オンライン・トレード取扱規定（金融商品仲介）
第１章

総 則

第１条（規定の趣旨）
この規定は、金融商品取引法第２条第１１項に定める業務（以下「金融商品仲介業務」といいます。）を行う金融機関（以下「提携金融機関」といいます。）を通じてお客様がａｕカブコム証券株式会社（以下「当社」といいます。）との間で行うインターネット及び電話を利用したオンライン・トレードサービス（以下「本サービス」といいます。）、並びにそれに付随する業務の取扱いを定めるものです。
第２条（本サービスの内容）
１． お客様は本サービスを利用して、当社が別途定める金融商品の売買の注文等（以下、「取引注文」といいます。）を行うことができます。
２． お客様は本サービスご利用に際し、電子交付契約（らくらく電子交付）が必要です。
３． 金融商品仲介業務では、提携金融機関により商品、およびサービスが限定されることがあります。
４．お客様は本サービスを利用するに当たり、証券投資情報等を利用することができます
５．お客様は、原則として、本サービスを利用して買付け又は取得の申込みに係る取引注文を行う場合はあらかじめ当該取引注文に係る代金又は対価及び第15条に定める手数料の合計額（以下「前金」といいます。）をお預けいただき、また、売付けに係る取引注文を行う場合はあらかじめ当該取引注文に係る有価証券の全部（以下、前金とあわせて「前金等」と総称します。）をお預けいただくものとします。なお、受渡日（但し、投資信託の取得の申込みに係る取引注文にあっては、約定日）における当社が定める時限までに前金等をお預けいただいていない場合、当社は第31条に定める措置を講ずることができるものとします。
第３条（本サービスの利用）
１．お客様は、提携金融機関が定める所定のインターネット取引を通じて、当社所定の必要事項、および取引パスワードの登録により、当社の証券取引口座の開設を提携金融機関へ申し込みいただきます。この際、提携金融機関のお申込預金口座から当社の証券取引口座への口座振替契約を行い、「犯罪による収益の移転防止に関する法律の規定」に基づく本人確認手続を行います。また、個人番号（マイナンバー）＊及び当社が指定する本人確認書類を当社に提出いただきます。これらを当社及び提携金融機関が承認した場合に限り、本サービスをご利用いただくことができます。
なお、お申込み時にご提出いいただきました各種書類につきましては、お客様のご依頼がありましてもご返却できません。
＊
2016年以降、法令により金融機関から税務署に提出する法定調書に個人番号（マイナンバー）を記載することが義務化されております。
２．前項にかかわらず、当社および提携金融機関が必要と判断した場合は、その都度お客様から「犯罪による収益の移転防止に関する法律の規定」に基づく本人確認を求めることがあります。その際、当社が指定する期間内に当社の求めに応じられない場合は、本サービスの利用をお断りすることがあります。
３．前１項の申込事項に変更がある場合は、提携金融機関の定める変更手続に従い届出ください。提携金融機関の届出事項を当社の届出事項として取扱います。
４．お客様が本サービスの申し込みを行う場合は、口座開設申込書で兼用する又は、金融商品仲介の申込時に確認する、各種口座設定及び取引サービスに係る約款、規定に基づく申し込みも同時に行うものとします。
５．前項に定める申し込みのほか、取引又は商品により申し込みが必要となる場合、お客様はそれぞれの約款、取扱規定に基づき別途申し込みを行い、当社がこれを承認した場合に限り、当該取引を行えるものとします。
６．本サービスは当社が承諾した認証番号と、お客様がご利用時に使用する認証番号が一致した場合に限り利用することができます。

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７．本サービスのご利用に必要となる通信用の機器などは、お客様がご用意いただくものとします。
８．本サービスのご利用に際し、別途、費用が必要になる事項（手数料・事務手続料・書面発行費用・移管費用・特例対応費用・有料情報サービス等）については、上場有価証券等書面若しくは申込画面を通じ提示いたします。
第４条（法令などの遵守）
お客様が本サービスを利用して取引注文を委託され、当社が受託する時は、お客様並びに当社は、この規定によるほか、法令並びに日本証券業協会及び金融商品取引所（今後開設される取引所又は取引システムを含む。以下「金融商品取引所等」といいます。）の諸規則を遵守するものとします。
第５条（自己責任の原則）
１. お客様は証券取引のリスク及び本サービスの特殊性を理解したうえで、本規定の内容を十分把握し、自らの責任と判断において当社との取引を行うものとします。
２. お客様は、認証番号を第三者に知られないように善良なる管理者の注意をもって管理するものとし、お客様の故意又は過失により生じた損害については、お客様の負担となります。
第２章

