当社グループにおける再発防止の進捗について（第２回）

2023年9月28日

再発防止策の全体像

2

3

再発防止策概要〈顧客説明〉◼ 安全性につきましては、自社検査や自社評価により当社として全ての不適切行為事案で影響がなかったと判断しておりますが、最終的にお客様に説明のうえ、ご判断いただくよう進めております。

説明状況
お客様数

対象
4,106社説明済
4,106社（うち）ご了承済
4,045社（99%）（延べ会社数）（2023年9月15日付）◼ お客様への説明を引き続き真摯に対応してまいります。

4

再発防止策概要〈経営改革の推進 1/3〉
再発防止策概要の詳細につきましては、添付資料「再発防止の進捗（2023年9月版）」をご参照ください【進捗状況凡例】「完了」 対策が完了 完了 ※2023年9月報告（第2回）にて完了したもの
完了 ※前回報告にて完了したもの「実施中」対策を開始し実施中「準備中」対策の方向性・内容等を固めて実施に向け準備中「検討中」対策の方向性・内容等を検討中【完了目標】 見直し・更新・訂正した項目をオレンジ色にて記載（１）グループ・ガバナンス体制の再構築【進捗状況】【完了目標】

検討中

2025年3月

完了

2023年8月

準備中

2024年3月

完了
完了

2022年4月

準備中

2023年9月-グループ連携の強化-

子会社のグルーピング（２）当社とグループ会社の関係再構築
グループ間連携強化によるシナジーの創出（３）グループでの経営課題・リスクへの対処
グループ横断的なリスクマネジメントの取組み強化（４）営業・開発・製造・品質保証・その他部門による横断的な対応
実現可能性を科学的・合理的に検証・判断でき、営業・開発・製造・品質保証が合意できるルール・体制づくり（新規受注時・4Ｍ変更時の対応強化）
営業・開発・製造・品質保証部門間での組織横断的対応（上市後の対応強化）

5

再発防止策概要〈経営改革の推進 2/3〉
（５）品質保証体制の再構築【進捗状況】【完了目標】①当社品質保証体制の強化（品質保証統括室の独立性・権限の強化）
室長の専任役員化
室長サポート体制整備

完了
完了
完了
完了

2023年3月
2023年5月②品質監査の強化
品質監査の体制・ルールの整備
定期監査
フォローアップ監査
JIS監査（※次ページ参照）

完了
完了
準備中
完了
完了
実施中

2023年4月
2023年10月
2023年8月
2024年2月③グループ全体での品質保証体制の強化と整備
独立性と権限の強化
体制・ルールの整備
構成員の人事評価見直し
グループ各社・事業所のグループ化
情報の共有化
機構改革

準備中
実施中
検討中
完了
完了
完了
完了
完了
完了

2023年10月
2023年12月
2024年3月
2023年6月
2023年6月
2023年3月⑤品質保証機能への経営資源投下
適正人員の把握の指導・支援
人員補充・育成計画策定、実行の指導・支援
検査プロセスの点検と整備
検査機器の自動化推進

実施中
準備中
検討中
実施中

2024年3月
2024年3月
2024年3月
2025年3月

6

当社によるJIS監査の結果□日本軽金属株式会社名古屋工場における追加事象判明（2023年8月24日報告）【内容】
日本軽金属株式会社名古屋工場にて製造の当該焼入れ厚板材は、引張矯正によって「1.5%以上3%以下の永久ひずみを与えたもの」とJIS H 0001およびASTM B209を補完する引用規格で規定されていますが、今般の調査の結果、実際の製品の中には、生産時の引張矯正量が1.5％に不足しているものがあることが判明しました。

【対応状況】
お客様および関係先の皆様に対しては、連絡と説明を開始しており、今後とも誠心誠意対応していきます。
対象製品の安全性については、自社検査や自社評価において、影響がなかったと考えていますが、最終的にはお客様・最終ユーザー様にてご確認をお願いすることになります。
なお、1998年9月以降の対象製品出荷時より安全性について問題が生じたことはございません。
ご参考 2023年8月24日 日本軽金属HP 名古屋工場における追加の不適切事象について

7

再発防止策概要〈経営改革の推進 3/3〉
【進捗状況】【完了目標】

完了
完了
実施中

2023年4月
2026年3月

実施中
実施中

2024年3月
2024年3月（６）不断の検証
再発防止策の検証
当社社長直轄の「改革推進室」を設置、活動開始
進捗管理および効果検証、進捗状況の公表（７）当社取締役会による監督強化
計画的な後継者育成・登用
取締役会運営面での改善

