上場有価証券等の取引に係るご注意○ 上場有価証券等の取引は、価格の変動や、発行者の経営・財務状況の変化及びそれらに関する外部評価の変化等により、投資元本を割り込み損失を被ることがあります。

○ 本取引の内容等を十分ご理解の上、お取引いただきますようお願いいたします。

○ お取引内容に関するご確認・ご相談や苦情等につきましては、当社までお申し出ください。
ａｕカブコム証券株式会社 お客様サポートセンター
受付時間 平日午前8時から午後4時（年末年始を除く）
電話番号 0120-390-390（フリーコール）
携帯 03-6688-8888

なお、お取引についてのトラブル等は、以下のＡＤＲ（注）機関における苦情処理・紛争解決の枠組みの利用も可能です。
特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター
電話番号 ０１２０－６４－５００５（フリーダイヤル）（注） ADR とは、裁判外紛争解決制度のことで、訴訟手続によらず、民事上の紛争を解決しようとする紛争の当事者のため、公正な第三者が関与して、その解決を図る手続をいいます。

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上場有価証券等書面（この書面は、金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです。）
この書面には、国内外の金融商品取引所に上場されている有価証券（以下「上場有価証券等」といいます。）の売買等（※１）を行っていただくうえでのリスクや留意点が記載されています。お取引にあたっては、この書面をあらかじめよくお読みいただき、内容をご理解のうえ、ご不明な点は、お取引開始前にお問い合わせください。
■手数料・その他諸費用について
・上場有価証券等の売買等にあたっては、当該上場有価証券等の購入対価の他に、別紙「お取引に係る手数料及び諸費用」に記載の売買手数料等をいただきます。
・上場有価証券等を募集等により取得する場合は、購入対価のみをお支払いいただきます。
・外国証券の外国取引にあたっては、外国金融商品市場等における売買手数料及び公租公課その他の賦課金が発生します。（※２）
・外国証券の売買、償還等にあたり、円貨と外貨を交換する際には、外国為替市場の動向をふまえて当社が決定した為替レートによるものとします。
■上場有価証券等のお取引にあたってのリスクについて
・上場有価証券等の売買等にあたっては、株式相場、金利水準、為替相場、不動産相場、商品相場等の変動や、投資信託、投資証券、預託証券、受益証券発行信託の受益証券等の裏付けとなっている株式、債券、投資信託、不動産、再生可能エネルギー発電設備、公共施設等運営権、商品、カバードワラント等（以下「裏付け資産」（※３）といいます。）の価格や評価額の変動に伴い、上場有価証券等の価格が変動することによって損失が生じるおそれがあります。
・上場有価証券等の発行者又は保証会社等の業務や財産の状況に変化が生じた場合や、裏付け資産の発行者または保証会社等の業務や財産の状況の変化が生じた場合、上場有価証券等の価格が変動することによって損失が生じるおそれがあります。
・上場有価証券等のうち、他の種類株式、社債、新株予約権その他の財産に転換される（できる）旨の条件または権利が付されている場合において、当該財産の価格や評価額の変動や、当該財産の発行者の業務や財産の状況の変化に伴い、上場有価証券等の価格が変動することや、転換後の当該財産の価格や評価額が当初購入金額を下回ることによって損失が生じるおそれがあります。
・新株予約権、取得請求権等が付された上場有価証券等については、これらの権利を行使できる期間に制限がありますのでご留意ください。また、新株予約権証券は、あらかじめ定められた期限内に新株予約権を行使しないことにより、投資金額全額を失う場合があります。
・自動売買や SOR、いわゆるシステムトレードを設定された場合には、指定された条件を解除されない限りは取引が継続されることとなります。（※４）
2【レバレッジ型、インバース型ＥＴＦ及びＥＴＮのお取引にあたっての留意点】
上場有価証券等のうち、レバレッジ型、インバース型の ETF 及び ETN（※５）のお取引に・・・あたっては、以下の点にご留意ください。
レバレッジ型、インバース型の ETF 及び ETN の価額の上昇率・下落率は、2 営業日以上の期間の場合、同期間の原指数の上昇率・下落率に一定の倍率を乗じたものとは通常一致せず、それが長期にわたり継続することにより、期待した投資成果が得られないおそれがあります。
上記の理由から、レバレッジ型、インバース型の ETF 及び ETN は、中長期間的な投資の目的に適合しない場合があります。
レバレッジ型、インバース型の ETF 及び ETN は、投資対象物や投資手法により銘柄固有のリスクが存在する場合があります。詳しくは別途銘柄ごとに作成された資料等をご確認ください。

