法務・コンプライアンス機能設計・強化支援（その他本社機能の設計・強化支援含む）
EY弁護士法人

法務・コンプライアンス機能設計・強化支援（参考）EYリーガルオペレーションズ成熟モデル
効率的段階
成長段階
• 人材とプロセス• 教育／研修に依拠• プロジェクト管理・経営陣の連携／援助

始動段階• 人材とプロセス• 基本的な教育・研修が必要• 経営陣の連携／援助が必要• データ• 分散／非標準化: IT依存
• 記録システム、ポリシー、強制が必要• ソーシングモデル• 企業／ベンダーの選択プロセスが必要• 支出分析、交渉戦略、品質／結果に対する洞察が必要• データ• 限定的に定義され、基本的な追跡と情報ガバナンスが必要• 幾つかの記録システムとポリシー、限定的なコンプライアンス• ソーシングモデル• 優先ベンダーへ高コストの仕事• 支出分析の使用、経費削減重視• テクノロジー• システムはプロセスに関連する• 非公式な戦略計画• 人材とプロセス• プロジェクトの可視化、コアプロセスの標準化、継続的なインパクトの文書化• 重要事項の決定において、常に管理者としての協力を求められる• データ• ルールを基本とした検証と基本的な情報追跡• 情報ガバナンスが機能するように、記録のコアシステムを特定、効果的に活用する• ポリシーの実施・徹底• ソーシングモデル• 多様なリソースを活用した拡張モデル• すべてのリーガルプロバイダーに使用される
分析• 総合的な価値を重視• テクノロジー• システムはビジネスをサポートし、そのほとんどがマーケットをリードする• 投資の実現と明確な戦略• 人材とプロセス• いかなるケースにも正式なプロジェクトマネジ
メントを行う• プ ロ セ ス の改 善 と ト レー ニン グに専 念 するチーム• 積極的な戦略立案

主導的段階

• データ
• システム間の標準的なコアデータ• 整合性のある報告指標と積極的なガバナンス• 完全に統一された明確な記録システム• ソーシングモデル• 一元的なベンダー管理機能• 内部／外部比率の最適化• グローバルソーシングプログラム• テクノロジー• ビジネスプロセスに適応した統合システム• 戦略的ロードマップ領域をサポートするための調整• チームと戦略プランニングの一元化• テクノロジー• 共有されていない知識とサイロ化されたシステム• 2流のテクノロジー

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204

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運用価値••••

より正確な報告
システム休止時間の低減
ビジネスに合わせたスケール
データ／記録コンプライアンス

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リソースの解放
コスト削減
必要性の洞察知識の共有の改善• 積極的な危機管理• 全社的リスクの低減• 取引のスピードアップ

法務・コンプライアンス機能設計・強化支援

法務業務改善・効率化支援の流れ《STEP 1》 法務機能のアセスメント

課題抽出と報告書の作成 （「リーガル・ヘルスチェック®」）《STEP 2》 法務機能のデザイン
ロードマップの作成／「ワークショップ」の実施《STEP 3》 実装支援
（例）社内体制、規程の整備、ツールの導入の支援

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法務・コンプライアンス機能設計・強化支援《STEP 1》 法務機能のアセスメント
EY独自の「リーガル・ヘルスチェック®」による法務機能のアセスメント
ハイレベル・リーガル・ヘルスチェック

フルスペック・リーガル・ヘルスチェック• 法務部門に対するヒアリングを実施し、 • 本 社 の 法 務 部 員だ け で な く 海 外 グ
多角的な観点から法務機能に関するループ子会社の法務部員、事業部やトピックをハイレベルでチェック
経営陣等その他のステークホルダーも対象とするリーガル・ヘルスチェック

カスタマイズド・リーガル・ヘルスチェック• 契約書管理体制やL／O体制 ＊ 、特定海外地域のグローバル（法務／全テーマ）ガバナンス、全社（グループ）ガバナンスなど特定の課題や対象に関して深掘り※L／O体制＝Legal Operations体制

法務機能の課題を可視化し、次に何をすべきか検討（または社内を説得）するため、客観的かつ専門的な第三者としてのEYによる報告書を作成します。なお、費用はテーマの選定やヒアリング対象により異なります。

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法務・コンプライアンス機能設計・強化支援（参考）リーガル・ヘルスチェック® ー質問例
質問項目（例）5

質問（例）EY Law Co. All Rights Reserved.

