2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

証券コード

6728

116 回 定時株主総会

第

招集ご通知
開催日時
2020年９月29日 (火曜日) 午前10時
開催場所
神奈川県茅ヶ崎市萩園2500番地
当社 Ｃ棟２階会議室
新型コロナウイルス感染拡大防止に関する
株主の皆様へのお願い◎株主総会当日のご来場をお控えいただき、書面
またはインターネット等による事前の議決権行使を強くご推奨申し上げます。
◎今後の状況変化により株主総会の運営に大きな変更が生じた場合は、インターネット上の当社
ウェブサイト(https://www.ulvac.co.jp/)にてお知らせいたします。

表紙

目

次

⇒第116回 定時株主総会招集ご通知…
⇒株主総会参考書類………………………
第１号議案 剰余金の処分の件
第２号議案 取締役８名選任の件
第３号議案 補欠監査役１名選任の件

2
7⇒事業報告………………………………… 20⇒連結計算書類…………………………… 50⇒計算書類………………………………… 53⇒監査報告書……………………………… 56

株式会社アルバック2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

経営基本理念アルバックグループは、互いに協力・連携し、真空技術及びその周辺技術を総合利用することにより、産業と科学の発展に貢献することを目指す。

経営方針
顧客満足の増進
生産技術の革新
独創的な商品開発自由闊達な組織
企業価値の向上1

経営理念

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

証券コード 6728
2020年９月８日

招集ご通知

株主各位

神奈川県茅ヶ崎市萩園2500番地

岩下

節生

第116回定時株主総会招集ご通知

事業報告

拝啓

株主総会参考書類

代表取締役社長

平素は格別のご高配を賜り厚く御礼申し上げます。

さて、当社第116回定時株主総会を次頁のとおり開催いたしますので、ご通知申し上げます。
なお、株主の皆様におかれましては、新型コロナウイルス感染拡大防止のため、株主総会当推奨申し上げます。
お手数ながら後記の株主総会参考書類をご検討のうえ、４頁から６頁に記載の方法により、連結計算書類日のご来場をお控えいただき、書面またはインターネット等による事前の議決権行使を強くご2020年９月28日（月曜日）午後５時までに議決権を行使してくださいますようお願い申し上
敬 具

計算書類

げます。

監査報告
2

招集ご通知

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

記
1日

時

2020年９月29日（火曜日）午前10時

2場

所

神奈川県茅ヶ崎市萩園2500番地
当社 Ｃ棟２階会議室（末尾の「定時株主総会 会場ご案内図」をご参照ください。）

3 会議の目的事項

報告事項

1．第116期（自 2019年７月１日 至 2020年６月30日）
事業報告、連結計算書類並びに会計監査人及び監査役会の連結計算書類監査結果報告の件
2．第116期（自 2019年７月１日 至 2020年６月30日）
計算書類報告の件

決議事項

4 議決権の行使等についてのご案内

第１号議案
第２号議案
第３号議案

剰余金の処分の件
取締役８名選任の件
補欠監査役１名選任の件

次頁以降に記載の「議決権行使等についてのご案内」をご参照ください。
以 上◦ 開場時刻は、午前９時とさせていただきます。
◦ 当日ご出席の際は、お手数ながら同封の議決権行使書用紙を会場受付にご提出くださいますようお願い申し上げます。
◦ 本招集ご通知に際して提供すべき書類のうち、「連結計算書類の連結注記表」及び「計算書類の個別注記表」につきましては、法令及び当社定款第16条の規定に基づき、インターネット上の下記当社ウェブサイトに掲載しておりますので、本招集ご通知提供書面には記載いたしておりません。従いまして、本招集ご通知提供
書面は、監査報告を作成するに際し、監査役及び会計監査人が監査をした対象の一部であります。
◦ 株主総会参考書類並びに事業報告、連結計算書類及び計算書類に修正をすべき事情が生じた場合は、修正後の事項をインターネット上の下記当社ウェブサイトに掲載させていただきます。

当社ウェブサイト（https://www.ulvac.co.jp/）

3

招集ご通知

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

インターネット等で議決権を行使いただく方法

当日ご出席の際は、お手数ながら同封の議決権行使書用紙を会場受付にご提出ください。

同封の議決権行使書用紙に各議案の賛否をご表示のうえ、ご返送ください。

５頁、６頁のご案内に従って、各議案の賛否をご入力ください。

株主総会開催日時

行使期限

行使期限

2020年９月29日（火曜日）
午前10時

2020年９月28日（月曜日）2020年９月28日（月曜日）

午後５時到着分まで

午後５時入力完了分まで

議決権行使書用紙のご記入方法のご案内
議決権の数

こちらに議案の賛否をご記入ください。

1.