※１「上場有価証券等」には、国内外の店頭売買有価証券市場において取引されている有価証券を含み、法令で指定される有価証券を除きます。また、「売買等」には、デリバティブ取引、信用取引及び発行日取引は含まれません。
※２外国取引に係る現地諸費用の額は、その時々の市場状況、現地情勢等に応じて決定されますので、本書面上その金額等をあらかじめ記載することはできません。
※３裏付け資産が、投資信託、投資証券、預託証券、受益証券発行信託の受益証券等である場合には、その最終的な裏付け資産を含みます。
※４当社の金融商品取引所への取次ぎが継続している場合を指します。総合取引約款の「免責事項」に該当する場合を除きます。
SOR は必ずしも有利な価格で約定を保証するものではございません。有利な価格があったとしても、価格のみならず、例えば、コスト、スピード、執行の確実性、取引時間帯等さまざまな要素を総合的に勘案して執行致します。最良執行方針に基づき注文を執行し、故意にお客様に不利な取引の条件で執行することはありません。
※５「上場有価証券等」には、特定の指標（以下、「原指数」といいます。）の日々の上昇率・下落率に連動し 1 日に一度価額が算出される上場投資信託（以下「ETF」といいます。）及び指数連動証券（以下、「ETN」といいます。）が含まれ、ETF 及び ETN の中には、原指数の日々の上昇率・下落率に一定の倍率を乗じて算出された数値を対象指数とするものがあります。このうち、倍率が＋（プラス）１を超えるものを「レバレッジ型」といい、－（マイナス）のもの（マイナス１倍以内のものを含みます）を「インバース型」といいます。
※６本書面上の各有価証券には、外国又は外国の者の発行する証券又は証書で同様の性質を有するものを含みます。

【上場有価証券等に係る金融商品取引契約の概要】
当社における上場有価証券等の売買等については、以下によります。
・取引所金融商品市場又は外国金融商品市場への委託注文の媒介、取次ぎ又は代理・私設取引システムへの媒介、取次ぎ又は代理3

・当社が自己で直接の相手方となる売買・上場有価証券等の売買等の媒介、取次ぎ又は代理・上場有価証券等の募集若しくは売出しの取扱い又は私募の取扱い
・上場有価証券等の売出し
・上記のほか、売買等の媒介、取次ぎ又は代理
当社の概要
商号等

au カブコム証券株式会社
金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第 61 号
〒100-6024 東京都千代田区霞が関 3-2-5 霞が関ビルディン
グ 24F
日本証券業協会、一般社団法人金融先物取引業協会、一般社団法人日本 STO 協会、一般社団法人日本投資顧問業協会、一般社団

所在地
加入協会

指定紛争解決機関
設立年月
資本金
主な事業
連絡先

法人第二種金融商品取引業協会
特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター
1999 年 11 月 19 日
71.96 億円(2023 年 4 月 1 日現在)
金融商品取引業
0120-390-390(フリーコール) 03-6688-8888（携帯）当社に対するご意見・苦情に関する連絡窓口
当社に対するご意見・苦情等に関しては、以下の窓口で承っております。
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窓口
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ﾒｰﾙｱﾄﾞﾚｽ

：平日午前８時から午後４時（年末年始を除く）：お客様サポートセンター：電話、電子メール：0120-390-390：03-6688-8888：cs@kabu.com

金融 ADR 制度のご案内
金融 ADR 制度とは、お客様と金融機関との紛争・トラブルについて、裁判手続き以外の方法で簡易・迅速な解決を目指す制度です。
金融商品取引業等業務に関する苦情及び紛争・トラブルの解決措置として、金融商品取引法上の指定紛争解決機関である「特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（FINMAC）」を利用することができます。
住所：〒103-0025 東京都中央区日本橋茅場町二丁目１番１号 第二証券会館
電話番号：0120-64-5005（FINMAC は公的な第三者機関であり、当社の関連法人ではありません。）
受付時間：月曜日～金曜日 ９時００分～１７時００分（祝日を除く）
その他留意事項
4外国の発行者が発行する上場有価証券については、金融商品取引法に基づく開示書類が英語により記載されることがあります。該当する上場有価証券は、日本証券業協会のホームページ（https://www.jsda.or.jp/shijyo/foreign/meigara.html）でご確認いただけます。
以上（2023 年 10 月）

