिया में तथ्यों कीस्पष्टता का परिणाम, किए गए किसी भी अनुवर्ती उपायों और उनकी प्रभावशीलता शामिल हैजांच के दौरान, यदि संदेह निराधार साबित होता है, तो जांच बंद कर दी जाएगी। व्हिसलब्लोअर को इसकीसूचना दी जाएगी और उन्हें इसका संगत स्पष्टीकरण प्राप्त होगा4.6.	दस्तावेज़ीकरण एवं भंडारण
संबंधित शिकायत प्रक्रिया को कानूनी आवश्यकताओं के अनुसार दस्तावेजीकृत और संग्रहीत कियाजाता है

Status: January 2023

GROB व्हिसलब्लोअर प्रणाली

#प्रक्रिया के नियम#WeTakeResponsibility_11

5.	व्हिसलब्लोअर की रक्षा
करनाजो व्हिसलब्लोअर शिकायतों को उजागर करने के लिए नेक नीयत से जानकारी प्रदान करते हैं, उन्हेंGROB ग्रुप के भीतर विशेष संरक्षण प्राप्त होता हैविस्तार से इसका मतलब है:	केवल वे व्यक्ति, जो सूचना प्राप्त करने या अनुवर्ती कार्रवाई करने के लिए जिम्मेदार हैं, उन्हें
सूचना की पूरी सामग्री की जानकारी दी जाएगी, जिसमें व्हिसलब्लोअर की पहचान भी शामिल है(यदि निर्दिष्ट की गई हो) सभी सूचनाओं को पूरी तरह से गोपनीय माना जाएगा। यदि अनुपालन
विभाग द्वारा सूचना की प्रक्रिया के संबंध में तृतीय पक्षों से परामर्श किया जाता है - चाहे वेसंबंधित विशेषज्ञ विभागों के कर्मचारी हों या बाहरी तृतीय पक्ष - उन्हें केवल वह सूचना प्राप्त
होगी जो उन्हें सूचना की प्रक्रिया के लिए अत्यंत आवश्यक हो।	व्हिसलब्लोअर की पहचान के बारे में जानकारी सक्षम प्राधिकरणों (जैसे कि प्राधिकरण,न्यायालय) को तब पारित की जा सकती है जब यह एक न्यायालय या आधिकारिक आदेश के कारणआवश्यक हो या यदि आपराधिक अपराध का पर्याप्त संदेह हो।	नामित व्हिसलब्लोअर को रिपोर्ट करने के बाद उनके नियोक्ता से निलंबन, बर्खास्तगी,पुनर्नियुक्ति, अनुशासनात्मक कार्रवाई, भेदभाव, उत्पीड़न या इसी तरह के प्रतिशोधात्मक उपायोंका भय नहीं होना चाहिए।	
GROB ग्रुप समूह के कर्मचारी, आपूर्तिकर्ता और व्यापारिक भागीदार तथा अन्य तृतीय पक्षों कोयह उम्मीद करनी चाहिए कि यदि वे व्हिसलब्लोअर को प्रतिशोध के लिए उजागर करते हैं तो उन्हें
परिणामों का सामना करना पड़ सकता है। ऐसे प्रतिकारात्मक उपायों के संकेतों को देखने वालेव्यक्तियों को तुरंत अनुपालन प्रमुख से संपर्क करना चाहिए। उत्तरवर्ती उन आवश्यक उपायों परनिर्णय लेता है जो प्रतिशोध की कार्रवाइयों को रोकने के लिए उपयुक्त होते हैं। उदाहरणों मेंप्रतिशोधात्मक उपायों का नागरिक और/या आपराधिक अभियोजन, श्रम कानून के प्रतिबंध (जैसेचेतावनी, बर्खास्तगी) और अनुबंध संबंधों की समाप्ति शामिल है।

6.	जिम्मेदार व्यक्तियों कीरक्षा करनारिपोर्ट द्वारा सम्बंधित या आरोपित व्यक्ति के अधिकार भी संरक्षित हैं। संवैधानिक निर्दोषता कीधारणा लागू होगी, जब तक कि इसके विपरीत साबित न हो जाए।Status: January 2023

GROB व्हिसलब्लोअर प्रणाली

#प्रक्रिया के नियम#WeTakeResponsibility_12

7.	डेटा सुरक्षा
कानूनी संग्रहण दायित्वों और डेटा सुरक्षा विनियमों के अनुपालन की पुष्टि GROB ग्रुप के अनुपालन
प्रमुख द्वारा डेटा संरक्षण अधिकारी के साथ निकट सहयोग में की जाती है। एकत्रित किए गएव्यक्तिगत डेटा में केवल व्हिसलब्लोअर और संबंधित व्यक्ति (यदि निर्दिष्ट हो) की पहचान, कार्यऔर संपर्क जानकारी और मामले की प्रक्रिया के लिए अत्यंत आवश्यक अन्य व्यक्तिगत डेटाशामिल है। इसके अलावा, केवल रिपोर्ट किए गए अपराधों, प्रक्रिया विवरण, सूचना का अनुसरण औरपरीक्षण रिपोर्ट्स को संग्रहीत किया जाता है।

8.	लागत
व्हिसलब्लोअर द्वारा जानकारी प्रदान करने पर कोई लागत नहीं आती है। यह डिजिटल रिपोर्टिंग प्लटे फॉर्मके माध्यम से जानकारी के प्रस्ततु ीकरण पर भी लागू होता है। व्हिसलब्लोअर को केवल अपने खुद के खर्चे
(जैसे सामान्य इंटरनेट और टेलीफोन शुलक् ) खुद ही वहन करने पड़ते है।ं9.	प्रभावशीलता
व्हिसलब्लोअर प्रणाली की प्रभावशीलता की समीक्षा कम से कम वर्ष में एक बार औरआवश्यकतानुसार की जाती है। यदि आवश्यक हो, तो प्रक्रिया में समायोजन किया जाता है या यदिसुधारात्मक उपाय किए जाते हैं।10.	सबसे महत्वपूर्णअगर आपको कोई संदेह है कि आपको रिपोर्ट करनी चाहिए या नहीं - तो अपनी साहसी भावना को सुनेंऔर जिम्मेदारी लें! जितने अधिक लोग दुराचार और शिकायतों का सक्रिय रूप से प्रतिक्रिया देते हैं,हमारा अनुपालन संगठन उतना ही प्रभावी होता है!

Status: January 2023

GROB व्हिसलब्लोअर प्रणाली