第８回

株券電子化小委員会

平成 18 年 5 月 29 日（月）14 時 00 分〜15 時 30 分
於）

日経茅場町別館

１階

会議室

株式会社証券保管振替機構

議題「システム概説書」について

以

上

未定稿

株式等振替システム

シ ス テ ム 概 説 書2006 年 5 月
第1版
株式会社

証券保管振替機構
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はじめに
本書は、株式及び新株予約権付社債等における証券決済業務及び株主通知業務等のインフラである株式等振替シ
ステムについて、利用者がその全体的な概要を把握するための一助となることを目的として公表するものである。
本書の内容は、株式及び新株予約権付社債等の振替制度に係る各種事務手続き及びシステム処理の基本的な流れを記載するものとし、訂正・取消及びエラー処理等の詳細については今後事務及びシステム接続仕様の検討を行い「接続仕様書」等に記載する。また、利用者のシステムとのシステム接続に関する詳細についても「接続仕様書」
等に記載する。
文中の用語については特に定義がない限り、「社債、株式等の振替に関する法律」又は「株券等の電子化に関する制度要綱」において使用するものと同一の意味を持つものとする。
また、検討中の事項については詳細が決定次第、別途記載するものとする。
＜検討中の主な事項＞
・ 株式及び新株予約権付社債等の振替制度への移行(株主等通知用データの整備、特例預託対応のための株券事前確認、端株の取扱い、参加者の一斉移行、特例新株予約権付社債の受入等)に関する事項
・ 上場投信(ＥＴＦ)に関する事項
・ 外国株券等に関する事項
・ 銘柄情報及びコーポレートアクション情報の授受に関する事項 等

なお、本書の内容は、今後の事務及びシステム接続仕様の検討を受けて変更となる可能性がある。
また、(株)証券保管振替機構は、利用者が本書の内容を利用して行う一切の行為について責任を負うものではない。

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.

目Ⅰ．システムの概要

次
Ⅲ．業務処理の概要

１．株式等振替システム概要

１．口座振替(振替口座簿に係る処理)（１）株式等振替システムの概要 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １（１）新規記録手続き（２）機構全体システム概念図 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２

ａ．振替株式等の新規記録手続き（３）株式等振替システム概念図 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ３（ａ）機構取扱開始時における取扱い ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １３（４）処理対象株式等 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ４（ｂ）募集株式等についての取扱い
イ．公募による発行の場合(発行時ＤＶＰ方式) ・・・・・・・・・ ２０

Ⅱ．共通事項ロ．公募による発行の場合

１．区分口座の種類 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ５(発行時ＤＶＰ方式によらない方式) ・・・・・・・・・・・・・ ２０
ハ．振替新株予約権付社債及び総額買取型新株予約権付

２．コード体系社債の場合(発行時ＤＶＰ方式によらない方式)（１）口座管理機関コード ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ６

・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２１（２）加入者口座コード ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ７（ｃ）募集株式以外の振替株式についての新規記録の取扱い（３）株主等照会コード ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ８

・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２５（４）代理人コード ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ９（２）振替手続き（５）資金決済会社コード ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １０

ａ．機構が管理する振替口座簿の記録 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２６（６）金融機関預金口座コード ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １０ｂ．一般振替 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２８（７）計算会社コード ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １０

ｃ．取引所取引の決済に係る振替 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ３０
ｄ．担保に係る振替３．統一文字コードについて（ａ）振替請求(質権) ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ３１（１）統一文字コード ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １２（ｂ）振替請求(譲渡担保) ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ３４（２）統一文字集合 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １２（ｃ）登録株式質権者の申出 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ３７（ｄ）特別株主の申出 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ３８
目次-１
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目次（ｅ）特別株主の申出の簡略化に関する取扱い ・・・・・・・・・・・・ ３９ｋ．株式交換(対等) ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ８６（ｆ）担保株式の届出 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ４７

ｌ．株式交換(非対等) ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ８６

ｅ．振替先口座の照会 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ４８ｍ．株式移転(対等) ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ８６（３）単元未満株式の買取請求 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ５１

ｎ．株式移転(非対等) ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ８６（４）単元未満株式の売渡請求 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ５６

ｏ．会社分割(吸収) ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ８７（５）取得請求権付株式の取得 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ６２

ｐ．会社分割(新設) ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ８８（６）取得条項付株式の一部取得 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ６２

ｑ．全部抹消 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ８９（７）振替新株予約権等の新株予約権行使 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ６３

ｒ．取得条項付株式等の全部取得（８）振替新株予約権付社債等の新株予約権行使 ・・・・・・・・・・・・・・ ６８(対価の交付が振替株式等である場合) ・・・・・・・・・・・・・・・ ８９（９）コーポレートアクション等に係る手続き ・・・・・・・・・・・・・・・・ ７５

ｓ．機構取扱廃止 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ９０

ａ．決算期末・中間決算 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ７７

ｔ．会社請求による総株主通知 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ９０ｂ．臨時株主総会 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ７８

ｕ．合併等における振替新株予約権付社債の承継 ・・・・・・・・・・・ ９０ｃ．株主有償割当増資 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ７９（10）一部抹消手続き ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ９１

ｄ．株式無償割当 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ８０（11）残高の照合(リコンサイル) ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ９４ｅ．株式併合 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ８１
ｆ．株式分割 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ８１

２．元利金関係

ｇ．会社合併(吸収(対等)) ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ８２（１）振替新株予約権付社債等の元利金支払処理 ・・・・・・・・・・・・・・・ ９８ｈ．会社合併(吸収(非対等)) ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ８３（２）振替新株予約権付社債の償還処理 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １０８

ｉ．会社合併(新設(対等)) ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ８４（３）買入消却 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １１２

ｊ．会社合併(新設(非対等)) ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ８５

目次-２
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目

次

３．加入者情報システム

５．振替口座簿の情報提供請求（１）加入者情報システムの概要 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １１４（１）会社(ＴＡ)による情報提供請求（２）加入者情報の新規登録・変更等

ａ．全部情報の提供 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １６３

ａ．加入者情報の新規登録 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １２２

ｂ．部分情報の提供 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １６９ｂ．加入者情報の変更 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １３０（２）機構加入者による情報提供請求 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １７４ｃ．口座廃止に伴う加入者情報の削除 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １３３（３）会社(ＴＡ)以外の利害関係者による情報提供請求（３）加入者の情報の照会 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １３５

・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １７６

４．株主通知

６．外国人保有制限銘柄についての取扱い（１）総株主通知（１）期中公表 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １７７ａ．総株主通知日程案内 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １３７（２）名義書換拒否加入者の通知 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １８０ｂ．総株主通知 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １４１（３）会社(ＴＡ)による外国人等である者の通知 ・・・・・・・・・・・・・ １８０

ｃ．新株式数申告 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １４８
ｄ．割当計算・配分明細通知 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １５０

７．社債権者集会における議決権行使等のための証明の取扱い（２）総新株予約権付社債権者通知 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １５３

・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １８１（３）個別株主通知 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １５７
８．振替株式の総数等の公示 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １８２
９．配当金の取扱い（１）配当金振込指定の単純取次ぎ ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １８３（２）登録配当金受領口座方式 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １８６（参考）（３）株式数比例配分方式 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １８９
目次-３
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目
Ⅳ．提供インタフェースと入出力データ

次
Ⅴ．システムセキュリティ

１．接続方式 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １９５

１．基本的な考え方 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２２２（１）Ｗｅｂ接続方式 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １９６

２．加入者情報システムに係るセキュリティ ・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２２３ａ．統合Ｗｅｂサーバの接続構成 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １９７ｂ．加入者情報Ｗｅｂサーバの接続構成 ・・・・・・・・・・・・・・・・ ２０１

Ⅵ．障害・災害時対応（２）ＣＰＵ接続方式 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２０２

１．障害・災害時に対する基本的な考え方 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２２４

ａ．チャネルサーバへの接続 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２０３

２．障害・災害時の対応 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２２４

ｂ．通信サーバ(ファイル伝送用)への接続 ・・・・・・・・・・・・・・ ２０４（３）照合システム連動 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２０４

Ⅶ．開発スケジュール ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２２５

２．データ一覧（１）機構加入者(口座管理機関)と機構とのデータ授受・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２０５（２）会社(ＴＡ)と機構とのデータ授受 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２１７（３）会社(発行代理人及び支払代理人)と機構とのデータ授受・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２２０

目次-４
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Ⅰ．

シ ス テ ム の 概 要

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Ⅰ．システムの概要
１．株式等振替システム概要（１）株式等振替システムの概要
株式等振替システム(以下「本システム」という。)は、(株)証券保管振替機構(以下「機構」という。)
が運営し、株式及び新株予約権付社債等の振替制度に基づき、証券決済を行うオンラインシステムである。
本システムが対象とする主な業務処理は、新規記録、振替及び抹消等の各処理結果を振替口座簿へ記録する口座振替業務、加入者の情報を名寄せ管理し会社へ通知する株主通知業務並びに新株予約権付社債の元利金業務等がある。
本システムは、会社(ＴＡ)又は機構加入者が設置するＷｅｂ端末及びコンピュータシステム並びに日銀ネットを通信回線で結ぶオンラインシステムである。そしてその処理方式は、その内容及びその処理に要求される迅速性の程度に応じてリアルタイム方式又はバッチ方式により処理するものである。
(後述(２)「機構全体システム概念図」及び(３)「株式等振替システム概念図」参照。)

１
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（２）機構全体システム概念図

機 構 (機 構 シ ス テ ム)

各 振 替 制 度 利 用 者（１）株式等振替システム
機構加入者「株式及び新株予約権付社債等の振替制度」に係る業務処理発行者（２）一般債・短期社債振替システム

専用「一般債振替制度、短期社債振替制度」

決 済 照 合 シ ス テ ム 利 用 者

線に係る業務処理

機関投資家

・

信託銀行

証券会社
カストディ銀行
代理人（３）投信振替システム
Ｉ
Ｓ「投資信託振替制度」に係る業務処理

ＤＮ等（４）決済照合システム「決済照合業務」に係る業務処理

外 部 ネ ッ ト ワ ー ク
日銀ネット

２
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（３）株式等振替システム概念図
機 構 加 入 者

機 構

会 社 (代理人等)(正センタ・バックアップセンタ)
決 済 照 合 シ ス テ ム［約定照合機能］会社(代理人等)
システム

Web 端末［決済照合機能］(1)決済照合サーバ
Web 端末① 株主名簿管理人(ＴＡ)業務② 発行代理人業務③ 支払代理人業務④ 払込取扱銀行業務

機構加入者
システム

株 式 等 振 替 シ ス テ ム① 口座振替業務② 株主通知業務

専

専［口座振替機能］用
資 金 決 済 会 社

線

資金決済会社システム

線(2)口座振替ホスト

・Ｉ［株主通知機能］Ｓ
Ｄ

Web 端末Ｉ
Ｓ(3)株主通知ホスト［元利金機能］

Ｎ
証 券 取 引 清 算 機 関 等

日 本 銀 行

［資金決済管理機能］

・

Web 端末

用

日銀ネット

Ｄ
Ｎ

等

［ファイル送受信機能］等

機 構［加入者情報管理機能］
清算機関等
システム

名寄せ端末

(4)加入者情報サーバ

３
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（４）処理対象株式等株式等振替システムにおける処理対象株式等(以下「振替株式等」という。)は以下のとおりとする。
株式等振替システム
項番

業務サーバ及び業務処理内容
対象制度

・新規記録
・口座振替
・抹消等

機構取扱対象1

上場国内株式(以下「振替株式」という。)

上場新株予約権

2

口座振替
ホスト

(以下「振替新株予約権」という。)

加入者情報
サーバ

株主通知ホスト

総株主通知等

元利金関係

加入者情報
管理

○

○

−

○

○

○

−

○

3

上場新株予約権付社債(以下「振替新株予約権付社債」という。)

○

○

○

○

4

非上場新株予約権のうち、その目的である株式が振替株式であって、機構が定める要件に合致するもの(以下「総額買取型新株予約権」という。)

○

○

−

○

非上場新株予約権付社債のうち、その新株予約権の目的である株式が振替株式であって、機構が定める要件に合致するもの(以下「総額買取型新株予約権付社債」という。)

○

○

○

○

6

投資信託及び投資法人に関する法律に規定する投資口のうち、上場されているもの(以下「振替投資口」という。)

○

○

−

○

7

協同組織金融機関の優先出資に関する法律に規定する優先出資のうち上場されているもの(以下「振替優先出資」という。)

○

○

−

○

株価指数連動型上場投資信託、
日経 300 株価指数連動型上場投資信託(以下「振替投資信託受益権(ＥＴＦ)」という。)

○

○

−

○

5

8

株式及び新株予約権付社債等の振替制度

投資信託振替制度(ＥＴＦ編)(注)非上場新株予約権、非上場新株予約権付社債の「機構が定める要件」とは、総額買取型のものを指す。

４
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Ⅱ．

共 通 事 項Copyright (C)Japan Securities Depository Center,Inc. All rights reserved.

Ⅱ．共通事項
１．区分口座の種類
機構加入者は利用目的に応じて、機構から区分口座の開設を受ける。区分口座の種類は下表のとおりとする。

▼

区分口座の利用目的及びコード等の詳細については、今後検討する。

利

用

目

的
▽ 全目的による利用は行えない。

保有口、決済口、信託口、担保口、担保専用口、
自己口▽ 担保専用口担保の目的である振替株式等のうち、特別株主の申出の簡略化の取扱いによるものを記録する口座。

質権口、質権信託口、退避口、管理口、その他の目的▽ 質権口・質権信託口
顧客口、単元未満整理分、単元未満売渡管理分、
顧客口

機構加入者が質権者であるときに、質権の目的である振替株式等を記録する口座。

自己株式(金庫株)管理分、常任代理人業務分、外国人株式記録口、その他の目的▽ 外国人株式記録口機構に対する外国人直接保有株式
数の日々の報告を省略する機構加入者が、外国人直接保有株式である振替
株式等を記録する口座。

５
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２．コード体系
本システムで使用する主なコードの体系は、以下のとおりとする。

▼

機構が独自のコードを付番するルールについては、今後、関係者間で協議（１）口座管理機関コード
口座管理機関コードは、
金融・証券区分コード(1 桁)及び固有名コード(4 桁)の計 5 桁の数字とする。
機構加入者又は間接口座管理機関を特定するコードとして、機構加入者と機構との間の業務処理及する。
▽

間接口座管理機関は、本システムとの間で直接的に情報の授受は行わず、び機構加入者相互の業務処理等において利用する。

その上位機関である直接口座管理機関
を通じて振替制度に係る業務処理を行

金融・証券
区分コード

う。

固有名コード

なお、機構加入者間の振替等に際しては、00 から 99 までの範囲で機構が定めた区分口座コードを加えた計 7 桁の機構加入者コードにより、機構加入者の口座を特定する。

口座管理機関コード

区分口座コード

機構加入者コード▽ａ．金融・証券区分コード

統一金融機関コードは全国銀行協会の金融機関共同コード管理委員会が制

金融・証券区分コードは、統一金融機関コードを使用する機構加入者及び間接口座管理機関については「0」、証券会社等標準コードを使用する機構加入者及び間接口座管理機関については「1」とする。

定したものである。
▽

証券会社等標準コードは、証券コード協議会が制定したものである。

▼

統一金融機関コード又は証券会社等
標準コードが付されていない場合の取扱いについては、今後検討する。

６
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ｂ．固有名コード
固有名コードの内容は、次表のとおり。
機構加入者又は間接口座管理機関
証券会社、証券取引所等

使用コード
証券会社等標準コード

銀行
その他金融機関(証券金融会社、短資会社、保険会社

統一金融機関コード

等)（２）加入者口座コード▼

機構加入者に係る加入者口座コード

加入者口座コードは、口座管理機関コード(5 桁)、顧客口コード(2 桁)及び加入者口座番号(保振制の付番については、今後検討する。

度の実質株主管理番号に相当するもの)(14 桁)の計 21 桁の数字とする。
口座管理機関は、その加入者のために振替株式等を記録するための口座を開設したときに、加入者ごとに加入者口座コードを付番し、当該加入者を特定するためのコードとして、口座管理機関と機構▽

機構は間接口座管理機関を含む、全口座管理機関の階層構造を管理する。

との間の業務処理及び口座管理機関相互の業務処理において利用する。
一の間接口座管理機関が複数の直近上位機関を有する場合には、機構の定める顧客口所在コードにより、機構から加入者の直近上位機関である間接口座管理機関に至るまでの情報伝達の経路を識別する。

口座管理機関コード 顧客口コード(顧客口所在コード)

加入者口座番号７
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ａ．口座管理機関コード
前述の「(１)口座管理機関コード」を参照。

▽

機構は、全ての口座管理機関に対して、その直近上位機関から開設を受け

ｂ．顧客口コード(顧客口所在コード)た顧客口座ごとに顧客口コードを付番

顧客口コードは、直接口座管理機関については、機構から開設を受けた区分口座コードとし、間する。

接口座管理機関については、その直近上位機関から開設を受けた顧客口座ごとに機構が付番する顧

なお、信託の受託者である機構加入

客口所在コードとする。

者の信託財産名義に係る加入者口座コｃ．加入者口座番号ードについては、顧客口コードに代え加入者口座番号は、保振制度における実質株主管理番号に相当するものである。

て信託口の区分口座コードを使用する。

（３）株主等照会コード
株主等照会コードは、株主名簿管理人コード(7 桁)及び株主等照会基本コード(14 桁)の計 21 桁の数
字とする。

▼

顧客口所在コードの付番方法の詳細については、接続仕様書に記載する。

株主を特定するためのコードとして、会社(ＴＡ)と機構との間の業務処理において利用する。

株主名簿管理人コード

株主等照会基本コード

ａ．株主名簿管理人コード▼

株主名簿管理人コードは、ＴＡに対して付番する。

株主名簿管理人コードの付番方法の詳細については、接続仕様書に記載す

ただし、下 2 桁については、保振制度における株主名簿管理人コードとする。

る。

ｂ．株主等照会基本コード
株主等を特定するために、ＴＡごとに付番する。

８
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（４）代理人コード
代理人コードは、振替新株予約権付社債等の発行者の代理人として発行又は元利払いに係る処理を行う者(発行代理人又は支払代理人)が使用するコードである。
▽

ａ．代理人となる者に証券会社等標準コード若しくは統一金融機関コードが付番されている場合

金融・証券区分コード、証券会社等
標準コード及び統一金融機関コードの金融・証券区分コード(1 桁)及び証券会社等標準コード若しくは統一金融機関コード(4 桁)の計 5

構成については、前述「(１)口座管理

桁の数字とする。

金融・証券
区分コード

機関コード」を参照。

証券会社等標準コード若しくは統一金融機関コード▽

代理人が機構加入者であるとき、口座管理機関コードと代理人コードは同ｂ．証券会社等標準コード若しくは統一金融機関コードが付番されていない者が代理人となる場合一となる。

代理人識別コード(1 桁)及び代理人固有名コード(4 桁)の計 5 桁の数字とする。

9
代理人識別
コード

代理人固有名コード▼

統一金融機関コード又は証券会社等
標準コードが付されていない場合の取（ａ）代理人識別コード： 「9」を固定でセットする。

（ｂ）代理人固有名コード： 0001〜9999 の範囲で割り当てる。

扱いについては、今後検討する。

９
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（５）資金決済会社コード
資金決済会社コードは、資金の渡方・受方となる資金決済会社を指定する際に使用するコードであり、日銀ネットの金融機関等コード(4 桁)及び同店舗コード(3 桁)の計 7 桁の数字とする。

金融機関等コード

店舗コード▽（６）金融機関預金口座コード
金融機関預金口座コードは、金融機関等コード(4 桁)、店舗コード(3 桁)、預金種目(1 桁)及び口座番号(7 桁)の計 15 桁の数字とする。

金融機関預金口座コードは、加入者が配当金、単元未満株式買取に係る代金及び新株予約権付社債の予約権行使に係る端数償還金等の金銭を受領する
口座を届け出る際に使用する。

金融機関等コード

店舗コード 預金種目

口座番号（７）計算会社コード
計算会社コードは、機構加入者からの委託を受けて本システムとの接続を行う計算会社が使用する
コードであり、金融・証券区分コード(1 桁)、固有名コード(4 桁)及びシステム区分コード(1 桁)の計
6 桁の数字とする。

金融・証券
区分コード

固有名コード

システム
区分コード
１０
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ａ．金融・証券区分コード
前述(１)ａ．
「金融・証券区分コード」を参照。
ｂ．固有名コード
前述(１)ｂ．
「固有名コード」を参照。
ｃ．システム区分コード
一の計算会社が複数のシステムを有しており、機構と授受するデータを各々別々に取り扱う場合、「0」からの数字を順に割り当てる(単一システムの場合は「0」を使用する)。

１１
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３．統一文字コードについて（１）統一文字コード
機構が会社(ＴＡ)及び機構加入者と授受する情報のうち、加入者情報(漢字を含む文字情報)については、授受データで利用する文字コードを Unicode とする。

▽

UCS‑2 の範囲内とする。

▽

統一文字集合の範囲外の文字については、機構加入者において統一文字集
合の範囲内の他の文字に置き換える。
（２）統一文字集合
統一文字集合は、制度移行後の早い段階で JISX0213 への完全移行を目指すものとするが、当面の間 ▽ JISX0208 及び戸籍法施行規則に定める人名用漢字に追加又は字形の変更が「JISX0213 に該当する文字のうち、JISX0208 に該当する文字＋JISX0208 に含まれない人名用漢字(107
あった場合は、その都度、適切に統一
文字)」とする。JISX0208 に含まれない人名用漢字として使用可能な文字(107 文字)は以下のとおり。
文字集合の見直しを行う。
(2006 年 5 月現在)▽

表中の字体は、法務省が定める「戸籍統一文字情報」の字体を使用している。

１２
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Ⅲ．

業 務 処 理 の 概 要

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Ⅲ．業務処理の概要
１．口座振替(振替口座簿に係る処理)（１）新規記録手続き▽

ａ．振替株式の新規記録手続き

振替投資口、振替優先出資の取扱開始時における取扱いについては、当該（ａ）機構取扱開始時における取扱い

手続きに準ずる。

口座管理機関は、取扱開始日程に則り、加入者から振替株式の新規取扱開始に伴う口座通知の▼取次ぎ依頼を受けた場合には、機構に対し口座通知情報の内容を通知する。

新規取扱開始時における銘柄情報(銘柄名、発行総数等)の授受について、今

機構は、口座管理機関からの口座通知情報を会社(ＴＡ)へ通知し、その内容及び会社(ＴＡ)から通知される新規記録通知に基づき、振替口座簿の増加記録(新規記録)を行う。

後検討する。
▽

口座管理機関には、信託口に記録された振替株式について、信託財産名義

イ．口座通知取次ぎ時の手続き等の届出を行う旨の申出を行った機構加（イ）口座管理機関の手続き

入者及び担保口に記録された振替株式加入者から口座通知の取次ぎ依頼を受けた口座管理機関は、以下のとおり、「口座通知デについて、特別株主の申出等を省略すータ」を機構へ通知する。
①

る旨の届出を行った機構加入者を含む。以下このａ．において同じ。

データの種類
データ名

授受方法「口座通知データ」

ファイル伝送▽口座管理機関は、「口座通知データ」の通知の日までに必要な加入者情報の通知を行うものとする。加入者情報の登録方法については、後述３．
「加入者
情報システム」参照。

１３
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②▽

口座通知データの主な項目

機構加入者は、その自己口等に振替・ 加入者口座コード

株式の取扱開始に伴う新規記録を受け・ 銘柄ようとするときは、「口座通知データ」

・ 数量に準ずる形式により、その口座を機構

・ 加入者が登録株式質権者であるときは、口座通知に係る振替株式の株主の加入者口座に申し出る。

コード及び株主ごとの数量
・ 加入者が株主名簿と口座管理機関に届け出た氏名又は住所が異なる旨の申告をしたと▽

口座管理機関は、株主名簿に登録されている氏名又は名称及び住所中の文きは、株主名簿に登録されている氏名又は名称及び住所 等

字に、統一文字集合の範囲外の文字が（ロ）機構の手続き含まれる場合には、統一文字集合の範
囲内の他の文字に置き換える。

機構は、口座管理機関からの「口座通知データ」をもとに、加入者情報(株主等通知用データ)として登録されている氏名・住所等を付加し、会社(ＴＡ)に対し「口座通知情報データ」▽を通知する。
①②

加入者情報未登録の場合について
は、エラー通知を行う。

データの種類
データ名

授受方法「口座通知情報データ」

ファイル伝送口座通知情報データの主な項目
・ 前述(イ)②に記載の「口座通知データ」の項目
・ 口座通知をする加入者の氏名又は名称及び住所
・ 株主等照会コード
・ リファレンス No.

▽等

リファレンス No.は、「口座通知情報
データ」と後述の「新規記録通知デー
タ」との突合処理に使用する。

１４
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（ハ）会社(ＴＡ)の手続き会社(ＴＡ)は、機構からの「口座通知情報データ」を受領した場合、速やかにその内容を▽主について、取次ぎの最終日までに「口確認する。

座通知情報データ」の口座通知情報の確認結果として「口座通知情報確認結果データ」を作成し、機構に対し、以下のとおり通届出がない場合は、会社は特別口座の知する。
①

会社の株主名簿に記載されている株

開設の申出を会社の定める口座管理機
関に対して行う。

データの種類
▽

データ名

授受方法

「口座通知情報確認結果データ」

ファイル伝送特別口座を開設する口座管理機関
は、当該特別口座の加入者に係る加入者情報を「新規記録通知データ」の通②

口座通知情報確認結果データの主な項目

知日までに機構に通知する。

・ リファレンス No.

▼・ 確認結果 等

確認結果として通知される内容について、今後検討する。

ロ．口座通知情報確認結果受領後の手続き等（イ）機構の手続き
機構は、会社(ＴＡ)からの「口座通知情報確認結果データ」に基づき「口座通知情報確認結果(口座管理機関向け)データ」を作成し、「口座通知データ」を通知した口座管理機関に対し、以下のとおり通知する。
①②

データの種類
データ名

授受方法「口座通知情報確認結果(口座管理機関向け)データ」

ファイル伝送口座通知情報確認結果(口座管理機関向け)データの主な項目
・ 前述イ．(イ)に記載の「口座通知データ」の項目
・ 確認結果 等
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ハ．新規記録通知の手続き等（イ）会社(ＴＡ)の手続き会社(ＴＡ)は、取扱開始日の 2 営業日前に「新規記録通知データ」を機構に対し、以下のとおり通知する。
①②

データの種類
データ名

授受方法「新規記録通知データ」

ファイル伝送新規記録通知データの主な項目
・ 銘柄
・ 加入者の加入者口座コード
・ 加入者の株主等照会コード
・ 加入者ごとの振替株式の数量(次項の数量を除いた数量)
・ 加入者が登録株式質権者であるときはその旨、加入者ごとの質権株式の数量及び当該数量のうち株主ごとの数量並びに当該株主の加入者口座コード
・ 加入者が信託の受託者であるときはその旨並びに振替株式及び質権株式の数量のうち信託財産であるものの数量
・ リファレンス No.

等

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（ロ）機構の手続き
機構は、会社(ＴＡ)からの「新規記録通知データ」をもとに、「新規記録通知情報データ」
を作成し、取扱開始日の前営業日に口座管理機関に対して以下のとおり通知する。
①②

データの種類
データ名

授受方法「新規記録通知情報データ」

ファイル伝送▽株券喪失登録が抹消された振替株式を新規記録する場合の手続きは、取扱新規記録通知情報データの主な項目

開始時における取扱いの手続きに準じ

・ 機構加入者コード

る。

・ 銘柄
・ 前述(イ)②に記載の「新規記録通知データ」の項目(当該口座管理機関及びその下位機関の加入者に係るものに限る。加入者の株主等照会コード及びリファレンス No.
を除く。) 等機構は、取扱開始日の前営業日の夜間バッチ処理において振替口座簿へ新規記録を行う。

▽

機構は、新規記録の結果を帳表ファ
イル(処理明細)にて通知する。
なお、処理時刻は取扱開始日の業務開始時とする。

１７
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ニ．処理フロー機構
加入者

口座管理機関

株主通知ﾎｽﾄ会社（TA）

口座振替ﾎｽﾄ

備考
▽

口座通知
取次期間
ﾌｧｲﾙ伝送口座通知の取次ぎ依頼

口座通知
取次ぎ受付
簡易ﾁｪｯｸ結果

口座通知
取次期間
ﾊﾞｯﾁ

各データの授受方法については、後述Ⅳ．２．データ一覧参照。
▽ 取扱開始日‑5 営業日以降取扱開始日‑1 営業日までの間は、口座取次停止期
間とする。

口座通知
ﾃﾞｰﾀ
口座通知ﾃﾞｰﾀ
受付

口座通知加入者
情報抽出
／通知作成
1
口座通知ﾃﾞｰﾀ
受付通知／ｴﾗｰ通知

口座通知情報通知(加入者情報あり)

口座通知情報ﾃﾞｰﾀ
口座通知情報確認結果ﾃﾞｰﾀ

口座通知
取次期間
(口座通知日
翌営業日)
ﾌｧｲﾙ伝送及び日中ﾊﾞｯﾁ

不備ありの場合、訂正後再送信口座通知情報確認・結果通知

口座通知情報
確認結果受付
簡易ﾁｪｯｸ結果

口座通知情報確認結果(口座管理機関向け)作成▽

口座通知情報確認結果(口座管理機関向け)ﾃﾞｰﾀ会社(ＴＡ)からの口座通知情報確認結果として、口座通知内容に不備があると認められた場合、当該口座管理機関は、口座通知
ﾃﾞｰﾀを訂正し、再度機構へ通知する。

口座通知情報確認結果(口座管理機関向け)通知

１８
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機構
加入者

口座管理機関

株主通知ﾎｽﾄ

口座振替ﾎｽﾄ会社（TA）

1
取扱開始日‑2 営業日ﾌｧｲﾙ伝送会社(ＴＡ)からの新規記録通知には、喪失登録分は含まれていない。
(喪失登録分については、喪失登録抹消日まで新規記録通知は不可とする。)

新規記録通知ﾃﾞｰﾀ
簡易ﾁｪｯｸ結果

新規記録通知情報作成

取扱開始日‑1 営業日ﾌｧｲﾙ伝送新規記録通知情報ﾃﾞｰﾀ

取扱開始日‑1 営業日ﾊﾞｯﾁ

新規記録通知情報通知

新規記録(振替口座簿
増加記録)

帳表ﾌｧｲﾙ(新規記録処理結果)作成

増加記帳の旨連絡
取扱開始日
ﾌｧｲﾙ伝送▽新規記録通知受付／口座通知照合取扱開始日‑2 営業日ﾊﾞｯﾁ

備考▽

新規記録に伴う振替口
座簿増加記録は、取扱開始
日の業務開始時(9:00)とする。

振替口座簿増加記録
帳表ﾌｧｲﾙ

帳表ﾌｧｲﾙ(新規記録処理結果)通知

１９
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（ｂ）募集株式等についての取扱い
イ．公募による発行の場合(発行時ＤＶＰ方式)

今後の事務及び、システム処理の検討を受けて決定する。

ロ．公募による発行の場合(発行時ＤＶＰ方式によらない方式)▽（イ）口座通知取次ぎ時の手続き等

振替株式の第三者割当増資、総額買取型新株予約権の新規記録について

前述(ａ)イ．
「口座通知取次ぎ時の手続き等」と同様。

も、左記ロ．公募による発行の場合(発（ロ）口座通知情報確認結果受領後の手続き等

行時ＤＶＰ方式によらない方式)に準前述(ａ)ロ．
「口座通知情報確認結果受領後の手続き等」と同様。

じる。

（ハ）新規記録通知の手続き等
前述(ａ)ハ．
「新規記録通知の手続き等」と同様。
（ニ）振替口座簿の新規記録の手続き
前述(ａ)ハ．
「新規記録通知の手続き等」と同様。

２０
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ハ．振替新株予約権付社債及び総額買取型新株予約権付社債の場合(発行時ＤＶＰ方式によらない方式)（イ）新規記録申請に係る手続き①

機構加入者(引受証券会社)の手続き
機構加入者(引受証券会社)は、会社(発行代理人)に対し、直接、振替新株予約権付社債
等の「新規記録情報」を通知する。

②▽

引受証券会社から会社(発行代理人)に通知する新規記録情報① 引受証券会社に関する情報会社(発行代理人)の手続き② 銘柄に関する情報会社(発行代理人)は、機構加入者(引受証券会社)から「新規記録情報」の通知を受けた③ 資金決済に関する情報

ときは、機構に対し、振替新株予約権付社債等の「新規記録情報通知」を通知する。

④ その他会社(発行代理人)が求めⅰ）データの種類
データ名「新規記録情報通知」

る情報
授受方法
▼

口座振替端末

新規取扱開始時における銘柄情報(銘柄名、発行総数等)の授受について、今ＣＰＵ接続後検討する。
ⅱ）新規記録情報通知の主な項目
・会社(発行代理人)の発行代理人コード・機構加入者(引受証券会社)の機構加入者コード・銘柄・新規記録する振替新株予約権付社債等の数量・引受証券会社が間接口座管理機関である場合は、当該引受証券会社の口座管理機関コ
ード
・払込期日

等

２１
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③

機構の手続き機構は、会社(発行代理人)からの「新規記録情報通知」をもとに、受付日当日のオンラ
イン処理において、機構加入者(引受証券会社)の発行口へ増加記録を行うとともに、「発行
口記録情報通知」を、機構加入者(引受証券会社)及び会社(発行代理人)へ通知する。
ⅰ）データの種類
データ名

授受方法

「発行口記録情報通知」

口座振替端末ＣＰＵ接続ⅱ）発行口記録情報通知の主な項目
・前述 ② ⅱ)の新規記録情報通知の主な項目
・リファレンス No.

