(財)財務会計基準機構会員

平成 22 年３月期

第３四半期決算短信

平成 22 年１月 27 日
会社名
株式会社ＳＢＩ証券
ＵＲＬ
http://www.sbisec.co.jp/
代表者（役職名）代表取締役執行役員社長 （氏名）井土 太良
問合せ先責任者 （役職名）取締役執行役員（氏名）轟 幸夫
ＴＥＬ (03) 5562－7210
配当支払開始予定日―（百万円未満切捨て）

１．平成 22 年３月期第３四半期の連結業績（平成 21 年４月１日～平成 21 年 12 月 31 日）（％表示は対前年同四半期増減率）(1) 連結経営成績（累計）
営業収益
純営業収益
営業利益
経常利益百万円

22 年３月期第３四半期
21 年３月期第３四半期％％

32,359 △2.4
33,156―

四半期純利益１株当たり四半期純利益百万円

22 年３月期第３四半期
21 年３月期第３四半期

百万円

35,162 △5.537,226―％円

百万円

10,054
8,017％

百万円

25.4
―

10,071
8,008％

25.8―

潜在株式調整後
１ 株 当 た り
四半期純利益
銭円

銭5,960 △36.2
9,337―

1,721 82
2,697 72―
2,694 68

総 資 産

純 資 産

自己資本比率(2) 連結財政状態
百万円

22 年３月期第３四半期
785,494
21 年３月期
685,905（参考）自己資本
22 年３月期第３四半期

百万円

１株当たり純資産％

170,704
164,748
170,647 百万円

円

21.7
24.0
21 年３月期

銭49,297 79
47,577 63
164,692 百万円

２．配当の状況（基準日）

第１四半期末円

銭

１株当たり配当金
第３四半期末

中間期末
円

銭円

21 年３月期―

0 00―

22 年３月期

―

0 00

―

22 年３月期（予想）

期末

銭

年間円銭円

0 00―銭0 00―（注１）配当予想の当四半期における修正の有無 ： 無（注２）当社は定款において期末日を配当基準日と定めておりますが、現時点では当該基準日における配当予想額は未定であります。
３．平成 22 年３月期の連結業績予想（平成 21 年４月１日～平成 22 年３月 31 日）
当社グループの主たる事業である証券業の業績は株式市場等の変動要因による影響が極めて大きく、業績予想を行うことが困難であることから、開示しておりません。

- 1 -４．その他(1) 期中における重要な子会社の異動（連結範囲の変更を伴う特定子会社の異動）(2) 簡便な会計処理及び四半期連結財務諸表の作成に特有の会計処理の適用： 無：

無(3) 四半期連結財務諸表作成に係る会計処理の原則・手続、表示方法等の変更（四半期連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項等の変更に記載されるもの）① 会計基準等の改正に伴う変更： 無② ①以外の変更： 無(4) 発行済株式数（普通株式）① 期末発行済株式数（自己株式を含む）22 年３月期第３四半期 3,461,559 株 21 年３月期 3,461,559 株
22 年３月期第３四半期―株 21 年３月期
―株② 期末自己株式数③ 期中平均株式数（四半期連結累計期間）
22 年３月期第３四半期 3,461,559 株 21 年３月期第３四半期 3,461,363 株- 2 -㈱ＳＢＩ証券平成22年３月期

