Manual para los inspectores del trabajo
EL TRABAJO FORZOSO Y LA TRATA DE PERSONAS

Programme on the Promotion of the Declaration
International Labour Office
Route des Morillons 4
CH - 1211 Geneva 22
forcedlabour@ilo.org

MANUAL PARA LOS INSPECTORES DEL TRABAJO

OITSpecial Action Programme to Combat Forced Labour (SAP-FL)

EL TRABAJOFORZOSOY LA TRATA
DE PERSONAS

Programa
Especial de
Acción para
Combatir elTrabajo Forzoso

EL TRABAJO FORZOSOY LA TRATA DE PERSONAS
Manual para los inspectores del trabajo

EL TRABAJO FORZOSOY LA TRATA DE PERSONAS
Manual para los inspectores del trabajo
Versión original en inglés por Beate Andrees
Adaptación para la versión en español por Aurélie Hauchère

Organización Internacional del Trabajo
2009Copyright © Organización Internacional del Trabajo 2009
Primera edición 2009

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solicitudes que serán bien acogidas.

ILO Cataloguing in Publication Data
Beate Andrees & Aurélie Hauchère
El trabajo forzoso y la trata de personas: manual para los inspectares de trabajo / Organización
Internacional del Trabajo, Programa Especial de Acción para Combatir el Trabajo Forzoso. - Ginebra: OIT,
2009
74 p.
ISBN: 9789223213213; 9789223213220 (web pdf)
International Labour Officeguía / manual para formadores / trabajo forzoso / tráfico de personas / inspección del trabajo
13.01.2

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Vea nuestro sitio en la red: www.ilo.org/publns

Impreso enPrólogo
En todo el mundo, se han realizado grandes inversiones para capacitar,a las autoridades policiales, las autoridades aduaneras y otros agentes responsables de velar por el cumplimiento de la legislación, sobre las formas
en como se puede enfrentar la trata de seres humanos. Sin embargo, hasta
ahora se ha pasado por alto el papel fundamental que desempeñan losinspectores del trabajo en la erradicación y prevención del trabajo forzoso,
incluida la trata de personas. Teniendo en cuenta la gravedad de estos
delitos, los Estados y otros agentes han considerado con frecuencia que elmejor modo de encarar el trabajo forzoso y la trata de seres humanos esvelando por el cumplimiento del derecho penal y aplicando procedimientos
penales, en vez de acudir a la legislación y la administración del trabajo, yla justicia laboral.
Sin embargo, existen muchos motivos por los que –como ya está sucediendo en algunos países- los inspectores del trabajo necesitan tener más
en cuenta estas preocupaciones y examinar el papel particular que desempeñan al hacer frente a estos problemas, ya sea actuando por cuenta
propia o en colaboración con otros agentes responsables de velar por el
cumplimiento de la legislación. En primer lugar, los inspectores del trabajo
disponen de las herramientas necesarias para advertir con diligencia. Los
indicios iniciales de lo que podría convertirse en situaciones de trabajo
forzoso en la economía privada, hacen referencia a prácticas abusivas con
respecto al pago de salarios, deducciones injustas en las remuneraciones,
contratos fraudulentos, procedimientos de contratación y situaciones
análogas. En segundo lugar, los inspectores del trabajo pueden acceder
más fácilmente a la mayoría de los lugares de trabajo que las autoridades
policiales o los fiscales; pueden llevar a cabo la recopilación inicial de investigaciones que puede servir de base para entablar acciones penales
ulteriormente. En tercer lugar, dado que desarrollan también una labor deasesoría e información a empleadores y trabajadores, pueden desempeñar
funciones importantes de prevención y sensibilización sobre el riesgo que
comportan las situaciones de trabajo forzoso.
Este manual debería utilizarse como instrumento para impartir formación.
Su propósito es doble. Se trata, por un lado, de informar a los inspectoresdel trabajo sobre los datos del trabajo forzoso, sus tendencias actuales
los desafíos a los que ellos se enfrentan, y por otro lado, busca promoverlos debates sobre el modo en que las inspecciones del trabajo podrían
utilizarse más eficazmente para apoyar los esfuerzos desplegados a escalamundial con miras a combatir el trabajo forzoso y la trata de personas. En
él se identifican casos de prácticas buenas e innovadoras, como la Unidad
Especial Móvil de Inspección de los inspectores del trabajo y los agentes dela policía federal en el Brasil. Será preciso reproducir este tipo de modelosen otros lugares, adaptándolos a las circunstancias nacionales, para que elmundo responda al llamamiento lanzado por la OIT para que el trabajo
forzoso y la trata de personas se erradiquen completamente en 2015.

VLa primera versión del manual, escrita en inglés, se presentó en una
Reunión de expertos europeos de inspectores del trabajo, en diciembre de2007, y en seminarios nacionales celebrados en países asiáticos, entre ellos
China y Vietnam. La publicación en inglés se lanzó en el 12º Congreso de laAsociación Internacional de la Inspección del Trabajo realizado en Ginebra
en junio 2008. La versión en español se presentó en Lima en junio de 2008
durante un taller especial sobre “Inspección laboral y Trabajo forzoso” quecongregó a inspectores laborales y representantes de las administraciones
del trabajo de 10 países de América Latina. El manual fue acogido favorablemente por los participantes de este taller que subrayaron la necesidad
de impartir formaciones técnicas para apoyar a los inspectores en su trabajo de lucha y de prevención contra el trabajo forzoso.
La producción de este manual ha sido posible gracias al apoyo financierode los gobiernos de Irlanda y el Reino Unido. Quisimos también publicarloen otros idiomas para garantizar la mayor sensibilización posible de losinspectores del trabajo de todo el mundo sobre el importante papel que
desempeñan en la erradicación del trabajo forzoso.
Roger Plant
Jefe del Programa Especial de Acción para Combatir el Trabajo Forzoso
Programa sobre la Promoción de la Declaración
relativa a los principios y derechos fundamentales

VIAgradecimientos
Muchas son las personas que han contribuido a la elaboración de este
manual. Quisiera dar las gracias en especial a Wolfgang Frh vonRichthofen, Consultor Internacional en materia de Inspección delTrabajo, quien compartió sus conocimientos en varios seminarios deformación sobre el trabajo forzoso para inspectores del trabajo de todo
el mundo. Muchas de sus ideas están reflejadas en este manual, basado
en un documento informativo preparado por él en 2007. Él también facilitó el contacto inicial con la Asociación Internacional de la Inspección
del Trabajo (AIIT), que ha secundado nuestros esfuerzos para combatir el
trabajo forzoso y la trata de personas desde 2006.
También quisiera expresar mi agradecimiento a muchos colegas de la
OIT por sus observaciones sobre el proyecto inicial, en particular a
Malcolm Gifford (SAFEWORK), María Luz Vega (DIALOGUE), Carmen
Sottas, Claire Marchand, Rosinda Silva (NORMES), Christian Hess
(ACT/EMP), Claude Akpokavie (ACTRAV), Hans van de Glind (IPEC),
Pallavi Rai (HIV/AIDS) y, en particular, a mis colegas de SAP-FL, que
ayudaron a recopilar ejemplos de buenas prácticas y estudios de casos.
La Organización Internacional de Empleadores (OIE) también aportó
comentarios útiles.
Corresponde igualmente agradecer a Zafar Shaheed (DECLARATION),
que nos hizo llegar sus impresiones sobre un proyecto de manual anterior, y a Roger Plant, que me ha brindado su apoyo a lo largo de todo elproceso de redacción, incluyendo la edición final. Por último, quisiera
expresar mi agradecimiento a los inspectores del trabajo de todo elmundo, por haber compartido conmigo su experiencia en varios seminarios de formación. Su compromiso y valor a la hora de combatir las
prácticas laborales abusivas, muchas veces en circunstancias difíciles,
ha sido una importante motivación para escribir este manual.
Beate Andrees
Programa Especial de Acción para Combatir el Trabajo Forzoso
Programa sobre la Promoción de la Declaración relativa alos principios y derechos fundamentalesVIIPrimero quisiera agradecer a las personas que participaron en el taller
regional “Inspección laboral y Trabajo Forzoso en América Latina”. Este
taller reunió a inspectores laborales y representantes de las administraciones del trabajo de Argentina, Bolivia, Brasil, Colombia, Ecuador,
Guatemala, México, Paraguay, Perú y República Dominicana. Sus valiosos comentarios y experiencias en el terreno, nos permitieron que laversión original de este manual no fuera solamente traducida al español
sino que también se adaptara a la realidad de América Latina. Quisierade igual manera agradecer a mis colegas de la OIT que brindaron un
apoyo especial para esta versión, en particular a José Luís Daza Pérez,Director de la Oficina Subregional para los Países Andinos, a Maria Luz
Vega (DIALOGUE), a Katherine Torres (DECLARATION) y a Sanna Saarto,
la coordinadora del proyecto contra el Trabajo Forzoso en Perú, Bolivia yParaguay. Finalmente, quisiera darle las gracias a Roger Plant por haberme confiado la adaptación de este manual.
Aurélie Hauchère
Programa Especial de Acción para Combatir el Trabajo Forzoso
Programa sobre la Promoción de la Declaración relativa alos principios y derechos fundamentales

VIIIÍNDICE
PrólogoV

Agradecimientos

VII

INTRODUCCIÓN
Objetivos del manual
Cómo utilizar este manual
Definiciones y conceptos
Inspección del trabajo
Trabajo forzoso
La trata de personas

1
2
2
3
3
4
5

EL TRABAJO FORZOSO Y LA TRATA DE PERSONAS EN LA ECONOMÍA MUNDIAL
Datos y cifras sobre el trabajo forzoso
Sectores económicos de riesgo
Categorías de trabajadores vulnerables

7
7
9
10

EL PAPEL DE LOS INSPECTORES DEL TRABAJO EN ESTRATEGIAS NACIONALESPARA COMBATIR EL TRABAJO FORZOSODe políticas mundiales a políticas nacionales para combatir el trabajo forzoso
Mandato y funciones de los inspectores del trabajo

11
11
13

IDENTIFICACIÓN DE VÍCTIMAS E INVESTIGACIÓN DE CASOS DE TRABAJO FORZOSODesafíos que plantea el cumplimiento de la legislación
Indicadores de posibles situaciones de trabajo forzoso
Técnicas de investigación
Acciones judiciales y sanciones
Cómo tratar a las víctimas
Conducta ética de los inspectores del trabajo
Cooperación con otras partes interesadas
Formas de cooperación
La seguridad de los inspectores del trabajo

17
17
18
21
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26
30
30
35
37

VÍNCULOS CON LA ECONOMÍA INFORMAL Y EL EMPLEO ILEGAL
La importancia que revisten la prevención y la sensibilización
El trabajo forzoso en la economía informal
Control del empleo ilegal
Vigilancia de las agencias de empleo privadas y de las cadenas de suministro

39
39
40
43
45

MÓDULOS DE FORMACIÓN Y ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE
Taller de cinco días
Taller de tres días
Anexo 1: Actividades de aprendizaje
Anexo 2: Estudios de casos
Anexo 3: Instrumentos jurídicos
Anexo 4: Otras referencias

49
50
52
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59
63
68

IX

INTRODUCCIÓN
Las formas actuales de trabajo forzoso, incluida la trata de personas, se perciben con
frecuencia como asuntos penales que están fuera del alcance de los inspectores deltrabajo. En el presente manual se explica por qué el trabajo forzoso es competencia de losinspectores del trabajo, cómo puede identificarse y qué medidas se pueden tomar para
combatirlo. Existen muchos motivos por los que los inspectores del trabajo deberían
desempeñar un papel activo en la lucha mundial contra el trabajo forzoso y la trata depersonas:• Las formas actuales de trabajo forzoso se manifiestan en los sectores
dominantes de la economía a través de complejas cadenas desuministro y del movimiento irregular de las personas a través de lasfronteras en busca de trabajo.

• El trabajo forzoso y la trata de personas son graves violaciones de losderechos humanos y laborales. El trabajo forzoso es la antítesis deltrabajo decente, y el derecho a no ser sujeto al trabajo forzoso es uno
de los cuatro derechos fundamentales del trabajo que los inspectoresdel trabajo deben promover y proteger.

• El trabajo forzoso y la trata de personas generan abundantes beneficios
y a menudo están vinculados con otras actividades ilícitas como laevasión fiscal y el fraude en el cobro de prestaciones sociales.

• Las inspecciones periódicas de las condiciones de trabajo, la seguridad
y la salud y/o para controlar el empleo ilegal pueden mostrar
indicadores de posibles situaciones de trabajo forzoso. Los inspectoresdel trabajo y otras autoridades de inspección pueden desempeñar un
papel clave en la identificación de dichos casos.

• Los inspectores del trabajo pueden entrar en lugares de trabajo sujetos
a inspección sin necesidad de una orden de registro. También tienen asu disposición una amplia gama de medidas discrecionales, entre ellaslas sancionatorias. Esto les convierte en un aliado importante de lasautoridades responsables de velar por el cumplimiento del derecho
penal.

• Los inspectores del trabajo tienen un papel potencial que desempeñar
en la prevención del trabajo forzoso y la protección de las víctimas.
Como tales, son un aliado importante de los organismos
gubernamentales, las organizaciones de empleadores y detrabajadores, y las ONG que tratan las cuestiones del trabajo forzoso
y la trata de personas.

1

Objetivos del manual
El presente manual está orientado fundamentalmente a los inspectores del trabajo, pero
también a otras autoridades competentes, como las autoridades policiales, fiscales o deinmigración. Tiene por objeto ayudar a los inspectores del trabajo a comprender lasformas actuales de trabajo forzoso y trata de personas, el modo en que estas cuestiones
están relacionadas con su trabajo y el grado en que pueden contribuir a la lucha mundial
contra este delito. También debería alentar a los inspectores del trabajo a velar por el
cumplimiento de las normas vinculadas y a desempeñar un papel activo en la puesta en
práctica de estrategias nacionales contra el trabajo forzoso y la trata de personas. En
particular, el manual tiene los siguientes objetivos:• mejorar la comprensión, por parte de los inspectores del trabajo, deltrabajo forzoso y la trata de personas, la identificación de las víctimas yla prevención;• aumentar la cooperación entre los inspectores del trabajo, lasautoridades policiales y otros agentes;• mejorar la protección y la prestación de orientación a las víctimas;• explorar vínculos con la economía informal y el empleo ilegal;• proponer instrumentos prácticos de formación y actividades deaprendizaje, y• servir de documento de referencia básico y de guía para seguir leyendosobre el tema.

Cómo utilizar este manual
El presente manual se ha concebido para su utilización en seminarios de formación ycomo documento de referencia para la formulación de políticas. Proporciona información
básica que incluye las últimas estadísticas del trabajo forzoso y la trata de personas; respuestas nacionales y regionales; métodos para la identificación de las víctimas, y la investigación de casos de trabajo forzoso. La información básica presentada sucintamente a
continuación tiene por objeto orientar las políticas y demostrar la importancia que revisteque los inspectores del trabajo participen más activamente en la eliminación del trabajo
forzoso y la trata de personas. Se incluyen vínculos con otros recursos y materiales cuando procede.
Hemos elaborado dos módulos de formación; uno de ellos de cinco días, y el otro de tres
días de duración. Ambos módulos abarcan el trabajo forzoso y la trata de personas, pero
su contenido puede adaptarse a la situación específica de cada país o región. En los anexos del presente manual, los lectores encontrarán actividades de aprendizaje, materiales
de referencia, estudios de casos y otras referencias.
Los módulos de formación se basan en métodos de aprendizaje interactivo. Esto supone
que los participantes contribuyen activamente a la formación, y que sus ideas y experiencias se reconocen como un recurso valioso. El instructor es la persona que facilita dicho
intercambio y el aprendizaje se centra en el participante.
El aprendizaje interactivo supone trabajo en grupo, juegos de rol y el examen de estudios
de casos. Los participantes realizarán aportaciones en forma de presentaciones enPowerPoint y materiales de vídeo y de otro tipo.

2

Definiciones y conceptos
Inspección del trabajo
En el presente manual de formación, las funciones de la inspección del trabajo se definencomo sigue:a) velar por el cumplimiento de las disposiciones legales relativas a lascondiciones de trabajo y a la protección de los trabajadores en elejercicio de su profesión, tales como las disposiciones sobre horas detrabajo, salarios, seguridad, higiene y bienestar, empleo de menores ydemás disposiciones afines, en la medida en que los inspectores deltrabajo estén encargados de velar por el cumplimiento de dichas
disposiciones;b) facilitar información técnica y asesorar a los empleadores y a lostrabajadores sobre la manera más efectiva de cumplir las disposiciones
legales;c) poner en conocimiento de la autoridad competente las deficiencias
o los abusos que no estén específicamente cubiertos por las
disposiciones legales existentes.
(Artículo 3 del Convenio No. 81 sobre la inspección del trabajo(en la industria y el comercio), 1947
Para cumplir esas funciones, los/as inspectores/as tienen facultades para ingresar libremente en los centros de trabajo y todo otro lugar que razonablemente se presuponga
centro de realización de una actividad laboral 1.

1Administración del trabajo: asegurar la gobernanza a través de la aplicación de la ley en América Latina.
El papel central de la inspección del trabajo, María Luz Vega, OIT (próxima aparición)3Trabajo forzoso
La definición de trabajo forzoso está consagrada en el Convenio sobre el trabajo forzoso,
1930 (núm. 29). En virtud del artículo 2, el trabajo forzoso se define como:“todo trabajo o servicio exigido a un individuo bajo la amenaza deuna pena cualquiera y para el cual dicho individuo no se ofrece
voluntariamente.”
Algunos elementos de esta definición requieren más aclaraciones:
1. “Todo trabajo o servicio” abarca todos los tipos de trabajo, empleo uocupación. Por lo tanto, la naturaleza o legalidad de la relación detrabajo es irrelevante. Por ejemplo, si bien la prostitución es ilegal en
algunos países, puede estar bajo la órbita del Convenio núm. 29. El
trabajo doméstico no siempre está regulado por el derecho laboral; sinembargo, el trabajo forzoso tal como se define en el Convenio núm. 29
puede tener lugar en casas particulares.
2. “Un individuo” hace referencia tanto a los adultos como a los niños.
También es irrelevante que la persona sea nacional, o no, del país en elque se ha identificado el caso de trabajo forzoso, así como la condición
legal o ilegal de un trabajador migrante.
3. “Amenaza de pena” no sólo hace alusión a las sanciones penales, sinotambién a varias formas de coerción, como amenazas, violencia,
retención de documentos de identidad, reclusión e impago de salarios.
La cuestión clave es que los trabajadores deberían ser libres de poner
término a una relación de trabajo sin perder por ello sus derechos oprivilegios. Cabe citar como ejemplo la amenaza de perder un salario
que debe percibir el trabajador o el derecho a ser protegido contra laviolencia. La existencia de deudas salariales no constituye en si misma
un elemento de trabajo forzoso. La situación se torna en trabajo forzoso
cuando la deuda está manipulada.
4. “Voluntario” hace referencia al consentimiento de un trabajador paraestablecer una relación de trabajo determinada. Si bien un trabajador
puede haber firmado un contrato de trabajo sin haber sido objeto deengaño o coerción, siempre tendrá derecho a revocar un acuerdo
concluido de forma consensual. En otras palabras, el consentimiento
libre y con conocimiento de causa debe ser la base de la contratación
y existir a lo largo de la relación de trabajo. Si el empleador o el
reclutador han recurrido al engaño o la coerción, el consentimiento deltrabajador es irrelevante.
Desde la perspectiva de la OIT, es importante distinguir entre trabajo forzoso, en el que seutilizan formas de coerción y engaño para retener al trabajador, y condiciones de trabajo
que no cumplen los requisitos mínimos. Trabajo forzoso implica pérdida de libertad deforma absoluta o de forma relativa, por un tiempo relativamente corto o duradero. En ese
sentido, constituye una clara violación a los derechos humamos. Por lo contrario, lasmalas condiciones de trabajo pueden y suelen estar presentes en la mayoría de los casosde trabajo forzoso contemporáneo, pero no constituyen siempre un indicador o una
condición preliminar a la existencia de trabajo forzoso. La falta de alternativas económicas
viables que hace que las personas mantengan una relación de trabajo en condiciones deexplotación no constituye en sí misma trabajo forzoso, aunque sí puede constituir una
situación de vulnerabilidad tal como se define en el Protocolo de Palermo.

