VERHALTENSKODEXCODE OFCONDUCTDer Sumitomo Spirit
Banji-nissei

Shinyo-kakujitsu

Fusu-furiApril 2018
Liebe Kolleginnen und Kollegen,Mit einer Unternehmensgeschichte von über hundertzwanzig Jahren kann die Sumitomo
Electric Group (SEG) auf eine stolze Tradition verweisen, die geprägt ist von den ethischen
Prinzipien des Sumitomo Spirit. Wir streben danach, in unserer Arbeit Bestleistungenzu erzielen und uns in unserer Geschäftstätigkeit von Integrität leiten zu lassen. Wir
begnügen uns nicht damit, die Gesetze und Vorschriften nach Geist und Buchstabe
einzuhalten, sondern wir orientieren uns an höchsten ethischen Standards.
Die Prinzipien des Sumitomo Spirit, die vor vierhundert Jahren begründet wurden, leiten
unser Handeln Tag für Tag. Diesen Sumitomo Spirit müssen wir in unserer Arbeit sichtbar
werden lassen.
•••

Banji-nissei: Bemühe dich ehrlich, dein Bestes zu geben,
nicht nur im Beruf, sondern in jedem Aspekt deines Lebens.
Shinyo-kakujitsu: Lege Wert auf Integrität und gutes Management.
Fusu-furi: Opfere Integrität nie dem schnellen Profit.

Dieser Verhaltenskodex wurde von unserem Board of Directors (Vorstand) genehmigt.
Ausgehend vom Sumitomo Spirit definiert er unsere Verhaltensmaßstäbe, nach denen wir uns
alle richten sollten und die uns helfen, im Geschäftsleben mit Integrität zu handeln. Zwar kanndieser Verhaltenskodex nicht jede denkbare Situation vorhersehen, aber er gibt Ihnen die nötigen
Ressourcen an die Hand, um Ihre Entscheidungen an ethischen Maßstäben auszurichten.
Jeder von uns muss als Mitglied der SEG seinen Beitrag leisten, damit unsere gesamte
Unternehmensfamilie stets den Gesetzen und Vorschriften entsprechend handelt.
Jeder von uns hat die Pflicht, den Verhaltenskodex und die darin angesprochenen
internen Vorschriften zu kennen, zu verinnerlichen und einzuhalten.
Ich bitte jeden von Ihnen, sich bewusst persönlich dazu zu verpflichten, Ihre berufliche Tätigkeit
im Sinne des Sumitomo Spirit und dieses Verhaltenskodexes auszuüben. Schlagen Sie bei derArbeit immer wieder in diesem Verhaltenskodex nach, entscheiden Sie mit Augenmaß, und holen
Sie sich Rat, wenn Sie unschlüssig sind. Es gibt innerhalb der SEG mehrere Stellen, an die Siesich mit Fragen oder Besorgnissen wenden können: Ihr Vorgesetzter*, Ihr lokaler ComplianceAnsprechpartner*, die Rechtsabteilung und das Compliance & Risk Management Office in Japan.
Das weitere Wachstum unserer Unternehmensgruppe ist uns allen ein wichtiges Anliegen,aber dabei dürfen wir nie vergessen, dass Integrität unser geschäftliches Handeln
bestimmen muss. Ich danke Ihnen für die Arbeit, die Sie Tag für Tag für die SEG leisten,
und für Ihre Bereitschaft, Ihr Engagement in den Dienst des Sumitomo Spirit zu stellen.

Osamu Inoue
President & COO
Sumitomo Electric Industries, Ltd.

*Hinweis: Aus Gründen der besseren Lesbarkeit wird auf die gleichzeitige Verwendung männlicher
und weiblicher Sprachformen verzichtet. Sämtliche Personenbezeichnungen im SEG Verhaltenskodex
schließen Personen männlichen und weiblichen Geschlechts gleichermaßen ein.

2 SUMITOMO ELECTRIC – VERHALTENSKODEXInhaltsverzeichnis
UNSER BEKENNTNIS ZUM VERHALTENSKODEX
Unser Verhaltenskodex.............................................................................................................................5
Für wen gilt der Verhaltenskodex?..............................................................................................5
Was geschieht, wenn meine Landesgesetze
dem Verhaltenskodex widersprechen?......................................................................................5
Unser Programm für Compliance und Geschäftsethik.................................................................5
Unsere Pflichten..........................................................................................................................................5
Pflichten von Vorgesetzten und Führungskräften........................................................................ 6
Einholen von Rat und Melden von Anliegen.................................................................................... 6
Rat suchen........................................................................................................................................... 6
Anliegen melden................................................................................................................................ 6
Die Hotline.............................................................................................................................................7
Keine Vergeltung!...............................................................................................................................7
Handhabung von Meldungen.........................................................................................................7
Disziplinarmaßnahmen bei Verstößen................................................................................................7

UNSER BEKENNTNIS ZU ETHIK IM GESCHÄFTSLEBEN
Einhaltung der Gesetze........................................................................................................................... 8
Ehrlichkeit und Anstand im Geschäftsverkehr................................................................................ 8
Wir halten die Kartell- und Wettbewerbsgesetze ein.................................................................. 8
Wir lehnen aktive und passive Bestechung ab............................................................................... 9Geschenke und Vergnügungen...........................................................................................................10
Geschäfte mit staatlichen Kunden..................................................................................................... 1 1
Außenhandel............................................................................................................................................... 1 1
Insiderhandel.............................................................................................................................................. 12
Parteienfinanzierung und politisches Engagement..................................................................... 13

UNSER BEKENNTNIS ZU UNSEREM UNTERNEHMENGeschäftsbücher und Dokumentation.............................................................................................. 13
Interessenkonflikte.................................................................................................................................... 13
Schutz und ordnungsgemäße Nutzung von Vermögen
des Unternehmens; Betrugsbekämpfung........................................................................................14
Vertrauliche und eigentumsrechtlich geschützte Daten........................................................... 15
Das Internet und die Nutzung der Informationstechnik............................................................ 15
Kontakte zu Medien und sonstigen Dritten....................................................................................16
3 SUMITOMO ELECTRIC – VERHALTENSKODEXUNSER BEKENNTNIS ZU UNSEREN MITARBEITERN UND ZU UNSERER UMWELT
Gegenseitiger Respekt............................................................................................................................ 17
Diskriminierung und Belästigung........................................................................................................ 17
Privatsphäre und personenbezogene Daten von Mitarbeitern............................................... 17
Sicherheit am Arbeitsplatz.................................................................................................................... 18
Qualität......................................................................................................................................................... 18
Umweltschutz............................................................................................................................................. 18
Menschenrechte........................................................................................................................................ 18

WOHIN KANN ICH MICH WENDEN?................................................................................................19

4 SUMITOMO ELECTRIC – VERHALTENSKODEXUNSER BEKENNTNIS ZUM

Verhaltenskodex

UNSER VERHALTENSKODEX

Der Verhaltenskodex bringt unsere
gemeinsamen Werte und Verhaltensnormen
zum Ausdruck, an denen wir alle gemessen
werden. Er beschreibt die fundamentalen
Prinzipien und Regeln für unsere
Geschäftstätigkeit. Da unser guter Rufeine entscheidende Voraussetzung fürunseren Erfolg ist, gehen die Regeln dieses
Verhaltenskodexes in vielen Fällen überdie gesetzlichen Vorschriften hinaus.
Lesen Sie sich den Verhaltenskodex
sorgfältig durch, prägen Sie sich seinen
Inhalt ein, und machen Sie sich bewusst,
wie wichtig er für den Erfolg unseres
Unternehmens ist. Fragen können Sie
gerne mit Ihrer bzw. Ihrem Vorgesetzten
oder den sonstigen im Verhaltenskodex
erwähnten Anlaufstellen besprechen.
Für wen gilt der Verhaltenskodex?
Der Verhaltenskodex gilt für alle
Mitarbeiter, die Führungskräfte aller
Ebenen und die Aufsichtsratsmitglieder
unseres Unternehmens einschließlich der
Mitarbeiter von Betriebsgesellschaftenund verbundenen Unternehmen, an
denen wir eine Mehrheitsbeteiligung
halten. Darüber hinaus erwarten wir
auch von unseren Geschäftspartnern,dass ihr Verhalten uns gegenüber mit
unserem Verhaltenskodex vereinbar ist.
Was geschieht, wenn meine Landesgesetze
dem Verhaltenskodex widersprechen?
Als weltweit agierendes Unternehmenkönnen wir Situationen ausgesetzt sein, in
denen das Landesgesetz mit den Normen
dieses Verhaltenskodexes unvereinbar ist
oder in denen Sie sich mit widersprüchlichen
gesetzlichen Vorschriften konfrontiert sehen.
Wir befolgen stets die vor Ort geltenden
Gesetze. Sollten Sie einen Widerspruch
zwischen unserem Verhaltenskodex unddem Landesgesetz feststellen, fragen Sie
bitte bei der Rechtsabteilung um Rat.
5 SUMITOMO ELECTRIC – VERHALTENSKODEXUNSER PROGRAMM FÜR COMPLIANCE
UND GESCHÄFTSETHIK