第３四半期決算短信【定性的情報・財務諸表等】
１．連結経営成績に関する定性的情報
当第３四半期の国内株式市場は、リーマン・ショックから１年を経て、一部においては景気回復の兆しが見られるようになりましたが、デフレ状況が進行している傾向もあります。このような景況感のなか、円相場においては、昨年夏以降一段の円高が進み、11月には１ドルが84円台の水準まで進行いたしました。日経平均株価は、８月に10,500円を回復した後、急激な円高等の影響を受け、11月に大きく下落いたしましたが、9,000円台の水準を割り込むことはなく、その後12月に大きく回復いたしました。平成21年12月末の日経平均株価は10,546円であり、平成21年３月末と比較して約30.0％上昇して取引を終えております。
このような環境下でありますが、当社におきましては、「顧客中心主義」に基づいた魅力ある商品・サービス・手数料体系の提供に努めた結果、当第３四半期には、135,152口座の新規口座を獲得し、平成21年12月末の総合口座数は、2,001,660口座、信用取引口座数は、208,476口座となっております。また、預り資産は３兆7,340億円となっております。（注）口座数、預り資産は、㈱ＳＢＩ証券単体の数字であります。
業績に関しましては、E*TRADE Korea Co.,Ltd.が前中間連結会計期間末より当社の連結子会社でなくなったことから当第３四半期の「委託手数料」は15,296百万円（前年同期比16.3％減）、「金融収益」は9,806百万円（同24.7％減）となりました。一方、外国為替保証金取引の拡大によるトレーディング収益の増加により「トレーディング損益」は6,257百万円（同227.0％増）となりました。
以上の結果、当第３四半期の業績は営業収益35,162百万円（前年同期比5.5％減）、営業利益10,054百万円（同25.4％増）、経常利益10,071百万円（同25.8％増）、四半期純利益5,960百万円（同36.2％減）となっております。
当第３四半期の主な取り組みは以下のとおりであります。
・EZアプリで「HYPER MOBILE」サービス開始（平成21年４月）
・外国為替保証金取引「SBI FX α」ハイレバレッジ100コースを追加（平成21年４月）
・「SBIモーニングレポート」WEBサイトで生番組配信を開始（平成21年６月）
・開発途上国の子ども達を救う「ワクチン債」の販売開始（平成21年６月）
・株式取引のバーチャルトレーディングが体験できるコミュニティサイト「Kaeta」を運営する㈱Jubilee Labへの出資（平成21年６月）
・「SBI証券 ダイレクト401kプラン」の取扱い開始（平成21年７月）
・「リアルマーケティング・ショップ㈱（現 SBIフィナンシャルショップ㈱）」の株式取得（子会社化）（平成21年７月）
・情報セキュリティマネジメントシステムに係る認証取得（平成21年７月）
・「EV SSL（Extended Validation SSL）証明書」対応開始（平成21年７月）
・日本インベスターズ証券㈱の事業の譲受け（平成21年７月）
・インターネット取引の株式委託手数料引き下げ（平成21年８月）
・「SBIトータルパック」サービス開始（平成21年８月）
・「口座開設と各種お取引で最大10,100Pプレゼントキャンペーン」実施（平成21年９月）
・外国為替保証金取引（FX）における信託保全開始（平成21年10月）
・信用取引追証アラートメール開始（平成21年11月）
・取引注意情報のアイコン表示先画面の拡大（平成21年11月）
・ロシア株式取引サービス開始（平成21年11月）
・新宿支店リニューアルオープン（平成21年12月）
・投資信託の積立金額引き下げ（平成21年12月）－ 1 －- 3 -㈱ＳＢＩ証券平成22年３月期第３四半期決算短信

また、業績の主な概要は以下のとおりであります。
（受入手数料）
当第３四半期は18,823百万円（前年同期比14.5％減）を計上しておりますが、その内訳は以下のとおりであります。
・委託手数料
主にインターネットによる株式取引により、15,296百万円（同16.3％減）を計上しております。
・引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
債券の引受け等により164百万円（同196.7％増）を計上しております。
・募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
主に投資信託の販売により940百万円（同179.9％増）を計上しております。
・その他の受入手数料
投資信託の代行手数料、信用取引管理費等により2,422百万円（同27.8％減）を計上しております。
（トレーディング損益）
外国為替保証金取引に係るスプレッド等により6,257百万円（前年同期比227.0％増）を計上しております。
（金融収支）
当社の連結子会社でありましたE*TRADE Korea Co.,Ltd.が株式譲渡に伴い前中間連結会計期間末より当社の連結子会社でなくなったことから、「金融収益」は9,806百万円（前年同期比24.7％減）、「金融費用」は2,748百万円（同31.6％減）となり、差し引き金融収支7,058百万円（同21.6％減）となっております。
（販売費及び一般管理費）
連結子会社E*TRADE Korea Co.,Ltd.の減少により、当第３四半期の販売費及び一般管理費は22,304百万円（前年同期比11.3％減）となりました。

