BỘ QUY TẮC
ỨNG XỬTinh thần Sumitomo
Banji-nissei

Shinyo-kakujitsu

Fusu-furiTháng 4, 2018
Quý đồng nghiệp thân mến,Với bề dày lịch sử đáng tự hào trải dài hơn 120 năm, Tập đoàn Sumitomo Electric Group (“SEG”) có truyền thống lâu đờivề hoạt động kinh doanh theo các nguyên tắc của Tinh thần Sumitomo. Chúng ta đã phấn đấu để đạt được thành tíchxuất sắc trong công việc, và cố gắng vì sự liêm chính trong ứng xử kinh doanh. Chúng ta không chỉ hoạt động theo nộidung và tinh thần của luật và quy định, mà còn tuân theo các tiêu chuẩn đạo đức cao nhất.
Các nguyên tắc của Tinh thần Sumitomo đã được phát triển cách đây 400 năm, giúp định hướng các hoạt động kinh
doanh của chúng ta mỗi ngày. Tất cả chúng ta đều cần phải chứng minh Tinh thần Sumitomo trong công việc.
•••

Banji-nissei – Hãy thật chân thành, không chỉ trong kinh doanh mà còn trong mọi khía cạnh của cuộc sống.
Shinyo-kakujitsu – Luôn xem trọng sự liêm chính và quản lý hiệu quả.
Fusu-furi – Đừng bao giờ hi sinh sự liêm chính để đổi lấy lợi ích.

Bộ quy tắc Ứng xử này đã được Hội đồng quản trị phê duyệt, được xây dựng trên Tinh thần Sumitomo và đặt ra cáctiêu chuẩn về ứng xử được mong đợi ở mỗi chúng ta và hướng dẫn chúng ta hoạt động kinh doanh với sự liêm chính.
Mặc dù bộ quy tắc này không thể bao gồm tất cả tình huống, nhưng cung cấp cho bạn các nguồn cần thiết để đưa ranhững quyết định đạo đức.
Mỗi chúng ta là thành viên của SEG, có vai trò quan trọng trong việc đảm bảo toàn bộ tập đoàn đều tuân thủ luật và
quy định. Mỗi chúng ta đều có trách nhiệm phải biết, hiểu, và tuân thủ Bộ quy tắc và tất cả chính sách được tham chiếutrong Bộ quy tắc này.
Tôi mong muốn mỗi cá nhân cam kết sẽ thực hiện hoạt động kinh doanh theo Tinh thần Sumitomo và Bộ quy tắc Ứng
xử này. Hãy tham khảo Bộ quy tắc này trong công việc của bạn, hãy sử dụng sự phán xét tốt, và tìm sự hướng dẫn nếubạn cần hỗ trợ thêm. SEG cung cấp cho bạn một số đầu mối để liên hệ khi bạn có các câu hỏi hoặc mong muốn nêulên những lo ngại, bao gồm người giám sát của bạn, Nhân viên Liên lạc về Tuân thủ tại công ty bạn, và Bộ phận Pháp lý,cũng như Phòng Quản lý Rủi ro & Tuân thủ tại Nhật Bản.
Khi chúng ta tiếp tục tập trung phát triển kinh doanh, chúng ta cũng phải nhớ làm kinh doanh với sự liêm chính.
Cảm ơn vì những việc bạn cống hiến cho SEG mỗi ngày, và cảm ơn vì bạn cam kết làm việc theo Tinh thần Sumitomo.

Osamu Inoue
Chủ tịch & Giám đốc điều hành
Sumitomo Electric Industries, Ltd.

2 BỘ QUY TẮC ỨNG XỬ SUMITOMO ELECTRIC

Mục lục
CAM KẾT CỦA CHÚNG TA VỀ BỘ QUY TẮC
Bộ quy tắc của chúng ta.......................................................................................................................................................... 5
Bộ quy tắc này áp dụng cho ai?.................................................................................................................................. 5Nếu luật địa phương khác với chính sách trong Bộ quy tắc thì sao?............................................................ 5Chương trình tuân thủ và đạo đức của chúng ta........................................................................................................... 5Trách nhiệm của chúng ta....................................................................................................................................................... 5Trách nhiệm của người giám sát và lãnh đạo.................................................................................................................. 6
Tìm sự hướng dẫn và báo cáo mối quan ngại.................................................................................................................. 6
Tìm sự hướng dẫn............................................................................................................................................................ 6Báo cáo những lo ngại................................................................................................................................................... 6Đường dây nóng.............................................................................................................................................................. 7
Không trả đũa.................................................................................................................................................................... 7
Sau khi nhận báo cáo..................................................................................................................................................... 7Xử phạt vi phạm......................................................................................................................................................................... 7

CAM KẾT CỦA CHÚNG TA VỀ ỨNG XỬ KINH DOANH CÓ ĐẠO ĐỨC
Tuân thủ pháp luật.................................................................................................................................................................... 8
Giao dịch công bằng và trung thực..................................................................................................................................... 8
Chúng ta tuân thủ luật chống độc quyền và cạnh tranh............................................................................................ 8
Chúng ta không đưa hoặc nhận hối lộ............................................................................................................................... 9Quà tặng và chiêu đãi.............................................................................................................................................................10
Giao dịch với chính phủ.........................................................................................................................................................11Thương mại quốc tế................................................................................................................................................................11
Giao dịch nội gián....................................................................................................................................................................12Đóng góp và hoạt động chính trị.......................................................................................................................................13

CAM KẾT CỦA CHÚNG TA VỚI CÔNG TY
Công ty ghi sổ sách và hồ sơ................................................................................................................................................13
Xung đột quyền lợi..................................................................................................................................................................13Bảo vệ và sử dụng đúng tài sản công ty và ngăn chặn gian lận.............................................................................14
Thông tin mật và quyền sở hữu trí tuệ khác..................................................................................................................15
Internet và việc sử dụng công nghệ thông tin và truyền thông.............................................................................15
Liên hệ với phương tiện truyền thông và những người khác..................................................................................16

3 BỘ QUY TẮC ỨNG XỬ SUMITOMO ELECTRIC

CAM KẾT CỦA CHÚNG TA VỚI CON NGƯỜI VÀ MÔI TRƯỜNG
Tôn trọng lẫn nhau..................................................................................................................................................................17
Chống phân biệt đối xử và quấy rối..................................................................................................................................17Quyền riêng tư của nhân viên và dữ liệu cá nhân........................................................................................................17
An toàn tại nơi làm việc.........................................................................................................................................................18
Chất lượng..................................................................................................................................................................................18
Tuân thủ môi trường...............................................................................................................................................................18
Nhân quyền................................................................................................................................................................................18

TÔI CÓ THỂ LIÊN HỆ BỘ PHẬN NÀO?.............................................................................................................................19

4 BỘ QUY TẮC ỨNG XỬ SUMITOMO ELECTRIC

CAM KẾT CỦA CHÚNG TA VỀ

Bộ quy tắcBỘ QUY TẮC CỦA CHÚNG TA
Bộ quy tắc là sự tuyên bố về các giá trị và tiêu chuẩnchung về ứng xử được mong đợi ở mỗi chúng ta. Bộ quytắc mô tả các nguyên tắc cơ bản và các chính sách chủ
chốt quy định cách thức hoạt động kinh doanh. Vì thànhcông của chúng ta phụ thuộc vào uy tín, trong nhiềutrường hợp, các chính sách được tham chiếu trong Bộ
quy tắc này vượt xa các yêu cầu của pháp luật.
Bạn phải đọc Bộ quy tắc một cách cẩn thận và phải chắcchắn hiểu được Bộ quy tắc và tầm quan trọng của Bộ
quy tắc đối với sự thành công của Công ty chúng ta. Nếucó bất kỳ câu hỏi nào, hãy nói chuyện với người giámsát của bạn hoặc bất kỳ nhân sự nào khác được xác địnhtrong Bộ quy tắc này.
Bộ quy tắc này áp dụng cho ai?
Bộ quy tắc áp dụng cho tất cả công nhân, nhân viên, vàgiám đốc của Công ty, ở tất cả các cấp, bao gồm nhânviên của các công ty con và công ty điều hành. Chúng
ta cũng mong muốn các đối tác kinh doanh hoạt động
theo cách thức phù hợp với các nguyên tắc của Bộ quytắc khi họ thực hiện kinh doanh với chúng ta.
Nếu luật địa phương khác với chính sách trong Bộ
quy tắc thì sao?
Là một công ty toàn cầu, có thể có những trường hợpluật địa phương hoặc yêu cầu pháp lý khác sẽ khác vớicác tiêu chuẩn đã nêu trong Bộ quy tắc này, hoặc trường
hợp mà bạn phải tuân theo những điều có thể mâu
thuẫn với các yêu cầu pháp lý. Chúng ta luôn tuân thủluật hiện hành. Nếu bạn nhận thấy có thể xảy ra mâu
thuẫn giữa Bộ quy tắc và pháp luật, hãy liên hệ Bộ phậnPháp lý để được hỗ trợ.

