令和３事業年度

決算 報

告 書

２０２２年６月

日本投資者保護基金

目

１．一般

勘次

定

収入支出決算書（収入の部） ・・・・・・・・・・・ １
収入支出決算書（支出の部） ・・・・・・・・・・・ ２

２．投資者保護資金勘定
収入支出決算書（収入の部） ・・・・・・・・・・・ ３
収入支出決算書（支出の部） ・・・・・・・・・・・ ４
債務に関する計算書（参・・・・・・・・・・・ ５考）収入支出決算書総括表

・・・・・・・・・・・ ６

１．一般勘定

令和３事業年度

収入支出決算書

自令和 ３年 ４月１日

至令和 ４年 ３月３１日

収入の部
科目

収入予算額

収入決定済額

収入予算額と収入決定済額との差額円円円(款)会 費 収 入

137,037,000

137,610,106

573,106(款)資産運用収入650,000

650,0000(款)会員加入金5,000,000

9,000,000

4,000,000(款)基金運営安定積立資産戻入収入

46,596,000

46,596,0000(款)他勘定からの繰入金収入

1,277,000

71,685,607

70,408,607

190,560,000

265,541,713

74,981,713

合(注)

計

備

考

会員272社分(注)新規加入会員9社分

令和3事業年度における新規加入会員は9社であるが、そのうちの1社については分割により既存会員の事業の全部を承継することを、もう1社は既存会員の事業の全部を譲り受けることをそれぞれ目的とした加入であることから、会員の会費に関する細則第6条第3号の規定に基づき、当該2社の加入時の会費を免除している。

支出の部
流用額
科目

支出予算額

予備費使用額

支出予算現額増支出決定済額

不用額

備減円円円円円円円(項)一般管理費

181,922,000000181,922,000

157,886,705

24,035,295(目)役職員給与(120,125,000)

(0)

(0)

(0)

(120,125,000)(109,652,633)(10,472,367)(目)役職員退職給与引当金繰入(12,541,000)

(0)

(0)

(0)

(12,541,000)(10,406,000)(2,135,000)(目)調査費(16,158,000)

(0)

(0)

(0)

(16,158,000)(8,138,245)(8,019,755)(目)会議費(1,240,000)

(0)

(0)

(0)

(1,240,000)(856,564)(383,436)(目)旅費交通費(2,293,000)

(0)

(0)

(0)

(2,293,000)(408,330)(1,884,670)(目)通信費(1,362,000)

(0)

(0)

(0)(1,362,000)(1,306,256)(55,744)(目)印刷費(468,000)

(0)

(0)

(0)

(468,000)(251,603)(216,397)(25,712,000)

(0)

(0)

(0)

(25,712,000)(25,190,271)(521,729)(目)事務委託費(820,000)

(0)

(0)

(0)

(820,000)(760,000)(60,000)(目)雑(813,000)

(0)

(0)

(0)

(813,000)(556,103)(256,897)(390,000)

(0)

(0)

(0)

(390,000)(360,700)(29,300)

0

0

0

0

0

98,655,008△ 98,655,008

3,638,000

0003,638,000

03,638,000

185,560,00000

0185,560,000

256,541,713△ 70,981,713(目)事務所費

費(目)租税公課(項)基金運営安定積立資産取得支出
(項)予

備費
合計

考２．投資者保護資金勘定

令和３事業年度

収入支出決算書

自令和 ３年 ４月１日

至令和 ４年 ３月３１日

収入の部
科

目

収入予算額

収入決定済額

収入予算額と収入決定済額との差額

円

円

円

(款)負担金収入

20,000,000

28,000,000

8,000,000(款)資産運用収入

91,277,000

93,262,248

1,985,248(款)投資者保護資産戻入

10,034,000

0△ 10,034,000(款)補償債権回収金
合計

0121,311,000

0
121,262,248△ 48,752(注)

備考

新規加入会員7社分(注)丸大証券に係る補償金及び支払業務費の支出に伴う「投資者保護資産」からの戻入
破綻証券会社(南証券）からの回収による増加

令和3事業年度における新規加入会員は9社であるが、そのうちの1社については分割により既存会員から事業の全部を承継するための、もう1社は既存会員の事業の全部を譲り受けるための加入であることから、業務規程第27条の2の規定に基づき、当該2社の加入時の負担金を免除している。

支出の部
科

目

支出予算額

予備費使用額

流用額

弾力条項
適 用 額

支出予算現額増支出決定済額

不用額

備減円円円円円円円円(項)投資者保護資産繰入20,000,000

08,000,000

00

28,000,000

28,000,0000（注）1(項)補償金支出

9,934,000000

1,885,248

8,048,752

0

8,048,752（注）2(項)一般管理費

90,100,000000

68,523,359

21,576,641

21,576,641

0（注）2(目)支払業務費(100,000)

(0)

(0)

(0)

(100,000)

(0)

(0)

(0)

(90,000,000)

(0)

(0)

(0)

(68,423,359)(21,576,641)(21,576,641)(0)1,277,000

0070,408,607

071,685,607

71,685,607

0

121,311,000

08,000,000

70,408,607

70,408,607

129,311,000

121,262,248

8,048,752

(目)調

査

費

(項)他勘定への繰入金支出合計（注）1．弾力条項適用額については、予算総則第3条の規定に基づき、負担金収入及び資産運用収入の予算額に比して増加した額を限度として充てている。
2．当基金会計規程第23条に基づき、「補償金支出」予算のうち1,885,248円及び「一般管理費」予算のうち68,523,359円を「他勘定への繰入金支出」予算へ流用している。

（注）2考２．投資者保護資金勘定

令和３事業年度 債務に関する計算書

借入自

令和 ３年 ４月

至

令和 ４年１日

３月３１日

金事項

前事業年度借入金残高 本事業年度借入額

計

本事業年度返済額

本事業年度借入金残高円

円

円

円

円

大和証券株式会社

4,874,495,300

04,874,495,300

04,874,495,300

ＳＭＢＣ日興証券株式会社

4,926,660,000

04,926,660,000

04,926,660,000

9,801,155,300

09,801,155,300

09,801,155,300

備考

特定借入金合計（注）特定借入金は、(財)寄託証券補償基金が資産の充実を図るため、平成10年11月に資金の借入れを行ったものであり、同年12月より本基金が承継している。
（当該借入金は、無利息、無担保である。）

（参考）令和３事業年度科目

収入支出決算書総括表

自令和 ３年

４月

至

令和 ４年

３月３１日

合計

１日

一般勘定

投資者保護資金勘定

円

円

円

会費収入

137,610,106

137,610,106-

資産運用収入93,912,248

650,000

93,262,248

会員加入金

9,000,000

9,000,000-

基金運営安定積立資産戻入収入

46,596,000

46,596,000-

他勘定からの繰入金収入

71,685,607

71,685,607

-

負担金収入

28,000,000-

28,000,000

386,803,961

265,541,713

121,262,248

一般管理費

179,463,346

157,886,705

21,576,641

基金運営安定積立資産取得支出

98,655,008

98,655,008-

投資者保護資産繰入28,000,000-

28,000,000

他勘定への繰入金支出

71,685,607-

71,685,607

１．収入の部

収入

合計２．支出の部

支出

合計

377,803,961

256,541,713

121,262,248

収

支差

額

9,000,000

9,000,000

0