開會

通知

第2聯

書

一、茲訂於民國104年6月10日上午9時整假台北市內湖區行愛路78巷28號6樓之5舉行本公司104年股東常會，會議召集事由：(一)報告事項：1.103年度營業報告。2.103年度監察人審查報告。3.訂定「道德行為準則」案報告。4.不繼續辦理103年
度股東常會通過之私募普通股現金增資案報告。(二)承認事項：1.本公司103年度決算表冊承認案。2.本公司103年度盈虧撥補案。(三)討論事項：1.「董事及監察人選舉辦法」部分條文修訂案。2.「取得或處分資產處理程序」部分條文修訂案。3.以私募方式辦理普通股現金增資案。4.解除董事競業禁止限制案。(四)臨時動議。
二、本公司以私募方式辦理普通股現金增資案，其相關說明如下：
1.本公司因應新事業快速發展而需充實營運資金，並考量募集資金之時效性及便利性，擬以私募方式發行普通股籌募資
金，並提請股東會同意。
2.本次私募股數以不超過10,000,000股之普通股為限，每股面額新台幣壹拾元，實際發行股數，將於不超過股東會決議通
過預計私募之股數，提請股東會授權董事會視日後洽特定人情形及市場情況決定，一次發行之。
(1)依證券交易法第43條之6規定辦理私募有價證券應說明事項：
A.價格訂定之依據及合理性：(a)本次私募國內現金增資發行普通股價格之訂定，以不低於 1定價日前一、三、五個營業日擇一計算之普通股收盤價之簡單算術平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價或 2定價日前30個營業日普通股收盤價簡單算術平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價，以上列二基準計算價格較高者之八成，董事會將於不低於本次股東會決議之成數內訂定實際價格，實際定價日及實際私募價格擬提請股東會
以不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會視日後洽特定人情形及市場狀況決定之。
(b)本次私募普通股價格之決定方式，係參酌本公司普通股之市場價格，並符合相關法令規範，故本次私募國內現金增資發行價格之訂定應屬合理。惟本次私募普通股價格如依前述之定價成數致低於股票面額而造成累積虧損時，將視市場及公司營運狀況，以未來年度所產生之盈餘或公積彌補、減資或其他方式辦理。由於私募預計達
成效益包括增加營運資金、改善公司財務結構，有助公司營運穩定成長，對股東權益有其正面助益。
B.特定人選擇方式：
本次私募有價證券之特定人以符合證券交易法第43條之6規定及行政院金融監督管理委員會證券期貨局91年6月13日(91)台財證(一)字第0910003455號函規定，以及民國99年9月1日金管證發字第0990046878號函「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」修正規定之特定人為限，應募人選擇之目的為對本公司未來營運能產生直接及間接助益者。本公司目前尚未洽定特定應募人，實際應募人之選擇擬提請股東會授權董事會依據上述法令決定之。
本私募案俟股東會通過後，於董事會實際決議辦理私募案時，若欲洽定之應募人為內部人或關係人，則應募人之名單及其與公司之關係如下：應募人(內部人或關係人)資料

100-08(限向郵局窗口交寄)台北巿中正區重慶南路1段83號5樓
創源生物科技股份有限公司股務代理人

中國信託商業銀行代理部
https://ecorp.ctbcbank.com/cts/index.jsp

客服語音專線：(02)6636-5566(股票代號:4160)

605

開會通知請速詳閱
親自出席無須寄回國內

第1聯

郵 資 已 付
台北郵局許可證台北字第1333號

股東台啟

應募人屬法人者，其股東持股比例占前十名之股東名稱及其持股比例，及與本公司之關係：(一)訊聯生物科技股份有限公司(二)建信啟記股份有限公司※個人資料運用告知條款※

創源生物科技股份有限公司 董事會

敬啟

第3
聯
：
貴親 本股東決定親自出席本公司
股至 104年6月10日舉行之股東常東如股 會，請 察照。
親東此致
自會 創源生物科技股份有限公司
出席會
親自出席簽章處請場
股東：於此辦 戶號聯理 股東：
簽
出 戶名章
後席

104

出 席 通 知 書本簽到卡未加蓋中國信託登記章者
無效，股東請勿於此欄蓋章

中國信託蓋章處

創源生物科技股份有限公司股東常會

104

出 席 簽 到 卡

時間：104年6月10日上午9時整地點：台北市內湖區行愛路78巷28號6樓之5

股東戶號：
持有股數：
收 郵 遞 區 號：
件 股 東 戶 名：人 股東通訊地址：)

