负责任矿产采购 调查说明会“负责任矿产采购”工作的背景与调查实务
2020年6月
一般社团法人日本电子信息技术产业协会（JEITA）
负责任矿产采购研究会【本资料的使用注意事项】
本资料由JEITA负责任矿产采购研究会教育和宣传小组编写。
关于负责任矿产采购工作相关信息，我们尽可能地努力追求信息的广泛性与准确性。但因信息未必能及时更新，或会出现不准确的情况。敬请知悉。

1目录

 “负责任矿产采购”工作背景－“负责任矿产采购”大环境的变化－影响“负责任矿产采购”的国际动向－ 今后趋势（风险扩大趋势） 下游企业的尽职调查（DD）
 2020年调查工作 CMRT/CRT的主要变化内容Annex：下游企业DD良好实践

2逐渐加速的“负责任矿产采购”
4.进一步扩大所适用的风险与矿产／强制信息披露・欧盟条例修订（2023年）
2021年-？
・扩大至ESG风险・云母的动向3.新的风险与矿产工作（走向负责任矿产采购）
2017年
・受冲突影响和高风险地区（CAHRAs）
欧盟冲突矿产条例出台・经合组织（OECD)指南 Annex Ⅱ风险
2021年适用
・钴相关工作2.确立冲突矿产管理体制・制定应对方针・开展尽职调查（DD）・执行基于DD的纠正措施

2011年
经合组织 DD指南发布

1.明确并汇报所使用的冶炼厂
・调查本公司产品所含3TG・CMRT向上游延伸・向下游披露信息

2010年
美国《多德-弗兰克法案》出台通过调查，逐步积累“负责任矿产采购”工作。
现状以及今后将如何发展？
3ESG

强
制
确
保供应
链
透明度

扩
展
为
含工
作
在内的负
责任矿
产
采购

什么是负责任矿产采购“立足于CSR观点，努力避免使用可能助长侵犯人权的矿产”--JEITA负责任矿产采购研究会官网

要求的“负责任矿产采购”范围
CSR（ESG风险）工作

未来……
 CSR（ESG风险/商业与人权）工作 强制披露信息，以确保供应链透明度，立足于应对此项趋势，做好准备也很重要(3TG+钴/CAHRAs/Annex Ⅱ)负责任矿产采购

RMAP CMRT/CRT(3TG+钴/CAHRAs/Annex Ⅱ)（ 现状（2020调查）……
 RMAP所覆盖范围内采取的举措
3TG+钴/CAHRAs/Annex Ⅱ冲突矿产）(3TG/DRC+9/冲突)

以前……
 原则上为美国《多德-弗兰克法案》规定的范围3TG/DRC+9/助长冲突4

“负责任矿产采购”所处国际社会的变化
2000年
联合国全球契约（2000年）

2010年
负责任投资原则（PRI）（2006年）

以后可持续发展目标（SDGs）
通过
2015年

《商业与人权指导原则》（2011年）

ISO20400可持续采购国际指南标准（2017年）

ISO26000《社会责任指南》（2010年）

软法主要国际规范/指南等经合组织跨国企业准则修订
（2000年）经合组织跨国企业准则修订
（2011年）经合组织 DDG*
（初版）
2011年

《经合组织负责任商业行为尽职调查指南》（2018年）

经合组织 DDG*（第2版）
2013年

经合组织 DDG*（第3版）
2016年

RMI/GRI负责任矿产报告工具包（2019年）＊DDG：受冲突影响和高风险地区矿石负责任供应链尽职调查指南《多德-弗兰克法案》（美国）2010年出台2012年最终法规冲突矿产条例（欧盟）
2017年

