上場有価証券等書面（この書面は、金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです。
）

この書面には、国内外の金融商品取引所に上場されている有価証券（以下「上場有価証券等」といいます。）の売買等（※１）を行っていただく上でのリスクや留意点が記載されています。あらかじめよくお読みいただき、ご不明な点は、お取引開始前にご確認ください。

手数料など諸費用について(1)上場有価証券等の売買等にあたっては、当該上場有価証券等の購入対価の他に別紙「手数料表」に記載の売買手数料をいただきます。
(2)上場有価証券等を募集等により、または当社との相対取引により購入する場合は、購入対価のみをお支払いただきます。
(3)外国証券の外国取引にあたっては、外国金融商品市場等における売買手数料及び公租公課その他の賦課金が発生します（※２）。
(4)外国証券の売買、償還等にあたり、円貨と外貨を交換する際には、外国為替市場の動向をふまえて当社が決定した為替レートによるものとします。
上場有価証券等のお取引にあたってのリスクについて(1)上場有価証券等の売買等にあたっては、株式相場、金利水準、為替相場、不動産相場、商品相場等の変動や、投資信託、投資証券、預託証券、受益証券発行信託の受益証券等の裏付けとなっている株式、債券、投資信託、不動産、再生可能エネルギー発電設備、公共施設等運営権、商品、カバードワラント等(以下「裏付け資産」（※３）といいます。)の価格や評価額の変動に伴い、上場有価証券等の価格が変動することによって損失が生じるおそれがあります。
(2)上場有価証券等の発行者または保証会社等の業務や財産の状況に変化が生じた場合や、裏付け資産の発行者または保証会社等の業務や財産の状況に変化が生じた場合、上場有価証券等の価格が変動することによって損失が生じるおそれがあります。
(3)上場有価証券等のうち、他の種類株式、社債、新株予約権、新投資口予約権その他の財産に転換される(できる)旨の条件または権利が付されている場合において、当該財産の価格や評価額の変動や、当該財産の発行者の業務や財産の状況の変化に伴い、上場有価証券等の価格が変動することや、転換後の当該財産の価格や評価額が当初購入金額を下回ることによって損失が生じるおそれがあります。
(4)新株予約権、新投資口予約権、取得請求権等が付された上場有価証券等については、これらの権利を行使できる期間に制限がありますのでご留意ください。また、新株予約権証券は新株予約権を、新投資口予約権証券は新投資口予約権を、それぞれあらかじめ定められた期限内に行使しないことにより、投資金額全額を失う場合があります。

（2024 年 3 月 1 日）

1

上場有価証券等に係る金融商品取引契約の概要
当社における上場有価証券等の売買等については、以下によります。
(1)取引所金融商品市場又は外国金融商品市場への委託注文の媒介、取次ぎ又は代理(2)当社が自己で直接の相手方となる売買(3)上場有価証券等の売買等の媒介、取次ぎ又は代理(4)上場有価証券等の募集若しくは売出しの取扱い又は私募の取扱い(5)上場有価証券等の売出し(6)上記のほか、売買等の媒介、取次ぎ又は代理

当社の概要
商号

等

中原証券株式会社

金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第 126 号

本 店 所 在 地

〒103-0022 東京都中央区日本橋室町四丁目４番１号

加日本証券業協会

入 協 会

指定紛争解決機関

特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター

資５億円〈令和６年（2024 年）2 月 29 日現在〉

主本金な 事 業

設 立 年 月連絡先金融商品取引業
昭和 11 年（1936 年）1 月 15 日
本店検査部（電話）03-3231-4319
又はお取引のある営業店にご連絡ください。

当社に対するご意見・苦情等に関するご連絡窓口
当社に対するご意見・苦情等に関しては、以下の窓口で承っております。
住所 ： 〒103-0022 東京都中央区日本橋室町四丁目 4 番 1 号