5別紙取引に係る手数料および諸費用（この書面は、金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです。）
この書面には、当社でお取引いただく際の手数料および諸費用を記載しております。
なお、取引手数料及び諸費用の金額、基準等は当社判断により変更することがあります。
手数料およびその他諸費用
上場有価証券等の売買等にあたっては、当該上場有価証券等の購入対価の他に、以下に定める「売買手数料表」に記載の手数料をいただきます。
消費税とは別にお取引により生じた利益には 2013 年 1 月 1 日から 2037 年 12 月 31 日までの間、復興特別所得税（2.1％）が課せられます。
※ 復興特別所得税は、上場株式・公募投資信託の配当と売買益、債券の利子、デリバティブ取引の利益で生じた所得税額に対する付加税です。
現物株式取引
現物株式の取引（プチ株、プレミアム積立（プチ株）、単元未満株は除く）の手数料は、「ワンショット手数料®」（複数日にわたる内出来の場合も一注文として計算）と「１日定額手数料」のどちらかを選択できます。 ※「ワンショット手数料®」は 1 注文の約定代金に応じて手数料が決まる手数料体系のことです。※「１日定額手数料」は現物・信用の 1 日の約定代金の合計に応じて手数料が決まる手数料体系のことです。
※初期設定は「ワンショット手数料®」となります。
※手数料コースの変更はマイページへログインの上お申し込みいただけます。(お電話での手数料コース変更は不可)※手数料コースの変更は、営業日の 21:00 までにお手続きをすると、翌営業日から適用されます。(ただし、注文中など有効期限が残っている注文がある場合は変更ができません。手数料コースを変更するためには、有効注文を取消していただき、手数料コースを変更後に再度注文を行って下さい。)
・「ワンショット手数料®」の手数料体系は以下となります。
約定代金

現物手数料

0 円～5 万円以下55 円（税込）

5 万円超～10 万円以下99 円（税込）

10 万円超～20 万円以下115 円（税込）

20 万円超～50 万円以下

275 円（税込）

50 万円超～100 万円以下535 円（税込）

100 万円超

約定金額×0.099％（税込）＋99 円（税込）【上限：4,059円（税込）】6※成行、指値、自動売買等執行条件にかかわらず上記手数料が適用されます。
※計算（手数料計算および消費税計算）により小数点未満の端数が発生する場合は切り捨てとなります。
※電話でのお取引は、自動音声応答の場合 110 円(税込)、オペレーターの場合 2,200 円(税込)が別途加算されます。
※自動音声応答では自動売買はできませんので、あらかじめご了承ください。
※新株予約権の売買手数料は上記現物株式手数料と同様です。
※NISA（少額投資非課税制度）口座内での取引にかかる手数料は無料です。
・「１日定額手数料」の手数料体系は以下となります。
「１日定額手数料」は現物・信用の 1 日の約定代金の合計に応じて手数料が決まります。
※１日定額手数料の合計約定代金にカウントしない商品・サービスについては当社ホームページ（https://kabu.com/company/info/escapeclause.html#anc01-1）をご確認ください。
合計約定代金(現物・信用合算)

