平成23年３月期

第３四半期決算短信〔日本基準〕（連結）

会社名株式会社ＳＢＩ証券
代表者（役職名） 代表取締役社長（氏名）井土 太良
問合せ先責任者 （役職名） 取締役執行役員（氏名）轟 幸夫
配当支払開始予定日－
四半期決算補足説明資料作成の有無 ：有四半期決算説明会開催の有無：無ＵＲＬ

平成23年１月26日
http://www.sbisec.co.jp/

ＴＥＬ（03）5562－7210（百万円未満切捨て）
１．平成23年３月期第３四半期の連結業績（平成22年４月１日～平成22年12月31日）（１）連結経営成績（累計）（％表示は、対前年同四半期増減率）
営業収益百万円
23年３月期第３四半期
22年３月期第３四半期

純営業収益
％
△8.6
△5.5

32,14635,162

百万円

百万円

百万円
6,778
10,054

経常利益

％
△32.6

百万円
6,763
10,071

25.4

％
△32.8
25.8

潜在株式調整後
１株当たり四半期純利益１株当たり四半期純利益

％
△4.3
△36.2

5,702
5,960

％
△9.0
△2.4

29,45432,359

四半期純利益

23年３月期第３四半期
22年３月期第３四半期

営業利益

円

銭

1,647
1,721

28
82

円

銭

－
－

（２）連結財政状態
総資産

自己資本比率

１株当たり純資産

百万円

百万円

％

円

銭

805,143
769,301

179,367
172,030

22.3
22.4

51,79949,680

89
95

23年３月期第３四半期

179,308百万円

23年３月期第３四半期
22年３月期（参考）自己資本

純資産

22年３月期

171,973百万円

２．配当の状況
年間配当金
第１四半期末

中間期末

円

期末
円

銭

円

銭

0

00

0

00

円

銭

円

22年３月期

－

0

00

－

23年３月期

－

0

00

－

23年３月期（予想）銭

第３四半期末銭－

合計－（注１）当四半期における配当予想の修正有無：無（注２）当社は定款において期末日を配当基準日と定めておりますが、現時点では当該基準日における配当予想額は未定であります。
３．平成23年３月期の連結業績予想（平成22年４月１日～平成23年３月31日）
当社グループの主たる事業である証券業の業績は株式市場等の変動要因による影響が極めて大きく、業績予想を行う
ことが困難であることから、開示しておりません。

４．その他（詳細は、［添付資料］Ｐ．４「その他の情報」をご覧ください。）（１）当四半期中における重要な子会社の異動 ：無（注）当四半期会計期間における連結範囲の変更を伴う特定子会社の異動の有無となります。
（２）簡便な会計処理及び特有の会計処理の適用 ：無（注）簡便な会計処理及び四半期連結財務諸表の作成に特有の会計処理の適用の有無となります。
（３）会計処理の原則・手続、表示方法等の変更① 会計基準等の改正に伴う変更：有② ①以外の変更：無（注）「四半期連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項等の変更」に記載される四半期連結財務諸表作成に係る会計処理の原則・手続、表示方法等の変更の有無となります。
（４）発行済株式数（普通株式）①

期末発行済株式数（自己株式を含む）

23年３月期３Ｑ②

期末自己株式数③

期中平均株式数（四半期累計）

3,461,559株

22年３月期23年３月期３Ｑ－株

22年３月期23年３月期３Ｑ

3,461,559株

22年３月期３Ｑ

3,461,559株－株
3,461,559株

㈱ＳＢＩ証券平成23年３月期

第３四半期決算短信○添付資料の目次
１．当四半期の連結業績等に関する定性的情報 …………………………………………………………………………

2（１）連結経営成績に関する定性的情報 ………………………………………………………………………………

2（２）連結財政状態に関する定性的情報 ………………………………………………………………………………

3

２．その他の情報 ……………………………………………………………………………………………………………

4（１）重要な子会社の異動の概要 ………………………………………………………………………………………

4（２）簡便な会計処理及び特有の会計処理の概要 ……………………………………………………………………

4（３）会計処理の原則・手続、表示方法等の変更の概要 ……………………………………………………………

4

３．四半期連結財務諸表 ……………………………………………………………………………………………………

5（１）四半期連結貸借対照表 ……………………………………………………………………………………………

5（２）四半期連結損益計算書 ……………………………………………………………………………………………

7（３）四半期連結キャッシュ・フロー計算書 …………………………………………………………………………

9（４）継続企業の前提に関する注記 ……………………………………………………………………………………

11（５）セグメント情報等 …………………………………………………………………………………………………

11（６）株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記 ……………………………………………………………