硬法

非财务信息披露指令
（欧盟）
2014年

各国出台法规

人权尽职调查法（法国）
2017年

现代奴役法
（英国）
2015年

总体趋势是从国际规范/指南（软法）发展为法规（硬法）
5

现代奴役法（澳大利亚）
2019年

“负责任矿产采购”的必要性
金融机构

机构投资者

冲突洗钱

侵犯人权

可持续发展与分红（妥善应对风险)避免直接或间接地
助长
材料
供应商

逃税

ESG投资
融资对象筛选

ESG投资负面筛选

负责任的供应链
行贿受贿
等

股东

零部件
供应商

抵制产品
良知消费
告发、谴责

下游企业

调查、审计
贸易条件与合同行使影响力・国际规范/指南（软法）・国际标准（ISO26000/20400）

法规＋来自利益相关方的压力，促使进行DD

国际社会（联合国・经合组织等）

6

媒体NGO

告发、谴责

B2B顾客

・国内法/管制（硬法)・公共采购中标条件违法行为消费者

各国政府
部门・行政

国际条约/指南各国行动计划美国金融监管改革法案（《多德-弗兰克法》）
 在刚果民主共和国（DRC）及其9个邻国，武装势力将非法开采的矿产资源作为自己的资
金来源，其引发的侵犯人权、破坏环境等问题逐渐成为国际问题。
 2010年7月美国金融监管改革法案(通称《多德-弗兰克法案》）增加如下第1502条。
①将“钽、锡、钨、金（3TG）”定义为冲突矿产
②适用该法律的美国上市企业，必须了解公司产
品所使用的冲突矿产是否已成为这些地区武装势力的资金来源，并每年公开。
 2012年8月通过最终实施规则，2013年起冲突矿产调查全面启动。

刚果民主共和国①南苏丹共和国②乌干达共和国③卢旺达共和国④布隆迪共和国⑤坦桑尼亚共和国⑥赞比亚共和国⑦安哥拉共和国⑧刚果共和国⑨中非共和国

192
384
576

特朗普总统上任后起草的含废止第1502条在内的《金融选择法案》（Financial Choice Act）尚未在参议院通过，美国《多德-弗兰克法案》现
在依然有效。
从开始调查至今已经过去了7年，调查对回答的精度与水平的要求越来越高。
7欧盟冲突矿产条例 –对比美国法律美国多德-弗兰克法案（DFA）
生效时间

2010年7月
2012年8月

颁布SEC实施规则

欧盟冲突矿产条例
2017年7月 生效
2021年1月 全面适用（强制进行尽职调查）施行

向欧盟进口矿产（矿石、未加工金属）的企业（＊）以零部件或产品状态进口的企业不适用对象范围

美国上市制造商所针对风险是否为武装势力的资金来源经合组织 ANNEX II 为主（含童工在内的所有侵犯人权的问题）适用矿产锡、钽、钨、金锡、钽、钨、金所针对地区

DRC及其邻国

受冲突影响和高风险地区（CAHRAs)

企业需完成
的工作

1．调查有无使用3TG及原产国
2．供应链尽职调查
3．提交年度报告

1．供应链尽职调查
2．提交年度报告
3．欧盟各成员国进行事后确认现在DFA法依然有效

2020年 公开CAHRAs
2020年中期 公开面向下游企业的透明度平台
2020年底 公开负责任冶炼厂名单

今后动向

●欧盟条例对日本企业的直接影响有限。
※在欧盟设有公司网点或当地法人的，建议提前确认欧盟条例”Annex 1”关税（CN）代码及阈值。

●公开面向下游企业的透明度平台，可能推动欧洲下游企业进行DD。
●欧盟计划于2023年修改条例，还考虑增加矿产种类（钴等），强制下游企业进行DD。

8（参考）欧盟冲突矿产条例 –适用矿产及金属清单Part B: Metals（接上表）Part A: Minerals
Description

CN codeTARIC
Volume threshold
subdivision(kg)

Tin ores and concentrates

2609 00 00

5 000

Tungsten ores and concentrates

2611 00 00

250 000

Tantalum or niobium ores andconcentrates

ex 2615 90 00 10※Article 1(4) andArticle 18 apply

Gold ores and concentrate

ex 2616 90 00 10※Article 1(4) and
Article 18 apply

Gold, unwrought or in semimanufactured forms, or in powder
with a gold concentration lower
than 99,5 % that has not passed therefining stage

