オンライン・トレード法人口座取扱規定
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オンライン・トレード法人口座取扱規定
第１章

総 則

第１条（規定の趣旨）
この規定は、法人のお客様がカブドットコム証券株式会社（以下、「当社」といいます。）との間のインターネット及び電話（自動音声応答システム（以下、「ＩＶＲ」といいます。）を含む。）を利用したオンライン・トレードサービス（以下、「本サービス」といいます。）、及びそれに付随する業務の取扱いを定めるものです。
第２条（本サービスの内容）
１．
お客様は本サービスを利用して、当社が別途定める金融商品の売買の注文等（以下、「取引注文」といいます。）を行うことができます。
２．
お客様は本サービスを利用するに当たり、証券投資情報等を利用することができます（情報の内容は別途定めるものとします。）。
３．
お客様は本サービスを利用するに当たり、前金制口座・後金制口座を選択することができます。
第３条（本サービスの利用）
１．
お客様が本サービスを利用するにあたり、法人代表者はあらかじめ取引注文についての代理権を付与し、当社に届け出た取引のご担当者（以下、「取引責任者」といいます。）のみが利用できるものとします。なお、取引責任者は法人代表者（代表取締役）が兼任することができます。
２．
お客様は、当社所定の申込書に必要事項を記入し、法人代表者の署名、捺印のうえ、法人番号＊及び当社が指定する本人確認書類を添えて当社に提出することにより申込みを行い、「犯罪による収益の移転防止に関する法律の規定」に基づく本人確認手続を行います。これらを当社が承認した場合に限り、本サービスをご利用になれます。
なお、お申込み時にご提出いいただきました各種書類につきましては、お客様のご依頼がありましてもご返却できません。
＊2016年以降、法令により金融機関から税務署に提出する法定調書に法人番号を記載することが義務化されております。
３．
お客様が本サービスの申込みを行う場合は、口座開設申込書又は電磁的方法による交付で兼用する各種口座設定及び取引サービスに係る約款、規定に基づく申込
みも同時に行うものとします。
４．
前項に定める申込みのほか、取引又は商品により申込みが必要となる場合、お客様はそれぞれの約款、規定に基づき別途申込みを行い、当社がこれを承認した場合に限り、当該取引を行えるものとします。
５．
本サービスは当社が承諾した認証番号と、お客様がご利用時に使用する認証番号が一致した場合に限り利用することができます。
６．
本サービスのご利用に必要となる通信用の機器などは、お客様がご用意いただくものとします。
第４条（法令などの遵守）
お客様が本サービスを利用して取引注文を委託され、当社が受託する時は、お客様並びに当社は、この規定によるほか、法令並びに日本証券業協会及び金融商品取引所（今後開設される取引所又は取引システムを含む。以下、「金融商品取引所等」といいます。）の諸規則を遵守するものとします。
第５条（自己責任の原則）
１．
お客様は証券取引のリスク及び本サービスの特殊性を理解したうえで、本規定の内容を十分把握し、自らの責任と判断において当社との取引を行うものとします。
２．
お客様は、認証番号を取引責任者以外の第三者に知られないように善良なる管理者の注意をもって管理するものとし、お客様の故意又は過失により生じた損害については、お客様の負担となります。

第２章

取引注文

第６条（利用時間）
お客様が本サービスにおいて取引注文を委託できる時間は、当社が別途定める時間とします。
第７条（取引の種類）
お客様が本サービスを利用して取引注文を委託できる商品及び取引の種類は、当社が別途定める範囲とします。