取引注文

第６条（利用時間）
お客様が本サービスにおいて取引注文を委託できる時間は、当社が別途定める時間とします。
第７条（取引の種類）
お客様が本サービスを利用して取引注文を委託できる商品及び取引の種類は、当社および提携金融機関が別途定める範囲とします。
第８条（取扱銘柄）
１．お客様が本サービスを利用して取引注文を委託できる銘柄は、当社が別途定める銘柄とします。
２．前項で定める銘柄のうち、金融商品取引所等が売買を規制している銘柄及び当社が主体的に売買を規制している銘柄については、本サービスの利用ができない場合があります。
第９条（取扱数量の範囲）
１．お客様が本サービスを利用して買付け又は売却の取引注文を委託できる数量は、次に定める範囲とします。
(１)買付注文並びに信用取引の新規建に係る売買注文又は返済に係る売買注文及び品受け、品渡しについては、当社が定める数量、又は金額の範囲内とし、この数量又は金額の計算は、当社の定める方法によって行います。
(２)売却注文（信用取引の新規建に係る売却注文又は返済に係る売却注文は除く。）については、当社がお客様から保護預りしている数量（投資信託の金額指定売却注文における注文数量は当社の定める方法により計算した数量）の範囲内とします。
２．前項のほか、当社は、お客様から取引注文を受付ける際の数量について、当社が別途定める数量に制限する場合があります。
第１０条（取引回数の範囲）
金融商品取引所等において売買取引が行われる日における、お客様が同一銘柄の取引注文を委託できる回数は、当社が別途定める回数の範囲内とします。
第１１条（注文の有効期限）
お客様が本サービスを利用して委託された取引注文の有効期限は、商品毎に当社が別途定める期限の範囲内とします。
第１２条（注文の受付）
１．お客様が本サービスを利用して委託された取引注文は、次の各号に定める時点で受付とさせていただきます。
(１)インターネットを利用して行う取引注文は、注文内容入力後、お客様が確認の入力をされ、その入力内容を当社が受信した時点(２)電話を利用して行う取引注文は、当社のオペレータがお客様に代わり注文内容入力

