2002 年第一季度报告沈阳东软软件股份有限公司
2002 年第一季度报告

重 要 提 示本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本季度报告之财务报告未经审计。

2002 年第一季度报告

一、公司基本情况简介（一）公司法定中文名称：沈阳东软软件股份有限公司
公司英文名称：Shenyang Neusoft Co., Ltd.
缩写：Neusoft（二）公司法定代表人：刘积仁
（三）公司董事会秘书：王自栋联系地址：沈阳市高新技术产业开发区浑南产业区东大软件园邮编：110179
电话：024-23783000-3032
传真：024-23783375
电子信箱：investor@neusoft.com（四）公司注册地址：沈阳市和平区文化路 3 号巷 11 号
办公及通讯地址：沈阳高新技术产业开发区浑南产业区东大软件园邮政编码：110179
公司网址：http://www.neusoft.com
电子信箱：investor@neusoft.com（五）公司选定的中国证监会指定报纸：中国证券报、上海证券报
中国证监会指定的国际互联网址：http://www.sse.com.cn
公司季报备置地点：沈阳高新技术产业开发区浑南产业区东大软件园公司董事会办公室
（六）股票上市交易所：上海证券交易所股票简称：东软股份证券代码：600718

1

2002 年第一季度报告

二、主要股东持股情况（一）报告期内股本结构未发生变化。
（二）主要股东持股情况（截止 2002 年 3 月 29 日）
序号
股东名称
持股数（股）

占总股本（%）1东软集团有限公司

99,065,366

35.2

2

阿尔派电子（中国）有限公司

70,488,819

25.04

3

华安证券

2,692,781

0.96

4

景福基金

2,226,086

0.79

5

裕元基金

2,022,694

0.72

6

天元基金

1,293,859

0.46

7

裕隆基金

1,209,035

0.43

8

华宝信托

835,825

0.30

9

裕阳基金

818,650

0.29

10

裕泽基金

755,243

0.27

说明：（1）公司持股 5%以上的股东所持股份未有被冻结、质押的情况。
（2）在东软集团有限公司持有的 99,065,366 股中，有 1,360,788 股为社会公众股，11,430,619 股为国有法人股，阿尔派电子（中国）有限公司持有的股份为外资股，其余股东持有的均为社会公众股。
（3）在以上 10 名股东中，裕阳基金、裕隆基金、裕元基金、裕泽基金同属
于博时基金管理有限公司管理的证券投资基金，其他股东公司未知其关联关系。

2

2002 年第一季度报告

三、公司经营情况介绍（一）报告期内的经营情况报告期内，公司业务持续、稳定发展，未发生政策、法规和经营环境的重大变化。
报告期内，在新产品开发方面，公司完成了 Neteye3.1 版的研发，推出了独
特的自主“流过滤”技术的网络安全产品，为用户提供了更方便、更个性化的防护策略。面向中小企业推出了基于 Internet 和无线通信环境下的现代办公信息系
统产品系列，包括面向企业（部门）的内部知识共享的 EIP（Enterprise InformationPortal）服务器，面向信息沟通的支持短信、WAP、FAX、VOICE 的多媒体邮件
服务器，Web 发布服务器，语音门户（含小型 CallCenter）服务器。加强了复用软件总线的平台技术的研发，完成了 UNIEAP 小版本升级，加强了对工作流组
件的投入，该组件已成功地与 CA 公司的产品集成，预计下季度将在美国发布。
报告期内，在信息化解决方案领域，电信行业，公司在联通、网通等客户的优势地位继续得以保持，并在移动行业有了较大的突破，承建了福建移动企业信息网办公自动化项目，短信网关等产品在中国移动的发展势头良好。在社保行业，公司实施了基于核心平台数据指标符合劳动部要求的三层结构社保系统、社保客服服务系统、医院全面解决方案、一站式服务架构下的网上社保软件的研发，承接了青岛社会保障系统、安康铁路局医保系统、蚌埠铁路局医保系统、抚州市医保系统、南海市社会保险管理系统、海南省社会保险管理系统等社保系统建设和
130 多个医院的医保收费系统建设。电力、企业及电子商务、证券等行业针对客户的需求，完善软件产品的技术和功能，丰富了行业解决方案。
报告期内，数字医疗业务继续保持稳定、高速发展，产品开发以及相关核心技术研发取得了新的进展。在 CT 产品方面，完成了多层螺旋 CT 的详细设计方案，同时全面启动了双层螺旋 CT 产品的开发工作，预计将在年内推向市场，螺旋 CT 通过了美国 FDA 认证。在 X 线产品方面，高性能的 100 万像素数字 X 线
机样机的研制和设计验证已经完成，即将推向市场。在 MRI 产品方面，0.35T 永
磁 MRI 和 1.5T 超导 MRI 产品研制取得了突破性的进展。
（二）报告期内的投资情况报告期内公司没有募集资金的使用或报告期之前募集资金的使用延续到报
告期内的情况，没有非募集资金投资的重大项目。
（三）经营成果、财务状况分析1、经营成果方面
表1
单位：万元
2002 年 1-3 月