電話番号 ： 03-3231-4319 本店検査部
受付時間 ： 月曜日～金曜日 9 時 00 分～17 時 00 分（祝日を除く）

金融 ADR 制度のご案内
金融 ADR 制度とは、お客様と金融機関との紛争・トラブルについて、裁判手続き以外の方法で簡易・迅速な解決を目指す制度です。
金融商品取引業等業務に関する苦情及び紛争・トラブルの解決措置として、金融商品取引法上の指定紛争解決機関である「特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター（FINMAC）」を利用することができます。
住所 ： 〒103-0025 東京都中央区日本橋茅場町二丁目 1 番 1 号 第二証券会館

電話番号 ： 0120-64-5005（FINMAC は公的な第三者機関であり、当社の関連法人ではありません。
）
受付時間 ： 月曜日～金曜日 9 時 00 分～17 時 00 分（祝日を除く）

2

レバレッジ型、インバース型 ETF 及び ETN のお取引にあたっての留意点
上場有価証券等のうち、レバレッジ型、インバース型の ETF 及び ETN（※4）のお取引にあたっては、以下の点にご留意ください。
・ レバレッジ型、インバース型の ETF 及び ETN の価額の上昇率・下落率は、2 営業日以上の期間の場合、同期間の原指数の上昇率・下落率に一定の倍率を乗じたものとは通常一致せず、それが長期にわたり継続することにより、期待した投資成果が得られないおそれがあります。
・ 上記の理由から、レバレッジ型、インバース型の ETF 及び ETN は、中長期的な投資の目的に適合しない場合があります。
・ レバレッジ型、インバース型の ETF 及び ETN は、投資対象物や投資手法により銘柄固有のリスクが存在する場合があります。詳しくは別途銘柄ごとに作成された資料等でご確認いただく、又は窓口にてお尋ねください。

※１ 「上場有価証券等」には、国内外の店頭売買有価証券市場において取引されている有価証券を含み、カバードワラントなど、法令で指定される有価証券を除きます。また、「売買等」には、デリバティブ取引、信用取引及び発行日取引は含まれません。
※２ 外国取引に係る現地諸費用の額は、その時々の市場状況、現地情勢等に応じて決定されますので、本書面上その金額等をあらかじめ記載することはできません。
※３ 裏付け資産が、投資信託、投資証券、預託証券、受益証券発行信託の受益証券等である場合には、その最終的な裏付け資産を含みます。
※４「上場有価証券等」には、特定の指標（以下、「原指数」といいます。）の日々の上昇率・下落率に連動し1 日に一度価額が算出される上場投資信託（以下、「ETF」といいます。
）及び指数連動証券（以下、「ETN」といいます。）が含まれ、ETF 及び ETN の中には、原指数の日々の上昇率・下落率に一定の倍率を乗じて算出された数値を対象指数とするものがあります。このうち、倍率が＋（プラス）1 を超えるものを「レバレッジ型」といい、－（マイナス）のもの（マイナス 1 倍以内のものを含みます。
）を「インバース型」といいます。
※５ 本書面上の各有価証券には、外国又は外国の者の発行する証券又は証書で同様の性質を有するものを含みます。
○その他留意事項
外国の発行者が発行する上場有価証券については、金融商品取引法に基づく開示書類が英語により記載されることがあります。
該当する上場有価証券は、日本証券業協会のホームページ（https://www.jsda.or.jp/shijyo/foreign/meigara.html）で,ご確認いただけます。