四、檢奉出席通知書及委託書各1份， 貴股東如決定親自出席者，請於「出席通知書」上簽名或蓋章後(無須寄回)，於開會當
日攜往會場報到出席；如委託代理人出席時，請於「委託書」上簽名或蓋章，並親填受託代理人姓名及地址後，於開會五日前送達本公司股務代理人中國信託商業銀行代理部，以憑寄發出席簽到卡予受託代理人。
※五、如有股東徵求委託書，本公司將於104年5月8日製作徵求人徵求資料彙總表冊揭露於證基會網站，股東如欲查詢，可直接﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏
鍵入(http://free.sfi.org.tw)至『委託書公告相關資料免費查詢系統』，點選『查詢委託書公告開會資料由此進入』﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏
後，輸入查詢條件即可。
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六、本次股東會委託書之統計驗證機構為「中國信託商業銀行代理部」。
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七、敬請察照辦理為荷。
此 致貴股東中信銀基於為您於中華民國境內外處理本書件事項之目的，在本書
件事項之目的存續期間、或依相關法令所定或因執行業務所必須之保存期間或依個別契約就資料之保存所定之保存年限(以孰後屆至者為準)，就直接或間接蒐集之您的個人資料，將以書面、音軌及/或電子等形式處理、利用及/或國際傳輸，包括但不限於揭露予公務機關或協助處理本事項之第三人。您得要求查詢、閱覽、製給複本、補充或更正、停止蒐集、處理、利用及/或國際傳輸或刪除您的個人資料，但中信銀可能因此無法提供您所需金融商品或服務及提前終止與您之契約及相關服務，中信銀亦可能依法或基於風險
管理等因素而得不依您的請求為之。

(儒風資訊印刷承印（02）2225-1430

C.辦理私募之必要理由：(a)不採用公開募集之理由：考量私募具有迅速簡便之特性，以利達成引進策略性投資人之目的，且私募有價證券
三年內不得自由轉讓之規定將更可確保公司與策略投資人間之長期合作關係，故不採用公開募集而以私募方式
辦理現金增資發行新股有其必要性。
(b)辦理私募之資金用途及預計達成效益：本公司因應新事業快速發展尚需挹注營運資金，考量募集資金之時效性及便利性，爰擬透過私募方式向特定人
籌募款項。本計畫之執行預計將有用於充實營運資金、引進策略性投資人，經由產業垂直整合、水平整合或共同研究開發商品或市場等方式，以發展事業體，創造營收，提升營運效能之效益，對股東權益亦將有正面助益。
(c)獨立董事是否持反對或保留意見：無。
(d)若辦理私募引進策略性投資人後將造成經營權發生重大變動，另洽證券承銷商出具辦理私募必要性與合理性之評估意見。
(2)本次私募計畫之主要內容包括實際發行價格、股數、發行條件、計畫項目、募集金額、預計進度及預計可能產生之效益等相關事項，暨其他一切有關發行計畫之事項，擬提請股東會同意，授權董事會視市場狀況調整、訂定與辦理，未來如因主管機關指示修正或基於營運評估或因客觀環境需要變更時，亦授權董事會全權處理之。
(3)依證券交易法第43條之8規定，本次私募之有價證券於交付後三年內，除符合法令規定之特定情形外不得自由轉讓，本公司擬於該私募有價證券交付滿三年後，若符合相關法令規定始得向主管機關申請補辦公開發行及有價證券上市(櫃)交易。其餘權利義務與本公司已發行之普通股相同。
(4)為配合本次辦理私募有價證券，擬提請股東會授權董事長或其指定之人代表本公司簽署、商議一切有關本次私募計
畫之契約及文件，並為本公司辦理一切有關本次私募計畫所需事宜。
查詢本私募案相關訊息之公開資訊觀測站網址http://mops.twse.com.tw/mops/web/t116sb01及本公司網址
http://www.gga.asia/Content.aspx?id=1001&sid=100105
三、爰依公司法第二○九條規定，提請股東會許可，解除本公司董事競業禁止之限制列表如下：代 理 人 姓 名：
代理人通訊地址 ：605 創源第2聯

創源生物科技股份有限公司104年股東常會委託書徵求人彙總名單股東常會日期104年6月10日
徵求人 徵求場所名稱或所委託代為處理徵求事務者名稱【徵求股數限1,000股(含)以上】
1.中國信託商業銀行-代理部

地址：台北市懷寧街70號

電話：(02)6636-5566

2. 長龍會議顧問股份有限公司徵求場所表：

中主要徵求場地：
台北市中正區博愛路80號(02)2388-8750

國

台北市中正區重慶南路一段10號0980-137-008

台北市中山區民生東路二段148號-Toffee服飾(民生松江路口)(02)2542-9368

台北市松山區東興路5號1樓(統一證正對面)