XX 個

御中

2.

×月××日

3.

第１、３号議案⃝ 賛成の場合

（切取線）

××××年

⃝ 反対する場合
第２号議案

4.

○○○○○○○

スマートフォン用
議決権行使
ウェブサイトログインQRコード○○○○○○○

見本⃝ 全員反対する場合⃝

一部の候補者について反対する場合「賛」の欄に〇印「否」の欄に〇印「賛」の欄に〇印をし、監査報告⃝ 全員賛成の場合「賛」の欄に〇印「否」の欄に〇印

計算書類

議 決 権 行 使 書 株主番号 ○○○○○○○○○○○○

連結計算書類

書面（郵送）で議決権を行使いただく方法

事業報告

株主総会に
ご出席いただく方法

株主総会参考書類

株主総会における議決権は、株主の皆様の大切な権利です。
後記の株主総会参考書類をご検討のうえ、議決権を行使してくださいますようお願い申し上げます。
議決権を行使いただくには、以下の３つの方法がございます。
なお、新型コロナウイルス感染拡大防止のため、株主総会当日のご出席をお控えいただき、書面
またはインターネット等による事前の議決権行使を強くご推奨申し上げます。

招集ご通知

議決権行使等についてのご案内

反対する候補者の番号をご記入ください。

議案に対して賛否の表示をされない場合は、賛成の意思表示をされたものとしてお取り扱いさせていただきます。
書面（郵送）及びインターネット等の両方で議決権行使をされた場合は、インターネット等による議決権行使を有効な議決権行使としてお取り扱いさせていただきます。また、インターネット等により複数回、議決権行使をされた場合には、最後に行われた議決権行使を有効な議決権行使としてお取り扱いさせていただきます。

4

議決権行使等についてのご案内2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

インターネット等による議決権行使のご案内
行使
期限

2020年９月28日（月曜日）

午後５時入力完了分まで

QRコードを読み取る方法「スマート行使」
議決権行使コード及びパスワードを入力することなく議決権行使書
議決権行使ウェブサイトにログインすることができます。
株主番号

○○○○

○○○○○○○○

議決権の数

1 議決権行使書用紙右下に記載のQRコードを

2.

××××年

×月××日

○○○○

1.

XX 個

2.

×月××日

3.

3.
××××年

4.

○○○○○○○○○○○○○○

議決権の数

御中

（切取線）

※‌「QRコード」は株式会社デンソーウェーブの登録商標です。

議 決 権 行 使 書 株主番号 ○○○○○○○○（切取線）

読み取ってください。

1.

XX 個

御中

スマートフォン用
議決権行使
ウェブサイトログインQRコード見本4.

スマートフォン用
議決権行使
ウェブサイトログインQRコード

見本○○○○○○○○○○○○○○

2 以降は画面の案内に従って賛否をご入力ください。

「スマート行使」での議決権行使は１回に限り可能です。

議決権行使後に行使内容を変更する場合は、お手数ですがPC向けサイトへアクセスし、議決権行使書用紙に記載の「議決権行使コード」
・「パスワード」を入力してログインのうえ、再度議決権行使をお願いいたします。
※‌QRコードを再度読み取っていただくと、PC向けサイト
へアクセスできます。

書面（郵送）及びインターネット等の両方で議決権行使をされた場合は、インターネット等による議決権行使を有効な議決権行使としてお取り扱いさせていただきます。
また、インターネット等により複数回、議決権行使をされた場合には、最後に行われた議決権行使を有効な議決権行使としてお取り扱いさせていた
だきます。

5

インターネットによる議決権行使のご案内2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

機関投資家の皆様へ

三井住友信託銀行 証券代行ウェブサポート 専用ダイヤル
電話番号：0120－652－031 （フリーダイヤル）（受付時間 午前９時～午後９時）

機関投資家の皆様におかれましては、本総会につき、株式会社ICJの運営する「議決権電子行使プラットフォー
ム」から電磁的方法による議決権行使を行っていただくことも可能です。