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後、復唱確認した時点
２．当社は、取引注文の内容が次のいずれかに該当する場合は、当該注文の受付を行いません。
(１)お客様の取引注文が第７条、第８条、第９条及び第１０条に定める事項のいずれかに反している場合(２)お客様の取引口座において、立替金が発生している場合、委託保証金、委託証拠金が不足している場合第１３条（注文の取消・変更）
１．お客様が本サービスを利用して委託された取引注文の取消は、当社が定める時間及び銘柄の範囲内で行うことができます。
２．金融商品取引所等が有価証券の売買取引の停止を行った場合に効力を失うことを条件とする注文は受付できません。
３．お客様が本サービスを利用して委託された取引注文の変更は、当社が別途定める条件及び回数の範囲内とします。
第１４条（執行）１．お客様が本サービスを利用して委託された取引注文は、法令、諸規則及び各商品の約款等に従い、注文内容を確認後相当な時間内に執行します。
ただし、当社が受付したお客様からの注文内容が次のいずれかに該当する場合には、あらかじめお客様に連絡することなく当該注文を執行しないことがあります。
(１)受付後執行するまでに当該注文が第７条、第８条、第９条及び第１０条に反することになった場合(２) お客様の指値が金融商品取引所等の値幅制限を超える場合(３)取引注文の内容が、公正な価格形成に弊害をもたらすものであると当社が判断した場合(４)その他、取引の健全性に照らし、不適当と当社が判断した場合
２．当社は下記の場合その責任を負いません。
(１)注文受付後、注文内容を確認し相当な時間内に当該注文を執行したにもかかわらず、当該時間中における市場価格の変動等により損害が生じた場合(２)前項ただし書きに基づき売買注文を執行しなかったことにより損害が生じた場合
第１５条（手数料）
お客様は取引の執行に関する手数料として当社が別途定める方法により計算した額を、当社に支払うものとします。
第１６条(注文の照会)
お客様は本サービスを利用して委託された取引注文の内容及び約定内容を本サービスにより照会することができます。
第１７条（取引内容の確認）
本サービスの利用に係る注文内容等について、お客様と当社との間で疑義が生じたときは、お客様が入力されたデータの当社の記録内容（電話での取引注文の場合は録音記録内容）をもって処理いたします。
第１８条(障害発生時の対応)
当社は、システム障害をはじめとするお客様のお取引に支障をきたす事象を検知した場合、発生事象に応じて、ログイン後画面・ビジターページ・ご登録の電子メール等を通じ、代替手段の有無・回復の見込み・補償対象の是非について可能な限りの告知を行うことといたします。
第１８条の２(金融商品取引所障害発生時の上場有価証券の対応)
１．金融商品取引所（本条に限り東京金融取引所を除く）のシステム障害により、金融商品取引所が注文受付不可・売買停止（以下「受付停止期間」といいます。）となった場
合、システム障害が発生する前に金融商品取引所へ取次した注文に対して、受付停止期間にお客様から入力される当該注文への訂正及び取り消しについては、金融商品取引所の受付停止期間が明けた後に順次金融商品取引所へ取次いたします。
２．金融商品取引所のシステム障害により、金融商品取引所へ取次済みの注文が金融商品取引所により取り消しされる場合、取り消しの対象となったすべての注文（U ターン注文/リレー注文の同時にセットされた注文及び SOR にて受注した注文を含む）は、当社は失効の扱いとし、改めて金融商品取引所に取次ぐことはいたしません。ただし、期間指定注文は障害発生日の取次を行いませんが、翌営業日以降は改めて取次いたします。

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３．金融商品取引所のシステム障害により、金融商品取引所が受付停止期間となった場合、受付停止期間中に当社が受注した注文は待機状態になり、金融商品取引所の受付停止期間が明けた後に順次金融商品取引所へ取次いたします。受付停止期間中に SOR にて当社が受け付けた注文は、SOR システムに発注した後に待機状態になり、金融商品取引所の受付停止期間が明けた後には最良執行方針第２条第５項に定める方法で SOR 注文を執行します。
４．金融商品取引所のシステム障害により、金融商品取引所に取次した注文で金融商品取引所により約定している注文（SOR にて受注した注文を含む）に対して金融商品取引所からの約定通知が遅れて配信された場合、金融商品取引所からの約定通知配信内容に基づき約定反映を行うものとします。金融商品取引所から約定通知が遅れて配信されたことにより、当社のシステム上、注文が失効していると表示されている場合がありますが、金融商品取引所の通知に従い、当該約定を反映することにより、失効となっていた注文が約定に修正されます。また、本来金融商品取引所で約定しており、約定通知が遅れたことによって、下記のような注文が発生した場合は当該注文の取消を行います。
(１)約定通知が遅れていることにより残高・建玉表示がされている銘柄に対する注文（品受・品渡を含む）(２)約定通知が遅れていることによる不正な取引余力に基づく注文
５．金融商品取引所のシステムに障害が発生した場合、プチ株取引は約定できない場合があります。また、約定できない場合は、当該注文は失効するものとします。
６．金融商品取引所のシステムに障害が発生し、その後再開した場合は、時価情報は再開後の情報のみが配信される場合があります。
第３章