5 BỘ QUY TẮC ỨNG XỬ SUMITOMO ELECTRIC

CHƯƠNG TRÌNH TUÂN THỦ VÀ ĐẠO ĐỨC CỦA
CHÚNG TAChương trình Tuân thủ và Đạo đức là một ví dụ khácvề việc chúng ta cam kết kinh doanh theo Tinh thầnSumitomo. Chương trình có một số mục tiêu đơn giảnnhưng quan trọng — để giúp mỗi chúng ta hiểu đượcnhững gì pháp luật yêu cầu và để cung cấp các nguồngiúp chúng ta tuân thủ. Phòng Quản lý Rủi ro & Tuânthủ, do Ủy ban Tuân thủ SEG quản lý, có quyền và tráchnhiệm chính trong việc giám sát Chương trình Tuân thủvà Đạo đức của chúng ta. Ngoài ra, mỗi công ty trong tậpđoàn đều có Nhân viên Liên lạc về Tuân thủ tại công tybạn hỗ trợ Chương trình, và người này sẽ là nguồn hỗ trợcho bạn. Bộ quy tắc này là phần quan trọng của Chương
trình và của cam kết Công ty về đạo đức kinh doanh.

TRÁCH NHIỆM CỦA CHÚNG TA
Mỗi chúng ta phải cam kết như sau:• Đọc và hiểu Bộ quy tắc này và chính sách của Công tyáp dụng cho công việc của bạn.
• Tuân thủ nội dung và tinh thần của pháp luật, Bộ quytắc này, và chính sách của Công ty.
• Báo cáo các vi phạm được xác định hoặc khả nghi vềBộ quy tắc, luật hiện hành, hoặc chính sách Công ty
cho người giám sát của bạn hoặc các nhân sự khácđược xác định trong Bộ quy tắc.
• Tìm sự hướng dẫn từ người giám sát, Nhân viên Liênlạc về Tuân thủ tại công ty bạn, Bộ phận Pháp lý, Bộ
phận Nhân sự, hoặc bất kỳ nguồn nào khác được xácđịnh trong Bộ quy tắc nếu bạn cần trợ giúp.
• Hợp tác trong các cuộc điều tra của Công ty, kiểmtoán, và các đánh giá khác.

TRÁCH NHIỆM CỦA NGƯỜI GIÁM SÁT VÀ
LÃNH ĐẠO

TÌM SỰ HƯỚNG DẪN VÀ BÁO CÁO MỐI QUAN
NGẠINếu bạn là người giám sát hoặc lãnh đạo của Công ty,
bạn có nghĩa vụ đặc biệt là chứng minh các giá trị đượcphản ánh trong Bộ quy tắc của chúng ta và Tinh thầnSumitomo và hỗ trợ các nhân viên thực hiện điều này.
Những người giám sát và lãnh đạo của Công ty chúng ta
phải cam kết điều sau:Tìm sự hướng dẫnBộ quy tắc này không thể giải quyết mọi tình huống cóthể phát sinh. Nếu bạn không chắc chắn về những gì
pháp luật hoặc chính sách Công ty yêu cầu, hoặc nếubạn gặp tình huống khó về đạo đức, hãy tìm sự hướng
dẫn từ một trong những nhân sự sẵn có, bao gồm ngườigiám sát của bạn, Nhân viên Liên lạc về Tuân thủ tạicông ty bạn, Bộ phận Pháp lý, hoặc Bộ phận Nhân sự.

• Tạo văn hóa “lên tiếng”. Duy trì môi trường làm việcmà ở đó các nhân viên cảm thấy thoải mái khi đặt câuhỏi và nêu lên các quan ngại.
• Hãy là một hình mẫu. Hãy làm gương trong kinh
doanh theo Bộ quy tắc và Tinh thần Sumitomo.
• Hỗ trợ Chương trình Tuân thủ và Đạo đức. Khuyếnkhích các nhân viên tham khảo Bộ quy tắc; đảm bảocác nhân viên cùng làm việc với bạn nắm rõ các chínhsách áp dụng cho công việc của họ; hỗ trợ hoạt động
giao tiếp và huấn luyện tuân thủ của Công ty; và hỗtrợ thực hiện Chương trình Tuân thủ và Đạo đức trong
khu vực của bạn.
• Lắng nghe và đưa ra hướng dẫn. Sẵn sàng lắng
nghe khi nhân viên nêu lên những quan ngại và đặt
câu hỏi. Hỗ trợ nhân viên đưa ra các quyết định mangtính đạo đức.
• Chuyển những lo ngại đến bộ phận phù hợp. Nếubạn nhận thấy hành vi sai phạm khả nghi, hãy chuyển
vấn đề này đến Nhân viên Liên lạc về Tuân thủ tại côngty bạn, Bộ phận Pháp lý, Bộ phận Nhân sự, hoặc bất kỳ
nhân sự nào khác được xác định trong Bộ quy tắc này.

Báo cáo những lo ngạiNếu bạn nhận thấy có hành vi khả nghi hoặc hành vithực tế đã xảy ra mà vi phạm quy định của pháp luật,Bộ quy tắc, hoặc chính sách của Công ty chúng ta, bạnphải có trách nhiệm báo cáo điều này. Báo cáo hành vi
sai phạm khả nghi hoặc các quan ngại khác để bảo vệCông ty của chúng ta, đồng nghiệp và cộng đồng củabạn. Công ty cung cấp cho bạn một số đầu mối mà bạn
có thể báo cáo mối quan ngại, bao gồm:• Người giám sát của bạn
• Nhân viên Liên lạc về Tuân thủ tại công ty bạn
• Bộ phận Pháp lý• Bộ phận Nhân sự• Đường dây nóng (nội bộ/bên ngoài)cảm thấy không thoải mái với những gì đangHỏi Tôixảy ra tại nơi làm việc, nhưng tôi không có bằng
chứng chắc chắn rằng đang xảy ra vi phạm Bộ
quy tắc. Tôi nên làm gì?

Trả
lời

Bạn nên tìm sự hướng dẫn, hoặc báo cáo mốiquan ngại của bạn bằng cách sử dụng các đầumối nhân sự được mô tả trong Bộ quy tắc. Nếubạn chờ đợi, có thể sẽ quá muộn để ngăn chặnthiệt hại đối với Công ty hoặc ngăn chặn vi phạmcó thể xảy ra ở những người khác. Công ty sẽđiều tra các vấn đề một cách phù hợp.

6 BỘ QUY TẮC ỨNG XỬ SUMITOMO ELECTRIC

Đường dây nóng
Công ty cung cấp cho nhân viên Đường dây nóng mà họ
có thể gọi hoặc gửi email để báo cáo hành vi sai phạmkhả nghi hoặc tìm sự hướng dẫn về chính sách Công tyhoặc luật hiện hành.
Ở hầu hết các nơi, nhân viên có thể liên hệ ẩn danh vớiĐường dây nóng. Các luật quản lý đường dây nóng khácnhau ở một số quốc gia và đôi khi hạn chế hơn. Trongnhững trường hợp này, bạn nên tham khảo các nhân sựđược chỉ định trong Bộ quy tắc này, hướng dẫn nội bộ
của công ty, hoặc trang mạng nội bộ địa phương để biếtthêm thông tin về việc bạn có thể báo cáo hay không, vànếu có thể báo cáo thì cách thực hiện báo cáo từ quốc
gia nơi bạn sống như thế nào.
Không trả đũaCông ty của chúng ta ngăn cấm việc trả đũa các nhânviên thành thật báo cáo hành vi sai phạm khả nghi. Nếubạn nhận thấy việc trả đũa (đối với bạn hoặc nhân viênkhác), hãy báo cáo ngay với Bộ phận Pháp lý hoặc bất kỳ
nhân sự nào khác được xác định trong Bộ quy tắc này.
Công ty sẽ điều tra vấn đề và có hành động phù hợp.