▽等

リファレンス No.は、「発行口記録情報通知」と後述の「資金払込完了通知」（ロ）新規記録の手続き①との突合処理に使用する。

機構加入者(引受証券会社)の手続き
機構加入者(引受証券会社)は、払込期日に払込金を支払う。

②

会社(発行代理人)の手続き
会社(発行代理人)は、払込期日に、機構加入者(引受証券会社)から払込みが行われたことを確認した後「資金払込完了通知」を機構に対し、以下のとおり通知する。
ⅰ）データの種類
データ名「資金払込完了通知」

授受方法
口座振替端末ＣＰＵ接続

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ⅱ）資金払込完了通知の主な項目
・ リファレンス No.
③

等機構の手続き機構は、会社(発行代理人)からの「資金払込完了通知」をもとに、受付日当日のオンライン処理においてリアルタイムに以下の処理を行う。
ⅰ）機構が、新規記録すべき機構加入者(引受証券会社)の振替口座簿に数量の増加記録(新規記録)を行うとともに、発行口の数量の減少記録を行う。
ⅱ）「新規記録済通知」を、機構加入者(引受証券会社)、会社(発行代理人)及び会社(ＴＡ)へ
通知する。

２３
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（ハ）処理フロー
機構加入者(引受証券会社)

払込期日‑2 営業日
まで

ｵﾝﾗｲﾝ

払込期日

機構
口座振替ﾎｽﾄ

資金決済会社

会社（発行代理人）

会社（TA）

備考

新規記録情報新規記録情報通知

発行口記録処理
発行口記録情報通知

発行口記録情報通知

資金振替依頼資金振替
資金振替済確認

払込連絡

資金払込完了通知
ｵﾝﾗｲﾝ
新規記録済通知

新規記録処理(振替口座簿への新規記録及び
発行口減少記録)

新規記録済通知
新規記録済通知

２４
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（ｃ）募集株式以外の振替株式についての新規記録の取扱い

以下については、今後実務及びシステムの検討を行う。
・ 取得請求権付株式の取得請求により交付される振替株式・ 取得条項付株式の一部取得により交付される振替株式・ 取得条項付新株予約権又は取得条項付新株予約権付社債の一部取得により交付される振替株式・ 取得条項付株式又は全部取得条項付種類株式の全部取得により交付される振替株式・ 取得条項付新株予約権又は取得条項付新株予約権付社債の全部取得により交付される振替株式・ 株式無償割当てにより交付される振替株式・ 振替制度外の新株予約権及び新株予約権付社債の新株予約権の行使により交付される振替株式・ 合併等の対価として消滅会社等(その株式が振替株式でないものに限る。)の株主に対して交付される振替株式

２５
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（２）振替手続き
ａ．機構が管理する振替口座簿の記録（ａ）自己口の記録
機構加入者が権利を有する振替株式等の数量を記録する。
特別株主の申出に係る振替株式等及び質権に係る振替株式等の記録については、以下のとおり▽

特別株主ごとの数量及び増減の履歴とする。

と、加入者情報システムで管理する特イ．特別株主の申出に係る振替株式等の記録

別株主の氏名又は名称及び住所情報を機構は、機構加入者が特別株主の申出を行った振替株式等について、その数量を特別株主の併せて、特別株主管理簿の記録とする。

加入者口座コードにより特別株主ごとに区分して記録する。
ロ．質権の目的である振替株式等の記録▽

機構は、機構加入者が質権の権利を有する振替株式等について、その数量を当該振替株式等の株主等の加入者口座コードにより株主等ごとに区分して記録する。

区分して記録し、株主ごとの数量、登録質権株式の数量及び増減の履歴と、加入者情報システムで管理する株主及（ｂ）顧客口の記録
機構加入者が口座管理機関である場合は、当該口座管理機関の加入者又は下位機関の加入者が理簿の記録とする。

なお、機構における振替口座簿のイメージは以下のとおり。
機構加入者： 甲証券(10000)
銘柄：
α工業(13000)
自己口
保有口
信託口
担保口

決済口
担保専用口

特別株主の
数量
加入者口座コード
コードなし（自己分） 6,000
1,000
2,000

び登録株式質権者の氏名又は名称及び住所情報を併せて、登録株式質権者管権利を有する振替株式等の総数を記録する。

特別株主ａ
特別株主ｂ

登録質とする振替株式等については

質権口
質権信託口

内信託
表示分
(1,000)

数量

質権株主の加入者口座コード
株主ｃ

数量

登録質数量

1,000

(0)

(0)
(2,000)

3,000

株主ｄ
株主ｅ

2,000
2,000

(1,000)(1,000)顧客口
顧客口
単元未満整理分
外国人株式記録口数量

10,000

２６
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＜機構加入者の口座に質権及び担保の目的で振替株式等を記録する方法＞
機構加入者が、質権及び担保の目的である振替株式等を振替口座簿に記録する方法は以下のとおりとする。
担保の種類

記録口座

質権

質権口
質権信託口

請求種類

請求を行う者

説明

前日振替請求(質権)差入れを行う質権の目的である振替株式等を質権設定者である

当日振替請求(質権)

機構加入者

加入者の口座より機構加入者の口座に振替を行う

設定されている株式等を新規記録する

場合(質権設定)、転質、質権実行及び質権解除に場合は、会社(ＴＡ)より通知される新おいて使用する。

規記録通知により、振替口座簿及び登また、登録質である場合は当該請求中に登録質で録株式質権者管理簿への記録を行う。

▽

新規取扱開始時において、登録質がある旨を示すことにより、機構への登録株式質権者の申出を行う。
登録株式質権者の申出受入れを行う機構加入者の口座に記録されている質権の目的で機構加入者ある振替株式等について、当該機構加入者が登録
株式質権者である旨を機構の管理する登録株式質権者管理簿に記録する場合に使用する。

譲渡担保

保有口

前日振替請求(譲渡担保)

差入れを行う譲渡担保の目的である振替株式等を担保設定者で担保口

当日振替請求(譲渡担保)

機構加入者

ある加入者の口座より機構加入者の口座への振替

信託口と同時に機構への特別株主の申出を行う場合(担保設定)、転担保及び担保解除において使用する。
特別株主の申出

担保専用口

受入れを行う機構加入者の口座に記録されている振替株式等に機構加入者ついて、特別株主の内容を機構の管理する特別株振替株式等の受入れを行う機構加入者

主管理簿に記録する場合に使用する。

への振替は一般振替で行う。

前日振替請求差入れを行う特別株主の申出の簡略化に関する取扱い(後述ｄ．

当日振替請求機構加入者(ｅ))の方法による場合に使用する。

▽

担保専用口により担保の目的である

２７
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ｂ．一般振替機構加入者は、取引所取引の決済に係る振替以外の振替(一般振替ＤＶＰによる振替、決済口と自己口又は顧客口との間の振替、加入者の振替株式等の口座移管に係る振替、担保専用口への振替等を含む。)を行うときは、一般振替に係る請求を行う。
（ａ）データの種類＜ＤＶＰ振替＞データ名「先日付 DVP 振替請求」「当日 DVP 振替請求」

授受方法

決済照合システム
からの連動

処理
タイミング

処理結果

予約

訂正・取消
訂正

取消

振替日
業務開始時

「帳表ファイル」

有○

即時「振替実行済通知」

有○▽

訂正及び取消の入力は請求の入力と同じ授受方法により行う。

▽

予約とは、振替未了データとして登録するか否かを表し、「有」の場合は残高不足又は一時停止が付加された場合に振替未了データとして登録され、「無」の場合は残高不足の場合はエラ＜非ＤＶＰ振替＞
データ名「先日付一般振替請求−連動」「当日一般振替請求−連動」「前日振替請求」「当日振替請求」「残高調整請求」

授受方法

決済照合システムからの連動
口座振替端末ファイル伝送口座振替端末CPU 接続
口座振替端末ファイル伝送

訂正・取消

処理
タイミング

処理結果

予約

振替日業務
開始時

「帳表ファイル」

有○

即時「振替実行済通知」

有

○

振替日業務
開始時

「帳表ファイル」

有

○

○

即時

「振替済通知」

有

○

○

振替日業務
開始時

「帳表ファイル」

無

○

○

訂正

ーとする。

取消

２８
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（ｂ）「前日振替請求」、「当日振替請求」項目の入力パターン

○

○

○

○

○

○

○

○

○

○

○

△

○

○

○

○

△

○：必須入力信託財産表示分○受方加入者口座コード

機構加入者
【自己口】
口座管理機関加入者
【顧客口】
機構加入者
【自己口】
口座管理機関加入者【顧客口】

渡方加入者口座コード

機構加入者
【自己口】
機構加入者
【自己口】
口座管理機関加入者【顧客口】
口座管理機関加入者【顧客口】

受方機構加入者コード【】は受方機構加入者の区分口座を示す

渡方機構加入者コード【】は渡方機構加入者の区分口座を示す

数量

受方

銘柄

渡方

主な入力項目△△△：任意入力

△
△

△
空欄：不要

２９
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ｃ．取引所取引の決済に係る振替＜普通取引(ＤＶＰ決済)＞機構は、決済日の前営業日のバッチ処理において、(株)日本証券クリアリング機構(以下「ＪＳＣＣ」という。)からの通知に基づいて、渡方機構加入者の決済口からＪＳＣＣ決済口への渡方振替請求及びＪＳＣＣ決済口から受方機構加入者の決済口への受方振替請求を行う。
＜当日取引、期末フェイル及びバイ・イン＞
ＪＳＣＣは、取引所取引に係る処理をリアルタイムに行うときは、「当日振替請求(市場取引)」を行う。

３０
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ｄ．担保に係る振替（ａ）振替請求(質権)機構加入者又は口座管理機関加入者が、質権の目的で振替を行う場合は、振替株式等の株主等▽

機構加入者は、加入者の口座に記録された振替株式等に係る担保株式の届の加入者口座コードを指定し、質権に係る振替請求を行う。

出を、振替請求(質権)により行うことができる。

イ．データの種類
データ名「前日振替請求(質権)」「当日振替請求(質権)」授受方法
口座振替端末ファイル伝送口座振替端末CPU 接続

処理
タイミング

処理結果

予約

振替日
業務開始時

「帳表ファイル」

無即時「振替済通知」

訂正・取消
訂正

取消

○

○

▽

訂正及び取消の入力は請求の入力と同じ授受方法により行う。

無３１
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ロ．振替請求(質権)項目の入力パターン○：必須入力口座管理機関加入者【顧客口】

口座管理機関加入者
【顧客口】

機構加入者
【保有口・信託口】

質権設定・転質

○

○

○

○

転質・質権解除・
質権実行

○

○

○

○

転質

○

○

○

○

質権解除・質権実行

○

○

○

質権設定

○

○

質権設定・転質○

質権解除・質権実行
質権解除△

信託財産表示分口座管理機関加入者【顧客口】○

受方登録質区分 注２

口座管理機関加入者
【顧客口】

○

空欄：不要

○

△

△

○

△

渡方登録質区分 注１

機構加入者【保有口・信託口】○

振替株式等の株主等の加入者口座コード

口座管理機関加入者【顧客口】○

受方加入者口座コード

機構加入者【質権口・質権信託口】

質権設定

渡方加入者口座コード

機構加入者【質権口・質権信託口】
機構加入者【質権口・質権信託口】
機構加入者【質権口・質権信託口・保有口・信託口】

受方機構加入者コード

機構加入者【保有口・信託口】
口座管理機関加入者
【顧客口】
機構加入者
【質権口・質権信託口】

渡方機構加入者コード【】は受方機構加入者の区分口座を示す

数量【】は渡方機構加入者の区分口座を示す

銘柄

受方

質権事由

渡方

主な入力項目△：任意入力

○

△

○

○

△

△

○

△

○

△

△

○

○

○

○

○

○

○

△

○

○

○

○

○

○

△

△

○

○

○

○

○

△

○

△

△

△

△

注 1：渡方登録質区分は、質権者の質権口に記録されている登録質である振替株式等を、振替に使用するときに指定する。
注 2：受方登録質区分は、質権者の質権口に記録される振替株式等を、登録質とするときに指定する。

３２
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ハ．処理フロー
機構
加入者

機構加入者

備考
口座振替ﾎｽﾄ

株主通知ﾎｽﾄ＜渡方機構加入者＞
振替日
前営業日
ｵﾝﾗｲﾝ

振替申請
(質権)

前日振替
請求(質権)
前日振替請求(質権)
受付

受付済通知
／ｴﾗｰ通知＜渡方機構加入者＞
振替日
前営業日
ﾌｧｲﾙ伝送振替申請(質権)

前日請求ﾌｧｲﾙ
作成・通知
簡易ﾁｪｯｸ結果

前日請求ﾌｧｲﾙ
受付

振替日
前営業日
ﾊﾞｯﾁ

前日振替請求(質権)処理▽振替日
ﾌｧｲﾙ伝送＜渡方・受方機構加入者＞
帳表ﾌｧｲﾙ

機構加入者は、前日振替請求(質権)処理でｴﾗｰとなった請求について、口座振替端末から「請求ｴﾗｰ照会」を行い、ｴﾗｰ内容の確認を行う。

帳表ﾌｧｲﾙ通知(質権振替処理結果)＜渡方機構加入者＞
振替申請
(質権)
振替日
ｵﾝﾗｲﾝ

当日振替
請求(質権)＜渡方機構加入者＞
受付済通知／ｴﾗｰ通知
振替済通知

当日振替請求(質権)処理＜受方機構加入者＞
振替済通知▽

機構加入者は、受付済通知、振替済
通知、ｴﾗｰ通知について、口座振替端末
から「蓄積ﾒｯｾｰｼﾞ一覧照会」を行い、内容の確認を行う。

３３
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（ｂ）振替請求(譲渡担保)▽機構加入者は、加入者の口座に記録

機構加入者又は口座管理機関の加入者が、譲渡担保の目的で振替を行うと同時に特別株主の申された振替株式等に係る担保株式の届出を行う場合は、特別株主の加入者口座コードを指定し、譲渡担保に係る振替請求を行う。

出を、振替請求(譲渡担保)により行うことができる。

イ．データの種類
データ名

授受方法

「前日振替請求(譲渡担保)」口座振替端末ファイル伝送口座振替端末「当日振替請求(譲渡担保)」CPU 接続

処理
タイミング

処理結果

予約

振替日
業務開始時

「帳表ファイル」

無即時「振替済通知」

無

訂正・取消
訂正

取消

○

○

▽

訂正及び取消の入力は請求の入力と同じ授受方法により行う。

３４
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ロ．振替請求(譲渡担保)項目の入力パターン○：必須入力△：任意入力渡方機構加入者コード

受方機構加入者コード

機構加入者【保有口・信託口】

機構加入者【保有口・信託口・担保口】

担保設定

○

○

○

○

口座管理機関加入者
【顧客口】

機構加入者
【保有口・信託口・担保口】

担保設定・転担保

○

○

○

○

機構加入者
【保有口・信託口・担保口】

機構加入者【保有口・信託口・担保口】

転担保・担保解除

○

○

○

○

機構加入者
【保有口・信託口・担保口】

口座管理機関加入者
【顧客口】

転担保

○

○

○

○

担保解除

○

○

○

機構加入者
【保有口・信託口】

口座管理機関加入者
【顧客口】

担保設定

○

○

口座管理機関加入者【顧客口】

口座管理機関加入者【顧客口】

担保設定・転担保○

担保解除

口座管理機関加入者
【顧客口】

機構加入者
【保有口・信託口】

担保解除△

信託財産表示分【】は受方機構加入者の区分口座を示す

特別株主の加入者口座コード【】は渡方機構加入者の区分口座を示す

受方加入者口座コード

数量

受方

渡方加入者口座コード

銘柄

渡方

担保事由

主な入力項目

空欄：不要

○

△

○
○

△

○

○

△

○

△

○

△

○

○

○

○

△

○

○

○

△

○

○

○

○

○

○

△

△

○

○

○

○

○

△

○

△

３５
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ハ．処理フロー
機構
加入者

機構加入者

振替日
前営業日
ｵﾝﾗｲﾝ

振替申請
(譲渡担保)

備考
口座振替ﾎｽﾄ

株主通知ﾎｽﾄ＜渡方機構加入者＞
前日振替請求(譲渡担保)

前日振替請求(譲渡担保)
受付

受付済通知
／ｴﾗｰ通知＜渡方機構加入者＞
振替日
前営業日
ﾌｧｲﾙ伝送振替申請(譲渡担保)

前日請求ﾌｧｲﾙ
作成・通知
簡易ﾁｪｯｸ結果

前日請求ﾌｧｲﾙ
受付

振替日
前営業日
ﾊﾞｯﾁ

前日振替請求(譲渡担保)処理▽

振替日
ﾌｧｲﾙ伝送＜渡方・受方機構加入者＞
帳表ﾌｧｲﾙ

機構加入者は、前日振替請求(譲渡担保)処理でｴﾗｰとなった請求について、口座振替端末から「請求ｴﾗｰ照会」を行
い、ｴﾗｰ内容の確認を行う。

帳表ﾌｧｲﾙ通知(譲渡担保処理結果)＜渡方機構加入者＞
振替申請(譲渡担保)
振替日
ｵﾝﾗｲﾝ

当日振替
請求(譲渡担保)＜渡方機構加入者＞
受付済通知／ｴﾗｰ通知
振替済通知

当日振替請求(譲渡担保)処理＜受方機構加入者＞
振替済通知▽

機構加入者は、受付済通知、振替済
通知、ｴﾗｰ通知について、口座振替端末
から「蓄積ﾒｯｾｰｼﾞ一覧照会」を行い、内容の確認を行う。

３６
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（ｃ）登録株式質権者の申出質権者である機構加入者が、質権口に記録された振替株式等を登録質とする場合は、機構に対して登録株式質権者の申出を行う。
イ．データの種類
データ名

授受方法

処理
タイミング

処理結果

「登録株式質権者の申出」

口座振替端末即時「帳表ファイル」▽ 「登録株式質権者の申出」の数量が、ロ．登録株式質権者の申出の主な項目

質権口又は質権信託口に記録されて・ 質権株式等が記録された区分口座の機構加入者コード

いる振替株式等の株主等ごとの数量

・ 質権株式等の株主等の加入者口座コードを上回るときはエラーとする。

・ 銘柄▽ 「登録株式質権者の申出」が、質権

・ 数量

口又は質権信託口以外の区分口座(機・ 申出区分(申出・解除)

等

構加入者コード)を指定して行われた
ときはエラーとする。

ハ．処理フロー
機構
機構加入者

申出日
ｵﾝﾗｲﾝ

登録株式質権者の申出

登録株式質権者の申出受付受付済通知／ｴﾗｰ通知

申出日
翌営業日
ﾌｧｲﾙ伝送帳表ﾌｧｲﾙ(残高・処理明細ﾃﾞｰﾀ)

備考
口座振替ﾎｽﾄ

株主通知ﾎｽﾄ

残高・処理明細
情報配信処理３７
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（ｄ）特別株主の申出担保権者である機構加入者が、自己口に記録された振替株式等について、機構に対して特別株主の申出を行う場合は以下のとおりとする。
イ．データの種類
データ名

授受方法

処理
タイミング

処理結果

「特別株主の申出」

口座振替端末即時「帳表ファイル」▽ 「特別株主の申出」の数量が、保有口に記録されている振替株式等の数量のうち、すでに登録済である特別株

ロ．特別株主の申出の主な項目

主に係る数量を除いた数量を上回る・ 申出を行う振替株式等が記録された区分口座の機構加入者コード

ときはエラーとする。

・ 特別株主の加入者口座コード▽ 「特別株主の申出」が、自己口のう・ 銘柄

ちの質権口、質権信託口若しくは担保・ 数量

専用口又は顧客口である区分口座(機・ 申出区分(申出・解除)

等

構加入者コード)を指定して行われた
ときはエラーとする。

ハ．処理フロー
機構
機構加入者

申出日
ｵﾝﾗｲﾝ

特別株主の申出

特別株主の
申出受付

受付済通知／ｴﾗｰ通知

申出日
翌営業日
ﾌｧｲﾙ伝送帳表ﾌｧｲﾙ(残高・処理明細ﾃﾞｰﾀ)

備考
口座振替ﾎｽﾄ

株主通知ﾎｽﾄ

残高・処理明細
情報配信処理３８
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（ｅ）特別株主の申出の簡略化に関する取扱い
イ．特別株主の申出の簡略化（イ）担保専用口
機構加入者より特別株主の申出及び特別株主の申出内容の変更の申出を省略する旨の届出を受けた口座を担保専用口といい、当該届出を行った機構加入者を申出省略機構加入者という。
（ロ）特別株主管理事務の委任
機構は、担保専用口に係る特別株主管理簿に記録すべき事項の管理(以下「特別株主管理事▽務」という。)を申出省略機構加入者へ委任する。

機構は、担保専用口に係る振替株式等について、すべて特別株主の申出がまた、申出省略機構加入者は、他の機構加入者(以下「委託先機構加入者」という。)に特あったものとして取り扱う。

別株主管理事務を委託することができる。
ロ．業務処理（イ）申出省略機構加入者の処理①

担保受入れデータの通知
特別株主管理事務を他の機構加入者に委託する申出省略機構加入者は、毎営業日において、その担保専用口ごとに「担保受入れデータ」を作成し、機構に対し以下のとおり通知する。

▽

担保専用口に残高がない申出省略機
構加入者も当該データの通知を行う必要がある。

ⅰ）データの種類
データ名

授受方法

「担保受入れデータ」

ファイル伝送３９
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ⅱ）担保受入れデータの主な項目
・ 申出省略機構加入者の担保専用口の機構加入者コード
・ 銘柄
・ 振替元口座に係る機構加入者コード
・ 前営業日の業務終了時において担保専用口に記録された振替株式等の数量のうち振替元口座ごとの数量②

等担保差入れデータの通知
申出省略機構加入者が、他の申出省略機構加入者に対して担保株式の差入れ(転担保)を行った場合は、「担保差入れデータ」を作成し、機構に対し以下のとおり通知する。
ⅰ）データの種類
データ名

授受方法

「担保差入れデータ」

ファイル伝送ⅱ）担保差入れデータの主な項目
・ 申出省略機構加入者の担保専用口の機構加入者コード
・ 銘柄
・ 振替先の担保専用口の機構加入者コード
・ 担保専用口ごとの前営業日の業務終了時における担保として差し入れている振替株
式等の数量
③

等

委託先機構加入者の通知
特別株主管理事務を他の機構加入者に委託する申出省略機構加入者は、次に掲げる内容▽

申出省略機構加入者による委託先機を含む「特別株主管理事務委託状況報告データ」を作成し、機構に対し、以下のとおり通構加入者の口座の把握は、株式等振替知する。

システム外で行う。

４０
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ⅰ）データの種類
データ名

授受方法

「特別株主管理事務委託状況報告データ」

ファイル伝送ⅱ）特別株主管理事務委託状況報告データの主な項目
・ 申出省略機構加入者の担保専用口の機構加入者コード
・ 特別株主管理事務の委託を行う銘柄
・ 委託先機構加入者の口座(委託先機構加入者が特別株主であるときは、その保有口とし、当該委託先機構加入者が特別株主の上位機関であるときは、その顧客口とする。)
・ 前営業日の業務終了時において担保専用口に記録された振替株式等の数量のうち委
託先機構加入者の口座ごとの数量等（ロ）委託先機構加入者の処理①

担保差入れデータの通知
委託先機構加入者は、「担保差入れデータ」を作成し、機構に対し以下のとおり通知する。

ⅰ）データの種類
データ名

授受方法

「担保差入れデータ」

ファイル伝送ⅱ）担保差入れデータの主な項目
・ 委託先機構加入者の区分口座の機構加入者コード
・ 銘柄
・ 振替先の担保専用口の機構加入者コード
・ 担保専用口ごとの前営業日の業務終了時における担保として差し入れている振替株
式等の数量

等
４１
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（ハ）機構の処理機構は、前述(イ)①の「担保受入れデータの通知」、(イ)②の「担保差入れデータの通知」
及び前述(ロ)①の「担保差入れデータの通知」に基づき、以下の処理を行う。
①

担保受入れ・差入れ株式数の確定申出省略機構加入者が通知する「担保受入れデータ」中の担保差入元口座ごとの数量の合計と委託先機構加入者が通知する「担保差入れデータ」中の担保専用口ごとの差入れ株式数の合計との照合を行い、照合結果として不一致が発生した場合は「担保突合不一致データ」▽

申出省略機構加入者は、データ受信
日の翌営業日の所定の時刻までに訂正
データを通知する。

を作成し、申出省略機構加入者及び委託先機構加入者に対し、以下のとおり通知する。
ⅰ）データの種類
データ名

授受方法

「担保突合不一致データ」

ファイル伝送ⅱ）担保突合不一致データの主な項目
・ 委託先機構加入者の区分口座の機構加入者コード
・ 申出省略機構加入者の担保専用口の機構加入者コード
・ 銘柄
・ 担保として差し入れている振替株式等の数量・ 担保として受け入れている振替株式等の数量②

等

委託先機構加入者の特定申出省略機構加入者が通知する「特別株主管理事務委託状況報告データ」中の委託先機
構加入者との数量の合計と委託先機構加入者が通知する「担保差入れデータ」中の委託先
機構加入者の担保差入元口座ごとの数量との照合を行い、「特別株主管理事務委託対象株式数データ」を作成し、委託先機構加入者に対し、以下のとおり通知する。
４２
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ⅰ）データの種類
データ名

授受方法

「特別株主管理事務委託対象株式数データ」

ファイル伝送ⅱ）特別株主管理事務委託対象株式数データの主な項目
・ 委託先機構加入者の区分口座の機構加入者コード
・ 申出省略機構加入者の担保専用口の機構加入者コード
・ 銘柄
・ 担保として受け入れている振替株式等の数量(特別株主管理事務委託対象株式数) 等
また、前述の照合の結果、不一致が発生した場合は「特別株主管理事務委託状況突合不▽

申出省略機構加入者は、データ受信

一致データ」を作成し、申出省略機構加入者及び委託先機構加入者に対し、以下のとおり

日の翌営業日の所定の時刻までに訂正通知する。

データを通知する。

ⅲ）データの種類
データ名

授受方法

「特別株主管理事務委託状況突合不一致データ」

ファイル伝送ⅳ）特別株主管理事務委託状況突合不一致データの主な項目
・ 委託先機構加入者の区分口座の機構加入者コード
・ 申出省略機構加入者の担保専用口の機構加入者コード
・ 銘柄
・ 担保として差し入れている振替株式等の数量・ 担保として受け入れている振替株式等の数量

等

４３
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ハ．その他

以下に掲げる事項については今後検討する。
・ 申出省略機構加入者による新株式数申告データの通知に係る取扱い
・ 総株主報告データの通知に係る取扱い
・ 個別株主通知の申出に係る取扱い
・ 情報提供請求に係る取扱い

４４
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≪特別株主の申出の簡略化に係る取扱いについての概要図≫
特別株主管理事務の委託先機構加入者
Ａ機構加入者
A01
顧客の
口座

90 差入

80

90 差入

100
100 差入40

Ｅ機構加入者(証券取引所等)
E49(担保専用口)

90 受入

Ｂ機構加入者
B01
顧客の口座

Ｄ機構加入者
D49(担保専用口)

Ｃ機構加入者
C49(担保専用口)

90 受入

50 差入

40

Ｃ機構加入者より通知

Ｄ機構加入者より通知

担保差入れデータ
記録口座

特別株主管理事務委託状況報告データ
C49
記録口座

特別株主管理事務委託状況報告データ
D49
記録口座

−
A01

50

100 受入Ａ機構加入者より通知

委託先機構
加入者口座

50 受入

委託先機構
加入者口座

90

A01

40

B01

60

委託先機構
加入者口座

A01

40

特別株主管理事務委託状況報告データ

担保差入れデータ
記録口座
委託先機構
加入者口座

委託先機構
加入者口座

突合

−
B01

E49

記録口座

Ｂ機構加入者より通知

A01

10

B01

40

100

Ｅ機構加入者は証券取引所のため、差入元のＤ機構加入者が機構に対して特別株主管理
事務委託状況報告データを作成・通知する。

≪特別株主管理事務委託対象株式数データ≫
突合Ａ機構加入者へ通知
委託先機構
加入者口座

A01

記録口座

C49

D49

E49

合計

数量

40

40

10

90

Ｂ機構加入者へ通知
委託先機構
加入者口座
記録口座
数量

C49
60

B01
E49
40

合計
100

４５
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ニ．処理フロー
委託先機構加入者

機構

申出省略機構加入者
株主通知ﾎｽﾄ

担保差入れﾃﾞｰﾀ

日々ﾌｧｲﾙ伝送(日中)

担保受入れ･差入れﾃﾞｰﾀ
入力処理内容通知▼ 左記ﾃﾞｰﾀ授受時間帯については今後検討を行う。

担保受入れ･差入れﾃﾞｰﾀ
受付

担保受入れﾃﾞｰﾀ

担保受入れ･差入れﾃﾞｰﾀ
入力処理内容通知

担保受入れ･差入れﾃﾞｰﾀ
入力処理内容通知

特別株主管理事務委託状況報告ﾃﾞｰﾀ

特別株主管理事務委託
状況報告ﾃﾞｰﾀ受付

特別株主管理事務委託状況報告ﾃﾞｰﾀ
入力処理内容通知

特別株主管理事務委託
状況報告ﾃﾞｰﾀ
入力処理内容通知

日々
ﾊﾞｯﾁ
(日中)

日々
ﾌｧｲﾙ伝送(夜間)

備考
口座振替ﾎｽﾄ

特別株主管理事務委託状況
特定処理

前日の
担保専用口残高

特別株主管理事務委託対象株式数ﾃﾞｰﾀ
担保突合不一致ﾃﾞｰﾀ
特別株主管理事務委託状況突合不一致ﾃﾞｰﾀ(担保突合不一致の場合)

担保突合処理内容通知

担保突合不一致ﾃﾞｰﾀ
特別株主管理事務委託状況突合不一致ﾃﾞｰﾀ(担保突合不一致の場合)
翌日
ﾌｧｲﾙ伝送(日中)

担保受入れ訂正ﾃﾞｰﾀ
特別株主管理事務委託状況
訂正報告ﾃﾞｰﾀ受付

担保受入れ訂正ﾃﾞｰﾀ
又は特別株主管理事務委託状況訂正報告ﾃﾞｰﾀ

４６
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（ｆ）担保株式の届出
質権又は譲渡担保の目的である振替株式等(以下「担保株式」という。)の振替先口座又は振替▽機構加入者は、加入者の口座に記録

元口座の加入者は、直近上位機関を通じ、機構に対し担保株式の届出を行うことができる。機構された振替株式等に係る担保株式の届はその届出内容に基づき担保株式に係る記録の管理を行う。

出を、振替請求(質権又は譲渡担保)により行うことができる。

イ．口座管理機関の手続き▽

口座管理機関は、「担保株式の届出」を機構に対し以下のとおり通知する。

機構は、担保株式に係る記録に基づき、個別株主通知の申出があった場合（イ）データの種類

及び会社からの情報提供請求があった

データ名

授受方法

「担保株式の届出」

口座振替端末場合についての取次ぎの事務を行う。

（ロ）担保株式の届出の主な項目

▽

・ 振替日

入者の自己口等である場合には、担保・ 振替元口座の加入者の加入者口座コード

株式の届出は不要である(機構は、振替・ 振替先口座の加入者の加入者口座コード

請求(質権)若しくは振替請求(譲渡担・ 担保株式の株主である加入者の加入者口座コード
・ 銘柄

振替先口座が機構の開設した機構加保)又は機構に対する特別株主の申出等によって、担保株式に係る管理を行う。)。

ロ．機構の手続き機構における担保株式に係る記録の管理方法については、今後検討する。

４７
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ｅ．振替先口座の照会
口座管理機関は、その加入者から振替の申請を受けた場合、機構に対し、他の口座管理機関の▽機構加入者が、他の口座管理機関の開設する振替先口座について照会を行うことができる。口座管理機関から当該照会が行われた場

加入者の口座に、その自己口等に記録

合、機構はその照会内容に基づき加入者情報を以下のとおり通知する。

された振替株式等の振替を行う場合においては、当該機構加入者も、同様の（ａ）加入者情報の照会手続き

方法により振替先口座の照会を行うこイ．口座管理機関の手続きとができる。

口座管理機関は、以下の方法により加入者情報の照会を行う。
（イ）

データの種類
データ名

授受方法「振替先口座照会」

加入者情報Ｗｅｂ端末（ロ）振替先口座照会の主な項目(入力)・ 振替先口座の加入者口座コード
・ メッセージ欄

等

ロ．機構の手続き
機構は、口座管理機関からの照会内容に基づき、当該加入者情報の内容を通知する。
（イ）振替先口座照会の主な項目(出力)・振替先口座の加入者情報(氏名)等（ｂ）加入者情報照会状況の管理
機構は、加入者情報の照会を受け付けた場合、照会日、照会対象加入者及び照会申請者等、照会状況を登録する。

４８
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（ｃ）加入者情報被照会状況の問合せ手続き
口座管理機関は、他の口座管理機関から自社に口座を開設する加入者の加入者情報の照会が行われた場合、その照会状況を加入者情報Ｗｅｂ端末より確認することが可能である。
イ．データの種類
データ名

授受方法

「被照会状況の問合せ」

加入者情報Ｗｅｂ端末

ロ．被照会状況の問合せの主な項目
・ 照会された加入者口座コード
・ 照会を実施した口座管理機関コード
・ メッセージ欄等

４９
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（ｄ）処理フロー機構

口座管理機関備考
加入者情報ｻｰﾊﾞ

株主通知ﾎｽﾄ

振替先口座情報の照会受付

振替先口座照会

振替先口座情報の照会結果

日々
Web

照会状況
登録

被照会状況問合せ
受付

被照会状況の問合せ

被照会状況の問合せ結果

５０
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（３）単元未満株式の買取請求
口座管理機関は、加入者から単元未満株式の買取請求の取次ぎ申請を受けた場合には、機構に対し買取請求の内容を通知する。
機構は、口座管理機関からの買取請求を会社(ＴＡ)へ通知し、会社(ＴＡ)から通知された買取日において、単元未満株式の振替請求を実行する。なお、買取代金の支払いについては、買取請求時の申▽告に基づき会社(ＴＡ)から加入者へ支払われる。

「単元未満株式買取請求」は機構への振替請求を兼ねる。

ａ．買取請求取次ぎ時の手続き等（ａ）口座管理機関の手続き▽

加入者から単元未満株式の買取請求の取次ぎ申請を受けた口座管理機関は、以下のとおり、「単
元未満株式買取請求」を機構へ通知する。

機構加入者は、その自己口等に記録された単元未満株式の買取請求を行う
場合、機構に「単元未満株式買取請求」を通知する(この場合において、本文中

イ．データの種類
データ名の各種の情報の授受の主体等について

授受方法「口座管理機関」とあるのは、「機構加口座振替端末「単元未満株式買取請求」

入者」と読み替える。)。

ファイル伝送ロ．単元未満株式買取請求の主な項目
・ 加入者口座コード
・ 銘柄
・ 数量
・ 買取請求取次ぎ口座管理機関の機構加入者コード
・ 買取代金の支払いに係る事項

等

５１
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（ｂ）機構の手続き
機構は、口座管理機関からの「単元未満株式買取請求」をもとに、受付日当日の日中バッチ処理において、以下の処理を行う。
イ．単元未満株式買取請求受付通知「単元未満株式買取請求」を行った口座管理機関に対し、「単元未満株式買取請求受付通知」▽

買取請求を行う加入者について加入
者情報に登録がない場合はエラーとす

又は「単元未満株式買取請求エラー通知」を以下のとおり通知する。

る。
▽（イ）データの種類
データ名

授受方法

「単元未満株式買取請求受付通知／エラー通知」

ファイル伝送請求数量を買取請求中数量として管理する。

▽

口座管理機関の口座に、請求に係る数量を充たす振替株式等が存在しない
場合はエラーとする。

（ロ）単元未満株式買取請求受付通知／エラー通知の主な項目
・ 前述(ａ)ロ．「単元未満株式買取請求の主な項目」の項目
・ 受付／エラーの別及びエラー理由

ロ．

等

単元未満株式買取請求取次ぎデータ
会社(ＴＡ)に対し、「単元未満株式買取請求取次ぎデータ」を以下のとおり通知する。

（イ）データの種類
データ名

授受方法

「単元未満株式買取請求取次ぎデータ」

ファイル伝送５２
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（ロ）単元未満株式買取請求取次ぎデータの主な項目
・ 株主等照会コード
・ 加入者の氏名又は名称及び住所
・ 銘柄
・ 数量
・ 買取代金の支払に係る事項
・ リファレンス No.

▽ リファレンス No.は、「単元未満株式等買取請求」と後述の「単元未満株式買ｂ．買取価格決定後の手続き等

取日データ」との突合処理に使用する。

（ａ）会社(ＴＡ)の手続き会社(ＴＡ)は、機構より「単元未満株式買取請求取次ぎデータ」を受領後、買取価格決定日の4 営業日後を買取日とする「単元未満株式買取日データ」を作成し、機構に対し買取価格決定日の翌営業日に、以下のとおり通知する。
イ．データの種類
データ名

授受方法

「単元未満株式買取日データ」

ファイル伝送ロ．単元未満株式買取日データの主な項目
・ 株主等照会コード
・ 銘柄
・ 数量
・ 買取日
・ 買取価格・ リファレンス No.

