開會

通知

第2聯

書

一、茲訂於民國103年6月6日上午9時整假台北市內湖區行愛路78巷28號6樓之5舉行本公司103年股東常會，會議召集事由：(一)報告事項：1.102年度營業報告。2.102年度監察人審查報告。3.「誠信經營守則」部分條文修正案報告。4.不繼續辦理102年度股東常會通過之私募普通股現金增資案報告。(二)承認事項：1.本公司102年度決算表冊承認案。2.本公司102年度盈虧撥補案。(三)討論及選舉事項：1.「取得或處分資產處理程序」部分條文修正案。2.以私募方式辦理普通股現金增資案。3.第三屆董事(含獨立董事)及監察人選任案。4.解除董事競業禁止限制案。(四)臨時動議。
二、本公司以私募方式辦理普通股現金增資案，其相關說明如下：
1.本公司因應新事業快速發展而需充實營運資金，並考量募集資金之時效性及便利性，擬以私募方式發行普通股籌募資
金，並提請股東會同意。
2.本次私募股數以不超過10,000,000股之普通股為限，每股面額新台幣壹拾元，實際發行股數，將於不超過股東會決議
通過預計私募之股數，提請股東會授權董事會視日後洽特定人情形及市場情況決定，一次發行之。
(1)依證券交易法第43條之6規定辦理私募有價證券應說明事項：
A.價格訂定之依據及合理性：(a)本次私募國內現金增資發行普通股價格之訂定，以不低於(1)定價日前一、三、五個營業日擇一計算之普通股收盤價之簡單算術平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價或(2)定價日前30個營業日普通股收盤價簡單算術平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價，以上列二基準計算價格
較高者之八成，董事會將於不低於本次股東會決議之成數內訂定實際價格，實際定價日及實際私募價格擬提請股東會以不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會視日後洽特定人情形及市場狀況決定之。
(b)本次私募普通股價格之決定方式，係參酌本公司普通股之市場價格，並符合相關法令規範，故本次私募國內
現金增資發行價格之訂定應屬合理。惟本次私募普通股價格如依前述之定價成數致低於股票面額而造成累積虧損時，將視市場及公司營運狀況，以未來年度所產生之盈餘或公積彌補、減資或其他方式辦理。由於私募
預計達成效益包括增加營運資金、改善公司財務結構，有助公司營運穩定成長，對股東權益有其正面助益。
B.特定人選擇方式：
本次私募有價證券之特定人以符合證券交易法第43條之6規定及金融監督管理委員會證券期貨局91年6月13日(91)台財證一字第0910003455號函規定，以及民國99年9月1日金管證發字第0990046878號函「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」修正規定之特定人為限，應募人選擇之目的為對本公司未來營運能產生直接及間接助益者。本公司目前尚未洽定特定應募人，實際應募人之選擇擬提請股東會授權董事會依據上述法令決定之。本私募案俟股東會通過後，於董事會實際決議辦理私募案時，若欲洽定之應募人為內部人或關係人，則應募人之名單及
其與公司之關係如下：應募人(內部人或關係人)資料

100-08(限向郵局窗口交寄)台北巿中正區重慶南路1段83號5樓
創源生物科技股份有限公司股務代理人

中國信託商業銀行代理部
https://ecorp.chinatrust.com.tw/cts/index.jsp

客服語音專線：(02)2181-1911(股票代號:4160)

605

開會通知請速詳閱
親自出席無須寄回國內

第1聯

郵 資 已 付
台北郵局許可證台北字第1333號

股東台啟

應募人屬法人者，其股東持股比例占前十名之股東名稱及其持股比例，及與本公司之關係：(一)訊聯生物科技股份有限公司(二)建信啟記股份有限公司

創源生物科技股份有限公司 董事會

敬啟

第3
聯
：
貴親 本股東決定親自出席本公司
股至 103年6月6日舉行之股東常東如股 會，請 察照。
親東此致
自會 創源生物科技股份有限公司
出席會
親自出席簽章處請場
股東：於此辦 戶號聯理 股東：
簽
出 戶名章
後席103