有価証券及び金銭の受渡・保管第１９条（株券等の保管及び入出庫）
１．本サービスを利用する場合、お客様から保護預りする株券等は、本人名義の株券等を含め、全て証券保管振替機構（以下「保管振替機構」といいます。）の証券保管振替制度による保護預りとします。この場合、保管振替機構が定める方法に従い、お客様の情報（氏名または名称、住所、生年月日、法人の場合における代表者の氏名）を保管振替機構に通知し、通知情報はお客様の取引口座の登録内容と同一であるものとします。
２．お客様が本サービスを利用した場合の株券等の入出庫の方法は、次の方法によるものとします。
(１)株券等の入庫は、当社取扱銘柄かつ保管振替機構同意銘柄で、当社が定める入庫方法に限るものとします(２) 株券等の出庫は、原則として保管振替機構を利用した他の金融商品取引業者への口座振替とさせていただきます。
(３)社債、株式等の振替に関する法律に基づく振替制度においては前二号の規定は適用せず、株式等振替決済口座管理約款に基づきます。
第２０条（投資信託取引約款に基づく保管）
当社は、投資信託受益証権の保管については、各投資信託の取引約款等に従って行うものとします。
第２１条（金銭の受渡方法）
１．お客様が本サービスを利用して金銭を預け入れる場合の取扱いについては、当社が指定する金融機関口座（以下「指定口座」といいます。）へお客様ご自身の名義で振込により行うことに限るものとし、当社は指定口座による入金を確認した後に、お客様の取引口座へ入金するものとします。
２．お客様は本サービスを利用して金銭を引出す場合の取扱いについては、総合取引約款に定める「金銭の振込先指定方式」により行うものとします。また、金銭の引出請求に係る当社の受付ける金額は、当社が別途定める金額の範囲とします。なお、指定された預貯金口座への振込みに係る手数料は、当社所定の額をお客様に負担していただくことがございます。
第２２条（金銭の受渡内容に関する確認）
金銭の受渡等について、お客様と当社との間で疑義が生じたときは、第１７条に準じて取扱うものとします。

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第４章

情報の利用

第２３条(情報利用の制限)
１．お客様は本サービスにより受ける情報を、お客様の行う証券投資の資料としてのみ使用するものとし、次のことを行わないものとします。
(１)本サービスにより受ける情報(これらを複写したものを含む。以下同じ。)を第三者に提供すること(２)本サービスにより受ける情報を、営業に利用することはもちろん、第三者へ提供する目的で情報を加工及び再利用(再配信を含む。) すること
(３)お客様の認証番号等を第三者に譲渡し、又は第三者の利用に供すること。また、本サービスにより受ける情報又は内容を第三者に漏洩し、また外の者と共同して利用すること
２．前項各号のいずれかに反すると当社又は金融商品取引所等が判断した場合、当社は係る情報の提供を中止します。
なお、情報の提供の中止によりお客様に費用又は損害等が発生した場合、当該費用又は損害等はすべてお客様の負担とし、お客様は当社及び金融商品取引所等に対し当該請求は行わないものとします。
第２４条（付加情報）
当社は、情報サービスにおいて、別途申し込みをいただいたお客様に対し、特定の情報（以下「付加情報」といいます。）を提供することがあります。
この場合における付加情報の申込方法、その他ご利用に係る要件については、別途定めるものとします。
第５章

雑 則

第２５条（利用期間）
お客様が本サービスを利用できる期間は、当社が別途定める期間とします。
第２６条（利用料）
１．当社は本サービスの利用料として当社が定めるところにより、所定の料金を請求することがあります。
２．当社は利用料をお客様の取引口座にお預り金があるときにはお預り金より充当するものとします。ただし、利用料の充当を行えない場合は、別の方法によりお支払いいただくものとします。
３．第１項に定める利用料の算出は経済情勢その他の事情によりこれを改定できるものとします。
４．一旦お支払いいただいた利用料は中途解約及び第２７条の規定により当社がサービスの利用をお断りした場合も含め、返還いたしません。
第２７条(本サービス利用の禁止)
１．お客様が本サービスの利用に関し、次の各号に定める事項に該当する場合は、当社は本サービスのご利用をお断りすることがあります。
(１)第３１条各号に該当する場合(２)お客様が第３０条第１項の手続を行わない場合(３)当社からの連絡がとれなくなった場合(４)過大なアクセスを行うなど本サービスの濫用がなされていると当社が判断した場合(５)各種法令および諸規則に抵触する場合又はその疑いが強いと当社が判断した場合(６)当社が定める本サービスに関する指示等を遵守しない場合又はこれに違背する方法で本サービスを利用した場合又は利用しようとする場合(７)当社の認めていないプログラム、ソフトウェア等の使用により、当社のシステムの意図から外れた方法で本サービスを利用した場合又は利用しようとする場合(８)その他、当社の運営方針に外れた態様で本サービスを利用するなどお客様が本サービスをご利用いただくことが不適当であると当社が判断した場合
２．前項のサービスの禁止によりお客様に生じた損害に対しては、当社はその責めを負わないものとします。
第２８条（本サービスの変更、中止）