7 BỘ QUY TẮC ỨNG XỬ SUMITOMO ELECTRIC

Sau khi nhận báo cáoCác báo cáo về hành vi sai phạm khả nghi sẽ được điều
tra phù hợp và được xử lý bảo mật trong phạm vi có thể.
Bạn không được tiến hành điều tra riêng. Các cuộc điều
tra thường bao gồm các vấn đề pháp lý phức tạp, và việcbạn tự ý hành động có thể làm hỏng cuộc điều tra và
ảnh hưởng tiêu cực đến cả bạn và Công ty.

XỬ PHẠT VI PHẠM
Theo luật hiện hành, nhân viên nào của Công ty vi phạmluật, Bộ quy tắc này, hoặc chính sách Công ty có thể bị xửlý kỷ luật, lên đến và bao gồm việc chấm dứt hợp đồnglao động. Ngoài ra, bất kỳ người giám sát nào chỉ đạohoặc chấp thuận việc vi phạm, hoặc biết về việc vi phạmnhưng không báo cáo ngay có thể bị xử lý kỷ luật.

CAM KẾT CỦA CHÚNG TA VỀỨng xử Kinh doanhcó Đạo đứcTUÂN THỦ PHÁP LUẬT
Các hoạt động kinh doanh của Công ty phải tuân theorất nhiều luật, quy định, và các hoạt động thực thi trênthế giới. Bối cảnh pháp lý và quy định mà chúng ta hoạtđộng kinh doanh là vô cùng thử thách. Tại Công ty,
chúng ta hiểu rằng sự tuân thủ luật hiện hành là phầnquan trọng trong nghĩa vụ của chúng ta đối với cộng
đồng. Chúng ta cam kết tuân thủ luật và quy định áp
dụng cho chúng ta.

GIAO DỊCH CÔNG BẰNG VÀ TRUNG THỰC
Chúng ta kinh doanh với sự trung thực và liêm chính.
Chúng ta giao dịch công bằng với các khách hàng, nhàcung cấp, đối thủ cạnh tranh, nhân viên, cơ quan quảnlý, và những người khác. Chúng ta không được lợi dụngngười khác một cách bất chính hoặc bằng các tập quánkinh doanh không lành mạnh. Chúng ta sản xuất hàng
hóa và cung cấp các dịch vụ mà chúng ta có thể tự hào.
Khi tiếp thị, chúng ta mô tả sản phẩm và dịch vụ củachúng ta một cách công bằng và chính xác.

CHÚNG TA TUÂN THỦ LUẬT CHỐNG ĐỘC
QUYỀN VÀ CẠNH TRANH
Khi Công ty cạnh tranh mạnh mẽ trong tất cả hoạt động
kinh doanh, nỗ lực của Công ty tại thị trường phải đượcthực hiện theo luật chống độc quyền và cạnh tranhhiện hành. Một số vi phạm chống độc quyền nghiêm
trọng nhất là các thỏa thuận giữa các đối thủ cạnh tranhnhằm hạn chế phán xét độc lập của một công ty, nhưlà các thỏa thuận để ấn định giá, hạn chế đầu ra, kiểmsoát chất lượng sản phẩm, hoặc phân chia thị trường vềkhách hàng, lãnh thổ, hoặc sản phẩm. Bạn không đượcthỏa thuận với bất kỳ đối thủ cạnh tranh nào về bất kỳ
chủ đề nào trong các chủ đề này, vì những thỏa thuậnnày luôn trái pháp luật và vi phạm chính sách Công ty.

Các thỏa thuận phi pháp không nhất thiết phải là thỏathuận bằng văn bản hoặc thậm chí không nhất thiếtphải là một thỏa thuận rõ ràng. Tòa án có thể suy ra cácthỏa thuận dựa trên các cuộc thảo luận không chínhthức hoặc sự trao đổi đơn thuần giữa các đối thủ cạnh
tranh về thông tin có thể dẫn đến thỏa thuận phi pháp.
Phải cẩn thận không được thảo luận hoặc trao đổi vớicác đối thủ cạnh tranh (ngay cả trong buổi họp khôngchính thức) thông tin cạnh tranh nhạy cảm không nằmtrong phạm vi công khai như:• Giá cả hiện tại hoặc tương lai, biên độ lợi nhuận hoặcchiến lược định giá và các điều khoản về giá (phụ phí,chiết khấu, giảm giá)• Thông tin chi phí chi tiết (ví dụ, liên quan đến chi phí
mua các nguyên vật liệu đầu vào quan trọng) liênquan đến các sản phẩm cụ thể
• Thông tin chiến lược tiết lộ cách tiếp cận để thương
lượng của Công ty với các khách hàng cụ thể, nhắmđến các khách hàng cụ thể, hoặc các hoạt động chiếnlược tương tự• Các chi tiết về việc cung cấp dịch vụ mới là những kếhoạch nhạy cảm mang tính cạnh tranh, kế hoạch tiếpthị và sản phẩm• Thông tin liên quan đến việc bồi thường hoặc phúclợi nhân viên8 BỘ QUY TẮC ỨNG XỬ SUMITOMO ELECTRIC

Bằng việc tập họp các đối thủ cạnh tranh, các hiệp hộithương mại có thể gây quan ngại về chống độc quyền,mặc dù các nhóm này cũng có thể phục vụ nhiều mụctiêu hợp pháp. Bạn phải thông báo cho Nhân viên Liênlạc về Tuân thủ tại công ty bạn hoặc Bộ phận Pháp lýtrước khi tham gia hiệp hội thương mại hoặc tham dựcuộc họp mà ở đó có thể thảo luận các chủ đề nhạy cảmmang tính cạnh tranh. Công ty của chúng ta có các quytrình chi tiết kiểm soát các tình huống này. Tham khảocác Quy tắc về Tuân thủ Luật Cạnh tranh để biết thêmthông tin.
Các hoạt động khác có thể gây quan ngại theo luậtchống độc quyền và cạnh tranh là:• Thỏa thuận với nhà cung cấp để giới hạn doanh sốcủa nhà cung cấp đối với các đối thủ cạnh tranh của
Công ty• Kiểm soát giá bán lẻ trong các giao dịch với nhà phân
phối hoặc trung gian thương mại• Từ chối giao dịch tập thể với đối thủ cạnh tranh, nhàcung cấp, hoặc khách hàng• Thỏa thuận giao dịch độc quyền, trong đó công ty yêucầu khách hàng chỉ mua từ công ty đó, hoặc yêu cầunhà cung cấp chỉ bán cho công ty đó• Thỏa thuận ràng buộc, trong đó khách hàng hoặcnhà cung cấp được yêu cầu, như là điều kiện để mua
một sản phẩm, phải mua sản phẩm thứ hai, sản phẩmriêng biệt• “Định giá hủy diệt”, trong đó công ty thực hiện giảm
giá dẫn đến giá bán sản phẩm thấp hơn chi phí củasản phẩm, với ý định duy trì mức giá đó đủ lâu để đẩycác đối thủ cạnh tranh ra khỏi thị trường
Không phải lúc nào cũng thấy rõ một hoạt động có phảilà chống cạnh tranh hay không, vì vậy hãy hỏi ý kiến
Nhân viên Liên lạc về Tuân thủ tại công ty bạn, Chuyên
viên Tuân thủ Luật Cạnh tranh, hoặc Bộ phận Pháp lý đểđược hướng dẫn.

9 BỘ QUY TẮC ỨNG XỬ SUMITOMO ELECTRIC

người bạn thân của tôi ở đại học làm việc
Hỏi Mộtcho một trong các đối thủ cạnh tranh của chúngta. Tuần trước, anh ấy đã hỏi tôi về thông tin cạnh
tranh nhạy cảm về một trong những sản phẩmbán chạy nhất của chúng ta. Tôi đã tránh vấnđề này, nhưng tôi muốn được hướng dẫn trongtrường hợp vấn đề này xảy ra lần nữa.

Trả
lời

Bạn phải hoàn toàn tránh nói về thông tin cạnh
tranh nhạy cảm với bất kỳ đối thủ cạnh tranhnào của Công ty. Mặc dù chúng ta hiểu rằng,
trong các tình huống xã hội, đôi khi khó có thểhành động phù hợp, bạn cần giải thích với bạncủa bạn rằng chính sách SEG nghiêm cấm nóichuyện với đối thủ cạnh tranh về giá cả hoặc cácđiều khoản khác về bán hàng.

