公立大学法人高崎経済大学業務方法書

目次
第１章

目的（第１条）

第２章

内部統制（第２条～第２５条）

第３章

業務委託の基準（第２６条・第２７条）

第４章

競争入札その他契約に関する基本的事項（第２８条）

第５章

役員の損害賠償責任（第２９条）

第６章

その他（第３０条）

附則

第１章

目的

（目的）
第１条

この業務方法書は、地方独立行政法人法（平成１５年法律第１１８号。以下「法」という。）第２２条第１項の規定に基づき、高崎市公立大学法人の業務運営並びに財務及び会計に関する規則（平成２３年高崎市規則第１０号）第２条に規定する事項を定め、公立大学法人高崎経済大学（以下「法人」という。）の業務の適正な運営に資することを目的とする。

第２章

内部統制

（内部統制に関する基本的事項）
第２条

法人は、役員（監事を除く。）の職務の執行が法又は他の法令に適合することを確保するための体制その他業務の適正を確保するための体制（以下「内部統制システム」という。）を整備し、継続的にその見直しを図るとともに、役員及び職員（以下「役職員」という。）への周知や研修の実施、必要な情報システムの更新に努めるものとする。
（内部統制システムの整備の推進のための体制）
第３条

法人は、内部統制システムに関する事務を統括する役職員その他の内部統制システムの整備の推進のための体制について決定するものとする。
２

法人は、前項の体制に基づき、モニタリングを行うために必要な規程を整備するものとする。

３

内部統制システムに関する事務を統括する役職員は、定期的な連絡の機会を設けるなどにより、必要な報告が定期的に行われることを確保するものとする。
（職務の指針）第４条

法人は、役職員の職務の執行にあたり、法若しくは他の法令又は法人が定める規程に違反する事由が発生した場合における、違反した職員に対する懲戒に関する規程をあらかじめ定めるものとする。
２

法人は、前項に規定する事由が発生した場合には、速やかな是正措置をとるとともに再発防止を図るものとする。

３

法人は、事務職員について、定期的な人事ローテーションの確保、長期在職者の把握、その他の業務の適正を確保するために必要と考えられる人事管理の方針の整備に努めるものとする。
（情報の伝達）

第５条

法人は、理事長から役職員への意思の伝達や、職員から役員への危機管理、内部統制に係る情報その他の必要な情報の伝達が確実に行われるよう、必要な措置を講じるものとする。
（法人運営に関する基本的事項）
第６条
２

法人は、法人の運営に係る基本理念を定め、これを公表するものとする。

法人は、役職員の行動規範を定めるものとする。
（業務執行に係る決裁等）

第７条

法人は、業務執行に係る決裁及び経費支出の承認に係る手順を明らかにするとともに、役職員は、その過程における確認機能を着実に果たすものとする。
２

法人は、業務の適正かつ効率的な実施にあたり必要とされるマニュアルの整備及び効率的な業務運営を可能とするための情報システムの整備を行うものとする。
（理事の分掌に関する事項）

第８条

法人は、理事の分掌を決定し、これを公表するものとする。

（中期計画等の策定に関する事項）
第９条

法人は、中期計画及び年度計画（以下「中期計画等」という。）について、理事会、経営審議会及び教育研究審議会の関与、その他の中期計画等の策定の過程を整備するものとする。
（中期計画等に係る評価及び評価に基づく予算の適正な配分に関する事項）
第１０条

法人は、中期計画等の進捗管理及び中期計画等に基づき実施する業務の評価（以下「評価活動」という。）を定期的に実施することとし、理事会、経営審議

会及び教育研究審議会その他の評価活動のために必要な体制について整備を行うとともに、評価活動の結果を踏まえ、法第７８条の２第２項に規定する報告書の作成を適切に行うものとする。
２

評価活動については、あらかじめ定める手順に沿った適正な実施を確保するとともに、恣意的とならない評価の実施に努めるものとする。

３

法人は、予算の配分が適正に実施されることを確保するための体制を整備するものとする。

４

法人は、評価活動の結果を予算の配分に活用する仕組みの構築を行うものとする。
（リスク評価と対応に関する事項）

第１１条

法人は、業務実施の障害となる要因を事前にリスクとして識別、分析及び評価し、当該リスクへの適切な対応を可能とするため、業務フローの整理並びに業務フローの各段階におけるリスク及びその発生原因の分析並びに必要な規程の整備に努めるとともに、以下の取組を行うものとする。
（１）リスク管理に係る事務を統括する部署の設置（２）把握したリスクを低減するための検討（３）把握したリスクに対する評価の定期的かつ継続的な見直し（４）把握したリスクに関する周知の体制及び周知における留意事項の整理（事故等に係る計画）
第１２条

法人は、事故、災害その他の緊急時における業務の継続のための以下の事項に係る計画を策定するものとする。
（１）計画に基づく訓練等の実施（２）緊急事態発生時における対策本部の設置及び当該本部の構成員（３）緊急事態発生時における初動体制（４）緊急事態発生時における情報収集の迅速な実施
２