1 議決権行使ウェブサイトにアクセスしてください。

「議決権行使コード」をご入力ください。

「議決権行使コード」
を入力

3 議決権行使書用紙に記載された「パスワード」をご入力ください。

「パスワード」を入力

4 以降は画面の案内に従って賛否をご入力

監査報告

「次へ」を
クリック

計算書類

「ログイン」をクリック

連結計算書類

2 議決権行使書用紙に記載された「次へすすむ」を
クリック

事業報告

https://www.web54.net

株主総会参考書類

議決権行使コード・パスワードを入力する方法
議決権行使
ウェブサイト

招集ご通知

インターネットによる議決権行使に関するお問い合せください。

パソコンやスマートフォンのインターネットのご利用環境等によっては、議決権行使ウェブサイトをご利用できない場合があります。

6

インターネットによる議決権行使のご案内2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

株主総会参考書類
第1号議案

剰余金の処分の件

当社は、株主の皆様への利益配分を最も重要な政策の一つと認識しております。
一方で、当社は、設備投資動向の変動・技術革新の著しい業界にあり、成長領域への十分な研究
開発投資資金を確保し安定的財務基盤を構築する必要があり、そのために必要な内部留保の充実を図っていく所存です。そこで、株主の皆様への利益配当については、こうした資金需要等や各年度のキャッシュ・フロー、業績及び配当性向等を総合的に勘案し、実施することを基本方針としております。
第116期の期末配当につきましては、上記の方針に基づき、以下のとおり１株につき金80円（前期に比べ25円減配）といたしたく存じます。
●配当財産の種類●配当財産の割当てに関する事項
及びその総額●剰余金の配当が効力を生じる日

金銭といたします。
当社普通株式1株につき金80円といたしたく存じます。
配当総額は、3,948,191,200円となります。
2020年９月30日といたしたく存じます。

［ご参考］１株当たり配当金の推移
110
100
90
80
70
60
50
40
30
20
10
0

7

剰余金処分の件

95（単位：円）

105
80

50

第113期
第114期
第115期
第116期
（2017年６月期） （2018年６月期） （2019年６月期） （2020年６月期）

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

第2号議案

取締役８名選任の件

1

2
4

5
7

岩

下

も と

よ し

本

吉

ま つ

だ い

せ つ

節

お

生
みつる

光

ま さ

すけ

ペック

チュン

リョル

に

ひ

ゆ

末

代

白

忠

し

西
う ち

政 輔
ろ

啓
だ

の り

石

だ

こ う

田 耕

な か

じ ま

よ し

内
い し

中

田 憲
島

好

再 任 再任取締役候補者

烈
き

介
お

男
ぞ う

三
み

美

属

取締役会の
出席状況

性

代表取締役社長

再任

100％(12回/12回)

取締役副社長

再任

100％(12回/12回)

専務取締役

再任

100％
(9回/9回)

専務取締役

再任

100％
(12回/12回)

―

新任

社外

取締役（社外）

再任

社外

独立役員

100％
(12回/12回)

取締役（社外）

再任

社外

独立役員

92％
(11回/12回)

取締役（社外）

再任

社外

独立役員

100％
(12回/12回)

新 任 新任取締役候補者―

社 外 社外取締役候補者 独立役員 証券取引所届出独立役員

監査報告

8

し た

現在の地位

計算書類

6

い わ

名

連結計算書類

3

氏

事業報告

候補者
番 号

株主総会参考書類

本総会終結の時をもって取締役全員（８名）が任期満了となります。つきましては、取締役８名の選任をお願いするものであります。
取締役候補者は、次のとおりであります。取締役候補者は、より公正・中立で透明性の高い審議を実現することで、取締役会の実効性を高めるために設置しております指名報酬等委員会への諮問手続きを経て、取締役会にて決定しております。

8

取締役選任議案

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

候補者番号

1

再任

い わ

岩

し た

下

せ つ

お

節 生 （1953年２月４日生） 取締役会出席状況……… 12/12回［略歴、地位及び担当］
1984年 ３ 月
当社入社
1992年 ８ 月
当社海外業務部北京事務所長
兼上海事務所長
1995年 ９ 月
寧波愛発科真空技術有限公司
董事総経理
1998年 ７ 月
当社アジア本部中国総部長
2006年 ３ 月
愛発科（中国）投資有限公司
董事総経理
2006年10月
愛発科商貿（上海）有限公司
董事長
愛発科真空技術（蘇州）有限公司董事長
2011年 ９ 月
当社取締役