CHÚNG TA KHÔNG ĐỀ XUẤT HOẶC NHẬN
HỐI LỘHối lộ gây thiệt hại rất lớn đối với cộng đồng, và có thểgây tổn thất đáng kể đối với Công ty. Hối lộ bao gồmviệc đề xuất, đưa, hoặc nhận bất kỳ thứ gì có giá trị nhằmtác động đến quyết định kinh doanh hoặc đạt được lợithế kinh doanh không chính đáng.
Bạn không được, dù là trực tiếp hay gián tiếp, ủy quyền,đề xuất, hứa hẹn, đưa, hoặc yêu cầu, đồng ý nhận, hoặcchấp nhận hối lộ.
Hối lộ không phải lúc nào cũng bao gồm việc chi trảbằng tiền mặt. Hối lộ có thể có nhiều hình thức, bao
gồm chiêu đãi, chiết khấu không phù hợp, tuyển dụng
thành viên trong gia đình của người mà bạn muốn tácđộng, hoặc thậm chí quyên góp từ thiện để tác động
đến quyết định kinh doanh. Hối lộ có thể là bất kỳ điềugì có giá trị đối với người nhận. Ngoài ra, số tiền hối lộđược đề xuất hoặc đã chi trả cũng là không phù hợp.
Nếu bạn được yêu cầu phải thanh toán tiền hoặc bất kỳthứ gì có giá trị có thể cấu thành tội hối lộ, hãy báo cáovấn đề này với Bộ phận Pháp lý ngay lập tức.
Hầu hết các quốc gia đều có luật cấm hối lộ công chứcchính phủ. Nhân viên của các tổ chức chính phủ (nhưcông ty viễn thông, công ty điện lực, hoặc bệnh viện nhànước) đều được xem là công chức chính phủ theo hầuhết các luật chống hối lộ. Nhiều quốc gia cũng cấm hốilộ các cá nhân hoặc công ty tư nhân. Công ty nghiêm
cấm hối lộ trong mọi trường hợp, cho dù liên quan đếncông chức, cá nhân, hoặc các công ty thuộc thành phầntư nhân khác. Việc vi phạm luật chống hối lộ có thể gây
hậu quả nghiêm trọng cho bạn và cho Công ty chúng ta,
bao gồm việc hủy hoại uy tín, số tiền phạt lớn, và hìnhphạt tù cho các cá nhân. Bạn phải tránh các hành vi màthậm chí gợi ý điều gì đó không chính đáng.

Công ty có thể chịu trách nhiệm về hành vi hối lộ do cácbên thứ ba có quan hệ kinh doanh với Công ty phạm
phải. Chúng ta phải cẩn thận lựa chọn các đối tác kinh
doanh và đại lý, và phải sàng lọc, nếu cần thiết, để chắcchắn họ không hối lộ nhân danh chúng ta. Tuân thủ cácquy trình của Công ty khi tham gia các mối quan hệ vớicác bên thứ ba. Và đừng bao giờ bỏ qua các dấu hiệucảnh báo rằng một đối tác kinh doanh có thể đang tham
gia hoạt động phi pháp hoặc vô đạo đức. Nếu bạn nhậnthấy một trong các đối tác kinh doanh của chúng ta là,hoặc có thể là, đang đưa hoặc nhận hối lộ, bạn khôngđược tham gia và phải thông báo với Nhân viên Liên lạcvề Tuân thủ tại công ty bạn, Trưởng phòng Phòng ngừa
Hối lộ, hoặc Bộ phận Pháp lý càng sớm càng tốt.
Nói chung, các khoản xã giao nhỏ vì mục đích kinh
doanh, như chi phí hợp lý cho các bữa ăn liên quan trựctiếp đến việc xúc tiến kinh doanh hoặc thực hiện hợpđồng, đều không bị cấm. Tuy nhiên, pháp luật quy địnhviệc mời các bữa ăn và các khoản xã giao vì mục đíchkinh doanh cho các công chức chính phủ rất phức tạp,và quy định của từng nơi cũng khác nhau. Để đảm bảosự tuân thủ, bạn phải được Trưởng phòng Phòng ngừaHối lộ và Bộ phận Pháp lý chấp thuận trước khi mời một
công chức chính phủ một bữa ăn, tặng quà, chiêu đãi,
chi trả phí du lịch hoặc bất kỳ hình thức xã giao vì mụcđích kinh doanh nào. Bạn cũng phải lưu giữ chính xác hồsơ, sổ sách về các chi phí đó.

QUÀ TẶNG VÀ CHIÊU ĐÃI
Khi bạn tham gia vào việc đưa ra quyết định kinh doanhnhân danh Công ty, các quyết định của bạn phải dựatrên sự phán xét khách quan, không nhân nhượng.
Không được nhận quà hoặc các lợi ích khác nếu sự phánxét hoặc các quyết định kinh doanh của bạn có thể bị
ảnh hưởng hoặc có thể bị nghi ngờ sẽ bị ảnh hưởng do
món quà đó.
Bạn không được đòi hỏi quà tặng, sự chiêu đãi, hoặc bấtkỳ khoản xã giao kinh doanh nào khác từ những ngườilàm kinh doanh với Công ty. Quà tặng là tiền mặt hoặctương đương với tiền mặt như là thẻ quà tặng bằng vớisố tiền bất kỳ đều bị cấm khi không có sự phê duyệttrước bằng văn bản. Tặng hoặc nhận bất kỳ món quànào hay chiêu đãi theo bản chất hối lộ hoặc đút lót đềubị cấm. Chúng ta cũng không được tặng hoặc nhận quà
hay chiêu đãi mà không phù hợp với các tiêu chuẩn tôntrọng cá nhân của Công ty.

bất kỳ dấu hiệu cảnh báo nào có thể cho biết
Hỏi Cóđối tác kinh doanh hay đại lý của chúng ta có thểđang thực hiện hành vi hối lộ không?

Trả
lời

Có, có một số “dấu hiệu khả nghi” mà bạn phảiđề phòng trong các giao dịch kinh doanh với bấtkỳ đối tác hoặc đại lý có liên hệ với bên thứ banào, bao gồm:• Giao dịch kinh doanh đang diễn ra tại một đấtnước nổi tiếng về hối lộ và tham nhũng.
• Đối tác kinh doanh hoặc đại lý không có cáckỹ năng cần thiết để thực hiện công việc hoặccung cấp dịch vụ theo yêu cầu.
• Đối tác kinh doanh hoặc đại lý yêu cầu cácđiều khoản thanh toán bất thường như là phítrả trước lớn, hoặc yêu cầu thực hiện thanhtoán cho một tài khoản hoặc một người ởquốc gia khác.
• Đối tác kinh doanh hoặc đại lý từ chối đồng ýcác điều khoản chống hối lộ trong hợp đồng
của chúng ta.
• Đối tác kinh doanh hoặc đại lý có quan hệvới một công chức chính phủ có thẩm quyềnđưa ra quyết định đối với việc kinh doanh củachúng ta.

10 BỘ QUY TẮC ỨNG XỬ SUMITOMO ELECTRIC

Quà tặng và các khoản xã giao kinh doanh tự nguyện,bao gồm bữa ăn và chiêu đãi, được cho phép nếu đây lànhững phép xã giao kinh doanh thông thường và đượcchấp nhận rộng rãi; không quá giá trị và không thườngxuyên; và được cho và nhận mà không có ý nghĩa rõràng hoặc ngụ ý rằng bằng việc nhận món quà đó người
nhận phải có trách nhiệm với người tặng quà. Khôngđược đề xuất hoặc nhận quà quá giá trị hoặc có tính chất
bất thường mà không có sự phê duyệt trước bằng vănbản của Trưởng phòng Phòng ngừa Hối lộ.
Nhiều nhà cung cấp và khách hàng có các chính sách về
quà tặng và chiêu đãi của riêng họ. Phải cẩn thận, khôngđược cố ý tặng hoặc nhận quà hoặc chiêu đãi vi phạmchính sách quà tặng và chiêu đãi của công ty khác.

Hỏi

Tôi muốn tặng cho một trong các khách hàng
thân thiết nhất của chúng ta một món quà đặc
biệt để cảm ơn. Tôi có một số vé nhà hát mà tôi
biết cô ấy sẽ rất thích, nhưng tôi nghĩ việc nàyvi phạm chính sách của công ty cô ấy khi nhậnchúng. Nếu cô ấy không bận tâm việc vi phạmchính sách và sẵn sàng đi, tôi có thể tặng vé chocô ấy không?

Trả
lời

Không. Nếu bạn biết việc tặng quà sẽ vi phạmchính sách của công ty người nhận, bạn khôngthể tặng quà. Nếu bạn không chắc chắn mónquà có được chấp nhận hay không, bạn phải hỏi.
Cũng như chúng ta muốn người khác tôn trọng
các tiêu chuẩn của chúng ta, chúng ta phải tôn
trọng các tiêu chuẩn của họ.