8

再発防止策概要〈内部統制機能の強化 1/3〉
【進捗状況】【完了目標】

完了
完了
準備中

2023年4月
2023年11月

完了
完了
完了
完了
完了
完了

2022年5月
2023年4月
2023年4月

実施中
準備中

2026年3月
2024年10月

完了
完了
実施中

2022年7月
2026年3月

準備中

2024年10月（１）取締役会の監督のもとでの、実効的な内部統制システム構築・運用
実効的な内部統制システム構築・運用「内部統制システム整備の基本方針」改定
取締役会による監督（２）企業風土の改革①経営方針等の見直し・再定義「グループ経営方針」改定「行動理念」策定「行動規範（グループ・コンプライアンスコード）」改定②新しい企業理念が役職員へ浸透、定着するための取組み
経営者-従業員の対話（拠点長会議・職場行脚）
浸透、定着のモニタリング（匿名従業員サーベイ3回目以降）③忌憚なく声を上げられる風土づくり
経営者-従業員の対話（品質行脚）
経営者-従業員の対話（拠点長会議・職場行脚）④企業風土改革のモニタリング
匿名従業員サーベイ（3回目以降）

9

再発防止策概要〈内部統制機能の強化 2/3〉
【進捗状況】【完了目標】

実施中
実施中
準備中
準備中
準備中

2026年3月
2026年3月
2023年12月
2023年11月
2023年11月

準備中

2023年10月

準備中

2024年3月

準備中
完了
完了
完了
準備中

2023年11月
2023年9月
2023年9月
2022年12月
2023年12月

実施中
実施中

2026年3月
2023年11月（３）情報の報告・連携の強化①声を上げる会議（拠点長会議）②社長と従業員の対話（職場行脚）③コンプライアンス・ミーティングの活性化④レポートラインの明確化、実効性向上⑤速報システムの見直し⑥管理職への研修強化
学習管理システム導入等、e-ラーニング開始（４）コンプライアンス強化活動の推進①調査報告書公表の日を「品質の日」とする③コンプライアンス教育の強化
適用法令違反「重点対策リスク」指定
新/改定法令等情報モニタリングと展開の体制
グループ子会社の法令等遵守管理体制
品質コンプライアンス教育・講演会
品質コンプライアンス教育・23年度講演会（５）内部監査部門の強化
第３ラインによる第１・第２ラインの監査
監査結果の取締役会・監査役会報告

10

再発防止策概要〈内部統制機能の強化 3/3〉
【進捗状況】【完了目標】

完了
完了
完了
完了
完了
実施中
完了
完了

2022年6月
2022年4月
2022年6月
2023年5月

完了
完了
完了
完了

2023年9月
2023年6月（６）内部通報制度改革

通報者保護等の強化
内部通報制度改定
内部通報制度専用情報管理システム導入
内部通報制度の周知、啓発
アクセシビリティ向上（７）外部リソースの活用
専門人材の登用
外部サービスの利用

11

主な取組み①

忌憚なく声を上げられる風土づくり（継続中） 職場行脚の実施

 拠点長会議の実施
実施者

社長・取締役

実施者

社長・取締役対象

拠点長（※）

対象

従業員（拠点長除く）

目的・忌憚なく声を上げられる風土づくり（直接声を上げる場）
・経営者と拠点長の情報・意見交換
・拠点長からの現場の現況報告
・拠点長による職場への伝達（拠点長400名✕20名/職場＝8000名）
・拠点長間の繋がり活性化

目的・忌憚なく声を上げられる風土づくり（直接声を聴く場）
・経営者と従業員の直接対話
・経営者の意思、熱意の伝達
・従業員、職場実態への理解深耕
・従業員間の繋がり活性化計画

200名/回 ✕ ２回/月

計画

20名/回 ✕ 400回=8000 名

実施
状況

8月
7月
5月
4月

実施
状況

8月
7月
6月
5月
計

参加者 287名
参加者 319名
参加者 324名
参加者 365名
延べ 1,295名

7月よりグループ討議を開始※工場長、支店長、営業所長のほか、従業員20名以上の拠点については20名ごとに１名の代表者

14回
6回
12回
11回
43回

参加者 257名
参加者 117名
参加者 207名
参加者 204名
参加者 785名

12

主な取組み②

未調査事業所（※1）の調査開始
 外部機関との共同による国内（1社2事業所）、海外（8社11事業所）の未調査事業所追加調査開始
 実施項目<アンケート（2023年8月上旬 1098名対象 回答率95%）→現地調査→結果整理>
国
日本

事業所名
静岡興産 蒲原事業所
静岡興産 清水事業所

主な製造品目

ｱﾝｹｰﾄ対象人数
（回答率）

現地調査
実施時期

日軽ｼﾞｮｲﾝﾀﾙ

129名（94%）2023年9月

アメリカ

Nikkei MC Aluminum America

ｲﾝｺﾞｯﾄ、溶湯ｱﾙﾐ

92名（96%）2023年10月

メキシコ

T. S. T. Nikkei

ｲﾝｺﾞｯﾄ、溶湯ｱﾙﾐ

99名（84%）

2023年10月

ｲﾝｺﾞｯﾄ

115名（105％※2）

Nikkei Siam Aluminium

板、箔

348名（93%）

Nikkei Siam Aluminium

熱交換器

144名（94%）

Nikkei Siam Aluminium

パネル

65名（112％※2）

ﾄﾗｯｸ架装、ﾊﾟﾈﾙ106名（92%）

ー

計画中

Nikkei MC Aluminum Thai Wellgrow
Nikkei MC Aluminum Thai Sri Racha

タイ

Fruehauf Mahajak
中国

3社3事業所2023年11月

計画中※1 特別調査委員会による調査の対象から除外された事業所※2 100％を超える回答率は直接雇用でない従業員を含むため

主な取組み③◼ 外部機関による品質アンケートの実施
フォローアップ監査の完了
 不適切行為214件の内、製造を行っていない事業所の合計3件を除いた211件について、再発防止状況を確認 フォローアップ監査の結果、1件の検査の不足が判明。是正・再発防止に取組み中。