所有する当社の株式数… 27,314株

2012年 ７ 月
2013年 ９ 月
2015年 ７ 月
2016年 ７ 月
2016年 ９ 月
2017年 ７ 月
2019年 １ 月
2020年 ７ 月

当社取締役執行役員
当社常務執行役員
当社専務執行役員
愛発科（中国）投資有限公司
董事長
当社専務執行役員経営企画室長
当社取締役専務執行役員経営企画室長
当社代表取締役執行役員社長
当社代表取締役執行役員社長
兼人財センター長
当社代表取締役社長（現任）［重要な兼職の状況］―
取締役候補者とした理由

岩下節生氏は、中国において経営者としての豊富な経験と実績を重ね、また、当社代表取締役社
長として中長期的な成長と持続的な企業価値の向上に尽力してまいりました。そこで、引き続き当社の経営に貢献できるものと判断し、取締役候補者といたしました。

9

取締役選任議案

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

候補者番号

再任

本

よ し

吉

み つ る

光 （1957年１月１日生） 取締役会出席状況……… 12/12回
2017年 ７ 月

2018年 ７ 月
2019年 １ 月

2020年 １ 月
2020年 ７ 月

［重要な兼職の状況］
・愛発科（中国）投資有限公司 董事長
・ULVAC SINGAPORE PTE LTD 取締役会長
・ULVAC MALAYSIA SDN. BHD. 取締役会長

計算書類

愛発科真空技術（蘇州）有限公司董事長
ULVAC SINGAPORE PTE
LTD取締役会長（現任）
ULVAC MALAYSIA SDN.
BHD.取締役会長（現任）
当社取締役執行役員副社長
愛発科（中国）投資有限公司
董事長総経理愛発科自動化科技（上海）有限公司董事長
当社取締役執行役員副社長
経営推進センター長
関連会社担当愛発科天馬電機（靖江）有限公司董事長
愛発科（中国）投資有限公司
董事長（現任）
当社取締役副社長
グループ会社統括（現任）

連結計算書類2019年 ７ 月

9,200株

事業報告［略歴、地位及び担当］
1980年 ４ 月
当社入社
1995年 ７ 月
当社超高真空事業部管理部長
1998年 ７ 月
当社経営企画室専門部長
2000年 ７ 月
当社経理部長
2005年 ９ 月
当社取締役経理部長
2010年 ７ 月
当社取締役経営企画室長
2012年 ７ 月
当社取締役執行役員経営企画室長
2013年 ７ 月
ULVAC TAIWAN INC.董事長
2014年 ７ 月
当社取締役常務執行役員経営企画室長
2015年 ７ 月
当社取締役専務執行役員経営企画室長
2017年 ７ 月
当社取締役専務執行役員事業企画本部長
愛発科商貿（上海）有限公司
董事長

所有する当社の株式数…

株主総会参考書類

2も と

取締役候補者とした理由

監査報告

本吉光氏は、当社事業部管理部門、経営企画、経理部門を中心に豊富な経験と実績を重ね、また、当社及びグループ会社の経営者として中長期的な成長と持続的な企業価値の向上に尽力してまいりました。そこで、引き続き当社の経営に貢献できるものと判断し、取締役候補者といたし
ました。

10

取締役選任議案

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

候補者番号

3

再任

ま つ

末

だ い

代

ま さ

政

す け

輔 （1957年8月23日生） 取締役会出席状況………

［略歴、地位及び担当］
1981年 ４ 月
当社入社
1992年 ７ 月
当社電子･イオン機器事業部
第４技術グループ室長
1997年 ７ 月
当社電子機器事業部第１技術部長
2003年 ７ 月
当社第１FPD事業部長
2006年 ９ 月
当社取締役第１FPD事業部長
2012年 ７ 月
当社取締役執行役員グローバ
ル生産推進本部長
2013年 ７ 月
当社取締役執行役員営業本部長
2014年 ６ 月
株式会社昭和真空社外取締役(現任)
2014年 ７ 月
当社取締役常務執行役員営業本部長
2015年 ７ 月
当社取締役専務執行役員営業本部長