等

５３
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（ｂ）機構の手続き
機構は、会社(ＴＡ)からの「単元未満株式買取日データ」をもとに、以下の処理を行う。
イ．

当該データを「単元未満株式買取請求」を行った口座管理機関に対し、当該データ受領日の翌営業日の業務開始時までに通知する。
ロ．

当該データの買取日をもとに、その買取日前日のバッチ処理において、買取請求中数量について、当該データで指定された会社の自己株式等を管理する口座管理機関(振替先口座)へ振り替える。
ハ．

前述ロ．で処理した結果を「機構加入者別口座処理明細データ」として「帳表ファイル」を作成し、「単元未満株式買取請求」を行った口座管理機関及び会社の自己株式等を管理する口座管理機関へ通知する。
ｃ．買取未執行の場合
単元未満株式買取請求が証券取引所の権利付最終売買日までに値が付かず、権利付値段で執行さ▽

この場合において、買取請求中数量れなかった場合(権利付最終売買日の翌営業日までに会社(ＴＡ)から｢単元未満株式買取日データ｣

については、株主確定日までに振替がが通知されなかったとき)は、口座管理機関は、買取請求中数量について、買取請求を行った加入

行われないため、総株主報告等の対象者を株主として、総株主報告を機構に対して行う（個別株主通知、会社からの情報提供請求におけとなる。

る取扱いについても同様。)。

５４
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ｄ．処理フロー
機構
加入者
買取請求
取次受付日
ｵﾝﾗｲﾝ

口座管理機関

株主通知ﾎｽﾄ会社（TA）

口座振替ﾎｽﾄ▽

口座管理機関欄の買取請求者側とは、買取請求
取次ぎを行う口座管理機
関を表し、会社側とは、会社の自己株式等を管理する口座管理機関を表す。

＜買取請求者側＞
買取請求取次ぎ申請

ﾌｧｲﾙ伝送買取請求
取次受付日
日中ﾊﾞｯﾁ

単元未満株式買取請求

買取請求取次ぎ
受付
受付済通知／ｴﾗｰ通知簡易ﾁｪｯｸ結果

備考

1
1

買取請求受付買取請求受付買取請求取次ぎﾃﾞｰﾀ作成／買取
請求蓄積

ｴﾗｰの場合取次請求訂正・再入力

2
買取請求
取次受付日
ﾌｧｲﾙ伝送＜買取請求者側＞
単元未満株式買取請求
受付通知／ｴﾗｰ通知買取価格決定日
翌営業日
ﾌｧｲﾙ伝送買取請求受付
通知／ｴﾗｰ通知

単元未満株式買取請求取次ぎﾃﾞｰﾀ
買取価格の
確認等

買取請求取次ぎ
ﾃﾞｰﾀ通知単元未満株式買取日ﾃﾞｰﾀ

単元未満株式
買取日ﾃﾞｰﾀ受付

2

買取価格決定日
翌営業日
ﾊﾞｯﾁ

単元未満株式
買取日ﾃﾞｰﾀ作成

単元未満株式
買取日確定処理

買取価格決定日+2 営業日(〜業務開始時)
ﾌｧｲﾙ伝送買取価格決定日+3 営業日
ﾊﾞｯﾁ＜買取請求者側＞
単元未満株式買取日ﾃﾞｰﾀ

単元未満株式
買取日ﾃﾞｰﾀの通知

振替処理(買取請求分)買取価格決定日+4 営業日ﾌｧｲﾙ伝送＜買取請求者／会社側＞
帳表ﾌｧｲﾙ(単元未満株式
振替処理結果)通知

帳表ﾌｧｲﾙ(単元未満株式振替処理結果)通知
買取代金の支払い

買取代金

５５
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（４）単元未満株式の売渡請求口座管理機関は、加入者から、単元未満株式について単元株式とするための売渡請求の取次ぎ申請を受けた場合には、機構に対し売渡請求の内容を通知する。
機構は、口座管理機関からの売渡請求を会社(ＴＡ)へ通知し、その通知を受けた会社(ＴＡ)は、当該会社の自己株式等を管理する口座管理機関に対し、売渡しに伴う振替を申請する。なお、売渡代金の支払いについては、加入者から口座管理機関を介して会社(ＴＡ)へ支払われる。
ａ．売渡請求取次ぎ時の手続き等（ａ）口座管理機関の手続き
加入者から単元未満株式の売渡しの取次ぎ申請を受けた口座管理機関は、以下のとおり、「単▼元未満株式売渡請求」を機構へ通知する。

売り渡す単元未満株式が、会社にない場合の取扱いについては、今後検討する。

イ．データの種類
データ名「単元未満株式売渡請求」

▽

授受方法

機構加入者は、その自己口等に記録された単元未満株式に係る売渡請求を口座振替端末行う場合、機構に「単元未満株式売渡ファイル伝送請求」を通知する(この場合において、本文中の各種の情報の授受の主体等に

ロ．単元未満株式売渡請求の主な項目

ついて「口座管理機関」とあるのは、「機・ 加入者口座コード

構加入者」と読み替える。)。

・ 銘柄
・ 数量
・ 売渡請求取次ぎ口座管理機関の機構加入者コード

等

５６
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（ｂ）機構の手続き
機構は、口座管理機関からの「単元未満株式売渡請求」をもとに、受付日当日の日中バッチ処理において、以下の処理を行う。
イ．

「単元未満株式売渡請求」を行った口座管理機関に対し、「単元未満株式売渡請求受付通知」

又は「単元未満株式売渡請求エラー通知」を以下のとおり通知する。

▽

売渡請求を行う加入者について、加入者情報に登録がない場合はエラーと（イ）データの種類

する。
データ名

授受方法

「単元未満株式売渡請求受付通知／エラー通知」

ファイル伝送▼売渡請求に係る残高が不足の場合における実務は、今後検討する。

（ロ）単元未満株式売渡請求受付通知／エラー通知の主な項目
・ 前述(ａ)ロ．「単元未満株式売渡請求の主な項目」の項目
・ 受付／エラーの別及びエラー理由
ロ．

等

会社(ＴＡ)に対し、「単元未満株式売渡請求取次ぎデータ」を以下のとおり通知する。

（イ）データの種類
データ名

授受方法

「単元未満株式売渡請求取次ぎデータ」

ファイル伝送５７
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（ロ）単元未満株式売渡請求取次ぎデータの主な項目
・ 株主等照会コード
・ 加入者口座コード
・ 加入者の氏名又は名称及び住所
・ 銘柄
・ 数量
・ 売渡請求取次ぎ口座管理機関の機構加入者コード
・ リファレンス No.

等

ｂ．売渡価格決定時の手続き等（ａ）会社(ＴＡ)の手続き会社(ＴＡ)は、機構より「単元未満株式売渡請求取次ぎデータ」を受領後、当該請求の銘柄について請求日以降、売渡価格が確定した場合、「単元未満株式売渡代金入金依頼データ」を作成し、機構に対し、売渡価格決定日の翌営業日に、以下のとおり通知する。
イ．データの種類
データ名

授受方法

「単元未満株式売渡代金入金依頼データ」

ファイル伝送ロ．単元未満株式売渡代金入金依頼データの主な項目＜合計部＞
・ 売渡請求取次ぎ口座管理機関の機構加入者コード
・ 売渡代金合計額

等５８Copyright (C)Japan Securities Depository Center,Inc. All rights reserved.

＜明細部＞
・ 加入者口座コード
・ 銘柄
・ 数量
・ 単価
・ 売渡価格・ リファレンス No.

等（ｂ）機構の手続き
機構は、会社(ＴＡ)からの「単元未満株式売渡代金入金依頼データ」を、当該データ受領日の翌営業日に、「単元未満株式売渡請求」を行った口座管理機関に対し通知する。
ｃ．売渡代金の支払い及び売渡しに係る振替の手続き（ａ）売渡請求取次ぎ口座管理機関の手続き
売渡請求の取次ぎを行った口座管理機関は、「単元未満株式売渡代金入金依頼データ」に基づいて会社の指定する金融機関の口座への振込により、売渡代金を支払う。
▽（ｂ）会社(ＴＡ)の手続き

会社による売渡代金の入金確認については、株式等振替システム外で行う。

会社は、会社の自己株式等を管理する口座管理機関に対し、売渡しに係る振替を申請する。
（ｃ）会社の自己株式等を管理する口座管理機関の手続き
会社の自己株式等を管理する口座管理機関は、会社からの売渡しに係る振替申請に伴い、機構に対し、一般振替請求を行う。

５９
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（ｄ）機構の手続き
機構は、会社の自己株式等を管理する口座管理機関から売渡しに係る振替請求が行われた場合
は、前述(２)ｂ．「一般振替」と同様の処理を行う。

６０
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ｄ．処理フロー機構
加入者

口座管理機関

株主通知ﾎｽﾄ会社（TA）

口座振替ﾎｽﾄ▽

口座管理機関欄の売渡請求者側とは、売渡請求
取次ぎを行う口座管理機
関を表し、会社側とは、会社の自己株式等を管理する口座管理機関を表す。

＜売渡請求者側＞
売渡請求
取次受付日
ｵﾝﾗｲﾝ
ﾌｧｲﾙ伝送売渡請求
取次受付日
日中ﾊﾞｯﾁ

売渡請求
取次受付日
ﾌｧｲﾙ伝送売渡請求取次ぎ申請

単元未満株式売渡請求

売渡請求取次ぎ
受付
受付済通知／ｴﾗｰ通知簡易ﾁｪｯｸ結果

売渡請求受付

1
1
売渡請求受付

ｴﾗｰの場合取次請求訂正・再入力(加入者情報抽出ｴﾗｰ)＜売渡請求者側＞
単元未満株式売渡請求
受付通知／ｴﾗｰ通知

売渡請求取次ぎﾃﾞｰﾀ作成売渡請求受付通知／ｴﾗｰ通知単元未満株式売渡請求
取次ぎﾃﾞｰﾀ

売渡請求取次ぎ
ﾃﾞｰﾀ通知売渡価格決定日
翌営業日
ﾌｧｲﾙ伝送

売渡代金入金依頼ﾃﾞｰﾀ受付

売渡価格決定日
翌営業日
ﾊﾞｯﾁ

売渡代金入金依頼ﾃﾞｰﾀ通知作成

売渡価格決定日+2 営業日ﾌｧｲﾙ伝送＜売渡請求者側＞
単元未満株式売渡代金
入金依頼ﾃﾞｰﾀ

単元未満株式売渡代金入金依頼ﾃﾞｰﾀ

売渡代金入金依頼ﾃﾞｰﾀ作成

売渡代金入金依頼ﾃﾞｰﾀの通知＜売渡請求者側＞
売渡代金入金売渡価格決定日+2 営業日以降

備考

売渡代金入金確認
振替請求入力依頼＜会社側＞
振替請求入力依頼＜会社側＞
前日振替請求又は当日振替請求

振替処理(売渡請求分)＜売渡請求者・会社側＞
帳表ﾌｧｲﾙ
又は振替済通知

６１
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（５）取得請求権付株式の取得

今後の事務及び、システム処理の検討を受けて決定する。

（６）取得条項付株式の一部取得

今後の事務及び、システム処理の検討を受けて決定する。

６２
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（７）振替新株予約権等の新株予約権行使
口座管理機関は、その加入者から振替新株予約権又は総額買取型新株予約権(以下この(７)において「振替新株予約権等」という。)について、新株予約権行使請求の取次ぎ申請を受けた場合には、機構に対し行使請求の内容を通知する。
機構は、口座管理機関からの行使請求を会社(ＴＡ)へ通知するとともに、振替新株予約権等を抹消
し、会社(ＴＡ)からの新規記録通知に基づき、振替株式等の新規記録を行う。
なお、行使請求に伴う払込金の支払いについては、行使請求時の申告に基づき加入者から口座管理機関を介して会社へ支払われる。
ａ．新株予約権行使請求取次ぎ時の手続き等（ａ）口座管理機関の手続き▽

加入者から新株予約権行使の取次ぎ申請を受けた口座管理機関は、以下のとおり、「新株予約権行使請求」を機構へ通知する。

機構加入者は、その自己口等に記録された振替新株予約権等に係る新株予約権の行使請求を行う場合、機構に「新株予約権行使請求」を通知する(この場イ．データの種類
データ名

合において、本文中の各種の情報の授授受方法「新株予約権行使請求」

受の主体等について「口座管理機関」

口座振替端末とあるのは、「機構加入者」と読み替え

ファイル伝送る。)。

ロ．新株予約権行使請求の主な項目
・ 加入者口座コード
・ 銘柄
・ 行使請求に係る振替新株予約権等の数量・ 行使請求取次ぎ口座管理機関の機構加入者コード・ 行使請求に係る払込金額

等

６３
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（ｂ）機構の手続き
機構は、口座管理機関からの「新株予約権行使請求」をもとに、受付日当日の日中バッチ処理において、以下の処理を行う。
▽

イ．新株予約権行使請求受付通知

行使請求を行う加入者について、加入者情報に登録がない場合はエラーと「新株予約権行使請求」を行った口座管理機関に対し、「新株予約権行使請求受付通知」又は「新株予約権行使請求エラー通知」を以下のとおり通知する。

する。
▽（イ）データの種類

請求数量を振替口座簿より減額し、行使請求中数量として管理する。

データ名

授受方法

「新株予約権行使請求受付通知／エラー通知」

ファイル伝送▽請求数量を充たす残高が存在しない
場合はエラーとする。

（ロ）新株予約権行使請求受付通知／エラー通知の主な項目
・ 前述(ａ)ロ．「新株予約権行使請求」の項目
・ 受付／エラーの別及びエラー理由

等

ロ．新株予約権行使請求取次ぎデータ
会社(ＴＡ)に対し、「新株予約権行使請求取次ぎデータ」を以下のとおり通知する。
（イ）データの種類
データ名

授受方法

「新株予約権行使請求取次ぎデータ」

ファイル伝送（ロ）新株予約権行使請求取次ぎデータの主な項目
・ 株主等照会コード
・ 加入者の氏名又は名称及び住所
・ 銘柄

６４
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・ 行使請求に係る振替新株予約権等の数量・ 行使請求に係る払込金額
・ リファレンス No.

等▽

リファレンス No.は、「新株予約権行使請求」と後述の「新規記録通知デー

ｂ．行使請求により交付される振替株式等の新規記録手続き等タ」との突合処理に使用する。

（ａ）会社(ＴＡ)の手続き会社(ＴＡ)は、機構より「新株予約権行使請求取次ぎデータ」を受領後、当該行使に伴う払込金の払込状況の確認等を行い、払込みの確認が完了した場合、「新規記録通知データ」を作成し、▼新規記録通知データの授受日程については、今後の関係者間で協議する。

機構に対し、以下のとおり通知する。
イ．データの種類
データ名

授受方法

「新規記録通知データ」

ファイル伝送ロ．新規記録通知データの主な項目
・ 株主等照会コード
・ 新株予約権行使により交付される振替株式等の銘柄
・ 新株予約権行使により交付される振替株式等の数量
・ リファレンス No.

等

なお、会社(ＴＡ)は、当該行使請求により交付される振替株式等の全部又は一部について、会社の自己株式等を交付する場合は、前述の項目に併せて、以下の項目も通知する。
・ 新株予約権行使により交付される自己株式等の数量
・ 会社の自己株式等を管理する区分口座の機構加入者コード６５
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（ｂ）機構の手続き
機構は、会社(ＴＡ)からの「新規記録通知データ」をもとに、以下の処理を行う。
イ．新規記録通知情報データ
当該データに基づき「新規記録通知情報データ」を作成し、「新株予約権行使請求」を行った
口座管理機関に対し、「新規記録通知データ」の受領日の翌営業日の業務開始時までに、以下のとおり通知する。
（イ）データの種類
データ名

授受方法

「新規記録通知情報データ」

ファイル伝送（ロ）新規記録通知情報データの主な項目
・ 加入者口座コード
・ 新株予約権行使により交付される振替株式等の銘柄
・ 新株予約権行使により交付される振替株式等の数量
ロ．

等

当該データに基づき、行使請求取次ぎ口座管理機関の振替口座簿への振替株式等の増加記録▼

新規記録通知の方法、スケジュール
等は、振替新株予約権付社債の処理等を当該データ受付日の翌営業日の業務開始時に行う。

を踏まえ、今後関係者間で協議する。

併せて、振替新株予約権等の行使請求中数量を減少記録する。
ハ．

当該データにより、行使請求により交付される振替株式等の全部又は一部について、会社の▽機構及び口座管理機関は、振替新株予約権の行使期間満了日の業務終了時

関の振替口座簿より、自己株式等を交付する数量分減少記録する。

に振替口座簿の抹消を行う。

ニ．

自己株式等を交付する旨の通知を受けている場合は、会社の自己株式等を管理する口座管理機

前述ロ．及びハ．で処理した結果を「機構加入者別口座処理明細データ」として「帳表ファイル」を作成し、新規記録及び抹消処理を行った口座管理機関及び会社の自己株式等を管理する口座管理機関へ通知する。
６６
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ｃ．処理フロー機構
加入者

口座管理機関

株主通知ﾎｽﾄ会社（TA）

払込取扱銀行

口座振替ﾎｽﾄ▽

口座管理機関欄の行使請求者側とは、行使請求
取次ぎを行う口座管理機
関を表し、会社側とは、会社の自己株式等を管理する口座管理機関を表す。

＜行使請求者側＞
払込金

行使請求取次ぎ申請
行使請求日
ｵﾝﾗｲﾝ
ﾌｧｲﾙ伝送行使請求取次ぎ
受付

行使請求日
日中ﾊﾞｯﾁ

払込金

新株予約権行使請求1

受付済通知／ｴﾗｰ通知簡易ﾁｪｯｸ結果

1

行使請求日
ﾌｧｲﾙ伝送行使請求受付行使請求受付行使請求取次ぎﾃﾞｰﾀ作成／抹消処理(行使請求分)

ｴﾗｰの場合取次請求訂正・再入力＜行使請求者側＞
新株予約権
行使請求受付通知／ｴﾗｰ通知2

行使請求受付
通知／ｴﾗｰ通知

抹消処理
結果通知

3

3

抹消済通知

行使請求取次ぎ
ﾃﾞｰﾀ通知行使請求日+α営業日
ﾌｧｲﾙ伝送新規記録通知ﾃﾞｰﾀ受付

行使請求日
+α営業日
ﾊﾞｯﾁ

新規記録通知情報ﾃﾞｰﾀ作成

行使請求日+α＋1 営業日(〜業務開始時)
ﾌｧｲﾙ伝送備考＜行使請求者側＞
新規記録通知情報ﾃﾞｰﾀ＜行使請求者側＞
帳表ﾌｧｲﾙ(新規記録処理結果)通知＜会社側＞
帳表ﾌｧｲﾙ(抹消処理結果)通知

新株予約権行使請求取次ぎﾃﾞｰﾀ
払込金の確認等
新規記録通知ﾃﾞｰﾀ

新規記録通知2

新規記録処理(行使請求分)及び抹消処理新規記録通知情報ﾃﾞｰﾀ通知帳表ﾌｧｲﾙ(新規記録・抹消
処理結果)通知

６７
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（８）振替新株予約権付社債等の新株予約権行使
口座管理機関は、その加入者から、振替新株予約権付社債又は総額買取型新株予約権付社債(以下この(８)において「振替新株予約権付社債等」という。)について、新株予約権行使請求の取次ぎ申請を受けた場合には、機構に対し行使請求の内容を通知する。
機構は、口座管理機関からの行使請求を会社(ＴＡ)へ通知するとともに、振替新株予約権付社債等を抹消し、会社(ＴＡ)からの新規記録通知に基づき振替株式等の新規記録を行う。
また、行使請求により生じる単元未満株式の買取請求を行使請求と同時に行う旨を受け付けた場合、単元未満株式の振替を実行する。なお、買取代金の支払いについては、行使請求時の申告に基づき会社(ＴＡ)から加入者へ支払われる。
ａ．行使請求取次ぎ時の手続き等（ａ）口座管理機関の手続き▽

加入者から新株予約権行使の取次ぎ依頼を受けた口座管理機関は、以下のとおり、「新株予約権付社債行使請求」を機構へ通知する。

機構加入者は、その自己口等に記録された振替新株予約権付社債等に係る新株予約権の行使請求を行う場合、機構に「新株予約権付社債行使請求」をイ．データの種類
データ名「新株予約権付社債行使請求」

通知する(この場合において、本文中の授受方法

各種の情報の授受の主体等について口座振替端末「口座管理機関」とあるのは、「機構加ファイル伝送入者」と読み替える。)。

ロ．新株予約権付社債行使請求の主な項目
・ 加入者口座コード
・ 銘柄
・ 行使請求取次ぎ口座管理機関の機構加入者コード・ 行使請求に係る振替新株予約権付社債等の数量

６８
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・ 単元未満株式の買取請求を同時に行う場合は、その旨・ 単元未満株式の買取代金・端数償還金及び調整金の支払口座に係る事項

等（ｂ）機構の手続き
機構は、口座管理機関からの「新株予約権付社債行使請求」をもとに、受付日当日の日中バッチ処理において、以下の処理を行う。
イ．新株予約権付社債行使請求受付通知「新株予約権付社債行使請求」を行った口座管理機関に対し、「新株予約権付社債行使請求受付通知」又は「新株予約権付社債行使請求エラー通知」を以下のとおり通知する。
（イ）データの種類
データ名

授受方法

「新株予約権付社債行使請求受付通知／エラー通知」

ファイル伝送▽（ロ）新株予約権付社債行使請求受付通知／エラー通知の主な項目

行使請求を行う加入者について、加・ 前述(ａ)ロ．「新株予約権付社債行使請求の主な項目」の項目

入者情報に登録がない場合はエラーと・ 受付／エラーの別及びエラー理由

する。

等
▽

請求数量を振替口座簿より減額し、ロ．「新株予約権付社債行使請求取次ぎデータ」

行使請求中数量として管理する。

会社(ＴＡ)に対し、「新株予約権付社債行使請求取次ぎデータ」を以下のとおり通知する。

▽

請求数量を充たす残高が存在しない
場合はエラーとする。

（イ）データの種類
データ名

授受方法

「新株予約権付社債行使請求取次ぎデータ」

ファイル伝送６９
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（ロ）新株予約権付社債行使請求取次ぎデータの主な項目
・ 株主等照会コード▽

行使請求日において買取価格が確定

・ 加入者の氏名又は名称及び住所しない場合、会社(ＴＡ)は、買取価格

・ 銘柄決定日の翌営業日に「単元未満株式買・ 行使請求に係る振替新株予約権付社債等の数量

取日データ」を機構に通知する。

・ 単元未満株式の買取請求を同時に行う場合は、その旨・ 単元未満株式の買取代金・端数償還金及び調整金の支払口座に係る事項
・ リファレンス No.

等▽ リファレンス No.は、「新株予約権付社債行使請求」と後述の「新規記録通ｂ．行使請求により交付される振替株式等の新規記録手続き等

知データ」との突合処理に使用する。

（ａ）会社(ＴＡ)の手続き会社(ＴＡ)は、機構より「新株予約権付社債行使請求取次ぎデータ」を受領後、当該行使請求日の翌々営業日を新規記録日とする「新規記録通知データ」を作成し、機構に対し行使請求日の翌営業日に、以下のとおり通知する。

▽

新規記録通知データ通知タイミング
までに買取価格が確定していない場合
は、後述ｃ．
「買取価格が新規記録通知

イ．データの種類
データ名

授受方法

「新規記録通知データ」

ファイル伝送後に決定した場合の手続き等」参照。

ロ．新規記録通知データの主な項目
・ 株主等照会コード
・ 新株予約権行使により交付される振替株式等の銘柄
・ 新株予約権行使により交付される振替株式等の数量
・ 新株予約権行使により交付される単元未満株式の数量及び同時買取請求の有無
・ 単元未満株式買取日(同時買取請求が行われた場合)
・ リファレンス No.

等
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なお、会社(ＴＡ)は、当該行使請求により交付される振替株式等の全部又は一部について、会社の自己株式等を交付する場合は、前述の項目に併せて、以下の項目も通知する。
・ 新株予約権行使により交付される自己株式等の数量
・ 会社の自己株式等を管理する区分口座の機構加入者コード（ｂ）機構の手続き
機構は、会社(ＴＡ)からの「新規記録通知データ」をもとに、以下の処理を行う。
イ．

新規記録通知情報データ
当該データに基づき「新規記録通知情報データ」を作成し、「新株予約権付社債行使請求」を行った口座管理機関に対し、「新規記録通知データ」の受領日の翌営業日の業務開始時までに、以下のとおり通知する。

（イ）データの種類
データ名

授受方法

「新規記録通知情報データ」

ファイル伝送（ロ）新規記録通知情報データの主な項目
・ 加入者口座コード
・ 新株予約権行使により交付される振替株式等の銘柄
・ 新株予約権行使により交付される振替株式等の数量
・ 新株予約権行使により交付される単元未満株式の数量及び同時買取請求の有無
・ 単元未満株式買取日(同時買取請求が行われた場合)

等

７１
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ロ．

当該データに基づき、行使請求取次ぎ口座管理機関の振替口座簿への振替株式等の増加記録

を当該データ受付日の翌営業日の業務開始時に行う。
併せて、振替新株予約権付社債等の行使請求中数量を減額する。
ハ．

前述ロ．で増加記録された振替株式等のうち、当該データにおいて新株予約権行使により交付される単元未満株式の数量及び同時買取請求が行う旨の通知がされた場合、その単元未満株▽

単元未満株式の数量を買取請求中数量としても管理する。

式の数量を減少記録する。
ニ．

当該データにより、行使請求により交付される振替株式等の全部又は一部について、会社の自己株式等を交付する旨の通知を受けている場合は、会社の自己株式等を管理する口座管理機
関の振替口座簿より、自己株式等を交付する数量分減少記録(抹消)する。
ホ．

前述ロ．ハ．及びニ．で処理した結果を「機構加入者別口座処理明細データ」として「帳表ファイル」を作成し、新規記録及び抹消処理を行った口座管理機関及び会社の自己株式等を管理する口座管理機関へ通知する。
ｃ．買取価格が新規記録通知後に決定した場合の手続き等
前述(３)「単元未満株式の買取請求」の処理内容に準ずる。

７２
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d．処理フロー機構
加入者

口座管理機関

株主通知ﾎｽﾄ会社(支払代理人)

口座振替ﾎｽﾄ会社（TA）▽ 口座管理機関欄の行使請求者側とは、行使請求
取次ぎを行う口座管理機
関を表し、会社側とは、会社の自己株式等を管理する口座管理機関を表す。

＜行使請求者側＞
行使請求日
ｵﾝﾗｲﾝ
ﾌｧｲﾙ伝送行使請求日
ﾊﾞｯﾁ

行使請求取次ぎ申請

新株予約権付社債行使請求

行使請求取次ぎ
受付
受付済通知／ｴﾗｰ通知簡易ﾁｪｯｸ結果

1
1

行使請求取次ぎﾃﾞｰﾀ作成／抹消処理(行使請求分)

ｴﾗｰの場合取次ぎ請求訂正・再入力＜行使請求者側＞
新株予約権付社債行使請求受付通知／ｴﾗｰ通知
行使請求日
ﾌｧｲﾙ伝送行使請求受付行使請求受付

加入者情報
抽出・連携

2
行使請求受付
通知／ｴﾗｰ通知

抹消処理
結果通知

3

3

抹消済通知
抹消済通知

行使請求取次ぎ
ﾃﾞｰﾀ通知行使請求日+1 営業日ﾌｧｲﾙ伝送新規記録通知ﾃﾞｰﾀ受付

行使請求日+1 営業日ﾊﾞｯﾁ

新規記録通知情報ﾃﾞｰﾀ作成

行使請求日+2 営業日(〜業務開始時)
ﾌｧｲﾙ伝送＜行使請求者側＞
新規記録通知情報ﾃﾞｰﾀ＜行使請求者側＞
帳表ﾌｧｲﾙ(新規記録処理結果)通知＜会社側＞
帳表ﾌｧｲﾙ(抹消処理結果)通知

備考

新株予約権付社債行使請求取次ぎﾃﾞｰﾀ
新規記録通知ﾃﾞｰﾀ

新規記録通知2▽ 新株予約権行使に伴い生じる単元未満株式の買取請求を同時に受け付けた場合、左記、新規記録処理において、買取請求に伴う請求数量の減少記録及び買取請求執行中数
量管理を行う。

新規記録処理(行使請求分)及び抹消処理4

新規記録通知情報ﾃﾞｰﾀ通知帳表ﾌｧｲﾙ(新規記録・抹消
処理結果)通知

７３
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機構
加入者

行使請求日
+2 営業日ﾌｧｲﾙ伝送行使請求日+2 営業日ﾊﾞｯﾁ

口座管理機関新規記録通知ﾃﾞｰﾀ通知時までに買取価格が確定していない場合、「単元未満株式買取日ﾃﾞｰﾀ」の授受及び単元未満株式買取日確定処理を行う。
また、買取価格が確定しない場合、左記処理日程は順次繰り下がる。

会社（TA）

株主通知ﾎｽﾄ

口座振替ﾎｽﾄ

単元未満株式
買取日ﾃﾞｰﾀ受付

単元未満株式買取日ﾃﾞｰﾀ

備考

買取価格の確認等
4

単元未満株式
買取日ﾃﾞｰﾀ作成

単元未満株式
買取日確定処理行使請求日+3 営業日ﾌｧｲﾙ伝送＜買取請求者側＞
単元未満株式買取日ﾃﾞｰﾀ

単元未満株式
買取日ﾃﾞｰﾀ通知

行使請求日+3 営業日
ﾊﾞｯﾁ

振替処理(買取請求分)行使請求日+4 営業日ﾌｧｲﾙ伝送＜買取請求者／会社側＞
帳表ﾌｧｲﾙ(単元未満株式
振替処理結果)通知

帳表ﾌｧｲﾙ(単元未満株式振替処理結果)通知
買取代金の支払い

買取代金

７４
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（９）コーポレートアクション等に係る手続き▼

コーポレートアクション等の種類及びコーポレートアクションごとの新株式数申告、総株主報告の要・不要、配分明細の有無及び新規記録の有無等は以下のとおりである。
項番

ｺｰﾎﾟﾚｰﾄｱｸｼｮﾝの種類

合併対価の柔軟化に係る業務及びシステムの詳細については、今後検討
する。

総株主通知
日程案内

新株式数申告総株主報告(※1)

配分明細通知a

決算期末・中間決算○○b

臨時株主総会○○c

株主有償割当増資○○

d

株式無償割当

○

○

○

○

e

株式併合

○

○

○

○

f

株式分割

○

○

○

○

g

会社合併(吸収(対等))○h

会社合併(吸収(非対等))○i

会社合併(新設(対等))○j

会社合併(新設(非対等))○k

株式交換(対等)○l

株式交換(非対等)○m

株式移転(対等)○n

株式移転(非対等)

○

○

○

○

o

会社分割(吸収)

○

○

○

○

新規記録

○(※2)

○
○

○

○

○
○

○

○

○
○

○

○

○

７５
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項番

ｺｰﾎﾟﾚｰﾄｱｸｼｮﾝの種類

総株主通知
日程案内

新株式数申告総株主報告(※1)

配分明細通知○○○p

会社分割(新設)

○

q

全部抹消

○

r

取得条項付株式等の全部取得(対価の交付が振替株式等である場合)○

s

機構取扱廃止○○t

会社請求による総株主通知

○

○

u

合併等における振替新株予約権付社債の承継

○

○

新規記録

○
○

○

○

※1 新株予約権については「総新株予約権者報告」と、新株予約権付社債については「総新株予約権付社債権者報告」にそれぞれ読み替える。
※2 株主確定日において直近上位機関から開設を受けた口座（特別口座を除く。
）に記録された振替株式等の数量によって、機構が新規記録すべき募集株式等の配分計算を行う。
(注)

項番ｇから項番ｎまでは、消滅会社等の株式が振替株式であり、合併等に際して消滅会社等の株主に対して交付される存続会社等又は新設会社等の株式も、振替株式である場合に限る。

７６
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ａ．決算期末・中間決算
2 週間前

営業日

(‑9)まで

‑7

･･･

±0
株主確定日

+1

+2

+3

▽総株主報告データ送信▽総株主通知日程案内受信

機
構
加
入
者

‑8

処
理

4.(1)b. 総株主通知 参照

機

日
程

構

4.(1)a. 総株主通知日程案内 参照▽総株主通知データ受信社︵ＴＡ︶▽総株主通知日程案内受信会

７７
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ｂ．臨時株主総会
2 週間前

営業日

(‑9)まで

機

･･･

±0
株主確定日

+1

+2

株主確定日
通知受付

+3

▽総株主報告データ送信

理‑7▽総株主通知日程案内受信

機
構
加
入
者

処

‑8

4.(1)b. 総株主通知 参照日
構

4.(1)a. 総株主通知日程案内 参照▽総株主通知データ受信▽総株主通知日程案内受信

)

社︵ＴＡ︶

▽株主確定日通知
臨時株主総会会(

程７８
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ｃ．株主有償割当増資
2 週間前

営業日

‑8

(‑9)まで

+1

+2

･･･

払込期日

･･･

払込期日
+4

払込期日
+5

･･･

4.(1)b. 総株主通知 参照

払込期日+7▽帳表ファイル受信▽新規記録通知情報データ
受信▽新株申込み・払込み

株主確定日
通知受付

+3

▽割当通知受領

機

±0
株主確定日

▽総株主報告データ送信

理･･･▽総株主通知日程案内受信

機
構
加
入
者

処

‑7

1.(1) 新規記録手続き 参照日
程構

4.(1)a. 総株主通知日程案内 参照▽新規記録通知データ送信▽新株申込み・払込み連絡▽割当通知送付▽総株主通知データ受信▽総株主通知日程案内受信社︵ＴＡ︶▽株主確定日通知 有(償増資

会

)

▽

特別口座への割当ては行わない。

７９
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ｄ．株式無償割当
2 週間前

営業日

(‑9)まで

+1

+2

+3

+4
▽帳表ファイル受信▽配分明細通知データ受信▽総株主報告データ送信

株主確定日
通知受付

±0
株主確定日
▽帳表ファイル受信機･･･▽新株式数申告理‑7▽総株主通知日程案内受信

機
構
加
入
者

処

‑8

▽

特別株主の申出を行った口座及び質権口座への割当ては行わない。

▽

無償割当型の新株予約権の新規記録について、当該取扱いに準じる。

4.(1)b. 総株主通知 参照

日
程構

4.(1)a. 総株主通知日程案内 参照

4.(1)c. 新株式数申告 参照

4.(1)d. 割当計算・配分明細通知 参照▽総株主通知データ受信▽総株主通知日程案内受信社︵ＴＡ︶▽株主確定日通知 無(償割当

会

)

８０
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ｅ．株式併合
2 週間前

営業日(‑9)まで

‑8

‑7

･･･

+1

+2

+3

+4
▽帳表ファイル受信▽配分明細通知データ受信▽総株主報告データ送信▽帳表ファイル受信▽新株式数申告▽総株主通知日程案内受信

機
構
加
入
者

±0
株主確定日

処
理

機

株主確定日
通知受付

4.(1)b. 総株主通知 参照

日
程構

4.(1)a. 総株主通知日程案内 参照

4.(1)c. 新株式数申告 参照

4.(1)d. 割当計算・配分明細通知 参照▽総株主通知データ受信▽総株主通知日程案内受信社︵ＴＡ︶▽株主確定日通知 株(式併合会)ｆ．株式分割
前述ｅ．「株式併合」の手続きに準じる。