Unser Programm für Compliance undGeschäftsethik ist ein weiteres Beispiel
unseres Bekenntnisses zum Sumitomo
Spirit als Grundlage unserer Tätigkeit. Die
Zielsetzung des Programms ist ebenso
einfach wie wichtig: es soll uns allen
helfen, die Anforderungen der Gesetze
zu verinnerlichen, und uns in die Lageversetzen, entsprechend zu handeln. Das
Compliance & Risk Management Office, dasdem SEG Compliance Committee untersteht,
hat die übergeordnete Zuständigkeit und
Verantwortung für unser Complianceund Ethikprogramm. Zusätzlich hatjedes Unternehmen unseres Konzerns
einen eigenen Ansprechpartner, der die
Umsetzung des Programms unterstützt
und Ihnen allen mit Rat und Tat zur Seite
steht. Dieser Verhaltenskodex ist ein
wesentlicher Bestandteil des Programms
und Ausdruck der Selbstverpflichtung
unseres Unternehmens zu ethischem
Handeln im Geschäftsalltag.

UNSERE PFLICHTEN

Jeder von uns ist verpflichtet,• diesen Verhaltenskodex und die fürsein jeweiliges Tätigkeitsfeld relevanteninternen Vorschriften zu lesen und sichderen Bedeutung klarzumachen,• die geltenden Gesetze, diesen
Verhaltenskodex und die internenRichtlinien des Unternehmens nachBuchstabe und Geist zu befolgen,• bekannte oder mutmaßliche Verstöße
gegen den Verhaltenskodex, gegengeltendes Gesetz oder gegen Vorschriftendes Unternehmens dem Vorgesetzten
oder einer anderen im Verhaltenskodex
genannten Anlaufstelle zu melden,• sich im Bedarfsfall an den Vorgesetzten,
den lokalen Compliance-Beauftragten,
die Rechtsabteilung, Human
Resources (HR) oder eine andere im

Verhaltenskodex genannte Stelle zu
wenden und um Rat zu bitten,• bei Ermittlungen, Audits undsonstigen Revisionen desUnternehmens zu kooperieren.

PFLICHTEN VON VORGESETZTENUND FÜHRUNGSKRÄFTEN

Wenn Sie Vorgesetzter oder Führungskraft
in dieser Unternehmensgruppe sind, sind
Sie in besonderer Weise verpflichtet, die
Werte unseres Verhaltenskodexes und desSumitomo Spirits zu verkörpern und unsere
Mitarbeiter dazu anzuhalten, das gleiche zutun. Die Vorgesetzten und Führungskräfte
unseres Unternehmens müssen sichinsbesondere zu Folgendem verpflichten:• Eine Atmosphäre schaffen, in der man
sich zu Wort meldet. Sorgen Sie für ein
Arbeitsumfeld, in dem die Mitarbeiterkeine Bedenken haben, Fragen zu stellen
und Besorgnisse zur Sprache zu bringen.
• Vorbild für die Mitarbeiter sein. Gehen
Sie mit gutem Beispiel voran und handeln
Sie bei Ihren Geschäften im Einklang
mit den Werten des Verhaltenskodexes
und des Sumitomo Spirits.
• Das Compliance- und Ethik-Programm
aktiv unterstützen. Fordern Sie die
Mitarbeiter auf, den Verhaltenskodex
ernstzunehmen; sorgen Sie dafür, dass
Ihre Arbeitskollegen mit den für ihre
Tätigkeit relevanten internen Vorschriften
vertraut sind; fördern Sie die ComplianceSchulungen und -Maßnahmen desUnternehmens, und setzen Sie sich fürdie Umsetzung des Compliance- undEthik-Programms in Ihrem Bereich ein.
• Zuhören und Orientierungshilfe
anbieten. Haben Sie ein offenes Ohr
für Mitarbeiter, die Ihnen gegenüber
Bedenken äußern oder Fragen stellen.
Unterstützen Sie die Mitarbeiter bei der
ethischen Entscheidungsfindung.

EINHOLEN VON RAT,MELDEN VON ANLIEGEN

Rat suchen
Dieser Verhaltenskodex kann nicht auf jede
denkbare Situation eingehen. Sollten Sie
einmal unschlüssig sein, was laut Gesetz
oder unternehmensinterner Vorschrift
zu tun ist, oder sollten Sie sich in einer
schwierigen ethischen Situation befinden,
wenden Sie sich an eine der vielen
Ihnen zur Verfügung stehenden Stellen– an Ihren Vorgesetzten, den ComplianceBeauftragten, die Rechtsabteilungoder Human Resources (HR).
Anliegen melden
Sollten Sie Kenntnis von einem mutmaßlichen
oder tatsächlichen Verstoß gegen Gesetze,den Verhaltenskodex oder interne
Vorschriften des Unternehmens erhalten, ist
es Ihre Pflicht, dies zu melden. Meldungenmutmaßlicher Regelverstöße oder sonstiger
Besorgnisse schützen unser Unternehmen,
Ihre Kollegen und unser soziales Umfeld.
Unser Unternehmen bietet Ihnen eine Reihe
von Anlaufstellen, um Besorgnisse zu melden:• Ihren Vorgesetzten• Den lokalen Compliance-Beauftragten• Die Rechtsabteilung• Human Resources (Personalabteilung)• Die Ethik-Hotline (intern/extern)F

Ich bin von Vorgängen an meinem
Arbeitsort beunruhigt, kann abernicht sicher nachweisen, dassgegen unseren Verhaltenskodex
verstoßen wird. Was soll ich tun?

A

Lassen Sie sich beraten, oder melden
Sie Ihr Anliegen unter Nutzung der
im Verhaltenskodex beschriebenen
Ressourcen. Wenn Sie zu lange
zögern, kann es zu spät sein, um
noch Schaden vom Unternehmenoder von Dritten aufgrund desmöglichen Verstoßes abzuwenden. Das
Unternehmen wird der Angelegenheit
unverzüglich nachgehen.

• Besorgnisse an die zuständige Abteilung
weiterleiten. Wenn Sie Kenntnis vonmutmaßlichen Regelverstößen erhalten,
melden Sie die Angelegenheit dem
lokalen Compliance-Beauftragten, derRechtsabteilung, Human Resources(HR) oder einer der anderen im
Verhaltenskodex genannten Stellen.

6 SUMITOMO ELECTRIC – VERHALTENSKODEXDie Hotline
Unser Unternehmen hat eine Hotline
eingerichtet, über die Mitarbeiter per
Telefon oder E-Mail mutmaßliche Fälle
von Fehlverhalten melden oder sich überunternehmensinterne Vorschriften oderanwendbare Gesetze beraten lassen können.
In den meisten Ländern kann die Hotline
anonym genutzt werden. Die für den Betrieb
solcher Hotlines relevante Gesetzgebung
ist nicht überall einheitlich; in manchen
Ländern gelten Beschränkungen. Wo diesder Fall ist, sollten Sie sich an die in diesem
Verhaltenskodex genannten Anlaufstellen
wenden oder Ihre betriebsinternenRichtlinien oder Ihre lokale Intranet-Seite
konsultieren, ob bzw. wie Sie von Ihrem
Land aus eine Meldung erstatten können.
Keine Vergeltung!
Unser Unternehmen untersagt
Vergeltungsmaßnahmen gegen Mitarbeiter,
die in ehrlicher Absicht mutmaßliches
Fehlverhalten melden. Sollten Sie Kenntnis
von Racheakten (gegen Sie selbst odereinen anderen Mitarbeiter) erhalten,
melden Sie dies bitte unverzüglich der
Rechtsabteilung oder einer der anderen
im Verhaltenskodex genannten Stellen.
Unser Unternehmen wird die Angelegenheit
prüfen und angemessen darauf reagieren.

7 SUMITOMO ELECTRIC – VERHALTENSKODEX

Handhabung von MeldungenMeldungen mutmaßlicher Regelverstöße
werden angemessen geprüft und, wenn
irgend möglich, vertraulich behandelt.
Nehmen Sie keine eigenmächtigen
Ermittlungen vor! Bei Ermittlungen sindoft komplexe juristische Sachverhalte zu
berücksichtigen. Wer hier eigenmächtig
vorgeht, kann den Erfolg der Ermittlungenbeeinträchtigen und sowohl sich selbst als
auch dem Unternehmen Schaden zufügen.