4La trata de personas
El trabajo forzoso tiene lugar a menudo como consecuencia de la trata de personas. Estaúltima implica el traslado de una persona, por lo general a través de fronteras, con finesde explotación. La trata de personas se define en el Protocolo para prevenir, reprimir ysancionar la trata de personas, especialmente mujeres y niños, que complementa la
Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional(el Protocolo de Palermo), adoptada en 2000. El Protocolo de Palermo establece una
distinción entre la trata y el contrabando a través del elemento de explotación, engaño ycoerción. De conformidad con el Protocolo (artículo 3):“Por “trata de personas” se entenderá la captación, el transporte, el traslado, la acogida o la recepción de personas, recurriendo a la amenaza o al
uso de la fuerza u otras formas de coacción, al rapto, al fraude, al engaño,
al abuso de poder o de una situación de vulnerabilidad o a la concesión orecepción de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una
persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de explotación. Esa
explotación incluirá, como mínimo, la explotación dela prostitución ajena
u otras formas de explotación sexual, los trabajos o servicios forzados, laesclavitud o las prácticas análogas a la esclavitud, la servidumbre o la
extracción de órganos.”

La definición es bastante compleja, pero puede desglosarse en los siguientes elementos:• Actividades: captación, transporte, traslado, acogida o recepción de una
persona• Medios: fuerza, engaño, rapto, coerción, fraude, amenazas, abuso depoder o situación de vulnerabilidad• Finalidad: explotación, incluido el trabajo forzoso, o extracción deórganos

Es importante comprender que no todo el trabajo forzoso es consecuencia de la trata depersonas. No obstante, casi todos los casos de trata de personas se traducen en trabajo
forzoso (excepto los casos de trata con fines de extracción de órganos).
Asimismo, el Protocolo de Palermo establece una distinción entre la trata de niños (menores de 18 años) y la trata de adultos. En el caso de la trata de niños, los medios decoerción señalados en el Protocolo no son necesarios. La trata de niños también se definecomo una de las peores formas del trabajo infantil en el Convenio núm. 182 de la OIT. Dadala complejidad de estas definiciones, reviste vital importancia elaborar indicadores claros
y directrices operativas para los inspectores del trabajo.

El anexo 3 contiene extractos del Convenio sobre el trabajo forzoso
de la OIT, de otros convenios pertinentes de la OIT y del Protocolo dePalermo. Recomendamos que los lea atentamente y examine estas
disposiciones clave en su grupo.

56EL TRABAJO FORZOSOY LA TRATA DE PERSONASEN LA ECONOMÍA MUNDIAL
Datos y cifras sobre el trabajo forzoso
Desde su establecimiento, la OIT ha inscrito en su agenda la eliminación del trabajo forzoso. Aunque inicialmente se puso énfasis en el trabajo forzoso impuesto por los Estados,en la actualidad es bien sabido que, en la mayoría de los casos, tiene lugar en la economía
privada. En 2005 2 y 2007 3, la OIT publicó dos informes importantes sobre el trabajo forzoso, sus manifestaciones actuales y sus consecuencias legales con respecto a los convenios
núms. 29 y 105. En ambos informes se especifica claramente que el trabajo forzoso existe
en países tanto industrializados como en desarrollo. Se trata de un problema mundial que
afecta a todos los países en mayor o menor grado, y que sólo puede combatirse aunando
esfuerzos a nivel mundial. En 2005, la OIT elaboró sus primeras estimaciones mundiales
de las víctimas del trabajo forzoso (hombres, mujeres y niños), incluido el trabajo forzoso
como consecuencia de la trata de personas. En el cuadro que figura a continuación semuestra que el trabajo forzoso es más frecuente en Asia y el Pacífico debido a formas
tradicionales de trabajo en condiciones de servidumbre por deudas. El cuadro muestra
asimismo que el trabajo forzoso en las economías industrializadas y en transición es esencialmente una consecuencia de la trata de personas con fines de explotación sexual olaboral.
Núm. total de víctimasdel trabajo forzoso

Núm. total de víctimasde la trata de personas

Economías industrializadas

360,000

270,000

Economías en transicíon

210,000

200,000

Asia y el Pacifico

9,490,000

1,360,000

América Latina y el Caribe

1,320,000

250,000

Africa Subsahariana

660,000

130,000

Oriente Medio y Norte de Africa

260,000

230,000

12,300,000

2,440,000

Mundo

Los estudios específicos de los países realizados por la OIT han generado abundante información sobre los diferentes tipos de trabajo forzoso y coerción por los que los empleadores pueden obtener enormes beneficios. Los beneficios anuales promedio provenientesúnicamente de la trata de personas se estiman en 32.000 millones de dólares. Los
mayores beneficios per cápita pueden obtenerse en la industria del sexo. La mitad del total
de beneficios se contabiliza en los países industrializados.
2

Una Alianza global contra el trabajo forzoso, OIT, 2005
Erradicar el trabajo forzoso - Estudio general relativo al Convenio sobre el trabajo forzoso, 1930 (núm. 29),y al Convenio sobre la abolición del trabajo forzoso, 1957 (núm. 105), OIT, 2007

3

7

A continuación figuran algunos ejemplos de situaciones de trabajo forzoso
en la actualidad:• Algunas formas tradicionales de trabajo en régimen de servidumbre
pueden encontrarse en la agricultura, los molinos arroceros, los hornos
de ladrillos y otras actividades económicas en Asia Meridional (p.ej.,
India, Nepal y Pakistán). El trabajo en condiciones de servidumbre puede
afectar a toda una familia cuando la cabeza del hogar promete, no sólo su
propio trabajo, sino también el de los miembros de la familia, para recibir
un pago anticipado de su empleador o un crédito en caso de necesidad.
• La servidumbre por deudas y otras formas de coerción pueden
mantener a personas pobres de América Latina en situaciones de trabajo
forzoso, en ámbitos como la extracción de la madera, la minería y laagricultura. Los pueblos indígenas son particularmente vulnerables aestas prácticas. El sistema se basa con frecuencia en un complejo sistemade contratistas y subcontratistas que se benefician económicamente deestos trabajadores endeudados, algunos de los cuales trabajan duranteaños sin poder salir del círculo vicioso de deudas.
• El trabajo forzoso de los niños en muchas regiones de África está
vinculado con prácticas tradicionales de envió de niños a hogares deparientes en ciudades lejanas. Aunque se promete a los padres que sus
hijos recibirán una educación, los niños y niñas son, con frecuencia,
objeto de explotación constante como empleados domésticos, o en la
agricultura, la pesca o la industria del sexo. Prácticas similares son
conocidas en algunos países de América Latina. Sin embargo, el trabajo
forzoso y la trata de niños no se limitan a estas dos regiones. Según lasestimaciones de la OIT, al menos el 40 por ciento de lasvíctimas del trabajo forzoso en todo el mundo son niños.
• El trabajo forzoso vinculado con la migración y los sistemas decontratación laboral en condiciones de explotación puede hallarse en
cualquier lugar del mundo en la actualidad. Por ejemplo, los trabajadores
migrantes procedentes de Indonesia, India, Filipinas u otros países
asiáticos pueden estar “sujetos” en condiciones de servidumbre a uncontratista de mano de obra debido a unos honorarios de contratación
excesivos, y tener muy pocas posibilidades de cambiar de empleador enel país de destino. Los principales países de destino para los trabajadores
migrantes asiáticos son Singapur, Malasia y otros países de Oriente
Medio. En Europa, agencias de colocación fueron inspeccionadas tras
recibirse informes sobre la explotación flagrante de trabajadores
migrantes. Los límites entre el trabajo clandestino y la delincuencia
organizada no siempre están claros.
• El trabajo forzoso como consecuencia de la trata de personas en el
marco de la delincuencia organizada puede hallarse en la industria delsexo en todo el mundo. Dado que, en muchos países, la prostitución es amenudo clandestina, las redes de delincuencia organizada desempeñan
un importante papel en proveer mujeres jóvenes y niñas a bares, burdeleso casas particulares. Internet y el turismo probablemente también hayan
estimulado la trata de personas con fines de explotación sexual. La
delincuencia organizada puede verse involucrada asimismo en otras
formas de trata de personas, por ejemplo con fines de explotación
laboral. Suele estar vinculada con la captación engañosa, la intimidación
y el chantaje para obtener una parte de los ingresos de los trabajadores.
8Sectores económicos de riesgo
Hasta que no se redoblen los esfuerzos para identificar y proteger a las víctimas deltrabajo forzoso, seguirá siendo difícil proporcionar información estadística fiable sobre lasactividades económicas más afectadas por el mismo. Según las estimaciones de la OIT,el 43 por ciento de todas las víctimas de la trata de personas son objeto de explotación enla industria del sexo, mientras que el 32 por ciento son objeto de explotación laboral. Otras
formas de trabajo forzoso y régimen de servidumbre suelen utilizarse para actividades
económicas que exigen escasas cualificaciones. En dichas actividades económicas la rotación de los trabajadores es muy frecuente y los empleadores tienen dificultades pararetener a los trabajadores.
A continuación figura una lista no exhaustiva de sectores económicos en los que el trabajo forzoso se ha identificado como un problema importante en muchos países:• Construcción, incluidos hornos de ladrillos• Agricultura, horticultura y ganadería, especialmente en zonas rurales
aisladas• Minería y tala de árboles, incluyendo desmonte ilegal• Procesamiento de alimentos e industria del embalaje• Servicio doméstico y otros trabajos de prestación de cuidados yde limpieza• Trabajo en fábricas, fundamentalmente en el sector de los textiles
y el vestido• Restauración• Industria del sexo y el ocio
• Transporte• Diferentes actividades vinculadas a los desperdicios• Actividades que se desarrollan en zonas de puertos y playa, y en áreas
fronterizas• Varias formas de actividades económicas informales como la venta
ambulante• Actividades ilícitas como la prostitución forzada, la deforestación,la mendicidad forzada, el tráfico de drogas…

El acceso a muchos de estos sectores presenta numerosos obstáculos tanto para losinspectores del trabajo como para los otros organismos responsables de velar por el
cumplimiento de la legislación y las organizaciones de asistencia a las víctimas. Dichos
sectores son difíciles de vigilar debido a la frecuente rotación del personal, a menudo
vinculada con la naturaleza estacional del trabajo, a los complejos acuerdos de subcontratación y al cambio constante de los lugares de trabajo, como sucede en el sector de laconstrucción. Otras actividades, como el trabajo doméstico o la prostitución, se realizan deforma clandestina, ya que suelen tener lugar en casas particulares que están fuera delalcance de los inspectores del trabajo.

9Categorías de trabajadores vulnerables
Si bien el trabajo forzoso se ha detectado en diversos sectores en todo tipo de economías y afecta a los trabajadores en las relaciones de trabajo tanto formales como informales,
algunas categorías de trabajadores son, no obstante, más vulnerables que otras. Serádifícil llegar a algunos trabajadores, debido al aislamiento de sus lugares de trabajo y al
principio de la inviolabilidad del hogar. Los inspectores del trabajo, de conformidad con su
mandato y con el alcance del sistema de inspección, deberían centrarse particularmente
en los siguientes grupos de trabajadores:• Los trabajadores que forman parte de un grupo que ha sido víctima de

una forma documentada de discriminación en el lugar de trabajo, como
los trabajadores indígenas en América Latina, los romaníes en Europa olas castas bajas en Asia Meridional.

• Los niños, aunque no se consideran una categoría de trabajadorespropiamente dicha. Los niños que trabajan son un grupo vulnerable
integrado por menores que no han alcanzado la edad mínima legal
para trabajar. Ningún niño debería trabajar en las peores formas detrabajo infantil, definidas en el Convenio núm. 182 de la OIT, o sin haberalcanzado la edad mínima de admisión al empleo, de conformidad con
el Convenio núm. 138 de la OIT. Los inspectores del trabajo deberían
conocer la normativa aplicable al trabajo de niños, así como las peores
formas de trabajo infantil que están estrechamente relacionadas con el
trabajo forzoso y la trata de personas.

• Los trabajadores migrantes, en particular aquellos que están en una

situación irregular. Los trabajadores migrantes irregulares suelen
hallarse en el sector de la construcción, la agricultura, la manufactura yotros sectores en los que se ven expuestos con frecuencia a peores
condiciones de trabajo que otros trabajadores.

• Las personas con discapacidad.

10

EL PAPEL DE LOS INSPECTORESDEL TRABAJO EN ESTRATEGIAS NACIONALESPARA COMBATIR EL TRABAJO FORZOSODe políticas mundiales a políticas nacionales para combatir
el trabajo forzoso
Existe un creciente reconocimiento a escala internacional de que el trabajo forzoso nopuede considerarse algo del pasado, y de que sus manifestaciones actuales exigen tomar
medidas urgentes. El cumplimiento de la legislación se considera una parte importante dela solución, y la impunidad de los infractores es una de las principales razones por las que
el trabajo forzoso sigue practicándose. Al mismo tiempo, existe un creciente consenso
acerca de que las medidas para combatir el trabajo forzoso, incluida la trata de personas,
exigen un enfoque integrado que combine el estricto cumplimiento de la legislación con
la prevención y medidas de asistencia a las víctimas.
Dichas políticas deberían basarse en un análisis exhaustivo del problema y en una clara
visión de su erradicación, incluyendo indicadores de éxito y la asignación de recursos
públicos. Deberían apoyarse en el sistema general de la administración nacional del trabajo. El Convenio sobre la administración del trabajo, 1978 (núm. 150), de la OIT, contiene
propuestas para un sistema de administración nacional del trabajo, relativas a su rol, funciones y organización. Apoyándose en este marco normativo, la OIT ha elaborado una
estrategia para que la administración del trabajo llegue a los trabajadores de la economía
informal, en la que, hoy por hoy, se encuentran muchas de las víctimas del trabajo forzoso. Más importante aún es la función de la administración del trabajo en la elaboración deproyectos de ley, en consulta con los interlocutores sociales, y por cuyo cumplimiento
deben velar los inspectores del trabajo.
En 2007, la OIT evaluó 28 planes nacionales de acción (PNA) contra el trabajo forzoso y latrata de personas provenientes de diferentes países del mundo. Concluyó que la mayoríade estos PNA carecen de una estrategia coherente, de indicadores claros y de recursos
suficientes. Los PNA contra la trata de personas suelen estar dominados por un enfoquedel cumplimiento de la legislación en el que la administración del trabajo y los inspectores del trabajo desempeñan un papel limitado, aunque esta tendencia está cambiando
paulatinamente debido al creciente reconocimiento de que el derecho penal no puede
resolver el problema por sí solo. Sólo algunos PNA están cubiertos por asignaciones
presupuestarias estatales y son objeto de rigurosas revisiones encaminadas a evaluar eléxito de su ejecución. En muchos países, el programa está impulsado por organizaciones
internacionales u organizaciones donantes bilaterales.

11En los planos mundial y regional, los siguientes eventos pueden considerarse decisivos enla lucha contra el trabajo forzoso y la trata de personas:• En 1998, la Conferencia Internacional del Trabajo adoptó la Declaración

relativa a los principios y derechos fundamentales en el trabajo,
incluyendo la erradicación del trabajo forzoso, que se convirtió en una
prioridad para la OIT y sus mandantes. Posteriormente la erradicacióndel trabajo forzoso, formó parte de los principios del Pacto Mundial delas Naciones Unidas, de acuerdos comerciales bilaterales y de políticas
de responsabilidad social empresarial (RSE) de empresas o sectores
específicos. En 2005, el Consejo de Administración de la OIT adoptó un
Plan de acción cuatrienal contra el trabajo forzoso.

• En 2000, los Estados Miembros de la Oficina de las Naciones Unidas

contra la Droga y el Delito (ONUDD) adoptaron la Convención contra laDelincuencia Organizada Transnacional, y los protocolos que lacomplementan, incluido el Protocolo de Palermo.

• En 2003, la Organización para la Seguridad y la Cooperación en Europa(OSCE) adoptó su Plan de Acción contra la trata de personas. En 2005,
el Consejo de Europa adoptó el Plan sobre mejores prácticas, normas yprocedimientos para el combate y la prevención de la trata de seres
humanos (Plan de Acción de la UE). En febrero de 2008, entró en vigor
el Convenio contra la trata de seres humanos del Consejo de Europa.

• En 2004, los Países Miembros de la Asociación de Naciones de la Asiadel Sur Este (ASEAN) adoptaron una Declaración contra la trata depersonas, especialmente mujeres y niños.

• En 2005, la cuarta Cumbre de las Américas adoptó un Plan de Acción,

con el objetivo, entre otras cosas, de “eliminar el trabajo forzoso antes
de 2010, fortaleciendo medidas y políticas que permitan el logro de esta
meta a aquellos países que aun no lo han hecho.” También alentó laelaboración de planes de acción nacionales.

• En 2006, la Comunidad Económica de los Estados del África Occidental(CEDEAO) y la Comunidad Económica de los Estados del África Central(CEEAC) adoptaron el “Acuerdo de Abuja sobre la trata de personas,
especialmente mujeres y niños”.

12Armonización de las políticas contra la trata de personas en Europa
El trabajo forzoso en Europa es fundamentalmente consecuencia de la trata depersonas. El enfoque europeo de la trata de personas estuvo inicialmente dominado
por la percepción de que la trata de seres humanos está relacionada con laprostitución. Este enfoque ha cambiado de manera gradual desde la adopción delProtocolo de Palermo. En 2002, el Consejo de la UE adoptó su Decisión Marcorelativa a la lucha contra la trata de seres humanos, que exigía a todos los Estados
miembros que armonizaran su legislación contra la trata de personas con las
normas internacionales. En 2004, el Consejo de Justicia y Asuntos Internos de la UE
adoptó la Directiva relativa a la expedición de un permiso de residencia a nacionales
de terceros países que sean víctimas de la trata de seres humanos o que hayan sido
objeto de una acción de ayuda a la inmigración ilegal, que cooperen con las
autoridades competentes.
Al mismo tiempo, un grupo de expertos elaboró recomendaciones para un Plan de
Acción de la UE. En 2005, el Consejo adoptó un Plan sobre mejores prácticas,
normas y procedimientos para luchar contra la trata de seres humanos y prevenirla.
El capítulo 4 del Plan de Acción de la UE se centra específicamente en factores de la
demanda relacionados con la reglamentación en materia de empleo. El Plan de
Acción también hace referencia a la trata de personas con fines de explotación
laboral, que requiere “nuevos tipos de especialización y cooperación con los socios,
por ejemplo organismos responsables del control de las condiciones laborales y delas investigaciones financieras relacionadas con el trabajo ilegal.” (Párrafo 4).
En febrero de 2008, entró en vigor el Convenio contra la trata de seres humanos delConsejo de Europa, que fue ratificado por diez Estados miembros.

Mandato y funciones de los inspectores del trabajo
La principal función de los inspectores del trabajo es asegurar el cumplimiento de lalegislación laboral nacional.4 Con respecto al trabajo forzoso y a la trata de personas, losinspectores del trabajo carecen con frecuencia de un mandato claro. Esto se debe, en
primer lugar, a que en muchos países el trabajo forzoso y la trata de seres humanos sondelitos cuya investigación corre a cargo fundamentalmente de las autoridades policiales yjudiciales. En segundo lugar, el alcance de los sistemas de inspección del trabajo puede no
cubrir sectores en los que suelen tener lugar prácticas de trabajo forzoso, como la agricultura, el trabajo doméstico y la industria del sexo. De igual manera, es posible que exista
una brecha entre las disposiciones legales y su aplicación en la práctica. Conceder a losinspectores del trabajo un mandato para combatir el trabajo forzoso exige una firmevoluntad política para reforzar los sistemas de inspección del trabajo en su conjunto, por
ejemplo aumentando el número de inspectores, impartiéndoles formación y facilitándoles
los recursos adecuados, como por ejemplo computadoras y medios de transportes
adecuados y la protección policial necesaria.

4

Dos convenios de la OIT guardan relación directa con el mandato y las funciones de los inspectores deltrabajo: el Convenio sobre la inspección del trabajo, 1947 (núm. 81) y el Convenio sobre la inspección deltrabajo (agricultura), 1969 (núm. 129).