２．連結財政状態に関する定性的情報（キャッシュ・フローの状況）
当第３四半期における現金及び現金同等物（以下「資金」という。）は、機関投資家への貸株残高の増加により「有価証券担保貸付金及び有価証券担保借入金の増減額」が40,342百万円の収入（前年同期は24,853百万円の支出）となったこと等のプラス要因があったものの、信用取引における自己融資額の増加により「信用取引資産及び信用取引負債の増減額」が77,431百万円の支出（同65,783百万円の収入）となったこと等から、前連結会計年度末に比べ866百万円減少し、当第３四半期末には78,986百万円となりました。
当第３四半期における各キャッシュ・フローの状況とそれらの要因は次のとおりであります。
（営業活動によるキャッシュ・フロー）
営業活動の結果使用した資金は31,210百万円（前年同期は37,781百万円の獲得）となりました。主なプラス要因
は、機関投資家への貸株残高の増加により「有価証券担保貸付金及び有価証券担保借入金の増減額」が40,342百万円の収入（同24,853百万円の支出）となったこと、先物取引差入証拠金を代用有価証券により差し入れたため「短期差入保証金の増減額」が24,026百万円の減少（同7,398百万円の減少）となったこと等であり、主なマイナス要因
は、信用取引における自己融資額の増加により「信用取引資産及び信用取引負債の増減額」が77,431百万円の支出（同65,783百万円の収入）となったこと等であります。
（投資活動によるキャッシュ・フロー）投資活動の結果獲得した資金は7,457百万円（前年同期は22,459百万円の獲得）となりました。これは、関係会社への貸付けにより「貸付けによる支出」が10,017百万円（同21,682百万円の支出）となった一方で、「貸付金の回収による収入」が19,628百万円（同24,250百万円の収入）となったこと等によるものであります。
（財務活動によるキャッシュ・フロー）
財務活動の結果獲得した資金は23,367百万円（前年同期は9,528百万円の使用）となりました。これは、「短期借入金の純増減額」が23,550百万円の増加（同3,668百万円の減少）となったこと等によるものであります。

－ 2 －- 4 -㈱ＳＢＩ証券平成22年３月期

第３四半期決算短信

３．四半期連結財務諸表(1) 四半期連結貸借対照表（単位：千円）当第３四半期連結会計期間末(平成21年12月31日)
資産の部
流動資産
現金及び預金預託金
顧客分別金信託
その他の預託金
トレーディング商品
商品有価証券等
デリバティブ取引
約定見返勘定信用取引資産信用取引貸付金
信用取引借証券担保金
有価証券担保貸付金
借入有価証券担保金
立替金
短期差入保証金
営業貸付金
関係会社短期貸付金
前払費用
未収収益
繰延税金資産その他
貸倒引当金

78,986,463
319,365,752
282,000,000
37,365,752
489,306
489,29214
556,651
240,433,623
208,970,331
31,463,291－－

流動資産合計- 5 -前連結会計年度末に係る要約連結貸借対照表(平成21年３月31日)

79,853,020
266,165,752
266,000,000
165,752
7,153,826
7,153,783
42－

51,7196,145,397
37,867
108,900,000
266,348
4,017,755
273,2972,623,935△313,308

180,800,828
134,792,046
46,008,781
719
719
279,762
4,925,774
32,152
118,500,000
342,045
4,704,764
466,274
1,140,214△286,280