８１
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ｇ．会社合併(吸収(対等))
2 週間前

営業日

(‑9)まで

▽
‑8

‑7

･･･

機

程

4.(1)a. 総株主通知日程案内 参照

構

あり、合併等に際して消滅会社等+3の株主に対して交付される存続会
社等の株式も、振替株式である場合に限る(後述ｈ．、ｋ．及びｌ．
において同じ。）。

4.(1)b. 総株主通知 参照

株主確定日
通知受付

日

+2
▽総株主報告データ送信

処理+1▽帳表ファイル受信▽合併効力発生日▽総株主通知日程案内受信

機
構
加
入
者

±0
株主確定日

消滅会社等の株式が振替株式で記録の抹消・増加▽総株主通知データ受信社︵ＴＡ︶▽総株主通知日程案内受信

会▽株主確定日通知 会(社合併

1.(10) 一部抹消手続き 参照(自己株式等を交付する場合))

８２
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ｈ．会社合併(吸収(非対等))
2 週間前

営業日

(‑9)まで

‑8

‑7

･･･

+2

+3

+4
▽帳表ファイル受信▽配分明細通知データ受信▽総株主報告データ送信▽帳表ファイル受信▽合併効力発生日

機

株主確定日
通知受付

記録の抹消・増加日
程+14.(1)b. 総株主通知 参照

処理▽新株式数申告▽総株主通知日程案内受信

機
構
加
入
者

±0
株主確定日

4.(1)c. 新株式数申告 参照

構4.(1)a. 総株主通知日程案内 参照▽総株主通知データ受信社︵ＴＡ︶▽総株主通知日程案内受信

会▽株主確定日通知 会(社合併

1.(10) 一部抹消手続き 参照(自己株式等を交付する場合)

4.(1)d. 割当計算・配分明細通知 参照)

８３
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ｉ．会社合併(新設(対等))
2 週間前

営業日

(‑9)まで

▽
‑8

‑7

･･･

理

機

構

+3

あり、合併等に際して消滅会社等の株主に対して交付される新設会
社等の株式も、振替株式である場合に限る(後述ｊ．、ｍ．及びｎ．
において同じ。）。

4.(1)b. 総株主通知 参照

株主確定日
通知受付

記録の抹消・増加日
程+2▽総株主報告データ送信

処+1▽帳表ファイル受信▽登記日▽合併効力発生日▽総株主通知日程案内受信

機
構
加
入
者

±0
株主確定日

消滅会社等の株式が振替株式で4.(1)a. 総株主通知日程案内 参照▽総株主通知データ受信▽総株主通知日程案内受信社︵ＴＡ︶▽株主確定日通知 会(社合併

会

)

８４
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ｊ．会社合併(新設(非対等))
‑8

‑7

･･･

+2

+3

+4
▽帳表ファイル受信

理

機

+1

▽配分明細通知データ受信

処▽新株式数申告▽総株主通知日程案内受信

機
構
加
入
者

±0
株主確定日

▽総株主報告データ送信▽帳表ファイル受信(‑9)まで▽登記日▽合併効力発生日

2 週間前

営業日

記録の抹消・増加

株主確定日
通知受付

4.(1)b. 総株主通知 参照

日
程構

4.(1)a. 総株主通知日程案内 参照

4.(1)c. 新株式数申告 参照

4.(1)d. 割当計算・配分明細通知 参照▽総株主通知データ受信▽総株主通知日程案内受信社︵ＴＡ︶▽株主確定日通知 会(社合併

会

)

８５
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ｋ．株式交換(対等)
前述ｇ．「会社合併(吸収(対等))」の手続きに準じる。
ｌ．株式交換(非対等)
前述ｈ．「会社合併(吸収(非対等))」 の手続きに準じる。
ｍ．株式移転(対等)前述ｉ．「会社合併(新設(対等))」の手続きに準じる。
ｎ．株式移転(非対等)
前述ｊ．「会社合併(新設(非対等))」の手続きに準じる。

８６
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ｏ．会社分割(吸収)

▼

2 週間前

営業日

(‑9)まで

‑8

‑7

･･･

+2

+3

+4
▽帳表ファイル受信▽配分明細通知データ受信▽総株主報告データ送信▽帳表ファイル受信▽分割効力発生日

機

株主確定日
通知受付

検討する。
▽

対等の場合は新株式数申告は不要。

記録の抹消・増加日程システムの詳細については、今後+14.(1)b. 総株主通知 参照

処理▽新株式数申告▽総株主通知日程案内受信

機
構
加
入
者

±0
株主確定日

会社分割(吸収)に係る業務及び4.(1)c. 新株式数申告 参照

構4.(1)a. 総株主通知日程案内 参照

4.(1)d. 割当計算・配分明細通知 参照▽総株主通知データ受信社︵ＴＡ︶▽総株主通知日程案内受信

会▽株主確定日通知 会(社分割

1.(10) 一部抹消手続き 参照(自己株式等を交付する場合))

８７
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ｐ．会社分割(新設)

▼

2 週間前

営業日

(‑9)まで

‑8

‑7

･･･

程

検討する。
▽

対等の場合は新株式数申告は不要。

4.(1)b. 総株主通知 参照

株主確定日
通知受付
4.(1)a. 総株主通知日程案内 参照

日システムの詳細については、今後+4▽帳表ファイル受信機+3▽配分明細通知データ受信

理+2▽総株主報告データ送信

処+1▽帳表ファイル受信▽登記日▽分割効力発生日▽新株式数申告▽総株主通知日程案内受信

機
構
加
入
者

±0
株主確定日

会社分割(新設)に係る業務及び

構

記録の増加

4.(1)c. 新株式数申告 参照

4.(1)d. 割当計算・配分明細通知 参照▽総株主通知データ受信▽総株主通知日程案内受信社︵ＴＡ︶▽株主確定日通知 会(社分割

会

)

８８
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ｑ．全部抹消

▽
2 週間前

営業日

(‑9)まで

‑8

‑7

･･･

理

機

+2

+3

場合)

▽総株主報告データ送信

処(対価の交付が振替株式等でない

＋1
全部抹消日
▽帳表ファイル受信▽総株主通知日程案内受信

機
構
加
入
者

±0
株主確定日

取得条項付株式等の全部取得

4.(1)b. 総株主通知 参照

株主確定日
通知受付

日
程

構

4.(1)a. 総株主通知日程案内 参照

記録の抹消▽総株主通知データ受信▽総株主通知日程案内受信社︵ＴＡ︶▽株主確定日通知 全(部抹消

会)

ｒ．取得条項付株式等の全部取得(対価の交付が振替株式等である場合)
前述ｇ．「会社合併(吸収(対等))」又はｈ．「会社合併(吸収(非対等))」の手続きに準じる。

８９
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ｓ．機構取扱廃止
前述ｑ．「全部抹消」の手続きに準じる。
ｔ．会社請求による総株主通知
前述ｂ．「臨時株主総会」の手続きに準じる。
u．合併等における振替新株予約権付社債の承継
前述ｇ．「会社合併(吸収(対等))」の手続きに準じる。
ただし、合併等効力発生日後の機構が定める日に、会社に対し、抹消した振替新株予約権付社債
等の社債権者について、総新株予約権付社債権者通知を行うこととする。

９０
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（１０）一部抹消手続き
ａ．一部抹消通知の手続き等（ａ）会社(ＴＡ)の手続き会社(ＴＡ)は、自己株式の消却を行う場合、以下のとおり「一部抹消通知データ」を機構へ通知する。
イ．データの種類
データ名

授受方法

「一部抹消通知データ」

ファイル伝送ロ．一部抹消通知データの主な項目
・ 一部抹消銘柄
・ 一部抹消の数量・ 一部抹消日・ 一部抹消口座の加入者口座コード
・ 一部抹消口座の上位機関である機構加入者の機構加入者コード等（ｂ）機構の手続き
機構は、会社(ＴＡ)からの「一部抹消通知データ」に基づき、一部抹消口座の上位機関である口座管理機関に対し、「一部抹消通知情報データ」を以下のとおり通知する。
イ．データの種類
データ名

授受方法

「一部抹消通知情報データ」

ファイル伝送９１
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ロ．一部抹消通知情報データの主な項目
・ 一部抹消銘柄
・ 一部抹消の数量・ 一部抹消日・ 一部抹消口座の加入者口座コード

等

ｂ．一部抹消の手続き等（ａ）会社(ＴＡ)の手続き会社(ＴＡ)は、一部抹消日の前営業日までに、その直近上位機関に対して、その口座に記録された自己株式に係る抹消の申請を行う。
（ｂ）機構の手続き
機構は、会社からの「一部抹消通知データ」に基づいて、一部抹消日の業務開始時において、 ▽会社の口座を開設する口座管理機関又は当該口座管理機関の上位機関である直接口座管理機関

一部抹消について残高不足となった
場合はエラー扱いとする。

の顧客口に減少の記録を行い、処理済通知を口座管理機関に通知する。
（ｃ）会社の直近上位機関等の手続き
口座管理機関は、会社からの抹消の申請の内容と、機構から通知された「一部抹消通知情報データ」の照合を行い、一部抹消日の業務開始時において、会社の口座の自己株式の減少の記録を行う。

９２
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（ｂ）処理フロー機構
口座管理機関

株主通知ﾎｽﾄ会社（TA）

口座振替ﾎｽﾄ

備考

自己株式に係る抹消申請
一部抹消日
数日前
ﾌｧｲﾙ伝送一部抹消通知
受付

一部抹消日
数日前
夜間ﾊﾞｯﾁ

一部抹消通知
情報作成

一部抹消日
数日前の
翌営業日
ﾌｧｲﾙ伝送一部抹消通知情報ﾃﾞｰﾀ

一部抹消通知ﾃﾞｰﾀ
確認ﾌｧｲﾙ

一部抹消通知
情報通知

▽
一部抹消日
前営業日
夜間ﾊﾞｯﾁ

一部抹消日
ﾌｧｲﾙ伝送帳表ﾌｧｲﾙ

一部抹消通知ﾃﾞｰﾀに伴う振替口座簿減少記録は
一部抹消日の業務開始時(9:00)とする。

一部抹消(振替口座簿
減少記録)処理

一部抹消通知情報作成

帳表ﾌｧｲﾙ(一部抹消処理結果)通知
減少記録の旨連絡

振替口座簿減少記録

９３
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（１１）残高の照合（リコンサイル）
発行総数と振替口座簿に記録すべき数量についての照合と、機構及び機構加入者の振替口座簿の総数についての照合を行う。
ａ．発行総数と振替口座簿に記録すべき数量についての照合（ａ）会社(ＴＡ)における照合
イ．残高情報配信処理
機構は、振替口座簿に記録する振替株式等の総数に増減があった銘柄があるときは、夜間バッチ終了後、増減後の総数及び増減の内容について、会社(ＴＡ)へ通知する。

▽

振替新株予約権付社債等の場合は、会社(支払代理人)においても残高照合を行う必要があるため、会社(支払代理人)にも通知する。

ロ．発行総数との照合処理会社(ＴＡ)は、その銘柄の発行総数と当該銘柄について機構より通知を受けた振替口座簿に記録する振替株式等の総数の照合を行う。
（ｂ）機構における照合

今後の事務及びシステム処理の検討を受けて決定する。

９４
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ｂ．機構及び機構加入者の振替口座簿に記録すべき数量についての照合（ａ）オンライン処理における業務終了後
イ．機構の手続き
機構は、機構加入者の各区分口座の、振替株式等の数量をもとに機構加入者に対し「残高確認データ」を通知する。
（イ）データの種類
データ名

授受方法

「残高確認データ」

ファイル伝送（ロ）残高確認データの主な項目
・ 機構加入者コード
・ 銘柄
・ 数量 等ロ．機構加入者の手続き
機構加入者は、機構からの「残高確認データ」を受領し、自らが管理する情報との照合を行う。
（ｂ）夜間バッチ終了後
イ．機構の手続き
機構は、機構加入者の各区分口座の、振替株式等の数量及び履歴をもとに機構加入者に対し「帳表ファイル(残高・処理明細データ)」を通知する。
（イ）データの種類
データ名

授受方法

「帳表ファイル(残高・処理明細データ)」

ファイル伝送９５
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（ロ）帳表ファイル(残高・処理明細データ)の主な項目
・ 機構加入者の各区分口座に記録された銘柄ごとの振替株式等の数量
・ 特別株主の加入者口座コード及び当該特別株主ごとの振替株式等の銘柄及び数量
・ 質権口に記録されている質権株式等の株主の加入者口座コード及び当該株主ごとの振替
株式等の銘柄、その数量及び登録株式質権者の申出をした振替株式等の数量・ 処理明細 等
ロ．機構加入者の手続き
機構加入者は、機構からの「帳表ファイル(残高・処理明細データ)」を受領し、自らが管理する情報との照合を行う。

９６
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ｃ．処理フロー

機構
加入者

機構加入者

株主通知ﾎｽﾄ

口座振替ﾎｽﾄ

加入者情報ｻｰﾊﾞ会社（TA）

備考

残高確認ﾃﾞｰﾀ
抽出処理

毎営業日
振替処理
終了後
ﾌｧｲﾙ伝送残高照合処理

残高確認ﾃﾞｰﾀ
配信処理
残高確認ﾃﾞｰﾀ

毎営業日
ﾊﾞｯﾁ処理

毎営業日(〜業務開始時)
ﾌｧｲﾙ伝送振替口座簿の更新処理

残高・処理明細
照合処理

残高・処理明細
配信処理

発行総数との照合処理

帳表ﾌｧｲﾙ(残高・処理明細ﾃﾞｰﾀ)

９７
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２．元利金関係（１）振替新株予約権付社債等の元利金支払処理
ａ．元利払いに係る提出日程の通知手続き等（ａ）機構の手続き
機構は、振替新株予約権付社債等の新規取扱時に届け出られた利払期日あるいは償還期日(以下「元利払期日」という。)に基づき、その元利払期日に係る元利払処理を行うための処理日程を記した「元利払日程通知」を元利払期日の約 2 週間前に、機構加入者(資金決済会社)及び会社(支払代理人)に対し、以下のとおり通知する。
イ．データの種類
データ名

授受方法

「元利払日程通知」

ファイル伝送ロ．元利払日程通知の主な項目
・ 元利金処理対象銘柄
・ 「担保受入れデータ(ＣＢ)」及び「課税情報申告データ」の送信日程
・ 「元利払対象残高データ」及び「元利金請求データ」の受信日程

等

ｂ．担保受入れデータ(ＣＢ)の通知手続き等（ａ）担保受入れ機構加入者の手続き
担保受入れ機構加入者のうち、証券取引所、証券取引清算機関、証券金融会社等、機構が定める機構加入者は、元利払期日の 3 営業日前の日及び 2 営業日前の日に、以下のとおり、「担保受入れデータ(ＣＢ)」を機構へ通知する。

９８
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イ．データの種類
データ名

授受方法

「担保受入れデータ(ＣＢ)」

ファイル伝送ロ．担保受入れデータ(ＣＢ)の主な項目
・ 担保受入れ機構加入者コード
・ 担保差入れ機構加入者コード
・ 銘柄
・ 数量

等

ｃ．元利払対象残高データの通知手続き等（ａ）機構の手続き
機構は、元利払期日の 3 営業日前の日及び 2 営業日前の日のバッチ処理において、前述ｂ．の担保受入れ機構加入者からの「担保受入れデータ(ＣＢ)」及びそれぞれの日の業務終了時における振替口座簿より、機構加入者の元利払対象銘柄の数量を算出し、「元利払対象残高データ」を作成する。作成した「元利払対象残高データ」を元利払期日の 2 営業日前の日及び前営業日にそれぞれ、機構加入者及びその資金決済会社並びに会社(支払代理人)に対し、以下のとおり通知する。
イ．データの種類
データ名

授受方法

「元利払対象残高データ」

ファイル伝送ロ．元利払対象残高データの主な項目
・ 機構加入者コード
・ 銘柄
９９
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・ 振替新株予約権付社債等の数量

等ｄ．課税情報申告データの通知手続き等（ａ）機構加入者の手続き
機構加入者は、機構から元利払期日の前営業日に通知を受けた前述ｃ．「元利払対象残高デー
タ」をもとに、以下の処理を行う。
イ．

当該データと機構加入者が管理する振替口座簿に記録されている元利払対象銘柄の数量を照

合する。
ロ．

前述イ．の元利払対象銘柄の数量に対する課税情報等を「課税情報申告データ」として作成

し、機構に対し、以下のとおり通知する。
（イ）データの種類
データ名

授受方法

「課税情報申告データ」

ファイル伝送（ロ）課税情報申告データの主な項目
・ 機構加入者コード
・ 銘柄
・ 課税区分・ 課税区分ごとの数量
・ 国税額・ 国税引後支払額

等

１００
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（ｂ）機構の手続き
機構は、機構加入者からの「課税情報申告データ」をもとに、受付日当日の日中バッチ処理において、機構加入者の銘柄・税区分ごとの元利金請求明細及び資金決済予定の金額を算出した「元利金請求データ」を作成し、機構加入者(資金決済会社)及び会社(支払代理人)に対し、以下のとおり通知する。
イ．データの種類
データ名

授受方法

「元利金請求データ」

ファイル伝送ロ．元利金請求データの主な項目＜元利金請求内容明細情報＞
・ 銘柄
・ 機構加入者コード
・ 元利払い対象残高・ 利金・国税額
・ 償還金請求額
・ 決済番号 等▽＜決済予定額情報＞

決済番号は、「元利金請求データ」と後述の「元利金請求内容承認可否デー

・ 資金支払先資金決済会社コードタ」との突合処理に使用する。

・ 資金受入れ先資金決済会社コード▽

・ 支払金額機構は、「元利金請求データ」について、会社(支払代理人)が否認したとき

・ 決済番号 等

は、機構加入者の銘柄・税区分ごとの元利金請求明細等の再計算に係る必要な（ｃ）会社(支払代理人)の手続き
会社(支払代理人)は、機構からの「元利金請求データ」について内容の確認を行い、その結果として「元利金請求内容承認可否通知」を作成し、機構に対し、以下のとおり通知する。

措置を行い、再計算後の「元利金請求データ」を会社(支払代理人)に通知する。

１０１
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イ．データの種類
データ名

授受方法

「元利金請求内容承認可否通知」

今後検討するロ．元利金請求内容承認可否通知の主な項目
・ 承認可否内容
・ リファレンス No.

等

ｅ．元利金請求内容承認可否通知後の手続き（ａ）機構の手続き
機構は、「元利金請求内容確定データ」を、機構加入者(資金決済会社)及び会社(支払代理人)
に対し、以下のとおり通知する。
イ．

データの種類
データ名

授受方法「元利金請求内容確定データ」

今後検討するロ．元利金請求内容確定データの主な項目
・ 元利金請求内容確定の旨

等

ｆ． 元利金資金決済に係る手続き等（ａ）元利金資金決済に係る手続き
イ．機構の手続き
機構は、「元利金請求データ」に基づき「入金依頼」を作成し、元利払期日当日に日本銀行に対し、以下のとおり通知する。

１０２
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（イ）データの種類
データ名

授受方法「入金依頼」

日銀ネット▼

元利金支払いの事務処理について
は、日本銀行において本スキームが承（ロ）入金依頼の主な項目

認され、所要の対応がなされることが・ 支払代理人情報前提となる。

・ 資金受入先機構加入者(機構加入者が資金決済会社を指定している場合には、当該資金決済会社。以下この(ａ)において同じ。)情報・ 資金払込額
・ 決済番号 等
ロ．日本銀行の手続き
日本銀行は、機構からの「入金依頼」に基づき、会社(支払代理人)へ「当座勘定引落対象通知」、資金受入先機構加入者へ「当座勘定入金対象通知」を通知する。
会社(支払代理人)から「払込依頼」の通知を受けた場合、その内容に基づき資金決済を実行し、その結果として、会社(支払代理人)へ「当座勘定引落通知」、資金受入先機構加入者へ「当座勘定入金通知」、機構へ「当座勘定入金済通知」をそれぞれ通知する。
（ｂ）振替口座簿における記録の抹消に係る手続き
償還期日に係る元利金支払処理の場合、機構及び口座管理機関は、元利金の支払対象となった銘柄に係る数量の減少(抹消)の記録を行う。
イ．機構における手続き
機構は、元利払期日の業務開始時に、機構加入者の口座に記録された元利金の支払対象となる銘柄に係る数量の記録を減少し、償還口における増加の記録を行う。
その後、機構は、日本銀行から前述(ａ)ロ．の「当座勘定入金済通知」を受領したときに、償還口の記録を抹消し、その旨を機構加入者に通知する。
１０３
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ロ．機構加入者における手続き
機構加入者は、元利払期日の業務開始時に、その加入者の口座に記録された元利金の支払対象となる銘柄に係る数量の記録を抹消する。

１０４
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ｇ．処理フロー
機構
機構加入者

元利払期日
‑ 約 2 週間
ﾌｧｲﾙ伝送元利払期日‑ 3 営業日ﾌｧｲﾙ伝送元利払日程通知
元利払日程通知＜担保 受入れ 機構 加入者
担保受入れﾃﾞｰﾀ(CB)
担保受入れﾃﾞｰﾀ(CB)
入力処理内容通知

元利払期日‑ 3 営業日
ﾊﾞｯﾁ

元利払期日‑ 2 営業日ﾌｧｲﾙ伝送

株主通知ﾎｽﾄ

元利払対象残高ﾃﾞｰﾀ

担保受入れﾃﾞｰﾀ(CB)
入力処理内容通知
元利払期日‑ 2 営業日ﾊﾞｯﾁ

日本銀行

会社（支払代理人）(資金決済会社(渡方))備考

元利払日程通知

担保受入れﾃﾞｰﾀ(CB)受付

振替口座簿

元利払対象残高
ﾃﾞｰﾀ通知元利払対象残高ﾃﾞｰﾀ

担保受入れﾃﾞｰﾀ(CB)受付元利払対象残高ﾃﾞｰﾀ作成元利払対象残高ﾃﾞｰﾀ

口座振替ﾎｽﾄ

元利払日程
通知

元利払対象残高ﾃﾞｰﾀ作成担保受入れﾃﾞｰﾀ(CB)元利払期日‑ 1 営業日ﾌｧｲﾙ伝送資金決済会社(受方)振替口座簿

元利払対象残高
ﾃﾞｰﾀ通知元利払対象残高ﾃﾞｰﾀ

１０５
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機構
機構加入者

資金決済会社(受方)

課税情報申告ﾃﾞｰﾀ

株主通知ﾎｽﾄ

口座振替ﾎｽﾄ会社（支払代理人）(資金決済会社(渡方))

日本銀行

備考

課税情報申告ﾃﾞｰﾀ受付

課税情報申告ﾃﾞｰﾀ
入力処理内容通知

元利金請求ﾃﾞｰﾀ作成

元利金請求ﾃﾞｰﾀ
元利金請求ﾃﾞｰﾀ

元利金請求ﾃﾞｰﾀ
通知

元利金請求ﾃﾞｰﾀ

元利金請求内容承認可否通知

元利金請求内容
承認可否通知受付

元利払期日‑ 1 営業日ﾌｧｲﾙ伝送及び日中ﾊﾞｯﾁ

元利金請求内容
確認／承認可否
元利金請求内容
承認可否受付通知

1
元利金請求内容
確定処理

元利金請求内容確定ﾃﾞｰﾀ
元利金請求内容確定ﾃﾞｰﾀ

元利金請求内容
確定通知

元利金請求内容確定ﾃﾞｰﾀ

1
元利金請求内容
確定通知

元利金請求ﾃﾞｰﾀ(再計算結果)元利払期日‑ 1 営業日
夜間ﾊﾞｯﾁ

元利金請求ﾃﾞｰﾀ(再計算結果)元利金請求ﾃﾞｰﾀ(再計算結果)通知

元利金請求ﾃﾞｰﾀ(再計算結果)＜償還時の場合＞
資金決済ﾃﾞｰﾀ
作成

償還口記録処理2

１０６
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機構
機構加入者

資金決済会社(受方)

株主通知ﾎｽﾄ

口座振替ﾎｽﾄ会社（支払代理人）(資金決済会社(渡方))

日本銀行

備考

2
入金依頼
資金決済ﾃﾞｰﾀ
入金依頼受付通知
当座勘定入金対象通知

元利払期日
ｵﾝﾗｲﾝ

当座勘定引落対象通知
当座勘定決済払込依頼
当座勘定引落通知

当座勘定入金通知＜償還時の場合＞

抹消済通知

当座勘定入金済通知

抹消記録(振替口座簿(償還口)減少記録)

抹消済通知

１０７
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（２）振替新株予約権付社債等の償還処理
ａ．満期償還前述(１)「振替新株予約権付社債等の元利金支払処理」参照。
ｂ．繰上償還（ａ）コールオプションの行使
会社(支払代理人)は、機構に対して繰上償還日等を通知する。
前述(１)「振替新株予約権付社債等の元利金支払処理」と同様の手続きにより行う。
（ｂ）プットオプションの行使
口座管理機関は、加入者から、振替新株予約権付社債等に付されたプットオプションの行使請
求の取次ぎ申請を受けた場合には、機構に対し行使請求の内容を通知する。
機構は、口座管理機関からの行使請求を会社(支払代理人)へ通知するとともに、当該プットオ
プションの行使に係る振替新株予約権付社債等の数量について、繰上償還期日までの期間の振替及び抹消を停止するため、行使請求中の数量として管理する。なお、プットオプション行使に伴う繰上償還の処理は、前述(１)「振替新株予約権付社債等の元利金支払処理」と同様の手続きにより行う。
▽

イ．行使請求取次ぎ時の手続き等

機構加入者は、その自己口等に記録された振替新株予約権付社債等に係る（イ）口座管理機関の手続き

プットオプションの行使請求を行う場

加入者から振替新株予約権付社債等に付されたプットオプションの行使の取次ぎ申請を受けた口座管理機関は、以下のとおり、「プットオプション行使請求」を機構へ通知する。

合、機構に「プットオプション行使請求」を通知する(この場合において、本
文中の各種の情報の授受の主体等について「口座管理機関」とあるのは、「機構加入者」と読み替える。)。

１０８
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①

データの種類
データ名

授受方法
口座振替端末「プットオプション行使請求」②

ファイル伝送プットオプション行使請求の主な項目
・ 加入者口座コード
・ 銘柄
・ プットオプションを行使する振替新株予約権付社債等の数量等（ロ）機構の手続き
機構は、口座管理機関からの「プットオプション行使請求」をもとに、受付日当日の日中▽請求の対象となる銘柄がプットオプ
ションの付されたものでないとき、及バッチ処理において、以下の処理を行う。

び請求日がプットオプションの行使請① 「プットオプション行使請求」を行った口座管理機関に対し、「プットオプション行使請求受付通知」又は「プットオプション請求エラー通知」を、以下のとおり通知する。

求期間内でないときはエラーとする。
▽

請求数量を振替口座簿より減額し、行使請求中数量として管理する。

ⅰ）データの種類
データ名

授受方法

「プットオプション行使請求受付通知／エラー通知」

ファイル伝送▽請求数量を充たす残高が存在しない
場合はエラーとする。

ⅱ）プットオプション行使請求受付通知／エラー通知の主な項目
・ 前述(イ)②「プットオプション行使請求の主な項目」の項目
・ 受付／エラーの別及びエラー理由

等

１０９
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②

会社(支払代理人)に対し「プットオプション行使請求取次ぎデータ」を、以下のとおり通知する。
ⅰ）データの種類
データ名

授受方法

「プットオプション行使請求取次ぎデータ」

ファイル伝送ⅱ）プットオプション行使請求取次ぎデータの主な項目
・ 銘柄
・ プットオプションを行使する振替新株予約権付社債等の数量
・ リファレンス No.

等▽ リファレンス No.は、「プットオプシ
ョン行使請求取次ぎデータ」と後述のロ．繰上償還期日までの手続き等
前述（１）ａ．「元利払いに係る提出日程の通知手続き等」以降と同様の手続きにより行う。

「元利金請求内容承認可否通知」との突合処理に使用する。

１１０
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ハ．処理フロー機構
口座管理機関ﾌﾟｯﾄｵﾌﾟｼｮﾝ
行使請求
取次受付日
ｵﾝﾗｲﾝ
又は
ﾌｧｲﾙ伝送ﾌﾟｯﾄｵﾌﾟｼｮﾝ
行使請求
取次受付日
日中ﾊﾞｯﾁ

資金決済会社(受方)

株主通知ﾎｽﾄ

口座振替ﾎｽﾄ

日本銀行

会社（支払代理人）(資金決済会社(渡方))備考＜行使請求者側＞
行使請求取次ぎ申請

ﾌﾟｯﾄｵﾌﾟｼｮﾝ行使請求

行使請求取次ぎ
受付
受付済通知／ｴﾗｰ通知簡易ﾁｪｯｸ結果

1
1

行使請求受付行使請求受付行使請求取次ぎﾃﾞｰﾀ作成／
行使請求中
管理処理

ｴﾗｰの場合取次請求訂正・再入力

2
ﾌﾟｯﾄｵﾌﾟｼｮﾝ
行使請求
取次受付日
ﾌｧｲﾙ伝送＜行使請求者側＞
ﾌﾟｯﾄｵﾌﾟｼｮﾝ行使請求
受付通知／ｴﾗｰ通知行使請求受付
通知／ｴﾗｰ通知

ﾌﾟｯﾄｵﾌﾟｼｮﾝ行使請求
取次ぎﾃﾞｰﾀ

行使請求取次ぎ
ﾃﾞｰﾀ通知〜繰上償還期日
満期償還に係る元金支払いと同様の手続き

１１１
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（３）買入消却
会社は、買入消却を実施する場合、買入消却に伴う買付けを機構加入者に委託し、委託を受けた機
構加入者は、その買付け後、機構に対し買入消却請求の内容を通知する。
ａ．買入消却請求受付
会社は、買入消却を実施する場合、機構加入者に対し、買入消却に係る買付けを委託する。
また、会社(支払代理人)に対し、買入消却実施の連絡を行う。
ｂ．機構加入者(買付委託先)の手続き
機構加入者(買付委託先)は、機構に対し以下のとおり買入消却請求を行う。
（ａ）データの種類
データ名「前日買入消却請求」「当日買入消却請求」
(注)

処理
タイミング

処理結果

ファイル伝送消却日
業務開始時「帳表ファイル」

口座振替端末即時「処理済通知」

授受方法
口座振替端末

無

訂正・取消
訂正 取消
○
○

無

○

予約
(注)

○

無

予約とは、振替未了データとして登録するか否かを表す。
なお、買入消却については残高不足の場合は一律エラー扱いとする。

（ｂ）買入消却請求の主な項目
・ 銘柄
・ 数量
・ 買入消却請求機構加入者の機構加入者コード

等

１１２
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ｃ．処理フロー口座管理機関

買付日以前

機構加入者
(買付委託先機関)機構
株主通知ﾎｽﾄ

口座振替ﾎｽﾄ会社（支払代理人）

買入消却実施に係る
買付委託

会社

備考

買入消却実施に係る買付委託買入消却実施の連絡

買入消却実施の連絡

買付日
前営業日
ｵﾝﾗｲﾝ
又は
ﾌｧｲﾙ伝送▽買入消却実施に係る買付けに伴う振替については、前述Ⅲ.1.(2)c.「JSCCの清算対象取引の決済に係る振替」により行う。

買入消却実施に係る買付けに伴う振替
〜
買付日
ｵﾝﾗｲﾝ

前日買入消却請求
消却日
前営業日
ｵﾝﾗｲﾝ
又は
ﾌｧｲﾙ伝送前日買入消却請求
受付

受付済通知／ｴﾗｰ通知前日請求ﾌｧｲﾙ
作成・通知

前日買入消却請求
受付

確認ﾌｧｲﾙ

消却日
前営業日
ﾊﾞｯﾁ

消却日
ﾌｧｲﾙ伝送買入消却
通知情報作成帳表ﾌｧｲﾙ

帳表ﾌｧｲﾙ(買入消却処理結果)通知
買入消却済の旨連絡

買入消却済の連絡

消却日
ｵﾝﾗｲﾝ

当日買入消却請求受付済通知／ｴﾗｰ通知
処理済通知▽ 買入消却日前日の買入消却請求に伴う振替口座
簿抹消記録は、買入消却
日の業務開始時(9:00)とする。

前日買入消却(振替口座簿
抹消記録)処理

買入消却済の旨連絡
当日買入消却(振替口座簿
抹消記録)処理
買入消却済の旨連絡

買入消却済の連絡

買入消却済の旨連絡

１１３
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３．加入者情報システム（１）加入者情報システムの概要「加入者情報システム」は、総株主通知、個別株主通知及び情報提供請求等において、株主等の氏▽新株予約権付社債権者及び新株予約名及び住所等の情報を、会社(ＴＡ)に通知するため、口座管理機関から受け付けた加入者情報に基づ権者については、株主に準じて取り扱

いて機構が登録する加入者口座情報及び当該加入者口座情報を名寄せした結果である「株主等通知用

う。

データ」の管理を行うシステムである。

▽

加入者情報システムに係る業務イベント及び加入者情報データモデルは、以下のとおりである。

れた振替株式等について、信託財産名
義の届出を行う旨の申出を行った機構

ａ．加入者情報に係るイベント

加入者及び担保口に記録された振替株≪加入者情報システム

イベント図≫

式等について、特別株主の申出等を省【機構】【口座管理機関】

口座管理機関には、信託口に記録さ【会社(ＴＡ)】

略する旨の届出を行った機構加入者を含む。以下この３．において同じ。

加入者情報の新規登録・変更等
総株主報告
個別株主通知の申出
加入者情報の照会
振替先口座の照会
振替口座簿記載事項証明の作成
強制名寄せ／強制名寄せ解除

振替口座簿の情報提供請求
株主情報の変更情報の提供

加入者情報(株主情報)

総株主通知／個別株主通知

強制名寄せ／強制名寄せ解除

１１４
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ｂ．加入者情報データモデル「加入者情報システム」で管理する加入者情報のデータモデルを以下に示す。

＜加入者口座単位＞＜株主単位＞＜ＴＡ単位＞

加入者口座情報
加入者加入者口座情報
加入者加入者口座情報・口座管理機関コード
加入者口座・顧客口コード
コード・加入者口座番号
・氏名又は名称
・住所
・生年月日
･･･等

株主等通知用データ

株主等照会コード
株主等照会コード・ＴＡコード
株主等照会コード・ＴＡコード・株主等照会コード
・ＴＡコード・株主等照会コード・株主等照会コード

ｍ：１

名寄せ

・機構専用コード・氏名又は名称
・住所
・生年月日
･･･等

１：ｎ

１１５
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（ａ）加入者情報
口座管理機関は口座を開設した加入者の氏名、住所その他の属性情報等を「加入者情報」として機構に通知し、機構は当該加入者情報に基づいて「加入者口座情報」を加入者口座コードごとに登録する。
＜加入者情報／加入者口座情報の項目内容と加入者の属性別登録項目(詳細については接続仕様書に記載する。)＞
項目
１

２

項目の内容(標準化要領)

国内に居住
する自然人

４

５

６

７

備考

外国法人

口座管理機関コード
○

○

○

○

○

○

○

○

○

○

○

○

顧客口コード※ Ⅱ．２．(２)「加入者口座コード」を参照。

３

加入者の属性
国外に居住
内国法人
する自然人

加入者口座番号

データ区分

居住・非居住区分

外国人区分

特別口座区分

○ 「個人(共有なし)」、「法人等(法人格のない団体の名称により口座を開設している場合であって、法人等として取り扱うことが適当と認められる場合を含む。)」、「共有(共有者全員の氏名等の届出を行う場合・共有代表者分)」、「共有(同・共有代表者以外の者)」又は「共有(共有関係を示す名称(法人格のない団体の名称)による届出を行う場合であって「法人等」に該当することとなる場合を除く。)」に区分する。
○ 「居住者」(日本国内に居住している自然人及び内国法人)と「非居住者」(日本国外に居住している
自然人及び外国法人)の区分○ 外国人保有制限銘柄に係る外国人(間接保有関係
により外国人の取扱いとされる内国法人を除く。)
であるか否かの別