法務・コンプライアンス機能設計・強化支援（参考）リーガル・ヘルスチェック® ー報告書サンプル

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法務・コンプライアンス機能設計・強化支援《STEP 2》 ワークショップの実施
ロードマップの作成にあたり、EYがファシリテーターを務めて法務部員に対してワークショップを実施

法務部門の役割と課題、法務機能の改善・向上のための方策を中心としたディスカッション• 法務部員以外のステークホルダーに対して行うことも可能• STEP1の段階で、あるいは独立して実施することも可能（例）EYが若手部員の声を直接伺う

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法務・コンプライアンス機能設計・強化支援《STEP 2》 ワークショップのイメージ ー課題抽出ワークショップの例
ワークショップの実施

業務の可視化

報告書の作成課題の可視化
業務の可視化の結果 －XXXX• “XXXX”に関連する業
務としては、以下の内容が抽出されました。
•XXXX
•
XXXX•
XXXX
•
XXXX•
XXXX•XXXX•
XXXX

参加者の皆様に、業務を書き出していただき、業務を可視化

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書き出した業務を機能ごとに分類し、課題を可視化

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• XXXXX• XXXXX• XXXXX

法務・コンプライアンス機能設計・強化支援《STEP 3》 実装支援の一例
各種データ、書類管理の体制整備策定したロードマップに基づきプランの実装支援
EYがプロジェクト・マネジメントを行い支援

AI契約レビューシステム導入の際の社内契約書ひな形の整理、見直し、作成

規程改訂・新規制定に伴う社内研修の企画・実行

業務オペレーションの改善等に伴う各種承認プロセス、その他業務プロセスの策定

KPI設 計 、 人 事 評 価 制 度
設計支援
9• LRM: Legal Risk Management

PMI の 際 の LRM や ガ バ ナ ン ス 、 業 務 オ ペ
レーションの改善に伴う体制づくり、社内規程、マニュアル作成

電子署名システム導入にあたっての社内規程見直し、作成

法務部員教育、社内法務研修体制の構築• PMI: Post Merger Integration

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法務・コンプライアンス機能設計・強化支援

法務機能設計・強化支援

法務機能を評価・分析し、抽出した課題に対する効果的な改善策を提案• リーガルリスクマネジメントに基づくリスクの抽出・評価• リスクの棚卸・評価、権限分配の範囲確定• 本社の法務機能、子会社の法務機能の役割分担• グループの法務体制整備• 本社法務機能と事業部門・ • 評価・分析によって抽出され • 課題に対する改善策立案
た課題の特定、優先順位付け • 課題／改善策の作成
子会社等の役割や責任範囲• 本社とグループ子会社等のを明確化• 課題の原因分析
権限分配ルールの策定支援• 改善策実行のためのロード• グループ全体に求められるマップの作成• センターオブエクセレンスの法務機能を事業領域ごと／活用等による情報共有シス
国・地域ごとに再定義
テム構築• 本社機能戦略と法務機能戦• DX化によるデータインフラ整略の整合性
備による情報共有その他モ
ニタリング体制構築支援等• 法務機能の求められる場面ごとに再定義

法務・体制に関するヒアリング、規程類のレビュー

10• グループ法務機能に求められる役割の明確化• 法務機能の「パーパス」定義• 全社戦略・事業戦略に沿った法務機能の明確化• 法務部門等に対して、法務体制に関するヒアリング、各種社内規程類のレビュー（法務機能設計・強化における視点）

法務・コンプライアンス
体制の評価・分析

課題の抽出

EY Law Co. All Rights Reserved.