13

Salvo algunas excepciones, la legislación y los PNA contra el trabajo forzoso y la trata depersonas se han elaborado sin realizar consultas con el servicio de inspección del trabajoy, por ende, sin asignar a la inspección del trabajo un papel específico. El mandato de losinspectores del trabajo debería apoyarse firmemente en la legislación nacional y en losreglamentos administrativos. En el código del trabajo de algunos países se prohíbe el
trabajo forzoso, y su derecho penal establece que la trata de seres humanos constituye undelito. Los países cuyo código penal sólo contiene disposiciones contra la trata de seres
humanos deberían velar por que éste fuera coherente con el derecho del trabajo, en particular si la definición de trata de personas incluye aquélla que se practica con fines deexplotación laboral.
Dada la complejidad del delito, puede ser difícil asignar la responsabilidad a un ministerio
específico. El trabajo forzoso suele corresponder al Ministerio de Trabajo, mientras que latrata de personas incumbe al Ministerio del Interior o de Asuntos Exteriores. Por lo tanto,
la coordinación de las políticas reviste vital importancia. Teniendo en cuenta que la inspección del trabajo está en general bajo la responsabilidad del Ministerio de Trabajo, es necesario que el Ministerio adopte una reglamentación específica para que los inspectores detrabajo puedan tomar medidas adecuadas. Los inspectores del trabajo también pueden
solicitar al gobierno su intervención, con miras, por ejemplo, a colmar las deficiencias dela legislación, y pueden ser consultados sobre las cuestiones de política que se planteen,
como el trabajo forzoso y la trata de personas (conforme a lo establecido en el Art. 3. C del
C. 81).
Las inspecciones del trabajo cumplen varias funciones, que pueden ser un importantepunto de partida para la prevención y eliminación del trabajo forzoso:• Relaciones laborales• Condiciones generales de trabajo• Seguridad y salud en el trabajo• Empleo ilegal• Determinados aspectos de la seguridad social
Las normas del trabajo, cuya aplicación deben vigilar los inspectores del trabajo, son un
instrumento clave para asegurar el trabajo decente. Sin embargo, en muchos casos estas
normas no se hacen cumplir cuando se trata de proteger a las víctimas, reales o supuestas, del trabajo forzoso. Además, las víctimas del trabajo forzoso no suelen estar organizadas o cubiertas por convenios colectivos. Se ven excluidas de la protección del segurosocial y, con frecuencia, trabajan con contratos irregulares en condiciones extremadamente peligrosas y algunas veces degradantes.

Las tres funciones operacionales principales de los inspectores del trabajo también son
pertinentes para las tres “p” en la lucha mundial contra el trabajo forzoso y la trata depersonas, a saber, prevención, procedimiento judicial y protección:• Función de asegurar el cumplimiento de la legislación nacional

Ésta es la función general de los inspectores del trabajo que puede
llevarse a cabo utilizando tanto medios de persuasión como sanciones
rigurosas que pueden ser un elemento de disuasión. Para velar por el
cumplimiento de la legislación, los inspectores del trabajo realizan
visitas de inspección y verificaciones documentales en las empresas endiferentes sectores de la economía. Como tales, pueden desempeñar

14

un papel fundamental en la recopilación de datos relacionados con el
trabajo forzoso y la trata de personas. Los informes periódicos sobrelas actividades realizadas por los inspectores del trabajo facilitan
importantes datos.
• Función de prestar asesoramiento y facilitar información
Los inspectores del trabajo pueden ayudar a resolver problemas
identificados durante las inspecciones del trabajo in situ a través de sus
conocimientos y experiencia, o de sus contactos con organizaciones deempleadores y de trabajadores. Asimismo, pueden prestar asesoramiento sobre la preparación de campañas informativas y desempeñar
un papel fundamental en dichas campañas, como las encaminadas a
luchar contra el empleo ilegal. También pueden promover elcumplimiento de las normas del trabajo, en particular las normas
fundamentales y la reglamentación nacional que da efecto a las
mismas. Desempeñan un papel decisivo en la elaboración de puntos dereferencia y en la difusión de buenas prácticas. Los inspectores deltrabajo también pueden impartir formación, en particular a sindicatos,
empleadores, ONG, funcionarios de los tribunales del trabajo y otras
autoridades gubernamentales.
• Función de brindar protección
Los inspectores del trabajo también pueden difundir información a lostrabajadores a través del contacto directo con los mismos durante lainspección in situ. Informar a los empleadores, los trabajadores, lasautoridades competentes para tomar medidas oportunas, y a lasvíctimas potenciales del trabajo forzoso sobre sus derechos es una
estrategia importante de prevención y protección.

Los inspectores del trabajo pueden aplicar una amplia gama de herramientas de un modo
flexible y discrecional dependiendo de la situación específica que observen en un lugar detrabajo. Por este motivo son particularmente aptos para responder eficazmente a casos amenudo delicados de víctimas del trabajo forzoso o de la trata de personas. Por ejemplo,
pueden brindar a las empresas que no cumplen la legislación, la oportunidad de corregir
sus transgresiones, emitiendo notificaciones antes de emprender acciones judiciales.
También celebran consultas durante el proceso, velando por que participen los empleadores, apoyando a los trabajadores y difundiendo buenas prácticas.
Existe una tendencia mundial hacia los sistemas integrados de inspección del trabajo
evitando la dispersión de organismos con facultades de inspección. Por lo tanto, se recomienda integrar la lucha contra el trabajo forzoso en las funciones actuales de la inspección del trabajo, en lugar de crear una nueva institución para tal efecto. Esto también serefleja en los convenios núms. 81 y 129. No obstante, dada la compleja naturaleza deltrabajo forzoso y la trata de personas, a veces conviene establecer una unidad especializada de inspección del trabajo que pueda trabajar en el terreno y desarrollar capacidad
adecuada para un contexto particular. Esa fue la decisión tomada hace varios años en
Brasil y más recientemente en Perú. Para aplicar efectivamente la legislación, también es
necesario proporcionar recursos materiales y financieros a las estructuras institucionales
pertinentes, incluyendo los medios de transporte adaptados, y dotarlas de suficiente
personal cualificado en sus oficinas locales. Los logros del grupo de Inspección móvil en
Brasil se explican también porque coopera estrechamente con otros entes encargados dela aplicación de las leyes.

15

16

IDENTIFICACIÓN DE VÍCTIMAS E
INVESTIGACIÓN DE CASOS DE TRABAJO FORZOSODesafíos que plantea el cumplimiento de la legislación
El trabajo forzoso y la trata de personas son delitos muy lucrativos con un bajo riesgo dedetección. Con frecuencia, se explota a las víctimas durante un período prolongado, yalgunas veces se las vende o revende. Según las estimaciones de la OIT, los beneficios
totales provenientes del trabajo forzoso ascienden a 44.000 millones de dólares de EE.UU.
al año. Al mismo tiempo, la prosecución de los infractores sigue siendo muy baja en comparación con el número estimado de víctimas.
El cuadro que figura a continuación hace referencia a delitos relacionados con la trata depersonas cuyos autores fueron procesados y condenados a nivel mundial:

Año

Procesamientos

Condenas

Número de países con una
legislación nueva o enmendada

2003

7,992

2,815

24

2004

6,885

3,025

39

2005

6,618

4,766

41

2006

5,808

3,160

21

2007

5,682

3,427

28

Fuente: “Trafficking in Persons Report”, Departamento de Estado de los Estados Unidos, 2008

El cumplimiento efectivo de la legislación se enfrenta a obstáculos de diversa índole.
Algunos están relacionados con la propia naturaleza del trabajo forzoso, otros con factores políticos e institucionales, incluido el alcance limitado de la inspección del trabajo en
algunas zonas y países (véase la sección sobre el mandato de los inspectores del trabajo).
El trabajo forzoso y la trata de personas son difíciles de detectar debido a que se realizan
de forma clandestina. Para los agentes responsables de velar por el cumplimiento de lalegislación, y para las organizaciones de asistencia a las víctimas, es difícil atender aaquellos trabajadores o trabajadoras que podrían ser víctimas potenciales de trabajo
forzoso en entornos aislados, como casas particulares, zonas geográficamente aisladas ylugares de trabajo que cambian de manera constante, como las obras de construcción.
En estos sectores, la intervención efectiva de los inspectores de trabajo también puede ser
difícil a causa de la frecuente rotación del personal, los complejos sistemas de contratación y subcontratación y el cambio constante de lugar de trabajo. Además hay actividadescomo el servicio doméstico y la explotación sexual, que se realizan en forma clandestina
en casas particulares quedando dentro del ámbito de la intimidad.
Asimismo, el trabajo forzoso suele presentarse en situaciones en las que las víctimas
tienen alternativas limitadas y no tienen otra opción que trabajar para las personas que las

17explotan, en vez de cooperar con los inspectores del trabajo. Muchas son conscientes deque han violado la legislación nacional al trabajar de manera irregular. Otras pertenecen a
grupos que sufren de discriminación y que tienden a evitar el contacto con las autoridades
en general. Es más fácil emprender acciones judiciales contra los infractores cuando secuenta con el apoyo de las potenciales víctimas y recurrir a las autoridades para que intervengan.
Además, la ausencia de acuerdos de cooperación y coordinación entre entidades gubernamentales puede conducir a la fragmentación de responsabilidades. Los inspectores deltrabajo muchas veces no tienen contacto con otras autoridades responsables de velar por
el cumplimiento de la legislación, como las autoridades policiales o los fiscales. Por este
motivo, aunque tal vez identifiquen muchas infracciones relacionadas con el trabajo
forzoso, no pueden dar curso a las mismas como si se trataran de un delito, por lo que nose contabilizan como tales. Por último, el trabajo forzoso y la trata de personas son violaciones que tienen lugar al margen de los mercados nacionales de trabajo. Con frecuencia
afectan a grupos discriminados de la población, cuya protección no tiene carácter prioritario para el gobierno, ni para la sociedad en su conjunto.

Indicadores de posibles situaciones de trabajo forzoso
Un elemento clave de las directrices operativas para los inspectores del trabajo relativas
al trabajo forzoso y la trata de personas deberían ser indicadores que les ayuden a identificar si una situación particular podría considerarse, o no, trabajo forzoso. Puede que estos
indicadores no siempre sean un elemento del trabajo forzoso, pero deberían considerarse
indicios para seguir investigando. La evaluación general debe basarse en que el trabajador haya decidido, libremente y con conocimiento de causa, aceptar el trabajo, y en que
tenga libertad para poner término a la relación de trabajo cuando lo estime oportuno.
Los indicadores deberían:• orientar a los inspectores del trabajo, a otros organismos responsablesde velar por el cumplimiento de la legislación, y a organizaciones deasistencia a las víctimas, para que identifiquen posibles situaciones detrabajo forzoso;• adaptarse al contexto específico de cada país, tomando en

consideración las situaciones de trabajo forzoso que probablemente
tengan lugar en regiones y sectores concretos;• basarse en la legislación nacional y los convenios internacionales
pertinentes ratificados por el país, y• ayudar a distinguir entre condiciones de trabajo precarias y trabajo
forzoso.

18

La Comisión de Expertos en Aplicación de Convenios y Recomendaciones de la OIT ha
proporcionado orientación a este respecto 5 en varias ocasiones. Existen seis indicadoresprimordiales propuestos por la OIT. Cada uno de estos indicadores genéricos debería estar
vinculado con un subconjunto de preguntas más específicas. A continuación figuran
algunos ejemplos:• Violencia física, incluida la violencia sexual-¿Presenta el trabajador indicios de malos tratos, como magulladuras?
¿Muestra el trabajador signos de ansiedad?
¿Existen otros indicios de confusión mental o de violencia?
¿Muestran los supervisores/empleadores un comportamiento violento?

• Restricción de la libertad de movimiento- ¿Está el trabajador encerrado en el lugar de trabajo?
- ¿Se obliga al trabajador a dormir en el lugar de trabajo?
- ¿Hay signos visibles que indiquen que el trabajador no puede
abandonar el lugar de trabajo, como alambradas de púas o la presencia
de guardianes armados u otras limitaciones de este tipo?
- ¿Se amenaza al trabajador para que no abandone el lugar de trabajo?
- ¿Tiene el trabajador la capacidad de salir del lugar de trabajo?
• Amenazas- ¿Realiza el trabajador declaraciones incoherentes o muestra signos depérdida de voluntad por presión del empleador?
- ¿Notifican los trabajadores las amenazas dirigidas contra ellos, suscompañeros o miembros de su familia?
- ¿Existe algún indicio de que el trabajador haya sido objeto de
intimidación o chantaje (con o sin la complicidad del empleador)?
- ¿Muestra el trabajador un comportamiento ansioso?
- ¿Se obliga a los trabajadores a trabajar horas extraordinarias excesivas(no remuneradas) o a realizar tareas que prefieren no hacer, y se lesamenaza si se niegan a ello?
- ¿Se encuentra el trabajador en una situación irregular(p.ej. trabajadores migrantes) y se le amenaza con denunciarle a las
autoridades?
• Servidumbre por deudas y otras formas de servidumbre- ¿Debe pagar el trabajador sumas elevadas por contratación otransporte? En caso afirmativo, ¿se le descuentan de su salario?
- ¿Se obliga al trabajador a pagar una suma excesiva por su alojamiento,
comida, o por los instrumentos de trabajo que utiliza, que se deduce
directamente de su salario?
- ¿Ha recibido el trabajador un préstamo o anticipo que le impide
abandonar a su empleador?
- ¿Están los permisos de trabajo vinculados con un empleador
específico? ¿Se ha presentado anteriormente alguna queja sobre elempleador?
- ¿Presta el trabajador trabajo gratuito a cambio de educación,
alimentación, vivienda, etc.?
5Para un examen de los comentarios pertinentes formulados por Comisión de Expertos en Aplicación deConvenios y Recomendaciones de la OIT, véase: OIT (2005): Trata de seres humanos y trabajo forzoso como
forma de explotación - guía sobre la legislación y su aplicación, Ginebra,
http://www.ilo.org/sapfl/Informationresources/ILOPublications/lang--es/docName--WCMS_082008/index.htm

19• Retención o impago del salario- ¿Tiene el trabajador un contrato de trabajo? En su defecto, ¿cómo se lepaga su salario?
- ¿Ha recibido el trabajador un salario?
- ¿Se realizan deducciones ilegales de su salario?
- ¿Cuál es el monto del salario en relación con las disposiciones
reglamentarias nacionales?
- ¿Tiene el trabajador acceso a sus ingresos?
- ¿Se ha engañado al trabajador con respecto al monto de su salario?
- ¿Se le paga regularmente su salario?
- ¿Se le paga en especie?
- ¿El salario percibido por el trabajador es suficiente como para pagar ladeuda adquirida en un tiempo prudencial o razonable?
- ¿El salario percibido por el trabajador endeudado permite cubrir
razonablemente sus necesidades alimenticias, de salud, o de ropa
mientras dure el período de pago de la deuda?
• Retención de documentos de identidad- ¿Posee el trabajador sus documentos de identidad?
En caso negativo, ¿están en posesión del empleador o supervisor?
¿Por qué?
- ¿Tiene acceso el trabajador a los documentos en cualquier momento?
- ¿Tiene copia de inscripción en el sistema de seguridad social?
• Comunicación con el entorno- ¿Tiene el trabajador la posibilidad de comunicarse con su familia?
(cartas, llamadas…)- ¿Existen condiciones de infraestructura física para que el trabajador
fácilmente regrese a su lugar de origen?
- ¿Cuánto tiempo pasa sin que el trabajador regrese en su hogar?
- ¿Existen multas y/o sanciones económicas en caso que el trabajador
libremente abandone el lugar de trabajo por motivos de salud u
obligaciones familiares?

El anexo 2 contiene varios casos de trabajo forzoso. Algunos de ellos tal
vez no estén claramente bajo la órbita del Convenio núm. 29. Cada caso
es diferente en la vida real y debe tratarse como tal. Por lo tanto, serecomienda estudiar detenidamente los casos y examinarlos de forma
individual.

20

Técnicas de investigación
Los inspectores del trabajo tienen a su disposición una amplia gama de métodos deinvestigación de los que tal vez carezcan otras autoridades responsables de velar por el
cumplimiento de la legislación. Lo que es más importante, suelen estar autorizados para
entrar libremente y sin previa notificación, a cualquier hora del día o de la noche, en todo
establecimiento sujeto a inspección (Al respecto cabe resaltar la importancia del Convenio
núm. 81 que todos los países no han ratificado todavía). Pueden realizar interrogatorios sin
testigos, examinar documentos y tomar muestras. También tienen autoridad para emitirórdenes con miras a subsanar defectos, y decidir cuándo es apropiado dar un aviso
previo o tomar disposiciones preventivas. Estas disposiciones también podrían conllevar,en último término, procesos penales. Asimismo, los inspectores deben investigar toda
queja relativa a violaciones de la legislación laboral sin revelar la fuente de la queja, alentando así a las víctimas a presentar denuncias. Por último, como cualquier otra autoridad
responsable de velar por el cumplimiento de la legislación, los inspectores del trabajo
pueden utilizar la diplomacia y sus dotes de persuasión para obtener información o lograr
el cumplimiento. La colaboración con los interlocutores sociales, incluidos los representantes sindicales y del personal, es un instrumento fundamental a la hora de identificar la
violación y asegurar el cumplimiento.
Un desafío importante al que se enfrentan los inspectores del trabajo es identificar las
instalaciones en las que se obliga a trabajar a personas, y conseguir entrar en las mismas.
Éste es particularmente el caso del empleo en la economía informal, y del empleo ilegalen la economía formal. Algunas veces, la identificación e investigación de casos de trabajo forzoso pueden verse dificultadas por limitaciones de naturaleza práctica. En las
zonas remotas, por ejemplo, la labor de los inspectores del trabajo puede verse limitada
por falta de medios de transporte adecuados. En muchos países, sólo se inspeccionan losestablecimientos registrados de mediano o gran tamaño, olvidando otros lugares en losque el trabajo forzoso suele tener lugar. Algunos empleadores también pueden ocultar a
subcontratistas que desaparecen en caso de surgir un problema, o pueden obstaculizar elacceso a los inspectores del trabajo. En algunos países, pueden imponerse sanciones por
entorpecer las inspecciones e investigaciones.
Por último, los inspectores del trabajo deben respetar estrictamente la intimidad. En laagricultura, por ejemplo, no deberían entrar en la casa particular del empleador sin una
carta de consentimiento o una autorización especial emitida por la autoridad competente.
Muchas de las personas, en su mayoría mujeres, que realizan trabajos domésticos en
casas particulares, se ven excluidas de las inspecciones del lugar de trabajo, debido alprincipio de la inviolabilidad del hogar. En estos casos se precisan otras técnicas, como lacooperación con los sindicatos, las organizaciones comunitarias o las ONG.
Hasta la fecha, la mayoría de las víctimas del trabajo forzoso se han identificado a travésde redadas policiales, con ayuda de organizaciones de asistencia a las víctimas, o de lasdenuncias presentadas por las propias víctimas. Al investigar casos potencialmente gravesde violaciones de la legislación, los inspectores del trabajo tal vez no tengan otra alternativa que recurrir al apoyo de las autoridades policiales para poder entrar a los lugares detrabajo. En principio, sin embargo, los inspectores del trabajo deberían actuar de modoque eviten situaciones de confrontación.

21

Los siguientes métodos de inspección, que están previstos por los Convenios 81 y 129
de la OIT, revisten vital importancia:• Entrevistas y observación directa

Se debería atribuir competencias a los inspectores para que interrogaran,solos o ante testigos, al empleador, al personal de la empresa o a cualquier otra persona cuyo testimonio pueda ser útil a los fines de la inspección. Los inspectores del trabajo deben determinar la conveniencia deproceder a los interrogatorios con toda confidencialidad para obtener lainformación más fiable. En la mayoría de las situaciones de trabajo
forzoso, se intimida a los trabajadores y éstos tienen miedo de hablar
libremente. En estos casos, sería útil difundir discretamente la información proporcionada por los trabajadores a través de líneas directas(“hotlines”) u otras formas confidenciales de poner la situación enconocimiento de las autoridades. Los inspectores del trabajo deben serconscientes del posible riesgo de represalias por parte de los empleadores al que se enfrentan los trabajadores tras haberse marchado losinspectores. Durante la inspección y las entrevistas, los inspectores deltrabajo pueden utilizar métodos de observación directa para evaluar una
situación particular y comprobar las declaraciones.

• Control de documentos

En la mayoría de los países, la legislación reconoce el derecho de losinspectores a exigir a los empleadores el acceso a cualquier libro, registro, documento o información electrónica para comprobar que están deconformidad con las disposiciones legales, y a realizar copias u obtenerextractos de los mismos. Con respecto al trabajo forzoso, los inspectoresdel trabajo deberían centrarse en la existencia de un contrato de trabajo,
y en que el contrato incluya cláusulas abusivas, como trabajar para pagarlas deudas o impedir al trabajador que abandone al empleador. En
ausencia de un contrato, las entrevistas con los trabajadores deberían
centrarse en los engaños, las falsas promesas o las amenazas injustas dedespido.

• Publicidad de las informaciones y anuncios

Los inspectores deberían estar autorizados para requerir la colocación delos avisos y otras informaciones que exijan las disposiciones legales. En
muchos países, se exige a los empleadores que coloquen en un lugar
apropiado documentos como el reglamento interno, los horarios detrabajo e información general sobre seguridad. Este método es particularmente pertinente para la prevención de la trata de personas. Los
inspectores del trabajo deberían asegurarse de que la información seproporciona en un lenguaje fácilmente comprensible o en un idioma
extranjero en las empresas que recurren a trabajadores migrantes. Losavisos también deberían facilitar otras informaciones pertinentes paralos trabajadores migrantes, como los reglamentos de inmigración.
También deberían iniciarse procesos sancionadores contra los empleadores que incumplen esta disposición, siempre y cuando la legislación lo
disponga.