○

▽

○

○

○

○

○

○

○

○

加入者の口座が複数の者の共有に属するとき(共有関係を示す名称(法人格のない団体の名称)により口座が開設されている場合であって、当該団体の名称により加入者情報の通知を行うことが適当と認められる場合を除く。)
は、共有者全員の氏名を個別に管理す
る。

▽
○

○

○

○

○

○

○

○

口座管理機関は、加入者から提示された本人確認書類等によって、外国人
保有制限銘柄に係る外国人であるか否かを確認する。
▽ 業法(放送法、航空法、ＮＴＴ法)ごとに管理を行う。

加入者の口座が、特別口座であるかの別

１１６
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項目
８

９

１０

氏名

カナ氏名

名称

項目の内容(標準化要領)

国内に居住
する自然人

＜居住者＞
○ 原則として、本人確認書類上の表記に基づく(振替制度内字への置換えを除く。)。全角文字とする。
○ 氏名に含まれる文字が振替制度外字であって、振替制度内字に含まれる他の文字に置き換えられな
いものである場合は、氏名の全てを全角カナとする。
○ 原則として、外国人については、全角カナとする。
○ 姓、名及びミドル名については、それぞれ全角ス
ペースにより区分する(中点(「・」)、ピリオド(「．」)
等による区分は不可とする。)。
＜非居住者＞○ 加入者の届出に基づく。半角英数字とする。
○ 姓、名及びミドル名については、それぞれ半角ス
ペースにより区分して(日本語により氏名の届出を受けている場合は全角スペースにより区分して)通知する(中点「・」)、ピリオド(「．」)等による区分は不可とする。)。
○ 加入者の届出に基づく(旧カナ遣いについても、届出のとおりとする。)。全角文字とする。
○ 姓、名及びミドル名については、それぞれ全角ス
ペースにより区分する(中点(「・」)、ピリオド(「．」)
等による区分は不可とする。)。
＜居住者＞○ 原則として、本人確認書類上の表記に基づく(振替制度内字への置換えを除く。)。全角文字とする。
○ 名称に含まれる文字が振替制度外字であって、振替制度内字に含まれる他の文字に置き換えられな
いものである場合は、名称の全てを全角カナとする。
○ 「株式会社」又は「宗教法人」等の法人の種別についての省略(例えば「(株)」等)は不可とする。
○ 加入者が法人格のない団体の名義による口座の開設の届出を行った場合であって、当該団体の名称により加入者情報の通知を行うことが適当と認められるときは、その届出の名称に基づく(振替制
度内字への置換えを除く。)。
＜非居住者＞○ 加入者の届出に基づく。半角英数字とする。

○

加入者の属性
国外に居住
内国法人
する自然人

−

○

備考

外国法人

−

▽
○

−

△

−

−

○

−

○

非居住者の日本人について、日本語
により氏名の届出を受けている場合のみ管理する。
▽ 特別口座の名義人である加入者その他機構が定める者については不要

１１７
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項目
１１

１２

１３

１４

１５

１６

カナ名称

代表者の役職

代表者の氏名代表者のカナ氏名

住所

生年月日

項目の内容(標準化要領)

国内に居住
する自然人

○ 加入者の届出に基づく(旧カナ遣いについても、届出のとおりとする。)。全角文字とする。

＜居住者＞○ 原則として、本人確認書類上の表記に基づく(振替制度内字への置換えを除く。)。全角文字とする。
○ 法人格のない団体について、代表者の役職に相当する事項の届出があるときは、当該役職に相当する事項を全角文字とする。
＜非居住者＞○ 加入者の届出に基づく。半角英数字とする。
○ 「氏名」に係る取扱いに準ずる。

○

加入者の属性
国外に居住
内国法人
する自然人

備考

外国法人
▽

−

○

−

△

−

○

−

△

−

○

−

△

−

○

−

△

特別口座の名義人である加入者その他機構が定める者については不要▼ カナ定訳が入力されるケースについては、今後検討する。
▽ 非居住者の場合、株式懇話会の定める「外国株主に関する統一取扱指針」
第 5 項の「代表者の届出をしない慣習がある法人及び代表者の設定がない名
義貸、ADR 等」に該当する者については不要。

「カナ氏名」に係る取扱いに準ずる。

＜居住者＞○ 原則として、本人確認書類上の表記に基づく(振替制度内字への置換えを除く。)。全角文字とする。
○ 町・字コード化の対象部分の振替制度外字の置き換えについては、機構が別に指定する文字により行う(機構では、住所を町・字コードに変換して業務処理を行う。)。
○ 丁目、番地(街区符号)、号(住居番号)、棟番号及び部屋番号については、全角英数字とし(漢数字による通知は不可とする。)、これらをハイフンで接続する場合には全角ハイフンを使用する。
＜非居住者＞○ 加入者の届出に基づく。半角英数字とする。
○ YYYYMMDD 形式により、半角英数字とする。

▽

○

○

○

振替株式等が複数の者によって共有されている場合(民法上の組合等について、法人格のない団体(投資クラブ、証券会社が事務幹事となる従業員持株会等)の名義により、加入者の口座を開設する場合を除く。)、共有代表者以外の者については不要。

○

▽
○

−

○

−

特別口座の名義人である加入者その他機構が定める者については不要。
▽ 振替株式等が複数の者によって共有される場合、共有代表者以外の者については不要。

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項目
１７

１８

１９

２０

２１

２２

２３

郵便番号

常任代理人の氏名又は名称常任代理人又は連絡先の住所

項目の内容(標準化要領)

国内に居住
する自然人

○ 加入者の届出に基づく。半角英数字とする。
○ 当該加入者が、日本郵政公社から大口事業所等に係る個別番号の設定を受けており、当該個別番号について口座管理機関に届出を行っている場合には、当該個別番号とする。
○ 常任代理人が自然人である場合は、「氏名」に係る取扱いに準ずる。
○ 常任代理人が法人である場合は、「名称」に係る取扱いに準ずる。
○ 常任代理人が日本において継続して取引を行う外国会社であるときは、原則として、外国会社の登記上の表記等に基づく(振替制度内字への置換えを除く。)。全角文字とする。
○ 「住所」に係る取扱いに準ずる。

常任代理人の代表者
等の役職・氏名○ 「氏名」及び「代表者の役職」に係る取扱いに準ずる。
○ 代表者等の役職と氏名については、全角スペースにより区分する。

常任代理人の住所の郵便番号○

法定代理人の氏名又は名称○法定代理人の住所○△

加入者の属性
国外に居住
内国法人
する自然人

△

−

備考

外国法人

−

▽

常任代理人選任の取次情報(加入者が会社(ＴＡ)に対して常任代理人の届出を行う場合のみ。)。

△

△

△

△

▽

△

△

○

○

△

△

△

△

△

△

△

△

△

△

△

△

△

△

△

△

常任代理人選任の取次情報(加入者が会社(ＴＡ)に対して常任代理人の届出を行う場合のみ。)。
▽ 加入者が非居住者であって、常任代理人の選任に係る届出に代えて、会社(ＴＡ)に対して国内の連絡先住所の届出を行う場合も同様。
▽ 常任代理人選任の取次情報(加入者が会社(ＴＡ)に対して常任代理人の届出を行う場合のみ。)。
▽ 常任代理人が法人の場合のみ。

「郵便番号」に係る取扱いに準ずる。

「氏名」又は「名称」に係る取扱いに準ずる。

▽「住所」に係る取扱いに準ずる。

法定代理人選任の取次情報(加入者が会社(ＴＡ)に対して法定代理人の届出を行う場合のみ。)。
▽ 法定代理人選任の取次情報(加入者が会社(ＴＡ)に対して法定代理人の届出を行う場合のみ。)。

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項目
２４

２５

２６

２７

２８

２９

３０

３１

法定代理人の代表者
等の役職・氏名法定代理人の住所の郵便番号
法定代理人の代理権に係る事項
配当金振込指定方式

項目の内容(標準化要領)

国内に居住
する自然人

法定代理人が国内において選任された者である
場合は、「代表者の役職」及び「代表者の氏名」に係る取扱いに準じ、かつ、代表者等の役職と氏名を全角スペースにより区分する。
○ 法定代理人が国外において選任された者である
場合は、「代表者の役職」及び「代表者の氏名」に係る取扱いに準じ、かつ、代表者等の役職と氏名を半角スペースにより区分する。
○ 「郵便番号」に係る取扱いに準ずる。

加入者の属性
国外に居住
内国法人
する自然人

○

法定代理人の代理権が加入者情報の通知を行った口座管理機関に記録された数量に係るものの範囲に制限されている場合にはその旨○ 配当金振込指定方式(登録配当金受領口座方式又は、株式数比例配分方式)

備考

外国法人

△

△

△

△

△

△

△

△

△

△

△

△

△

△

△

△

▽ 法定代理人選任の取次情報(加入者が会社(ＴＡ)に対して法定代理人の届出を行う場合のみ。)。
▽ 法定代理人が法人の場合のみ。

○

登録配当金受領口座
金融機関預金口座コード
登録配当金受領口座
名義人氏名○ 登録配当金受領口座に係る金融機関預金口座コ
ード

△

△

△

△

○ 登録配当金受領口座の口座名義人の氏名又は名
称

△

△

△

△

登録配当金受領口座
名義人カナ氏名○ 登録配当金受領口座の口座名義人のカナ氏名又
はカナ名称

△

△

△

△

登録配当金受領口座
名義人区分○ 登録配当金受領口座の口座名義人が当該加入者以外の者である場合には、その旨

△

△

△

△

○

：

口座管理機関からの必須報告項目△：

口座管理機関からの任意報告項目

１２０
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(ｂ）株主等通知用データ
機構は、口座管理機関より通知された加入者情報をもとに名寄せを行い、総株主通知、個別株主通知及び会社による情報提供請求等において、加入者の情報を会社(ＴＡ)へ通知するために使用する「株主等通知用データ」を作成する。
「株主等通知用データ」は、「加入者口座情報」
をもとに作成し、一の加入者ごとに株主名簿管理人別に異なる株主等照会コードを付番して管理する。

１２１
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（２）加入者情報の新規登録・変更等
ａ．加入者情報の新規登録（ａ）加入者情報データ(新規登録)の受付
イ．口座管理機関の手続き
口座管理機関は、加入者に係る「加入者情報データ(新規登録)」を機構に通知する。
（イ）データの種類
データ名

授受方法

「加入者情報データ(新規登録)」

ファイル伝送（ロ）加入者情報データ(新規登録)の主な項目
前述(１)ｂ．(ａ)「加入者情報」を参照。
ロ．機構の手続き
機構は、加入者情報データ(新規登録)のチェックを行い、結果が正常な場合は、加入者口座▽情報として新規登録し、「加入者情報登録済通知」を口座管理機関に通知する。

(「全国町・字ファイル」を利用)をまた、チェック結果がエラーの場合は「加入者情報データエラー通知」を通知する。
（イ） データの種類

行う。
▽

データ名

授受方法

「加入者情報登録済通知」

ファイル伝送

住所情報については、コード化

機構は統一文字コード・統一文字集合のチェックを行う。

▽

機構加入者の加入者口座情報は、
機構加入者からの届出に基づき、機構が作成した加入者情報により登（ロ） 加入者情報登録済通知の主な項目録する(以下この３において同・加入者口座情報として正常に登録がされた旨

・

前述イ．の加入者情報データ(新規登録)において機構に通知された事項

じ。)。
等

１２２
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（ｂ）名寄せイ．名寄せ
機構は、新規登録された加入者口座情報について、以下の条件により名寄せを行う。
（イ）名寄せキー項目
項目

加入者が自然人の場合加入者が法人の場合

居住者

非居住者

居住者

非居住者

加入者の氏名又は名称

◎

○

◎

−

加入者のカナ氏名又はカナ名称

○

○

○

○

英字氏名又は英字名称

−

◎

−

◎

代表者の氏名−−◎○代表者のカナ氏名

−

−

○

−

加入者の住所

◎

−

◎

−

英字住所

−

◎

−

◎

加入者の生年月日

○

○

−

−

常任代理人の氏名又は名称

○

○

○

○

常任代理人の住所

○

◎

○

◎

法定代理人の氏名又は名称 (＊2)

○

○

○

○

法定代理人の住所 (＊2)

○

○

○

○

(＊1)

▽

(＊1)：加入者が常任代理人の選任に代えて国内の連絡先住所の届出を行っているときは、国内の連絡先◎ ：名寄せキー(常時)○ ：名寄せキー(名寄せの判定対象となる加入者口座情報と株主等通知用データの双方に(＊2)：法定代理人の代理権の範囲に制限があるとき有意な値がセットされている場合のみ)

１２３
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（ロ）自動名寄せの判定条件
分類

名寄せ判定条件

名寄せキー
加入者の氏名又は名称○○

加入者のカナ氏名又はカナ名称

株式等が共有されている場合であって、共有者全員の加入者情報の通知があるときについては、共有者全員の「氏名」について一致を判定。

○※

株式等が共有されている場合であって、法人格のない団体の名義により加入者情報の通知があるときには、当該団体の「名称」として届出のあったものについて一
致を判定。

○

濁点、半濁点等の表記の相違については、 ○あらかじめ機構が定めるルールにより、同一とみなして一致を判定。

○○

英字氏名又は英字名称

字形の相違(異形字)については、あらか
じめ機構が定める分類により同一の文字とみなして一致を判定。

○

(＊１)

○

▽

類似データ抽出判定条件

は、目視による名寄せの判定等を行同左(ただし、新規登録された加入者口
座情報又は登録済の株主等通知用デー
タの一方又は双方の「カナ氏名又はカナ名称」が欠落している場合に限る。)

う。

「カナ氏名又はカナ名称」による比較が可能である場合は、類似データ抽
出判定項目とならない。

同左▽(＊１)：新規登録された加入者口座情報又は登録済の株主等通

株式等が共有されている場合であって、共有者全員の加入者情報の通知があるときには、共有者全員の「カナ氏名」について一致を判定。

知用データの一方又は双方において欠落している場合
は、名寄せの判定項目から株式等が共有されている場合であって、法人格のない団体の名義により加入者情報の通知があるときには、当該団体の「カナ名称」として届出のあったものについて一致を判定。
大文字、小文字の表記の相違については、 ○あらかじめ機構が定めるルールにより、同一とみなして一致を判定。

類似データとして抽出された場合

除外。

同左

１２４
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分類

名寄せ判定条件

名寄せキー
代表者の氏名(＊１)○

類似データ抽出判定条件「加入者の氏名又は名称」に準じて一致
を判定。

○

※

類似データ抽出判定項目とならない(代表者の氏名が不一致のときは類似データとして抽出する。)「代表者のカナ氏名」による比較が可能である場合は、類似データ抽出判定
項目とならない。

(＊１)：新規登録された加入者口座▽情報又は登録済の株主等通知用データの一方又は双方において欠落している場合
は、名寄せの判定項目から代表者のカナ氏名(＊１)○

「加入者のカナ氏名又はカナ名称」に準じて一致を判定。

○

類似データ抽出判定項目とならない(代表者のカナ氏名が不一致のときは類似データとして抽出する。)

除外。
▽ 「代表者の役職」、「常任代理人の代
表者等の役職・氏名」及び「法定代理人の代表者等の役職・氏名」について

加入者の住所○字形の相違(異形字)については、あらか
じめ機構が定める分類により同一の文字とみなして一致を判定。

○

濁点、半濁点等の表記の相違については、
あらかじめ機構が定めるルールにより、同一とみなして一致を判定。

○

表記パターンの相違(建物名の有無、１丁目１番１号と１−１−１の相違など)については、同一とみなして一致を判定。

○

株式等が共有されている場合であって、共有者全員の加入者情報の通知があるときには、共有代表者の「住所」について一致を判定。

○

株式等が共有されている場合であって、法人格のない団体の名義により加入者情報の通知があるときには、当該団体の「住所」として届出のあったものについて一
致を判定。

○

住所情報のコード化対象部分について、一致を判定。

は、名寄せの判定項目及び類似データ
抽出判定項目とならない。

１２５
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分類

名寄せ判定条件

名寄せキー
英字住所

類似データ抽出判定条件○

大文字、小文字の表記の相違については、 ○あらかじめ機構が定めるルールにより、同一とみなして一致を判定。

同左○

ＹＹＹＹＭＭＤＤ形式の表記により一致
を判定。

○

同左

○

株式等が共有されている場合には、共有代表者の「生年月日」について一致を判定。

○「加入者の氏名又は名称」に準じて一致
を判定。

○

○

新規登録された加入者口座情報又は登録済の株主等通知用データの一方において、欠落している場合は不一致として取り扱う。

類似データ抽出判定項目とならない(常任代理人の氏名又は名称が不一致の場合は、別人と判定することを原則とするが、不一致について類似データとして抽出する。)

常任代理人の住所○「加入者の住所」に準じて一致を判定。

○

類似データ抽出判定項目とならない(常任代理人又は国内連絡先の住所が不一致の場合は、別人と判定することを原則とするが、不一致について類似データとして抽出する。)

法定代理人の氏名又は名称○「加入者の氏名又は名称」に準じて一致を判定。

○

類似データ抽出判定項目とならない(法定代理人の代理権の範囲に制限がある場合で、法定代理人の氏名又は名称が不一致の場合は、別人として判定することを原則とするが、不一致について類似データとして抽出する。)

法定代理人の住所○「加入者の住所」に準じて一致を判定。

○

類似データ抽出判定項目とならない(法定代理人の代理権の範囲に制限がある場合で、法定代理人の住所が不一致の場合は、別人と判定することを原則とするが、不一致について類似デー
タとして抽出する。)

加入者の生年月日(＊１)

常任代理人の氏名又は名称

１２６
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ロ．株主等通知用データの登録・更新
機構は、前述イ．による名寄せ処理の結果に応じて、株主等通知用データに係る以下の処理を行う。
（イ）「類似データ」及び「非名寄せデータ」の場合
当該加入者に係る加入者口座情報をもとに、株主等通知用データを新規登録し、機構専用
コード、株主等照会コードを付番する。
（ロ）「名寄せデータ」の場合
口座管理機関から受領した加入者情報データ(新規登録)に基づいて登録した加入者口座情報と、名寄せされた登録済みの株主等通知用データの項目の内容に相違がある場合、当該加入者口座情報をもとに、株主等通知用データを更新し、名寄せされた登録済みの株主等通知用データに係る加入者情報を通知した口座管理機関に対して、参考情報として「加入者情報更新済通知」を通知する。
①データの種類
データ名

授受方法「加入者情報更新済通知」

ファイル伝送②加入者情報更新済通知の主な項目
今後検討する。

１２７
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ハ．目視名寄せ機構は、新規登録又は変更データとして自動名寄せされた加入者情報データのうち「類似データ」として抽出されたデータについて、目視確認を行い、その結果を名寄せ端末より登録する。
また、目視確認において、「口座管理機関確認対象データ」として登録されたデータについて、「加入者情報データ確認依頼通知」を作成し、加入者情報データを通知した口座管理機関及び、類似データとして抽出された株主等通知用データに係る加入者情報データを通知した口座管理機関(複数存在する場合は、そのうち最近に加入者情報データを通知した口座管理機関)に以下のとおり通知する。
（イ）データの種類
データ名

授受方法

「加入者情報データ確認依頼通知」

ファイル伝送（ロ）加入者情報データ確認依頼通知の主な項目
・

確認依頼内容▼等

具体的な通知内容については、別途調整。

１２８
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（ｃ）処理フロー機構

口座管理機関
株主通知ﾎｽﾄ

報告日
ﾌｧｲﾙ伝送加入者情報ﾃﾞｰﾀ（新規登録）
加入者情報ﾃﾞｰﾀ入力処理内容通知

備考
加入者情報ｻｰﾊﾞ

加入者情報ﾃﾞｰﾀ
受付

ｴﾗｰの場合加入者情報ﾃﾞｰﾀﾁｪｯｸ

加入者口座情報の
新規登録

報告日
ﾊﾞｯﾁ

①名寄せｷｰの作成②名寄せ
類似ﾃﾞｰﾀ及び非名寄せﾃﾞｰﾀの場合
株主等通知用ﾃﾞｰﾀの新規登録・変更
全ﾃﾞｰﾀ

報告日
＋１営業日
ﾌｧｲﾙ伝送加入者情報ﾃﾞｰﾀｴﾗｰ通知

加入者情報ﾃﾞｰﾀ
ｴﾗｰ通知

加入者情報登録済通知

加入者情報
登録済通知

加入者情報更新済通知（名寄せされた株主等通知用データに係る加入者情報を通知した口座管理機関へ、参考情報とし
て通知）

加入者情報
更新通知

目視名寄せ
（画面入力）
名寄せされ、かつ、株主等通知用ﾃﾞｰﾀが変更された場合
口座管理機関確認対象ﾃﾞｰﾀ
の場合

報告日
＋１営業日
ﾊﾞｯﾁ

報告日
＋２営業日
ﾌｧｲﾙ伝送類似ﾃﾞｰﾀの場合

加入者情報ﾃﾞｰﾀ確認
依頼通知

加入者情報ﾃﾞｰﾀ確認依頼通知（確認依頼対象となる口座管理機関）

１２９
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ｂ．加入者情報の変更（ａ）加入者情報データ（変更）の受付
イ．口座管理機関の手続き
口座管理機関は、加入者からその氏名若しくは名称又は住所その他の加入者情報に係る事項の変更の届出を受けたときは、変更内容について、「加入者情報データ（変更）」を機構に通知する。
（イ）データの種類
データ名

授受方法

「加入者情報データ(変更)」ファイル伝送▽ 「加入者情報データ(変更)」として口座管理機関が機構に通知する項目（ロ）加入者情報データ(変更)の主な項目は、(１)ｂ．(ａ)「加入者情報」のう

前述(１)ｂ．(ａ)「加入者情報」を参照。

ち、変更となる項目のみとする。

ロ．機構の手続き
機構は、加入者情報データ(変更)のチェックを行い、結果が正常な場合は、加入者口座情報として変更内容を登録し、「加入者情報変更済通知」を口座管理機関に通知する。
また、チェック結果がエラーの場合は「加入者情報データエラー通知」を通知する。
（イ）データの種類
データ名

授受方法

「加入者情報変更済通知」

ファイル伝送（ロ）加入者情報変更済通知の主な項目
・

加入者口座情報の変更が正常に行われた旨

・

前述イ．の加入者情報データ(変更)において機構に通知された事項

等

１３０
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（ｂ）名寄せイ．名寄せ解除
機構は、加入者情報データ(変更)に基づいて登録された加入者口座情報の変更内容が以下のいずれかに該当する場合であって、当該加入者口座情報に係る株主等通知用データについて名寄せが行われているときは、当該加入者口座情報についての名寄せを解除する。
（イ）常任代理人又は国内連絡先の異動（ロ）法定代理人(当該法定代理人の代理権の範囲が、当該加入者口座情報に係る加入者の口座に記録された振替株式等に制限されたものである場合に限る。)の異動（ハ） 共有者全員の氏名等を含む加入者情報の通知がある場合における共有者の異動（ニ） 共有者全員の氏名等を含む加入者情報の通知がある場合における共有代表者の異動（ホ）欠落していた「カナ氏名又はカナ名称」や「生年月日」に関する有意なデータを通知するものであって、その結果、前述ａ．(ｂ)イ．に掲げる名寄せキー項目が不一致となる場合
ロ．名寄せ

▽

イ．の名寄せ解除又はロ．の名寄せ機構は、口座管理機関からの「加入者情報データ(変更)」に基づいて、変更内容を登録したにより、株主等通知用データに係る株加入者口座情報(前述のイ．により、名寄せが解除されたものを含む。)について、登録済みの主等照会コードの変更が生じた場合、株主等通知用データとの名寄せを行う(名寄せの詳細については、前述ａ．(ｂ)以下を参照。）。

機構は、会社(ＴＡ)に対して「株主等照会コード変更通知」を通知する。

１３１
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（ｃ）処理フロー機構

口座管理機関報告日
ﾌｧｲﾙ伝送加入者情報ﾃﾞｰﾀ（変更）
加入者情報ﾃﾞｰﾀ入力処理内容通知

会社（TA）

備考

加入者情報ｻｰﾊﾞ

株主通知ﾎｽﾄ
加入者情報ﾃﾞｰﾀ
受付

ｴﾗｰの場合加入者情報ﾃﾞｰﾀﾁｪｯｸ

加入者口座情報の
変更

報告日
ﾊﾞｯﾁ

①名寄せ解除
②名寄せｷｰの作成③名寄せ
類似ﾃﾞｰﾀの場合
株主等通知用ﾃﾞｰﾀの新規登録・変更

報告日
翌営業日
ﾌｧｲﾙ伝送加入者情報ﾃﾞｰﾀｴﾗｰ通知

加入者情報ﾃﾞｰﾀ
ｴﾗｰ通知

加入者情報変更済通知

加入者情報
変更済通知

加入者情報更新済通知（名寄せされた株主等通知用データに係る加入者情報を通知した口座管理機関ヘ、参考情報として通知）

加入者情報
更新通知

目視名寄せ
（画面入力）
名寄せされ、かつ、株主等通知用ﾃﾞｰﾀが変更された場合

株主等通知用ﾃﾞｰﾀの一方が他方に寄せられた場合又は変更により、名寄せが解除された場合
株主等照会ｺｰﾄﾞ変更通知▽

株主等照会ｺｰﾄﾞ変更通知については、直前の総株主通知において会社への通知が行われた銘柄に係る会社(TA)にのみ通知する。

１３２
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ｃ．口座廃止に伴う加入者情報の削除（ａ）口座管理機関の手続き
口座管理機関は、加入者の口座を廃止(閉鎖)したときは、当該加入者に係る「加入者情報デー
タ(削除)」を機構に通知する。
イ．データの種類
データ名

授受方法

「加入者情報データ(削除)」ファイル伝送ロ．加入者情報データ(削除)の主な項目
・加入者口座コード
・加入者の口座を廃止した旨

等▽（ｂ）機構の手続き
機構は、加入者情報データ(削除)のチェックを行い、結果が正常な場合は、加入者口座情報に機構は、加入者口座情報に削除の旨を登録後、機構の定める期間が経過したときに、加入者情報シ削除の旨を登録し、「加入者情報削除済通知」を口座管理機関に通知する。
また、チェック結果がエラーの場合は「加入者情報データエラー通知」を通知する。

ステムから当該加入者口座情報の抹消を行う(当該加入者口座情イ．データの種類
データ名

授受方法

「加入者情報削除済通知」

ファイル伝送報に係る登録済みの株主等通知用データについて、他の加入者口
座情報との名寄せが行われていロ．加入者情報削除通知の主な項目

ない場合の当該株主等通知用デ・加入者口座情報の削除の登録が正常に行われた旨

・

前述イ．の加入者情報データ(削除)において機構に通知された事項

ータの取扱いについても同様。）。
等

１３３
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（ｃ）処理フロー機構

口座管理機関
株主通知ﾎｽﾄ会社（TA）

加入者情報ｻｰﾊﾞ

備考

加入者情報ﾃﾞｰﾀ（削除）
報告日
ﾌｧｲﾙ伝送加入者情報ﾃﾞｰﾀ入力処理内容通知

加入者情報ﾃﾞｰﾀ
受付

ｴﾗｰの場合

報告日
ﾊﾞｯﾁ

報告日
翌営業日
ﾌｧｲﾙ伝送加入者情報ﾃﾞｰﾀﾁｪｯｸ

加入者口座情報の削除登録

加入者情報ﾃﾞｰﾀｴﾗｰ通知

加入者情報ﾃﾞｰﾀ
ｴﾗｰ通知

加入者情報削除済通知

加入者情報
削除済通知

１３４
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（３）加入者の情報の照会
口座管理機関が、当該口座管理機関からの加入者情報の通知に基づいて登録された加入者口座情報及び株主等通知用データについて照会を行ったとき、又は、その加入者に対して質権若しくは担保権を設定した加入者の情報について照会を行ったときは、機構は、その照会に基づき、対象となる加入者の情報を以下のとおり通知する。

▽

機構加入者が、自らに対して質権若
しくは担保権を設定した加入者の情報について照会を行った場合についても同様（この場合において、本文中の各ａ．口座管理機関の手続き

種の情報の授受の主体等について「口口座管理機関は、加入者情報照会を行うときは、「加入者情報照会」を機構に通知する。

座管理機関」とあるのは、「機構加入者」と読み替える。）。

（ａ）画面の種類
画面名

端末「加入者情報照会」

加入者情報Ｗｅｂ端末（ｂ）加入者情報照会の主な項目
イ．照会画面入力項目
・照会の対象とする加入者の加入者口座コード・照会の事由等

ロ．照会画面出力項目（イ）口座管理機関からの加入者情報の通知に基づいて登録された加入者口座情報及び株主等通知用データについて照会を行ったとき
・加入者口座コード
・加入者口座情報として登録された事項
・株主等通知用データとして登録された事項のうち機構が定めるもの

等

１３５
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（ロ）質権又は担保権を設定した加入者の情報について照会を行ったとき
・加入者口座コード
・株主等通知用データとして登録された加入者の氏名又は名称・株主等通知用データとして登録された加入者の住所
・株主等通知用データとして登録された加入者が外国人保有制限銘柄の外国人等であるか否かの別・その他株主等通知用データとして登録された事項のうち機構が定めるもの

等▼

株主等通知用データとして登録された事項のうち、機構が定めるものの内容については、今後さらに検討する。

１３６
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４．株主通知（１）総株主通知
ａ．総株主通知日程案内▽

機構及び会社(ＴＡ)は、以下の【総株主通知日程案内の基本日程】に則り各種情報の授受を行い、機構は株主確定日ごとに総株主通知処理における処理日程を作成し、会社(ＴＡ)及び口座管理機関
へ通知する。各種授受方法及び処理内容等については後述のとおり。
【総株主通知日程案内の基本日程】 ※各帯の項番(英字)は、後述の処理内容の項番に該当する。
(営業日)

〜

−10
15:00

−9
3:00

−8

15:00

〜

−7
20:00

3:00

「総株主通知日程案内」及び「登録済加入者データ」の受信

口座管理機関には、信託口に記録された振替株式等について、信託財産名義の届出を行う旨の申出を行った機構加入者及び担保口に記録された振替株式等について、特別株主の申出等を省略する
旨の届出を行った機構加入者を含む。以下この(１)及び次の(２)において同じ。

20:00

−1
3:00

20:00

0
(株主確定日)
3:00
20:00

(c)

口座管理機関(a),(b)機構「株主確定日通知」又は「総株主通知請求」の受信「総株主通知日程案内」及び「登録済加入者データ」の作成(c)「総株主通知日程案内」及び「登録済加入者データ」の送信

会社
(ＴＡ)

(a),(b)(c)「株主確定日通知」又は「総株主通知請求」の送信「総株主通知日程案内」の受信

(c)

１３７
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（ａ）株主確定日通知
イ．会社(ＴＡ)の手続き▽「総投資主通知」及び「総優先出資

会社(ＴＡ)は、振替法第 151 条第 1 項各号の規定に該当する場合、その株主確定日に係る内者通知」については、「総株主通知」に容を「株主確定日通知」として機構へ通知する。

準じて行う。

（イ）データの種類

▼

データ名

授受方法

「株主確定日通知」

未定

通知日
株主確定日の前営業日から起算して 9 営業日前の日まで

会社(ＴＡ)の「株主確定日通知」の通知方法については、今後検討する。

（ロ）株主確定日通知の主な項目
・銘柄
・株主確定日・該当する総株主通知事由

等▼（ｂ）総株主通知請求「総株主通知請求」の通知日については、会社の発行する振替株式が上場

イ．会社(ＴＡ)の手続き

する証券取引所が、その規則等におい会社(ＴＡ)は、振替法第 151 条第 8 項の規定に基づく総株主通知の請求を行う場合、その株て、円滑な売買取引及び決済事務の遂主確定日に係る内容を「総株主通知請求」として機構へ通知する。

行のため、株主確定日の周知に要する（イ）データの種類
データ名

授受方法

「総株主通知請求」

未定

通知日
株主確定日の前営業日から起算して 9 営業日前の日まで

期間について制約を課す可能性があることに留意しつつ、引き続き検討する。
▼「総株主通知請求を行う理由」として機構に通知すべき内容については、（ロ）総株主通知請求の主な項目

今後、政省令会合等における関係者の・銘柄別途の協議を踏まえて決定する。

・株主確定日・総株主通知請求を行う理由▼

等

会社(ＴＡ)の「総株主通知請求」の通知方法については、今後検討する。

１３８
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（ｃ）総株主通知日程案内
機構は、会社(ＴＡ)から通知された「株主確定日通知」又は「総株主通知請求」に基づき、当該株主確定日に係る総株主通知の処理日程を作成し、「総株主通知日程案内」として口座管理機関
及び当該株主確定日に係る会社(ＴＡ)に通知する。
（イ）データの種類
データ名

授受方法

「総株主通知日程案内」

ファイル伝送通知日
株主確定日の前営業日から起算して 7 営業日前の日（ロ）総株主通知日程案内の主な項目
・銘柄
・総株主通知事由・株主確定日・総株主通知の日程
・その他の必要な事項

等（ｄ）登録済加入者データの通知
イ．機構の手続き
機構は、直前の総株主通知(他の銘柄に係るものを含む。)に係る処理以降の日に口座管理機
関から加入者情報データ(新規登録)の通知を受け、新たに加入者口座情報の登録を行った加入者に係る情報を「登録済加入者データ」として口座管理機関に通知する。
（イ）データの種類
データ名

授受方法

通知日

「登録済加入者データ」

ファイル伝送

株主確定日の前営業日から起算して 7
営業日前の日

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（ロ）登録済加入者データの主な項目
・加入者口座コード
・株主等通知用データへの登録日

等

ロ．口座管理機関の手続き
口座管理機関は、「登録済加入者データ」により、機構に対して未通知となっている加入者情報の有無を確認し、未通知となっている者がある場合は、直ちにその者に係る加入者情報を機構に
通知する。

１４０
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ｂ．総株主通知
機構及び口座管理機関は、以下の【総株主通知の基本日程】に則り各種情報の授受を行い、機構が株主確定日時点の株主を確定するための「総株主通知データ」を作成し、会社(ＴＡ)へ通知する。各種情報の授受方法及び処理内容等については後述のとおり。
【総株主通知の基本日程】
(営業日)

−１
3:00

20:00

※各帯の項番(英字)は、後述の処理内容の項番に該当する。
0(株主確定日)
3:00
20:00

1
3:00

2

9:00

15:00

「総株主報告対象株式数通知」の受信
口座管理機関

20:00

3:00

9:00

12:00

3
15:00

20:00

3:00

20:00

(a)

(b)

「総株主報告ﾃﾞｰﾀ」の作成「総株主報告ﾃﾞｰﾀ」の送信「総株主報告ﾃﾞｰﾀ受付処理内容通知」の受信(b)

総株主通知用名寄せ結果の確定「総株主報告対象株式数」の確定及び「総株主報告対象株式数通知」の作成

総株主通知用特別株主・登録株式質権者情報の確定(a)「総株主報告対象株式数通知」の送信

(a)

機構

「総株主報告ﾃﾞｰﾀ」の受信「総株主報告ﾃﾞｰﾀ受付処理内容通知」の送信(b)「総株主通知ﾃﾞｰﾀ」の編集

会社

(c)

「総株主通知ﾃﾞｰﾀ」の送信(c)「総株主通知ﾃﾞｰﾀ」の受信

(c)

(ＴＡ)