2001 年 1-3 月

增减比例主营业务收入25,801.98

19,926.36

29%

主营业务利润

8,205.00

6,724.12

22%

净利润354.12

1,323.43-73%

项目重大变动的主要原因是：（1）报告期主营业务收入比去年同期增长了 29%，增长的主要原因为软件32002 年第一季度报告

及系统集成业务比上年同期增长了 6,248 万元，其中电信业务增长了 10 倍，社保业务增长了 75%；数字医疗业务与上年同期基本持平。
（2）报告期主营业务利润比去年同期增长了 22%，主要是由于主营业务收入的增长；但因为行业竞争加剧，报告期的主营业务毛利率比上年同期下降了
2%，使得主营业务利润的增长比例低于主营业务收入的增长比例。
（3）报告期净利润比去年同期减少了 969 万元，下降了 73%的主要原因是：①期间费用的增长了 46%，超过了主营业务利润的增长，其中：由于人员数量比2001 年第一季度增长了 25%及工资水平的增长导致了人员费用增长 1,157 万元，
增长了 48%，占总增长额的 43%；折旧摊销费增长了 378 万元；办公费用增长
了 198 万元；由于执行企业会计制度本期一次性核销开办费 345 万元；研究开发
费增长了 226 万元；由于贷款规模比 2001 年第一季度有较大的增长导致了财务费用增加 264 万元。②投资收益减少了 712 万元，主要原因为：A、联营公司本期亏损导致投资收益为-141 万元；B、上年同期取得了转让数字医疗公司股权收
益 545 万元，而报告期公司没有该项收益。
表2

单位：万元
2002 年 1-3 月

项 目

金 额

占利润
总额比例

2001 年度
金 额

占利润
总额比例

主营业务利润

8,205.00

49,826.42

329%

其他业务利润

427.78814.44

5%

期间费用

8,537.57

36,194.68

239%

投资收益

-140.99740.47

5%

补贴收入

-

1,041.37

7%营业外收支净额

-45.79

-1,065.12

利润总额-91.57

15,162.90

净利润354.12

13,513.42

因报告期的利润总额为负值，无法对各项指标占其比例的变化进行比较，故仅对公司在本报告期内的收益情况做如下分析：（1）公司销售呈季节性变化，一般每年一季度为销售淡季，加之为了提高服务质量及服务效率，公司在本年一季度着重实施了全国范围内的区域化重组与整合，在公司策略上主要侧重了内部管理，从而在一定程度上影响了公司的短期业绩指标。
（2）由于前述期间费用的增长，使期间费用总额超过了主营业务利润 332万元，同时由于联营公司的亏损导致投资收益为-141 万元，而公司关于软件产品增值税超税负退税的手续正在办理之中，报告期内尚未收到相应的退税款，上述
因素使得利润总额为亏损 92 万元，但抵减子公司亏损因素中少数股东应负担的亏损及未确认的投资损失后，本报告期内公司盈利 354 万元。
42002 年第一季度报告