22• Inspección de los materiales y sustancias utilizadas

Se debería autorizar a los inspectores a tomar o retirar muestras, sustancias o materiales utilizados en el lugar de trabajo para su análisis. Estas
disposiciones tienen por objeto asegurar la protección de la seguridad
y la salud de los trabajadores y, en algunos casos, de sus familias. Lasvíctimas potenciales del trabajo forzoso trabajan con frecuencia en
condiciones sumamente peligrosas y pueden estar expuestas a riesgospara su salud.

Unidad Móvil de Inspección (Brasil)
Una de las medidas adoptadas para combatir el trabajo forzoso en el Brasil ha sido
la creación de una Unidad Especial Móvil de Inspección (Decreto núm. 550 delMinisterio del Trabajo, 14 de junio de 1995), que se trata de una brigada móvil
integrada por inspectores del trabajo y agentes de la policía federal. Todos ellos
provienen de un cuerpo de voluntarios, y ninguno de ellos actúa en su estado
federal de residencia por motivos de seguridad personal y para evitar presiones
locales. Su trabajo es investigar alegatos de trabajo forzoso en “fazendas” (granjas
rurales o ranchos). Algunas veces forman parte de la unidad jueces encargados decuestiones laborales, para que el proceso penal pueda iniciarse in situ y con
celeridad.
En las evaluaciones periódicas de las operaciones llevadas a cabo por esta Unidad
se han señalado dos criterios fundamentales para asegurar la eficacia: una
organización centralizada y una planificación totalmente secreta. Los esfuerzos
desplegados para descentralizar las actividades no han tenido éxito, porque lasredadas de inspección han llegado a oídos de los terratenientes con antelación,
permitiéndoles dispersar a los trabajadores para ocultar la situación.
El equipo interinstitucional de bajo presupuesto ha demostrado ser crucial en la
lucha contra el trabajo forzoso. La labor de investigación realizada por los equipos
móviles de inspección se ha reproducido en los planos local y estatal. Así pues, elmunicipio de Vila Rica, en el estado de Mato Grosso do Sul, estableció una
comisión con la participación de la Oficina del Alcalde y el Consejo Municipal, ylas organizaciones de productores agrícolas y de trabajadores rurales. Tras recibiralegatos de trabajo forzoso, la comisión inició negociaciones con terratenientes
locales e intermediarios. La amenaza de recurrir a la Unidad Móvil de Inspección yla perspectiva de recibir una multa han facilitado las negociaciones. La Unidad
Móvil de Inspección sólo ha intervenido en los casos en que las negociaciones han
fracasado.
Fuente: Trata de seres humanos y trabajo forzoso como forma de explotación - guía sobre la legislación ysu aplicación, Ginebra, 2005

23

Fuentes de investigación y de información:• Testimonios de víctimas y testigos• Información facilitada por organizaciones sindicales• Información de ONG u otras organizaciones comunitarias, como
comisiones de vigilancia o grupos religiosos• Información proporcionada por autoridades fiscales y aduaneras• Información facilitada por autoridades de la seguridad social• Información obtenida de bases de datos mantenidas por otros
organismos gubernamentales• Informes de los medios de comunicación u otros informes públicos• Bases de datos mantenidas por organizaciones internacionales, como
INTERPOL o la OIM• Autoridades del medio ambiente y vigilancia por satélite de actividadesde riesgo, como la deforestación o la minería• Información recibida de líneas directas/informadores espontáneos
• Vigilancia por Internet, como ofertas de trabajo sospechosas24

Acciones judiciales y sanciones
La credibilidad de los inspectores del trabajo depende en último término de la existencia
de unos mecanismos sancionadores que sean suficientemente disuasorios. El trabajo
forzoso y la trata de personas son delitos que se cometen con frecuencia en el contexto delas violaciones de la legislación del trabajo. Por lo tanto, el cumplimiento hace referencia
tanto a la legislación del trabajo como al derecho penal. De conformidad con el Convenio
núm. 29 sobre el trabajo forzoso de la OIT, el trabajo forzoso debería ser un delito penal ylas penas deberían ser adecuadas y aplicarse estrictamente. Los inspectores del trabajo
necesitan tener conocimientos y buen criterio para poder distinguir entre una infracción
grave o voluntaria y una infracción leve o involuntaria. Por ejemplo, la retención de losdocumentos de identidad de los trabajadores es ilegal en todos los países y puede utilizarse como indicador de trabajo forzoso. Sin embargo, algunos empleadores tal vez no retengan los documentos de identidad con mala fe, aunque esto puede ser difícil de probar.
Antes de promover o iniciar procesos sancionadores, los inspectores del trabajo deberían
tratar de comprender la intención de los empleadores.
El procedimiento debe ser claro, inviolable y determinante, acudiendo a la intervención deun órgano de control interministerial, atacando no sólo la infracción laboral sino haciendolas denuncias penales necesarias y siguiéndolas durante la Investigación Penal
Preparatoria teniendo en cuenta especialmente las infracciones a los Derechos Humanos
ocurridas contra las “víctimas”.
Además de la imposición de sanciones penales por los órganos judiciales, los inspectoresdel trabajo tienen a su disposición una amplia gama de sanciones administrativas. La sanción utilizada con más frecuencia es la imposición de una multa. Sin embargo, las multas
deben constituir y seguir siendo un elemento efectivo de disuasión. En muchos países sehan establecido métodos para determinar el importe de las multas, basados en criterioscomo la reincidencia en el delito, el volumen de negocios, el número de trabajadores afectados por la infracción, o la naturaleza y las consecuencias de la violación.
Una sanción más grave sería la revocación de una licencia para explotar una empresa o elcierre de la empresa. Si bien el trabajo forzoso y la trata de personas son delitos que
suelen conducir a procesos penales, es importante hacer frente a violaciones conexas dela legislación del trabajo que puedan degenerar en trabajo forzoso en situaciones específicas. Depende también de las modalidades previstas. En varios países, los inspectores
pueden suspender y clausurar obras en caso de peligro de la vida de las personas, por
ejemplo en Argentina y Chile 6. En la República Dominicana, no está prevista la posibilidad
de cerrar una empresa en caso de trabajo forzoso sino en caso de peligro inminente parala salud y la seguridad de los trabajadores, lo que puede ocurrir en situaciones de trabajo
forzoso o trata. En el Salvador, los inspectores de seguridad y salud no pueden interrumpir las labores. Como en Honduras, solamente pueden proponer una sanción que debe ser
estudiada/avalada por el Ministerio antes de ser impuesta 7.
Asimismo, los inspectores del trabajo pueden adoptar otras medidas adicionales que actúen como elemento de disuasión. En el Brasil, por ejemplo, la Secretaría de la Inspección
del Trabajo publica los nombres de los empleadores sancionados administrativamente por
usar trabajo forzoso. La “lista sucia” ha permitido a las instituciones públicas limitar elacceso al crédito, las subvenciones y las prestaciones sociales. Dicha “lista sucia” debe
manejarse con cautela para evitar su uso indebido y la corrupción. El Gobierno del Brasil
6

Administración del trabajo: asegurar la gobernanza a través de la aplicación de la ley en América Latina. El
papel central de la inspección del trabajo, María Luz Vega, OIT (próxima publicación)
7
Ibidem25

también ha permitido a las autoridades judiciales y a las autoridades federales responsables de velar por el cumplimiento de la legislación colaborar estrechamente entre sí para
imponer sanciones a los empleadores in situ, con miras a acabar con la impunidad.
Anteriormente, los empleadores se libraban de las sanciones debido a la corrupción o a
respuestas judiciales inadecuadas. En un intento similar de estigmatizar a los delincuentes
y poner sobre aviso al público, las autoridades filipinas publican información en su sitio
Web sobre las agencias de contratación que delinquen.
A continuación figura una lista de posibles sanciones administrativas, civiles y penales:• Orden judicial para introducir cambios• Pago de multas• Cierre temporal de la empresa o paralización del proceso productivo,
hasta que se hayan introducido cambios• Reincorporación de un trabajador• Retirada temporal o permanente de la licencia (p.ej de una agencia deempleo privada)• Restitución de los daños económicos causados a la víctima• Reparación de los daños morales• Pago de una multa• Confiscación de los bienes• Privación del derecho a firmar contratos o a asignar fondos• Reclusión o prisión domiciliaria
Sin embargo cabe señalar que esas posibilidades no existen en todos los países. En
algunos países, no existe en la legislación laboral vigente la posibilidad de sanciones
administrativas directamente impuestas por los inspectores. En general, la imposición dela multa es competencia directa de la autoridad administrativa. Sin embargo, en algunospaíses, en Guatemala por ejemplo, la actuación judicial es necesaria para imponer lainfracción 8. En la República Dominicana, los Inspectores de Trabajo inician un procedimiento administrativo por medio de una “Acta de Infracción”, la cual se envía al Ministerio
Público correspondiente, quien actúa ante el Tribunal de Jurisdicción Penal competentepara que el mismo imponga la sanción pecuniaria de lugar.

Cómo tratar a las víctimas
La mayoría de las acciones judiciales interpuestas contra aquellos que recurren al trabajo
forzoso y la trata de personas exigirán testimonios de las víctimas, aunque algunas veces
las pruebas basadas en la investigación pueden ser suficientes para llevar un caso a lostribunales. Al tratar con las víctimas reales o potenciales, las cuestiones relativas a los

8Administración del trabajo: asegurar la gobernanza a través de la aplicación de la ley en América Latina. El
papel central de la inspección del trabajo, María Luz Vega, OIT (próxima publicación)26derechos humanos siempre deberían prevalecer sobre las exigencias de cumplimiento delderecho penal. El Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos
ha publicado unos Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos yla trata de personas a este respecto. En algunos países, las organizaciones de asistencia
a las víctimas y las organizaciones responsables de velar por el cumplimiento de lalegislación han firmado un Memorando de Entendimiento para facilitar la cooperación yproteger al mismo tiempo los intereses de las víctimas. Se recomienda a los inspectoresdel trabajo que tomen nota de estos acuerdos de cooperación y establezcan sus propias
relaciones con los sindicatos y otras organizaciones para asegurar un enfoque de laidentificación de los infractores y la interposición de acciones judiciales centrado en lasvíctimas.

La identificación de las víctimas y la prestación de asistencia a las mismas deberían
guiarse por los siguientes principios:• Debería asegurarse que la víctima entienda el idioma de losinspectores. En muchos casos, las víctimas sólo hablan un dialecto o lalengua de su país de origen. Debería buscarse alternativas, por ejemplo
a través de un intérprete para que la comunicación sea efectiva.

• Debería informarse debidamente a las víctimas sobre posibles

opciones, en particular con respecto a testificar ante los tribunales. Es
necesario que conozcan los procedimientos y los posibles riesgos
inherentes.

• En caso de que la víctima haya cometido un delito, debe tomarse encuenta que se encontraba en situación de trabajo forzoso. Cuando
queda claro que la víctima lo hizo bajo fuerza, debería quedar exenta detoda investigación penal, (“cláusula de impunidad”).

27• La intimidad de las víctimas debería respetarse, y la información

proporcionada a las víctimas debería tratarse de manera confidencial, yque se les faciliten los trámites.

• Debería garantizarse la seguridad de las víctimas y de los miembros desu familia. Antes de devolver a sus hogares a las víctimas de la trata depersonas, deberían evaluarse atentamente los posibles riesgos.

• Debería prestarse asistencia a las víctimas en función de necesidades,
como asistencia médica, psicológica o jurídica.

• Debería atribuirse competencias a las víctimas para que tomen sus
propias decisiones con conocimiento de causa y participen lo más
activamente posible en el proceso de toma de decisiones que lesafectan.

• Debería informarse a las víctimas sobre posibles indemnizaciones
independientemente de las acciones penales emprendidas.

• Deberían establecerse procedimientos especiales para contemplar losderechos y las necesidades de los niños. Toda asistencia y protección
proporcionada a los niños debería redundar en su beneficio.

• Debería tomarse cuenta a la familia de la víctima, ya que a veces, laúnica forma de mantenimiento del grupo familiar es a través de una
forma de explotación que les permite por lo menos tener “un techo”.

Los inspectores deberían ser conscientes de que la relación entre las víctimas potenciales
y los infractores puede ser compleja y, en algunos casos, contradictoria. Las víctimas
deberían considerarse, en primer lugar, como trabajadores que han perdido parte de su
capacidad para tomar decisiones, pero que tienen cierto grado de voluntad. Si bien es
necesario poner énfasis en las víctimas con miras a elaborar respuestas para el cumplimiento de la legislación, la mayoría de las víctimas del trabajo forzoso no se consideran así mismas como tales.
Los trabajadores migrantes, por ejemplo, suelen evaluar su riesgo de un modo racional: lapercepción “de esclavo a empresario” es habitual entre aquellos que han sufrido muchas
penurias durante su viaje y su empleo. No obstante, muchos de ellos acaban mejorando
sus condiciones de vida y de trabajo. Otras víctimas potenciales del trabajo forzoso
pueden pertenecer a un grupo de personas que ha sido objeto de discriminación grave
durante varias generaciones. Por lo tanto, la resistencia a la explotación puede estar más
allá de su poder o ir más allá de su imaginación.
Algunas veces, las víctimas pueden ser cómplices e incluso tratar de ocultar los delitos desus empleadores porque no ven una alternativa viable a su situación actual. También
pueden acabar formando parte de la red criminal que les ha explotado anteriormente. Porlo tanto, los inspectores deben actuar con cautela a la hora de buscar a la víctima “en su
estado puro”. Es más importante buscar indicadores objetivos de coerción que puedan
utilizarse para acusar a los empleadores. Al mismo tiempo, es importante evaluar de forma
realista las coacciones de una víctima probable y no mostrar excesivo celo en el momento de la intervención, a pesar de que los inspectores del trabajo suelen tener la obligaciónde comunicar todo incumplimiento de la legislación a las autoridades pertinentes.

28

Sin embargo, los convenios núms. 81 y 129 no contienen ninguna disposición que establezca que debería privarse a un trabajador de la protección brindada por los inspectoresdel trabajo como consecuencia de su situación laboral irregular. Así pues, los inspectoresdel trabajo desempeñan un papel importante en la protección de los derechos de lasvíctimas reales o potenciales derivados de la relación de trabajo, como el pago del salario.
Además los inspectores tienen que educar e informar a los empleadores como a lostrabajadores sobre sus derechos, sobre la legislación vigente y sobre las ventajas deltrabajo registrado.
En los países en los que se ha establecido un Mecanismo Nacional de Referencia (MNR)
para las víctimas, los inspectores del trabajo y otras autoridades responsables de velar por
el cumplimiento de la legislación tendrán menos dificultades a la hora de responder a lasnecesidades específicas de las víctimas. Un MNR es un marco cooperativo a través delcual los agentes estatales cumplen sus obligaciones de proteger y promover los derechos
humanos de las víctimas del trabajo forzoso y la trata de personas, coordinando sus
esfuerzos en una asociación estratégica con la sociedad civil y las organizaciones deempleadores y de trabajadores. La estructura de un MNR varía de un país a otro; sinembargo, debería estar concebido para formalizar la cooperación entre los organismos
gubernamentales, los sindicatos y grupos no gubernamentales que tratan con víctimas deltrabajo forzoso. Un MNR suele estar integrado por un coordinador nacional, mesas redondas y grupos de trabajo en los planos tanto nacional como local.9 El modelo del MNR se
ha establecido en el contexto de la trata de personas, pero puede utilizarse perfectamente
en el contexto del trabajo forzoso de un modo más general. Este MNR debería tener encuenta que algunas víctimas del trabajo forzoso y la trata de personas tal vez hayan
contraído el VIH/SIDA u otras enfermedades, y necesiten un tratamiento especial. En
cualquier caso, se recomienda que los inspectores del trabajo, en cooperación con las
autoridades policiales y otras autoridades pertinentes, creen una base de datos que
incluya a proveedores de servicios certificados con miras a remitir a las víctimas a otras
entidades que puedan prestarles más asistencia.

9OSCE/OIDDH: National Referral Mechanisms: Joining Efforts to Protect the Rights of Trafficked Persons.
A Practical Handbook.

29

Conducta ética de los inspectores del trabajo
Dado que el trabajo forzoso y la trata de personas implican con frecuencia redes criminales, los inspectores del trabajo, al igual que cualquier otra autoridad pública, pueden estar
expuestos a sobornos o a otras prácticas inmorales. La corrupción es una cuestión delicada, pero debe hacerse frente a la misma a través de una estrategia nacional encaminada
a erradicar el trabajo forzoso y a promover la buena gobernanza como objetivo general.
Un comportamiento corrupto o inmoral de los inspectores del trabajo ante una posible
situación de trabajo forzoso es particularmente arriesgado, ya que puede poner en peligro
la vida de las víctimas.
Se han dado casos de víctimas del trabajo forzoso y de la trata de personas que lograronescapar de los empleadores que las explotaban y fueron devueltas a los mismos por
autoridades policiales corruptas. Esto es evidentemente inadmisible. La OIT ha elaborado
recomendaciones y un Código de Comportamiento Ético modelo que debería constituir labase de los esfuerzos desplegados por cualquier inspección para combatir la corrupción yproteger a los trabajadores particularmente vulnerables10.
Se propone considerar una serie de acciones para evitar que los funcionarios sigan
conductas corruptas, mediante la implementación de un sistema de supervisión a lasactividades de los inspectores, ya sea con visitas de supervisión, o acciones de monitoreo,
control y coordinación para evitar que actúen al margen de la ley. Es importante el
acompañamiento de los entes de control del Estado, con el fin de garantizar la transparencia de las inspecciones realizadas. En el ejemplo ya expuesto de Brasil donde los poderes
locales son muy importantes, para contrarrestar la connivencia entre los terratenientes
y algunos funcionarios poco escrupulosos, la Unidad Móvil de inspección depende directamente del Gobierno Federal, y las operaciones se preparan con la máxima discreción.

Cooperación con otras partes interesadas
El trabajo forzoso y la trata de personas son delitos complejos que requieren respuestas
integrales. Cuando estén involucradas redes criminales organizadas, la cooperación con
otros países será a menudo necesaria. Asimismo, las víctimas necesitan una asistencia
específica que los inspectores del trabajo no les pueden prestar. El alcance de la cooperación puede variar entre los distintos países, abarcando el intercambio de información(incluidos informes y datos recopilados por cada autoridad), la participación en comisiones interinstitucionales, investigaciones conjuntas y el apoyo conjunto a los programas
de protección de las víctimas o a campañas de sensibilización. La cooperación con lasorganizaciones de empleadores y de trabajadores es esencial. Debería contemplarse
mecanismos de diálogo social que permitan a los inspectores del trabajo y a los interlocutores sociales intercambiar información y tomar las medidas correctivas que procedan.
Una de las ventajas de la cooperación es comprometer y reunir fuerzas que se movilicen
en contra de sectores de política, burocracia y poderes que podrían obstaculizar las investigaciones contra trabajo forzoso.

10
OIT: A Tool Kit for Labour Inspectors: A Model Enforcement Policy, A Training and Operations Manual, A Codeof Ethical Behaviour, editado por Anne Rice, Budapest, 200630

En resumen, la cooperación asegura el procesamiento judicial de los infractores y laprotección de las víctimas, la gestión de la información y la aplicación general de la política, en el contexto de unos recursos escasos y de distintas prioridades. Sin embargo, la
cooperación se enfrenta a numerosos obstáculos, como las barreras lingüísticas, la falta
de sensibilización, la diversidad de mandantes y la falta de recursos. Además dependemucho del contexto nacional. A continuación se exponen algunas ideas, pero la situación
puede cambiar mucho de un país a otro. La colaboración con un tipo de aliados puede ser
deseable en un país y más difícil, tal vez incluso contraproductiva, en otro.