１４１
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（ａ）総株主報告対象株式数の通知▽

イ．機構の手続き

保振制度における「実質株主報告株
数対象残高通知」に相当する。

機構は、株主確定日において振替口座簿に記録されている振替株式等の数量及び特別株主管理事務委託状況確定処理結果に基づき、口座管理機関が、「総株主報告データ」として報告す
べき銘柄ごとの振替株式等の数量を算出し、その結果を「総株主報告対象株式数通知」として、
以下のとおり口座管理機関へ通知する。
（イ）データの種類
データ名

授受方法

「総株主報告対象株式数通知」

ファイル伝送通知日
株主確定日の翌営業日（ロ）総株主報告対象株式数通知の主な項目
・ 機構加入者コード
・ 銘柄
・ 今回の総株主報告データとして報告すべき振替株式等の数量

等（ｂ）総株主報告データの通知
イ．口座管理機関の手続き
口座管理機関は、株主確定日において振替口座簿に記録されている、加入者ごとの振替株式等の数量に係る情報を「総株主報告データ」として、以下のとおり機構へ報告する。
（イ）データの種類
データ名

授受方法

通知日

「総株主報告データ」

ファイル伝送

株主確定日の翌営業日から起算して 2 営業日目の日

１４２
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（ロ）総株主報告データの主な項目
・ 銘柄・ 株主等の加入者口座コード
・ 今回及び前回の株主確定日における振替株式等の数量・ 当該振替株式等の記録されている口座に係る加入者口座コード
・ 登録株式質権者の申出対象となった振替株式等の数量

等ロ．機構の手続き
機構は、株主確定日において振替口座簿に記録されている振替株式等の数量及び特別株主管理事務委託状況確定処理結果に基づき、機構加入者の自己口等(担保専用口及び信託財産名義の届出を行う旨の申出が行われた信託口を除く。)に係る振替株式等の数量に係る情報を「総株主報告データ(機構作成分)」として作成する。
（ｃ）総株主通知データ(株主情報及び株式数情報)の通知
イ．機構の手続き
機構は、前述(ｂ)の口座管理機関からの「総株主報告データ」、機構で作成した「総株主報告データ(機構作成分)」及び株主等通知用データに基づき、以下の処理を行う。

（イ）株主ごとの保有株式数の合算
口座管理機関からの「総株主報告データ」及び機構で作成した「総株主報告データ(機構作成分)」のうち、同一株主の保有株式数を合算し、「総株主通知データ(株式数情報)」を
作成する。

１４３
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（ロ）株主情報(差分)の作成
前述(イ)で作成した「総株主通知データ(株式数情報)」に含まれる株主又は登録株式質権者(以下この(１)において「株主等」という。）のうち、前回の総株主通知において、当該銘柄に係る株主等でなかった者、あるいは、前回の総株主通知以降、株主等通知用デー
タに変更が発生した者について、その株主等の氏名又は名称その他の情報を株主等通知用
データより抽出し、「総株主通知データ(株主情報)」を作成する。

（ハ）総株主通知データの通知
前述(イ)、(ロ)にて作成した「総株主通知データ(株式数情報)」及び「総株主通知デー
タ(株主情報)」を、以下のとおり会社(ＴＡ)へ通知する。
①②

データの種類
データ名

授受方法

通知日

「総株主通知データ(株主情報)」「総株主通知データ(株式数情報)」ファイル伝送

株主確定日の翌営業日から起算して3 営業日目の日

総株主通知データ(株主情報)の主な項目
・ 銘柄・ 株主等照会コード
・ 氏名又は名称及び住所
・ その他機構が定める事項

等

１４４
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③ 総株主通知データ(株式数情報)の主な項目
・ 銘柄・ 株主等照会コード
・ 株主等の振替株式等の数量
・ 新株式数申告を伴うコーポレートアクションによる増減後株式数及び会社の口座に記録する調整株式数の株主ごとの数量
・ 登録株式質権者の申出を行った者の株主等照会コード
・ 株主等の振替株式等の数量のうち、登録株式質権者ごとの数量等（ニ）加入者情報未通知の場合の取扱い
機構は、口座管理機関から受け付けた「総株主報告データ」に係る加入者情報のうちに、総株主通知予定日の前営業日において未通知となっているものがある場合、当該加入者が株主確定日において株主等である銘柄に係る総株主通知日を延期する。
この場合において機構は、当該口座管理機関(以下「加入者情報未通知機関」という。)
に対して、「加入者情報未通知エラーデータ」を通知する。
また、加入者情報未通知機関及び当該加入者の総株主報告銘柄に係る会社(ＴＡ)に対し▽て、以下のとおり「通知日程延期通知」を通知する。
なお、加入者情報未通知機関から当該加入者に係る加入者情報の新規データ通知を正常に受け付けたときは、当該加入者情報が「株主等通知用データ」に登録された日の翌営業

日が新株式数申告を伴うコーポレート
アクションに係るものである場合には全ての機構加入者に通知する。

日に総株主通知を行う。
①「通知日程延期通知」は、株主確定

データの種類
データ名

授受方法

通知日

ファイル伝送

株主確定日の翌営業日から起算して 3 営業日目の日「加入者情報未通知エラーデータ」「通知日程延期通知」

１４５
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②

加入者情報未通知エラーデータの主な項目
・ 加入者情報未通知の加入者口座コード③

等

通知日程延期通知の主な項目
・ 加入者情報未通知機関の名称
・ 加入者情報未通知機関が報告すべき振替株式等の総数

等（ホ）総株主報告データの報告遅延の場合の取扱い
総株主通知予定日の前営業日において、全部又は一部の「総株主報告データ」を報告しなかった口座管理機関(下位機関からその加入者に係る総株主報告データに相当する情報を受領できなかったため、機構に「総株主報告データ」を報告できなかった口座管理機関
を含む。以下「報告遅延機関」という。)がある場合、機構は当該銘柄(以下「未報告銘柄」という。)に係る総株主通知日を延期する。
また、報告遅延機関及び未報告銘柄に係る会社(ＴＡ)に対して、以下のとおり「通知日▽「通知日程延期通知」は、株主確定

程延期通知」を通知し、未報告分の「総株主報告データ」を正常に受け付けた日の翌営業

日が新株式数申告を伴うコーポレート

日に総株主通知を行う。

アクションに係るものである場合には、全ての機構加入者に通知する。

①②

データの種類
データ名

授受方法

通知日

「通知日程延期通知」

ファイル伝送

株主確定日の翌営業日から起算して 3 営業日目の日

通知日程延期通知の主な項目
・ 報告遅延機関の名称
・ 報告遅延機関が報告すべき振替株式等の総数

等

１４６
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（ｄ）株主情報(変更分)の通知
機構は、株主等通知用データの変更データ登録を行った場合、直前の総株主通知において通知した株主情報の変更情報として、その内容(株主情報として会社に通知した事項に限る。)を会社(ＴＡ)からの請求によって通知する。
なお、会社(ＴＡ)は、当該請求を行う際に、請求の対象となる期間を指定し、機構はその期間内に変更のあった情報のみを通知する。

１４７
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ｃ．新株式数申告
口座管理機関は、株式併合、株式分割、会社合併(非対等)又は株式交換(非対等)等のコーポレー▽

機構は、口座管理機関の新株式数申

トアクションに係る株主確定日において、区分口座に記録された振替株式等の数量について、当該告の内容が、株主確定日における区分

コーポレートアクションに係る効力発生日における増減後の振替株式等の数量を申告する。

口座ごとの振替株式等の総数に割当比率を乗じたものを超えるときはエラー

機構は、口座管理機関からの新株式数申告に基づき、効力発生日の業務開始時をもって区分口座とする。

ごとの振替株式等の数量の増加又は減少の記録を行う。
（ａ）新株式数申告
イ．データの種類
請求の種類

通知日

「新株式数申告」

株主確定日▼

授受方法については今後検討する。

▽

機構加入者の自己口等(担保専用口

ロ．新株式数申告の主な項目
・ 機構加入者コード
・ 銘柄
・ 効力発生日における増減後の振替株式等の数量

等

ハ．効力発生日における増減後の振替株式等の数量口座管理機関は、以下の(イ)〜(ハ)の合計数を区分口座ごとに算出し、機構へ申告する。

及び信託財産名義の届出を行う旨の申（イ）加入者の口座の保有欄の振替株式等の数量(次の(ロ)に該当するものを除く。)に割当比率等を乗じて得た数量(端数は切り捨てる。)。

出が行われた信託口を除く。)に係る増減後の振替株式等の数量については機（ロ）特別株主管理簿に記録されている特別株主ごとの振替株式等の数量に割当比率等を乗じて得構が算出する。

た数量(端数は切り捨てる。)。
（ハ）加入者の口座の質権欄に記録されている株主等ごとの質権株式の数量に割当比率等を乗じて得た数量(端数は切り捨てる。)。

１４８
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（ｂ）振替口座簿の更新
機構は、「新株式数申告」に基づき、株主確定日当日の夜間バッチにおいて、振替口座簿の記録を行う。
（ｃ）新株式数申告の訂正・取消
口座管理機関は、「新株式数申告」の訂正及び取消を行う場合は、効力発生日の翌営業日の機構が定める時限までに行う。
（ｄ）処理フロー
機構
加入者

株主確定日
ｵﾝﾗｲﾝ

口座管理機関

株主通知ﾎｽﾄ

新株式数申告会社（TA）

備考

新株式数申告受付

受付済通知/ｴﾗｰ通知振替口座簿の
更新

株主確定日
ﾊﾞｯﾁ

株主確定日
の翌営業日
(効力発生日)ﾌｧｲﾙ伝送口座振替ﾎｽﾄ

帳表ﾌｧｲﾙ

帳表ﾌｧｲﾙ通知(新株式数申告処理結果)

１４９
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ｄ．割当計算・配分明細通知
機構は、新株式数申告を伴うコーポレートアクションに係る株主確定日に口座管理機関から申告された「新株式数申告データ」の内容と、当該株主確定日時点の総株主報告対象株式数に従って口座管理機関から報告を受けた「総株主報告データ」に基づき、加入者ごとの割当計算を行う。
また、割当計算結果に基づき、口座管理機関に対し「配分明細通知データ」を通知する。
（ａ）新株式数申告を伴うコーポレートアクションに係る株主確定日の手続き
イ．口座管理機関の手続き
口座管理機関は、株主確定日の業務終了時の振替口座簿に記録された振替株式等の数量をもとに、コーポレートアクションに係る割当比率等に基づき算出した数量を「新株式数申告デー
タ」として機構に対し通知する。
ロ．機構の手続き
機構は、機構加入者の自己口等(担保専用口及び信託財産名義の届出を行う旨の申出が行われた信託口を除く。)に記録された振替株式等については、株主確定日の業務終了時の振替口座簿に記録された振替株式等の数量及び登録株式質権者管理簿又は特別株主管理簿に記録された振替株式等の数量をもとに、「新株式数申告データ(機構作成分)」を作成し、口座管理機関からの「新株式数申告データ」とともに振替口座簿、登録株式質権者管理簿及び特別株主管理簿を更新する。
（ｂ）コーポレートアクションに係る総株主報告データの通知
前述ｂ．(ｂ)「総株主報告データの通知」における手続きと同様。

１５０
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（ｃ）コーポレートアクションに係る割当計算の方法
前述ｂ．(ｃ)「総株主通知データ(株主情報及び株式数情報)の通知」における手続きと同様。
なお、機構は、口座管理機関からの「総株主報告データ」等に基づく割当計算を以下のとおり
行い、「総株主通知データ(株式数情報)」に含めて、会社(ＴＡ)に通知する。
イ．株式併合機構は、口座管理機関から報告された株主確定日における振替株式等の数量の名寄せされた
株主ごとの合計数に減少比率を乗じて計算した株式併合の効力発生日において株主が保有する振替株式等の数量から、株主確定日における振替株式等の数量に減少比率を乗じて計算した
株式併合の効力発生日における株主の口座への記録後の振替株式等の数量(端数を除く。)の名寄せされた株主ごとの合計数を減じて得た数量を算出する。
ロ．株式分割
前述ｂ．(ｃ)イ．「株式併合」における手続きと同様。
ただし、「減少比率」は「増加比率」と読み替えるものとする。
ハ．合併等
機構は、口座管理機関から報告された株主確定日における消滅会社等に係る振替株式等の数量の名寄せされた株主ごとの合計数に割当比率を乗じて計算した合併等の効力発生日において株主が保有する存続会社等に係る振替株式等の数量から、株主確定日における消滅会社等に係る振替株式等の数量に割当比率を乗じて計算した合併等の効力発生日における株主の口座への記録の対象となる存続会社等に係る振替株式等の数量(端数を除く。)の名寄せされた株主ごとの合計数を減じて得た数量を算出する。

１５１
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（ｄ）配分明細通知データの通知
イ．機構の手続き
機構は、前述(ｃ)の割当計算結果に基づき「配分明細通知データ」を作成し、口座管理機関
に対し、以下のとおり通知する。
（イ）データの種類
データ名

通知方法

通知日

「配分明細通知データ」

ファイル伝送

総株主通知日（ロ）配分明細通知データの主な項目
・ 銘柄
・ 割当ての対象となる加入者(総株主通知の対象となった加入者)の加入者口座コード(調整株式数のうち、小数点以下の数の割当てを受ける会社の自己口等に係るものを含む。)
・ 配分数量(割当てられる調整株式数を含む。)
・ 振替口座簿記録予定日

等

また、機構は、前述(ａ)イ．の口座管理機関からの「新株式数申告データ」と前述の「配分明細通知データ」をもとに、「新株式数申告データ」の効力発生日における増減後の振替株式等の数量が割当計算結果を超過していないかチェックを行い、チェック結果として振替口座簿への記録内容に超過が発生していると判明した場合には、その超過記載を解消するための実務的な対応を行う。
「新株式数申告データ」が「配分明細通知データ」における増加記録数を充たしていない場合には、調整株式数分として、口座管理機関ごとに振替口座簿(自己口等又は顧客口)を増加記録する。

１５２
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（２）総新株予約権付社債権者通知機構及び口座管理機関は、以下の【総新株予約権付社債権者通知の基本日程】に則り各種情報の授受を行い、機構が新株予約権付社債権者確定日時
点の新株予約権付社債権者を確定するための「総新株予約権付社債権者通知データ」を作成し、会社(支払代理人)及び会社(ＴＡ)へ通知する。各種情報の授受方法及び処理内容等については、後述のとおり。
【総新株予約権付社債権者通知の基本日程】 ※各帯の項番(英字)は、後述の処理内容の項番に該当する。
(営業日)

−１

3:00

20:00

0
(新株予約権付社債権者
確定日)
3:00
20:00

1

3:00

9:00

2

15:00

「総新株予約権付社債権者報告対象社債数通知」の受信
口座管理機関

20:00

3:00

9:00

12:00

3

15:00

20:00

3:00

20:00

a

b

「総新株予約権付社債権者報告ﾃﾞｰﾀ」の作成「総新株予約権付社債権者報告ﾃﾞｰﾀ」の送信「総新株予約権付社債権者報告ﾃﾞｰﾀ受付処理内容通知」の受信

b

総新株予約権付社債権者通知用名寄せ結果の確定「総新株予約権付社債権者報告対象新株予約権付社債数」の確定及び「総新株予約権付社債権者報告対象社債数通知」の作成
a「総新株予約権付社債権者報告対象社債数通知」の送信a

機構「総新株予約権付社債権者報告ﾃﾞｰﾀ」の受信「総新株予約権付社債権者報告ﾃﾞｰﾀ受付処理内容通知」の送信b「総新株予約権付社債権者通知ﾃﾞｰﾀ」の編集会社(支払代理人)及び会社(ＴＡ)

c「総新株予約権付社債権者通知ﾃﾞｰﾀ」の送信c「総新株予約権付社債権者通知ﾃﾞｰﾀ」の受信

c

１５３
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ａ．総新株予約権付社債権者報告対象社債数通知の通知▽（ａ）機構の手続き「総新株予約権者通知」については、「総新株予約権付社債権者通知」に準じ機構は、新株予約権付社債権者確定日における振替口座簿に記載されている新株予約権付社債て行う。

数に基づき、「総新株予約権付社債権者報告対象社債数通知」を作成し、「総新株予約権付社債権者報告データ」の口座管理機関に通知する。
イ．データの種類
データ名

授受方法

通知日

「総新株予約権付社債権者
報告対象社債数通知」

ファイル伝送新株予約権付社債権者
確定日の翌営業日

ロ．総新株予約権付社債権者報告対象社債数通知の主な項目
・機構加入者コード
・銘柄
・総新株予約権付社債権者報告データとして報告すべき振替新株予約権付社債等の数量

等

ｂ．総新株予約権付社債権者報告データの通知（ａ）口座管理機関の手続き
口座管理機関は、新株予約権付社債権者確定日の業務終了時において振替口座簿に記載されている加入者ごとの振替新株予約権付社債等の数量に係る情報を「総新株予約権付社債権者報告データ」として、以下のとおり機構へ報告する。
イ．データの種類
データ名

授受方法

通知日

「総新株予約権付社債権者
報告データ」

ファイル伝送新株予約権付社債権者確定日の翌営業日から起算して 2 営業日目の日

１５４
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ロ．総新株予約権付社債権者報告データの主な項目
・ 新株予約権付社債権者の加入者口座コード

▽

・ 銘柄

通知する振替新株予約権付社債等の・ 新株予約権付社債権者ごとの数量

数量については、今回通知する数量とあ等

わせて前回通知した数量を通知することは不要とする。

（ｂ）機構の手続き
機構は、新株予約権付社債権者確定日において、振替口座簿に記載されている振替新株予約権付社債等の数量に基づき、機構加入者の自己口等についての「総新株予約権付社債権者報告デー
タ(機構作成分)」を作成する。
ｃ．総新株予約権付社債権者通知（ａ）機構の手続き
機構は、前述ｂ．(ａ)の口座管理機関より報告された「総新株予約権付社債権者報告データ」と、機構が作成した「総新株予約権付社債権者報告データ(機構作成分)」及び株主等通知用デー
タに基づき以下の処理を行う。
イ．新株予約権付社債数の合算▽通知する新株予約権付社債権者の情機構は、株主等照会コードごとに新株予約権付社債等の数量をそれぞれ合算し、会社(支払報については、洗替えによる新株予約権代理人)及び会社(ＴＡ)へ通知するための「総新株予約権付社債権者通知データ(新株予約権付付社債権者の情報(前回の総新株予約権

社債数情報)」を作成する。

付社債権通知で通知した新株予約権付社債権者も含んだ情報) とする。

ロ．新株予約権付社債権者情報の作成
機構は、前述イ．で作成した「総新株予約権付社債権者通知データ(新株予約権付社債数情報)」に含まれる新株予約権付社債権者の氏名又は名称その他の情報を株主等通知用データから抽出し、「総新株予約権付社債権者通知データ(新株予約権付社債権者情報)」を作成する。

１５５
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ハ．総新株予約権付社債権者通知データの通知
前述イ．、ロ．にて作成した「総新株予約権付社債権者通知データ(新株予約権付社債数情報)」
及び「総新株予約権付社債権者通知データ(新株予約権付社債権者情報)」より、「総新株予約権付社債権者通知データ」を作成し、以下のとおり会社(支払代理人)及び会社(ＴＡ)へ通知する。
（イ）データの種類▼「総新株予約権付社債権者通知デー

データ名

通知日

タ」の授受について、ファイル伝送以外「総新株予約権付社債権者通知データ」

新株予約権付社債権者確定日の翌営業日から起算して３営業日目の日の方法(書面、ＣＤ−ＲＯＭの方法)による場合の具体的な手続きは、今後検討す（ロ）総新株予約権付社債権者通知データ(新株予約権付社債数情報)の主な項目る。

・ 株主等照会コード
・ 銘柄
・ 新株予約権付社債権者の振替新株予約権付社債等の数量
・ その他機構が定める事項

等（ハ）総新株予約権付社債権者通知データ(新株予約権付社債権者情報)の主な項目
・ 銘柄・ 株主等照会コード
・ 氏名又は名称及び住所
・ その他（新株予約権の目的である株式が外国人保有制限銘柄である場合の外国人等であ
る旨など）

等

ｄ．その他
（ａ）加入者情報未通知の場合の取扱い
総株主通知（前述(１)ｂ．(ｃ)イ．(ホ)加入者情報未通知の場合の取扱い）に準じる。
（ｂ）総新株予約権付社債権者報告データ未報告の場合の取扱い
総株主通知（前述(１)ｂ．(ｃ)イ．(ヘ)総株主報告データ未報告の場合の取扱い）に準じる。

１５６
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（３）個別株主通知(営業日)【個別株主通知の基本日程】※各帯の項番(英字)は、後述の処理内容の項番に該当する。

0(申出受付日)−１a

加入者
個別株主通知の申出の受理及び受付票の交付「個別株主通知の申出取次ぎﾃﾞｰﾀ」の作成

1

2

3

4

個別株主通知をした旨の通知の受領

個別株主通知の申出及び受付票の受領

f

a
f

a

「個別株主通知済ﾃﾞｰﾀ」の受信「個別株主通知の申出取次ぎﾃﾞｰﾀ」の送信

a「個別株主報告ﾃﾞｰﾀ」の作成
口座管理機関fd「個別株主報告ﾃﾞｰﾀ」の送信

個別株主通知をした旨の通知の交付d「個別株主通知予定日ﾃﾞｰﾀ」の受信

c「個別株主報告依頼ﾃﾞｰﾀ」の受信b「個別株主報告ﾃﾞｰﾀ(報告依頼分)」の作成

d「個別株主報告ﾃﾞｰﾀ(報告依頼分)」の送信

d

個別株主通知用株主情報ﾃﾞｰﾀ及び振替履歴情報等の確定「個別株主通知の申出取次ぎﾃﾞｰﾀ」の受信

a「個別株主報告ﾃﾞｰﾀ」の受信機構

d「個別株主報告ﾃﾞｰﾀ(報告依頼分)」の受信「個別株主通知予定日ﾃﾞｰﾀ」の作成「個別株主通知予定日ﾃﾞｰﾀ」の送信
報告依頼先機関の特定、「個別株主報告依頼ﾃﾞｰﾀ」の作成

dc「個別株主通知済ﾃﾞｰﾀ」の作成

b「個別株主報告依頼ﾃﾞｰﾀ」の送信「個別株主通知ﾃﾞｰﾀ」の作成
b

会社
(ＴＡ)
(注)

は、申出株主の開設している口座が単一である場合、れる場合を表す。

f「個別株主通知済ﾃﾞｰﾀ」の送信

c

f

e

「個別株主通知ﾃﾞｰﾀ」の送信e「個別株主通知ﾃﾞｰﾀ」の受信

eは、申出株主の開設している口座が複数である場合の報告依頼先機関を表す。

は、書面による処理が想定さ

１５７
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ａ．個別株主通知の申出（ａ）口座管理機関(申出受付機関)の手続き▽

申出受付機関が間接口座管理機関であ加入者から個別株主通知の申出を受けた口座管理機関(以下「申出受付機関」という。)は、受付

るときは、その上位機関を通じた「個別番号を付番し、申出を行った加入者(以下「申出株主」という。)に対して受付票を交付し、申出受

株主通知の申出取次ぎデータ」の機構に

付日当日に「個別株主通知の申出取次ぎデータ」を機構に通知する。

対する通知を、申出受付日から 1 階層ごとに 1 営業日を加算した日までに行う。

イ．受付票の主な記載項目
・申出受付日・受付番号▼

・申出株主の氏名又は名称及び住所

機構加入者が機構に対して個別株主通知の申出を行う場合の取扱いについて

・申出受付機関の名称
・その他機構が定める事項

は、今後検討する。

等

ロ．データの種類
データ名

授受方法

▽

通知日

受付番号は、機構が定める接続仕様に準拠した形式により、同一口座管理機関「個別株主通知の申出取次ぎデータ」 ファイル伝送

申出受付日内において重複しないよう付番する。

ハ．個別株主通知の申出取次ぎデータの主な項目
・申出受付日・受付番号
・申出株主の加入者口座コード
・対象銘柄
・申出株主が複数の口座管理機関から口座の開設を受けている場合において、保有する株式の一部の数量の通知の申出を行うときは、その旨

等

１５８
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ｂ．個別株主報告依頼データの通知（ａ）機構の手続き
機構は、株主等通知用データから申出株主のために口座を開設する口座管理機関(申出受付機関を除く。)その他の個別株主通知のために必要な情報の報告を依頼すべき他の口座管理機関(以下「報告依頼先機関」という。)を特定し、報告依頼先機関に対して「個別株主報告依頼データ」を通知する。
イ．データの種類
データ名

授受方法

通知日

「個別株主報告依頼データ」

ファイル伝送申出受付日の翌営業日

ロ．個別株主報告依頼データの主な項目▽

報告依頼先機関が、申出株主のために・申出受付日口座を開設した者でないとき(申出株主・受付番号の氏名等が報告先依頼機関の加入者の口・申出株主の報告依頼先機関における加入者口座コード

座の質権欄に記録がされているとき等)

・対象銘柄

は、申出株主の加入者口座コード及び申・報告期限(報告依頼先機関が機構加入者である場合に限る。)

等

出株主の氏名等が記録された報告依頼先
機関の加入者の口座に係る加入者コード

ｃ．個別株主通知予定日データの通知の双方を通知する。

（ａ）機構の手続き
機構は、「個別株主通知予定日データ」を作成し、申出受付機関に対して通知する。
▽
イ．データの種類
データ名

報告依頼先機関がすべて機構加入者である場合(報告依頼先機関が存在しない

授受方法「個別株主通知予定日データ」 ファイル伝送

通知日場合を含む。)、機構は、個別株主通知予

申出受付日の翌営業日

定日として、申出受付日の翌営業日から起算して 4 営業日目の日を通知する。なお、報告依頼先機関に間接口座管理機

１５９
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ロ．個別株主通知予定日データの主な項目

関が含まれる場合、機構は、個別株主通・申出受付日

知予定日として、1 階層ごとに 2 営業日を・受付番号加算したものを通知する。

・申出株主の加入者口座コード
・対象銘柄
・個別株主通知の通知予定日

等

ｄ．個別株主報告データの通知（ａ）口座管理機関(申出受付機関)の手続き▽

申出受付機関は、「個別株主報告データ」を作成し、機構に対して通知する。

機構は、機構加入者の自己口等(担保専用口及び信託財産名義の届出を行う旨の申出が行われた信託口を除く。)に係る個イ．データの種類

別株主報告データを作成する(機構加入

データ名

授受方法

通知日

者の質権口に記録された株主に係る個別「個別株主報告データ」

ファイル伝送申出受付日の翌営業日から起算して 2 営業日目の日まで

株主報告データ、機構加入者から申出のあった特別株主に係る個別株主報告デー
タについても機構が作成する。)。

ロ．個別株主報告データの主な項目▽

申出受付期間が間接口座管理機関であ・申出株主の加入者口座コードる場合、機構に対する通知日の取扱いは、・申出受付日1 階層ごとに 1 営業日を加算する。

・対象銘柄

▼

・申出受付日前の機構が定める期間の各日の業務終了時における口座に記録された対象銘柄の数
量及び対象銘柄の数量に係る増減履歴

は、6 ヶ月以上とし、振替法第 154 条第 2項の期間に係る政令の定めを踏まえて、

・受付番号
・その他機構が定める事項「申出受付日前の機構が定める期間」

今後検討する。
等

１６０
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（ｂ）口座管理機関(報告依頼先機関)の手続き
報告依頼先機関は、「個別株主報告データ(報告依頼分)」を作成し、機構に対して通知する。
イ．データの種類
データ名「個別株主報告データ(報告依頼分)」▽申出受付期間が間接口座管理機関である場合、機構に対する通知日の取扱いは、

授受方法

通知日

ファイル伝送

個別株主報告依頼データを受信した日の翌営業日から起算して 2 営業日目の日まで

1 階層ごとに 1 営業日を加算する。

ロ．個別株主報告データ（報告依頼分）の主な項目
前述(ａ)ロ．と同様。
ｅ．個別株主通知（ａ）機構の手続き
機構は、申出受付機関及び報告依頼先機関から、すべての「個別株主報告データ」を受け付けた
ときは、各口座に記録された振替株式等の数量の総数及び各口座の増減履歴を合体した増減履歴に係る情報を作成し、対象銘柄に係る会社(ＴＡ)に対して「個別株主通知データ」を通知する。
イ．データの種類▽

申出受付機関又は報告依頼先機関が間

データ名

授受方法

通知日

接口座管理機関であるときは、通知日を「個別株主通知データ」

ファイル伝送申出受付日の翌営業日から起算して 4 営業日目の日

１階層につき 2 営業日加算する（次のｆ．
について同じ。）。

１６１
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ロ．個別株主通知データの主な項目
・申出株主の氏名又は名称・申出株主の住所
・申出株主の株主等照会コード・申出受付日・対象銘柄
・対象銘柄の数量
・増減履歴
・受付番号
・その他機構が定める事項

等

ｆ．個別株主通知済データの通知（ａ）機構の手続き
機構は、会社(ＴＡ)への「個別株主通知データ」の通知を行った日(以下「個別株主通知日」とい ▽う。)に、申出受付機関及び報告依頼先機関に対して「個別株主通知済データ」を通知する。

申出受付機関及び報告依頼先機関は、「個別株主通知済データ」を受けた場合
は、申出株主に対して「個別株主通知日

イ．データの種類
データ名

授受方法

通知日

「個別株主通知済データ」

ファイル伝送申出受付日の翌営業日から起算して 4 営業日目の日等の情報」を通知する。

ロ．個別株主通知済データの主な項目
・申出株主の加入者口座コード
・個別株主通知日
・受付番号
・対象銘柄
・振替株式等の数量(申出受付機関又は報告依頼先機関が報告を行ったものに限る。)

等

１６２
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５．振替口座簿の情報提供請求（１）会社(ＴＡ)による情報提供請求
ａ．全部情報の提供【情報提供請求(全部情報)の基本日程】
(営業日)

−１
3:00

会社
(ＴＡ)

20:00

※各帯の項番(英字)は、後述の処理内容の項番に該当する。

0(請求受付日)3:00
20:00「情報提供請求(全部情報)ﾃﾞｰﾀ」の送信

1

2

3:00

(a) ｲ.

20:00

3:00

20:00

20:00

20:00
(b) ﾛ.

「振替口座簿記録事項通知ﾃﾞｰﾀ」の受信「振替口座簿記録事項提供予定日ﾃﾞｰﾀ」の作成「振替口座簿記録事項提供予定日ﾃﾞｰﾀ」の送信(a) ﾛ.

(a) ﾛ.

請求取次先機関の特定、「情報提供請求(全部情報)取次ぎﾃﾞｰﾀ」の作成「情報提供請求(全部情報)取次ぎﾃﾞｰﾀ」の送信(a) ﾛ.

「振替口座簿記録事項報告ﾃﾞｰﾀ」の受信(b) ｲ.

「振替口座簿記録事項通知ﾃﾞｰﾀ」の作成(b) ﾛ.

「振替口座簿記録事項通知ﾃﾞｰﾀ」の送信「情報提供請求(全部情報)取次ぎﾃﾞｰﾀ」の受信
口座管理機関

3:00(a) ｲ.

(a) ﾛ.

機構

3:00

4

(a) ﾛ.

「振替口座簿記録事項提供予定日ﾃﾞｰﾀ」の受信「情報提供請求(全部情報)ﾃﾞｰﾀ」の受信

3(b) ﾛ.

(a) ﾛ.

「振替口座簿記録事項報告ﾃﾞｰﾀ」の作成(b) ｲ.

「振替口座簿記録事項報告ﾃﾞｰﾀ」の送信(b) ｲ.