761,834,809

664,078,854

㈱ＳＢＩ証券平成22年３月期

第３四半期決算短信（単位：千円）当第３四半期連結会計期間末(平成21年12月31日)
固定資産
有形固定資産建物（純額）
工具、器具及び備品（純額）
土地
リース資産（純額）

前連結会計年度末に係る要約連結貸借対照表(平成21年３月31日)

1,012,639
418,214
1,774,345
2,090,396

1,073,938
483,422
1,774,345
55,991

有形固定資産合計

5,295,596

3,387,698

無形固定資産のれん
借地権
ソフトウエアソフトウエア仮勘定
その他

356,419
121
4,187,677
803,857
13,411

121
4,706,672
309,079
13,668無形固定資産合計

5,361,488

5,029,541

6,971,066
29,210－1,410,730
20,663
4,426,381
2,871,612△2,726,815

6,924,449
28,210536
1,888,346
48,523
4,374,004
2,600,229△2,455,382

13,002,849

13,408,917

投資その他の資産投資有価証券
出資金
長期貸付金
長期差入保証金
長期前払費用繰延税金資産その他
貸倒引当金
投資その他の資産合計
固定資産合計
資産合計

- 6 -

－

23,659,933

21,826,157

785,494,742

685,905,011

㈱ＳＢＩ証券平成22年３月期

第３四半期決算短信（単位：千円）当第３四半期連結会計期間末(平成21年12月31日)
負債の部
流動負債トレーディング商品
商品有価証券等
デリバティブ取引
約定見返勘定信用取引負債
信用取引借入金
信用取引貸証券受入金
有価証券担保借入金
有価証券貸借取引受入金
預り金
受入保証金
有価証券等受入未了勘定
短期借入金
リース債務
未払金
未払費用
未払法人税等前受金
その他

25,06424,852
212－
128,472,706
39,074,480
89,398,226
86,929,699
86,929,699
38,281,730
293,614,319
1,546
44,050,000
465,670
381,439
1,856,562
1,186,779
546,289
3,726

前連結会計年度末に係る要約連結貸借対照表(平成21年３月31日)

310
－
310
6,156,724
146,270,963
56,726,391
89,544,571
46,587,529
46,587,529
26,210,173
253,307,455－
20,500,00013,801
582,658
2,424,844
1,160,650
646,154－

流動負債合計595,815,536

503,861,266

固定負債
長期借入金
リース債務
長期預り保証金

10,000,000
1,734,165
21,28810,000,000
44,452
31,195

固定負債合計11,755,453

10,075,648

7,219,132

7,219,132

特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金
特別法上の準備金合計
負債合計

- 7 -

7,219,132

7,219,132

614,790,122

521,156,047

㈱ＳＢＩ証券平成22年３月期

第３四半期決算短信（単位：千円）当第３四半期連結会計期間末(平成21年12月31日)
純資産の部
株主資本
資本金
資本剰余金
利益剰余金
株主資本合計前連結会計年度末に係る要約連結貸借対照表(平成21年３月31日)

47,937,928
72,436,201
50,203,519

47,937,928
72,436,201
44,243,329

170,577,649

164,617,459

評価・換算差額等
その他有価証券評価差額金

69,54675,326

評価・換算差額等合計

69,54675,326

少数株主持分

57,42556,177

純資産合計

170,704,620

164,748,964

負債純資産合計

785,494,742

685,905,011- 8 -㈱ＳＢＩ証券平成22年３月期

第３四半期決算短信(2) 四半期連結損益計算書(第３四半期連結累計期間)（単位：千円）前第３四半期連結累計期間(自 平成20年４月１日
至 平成20年12月31日)

当第３四半期連結累計期間(自 平成21年４月１日
至 平成21年12月31日)