Socios gubernamentales:• Las autoridades policiales
Es necesario contar con la asistencia del Ministerio del Interior en cuantoque en el trabajo forzoso concurre la comisión de delito. Dado que el trabajo forzoso y la trata de personas están vinculados con frecuencia con ladelincuencia organizada, el apoyo efectivo de las autoridades policiales
puede ser esencial. El hecho de que se permita a los inspectores del trabajo pedir apoyo a la policía cuando se obstaculiza su labor o son objetode amenazas puede ser un elemento de disuasión, pero, lo que es más
importante, protegerá la propia seguridad física de los inspectores deltrabajo.
• Las autoridades judiciales
La eficacia de las sanciones que pueden imponer los inspectores del trabajo depende en gran medida del modo en que las autoridades judiciales
traten los expedientes que se les remite. La estrecha cooperación y colaboración entre los inspectores del trabajo y las autoridades judiciales (p.ej lostribunales del trabajo, los tribunales penales, Ministerio de la Justicia oMinisterio Público) puede ser útil para asegurar sanciones efectivas que
podrían imponerse in situ, como en el caso del Brasil. La colaboración
también es un modo de sensibilizar a las autoridades judiciales sobre elpapel que desempeñan los inspectores del trabajo en la lucha contra el
trabajo forzoso. Aparte del delito en sí mismo, se producen violaciones delos derechos humanos que requieren un procedimiento judicial.
• Las autoridades de inmigración
La estrecha cooperación con las autoridades de inmigración es necesaria
para proteger a las víctimas potenciales de la trata de personas, ya que
muchas de ellas son trabajadores migrantes irregulares y corren el riesgo
de ser deportadas. También participarán en la concesión de permisos deresidencia a las víctimas de la trata de personas. Sin embargo, dicha
cooperación debería concebirse de tal modo que no obstaculice el objetivo
fundamental de los inspectores del trabajo de proteger los derechos eintereses de todos los trabajadores (con independencia de su condición
jurídica) y de mejorar las condiciones de trabajo. Si bien los inspectores deltrabajo suelen centrarse en las infracciones cometidas por los empleadores, las autoridades de inmigración pueden mostrarse excesivamente
estrictas a la hora de identificar a trabajadores irregulares que han sido
víctimas de explotación grave. Por lo tanto, la estrecha coordinación entre
las autoridades de inmigración y los inspectores del trabajo es necesaria
para evitar posibles tensiones en el cumplimiento de diferentes leyes y para
proteger a los trabajadores de toda represalia.

31• Guardas de fronteras, autoridades aduaneras y autoridades fiscales
El trabajo forzoso y la trata de personas suelen estar vinculados con otras
actividades delictivas, como el contrabando, la evasión fiscal o el blanqueo
de dinero. Los guardas de fronteras pueden disponer de información útilsobre posibles actividades de trata o de contrabando, mientras que lacooperación con las autoridades fiscales o aduaneras es fundamental para
confiscar los bienes de los traficantes o de los empleadores que delinquen.
Algunas veces, las investigaciones sobre la evasión fiscal pueden conducir
a la detección de casos de trabajo forzoso o viceversa, siempre y cuando
las autoridades estén sensibilizadas acerca del problema.
• Instituciones de seguridad social
La mayoría de las víctimas del trabajo forzoso o la trata de personas no
están declaradas, ni por tanto cubiertas por regímenes de seguridad social
o de seguro social. Debería comunicarse sistemáticamente a los inspectores del trabajo toda información sobre fraude en el cobro de prestaciones
u otra información conexa, para poder identificar establecimientos y actividades de alto riesgo. Del mismo modo, debería exigirse a los inspectoresdel trabajo que informen a las instituciones de seguridad social y deseguro social sobre los lugares del trabajo en los que las condiciones deseguridad y salud suponen un riesgo particular para los trabajadores.
• Otros entes especializados
Al momento de efectuar visitas de inspección, se puede solicitar la colaboración de los entes especializados en el sector al que pertenece la empresa.
Por ejemplo, si es una mina, se puede colaborar con el personal especializado del correspondiente Ministerio de Minas. En Perú, cuando representantes de la industria forestal visitan unos cultivos y determinan que se está
abusando de la licencia, se da traslado a la autoridad competente para que
inicie la investigación correspondiente.
De la misma manera, se propone la cooperación con las instituciones cuya
misión es el registro de empresas o de personas naturales contribuyentes,
con el fin de determinar claramente la naturaleza jurídica del empleador.

Interlocutores sociales:• Organizaciones de trabajadores
Los sindicatos pueden desempeñar un papel clave en la identificación deposibles víctimas, interponiendo quejas que las propias víctimas tienen
demasiado miedo de presentar. Los sindicatos también pueden prestar
asesoramiento jurídico a los trabajadores, incluidos los trabajadores
migrantes, para evitar que suceda lo peor. En 2007, la Confederación
Sindical Internacional (CSI) adoptó un Plan de Acción contra el trabajo
forzoso. Esta institución publica un boletín informativo en el que denuncia
casos de trabajo forzoso y pide que se tomen medidas. En muchos lugaresdel mundo, los sindicatos ya participan activamente en la prevención deltrabajo forzoso y la protección de las víctimas (véase el recuadro más
abajo).

32

• Organizaciones de empleadores
Los empleadores pueden cooperar y cooperan efectivamente con losinspectores de diversos modos, por ejemplo, informándoles sobre posibles
infractores o participando en campañas de sensibilización, concienciacióny prevención. Las organizaciones de empleadores desempeñan un papel
fundamental en la prevención del empleo irregular y de prácticas abusivas
a través de la prestación de asesoramiento a sus miembros y de la promoción de normas comerciales éticas.
Otras organizaciones asociadas:• Los representantes de las comunidades indígenas
En muchos países de América Latina, los pueblos indígenas son vulnerables a la violación de sus derechos y con frecuencia son víctimas dediscriminación, marginalización, explotación, y hasta trabajo forzoso. Se
debe buscar cooperación para informar a los pueblos indígenas sobre sus
derechos, así como tomar cuidadosamente en cuenta su situación y carácter particular a la hora de cualquier intervención. Las políticas o medidas
que afecten a los pueblos indígenas deben ser diseñadas en consulta y conla participación de sus organizaciones representativas.
• Las comunidades religiosas
En muchos países, los jefes religiosos tienen un papel social clave que va
mucho más allá de la religión. Por lo tanto, puede resultar importantecolaborar con ellos para erradicar el trabajo forzoso, ya sea a nivel de la
prevención, de la sensibilización o de la asistencia a las víctimas. En Brasil,la Comisión Pastoral de la Tierra es una asociación católica que es una interlocutora privilegiada de los inspectores, pues registra quejas de trabajadores forzados que se escaparon y se lo transmiten a la inspección laboral.
• Las ONG y otras organizaciones de asistencia a las víctimas
En la mayoría de los países, los inspectores laborales no están preparados
para ocuparse de víctimas de trabajo forzoso o trata. A veces, se encuentran con víctimas que no entienden muy bien la situación. Para algunos
trabajadores, la situación laboral es normal porque nunca conocieron otra,
así que no comprenden muy bien su “liberación” por inspectores. Es
importante contar con un grupo especializado en el manejo de víctimas,
con el objetivo de que el trabajador forzado coadyuve con la investigación,
reciba atención sicológica si lo necesita, y entienda la situación que estáviviendo.
Las ONG y otras organizaciones de la sociedad civil son esenciales en
sectores económicos que no están cubiertos por los sindicatos y a los que
los inspectores del trabajo o las autoridades policiales tienen dificultades
para llegar, por ejemplo servicio doméstico, sector del ocio y otros sectoresfuera del alcance de los inspectores del trabajo. En muchos países, las ONG
han establecido una línea directa que permite a las víctimas recibir asistencia de primera mano, y que permite a las personas en situación de riesgo
recibir información sobre cómo protegerse. La cooperación con las ONG es
crucial, dado que las autoridades responsables de velar por el cumplimento de la legislación deben rescatar a las víctimas identificadas de una situación de trabajo forzoso y necesitan a estos socios para remitir a las víctimas
a las entidades pertinentes que les puedan prestar la asistencia apropiada,
ya sea médica, jurídica o psicológica.

33• Organizaciones internacionales
En los últimos años, las organizaciones internacionales han preconizado laadopción de medidas más eficaces contra el trabajo forzoso y la trata depersonas, y han lanzado numerosos programas en todo el mundo para
mejorar la situación. Los inspectores del trabajo no suelen formar parte deestos programas nacionales o regionales que reciben financiación externa,
pero proporcionan un punto de partida útil para la cooperación, el desarrollo de las capacidades y el intercambio de buenas prácticas. Las Redes
Internacionales de inspección laboral constituyen otros interlocutores claves, tales como la Asociación Internacional de la Inspección de Trabajo(AIIT) o la Confederación Iberoamericana de Inspectores de Trabajo (CIIT).
Interlocutores potenciales para ampliar los efectos de las inspecciones:• Medios de comunicación
Lo medios de comunicación cumplen un papel central en la sensibilizaciónde los empleadores y los sindicatos. Por otro lado, gracias a ellos, las poblaciones a riesgo y los trabajadores en general pueden informarse sobre sus
derechos. Su labor permite, igualmente, que las prácticas relacionadas con
el trabajo forzoso sean conocidas por un público más amplio.
• La banca
Siguiendo el modelo brasileño, los bancos pueden colaborar difundiendo,
por ejemplo, la lista de empleadores que fueron identificados por losinspectores de trabajo usando trabajo forzoso. Esta lista de empleadorespodría utilizarse para que las entidades crediticias no otorguen préstamos,o para que se prohíba la exportación de sus productos, conforme a las
posibilidades que brinde la ley de cada país
• Institutos Nacionales de Estadísticas
Por tratarse de una actividad delictiva y clandestina, es muy difícil medir elnúmero de víctimas de trabajo forzoso. Los inspectores laborales tienen un
acceso privilegiado a las situaciones de trabajo forzoso. Cuando comparten
sus datos, contribuyen de manera extraordinaria a profundizar nuestro
conocimiento sobre el trabajo forzoso (número de víctimas rescatadas,
características socio-profesionales de las víctimas, lugares de reclutamiento y de explotación, sectores económicos, tasa de reincidencia….). Porejemplo, los datos del Grupo Móvil de Inspección en Brasil han permitido
entender mejor el trabajo forzoso rural y por ende tomar acciones de prevención y erradicación más eficientes.
• Organismos de reinserción
Para combatir la reincidencia, las estrategias de reinserción de los trabajadores forzados son esenciales en colaboración con el Estado y los empleadores. En Brasil, algunos trabajadores fueron rescatados más de una
vez por los inspectores laborales, lo que significa que volvieron a trabajar
en situaciones degradantes de trabajo porque no tenían otra opción económica. Por eso, no es suficiente tratar el problema solamente a través demedidas represivas, sino conjuntamente con acciones de prevención yrehabilitación.

34

Acción sindical en colaboración con los inspectores del trabajo
En 2002, la Federación de Mujeres de China (ACWF), en colaboración con el
Ministerio chino de Ciencias Sociales, ha establecido un sistema de supervisión
legal en organizaciones afiliadas a la ACWF con miras a supervisar las condiciones
de trabajo de las mujeres. Las principales tareas de los supervisores sindicales soncentradas en la discriminación por motivo de género, el cumplimiento de la legislación del trabajo en lo que respecta a las mujeres trabajadoras, el retraso en el pagode los salarios, el abuso de las mujeres trabajadores, situaciones de trabajo infantil
y empleo ilegal, y situaciones de empleo sin un contrato. Paralelamente, se hanorganizado varios talleres centrados en los derechos del trabajo de las mujeres para
fortalecer la normativa.

Formas de cooperación
Existen diversas formas de cooperación para contribuir a la erradicación del trabajo
forzoso. Sin embargo, es preciso evitar la cooperación basada en los individuos pues esta
se acabará inmediatamente después de su partida. La cooperación estructurada plantea
cuestiones importantes. En primer lugar, es necesario saber dónde termina la labor de losinspectores del trabajo y dónde empieza la labor de las autoridades policiales o de otras
autoridades. En segundo lugar, la cooperación entre los inspectores del trabajo y sus
socios se debe desarrollar y reforzar durante un período prolongado de tiempo para crear
un clima de confianza.

• Acuerdos de cooperación
Los acuerdos de cooperación o memorandos de entendimiento se pueden
concluir con otros agentes nacionales o internacionales. Una de las ventajas de estos acuerdos es que proporcionan una base más estructurada parala cooperación, remplazando los intercambios informales de datos.
• Participación en comisiones nacionales
Una solución eficiente es la formación de Comisiones Multisectoriales, para
tener una visión global y coherente sobre la problemática del trabajo
forzoso (con la participación por ejemplo del Ministerio del Trabajo,
Ministerio Público, Policía Nacional, organizaciones de pueblos indígenas,etc.). Los inspectores del trabajo suelen participar directa o indirectamente
en comisiones nacionales tripartitas sobre el cumplimiento de la legislación, pero no siempre en las comisiones nacionales dedicadas al trabajo
forzoso y la trata de personas, que se establecieron en muchos países.
Algunas veces, estas comisiones son lideradas por Ministerios de Asuntos
Interiores, lo que puede explicar que los inspectores del trabajo estén con
frecuencia ausentes de dichas comisiones. La permanencia de estas comisiones debería ser considerada como una política de Estado para que deesta manera se le de una mayor continuidad a la detección y erradicacióndel trabajo forzoso.

35• Acuerdos binacionales
De igual manera, se requiere una colaboración estrecha entre los paísespara determinar el “circuito” trasnacional de la trata de personas y paradiseñar estrategias de combate conjuntas contra el trabajo forzoso, teniendo en cuenta las penas previstas en cada país por los trabajadores en situación irregular. Es importante que los países firmen acuerdos binacionales
que posibiliten la reinserción de los trabajadores para prevenir la deportación de los trabajadores que no se encuentren en situación regular, como
sucede, por ejemplo, en Brasil.

Inspecciones conjuntas en Italia
El personal de la Brigada de Carabinieri para la Protección del Trabajo, que actúa
bajo la dirección del Ministerio del Trabajo, vela por el cumplimiento de lalegislación del trabajo y en materia de seguridad social. Sus actividades estánorientadas específicamente a grupos vulnerables de trabajadores, como extranjeros
o menores de edad. Su tarea principal es luchar contra el empleo ilegal yclandestino, la explotación de los trabajadores en fábricas, la trata de personas yla erradicación de condiciones inhumanas de trabajo, incluida la esclavitud. Esta
unidad especializada se centra asimismo en la detección del fraude, la deducción
ilegal de contribuciones sociales y la obtención de fondos públicos de manera
fraudulenta.
Se imparte formación a los miembros de la Brigada para que trabajen comoinspectores del trabajo y agentes de la policía judicial. Las operaciones se llevan acabo de forma autónoma, o para apoyar a las unidades territoriales de losCarabinieri o a otras autoridades responsables de velar por el cumplimiento de lalegislación (como las inspecciones del trabajo y las autoridades policiales). La
Brigada (integrada por 102 grupos locales a nivel de distrito) vigila, previene y acaba
con las violaciones de la legislación del trabajo y en materia de seguridad social,lleva a cabo análisis y estudios sobre tendencias en el mercado del trabajo, y presta
asesoramiento jurídico a los trabajadores.
En 2005, la Brigada llevó a cabo más de 24.500 inspecciones (abarcando a 128.000
trabajadores), y denunció a la autoridad judicial a más de 10.000 personas, de lascuales 188 fueron arrestadas, fundamentalmente por infracciones relacionadas con
la explotación laboral de inmigrantes irregulares. En la Operación “Marco Polo”,
llevada a cabo a escala nacional, se arrestó a más de 90 personas vinculadas con
empresas chinas por infracciones relacionadas con la explotación de migrantes
irregulares.
Fuente: Combating human trafficking for forced labour exploitation. Good practice from Europe,
OIT/ICMPD, 2006.

El anexo 4 contiene ejemplos de países en los que ya se han
establecido estos acuerdos de cooperación interinstitucional.

36

La seguridad de los inspectores del trabajo
El trabajo forzoso es un delito grave, aunque los casos pueden variar desde formas sutiles
hasta formas más peligrosas de coerción. Los riesgos para la seguridad física de los inspectores del trabajo pueden afectar seriamente a su labor. Con frecuencia, los inspectores
son objeto de amenazas, insultos e incluso ataques físicos por parte de empleadores que
se oponen a su presencia. Los empleadores que ignoran los derechos fundamentales delos trabajadores también suelen mostrar un comportamiento agresivo hacia los inspectores del trabajo. En Brasil y Francia, por ejemplo, algunos inspectores del trabajo perdieron
la vida en 2004 durante su visita a instalaciones agrícolas en las que los trabajadores eranvíctimas de explotación grave. Algunos lugares de trabajo tal vez se perciban como “zonas
de difícil acceso” por su naturaleza potencialmente clandestina y su entorno potencialmente peligroso. En los casos de trabajo forzoso más graves identificados hasta la fecha,
los empleadores utilizan guardias armados para evitar que los trabajadores huyan.
Por lo tanto, los gobiernos deben comprometerse firmemente a garantizar la seguridad desus inspectores, a abstenerse de toda interferencia política y a castigar a los empleadores
que obstaculizan la labor de los inspectores o les difaman. Por lo tanto, es importante
imponer sanciones claras que actúen como elemento de disuasión para castigar a aquellos que entorpecen la labor de los inspectores del trabajo. Los gobiernos también deberían alentar el establecimiento de acuerdos de cooperación con las autoridades policiales yotras autoridades responsables de velar por el cumplimiento de la legislación, para reforzar la presencia estatal en entornos potencialmente peligrosos y velar por la seguridad delos inspectores desarmados.

37VÍNCULOS CON LA ECONOMÍA INFORMALY EL EMPLEO ILEGAL
La importancia que revisten la prevención y la sensibilización
Los inspectores del trabajo actúan con frecuencia en un contexto socioeconómico general que puede ser desafiante. Los países con un alto porcentaje de trabajadores informales y de trabajadores (migrantes) irregulares en relación con el porcentaje de trabajadores
regulares plantean retos particulares. Por lo tanto, es importante establecer vínculos entre
la labor de los inspectores del trabajo, por una parte, y los planes nacionales de desarrollo y las políticas de empleo, por otra. La experiencia demuestra que una estrategia
basada únicamente en la sanción no será útil. Debe complementarse con medidas a largo
plazo para hacer frente a las causas fundamentales del problema, como la pobreza, la falta
de sensibilización, la discriminación o políticas de inmigración excesivamente restrictivas.
Prevenir el trabajo forzoso a través de la erradicación de sus causas fundamentales
constituye un importante desafío. Los inspectores del trabajo pueden desempeñar un
papel multidimensional en la consecución de este objetivo a largo plazo.
• Sensibilización
Es frecuente que los trabajadores ignoren sus derechos y que los empleadores ignoren sus obligaciones legales. A través de su participación encomisiones tripartitas y en proyectos de sensibilización, los inspectores deltrabajo pueden desempeñar un papel importante en la educación de losinterlocutores sociales y de la sociedad en su conjunto. Las actividadesde sensibilización pueden incluir proporcionar información sobre cómoobtener permisos de trabajo en sectores como el servicio doméstico, cómoevitar los abusos en el proceso de contratación, cómo presentar quejas,cómo tratar justamente a los trabajadores migrantes, o cómo evitar el trabajo forzoso en la cadena de suministro. En muchos países, los inspectoresdel trabajo tienen experiencia en colaborar con los medios de comunicación y en difundir información a través de la radio o de la televisión.
• Políticas antidiscriminatorias
En muchos países se han establecido políticas antidiscriminatorias que
podrían ser útiles como punto de partida para reducir la vulnerabilidad degrupos particulares de trabajadores, como las trabajadoras migrantes. En
los casos en que existe una política antidiscriminatoria, los inspectores deltrabajo tal vez hayan recibido formación sobre cómo formular preguntas
delicadas, o cómo comprobar si existe un procedimiento de notificación, o
si una empresa ha establecido una política para combatir la discriminación
en el lugar de trabajo, así como las agresiones y la violencia.
• Programas para grupos vulnerables de trabajadores
Los grupos vulnerables de trabajadores pertenecen a muy diversas categorías y están presentes en diferentes sectores de la actividad económica que,con frecuencia, también son vulnerables al trabajo forzoso Al examinar
cualquier categoría de grupos vulnerables de trabajadores, en un enfoqueintegrado, los inspectores del trabajo comprobarán la existencia de una
serie de “prácticas laborales injustas” relacionadas, por ejemplo, con lossalarios y con los contratos de trabajo.
39

La mayoría de las víctimas del trabajo forzoso no son conscientes de sus derechos, yalgunas veces los empleadores no conocen la legislación específica, como la prohibición
de retener los documentos de identidad contra la voluntad de su titular. Por lo tanto, lascampañas informativas son un elemento clave de las estrategias nacionales para combatir el trabajo forzoso. En algunos países, los inspectores del trabajo han adquirido una
valiosa experiencia en colaborar con los medios de comunicación para sensibilizar sobre
la legislación del trabajo. Al colaborar con los medios de comunicación, es importante no
exponer a las víctimas potenciales a ningún riesgo. Por lo tanto, se recomienda cooperar
con las organizaciones de empleadores y de trabajadores o con las ONG al preparar
campañas de sensibilización.

