第 6 回 SPARC Japan セミナー2009（第 11 回図書館総合展
学術情報オープンサミット 2009 フォーラム）NIH パブリックアクセス方針とは何か
本講演の趣旨は、アメリカ国立衛生研究所（NIH）のパブリックアクセス方針の現状報告です。NIH は医療研究の遂行と支援を行なう政府の拠点機関で、生物・医学研究に携わる研究機関に助成を行っています。NIH のパブリックアクセス方針とは、NIH の資金援助を受けて発表された研究成果に対する一般国民のアクセスを可能にするものです。助成を受けた研究者は、査読付き雑誌論文の最終原稿電子版を、デジタル･アーカイブ PubMed Central（PMC）に提供することが義務付けられています。科学の推進と人々の健康向上のために設けられたこの方針により、研究論文の提出は、発表後一年以内と定められています。PMC に送付された論文の著作権は保護されており、正当な利用においてアクセスすることができます。一括ダウンロード、再配布、別の著作への転用などは禁止されています。
この方針は、2005 年 5 月に研究者への依頼という形で始められましたが、2008 年 4 月に義務化されました。これにより、PMC の論文取得率は 19％から 60％弱へと伸び、3 倍増となりました。NIH は、今後もこれを継続する方針です。何百もの学術ジャーナルが NIH との契約書に署名し、その雑誌で発表された論文のすべてを PMC に直接送付することに同意しています。NIH はまた、著者と出版者が原稿を PMC にデポジットする他の方途も開発しています。

Neil M. Thakur, Ph.D.
アメリカ国立衛生研究所（NIH）外部研究助成部門専門官

アメリカ国立衛生研究所およびパブリックアクセスについて最初に明確にしておきたいのは、オープンアクセスと、NIH のパブリックアクセス方針は違うということでアメリカ国立衛生研究所（NIH）は生物・医学研究す。オープンアクセスは科学論文をさまざまな方法で利を助成するアメリカの拠点機関で、年間予算は 300 億用できるようにするための動きです。その中には、科学ドルです。6,000 人の科学者を抱えるほか、3,000 の研論文のコピー、使用、再配布、あるいは修正ならびに別究機関や大学（ほとんどはアメリカ国内ですが、国外の目的への転用を承諾するライセンスもあります。これに機関や大学もあります）への支援をしています。

対し、パブリックアクセス方針は正当な利用の原則に基づいたアクセスに関するものです。PubMed Central に登録されている著作物は個人所有であり、NIH はそうしNIHによる生物医学研究の助成・促進事業た論文を公正な用途に限って無料で閲覧可能にする許可を得ています。論文は、公開はされますが、個人所有

2005年度NIH外部助成金の受領研究機関と な り ま す 。 た と え ば 、 NIH の ア ー カ イ ブ で あ る
PubMed Central 上の論文へのリンクを提示することは可能ですが、その論文をコピーして自分のウェブサイトに掲載することはできません。また、図表をコピーして自分の論文で使用する場合も、著作権所有者の許可が必拠点研究所としてのNIH（NIH内部研究部門）

研究者数
予算規模

ほぼ6,000人
NIH全体予算の10%近く

http://publicaccess.nih.gov/

5Alaska要となります。

Data : Assoc of Universi ty Technol ogy Manag er s (AUTM ) S urvey 2004

全米各地に広がるNIH助成事業（外部研究部門）

助成対象機関 3,000以上
被助成者 30万人以上（科学者・研究者）
助成金規模はNIH全体予算の83％近く
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2009 年 11 月 11 日

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NIH パブリックアクセス方針> Neil M. Thakur, Ph.D.

PubMed Central の統合アーカイブのアプローチ

パブリックアクセス方針：目的

NIH では、パブリックアクセス方針は NIH が科学をアーカイブの保持： NIH助成金によって生み出さ推進し公衆衛生を高める上で役立つものであると考えれた研究論文の中央アーカイブを保持し、生物・医学領域の重要な研究成果や科学情報を恒久的に保存する。ています。アメリカ国民は NIH の助成を受けて作成さ科学の推進： 科学者にとって有益で、またNIHが達は、PubMed Central に論文が登録されることが、科れた論文が無料で公開されることを期待しています。私研究助成をより効果的に遂行するための情報資源を創出する。

学 の 進 歩 に つ な が る と 確 信 し て い ま す 。 PubMed
Central は NIH が管理するデータベースネットワークのアクセスの提供： 患者やその家族、医療従事者、一部であるため、PubMed Central に提出された論文は科学者、教育者、学生などあらゆる人々に、NIHの助成研究への電子的アクセスを提供する。

ネットワークに統合され、他の科学リソースからもアクhttp://publicaccess.nih.gov/セス可能となります。こうしたアクセスの拡大により、
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NIH の助成を受けた論文が読みやすく、見つけやすくなり、そうした論文について思考し、それを足がかりとす