出 席 通 知 書本簽到卡未加蓋中國信託登記章者
無效，股東請勿於此欄蓋章

中國信託蓋章處103

出 席 簽 到 卡

股東戶號：
持有股數：
收 郵 遞 區 號：
件 股 東 戶 名：
人 股東通訊地址：
代 理 人 姓 名：
代理人通訊地址 ：605 創源第2聯

創源生物科技股份有限公司股東常會

時間：103年6月6日上午9時整地點：台北市內湖區行愛路78巷28號6樓之5)(2)辦理私募之必要理由：
A.不採用公開募集之理由：考量私募具有迅速簡便之特性，以利達成引進策略性投資人之目的，且私募有價證券三年內不得自由轉讓之規定將更可確保公司與策略投資人間之長期合作關係，故不採用公開募集而以私募方式辦理
現金增資發行新股有其必要性。
B.辦理私募之資金用途及預計達成效益：本公司因應新事業快速發展尚需挹注營運資金，考量募集資金之時效性及便利性，爰擬透過私募方式向特定人籌
募款項。本計畫之執行預計將有用於充實營運資金、引進策略性投資人，經由產業垂直整合、水平整合或共同研究開發商品或市場等方式，以發展事業體，創造營收，提升營運效能之效益，對股東權益亦將有正面助益。
C.獨立董事是否持反對或保留意見：無。
D.若辦理私募引進策略性投資人後將造成經營權發生重大變動，另洽證券承銷商出具辦理私募必要性與合理性之評
估意見。
(3)本次私募計畫之主要內容包括實際發行價格、股數、發行條件、計畫項目、募集金額、預計進度及預計可能產生之效益等相關事項，暨其他一切有關發行計畫之事項，擬提請股東會同意，授權董事會視市場狀況調整、訂定與辦理，未來如因主管機關指示修正或基於營運評估或因客觀環境需要變更時，亦授權董事會全權處理之。
(4)依證券交易法第43條之8規定，本次私募之有價證券於交付後三年內，除符合法令規定之特定情形外不得自由轉讓，本公司擬於該私募有價證券交付滿三年後，若符合相關法令規定始得向主管機關申請補辦公開發行及有價證券上市(櫃)交易。其餘權利義務與本公司已發行之普通股相同。
(5)為配合本次辦理私募有價證券，擬提請股東會授權董事長或其指定之人代表本公司簽署、商議一切有關本次私募計
畫之契約及文件，並為本公司辦理一切有關本次私募計畫所需事宜。
查詢本私募案相關訊息之公開資訊觀測站網址http://mops.twse.com.tw/mops/web/t116sb01及本公司網址
http://www.gga.asia/Content.aspx?id=1001&sid=100105
三、依公司法第209條規定擬於股東會決議解除本公司新選任董事競業禁止案，有關新任董事兼任內容，將於股東會決議本案
時補充之。
四、檢奉出席通知書及委託書各1份， 貴股東如決定親自出席者，請於「出席通知書」上簽名或蓋章後(無須寄回)，於開會當
日攜往會場報到出席；如委託代理人出席時，請於「委託書」上簽名或蓋章，並親填受託代理人姓名及地址後，於開會五日前送達本公司股務代理人中國信託商業銀行代理部，以憑寄發出席簽到卡予受託代理人。
※五、如有股東徵求委託書，本公司將於103年5月6日製作徵求人徵求資料彙總表冊揭露於證基會網站，股東如欲查詢，可直接﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏
鍵入(http://free.sfib.org.tw)至『委託書公告相關資料免費查詢系統』，點選『查詢委託書公告開會資料由此進入』﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏
後，輸入查詢條件即可。
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六、本次股東會委託書之統計驗證機構為「中國信託商業銀行代理部」。
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七、敬請察照辦理為荷此 致
貴股東

中信銀基於為您於中華民國境內外處理本書件事項之目的，在本書
件事項之目的存續期間、或依相關法令所定或因執行業務所必須之保存期間或依個別契約就資料之保存所定之保存年限（以孰後屆至者 為 準 ）， 就 直 接 或 間 接 蒐 集 之 您 的 個 人 資 料 ， 將 以 書 面 、 音 軌 及/或電子等形式處理、利用及/或國際傳輸，包括但不限於揭露予公務機關或協助處理本事項之第三人。您得要求查詢、閱覽、製給
複本、補充或更正、停止蒐集、處理、利用及/或國際傳輸或刪除您的個人資料，但中信銀可能因此無法提供您所需金融商品或服務及提前終止與您之契約及相關服務，中信銀亦可能依法或基於風險
管理等因素而得不依您的請求為之。

(儒風資訊印刷承印（02）2225-1430※個人資料運用告知條款※

第1聯

創源生物科技股份有限公司103年股東常會委託書徵求人彙總名單股東常會日期103年6月6日
董事被選舉人之經營理念徵求人 擬支持董事、監察人被選舉人名單

日盛證
券股份有限
公司

徵求場所名稱或所委託代為處理徵求事務者名稱

1.確保公司之永續經營，監督負責公司經營之管理階層。
2.提高公司核心價值，創造股東之最大利益。
3.確保公司之誠信，守法並維護公司
日盛證券股份有限公司
之企業形象。
4.監督公司營運狀況及績效之達成。 地址：台 北 市 重 慶 南 路 一 段 十 號 1 樓
5.強化公司治理精神，依法忠實行使及11樓職權。
電話：(02)2382-6789