El trabajo forzoso en la economía informal
No existe una definición universal de “economía informal”, pero sí un consenso acerca deque engloba una amplia gama de actividades económicas que no están cubiertas por lalegislación o actividades cubiertas por la legislación pero no declaradas, es decir en laclandestinidad, o actividades en violación de la legislación vinculadas a la criminalidad
organizada (prostitución, mendicidad forzada de menores…). El empleo informal puede
adoptar muchas formas, como los trabajadores independientes no declarados, los trabajadores familiares no remunerados, o los trabajadores asalariados no registrados. Está
muy extendido en la agricultura, las pequeñas y medianas empresas, el trabajo doméstico y otros servicios. El trabajo no declarado suele utilizarse de manera intercambiable con
el trabajo ilegal, particularmente en los países desarrollados, aunque la actividad pueda
ser legal en sí misma. De conformidad con la Organización para la Cooperación y elDesarrollo Económicos (OCDE), el trabajo ilegal hace referencia al trabajo que no ha sido
autorizado legalmente. Este problema afecta con frecuencia a los trabajadores migrantes
irregulares y se examina con más detalle a continuación. En la siguiente sección se analizan los tipos de trabajo forzoso en la economía informal que están más extendidos en lospaíses en desarrollo.
Según estudios realizados por la OIT, muchas formas tradicionales de trabajo forzoso
tienen lugar en zonas rurales que, con frecuencia, están aisladas y son difíciles de acceder
para los inspectores del trabajo, lo que muchas veces obedece simplemente a la falta demedios de transporte. La mayoría de los trabajadores que realizan trabajos agrícolas,especialmente en los países en desarrollo, desconocen sus derechos. Las tasas de analfabetismo son más elevadas en las zonas rurales que en las zonas urbanas. En la India, por
ejemplo, muchos de los trabajadores en régimen de servidumbre viven en zonas rurales
y su educación formal es escasa o inexistente. Las prácticas tradicionales también contribuyen a esta situación. En Níger, por ejemplo, los descendientes de los esclavos siguen
siendo objeto de discriminación en el mercado de trabajo a pesar de la prohibición oficial
de la esclavitud y de prácticas análogas. Por lo tanto, muchos descendientes de esclavos
permanecen con sus “dueños”, trabajando duro a cambio de una remuneración insignificante, en su caso. Asimismo, el trabajo agrícola es a menudo estacional y suele serrealizado por trabajadores migrantes. Algunos de los casos más detestables de trabajo
forzoso en Europa, por ejemplo, hacían referencia al trabajo agrícola realizado por trabajadores migrantes.
Identificar y combatir el trabajo forzoso en la economía informal requiere un esfuerzo
concertado de todas las partes interesadas. Una condición previa importante es contratar
a un número suficiente de inspectores del trabajo para supervisar el trabajo en los sectores formal e informal, e impartirles una formación adecuada. Según los estudios de la OIT,40

el déficit de inspectores del trabajo en todo el mundo oscila entre 40.000 y 45.000. Serádifícil llegar a los trabajadores de la economía informal si no se cuenta con un número
suficiente de inspectores. Asimismo, como se ha indicado anteriormente, los inspectoresdel trabajo deben establecer alianzas con organizaciones comunitarias (p.ej., comisiones
de vigilancia), sindicatos, organizaciones de empleadores, auditores privados y otros
grupos de interés, para mejorar su capacidad de llegar a la comunidad.

Esto debería combinarse con una serie de medidas complementarias que podrían
adoptar diferentes partes interesadas, tales como:• la elaboración de programas de educación, alfabetización ysensibilización orientados a los trabajadores de la economía informal;• el establecimiento de programas de micro crédito o la adopción deotras medidas generadoras de ingresos para las víctimas del trabajo
forzoso que hayan sido liberadas y para los miembros de su familia;• la promoción del derecho de sindicación de los trabajadores, como

asociaciones de trabajadores domésticos u organizaciones especiales
de trabajadores agrícolas;• el establecimiento de regímenes de seguridad social y de otros

regímenes de protección social orientados específicamente a lostrabajadores de la economía informal, y• la difusión de los métodos del Programa WISE (Mayor productividad y

un mejor lugar de trabajo) de la OIT, y de otras iniciativas encaminadas
a cubrir a las PYME y tomar en consideración las actividades orientadas
a combatir el trabajo forzoso.

41

Un caso especial para la inspección es el de los trabajadores domésticos, debido al principio de inviolabilidad del hogar. El aislamiento de muchos trabajadores domésticos, lasbarreras lingüísticas y la falta de cualificaciones les hacen particularmente vulnerables ala trata de personas y al trabajo forzoso. Las líneas de ayuda y la cooperación con organizaciones comunitarias pueden contribuir a que estos trabajadores reciban información y,en caso de sospecha, los inspectores del trabajo suelen utilizar el “elemento de sorpresa”,
solicitando permiso para acceder a las instalaciones y, una vez concedido, pueden
continuar su investigación. Los contactos con los medios de comunicación locales también
pueden ser otro canal para sacar a la luz “casos clandestinos” de trabajo forzoso. En los
casos graves, los inspectores deberán informar a las autoridades policiales.

Comisiones de vigilancia y cumplimiento de la legislación del trabajo para combatir
el trabajo en régimen de servidumbre en la India
De conformidad con varios estudios y encuestas, el trabajo en condiciones deservidumbre está muy extendido en la India y en otros países de Asia Meridional endiferentes sectores de la economía informal, inclusive la agricultura, la minería, latalla de piedras preciosas, la industria de la seda, la fabricación de “beedi” (cigarros
indios), los telares manuales o mecánicos, los hornos de ladrillos y los molinos
arroceros. Muchos trabajadores de la economía informal son incapaces de hacer
frente a los riesgos y las conmociones económicas, y apenas tienen medios parasatisfacer sus necesidades básicas de consumo. La obtención de préstamos suele
ser el único modo de salir de la miseria, pero conduce con frecuencia al trabajo en
régimen de servidumbre. Las deudas por servidumbre impiden al trabajador ejercer
su poder de negociación y le exponen a un mayor riesgo de explotación.
El Gobierno de la India ha prohibido el trabajo infantil a través de la Ley (deabolición) del sistema de trabajo en régimen de servidumbre de 1976. En virtud deesta ley, se han establecido comisiones de vigilancia en la mayoría de los lugares,
pero éstas son a menudo ineficaces a la hora de identificar a las víctimas yrehabilitarlas. Por lo tanto, la OIT recomienda fortalecer los sistemas de vigilanciadel cumplimiento de la legislación que colaborarían estrechamente con las
comisiones de vigilancia en el plano local. Por ejemplo, el trabajo en régimen deservidumbre puede prevenirse a través del cumplimiento efectivo de la Ley sobre
el salario mínimo en la India y de la reglamentación de las unidades de producción(en virtud de la Ley de fábricas). La Administración del Trabajo y el Departamento deFábricas deberían llevar a cabo una inspección periódica de los establecimientos ylugares de trabajo, y velar por que lleguen a los altos funcionarios las quejas
relativas al impago de los salarios mínimos y de los salarios atrasados.
Al mismo tiempo, el Gobierno debería organizar talleres de orientación destinados
a las comisiones de vigilancia para que éstas puedan funcionar eficazmente. El
papel de estas comisiones no debería limitarse a realizar un seguimiento de los
casos identificados, sino que también deberían supervisar activamente grupos y
sectores vulnerables.
Fuente: Sathya Maria, Bonded Labour in Tamil Nadu - A Challenge for Labour Administration, OIT, 2005

42

Control del empleo ilegal
En la mayoría de los países se asigna a los inspectores del trabajo la tarea de supervisar
la legalidad del empleo y de entablar acciones en caso de violación de la legislación deltrabajo, inclusive cuando estén involucrados trabajadores clandestinos y trabajadores
migrantes en situación irregular. En un número cada vez mayor de países se han
incrementado las sanciones impuestas a los empleadores que recurren a mano de obra
ilegal. Por lo contrario, en otros países, los inspectores laborales se negaron a verificar laregularidad de la situación de los trabajadores migrantes, arguyendo que el papel de losinspectores se limitaba a velar por el cumplimiento de la legislación laboral, y no de lalegislación en materia de inmigración.
La Comisión de Expertos de la OIT en Aplicación de Convenios y Recomendaciones
recordó en su Estudio general sobre la inspección del trabajo, 2006, que el principal deber
de los inspectores del trabajo es proteger a los trabajadores, y que velar por el cumplimiento de la legislación en materia de inmigración no es su actividad principal. También
señaló que muchas veces se sanciona doblemente a los trabajadores que viven demanera ilegal en un país: además de perder su trabajo, se enfrentan a la amenaza de serdeportados. Por lo tanto, los inspectores del trabajo deberían centrarse en las condiciones
abusivas de trabajo de las que suelen ser víctimas los trabajadores irregulares, y deberían
velar por que todos los trabajadores gocen de los derechos que resultan naturalmente
de una relación de trabajo. En la práctica, sin embargo, las sanciones impuestas a losempleadores que recurren a trabajadores migrantes irregulares son demasiado leves para
actuar como elemento de disuasión, mientras que los trabajadores migrantes tienen dificultades para reclamar sus derechos, en particular cuando se encuentran en una situación
irregular.

43

La lucha contra el empleo ilegal (Francia)
En la actualidad, las revisiones consecutivas del Código del Trabajo prevén lossiguientes tipos de sanciones por violar las disposiciones relativas al empleo ilegal:
hasta tres años de prisión (si hay menores de edad involucrados), multas de hasta
45.000 euros, la prohibición, hasta un máximo de tres años, de actuar como
empleador en los mismos sectores, y la posible publicación del veredicto.
El Gobierno ha establecido una Dirección Interministerial de Lucha contra el Trabajo
Ilegal (DILTI) integrada por varios ministerios, entre ellos el de Justicia, Trabajo,
Agricultura, Interior y Finanzas, con la responsabilidad de:• definir la política para controlar el empleo ilegal y las condiciones para el
cumplimiento;• coordinar los servicios públicos encargados de realizar controles;• organizar la formación conjunta de los funcionarios en una región o undepartamento determinados;• prestar apoyo jurídico o metodológico a las redes de funcionarios, y• encomendar estudios para determinar la evolución del empleo ilegal.
También es posible interponer acciones penales por someter a una persona a unas
condiciones de trabajo o de alojamiento inhumanas, aprovechándose de su vulnerabilidad o de su situación de dependencia, o por obtener servicios de dicha persona
sin pagarle una remuneración a cambio, o por pagarle un salario que es manifiestamente desproporcionado en relación con el valor del trabajo realizado. En 2005, el
Tribunal Europeo de Derechos Humanos pidió a Francia que reforzara las disposiciones contra el trabajo forzoso. La sentencia se basó en el caso de un togolés menorde edad que había trabajado en régimen de servidumbre y que no había recibido unsalario adecuado ni justicia social. Así pues, la lucha contra el empleo ilegal debe
complementarse con la adopción de medidas firmes encaminadas a proteger a lasvíctimas y con la imposición de sanciones penales adecuadas.
Fuente: W. Frhr von Richthofen: The Role of Labour Inspectors in Combating Human Trafficking and Forced
Labour in Europe, OIT, Ginebra

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Vigilancia de las agencias de empleo privadas y de las cadenas
de suministro
Con frecuencia, las víctimas del trabajo forzoso y la trata de personas son captadas porintermediarios sin escrúpulos que les engañan acerca de las condiciones de trabajo, lescobran unos honorarios de contratación elevados, y que algunas veces forman partede una red criminal más amplia. Por lo tanto, es importante reforzar la reglamentación
sobre las agencias de empleo privadas y mejorar los mecanismos de vigilancia, a fin depromover unas normas comerciales éticas en la industria de la contratación y de reducir
asimismo el mercado para aquellos que contratan a trabajadores de un modo ilegal oinformal.
Los inspectores del trabajo tienen un importante papel que desempeñar en la identificación y vigilancia de los subcontratistas y de las agencias de empleo privadas, que a veces
actúan de forma clandestina, como algunas agencias de viajes, de modelos o de niñeras.
La OIT ha publicado directrices sobre las agencias de empleo privadas, así como un
manual de formación en el que se examina más específicamente la contratación de lostrabajadores migrantes, con miras a prevenir la trata de seres humanos.11 Ambos estánorientados a los inspectores del trabajo entre otros agentes pertinentes.
El trabajo forzoso y la trata de personas suelen tener lugar en los últimos eslabones dela cadena de suministro. En algunas industrias, las presiones de la competencia pueden
incidir negativamente en las condiciones de trabajo y, en su forma extrema, conducir al
trabajo forzoso. A muchos proveedores se les paga un precio por los productos que
apenas les permiten cubrir los gastos. Para obtener beneficios, un ámbito en el que losproveedores tratan de reducir los costos es la mano de obra. En estos casos, los proveedores pueden transferir la carga a los contratistas de mano de obra, que a su vez recurren
a trabajadores migrantes que se encuentran en una situación precaria. Con frecuencia,
estos contratistas utilizan a trabajadores que probablemente acepten trabajar en condiciones de explotación.
Si bien el compromiso de los empresarios con la prevención y la erradicación del trabajo
forzoso y la trata de personas sigue siendo en cierta medida limitado, se han tomado algunas medidas iniciales clave. Una iniciativa fue la adopción de los “Principios de Atenas”, en
enero de 2006, centrados en particular en la trata de personas con fines de explotación
sexual. Desde entonces dichos principios han sido apoyados por los directores ejecutivosde algunas empresas importantes. En 2007, la OIT presentó sus Diez principios paradirigentes empresariales, con miras a prestar orientación a la Alianza Empresarial contra
el Trabajo Forzoso y la Trata de Personas. Estos principios fueron difundidos ampliamenteen la Cumbre de Dirigentes del Pacto Mundial, celebrada en 2007.
Asimismo, la acción empresarial contra el trabajo forzoso y la trata de personas suele estar
contemplada en las políticas las empresas relativas a la protección de los derechos fundamentales en el trabajo. En muchos países, estas políticas se aplican a través de auditorías
sociales, presentación de informes y formación en el trabajo. Las iniciativas voluntarias
emprendidas por las empresas para hacer frente al trabajo forzoso en su cadena de suministro deberían complementar a una inspección del trabajo específica. Por ejemplo, lasempresas pueden colaborar con los inspectores del trabajo para identificar a los proveedores que se encuentran en una situación de riesgo, con miras a intercambiar informaciónde auditorías privadas y sus informes no financieros.
11
OIT (2008): Guía para las Agencias de Empleo privadas: Regulación, Monitoreo y Ejecución; OIT (2006):
Trafficking for Forced Labour: How to Monitor the Recruitment of Migrant Workers, Ginebra.

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Medidas complementarias adoptadas por los inspectores del trabajo ylos empleadores para combatir el trabajo forzoso en Jordania
En 2006, el Comité Nacional del Trabajo (NLC), establecido en los Estados Unidos,
investigó prácticas laborales en las Zonas Industriales Calificadas (QIZ) de Jordania,
y denunció unas condiciones de trabajo abusivas, incluido el trabajo forzoso, en un
informe que gozó de amplia difusión. En el estudio se examinaron fábricas que
tenían un acceso preferencial al mercado estadounidense. El informe del NLC
suscitó una gran preocupación en Jordania, y el Ministerio del Trabajo lanzó una
campaña de inspección poco después, a raíz de la cual se impusieron 114 sanciones
y se cerraron dos establecimientos. Si bien no pudieron probarse algunas
acusaciones del NLC, en particular las relativas al uso de la violencia física y a larestricción de la libertad de movimiento, se señaló que tal vez se había intimidado alos trabajadores migrantes antes de las entrevistas y durante las mismas. También
se indicó que el control de la aplicación solía centrarse en la violación de lospermisos de trabajo de los trabajadores migrantes, y no en la violación de lalegislación del trabajo, como la obligación impuesta a los trabajadores de trabajar
horas extraordinarias o irregularidades en el pago de los salarios. Asimismo, se puso
de relieve el déficit de inspectores del trabajo y su capacidad limitada para
inspeccionar periódicamente las QIZ.
En respuesta al informe del NLC, los empleadores de las QIZ y la Asociación
Jordana de Exportadores de Vestidos, Accesorios y Textiles (JGATE), en cooperación
con la OIT, han emprendido actividades de formación y sensibilización para hacer
frente a los abusos identificados en las fábricas. Los empleadores han participado
activamente en dichas actividades, que han fomentado la introducción de mejoras
en las condiciones de trabajo, las prácticas laborales y la contratación detrabajadores migrantes. Los dirigentes empresariales y la JGATE también colaboran
estrechamente con los compradores mundiales que obtienen sus productos deJordania y, en el contexto de los programas de responsabilidad social de las
empresas, tratan de cumplir los códigos de conducta y los sistemas de certificación
voluntaria. Las actividades en curso apoyan los llamamientos realizados para que seestablezca un mecanismo uniforme y completo de auditoria social, con miras a
supervisar periódicamente las fábricas cuya producción se destina a la exportación.

Pocos países latinoamericanos cuentan con adecuados mecanismos de planificación. Poresto resulta necesario que los países crean una comisión nacional con la participación devarios sectores de la sociedad que tracen el plan de lucha contra el trabajo forzoso dentro
de un marco general de planificación política del estado. En este sentido se requiereencarar la revisión de las leyes orgánicas que establecen las competencias, atribuciones,
misiones y funciones de los cuerpos de inspectores en el sector de la denominada economía informal.
En Junio del 2008, cuando se presentó la primera versión en español del presente manual,los representantes de las inspecciones laborales de diez países de América Latina
subrayaron la importancia de tener instrumentos adecuados para guiar su acción contra el
trabajo forzoso. Entre otros, destacaron la utilidad de redactar un protocolo de intervención al estilo del Protocolo Estambul 12 para enfrentar la cuestión de la trata de personas ydel trabajo forzoso.

12

Protocolo de Estambul, Manual para la investigación y documentación eficaces de la tortura y otros tratos openas crueles, inhumanos o degradantes, http://www.unhchr.ch/pdf/8istprot_spa.pdf

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MÓDULOS DE FORMACIÓN Y
ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE

Los inspectores deben recibir una importante capacitación que exceda el marco de lo
meramente teórico y lleve a los inspectores a tomar conocimiento de todos los procedimientos a desarrollar para dar respuesta real a la erradicación de este nuevo flagelo degran y variada difusión.
Se hace necesaria una capacitación realmente práctica adaptada al caso en particular ycon las variaciones que se generan según las zonas y las especificidades nacionales yprovinciales. Indiscutiblemente, esta capacitación debe incluir módulos sobre la legislación laboral y penal correspondiente, y sobre los Derechos Humanos lesionados y cuya
violación se trata de evitar.
En esta sección se recopilan los módulos de formación y las actividades de aprendizaje
que conforman dos programas, uno de ellos de cinco días y el otro de tres días de duración. Sólo son ejemplos, y le recomendamos que adapte estas ideas a las necesidades eintereses de los inspectores del trabajo en su país. Los números que figuran entre paréntesis hacen referencia a las actividades de aprendizaje o a los documentos contenidos enel anexo que podrían integrarse en el programa de formación. También sería útil durante
la formación consultar los estudios de la OIT sobre el tema, tales como los estudios sobre
trabajo forzoso en Perú, Bolivia y Paraguay13.

13

Alvaro Bedoya Silva-Santisteban, Eduardo Bedoya Garland, El trabajo forzoso en la extracción de la
madera en la Amazonía Peruana, OIT, 2005; Enganche y servidumbre por deudas en Bolivia, OIT, 2005;
Servidumbre por deudas y marginación en el chaco de Paraguay, OIT, 2005.