GIAO DỊCH VỚI CHÍNH PHỦCác quy tắc khác nhau — và thường rất nghiêm khắc— áp dụng cho các giao dịch của chúng ta với các cơquan và công chức chính phủ trong nhiều lĩnh vực kinh
doanh, bao gồm quà tặng và chiêu đãi, tuyển dụng, vàthậm chí chỉ đơn giản là giao tiếp với người khác. Nhữngđiều được chấp nhận trong môi trường kinh doanhthương mại có thể không được chấp nhận trong cácgiao dịch của chúng ta với chính phủ.

11 BỘ QUY TẮC ỨNG XỬ SUMITOMO ELECTRIC

Có những luật quy định việc tặng quà, mời bữa ăn, chiêu
đãi, mời du lịch, và các lợi ích khác đối với các công chứcvà nhân viên chính phủ. Bạn bị cấm tặng quà, chiêu đãi,hoặc tặng bất kỳ thứ gì có giá trị cho các công chức và
nhân viên chính phủ hoặc các thành viên trong gia đìnhcủa họ có quan hệ kinh doanh với Công ty mà khôngcó sự phê duyệt trước bằng văn bản từ Trưởng phòng
Phòng ngừa Hối lộ và Bộ phận Pháp lý. Các quy tắc đặc
biệt cũng áp dụng cho việc tuyển dụng công chức chínhphủ hoặc thành viên trong gia đình của họ làm việc tại
Công ty chúng ta. Nếu bạn đang xem xét mở rộng đềnghị tuyển dụng một công chức chính phủ hoặc thànhviên gia đình của một công chức chính phủ, trước tiênbạn phải liên hệ với Bộ phận Pháp lý để đảm bảo bạntuân thủ luật hiện hành.
Ngoài ra, trong tất cả tương tác của chúng ta với côngchức và nhân viên chính phủ, điều quan trọng là chúngta đảm bảo tất cả báo cáo và thông tin liên lạc đều trungthực, đầy đủ và chính xác. Chúng ta cũng phải ghi lạichính xác tất cả thời gian, giá cả và chi phí phải trả từ
các tài khoản tương ứng. Và, trong trường hợp áp dụng,
chúng ta phải đảm bảo tuân thủ tất cả yêu cầu xử lý
thông tin bảo mật và nhạy cảm của chính phủ.

THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ
Công ty của chúng ta hoạt động kinh doanh trên toànthế giới, và chúng ta tuân thủ tất cả luật và quy định hiệnhành về cách thức kinh doanh xuyên biên giới, bao gồmcách thức nhập và xuất hàng hóa. Chúng ta cũng phảituân theo luật và quy định ngăn cấm hoạt động kinh
doanh tại một số nước hoặc với một số cá nhân hoặctổ chức. Nếu trách nhiệm của bạn bao gồm bán hoặcchuyển giao hàng hóa, dịch vụ, hoặc công nghệ giữa cácnước, ngay cả khi giữa các công ty con SEG, bạn phảiđược thông báo về luật hiện hành và chính sách của
Công ty trong khu vực này và kiểm tra với Bộ phận Pháplý nếu bạn có bất kỳ câu hỏi nào.

GIAO DỊCH NỘI GIÁNĐÓNG GÓP VÀ HOẠT ĐỘNG CHÍNH TRỊ

Chúng ta tuân thủ tất cả luật chứng khoán hiện hành.
Bạn không được mua hoặc bán chứng khoán của Côngty khi bạn sở hữu thông tin quan trọng không công bố(đôi khi gọi là “thông tin nội bộ”) về Công ty. Việc nàyđược xác định là “giao dịch nội gián”, và bất hợp pháp.
Thông tin nội bộ là thông tin quan trọng đối với nhàđầu tư khi quyết định mua hoặc bán chứng khoán. Vídụ bao gồm kết quả tài chính, hợp đồng mới hoặc chưađạt được, thông tin sản phẩm, kết quả doanh số, và cácthay đổi nhân sự quan trọng. Việc chuyển thông tin nàycho một người có thể mua hoặc bán chứng khoán, đượcgọi là “mách nước”, cũng là việc phi pháp. Việc nghiêm
cấm này áp dụng cho chứng khoán SEG và chứng khoáncủa các công ty khác nếu bạn biết được thông tin quantrọng không công bố về các công ty khác (như là nhàcung cấp hoặc khách hàng của chúng ta) trong quátrình bạn làm việc cho SEG.

Chúng ta tuân thủ tất cả luật quy định việc Công ty tham
gia vào các vấn đề chính trị, bao gồm các luật chi phốicách thức chúng ta đóng góp cho các ứng viên và cácđảng chính trị và tìm cách gây ảnh hưởng đến hànhđộng của chính phủ. Các luật về mảng này rất phứctạp, và luật thay đổi theo các nơi khác nhau mà Côngty chúng ta hoạt động kinh doanh. Bạn phải hỏi ý kiến
Nhân viên Liên lạc về Tuân thủ tại công ty bạn, Trưởng
phòng Phòng ngừa Hối lộ, và Bộ phận Pháp lý trước khi
sử dụng các nguồn của Công ty để hỗ trợ ứng viên hoặcđảng chính trị, hoặc trước khi bạn tương tác trực tiếphoặc gián tiếp với công chức nhân danh Công ty để tácđộng đến việc lập pháp hoặc hành động của chính phủ.

biết được qua công việc của bạn rằng Công
Hỏi Bạnty chúng ta có khả năng mua lại một công tycông nghệ thú vị trong vài tháng tới. Không nóibất kỳ chi tiết nào, nhưng bạn lại gợi ý với anh
trai của bạn rằng anh ấy có thể muốn mua mộtsố cổ phiếu trong công ty công nghệ này. Việcnày có vấn đề gì không?

Trả
lời

viên quản lý đã yêu cầu tôi đóng góp cho
Hỏi Nhân
một ứng viên chính trị. Anh ấy nói với tôi rằng
Công ty sẽ “đền bù cho bạn”. Có cho phép điềunày không?

Trả
lời

Không, không được phép như vậy. Bạn phải từchối yêu cầu và báo cáo vấn đề bằng cách sửdụng các nhân sự được chỉ định trong Bộ quytắc này.

Có vấn đề đấy. Mặc dù bạn không nói cho anh
trai biết bất kỳ chi tiết nào, nhưng bạn có thểđã phạm phải việc “mách nước” khi gợi ý anh ấymua cổ phiếu trong công ty công nghệ.

quá trình làm việc, tôi đã nghe được rằng
Hỏi Trongmột trong những công ty khách hàng của chúngta sẽ sớm thông báo họ sẽ nhận được một hợpđồng lớn. Tôi có thể mua cổ phiếu trong công ty
của họ không?

Trả
lời

Không, vì việc này liên quan đến thông tin nộibộ của khách hàng, bạn có được thông tin nàytrong quá trình làm việc với Công ty chúng ta.

12 BỘ QUY TẮC ỨNG XỬ SUMITOMO ELECTRIC

CAM KẾT CỦA CHÚNG TA VỚI

Công tyCÔNG TY GHI SỔ SÁCH VÀ HỒ SƠTại Công ty, chúng ta hoàn tất mọi chứng từ kinh doanh
một cách chính xác, trung thực, và đúng thời hạn, bao
gồm tất cả báo cáo về đi lại và chi phí. Chúng ta cũng
công bố đầy đủ, công bằng, chính xác và đúng thời hạntrong các báo cáo và tài liệu mà chúng ta đệ trình lêncác cơ quan quản lý của chính phủ, bao gồm các báo
cáo tài chính định kỳ. Trong trường hợp áp dụng, các tàiliệu phải được ủy quyền hợp lệ. Chúng ta ghi lại các hoạtđộng tài chính của Công ty tuân thủ luật hiện hành và
thông lệ kế toán. Chúng ta không được ghi sai hoặc ghi
gian các mục trong báo cáo Công ty và không được bỏ
sót thông tin từ hồ sơ được yêu cầu ghi lại.
Chúng ta cũng phải lưu giữ hồ sơ Công ty trong khoảngthời gian và theo cách thức mà pháp luật và chính sáchCông ty yêu cầu.

là tuần cuối cùng trong kỳ báo cáo quý.
Hỏi Đây
Sếp của tôi muốn chắc chắn chúng tôi đạt đượcdoanh số cho quý này, vì vậy anh ấy đã yêu cầutôi ghi lại doanh số, mặc dù hồ sơ chứng từ chưahoàn tất. Tôi nghĩ việc này sẽ không làm hại ai cả
— tôi có nên làm theo lời anh ấy không?