13

14

主な取組み④

コンプライアンス強化活動の推進
 新/改定法令等情報モニタリングと展開の体制確立
 グループ子会社の法令等遵守管理体制の強化
適用法令等改正情報収 • 適用法令の収集一元化
集、共有、対応支援、 • 当該法令改廃時の対応・管理を要する部門・法令を特定遵守状況の点検• 外部サービスの活用
管理体制の整備と強化

経営者に対する法令遵
守再教育• 当社グループ役員に対する社内研修に有識者を招き、善管注
意義務ほか経営者の責任について再確認する機会を提供（毎年継続）

従業員に対する法令遵 • 当社グループ新任管理職に対する研修において、品質問題か
守教育ら得られた教訓を再確認する機会を提供（毎年継続）

今後の予定◼ 再発防止の取組みの進捗状況につきましては、当社ホームページ
を通じて今後も継続的に公表させていただきます。
◼ 再発防止を着実に実施し、ステークホルダーの皆様の信頼回復に
グループを挙げて取り組んでまいります。

15

添付資料 〔表２〕 再発防止の進捗（2023 年 9 月版）（凡例） タイトル「進捗」：「 完了 」対策が完了、「 完了 」今回報告で完了、「実施中」対策を開始し実施中、「準備中」対策の方向性・内容等を固めて実施に向け準備中、「検討中」対策の方向性・内容等を検討中。
(注) 前回報告から更新/修正/訂正した箇所は赤字で表記（「取組み/結果の概要（2023 年 9 月」欄は除く）

再発防止策

取組み/結果の概要（前回：2023 年 6 月時点）

取組み/結果の概要（2023 年 9 月）

担当部署

進捗

完了(目標)

・品質問題の説明（職場行脚）計 208 回 2938 名

改革推進室

完了

2023/1

・調査報告書、ニュースリリースのイントラ掲載

企画統括室

完了

2023/3・社長から従業員への報告（オンライン）

企画統括室

完了

2023/3

改革推進室

実施中

2026/3

改革推進室

完了

2023/4

企画統括室

完了

2023/5

1.調査結果および再発防止の報告・共有1（１）従業員説明• 調査報告書をグループ内で共有する・社長から従業員への報告（職場行脚2（対面式））
５～６月 23 回実施し 411 名へ報告

７～８月 20 回実施し、374 名へ報告（累計 42 回 785 名）・社長から拠点長3への報告（拠点長会議4（対面式））
４月計３回で 365 名へ報告
・社長からグループ各社社長への報告（グループ経営連絡会（対面式）• グループ内から意見等を集約、共有する・従業員からの質問・意見等を聴収（職場行脚）

すべての質問、意見を掲示板で共有

改革推進室

完了

2023/7▶2023/8

・拠点長からの質問・意見等を聴収（拠点長会議）

すべての質問、意見を掲示板で共有

改革推進室

完了

2023/7▶2023/8

・グループ各社・部門が顧客への謝罪と説明を実施

・説明状況：対象 4,106 社、ご説明済 4,106 社（100%）、うちご了承済

各社・部門

実施中

企画統括室

実施中

・グループ各社と品質保証統括室が共同で顧客への謝罪と説明を実施

各社・部門

実施中

・グループの処分方針・基準をベースに、各社就業規則に則して機関決定

各社・部門（２）顧客説明• 自部門の範囲

4,045 社（99%） （9 月 15 日現在）

・当社にて、顧客よりいただいたご質問・ご意見の集約と進捗管理• グループの範囲

・お問い合わせ 459 件、対応完了 434 件：94％（9 月 11 日現在）

（３）責任の所在• グループ各社役員処分（元役員を含む）

し、処分を実施完了

2023/5

品質保証統括室完了

2023/6

品質保証統括室完了

2023/9

品質保証統括室完了

2023/7

品質保証統括室完了

2023/8

CSR･監査統括室（４）未調査事業所の調査• 外部専門家の起用•

・調査のため外部専門家を起用

調査事業所決定・外部専門家と業務委託契約締結

・集計結果および外部専門家の助言等に基づいて調査事業所を決定
アメリカ 1 社、メキシコ 1 社、タイ 3 社 6 事業所、日本 1 社 2 事業所• 従業員アンケート5実施

・従業員アンケート設計

・実施対象者（全役職員）に沿ってアンケート設計

・外部専門家と共同でアンケート実施
1098 名（6 社 10 事業所）を対象に実施し、1041 名が回答
（回答率 95%）• 現地調査• 調査報告・外部専門家および当社が現地往査にて調査を実施