11

- 1 -

㈱ＳＢＩ証券平成23年３月期

第３四半期決算短信

１．当四半期の連結業績等に関する定性的情報（１）連結経営成績に関する定性的情報
当第３四半期の国内株式市場は、外国為替市場による円高の進行の影響を強く受けました。円相場は対ドルで、継続的に円高が進行したことにより、９月に政府・日銀による為替介入が実施されたものの、効果は限定的であり、その後も円高は進行し、一時80円台を記録するに至りました。その影響を受け、日経平均株価も9,000円台で推移する状況でしたが、ニューヨーク株式市場におけるダウ工業30種平均が、平成20年８月のリーマン・ブラザーズ破綻前の水準にまで回復するようになると、日経平均株価も回復の兆しを見せ始め、11月に10,000円台を回復して、その後も年末にかけて順調に推移いたしました。平成22年12月末の日経平均株価は10,228円であり、平成22年
３月末と比較して、約7.8％下落して取引を終えております。
このような環境下でありますが、当社におきましては、「顧客中心主義」に基づいた魅力ある商品・サービス・
手数料体系の提供に努めた結果、当第３四半期には、107,879口座の新規口座を獲得し、平成22年12月末の総合口
座数は、2,161,865口座、信用取引口座数は、224,025口座となっております。また、預り資産は４兆986億円となっております。（注）口座数、預り資産は、㈱ＳＢＩ証券単体の数字であります。
業績に関しましては、株式委託売買代金の減少により当第３四半期の「委託手数料」は11,561百万円（前年同期比24.4％減）となりました。一方、投資信託の販売が好調だったこと等により「募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料」は1,300百万円（同38.3％増）、「その他の受入手数料」は2,973百万円（同22.7％増）とそれぞれ増加いたしました。
以上の結果、当第３四半期の業績は営業収益32,146百万円（前年同期比8.6％減）、営業利益6,778百万円（同32.6％減）、経常利益6,763百万円（同32.8％減）、四半期純利益5,702百万円（同4.3％減）となっております。
当第３四半期の主な取り組みは以下のとおりであります。
・欧州復興開発銀行ブラジルレアル建ディスカウント債券の取扱を開始（平成22年４月）
・「かんたん口座開設」サービス開始（平成22年４月）
・外国為替保証金取引「米ドル／円スプレッド縮小キャンペーン」開始（平成22年４月）
・大手ネット証券初「グリーン世銀債」販売開始（平成22年５月）
・外貨建MMF銘柄大幅拡充（平成22年６月）
・「SBIポイント」サービス開始（平成22年６月）
・国内株式「PTS取引」手数料キャッシュバックキャンペーン実施（平成22年７月）
・外国為替保証金取引（FX）「為替レートの音声読み上げ」サービス開始（平成22年８月）
・外国為替保証金取引（FX）13通貨ペアのスプレッドを縮小（平成22年８月）
・「約１ヶ月後の日経平均を予想して豪華商品を当てちゃおう！」キャンペーン実施（平成22年９月）
・外国為替保証金取引（SBI FX α）「逆手数料」キャンペーン実施（平成22年９月）
・外国為替保証金取引（FX）４通貨ペアの「スプレッド縮小キャンペーン」実施（平成22年９月）
・投資信託 取扱本数1,000本達成（平成22年９月）
・個人向け国債キャンペーン実施（平成22年10月）
・iPhone向け株取引アプリ「SBI株取引」サービス開始（平成22年10月）
・外国為替保証金取引（FX）「ローレバレッジ1倍、3倍、5倍コース」サービス開始（平成22年11月）
・SBI FX口座開設・入金・取引でもれなく現金3,000円プレゼント！キャンペーン実施（平成22年11月）
・国内貴金属ETF「金の果実」シリーズ全4銘柄手数料キャッシュバックキャンペーン実施（平成22年11月）
・eワラント手数料キャッシュバックキャンペーン実施（平成22年11月）
・投資信託検索ツール「Fサーチ」提供開始（平成22年11月）
・SBI FX α「逆手数料」キャンペーン実施（平成22年12月）
・株価指数「JASDAQ－TOP20」に連動するETF 取引手数料全額キャッシュバックキャンペーン実施（平成22年12月）
・先物・オプション取引の必要委託証拠金の引き下げおよび建玉総数量制限の緩和実施（平成22年12月）- 2 -㈱ＳＢＩ証券平成23年３月期