Trả
lời

Không, bạn không nên. Trừ khi chính sách quyđịnh khác, chỉ có thể báo cáo doanh số sau khi
hoàn thành hợp đồng. Bạn phải báo cáo vấn đề
này với Bộ phận Pháp lý, Bộ phận Kế toán, hoặcbất kỳ nhân sự nào khác được xác định trong Bộ
quy tắc này.

13 BỘ QUY TẮC ỨNG XỬ SUMITOMO ELECTRIC

đồng nghiệp yêu cầu bạn xóa một số email
Hỏi Mộtvì anh ấy tin rằng vụ kiện sẽ được đệ trình và cácemail có thể gây nhầm lẫn. Tôi có thể làm nhưvậy không?

Trả
lời

Không. Việc này vi phạm chính sách của chúngta — và có khả năng phạm luật — về việc lưugiữ hồ sơ liên quan đến tranh chấp pháp lý. Bạnphải báo cáo vấn đề này theo quy trình được nêutrong Bộ quy tắc này.

XUNG ĐỘT QUYỀN LỢI
Tại Công ty, mỗi chúng ta đều có trách nhiệm đưa raquyết định ảnh hưởng đến Công ty dựa trên quyền lợitốt nhất của Công ty, không phụ thuộc vào những tácđộng bên ngoài. Xung đột quyền lợi xảy ra khi quyềnlợi cá nhân có khả năng gây cản trở năng lực làm việccủa bạn cho Công ty một cách khách quan và hiệu quả.
Nghĩa vụ của chúng ta là tiến hành hoạt động kinh
doanh của Công ty một cách trung thực và đạo đức bao
gồm việc xử lý phù hợp các tình huống gây xung độtquyền lợi, hoặc thậm chí tình huống khiến những ngườikhác nhận thức rằng xung đột có thể xảy ra. Nếu bạn tinrằng bạn có xung đột, hoặc nếu bạn biết về xung đột cóthể xảy ra, bạn phải báo cáo việc này với người giám sát,
Nhân viên Liên lạc về Tuân thủ tại công ty bạn, hoặc Bộ
phận Pháp lý ngay lập tức.
Mặc dù không thể mô tả mọi tình huống có thể phátsinh xung đột quyền lợi, sau đây là một số ví dụ về cáctình huống có thể gây xung đột và phải được báo cáo:• Lợi ích tài chính trong các công ty đang thực hiệnkinh doanh hoặc mong muốn thực hiện kinh doanhvới Công ty của chúng ta, bao gồm khách hànghoặc nhà cung cấp, hoặc ở các công ty đối thủ cạnh
tranh của chúng ta. Chúng ta không được cho phépcác khoản đầu tư tài chính cá nhân gây ảnh hưởng,hoặc có thể ảnh hưởng đến sự phán xét độc lập củachúng ta nhân danh Công ty. Việc này có thể xảy ra
theo nhiều cách, nhưng các xung đột có nhiều khảnăng xảy ra nhất khi bạn có khoản đầu tư ở đối thủcạnh tranh, nhà cung cấp, hoặc khách hàng và quyếtđịnh của bạn nhân danh Công ty có thể có lợi cho bênthứ ba.
• Làm việc với, hoặc làm cố vấn cho các đối thủ cạnh
tranh, nhà cung cấp, khách hàng, hoặc đối tác kinh
doanh khác của Công ty.
• Hướng việc kinh doanh của Công ty chúng ta đếnnhà cung cấp, đại lý, nhà phân phối hoặc nhà thầuđược sở hữu hoặc quản lý trực tiếp hoặc gián tiếp bởibạn, các thành viên trong gia đình bạn, hoặc bạn thân.
• Cơ hội của công ty, nghĩa là lợi dụng riêng cơ hội kinh
doanh mà bạn biết rõ do bạn làm việc tại Công ty.

BẢO VỆ VÀ SỬ DỤNG ĐÚNG CÁCH TÀI SẢNCÔNG TY VÀ NGĂN CHẶN GIAN LẬN
Mỗi chúng ta phải có trách nhiệm bảo vệ tài sản của
Công ty, ngăn chặn và báo cáo việc gian lận và trộm cắp.
Gian lận, trộm cắp, bất cẩn và lãng phí gây ảnh hưởngtrực tiếp đến lợi nhuận của Công ty chúng ta. Ngoại trừkhi được ủy quyền, tài sản Công ty, bao gồm thời gian,thiết bị, tài liệu, tài nguyên, và thông tin độc quyền của
Công ty chỉ được sử dụng cho mục đích công việc. Khibạn rời khỏi Công ty, tất cả tài sản Công ty phải đượchoàn trả cho Công ty.

có thể cung cấp cho nhà cung cấp của chúng
Hỏi Tôita thông tin về việc kinh doanh ăn uống của vợ
tôi không?

Trả
lời

Không. Không được phép cung cấp thông tin
cho các nhà cung cấp của chúng ta về việc kinh
doanh ăn uống của vợ bạn vì liên quan đếnviệc sử dụng tài nguyên của công ty (danh sáchnhà cung cấp của chúng ta) cho mục đích kinh
doanh riêng. Các nhà cung cấp của chúng ta cóthể cảm thấy bị bắt buộc làm ăn với công ty củavợ bạn, và việc này có thể ảnh hưởng đến mốiquan hệ của Công ty chúng ta với các nhà cungcấp.

• Tuyển dụng, đề bạt hoặc giám sát thành viên gia
đình tại Công ty.
• Trực thuộc Hội đồng Quản trị hoặc Ban kiểm soát
khác của một tổ chức là đối thủ cạnh tranh, kháchhàng, hoặc nhà cung cấp của công ty.

dâu của tôi sở hữu một công ty muốn trở
Hỏi Chịthành nhà cung cấp cho Công ty chúng ta. Họ sẽcung cấp dịch vụ tốt nhất với giá tốt nhất, và tôi
muốn thuê công ty của chị ấy. Đây có phải xungđột quyền lợi không?

Trả
lời

Có thể, ngay cả khi bạn cảm thấy công ty củachị dâu sẽ mang đến giá trị tốt hơn cho Côngty chúng ta so với các đối thủ cạnh tranh. Bạnphải báo cáo tình huống này cho Người giám sáthoặc Nhân viên Liên lạc về Tuân thủ tại công tybạn. Bạn không được tham gia hoặc tác động
đến quyết định về việc có hợp tác kinh doanh vớicông ty của chị dâu bạn hay không. Và, nếu côngty của chị dâu bạn trở thành nhà cung cấp, bạnkhông được giữ vị trí ra quyết định hoặc giám sátđối với nhà cung cấp này và không được gây bấtkỳ ảnh hưởng nào đến mối quan hệ giữa Công tyvà nhà cung cấp.

14 BỘ QUY TẮC ỨNG XỬ SUMITOMO ELECTRIC

THÔNG TIN MẬT VÀ QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆKHÁC
Tất cả chúng ta đều có trách nhiệm bảo vệ thông tin
mật của Công ty và các bên thứ ba bao gồm kháchhàng. Chúng ta không tiết lộ thông tin mật cho bất kỳai bên trong hoặc ngoài công ty trừ khi chúng ta đượcyêu cầu hợp pháp và được ủy quyền hợp lệ để làm điềunày. Chúng ta tuân thủ chính sách của Công ty để bảovệ thông tin mật không bị người khác lấy cắp hoặc lạmdụng. Thông tin mật bao gồm tất cả thông tin không
công bố có thể được sử dụng cho đối thủ cạnh tranh,hoặc gây hại cho Công ty của chúng ta hoặc các kháchhàng và các bên thứ ba khác nếu tiết lộ. Ví dụ về thôngtin mật bao gồm
• Dữ liệu tài chính• Bí mật thương mại và bí quyết• Cơ hội mua lại và thoái vốn
• Thông tin về khách hàng và nhà cung cấp
• Thông tin về nhân viên của chúng ta• Kế hoạch tiếp thịBạn có nghĩa vụ tiếp tục bảo mật thông tin sau khi bạnkết thúc làm việc với Công ty, và bạn cũng không thểtiết lộ thông tin mật của công ty cũ cho Công ty chúngta. Ngoài ra, chúng ta không sử dụng các hình thứcphi pháp hoặc phi đạo đức (như trộm cắp, làm giánđiệp hoặc xuyên tạc) để có được thông tin mật củangười khác.
Chúng ta cũng tôn trọng và bảo vệ quyền sở hữu trítuệ của Công ty chúng ta và các công ty khác. Không vi
phạm bằng sáng chế, bản quyền, thương hiệu, và cáchình thức sở hữu trí tuệ khác, và thực hiện các bước phùhợp để bảo vệ quyền sở hữu trí tuệ. Nếu bạn có thắcmắc về quyền sở hữu trí tuệ, hãy hỏi Bộ phận Pháp lý và
Bộ phận Sở hữu Trí tuệ.