改善策の立案

実装支援

法務・コンプライアンス機能設計・強化支援

グループコンプライアンス体制・推進活動の実効性評価・強化支援（グループコンプライアンス体制・推進活動評価における視点）

グループコンプライアンス体制・推進活動を評価・分析し、抽出した課題に対する効果的な改善策を提案• 適切な制度設計となっているか• コンプライアンス体制・推進活動の実効性評価• 適切にモニタリング・監査等されているか• ベンチマークとの比較・分析• 適切にアップデートされているか• 適切に運用されているか• 土台となる企業文化は戦略的に構築されているか• コンプライアンス、リスク管理 • 企業行動指針に基づく組織 • 評価・分析によって抽出され • 課題に対する改善策立案• 課 題 ・ 改 善 策を ま と め た 評
体制の把握
た 課 題 の 特 定 、 優 先 順 位 • 課題／改善策一覧の作成
等の部門に対して、コンプラ
価報告書・エグゼクティブサ
付け
マリーの提出
イアンス体制・推進活動に関 • 取締役会その他会議体・委• コンプライアンスサーベイ、するヒアリング、各種社内規員会の運営状況・コンプライ • 課題の原因分析
ベンチマーク比較
程類のレビュー
アンスプログラムの実施状況の確認• リスク業務プロセス、サブプロセスにおけるリスク、所管部署の把握

コンプライアンス体制・推進活動に関するヒアリング、規程類のレビュー
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コンプライアンス体制・推進活動の評価・分析

課題の抽出

EY Law Co. All Rights Reserved.

改善策の立案

評価報告書の提出

法務・コンプライアンス機能設計・強化支援

法務・コンプライアンス機能設計・強化支援
課題・問題意識
日本本社
法務部門

コンプライアンス部門

支援型本社機能

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国内子会社

海外子会社

国内孫会社

海外孫会社

• 本社・各子会社の法務部門の役割分担、権限分配が明確でない。
• 決裁基準・契約管理規程、訴訟管理規程について統一した規程が存在しない。
• グローバルな情報共有体制が存在しておらず、本社・子会社の法務部門間の情報共有・報告が希薄。

EYによる支援• ヒアリングに基づき法務・コンプライアンス体制の分析・評価• 発見された課題をもとにした最適な体制設計についての提案（提案一例）• 本社の経営資源・ナレッジを集約し展開する支援型本社機能の提案• 本社機能・子会社機能に求められる役割を明確化し、役割分担・権限分配の方法を提案• グローバルでの報告ルールの設定、連携手法についての提案• 体制構築のためのロードマップ例の作成

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EY | Building a better working world
EYは、「Building a better working world ～より良い社会の構築を目指して」をパーパス（存在意義）としています。クライアント、人々、そして社会のために長期的価値を創出し、資本市場における信頼の構築に貢献します。
150カ国以上に展開するEYのチームは、データとテクノロジーの実現により信頼を提供し、クライアントの成長、変革および事業を支援します。
アシュアランス、コンサルティング、法務、ストラテジー、税務およびトランザクションの全サービスを通して、世界が直面する複雑な問題に対し優れた課題提起（better question）をすることで、新たな解決策を導きます。

EYとは、アーンスト・アンド・ヤング・グローバル・リミテッドのグローバルネットワークであり、単体、もしくは複数のメンバーファームを指し、各メンバーファームは法的に独立した組織です。アーンスト・アンド・ヤング・グローバル・リミテッドは、英国の保証有限責任会社であり、顧客サービスは提供していません。EYによる個人情報の取得・利用の方法や、データ保護に関する法令により個人情報の主体が有する権利については、ey.com/privacyをご確認ください。EYのメンバーファームは、現地の法令により禁止されている場合、法務サービスを提供することはありません。EYについて詳しくはey.comをご覧ください。

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