(財)財務会計基準機構会員

平成 22 年３月期

中間決算短信平成 21 年 10 月 29 日会
社
名 株式会社ＳＢＩ証券
Ｕ
Ｒ
Ｌ http://www.sbisec.co.jp/代
表者 （役職名）代表取締役執行役員社長 （氏名）井土 太良
問合せ先責任者 （役職名）取締役執行役員財務部長 （氏名）轟 幸夫
ＴＥＬ (03) 5562－7210
配当支払開始予定日―（百万円未満切捨て）

１．平成 22 年３月期中間期の連結業績（平成 21 年４月１日～平成 21 年９月 30 日）（％表示は対前年中間期増減率）(1) 連結経営成績（累計）
営業収益
純営業収益
営業利益
経常利益
百万円

22 年３月期中間期
21 年３月期中間期％％

22,611△4.6
23,699 △19.0

中間純利益

１株当たり中間純利益百万円

22 年３月期中間期
21 年３月期中間期

百万円

24,533 △8.026,658 △18.2％

円

百万円

％

百万円

7,499
17.1
6,406 △49.4％

7,423
15.2
6,445 △48.6

潜在株式調整後
１ 株 当 た り
中 間 純 利 益
銭

円

銭

4,398 △50.6
8,902
21.4

1,270 60
2,571 96―
2,567 62

総 資 産

純 資 産

自己資本比率(2) 連結財政状態
百万円

22 年３月期中間期
782,824
21 年３月期
685,905（参考）自己資本
22 年３月期中間期

百万円

１株当たり純資産％

169,159
164,748
169,101 百万円

21.6
24.0
21 年３月期円

銭48,851 33
47,577 63
164,692 百万円

２．配当の状況
１株当たり配当金
第３四半期末

期末円

銭円

銭

00

000

第１四半期末中間期末円円

銭円

―0――銭

21 年３月期―000

22 年３月期―000

22 年３月期（予想）

銭

合計

―

（注１）配当予想の当中間期における修正の有無 ： 無（注２）当社は定款において期末日を配当基準日と定めておりますが、現時点では当該基準日における配当予想額は未定であります。
３．平成 22 年３月期の連結業績予想（平成 21 年４月１日～平成 22 年３月 31 日）
当社グループの主たる事業である証券業の業績は株式市場等の変動要因による影響が極めて大きく、業績予想を行うことが困難であることから、開示しておりません。

- 1 -４．その他(1) 期中における重要な子会社の異動（連結範囲の変更を伴う特定子会社の異動）： 無(2) 中間連結財務諸表作成に係る会計処理の原則・手続、表示方法等の変更（中間連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項の変更に記載されるもの）① 会計基準等の改正に伴う変更： 無② ①以外の変更： 無(3) 発行済株式数（普通株式）① 期末発行済株式数（自己株式を含む）22 年３月期中間期 3,461,559 株 21 年３月期 3,461,559 株
22 年３月期中間期―株 21 年３月期
―株② 期末自己株式数③ 期中平均株式数（中間連結会計期間）
22 年３月期中間期 3,461,559 株 21 年３月期中間期 3,461,265 株- 2 -㈱ＳＢＩ証券平成22年３月期