15 BỘ QUY TẮC ỨNG XỬ SUMITOMO ELECTRIC

đồng nghiệp cũ đã hỏi tôi về bản sao báo
Hỏi Mộtcáo mật mà cô ấy đã chuẩn bị khi còn làm việccho Công ty chúng ta. Tôi có thể cung cấpkhông?

Trảlời

Không. Thực tế là người đồng nghiệp cũ của bạntrước đây đã đóng góp làm báo cáo khi làm việccho Công ty chúng ta không có nghĩa là cô ấyđược phép nhận bản sao báo cáo vào lúc này.
Bạn phải nói với người giám sát của bạn về cáchđáp lại yêu cầu này.

INTERNET VÀ VIỆC SỬ DỤNG CÔNG NGHỆTHÔNG TIN VÀ TRUYỀN THÔNG
Nhiều người trong chúng ta có quyền truy cập Internettrên máy tính làm việc hoặc máy tính cá nhân và điệnthoại. Mặc dù có thể cho phép sử dụng thiết bị côngnghệ cá nhân không thường xuyên tại nơi làm việc,nhưng phải cẩn thận để bảo vệ uy tín và thông tin kinh
doanh của Công ty chúng ta. Không được đăng bình
luận trên Internet, bao gồm trên phương tiện xã hội,để nói xấu, quấy rối, hoặc đe dọa người khác. Và khôngđược đăng bình luận nhân danh Công ty trừ khi bạn đãđược ủy quyền cụ thể để làm việc này.
Bạn phải tuân thủ tất cả chính sách của Công ty khi sửdụng tài nguyên công nghệ của Công ty. Quan trọnghơn hết là bạn thực hiện tất cả biện pháp cần thiếtđể bảo vệ máy tính của bạn và tài nguyên công nghệkhác. Nếu bạn có bất kỳ lý do nào để tin rằng mật khẩucủa bạn hoặc việc bảo vệ máy tính, điện thoại, hoặc tàinguyên công nghệ khác của Công ty bị xâm phạm, bạnphải thay đổi mật khẩu ngay và báo cáo sự cố, nếu ở
Nhật Bản, với Trưởng ban An ninh hoặc Bộ phận Trợ giúpSự cố An ninh Mạng, hoặc, nếu nằm ngoài Nhật Bản, báo
cáo với Bộ phận Công nghệ Thông tin ở Công ty của bạn.
Tất cả tập tin cá nhân được lưu trên máy tính Công ty làtài sản của Công ty. Trong phạm vi được luật hiện hànhcho phép, Công ty có thể xem xét bất kỳ tập tin nàođược lưu hoặc truyền trên máy tính và các tài nguyên
truyền thông của Công ty, bao gồm cả e-mail.

giám sát đã yêu câu tôi cung cấp mật
Hỏi Ngườikhẩu máy tính của tôi vì tôi sẽ đi nghỉ. Việc nàyđược phép không?

Trả
lời

Không. Không có lý do công việc nào yêu cầubạn cung cấp mật khẩu của bạn cho người giámsát.

đã đọc bài báo trực tuyến có thông tin sai về
Hỏi Tôiviệc kinh doanh của chúng ta. Tôi muốn phảnhồi. Được chứ?

Trả
lời

Bạn không được phản hồi bài báo trừ khi bạnđược Bộ phận Quan hệ Công chúng ủy quyềnlàm việc này. Thay vì vậy, bạn nên chuyển bài báođến Bộ phận Quan hệ Công chúng hoặc Bộ phậnPháp lý có thể thay mặt Công ty phản hồi.

LIÊN HỆ VỚI PHƯƠNG TIỆN TRUYỀN THÔNG
VÀ NHỮNG NGƯỜI KHÁC
Công ty của chúng ta thường nhận được các yêu cầu vềthông tin từ phương tiện truyền thông, nhà phân tíchtài chính, và những người khác. Mục tiêu của chúng ta là
trao đổi thông tin một cách chính xác, nhất quán và tuânthủ luật chứng khoán liên quan đến việc công bố thôngtin công bằng về các công ty đại chúng.
Nếu bạn không phải người phát ngôn chính thức của
Công ty, bạn không thể giao tiếp với phương tiệntruyền thông, nhà phân tích chứng khoán, cổ đông, trênphương tiện xã hội, hoặc những nơi khác với tư cách làđại diện của Công ty trừ khi bạn được Bộ phận Quan hệCông chúng ủy quyền cụ thể để làm việc này. Khôngđược tự ý trả lời câu hỏi trên phương tiện truyền thôngngay cả khi bạn nghĩ rằng bạn biết câu trả lời. Các yêu
cầu về thông tin tài chính hoặc thông tin khác về Côngty từ phương tiện truyền thông, cộng đồng tài chính,các cổ đông, hoặc công chúng phải được chuyển đến Bộ
phận Quan hệ Công chúng. Các yêu cầu về thông tin từcác cơ quan quản lý hoặc chính phủ phải được chuyển
đến Nhân viên Liên lạc về Tuân thủ tại công ty bạn và Bộ
phận Pháp lý.

16 BỘ QUY TẮC ỨNG XỬ SUMITOMO ELECTRIC

CAM KẾT CỦA CHÚNG TA VỚI

Con người và
Môi trường

TÔN TRỌNG LẪN NHAU
Cách chúng ta đối xử với nhau ảnh hưởng đến cáchchúng ta thực hiện công việc. Tất cả chúng ta đều mongmuốn và xứng đáng với một nơi làm việc mà chúng tađược đối xử tôn trọng. Mỗi chúng ta đều có trách nhiệmgóp phần tạo ra môi trường như vậy, và người giámsát có trách nhiệm đặc biệt là nuôi dưỡng một nơi làmviệc khuyến khích sự trung thực, liêm chính, tôn trọng,và tin cậy.

CHỐNG PHÂN BIỆT ĐỐI XỬ VÀ QUẤY RỐI
Tại Công ty, chúng ta trân trọng, hỗ trợ, và tôn trọngsự đa dạng và sự hòa nhập như là chiếc chìa khóa chosự thành công của chúng ta với tư cách là công ty toàncầu. Vì lý do này, chúng ta không phân biệt chủng tộc,màu da, nguồn gốc quốc gia, tôn giáo, tuổi tác, giớitính, bản dạng giới, thiên hướng tình dục, khuyết tật,hoặc bất kỳ đặc điểm nào khác được luật hiện hành bảovệ. Những câu chuyện đùa, bình luận, hình ảnh, cử chỉ,hoặc sự tiếp xúc mang tính xúc phạm liên quan đến đặcđiểm được bảo vệ có thể cấu thành sự quấy rối mà Côngty của chúng ta sẽ không khoan nhượng.

số nhân viên khác trong nhóm của tôi nói
Hỏi Mộtđùa về ngoại hình của tôi. Tôi biết họ không cóý xấu nhưng việc đùa giỡn khiến tôi phiền lòngvà tôi đã yêu cầu họ dừng lại. Họ đã đáp lại rằng
tôi nên cải thiện tính hài hước của mình. Tôi nênlàm gì?

Trả
lời

Bạn nên thông báo với Bộ phận Nhân sự, Bộ
phận Pháp lý, hoặc Nhân viên Liên lạc về Tuânthủ tại công ty bạn về tình huống này. Chuyện“đùa giỡn” mà bạn mô tả không hề thú vị đối với
Công ty chúng ta. Việc này có thể vi phạm camkết về sự công bằng, tôn trọng và phẩm giá.

17 BỘ QUY TẮC ỨNG XỬ SUMITOMO ELECTRIC

muốn ứng tuyển vào vị trí khác trong Công
Hỏi Bạnty chúng ta, nhưng bạn được biết người giám sátcủa vị trí đó nghĩ rằng vai trò này nên được mộtnhân viên nam trẻ đảm nhận. Điều này có đượcphép không?

Trả
lời

Không. Công ty không cho phép thái độ phânbiệt đối xử về tuổi, giới tính, hoặc bất kỳ đặcđiểm nào khác được pháp luật bảo vệ nhằm gâyảnh hưởng đến quyết định tuyển dụng. Bạn phảibáo cáo vấn đề này với bất kỳ nhân sự nào được
xác định trong Bộ quy tắc này.