22,013,609
18,265,555

18,823,850
15,296,360

55,400164,361

335,968

940,486

3,356,684
1,913,334
13,015,609
284,183

2,422,642
6,257,120
9,806,585
274,595

37,226,736

35,162,152

4,016,892
53,5692,748,017
54,481

営業収益
受入手数料
委託手数料
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘
等の手数料
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料
トレーディング損益
金融収益
その他の営業収益
営業収益計
売上原価
金融費用
その他
売上原価合計

4,070,461

2,802,499

純営業収益

33,156,274

32,359,653

販売費及び一般管理費
取引関係費
人件費
不動産関係費
事務費
減価償却費
のれん償却額
租税公課
貸倒引当金繰入れ
その他

5,332,305
4,377,316
5,709,567
5,551,918
1,415,012
23,893354,790
365,267
2,008,552

3,917,860
4,015,314
5,186,534
5,002,981
1,611,139
70,738251,014311,929
1,937,280

25,138,625

22,304,792

販売費及び一般管理費合計
営業利益

8,017,649

10,054,860

営業外収益
受取利息
受取配当金
投資事業組合運用益
その他

907
165,266
53,726
106,586765
90,002
101,328
57,242

営業外収益合計

326,486

249,338

営業外費用
株式交付費
投資事業組合運用損
その他

406
287,222
48,102219,729
12,991

営業外費用合計
経常利益- 9 -－

335,730

232,7218,008,405

10,071,478

㈱ＳＢＩ証券平成22年３月期

第３四半期決算短信（単位：千円）前第３四半期連結累計期間(自 平成20年４月１日
至 平成20年12月31日)

当第３四半期連結累計期間(自 平成21年４月１日
至 平成21年12月31日)

26,00010,050,484
709,001

485－－

10,785,485

485

132,955
152,946
196,391
1,216,827
11,354599,447
463,551

3,981
－

特別利益
投資有価証券売却益
関係会社株式売却益
金融商品取引責任準備金戻入
特別利益合計
特別損失
固定資産除却損
減損損失
投資有価証券評価損
投資有価証券売却損
関係会社株式売却損
商号変更費用システム統合関連費用
特別損失合計14,081－－－－2,773,473

18,062

税金等調整前四半期純利益

16,020,417

10,053,901

法人税、住民税及び事業税
法人税等調整額

7,540,488△1,095,023

3,947,897
144,566

法人税等合計6,445,465

4,092,464

少数株主利益237,179

1,247

四半期純利益9,337,772

5,960,189- 10 -

㈱ＳＢＩ証券平成22年３月期

第３四半期決算短信(3) 四半期連結キャッシュ・フロー計算書（単位：千円）前第３四半期連結累計期間(自 平成20年４月１日
至 平成20年12月31日)

当第３四半期連結累計期間(自 平成21年４月１日
至 平成21年12月31日)

16,020,417
1,430,440
152,946
23,893
365,267△198,000

10,053,901
1,633,647－

営業活動によるキャッシュ・フロー
税金等調整前四半期純利益
減価償却費
減損損失
のれん償却額
貸倒引当金の増減額（△は減少）
賞与引当金の増減額（△は減少）
退職給付引当金の増減額（△は減少）
役員退職慰労引当金の増減額（△は減少）
金融商品取引責任準備金の増減額（△は減少）
固定資産除却損
投資有価証券評価損益（△は益）投資有価証券売却損益（△は益）関係会社株式売却損益（△は益）受取利息及び受取配当金
支払利息
為替差損益（△は益）
顧客分別金信託の増減額（△は増加）
その他の預託金の増減額（△は増加）
短期差入保証金の増減額（△は増加）
営業貸付金の増減額（△は増加）
トレーディング商品の増減額
信用取引資産及び信用取引負債の増減額
受入保証金の増減額（△は減少）
預り金の増減額（△は減少）
有価証券担保貸付金及び有価証券担保借入金の増減額
その他