・現地調査計画を策定、調査開始

品質保証統括室

実施中

2024/2

・外部専門家によるアンケート結果集計

・アンケート調査結果に基づいて現地調査

品質保証統括室完了

2023/9

品質保証統括室

準備中

2024/3

・調査結果報告（内部・外部）

1

再発防止を進めるうえで前提となる、従業員やお客様に現状をご理解いただくこと、不適切行為に関わった役職員の処分、特別調査委員会の調査対象外となった会社・事業所の調査などの取組みについて記載しました。
当社社長または当社取締役がグループ各社の職場を訪問し、当該職場の従業員と行う対話会のこと。１回の対話会で従業員約 20 名が参加。
3
工場長、支店長、営業所長などのほか、従業員規模が 20 名以上の拠点においては従業員 20 名ごとに 1 名程度の代表者
4
当社が主催し、拠点長が一堂に会して行う会議。当社からの報告、質疑応答、拠点長との意見交換、拠点長間の討議などを行なう。
5
外部専門家が実施する対象事業所従業員向けの記名式アンケート調査のこと。
2

1/7

添付資料 〔表２〕 再発防止の進捗（2023 年 9 月版）（凡例） タイトル「進捗」：「 完了 」対策が完了、「 完了 」今回報告で完了、「実施中」対策を開始し実施中、「準備中」対策の方向性・内容等を固めて実施に向け準備中、「検討中」対策の方向性・内容等を検討中。
(注) 前回報告から更新/修正/訂正した箇所は赤字で表記（「取組み/結果の概要（2023 年 9 月」欄は除く）

再発防止策

取組み/結果の概要（前回：2023 年 6 月時点）

取組み/結果の概要（2023 年 9 月）

担当部署

進捗

完了(目標)• 是正

・不適切行為が判明次第、是正と顧客説明実施

品質保証統括室

準備中

2024/3• 再発防止・再発防止策の策定、実施

品質保証統括室

準備中

2024/3

CSR･監査統括室

準備中

2026/3

企画統括室

準備中

2025/3

企画統括室

準備中

2023/10・メタル事業部門

企画統括室

完了

2023/4• 当社組織改組

・「日軽金事業グループ」の細分化

企画統括室

検討中

2024/3• 各事業グループの機能強化

・グループ責任者への権限移譲

企画統括室

検討中

2024/3

・事業グループ管理機能強化

企画統括室

検討中

2024/3

・子会社組織を括ることによるガバナンス強化、効率的な組織運営の検討

企画統括室

検討中

2025/3

改革推進室

完了

2023/8

CSR･監査統括室

準備中

2024/3

・法令違反リスクを「重点対策リスク」に指定し、グループ全体でリスク低減

CSR･監査統括室

準備中

2023/11・リスクへの対処について、計画的に進める（マイルストーン、KPI の設定）

CSR･監査統括室

準備中

2023/11

・リスク顕在化（危機発生）時の体制・ルール整備

企画統括室

準備中

2023/11

・危機対応と訓練の実施

企画統括室

検討中

2024/3

品質保証統括室完了

2022/4

各社・部門

準備中

2023/9

各社・部門

実施中

2023/7▶2023/12

品質保証統括室完了

2023/3• モニタリング

6・再発防止策の定着状況を匿名従業員サーベイ でモニタリング

２．経営改革の推進（１）グループ・ガバナンス体制の再構築‐グループ連携の強化• 子会社のグルーピング

・子会社をグルーピングし監督責任を明確化することの検討
・自動車部品会社「日軽金 ALMO」設立• 子会社の管理機能・能力の整備

・2023 年 10 月設立に向け準備中（２）当社とグループ会社の関係再構築• グループ間連携強化によるシナジーの創出

・グループ各社拠点長間での交流促進（拠点長会議）

・７月より「グループ討議」を実施（継続予定）（３）グループでの経営課題・リスクへの対処• グループ横断的なリスクマネジメントの取組み強化

・各種の経営施策に付随するリスク（副作用）への認識強化し、リスク管理を行う（４）営業・開発・製造・品質保証・各部門による組織横断的な対応• 実現可能性を科学的・合理的に検証・判断でき、 ・新規性リスク評価プロセスの導入・運用
営業・開発・製造・品質保証が合意できるルール・体制
づくり（新規受注時・4M 変更時の対応強化）•

営業・開発・製造・品質保証部門間での組織横 ・生販会議等による受注可否や不適合管理の運用見直し

断対応（上市後の対応強化）
・事業責任者（＝品質保証･管理責任者）は、受注生産調整等に係る 新任の品質保証・管理責任者に対し、新規性リスクの説明会実施中（残 5
リスクを認識し、部門間連携のための役割を積極的に果たす

名）（５）品質保証体制の再構築①当社品質保証体制の強化
品質保証統括室の独立性・権限の強化• 室長の専任役員化

・室長の専任化による独立性の確保

6

外部専門家が実施するグループ全従業員向けの匿名アンケート調査のこと。

2/7

添付資料 〔表２〕 再発防止の進捗（2023 年 9 月版）（凡例） タイトル「進捗」：「 完了 」対策が完了、「 完了 」今回報告で完了、「実施中」対策を開始し実施中、「準備中」対策の方向性・内容等を固めて実施に向け準備中、「検討中」対策の方向性・内容等を検討中。
(注) 前回報告から更新/修正/訂正した箇所は赤字で表記（「取組み/結果の概要（2023 年 9 月」欄は除く）