100

Part B: Metals
Description
Tungsten oxides and hydroxides
Tin oxides and hydroxides

CN codeTARIC
subdivision2825 90 40
ex 2825 90 85

Volume threshold(kg)
100 000

10※Article 1(4) and
Article 18 apply

Tin chlorides

2827 39 10

10 000Tungstates

2841 80 00

100 000

Tantalates

ex 2841 90 85

Carbides of tungsten

2849 90 30

Carbides of tantalum

ex 2849 90 50

Tantalum, unwrought including bars
and rods, obtained simply bysintering; powders

8103 20 00

30※Article 1(4) andArticle 18 apply
10 00010Volume threshold(kg)

CN codeGold, unwrought or in semimanufactured forms, or in powder
form with a gold concentration of 99,5% or higher that has passed therefining stage

ex 7108 ( )100

Ferrotungsten and ferro-silicotungsten

7202 80 00

25 0008001

100 000

8003 00 00

1 400

Tin, other articles

8007 00

2 100

Tungsten, powders

8101 10 00

2 500

Tungsten, unwrought, including bars
and rods obtained simply by sintering

8101 94 00

500

Tungsten wire

8101 96 00

250

Tungsten bars and rods, other thanthose obtained simply by sintering,profiles, plates, sheets, strip and foil,
and other

8101 99

350

Tantalum, unwrought including bars
and rods, obtained simply by sintering;
powders

8103 20 00

2 500

Tantalum bars and rods, other thanthose obtained simply by sintering,profiles, wire, plates, sheets, strip andfoil, and other8103 90

150

Tin, unwrought
Tin bars, rods, profiles and wires*1ex 7108 ( )TARIC
subdivision

Description*2※表示预计2020年4月-7月内，在不低于进口总量的95％的范围内，设定阈值。

※Article 1(4) andArticle 18 apply(*1) (*2) For the purpose of amending this threshold, the imported volume
obtained by applying the methodology and criteria of Article 18 shall be set
as the threshold for both ex 7108 tariff lines included in Annex I.

2 500

9欧盟冲突矿产条例 - 受冲突影响和高风险地区（CAHRAs）
经合组织DD指南 AnnexII中的定义受冲突影响和高风险地区（CAHRAs）的特点是存在武装冲突、大范围暴力活动或其他有害于民众的风险。
武力冲突的形式多种多样，如国际冲突或非国际冲突，有可能涉及两个或两个以上的国家，也有可能是解放战争、叛乱、内战等。
高风险地区是指有可能存在政局不稳或政治压迫、制度缺陷、不安全因素、民用基础设施崩溃、以及广泛暴力活动的地区。通常这类地区的特点是存在广泛侵犯人权和违反国际国内法律的现象。

欧盟冲突矿产条例中的定义（CMRT中采用欧盟定义）处于武装冲突状态或冲突结束后的脆弱状态的地区，如同虚弱国家那样，国家统治及治安较为虚弱或完全没有统治和治安，含侵犯人权在内，违反国际法的活动大范围且有组织地蔓延的地区。

 RMI将CAHRAs最低限度范围定义为“DRC+9”及“欧盟CAHRAs”。
 最终需要参考以下信息源，根据各企业（或企业的顾客）的判断进行DD。
欧盟公布识别CAHRAs的无法律约束力的指南。
https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX:32018H1149

RMI在网站提供信息源，以供识别CAHRAs时参考。
http://www.responsiblemineralsinitiative.org/minerals-due-diligence/risk-management/conflict-affected-and-high-risk-areas/欧盟预计2020年公布CAHRAs（时间未定）10负责任矿产采购対応の背景１（参考）风险地区举例
截至2020年5月DRC冲突