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１．当社はお客様に通知することなく、本サービスで提供するサービス内容を変更又は中止することがあります。
２．前項のサービス内容の変更又は中止によりお客様に生じた損害に対しては、当社はその責任を負わないものとします。
第２９条（本サービスの停止）
１．次に掲げるいずれかに該当する場合には、本サービスを停止することがあります。
(１)緊急点検の必要性又はその他の合理的な理由に基づき、お客様に通告することなく本サービスの全部又は一部を停止することがあります。
(２)お客様が、当社の定める期間までに所得税法に基づく所定の書類を提出されない場
合は、本サービスの利用を停止することがあります。
２．前項のサービスの停止によりお客様に生じた損害に対しては、当社はその責任を負わないものとします。
第３０条（届出事項の変更）
１．本サービスの利用に係る申込事項に変更がある場合は、当社所定の書面又は電磁的方法による申告にて、当社に遅滞なくお届けください。
２．前項の届出がないこと、又は届出が遅延したことにより生じたお客様の損害に対しては、当社はその責任を負わないものとします。
第３１条（不足金等が生じた場合の措置）
１. 受渡日（但し、投資信託の取得の申込みに係る取引注文にあっては、約定日）における当社が定める時限までに取引注文に係る前金等をお預けいただけなかったことその他の事由によりお客様の口座に不足金又は売付けに供するべき有価証券の不足が発生した場合、当社はお客様に通知することなく次の各号に定める措置をとることができるものとします。
(１) お客様の預り金から不足金への充当を行う措置(２) 売買契約を解除し若しくは取得の申込みを取り消し、又は、お客様の計算において反対売買を行う措置(３) 当社がお客様のために占有し又は振替決済口座その他のお客様の口座に記帳する有価証券等をもって不足金に充当する措置(４) お客様の口座で管理する資産の返還その他の取引を停止する措置(５) お客様へのサービス提供を停止する措置
２. 前項の措置において、外貨の預り金を円に換算する必要がある場合は、当社の定める日における当社が定める為替レートにより換算するものとします。
３. 第1項の措置によっても、なお、不足金がある場合又は当社損害が回復できない場合には、当社はその支払いをお客様に請求できるものとします。
４. お客様が当社に対するその他の債務の履行を遅滞した場合その他お客様の債務不履行に起因して当社が損害を被った場合、当社は前三項に準じた措置をとることができるものとします。
第３２条（解約）
総合取引約款第３２条各号に該当する場合は、この契約は解約されます。
第３３条（免責事項）
当社は、総合取引約款第３０条各号に掲げる事由により生じた一切の損害については、その責を負わないものとします。
第３４条（他の規定、約款等の適用）
この規定に定めのない事項については、「保護預り約款」、「外国証券取引口座約款」、及び「総合取引約款」等により取扱います。
第３５条（合意管轄）
本契約に関し、お客様と当社の間で訴訟若しくは調停の必要が生じた場合、当社は、当社本店の所在地を管轄する東京地方裁判所又は東京簡易裁判所を指定することができるものとします。
第３６条（規定の変更）
１．この規定は、法令の変更、監督官庁の指示、若しくはその他必要が生じたときは、変更されることがあります。
２．前項に基づき、この規定を変更した場合、当社は所定の方法によりお客様にご通知させていただきます。当該変更の通知後、お客様と当社との間にお取引が生じた時点をもって、当該規定の変更にご同意いただいたものとして取扱わせていただきます。

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（2024年10月）

改訂

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