再発防止策

担当部署

進捗

完了(目標)

・外部アドバイザリースタッフの登用

品質保証統括室完了

2023/5• 品質監査の体制・ルールの整備

・品質監査基準の見直し（監査内容、監査範囲等）

品質保証統括室完了

2023/4• 定期監査・グループ各社に対する品質監査の実施

実施項目の検討中

品質保証統括室

準備中

2023/10• フォローアップ監査

・不適切行為に対する是正状況の確認

再発防止状況の確認

品質保証統括室完了

2023/6▶2023/8• JIS 監査・JIS 認証に係わる事業所に対する品質監査の実施

4 事業所実施し、指摘事項はなし

品質保証統括室

実施中

2024/2

・品質保証部門責任者の専任化

独立化に向けて組織体制見直し中（残 1 事業所）

各社・部門

準備中

2023/6▶2023/10

各社・部門

完了

2023/4

各社・部門

準備中

2023/6▶2023/10

各社・部門

完了

2023/4

各社・部門

実施中

2023/12

品質保証統括室

検討中

2024/3完了

2023/6• 室長サポート体制整備

取組み/結果の概要（前回：2023 年 6 月時点）

取組み/結果の概要（2023 年 9 月）

②品質監査の強化③グループ全体での品質保証体制の強化と整備• 独立性と権限の強化

・品質保証部門責任者の権限強化（出荷停止権限付与,当社規則改定）・品質保証部門の独立性強化（各社社長・事業所長直轄へ）• 体制・ルールの整備

独立化に向けて組織体制見直し中（残 1 事業所）

・現状体制・ルールの調査
・体制・ルールの整備• 構成員の人事評価見直し

・独立性・権限を維持できる評価方法への見直し• グループ各社・事業所のグループ化

・最適グループの調査・検討

新規性リスク評価導入に向けた規則の見直し（残 7 事業所）

品質監査などで運用する取扱い製品や製造方法によるグループ化

品質保証統括室
各社・部門• 情報の共有化• 機構改革④グループ子会社間の協力と相互牽制の体制整備

・事業所の困りごと、相談ごとへの必要な支援実施

子会社のクレーム低減活動など事業部への支援を実施中

品質保証統括室完了

2023/6

・「重大品質問題」を含む重要情報を社外取締役へ随時報告

社外取締役を報告ルートに追加

品質保証統括室完了

2023/6

・事業所品質保証部門と品質保証統括室の連携強化（月報）

月報の運用方法について見直し中

品質保証統括室

準備中

2023/9・「グループ品質委員会」機構改革

品質保証統括室完了

2023/3

・「品質保証実務担当者会議」設置

品質保証統括室完了

2023/3➡２．（５）③「体制・ルールの整備」へ統合⑤品質保証機能への経営資源投下• 適正人員の把握の指導･支援

・品質保証部門の適正要員の検証と配置

現状把握中

品質保証統括室

実施中

2024/3• 人員補充・育成計画策定、実行の指導･支援

・品質保証部門の人材育成・補充計画策定・実施

現状把握中

品質保証統括室

準備中

2024/3

・品質教育（JIS、ISO9001 等）の実施

コンプライアンス及び QFD 教育の実施

各社・部門

実施中

2024/3• 検査プロセスの点検と整備

グループ各社の試験・検査プロセスと適合性確認

検査プロセスの課題の整理中

品質保証統括室

検討中

2024/3• 検査機器の自動化推進

・事業所の試験・検査プロセス自動化（検査データ処理含む）

事業所の試験・検査設備の自動化推進の支援中（例：試験データを自動伝品質保証統括室

実施中

2025/3

・当社社長直轄の「改革推進室」を設置、活動開始

改革推進室

完了

2023/4・進捗管理および効果検証

改革推進室

実施中

2026/3・進捗状況の公表

改革推進室

実施中

2026/3社長

実施中

2024/3

送するシステム構築）（６）不断の検証• 再発防止策の検証（７）当社取締役会による監督強化• 計画的な後継者育成・登用

・スキル・マトリックス、育成計画のアップデート

3/7

添付資料 〔表２〕 再発防止の進捗（2023 年 9 月版）（凡例） タイトル「進捗」：「 完了 」対策が完了、「 完了 」今回報告で完了、「実施中」対策を開始し実施中、「準備中」対策の方向性・内容等を固めて実施に向け準備中、「検討中」対策の方向性・内容等を検討中。
(注) 前回報告から更新/修正/訂正した箇所は赤字で表記（「取組み/結果の概要（2023 年 9 月」欄は除く）

再発防止策• 取締役会運営面での改善

取組み/結果の概要（前回：2023 年 6 月時点）

取組み/結果の概要（2023 年 9 月）

担当部署

進捗

完了(目標)