DISZIPLINARMASSNAHMENBEI VERSTÖSSEN

Im Rahmen geltenden Gesetzes werden
Beschäftigte des Unternehmens, diegegen Gesetze, diesen Verhaltenskodex
oder sonstige interne Vorschriften desUnternehmens verstoßen, disziplinarischbelangt und müssen mit ihrer Kündigung
rechnen. Darüber hinaus können auch
Vorgesetzte, die Verstöße veranlassenoder billigen oder Kenntnis davon haben,ohne unverzüglich Meldung zu erstatten,disziplinarisch belangt werden.

UNSER BEKENNTNIS ZU

Ethik imGeschäftsleben

EINHALTUNG DER GESETZEDie Geschäftstätigkeit unseres Unternehmens
unterliegt weltweit zahlreichen Gesetzen,
Vorschriften und Vollstreckungsmaßnahmen.
Wir bewegen uns in einem äußerst komplexen
rechtlichen und regulatorischen Umfeld.
Wir in der SEG wissen, dass die Einhaltung
anwendbaren Rechts ein wichtiger Bestandteil
unserer Pflichten gegenüber unserem
sozialen und politischen Umfeld ist. Wir
halten grundsätzlich die für unsere Tätigkeit
geltenden Gesetze und Vorschriften ein.

EHRLICHKEIT UND ANSTANDIM GESCHÄFTSVERKEHR

Wir gehen unseren Geschäften mit Ehrlichkeit
und Integrität nach. Wir behandeln unsere
Kunden, Lieferanten, Mitbewerber, Mitarbeiter,
die Regulierungsbehörden und alle sonstigen
Geschäftspartner anständig und fair. Wirübervorteilen Andere nicht durch unehrlicheoder sittenwidrige Geschäftspraktiken. Wirbieten Waren und Dienstleistungen an, auf die
wir stolz sein können. Bei der Vermarktung
unserer Produkte und Dienstleistungenbeschreiben wir diese wahrheitsgemäß und fair.

WIR HALTEN DIE KARTELL- UND
WETTBEWERBSGESETZE EIN

Unser Unternehmen kämpft engagiert, um sichim Wettbewerb zu behaupten. Unser Auftreten
in den Märkten muss jedoch stets dengeltenden Kartell- und Wettbewerbsgesetzen
entsprechen. Zu den schwersten Verstößen
gegen das Wettbewerbsrecht gehören
Absprachen zwischen Wettbewerbern, die
die Unabhängigkeit der Entscheidungen derUnternehmen beschränken, beispielsweise
Preisabsprachen, Produktionsbeschränkungen,Einschränkungen der Produktqualität oder
die Aufteilung eines Marktes nach Kunden,
Absatzgebieten oder Produkten. Sie
dürfen keinerlei Absprachen dieser Art mit
Wettbewerbern treffen, da sie nahezu immer
gegen geltendes Recht wie auch gegenunternehmensinterne Vorschriften verstoßen.
Um rechtswidrig zu sein, brauchen
Absprachen noch nicht einmal schriftlich

abgefasst oder klar ausgesprochen zu
werden. Ein Gericht kann auch ausgehendvon einer informellen Unterhaltung oderdem bloßen Informationsaustausch zwischen
Wettbewerbern den Schluss ziehen,dass eine illegale Absprache vorliegt.
Achten Sie also darauf, dass Sie mit unseren
Wettbewerbern keine wettbewerbsrechtlichsensiblen Informationen, die nicht bereits
allgemein bekannt sind, besprechen oderaustauschen (auch nicht in informellen
Gesprächen), wie beispielsweise:• Aktuelle oder zukünftige Preise,
Gewinnmargen oder Preisstrategien oderpreisrelevante Geschäftsbedingungen(Preisaufschläge, Skonti, Rabatte),• Detaillierte Kostendaten (z.B.
wesentliche Kalkulationsgrundlagen)für spezifische Produkte,• Strategische Informationen, die Aufschlussüber die Verhandlungsmethodik desUnternehmens mit spezifischen Kunden,
die Ansprache spezifischer Kunden oderähnliche strategische Ansätze geben,• Einzelheiten über neue Dienstleistungs­ange­bote, die wettbewerbsrechtlich sensibel sind,oder über Marketing- und Produktpläne,• Informationen über die Vergütung
von Mitarbeitern oder überArbeitgeberleistungen.
Berufs- und Branchenverbände geben als
Begegnungsplattformen von Wettbewerbern
bisweilen Anlass zu kartellrechtlichen
Verdachtsmomenten, abgesehen davon,
dass diese Verbände auch zahlreiche
legitime Ziele verfolgen. Wenn Sie einem
Branchen- oder Berufsverband beitreten
oder an einer Konferenz teilnehmen möchten,
bei der wettbewerbsrechtlich sensible
Themen besprochen werden könnten,
müssen Sie Ihren lokalen ComplianceBeauftragten oder Ihre Rechtsabteilung
konsultieren. Unser Unternehmen verfügtüber detaillierte Verfahrensanweisungen fürsolche Situationen. Weitere Informationen
8 SUMITOMO ELECTRIC – VERHALTENSKODEX

finden Sie in unseren Regeln für die
Enthaltung der Wettbewerbsgesetze (Rules
for Compliance with Competition Laws).
Weitere Aktivitäten, die Anlass zu
kartell- oder wettbewerbsrechtlichen
Bedenken geben können, sind:• Vereinbarungen mit Lieferanten, ihre
Lieferungen an Wettbewerber unseres
Unternehmens zu begrenzen,• Einflussnahme auf die Wiederverkaufspreise
unserer Distributoren oder Zwischenhändler,• die kollektive Verweigerung vonGeschäften mit einem Wettbewerber,
Lieferanten oder Kunden,• exklusive Vereinbarungen, die einen Kundenoder Lieferanten dazu verpflichten, nur
bei einem bestimmten Unternehmen
einzukaufen bzw. an dieses zu liefern,• Verbundgeschäfte, durch die ein Kunde oder
Lieferant als Bedingung für den Verkauf
eines Produkts zum Kauf eines zweiten,
anderen Produkts verpflichtet wird,• Preisdumping, d. h. das längerfristige
Anbieten von Preisnachlässen, durch dieder Verkaufspreis eines Produkts unter den
Herstellungskosten liegt, mit der Absicht,
die Konkurrenz vom Markt zu verdrängen.
Es ist nicht in jedem Fall klar ersichtlich, obeine Maßnahme gegen das Wettbewerbsrecht
verstößt. Konsultieren Sie also bitte stets
Ihren lokalen Compliance-Beauftragten,
den für Wettbewerbsrecht zuständigenVorstand oder die Rechtsabteilung.

F

Ein früherer, enger Studienfreundvon mir arbeitet bei einem
Konkurrenzunternehmen. Letzte
Woche fragte er mich nach sensiblen
wettbewerbsrelevanten Informationen
zu einem unserer meistverkauften
Produkte. Ich habe das Themaumgangen, hätte aber gerne Rat
für künftige ähnliche Situationen.

A

Sie müssen unter allen Umständen
Gespräche über sensible
wettbewerbsrelevante Informationen
mit Wettbewerbern unseres
Unternehmens vermeiden. Wir
wissen, dass es in geselligen
Situationen manchmal schwer sein
kann, sich in dieser Hinsicht korrekt
zu verhalten. Erklären Sie in einem
solchen Fall Ihrem Freund, dass Ihnen
die internen Vorschriften der SEG
streng verbieten, mit Wettbewerbernüber Preise oder sonstige
Verkaufsbedingungen zu sprechen.