WW冲突
支持恐怖主义国家
恐怖组织
雇用童工强制劳动人权问题破坏环境（资料来源）Heidelberg Conflict Barometer 2019https://hiik.de/conflict-barometer/current-version/?lang=en

11欧盟冲突矿产条例 –经合组织AnnexⅡ风险“DRC及其邻国冲突风险”→ “CAHRAs内的经合组织AnnexⅡ所述风险”经合组织 DD Guidance AnnexⅡ关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南
1. 与矿产开采、运输或贸易有关的严重侵权行为（童工等）
2. 直接或间接支持非国家武装团体
3. 公共或私人安全武装的非法行为（保护费）4. 行受贿及矿产原产地的欺诈性失实陈述
5. 洗钱
6. 未向政府支付税收、费用、特许开采费（逃税）12欧盟冲突矿产条例 -下游企业透明度平台-•••••

名适用语
注注册称：Responsible Minerals Information System (ReMIS)
矿产：3TG＋其他（钴等）言：英语＋欧盟官方语言
册：自愿
内容：企业类型(上游、下游）、领域、所涉矿产名称、供应链模式、是否为条例适用对象。
尽职调查方针及其实施情况• 注册适用范围：欧盟境内自然人或法人（各成员国确认妥当性）
预计2020年中期启动
↓可能推动欧洲下游企业进行DD，调查委托或将增加。
13

影响RMAP的美国管制◎OFAC（Office of Foreign Asset Control）管制美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）出于外交政策及安全保障方面

的目的，禁止直接或间接地与美国指定的国家和地区以及特定个人与团体进行贸易，并采取冻结资产等措施进行的管制。
所针对国家（地区）：伊朗、朝鲜、叙利亚、古巴、乌克兰（克里米亚）及众多个人。
注）据悉，苏丹、缅甸已阶段性解除。
OFAC在网站公布了管制对象名单（SDN名单）。
https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/sdn-list/pages/default.aspx

RMAP新审计标准（2019年1月起适用）中明确将OFAC管制规定为冶炼厂应监测的风险范围
14适用“原材料”呈扩大趋势
■与RMI：Responsible Mica Initiative（负责任的云母计划）联合着手开发云母加工设施
审计程序。


审计标准中，除经合组织指南Annex II风险外，还考虑纳入环境、社会、治理（ESG）领域。
2020年8月-12月预计开展试审计工作。

■经合组织：公开供应链风险信息门户网站(Portal for Supply Chain Risk Information)
https://www. oecd.org/daf/inv/mne/oecd-portal-for-supply-chain-risk-information.htm

为支持指南中的Step1与Step2而提供风险信息（截至2020年5月正在准备）
提供供应链信息、国家级风险信息、各矿产风险信息。适用38个种类。

■RMI/Drive Sustainability联合：发布《材料变更（Material Change）》
https://drivesustainability.org/wp-content/uploads/2018/07/Material-Change_VF.pdf

 该研究报告旨在对比材料及生产国的环境、社会、治理问题，使行业内部及投资者可就负责任的采购进行讨论。
 包括铝、镍、铜、玻璃、橡胶、铁、锂、云母、锌、皮革等37种材料 。

人们对所涵盖的原材料的关注及采取的举措手法有进一步扩大的趋势
有望在考虑投资者（ESG投资）的基础上，采取举措，披露信息15

（参考）适用风险呈扩大趋势RRA（Risk Readiness Assessment：风险准备评估）矿产及金属的生产厂商与加工厂商为传达其环境、社会、治理的实践与绩效而使用的自主性自我评估与报告工具。
旨在促进对行业内优秀惯例的一致理解，促进矿产供应链的风险评估与管理手法。
适用的金属与矿产（22种）铝、氧化铝、铝土矿、钴、铜、金、石墨、铁矿石、铅、锂、云母、钼、镍、钯、铂、希土类元素、银、钢、钽、 锡、钨、锌。
风险范围与行业规范（32项）
1. 遵守法律法规
2. 商业诚信
3. 利益相关方参与4. 商业关系
5. 童工
6. 强制劳动
7.结社自由和团结权
8. 歧视与骚扰9. 性别平等10.劳动时间
11.报酬