中間決算短信【定性的情報・財務諸表等】
１．連結経営成績に関する定性的情報
当中間連結会計期間の国内株式市場は、昨年リーマン・ブラザーズが破綻してから１年を経て、ようやく一部の指標に改善の兆しが見られるようになり、緩やかながらではありますが景況感は回復の傾向にあります。景況感の回復は、株価にも影響を及ぼし、日経平均株価は今年度に入ってから一時期軟化した局面もありましたが、継続的な上昇機運にあり、８月には10,500円を回復するまでに至りました。その後は円高の影響等も受け再び軟調に推移いたしま
したが、ニューヨーク株式市場におけるダウ工業株30種平均株価が堅調に推移していること等から、反転して上昇局面を迎えた相場環境となりました。平成21年９月末の日経平均株価は10,133円であり、平成21年３月末と比較して約25.0％上昇して取引を終えております。
このような環境下でありますが、当社におきましては、「顧客中心主義」に基づいた魅力ある商品・サービス・手数料体系の提供に努めた結果、当中間連結会計期間には、90,238口座の新規口座を獲得し、平成21年９月末の総合口座数は、1,956,746口座、信用取引口座数は、202,810口座となっております。また、預り資産は３兆7,143億円となっております。（注）口座数、預り資産は、㈱ＳＢＩ証券単体の数字であります。
業績に関しましては、E*TRADE Korea Co.,Ltd.が前中間連結会計期間末より当社の連結子会社でなくなったことから当中間連結会計期間の「委託手数料」は11,252百万円（前年同期比12.2％減）となりました。また、信用取引におきましても、信用取引平均買残高の減少により「金融収益」が6,560百万円（同32.4％減）と減少しております。
以上の結果、当中間連結会計期間の業績は営業収益24,533百万円（前年同期比8.0％減）、営業利益7,499百万円（同17.1％増）、経常利益7,423百万円（同15.2％増）、中間純利益4,398百万円（同50.6％減）となっております。
当中間連結会計期間の主な取り組みは以下のとおりであります。
・EZアプリで「HYPER MOBILE」サービス開始（平成21年４月）
・外国為替保証金取引「SBI FX α」ハイレバレッジ100コースを追加（平成21年４月）
・「SBIモーニングレポート」WEBサイトで生番組配信を開始（平成21年６月）
・開発途上国の子ども達を救う「ワクチン債」の販売開始（平成21年６月）
・株式取引のバーチャルトレーディングが体験できるコミュニティサイト「Kaeta」を運営する㈱Jubilee Labへの出資（平成21年６月）
・「SBI証券 ダイレクト401kプラン」の取扱い開始（平成21年７月）
・「リアルマーケティング・ショップ㈱（現 SBIフィナンシャルショップ㈱）」の株式取得（子会社化）（平成21年７月）
・情報セキュリティマネジメントシステムに係る認証取得（平成21年７月）
・「EV SSL（Extended Validation SSL）証明書」対応開始（平成21年７月）
・日本インベスターズ証券㈱の事業の譲受け（平成21年７月）
・インターネット取引の株式委託手数料引き下げ（平成21年８月）
・「SBIトータルパック」サービス開始（平成21年８月）
・「口座開設と各種お取引で最大10,100Pプレゼントキャンペーン」実施（平成21年９月）
また、業績の主な概要は以下のとおりであります。
（受入手数料）
当中間連結会計期間は13,506百万円（前年同期比12.5％減）を計上しておりますが、その内訳は以下のとおりであります。
・委託手数料
主にインターネットによる株式取引により、11,252百万円（同12.2％減）を計上しております。
・引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
債券の引受け等により142百万円（同247.6％増）を計上しております。
・募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
主に投資信託の販売により598百万円（同150.6％増）を計上しております。
・その他の受入手数料
投資信託の代行手数料、信用取引管理費等により1,512百万円（同35.2％減）を計上しております。
（トレーディング損益）
外国為替保証金取引に係るスプレッド等により4,277百万円（前年同期比222.0％増）を計上しております。

－ 1 －- 3 -㈱ＳＢＩ証券平成22年３月期

中間決算短信（金融収支）
信用取引平均買残高の減少により「金融収益」は6,560百万円（前年同期比32.4％減）、「金融費用」は1,885百万円（同35.5％減）となり、差し引き金融収支4,675百万円（同31.1％減）となっております。
（販売費及び一般管理費）
当社の連結子会社でありましたE*TRADE Korea Co.,Ltd.が株式譲渡に伴い前中間連結会計期間末より当社の連結子会社でなくなったことから、当中間連結会計期間の販売費及び一般管理費は15,112百万円（前年同期比12.6％減）となりました。

２．連結財政状態に関する定性的情報（キャッシュ・フローの状況）
当中間連結会計期間における現金及び現金同等物（以下「資金」という。）は、「短期借入金の純増減額」が32,050百万円の増加（前年同期は3,668百万円の減少）となったこと等のプラス要因があったものの、信用取引における自己融資額の増加により「信用取引資産及び信用取引負債の増減額」が86,555百万円の支出（同13,685百万円の収入）となったこと等から、前連結会計年度末に比べ30,212百万円減少し、当中間連結会計期間末には49,640百万円となりました。
当中間連結会計期間における各キャッシュ・フローの状況とそれらの要因は次のとおりであります。
（営業活動によるキャッシュ・フロー）
営業活動の結果使用した資金は67,463百万円（前年同期は4,451百万円の獲得）となりました。主なプラス要因は、先物取引差入証拠金を代用有価証券により差し入れたため「短期差入保証金の増減額」が24,704百万円の減少（同21,071百万円の減少）となったこと、信用取引受入保証金の増加により「受入保証金の増減額」が19,245百万円の増加（同2,933百万円の増加）となったこと等であり、主なマイナス要因は、信用取引における自己融資額の増加により「信用取引資産及び信用取引負債の増減額」が86,555百万円の支出（同13,685百万円の収入）となったこと及び「顧客分別金信託の増減額」が56,000百万円の増加（同18,600百万円の増加）となったこと等であります。
（投資活動によるキャッシュ・フロー）
投資活動の結果獲得した資金は6,053百万円（前年同期は21,405百万円の獲得）となりました。これは、関係会社への貸付けにより「貸付けによる支出」が10,017百万円（同19,182百万円の支出）となった一方で、「貸付金の回収による収入」が18,011百万円（同24,250百万円の収入）となったこと等によるものであります。
（財務活動によるキャッシュ・フロー）
財務活動の結果獲得した資金は31,984百万円（前年同期は9,519百万円の使用）となりました。これは、「短期借入金の純増減額」が32,050百万円の増加（同3,668百万円の減少）となったこと等によるものであります。