第３四半期決算短信

また、業績の主な概要は以下のとおりであります。
（受入手数料）
当第３四半期は15,937百万円（前年同期比15.3％減）を計上しておりますが、その内訳は以下のとおりであります。
・委託手数料
主にインターネットによる株式取引により、11,561百万円（同24.4％減）を計上しております。
・引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
債券の引受け等により102百万円（同37.4％減）を計上しております。
・募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
主に投資信託の販売により1,300百万円（同38.3％増）を計上しております。
・その他の受入手数料
投資信託の代行手数料等により2,973百万円（同22.7％増）を計上しております。
（トレーディング損益）
外国為替保証金取引に係るスプレッド等により6,385百万円（前年同期比2.1％増）を計上しております。
（金融収支）
市場金利の低下等により「金融収益」は9,566百万円（前年同期比2.4％減）、「金融費用」は2,640百万円（同3.9％減）となりました。その結果、金融収支は6,926百万円（同1.9％減）となっております。
（販売費及び一般管理費）
当第３四半期の販売費及び一般管理費は22,676百万円（前年同期比1.7％増）となりました。これは、一般債権に対する貸倒引当金の洗替処理に伴い「貸倒引当金戻入額」となったこと等の減少要因があったものの、既存取引システムの増強により「減価償却費」が1,867百万円（同15.9％増）となったこと等によるものであります。
（２）連結財政状態に関する定性的情報（キャッシュ・フローの状況）
当第３四半期における現金及び現金同等物（以下「資金」という。）は、機関投資家への貸株残高の増加により「有価証券担保貸付金及び有価証券担保借入金の増減額」が49,118百万円の獲得（前年同期は40,342百万円の獲得）となったこと等により41,622百万円増加いたしました。また、ＳＢＩフューチャーズ㈱との合併に伴い
1,150百万円増加しております。この結果、当第３四半期末の資金は、105,079百万円となりました。
当第３四半期における各キャッシュ・フローの状況とそれらの要因は次のとおりであります。
（営業活動によるキャッシュ・フロー）
営業活動の結果獲得した資金は61,154百万円（前年同期は31,210百万円の使用）となりました。これは、機関
投資家への貸株残高の増加により「有価証券担保貸付金及び有価証券担保借入金の増減額」が49,118百万円の獲得（前年同期は40,342百万円の獲得）となったこと等によるものであります。
（投資活動によるキャッシュ・フロー）
投資活動の結果使用した資金は2,011百万円（前年同期は7,457百万円の獲得）となりました。これは、既存取引システムの増強及び新サービスを提供するためのソフトウエア開発を中心に「無形固定資産の取得による支出」が1,872百万円（同1,592百万円の支出）となったこと等によるものであります。
（財務活動によるキャッシュ・フロー）
財務活動の結果使用した資金は15,031百万円（前年同期は23,367百万円の獲得）となりました。これは、「短期借入金の純増減額」が14,500百万円の減少（同23,550百万円の増加）となったこと等によるものであります。