第８条（取扱銘柄）
１．
お客様が本サービスを利用して取引注文を委託できる銘柄は、当社が別途定める銘柄とします。
２．
前項で定める銘柄のうち、金融商品取引所等が売買を規制している銘柄及び当社が主体的に売買を規制している銘柄については、本サービスの利用ができない場合があります。
３.投資信託の場合、お客様の選択された口座（前金制・後金制）の条件等により、お申込ができない場合や注文を執行しない場合があります。
第９条（取扱数量の範囲）
１．
お客様が本サービスを利用して買付け又は売却の取引注文を委託できる数量は、次に定める範囲とします。
⑴買付注文並びに信用取引の新規建に係る売買注文又は返済に係る売買注文及び品受け、品渡しについては、当社が定める数量、又は金額の範囲内とし、この数量又は金額の計算は、当社の定める方法によって行います。
⑵売却注文（信用取引の新規建に係る売却注文又は返済に係る売却注文は除く。）
については、当社がお客様から保護預りしている数量（投資信託の金額指定売却注文における注文数量は当社の定める方法により計算した数量）の範囲内とします。
２．
前項のほか、当社は、お客様から取引注文を受付ける際の数量について、当社が別途定める数量に制限する場合があります。
第１０条（取引回数の範囲）
金融商品取引所等において売買取引が行われる日における、お客様が同一銘柄の取引注文を委託できる回数は、当社が別途定める回数の範囲内とします。
第１１条（注文の有効期限）
お客様が本サービスを利用して委託された取引注文の有効期限は、商品毎に当社が別途定める期限の範囲内とします。
第１２条（注文の受付）
１．
お客様が本サービスを利用して委託された取引注文は、次の各号に定める時点で受付とさせていただきます。
⑴インターネット、ＩＶＲを利用して行う取引注文は、注文内容入力後、お客様が確認の入力をされ、その入力内容を当社が受信した時点⑵電話（ＩＶＲを除く）を利用して行う取引注文は、当社のオペレータがお客様に代わり注文内容入力後、復唱確認した時点
２．
当社は、取引注文の内容が次のいずれかに該当する場合は、当該注文の受付を行いません。
⑴お客様の取引注文が第７条、第８条、第９条及び第１０条に定める事項のいずれかに反している場合⑵お客様の取引口座において、立替金が発生している場合、委託保証金、委託証拠金が不足している場合第１３条（注文の取消・変更）
１．
お客様が本サービスを利用して委託された取引注文の取消は、当社が定める時間及び銘柄の範囲内で行うことができます。
２．
金融商品取引所等が有価証券の売買取引の停止を行った場合に効力を失うことを条件とする注文は受付できません。
３．
お客様が本サービスを利用して委託された取引注文の変更は、当社が別途定める条件及び回数の範囲内とします。
第１４条（執行）１．
お客様が本サービスを利用して委託された取引注文は、法令、諸規則及び各商品の約款等に従い、注文内容を確認後相当な時間内に執行します。
ただし、当社が受付したお客様からの注文内容が次のいずれかに該当する場合には、予めお客様に連絡することなく当該注文を執行しないことがあります。
⑴受付後執行するまでに当該注文が第７条、第８条、第９条及び第１０条に反することになった場合⑵お客様の指値が金融商品取引所等の値幅制限を超える場合⑶取引注文の内容が、公正な価格形成に弊害をもたらすものであると当社が判断した場合⑷その他、取引の健全性に照らし、不適当と当社が判断した場合
２．
当社は下記の場合その責任を負いません。
⑴注文受付後、注文内容を確認し相当な時間内に当該注文を執行したにもかかわらず、当該時間中における市場価格の変動等により損害が生じた場合⑵前項ただし書きに基づき売買注文を執行しなかったことにより損害が生じた場合
第１５条（手数料）
お客様は取引の執行に関する手数料として当社が別途定める方法により計算したー1ー額を、当社に支払うものとします。
第１６条(注文の照会)
お客様は本サービスを利用して委託された取引注文の内容及び約定内容を本サービスにより照会することができます。
第１７条（取引内容の確認）
本サービスの利用に係る注文内容等について、お客様と当社との間で疑義が生じた
ときは、お客様が入力されたデータの当社の記録内容（電話での取引注文の場合は録音記録内容）をもって処理いたします。
第18条（障害発生時の対応）
当社は、システム障害をはじめとするお客様のお取引に支障をきたす事象を検知した場合、発生事象に応じて、ログイン後画面・ビジターページ・ご登録の電子メール等を通じ、代替手段の有無・回復の見込み・補償対象の是非について可能な限りの告知を行うことといたします。