－ 2 －
- 4 -

㈱ＳＢＩ証券平成22年３月期

中間決算短信３．中間連結財務諸表（1）中間連結貸借対照表（単位：千円）
当中間連結会計期間末(平成21年９月30日)
資産の部
流動資産
現金及び預金預託金
顧客分別金信託
その他の預託金
トレーディング商品
商品有価証券等
デリバティブ取引
約定見返勘定信用取引資産信用取引貸付金
信用取引借証券担保金
有価証券担保貸付金
借入有価証券担保金
立替金
短期差入保証金
営業貸付金
関係会社短期貸付金
前払費用
未収収益
繰延税金資産その他
貸倒引当金

49,640,105
322,165,752
322,000,000
165,752
311,779
311,76315
1,349,895
263,118,196
229,588,738
33,529,458－－

流動資産合計- 5 -前連結会計年度末に係る要約連結貸借対照表(平成21年３月31日)

79,853,020
266,165,752
266,000,000
165,752
7,153,826
7,153,783
42－

65,9155,467,247
27,625110,500,000
288,041
4,084,478
497,034
1,669,391△310,251

180,800,828
134,792,046
46,008,781
719
719
279,762
4,925,774
32,152
118,500,000
342,045
4,704,764
466,274
1,140,214△286,280

758,875,212

664,078,854

㈱ＳＢＩ証券平成22年３月期

中間決算短信（単位：千円）
当中間連結会計期間末(平成21年９月30日)
固定資産
有形固定資産建物（純額）
工具、器具及び備品（純額）
土地
リース資産（純額）

前連結会計年度末に係る要約連結貸借対照表(平成21年３月31日)

1,023,372
441,405
1,774,345
2,203,384

1,073,938
483,422
1,774,345
55,991

有形固定資産合計

5,442,508

3,387,698

無形固定資産のれん
借地権
ソフトウエアソフトウエア仮勘定
その他

368,300
121
4,347,167
710,126
13,497121
4,706,672
309,079
13,668無形固定資産合計

5,439,211

5,029,541

7,038,235
28,210－1,416,558
29,945
4,409,625
2,893,515△2,748,468

6,924,449
28,210536
1,888,346
48,523
4,374,004
2,600,229△2,455,382

13,067,622

13,408,917

投資その他の資産投資有価証券
出資金
長期貸付金
長期差入保証金
長期前払費用繰延税金資産その他
貸倒引当金
投資その他の資産合計
固定資産合計
資産合計

- 6 -

－

23,949,342

21,826,157

782,824,555

685,905,011

㈱ＳＢＩ証券平成22年３月期

中間決算短信（単位：千円）
当中間連結会計期間末

前連結会計年度末に係る要約連結貸借対照表(平成21年３月31日)(平成21年９月30日)
負債の部
流動負債
トレーディング商品
デリバティブ取引
約定見返勘定信用取引負債
信用取引借入金
信用取引貸証券受入金
有価証券担保借入金
有価証券貸借取引受入金
預り金
受入保証金
短期借入金
リース債務
未払金
未払費用
未払法人税等
前受金
その他

497
497
－142,033,322
53,380,542
88,652,780
58,269,433
58,269,433
38,125,897
297,402,311
52,550,000
464,319
277,856
1,786,092
3,143,708
516,670
3,516

310
310
6,156,724
146,270,963
56,726,391
89,544,571
46,587,529
46,587,529
26,210,173
253,307,455
20,500,000
13,801
582,658
2,424,844
1,160,650
646,154－