12.劳动安全卫生
13.员工投诉处理机制
14.环境风险管理
15.温室气体 (GHG)排放16.能耗
17.淡水的管理与保护
18.废弃物管理19.尾矿管理20.污染
21.生物多样性与保护地区22.矿山的关闭与开垦23.地区的健康与安全
24.社区开发
25.中小微矿山26.人权
27.治安与人权
28.土著人的权利
29.征地与移民安置30.文化遗产
31.供应链尽职调查
32.透明度与信息披露

未来矿产及风险种类可能进一步增加
16

今后趋势（风险扩大示意图）
其他ESG风险
环境破坏
欧盟条例

童工等人权问题
E
SG
风
险
扩
大DRC

玻利维亚
侵犯人权问题

为武装势力提供资金（DRC及其邻国以外）

NGO调查印度、马达加斯加

缅甸
UWSA

DRC

为武装势力提供资金（DRC及其邻国）

DRC

DRC

DRC

原有框架（DF法案）

RMAP审计协议变更 针对Annex Ⅱ风险 针对CAHRAs
 确认OFAC管制等制裁

ESG风险矿产金锡钽钨钴

云母石墨适用矿产增加企业为实现“负责任矿产采购”而应考虑的矿产、地区、风险
今后也将继续扩大
17・・・・

下游企业发起的国际倡议
RBA（Responsible Business Alliance）
http://www.responsiblebusiness.org/
世界上最大的以促进全球供应链上的CSR为宗旨的产业联盟。
电机、汽车、零售业等150多家企业加盟。
制定、公布RBA行动规范。
15家日本企业加盟（截至2020年4月）：
兄弟工业、佳能、艺卓（EIZO）、富士通、船井电机、柯尼卡美能达（KONICAMINOLTA）、尼康、理光、精工爱普生、千住金属、索尼、住友电工、东京电子、东芝、TDKRMI（Responsible Minerals Initiative）
http://www.responsiblemineralsinitiative.org/
RBA下级单位，对于开展供应链上负责任矿产采购工作的行业企业而言，RMI是
使用最多、最为权威的资源之一。
编制并公布CMRT、CRT表单，制定RMAP审计标准等。
许多日本企业参与其中。JEITA也以Association Member的身份加盟。
18Responsible Minerals Assurance Process（RMAP）
上游

供应商数量分布矿・ 如果企业单独进行3TG原产地调查，则需要耗费巨大成本与时间。

山区域
内程序

贸易商

冶炼厂精炼厂
原材料厂商
零部件厂商

下游成品厂商RMAP的调查方法在绵长的供应链等级中，将数量较少的冶炼厂按上下游分为两部分，从而提高调查效率。

审计程序

统
一格式
的调
查
表・冶炼厂至上游，通过区域内程序(RMAP)对冶炼厂进行审计，确定所冶炼矿产的来源。
・冶炼厂商至下游，统一调查表(CMRT)，提高调查效率。
RMAP（Responsible Minerals Assurance Process：负责任矿产审验流程）CMRT（Conflict Minerals Reporting Template：冲突矿产报告模板）更新审计标准，升级为覆盖3TG/CAHRAs/AnnexⅡ风险的审计程序

19

RMAP新审计协议扩大风险范围2019年1月起全面适用RMAP新审计协议
http://www.responsiblemineralsinitiative.org/standards-development/audit-standards/（审计标准最新版为2020年2月7日版）“DRC及其邻国冲突风险”→ “CAHRAs内的经合组织AnnexⅡ所述风险”经合组织 DD Guidance AnnexⅡ受冲突影响和高风险区域矿石全球负责任供应链示范政策