手数料

0 円～100 万円以下

無料

100 万円超～200 万円以下

2,200 円（税込）

200 万円超～300 万円以下

3,300 円（税込）

300 万円超～400 万円以下

4,400 円（税込）

400 万円超～500 万円以下5,500 円（税込）

500 万円超以降、100 万円毎に 1,100 円（税込）加算※成行、指値、自動売買等執行条件にかかわらず上記手数料が適用されます。
※手数料計算により小数点未満の端数が発生する場合は端数分を最終取引明細に加算します。
※消費税計算により小数点未満の端数が発生する場合は切り捨てとなります。
※電話でのお取引は、「１日定額手数料」を選択されている場合でも、「ワンショット手数料®」の手数料体系で手数料が計算されて、別途加算されます。約定代金は「１日定額手数料」の合計金額には含まれません。また、自動音声応答の場合 110 円(税込)、オペレーターの場合 2,200 円(税込)が別途加算されます。
※自動音声応答では自動売買はできませんので、あらかじめご了承ください。
※新株予約権の取引も「１日定額手数料」の対象となります。
※NISA（少額投資非課税制度）口座内での取引にかかる手数料は無料です。
※ご注文毎に、注文代金に応じた以下表に掲げる税込金額を、手数料分として買付余力より拘束させていただきます。
合計注文代金(現物・信用合算)

買付余力拘束金額

0 円～100 万円以下

2,200 円（税込）

100 万円超～200 万円以下

3,300 円（税込）

200 万円超～300 万円以下

4,400 円（税込）

300 万円超～400 万円以下5,500 円（税込）
7400 万円超～500 万円以下

6,600 円（税込）

500 万円超以降、100 万円毎に 1,100 円（税込）加算※取引時間中は、約定の都度、再計算を行い、上記買付余力拘束金額を更新いたします。
※各取引に対して本来の１日定額手数料体系に基づく手数料を按分（約定代金に応じて加重平均）した正確な受渡代金を当日夕方に注文約定照会画面に反映いたします。当
日夕方までは按分前の手数料が表示されます。
※按分前と按分後の手数料の総額は一致しますが、手数料の消費税については按分後に明細単位で再計算を行い、端数を切り捨てるため消費税の総額が按分前と異なる場合がございますが按分後の消費税が正しいものとなります。
※返済期日を超過した場合等の強制返済（デイトレード信用取引を除く）においては、１日定額手数料を選択している場合でも、「ワンショット手数料®」の手数料体系で手数料が計算されて別途加算されます。
信用取引の手数料や諸費用は「信用取引の契約締結前交付書面」をご確認ください。
手数料・諸費用については当社ホームページ（https://kabu.com/cost/detail.html）でご確認いただけます。
フリーＥＴＦ取引
当社が指定する上場投資信託（フリーＥＴＦ）取引（現物株式・信用取引）の手数料は無料（0 円）となります。
当社が指定するＥＴＦ

手数料無料

プチ株取引
プチ株

約定代金×0.55%（税込）
最低手数料：52 円（税込）※オペレーター（電話）経由の場合は、上記手数料に 2,200 円(税込)が加算されます。
そのため、売却代金が手数料を下回ると追加でご入金いただく場合があります。
※約定代金が、110 円以下となる売却については、手数料が 0 円で計算されます。
プレミアム積立（プチ株）無料

単元未満株取引
単元未満株（買取請求）

一請求につき 550 円（税込）

上場新株予約権証券取引
新株予約権の売買手数料

現物株式の手数料と同一になります。

権利行使に関する手数料

一売買単元まで 616 円（税込）
以降一売買単元の増加毎に 66 円（税込）加算※オペレーター（電話）経由の場合は別途 2,200 円(税込)を加算されます。
8貴金属上場信託の転換に関する手数料
貴金属上場信託の小口転換

一請求につき 5,500 円（税込）※転換は当社が指定する貴金属上場信託のみとなります。
※転換の手続に際して当社手数料以外に、信託銀行事務取扱手数料、貴金属地金改鋳費用相当額、運送関係諸費用相当額が別途必要となります。
新規公開株、公募・売出株取引
新規公開株、公募・売出株

ブックビルディング参加費用、購入時の手数料、無料

口座開設・口座管理に関する手数料
口座開設・口座管理

手数料無料

振替入出庫に関する手数料
現物株式の振替入出庫手数料

移管入庫は手数料無料
他社移管による出庫は一銘柄につき 1,100 円（税込）

投資信託の振替入出庫手数料

移管入庫は手数料無料
他社移管による出庫は一銘柄につき 5,500 円（税込）

相続・贈与・遺贈に関する手数料
相続・遺贈

手数料無料

贈与贈与移管入庫は手数料無料
他社移管による贈与および当社口座間移管の贈与は一銘柄につき 2,200 円（税込）
以上（2023 年 10 月）

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