(注 1)請求取次先機関が間接口座管理機関である場合、機構から会社への情報提供請求に係る日程は、基本日程に、1 階層ごとに 2 営業日ずつ加算される。
(機構が直接口座管理機関を通じて間接口座管理機関に通知する「情報提供請求(全部請求)取次ぎﾃﾞｰﾀ」及び間接口座管理機関が直接口座管理機関を通じて機構に通知する「振替口座簿記録事項報告ﾃﾞｰﾀ」の伝達に、それぞれ 1 営業日ずつ要するものと想定。)(注 2)機構から会社(ＴＡ)への「振替口座簿記録事項通知ﾃﾞｰﾀ」の送信は、情報提供請求の対象期間が 1 日である場合は、請求受付日の翌営業日から起算して 2 営業日目の日となることが考えられる。

１６３
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（ａ）情報提供請求時の手続き等
イ．会社(ＴＡ)の手続き会社(ＴＡ)は、特定の加入者に関する振替口座簿記録事項に係る情報の提供を求める場合、機構に対し「情報提供請求(全部情報)データ」を以下のとおり通知する。
（イ）データの種類
データ名

授受方法

「情報提供請求(全部情報)データ」

ファイル伝送▼（ロ）情報提供請求(全部情報)データの主な項目

対象加入者を「氏名若しくは名称及び住所」にて特定する方法については

・ 対象加入者の氏名若しくは名称及び住所又は株主等照会コード

今後検討する。

・ 対象期間・ 銘柄▼

・ 情報提供請求を行う理由
・ 振替口座簿記録事項の受領の方法「情報提供請求を行う理由」として機構に通知すべき内容については、政等

省令会合等における関係者の別途の検ロ．機構の手続き

討を踏まえて、今後決定する。

機構は、会社(ＴＡ)からの「情報提供請求(全部情報)データ」に基づき、以下の処理を行う。

▽ 「振替口座簿記録事項の受領の方法」
は、原則として電磁的な方法(ファイル（イ）情報提供請求(全部情報)の取次ぎ
機構は、対象加入者のために口座を開設する口座管理機関その他の情報提供請求を取り次
ぐべき口座管理機関(以下「請求取次先機関」という。)を特定し、当該請求取次先機関に対伝送等)とし、特に会社が必要とする場
合は書面での交付とする。

して、「情報提供請求(全部情報)取次ぎデータ」を以下のとおり通知する。

１６４
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①②

データの種類
データ名

授受方法

通知日

「情報提供請求(全部情報)取次ぎデータ」

ファイル伝送情報提供請求受付日の翌営業日▽

情報提供請求(全部情報)取次ぎデータの主な項目

請求取次先機関が、申出株主のため・ 請求受付日に口座を開設した者でないとき(申出・ 機構への通知期限(請求取次先機関が、機構加入者である場合に限る。)

株主の氏名等が請求取次先機関の加入

・ 対象期間者の口座の質権欄に記録がされている

・ 対象加入者の請求取次先機関における加入者口座コード

とき等)は、申出株主の加入者口座コー・ 銘柄

ド及び申出株主の氏名等が記録された・ 情報提供請求を行う理由

請求取次先機関の加入者の口座に係る等加入者コードの双方を通知する。
（ロ）振替口座簿記録事項提供予定日の通知
機構は、前述(ａ)ロ．(イ)において、請求取次先機関へ通知する「情報提供請求(全部情報)取次ぎデータ」に基づいて振替口座簿記録事項の提供予定日を算出し、会社(ＴＡ)に対して「振替口座簿記録事項提供予定日データ」を以下のとおり通知する。
①②

データの種類
データ名

授受方法

通知日

▽ 「振替口座簿記録事項の提供予定日」「振替口座簿記録事項提供予定日データ」

ファイル伝送情報提供請求受付日の翌営業日には、請求取次先機関のすべてが機構
営業日から起算して 3 営業日目の日」

振替口座簿記録事項提供予定日データの主な項目

を、請求取次先機関に間接口座管理機

・ 「情報提供請求(全部情報)データ」の内容関が含まれるときは、これに 1 階層に・ 請求受付日・ 振替口座簿記録事項の提供予定日

加入者である場合は、「請求受付日の翌

つき 2 営業日を加算した日をセットす

等

る。
１６５
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（ｂ）振替口座簿記録事項報告時の手続き等
イ．請求取次先機関の手続き
請求取次先機関は、機構からの「情報提供請求(全部情報)取次ぎデータ」に基づき、「振替口座簿記録事項報告データ」を作成し、機構に対し以下のとおり通知する。
（イ）データの種類▽

請求取次先機関が間接口座管理機関

データ名

授受方法

通知日

であるときは、情報提供請求(全部情

ファイル
伝送

「情報提供請求(全部情報)取次ぎ
データ」を受領した日の翌営業日から起算して 2 営業日目の日まで報)取次ぎデータを受領した日の翌営「振替口座簿記録事項報告データ」

業日から起算して、2 営業日に 1 階層につき 1 営業日を加算した日までの日数（ロ）振替口座簿記録事項報告データの主な項目

により、その上位機関である直接口座

・ 対象加入者の加入者口座コード

管理機関を通じて機構に通知する。

・ 請求受付日
・ 対象期間・ 銘柄
・ 対象期間における振替株式の数量(0 株である旨の報告を含む。)
・ 対象期間における振替株式の数量に係る増減履歴

等ロ．機構の手続き（イ）振替口座簿記録事項報告データ(機構作成分)の作成
機構は、対象加入者が機構加入者である場合、又は、対象加入者が担保権若しくは質権の設定を行っている場合であって、かつ、その受入先が機構加入者である場合、機構加入者の自己口等に係る「振替口座簿記録事項報告データ(機構作成分)」を作成する。

１６６
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（ロ）会社(ＴＡ)に対する振替口座簿記録事項のデータの通知
機構は、請求取次先機関から、すべての「振替口座簿記録事項報告データ」の収集が完了した日に、各口座に記録された数量の総数及び各口座の増減履歴を合体した増減履歴に係る情報を作成し、会社(ＴＡ)に対して「振替口座簿記録事項通知データ」を以下のとおり通知する。
①

データの種類

▽

データ名

通知日

「振替口座簿記録事項通知データ」「振替口座簿記録事項報告データ」の収集が完了した日の翌営業日

会社(ＴＡ)が、「情報提供請求(全部情報)データ」において、振替口座簿記
録事項の受領の方法として、書面を指定した場合、左記「振替口座簿記録事②

振替口座簿記録事項通知データの主な項目

項通知データ」をもとに、「振替口座簿・ 対象加入者の氏名又は名称及び住所

記録事項通知(書面)」を作成し、通知・ 対象加入者の株主等照会コードする。

・ 請求受付日
・ 対象期間・ 銘柄
・ 対象期間における振替株式等の数量・ 対象期間における振替株式等の数量に係る増減履歴等

１６７
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（ｃ）処理フロー機構

口座管理機関口座振替ﾎｽﾄ
請求受付日
ﾌｧｲﾙ伝送請求受付日＋3 営業日(取次ぎﾃﾞｰﾀ受取日＋2 営業日)ﾌｧｲﾙ伝送取次ぎﾃﾞｰﾀ受取日＋2 営業日ﾌｧｲﾙ伝送報告ﾃﾞｰﾀ収集完了日
ﾊﾞｯﾁ

受付結果

①情報提供請求(全部請求)取次ぎﾃﾞｰﾀ及び②振替口座簿記録事項提供予定日ﾃﾞｰﾀ
の作成

担保
状況抽出

振替口座簿記録事項
提供予定日ﾃﾞｰﾀ

情報提供請求(全部情報)
取次ぎﾃﾞｰﾀ
振替口座簿

振替口座簿記録事項報告ﾃﾞｰﾀ(直接口座管理機関分)

備考

情報提供請求(全部情報)ﾃﾞｰﾀ

情報提供請求(全部情報)ﾃﾞｰﾀ受付

請求受付日
ﾊﾞｯﾁ

請求受付日
＋1 営業日(取次ぎﾃﾞｰﾀ受付
日)
ﾌｧｲﾙ伝送会社（TA）
加入者情報ｻｰﾊﾞ

株主通知ﾎｽﾄ▽機構加入者、機構加入者の質権口に記録がされた株主及び機構が管理する特別株主管理簿に記録がされている特別株主に係る振替口座簿記
録事項報告データは、機構が作成する。

振替口座簿記録事項報告ﾃﾞｰﾀ作成(機構作成分)振替口座簿記録事項
報告ﾃﾞｰﾀ受付▽
振替口座簿記録事項報告ﾃﾞｰﾀ(間接口座管理機関分)

請求取次先機関が間接口座管理機関の場合、情報提供請求に係る日程は、基本日程に 1 階層ごとに 2 営業日ずつ加算する。

振替口座簿記録事項
報告ﾃﾞｰﾀ受付

振替口座簿記録事項通知ﾃﾞｰﾀの通知

振替口座簿記録事項
通知(書面)作成

振替口座簿記録事項通知(書面)

報告ﾃﾞｰﾀ収集完了日＋1 営業日ﾌｧｲﾙ伝送振替口座簿記録事項通知ﾃﾞｰﾀ

１６８
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ｂ．部分情報の提供【情報提供請求(部分情報)の基本日程】(営業日)※各帯の項番(英字)は、後述の処理内容の項番に該当する。
０

−１

１

（請求受付日）
受付終了時限▼会社(ＴＡ)「対象加入者保有株式数通知データ」の受信「情報提供請求(部分情報)データ」の送信（a）ｲ.

情報提供請求用株主情報データ及び振替履歴情報等の確定「情報提供請求(部分情報)データ」の受信（a）ｲ.

請求取次先機関の特定及び「情報提供請
求(部分情報)取次ぎデータ」の作成

（a）ﾛ.
（a）ﾛ.

「情報提供請求(部分情報)取次ぎデータ」の送信
機

（b）ﾛ.

構
「対象加入者保有株式数報告データ」の受信（b）ｲ.

「対象加入者保有株式数通知データ」の編集

（b）ﾛ.
（b）ﾛ.

「対象加入者保有株式数通知データ」の送信「情報提供請求(部分情報)取次ぎデータ」の受信
口座管理機関（a）ﾛ.

「対象加入者保有株式数報告データ」の作成（b）ｲ.

「対象加入者保有株式数報告データ」の送信

（b）ｲ.

１６９
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（ａ）情報提供請求時の手続き等
イ．会社(ＴＡ)の手続き会社(ＴＡ)は、特定の加入者に関する振替口座簿記録事項に係る情報のうち、当該加入者の保有する振替株式等の数量についての情報の迅速な提供を求める場合、機構に対し「情報提供▼請求(部分情報)データ」を以下のとおり通知する。

請求方法等の詳細については、今後検討する。

（イ）データの種類
データ名

授受方法

「情報提供請求(部分情報)データ」

加入者情報Ｗｅｂ端末▼（ロ）情報提供請求(部分情報)データの主な項目

対象加入者を「氏名若しくは名称及・ 対象加入者の氏名若しくは名称及び住所又は株主等照会コード

び住所」にて特定する方法については

・ 銘柄

今後検討する。

・ 情報提供請求を行う理由▼

等「情報提供請求を行う理由」として機構に通知すべき内容については、政省令会合等における関係者の別途の検ロ．機構の手続き

討を踏まえて、今後決定する。

機構は、会社(ＴＡ)からの「情報提供請求(部分情報)データ」に基づいて、請求取次先機関(直接口座管理機関、信託口に記録された振替株式等について信託財産名義の届出を行う旨の申出を行った機構加入者及び担保口に記録された振替株式等について特別株主の申出等を省略する旨の届出を行った機構加入者に限る。)を特定し、請求取次先機関に対して、
「情報提供

▽

機構は、対象加入者が間接口座管理
機関のみ口座の開設を受けている場合には、情報提供請求の取次ぎを行わない。

請求(部分情報)取次ぎデータ」を以下のとおり通知する。

１７０
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（イ）データの種類
データ名

授受方法

「情報提供請求(部分情報)取次ぎデータ」

加入者情報Ｗｅｂ端末（ロ）情報提供請求(部分情報)取次ぎデータの主な項目
・ 請求受付日(機構への通知期限)
・ 対象加入者の請求取次先機関における加入者口座コード
・ 銘柄
・ 情報提供請求を行う理由

等（ｂ）振替口座簿記録事項報告時の手続き等
イ．請求取次先機関の手続き
請求取次先機関は、機構からの「情報提供請求(部分情報)取次ぎデータ」を受領した場合、速やかに「対象加入者保有株式数報告データ」を作成し、機構に対し以下のとおり通知する。
（イ）データの種類
データ名

授受方法

「対象加入者保有株式数報告データ」

加入者情報Ｗｅｂ端末▽ 「対象加入者保有株式数報告データ」の報告は、原則として請求受付日の当日中に行う。ただし、会社(ＴＡ)から（ロ）対象加入者保有株式数報告データの主な項目
・ 対象加入者の加入者口座コードの請求件数が、各口座管理機関におい・ 請求受付日て処理可能な数を超える場合、口座管・ 銘柄

理機関は、請求受付日の翌営業日まで

・ 情報提供請求(部分情報)取次ぎデータ受信日の前営業日の業務終了時における振替株式のに機構に報告する。

数量(0 株である旨の報告を含む。)

等

１７１
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ロ．機構の手続き（イ）対象加入者保有株式数報告データ(機構作成分)の作成
機構は、対象加入者が機構加入者である場合、又は、対象加入者が担保権若しくは質権の設定を行っている場合であって、かつ、その受入先が機構加入者である場合、機構加入者の自己口等に係る「対象加入者保有株式数報告データ(機構作成分)」を作成する。

（ロ）対象加入者保有株式数通知データの通知
機構は、請求取次先機関から、すべての「対象加入者保有株式数報告データ」の収集が完了したときは、各口座に記録された数量の総数に係る情報を作成し、会社(ＴＡ)に対して「対象加入者保有株式数通知データ」を以下のとおり通知する。
①②

データの種類
データ名

授受方法「対象加入者保有株式数通知データ」

加入者情報Ｗｅｂ端末

対象加入者保有株式数通知データの主な項目
・ 対象加入者の氏名又は名称
・ 対象加入者の株主等照会コード
・ 請求受付日
・ 銘柄
・ 請求受付日の前営業日の業務終了時における振替株式等の数量

等

１７２
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（ｃ）処理フロー機構

口座管理機関
株主通知ﾎｽﾄ
加入者情報
Web 端末

情報提供請求(部分情報)ﾃﾞｰﾀ受付

（受付終了
時限）

会社（TA)

備考

情報提供請求(部分情報)ﾃﾞｰﾀ▼ 受付終了時限等については、今後の事務及びｼｽﾃﾑの検討を受けて決定する。

加入者情報ｻｰﾊﾞ

請求取次先
機関の特定

日中ﾊﾞｯﾁ（通知時刻）

請求取次先機関への取次ぎ

請求取次有無の確認

加入者情報 Web 端末により表示
加入者情報
Web 端末

対象加入者保有株
式数報告ﾃﾞｰﾀ作成

対象加入者保有株式数報告ﾃﾞｰﾀ

対象加入者保有株
式数報告ﾃﾞｰﾀ
（機構作成分）作成

対象加入者保有株
式数報告ﾃﾞｰﾀ入力（入力時限）

日中ﾊﾞｯﾁ

対象加入者保有株式数通知作成

（照会可能
時刻）

加入者情報
Web 端末

対象加入者保有株式数通知

対象加入者保有株式数通知ﾃﾞｰﾀ

１７３
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（２）機構加入者による情報提供請求
機構加入者は、機構の振替口座簿に記録されている事項を証明した書面の交付又は当該事項に係る情報の提供を請求しようとするときは、機構に対し情報提供請求を通知する。
機構は、機構加入者からの請求内容に基づき、振替口座簿の情報提供を行う。
ａ．機構加入者による情報提供請求の手続き等
機構加入者は、「情報提供請求(振替口座簿情報) 」を作成し、機構に対し、以下のとおり通知する。
（ａ）データの種類
データ名

授受方法

「情報提供請求(振替口座簿情報)」

ファイル伝送（ｂ）情報提供請求(振替口座簿情報)の主な項目
・ 機構加入者コード
・ 銘柄
・ 対象期間・ 振替口座簿情報の受領方法

等▼ｂ．機構による情報提供の手続き等「振替口座簿情報」の授受方法については別途検討する。

機構は、機構加入者からの「情報提供請求(振替口座簿情報)」に基づいて、当該機構加入者の口座に係る「振替口座簿情報」を作成し、以下のとおり提供する。

▽「情報提供請求(振替口座簿情報)」の通知を行った機構加入者が、「振替口（ａ）データの種類

座簿情報」の受領方法として、書面を
データ名

授受方法

指定した場合、機構は、左記「振替口「振替口座簿情報」

今後検討

座簿情報」をもとに、「振替口座簿情報(書面)」を作成し、機構加入者に交付する。
１７４
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（ｂ）振替口座簿情報の主な項目
・ 機構加入者コード
・ 機構加入者の名称及び住所
・ 機構加入者が外国人保有制限銘柄の外国人等であるか否かの別
・ 銘柄
・ 対象期間における振替株式等の数量
・ うち、信託財産表示がされた振替株式等の数量・ 対象期間における振替株式等の数量に係る増減履歴
・ うち、信託財産表示がされた振替株式等の数量に係る増減履歴・ 機構加入者の口座が質権口であるときは、株主の氏名又は名称及び住所並びに株主ごとの振替株式等の数量
・ 機構加入者の口座が質権口であるときは、株主の氏名又は名称及び住所並びに株主ごとの振替株式等の数量に係る増減履歴等

１７５
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（３）会社(ＴＡ)以外の利害関係者による情報提供請求
前述(２)「機構加入者による情報提供請求」に準じた手続きとする。

１７６
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６．外国人保有制限銘柄についての取扱い（１）期中公表
機構は、日々、外国人保有制限銘柄ごとに、各口座管理機関(担保口について、特別株主の申出等を省略する旨の届出を行った機構加入者を含む。以下この６．において同じ。)から、その加入者のうち外国人(間接外国人を除く。)である者が、その前営業日において保有する振替株式の数量(以下「外国人直接保有株式数」という。)の合計数の報告を受け、外国人株式記録口に記録された振替株式の数量と合算のうえ、会社(ＴＡ)から通知される発行総数で除して外国人直接保有比率を算出し、その内容を機構のホームページにおいて公表する。
また、会社(ＴＡ)又は機構加入者から照会を受けたときは、外国人直接保有株式総数又は外国人直接保有比率の情報を提供する。
ａ．外国人直接保有株式数の通知手続き等（ａ）口座管理機関の手続き
口座管理機関は、日々、機構に対して、外国人保有制限銘柄ごとに外国人直接保有株式数の合計数を算出し、「外国人直接保有株式数合計データ」として機構に対し以下のとおり通知する。
なお、口座管理機関は、当該データの合計数算出にあたり、その加入者が外国人等でない場合
であっても、以下の振替株式については外国人等が保有するものとして、その数量を報告する。

▽

口座管理機関は、外国人株式記録口の申出を行った顧客口について、「外国・質権欄に記録される振替株式のうち、その株主が外国人等であるもの
・保有欄に記録される振替株式のうち、特別株主の申出がされたものであって、当該特別株主が外国人等であるもの

人直接保有株式数合計データ」の通知を省略することができる。

イ．データの種類
データ名

授受方法

「外国人直接保有株式数合計データ」

ファイル伝送１７７
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ロ．外国人直接保有株式数合計データの主な項目
・ 口座管理機関の機構加入者コード
・ 外国人保有制限銘柄
・ 外国人直接保有株式数の合計数

等（ｂ）会社(ＴＡ)の手続き会社(ＴＡ)は、機構に対し、外国人保有制限銘柄の発行総数に増減が生じたときは、増減の日及び増減後の数量を報告する。
（ｃ）機構の手続き
機構は、前述(ａ)イ．
「外国人直接保有株式数合計データ」及び(ｂ)の発行総数より以下の処理を行う。
イ．外国人直接保有株式総数の算出
機構は、日々、外国人保有制限銘柄ごとに、各口座管理機関から通知された「外国人直接保有株式数合計データ」と機構が管理する振替口座簿の外国人株式記録口に記録されている振替
株式の数量を合計し、外国人直接保有株式総数を算出する。
なお、機構による外国人直接保有株式総数の算出に用いる数量は、次の数量とする。
・算出日において口座管理機関から報告を受けた外国人直接保有株式数
・算出日の前営業日における口座管理機関の自己口の各区分口座に記録されている振替株式のうちの外国人直接保有株式数(質権口に記録される振替株式のうち、その株主が外国人等であるもの及び保有口に記録される振替株式のうち、特別株主の申出がされたものであって、当該特別株主が外国人等であるものも含む。)
・算出日の前営業日における外国人株式記録口に記録された振替株式の数量の合計数

１７８
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ロ．外国人直接保有比率の算出
機構は、日々、外国人保有制限銘柄ごとに、外国人直接保有株式総数を会社が機構に通知した発行総数、その他の機構が定める数量で除して、外国人直接保有比率を算出する。

外国人保有制限銘柄に係る名義書換の詳細な実務については、政省令会合

また、日々、外国人保有制限銘柄ごとに、機構のホームページにおいて、外国人直接保有比率を公表する。

▼

等における関係者の別途の検討を踏まえて、今後決定する。

１７９
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（２）名義書換拒否加入者の通知
ａ．会社(ＴＡ)の手続き
外国人保有制限銘柄に係る会社(ＴＡ)は、総株主通知による株主名簿確定時に、名義書換を拒否▼

外国人保有制限銘柄に係る名義書換した外国人株主があるときは、当該外国人株主に係る情報(以下「名義書換拒否対象株主通知」との詳細な実務については、政省令会合いう。)を、機構へ通知する。

等における関係者の別途の検討を踏まえて、今後決定する。

ｂ．機構の手続き
機構は、会社(ＴＡ)から通知された「名義書換拒否対象株主通知」をもとに名義書換を拒否された株主の口座を開設する口座管理機関に対し、当該名義書換を拒否された加入者に係る情報（以下「名義書換拒否加入者通知」という。）を通知する。
（３）会社(ＴＡ)による外国人等である者の通知

今後の事務及び、システム処理の検討を受けて決定する。

１８０
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７．社債権者集会における議決権行使等のための証明の取扱い
機構及び口座管理機関は、社債権者集会における議決権の行使等のための証明書を社債権者に交付した場合は、当該証明の対象となった振替新株予約権付社債の数量を、証明書交付中の数量として区分し、その振替及び抹消を停止する。

１８１
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８．振替株式の総数等の公示

今後の事務及び、システム処理の検討を受けて決定する。

１８２
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９．配当金の取扱い
機構は、加入者の会社に対する配当金振込指定の取次ぎを行う。また、配当金受領に係る取扱方式▼

として、登録配当金受領口座方式と株式数比例配分方式を設け、加入者より指定された方式により、株式数比例配分方式については、引き続き検討を行う。なお、導入の実施

配当金振込指定の取次ぎ及び配当金の受払予定額の計算等の処理を行う。

時期については、振替制度移行後とな（１）配当金振込指定の単純取次ぎる。

加入者が、その直近上位機関に対して、保有する銘柄ごとに配当金の振込先の指定に係る届出の取次ぎを請求し、機構を通じて当該配当金振込指定の内容が、当該銘柄に係る会社(ＴＡ)に対して通知▽振替制度外の取扱いにおいて、会社(ＴＡ)は加入者から直接、配当金振込されるものであり、その詳細は以下のとおり。

指定に係る申出を受け付けることがで

ａ．配当金振込指定の取次ぎきる。なお、郵便振替支払通知書等を利用した配当金の支払い業務について（ａ）口座管理機関の手続きも継続して行う。

加入者から、配当金振込指定の取次ぎの請求を受けた口座管理機関は、以下のとおり「配当金振込指定取次ぎデータ」を機構へ通知する。

▽

機構加入者は、自らの配当金振込指定の届出の取次ぎを機構に請求するとイ．データの種類
データ名

授受方法

「配当金振込指定取次ぎデータ」

ファイル伝送きは、機構に「配当金振込指定取次ぎデータ」を通知する(この場合において、本文中の各種の情報の授受の主体等について「口座管理機関」とあるの

ロ．配当金振込指定取次ぎデータの主な項目

は、「機構加入者」と読み替える。)。

・ 加入者口座コード
・ 銘柄▼

・ 振込先口座の金融機関預金口座コード

郵便貯金口座の振込先口座としての指定可否については、引き続き検討。

・ 振込先口座の口座名義人の氏名又は名称
・ 振込先口座の口座名義人が取次ぎの請求を行った加入者以外の者であるときは、
その旨

等
１８３
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（ｂ）機構の手続き
機構は、口座管理機関から受け付けた「配当金振込指定取次ぎデータ」に基づき、「配当金振込指定データ」を作成し、会社(ＴＡ)に通知する。
イ．データの種類
データ名

授受方法

「配当金振込指定データ」

ファイル伝送ロ．配当金振込指定データの主な項目
・株主等照会コード
・銘柄
・振込先口座の金融機関預金口座コード
・振込先口座の口座名義人の氏名又は名称
・振込先口座の口座名義人が請求加入者以外の者であるときは、その旨

等▽（ｃ）会社(ＴＡ)の手続き会社(ＴＡ)は、機構から通知された「配当金振込指定データ」の内容を、株主確認済みの配

配当金支払いに係る実務手続きについては、株式等振替システム外の取扱いとする。

当金振込指定として適切に管理を行う。
ｂ．配当金振込指定に係る会社への届出内容の変更
加入者は、配当金振込指定に係る会社への届出内容の変更を行う場合、その直近上位機関に変更
後の配当金振込指定の取次ぎを請求することができる。この場合において請求を受けた直近上位機
関は、変更後の内容を反映した配当金振込指定取次ぎデータを機構へ通知し、機構は変更後の配当金振込指定データを会社(ＴＡ)に通知する。
なお、会社(ＴＡ)は、加入者からの直近の配当金振込指定に係る届出内容に基づいて配当金支払手続きを行う。

１８４
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ｃ．処理フロー機構
加入者

会社（TA）

口座管理機関
株主通知ﾎｽﾄ

備考

加入者情報ｻｰﾊﾞ

配当金振込指定取次ﾃﾞｰﾀ
取次日
ﾌｧｲﾙ伝送

配当金振込
指定情報

配当金振込指定情報
の取次ぎ

請求受付

ﾁｪｯｸ

加入者の属性情報

取次日
ﾊﾞｯﾁ
配当金振込指定ﾃﾞｰﾀ
通知(株主名簿管理人単位に振分)受付通知／ｴﾗｰ通知

請求受付通知／
ｴﾗｰ通知

取次日
翌営業日
ﾌｧｲﾙ伝送配当金振込指定ﾃﾞｰﾀ

１８５
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（２）登録配当金受領口座方式
加入者が、その直近上位機関に対してあらかじめ指定し、機構の株主等通知用データに登録された預金口座により、当該加入者の保有する全ての銘柄に係る配当金を受領する方法であり、その詳細は以下のとおり。
ａ．配当金振込指定の取次ぎ▽機構は、既に他の配当金受領に係る取扱方式の指定を受けているときに当（ａ）口座管理機関の手続き

該情報を通知された場合、登録配当金口座管理機関は、その加入者より受け付けた配当金振込指定(登録配当金受領口座方式の利用

受領口座方式を株主指定の受領方式とに係るもの。)の取次ぎの請求の内容を、加入者情報データとして機構へ通知する。

して取り扱う。

イ．データの種類
データ名

▼

授受方法

機構加入者が、登録配当金受領口座方式の利用を内容とする配当金振込指「加入者情報データ（新規登録）」「加入者情報データ（変更）」

定の取次ぎの請求を行う場合の手続き

ファイル伝送については、別に検討する。

ロ．加入者情報データの主な項目
前述３．(１)ｂ．(ａ)「加入者情報」を参照。

▽（ｂ）機構の手続き

機構は、口座管理機関から通知された加入者情報データに係る加入者の株機構は、口座管理機関から通知された加入者情報を加入者口座情報及び株主等通知用データと主等通知用データ中に、既に登録配当

して登録し、登録された配当金振込指定に係る届出内容を、総株主通知において、「総株主通知金受領口座方式又は株式数比例配分方

データ(株主情報)」の項目として会社(ＴＡ)に通知する。

式を利用する旨の内容が含まれている
ときは、新たに通知された配当金振込

イ．データの種類
データ名

授受方法

「総株主通知データ（株主情報）」

ファイル伝送指定の内容により、株主等通知用デー
タを更新する。

１８６
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ロ．総株主通知データ（株主情報）の主な項目
前述４．(１)ｂ．(ｃ)イ．(ハ) ②「総株主通知データ（株主情報）の主な項目」を参照。
（ｃ）会社(ＴＡ)の手続き会社(ＴＡ)は、通知された「総株主通知データ（株主情報）」のうち、配当金振込指定に係る通知内容を株主ごとの配当金支払方法として取り扱う。

▽

会社(ＴＡ)は、機構から通知された配当金振込指定情報に基づいて、配当金支ｂ．配当金の支払い払いに係る実務手続きを行う。

（ａ）会社(ＴＡ)の手続き

なお、配当金支払いに係る実務手続き

会社(ＴＡ)は、一の配当基準日に係る配当金の支払方法を確定したときは、速やかに確定日等の情報を含む「配当金支払方法確定日データ」を機構に通知する。

については、株式等振替システム外の取扱いとする。

イ．データの種類
データ名

授受方法

「配当金支払方法確定日データ」

ファイル伝送ロ．配当金支払方法確定日データの主な項目
・ 株主等照会コード
・ 配当金支払方法確定日

等

１８７
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ｃ．処理フロー
加入者

取次日
ﾌｧｲﾙ伝送配当金振込
指定取次ぎ請求口座管理機関口座管理機関指定金融機関機構
仕向銀行
株主通知ﾎｽﾄ会社（TA）

備考

加入者情報ｻｰﾊﾞ

加入者口座情報及び株主等通知用データ
登録・変更処理

加入者情報ﾃﾞｰﾀ(新規・変更)株主等通知用データ(差分)日々連携
総株主報告日ﾌｧｲﾙ伝送〜
総株主通知日ﾌｧｲﾙ伝送

総株主報告関係処理

総株主報告ﾃﾞｰﾀ

総株主報告ﾃﾞｰﾀ▽総株主通知ﾃﾞｰﾀの株主情報に配当金振込指定情報を含めて通知する。

1

配当金支払方法
確定日ﾃﾞｰﾀ受付

配当金支払
方法確定日
ﾌｧｲﾙ伝送配当金支払方法確定日ﾃﾞｰﾀ

配当金支払
開始日前

配当金支払
開始日

総株主通知ﾃﾞｰﾀ

振込依頼受付

入金確認

入金確認

振込依頼書

振込通知

１８８
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（参考）

▽

（３）株式数比例配分方式

株式数比例配分方式については、その導入に向けて引き続き関係者による検加入者が、その直近上位機関に対し、当該直近上位機関から当該加入者が開設を受けた口座に配当討を行い、2006 年夏までに結論を得るも基準日において記録された数量に応じて、当該加入者の保有する全ての銘柄に係る配当金の受領を委のとする。なお、導入の場合の実施時期任する方法である。

は、振替制度移行後とする。

ａ．配当金振込指定の取次ぎ▽（ａ）口座管理機関の手続き
口座管理機関は、その加入者より受け付けた配当金振込指定(株式数比例配分方式の利用に係るもの。)の取次ぎの請求の内容を、加入者情報データとして機構へ通知する。

等の観点から、株式数比例配分方式による配当金の受領を受任しない旨を機構に申し出ることができる。

イ．データの種類
データ名

口座管理機関は、担保の匿名性の維持

授受方法「加入者情報データ(新規登録)」「加入者情報データ(変更)」ファイル伝送ロ．加入者情報データの主な項目
前述３．(１)ｂ．(ａ)「加入者情報」を参照。

▽（ｂ）機構の手続き

機構は、口座管理機関から通知された

加入者情報データに係る加入者の株主

機構は、口座管理機関から通知された加入者情報を加入者口座情報及び株主等通知用データと等通知用データ中に、既に登録配当金受して登録し、登録された配当金振込指定に係る届出内容を、総株主通知において、「総株主通知領口座方式を利用する旨の内容が含まデータ(株主情報)」の項目として会社(ＴＡ)に通知する。

れているときは、新たに通知された配当金振込指定の内容により、株主等通知用

イ．データの種類
データ名

授受方法

「総株主通知データ(株主情報)」

ファイル伝送データを更新する。

１８９
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ロ．総株主通知データ（株主情報）の主な項目
前述４．(１)ｂ．(ｃ)イ．(ハ) ②「総株主通知データ(株主情報)の主な項目」を参照。
（ｃ）会社(ＴＡ)の手続き会社(ＴＡ)は、通知された「総株主通知データ(株主情報)」のうち、配当金振込指定に係る通知内容を株主ごとの配当金支払方法として取り扱う。
ｂ．配当金の支払い（ａ）配当金支払方法確定日データの通知
会社(ＴＡ)は、一の配当基準日に係る配当金の支払方法を確定した場合、確定日等の情報を含
む「配当金支払方法確定日データ」を機構に通知する。
イ．データの種類
前述(２)ｂ．(ａ)イ．と同様。

ロ．配当金支払方法確定日データの主な項目
前述(２)ｂ．(ｂ)イ．(ロ)と同様。
▽（ｂ）株式数比例配分方式利用株主数データの通知

左記データを用いて、会社(ＴＡ)において株式数比例配分方式を選択している

機構は、会社(ＴＡ)より「配当金支払方法確定日データ」を通知された場合、当該日における株主の照合を行う。

株式数比例配分方式を利用する株主を特定し、特定された株主の数を「株式数比例配分方式利用
株主数データ」として会社(ＴＡ)に通知する。
イ．データの種類
データ名

授受方法

「株式数比例配分方式利用株主数データ」

ファイル伝送１９０
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ロ．株式数比例配分方式利用株主数データの主な項目

▼

・ 銘柄

えて、当該利用株主の株主等照会コード

・ 配当金支払方法確定日
・ 株式数比例配分方式利用株主数

株式数比例配分方式利用株主数に加の一覧を通知するかについては、別途検

等

討する。

（ｃ）配当金支払予定額データ(源泉徴収税額控除後)の通知会社(ＴＡ)は、株主ごとの配当金支払額の確定後、配当金支払開始日前の所定の日までに、株
式数比例配分方式を利用して配当金を受領する株主に係る「配当金支払予定額データ(源泉徴収
税額控除後)」を機構に通知する。
イ．データの種類
データ名

授受方法

「配当金支払予定額データ（源泉徴収税額控除後）」ファイル伝送ロ．配当金支払予定額データ(源泉徴収税額控除後)の主な項目
・ 銘柄・ 株主等照会コード
・ 株主等照会コードごとの配当金支払予定額(源泉徴収税額控除後)・ 配当金支払開始日

等（ｄ）配当金受払予定額の計算
機構は、配当基準日における「総株主報告データ」に基づき、会社(ＴＡ)から「配当金支払予
定額データ(源泉徴収税額控除後)」が通知された日の夜間バッチ処理において、口座ごとの配当金の受領割合の配分計算を行い、「配当金支払予定額データ(源泉徴収税額控除後)」に当該受領割合を乗じて、「配当金受払予定額データ」、「配当金受払予定額明細データ」及び「配当金入金
予定額明細データ」を編集し、「配当金受払予定額データ」及び「配当金受払予定額明細データ」

１９１
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を会社(ＴＡ)に、「配当金入金予定額明細データ」を各口座管理機関に通知する。
イ．データの種類
データ名

授受方法

「配当金受払予定額データ」

ファイル伝送「配当金受払予定額明細データ」

ファイル伝送「配当金入金予定額明細データ」

ファイル伝送ロ．配当金受払予定額データの主な項目
・ 銘柄
・ 口座管理機関配当金受領口座の金融機関預金口座コード
・ 口座管理機関配当金受領口座の口座名義人の名称
・ 口座管理機関配当金受領口座ごとの受払予定額
・ 配当金支払開始日

等

ハ．配当金受払予定額明細データの主な項目
・ 銘柄・ 株主等照会コード
・ 株主等照会コードごとの配当金の配分計算額及び振込先の口座管理機関配当金受領口座
・ 配当金支払開始日

等ニ．配当金入金予定額明細データの主な項目
・ 銘柄
・ 配当金入金予定総額
・ 加入者口座コード
・ 加入者口座コードごとの配当金入金予定額
・ 配当金支払開始日

等
１９２
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（ｅ）会社(ＴＡ)による配当金の支払い会社(ＴＡ)は、機構から通知された「配当金受払予定額データ」及び配当金振込指定に係る ▽届出内容に基づいて、配当金支払いに係る実務手続きを行う。

配当金支払いに係る実務手続きについては、株主等振替システム外の取扱いとする。

▽

口座管理機関の加入者への配当金相当額の支払方法は、加入者と口座管理機
関の契約によるものとする。

１９３
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ｃ．処理フロー
加入者

取次日
ﾌｧｲﾙ伝送配当金振込
指定取次ぎ請求口座管理機関口座管理機関配当金受領口座を開設する金融機関

機構
仕向銀行
株主通知ﾎｽﾄ会社（TA）

備考

加入者情報ｻｰﾊﾞ

加入者口座情報及び株主等通知用データ
登録・変更処理

加入者情報ﾃﾞｰﾀ(新規・変更)株主等通知用データ(差分)日々連携
総株主報告関係処理

総株主報告ﾃﾞｰﾀ

総株主通知ﾃﾞｰﾀ

総株主報告ﾃﾞｰﾀ▽総株主通知ﾃﾞｰﾀの株主情報に配当金振込指定情報を含めて通知する。

1
配当金支払
方法確定日
ﾌｧｲﾙ伝送配当金支払方法
確定日ﾃﾞｰﾀ受付

配当金支払
方法確定日
ﾊﾞｯﾁ

株式数比例配分
方式利用株主数
算出処理

配当金支払
方法確定日
翌営業日
ﾌｧｲﾙ伝送比例配分方式
利用株主数通知配当金支払前所定の日
ﾌｧｲﾙ伝送配当金支払
予定額ﾃﾞｰﾀ
受付ﾁｪｯｸ

配当金支払方法確定日ﾃﾞｰﾀ

加入者情報ﾃﾞｰﾀ

株式数比例配分方式
利用株主数ﾃﾞｰﾀ

株式数比例配分方式
利用株主数情報
配当金支払予定額ﾃﾞｰﾀ(源泉徴収税額控除後)
ｴﾗｰﾃﾞｰﾀ通知

1
配当金支払前所定の日
ﾊﾞｯﾁ
配当金支払前所定の日の翌営業日
ﾌｧｲﾙ伝送配当金受取予定額算出処理

配当金受払予定額ﾃﾞｰﾀ
配当金受払予定額明細ﾃﾞｰﾀ

予定額関係ﾃﾞｰﾀ
通知処理

配当金入金予定額明細ﾃﾞｰﾀ

配当金支払
開始日前
配当金支払
開始日

振込依頼受付
入金確認

入金確認

振込依頼書

振込通知

１９４
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Ⅳ．

提供インターフェースと入出力データ

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Ⅳ．提供インタフェースと入出力データ
１．接続方式利用者のシステムと本システムとのデータ入出力のインタフェースは、Ｗｅｂ接続及びＣＰＵ接続の２種類の形態がある。また、日本銀行金融
１．システム概念図
ネットワーク(日銀ネット)との接続及び機構が運営する決済照合システムとのシステム間接続(以下「照合システム連動」という。)がある。
本システムとのデータ入出力のインタフェースは、Web接続とCPU接続の2種類の形態があり、CPU接続につ・ 機構加入者
・ ＴＡ
いては、3種類の接続方式がある。
・ 日本銀行 等
Ｗｅｂ接続
ＣＰＵ接続
①口座振替
端末