NIH のパブリックアクセス方針には 3 つの目的があることが容易になるものと期待されます。NIH がある特ります。第 1 の目的は、NIH の助成を受けて作成された定の科学分野への投資を行うと、そうした科学分野のす論文を網羅した恒久的かつ安定したアーカイブを設けべての研究者が研究をしやすくなります。そうすれば当ることです。第 2 の目的は、あらゆる科学者が NIH の該分野での NIH への応募が増加し、当該分野における研究成果から学べるようにするのと同時に NIH による論文発表も研究も増加すると思われます。投じた資金に研究投資の管理や監視を高めるという 2 つの方法によ対して、より多くの価値を得られるようになるでしょう。って科学を推進することです。NIH は年間約 86,000 編の論文を助成していますが、そうした論文に自由にアク統合アーカイブの利点セスすることはできません。NIH がどのような論文に対1して資金を提供しており、そうした資金がどのように役PubMed検索結果2論文に掲載されている化学構造立っているのかを理解するために、こうしたアーカイブおよび方針が必要なのです。また、NIH が助成した研究については、その結果をすべての科学者の研究に利用でZanamivir

Oseltamivir
carboxylate

RWJ270201

FIG. 1. Structures of compounds underinvestigation

きるようにしたいのです。そして第 3 の目的は、研究のあらゆるエンドユーザーもその論文にアクセスできる

3

PubChemに掲載されている化合物

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化学薬品とタンパク質の3D図

RWJ-270201

ようにすることです。これには、科学者や大学ばかりでなく、患者、医師、エンジニア、学生、教師なども含まれます。
RWJ-270201とノイラミニダーゼの結合

このパブリックアクセス方針は、NIH の助成を受けた研究の査読付き原稿の収録を NIH に義務付けた 2007年制定の法律に基づいています。同法により NIH が収録することとされているのは最終的な査読付き原稿で、これは著者原稿と呼ばれることもあります。同法では、「これらの原稿は刊行のための受理時に提出されるべきである」、「これらの原稿は刊行後 12 ヶ月以内に公開されるべきである」、そして「公開は NIH のアーカイブPublicMed Central 上でなされること」と規定されています。
参考までに説明しますと、PubMed Central は論文の全文を収録したアーカイブであるのに対し、PubMedはアブストラクトの索引であり、論文を探すために使用されます。PubMed Central には約 190 万編の論文が収録され、PubMed には約 1800 万編のアブストラクトが収録されています。

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http://publicaccess.nih.gov/

PubMed Central に登録された論文には、掲載ジャーナルへのリンク、当該論文を引用している PubMed
Central 内のすべての論文へのリンク、アブストラクトに記載されている主要情報へのリンクが張られています。例えば、特定の化学物質を取り上げている論文をPubMed で検索し、その論文で化学構造を確認してから、同じく NIH の運営する化学物質データベースを調べ、その化学物質を使用した関連論文を見つけることもできます。NIH には化学物質の 3D 図もあります。検索できるのは用語ばかりでなく、化学物質や遺伝子などといったコンセプトも含まれます。そうしたすべての連関づけの修正は毎晩行われています。新たな論文が登録されるたびに、NIH のネットワークが拡大し、統合も進んでいくのです。

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2009 年 11 月 11 日2NIH パブリックアクセス方針> Neil M. Thakur, Ph.D.

NIH の方針は著作権を守ることを明確にしており、提出方法とトレーニング教材

すべての当事者に対しても著作権の原則を守るよう求

論文には 2 つの形式があり、論文の取得にも 2 つのめています。著者は自分の希望するどのジャーナルでも方法があります。1 つの形式は出版された最終論文であ発表することができ、従来どおり出版者への著作権の移り、これはジャーナルから送付されます。出版者が NIH転を継続することができます。著者は、出版者が当該論と 契 約 を 締 結 し て お り 、 XML フ ァ イ ル を PubMed

文の PubMed Central 登録を保証することを条件としてCentral に送付するのです。著者バージョンの論文は著作権を移転することができるほか、著作権の全部もしPubMed Central に登録されていません。任意制の方針

くは一部を保持して自分の論文を PubMed Central に登時には、この方法を通じて登録された論文は NIH の助録できるようにすることもできます。

成を受けた論文の約 12％で、NIH と契約しているジャNIH のパブリックアクセス方針は 2005 年から 2007ーナルの数は約 300 でした。義務化されてからは、上年までは任意制でした。しかし、任意制では PubMed記の割合が 26％に増加し、現在は約 650 のジャーナル

Central に登録される論文の数が多くはなかったため、が契約しています。

2007 年末に可決された法律により義務化されたのです。
NIH の方針を受け、出版業界も著作権に関する方針

2 つめの形式は著者原稿であり、これはウェブを使用したシステムを通じて提出されます。著者原稿の形式や出版契約を修正しています。多くの出版者が、著作権は問われず、受領後に XML ファイルに変換されます。

契約を変更し、2005 年あるいは 2004 年頃の著者原稿変換後のバージョンが正しいことを著者が確認した後、も対象とすることを明確化しました。現在、アメリカの

PubMed Central で閲覧可能になります。著者原稿のデ出版者、あるいはアメリカの研究者の論文を発表していポジットは、著者、スタッフ、もしくは出版者が行えまる出版者の多くが、NIH のパブリックアクセス方針に関すが、最終的にそのプロセスを完了させるのは著者でなする具体的な規定を設けています。