本报告期内，公司无重大非经常性损益发生。
2、财务状况方面
单位：万元
2002 年 3 月 31 日
项 目

金 额

占资产
总额比例

2001 年 12 月 31 日

增减占资产

幅度

金 额

总额比例 （+/-）

货币资金

60,930.82

26%

84,987.38

35%

-26%

应收帐款36,339.73

15%

28,562.51

12%

25%

其他应收款

8,348.20

4%6,483.23

3%

33%

存货

71,556.91

30%

66,330.87

27%

11%

固定资产净额

31,664.15

13%

31,671.27

13%无形资产12,586.23

5%12,763.30

5%重大变动的主要原因是：（1）2002 年一季度末货币资金比年初降低的主要原因为采购付款大量增加。
（2）2002 年一季度末应收帐款比年初略有增长主要是因为公司在一季度签
定合同，而收款的高峰期一般在年末，故一季度应收帐款比年初会略有增长。
（3）2002 年一季度末存货比年初略有增长的主要原因为：①一季度是合同
的投入期，在本期内未完工的合同数量及金额均有不同程度增长，该部分未完工
合同的采购均列示于存货项目，使得存货有所增长；②数字医疗产品的在产品储备增加，也是存货增长的主要因素之一。
（4）由于 2002 年一季度末的资产总额比年初减少 7,555 万元，货币资金比
年初减少 24,056 万元，从而使一季度末的货币资金占总资产的比例比年初低了 9个百分点；一季度末的应收帐款及存货分别比年初多了 7,777 万元和 5,226 万元，故一季度末上述两项指标占总资产的比重均比年初增长了 3 个百分点。
本报告期内无重大委托理财行为，无重大逾期债务。
3、或有事项与期后事项
（1）本报告期内无重大诉讼、仲裁事项发生。
（2）本报告期内无担保事项发生。
（3）本报告期内无重大资产负债表日后事项。
4、其他因公司电话系统改造，公司董事会办公室的电话变为 024-23783000 转 3032，
传真不变。
（四）第二季度工作要点
1、继续拓展公司在电信、社会保险、电力等行业和大型优秀企业的市场空间，进一步提升公司解决方案的市场占有率。
电信行业将利用电信业的重组，进一步拓展在中国电信、网通、铁通的市场
5

2002 年第一季度报告

空间，积极推进在中国联通的短信计费和中国移动小额支付平台 MicroPayment
业务的拓展；社保行业在继续扩大在医院、药店、保险领域的市场占有率的基础
上，扩大在铁路、电力等行业的市场份额，同时整合各项资源，重新构造医院全面解决方案 e-hospital solution；电力行业将利用电力体制改革的良机，加强用电营销系统、客户服务系统等的销售，使在电力行业有良好的市场表现；加强网络
安全产品的市场策划，使其销售业绩继续高速增长；进军税务行业，推出包括定额纳税系统、税保票控系统、OCR 系统以及安全产品的税务解决方案。
2、继续加强面向日本市场的软件出口业务，在巩固传统业务的基础上，发挥东软日本公司本地化优势，积极拓展 SONY、NEC、DAIWA 等新的业务来源。
3、继续推进双层螺旋 CT 和多层 CT 的研制，迅速完善 0.35 T 永磁 MRI，
加快激光相机产品化步伐和大 C 臂的产业化工作。
4、合理控制各项成本、费用开支，实现利润增长。
5、进一步完善、健全公司治理，提高规范化运作水平。