董事：
1.訊聯生物科技股份有限公司
代表人：張漢東
2.蔡政憲
3.張文正
4.徐煥清
監察人：
1.建信啟記股份有限公司
代表人：梁育銘
2.許旭輝
3.王國城

不適用
※徵求股數限1,000股(含)以上

註：以 上 資 料 係 屬 彙 總 資 料 ， 股 東 如 須 查 詢 詳 細 資 料 請 參 照 本 開 會 通 知 書 上 載 明 公 告 日 報 或 證 基 會 網 站(http://free.sfib.org.tw/)查詢。

股 東 服 務 通 知
一、紀念品(五件式修容組 )於開會當天會議結束前會場發放。
二、股東如欲委託代理出席領取紀念品時，請於委託書簽名或蓋章(徵求股數限壹仟股(含)以上)自103年5月7日∼5月30日止洽徵求人之徵求場所辦理，恕不郵寄。
三、徵求場所自103年5月6日起詳見證基會網站(http：//free.sfib.org.tw)、中國信託商
業銀行代理部網站(https://ecorp.chinatrust.com.tw/cts/index.jsp)或利用客服語音專線(02)2181-1911按股票代號：4160查詢。

委託書使用須知第3聯

一、委託書應依公開發行公司出席股東會使用委託書規則及公司法第177條規定辦
理。
二、股東應使用本公司印發之委託書用紙，委託書與親自出席通知書均簽名或蓋章者，視為親自出席；但委託書由股東交付徵求人或受託代理人者視為委託出席。
三、委託書應由委託人於格式一或格式二親自填具徵求人或受託代理人姓名。但信
託事業或股務代理機構受委託擔任徵求人，及股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者，得以當場蓋章方式代替之。
四、徵求人或受託代理人應於委託書上簽名
或蓋章，並詳填戶號、姓名或名稱、身分證字號或統一編號、住址。
五、徵求委託書之徵求人除使用委託書規則
另有規定外，其代理之股數不得超過公司已發行股份總數之3％。
六、非屬徵求委託書之受託代理人，所受委託之人數不得超過30人；受3人以上股東委託者，其代理之股數除不得超過其本身持有股數4倍外，亦不得超過公司
已發行股份總數之3％。
七、委託書應於開會5日前送達本公司股務
代理人中國信託商業銀行代理部；委託書送達公司後，股東欲親自出席股東會
或欲以電子方式行使表決權者，應於股
東會開會2日前，以書面向公司為撤銷
委託之通知；逾期撤銷者，以委託代理人出席行使之表決權為準。

請於委
託書
格式
一
或格式
二擇一使用，
兩種格式
同時使用，視為全權
委託。

委託格式一格式二(一)茲委託

君(須由委託人親自填寫，不得以蓋章方式代替)為本股東代理人，出席本公司103年6月6日舉行之股東常會，代理本股東就會
議事項行使股東權利，並得對會議臨時事宜全權處理之。
(二)請將出席簽到卡寄交代理人收執，如因故改期開會，本委託書仍屬有效(限此一會期)。
此 致
創源生物科技股份有限公司
授權日期

年月日

書

委託人(股東) 編
號 605 創 源股東戶(一)茲委託君 號(須由委託人親自填寫，不得以蓋章方式代 姓名替)為本股東代理人，出席本公司103年6月6日 或舉行之股東常會，代理本股東就下列各項議 名
稱案行使本股東所委託表示之權利與意見。
持有
1.本公司102年度決算表冊承認案：股□(1)承認□(2)反對□(3)棄權
數
2.本公司102年度盈虧撥補案：□(1)承認□(2)反對□(3)棄權
3.「取得或處分資產處理程序」部分條文修 戶正案：號□(1)贊成□(2)反對□(3)棄權
姓名
4.以私募方式辦理普通股現金增資案：或名□(1)贊成□(2)反對□(3)棄權
稱
5.第三屆董事(含獨立董事)及監察人選任案。
6.解除董事競業禁止限制案：□(1)贊成□(2)反對□(3)棄權
戶
7.臨時動議。
號(二)本股東對上述議案未勾選者，視為對各該議
姓名案表示承認或贊成。
或(三)本股東代理人得對會議臨時事宜全權處理 名稱之。
或身
統分(四)請將出席簽到卡寄交代理人收執，如因故改 一 證
編字期開會，本委託書仍屬有效(限此一會期)。 號 號
此 致住
創源生物科技股份有限公司
址授權日期 年 月 日

簽
名或蓋章人簽名或蓋章

受 託 代 理 人

簽名或蓋章

徵求第2聯