所有する当社の株式数… 10,800株
９/９回

2016年 ７ 月
2019年 １ 月
2019年 7 月
2019年 ９ 月
2020年 ６ 月
2020年 ７ 月
2020年 8 月

アルバックテクノ株式会社
代表取締役社長
当社専務執行役員
当社専務執行役員カスタマー
サポート本部長
当社専務執行役員新ビジネス
創成センター長兼アルバック
テクノ株式会社取締役会長
当社取締役専務執行役員新ビジ
ネス創成センター長兼アルバックテクノ株式会社取締役会長
一般社団法人日本真空工業会
会長（現任）
当社専務取締役新ビジネス創成、サービスビジネス担当（現任）
アルバック販売株式会社代表取締役社長（現任）［重要な兼職の状況］
・株式会社昭和真空 社外取締役
・一般社団法人日本真空工業会 会長
・アルバック販売株式会社 代表取締役社長
・アルバックテクノ株式会社 取締役会長（2020年9月に就任予定)
取締役候補者とした理由

末代政輔氏は、当社FPD事業、カスタマーサポート事業を中心に豊富な経験と実績を重ね、また、当社及びグループ会社の経営者として中長期的な成長と持続的な企業価値の向上に尽力してまいりました。そこで、引き続き当社の経営に貢献できるものと判断し、取締役候補者といたし
ました。

11

取締役選任議案

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

候補者番号

再任

白

チ ュ ン

忠

リ ョ ル

烈 （1959年２月14日生） 取締役会出席状況……… 12/12回
2018年 ７ 月
2018年 ９ 月
2019年 ７ 月
2020年 ７ 月

当社常務執行役員開発本部長
当社取締役常務執行役員開発本部長
当社取締役常務執行役員イノ
ベーションセンター長
当社専務取締役イノベーショ
ン担当兼アルバック・ファイ
株式会社代表取締役社長（現任）

取締役候補者とした理由

白忠烈氏は、韓国において経営者として豊富な経験と実績を重ね、また、当社及びグループ会社の経営者として中長期的な成長と持続的な企業価値の向上に尽力してまいりました。そこで、引き続き当社の経営に貢献できるものと判断し、取締役候補者といたしました。

連結計算書類［重要な兼職の状況］
・ULVAC KOREA, Ltd. 理事会長
・アルバック・ファイ株式会社 代表取締役社長

事業報告［略歴、地位及び担当］
1991年 ４ 月
当社入社
1999年 ９ 月
ULVAC KOREA,Ltd.入社専
務理事
2000年 ９ 月
同社代表理事社長
2012年 ９ 月
当社執行役員2015年 ７ 月
当社常務執行役員
2016年 ９ 月
ULVAC KOREA,Ltd.理事会
長（現任）

所有する当社の株式数… 10,000株
株主総会参考書類

4

ペック

計算書類
監査報告
12

取締役選任議案

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

候補者番号

5

新任
社外

に

し

西

ひ

ろ

啓

ゆ

き

介 （1960年９月20日生） 所有する当社の株式数…

［略歴、地位及び担当］
1983年 ４ 月
日本生命保険相互会社入社
2007年 ３ 月
同社国際業務部長兼中国室長
2010年 ３ 月
同社執行役員欧州総支配人兼審議役兼ロンドン事務所長
2011年 ７ 月
同社取締役執行役員米州総支
配人兼欧州総支配人兼審議役
兼ニューヨーク事務所長
2014年 ３ 月
同社取締役常務執行役員国際業務部長兼米州総支配人兼欧州総支配人兼アジア総支配人［重要な兼職の状況］
・ニッセイ信用保証株式会社
社外取締役候補者とした理由

2017年 ３ 月
2018年 ３ 月
2018年 ３ 月
2020年 ３ 月
2020年 ４ 月－

同社取締役専務執行役員兼米州総支配人兼欧州総支配人兼
アジア総支配人
同社取締役
ニッセイアセットマネジメント
株式会社代表取締役社長
ニッセイ信用保証株式会社顧問
同社代表取締役社長（現任）

代表取締役社長

西啓介氏は、他社における国内外での経営者としての豊富な経験と高い見識を有しており、幅広い見地から当社の経営全般に的確な助言をいただくとともに経営を適切に監督していただくことで、社外取締役として中長期的な成長と持続的な企業価値向上に貢献いただけるものと判断し、社外取締役候補者といたしました。

13

取締役選任議案

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

候補者番号

再任
社外
独立役員

だ

内 田

の り

お

憲 男 （1950年10月22日生）取締役会出席状況……… 12/12回
2003年 ７ 月

2005年 ６ 月
2007年 ６ 月
2010年 ６ 月
2011年 ６ 月
2013年 ６ 月
2015年 ６ 月

［重要な兼職の状況］
・ナブテスコ株式会社

株式会社トプコン販売（現株式会社トプコンソキア
ポジショニングジャパン）取締役社長
株式会社トプコン取締役兼執行役員
同社取締役兼常務執行役員
同社取締役兼専務執行役員
同社代表取締役社長
同社相談役
ナブテスコ株式会社社外取締役（現任）
当社社外取締役（現任）