6

2002 年第一季度报告

四、财务报告（未经审计）（一）会计报表简要合并资产负债表
2002 年 3 月 31 日
编制单位：沈阳东软软件股份有限公司及其子公司
资产

期末数

金额单位：人民币万元负债和股东权益

期初数

期末数

期初数

流动资产

184,880.29 192,185.61

流动负债107,617.11 114,898.41

长期投资4,783.53

4,924.53

长期负债1,414.54

1,414.54

固定资产合计

33,681.42

33,321.13 少数股东权益

9,777.41

10,232.51

无形资产及其他资产

14,846.36

15,315.86

119,382.54 119,201.67

资产总计股东权益

负债和股东权
238,191.60 245,747.13
益总计

238,191.60 245,747.13

简要合并利润表
2002 年 1-3 月
编制单位：沈阳东软软件股份有限公司及其子公司
项目金额单位：人民币万元
2002 年 1-3 月

主营业务收入25,801.98

主营业务利润

8,205.00其他业务利润

427.78期间费用

8,537.57

投资收益-140.99营业外收支净额

-45.79

所得税387.41

净利润

354.12（二）会计报表附注
1、与前一定期报告相比，本期会计政策、会计估计以及财务报表合并范围
没有变化。
2、本季度财务报告采用的会计政策与年度财务报告没有重大差异。
3、本季度财务报告中无应纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司。

7

2002 年第一季度报告

五、备查文件（一）载有法定代表人亲自签名的第一季度报告正文；（二）载有法定代表人、财务总监、会计主管人员签名并盖章的会计报表；（三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

沈阳东软软件股份有限公司董事会
二零零二年四月二十六日

82002 年第一季度报告

附录
资产负债表
二○○二年三月三十一日
编制单位：沈阳东软软件股份有限公司及其子公司
资产流动资产：
货币资金
短期投资
应收票据
应收股利
应收利息
应收账款
其他应收款
预付账款
应收补贴款
存货
待摊费用
一年内到期的长期债权投资

其他流动资产
流动资产合计
长期投资：长期股权投资
长期债权投资
长期投资合计
固定资产：固定资产原价减：累计折旧
固定资产净值
减：固定资产减值准备
固定资产净额
工程物资
在建工程
固定资产清理固定资产合计
无形资产及其他资产：无形资产长期待摊费用其他长期资产
无形资产及其他资产合计递延税项：递延税款借项
资产总计企业负责人：刘积仁

附注

二○○二年三月三十一日

金额单位：人民币元
二○○一年十二月三十一日

本公司

本集团

本公司

本集团

465,257,364
34,741,848
205,421,376
141,148,130
46,674,577
6,526,467
532,188,547
3,098,338
1,435,056,647

609,308,187
250,000
1,551,566
363,397,289
83,482,004
64,862,358
6,526,467
715,569,105
3,855,972
1,848,802,948

663,906,723
34,741,848
158,208,475
101,736,049
31,539,405
6,526,467
529,473,053
3,420,431
1,529,552,451

849,873,774
520,000
1,599,566
285,625,120
64,832,291
45,337,196
6,526,467
663,308,654
4,232,986
1,921,856,054

259,160,486
259,160,486

47,835,318
47,835,318

283,360,442
283,360,442

49,245,258
49,245,258

314,846,645(30,419,113)
284,427,532(9,882,008)
274,545,524
20,073,171
294,618,695

385,882,809(50,803,268)
335,079,541(18,438,023)
316,641,518
20,172,678
336,814,196

311,249,683(27,742,308)
283,507,375(9,441,201)
274,066,174
16,498,510
290,564,684

380,738,351(46,028,393)
334,709,958(17,997,214)
316,712,744
16,498,510

79,785,226
14,591,496
94,376,722

125,862,302
22,601,291
148,463,593

82,183,974
14,913,421
97,097,395

127,633,013
25,525,636
153,158,649

2,083,212,550

2,381,916,055

2,200,574,972

2,457,471,215

财务负责人：王莉

9333,211,254

制表人：陈平平2002 年第一季度报告资产负债表（续）二○○二年三月三十一日
编制单位：沈阳东软软件股份有限公司及其子公司
负债和股东权益

附注

二○○二年三月三十一日
本公司

流动负债：
短期借款
应付票据
应付账款预收账款
应付工资
应付福利费
应付股利
应交税金
其他应交款
其他应付款
预提费用
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计递延税项：递延税款贷项负债合计
少数股东权益股东权益：股本资本公积盈余公积
其中：法定公益金
未分配利润
外币报表折算差额未确认的投资损失
股东权益合计
负债和股东权益总计企业负责人：刘积仁

本集团

金额单位：人民币元
二○○一年十二月三十一日
本公司

本集团

432,000,000
69,678,723
62,800,998
107,888,136
147,346
305,999
56,290,338
18,978,864
119,434,376
796,728
5,758,073
874,079,581