9 SUMITOMO ELECTRIC – VERHALTENSKODEXWIR LEHNEN AKTIVE UND
PASSIVE BESTECHUNG AB

Bestechung fügt dem Gemeinwesen
enormen Schaden zu und kann auchunser Unternehmen ernsthaft schädigen.
Bestechung ist das Anbieten, Gewähren
oder Entgegennehmen einer Sache vonWert, um eine Geschäftsentscheidung zu
beeinflussen oder sich unangemessene
geschäftliche Vorteile zu verschaffen.
Es ist Ihnen untersagt, Bestechung direktoder indirekt zu erlauben, anzubieten, zu
versprechen, zu geben, zu fordern, anzunehmenoder sich zur Annahme bereit zu erklären.
Bestechung erfolgt nicht immer inder Form einer Geldzahlung. Sie kannviele Formen annehmen: Bewirtungoder Vergnügungsveranstaltungen,unangemessene Preisnachlässe, dieBeschäftigung von Angehörigen von
Personen, die man beeinflussen möchte,oder sogar ‚gemeinnützige‘ Spenden, durch
die Geschäftsentscheidungen beeinflusst
werden sollen. Bestechung kann durch eine
beliebige Zuwendung von Wert an den
Empfänger erfolgen. Auch der Betrag derangebotenen oder geleisteten Bestechungist irrelevant. Sollte man Sie zu einer Zahlung
von Geld oder zu einer sonstigen wertvollen
Zuwendung auffordern, die als Bestechunggewertet werden könnte, melden Sie dies
unverzüglich der Rechtsabteilung.
Die meisten Länder haben Gesetze,
die die Bestechung öffentlicher
Funktionsträger untersagen. Mitarbeiterstaatseigener Einrichtungen und
Unternehmen (beispielsweise staatlicher
Telekommunikationsunternehmen,
Energieversorger oder Krankenhäuser) werden
von den meisten Antikorruptionsgesetzen
als öffentliche Funktionsträger betrachtet.
Darüber hinaus verbieten die meisten Länder
auch die Bestechung von Einzelpersonenoder privatwirtschaftlichen Unternehmen.
Unser Unternehmen untersagt jegliche Formvon Bestechung – sei es von öffentlichen
Funktionsträgern, Privatpersonen oderanderen Unternehmen – auf das Strengste,
ungeachtet der Umstände. Verstöße
gegen Antikorruptionsgesetze können
ernsthafte Konsequenzen für Sie und unser
Unternehmen nach sich ziehen, von der
Schädigung unseres guten Rufes überhohe Bußgelder bis hin zu Gefängnisstrafen
für einzelne Personen. Vermeiden Sie alle
Aktivitäten, die auch nur den Anscheinmangelnder Korrektheit erwecken könnten.

Das Unternehmen kann auch fürBestechungsakte verantwortlich gemacht
werden, die von Dritten im Zusammenhang mit
Geschäftstransaktionen unseres Unternehmens
verübt worden sind. Wir müssen unsere
Geschäftspartner und Beauftragten sorgfältig
auswählen und, wo es angebracht erscheint,
durch Hintergrundrecherchen sicherstellen,
dass in unserem Namen keine Korruption
stattfindet. Verfahren Sie immer nach den
Vorschriften unseres Unternehmens, wenn
Sie Geschäftsbeziehungen mit Dritten
eingehen. Und ignorieren Sie niemals
Verdachtsmomente, die auf eventuelle illegale
oder ethisch bedenkliche Aktivitäten eines
Geschäftspartners hindeuten. Sollten Sie
feststellen, dass einer unserer Geschäftspartner
tatsächlich oder mutmaßlich besticht oder
Bestechung annimmt, beteiligen Sie sich nicht
daran, sondern benachrichtigen Sie umgehend
Ihren lokalen Compliance-Beauftragten,
die für Korruptionsbekämpfung zuständige
Führungskraft oder die Rechtsabteilung.
Im Allgemeinen sind geringfügige
Gefälligkeiten im Geschäftsverkehr,
beispielsweise angemessene Bewirtungskosten
im direkten Zusammenhang mit
Werbeaktivitäten oder der Erfüllung eines
Vertrages, nicht verboten. Die für Bewirtungund Gefälligkeiten im geschäftlichen Umgang
mit öffentlichen Funktionsträgern geltenden
Gesetze sind jedoch kompliziert und vonStandort zu Standort unterschiedlich.
Um keine Gesetze zu übertreten, müssen
Sie stets eine Vorab-Genehmigung
von Ihrer für Korruptionsbekämpfung
zuständigen Führungskraft und der
Rechtsabteilung einholen, bevor Sieeinen öffentlichen Funktionsträgern
bewirten, ihm ein Geschenk oder eine
Vergnügungsveranstaltung zukommen
lassen, seine Reisespesen übernehmenoder ihm eine sonstige Gefälligkeit imGeschäftsverkehr erweisen. Darüber hinaus
sind Sie verpflichtet, über alle derartigen
Aufwendungen präzise Buch zu führen.

es bestimmte Umstände, an
F Gibtdenen man erkennen kann, ob ein

Geschäftspartner oder Beauftragter sichan Bestechungsaktivitäten beteiligt?

es gibt Verdachtsmomente, auf die
A Ja,
man im Umgang mit Geschäftspartnern
oder Beauftragten achten sollte:• Die Geschäftstransaktion findet ineinem Land statt, das für Korruption
und Bestechung bekannt ist.
• Der Geschäftspartner oder
Beauftragte verfügt nicht überdie erforderliche Qualifikation,
um die anvisierte Aufgabe zu
erfüllen oder die gewünschten
Dienstleistungen zu erbringen.
• Der Geschäftspartner oder
Beauftragte verlangt ungewöhnliche
Zahlungsbedingungen, beispielsweise
hohe Anzahlungen von Gebühren,oder die Einzahlung in ein Konto oderan eine Person in einem anderen Land.
• Der Geschäftspartner oder
Beauftragte weigert sich, unseren
Antikorruptionsbestimmungen in
unserem Vertrag zuzustimmen.
• Der Geschäftspartner oder
Beauftragte steht in enger
Beziehung mit einem öffentlichen
Funktionsträger, der über dieGeschäfte mit uns zu entscheiden hat.

GESCHENKE UND VERGNÜGUNGEN

Wenn Sie an geschäftlichen Entscheidungendes Unternehmens beteiligt sind, müssen Ihre
Entscheidungen auf objektiven Abwägungenberuhen, die durch keine fremden Interessen
kompromittiert werden. Nehmen Sie nie
Geschenke oder sonstige Zuwendungenan, wenn dadurch Ihr geschäftliches
Urteilsvermögen beeinträchtigt werden könnte
oder wenn auch nur der Anschein einersolchen Beeinflussung entstehen könnte.
Personen, die Geschäftsbeziehungen mit dem
Unternehmen unterhalten, dürfen Sie nie um
Geschenke, Vergnügungen oder sonstige
Gefälligkeiten im Geschäftsverkehr bitten.
Bargeld oder gleichwertige Geschenke wie
z. B. Geschenkgutscheine sind ungeachtet
des Betrags untersagt, es sei denn, es liegt
eine ausdrückliche schriftliche Erlaubnis
dazu vor. Die Annahme oder Zahlung vonBestechungs- oder Schmiergeldern inForm von Geschenken oder Vergnügungenist untersagt. Darüber hinaus lehnen wir
aktive oder passive Zuwendungen in Formvon Vergnügungen oder Geschenken ab,wenn diese mit den Standards unseres
Unternehmens für den Respekt vor
unseren Mitmenschen unvereinbar sind.

10 SUMITOMO ELECTRIC – VERHALTENSKODEXUnaufgeforderte Geschenke oder Gefälligkeiten
im Geschäftsverkehr, beispielsweise
Bewirtung und Vergnügungsveranstaltungen,sind zulässig, wenn sie den allgemeinen
Gepflogenheiten entsprechen und generell
akzeptiert sind, nicht von übertriebenem
Wert sind und nicht häufig vorkommen, undwenn damit nicht das ausdrückliche oderstillschweigende Einvernehmen verbunden
ist, dass mit der Annahme eine Verpflichtung
eingegangen wird. Zuwendungen vonaußerordentlichem Wert oder ungewöhnlicher
Art sollten nur bei Vorliegen einer schriftlichen
Erlaubnis der für Korruptionsbekämpfung
zuständigen Führungskraft angebotenoder angenommen werden.
Viele unserer Lieferanten und Kunden haben
eigene interne Richtlinien für Geschenke
und Bewirtung. Achten Sie sorgsam
darauf, dass Sie keine Geschenke oder
Vergnügungen gewähren oder annehmen,
die gegen die entsprechenden Vorschriften
des anderen Unternehmens verstoßen.
möchte einer unserer besten
F Ich
Kundinnen ein besonderes Geschenk

als Dankeschön überreichen. Ich könnte
Theaterkarten besorgen, über diesie sicher sehr erfreut wäre, aber ich
glaube, die Vorschriften ihres eigenen
Unternehmens verbieten es ihr, diesanzunehmen. Darf ich ihr die Karten
trotzdem schenken, wenn sie keine
Bedenken hat, die Vorschriften außer
Acht zu lassen und ins Theater zu gehen?

