別紙 贈賄防止アセスメントツールと各国規制ガイドラインの対照表
Attachment: A Comparison Table between Assessment Tool for Prevention of Bribery and Regulatory Guidelines in Major Countries
経済産業省外国公務員贈賄防止指針第2章
日本弁護士連合会海外贈賄防止ガイダ
贈賄防止アセスメントツールSTEP２ 英国贈収賄法ガイダンスにおける適正 米国FCPAリソースガイドにおけるコンプライアン
企業における外国公務員贈賄防止体制の項
ンス（手引）における条文のコンプライアンス項目
な手続に関する6原則
スプログラムに関する１０項目
目

Articles in Step 2 of Assessment
Tool for Prevention of Bribery

Guidance about procedures which
relevant commercial organisations canA Resource Guide to the U.S. Foreign Corrupt
put into place to prevent persons
Practices Act
associated with them from bribing
Hallmarks of Effective Compliance Programs(section 9 of the Bribery Act 2010)
Six Principles

1. 経営トップがとるべき姿勢と行動

第2原則 経営トップのコミットメント①経営トップのコミットメントと明確な腐敗防止方 １（4）①経営トップの姿勢・メッセージの重要
1条 経営トップがとるべき姿勢と行動
針性⑥インセンティブ・懲戒措置

1. Top management's message andactions

Principle 2: Top-level commitment

1. Commitment from Senior Management and a
Clearly Articulated Policy Against Corruption
6. Incentives and Disciplinary Measures

1(4)(i) Importance of the Attitude of and
Message from Top Management

Article 1. Top management's messageand actions④リスクアセスメント

1(4)②リスクベース・アプローチ

2条 リスクベース・アプローチ

4. Risk Assessment

1(4)(ii) Risk-based Approach

Article 2. Risk-based approach2.

リスクベース・アプローチ

2. Risk-based approach3.

第3原則 リスクアセスメント
第1原則 比例的な手続
Principle 3: Risk Assessment
Principle 1: Proportionate procedures

基本方針及び社内規程の策定 第1原則 比例的な手続②行動規範とコンプライアンス方針・手続

3. Establishment of a fundamental
policy and internal rules

Principle 1: Proportionate procedures

2. Code of Conduct and Compliance Policies
and Procedures

4.

第5原則 コミュニケーション③監督と自律のための組織体制

4. Organizational structure

Principle 5: Communication

3. Oversight, Autonomy, and Resources

5. 第三者管理
5. Managing third parties
6. 教育

第4原則 デュー・ディリジェンス
Principle 4: Due Diligence
第5原則 コミュニケーション⑦第三者デューディリジェンスと支払
7. Third-Party Due Diligence and Payments⑤研修と継続的助言

6. Training

Principle 5: Communication

5. Training and Continuing Advice

7.

第6原則 モニタリングと見直し

組織体制モニタリングと継続的改善等

7. Monitoring and continual
improvement

アセスメントツールにおいて独立したコンプライアンス項目としては記載がないものの、関連した質問項目が存在するもの

Question items in STEP 2 ofAssessment Tool which are notstipulated as independent articles
but related with the elements of theregulatory guidelines

Principle 6: Monitoring and review⑧内部通報と内部調査⑨継続的改善（定期的検査と見直し）
8. Confidential Reporting and Internal
Investigation
9. Continuous Improvement: Periodic Testingand Review

Guidelines for the Prevention of Bribery ofForeign Public Officials
Chapter 2: Compliance System for
Prevention of Bribery of Foreign Public
Officials by Business

２（2）基本方針の策定・公表
２（3）社内規程の策定
2(2) Formulation/announcement of BasicPolicies
2(3) Formulation of Internal Rules
２（4）組織体制の整備
2(4) Development of Organizational
Frameworks
２（5）社内における教育活動の実施
2(5) Implementation of Educational
Activities in the Company
２（6）監査２（7）経営者等による見直し
2(6) Audit
2(7) Review by the Management, etc.

Japan Federation of Bar Associations
Guidance on Prevention of ForeignBribery

3条 基本方針及び社内規程の策定
Article 3. Establishment of a fundamental
policy and internal rules
4条 組織体制
Article 4. Organizational structure
5条 第三者管理
Article 5. Managing third parties
6条 教育
Article 6. Training
7条 モニタリングと継続的改善等
Article 7. Monitoring and continualimprovement

8条 ファシリテーション・ペイメント：７（４）9条 記録化：４（４）３． 子会社の防止体制に対する親会社の支第2章 有事の対応（危機管理）：６（３）、７⑩買収前デューデリジェンス及び買収後の統合： 援の在り方：３（５）（２）
子会社管理に関する質問事項として３（５）４． 有事における対応の在り方：６（３）、７
第3章 子会社管理・企業買収：３（５）（２）
第4章 その他（情報開示）：アセスメント
ツール自体が情報開示を目的
Article 8. Facilitation payments: 7(4)Article 9. Record-keeping: 4(4)Part 2 Response in an Emergency
Situation （Crisis Management): 6(3), 7(2)3 Parent Company's Assistance with the
10. Mergers and Acquisitions: Pre-Acquisition
Part 3 Subsidiary Management andPreventive Systems of Subsidiaries: 3(5)Due Diligence and Post-Acquisition Integration:
Merger & Acquisition: 3(5)4 Response in an Emergency Situation: 6(3),3(5)
Part 4 Miscellaneous (Disclosure of7(2)information): The purpose of Assessment
Tool is faciltating the disclosure andcommunication of information between
companies and investors.