社外取締役

連結計算書類2015年 ９ 月－

事業報告

［略歴、地位及び担当］
1973年 ４ 月
東京光学機械株式会社（現株式会社トプコン）入社
1980年 ６ 月
トプコンシンガポール社ゼネ
ラルマネジャー
1989年 ２ 月
トプコンオーストラリア社社長
1994年10月
トプコンレーザーシステムズ社（現トプコンポジショニングシステムズ社）上級副社長
1999年 ７ 月
株式会社トプコンレーザーシ
ステムズジャパン社長
2003年 ６ 月
株式会社トプコン執行役員

所有する当社の株式数…

株主総会参考書類

6

う ち社外取締役候補者とした理由

計算書類
監査報告

内田憲男氏は、他社における国内外の経営者としての豊富な経験と高い見識を有しており、幅広い見地から当社の経営全般に的確な助言をいただくとともに経営を適切に監督していただくことで、中長期的な成長と持続的な企業価値向上に尽力いただいております。そこで、引き続き当社の社外取締役としての職務を適切に遂行していただけるものと判断し、社外取締役候補者といたしました。
また、同氏は、東京証券取引所の定める独立性判断基準を充足するとともに、実質的な観点も加味して、当社との間に利害関係がなく、一般株主との利益相反のおそれがないことから、当社
は、同氏を独立役員として東京証券取引所に届け出ております。なお、同氏が再任された場合は引き続き独立役員となる予定であります。

14

取締役選任議案

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

候補者番号

7

再任
社外
独立役員

い し

だ

石 田

こ う

耕

ぞ う

三 （1944年11月４日生） 取締役会出席状況……… 11/12回［略歴、地位及び担当］
1970年 ３ 月
株式会社堀場製作所入社
1982年 ６ 月
同社開発・営業本部製品１部長
1988年 ６ 月
同社取締役
1991年 ６ 月
同社常務取締役
1996年 ６ 月
同社専務取締役
2002年 ６ 月
同社取締役副社長
2005年 ６ 月
同社代表取締役副社長
2011年 ３ 月
株式会社堀場エステック取締役相談役

所有する当社の株式数…

2014年 ３ 月
2016年 ３ 月
2016年 ９ 月
2017年 ３ 月
2018年 ４ 月

300株

株式会社堀場製作所代表取締役副会長
同社上席顧問当社社外取締役（現任）
株式会社正興電機製作所
社外取締役（現任）
株式会社堀場製作所フェロー（現任）［重要な兼職の状況］
・株式会社堀場製作所 フェロー・株式会社正興電機製作所 社外取締役
社外取締役候補者とした理由

石田耕三氏は、他社における経営者としての豊富な経験と技術的な専門知識を有しており、幅広い見地から当社の経営全般に的確な助言をいただくとともに経営を適切に監督していただくことで、中長期的な成長と持続的な企業価値向上に尽力いただいております。そこで、引き続き当社の社外取締役としての職務を適切に遂行していただけるものと判断し、社外取締役候補者といたしました。
また、同氏は、東京証券取引所の定める独立性判断基準を充足するとともに、実質的な観点も加味して、当社との間に利害関係がなく、一般株主との利益相反のおそれがないことから、当社
は、同氏を独立役員として東京証券取引所に届け出ております。なお、同氏が再任された場合は引き続き独立役員となる予定であります。

15

取締役選任議案

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

候補者番号

再任
社外
独立役員

中

じ ま

島

よ し

み

好 美 （1956年12月16日生）取締役会出席状況……… 12/12回
所有する当社の株式数…

2017年 ６ 月

2018年 ６ 月
2018年 ９ 月

社外取締役

監査報告

中島好美氏は、他社における国内外での経営者としての豊富な経験と高い見識を有しており、幅広い見地から当社の経営全般に的確な助言をいただくとともに経営を適切に監督していただく
ことで、中長期的な成長と持続的な企業価値向上に尽力いただいております。そこで、引き続き当社の社外取締役としての職務を適切に遂行していただけるものと判断し、社外取締役候補者といたしました。
また、同氏は、東京証券取引所の定める独立性判断基準を充足するとともに、実質的な観点も加味して、当社との間に利害関係がなく、一般株主との利益相反のおそれがないことから、当社
は、同氏を独立役員として東京証券取引所に届け出ております。なお、同氏が再任された場合は引き続き独立役員となる予定であります。