Wenn Sie wissen, dass ein
A Nein.
solches Geschenk gegen die internen

Vorschriften des empfangenden
Unternehmens verstößt, müssen Sie
davon Abstand nehmen. Wenn Sie nicht
sicher sind, ob das Geschenk zulässig
ist, müssen Sie sich erkundigen. So,wie wir von Anderen erwarten, dass sie
unsere Standards respektieren, sollten
wir auch deren interne Normen achten.

GESCHÄFTE MIT STAATLICHEN KUNDEN

Für unsere Geschäfte mit Behörden undöffentlichen Funktionsträgern gelten je nach
Geschäftsbereich unterschiedliche – undoft sehr strenge – Regeln, beispielsweise
für Geschenke und Vergnügungen, die
Stellenvergabe und sogar die Kommunikation
miteinander. Was im gewerblichen Umfeld
akzeptabel ist, ist im Geschäftsverkehr mit
staatlichen Stellen nicht unbedingt akzeptabel.

11 SUMITOMO ELECTRIC – VERHALTENSKODEX

Es gibt Gesetze, die Zuwendungen, Bewirtung,
Vergnügungen, Reisespesen und sonstige
Zuwendungen an öffentliche Funktionsträger
und Behördenmitarbeiter regeln. Es ist Ihnen
untersagt, öffentlichen Funktionsträgern
oder Behördenmitarbeitern oder deren
Angehörigen im Zusammenhang mit
Geschäftstransaktionen unseres Unternehmens
Geschenke, Vergnügungen oder Sachen von
Wert zukommen zu lassen, es sei denn, Siehaben zuvor eine schriftliche Genehmigung
von Ihrer für Korruptionsbekämpfung
zuständigen Führungskraft und Ihrer
Rechtsabteilung erhalten. Darüber hinaus
gelten auch besondere Regeln für die
Einstellung von öffentlichen Funktionsträgern
oder deren Angehörigen durch unser
Unternehmen. Sollten Sie es in Erwägung
ziehen, einem öffentlichen Funktionsträger
oder Angehörigen eines solchen eine Stelle bei
unserem Unternehmen anzubieten, müssen Sie
zuerst mit der Rechtsabteilung Rücksprache
halten, um sicher zu gehen, dass nicht gegengeltendes Recht verstoßen wird.
Außerdem ist es in unserer gesamten
Interaktion mit öffentlichen Funktionsträgern
und Behördenmitarbeitern äußerst wichtig,
dass alle Aussagen und Korrespondenzen
wahrheitsgemäß, vollständig und sachlichrichtig sind. Zeitaufwände, Kosten undGebühren müssen wir stets über die richtigen
Budgets verbuchen. Darüber hinaus müssen
wir beim Umgang mit vertraulichen und
sensiblen Informationen der öffentlichen
Verwaltung sicherstellen, dass alle
entsprechenden Anforderungen erfüllt werden.

AUSSENHANDEL

Unser Unternehmen ist weltweit tätig, undwir befolgen alle anwendbaren Gesetze undVorschriften für den grenzüberschreitenden
Handel, beispielsweise die Ein- und Ausfuhr
von Waren. Ferner untersagen es uns
bestimmte Gesetze und Vorschriften,
mit bestimmten Ländern, Personen oder
Unternehmen bzw. Institutionen Geschäfte
zu tätigen. Sofern der Verkauf oder dieÜberführung von Waren, Dienstleistungenoder Technologien zwischen Ländern zu
Ihrem Zuständigkeitsbereich gehört – selbst
wenn es nur um den Austausch zwischen
SEG-Tochtergesellschaften geht –, müssen Sie
sich laufend über die aktuelle Gesetzeslage
und die einschlägigen unternehmensinternen
Vorschriften informieren und im Zweifelsfall
mit der Rechtsabteilung Rücksprache halten.

INSIDERHANDEL

Wir befolgen alle geltenden Gesetze für den
Wertpapierhandel. Wenn Sie über wesentliche
nicht-öffentliche Informationen (oft als„Insider-Informationen“ bezeichnet) desUnternehmens verfügen, dürfen Sie nicht mit
Wertpapieren des Unternehmens handeln.
Diese sogenannten Insidergeschäfte sindgesetzlich verboten. Insider-Informationen
sind Kenntnisse, die ein Anleger bei der
Entscheidung über den Kauf oder Verkauf
eines Wertpapiers als wichtig erachten
würde. Beispiele sind Bilanzen, neue oderausstehende Aufträge, Produktinformationen,
Vertriebsergebnisse und wichtige personelleÄnderungen. Es ist auch ein Gesetzesverstoß,solche Informationen Dritten zugänglichzu machen, die Wertpapiere kaufen oderverkaufen (Straftatbestände Empfehlung
und Anstiftung sowie unrechtmäßige
Offenlegung). Das Verbot gilt insbesondere
für SEG-Wertpapiere und für Aktien anderer
Unternehmen, sofern Sie im Rahmen
Ihrer Tätigkeit bei der SEG in den Besitz
wesentlicher nicht-öffentlicher Informationenüber diese Unternehmen gelangen.

F

Sie hören bei der Arbeit, dassunser Unternehmen wahrscheinlich
in den kommenden Monaten eininteressantes Technologieunternehmenübernehmen wird. Sie empfehlen
daraufhin Ihrem Bruder, Aktien desTechnologieunternehmens zu kaufen,
ohne auf irgendwelche Details
einzugehen. Ist das problematisch?

AJa, das ist durchaus problematisch.
Auch wenn Sie Ihrem Bruder keine
Einzelheiten erzählen, handelt essich hier um eine gesetzeswidrige
Empfehlung, Aktien des Technologie­
unternehmens zu kaufen.

F

Ich habe an meinem Arbeitsplatz
mitbekommen, dass ein Unternehmens­
kunde im Begriff ist, einen Großauftragbekanntzugeben. Darf ich Aktien
des Unternehmens kaufen?

A

Nein, denn dabei würden Sie InsiderInformationen über das Unternehmennutzen, die Sie bei Ihrer Arbeit inunserem Unternehmen erhalten haben.

PARTEIENFINANZIERUNG UND
POLITISCHES ENGAGEMENT

Wir befolgen alle Gesetze, die die Teilnahme
unseres Unternehmens am politischen
Geschehen betreffen, und die regeln, ob
und wie wir für politische Kandidaten
und Parteien spenden dürfen und auf
Maßnahmen der Regierung Einfluss zu nehmen
versuchen. Die diesbezüglichen Gesetzesind komplex und in den Ländern, in denen
unser Unternehmen tätig ist, unterschiedlich
abgefasst. Bevor Sie Ressourcen unseres
Unternehmens zugunsten eines politischen
Kandidaten oder einer politischen Partei
nutzen, oder bevor Sie direkt oder indirekt
mit einem öffentlichen Funktionsträger
im Namen unseres Unternehmens
interagieren, um Gesetzesvorhaben oder
Regierungsmaßnahmen zu beeinflussen,
müssen Sie mit Ihrem lokalen ComplianceBeauftragten, der für Korruptionsbekämpfung
zuständigen Führungskraft und der
Rechtsabteilung Rücksprache halten.

F

Eine Führungskraft hat michaufgefordert, an einen politischen
Kandidaten zu spenden. Er sagte mir,das Unternehmen würde sich „bei
mir revanchieren“. Ist das zulässig?

A

Nein, es ist nicht zulässig. Sie
sollten die Spendenaufforderung
ablehnen und die Angelegenheitüber die in diesem Verhaltenskodex
genannten Ressourcen melden.

12 SUMITOMO ELECTRIC – VERHALTENSKODEXUNSER BEKENNTNIS ZU

unserem
Unternehmen

GESCHÄFTSBÜCHER
UND DOKUMENTATION

In unserer Unternehmensgruppe führen wir
alle Geschäftsbücher genau, wahrheitsgemäß
und pünktlich, einschließlich aller Reise- undsonstigen Spesenabrechnungen. Darüber
hinaus legen wir in Geschäftsberichten und
Meldungen an Regulierungsbehörden undstaatliche Stellen einschließlich unserer
regelmäßigen Abschlüsse vollständig,
angemessen, präzise und zeitgerecht
Rechenschaft über unsere Geschäfte ab.
Wo zutreffend, müssen die Unterlagen
ordnungsgemäß genehmigt werden. Wir
führen über die finanziellen Aktivitäten desUnternehmens den anwendbaren Gesetzen
und Buchhaltungsstandards entsprechend
Buch. Wir dürfen in den Aufzeichnungen desUnternehmens keine wahrheitswidrigen oderirreführenden Angaben machen und dürfen
vorgeschriebene Angaben nicht unterlassen.
Darüber hinaus müssen wir dieGeschäftsbücher des Unternehmens für
die gesetzlich und unternehmensinternvorgeschriebenen Fristen aufbewahren und
in der vorgeschriebenen Form führen.