- 3 -㈱ＳＢＩ証券平成23年３月期

第３四半期決算短信

２．その他の情報（１）重要な子会社の異動の概要
該当事項はありません。
（２）簡便な会計処理及び特有の会計処理の概要
該当事項はありません。
（３）会計処理の原則・手続、表示方法等の変更の概要
・会計処理基準に関する事項の変更
１．資産除去債務に関する会計基準の適用
第１四半期連結会計期間より、「資産除去債務に関する会計基準」（企業会計基準第18号 平成20年３月31日）及び「資産除去債務に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第21号 平成20年３月31日）
を適用しております。
これにより、当第３四半期連結累計期間の営業利益及び経常利益はそれぞれ26,930千円減少しており、税金等調整前四半期純利益は285,694千円減少しております。
２．企業結合に関する会計基準の適用
第１四半期連結会計期間より、「企業結合に関する会計基準」（企業会計基準第21号 平成20年12月26日）
及び「企業結合会計基準及び事業分離等会計基準に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第10号 平成20
年12月26日）を適用しております。

- 4 -㈱ＳＢＩ証券平成23年３月期

第３四半期決算短信

３．四半期連結財務諸表（１）四半期連結貸借対照表（単位：千円）当第３四半期連結会計期間末(平成22年12月31日)
資産の部
流動資産
現金及び預金
預託金
顧客分別金信託
その他の預託金
トレーディング商品
商品有価証券等
デリバティブ取引
約定見返勘定信用取引資産信用取引貸付金
信用取引借証券担保金
立替金
短期差入保証金
営業貸付金
関係会社短期貸付金
前払費用
未収収益
繰延税金資産その他
貸倒引当金
流動資産合計固定資産
有形固定資産建物（純額）
工具、器具及び備品（純額）
土地
リース資産（純額）

前連結会計年度末に係る要約連結貸借対照表(平成22年３月31日)

105,079,176
331,665,752
283,000,000
48,665,752
212,349
212,341
8
1,137,446
239,188,779
218,156,616
21,032,163
5,241
11,367,224
32,902
83,900,000
197,0423,886,936
206,270
2,925,050△92,11762,306,099
318,765,752
279,000,000
39,765,752
706,235
706,21618
1,189,893
261,641,205
221,107,318
40,533,886
36,805
7,947,122
35,053
83,900,000
271,918
4,311,852
249,106
2,311,554△278,429

779,712,055

743,394,170

1,040,647
343,136
1,774,345
2,665,145

983,536404,372
1,774,345
3,064,641

有形固定資産合計

5,823,275

6,226,896

無形固定資産のれん
借地権
ソフトウエアソフトウエア仮勘定
その他

308,897
121
3,592,310
3,373,903
11,835344,539
121
4,312,098
2,099,623
12,020

無形固定資産合計

7,287,067

6,768,403

7,094,250
18,2101,372,498
11,544
3,686,505
2,859,365△2,720,798

6,808,043
29,2101,411,143
19,9704,501,078
2,874,539△2,731,642

12,321,575

12,912,344

25,431,919

25,907,644

805,143,974

769,301,814

投資その他の資産投資有価証券
出資金
長期差入保証金
長期前払費用繰延税金資産その他
貸倒引当金
投資その他の資産合計
固定資産合計資産合計- 5 -㈱ＳＢＩ証券平成23年３月期

第３四半期決算短信（単位：千円）当第３四半期連結会計期間末(平成22年12月31日)
負債の部
流動負債
トレーディング商品
商品有価証券等
デリバティブ取引
信用取引負債
信用取引借入金
信用取引貸証券受入金
有価証券担保借入金
有価証券貸借取引受入金
預り金
受入保証金
有価証券等受入未了勘定
短期借入金
リース債務
未払金
未払費用
未払法人税等
前受金
その他

6,524
5,817
707
137,244,757
55,848,597
81,396,159
112,899,084
112,899,084
42,090,791
284,125,453
22
13,000,000
724,288903,764
2,674,248
11,603567,108
298,590

前連結会計年度末に係る要約連結貸借対照表(平成22年３月31日)

335
－
335
150,036,637
48,813,005
101,223,632
63,780,786
63,780,786
34,772,144
282,330,529－
27,500,000
694,583
230,604
1,866,184
2,188,876
598,447261