484,014,495
134,685,078
130,166,938
155,265,464
631,889
15,960,203
69,321,506
18,173,026
295,469
57,669,852
2,903,127
7,084,073
1,076,171,120

422,000,000
122,450,177
101,912,244
123,539,268
785,071
56,290,338
19,904,809
596
140,335,070
796,728
5,758,073
993,772,374

473,957,559
187,606,531
148,749,249
141,282,834
965,350
12,750,062
69,321,506
35,806,811
756,463
69,528,709
1,174,835
7,084,073
1,148,983,982

12,260,355
12,260,355

14,145,386
14,145,386

12,260,355
12,260,355

14,145,386
14,145,386

886,339,936

1,090,316,506

1,006,032,729

1,163,129,368-

97,774,103-

102,325,109

281,451,690
578,793,077
146,097,552
58,530,953
191,348,322(818,027)
1,196,872,614
2,083,212,550

281,451,690
578,793,077
159,492,093
62,757,445
183,573,978(818,027)(8,667,365)
1,193,825,446
2,381,916,055

281,451,690
578,793,077
146,097,552
58,530,953
188,986,428(786,504)
1,194,542,243
2,200,574,972

281,451,690
578,793,077
159,492,093
62,757,445
180,032,793(786,504)(6,966,411)
1,192,016,738
2,457,471,215

财务负责人：王莉

10制表人：陈平平2002 年第一季度报告利润及利润分配表
二○○二年一季度编制单位：沈阳东软软件股份有限公司及其子公司
项目

附注金额单位：人民币元
二○○二年度累计

二○○二年一季度
本公司

本集团

本公司

本集团

171,714,550

258,019,784

171,714,550

258,019,784(112,883,923)(173,746,498)(112,883,923)(173,746,498)(1,265,824)(2,223,298)(1,265,824)(2,223,298)

57,564,803

82,049,988

57,564,803

82,049,988

52,8784,277,821

52,8784,277,821

减：营业费用

(10,414,594)(40,367,049)(10,414,594)(40,367,049)

管理费用(15,724,556)(43,732,365)(15,724,556)(43,732,365)

财务费用(688,164)(1,276,253)(688,164)(1,276,253)

一、主营业务收入
减：主营业务成本
主营业务税金及附加
二、主营业务利润
加：其他业务利润（亏损）三、营业利润
加：投资收益（损失）30,790,367

952,142

30,790,367

952,142(24,168,434)(1,409,921)(24,168,434)(1,409,921)----

17,976

19,56917,976

19,569补贴收入营业外收入减：营业外支出四、利润总额

(441,962)(477,472)(441,962)(477,472)

6,197,947(915,682)

6,197,947(915,682)(3,836,053)(3,874,092)(3,836,053)(3,874,092)

少数股东损益-6,630,006-

6,630,006

未确认的投资损失

-1,700,953-

1,700,953

减：所得税

2,361,894

3,541,185

2,361,894

3,541,185

188,986,428

180,032,793

188,986,428

180,032,793

191,348,322

183,573,978191,348,322

183,573,978

减：提取法定盈余公积

----提取法定公益金----

提取职工奖励及福利基金----

提取储备基金----提取企业发展基金----

利润归还投资

----七、可供股东分配的利润

191,348,322

183,573,978191,348,322

183,573,978

减：应付优先股股利五、净利润
加：年初未分配利润其他转入六、可供分配的利润

-

-

-

-

提取任意盈余公积----应付普通股股利----转作股本的普通股股利----191,348,322

183,573,978191,348,322

183,573,978

八、未分配利润
补充资料：
项目

附注

二○○二年一季度

二○○二年度累计

本公司

本公司

本集团

本集团

1.出售、处置部门或被投资单位所得收益2.自然灾害发生的损失3.会计政策变更增加（或减少）利润总额
4.会计估计变更增加（或减少）利润总额
5.债务重组损失
6.其他企业负责人：刘积仁财务负责人：王莉

11

制表人：陈平平