0958-327-999

託

台北市大安區瑞安街31巷1號-老哥水煎包(02)2708-6046

台北市士林區德行東路99號(新夏理髮)(02)2831-7286

商台北市內湖區內湖路一段323巷4弄14號(添發鎖印行)(02)2797-3534

新北市板橋區陽明街29號(柯達照相館-中影店)(02)2256-1049

新北市永和區中和路591號(金鴻興鐘錶行)(02)2927-0606

新北市三重區重陽路一段118號(弘爺漢堡店)稅捐處正對面(02)2982-4289

新北市新莊區新泰路225巷23弄12號(台北銀行隔壁巷)(02)2992-4784

桃園市中山東路83-85號(春日路遠傳對面)(03)332-4887

新竹市東區光復路一段335巷8號(新光銀行旁邊巷內)(03)579-8131

新竹縣竹北市博愛街379號(博愛街郵局對面)(03)555-5276

台中市北區英才路184號1樓(大麵羹斜對面)(04)2203-9343

台中市大雅區民生路一段133巷19號(國泰世華銀巷子進入)(04)2560-3566

彰化市華山路273巷9號(漁市場旁)(04)722-4778

台南市東區大同路一段45巷5號(東門圓環阿明清粥旁)(06)214-1371

高雄市三民區重慶街46號(後火車站中國信託後方)(07)311-8641

高雄市鳳山區三誠路13號(近五甲廟、凱旋夜市)(07)823-0388

信業
銀行
信託部

第1聯

註：以上資料係屬彙總資料，股東如須查詢詳細資料請參照本開會通知書上載明公告日報或證基會網站(http://free.sfi.org.tw/)查詢。

股東服務通知一、紀念品(精美環保購物袋)於開會當天會議結束前會場發放。
二、股東如欲委託代理出席領取紀念品時，請於委託書簽名或蓋章(徵求股數限壹仟股以上)自104年5月9日∼6月4日止洽徵求人之徵求場所辦理，恕不郵寄。
三、徵求場所自104年5月8日起詳見證基會網站(http：//free.sfi.org.tw)、中國信託商業
銀行代理部網站(https://ecorp.ctbcbank.com/cts/index.jsp)或利用客服語音專線(02)6636-5566按股票代號：4160查詢。

委託書填表須知第3聯

委

託書

委託人(股東))

姓
名
或名
稱編
號605

創源

簽名
或蓋章

(一、委託書應依公開發行公司出席股東會使用委託書規則及公司法第177 一、茲委託股君(須由委託人親自填寫，不 一 二
東條規定辦理。
得以蓋章方式代替)為本股東代理人，出席本公司104年6月10日舉行之 、 、戶二、股東接受他人徵求委託書前，應請
號股東常會，代理人並依下列授權行使股東權利：徵求人提供徵求委託書之書面及廣禁發算檢 姓告內容資料，或參考公司彙總之徵□(一)代理本股東就會議事項行使股東權利。(全權委託)
止現所舉 名
求人書面及廣告資料，切實瞭解徵或□(二)代理本股東就下列各項議案行使本股東所委託表示之權利與意交違檢電 名求人與擬支持被選舉人之背景資料
見，下列議案未勾選者，視為對各該議案表示承認或贊成。
稱及徵求人對股東會各項議案之意
付法舉話 持1.本公司103年度決算表冊承認案：
見。
現取，： 有三、股東應使用本公司印發之委託書用(1)○承認(2)○反對(3)○棄權
股紙，委託書與親自出席通知書均簽
金得經○ 數
2.本公司103年度盈虧撥補案：
名或蓋章者，視為親自出席；但委或及查(1)○承認(2)○反對(3)○棄權
託書由股東交付徵求人或受託代理
其使證二
3.「董事及監察人選舉辦法」部分條文修訂案：人者視為委託出席。
四、委 託 書 應 由 委 託 人 親 自 簽 名 或 蓋他用屬二
(1)○贊成(2)○反對(3)○棄權
章，並應由委託人親自填具徵求人
4.「取得或處分資產處理程序」部分條文修訂案：
利委實五 戶
或受託代理人姓名。但信託事業或(1)○贊成(2)○反對(3)○棄權
益託者四 號
股務代理機構受委託擔任徵求人，5.以私募方式辦理普通股現金增資案：及股務代理機構受委任擔任委託書之書，七 姓之受託代理人者，得以當場蓋章方(1)○贊成(2)○反對(3)○棄權價，最三 名或式代替之。
6.解除董事競業禁止限制案：
購可高七 名稱五、徵求人或受託代理人應於委託書上(1)○贊成(2)○反對(3)○棄權簽名或蓋章，並詳填戶號、姓名或委檢給三7.臨時動議。
名稱、身分證字號或統一編號、住予附託址。受託代理人如非股東，請於股 二、本股東未於前項□內勾選授權範圍或同時勾選者，視為全權委託，但書具檢三 戶東戶號欄內填寫身分證字號或統一股務代理機構擔任受託代理人者，不得接受全權委託，代理人應依前
編號；徵求人如為信託事業、股務行體舉。 號項(二)之授權內容行使股東權利。
代理機構，請於股東戶號欄內填寫為事獎
三、本股東代理人得對會議臨時事宜全權處理之。
統一編號。
六、委託書應於開會5日前送達本公司 四、請將出席證(或出席簽到卡)寄交代理人收執，如因故改期開會，本委託 。 證 金股務代理人中國信託商業銀行代理
向五
或 身書仍屬有效(限此一會期)。
統 分部；委託書送達公司後，股東欲親
一 證集萬
此 致編 字
自出席股東會或欲以書面或電子方號 號創源生物科技股份有限公司
保元
式行使表決權者，應於股東會開會
住
2日前，以書面向公司為撤銷委託授權日期年月日結，址之通知；逾期撤銷者，以委託代理
人出席行使之表決權為準。
徵求場所及人員簽章處：人簽名或蓋章

受 託 代 理 人

簽名或蓋章

徵求第2聯