流動負債合計594,546,239

563,999,393

固定負債
長期借入金
リース債務
長期預り保証金
資産除去債務

23,500,000
2,093,253
21,288418,837

23,500,000
2,531,427
21,288－

固定負債合計26,033,379

26,052,715

特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金

5,196,952

7,219,132

特別法上の準備金合計

5,196,952

7,219,132

負債合計

625,776,571

597,271,241

純資産の部
株主資本
資本金
資本剰余金
利益剰余金

47,937,928
75,377,776
55,671,936

47,937,928
72,436,201
51,554,897

株主資本合計178,987,642

171,929,027

評価・換算差額等
その他有価証券評価差額金

320,743

44,505

評価・換算差額等合計

320,743

44,505

少数株主持分

59,01757,040

純資産合計

179,367,403

172,030,572

負債純資産合計

805,143,974

769,301,814- 6 -㈱ＳＢＩ証券平成23年３月期

第３四半期決算短信（２）四半期連結損益計算書（第３四半期連結累計期間）（単位：千円）前第３四半期連結累計期間(自 平成21年４月１日
至 平成21年12月31日)

当第３四半期連結累計期間(自 平成22年４月１日
至 平成22年12月31日)

18,823,850
15,296,360

15,937,909
11,561,005

164,361

102,856

940,486

1,300,994

2,422,642
6,257,120
9,806,585
274,595

2,973,052
6,385,622
9,566,963
255,918

35,162,152

32,146,414

2,748,017
54,4812,640,670
51,2252,802,499

2,691,896

純営業収益

32,359,653

29,454,517

販売費及び一般管理費
取引関係費
人件費
不動産関係費
事務費
減価償却費
のれん償却額
租税公課
貸倒引当金繰入れ
その他

3,917,860
4,015,314
5,186,534
5,002,981
1,611,139
70,738251,014311,929
1,937,280

4,044,145
4,257,572
5,262,016
4,853,820
1,867,421
35,641
238,455－
2,116,944

22,304,792

22,676,018

営業収益
受入手数料
委託手数料
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘
等の手数料
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料
トレーディング損益
金融収益
その他の営業収益
営業収益計
売上原価
金融費用
その他
売上原価合計販売費及び一般管理費合計
営業利益

10,054,860

6,778,499

営業外収益
受取利息
受取配当金
投資事業組合運用益
未払配当金除斥益その他

765
90,002
101,328－
57,242

2,616
103,726
30,16560,02950,146

営業外収益合計

249,338

246,684

営業外費用
投資事業組合運用損
その他

219,729
12,991

249,015
12,571

営業外費用合計

232,721261,586

10,071,478

6,763,597

経常利益

- 7 -

㈱ＳＢＩ証券平成23年３月期

第３四半期決算短信（単位：千円）前第３四半期連結累計期間(自 平成21年４月１日
至 平成21年12月31日)

当第３四半期連結累計期間(自 平成22年４月１日
至 平成22年12月31日)

485
－
－

203,785
2,022,179

485

2,225,964

特別利益
投資有価証券売却益
貸倒引当金戻入額
金融商品取引責任準備金戻入
特別利益合計
特別損失
固定資産除却損
減損損失
投資有価証券評価損
資産除去債務会計基準の適用に伴う影響額

3,981
－

－

－

14,081－

350,895
149,834
258,763

18,062759,493

税金等調整前四半期純利益

10,053,901

8,230,068

法人税、住民税及び事業税
法人税等調整額

3,947,897
144,566

1,858,054
667,894

法人税等合計

4,092,464

2,525,948－

5,704,119

特別損失合計少数株主損益調整前四半期純利益
少数株主利益

1,247

1,977

四半期純利益5,960,189

5,702,142- 8 -㈱ＳＢＩ証券平成23年３月期

第３四半期決算短信（３）四半期連結キャッシュ・フロー計算書（単位：千円）前第３四半期連結累計期間(自 平成21年４月１日
至 平成21年12月31日)

当第３四半期連結累計期間(自 平成22年４月１日
至 平成22年12月31日)