第３章

有価証券及び金銭の受渡・保管第１9条（株券等の保管及び入出庫）
１．
本サービスを利用する場合、お客様から保護預りする株券等は、全て証券保管振替機構（以下、「保管振替機構」という。）の証券保管振替制度による保護預りとします。この場合、保管振替機構が定める方法に従い、お客様の情報（氏名又は名称、住所、生年月日、法人の場合における代表者の氏名）を保管振替機構に通知し、通知情報はお客様の取引口座の登録内容と同一であるものとします。
２．
お客様が本サービスを利用した場合の株券等の入出庫の方法は、次の方法によるものとします。
⑴株券等の入庫は、当社取扱銘柄かつ保管振替機構同意銘柄で、当社が定める入庫方法に限るものとします⑵株券等の出庫は、原則として保管振替機構を利用した他の金融商品取引業者への口座振替とさせていただきます。
⑶株式等の振替に関する法律（2009年6月8日までの範囲内において政令で定める日において「株式等の取引に係る決済の合理化を図るための社債等の振替に関する法律等の一部を改正する法律」が施行）に基づく振替制度においては前２号の規定は適用せず、株式等振替決済口座管理約款に基づきます。
第20条（投資信託取引約款に基づく保管）
当社は、投資信託受益権の保管については、各投資信託の取引約款等に従って行うものとします。
第２1条（金銭の受渡方法）
１．
お客様が本サービスを利用して金銭を預け入れる場合の取扱いについては、当社が指定する金融機関口座（以下、「指定口座」という。）へお客様ご自身の名義で振込により行うことに限るものとし、当社は指定口座による入金を確認した後に、お客様の取引口座へ入金するものとします。
２．
お客様は本サービスを利用して金銭を引出す場合の取扱いについては、総合取引約款に定める「金銭の振込先指定方式」により行うものとします。また、金銭の引出請求に係る当社の受付ける金額は、当社が別途定める金額の範囲とします。なお、指定された預貯金口座への振込みに係る手数料は、当社所定の額をお客様に負担していただくことがございます。
３．
お客様が、別途定める自動引落しサービスを利用するにあたっては、当社所定の申込書又は電磁的方法により申込みをしていただき、当社がこれを承諾した場合に限り、当該サービスをご利用いただけます。
４．
ＭＭＦ（マネー・マネージメント･ファンド）、中期国債ファンドの換金代金を買付代金に充当する場合、事前に換金の手続を行うものとします。
第２2条（金銭の受渡内容に関する確認）
金銭の受渡等について、お客様と当社との間で疑義が生じたときは、第１７条に準じて取扱うものとします。

第４章

情報の利用

第２3条(情報利用の制限)
１．
お客様は本サービスにより受ける情報を、お客様の行う証券投資の資料としてのみ使用するものとし、次のことを行わないものとします。
⑴本サービスにより受ける情報(これらを複写したものを含む。以下同じ。)を第三者に提供すること⑵本サービスにより受ける情報を、営業に利用することはもちろん、第三者へ提供する目的で情報を加工及び再利用(再配信を含む。)すること⑶お客様の認証番号等を第三者に譲渡し、又は第三者の利用に供すること
また、本サービスにより受ける情報又は内容を第三者に漏洩し、また外の者と共同して利用すること
２．
前項各号のいずれかに反すると当社又は金融商品取引所等が判断した場合、当社は係る情報の提供を中止します。
なお、情報の提供の中止によりお客様に費用又は損害等が発生した場合、当該費用又は損害等はすべてお客様の負担とし、お客様は当社及び金融商品取引所等に対し当該請求は行わないものとします。
第２4条（付加情報）
当社は、情報サービスにおいて、別途申込みをいただいたお客様に対し、特定の情報（以下、「付加情報」といいます。）を提供することがあります。
この場合における付加情報の申込方法、その他ご利用に係る要件については、別途定めるものとします。

