「第2回 ブロードリッジ・エクスチェンジ・オンライン2020」〜不確実性⾼まる市場の変化と規制対応の強化〜
BROADRIDGE (JAPAN) LIMITED
セールス・ディレクター 光岡 大三

December 18, 2020

Broadridge [NYSE:BR] とは
収益が45億ドルを超える、通信、テクノロジー、データ分析を提供するフィンテックの世界的リーダー$4.5+
billion revenue as in FY20

5decades of experiencein the financial
services industry|$8+
trillion in equity and
fixed income trades
processed per day

100+
countries in which
securities processing is
supported

クライアント収益の成長を生み出すため為、効率を最適化し、クライアントのビジネス変革推進及びソリューションエン
ゲージメントを強化し、リスクのナビゲート
支援6.7
billion customer
communications
processed annually

150
Brokerage firms on oursecurities processing
platforms

40+
clients for managed
services in North
America98%
client revenue
retention rate

CONFIDENTIAL INFORMATION|© 20201

⽇本市場の変化の⾒通し JASDEC LIBOR公表停⽌に伴うシステム対応
 次期システム開発における株式等⼝座振替システムの再構築 改正会社法による対応
 JSCC ETFの設定・交換の決済に係る清算制度変更
 次期国債清算システムにおける利便性向上
 OSE, TOCOM J-GATE3.0システム
 東京証券取引所アクションプログラム
 ⽇本銀⾏⾦融ネットワークシステムにおける機能⾒直し DLT情報共有基盤機能|

CONFIDENTIAL INFORMATION|© 20202

今後のグローバル規制（新規・変更等）
DTCC Re‐architecture
Q4 2021
J‐FSA via
DTCC only

Jul 2020
SFTR
reporting
beginsJan 2013 CFTC
reportingbegan

Feb 2014
EMIR
began

2012‐2013

Apr 2013
JFSA startedwith a bigbang

Oct 2014
Canadareporting
began withdealers

20142015

Feb 2017
EMIR 2.0
demands
higherdataquality
2017

2016

Jun 2020
REFIT
Delegation

Jan 2018
MiFID II
reportingbegins
2018

2019

Jul 2016
ASIC P3
completedcovering allentities andasset classes

Oct 2013
ASIC P1
started with
CFTC dealers

Oct 2013
MAS P1started withlocal banks

Q3 2021
Security BasedSwaps

Jul 2015
HKMA P1
started with
IRS and NDF

Jul 2017
HKMA P2 big
scope
expansionOct 2019
MAS non‐bank FIs
start nexus
reportingrates/CR2021

2020

Jun 2020 CATreportingbegins

Oct 2018
MAS banks
startedreporting
EQ/CM

Late Q4 2021
Early Q1 2022
CFTC Re‐Write

Q3 2022
Q1 2023
EMIR RTS
2022

Dec 2022
UTI share &pair

Oct 2020
Korea reporting
Starts phase 1

Sept 2020
Unmaskhistoricaltransaction orprovide Id

Oct 2021
MAS non‐bank FIs
startreporting
FX/EQ/COSep 2022
Use of LEI
only andASIC
reporting ofETD and FX

規制状況は常に進化しております|

CONFIDENTIAL INFORMATION|© 20203今後のグローバル規制対応について3年以内に社内ソリューションが対処する必要の可能性がある変更
予定
Q4 2020SFTR Phase 3 go live for buy side

Q4 2020

Brexit implications on SFTR, EMIR Reporting and MiFID ReportingQ1 2021

New EMIR validations being introduced affecting 17 reportable fields

Q1 2021

SFTR Phase 4 NFC reportingQ4 2021

Security Based Swaps Reporting likely to be introduced

Q4 2021

MAS final phase (Equity, Commodities and FX) go live•

ビジネス分析

Q1 2022

CFTC re‐write likely to go live•開発

Q3 2022

ASIC exemptions expire•

コンプライアンス承認

Q4 2022

EMIR re‐write likely to go live•

エンドユーザーテスト

2022

MiFID review?

2023

SFTR review?

|

何を指し示すか:
常に社内リソースを必要とする規制プロジェクトの継続的なプロセス:

CONFIDENTIAL INFORMATION|© 20204

閉会のご挨拶
⽊佐貫 英隆 HIDETAKA KISANUKI （ブロードリッジ・ジャパン セールス・ディレクター）

December 18, 2020

店頭デリバティブ等取引報告ソリューション概要
FUTURELANDSCAPE とは、当局向けの取引報告（レポーティング）をリアルタイムもしくは⽇次で⾃動化するソリューションです。

• 2012より実稼働

サービス内容:• 多種多様なデータソースから取得できる取引データを⼀定のデータモデルに変換• 複数のレファレンスデータソース（内部・外部）から必要な項⽬を取得し取引データに付加

様々な規制に対応• 各国の規制を分析• 複数のアセットクラスをカバー: 店頭取引、上場商品等• ARMやAPA、TRに依存しないソリューション

|• 送信するデータのフォーマットを検証し、データの質を保証する
Validation rules engine• 報告の必要性を判定するDecisioning rules engine• 各送信先に合わせた報告⽤データのフォーマット（加⼯）• ユーザー向けのダッシュボード、モニタリング⽤の画⾯

CONFIDENTIAL INFORMATION|© 20206

システム構成（概要）Inhouse
Systems

LEIVendor
Systeme.g.
Murex

ISIN

RegimeUTI

insideTRACK
Dashboards &Workflow

G20
derivatives
destinations(TRs)
MiFID II
ARMs

Harmonised
Data Format

Vendor
Systeme.g.
GMI

Inbound, Outbound& Response Message
StorefutureLANDSCAPE

Ref
Data
Sources|MIFID II
APAs

Other Regs
SFTR, CAT,IIROC etc.

CONFIDENTIAL INFORMATION|© 20207

futureLANDSCAPEがカバーする取引報告（例）J-FSA (⾦融庁)- via DTCC （テスト済）
MAS (シンガポール)
HKMA (⾹港)• Direct or via DTCC
ASIC (オーストラリア)
FINFRAG (スイス)
IIROC FIXED INCOME (カナダ)
CONSOLIDATED AUDIT TRAIL (⽶国)

CFTC DODD-FRANK (⽶国)

• All OTC asset classes
EMIR (ESMA)• All OTC asset classes plus Listed
CSA (カナダ)• All OTC asset classes
MIFID II (ESMA)• All asset classes including cash securities
SFTR (ESMA)• July 2020

• April 2020|

CONFIDENTIAL INFORMATION|© 20208

ご参加 ありがとうございました。
【お問い合わせ】
ブロードリッジ・ジャパン 営業部|

www.broadridge.com/jp/ （⽇本語）

光岡 ⼤三 Daizo Mitsuoka

⽊佐貫 英隆 Hidetaka Kisanuki

セールス・ディレクター

セールス・ディレクター

daizo.mitsuoka@broadridge.com

hidetaka.kisanuki@broadridge.com

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