ければなりません。公開される原稿の XML バージョン

NIH の方針について言えば、パブリックアクセス方が正確であり、当該著者の著作であると確認できるのは、針に関する NIH での正式な議論が始まったのは 2004 年

著者のみです。この方法により登録された論文は、任意のことです。それ以前から、この話題や問題に関する議制の方針時には 7％でしたが、現在は 34％です。

論は行われていました。2004 年に任意制の方針の草稿

NIH は、トレーニング教材を NIH ウェブサイトにてを策定し、公開ミーティングを開催し、意見を求めましPowerPoint スライド形式で提供しています。さらに、た。この意見募集期間の終了後、2005 年に任意制の方そうしたスライドを使用してスタッフへのトレーニン針を発表したのですが、集まった論文は目標数の約グ支援を行うよう研究機関や大学に求めています。

20％にすぎませんでした。そのため最終的に法律を可NIH が著者に対して最初に求めるのは、著者が自分決させ、パブリックアクセス方針を義務化したのです。の論文がこの方針の対象になるかどうかを確実に理解

この義務化は 2008 年 4 月に発効となり、現在も実施さすることです。その論文が査読付きであり、2008 年 4れています。

月以降に出版されたか、もしくは出版のために受理されており、何らかの種類の NIH 資金によって直接的な助成を受けているかを確かめる必要があります。
方針義務化による効果

さらに著者に対し、著作権に関する出版者との取り決めについて考え、理解しておくことも求めています。

60%
60%

著者は、出版者と締結する契約が PubMed Central への50%

当該論文の登録を可能にするものであることを確かめ40%る必要があります。その上で、著者は自分の論文が34%30%

PubMed Central にデポジットされることを確実にしな26%20%ければなりません。

19%
12%

最後に、著者はこの方針に従っていることを NIH に10%7%示さなければなりません。年次助成金報告の送付時に、0%
Final Published Articles
PMCジャーナリスト
from PMC journals
からの最終発表論文

Fully processed
処理済み原稿の提出
manuscript
submissions

論文の PubMed Central ID 番号も明記しなければなら

Total deposit rate

総デポジット率

Voluntary
2005-2007
任意： policy:
2005年～2007年
MandatoryJuly 2008 to August 2009, estimated
義務化： policy:
2008年7月～2009年8月、推定

http://publicaccess.nih.gov/

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な い の で す 。 NIH が こ れ ら 申 請 を 検 討 す る 際 に 、PubMed Central ID を確認します。ID がなかった場合、任意制であったときには、水色で示されているとおり、NIH による対象論文の取得率は約 20％でした。現方針に従っていないことが明らかとなり、方針に従うよ
うに著者に E メールを送付します。

行の方針になって、取得率は約 60％に上っています。
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NIH パブリックアクセス方針> Neil M. Thakur, Ph.D.

著者が論文を執筆し、出版契約を締結していたとしても、そうした著者が出版契約の詳細を理解しているとか、著者が関与せずに出版者が論文を直接送付するか、によって方法は異なってきます。

は限らないということが判明しました。今春から、NIH

NIH は、これらすべての情報を提供するウェブサイは著者に対し、出版契約についてパブリックアクセス方トを設けています。このウェブサイトには、著者向けの針に関係した 6 つの問いに明確に答えるよう奨励してトレーニング資料のほか、方針に関する情報や背景も掲います。6 つの問いとは、その論文がどのように提出さ載されています。また、著者が質問をしたい場合のためれるのか、公開される論文のバージョンは著者原稿であに E メールによるヘルプデスクも運営していますが、るか、それとも出版論文であるのか、論文を提出するの電話によるヘルプデスクはありません。更に、ウェブをは出版者であるか、それとも著者の中の 1 人であるのか、使用した提出システムである NIH 原稿提出システム

論文はいつ提出されるのか（出版のために受理されたと（NIHMS）には別個のウェブサイトもあります。
このようにして、NIH はパブリックアクセス方針をきに提出することになっているため）、どの著者が NIH
ウェブサイトを訪れて登録のための提出を承認するの実施しています。ご清聴ありがとうございました。

か、そして最後に、当該論文がいつ公開され、遅延期間はどれだけであるのか、というものです。出版の時点で著者がこれらの問題を理解していれば、方針への適合上の問題は生じないでしょう。
出版者との協議を経て、PubMed Central への論文提出について 4 つの方法が定められました。どのバージョンの論文が公開されるか、最終的な刊行論文の著者原稿であるか、著者が提出プロセスで何らかの役割を果たす

ProfileNeil M. Thakur, Ph.D.
アメリカ国立衛生研究所（US National Institutes of Health）外部研究助成部門専門官。NIH のパブリックアクセス方針プログラム主任も務める。イェール大学大学院公衆衛生学科より博士号取得（公共医療政策）、その後、ノースカロライナ大学チャペルヒル校にて、国立精神衛生研究所のポスドク･フェローシップを完了し、アメリカ合衆国退役軍人省の保健サービス研究･開発局の副局長を務めた。2005 年 11 月より現職。

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