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Taller de cinco días

Día 1El trabajo forzoso: un problema que ha de encarar la inspección del trabajo
Sesión de la mañana
•
•
•
•
•

Palabras de bienvenida
Introducción y expectativas de los participantes
Visión general del curso
Definiciones y conceptos, Convenios de la OIT
Distinción entre trabajo forzoso y explotación, y entre trata de personas
y contrabando: actividad de grupo (1)Sesión de la tarde• Principios básicos de los instrumentos internacionales para combatir
el trabajo forzoso y la trata de personas• Legislación nacional pertinente: actividad de grupo (3)Día 2Marcos jurídico y de política
Sesión de la mañana• El trabajo forzoso a través de sectores económicos y regiones: datos ycifras• Vídeo sobre el trabajo forzoso: debate• El trabajo forzoso y la trata de personas en su país/región: actividad degrupo (2)Sesión de la tarde• Políticas mundiales y regionales para combatir el trabajo forzoso yla trata de personas• Planes nacionales de acción contra el trabajo forzoso y la trata depersonas• Evaluación de la respuesta nacional: actividad de grupo (4)Día 3Papel y mandato de los inspectores del trabajo
Sesión de la mañana• Aplicación de las funciones de los inspectores del trabajo para combatir
el trabajo forzoso• Evaluación de las estructuras y recursos institucionales:
actividad de grupo (5)• Vínculos con la economía informal y el empleo ilegal• Desafíos que plantea el cumplimiento
Sesión de la tarde• Indicadores de trabajo forzoso• Indicadores e investigación de casos: actividad de grupo (6).
Metodología de investigación a seguir por los inspectores de trabajopara casos de trabajo forzoso / directrices• Acciones judiciales y sanciones

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Día 4

Prevención, protección y cooperación
Sesión de la mañana• Cómo tratar a las víctimas del trabajo forzoso:
cuestiones de protección y rehabilitación• Vídeos cortos sobre la labor de los sindicatos y las ONG para ayudara las víctimas• Mecanismo nacional de referencia: actividad de grupo (7)Sesión de la tarde
•
•
•
•

Día 5

La prevención y el papel de los inspectores del trabajo
Vigilancia de la contratación
Cooperación con otras partes interesadas
Prevención del trabajo forzoso y búsqueda de socios:
actividad de grupo (8)Planificación de futuras actividades
Sesión de la mañana: grupos de trabajo• Elaboración de directrices nacionales: actividad de grupo (9)• Informes de inspección: actividad de grupo (10)• Planificación de medidas: actividad de grupo (11)Sesión de la tarde• Informes presentados por los grupos de trabajo• Evaluación del curso• Observaciones finales

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Taller de tres días

Día 1El trabajo forzoso: un problema que ha de encarar la inspección del trabajo
Sesión de la mañana
•
•
•
•
•

Palabras de bienvenida
Introducción y expectativas de los participantes
Visión general del curso
Definiciones y conceptos
El trabajo forzoso a través de sectores económicos y regiones:
datos y cifras

Sesión de la tarde• Principios básicos de los instrumentos internacionales para combatir
el trabajo forzoso y la trata de personas• Planes de acción nacionales y regionales para combatir el trabajo
forzoso y la trata de personas• Legislación y políticas nacionales: actividad de grupo (3)Día 2Ámbitos de acción
Sesión de la mañana• Indicadores de trabajo forzoso• Investigación de casos: actividad de grupo (6)• Acciones judiciales y sanciones
Sesión de la tarde• Protección de las víctimas y orientación para la obtención de asistencia• Actividades de prevención: sensibilización y diálogo social• Cooperación con otras partes interesadas

Día 3

Planificación de futuras actividades
Sesión de la mañana - grupos de trabajo• Elaboración de directrices operativas: actividad de grupo (9)• Informes de inspección: actividad de grupo (10)• Planificación de medidas: actividad de grupo (11)Sesión de la tarde• Informes presentados por los grupos de trabajo• Evaluación del curso• Observaciones finales

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53

Anexo 1: Actividades de aprendizaje
Actividad 1

Distinción entre trabajo forzoso y explotación, y entre trata y contrabando

Objetivo

Ayudarle a identificar posibles situaciones de trabajo forzoso/trata depersonas y a distinguirlas de otras formas de explotación o movimiento.

Tarea

Lea los casos 1 - 4 que figuran en el anexo 2 y decida qué posibles delitos(trabajo forzoso, trata de personas, contrabando o violaciones de otros
estatutos) son pertinentes en cada caso. Base su criterio en definiciones
contenidas en los instrumentos internacionales que podrá consultar en el
anexo 3.

Actividad 2

El trabajo forzoso y la trata de personas por región/paísObjetivo

Saber más sobre las diferentes formas de trabajo forzoso y de trata depersonas en todo el mundo, e intercambiar información sobre su
país/región/provincia con otros participantes.

Tarea

Identifique formas existentes de trabajo forzoso/trata de personas,
explique dónde ha obtenido la información y ponga de relieve zonas
grises o prácticas que tal vez sean trabajo forzoso, pero que requerirían
más investigación. Comparta experiencias en lo que respecta alintercambio de datos en su país, incluidas deficiencias o buenas prácticas.

Actividad 3

Legislación nacional pertinente

Objetivo

Examinar y evaluar el marco jurídico establecido en su país.

Tarea

Analice con los miembros de su grupo las disposiciones pertinentes delCódigo Penal y del Código del Trabajo, y evalúe si están de conformidad
con las normas internacionales. Examine asimismo si el marco
establecido es suficiente y asigna a los inspectores del trabajo un
mandato importante para tomar medidas contra el trabajo forzoso.

Actividad 4

Evaluación de la respuesta nacional

Objetivo

Examinar y evaluar la política nacional contra el trabajo forzoso/la trata depersonas.

Tarea

Obtenga el plan nacional de acción establecido en su país para combatir
el trabajo forzoso/la trata de personas. Prepare un breve informe sobre las
características fundamentales del plan, en particular aquellas que son
pertinentes para el cumplimiento de la legislación y para la reglamentación del mercado de trabajo. Ponga de relieve los puntos fuertes y débiles
del plan de acción y el papel que desempeñan los inspectores del trabajo,
si se especifica. Formule propuestas para una revisión del plan de accióny para la política de inspección del trabajo relativa al trabajo forzoso/latrata de personas.

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Actividad 5

Evaluación de las estructuras y recursos institucionales

Objetivo

Examinar y evaluar la puesta en práctica del plan nacional de acción yel papel que desempeñan los inspectores del trabajo

Tarea

Examine con los miembros de su grupo la puesta en práctica y los efectosdel plan nacional de acción. Preste particular atención a las instituciones
que intervienen, a sus puntos fuertes y débiles, y a las asignaciones
presupuestarias. Identifique las posibilidades de que los inspectores deltrabajo participen más activamente.

Actividad 6

Indicadores e investigación de casos

Objetivo

Aplicar indicadores a casos reales, y examinar los procedimientos ytécnicas de investigación.

Tarea

Examine una vez más los casos que ha analizado al principio del curso(anexo 2). Elabore una lista de indicadores para cada caso. A la luz de laevaluación, proponga procedimientos de investigación para proteger a lasvíctimas de posibles represalias y denunciar a los infractores. Especifiquelas medidas que usted tomaría en el desempeño de sus funciones y para
qué tipo de medidas solicitaría la intervención de otras organizaciones,
como las autoridades policiales o las ONG.

Actividad 7

Mecanismo Nacional de Referencia (MNR)

Objetivo

Comprender el papel de los inspectores del trabajo en la protección de lasvíctimas y la prestación de orientación a las mismas para que obtengan
asistencia.

Tarea

Compruebe que existe un MNR en su país. En su caso, identifique losprincipales socios y los principios rectores. Formule propuestas para que
los inspectores del trabajo participen en el MNR. En caso contrario,
elabore una lista de posibles organizaciones asociadas, en particular ONG
y sindicatos, a las que las víctimas podrían recurrir para recibir asistencia.
Estudie la posibilidad de firmar un Memorando de Entendimiento con
dichas organizaciones.

Actividad 8

Prevención del trabajo forzoso y búsqueda de socios

Objetivo

Comprender el papel de los inspectores del trabajo en la prevención yformular propuestas concretas.

Tarea

Imagine que se ha pedido a su institución que prepare una campaña desensibilización para combatir el trabajo forzoso y la trata de personas.
¿Qué cuestiones querría abordar con dicha campaña, quiénes son lossocios y cuál sería la estrategia general de la campaña?

Actividad 9

Elaboración de directrices operativas

Objetivo

Elaborar unas directrices operativas para la inspección con miras a
identificar situaciones de trabajo forzoso/trata de personas.

Tarea

En colaboración con un grupo de colegas, elabore directrices operativas
para identificar casos de trabajo forzoso. Los siguientes puntos pueden
ser útiles para dichas directrices:• Contenido de la política establecida en el lugar de trabajo para combatir
el trabajo forzoso/la trata de personas• Legislación nacional• Indicadores• Trato que reciben las víctimas reales y potenciales
No se limite a estas sugerencias. Pueden intercambiarse proyectos dedirectrices entre los grupos para mejorarlas. Se recomienda que uninspector se encargue de elaborar una versión final para su posible
presentación a la sesión plenaria.

Actividad 10

Informes de inspección

Objetivo

Ayudarle a preparar un instrumento para la presentación de informes
sobre trabajo forzoso.

Tarea

Trabajando en grupo, tome un formulario de informe que se hayautilizado en su inspección. Añada una sección para que pueda
proporcionarse información sobre el trabajo forzoso en el lugar detrabajo. Se recomienda una vez más intercambiar los proyectos entre losgrupos para mejorarlos, y que un inspector del trabajo se encargue deproducir una versión final para su distribución.

Actividad 11

Planificación de medidas

Objetivo

Preparar el seguimiento del taller.

Tarea

Examine las cuestiones que ha analizado en este taller. Piense en las
medidas que se ha propuesto adoptar y en aquellas que desearía que
otros adoptaran (p.ej., responsables de la formulación de políticas oinspectores jefe del trabajo). Elabore una lista que incluya los siguientes
elementos:• Tipo de medidas que deben adoptarse• ¿Cuándo deberían llevarse a cabo?
• ¿Quién debería participar?
• ¿Qué recursos se necesitarán?

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Anexo 2: Estudios de casos
Los siguientes casos se han recopilado a través de actividades de investigación y en elterreno realizadas por la OIT en diferentes regiones del mundo. Ayudan a comprender una
amplia gama de prácticas abusivas que pueden constituir trabajo forzoso. Al preparar un
curso de formación, se recomienda utilizar casos pertinentes para el contexto específico
en un país particular. Los participantes deberían leer atentamente los casos y poner derelieve indicadores de trabajo forzoso. Deberían determinar si, a su juicio, un caso constituiría trabajo forzoso y/o trata de personas, y recomendar acciones apropiadas.

Caso 1
Maria es una joven mexicana con formación en costura. Estaba buscando
trabajo en una fábrica en su ciudad natal y presentó una solicitud a una
agencia de colocación. La agencia es subcontratista de una gran fábrica deprendas de vestir que produce textiles para compradores internacionales.
Se concedió a Maria una entrevista y se le ofreció un trabajo. La agencia leexigió pagar unos honorarios de contratación de 1500 pesos MXN, además
de un depósito de 5000 pesos MXN que se le restituiría cuando terminara
su contrato. Maria no tenía mucho dinero, por lo que la agencia le pidió quele entregara sus documentos de identidad, que mantendría hasta que Mariahubiera pagado los honorarios de contratación. Sin embargo, las condiciones de trabajo resultaron ser muy diferentes de las estipuladas en su
contrato. Sus jornadas de trabajo eran muy largas. El supervisor no permitía a las mujeres ir al baño cuando lo necesitaban, y ejercía mucha presión
sobre las trabajadoras. Un mes después, Maria se quejó a la agencia ydijo que quería dejar el trabajo. La agencia se negó a restituirle sus documentos de identidad, porque no había acabado de pagar los honorarios decontratación. Maria regresó a la fábrica y, después del segundo mes, quiso
marcharse de nuevo. Entonces la agencia le devolvió sus documentos deidentidad, pero quiso mantener la mitad del depósito que Maria había
pagado inicialmente. Maria se negó a ello y presentó una queja a la inspección del trabajo local.

Caso 2
Pedro es un campesino no cualificado que dejó su aldea en una parteremota de Colombia para buscar trabajo en la ciudad más cercana. Se enteró de que las empresas de construcción siempre buscaban trabajadores
temporales, y obtuvo el nombre de un lugar en el que se contrataba a
trabajadores a diario. Pedro no tardó en recibir un contrato semanal yempezó a trabajar en las obras. Se le asignaron tareas muy duras y fue
objeto de una intimidación constante. También tuvo que trabajar noche ydía, y al acabar la semana estaba agotado. No recibió un contrato detrabajo y no estaba seguro de que fuera legal trabajar de ese modo, pero
no se atrevía a preguntarlo. Al final de la semana, sólo recibió 10,000 pesos
COP, mucho menos que sus compañeros de trabajo. Quiso quejarse, pero
el empleador dijo que no le pagaría más, porque no era más que uncampesino si cualificaciones.

59Caso 3
Manuel solía trabajar en condiciones análogas a la esclavitud al sur delestado de Pará en Brasil, criando ganado en una fazenda aislada en la selva
amazónica. Trabajaba siete días por semana, bebiendo el mismo agua que
el ganado, sin recibir una remuneración a cambio y sin un alojamiento
apropiado; sólo un trapo para arroparse. Las instalaciones estaban vigiladas por hombres armados, para evitar que los trabajadores huyeran.
Cuando supuestamente iba a recibir su salario, le dijeron que “se lo había
comido” todo. En efecto, había tenido que pagar por su comida, su alojamiento e incluso por las herramientas que utilizaba en el trabajo. El único
comercio que existía en las cercanías pertenecía a su empleador, y losprecios eran sumamente elevados. Cuando reclamó su salario, le dijeronque tenía que quedarse y trabajar más si quería ganar dinero. Después decuatro años viviendo en esas condiciones, fue liberado por una Unidad
Móvil de Inspección del Trabajo.

Caso 4
La Inspección General del Trabajo (IGT) de Portugal se enfrentó a un caso
muy grave de un trabajador procedente de Santo Tomé y Príncipe que
trabajaba en una explotación agrícola y al que se le obligó a vivir encondiciones infrahumanas. La propietaria de la explotación iba armada y leamenazaba constantemente con dispararle, pero él consiguió hacer llegar
un mensaje a las autoridades. Finalmente, agentes de la Guarda Nacional
Republicana (GNR) y del Servicio de Extranjeros y Fronteras (SEF)
consiguieron liberarle. La IGT está investigando un caso similar de otro
trabajador en esa misma explotación agrícola. La propietaria amenaza a lostrabajadores con armas de fuego para que trabajen y no huyan, pero noles paga un salario a cambio y, algunas veces, les obliga a vivir como
animales.

Caso 5
La Oficina española del Trabajo notificó un caso de empleo abusivo de cuatro mujeres procedentes de Marruecos en un taller de costura clandestino.
Los inspectores identificaron un taller clandestino protegido con cámarasde vídeo y puertas de hierro. Haciéndose pasar por clientes, lograron entrar
en la fábrica, donde hallaron entre 15 y 20 máquinas de coser y a cuatro
mujeres intimidadas. Durante una larga entrevista, las mujeres describieron sus condiciones de trabajo. Se les obligaba a trabajar entre 12 y 15
horas diarias a cambio de un salario de 200 euros por seis semanas. A las
mujeres se las encerraba en el taller. Una vez cada dos semanas podían ir
a comprar sin un guarda. Decían que tenían miedo de su empleador, denacionalidad extranjera. El taller había funcionado durante varios años con
10-12 trabajadoras ilegales que cambiaban con frecuencia. El inspector deltrabajo dijo que éste era uno de los incidentes más escandalosos en sus
siete años de experiencia profesional y que era inusual que las víctimas se
mostraran tan dispuestas a colaborar con los inspectores del trabajo.
No obstante, las víctimas tuvieron que abandonar el país tras haberse notificado el caso a las autoridades de inmigración.

60

Caso 6Landilani es un joven de 22 años de una familia de siete hijos, procedente
de la aldea de Mushoro, en Chipata (Zambia). A los 19 años, su padreconsiguió que Landilani trabajara para una mujer de negocios que conocía
en Chipata que venía a su aldea para comprar piedras preciosas. Landilani
viajó a Chipata en camioneta, viaje que costeó su futura empleadora. Al llegar a Chipata, Landilani y la empleadora acodaron que éste recibiría unsalario mensual de 150.000 kwachas. Fue alojado en un restaurante en elque comía. También trabajó como guarda de este restaurante. Entre sus
deberes se contaban barrer, limpiar, lavar los platos, regar las plantas y
trabajar en la granja –moldeando y enhornando ladrillos. Trabajó durantetres meses en Chipata sin recibir un salario a cambio; tan sólo una suma
ocasional de 10.000 kwachas para comprar ropa. El sobrino de la empleadora le convenció para que dejara el trabajo y le prometió un trabajo mejor
en Katete, en un club nocturno donde se jugaba al billar, por un salariode 350.000 kwachas. Landilani huyó de su empleadora de Chipata para
trabajar para su sobrino en este club, lo que hizo durante dos años sin
recibir un salario a cambio. Empezaba a trabajar cuando llegaban los clientes y acababa cuando se marchaba el último. Algunas veces se quedaba
dormido en una silla mientras los clientes jugaban al billar. En promedio,
facturaba entre 150.00 y 180.000 kwachas por día. Cuando Landilani empezó a reclamar su salario al empleador, éste le dijo que dejara de trabajar,
porque había contratado a otra persona para que le sustituyera, y se
ofreció a pagarle el transporte para que regresar a su aldea. Para sobrevivir, Landilani empezó a trabajar a destajo y a comer en casa de amigos.
También pagó a un administrador para que fuera a buscar su salario pendiente. El administrador y el empleador eran amigos y el caso se estancó.
El empleador pagó solamente 100.000 kwachas para satisfacer la reclamación. Lamentablemente para Landilani, el administrador huyó con todo el
dinero de la empresa, estafando a muchas personas de Katete.

61

Caso 7
N es una mujer musalli analfabeta, casada, que trabaja en el haveli de Z. En
Pakistán, la casa de N es propiedad de Z, aunque la construyó ella misma.
En su casa tiene electricidad, pero ningún otro servicio. Tiene cuatro hijas ydos hijos. Su marido, M, también trabaja en el hogar de Z. Dos de sus hijas
viven en Multan. N y su hija, T, limpian el suelo y lavan la ropa y los platos
en la casa de Z. Su marido cuida de los animales y su hijo riega las tierras.
Trabajan de cinco de la mañana a ocho de la noche. Su propia casa es
adyacente al haveli, para que puedan trabajar si es necesario en cualquier
momento. La mujer de Z es particularmente cruel, y les pega con sus
zapatos. Cuando barren el suelo les persigue y les golpea con sus zapatos,
diciéndoles que trabajan demasiado despacio o que no hacen bien su
trabajo. Z también pega a su marido y a sus hijos, pero N no sabe por qué.
N llegó al haveli hace seis años. Anteriormente, vivía en una aldea cuyo
terrateniente, Chaudhry (empleador terrateniente), le prestó 80.000 rupias
para que casara a su hijo y su hija. Pero fue muy difícil devolver el préstamo, por lo que tuvo que “refinanciar” las 60.000 rupias pendientes. Es
decir, Z pagó esta suma a su amigo, el empleador terrateniente, y compró
a N y a su hija para hacerse cargo de su deuda, al objeto de que fueran a
trabajar a su casa. T dice que si un jarrón se rompe cuando limpian, y si estejarrón vale 25 rupias, entonces esta suma se añade al préstamo por valor
de 500 rupias. Si un animal muere, su valor también se añade al préstamo.
Éste ha pasado de 60.00 rupias a tres lakhs. Este sistema de deducir dinerocada vez que se daña un artículo se conoce como parchi charhana. Comocompensación, se entrega a cada persona 200 rupias y un saco de trigo. Las
personas utilizan el trigo para reducir su préstamo y no lo aceptan. Por ellolos problemas renales y oculares son frecuentes. T y su hermano se casaron de conformidad con la práctica watta satta, pero ella se divorció, y por
eso regresó. Con frecuencia, Z invita a amigos a beber, y no le importamolestar a las niñas musalli.

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Anexo 3: Instrumentos jurídicos
A – Convenio sobre el trabajo forzoso, 1930 (núm. 29), de la OIT: extractos
Artículo 1
1. Todo Miembro de la Organización Internacional del Trabajo que ratifique el presente
Convenio se obliga a suprimir, lo más pronto posible, el empleo del trabajo forzoso u obligatorio en todas sus formas.
Artículo 2
1. A los efectos del presente Convenio, la expresión trabajo forzoso u obligatorio designa
todo trabajo o servicio exigido a un individuo bajo la amenaza de una pena cualquiera ypara el cual dicho individuo no se ofrece voluntariamente.
2. Sin embargo, a los efectos del presente Convenio, la expresión trabajo forzoso u obligatorio no comprende:a) cualquier trabajo o servicio que se exija en virtud de las leyes sobre el servicio
militar obligatorio y que tenga un carácter puramente militar;b) cualquier trabajo o servicio que forme parte de las obligaciones cívicas normales delos ciudadanos de un país que se gobierne plenamente por sí mismo;c) cualquier trabajo o servicio que se exija a un individuo en virtud de una condena
pronunciada por sentencia judicial, a condición de que este trabajo o servicio se
realice bajo la vigilancia y control de las autoridades públicas y que dicho individuo no
sea cedido o puesto a disposición de particulares, compañías o personas jurídicas decarácter privado;d) cualquier trabajo o servicio que se exija en casos de fuerza mayor, es decir, guerra,siniestros o amenaza de siniestros, tales como incendios, inundaciones, hambre,
temblores de tierra, epidemias y epizootias violentas, invasiones de animales, deinsectos o de parásitos vegetales dañinos, y en general, en todas las circunstancias
que pongan en peligro o amenacen poner en peligro la vida o las condiciones
normales de existencia de toda o parte de la población;e) los pequeños trabajos comunales, es decir, los trabajos realizados por los miembrosde una comunidad en beneficio directo de la misma, trabajos que, por consiguiente,
pueden considerarse como obligaciones cívicas normales que incumben a losmiembros de la comunidad, a condición de que la misma población o sus representantes directos tengan derecho a pronunciarse sobre la necesidad de esos trabajos.
Artículo 25
El hecho de exigir ilegalmente trabajo forzoso u obligatorio será objeto de sanciones
penales, y todo Miembro que ratifique el presente Convenio tendrá la obligación de cerciorarse de que las sanciones impuestas por la ley son realmente eficaces y se aplican
estrictamente.