計算書類

社外取締役候補者とした理由

2014年 ２ 月
2014年 ４ 月

同社シンガポール カントリ
ー・マネジャー（社長）
同社日本支社上席副社長
アメリカン・エキスプレス・
ジャパン株式会社代表取締役社長
ヤマハ株式会社社外取締役（現任）
イオンフィナンシャルサービス
株式会社社外取締役（現任）
日本貨物鉄道株式会社
社外取締役（現任）
当社社外取締役（現任）

連結計算書類［重要な兼職の状況］
・ヤマハ株式会社 社外取締役
・イオンフィナンシャルサービス株式会社
・日本貨物鉄道株式会社 社外取締役

2011年 ８ 月

事業報告

［略歴、地位及び担当］
1980年 ４ 月
安田信託銀行株式会社（現 みずほ信託銀行株式会社）入行
1982年 ２ 月
エイボン・プロダクツ株式会社入社
1997年 ５ 月
シティバンクN.A.入行バイ
スプレジデント
2000年 ６ 月
ソシエテ ジェネラル証券会社入社 シニアジェネラルマ
ネジャー
2002年 ４ 月
アメリカン・エキスプレス・
インターナショナル,Inc.入社 日本支社グローバル トラ
ベラーズチェック&プリペイ
ドカードサービス担当副社長－
株主総会参考書類

8

な か

16

取締役選任議案

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）（注）1．各取締役候補者と当社との間に特別の利害関係はありません。
2．西啓介、内田憲男、石田耕三及び中島好美の各氏は、社外取締役候補者であります。
また、内田憲男、石田耕三及び中島好美の各氏は現在、当社の社外取締役でありますが、社外取締役としての在任期間は、本総会終結の時をもって内田憲男氏が５年、石田耕三氏が４年、中島好美氏が２年となります。
3．当社は、内田憲男、石田耕三及び中島好美の各氏との間で会社法第427条第１項の規定に基づく同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。本総会において各氏が原案どおり選任されますと、当該損害賠償責任を限定する契約を継続するとともに、新たに西啓介氏が原案通り選任されますと同氏とも同契約を締結する予定であります。なお、当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、法令が規定する額としております。

17

取締役選任議案

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

第３号議案

補欠監査役１名選任の件

野
社外
独立役員

な か

中

［略歴、地位］
1971年 ４ 月

1989年 １ 月
1991年 ３ 月

孝 男 （1949年１月29日生） 所有する当社の株式数…
萬有製薬株式会社（現 MSD株式会社）入社
税理士登録
野中孝男税理士事務所開設
所長（現任）
株式会社メリエス代表取締役社長
株式会社木梨電機製作所監査役（現任）
当社社外監査役［重要な兼職の状況］
・野中孝男税理士事務所

2011年 ６ 月
2012年 ５ 月
2013年 ５ 月
2013年10月
2015年 ６ 月
2017年 ２ 月－

東京税理士会京橋支部相談役（現任）
学校法人石田学園監事
学校法人石田学園理事（現任）
京橋税理士政治連盟相談役（現任）
日本税理士共済会監事（現任）
株式会社日税共済監査役（現任）
FITリーディンテックス株式会社監査役（現任）計算書類

2009年 ９ 月

お連結計算書類

1982年 ３ 月
1982年 ４ 月

た か

事業報告

の

株主総会参考書類2019年９月27日開催の第115回定時株主総会において補欠監査役に選任された野中孝男氏の選任の効力は本総会開始の時までとされておりますので、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、改めて補欠監査役１名の選任をお願いするものであります。
なお、本議案に関しましては、監査役会の同意を得ております。
補欠の監査役候補者は、次のとおりであります。

所長

補欠の社外監査役候補者とした理由

社 外 補欠の社外監査役候補者

監査報告

野中孝男氏は、税理士としての豊富な実務経験に基づく見識や当社及び他社における監査役としての経験を有しており、このような知識と経験を当社の監査に活かすことが期待できるため、補欠の社外監査役候補者といたしました。
また、同氏は、東京証券取引所の定める独立性判断基準を充足するとともに、実質的な観点も加味して、当社との間に利害関係がなく、一般株主との利益相反のおそれがないことから、同氏が監査役に就任した際には、当社は、同氏を独立役員として東京証券取引所に届け出る予定であります。
独立役員 証券取引所届出独立役員