QUYỀN RIÊNG TƯ CỦA NHÂN VIÊN VÀ DỮ LIỆU
CÁ NHÂN
Chúng ta tôn trọng quyền riêng tư và phẩm giá của mọicá nhân. Công ty của chúng ta thu thập và lưu giữ thôngtin cá nhân liên quan đến việc làm của bạn, bao gồmthông tin y tế và phúc lợi. Nhiều quốc gia quy định cáchthức các công ty thu thập, lưu giữ, và sử dụng “dữ liệu cá
nhân”, bao gồm tên, địa chỉ và thông tin khác của các cá
nhân. Thực hiện lưu giữ cẩn thận để hạn chế việc truycập thông tin cá nhân đối với nhân viên Công ty cầnbiết thông tin đó vì mục đích công việc chính đáng. Cácnhân viên chịu trách nhiệm lưu giữ thông tin cá nhân vànhững người được quyền truy cập thông tin này khôngđược tiết lộ thông tin cá nhân vi phạm luật hiện hành
hay chính sách của Công ty.
Bạn phải hiểu rõ và tuân thủ các chính sách của Côngty, luật và quy định hiện hành liên quan đến công việccủa bạn.

biết được rằng một người đồng nghiệp
Hỏi Bạnđang cố truy cập địa chỉ nhà và số điện thoại củacác nhân viên khác để cho họ biết về một sự kiệncộng đồng. Bạn nên làm gì?

Trả
lời

Bạn nên giải thích với đồng nghiệp rằng cô ấykhông được truy cập hay sử dụng thông tin vì
các mục đích này. Nếu bạn tin rằng cô ấy có thểcố làm điều này, bạn phải báo cáo vấn đề vớingười giám sát, Bộ phận Nhân sự, hoặc sử dụng
các quy trình khác đã nêu trong Bộ quy tắc này.

CHẤT LƯỢNG
Công ty của chúng ta cam kết luôn cung cấp sản phẩmvà dịch vụ chất lượng cao. Cam kết về chất lượng mởrộng qua mọi bộ phận của tổ chức — trong mọi hoạtđộng kinh doanh và mọi địa điểm.

ta sử dụng nhà thầu để loại bỏ một số
Hỏi Chúng
chất quy định. Dựa trên một số ý kiến tôi đã nghetừ nhân viên của họ, tôi nghĩ có thể họ khôngloại bỏ các chất này một cách hợp pháp. Vì đâylà nhà thầu nằm ngoài sự tuân thủ, điều này cóquan trọng với chúng ta không?

AN TOÀN TẠI NƠI LÀM VIỆC
Công ty cam kết giữ cho nhân viên được khỏe mạnh vàđảm bảo nhân viên có được một nơi làm việc an toàn,và tất cả chúng ta đều chia sẻ trách nhiệm này. Bạn phảihiểu rõ và tuân thủ tất cả hướng dẫn an toàn và báo cáobất kỳ điều kiện làm việc nào không an toàn hoặc các tainạn tại nơi làm việc. Bất kỳ hành vi hoặc sự đe dọa nàobằng lời nói hoặc bạo lực thể chất đối với người kháchoặc lạm dụng tài sản của Công ty phải được báo cáongay cho bộ phận An ninh, người giám sát, hoặc cácnhân sự phù hợp khác tại Công ty.
Bạn không được báo cáo với nơi làm việc hoặc làm việctrong tình trạng bị ảnh hưởng của thuốc trái phép hoặcphi pháp hoặc các thức uống có cồn. Nhân viên khôngđược mang vũ khí vào nơi làm việc (ngoại trừ được cungcấp theo luật hiện hành).

giám sát đã yêu cầu tôi bỏ qua một số
Hỏi Ngườikiểm tra an toàn cần thiết để kịp thời hạn. Tôi
nên làm gì?

Trả
lời

Không được bỏ qua các quy trình này. Dù bất kỳai yêu cầu bạn làm điều gì, nếu bạn biết điều đósai, đừng làm điều đó. Nếu bạn cảm thấy khôngthoải mái thảo luận việc này với người giám sát,hãy liên hệ người giám sát của người giám sát,
Bộ phận Pháp lý, hoặc bất kỳ nhân sự nào khácđược chỉ định trong Bộ quy tắc này.

Trả
lời

Có, quan trọng đấy. Việc nhà thầu đang làmcó thể khiến Công ty chúng ta phải chịu tráchnhiệm pháp lý, và ngay cả khi không có tráchnhiệm pháp lý, việc này vẫn quan trọng. Đừng
nhìn theo cách khác nếu bạn có lý do nghĩ rằng
một trong các đối tác kinh doanh của chúng ta
nằm ngoài sự tuân thủ. Hãy nói với người giámsát, Nhân viên Liên lạc về Tuân thủ tại công tybạn, Bộ phận Pháp lý, hoặc bất kỳ nguồn nàokhác được xác định trong Bộ quy tắc này.

TUÂN THỦ MÔI TRƯỜNG
Công ty của chúng ta cam kết về trách nhiệm quản lý
môi trường và giảm tác động đến môi trường từ những
hoạt động của chúng ta. Chúng ta tuân thủ tất cả luật
môi trường hiện hành. Mỗi chúng ta đều phải hiểu biết
trách nhiệm về môi trường áp dụng cho các công việccủa chúng ta, và hoạt động kinh doanh theo những
trách nhiệm đó.

NHÂN QUYỀN
Công ty của chúng ta cam kết hỗ trợ và thúc đẩy nhânquyền trong tất cả cộng đồng nơi chúng ta hoạt động.
Chúng ta phản đối lao động trẻ em và nô lệ, và chúngta đối xử với mọi người với phẩm giá và sự tôn trọng.
Chúng ta cũng khuyến khích các nhà thầu và nhà cungcấp hỗ trợ và thúc đẩy nhân quyền. Chúng ta mongmuốn làm việc với những người chia sẻ và tích cực hỗtrợ các giá trị của Công ty.

18 BỘ QUY TẮC ỨNG XỬ SUMITOMO ELECTRIC

TÔI ĐANG GẶP PHẢI TÌNH TRẠNG TIẾN
THOÁI LƯỠNG NAN VỀ ĐẠO ĐỨC.

TÔI CÓ THỂ LIÊNHỆ BỘ PHẬN NÀO

Bạn được khuyến khích đặt
câu hỏi và tìm sự hướng
dẫn. Tất cả chúng ta đều cótrách nhiệm lên tiếng và báo
cáo hành vi mà chúng ta tinlà phi pháp, không an toànhoặc vô đạo đức. Việc nêulên những lo ngại sẽ bảo vệ
cả Công ty lẫn nhân viên củachúng ta. Có một số cáchmà bạn có thể tìm sự hướng
dẫn hoặc nêu lên những
lo ngại. Công ty ngăn cấmviệc trả đũa bất kỳ ai đưa ranhững thắc mắc hoặc quanngại một cách thành thật.

TÌM SỰ HƯỚNG DẪN TỪLIÊN HỆ VỚI

BỘ PHẬNNHÂN SỰLIÊN HỆBỘ PHẬN
PHÁP LÝNHÂN VIÊN
LIÊN LẠC VỀTUÂN THỦ TẠICÔNG TY BẠNNÓI CHUYỆN VỚI

NGƯỜI GIÁM
SÁT CỦA BẠNGỬI BÁO CÁO TRỰC TUYẾN,
GỌI ĐƯỜNG DÂY NÓNG, HOẶC EMAIL:

http://global-sei.com/company/
compliance-hotlines.html

19 BỘ QUY TẮC ỨNG XỬ SUMITOMO ELECTRIC

GHI CHÚ

20 BỘ QUY TẮC ỨNG XỬ SUMITOMO ELECTRIC

GHI CHÚ

21 BỘ QUY TẮC ỨNG XỬ SUMITOMO ELECTRIC

Bộ quy tắc Ứng xử của Tập đoàn Sumitomo Electric Group (Code of Conduct)
Ban Tuân thủ, Sumitomo Electric Industries, Ltd.
(Văn phòng: Nhóm phụ trách Tuân thủ, Phòng Quản lý Rủi ro & Tuân thủ)Tháng 4 năm 2018, Ấn bản thứ nhất, Bộ quy tắc Ứng xử (Code of Conduct)

22 BỘ QUY TẮC ỨNG XỬ SUMITOMO ELECTRIC

Sumitomo Electric Industries, Ltd.
4-5-33 Kitahama, Chuo-ku
Osaka 541-0041, Japan
http://global-sei.com