63

B – Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas,
especialmente mujeres y niños, que complementa la Convención de lasNaciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional:
extractos
Artículo 2: Finalidad
Los fines del presente Protocolo son:a) Prevenir y combatir la trata de personas, prestando especial atención a las mujeres
y los niños;b) Proteger y ayudar a las víctimas de dicha trata, respetando plenamente sus
derechos humanos; yc) Promover la cooperación entre los Estados Parte para lograr esos fines.
Artículo 3: Definiciones
Para los fines del presente Protocolo:a) Por "trata de personas" se entenderá la captación, el transporte, el traslado, la
acogida o la recepción de personas, recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza u
otras formas de coacción, al rapto, al fraude, al engaño, al abuso de poder o de una
situación de vulnerabilidad o a la concesión o recepción de pagos o beneficios paraobtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, con finesde explotación. Esa explotación incluirá, como mínimo, la explotación de la prostitución ajena u otras formas de explotación sexual, los trabajos o servicios forzados, laesclavitud o las prácticas análogas a la esclavitud, la servidumbre o la extracción deórganos;b) El consentimiento dado por la víctima de la trata de personas a toda forma de
explotación intencional descrita en el apartado a) del presente artículo no se tendrá encuenta cuando se haya recurrido a cualquiera de los medios enunciados en dicho
apartado;c) La captación, el transporte, el traslado, la acogida o la recepción de un niño con
fines de explotación se considerará "trata de personas" incluso cuando no se recurra aninguno de los medios enunciados en el apartado a) del presente artículo;d) Por "niño" se entenderá toda persona menor de 18 años.
Artículo 6: Asistencia y protección a las víctimas de la trata de personas
Cuando proceda y en la medida que lo permita su derecho interno, cada Estado Parte protegerá la privacidad y la identidad de las víctimas de la trata de personas, en particular,
entre otras cosas, previendo la confidencialidad de las actuaciones judiciales relativas adicha trata.
2. Cada Estado Parte velará por que su ordenamiento jurídico o administrativo interno
prevea medidas con miras a proporcionar a las víctimas de la trata de personas, cuando
proceda:a) Información sobre procedimientos judiciales y administrativos pertinentes;b) Asistencia encaminada a permitir que sus opiniones y preocupaciones se presenten
y examinen en las etapas apropiadas de las actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello menoscabe los derechos de la defensa;
3. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de aplicar medidas destinadas a prever larecuperación física, sicológica y social de las víctimas de la trata de personas, incluso,
cuando proceda, en cooperación con organizaciones no gubernamentales, otras organizaciones pertinentes y demás sectores de la sociedad civil, y en particular mediante elsuministro de:64a) Alojamiento adecuado;b) Asesoramiento e información, en particular con respecto a sus derechos jurídicos,
en un idioma que las víctimas de la trata de personas puedan comprender;c) Asistencia médica, sicológica y material; yd) Oportunidades de empleo, educación y capacitación.
Cada Estado Parte tendrá en cuenta, al aplicar las disposiciones del presente artículo, laedad, el sexo y las necesidades especiales de las víctimas de la trata de personas, enparticular las necesidades especiales de los niños, incluidos el alojamiento, la educación yel cuidado adecuados.
5. Cada Estado Parte se esforzará por prever la seguridad física de las víctimas de la trata
de personas mientras se encuentren en su territorio.
6. Cada Estado Parte velará por que su ordenamiento jurídico interno prevea medidas que
brinden a las víctimas de la trata de personas la posibilidad de obtener indemnización por
los daños sufridos.
Artículo 9: Prevención de la trata de personas
1. Los Estados Parte establecerán políticas, programas y otras medidas de carácter amplio
con miras a:a) Prevenir y combatir la trata de personas; yb) Proteger a las víctimas de trata de personas, especialmente las mujeres y los niños,
contra un nuevo riesgo de victimización.
2. Los Estados Parte procurarán aplicar medidas tales como actividades de investigación ycampañas de información y difusión, así como iniciativas sociales y económicas, conmiras a prevenir y combatir la trata de personas.
3. Las políticas, los programas y demás medidas que se adopten de conformidad con elpresente artículo incluirán, cuando proceda, la cooperación con organizaciones no gubernamentales, otras organizaciones pertinentes y otros sectores de la sociedad civil.
4. Los Estados Parte adoptarán medidas o reforzarán las ya existentes, recurriendo enparticular a la cooperación bilateral o multilateral, a fin de mitigar factores como lapobreza, el subdesarrollo y la falta de oportunidades equitativas que hacen a las personas,
especialmente las mujeres y los niños, vulnerables a la trata.
5. Los Estados Parte adoptarán medidas legislativas o de otra índole, tales como medidas
educativas, sociales y culturales, o reforzarán las ya existentes, recurriendo en particular a
la cooperación bilateral y multilateral, a fin de desalentar la demanda que propicia
cualquier forma de explotación conducente a la trata de personas, especialmente mujeres
y niños.

C – Convenio sobre la inspección del trabajo, 1947 (núm. 81), de la OIT
Artículo 2
1. El sistema de inspección del trabajo en los establecimientos industriales se aplicará atodos los establecimientos a cuyo respecto los inspectores del trabajo estén encargados
de velar por el cumplimiento de las disposiciones legales relativas a las condiciones detrabajo y a la protección de los trabajadores en el ejercicio de su profesión.
2. La legislación nacional podrá exceptuar de la aplicación del presente Convenio a lasempresas mineras y de transporte, o a partes de dichas empresas.
Artículo 3
1. El sistema de inspección estará encargado de:65a) velar por el cumplimiento de las disposiciones legales relativas a las condiciones detrabajo y a la protección de los trabajadores en el ejercicio de su profesión, tales comolas disposiciones sobre horas de trabajo, salarios, seguridad, higiene y bienestar,
empleo de menores y demás disposiciones afines, en la medida en que los inspectores del trabajo estén encargados de velar por el cumplimiento de dichas disposiciones;b) facilitar información técnica y asesorar a los empleadores y a los trabajadores sobrela manera más efectiva de cumplir las disposiciones legales;c) poner en conocimiento de la autoridad competente las deficiencias o los abusos
que no estén específicamente cubiertos por las disposiciones legales existentes.
2. Ninguna otra función que se encomiende a los inspectores del trabajo deberá entorpecer el cumplimiento efectivo de sus funciones principales o perjudicar, en manera alguna,la autoridad e imparcialidad que los inspectores necesitan en sus relaciones con losempleadores y los trabajadores.
Artículo 5
La autoridad competente deberá adoptar las medidas pertinentes para fomentar:a) la cooperación efectiva de los servicios de inspección con otros servicios gubernamentales y con instituciones, públicas o privadas, que ejerzan actividades similares;b) la colaboración de los funcionarios de la inspección con los empleadores y trabajadores o sus organizaciones.
Artículo 6
El personal de inspección deberá estar compuesto de funcionarios públicos cuya situación
jurídica y cuyas condiciones de servicio les garanticen la estabilidad en su empleo y losindependicen de los cambios de gobierno y de cualquier influencia exterior indebida.
Artículo 9
Todo Miembro dictará las medidas necesarias para garantizar la colaboración de peritos
y técnicos debidamente calificados, entre los que figurarán especialistas en medicina,
ingeniería, electricidad y química, en el servicio de inspección, de acuerdo con los métodos que se consideren más apropiados a las condiciones nacionales, a fin de velar por el
cumplimiento de las disposiciones legales relativas a la protección de la salud y seguridad
de los trabajadores en el ejercicio de su profesión, e investigar los efectos de los procedimientos empleados, de los materiales utilizados y de los métodos de trabajo en la salud yseguridad de los trabajadores.
Artículo 10
El número de inspectores del trabajo será suficiente para garantizar el desempeño efectivo de las funciones del servicio de inspección, y se determinará teniendo debidamente encuenta:a) la importancia de las funciones que tengan que desempeñar los inspectores,
particularmente:i) el número, naturaleza, importancia y situación de los establecimientos sujetos ainspección;ii) el número y las categorías de trabajadores empleados en tales establecimientos;iii) el número y complejidad de las disposiciones legales por cuya aplicación deba
velarse;b) los medios materiales puestos a disposición de los inspectores; yc) las condiciones prácticas en que deberán realizarse las visitas de inspección paraque sean eficaces.

66

Artículo 11
1. La autoridad competente deberá adoptar las medidas necesarias para proporcionar a
los inspectores del trabajo:a) oficinas locales debidamente equipadas, habida cuenta de las necesidades delservicio, y accesibles a todas las personas interesadas;b) los medios de transporte necesarios para el desempeño de sus funciones, en casode que no existan medios públicos apropiados.
2. La autoridad competente deberá adoptar las medidas necesarias para rembolsar a losinspectores del trabajo todo gasto imprevisto y cualquier gasto de transporte que pudiere
ser necesario para el desempeño de sus funciones.
Artículo 12
1. Los inspectores del trabajo que acrediten debidamente su identidad estarán autorizados:a) para entrar libremente y sin previa notificación, a cualquier hora del día o de lanoche, en todo establecimiento sujeto a inspección;b) para entrar de día en cualquier lugar, cuando tengan un motivo razonable parasuponer que está sujeto a inspección; yc) para proceder a cualquier prueba, investigación o examen que consideren necesariopara cerciorarse de que las disposiciones legales se observan estrictamente y, en particular:i) para interrogar, solos o ante testigos, al empleador o al personal de la empresa
sobre cualquier asunto relativo a la aplicación de las disposiciones legales;ii) para exigir la presentación de libros, registros u otros documentos que lalegislación nacional relativa a las condiciones de trabajo ordene llevar, a fin decomprobar que están de conformidad con las disposiciones legales, y paraobtener copias o extractos de los mismos;iii) para requerir la colocación de los avisos que exijan las disposiciones legales;iv) para tomar o sacar muestras de sustancias y materiales utilizados o manipuladosen el establecimiento, con el propósito de analizarlos, siempre que se notifique alempleador o a su representante que las substancias o los materiales han sido
tomados o sacados con dicho propósito.
2. Al efectuar una visita de inspección, el inspector deberá notificar su presencia al empleador o a su representante, a menos que considere que dicha notificación pueda perjudicarel éxito de sus funciones.
Artículo 17
1. Las personas que violen las disposiciones legales por cuyo cumplimiento velen los inspectores del trabajo, o aquellas que muestren negligencia en la observancia de las mismas, deberán ser sometidas inmediatamente, sin aviso previo, a un procedimiento judicial. Sin embargo, la legislación nacional podrá establecer excepciones, para los casos enque deba darse un aviso previo, a fin de remediar la situación o tomar disposiciones preventivas.
2. Los inspectores del trabajo tendrán la facultad discrecional de advertir y de aconsejar,
en vez de iniciar o recomendar un procedimiento.

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Anexo 4: Otras referencias
1. Recursos de la OIT• OIT: Inspección del Trabajo. Estudio de la OIT para la 96ª reunión de laConferencia Internacional del Trabajo. Ginebra, 2006

En este estudio se resumen informes relativos al Convenio sobre el trabajo forzoso, 1947 (núm. 81), y el Protocolo de 1995 del Convenio sobre
la inspección del Trabajo, 1947, y la Recomendación sobre la inspeccióndel trabajo, 1947 (núm. 81), la Recomendación sobre la inspección deltrabajo (minas y transporte), 1947 (núm. 82), el Convenio sobre la inspección del trabajo (agricultura), 1969 (núm. 129), y la Recomendación
sobre la inspección del trabajo (agricultura), 1969 (núm. 133).

• OIT: A Tool Kit for Labour Inspectors. A model enforcement policy, a

training and operations manual, a code of ethical behaviour. Budapest,
2006

Esta guía práctica tiene por objeto servir de instrumento de referencia
para los inspectores del trabajo a todos los niveles del servicio, y ayudar a los inspectores en sus actividades cotidianas.

• OIT: Lucha contra el trabajo infantil: Manual para inspectores deltrabajo. Ginebra, 2002

Este manual proporciona información básica a aquellos que trabajan enel ámbito de la inspección del trabajo, para ayudarles a comprender el
problema que representa el trabajo infantil peligroso y abusivo, ytomen medidas para combatirlo. Contiene recomendaciones sobre
cómo evaluar el abuso y el riesgo, cómo evaluar una situación particular de manera global, y cómo actuar para que se tomen decisiones
orientadas a la acción.

• OIT: Sistema integrado de formación en inspección del trabajo (ILITS),
Ginebra, 2006

El ILITS proporciona un marco que permite a cada inspección nacionaldel trabajo establecer sus propios sistemas y módulos de formación
que mejor se adapten a sus necesidades, teniendo en cuenta los recursos disponibles.

• OIT: Trata de seres humanos y trabajo forzoso como forma de

explotación - guía sobre la legislación y su aplicación. Ginebra, 2005

Esta guía jurídica se ha concebido para proporcionar ayuda práctica
a los legisladores y las autoridades responsables de velar por el
cumplimiento de la legislación (tanto las autoridades policiales como
los inspectores del trabajo), a fin de que comprendan y apliquen las
normas internacionales sobre la trata de personas y tomen medidas enconsecuencia.

• OIT: Trafficking for forced labour: How to monitor the recruitment of
migrant workers. Ginebra, 2005

Éste es un manual de formación orientado a los inspectores del trabajo
y a otras autoridades pertinentes responsables de supervisar la laborde las agencias de empleo privadas y de otras agencias de colocación
clandestinas.

68

• OIT: Una alianza global contra el trabajo forzoso. Informe global con
arreglo al seguimiento de la Declaración de la OIT relativa a losprincipios y derechos fundamentales en el trabajo. Ginebra, 2005

Éste es el segundo Informe global sobre el trabajo forzoso que
proporciona una visión general de diferentes manifestaciones deltrabajo forzoso y la trata de personas en todo el mundo, y de medios
para erradicar estas prácticas. Lo que es más importante, en él serealiza un llamamiento para establecer una alianza contra el trabajo
forzoso que ha empezado a forjarse desde entonces.

• OIT: Erradicación del trabajo forzoso. Estudio de la OIT para la
96ª reunión de la Conferencia Internacional del Trabajo, 2007

Éste es un estudio general relativo a la aplicación del Convenio sobre el
trabajo forzoso, 1930 (núm. 29) y del Convenio sobre la abolición deltrabajo forzoso, 1957 (núm. 105).

• OIT: Action against Trafficking in Human Beings. Ginebra, 2008
En este documento se presenta una visión general sucinta del enfoquede la OIT de la trata de seres humanos y de las respuestas dirigidas por
la OIT.

• Sitio Web del Programa Especial de Acción para combatir el Trabajo
Forzoso

http://www.ilo.org/sapfl/lang--es/index.htm.

2. Informes de las Naciones Unidas• Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (ONUDD)
Toolkit to Combat Trafficking in Persons, Nueva York, 2006

Esta guía práctica tiene por objeto proponer formas en las que varias
organizaciones gubernamentales y otras organizaciones pueden
elaborar elementos de una estrategia global para prevenir el problemade la trata de personas y hacer frente al mismo, para brindar proteccióny asistencia efectivas, y para colaborar entre sí a fin de combatir la trata
de personas y adoptar medidas eficaces para erradicarla.

• Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos
Humanos (OACDH), Principios y Directrices recomendados sobre losderechos humanos y la trata de personas. Nueva York, 2002.

La OACDH ha elaborado estos principios y directrices con miras a
proporcionar orientación de política basada en los derechos y decarácter práctico sobre la prevención de la trata de personas y laprotección de las víctimas, y para facilitar la integración de un enfoquede los derechos humanos en la legislación, las políticas y las acciones
internacionales encaminadas a combatir la trata de seres humanos. Los
principios y directrices y su aplicación se considerarán en el marco másamplio del Protocolo de Palermo.

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3. Otras fuentes pertinentes• Departamento de Estado de los Estados Unidos: Trafficking in Persons
Report 2007. http://www.state.gov/g/tip/rls/tiprpt/2008/

Este informe anual publicado por el Departamento de Estado de losEstados Unidos es uno de los informes más completos sobre losesfuerzos proporcionados por los gobiernos para combatir formas
graves de trata de personas. En él se describe la labor realizada por
cada gobierno para asegurar el cumplimiento de la legislación contra la
trata de personas, prevenir esta práctica y proteger a las víctimas.
En cada relato se explican las bases para evaluar un país con miras aubicarlo en el Nivel 1, Nivel 2, Lista de Observación del Nivel 2, oNivel 3.

• Centro Internacional de Formulación de Políticas Migratorias (ICMPD):

Anti-Trafficking Training for Frontline Law Enforcement Officers: Training
Guide. Viena, 2006.

Este material de formación tiene por objeto proporcionar un módulo
de formación moderno y fácil de utilizar orientado a personal noespecializado que pueda enfrentarse a casos de trata de personas en elejercicio de sus funciones. El módulo de formación incluye una Guía deFormación (“Training Guide”) y Documentos de referencia(“Background Reader”).

• OIM: The IOM Handbook on Direct Assistance for Victims of Trafficking,Ginebra, 2007

Este manual proporciona la orientación y el asesoramiento necesariospara prestar asistencia completa a las víctimas de la trata de personas
desde el momento en que se establece un contacto inicial hasta lareinserción social efectiva de las personas afectadas.

704. Algunos ejemplos de Acuerdos de cooperación• Brasil y Perú (acuerdo bilateral)
En Mayo 2008, los gobiernos de Brasil y Perú firmaron un acuerdo decooperación para reforzar sus acciones de prevención y lucha para
erradicar el trabajo forzoso. El acuerdo ayudará a ambos países a
compartir sus experiencias a través de cooperación técnica y viajes defuncionarios especializados de cada país.

• Tailandia y Camboya (acuerdo bilateral)
En 2003 se firmó un Memorando de Entendimiento entre Tailandia y
Camboya sobre una cooperación bilateral para erradicar la trata deniños y mujeres y prestar asistencia a las víctimas de la trata depersonas, en el que se estipulaba que ambos gobiernos debían tomar
medidas apropiadas en los ámbitos de la prevención, la protección, laprosecución, la repatriación y la reintegración.

• Bulgaria (diversas partes interesadas en el plano nacional)
El Grupo Nacional de Trabajo contra la Trata de Seres Humanos seestableció en 2001 para aportar una respuesta unificada y coordinada ala trata de personas por medio del cumplimiento de la legislación. Bajola dirección del Servicio Nacional para Combatir la Delincuencia
Organizada, el Grupo de Trabajo está integrado por el Servicio Nacionalde Policía, el Servicio Nacional de Fronteras, la Gendarmería Nacional yla Oficina Nacional de Interpol. Sus funciones incluyen recopilar análisis de inteligencia, coordinar la labor de las autoridades policiales, yasegurar la cooperación y el intercambio de información con otras
autoridades y ONG.

• Alemania (ministerios interesados, autoridades policiales y otros
agentes en el plano nacional)

En 1997, el Ministerio Federal de Asuntos Familiares en Alemania,
estableció un grupo nacional de trabajo denominado “Trata demujeres” con la colaboración de varios ministerios federales y deministerios de los Estados o “länder”, la Oficina de la Policía Criminal
Federal y servicios de asesoramiento especializados. La misión delgrupo de trabajo es asegurar el intercambio de información entre sus
miembros sobre medidas encaminadas a combatir la trata de personas,
analizar los obstáculos que puedan surgir al luchar efectivamente
contra la trata de mujeres, y exponer con detalle las actividades y
propuestas conjuntas.

• Tailandia (organismos estatales y ONG)
En 2003 se firmó un Memorando de Entendimiento sobre Operaciones
entre los organismos estatales y las organizaciones no gubernamentales (ONG) que participan en la lucha contra la trata de niños ymujeres, a fin de promover operaciones conjuntas entre los organismos
estatales y las ONG con miras a combatir la trata de niños y mujeres, yde reducir los posibles obstáculos dimanantes de operaciones
prácticas.

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