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ＳＢＩアセットマネジメント株式会社(E13447)
変更報告書（特例対象株券等）【表紙】【提出書類】

変更報告書１【根拠条文】

法第27条の26第2項第1号【提出先】

関東財務局長【氏名又は名称】

ＳＢＩアセットマネジメント株式会社【住所又は本店所在地】

東京都港区六本木一丁目６番１号【報告義務発生日】

2024年7月31日【提出日】

2024年8月7日【提出者及び共同保有者の総数（名）】 2【提出形態】

連名【変更報告書提出事由】

株券等保有割合の１％以上の減少及び単体株券等保有割合の１％以上の減少

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変更報告書（特例対象株券等）

第１【発行者に関する事項】
発行者の名称

バルテス・ホールディングス株式会社

証券コード4442

上場・店頭の別

上場

上場金融商品取引所

東京証券取引所

第２【提出者に関する事項】
１【提出者（大量保有者）／１】（１）【提出者の概要】①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別法人（株式会社）

氏名又は名称

ＳＢＩアセットマネジメント株式会社

住所又は本店所在地

東京都港区六本木一丁目６番１号

旧氏名又は名称旧住所又は本店所在地②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所

③【法人の場合】
設立年月日

1986年8月29日

代表者氏名

梅本

代表者役職

代表取締役社長

事業内容

投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業

賢一④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名
電話番号

ＳＢＩアセットマネジメント株式会社
コンプライアンス

清水弘之

03-6229-0170（２）【保有目的】「投資一任契約」及び「投資信託委託契約」に基づく純投資（３）【上記提出者の保有株券等の内訳】①【保有株券等の数】
法第27条の23

法第27条の23

法第27条の23

第3項本文

第3項第1号

第3項第2号

株券又は投資証券等（株・口）600,000

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変更報告書（特例対象株券等）

新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

A-

H

新株予約権付社債券（株）

B

-

I

対象有価証券カバードワラント

CJDK

株券関連信託受益証券

EL

対象有価証券償還社債

FM

他社株等転換株券

GN

合計（株・口）O（株・口）株券預託証券
株券関連預託証券
株券信託受益証券

信用取引により譲渡したことにより控除する株券等の数共同保有者間で引渡請求権等の権利が存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）

P

Q

600,000

RST

600,000

U②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）（2024年7月31日現在）

V

21,450,000

上記提出者の株券等保有割合（％）

2.80（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された4.90

株券等保有割合（％）（４）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当事項なし２【提出者（大量保有者）／２】（１）【提出者の概要】①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別法人（株式会社）

氏名又は名称

株式会社ＳＢＩ証券

住所又は本店所在地

東京都港区六本木一丁目６番１号

旧氏名又は名称旧住所又は本店所在地②【個人の場合】
生年月日
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変更報告書（特例対象株券等）

職業
勤務先名称
勤務先住所

③【法人の場合】
設立年月日

1944年3月30日

代表者氏名

髙村

代表者役職

代表取締役

事業内容

金融商品取引業正人④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名
電話番号

株式会社ＳＢＩ証券
法務部

田端友貴

03-6630-3208（２）【保有目的】
証券業務に係る商品在庫として保有している。

（３）【上記提出者の保有株券等の内訳】①【保有株券等の数】
法第27条の23

法第27条の23

法第27条の23

第3項本文

第3項第1号

第3項第2号

株券又は投資証券等（株・口）新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

127,500
A-H

新株予約権付社債券（株）

B

-

I

対象有価証券カバードワラント

C

J

DK

株券関連信託受益証券

EL

対象有価証券償還社債

FM

他社株等転換株券

GN

合計（株・口）O（株・口）株券預託証券
株券関連預託証券
株券信託受益証券

信用取引により譲渡したことにより控除する株券等の数共同保有者間で引渡請求権等の権利が存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）（O+P+Q-R-S）

127,500

P

QR

S

T

127,500

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変更報告書（特例対象株券等）

保有潜在株券等の数（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）

U②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）（2024年7月31日現在）

V

21,450,000

上記提出者の株券等保有割合（％）

0.59（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された

0.59

株券等保有割合（％）（４）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
契約の種類

株券等消費貸借契約（借株）契約の相手先当社の貸株サービスを利用している投資家

対象株数

127,500株

契約の種類

株券等消費貸借契約（貸株）契約の相手先ゴールドマン・サックス証券株式会社

対象株数31,600株

契約の相手先バークレイズ証券株式会社

対象株数26,000株

契約の相手先モルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券株式会社

対象株数16,100株

契約の相手先ＢＮＰパリバ証券株式会社

対象株数7,700株

契約の相手先野村證券株式会社

対象株数5,000株

契約の相手先ＵＢＳ証券株式会社

対象株数4,300株第３【共同保有者に関する事項】
該当事項なし

第４【提出者及び共同保有者に関する総括表】
１【提出者及び共同保有者】（１） ＳＢＩアセットマネジメント株式会社（２） 株式会社ＳＢＩ証券

２【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】（１）【保有株券等の数】
法第27条の23

法第27条の23

法第27条の23

第3項本文

第3項第1号

第3項第2号

株券又は投資証券等（株・口）新株予約権証券又は新投資口予約権証券等（株・口）新株予約権付社債券（株）

127,500

600,000

A-

H

B-

I

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変更報告書（特例対象株券等）

対象有価証券カバードワラント

CJ

DK

株券関連信託受益証券

EL

対象有価証券償還社債

FM

他社株等転換株券

GN

合計（株・口）O

株券預託証券
株券関連預託証券
株券信託受益証券

信用取引により譲渡したことにより控除する株券等の数共同保有者間で引渡請求権等の権利が存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）

127,500

PQ

600,000

RST

727,500

U（２）【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）（2024年7月31日現在）

V

21,450,000

上記提出者の株券等保有割合（％）

3.39（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された

5.49

株券等保有割合（％）（３）【共同保有における株券等保有割合の内訳】
提出者及び共同保有者名

保有株券等の数（総数）（株・口）株券等保有割合（％）

ＳＢＩアセットマネジメント株式会社

600,000

2.80

株式会社ＳＢＩ証券

127,500

0.59

727,500

3.39

合計

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