・情報提供のタイミング、質・量の改善

CSR･監査統括室

実施中

2024/3・内部統制報告の内容、情報量、頻度等の最適化

CSR･監査統括室

準備中

2023/11

CSR･監査統括室完了

2023/4

CSR･監査統括室

実施中

2024/4

準備中

2023/11

実施中

2024/3

準備中

2026/3

準備中

2026/3

準備中

2026/3

準備中

2023/11完了

2022/5完了

2023/4

CSR･監査統括室完了

2023/4

品質保証統括室完了

2023/1

改革推進室

完了

2023/4

３．内部統制機能の強化（１）取締役会の監督のもとでの、実効的な内部統制システム構築・運用• 実効的な内部統制システム構築・運用

・「内部統制システム整備の基本方針」見直し
・コンプライアンス体制

・グループ行動規範(ｸﾞﾙｰﾌﾟｺﾝﾌﾟﾗｲｱﾝｽｺｰﾄﾞ）、ｺﾝﾌﾟﾗｲｱﾝｽ推進計画、ｺﾝﾌﾟﾗｲ
ｱﾝｽﾐｰﾃｨﾝｸﾞ、ｸﾞﾙｰﾌﾟﾎｯﾄﾗｲﾝの見直しが完了

・リスク管理体制

・グループ横断・組織的な「リスク管理体制」の再整備に向け検討中
・「危機管理体制」の再整備に向け検討中

・財務報告に係る内部統制システム

・「IT 統制の強化」：すべての IT システムの統制を強化
・「ワンオペ撲滅」：一人作業をなくす取組みを開始

・情報保存管理体制

企画統括室
CSR･監査統括室
CSR･監査統括室
企画統括室
CSR･監査統括室

・効率的職務執行体制

企画統括室

・その他のグループ内部統制システム

企画統括室
CSR･監査統括室• 取締役会による監督

・内部統制報告の内容、情報量、頻度等の最適化

企画統括室
CSR･監査統括室（２）企業風土の改革①経営方針等の見直し・再定義• 「グループ経営方針」改定• 「行動理念」策定

・グループ経営方針の改定
・グループ各社の中堅社員による「行動理念策定プロジェクト」実行

企画統括室
7

企画統括室

・グループ行動理念策定

新・行動理念策定プロ
ジェクトチーム• 「行動規範（ｸﾞﾙｰﾌﾟｺﾝﾌﾟﾗｲｱﾝｽｺｰﾄﾞ）」改定

・関係者による改定案審議
・ｸﾞﾙｰﾌﾟｺﾝﾌﾟﾗｲｱﾝｽｺｰﾄﾞ改定

8②新しい企業理念が役職員へ浸透、定着するための取組み• 経営者-従業員の対話

・「品質問題」をテーマに職場行脚開催計 208 回 2938 名(2022/72023/1)「品質問題調査結果と再発防止」をテーマに拠点長会議開催 365 名参加

7新・行動理念は、【“全社員参加型”による“日軽金グループらしさの体験”をベースに策定する】というコンセプトのもと、グループ社員から投稿された“日軽金グループらしさの体験”（募集期間：2022 年 10 月 31 日～2022 年 11 月 13 日、投稿総数：239 件）およびプロジェクトメンバーの体験談をもとに、日軽金グループで働くうえで大切にしたい価値観、行動基準を成文化しています。
8
2022 年 5 月のグループ経営方針の改定に伴い、新たにグループ行動理念を策定するために 2022 年 10 月に結成した「新･行動理念策定プロジェクトチーム」のこと。メンバーは、グループ 16 社（日本軽金属、日軽物流、日軽パネルシステム、東陽理化学研究所、日軽産業、日軽エムシーアルミ、日軽松尾、日軽エンジニアリング、日本電極、日軽情報システム、日本フルハーフ、エヌ・ティ－・シ－、日軽蒲原、日軽金アクト、日軽新潟、理研軽金属工業）36 名が集合。2022 年 11 月から 2023 年 4 月まで活動しました。

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添付資料 〔表２〕 再発防止の進捗（2023 年 9 月版）（凡例） タイトル「進捗」：「 完了 」対策が完了、「 完了 」今回報告で完了、「実施中」対策を開始し実施中、「準備中」対策の方向性・内容等を固めて実施に向け準備中、「検討中」対策の方向性・内容等を検討中。
(注) 前回報告から更新/修正/訂正した箇所は赤字で表記（「取組み/結果の概要（2023 年 9 月」欄は除く）

再発防止策

取組み/結果の概要（前回：2023 年 6 月時点）

取組み/結果の概要（2023 年 9 月）

担当部署

進捗

完了(目標)

改革推進室

完了

2023/5

改革推進室

実施中

2026/3

企画統括室

完了

2023/6

企画統括室

完了

2023/7

各社・部門

実施中

2024/3・ｅラーニングによる学習

当社全部門

準備中

2023/10・キャンペーン実施

改革推進室

検討中

2024/3

CSR･監査統括室

準備中

2024/10

品証保証統括室完了

2022/7

・「新しい経営方針、行動理念、ｸﾞﾙｰﾌﾟｺﾝﾌﾟﾗｲｱﾝｽｺｰﾄﾞ」をテーマに拠点
長会議開催 324 名参加
・「品質問題調査結果と再発防止」をテーマに職場行脚開催
2023 年 5～6 月に 23 回 411 名と職場で対話• ハンドブック9配付