F

Es ist die letzte Woche desBerichtsquartals. Mein Chef möchte,dass wir auf jeden Fall das Soll für das
Quartal erfüllen. Deshalb hat er michgebeten, einen Verkauf zu verbuchen,
der noch nicht in trockenen Tüchern ist.
Es würde eigentlich niemandem weh
tun – soll ich die Weisung ausführen?

A

Nein, das dürfen Sie nicht.
Wenn es keine anders lautendeinterne Vorschrift gibt, darf
ein Vertriebsprojekt erst nach
Unterzeichnung des Auftrags
verbucht werden. Sie sollten die
Angelegenheit der Rechtsabteilung,
der Buchhaltung oder einer deranderen im Verhaltenskodex
genannten Stellen melden.

13 SUMITOMO ELECTRIC – VERHALTENSKODEXF

Ein Kollege bittet Sie, bestimmte
E-Mails zu löschen, weil er mit
einem Gerichtsverfahren rechnet
und befürchtet, dass die E-Mails fürihn peinlich sein können. Dürfen Sieseinem Wunsch entsprechen?

A

Nein. Es wäre ein Verstoß gegenunsere interne Vorschrift – undmöglicherweise gegen Gesetze –
bezüglich der Aufbewahrungspflicht
von Aufzeichnungen, die für eine
gerichtliche Auseinandersetzung
von Bedeutung sein könnten. Sie
müssen die Angelegenheit nachdem in diesem Verhaltenskodexbeschriebenen Verfahren melden.

INTERESSENKONFLIKTE

In unserem Unternehmen ist jeder
verpflichtet, seine Entscheidungen im besten
Interesse des Unternehmens zu fällen undsich dabei nicht von außen beeinflussen zu
lassen. Ein Interessenkonflikt besteht, wenn
persönliche Interessen mit Ihrer Fähigkeit,
Ihre Tätigkeit objektiv und effektiv imInteresse des Unternehmens auszuüben, in
Konflikt geraten könnten. Teil unserer Pflicht,
die Geschäfte des Unternehmens ehrlich undnach ethischen Maßstäben zu betreiben, ist
der gewissenhafte Umgang mit Situationen,in denen ein Interessenkonflikt bestehenkann, oder in denen zumindest Dritte
den Eindruck eines Interessenkonfliktes
bekommen können. Sollte Ihrer Ansichtnach bei Ihnen selbst ein Interessenkonflikt
bestehen, oder sollten Sie bei Andereneinen Interessenkonflikt vermuten, so
melden Sie dies bitte unverzüglich Ihrem
Vorgesetzten, Ihrem lokalen ComplianceBeauftragten oder der Rechtsabteilung.
Es ist zwar unmöglich, jede denkbare
Situation zu beschreiben, in der ein
Interessenkonflikt entstehen könnte, jedochkönnen die folgenden Beispiele aufzeigen,in welchen Situationen meldepflichtige
Interessenkonflikte auftreten können:• Finanzielle Interessen an Unternehmen,
die Geschäftsbeziehungen mit unserem
Unternehmen unterhalten oder anstreben,
beispielsweise Kunden oder Lieferanten;oder eine finanzielle Beteiligung an einem
Konkurrenzunternehmen. Wir dürfen nicht
zulassen, dass persönliche Investitionen
die Objektivität unserer Entscheidungen
im Namen des Unternehmens beeinflussen
oder zumindest zu beeinflussen
scheinen. Es gibt viele denkbare
Konstellationen, in denen dieser Falleintreten kann; am wahrscheinlichsten sindInteressenkonflikte jedoch dann, wenn
Sie in ein Konkurrenzunternehmen, einen
Lieferanten oder ein Kundenunternehmen
investiert haben und Ihre Entscheidungen
im Namen unseres Unternehmens diesem
externen Unternehmen nützen können.
• Beschäftigung oder Beratertätigkeit bei
Konkurrenten unseres Unternehmens,
einem Lieferanten, Kunden odersonstigen Geschäftspartner.
• Vergabe von Aufträgen unseres
Unternehmens an einen Lieferanten,
Vertreter, Distributor oder Auftragnehmer,
der direkt oder indirekt Ihnen, Verwandtenoder Freunden von Ihnen gehört odervon Ihnen bzw. einem Verwandtenoder Freund von Ihnen geleitet wird.
• Geschäfte auf Kosten des Unternehmens,
d. h. das Ausnutzen geschäftlicher
Chancen, von denen Sie aufgrund Ihrer
Tätigkeit bei unserem Unternehmen
Kenntnis haben, zum eigenen Gewinn.
• Einstellung, Beförderung oder
Beaufsichtigung eines Familienmitglieds
bei unserem Unternehmen.
• Tätigkeit im Vorstand, Aufsichtsrat
oder sonstigen Führungsgremium einer
Körperschaft, die Konkurrent, Kunde oder
Lieferant unseres Unternehmens ist.

F

Meine Schwägerin ist Eigentümerineines Unternehmens, das gerne unser
Unternehmen beliefern möchte.
Sie bietet den besten Service zum
günstigsten Preis, und ich würde ihr
Unternehmen gerne beauftragen.
Ist das ein Interessenkonflikt?

A

Es könnte ein Interessenkonflikt sein,
selbst wenn Sie der Meinung sind,dass die Firma Ihrer Schwägerin
ein für uns vorteilhafteres Angebot
auf den Tisch legen würde als ihre
Konkurrenz. Sie sollten die Situation
Ihrem Vorgesetzten oder Ihrem
lokalen Compliance-Ansprechpartner
vortragen. Sie selbst sollten nicht
an der Entscheidung über die
Beauftragung der Firma Ihrer
Schwägerin beteiligt sein und keinen
Einfluss darauf nehmen. Sollte die
Firma Ihrer Schwägerin tatsächlich
Lieferant unseres Unternehmens
werden, dürfen Sie keine
Entscheidungs- oder Aufsichtsbefugnis
bezüglich dieses Lieferanten haben
und auf jede Einflussnahme auf
die Geschäftsbeziehung zwischen
unserem Unternehmen unddiesem Lieferanten verzichten.

SCHUTZ UND ORDNUNGSGEMÄSSE
NUTZUNG VON VERMÖGENDES UNTERNEHMENS;BETRUGSBEKÄMPFUNG

Jeder von uns hat die Pflicht, das Eigentum
unseres Unternehmens zu schützen und
Betrug und Diebstahl zu verhindern undgegebenenfalls zu melden. Betrug, Diebstahl,fahrlässiger Umgang und Verschwendung
wirken sich unmittelbar auf die Ertragslage
unseres Unternehmens aus. Soweit keine
ausdrückliche, anders lautende Genehmigung
vorliegt, darf Eigentum des Unternehmens,
einschließlich Arbeitszeit, Ausrüstung,Material, Ressourcen und eigentumsrechtlichgeschützter Informationen, nur für diegeschäftlichen Zwecke des Unternehmens
verwendet werden. Wenn Sie das
Unternehmen verlassen, müssen Sie jegliches
Eigentum des Unternehmens zurückgeben.

14 SUMITOMO ELECTRIC – VERHALTENSKODEX

F

Darf ich unseren Lieferanten
Informationen über die Catering-Firmameiner Frau zukommen lassen?

durch Diebstahl, Spionage oder
Vortäuschung falscher Tatsachen) an uns.

A

Nein. Unseren Lieferanten
Informationen über das CateringGeschäft Ihrer Frau zukommen zu
lassen ist nicht zulässig, denn eswürde bedeuten, dass Sie Ressourcen
unseres Unternehmens (in diesem
Fall unsere Lieferantenliste) für
private geschäftliche Zwecke
nutzen. Unsere Lieferanten könnten
sich verpflichtet fühlen, die Firma
Ihrer Frau zu beauftragen, und das
könnte die Geschäftsbeziehung
unseres Unternehmens mit unseren
Lieferanten beeinträchtigen.

Wir respektieren und schützen das geistige
Eigentum unseres Unternehmens und das
anderer Unternehmen. Verletzen Sie keine
Patent-, Urheber- oder Markenrechte odersonstigen geistigen Eigentumsrechte,sondern ergreifen Sie vielmehr geeignete
Maßnahmen zum Schutz geistigen
Eigentums. Fragen zum Thema Geistiges
Eigentum können Sie gerne an die
Rechtsabteilung sowie die Abteilung
für geistige Eigentumsrechte richten.