法人は、反社会的勢力への対応の在り方についての方針を整備するものとする。
（施設の定期的な点検等）

第１３条

法人は、施設の定期的な点検及び必要な補修を行うものとする。

（情報システムに係るリスク対策）
第１４条

法人は、情報システムに係るリスクへの対策として必要な取組を行うこととし、その状況について、定期的な点検を行うものとする。
（入札・契約に関する事項）

第１５条

法人は、契約事務の適切な実施及び契約事務における相互牽制の確立を確保するため、以下の取組を行うものとする。
（１）契約の適正な履行に関する審査を行うための体制の整備（２）談合情報がある場合の対応方針の整備（３）随意契約とすることが必要な場合の明確化（研究活動に係るリスク対策に関する事項）
第１６条

法人は、研究活動について、以下の事項を確保するための規程を整備するものとする。
（１）内部牽制機能による研究費の適正経理（２）研究不正の防止（３）知的財産の保護
２

法人は、特に厳格な規律を要すると考えられる研究を実施する際のリスクの明確化に努めるものとする。
（情報セキュリティの確保に関する事項）

第１７条

法人は、情報セキュリティの確保に関する方針の整備その他情報漏えいの防止に係る取組を推進するものとする。
２

法人は、個人情報の保護に関する規程を整備し、個人情報の適切な管理にあたり必要とされる取組を着実に実施するとともに、取組の実施状況に関する点検を定期的に行うものとする。
（文書の適切な保存管理等）

第１８条

法人は、法人の意思決定に係る文書の適切な保存管理及び情報公開に関する規程を整備するものとする。
（体系的な情報の保存）
第１９条

法人は、所有する情報について、閲覧権限を整理するとともに、閲覧権限を有する者が、効率的に情報を検索できるよう、体系的な情報の保存及びそれを可能とする情報システムの整備を行うものとする。
（監事及び監事監査に関する事項）
第２０条

法人は、監事及び監事監査に関し、以下の事項に係る規程を整備するものとする。
（１）監事が有する権限（２）監査の結果に係る理事長への報告（３）監査の結果の業務への適切な反映

（４）監査の結果に対する改善状況の監事への報告（５）役職員の不正及び違法行為並びに著しい不当事実がある場合の監事への報告義
務（６）法人の意思決定に係る文書の閲覧
第２１条

法人は、監事監査の円滑かつ適切な実施のため、以下の事項が確保されるよう、適切な措置を講じるものとする。
（１）役職員による監事及び監査に関する業務の支援に従事する職員への協力（２）監事による役職員への文書提出や説明の要請権限（３）監事の重要な会議への出席（４）監事及び会計監査人の連携（５）監事及び内部監査担当部署との連携（６）監査に関する業務の支援に従事する職員の独立性（７）監事による法第１３条第５項及び第７項に基づく法人の財産の状況の調査権限（８）監事による法第１３条第６項に規定する書類の調査
第２２条

法人は、第２０条に定める監事及び監事監査に関する規程を定め、又はこれを変更する場合には、監事の意見を聴かなければならない。
第２３条

法人は、理事及び監事の意思疎通を確保できるよう、定期的な連絡の機会を設けるなど、必要な体制の整備を行うものとする。
（内部監査に関する事項）
第２４条

法人は、内部監査を担当する組織を設置し、内部監査を実施するとともに、内部監査の結果及びそれに対する改善措置状況を、理事長に報告するものとする。
（内部通報窓口等に関する事項）
第２５条

法人は、内部通報及び外部通報に関し、以下の事項に係る規程を整備するものとする。
（１）内部通報窓口及び外部通報窓口の設置及び運営（２）内部通報者及び外部通報者の保護（３）内部通報及び外部通報に係る担当理事及び監事への適切な報告第３章

業務委託の基準（業務の委託）第２６条

法人は、業務の効率的かつ効果的な運営に資すると認められるときは、業務の一部を委託することができる。
（委託契約）
第２７条

法人は、前条の規定により業務を委託しようとするときは、受託者との間に業務に関する委託契約を締結するものとする。

第４章

競争入札その他契約に関する基本的事項（競争入札その他契約に関する基本的事項）
第２８条

法人は、売買、貸借、請負その他の契約を締結する場合においては、一般競争入札、指名競争入札又は随意契約の方法によるものとする。

第５章

役員の損害賠償責任（役員の損害賠償責任の一部免除）
第２９条

法人は、役員が法第１９条の２第１項の規定により賠償の責任を負う場合において、同条第４項に定める要件に該当するときは、当該役員が賠償の責任を負う額から、公立大学法人高崎経済大学の役員の損害賠償責任の一部免除に関する条例（令和３年高崎市条例第７号）で定める額を控除して得た額を限度として、高崎市長の承認を得て免除することができる。

第６章

その他

（その他）第３０条

法人は、この業務方法書に定めるもののほか、その業務に関し必要な事項は、別に定める。

附 則
この業務方法書は、高崎市長の認可の日（平成２３年９月１２日）から施行し、平成２３年４月１日から適用する。

附 則
この業務方 法 書は 、高 崎市長の認可の日（平成３０年３ 月３ ０日）か ら施行す る。
ただし、改正後の第２条から第２５条までの規定は平成３０年４月１日から適用する。

附 則
この業務方法書は、高崎市長の認可の日（令和３年４月１日）から施行する。