以3上手数

料 表

1．株式委託手数料表【株券・ＥＴＦ(上場投資信託)・ＲＥＩＴ(不動産投資信託)等】

約定

代金100 万円以下の場合

算

出式

約定代金の 1.265％（税抜 1.150％）
約定代金の 0.935％＋3,300円（税抜 0.850％＋3,000円）

約定代金の 0.880％ ＋（税抜 0.800％ ＋4,9504,500円円）

500 万円超 ～ 1,000 万円以下の場合

約定代金の 0.660％（税抜 0.600％＋15,95014,500円円）

1,000 万円超 ～ 3,000 万円以下の場合

約定代金の 0.495％（税抜 0.450％＋32,45029,500円円）

3,000 万円超 ～ 5,000 万円以下の場合

約定代金の 0.275％（税抜 0.250％＋＋98,45089,500円円）

律（税抜235,950214,500円円）

100 万円超 ～300 万円以下の場合

300 万円超 ～500 万円以下の場合

一5,000 万円超の場合＋＋約定代金の 1.265%（税込）に相当する額が 2,750 円（税込）に満たない場合は 2,750 円（税込）となります。ただし、売付けに拘る約定代金総額が 5,000 円未満の場合には当該売却代金総額に 55％（税込）を乗じた額が株式委託手数料となります。
単元未満株式の売買委託手数料は 1 単元の約定にかかる委託手数料額を売買株数で按分した委託手数料をいただきます。
単元未満株数【計算式】 1 単元あたりの手数料 ×１単元株数（ご注意）１. 委託手数料及び消費税の計算については以下によります。
イ.税抜委託手数料率により算出された委託手数料に円未満の端数が生じた場合にはその部分を切り捨てます。
ロ.委託手数料に消費税を乗じた額に円未満の端数が生じた場合にはその部分を切り捨てます。
２. 約定代金総額については、同一銘柄につき同一日に成立したものであって、同一種類の注文によるものを１口として取り扱います。

4

2．転換社債型新株予約権付社債委託手数料表

約定

代金算

出式

100 万円以下の場合

約定代金の 1.100％（税抜 1.000％）

100 万円超～

約定代金の 0.990％ ＋（税抜 0.900％ ＋1,1001,000円円）

500 万円超～ 1,000 万円以下の場合

約定代金の 0.770％ ＋12,100円（税抜 0.700％ ＋11,000円）

1,000 万円超

～ 3,000 万円以下の場合

約定代金の 0.605％ ＋（税抜 0.550％ ＋28,600
26,000円円）

3,000 万円超

～ 5,000 万円以下の場合

約定代金の 0.440％ ＋78,100円（税抜 0.400％ ＋71,000円）

5,000 万円超～

1 億円以下の場合

約定代金の 0.275％ ＋ 160,600（税抜 0.250％ ＋ 146,000円円）

1 億円超

～

10 億円以下の場合

約定代金の 0.220％ ＋ 215,600円

500 万円以下の場合

10 億円超の場合（税抜 0.200％ ＋ 196,000円）

約定代金の 0.165％ ＋ 765,600（税抜 0.150％ ＋ 696,000円円）（ご注意）１. 委託手数料及び消費税の計算については以下によります。
イ.税抜委託手数料率により算出された委託手数料に円未満の端数が生じた場合にはその部分を切り捨てます。
ロ.委託手数料に消費税を乗じた額に円未満の端数が生じた場合にはその部分を切り捨てます。
２. 約定代金総額については、同一銘柄につき同一日に成立したものであって、同一種類の注文によるものを１口として取り扱います。

53．国債証券委託手数料表額面

総額

算

出式

500 万円以下の場合

額面 100 円につき 44 銭（税抜 40 銭）

500 万円超～ 1,000 万円以下の場合

額面 100 円につき 38 銭 5 厘
（税抜 35 銭）

1,000 万円超

～ 5,000 万円以下の場合

5,000 万円超～

1 億円以下の場合

額面 100 円につき 27 銭 5 厘（税抜 25 銭）

1 億円超

～

10 億円以下の場合

額面 100 円につき 11 銭
（税抜 10 銭）

額面 100 円につき33 銭（税抜 30 銭）

額面 100 円につき５銭 5 厘
（税抜 5 銭）10 億円超の場合（ご注意）１. 委託手数料及び消費税の計算については以下によります。
イ.税抜委託手数料率により算出された委託手数料に円未満の端数が生じた場合にはその部分を切り捨てます。
ロ.委託手数料に消費税を乗じた額に円未満の端数が生じた場合にはその部分を切り捨てます。
２. 約定代金総額については、同一銘柄につき同一日に成立したものであって、同一種類の注文によるものを１口として取り扱います。

以6上