７月～８月に 20 回 374 名と職場で対話（累計 42 回 785 名）・ハンドブックを全従業員へ配付（日本語版）
・ハンドブック翻訳版を配付（英語、中国語、フランス語、ヒンディー語、ベト ・配布完了（８言語計 4339 部）
ナム語、タイ語、スペイン語、ポルトガル語）• 反復学習• 浸透、定着のモニタリング

・会議冒頭での輪読、読合せ

グループ経営会議ほか、会議冒頭で輪読、読合せ

・第 3 回（2024 年 8 月予定）の匿名従業員サーベイから理念等の浸透度に係る項目を追加③忌憚なく声を上げられる風土づくり• 経営者-従業員の職場対話

・品質行脚計 208 回 2938 名(2022/7-2023/1)
・拠点長会議 2023 年 4～5 月 5 回 689 名参加

７～8 月 4 回 606 名参加（累計 9 回 1285 名）

改革推進室

実施中

2026/3・職場行脚 2023 年 5～6 月 23 回 403 名と職場で対話

７～8 月 20 回 374 名参加（累計 42 回 785 名）

改革推進室

実施中

2026/3

CSR･監査統括室

実施中

2026/3完了

2021/8完了

2022/10

準備中

2024/10• 全従業員参加型「ｺﾝﾌﾟﾗｲｱﾝｽ･ﾐｰﾃｨﾝｸﾞ」および「ｺﾝ Ⓟｺﾝﾌﾟﾗｲｱﾝｽ推進計画⇒Ⓓ（例）ルールと実態の乖離を解消

23 夏季コンプライアンスミーティング（６～8 月）は、「自社･部門のｺﾝﾌﾟﾗｲｱﾝｽ

ﾌﾟﾗｲｱﾝｽ推進計画」への反映

推進計画とその進捗の共有」をテーマに実施⇒Ⓒ匿名従業員サーベイ⇒Ⓐｺﾝﾌﾟﾗｲｱﾝｽ推進計画修正④企業風土改革のモニタリング
回答率

リーダーの姿勢10

非倫理的行為を誘発する環境11

第 1 回 2021/8

91％

スコア1265

スコア 48

第 2 回 2022/10

90％

スコア 66

スコア 50• 匿名従業員サーベイ• 第 3 回以降

CSR･監査統括室・サーベイの実効性向上と効果的活用（３）情報の報告・連携の強化①「声を上げる会議」

・拠点長会議 2023 年 4～5 月 5 回 689 名参加

・7～8 月 4 回 606 名が参加

改革推進室

実施中

2026/3②社長と従業員の対話（職場行脚）

・職場行脚 2023 年 5～6 月 23 回 411 名と職場で対話

・7～8 月 20 回 374 名と職場で対話

改革推進室

実施中

2026/3③コンプライアンスミーティングの活性化

・ミーティング・ツールの充実

CSR･監査統括室完了

2023/6

各社・部門

実施中

2023/8▶2024/2

・ミーティング参観の拡大

・冬季ミーティングでの強化・拡大に向け準備中

9

グループ経営方針、グループ行動理念、グループコンプライアンスコード等を収録した携行用小冊子。
質問文「日軽金ホールディングスの社長は、業績よりもコンプライアンスが優先されることを役員や従業員等に対して本気で要求していると思いますか。」に対して、回答選択肢は「全くそう思わない」「そう思わない」「どちらともいえない」「そう思う」「まさにそう思う」の５択となっています。
11
非倫理的行為を誘発する環境に関する 11 の質問のうち、質問文「規則やマニュアルと異なる実態が存在していると思いますか。」に対して、回答選択肢は「全くそう思わない」「そう思わない」「どちらともいえない」「そう思う」「まさにそう思う」の５択となっています。
12
質問ごとに、選択肢の加重平均スコアを算出したもの（100 点満点）
10

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添付資料 〔表２〕 再発防止の進捗（2023 年 9 月版）（凡例） タイトル「進捗」：「 完了 」対策が完了、「 完了 」今回報告で完了、「実施中」対策を開始し実施中、「準備中」対策の方向性・内容等を固めて実施に向け準備中、「検討中」対策の方向性・内容等を検討中。
(注) 前回報告から更新/修正/訂正した箇所は赤字で表記（「取組み/結果の概要（2023 年 9 月」欄は除く）

再発防止策

取組み/結果の概要（前回：2023 年 6 月時点）

取組み/結果の概要（2023 年 9 月）

担当部署

進捗

完了(目標)