第５章 雑 則第２5条（利用期間）
お客様が本サービスを利用できる期間は、当社が別途定める期間とします。
第２6条（利用料）
１．
当社は本サービスの利用料として当社が定めるところにより、所定の料金を請求することがあります。
２．
当社は利用料をお客様の取引口座にお預り金があるときにはお預り金より充当するものとします。ただし、利用料の充当を行えない場合は、別の方法によりお支払いいただくものとします。
３．
第１項に定める利用料の算出は経済情勢その他の事情によりこれを改定できるものとします。
４．
一旦お支払いいただいた利用料は中途解約及び第２7条の規定により当社がサービスの利用をお断りした場合も含め返還いたしません。
第２7条(本サービス利用の禁止)
１．
お客様が本サービスの利用に関し、次の各号に定める事項に該当する場合は、当社は本サービスのご利用をお断りすることがあります。
⑴第３1条各号に該当する場合⑵お客様が第30条第１項の手続を行わない場合⑶当社からの連絡がとれなくなった場合⑷過大なアクセスを行うなど本サービスの濫用がなされていると当社が判断した
場合⑸各種法令および諸規則に抵触する場合又はその疑いが強いと当社が判断した場合⑹当社が定める本サービスに関する指示等を遵守しない場合又はこれに違背する方法で本サービスを利用した場合又は利用しようとする場合⑺当社の認めていないプログラム、ソフトウェア等の使用により、当社のシステムの意図から外れた方法で本サービスを利用した場合又は利用しようとする場合⑻その他、当社の運営方針に外れた態様で本サービスを利用するなどお客様が本サービスをご利用いただくことが不適当であると当社が判断した場合
２．
前項のサービスの禁止によりお客様に生じた損害に対しては、当社はその責めを負わないものとします。
第２8条（本サービスの変更、中止）
１．
当社はお客様に通知することなく、本サービスで提供するサービス内容を変更又は中止することがあります。
２．
前項のサービス内容の変更又は中止によりお客様に生じた損害に対しては、当社はその責任を負わないものとします。
第２9条（本サービスの停止）
１．
当社は、緊急点検の必要性又はその他の合理的な理由に基づき、お客様に通告することなく本サービスの全部又は一部を停止することがあります。
２．
前項のサービスの停止によりお客様に生じた損害に対しては、当社はその責任を負わないものとします。
第30条（届出事項の変更）
１．
本サービスの利用に係る申込書等の記載事項に変更がある場合は、当社所定の書面又は電磁的方法による申告にて、当社に遅滞なくお届けください。この場合、当社は所定の手続きとして、お客様から印鑑証明書、その他必要な書類を提出していただくことがあります。

ー2ー

２．
前項の届出がないこと又は、届出が遅延したことにより生じたお客様の損害に対しては、当社はその責任を負わないものとします。
第３1条（解約）
次に掲げるいずれかに該当する場合には、本契約は解約されます。
⑴総合取引約款第32条各号に該当する場合⑵お客様が、次の各号のいずれかに該当する場合①差押、仮差押、仮処分、租税滞納処分その他これに準ずる処分を受けたとき②会社更生手続の開始、民事再生手続開始、破産手続開始、特別清算手続開始若
しくはこれらに類する倒産手続開始の申立てを受け又は、お客様自ら、会社更生手続開始、民事再生手続開始、破産手続開始、特別清算手続開始若しくはこれらに類する倒産手続開始の申立てをされたとき③お客様自ら振出し又は、引受けた手形又は小切手につき、不渡り処分を受ける等、支払停止状態に至ったとき⑶お客様が本サービスを利用して、マネーロンダリング等、違法行為又は、公序良俗に反する行為を行われた場合
第３2条（免責事項）
当社は、総合取引約款第30条各号に掲げる事由により生じた一切の損害については、その責を負わないものとします。

第３3条（他の規定、約款等の適用）
この規定に定めのない事項については、「保護預り約款」、「外国証券取引口座約款」、及び「総合取引約款」等により取扱います。
第３4条（合意管轄）
本契約に関し、お客様と当社の間で訴訟若しくは調停の必要が生じた場合、当社は、当社本店の所在地を管轄する東京地方裁判所又は東京簡易裁判所を指定することができるものとします。
第３5条（規定の変更）
１．
この規定は、法令の変更、監督官庁の指示、若しくはその他必要が生じたときは、変更されることがあります。
２．
前項に基づき、この規定を変更した場合、当社は所定の方法によりお客様にご通知させていただきます。当該変更の通知後、お客様と当社との間にお取引が生じた時点をもって、当該規定の変更にご同意いただいたものとして取扱わせていただきます。

ー3ー（2019年 8月改訂）

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