VERTRAULICHE UND EIGENTUMS­RECHTLICH GESCHÜTZTE DATEN

Wir alle tragen Verantwortung für den Schutz
der vertraulichen Informationen unseres
Unternehmens und Dritter, einschließlich
unserer Kunden. Wir geben vertrauliche
Informationen nicht an Dritte innerhalb
oder außerhalb des Unternehmens weiter,es sei denn, dies ist aus legitimen Gründen
erforderlich und ausdrücklich genehmigt.
Wir befolgen die internen Vorschriften desUnternehmens bezüglich des Schutzes
dieser Informationen gegen Diebstahl oder
Missbrauch durch Dritte. Zu vertraulichen
Informationen gehören alle nicht-öffentlichen
Informationen, die Wettbewerbern Vorteile
verschaffen oder deren Weitergabe
unserem Unternehmen, seinen Kunden odersonstigen Dritten Schaden zufügen könnte.
Vertrauliche Daten sind unter anderem:• Finanzdaten• Geschäftsgeheimnisse und Know-how• Übernahmen und mögliche
Ausgliederungen• Informationen über Kunden und Lieferanten• Informationen über unsere Mitarbeiter• Marketing-Pläne
Ihre Verpflichtung zur Geheimhaltung
vertraulicher Informationen unseres
Unternehmens besteht auch nach dem
Ende Ihres Beschäftigungsverhältnisses
mit dem Unternehmen weiter. Sie dürfen
auch keine vertraulichen Informationeneines früheren Arbeitgebers an unser
Unternehmen weitergeben. Des Weiteren
bringen wir auch vertrauliche Informationen
Dritter nicht mit illegalen oder ethischinakzeptablen Mitteln (beispielsweise

15 SUMITOMO ELECTRIC – VERHALTENSKODEX

F

Eine ehemalige Arbeitskollegin
hat mich um eine Fotokopie eines
vertraulichen Berichts gebeten, densie erstellt hatte, als sie noch bei
unserem Unternehmen tätig war.
Darf ich ihr die Kopie geben?

A

Nein. Die Tatsache, dass Ihre ehemalige
Kollegin an dem Bericht mitgearbeitet
hat, während sie bei uns tätig war, gibt
ihr nicht das Recht, jetzt noch eine
Kopie zu verlangen. Bitte besprechen
Sie mit Ihrem Vorgesetzten, wie Sie
auf die Anfrage reagieren sollen.

DAS INTERNET UND DIE NUTZUNGDER INFORMATIONSTECHNIK

Viele von uns haben am Arbeitsplatz oderüber persönliche Computer und Handys
Zugang zum Internet. Der gelegentliche
Gebrauch technischer Geräte am
Arbeitsplatz zu privaten Zwecken ist unter
Umständen erlaubt, jedoch sollten Sie stets
den guten Ruf unseres Unternehmens undseine geschäftlichen Informationen sorgsam
schützen. Posten Sie nie Kommentare
im Internet oder in sozialen Medien, die
andere Personen verunglimpfen, belästigenoder bedrohen. Kommentare im Namen
des Unternehmens dürfen Sie nur dannposten, wenn Sie dazu vom Unternehmen
ausdrücklich ermächtigt worden sind.
Befolgen Sie bei der Nutzung dertechnischen Ressourcen des Unternehmens
stets alle unternehmensinternen Vorschriften.
Es ist außerordentlich wichtig, dassSie alle gebotenen Maßnahmen zur
Absicherung ihrer Computer und sonstigen
technischen Ressourcen ergreifen. Sollten
Sie Grund zu der Annahme haben, dass
Ihr Passwort oder die Sicherheit eines
unternehmenseigenen Computers, Telefons

oder sonstigen Geräts auf irgendeine
Weise kompromittiert worden ist, müssen
Sie Ihr Passwort unverzüglich ändern und
den Vorfall innerhalb Japans dem Chief
Security Manager oder dem Cyber Security
Incident Help Desk, außerhalb Japans
Ihrer zuständigen IT-Abteilung melden.
Alle in Computern des Unternehmens
gespeicherten persönlichen
Dateien sind das Eigentum desUnternehmens. Soweit gesetzlich
zulässig, steht es dem Unternehmenfrei, jegliche in seinen Computern und
Kommunikationseinrichtungen gespeichertenoder über dieselben übermittelten Dateien
einschließlich E-Mail-Nachrichten zu lesen.

F

Mein Vorgesetzter hat michnach meinem ComputerPasswort gefragt, weil ich in
Urlaub fahre. Ist das zulässig?

A

Nein. Es gibt keine geschäftliche
Begründung, Ihr Passwort Ihrem
Vorgesetzten zu übergeben.

F

Ich habe online einen Artikel gelesen,der falsche Angaben über unser
Unternehmen enthält. Ich würde gerne
darauf antworten. Darf ich das?

A

Sie dürfen nur mit Erlaubnis der
Public-Relations-Abteilung auf
den Artikel reagieren. Ist dies
nicht der Fall, leiten Sie bitte den
Artikel an die Public-RelationsAbteilung oder die Rechtsabteilung
weiter, die dann im Namen desUnternehmens darauf antwortet.

KONTAKTE ZU MEDIEN UND
SONSTIGEN DRITTEN

Unser Unternehmen erhält häufig
Informationsanfragen von Medien,
Finanzanalysten und sonstigen Dritten.
In Bezug auf die Informationspflichtenbörsennotierter Unternehmen ist
es unser Ziel, wahrheitsgemäß,konsequent und im Einklang mit den
Aktiengesetzen zu kommunizieren.
Sie dürfen nur dann mit den Medien,
mit Börsenanalysten, Aktionären odersonstigen Dritten über soziale Medienoder auf sonstigem Wege als Vertreter desUnternehmens kommunizieren, wenn Sie
von unserer Public-Relations-Abteilung
ausdrücklich damit beauftragt sind. Bitte
versuchen Sie nicht, Medienanfragen
persönlich zu beantworten, selbst wenn
Sie glauben die Antwort zu kennen.
Anfragen von Medien, der Finanzbranche,
Aktionären oder der Öffentlichkeit nachfinanziellen oder sonstigen Informationenüber das Unternehmen sind an die
Abteilung Public Relations weiterzuleiten.
Bitten von Regulierungs- oder sonstigen
Behörden um Informationen verweisen
Sie bitte an Ihren lokalen ComplianceBeauftragten und die Rechtsabteilung.

16 SUMITOMO ELECTRIC – VERHALTENSKODEXUNSER BEKENNTNIS ZU

unseren Mitarbeiternund zu unserer
UmweltGEGENSEITIGER RESPEKT

Unser Umgang miteinander beeinflusst unsere
Arbeitseinstellung. Jeder von uns wünscht sichund verdient einen Arbeitsplatz, an dem er mit
Respekt behandelt wird. Jeder von uns trägt
Verantwortung für die Schaffung eines solchen
Arbeitsumfelds, und Vorgesetzte stehenganz besonders in der Verantwortung, eine
Arbeitsatmosphäre zu fördern, die Ehrlichkeit,
Integrität, Respekt und Vertrauen begünstigt.

DISKRIMINIERUNG UND BELÄSTIGUNG

Für unseren Erfolg als globales Unternehmensind Diversität und Inklusion Schlüsselfaktoren,
die wir wertschätzen, fördern undhochachten. Aus diesem Grund wenden wir
uns gegen jede Diskriminierung aufgrund derHautfarbe, der ethnischen oder nationalen
Herkunft, der Religion, des Alters oderGeschlechts, der geschlechtlichen Identität
und Orientierung, einer Behinderung odersonstiger Eigenschaften, die dem Schutz
geltender Gesetze unterstehen. Bestimmte
beleidigende Witze, Kommentare, Bilder,
Gesten oder Berührungen unter Bezugnahme
auf eine solche schützenswerte Eigenschaft
können als Belästigung ausgelegt werden.
Unser Unternehmen toleriert keine Belästigung.
Mitarbeiter meiner Gruppe
F Manchemachen sich über mein Aussehen

lustig. Ich weiß zwar, dass sie es
nicht wirklich böse meinen, aber die
Hänseleien kränken mich, und ichhabe meine Kollegen gebeten, daszu unterlassen. Ihre Antwort war,ich solle mir einen besseren Sinn fürHumor zulegen. Was soll ich tun?

sollten sich an die Personalabteilung
A Sie(Human Resources), die Rechtsabteilungoder Ihren lokalen ComplianceAnsprechpartner wenden und
die Situation besprechen. Unser
Unternehmen ist nicht der Meinung,dass solche Hänseleien etwas mit
Humor zu tun haben. Es könnte sich um
einen Verstoß gegen unser Gebot vonFairness, Respekt und Würde handeln.