1. 与矿产开采、运输或贸易有关的严重侵权行为（童工等）
2. 直接或间接支持非国家武装团体
3. 公共或私人安全武装的非法行为（保护费）4. 行受贿及矿产原产地的欺诈性失实陈述
5. 洗钱
6. 未向政府支付税收、费用、特许开采费（逃税）20尽职调查（DD）是什么？
尽职调查⇒风险评估（确保供应链透明度）⇒实现供应链透明，确认原材料的来源是否存在侵犯人权等问题，如有问题，则加以纠正。
经合组织尽职调查的指南［正式名称］
OECD Due Diligence Guidance for Responsible Supply Chains ofMinerals from Conflict-Affected and High-Risk Areas关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南［目的］
旨在帮助企业尊重人权，通过选择供应商等有关资源采购的决策，避免助长冲突。

21尽职调查（DD）五步［旨在达成目的的五步框架］
 第1步：建立强大的企业管理体系
 第2步：识别和评估供应链风险 第3步：针对已识别的风险设计并实施应对策略
 第4步：开展供应链定点尽职调查独立第三方审计 第5步：报告供应链尽职调查的情况＜下游企业开展工作时可参考的资源＞
经合组织指南。（p.26下部）RMI Downstream Assessment Program（RMI 网站）http://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/downstream-program/22尽职调查（DD）五步经合组织指南五步

需开展的工作第1步：
建立强大的企业管理体系・制定“负责任矿产采购方針”，并在企业内外宣传。
・编制调查体制组织图（明确管理者与负责人）・加强与供应商的合作
・CMRT/CRT（及沟通记录）至少保存5年・委托调查时，告知企业的希望（Conformant等）

第2步：识别和评估供应链风险・使用CMRT/CRT，进行供应商调查・明确回收到的CMRT/CRT的确认程序（检测并识别风险）第3步：针对已识别的风险设计并实施应对策略・研究并实施缓解、降低已识别的风险的策略

第4步：开展供应链定点尽职调查
独立第三方审计

・应用RMAP审计结果・敦促冶炼厂参与RMAP（全行业实施）第5步：报告供应链尽职调查的情况・通过CSR报告及企业官网等报告自主尽职调查情况23

2020年调查工作●CMRT：Rev.5.12（2019/4/26）⇒Rev.6.01*（2020/5/19 最新版）
⇒经过增加有关CAHRAs的问题4等修订后，不仅可满足美国《多德-弗兰克法案》的要求，还可满足欧盟条例的要求。这或将带来以下影响。
*2020/5/13发布Rev.6.0后，发现存在错误，所以立即进行了修改。

 Declaration 问题4的回答如为”Yes”，则需要研究应如何确定以CAHRAs为原产国的冶炼厂、精炼厂，以及该回答认为哪里是CAHRAs（DRC+9以外）。
（例：备注栏填写CID编号，使用冶炼厂名单O列等）

 需要进行Declaration 问题4的企业内部统计方法的调整。
 调整Declaration 问题A-H的回答内容（CAHRAs/负责任矿产采购方針等）●CRT：Rev.1.1 (2018/12/21）⇒ Rev.2.11* (2020/5/19 最新版）
⇒仅修改问题F的部分文字表述，更新冶炼厂名单，订正部分错误。无大影响。
*2020/5/13发布Rev.2.1后，发现存在错误，所以立即进行了修改。

24

2020年调查工作：CMRT Rev.6.01的变化内容
Rev.6.01的变化内容如下。
 Declaration公司信息中，“授权人电话号码”项由必填变为选填。
 Declaration新增问题4，“原产地是否属于CAHRAs”。
（以下后续问题序号依次顺延） Declaration问题A改为“负责任矿产采购方针”。
 Declaration问题B仅英文部分改为“responsible minerals”。
 Declaration问题C删除。（以下，问题序号依次提前） Declaration问题E变为问题D，内容变为“负责任矿产采购尽职调查”。
 Declaration问题I变为问题H，删除“向SEC”，选项也可在SEC与EU（欧盟）中选择。