10,435
21,116△709,001

70,738311,929－－－－

132,955
196,391
1,190,827△10,039,129△13,181,782

3,981
14,081△485－△9,897,353

4,016,892
484,563△5,600,000－

2,748,017
480,967△16,000,000△37,200,000

7,398,552
297,759△895,473

24,026,679△5,714△24,101△77,431,051

65,783,822△6,670,961

小計
利息及び配当金の受取額
利息の支払額
法人税等の支払額
営業活動によるキャッシュ・フロー

- 11 -

3,078,517

15,457,011
12,071,651△24,853,785

40,342,888

809,350△1,987,106

39,266,016△35,330,316

13,804,334△3,737,836△11,550,921

10,612,726△2,758,057△3,734,591

37,781,591△31,210,238

㈱ＳＢＩ証券平成22年３月期

第３四半期決算短信（単位：千円）前第３四半期連結累計期間(自 平成20年４月１日
至 平成20年12月31日)

当第３四半期連結累計期間(自 平成21年４月１日
至 平成21年12月31日)

1,152,200△3,235,000

1,023△1,237,471△519,998－－－△18,819－△1,592,250△581,287

1,145,807

392,927－△399,617

19,344,414

－

－
7,283
△21,682,141△1,000－△10,017,121

24,250,954－
120,657

19,628,510△50,000
95,89922,459,667

7,457,241△3,668,254
33,475△5,883,082△11,127

23,550,000－△20,990△161,600

投資活動によるキャッシュ・フロー
定期預金の払戻による収入有価証券の取得による支出有価証券の償還による収入
有形固定資産の取得による支出
有形固定資産の売却による収入
無形固定資産の取得による支出
投資有価証券の取得による支出
投資有価証券の売却等による収入連結の範囲の変更を伴う子会社株式の取得による支出連結の範囲の変更を伴う子会社株式の売却による収入
出資金の払込による支出出資金の売却等による収入貸付けによる支出
貸付金の回収による収入
事業譲受による支出
その他

3,235,000△123,063

投資活動によるキャッシュ・フロー
財務活動によるキャッシュ・フロー
短期借入金の純増減額（△は減少）
株式の発行による収入
配当金の支払額
リース債務の返済による支出△9,528,988

23,367,408

現金及び現金同等物に係る換算差額△616,731△480,967

現金及び現金同等物の増減額（△は減少）

50,095,538△866,556

現金及び現金同等物の期首残高

81,615,693

79,853,020

現金及び現金同等物の四半期末残高

131,711,232

78,986,463

財務活動によるキャッシュ・フロー

- 12 -

㈱ＳＢＩ証券平成22年３月期

第３四半期決算短信(4) 継続企業の前提に関する注記
該当事項はありません。
(5) セグメント情報〔事業の種類別セグメント情報〕
前第３四半期連結累計期間（自平成20年４月１日 至平成21年12月31日）及び当第３四半期連結累計期間（自平成21年４月１日 至平成21年12月31日）
当社及び連結子会社は、①有価証券の売買等、②有価証券の売買等の委託の媒介、③有価証券の引受け及び売出し、④有価証券の募集及び売出しの取扱い、⑤有価証券の私募の取扱いなどの証券業を中心とする事業活動を行っております。これらの事業活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった事業活動を基に収益を得ております。従って、当社及び連結子会社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しております。
〔所在地別セグメント情報〕
前第３四半期連結累計期間（自平成20年４月１日 至平成20年12月31日）及び当第３四半期連結累計期間（自平成21年４月１日 至平成21年12月31日）
本邦以外の国又は地域に所在する連結子会社及び重要な在外支店がないため、該当事項はありません。
〔海外売上高〕前第３四半期連結累計期間（自平成20年４月１日 至平成20年12月31日）及び当第３四半期連結累計期間（自平成21年４月１日 至平成21年12月31日）
海外売上高は、連結営業収益の10％未満であるため、海外売上高の記載を省略しております。
(6) 株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記
該当事項はありません。

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