17 SUMITOMO ELECTRIC – VERHALTENSKODEXF

Sie möchten sich um eine Stellein einem anderen Teil unseres
Unternehmens bewerben. Man teilt
Ihnen mit, dass der zuständige
Vorgesetzte einen jungen, männlichen
Mitarbeiter für die Stelle bevorzugen
würde. Ist das zulässig?

A

Nein. Unser Unternehmen
duldet bei Entscheidungenüber Stellenbesetzungen keine
diskriminierende Voreingenommenheit
in Bezug auf Alter, Geschlecht odersonstige Eigenschaften, die dem
gesetzlichen Schutz unterstehen.
Sie sollten die Angelegenheit
einer der im Verhaltenskodex
genannten Stellen melden.

PRIVATSPHÄRE UND PERSONEN­BEZOGENE DATEN VON MITARBEITERN

Wir respektieren die Privatsphäre und die Würde
aller Menschen. Unser Unternehmen erfasst
und verwaltet personenbezogene Daten, diesich auf Ihr Beschäftigungsverhältnis beziehen,
einschließlich medizinischer Informationen
und Daten über Arbeitgeberleistungen.
In manchen Ländern gelten Vorschriften
für die Erfassung, Speicherung und
Verwendung „personenbezogener Daten“
durch Unternehmen, insbesondere Namen,
Adressen und weitere Informationen.
Durch besondere Maßnahmen wird derZugriff auf personenbezogene Daten auf
diejenigen Mitarbeiter des Unternehmens
beschränkt, die diesen Datenzugriffzu legitimen geschäftlichen Zwecken
benötigen. Mitarbeiter, die für die Verwaltung
personenbezogener Daten zuständig sindbzw. Zugang zu diesen Daten haben, dürfen
diese nicht unter Zuwiderhandlung gegen
die geltenden Datenschutzgesetze bzw.
die entsprechenden internen Vorschriftendes Unternehmens weitergeben.
Machen Sie sich mit diesen
unternehmensinternen Vorschriftensowie den Datenschutzgesetzen und-vorschriften vertraut, soweit sie fürIhre Arbeit von Belang sind.

F

Sie erfahren, dass eine Kolleginversucht, die Privatadressen
und Telefonnummern anderer
Mitarbeiter zu erfahren, um sie übereine öffentliche Veranstaltung zu
informieren. Sollten Sie einschreiten?

A

Sie sollten der Kollegin erklären,dass sie zu solchen Zwecken nicht
auf die persönlichen Informationen
der Mitarbeiter zugreifen bzw. diesenutzen darf. Wenn Sie glauben, dassdie Kollegien trotzdem versucht, an
die Informationen heranzukommen,
sollten Sie die Angelegenheit Ihrem
Vorgesetzten oder Human Resources
melden oder durch ein anderes indiesem Verhaltenskodex beschriebenes
Verfahren zur Sprache bringen.

SICHERHEIT AM ARBEITSPLATZ

Unser Unternehmen legt größten Wert darauf,
die Gesundheit unserer Mitarbeiter zu schützen
und für Sicherheit an allen Arbeitsplätzen zu
sorgen. Dafür tragen wir alle Mitverantwortung.
Sie sollten sich mit allen Sicherheitsrichtlinien
vertraut machen und sie befolgen. Melden
Sie unsichere Arbeitsbedingungen sowie
Arbeitsunfälle! Verbale oder physische
Gewaltanwendung oder Gewaltandrohung
gegenüber Anderen oder Missbrauch
von Eigentum des Unternehmens sollten
unverzüglich der Sicherheitsabteilungoder sonstigen zuständigen Stellen desUnternehmens gemeldet werden.
Wenn Sie zur Arbeit erscheinen, dürfen
Sie nicht unter dem Einfluss unzulässiger
oder illegaler Drogen oder Alkoholika
stehen. Kein Mitarbeiter darf Waffen mit
zur Arbeit bringen (es sei denn, dies ist
nach geltendem Recht zulässig).

F

Meine Vorgesetzte hat michaufgefordert, einige vorgeschriebene
Sicherheitskontrollen zuüberspringen, um einen Liefertermin
einzuhalten. Was soll ich tun?

A

Sie dürfen die Sicherheitsmaßnahmen
nicht überspringen. Ganz egal, wer Sie
zu etwas auffordert: Wenn Sie wissen,dass es nicht korrekt ist, dürfen Sie es
nicht tun. Wenn Sie Bedenken haben,dies mit Ihrer Vorgesetzten direkt zu
besprechen, wenden Sie sich bitte an
den nächsthöheren Vorgesetzten, die
Rechtsabteilung oder eine andere im
Verhaltenskodex genannte Stelle.

QUALITÄT

Unser Unternehmen legt größten Wert darauf,
stets Waren und Dienstleistungen höchster
Qualität zu liefern. Dieses Qualitätsversprechen
gilt in allen Teilen unseres Unternehmens,in jeder Sparte und an jedem Standort.

F

Wir lassen bestimmte Gefahrstoffe
durch ein externes Unternehmen
entsorgen. Aus Äußerungen vonMitarbeitern des Unternehmens
entnehme ich, dass die Entsorgung
dieser Substanzen nicht auf legale
Weise erfolgt. Spielt es eine Rollefür uns, dass der Auftragnehmer
vorschriftswidrig handelt?

AJa, das spielt eine Rolle. Für das
Verhalten des Auftragnehmers
könnte auch unser Unternehmen zur
Verantwortung gezogen werden.
Selbst wenn wir nicht dafür haften
müssen, ist es immer noch ein Problem.
Schauen Sie nicht weg, wenn Sie
Grund zu der Annahme haben, dasseiner unserer Geschäftspartner nicht
regelkonform handelt. Sprechen
Sie mit Ihrem Vorgesetzten, dem
lokalen Compliance-Beauftragten, derRechtsabteilung oder einer anderen
im Verhaltenskodex genannten Stelle.

UMWELTSCHUTZ

Unser Unternehmen betrachtet denverantwortungsvollen Umgang mit der
Umwelt und die Verkleinerung seines‚ökologischen Fußabdrucks‘ als seine Pflicht.
Wir befolgen alle geltenden Gesetze zum
Schutz der Umwelt. Jeder von uns ist
verpflichtet, die für seinen Tätigkeitsbereich
relevanten Umweltschutzauflagen zu kennen
und dementsprechend zu handeln.

MENSCHENRECHTE

Unser Unternehmen betrachtet die
Unterstützung und Förderung der
Menschenrechte in allen Gesellschaften, in
denen wir tätig sind, als wichtiges Ziel. Wir
lehnen Kinderarbeit und Sklaverei ab, undwir behandeln jedermann mit Würde und
Respekt. Wir fordern unsere Auftragnehmer
und Lieferanten auf, sich ihrerseits fürdie Förderung und Unterstützung der
Menschenrechte einzusetzen. Wie bevorzugen
Geschäftspartner, die die Werte unseres
Unternehmens teilen und aktiv unterstützen.

18 SUMITOMO ELECTRIC – VERHALTENSKODEXICH BEFINDE MICH IN EINEMETHISCHEN DILEMMA.

WOHIN KANN ICH
MICH WENDEN

Sie sind grundsätzlich
aufgefordert, Fragen zu
stellen und sich Rat zu
holen. Wir alle stehen inder Verantwortung, uns
zu Wort zu melden undgegen Verhaltensweisenvorzugehen, die wir
für rechtswidrig,
sicherheitsgefährdendoder ethisch inakzeptabel
halten. Indem Sie Ihre
Besorgnisse zur Sprachebringen, schützen
Sie das Unternehmenund seine Mitarbeiter.
Es gibt verschiedene
Möglichkeiten, um Rat zu
fragen oder Bedenken
anzumelden. Das
Unternehmen untersagt
Vergeltungsmaßnahmen
gegen Personen, diein ehrlicher Absicht
Fragen oder Anliegen
zur Sprache bringen.

NEHMEN SIE
KONTAKT MIT

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19 SUMITOMO ELECTRIC – VERHALTENSKODEXWENDEN SIE
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NOTIZEN

20 SUMITOMO ELECTRIC – VERHALTENSKODEXNOTIZEN

21 SUMITOMO ELECTRIC – VERHALTENSKODEXSumitomo Electric Group – Verhaltenskodex (Code of Conduct)
Compliance Committee, Sumitomo Electric Industries, Ltd.
(Büro: Compliance Group, Compliance & Risk Management Office)April 2018, Erstausgabe, Verhaltenskodex (Code of Conduct)

22 SUMITOMO ELECTRIC – VERHALTENSKODEXSumitomo Electric Industries, Ltd.
4-5-33 Kitahama, Chuo-ku
Osaka 541-0041, Japan
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