流動負債合計594,573,625

503,861,266

固定負債
長期借入金
リース債務
長期預り保証金

10,000,000
1,851,090
21,28810,000,000
44,452
31,195

固定負債合計11,872,378

10,075,648

特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金

7,219,132

7,219,132

特別法上の準備金合計

7,219,132

7,219,132

負債合計

613,665,136

521,156,047

純資産の部
株主資本
資本金
資本剰余金
利益剰余金

47,937,928
72,436,201
48,641,600

47,937,928
72,436,201
44,243,329

株主資本合計169,015,730

164,617,459

評価・換算差額等
その他有価証券評価差額金

86,04175,326

評価・換算差額等合計

86,04175,326

少数株主持分

57,64656,177

純資産合計

169,159,418

164,748,964

負債純資産合計

782,824,555

685,905,011- 7 -㈱ＳＢＩ証券平成22年３月期

中間決算短信（2）中間連結損益計算書（単位：千円）前中間連結会計期間(自 平成20年４月１日
至 平成20年９月30日)
営業収益
受入手数料
委託手数料
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料
トレーディング損益
金融収益
その他の営業収益

当中間連結会計期間(自 平成21年４月１日
至 平成21年９月30日)

15,436,290
12,819,791

13,506,140
11,252,045

41,041

142,647

238,790

598,454

2,336,667
1,328,561
9,703,559
189,679

1,512,992
4,277,547
6,560,969
188,347

26,658,091

24,533,004

2,922,156
35,962

1,885,267
36,046

2,958,118

1,921,314

純営業収益

23,699,972

22,611,690

販売費及び一般管理費
取引関係費
人件費
不動産関係費
事務費
減価償却費
のれん償却額
租税公課
貸倒引当金繰入れ
その他

3,748,133
3,035,385
3,856,130
3,710,891
983,644
23,893
288,320
276,951
1,369,759

2,672,729
2,646,668
3,526,769
3,409,284
1,003,721
58,857
177,886
330,525
1,285,990

17,293,111

15,112,434

6,406,861

7,499,256

営業外収益
受取利息
受取配当金
投資事業組合運用益その他

684
163,536
53,72670,009334
88,85928,99847,663

営業外収益合計

287,957

165,856

営業外費用
株式交付費
投資事業組合運用損
その他

406
212,21136,869231,674
10,373

営業外費用合計

249,488

242,047

6,445,330

7,423,065

営業収益計
売上原価
金融費用
その他
売上原価合計販売費及び一般管理費合計
営業利益

経常利益

- 8 -－

㈱ＳＢＩ証券平成22年３月期

中間決算短信（単位：千円）前中間連結会計期間(自 平成20年４月１日
至 平成20年９月30日)
特別利益
投資有価証券売却益
関係会社株式売却益
金融商品取引責任準備金戻入－

当中間連結会計期間(自 平成21年４月１日
至 平成21年９月30日)

10,050,484
712,338

485－－

10,762,822

485

133,996
152,946
195,351
1,216,827
11,354
223,343

1,618－

1,933,820

6,659

税金等調整前中間純利益

15,274,332

7,416,891

法人税、住民税及び事業税
法人税等調整額

7,552,251△1,416,276

3,090,883△73,731

法人税等合計6,135,974

3,017,151

少数株主利益236,106

1,468

中間純利益

8,902,251

4,398,270

特別利益合計
特別損失
固定資産除却損
減損損失
投資有価証券評価損
投資有価証券売却損
関係会社株式売却損
商号変更費用特別損失合計- 9 -5,041－－－

㈱ＳＢＩ証券平成22年３月期

中間決算短信（3）中間連結キャッシュ・フロー計算書（単位：千円）前中間連結会計期間(自 平成20年４月１日
至 平成20年９月30日)
営業活動によるキャッシュ・フロー
税金等調整前中間純利益
減価償却費
減損損失
のれん償却額
貸倒引当金の増減額（△は減少）
賞与引当金の増減額（△は減少）
退職給付引当金の増減額（△は減少）
役員退職慰労引当金の増減額（△は減少）
金融商品取引責任準備金の増減額（△は減少）
固定資産除却損
投資有価証券評価損益（△は益）投資有価証券売却損益（△は益）関係会社株式売却損益（△は益）受取利息及び受取配当金支払利息
為替差損益（△は益）
顧客分別金信託の増減額（△は増加）
短期差入保証金の増減額（△は増加）
営業貸付金の増減額（△は増加）
トレーディング商品の増減額
信用取引資産及び信用取引負債の増減額
受入保証金の増減額（△は減少）
預り金の増減額（△は減少）
有価証券担保貸付金及び有価証券担保借入金の増減額
その他