10,053,901
1,633,647－－

8,230,068
1,886,588
350,895
258,763
35,641△206,059△2,022,179－

営業活動によるキャッシュ・フロー
税金等調整前四半期純利益
減価償却費
減損損失
資産除去債務会計基準の適用に伴う影響額
のれん償却額
貸倒引当金の増減額（△は減少）
金融商品取引責任準備金の増減額（△は減少）
固定資産除却損
投資有価証券評価損益（△は益）投資有価証券売却損益（△は益）受取利息及び受取配当金
支払利息
為替差損益（△は益）
顧客分別金信託の増減額（△は増加）
その他の預託金の増減額（△は増加）
短期差入保証金の増減額（△は増加）
営業貸付金の増減額（△は増加）
トレーディング商品の増減額
信用取引資産及び信用取引負債の増減額
受入保証金の増減額（△は減少）
預り金の増減額（△は減少）
有価証券担保貸付金及び有価証券担保借入金の増減額
その他

70,738311,929－
3,981
14,081△485△9,897,353
2,748,017
480,967△16,000,000△37,200,000
24,026,679△5,714△24,101△77,431,051

149,834－△9,673,306
2,640,670
2,489,489△4,000,000△8,799,986△3,420,101

15,457,011
12,071,651

2,150
552,5219,660,544
1,751,790
7,317,722

40,342,888

49,118,298△1,987,106

1,714,193

小計△35,330,316

58,037,541

利息及び配当金の受取額
利息の支払額
法人税等の支払額

10,612,726△2,758,057△3,734,591

9,904,167△2,537,462△4,249,658

営業活動によるキャッシュ・フロー

△31,210,238

61,154,587△18,819△1,592,250△581,287△14,445△1,872,455△589,888

392,927

439,240△399,617－△1,000△10,017,121－△10,095,224

19,628,510△50,000
95,89910,067,348－
54,321

7,457,241△2,011,102

投資活動によるキャッシュ・フロー
有形固定資産の取得による支出
無形固定資産の取得による支出
投資有価証券の取得による支出
投資有価証券の売却等による収入連結の範囲の変更を伴う子会社株式の取得による支出
出資金の払込による支出貸付けによる支出
貸付金の回収による収入
事業譲受による支出
その他
投資活動によるキャッシュ・フロー

- 9 -㈱ＳＢＩ証券平成23年３月期

第３四半期決算短信（単位：千円）前第３四半期連結累計期間(自 平成21年４月１日
至 平成21年12月31日)

当第３四半期連結累計期間(自 平成22年４月１日
至 平成22年12月31日)

財務活動によるキャッシュ・フロー
短期借入金の純増減額（△は減少）
配当金の支払額
リース債務の返済による支出

23,550,000△20,990△161,600△14,500,000△2,304△529,575

財務活動によるキャッシュ・フロー

23,367,408△15,031,880

現金及び現金同等物に係る換算差額△480,967△2,489,489

現金及び現金同等物の増減額（△は減少）△866,556

41,622,115

合併に伴う現金及び現金同等物の増加額
現金及び現金同等物の期首残高－
79,853,020

1,150,961
62,306,099

現金及び現金同等物の四半期末残高

78,986,463

105,079,176- 10 -

㈱ＳＢＩ証券平成23年３月期

第３四半期決算短信（４）継続企業の前提に関する注記
該当事項はありません。
（５）セグメント情報等〔事業の種類別セグメント情報〕
前第３四半期連結累計期間（自平成21年４月１日 至平成21年12月31日）
当社及び連結子会社は、①有価証券の売買等、②有価証券の売買等の委託の媒介、③有価証券の引受け及び売出し、④有価証券の募集及び売出しの取扱い、⑤有価証券の私募の取扱いなどの証券業を中心とする事業活動を行っております。これらの事業活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった事業活動を基に収益を得ております。従って、当社及び連結子会社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しております。
〔所在地別セグメント情報〕
前第３四半期連結累計期間（自平成21年４月１日 至平成21年12月31日）
本邦以外の国又は地域に所在する連結子会社及び在外支店がないため、該当事項はありません。
〔海外売上高〕前第３四半期連結累計期間（自平成21年４月１日 至平成21年12月31日）
海外売上高は、連結営業収益の10％未満であるため、海外売上高の記載を省略しております。
〔セグメント情報〕
当社グループは、「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
（６）株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記
該当事項はありません。

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