・他職場間の意見交換（クロス・コンプライアンス・ミーティング）

・冬季ミーティングでの実施に向け準備中

CSR･監査統括室

準備中

2023/12④レポートラインの明確化、実効性向上

・社内規程制定・改定による明確化、不断の見直し

・「リスク管理体制」の再整備の中で実施

CSR･監査統括室

準備中

2023/11⑤速報システムの見直し

・分かる範囲での初期報告、担当者発信推奨、誤発信免責

・「リスク管理体制」の再整備の中で実施

CSR･監査統括室

準備中

2023/11

・速報システムの見直し

・「リスク管理体制」の再整備の中で実施

CSR･監査統括室

準備中

2023/11

・学習管理システム導入

・10 月開講に向けて準備中

企画統括室

準備中

2023/10・ｅラーニング開始

・10 月開講に向けて準備中

当社全部門

準備中

2023/10

改革推進室

準備中

2024/3

CSR･監査統括室

準備中

2023/11

CSR･監査統括室完了

2023/9

CSR･監査統括室完了

2023/4

CSR･監査統括室完了

2023/9

CSR･監査統括室完了

2023/9

CSR･監査統括室完了

2023/9完了

2021/12完了

2022/12

準備中

2023/12

CSR･監査統括室

実施中

2026/3

CSR･監査統括室

実施中

2023/9▶2023/11

・内部通報制度改定

CSR･監査統括室完了

2022/6・内部通報制度専用情報管理システム導入

CSR･監査統括室完了

2022/4

・啓発資料作成、配信

CSR･監査統括室完了

2022/6⑥管理職への研修強化⑦危機管理対応の体制強化➡２．（３）「グループでの経営課題・リスクへの対処」へ統合（４）コンプライアンス強化活動の推進①調査報告書公表の日を「品質の日」とする②JIS 遵守体制の強化

・品質の重要性を再認識する取組み➡２．（５）「品質保証体制の再構築」へ統合③コンプライアンス教育の強化• 「重点対策リスク」指定・適用法令違反を「重点対策リスク」に指定し、リスク管理・関連規則改定の準備中• 新/改定法令等情報モニタリングと展開の体制

・適用法令等改正情報収集、共有、対応支援

・適用法令を収集一元化、併せて、対応に課題を抱える部門・法令を特定
・外部サービスを活用しつつ情報収集・展開の体制整備・強化を順次実施

・法令遵守について行動規範（ｸﾞﾙｰﾌﾟｺﾝﾌﾟﾗｲｱﾝｽｺｰﾄﾞ）で再定義• グループ子会社の法令等遵守管理体制

・適用法令等遵守状況の点検

・各社適用法令を洗い出し・一元化、管理に課題がある分野を特定
・外部サービスを活用しつつ管理体制の整備・強化を順次実施

・経営者に対する法令遵守再教育

当社グループ役員に対する社内研修に有識者を招き、善管注意義務ほか経営者の責任について再確認する機会を提供（毎年継続）

・従業員に対する法令遵守教育

当社グループ新任管理職に対する社内研修において、品質問題から得られた教訓を再確認する機会を提供（毎年継続）• 品質コンプライアンス教育

・コンプライアンス講演会

品質保証統括室➊「行動科学の視点から倫理問題を考える」３回計 1113 名参加

CSR･監査統括室➋「コミュニケーション不全は不祥事につながる」２回計 1680 名参加

品質保証統括室CSR･監査統括室➌2023 年度講演会

品質保証統括室CSR･監査統括室（５）内部監査部門の強化• 第３ラインによる第１・第２ラインの監査・第２ラインによる第１ラインの監査（品質監査）に監査室（第３ライ 第２ライン（品質・環境）監査に同行し、監査体制を監査ン）が立会い• 監査結果の取締役会･監査役会報告

・最適方法、ルート等調査中

半期に一度、内部統制の状況報告の一環として監査の状況を報告（６）内部通報制度改革• 通報者保護等の強化• 内部通報制度の周知、啓発

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添付資料 〔表２〕 再発防止の進捗（2023 年 9 月版）（凡例） タイトル「進捗」：「 完了 」対策が完了、「 完了 」今回報告で完了、「実施中」対策を開始し実施中、「準備中」対策の方向性・内容等を固めて実施に向け準備中、「検討中」対策の方向性・内容等を検討中。
(注) 前回報告から更新/修正/訂正した箇所は赤字で表記（「取組み/結果の概要（2023 年 9 月」欄は除く）

再発防止策• アクセシビリティ向上

取組み/結果の概要（前回：2023 年 6 月時点）

取組み/結果の概要（2023 年 9 月）

担当部署

進捗

完了(目標)

・内部通報制度および運用状況の公開情報拡大

CSR･監査統括室完了

2023/3

・従事者に技術者配置

CSR･監査統括室完了

2023/5

・社長・経営者からの呼びかけ（拠点長会議、職場行脚）

・各回で呼びかけを実施した結果、アクセス件数増

CSR･監査統括室

実施中

2026/3・リニエンシー制度の PR

・夏季ｺﾝﾌﾟﾗｲｱﾝｽﾐｰﾃｨﾝｸﾞで周知

CSR･監査統括室完了

2023/6▶2023/8• 専門人材の登用

・中途採用、グループ内登用

・品質アドバイザリーを登用

当社全部門

完了

2023/9• 外部サービスの利用・品質保証体制改革にコンサルタントを起用

統合 → (5)品質保証体制の再構築 ①当社品質保使用体制の強

品質保証統括室

準備中

2023/9

品質保証統括室完了

2023/6（７）外部リソースの活用

化 ・室長サポート体制整備
・未調査事業所調査にコンサルタントを起用

コンサルタントと共同で品質調査に着手

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