15,274,332
993,685
152,946
23,893276,951△198,000

利息及び配当金の受取額
利息の支払額
法人税等の支払額
営業活動によるキャッシュ・フロー

- 10 -

7,416,891
1,018,727－

10,435
21,116△712,338

58,857
330,525－－－－

133,996
195,351
1,216,827△10,039,129△9,867,780

1,618
5,041
△485
－
△6,650,163

2,922,156△130,081△18,600,000

1,885,267
788,515△56,000,000

21,071,196
290,258△1,161,197

24,704,829
4,526△664,386△86,555,008

13,685,170
2,933,649
4,038,638小計

当中間連結会計期間(自 平成21年４月１日
至 平成21年９月30日)

19,245,003
11,915,722△18,683,476

11,682,622

43,457△1,250,231

3,892,063△72,062,126

10,287,459△2,828,359△6,899,836

7,494,730△1,956,100△939,643

4,451,327△67,463,139

㈱ＳＢＩ証券平成22年３月期

中間決算短信（単位：千円）前中間連結会計期間(自 平成20年４月１日
至 平成20年９月30日)
投資活動によるキャッシュ・フロー
定期預金の払戻による収入有価証券の取得による支出
有形固定資産の取得による支出
有形固定資産の売却による収入
無形固定資産の取得による支出
投資有価証券の取得による支出
投資有価証券の売却等による収入連結の範囲の変更を伴う子会社株式の取得による支出連結の範囲の変更を伴う子会社株式の売却による収入
出資金の売却等による収入貸付けによる支出
貸付金の回収による収入
事業譲受による支出
その他

1,023
△1,116,665△509,998－－△15,794－△1,193,365△581,287

708,961

278,337－△399,617

19,344,414－

7,253△19,182,141－△10,017,121

24,250,423－
53,27918,011,115△50,000
21,601

21,405,201

6,053,868△3,668,254
33,475△5,876,545△7,70732,050,000－△19,102△46,025△9,519,032

31,984,871

1,152,200△3,235,000△68,549

投資活動によるキャッシュ・フロー
財務活動によるキャッシュ・フロー
短期借入金の純増減額（△は減少）
株式の発行による収入配当金の支払額
リース債務の返済による支出
財務活動によるキャッシュ・フロー
現金及び現金同等物に係る換算差額

当中間連結会計期間(自 平成21年４月１日
至 平成21年９月30日)△2,086△788,515

現金及び現金同等物の増減額（△は減少）

16,335,409△30,212,914

現金及び現金同等物の期首残高

81,615,693

79,853,020

現金及び現金同等物の中間期末残高

97,951,102

49,640,105- 11 -

㈱ＳＢＩ証券平成22年３月期

中間決算短信(4) 継続企業の前提に関する注記
該当事項はありません。
(5) セグメント情報〔事業の種類別セグメント情報〕
前中間連結会計期間（自平成20年４月１日 至平成20年９月30日）及び当中間連結会計期間（自平成21年４月１日 至平成21年９月30日）
当社及び連結子会社は、①有価証券の売買等、②有価証券の売買等の委託の媒介、③有価証券の引受け及び売出し、④有価証券の募集及び売出しの取扱い、⑤有価証券の私募の取扱いなどの証券業を中心とする事業活動を行っております。これらの事業活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった事業活動を基に収益を得ております。従って、当社及び連結子会社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しております。
〔所在地別セグメント情報〕
前中間連結会計期間（自平成20年４月１日至平成20年９月30日）
消去又は全社
（千円）

日本
（千円）

韓国
（千円）

計
（千円）

連結
（千円）

23,487,201

3,170,890

26,658,091

1,305

171

1,477

(1,477)―

計

23,488,507

3,171,061

26,659,569(1,477)26,658,091

営業利益

5,285,091

1,121,769

6,406,861―

6,406,861

営業収益(1) 外部顧客に対する営業収益(2) セグメント間の内部営業収益又は振替高―

26,658,091

当中間連結会計期間（自平成21年４月１日 至平成21年９月30日）
本邦以外の国又は地域に所在する連結子会社及び重要な在外支店がないため、該当事項はありません。
〔海外売上高〕前中間連結会計期間（自平成20年４月１日至平成20年９月30日）
韓国

Ⅰ

海外売上高（千円）

Ⅱ

連結営業収益（千円）

3,137,558

90,873

計
3,228,432
26,658,091

Ⅲ 連結営業収益に占める海外売上高の割合（％）（注）

その他の地域11.8

0.3

海外売上高は、当社及び連結子会社の本邦以外の国又は地域における売上高であります。
当中間連結会計期間（自平成21年４月１日 至平成21年９月30日）
海外売上高は、連結営業収益の10％未満であるため、海外売上高の記載を省略しております。

(6) 株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記
該当事項はありません。

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