25

2020年调查工作：CMRT Rev.6.01变化内容CMRT6.0

Declaration工作表

位置公司信息修订内容对比表 ※＜ ＞内为选项

CMRT5.12授权人电话号码(*)

问题4）－CMRT6.01

变化内容填写授权人电话号码曾出现回收方以外的其他调查公司等来电询问导致混乱的情况，因此改为自由选择填写。

贵公司供应链中是否有冶炼厂的3TG原产地为受冲突影响和高风险地区？(*)<Yes, No or Unknown>

为符合欧盟条例要求，新增问题。

问题A是否已制定冲突矿产的采购政策？ (*)<Yes or No>

是否已制定负责任矿产采购政策？ (*)<Yes or No>

为符合欧盟条例要求，修改问题。

问题B

该政策（conflict minerals sourcing policy）是否
可在贵公司网站上公开查阅？(*)<Yes or No>

该政策（responsible minerals sourcing policy）是否可在贵公司网站上公开查阅？(*)<Yes or No>

为符合欧盟条例要求，修改问题※日语译文无变化。

问题C→删除是否已要求一级供应商做到无DRC冲突？ (*) <Yes orNo>－问题H→G是否已实施无冲突矿产采购尽职调查措施？ (*)<Yes or No>

是否已实施负责任矿产采购尽职调查措施？ (*)<Yes or No>

为符合欧盟条例要求，修改问题。

问题I→H

贵公司是否需要向SEC提交年度冲突矿产披露信息？
(*)<Yes or No>

贵公司是否需要提交年度冲突矿产披露信息？ (*)<"Yes, with the SEC", "Yes, with the EU", "Yes,with the SEC and EU" or "No">为符合欧盟条例要求，修改问题和选项。

26

为符合欧盟条例要求，删除问题。

2020年调查工作：CRT2.11的变化内容
Rev.1.1 (2018/12/21 发布）→Rev.2.0（2019年10月30日）➔ Rev.2.11* (2020/5/19 发布 最新版）
*2020/5/13发布Rev.2.1后，发现存在错误，所以立即进行了修改。
Rev.1.1之后的内容变化仅包括问题F的语言表述变化、冶炼厂名单更新及部分错误修改。
 CRT Rev.1.1版中的Checker 第57行的错误已修改
 CRT Rev.2.11版中其余的以下错误完全可以忽视・Declaration的“申报范围或种类”处选择“A. Company”后，检查表（checker）中Product List（第56行）会变成红色高亮。
・Smelter List的C列：Smelter Look-up处选择“Smelter not yet identified”后，“D列:冶炼厂名称”会变为灰色高亮。
“E列:冶炼厂地址（国家)”一直为空白状态。
（Instructions中Smelter Look-up的介绍（第49行）称，此时，D列与E列会自动填充为“Unknown”）

Rev.2.11按与Rev.1.相同的要求填写即可下次修订预计在2020年秋季左右27（参考）ECAP（Extended Corrective Action Plan）
ECAP是……
在最近的一次RMAP审计中未合格，遭Conformant名单除名，同时承诺今后就未解决问题采取举措。正在采取举措的冶炼厂名单刊登在RMI网站（下列URL）中。
http://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/extended-corrective-action-plan/

有的可能被顾客要求排除，有的后期会回归Conformant。因此需要注意。
※2019年有2家企业被暂时除名，之后回归Conformant名单。

检查冶炼厂时，除Conformant/Active名单外，还需检查ECAP名单。

28汇总
4.适用风险、矿产进一步扩大／
信息披露义务化

3．应对新的风险

2. 确立冲突矿产管理体制

１. 明确并汇报所使用的冶炼厂★ 以备未来增扩风险★ 应对CAHRAs/Annex Ⅱ风险/3TG+钴★ DD持续升级

★ 提高回答精度

适用矿产、适用地域、适用风险逐步扩大，负责任矿产采购工作将变得愈发重要。
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