②加入者情報Web 端末

PC

PC

専用回線

統合 Weｂ
サーバ

加入者情報
Weｂ
サーバ

①ｵﾝﾗｲﾝﾘｱﾙﾀｲﾑ方式②ﾌｧｲﾙ伝送方式

チャネルサーバ用
Ｇ／Ｗ

通信サーバ用Ｇ／Ｗ

ＩＳＤＮ

チャネルサーバ

日本銀行

等

通信サーバ
（ファイル
伝送用）

日銀
ゲートウェイ
サーバ

正センタ
機構

バックアップセンタ※ 本図ではインタフェース部分に特化しており、全体のシステム構成については、前述の「Ⅰ ２.。
※本図ではインタフェース部分に特化しており、全体のシステム構成については「Ⅰ．１．（３）株式等振替システム概念図」参照。
※「照合システム連動」は機構におけるシステム間接続であるため、本図の記載対象外としている。

１９５
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（１）Ｗｅｂ接続方式
利用者のＰＣからＷｅｂブラウザを使用して本システムに接続し、業務処理を行うことができる。
業務処理の内容により、統合Ｗｅｂサーバへの接続、又は加入者情報Ｗｅｂサーバへの接続がある。

１９６
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ａ．統合Ｗｅｂサーバの接続構成
本システムへの接続形態を以下に示す。
（ａ）接続構成①

ＩＳＤＮ回線を利用（ターミナルアダプタによる接続）
ＴＡ（INS‑C）

ＴＡ

Web 端末機構
ＤＳＵ

ISDN 回線ＤＳＵ

ユーザ設備

Web 端末ＩＳＤＮ回線を利用（ルータによる接続）
ISDN 回線ルータ（INS‑C）

ＤＳＵ

ＤＳＵ

Web 端末ダイヤルアップ
ルータ

ユーザ設備

ファイアウォール

②▽

加入者としての業務と、ＴＡとしてのWeb サーバ

業務に区分され、双方の業務を行う機
構加入者は、ログイン時のＩＤの権限

Web 端末③

統合Ｗｅｂによる業務処理は、機構

統合を業務範囲ごとに設定する。

専用回線を利用

ユーザ設備
ルータ

Web 端末専用回線

Web 端末

１９７
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（ｂ）利用条件
イ．接続方法（イ）適用回線
専用回線、又はＩＳＤＮ回線(ＩＮＳ−Ｃ)の選択が可能である。
機構のバックアップセンタとの接続は、ＩＳＤＮ回線(ＩＮＳ−Ｃ)のみとする。
（ロ）通信手順(プロトコル)
ＴＣＰ／ＩＰ(ｈｔｔｐｓ)プロトコルとする。
（ハ）通信速度６４Ｋｂｐｓ、１２８Ｋｂｐｓのいずれかを利用する。
（ニ）通信機器
・専用回線 ･･･････････････････････ ルータ▽

・ＩＳＤＮ回線(ＩＮＳ−Ｃ)････････ ダイヤルアップルータ、又はターミナルアダプタ

ルータについては、以下の機能が必要となる。
・ＮＡＴ又はＩＰマスカレード機能

ロ．Ｗｅｂ端末・ＣＨＡＰ認証(ＩＳＤＮ回線のみ)

以下の要件を満たすＰＣとする。
（イ）ソフトウェア・ＯＳ：Ｗｉｎｄｏｗｓ環境

・ブラウザ

：

Ｉｎｔｅｒｎｅｔ Ｅｘｐｌｏｒｅｒ▼

ＯＳの種類、その他ソフトウェアのバージョン情報、設定情報については

・アプリケーション ： Ｍｉｃｒｏｓｏｆｔ Ｅｘｃｅｌ、

今後提示する。

Ａｃｒｏｂａｔ Ｒｅａｄｅｒ

１９８
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（ロ）ハードウェア
前述のソフトウェアが動作するＰＣ／ＡＴ互換機
・ＣＰＵ： ＯＳ／ブラウザ推奨のＣＰＵ

・メモリ

：

・ハードディスク

： ＣＳＶファイルをダウンロードする際、十分な空き容量がＯＳ／ブラウザ推奨の容量確保されていること・画面： １，０２４×７６８ピクセル以上
Ｈｉｇｈ Ｃｏｌｏｒ(１６ビット)以上

・その他： 認証用ファイルをインストールするための装置▽

ハ．利用者側ＬＡＮとの接続

利用者側のセキュリティポリシー
上、社内ＬＡＮと接続できない場合に利用者側ＬＡＮとＷｅｂ端末を接続することができる。

は、スタンドアロンで接続する。

利用者側ＬＡＮにルータを設置する方法と特定のＰＣにターミナルアダプタ(ＴＡ)を接続する方法がある。
（ｃ）アクセス制御
本システムへのアクセスは、ログインユーザＩＤ及びログインパスワードによって利用者認証を行う。
また、利用者には個々に業務権限を設定し、操作可能な業務範囲を制限することができる。
イ．利用管理者の設定
機構加入者は、各社で管理者(統合Ｗｅｂシステム利用管理者、業務管理者)を選任し、各社 ▽

各社において、統合Ｗｅｂシステム

におけるＷｅｂ端末の利用者(入力者、送信者(承認者))の登録及び変更等、アクセス権限を管利用管理者及び業務管理者は兼任する理する。

ことも可能とする。

１９９
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（イ）統合Ｗｅｂシステム利用管理者
利用者のログインユーザＩＤ及びログインパスワードの設定及び管理を行う。
（ロ）業務管理者
利用者における業務権限(操作可能な業務範囲)の設定及び管理を行う。
ロ．ログインユーザＩＤ及びログインパスワードの運用方法（イ）ログインユーザＩＤ
機構は、管理者のログインユーザＩＤの設定及び管理を行う。
各社の統合Ｗｅｂシステム利用管理者は、管理者用の画面から利用者のログインユーザ
ＩＤをユニークに登録する。
（ロ）ログインパスワード
機構は、管理者のログインパスワードの初期設定を行う。その後、各社の統合Ｗｅｂシス
テム利用管理者、業務管理者は、管理者用の画面からそれぞれ変更を行う。
各社の統合Ｗｅｂシステム利用管理者は、管理者用の画面から利用者のログインパスワー
ドをユニークに登録又は変更を行う。また、利用者は自らのパスワードを変更することができる。
ハ．業務権限の運用方法
業務管理者は、管理者用の画面から利用者のログインユーザＩＤごとに入力又は照会操作の可否について権限を設定する。

２００
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ｂ．加入者情報Ｗｅｂサーバの接続構成▽

加入者情報Ｗｅｂ端末のＯＳ及びブ
ラウザについては、Ｕｎｉｃｏｄｅ

システムセキュリティに係る検討をふまえ、今後検討する。

(ＵＴＦ−８)をサポートしていることが必要となる。

２０１
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（２）ＣＰＵ接続方式
利用者システムと本システムとを通信回線により接続し、業務処理を行うことができる。
接続方式は、業務処理の内容により①オンラインリアルタイム方式、②ファイル伝送方式の２方式を ▽提供する。

オンラインリアルタイム方式は、
ソケット通信により通信が行われる。

本システムへの接続形態を以下に示す。
機構（バックアップセンタ）

利用者
システム

機構（正センタ）①オンラインリアルタイム方式
チャネルサーバ用
G/W

専用回線又は ISDN 回線（INS‑C）

チャネルサーバ・リアルタイムに電文の送受信を行う。

② ファイル伝送方式
通信サーバ用
G/W

回線については今後検討する。
・利用者からファイルを送信する。また、利用者からの取得要求を行うことにより、ファイルを受信する。

通信サーバ
（ファイル
伝送用）

２０２
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ａ．チャネルサーバへの接続（ａ）オンラインリアルタイム方式
イ．接続先
チャネルサーバと接続する。
ロ．通信手順(プロトコル)
ＴＣＰ／ＩＰプロトコルを使用する。
メッセージフォーマットはＩＳＯ１５０２２準拠とする。
ハ．適用回線機構の正センタとの接続には、正回線／副回線の２回線が必要であり、正回線は、専用回線とし、副回線については専用回線、又はＩＳＤＮ回線(ＩＮＳ−Ｃ)の選択を可能とする。
機構のバックアップセンタとの接続は、ＩＳＤＮ回線(ＩＮＳ−Ｃ)とする。なお、正センタ接続用の副回線としてＩＳＤＮ回線(ＩＮＳ−Ｃ)を選択した場合、バックアップセンタ接続用
回線と兼用可能とする。
ニ．通信速度
６４Ｋｂｐｓ、１２８Ｋｂｐｓ、１．５Ｍｂｐｓ(１．５Ｍｂｐｓは専用回線のみ利用可能)
ホ．伝送コード
オンラインリアルタイム方式の伝送コードは、ＪＩＳ８コード とする。
ヘ．通信機器ルータを利用することとし、以下の機能を有していることとする。
・ＮＡＴ、又はＩＰマスカレード機能・ＣＨＡＰ認証機能

２０３
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ｂ．通信サーバ(ファイル伝送用)への接続▼

個人情報を含むデータ(総株主通知、加入者情報など)については暗号化（ａ）接続先を行う。暗号化の方式によって通信機

ファイル伝送用通信サーバと接続する。

器等の見直しが必要となる。

（ｂ）通信手順(プロトコル)
全銀協標準通信プロトコル(ＴＣＰ／ＩＰ手順)を使用する。
（ｃ）適用回線
今後、システムの検討を受けて決定する。
（ｄ）通信速度
今後、システムの検討を受けて決定する。
（ｅ）伝送コードファイル伝送方式の伝送コードは、制御電文と伝送ファイルにより以下のコードを使用する。
・制御電文： ＥＢＣＤＩＫコード

・伝送ファイル(英数字)： ＥＢＣＤＩＫコード
・伝送ファイル(漢字)： ＫＥＩＳコード(ＳＢで使用する漢字)
Ｕｎｉｃｏｄｅ(加入者情報の氏名、住所)（ｆ）通信機器
ルータを利用することとし、以下の機能を有していることとする。
・ＮＡＴ、又はＩＰマスカレード機能・ＣＨＡＰ、又はＰＡＰ認証機能（３）照合システム連動
決済照合システムからの約定照合、決済照合の結果を受けて、株式等振替システムに振替指図として連動を行うものである。
２０４
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２．データ一覧
機構と株主等振替システム利用者との授受するデータ及び画面は以下のとおりである。
なお、詳細については今後のシステム検討の結果を受けて接続仕様書に記載する。
（１）機構加入者(口座管理機関)と機構とのデータ授受
ａ．機構加入者(口座管理機関)からの入力データ
入力媒体
ファイル伝送オ ンラ イ ン
リアルタイム

残高調整

口座振替

画面

口座振替関係

振替
(一般
振替)

入力日

ＣＳＶ

新規記録

入力データ

画面

業務

CPU 接続加入者
情報照合システム連動

Web 端末

備考

1

口座通知データ

口座通知取次期間○

2

新規記録情報

募集開始日○

今後検討とする

1

先日付 DVP 振替請求

振替日の前営業日以前○

2

当日 DVP 振替請求

振替日当日

○

一般振替ＤＶＰの制度利用者に限る。

3

先日付一般振替請求−連動

振替日の前営業日以前○

4

当日一般振替請求−連動

振替日当日

○

5

前日振替請求振替日の前営業日○

6

当日振替請求

振替日当日

○

1

残高調整請求請求日の前営業日○○

2

前日証券担保指定・同解除請求

請求日の前営業日○○

3

当日証券担保指定・同解除請求

請求日当日

○

4

前日信託財産表示・同抹消請求

請求日の前営業日○

5

当日信託財産表示・同抹消請求

請求日当日

○

6

前日区分管理証券指定・同解除請求

請求日の前営業日

○

○
○

○

○
一般振替ＤＶＰの制度利用者に限る。

○
○

○

○
○

２０５
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入力媒体
ファイル伝送会社(TA)
への
取次ぎ

○

7

当日区分管理証券指定・同解除請求

請求日当日

○

○

8

前日残高保留指定・同解除請求

請求日の前営業日○

9

当日残高保留指定・同解除請求

請求日当日

○

○

○

10

受入予定証券引渡完了請求

請求日当日

○

○

○

11

プール残高解放請求

請求日当日

○

○

○

1

振替一時停止申告(市場取引)

被対象データ振替日の前営業日○

2

一時停止・同解除申告

被対象データ振替日の当日○

1

前日振替請求(質権)振替日の前営業日○

2

当日振替請求(質権)

振替日当日

○

3

前日振替請求(譲渡担保)振替日の前営業日○

4

当日振替請求(譲渡担保)

振替日当日

○

5

登録株式質権者の申出

随時

○

6

特別株主の申出

随時○

7

担保株式の届出随時○

1

単元未満株式買取請求

請求日当日

○

○

2

単元未満株式売渡請求

請求日当日

○

○

3

取得請求権付株式取得請求

請求日当日

○

○

4

新株予約権行使請求

請求日当日

○

○

5

新株予約権付社債行使請求

請求日当日

○

○

画面

口座振替関係

振替
(担保に
係る
振替)

○

ＣＳＶ

停止
・解除

入力日

画面

残高調整

入力データ

オ ンラ イ ン
リアルタイム

口座振替業務

CPU 接続加入者
情報照合システム連動

Web 端末備考○
一般振替ＤＶＰの制度利用者に限る。

○
○

○
○
○
○
○

今後検討とする

２０６
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入力媒体

抹消日の前営業日○

2

当日買入消却請求

抹消日当日○

ファイル伝送前日買入消却請求

画面

1

ＣＳＶ

入力日

画面

口座

買入消却

入力データ

オ ンラ イ ン
リアルタイム

口座振替業務

CPU 接続

加入者
情報

○

元利 金

1

担保受入れデータ(ＣＢ)

元利払期日の 3 及び 2 営業日前○

2

課税情報申告データ

元利払期日の前営業日

○

繰上償還

1

プットオプション行使請求

随時

1

加入者情報データ

随時

1

新株式数申告株主確定日

2

総株主報告データ

株主確定日の 2 営業日後○

3

総新株予約権付社債権者報告データ

社債権者確定日の 2 営業日後○

1

担保受入れデータ

日々○2

特別株主管理事務委託状況報告データ

日々

○

3

担保差入れデータ日々○4

担保受入れ訂正データ

突合不一致の場合の翌営業日

5特別株主管理事務委託状況訂正報告データ

突合不一致の場合の翌営業日

1

個別株主通知の申出取次ぎデータ

総株主
通知等

総株主通知関係

特別株主
申出の
簡略化

個別株主
通知

2

個別株主報告データ

3

個別株主報告データ(報告依頼分)

○

○
○

○

申出受付日

備考

○

元利金
支払

加入者情報

照合システム連動

Web 端末○加入者情報Ｗｅｂ端末からの入力については今後検討とする。

○

入力媒体については
今後検討とする。
○

申出受付日の 2 営業日後まで(直接口座管理機関の場合)
申出受付日の 2 営業日後まで(直接口座管理機関の場合)○○

Ｗｅｂ端末からの入力については今後検
討とする。

２０７
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入力媒体
ファイル伝送

資金決済

画面

外国人保有
制限銘柄の
取扱い

入力日

ＣＳＶ

情報提供
請求

画面

配当金

入力データ

オ ンラ イ ン
リアルタイム

口座振替業務

CPU 接続加入者
情報

1

配当金振込指定取次ぎデータ

随時

○

1

振替口座簿記録事項報告データ

請求受付日の 3 営業日後まで(直接口座管理機関の場合)○

2

対象加入者保有株式数報告データ

請求受付日当日

3

情報提供請求(振替口座簿情報)データ

随時

1

外国人直接保有株式数合計データ

日々1

決済促進送金返戻請求データ

2

参加者基金任意預託額返戻請求データ

3

振決国債担保指定解除請求データ

4

決済銀行受払額承認データ

備考

Ｗｅｂ端末からの入力については今後検討とする。

○
入力媒体については
今後検討とする。
○

決済促進送金預託残高の返還を行う日
参加者基金任意預託額の返還を行う日の前営業日
振決国債に係る担保指定証券の解
除日

毎営業日

照合システム連動

Web 端末

○

○

○

○

○

○

○

一般振替ＤＶＰの制度利用者に限る。

一般振替ＤＶＰ決済に係る決済銀行である者(機構加入者以外の者を含む。)に限る。

２０８
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ｂ．機構加入者(口座管理機関)への出力データ
出力媒体
CPU 接続ｵﾝﾗｲﾝ
ﾒｯｾｰｼﾞ
口座振替関係会社(TA)
への取次ぎ

出力日

ファイル伝送

新規記録

出力データ

オ ンラ イ ン
リアルタイム

業務1

口座通知データ受付通知／エラー通知

口座通知取次期間(口座通知日翌営業日)○

2

口座通知情報確認結果(口座管理機関向け)データ

口座通知取次期間(口座通知日翌営業日)○

3

新規記録通知情報データ

取扱開始日の前営業日○

4

発行口記録情報通知

払込期日の 2 営業日前

○

1

受付済通知

請求受付日

○

2

エラー通知

請求受付日

○

3

訂正済通知

請求訂正日

○

4

振替済通知

振替日

○

5

振替実行済通知

振替日○

6

振替未了通知振替日○

7

振替完了通知振替日○

8

振替未了理由通知

振替日

○

9

新規記録済通知

払込期日

○

1

単元未満株式買取請求受付通知／エラー通知

請求日当日

○

2

単元未満株式買取日データ

買取価格決定日の 2 営業日後○

3

単元未満株式売渡請求受付通知／エラー通知

請求日当日

○

4

単元未満株式売渡代金入金依頼データ

売渡価格決定日の 2 営業日後○

5

取得請求権付株式取得請求受付通知／エラー通知

請求日当日

○

6

新株予約権行使請求受付通知／エラー通知

請求日当日

○

7

新株予約権付社債行使請求受付通知／エラー通知

請求日当日

○

備考

今後検討とする

２０９
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出力媒体
CPU 接続

残高の照合

元利 金

元利金
支払

繰上償還

出力日

ファイル伝送

一部抹消

出力データ

オ ンラ イ ン
リアルタイム業務1

一部抹消通知情報データ

一部抹消日の数営業日前○

1

残高確認データ日々○

2

帳表ファイル(残高・処理明細データ)

日々

○

1

元利払い日程通知

元利払期日の約 2 週間前○

2

担保受入れデータ(ＣＢ)入力処理内容通知

元利払期日の 3 及び 2 営業日前○

3

元利払い対象残高データ

元利払期日の 2 営業日前及び前営業日○

4

課税情報申告データ入力処理内容通知

元利払期日の前営業日○

5

元利金請求データ

元利払期日の前営業日○

6

元利金請求内容確定データ

元利払期日の前営業日

7

元利金請求データ(再計算結果)

元利払期日の前営業日○

1

プットオプション行使請求受付通知／エラー通知

請求日当日

○

備考

今後検討とする

２１０
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出力媒体
CPU 接続

加入者情報・総株主通知関係

総株主
通知

特別株主
申出の
簡略化
に係る
取扱い

出力日

ファイル伝送

加入者
情報

出力データ

オ ンラ イ ン
リアルタイム業務

1

加入者情報データ入力処理内容通知

加入者情報データの送信日の当日○

2

加入者情報登録済通知

加入者情報データの送信日の翌営業日○

3

加入者情報変更済通知

加入者情報データの送信日の翌営業日○

4

加入者情報削除済通知

加入者情報データの送信日の翌営業日○

5

加入者情報データエラー通知

加入者情報データの送信日の翌営業日○

6

加入者情報更新済通知

加入者情報データの送信日の翌営業日○

7

加入者情報データ確認依頼通知

随時

○

1

総株主通知日程案内

株主確定日の 7 営業日前○

2

登録済加入者データ

株主確定日の 7 営業日前○

3

総株主報告対象株式数通知

株主確定日の翌営業日○

4

総株主報告データ受付処理内容通知

株主確定日の 2 営業日後○

5

加入者情報未通知エラーデータ

株主確定日の 3 営業日後○

6

通知日程延期通知

総株主報告日の翌営業日○

7

配分明細通知データ

総株主通知日○1

担保受入れ・差入れデータ入力処理内容通知

日々

○

2

特別株主管理事務委託状況報告データ入力処理内容通知

日々

○

3

特別株主管理事務委託対象株式数データ

4

担保突合不一致データ

5

特別株主管理事務委託状況突合不一致データ

特別株主管理事務委託状況報告データ受付
日の翌営業日
担保受入れデータ及び担保差入れデータ受
付日の翌営業日
特別株主管理事務委託状況報告データ受付
日の翌営業日○○備考

総株主通知日以外の場合
はデータの授受を日々実施している。

○

２１１
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出力媒体
CPU 接続

個別株主通知配当金
情報提供請求
外国人保有
制限限銘柄

出力日

ファイル伝送

総新株予約権
付社債権者
通知

出力データ

オ ンラ イ ン
リアルタイム業務

1

総新株予約権付社債権者報告対象社債数通知

社債権者確定日の翌営業日○

2

総新株予約権付社債権者報告データ受付処理内容通知

社債権者確定日の 2 営業日後○

1

個別株主報告依頼データ

個別株主通知申出受付日の翌営業日○

2

個別株主通知予定日データ

個別株主通知申出受付日の翌営業日○

3

個別株主報告データ入力処理内容通知

個別株主報告データ通知日当日○

4

個別株主通知済データ

会社(TA)への通知日○

1

配当金入金予定額明細データ

配当金支払前の所定の日の翌営業日○

1

情報提供請求(全部情報)取次ぎデータ

会社(TA)からの請求受付日翌営業日○

2

情報提供請求(部分情報)取次ぎデータ

会社(TA)からの請求受付日当日○

1

名義書換拒否加入者通知

日々

○

備考

２１２
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ｃ．機構加入者(口座管理機関)からの照会(問合せ)

口座振替関係

口座残高
・
処理明細

振替
データ

照会画面

加入者情報Ｗｅｂ端末

振替先
口座照会

口座振替Ｗｅｂ端末

業務1

振替先口座照会○

2

被照会状況の問合せ

○

1

口座残高

○

2

証券口座残高一覧(区分口座毎・合計)○

3

証券口座残高一覧(区分口座毎・振替対象)○

4

証券口座残高一覧(区分口座毎・振替対象外)○

5

証券口座残高一覧(銘柄毎・合計)○

6

証券口座残高一覧(銘柄毎・振替対象)○

7

証券口座残高一覧(銘柄毎・振替対象外)○

8

証券口座情報(詳細)○9

口座処理明細○10

証券口座処理明細(詳細)○11

処理明細詳細○12

相手方別振替明細○13

担保・質権口座残高○

14

担保・質権処理明細○

1

DVP 振替請求・一般振替請求(連動)一覧○

2

DVP 振替請求・一般振替請求(連動)内容詳細

○

備考

２１３
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口座振替関係
前日請求
データ等

照会画面

1

振替未了銘柄一覧○

2

振替未了明細○3

未了件数一覧(銘柄単位)○

4

未了件数一覧(相手方単位)○

5

未了請求一覧(銘柄単位)○

6

決済未了明細(渡方)○7

決済未了明細(受方)○8

取引所 DVP 決済未了明細(渡方)○9

取引所 DVP 決済未了明細(受方)○10

市場取引・受方未了明細(受方)○1

前日請求データ(前日振替請求)○

2

前日請求データ(振替一時停止申告(市場取引))○

3

前日請求データ(前日信託財産表示・同抹消請求)○4

前日請求データ(新株式数申告)○

5

前日請求データ(前日区分管理証券指定・同解除請求)○6

前日請求データ(前日証券担保指定・同解除請求)○7

前日請求データ(前日残高保留指定・同解除請求)○8

前日請求データ(残高調整請求)○

9

前日請求データ(前日振替請求(質権))○10

前日請求データ(前日振替請求(譲渡担保))○

加入者情報Ｗｅｂ端末

未了
データ

口座振替Ｗｅｂ端末

業務

備考

1

一般振替ＤＶＰの制度利用者に限る。

２１４
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照会画面

加入者情報Ｗｅｂ端末

口座振替Ｗｅｂ端末

業務

前日エラーデータ(前日振替請求)○

2

前日エラーデータ(振替一時停止申告(市場取引))○3

前日エラーデータ(前日信託財産表示・同抹消請求)○

4

前日エラーデータ(新株式数申告)○

5

前日エラーデータ(前日区分管理証券指定・同解除請求)○

6

前日エラーデータ(前日証券担保指定・同解除請求)○

7

前日エラーデータ(前日残高保留指定・同解除請求)○

8

前日エラーデータ(残高調整請求)○

9

前日エラーデータ(前日振替請求(質権))○10

前日エラーデータ(前日振替請求(譲渡担保))

○

加入者
情報

1

加入者情報照会○

2

被照会状況の問合せ

○

総株主
通知関係

1

コーポレートアクションの内容○

2

総株主報告対象株式数訂正状況○

1

リスク管理状況(現在値)○2

リスク管理状況(未了分・理由別)○

3

確保資産証券明細○

4

シミュレーション結果○

5

参加者資金記録簿○

6

参加者基金記録簿○

口座振替関係

1

エラー
データ

資金決済

備考

一般振替ＤＶＰの制度利用者に限る。

２１５
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蓄積
メッセージ

照会画面

7

振決国債記録簿○

8

差引支払限度額・参加者基金の算出結果○

9

差引支払(受取)額一覧○

10

資金決済状況

○11

差引支払額ピーク値推移データ○

12

担保設定基本情報データ○

1

蓄積メッセージ一覧(振替済通知)○

2

蓄積メッセージ一覧(振替実行済通知)○

3

蓄積メッセージ一覧(振替未了通知)○

4

蓄積メッセージ一覧(振替未了理由変更通知)○

5

蓄積メッセージ一覧(不能通知)○

6

蓄積メッセージ一覧(処理済通知・更新情報付)○

7

蓄積メッセージ一覧(新規記録済通知)○

8

蓄積メッセージ一覧(その他通知)○

加入者情報Ｗｅｂ端末

資金決済

口座振替Ｗｅｂ端末

業務

備考

２１６
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（２）会社(ＴＡ)と機構とのデータ授受ａ．会社(ＴＡ)からの入力データ
入力媒体

配当金

情報提供請求外国人保有制限限銘柄

ファイル伝送総株主通知

オ ンラ イ ン
リアルタイム

一部抹消

画面

口座振替関係

会社
(TA)
への
取次ぎ

口座振替

入力日

ＣＳＶ

新規記録

入力データ

画面

業務

CPU 接続加入者
情報

1

取扱銘柄情報日々2

口座通知情報確認結果データ

口座通知日の翌営業日○

3

新規記録通知データ

取扱開始日の 2 営業日前○

4

新規記録情報承認データ

募集開始日

1

単元未満株式買取日データ

買取価格決定日の翌営業日○

2

単元未満株式売渡代金入金依頼データ

売渡価格決定日の翌営業日○

3

新規記録通知データ(振替新株予約権)行使請求日の翌営業日以降○

4

新規記録通知データ(振替新株予約権付社債)行使請求日の翌営業日以降○

1

一部抹消通知データ

一部抹消日の数営業日前○

1

株主確定日通知

株主確定日の 9 営業日前まで○

2

総株主通知請求

株主確定日の 9 営業日前まで○

1

配当金支払方法確定日データ

配当金支払方法の確定日まで○

2

配当金支払予定額データ(源泉徴収税額控除後)配当金支払開始日前の所定の日○

1

情報提供請求(全部情報)データ

随時

○

2

情報提供請求(部分情報)データ

随時

1

外国人保有制限銘柄株式数通知

株式数の増減の都度○

2

名義書換拒否対象株主通知

総株主通知による株主名簿確定後○照合システム連動

Web 端末

備考

今後検討とする○

今後検討とする○

２１７
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ｂ．会社(ＴＡ)への出力データ
出力媒体
CPU 接続

会社
(TA)
への
取次ぎ

加入者情報

総株主通知

個別株主通知配当金

情報提供請求出力日ファイル伝送口座振替関係

新規記録

出力データ

オ ンラ イ ン
リアルタイム

業務1

口座通知情報データ

口座通知取次期間(口座通知日翌営業日)○

1

単元未満株式買取請求取次ぎデータ

請求日当日

○

2

単元未満株式売渡請求取次ぎデータ

請求日当日

○

3

新株予約権行使請求取次ぎデータ

請求日当日

○

4

新株予約権付社債行使請求取次ぎデータ

請求日当日

○

1

株主等照会コード変更通知

加入書情報データ入力日の翌営業日○

1

総株主通知日程案内

株主確定日の 7 営業日前○

2

総株主通知データ

株主確定日の 3 営業日後○

3

通知日程延期通知

株主確定日の 3 営業日後○

4

株主情報(変更情報)

総株主通知日以降会社の指定する日まで○

1

個別株主通知データ

随時

○

1

配当金振込先指定データ

随時

○

2

株式数比例配分方式利用株主数データ

配当金支払方法確定日の翌営業日○

3

配当金受払予定額データ

配当金支払開始日前の所定の日の翌営業日○

4

配当金受払予定額明細データ

配当金支払開始日前の所定の日の翌営業日○

1

振替口座簿記録事項提供予定日データ

請求受付日の翌営業日○

2

振替口座簿記録事項通知データ

報告データ収集完了日の翌営業日○

備考

株式数比例配分方式の実施時期等については、今後の検討による。

２１８
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ｃ．会社(ＴＡ)からの照会(問合せ)

照会画面

1

対象加入者保有株式数通知データ

加入者情報Ｗｅｂ端末

情報提供請求口座振替Ｗｅｂ端末

業務

備考

○

２１９
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（３）会社(発行代理人及び支払代理人)と機構とのデータ授受ａ．会社(発行代理人及び支払代理人)からの入力データ
入力媒体

1

新規記録情報通知

払込期日の 2 営業日前まで

○

○

2

資金払込完了通知

払込期日

○

○

1

元利金請求内容承認可否通知

元利払期日の前営業日

ファイル伝送

画面

ＣＳＶ

元利金関係

入力日

画面

新規記録

入力データ

オ ンラ イ ン
リアルタイム

口座振替業務

CPU 接続加入者
情報照合システム連動

Web 端末

備考

今後検討とする

２２０
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ｂ．会社(発行代理人及び支払代理人)への出力データ
出力媒体
CPU 接続出力日ファイル伝送出力データ

オ ンラ イ ン
リアルタイム業務

1

発行口記録情報通知

払込期日の 2 営業日前○

2

新規記録済通知／エラー通知

払込期日

○

1

元利払い日程通知

元利払期日の約 2 週間前○

2

元利払い対象残高データ

元利払期日の 2 及び 1 営業日前○

3

元利金請求データ

元利払期日の前営業日○

4

元利金請求内容承認可否受付通知

元利払期日の前営業日○

5

元利金請求内容確定データ

元利払期日の前営業日

6

元利金請求データ(再計算結果)

元利払期日の前営業日

○

繰上償還

1

プットオプション行使請求取次ぎデータ

請求日当日

○

総新株予約権付社債権者通知1

総新株予約権付社債権者通知データ

社債権者確定日の 3 営業日後

○

新規記録

元利 金

元利金
支払

備考

今後検討とする

２２１
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Ⅴ．

システムセキュリティ

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Ⅴ．システムセキュリティ
１．基本的な考え方
株券電子化に伴い、「加入者情報」という新たな機密情報資産が追加される。現行のセキュリティ対策に加え、特に「加入者情報」に関しては、より高度なセキュリティ対策を講じる。
（１）基本的指針
ａ．業界基準への対応
証券取引等監視委員会の検査マニュアルに対応すると共に、ＦＩＳＣ「金融機関等コンピュータ
システムの安全対策基準」に準拠する。特に「加入者情報」の取扱いについては、ＦＩＳＣ「個人情報保護法に対応した情報システム管理のポイント」に準拠する。
ｂ．セキュリティポリシーとの整合性
当社が定める、情報セキュリティポリシーガイドラインに準拠する。
ｃ．個人情報を含むデータに対する暗号化の方針
個人情報を含むデータを利用者等との間でやり取りする際には、ネットワーク上の様々な脅威か
らデータを保護するため、データを暗号化した上で送受信する。また、データの不正な持出し等による情報漏洩を防止するため、アクセス制御、暗号化等の漏洩防止対策を施す。
ｄ．暗号化技術機構システムに適用する暗号化技術は高度な安全性及び信頼性を有している必要性があることから、鍵長等を含めて安全性が確保できる方式を用いる。

２２２
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２．加入者情報システムに係るセキュリティ
加入者情報は、加入者の氏名・住所等の情報や、加入者が保有する株式等の資産に関する情報が含まれるため、情報の漏洩防止策として、加入者情報を蓄積するデータベース機器、加入者情報の送受信を行う接続機器及び回線等に対しては、高度なセキュリティ対策を講ずる。

２２３
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Ⅵ．

障害・災害時対応

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Ⅵ．障害・災害時対応
１．障害・災害時に対する基本的な考え方
システム構築にあたり、障害・災害発生時に備えた仕組みとして以下の点を考慮する。
・ハードウェアの二重化構成
・ファイルの二重化
・バックアップセンタの構築
２．障害・災害時の対応

今後、検討する。

２２４
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Ⅶ．

開発スケジュール

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Ⅶ．開発スケジュール
2006年
1

イ
ベ
ン
ト

2

2007年
3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

1

2

2008年
3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

1

2009年

2

3

4

▽システム概説書の公表▽接続仕様書の公表
株券電子化小委

5

6

7

8

9

10

11

12

3

4

5

6

7

8

▽総株主通知に準じた実質株主通知▽一斉移行

開発期間約３０ヶ月を想定
基本設計(2006年7月-11月)

2▽加入者情報システム試行

員会等(ｼｽﾃﾑ関係)(2006年6月-8月)

概要設計(2006年1月-6月)

1

システム開発(2006年12月-2007年11月)

検収テスト(2007年12月-2008年4月)

全
体
ス
ケ
ジ

▽システム移行総合テスト(2008年5月-12月)(総株主通知機能)

全面稼働

先行
稼動

ュー

ル
(加入者情報サーバ)

システム開発

検収テスト

総合テスト
(2008年3月-9月) 試行
株主等通知用データ整備

検収テスト、総合テストの実施時期は
概要設計終了時に見直しを行う可能性がある。

ＴＡ・参加者はこの整備に先立ち、株主名簿、顧客口座簿の情報の標準化を行う必要がある。

先行
稼動

総株主通知に準じた実質株主通知※匿名性を確保した担保株券の預託のため、総株主通知に準じた実質株
主通知の実施方法及び実施時期を検討している。

※2009年1月を全面稼動と想定した場合の現時点でのスケジュールである。

２２５

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(参考) 株式等振替システムに係る業務関係者について(実線) システムにおけるデータの流れ(破線) システム外でのデータの流れ

口座管理機関(機構加入者)・・

機構から口座の開設を受けた者

・振替口座簿の管理を行う(口座振替業務)。

・

加入者の情報を一元的に収集し、名寄せを行・機構取扱銘柄の発行会社

株式

い、会社に通知する（株主通知業務）。

加入者のために口座を開設している者が、その加入者に係る業務

会社

機構

・

株主名簿管理人（ＴＡ）

ＣＢの元利払いに係る業務(元利金業務)
・処理の 場合 は 口 座 管 理 機 関 と記会社の代理として、株主名簿等を管理する者す。

間接口座管理機関

ＣＢ

発行代理人
・

加入者
(株主、社債権者)
・口座管理機関または間接口座管理機関から口座の開設を受けた者

・会社との関係に係る業務処理の場合は株主、社債権者と記す。

会社の代理として、ＣＢの発行業務を行う者

支払代理人

日本銀行
・

会社の代理として、ＣＢの元利払業務を行う者