18

補欠監査役選任議案

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）(注) 1．補欠監査役候補者と当社との間に特別の利害関係はありません。
2．野中孝男氏は、補欠の社外監査役候補者であります。なお、同氏は、税理士の資格を有しており、財務及び会計に関する十分な知見を有しております。また、同氏は、過去に当社の社外監査役であったことがあります。
3．当社は、野中孝男氏が社外監査役に就任した際には、同氏との間で会社法第427条第１項の規定に基づく
同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結する予定であります。なお、当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、法令が規定する額としております。

以

19

補欠監査役選任議案上2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

事業報告 （自 2019年７月１日 至 2020年６月30日）
1 企業集団の現況

招集ご通知

提供書面

(1) 当事業年度の事業の状況
株主総会参考書類
事業報告
連結計算書類計算書類① 事業の経過及び成果
当連結会計年度における世界経済は、米中貿易摩擦などの影響を受けつつも堅調に推移してきましたが、新型コロナウイルスの世界的流行に伴い、世界規模で経済活動が大幅な制限を受けたことにより、景気は急速に減退しました。今後、世界各国の経済活動の段階的再開や各種の経済対策により景気が持ち直しに向かうことが期待されますが、依然先行きは不透明な状況です。
当社グループを取り巻くエレクトロニクス業界においては、ファウンドリーやロジックメーカーの最先端プロセスへの設備投資は堅調に推移しました。メモリメーカーの設備投資については、新規投資は調整局面にありましたが、データセンター向けサーバー需要などの高まりもあり、投資再開の動きがみられます。また、電子デバイス分野においては、IoTやAIなどスマート社会の進展に伴う需要の増加に加え、５Ｇ対応などのための小型化・高性能化・低消費電力化などの技術革新に向けた電子デバイスメーカーの投資活発化が期待されております。特に、エレクトロニクス分野の国産化を進める
中国での半導体・電子デバイス関連の投資が足元で活発化してきており、スマート社会実現に向けた技術革新が加速しております。フラットパネルディスプレイ（FPD）業界においては、大型TV用液晶
ディスプレイ（LCD）向け大型投資が一段落しており、有機ELディスプレイ（OLED）投資は大型基板の量産開発への取組みがみられるものの一時的な調整局面にあります。
なお、新型コロナウイルスの世界規模での感染拡大による各国の移動制限や事業活動の制限などにより、世界各地で事業を展開している当社グループの事業にも一部影響が出ております。各国の要請も踏まえた感染拡大防止対策を講じながら、可能な限り事業活動への影響を最小限にとどめるよう努
めてまいりました。

監査報告
20

当事業年度の事業の状況

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

このような状況において、当連結会計年度につきましては、受注高は1,565億71百万円(前年度比619億76百万円(28.4％)減)、売上高は1,854億２百万円(同353億19百万円(16.0％)減)となりました。損益につきましては、営業利益は159億58百万円(同78億70百万円(33.0％)減)、経常利益は180
億52百万円(同75億23百万円(29.4％)減)となり、親会社株主に帰属する当期純利益は107億69百万円(同78億96百万円(42.3％)減)となりました。
第115期

第116期

前年度比

（2019年６月期）（2020年６月期）

金額（百万円）

金額（百万円）

金額（百万円）

増減率

売上高

220,721

185,40235,319減

16.0％減営業利益

23,82815,9587,870減33.0％減経常利益

25,57518,052

7,523減29.4％減親会社株主に帰属する当期純利益

18,665

10,7697,896減42.3％減21

当事業年度の事業の状況

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

企業集団の事業区分別状況は次のとおりであります。

真空機器事業187,698（単位：百万円）

154,773

営業利益（単位：百万円）

13,681

第115期
第116期（2019年６月期）（2020年６月期）（半導体及び電子部品製造装置）
半導体関連は、DRAMやNANDフラッシュメモリ向けスパッタリング装置・自然酸化膜除去装置などのメモリ関連投資が調整局面にありましたが、2019年年末頃よりDRAMを中心に回復基調となりました。また、ロジック向けスパッタリング
装置なども寄与し、受注高は前年度を上回りました。
電子部品関連は、通信デバイスやパワーデバイス向け製造装置が堅調に推移しました。

その結果、真空機器事業の受注高は1,269億23百万円、受注残高は613億75
百万円、売上高は1,547億73百万円となり、136億81百万円の営業利益とな
りました。

監査報告

（一般産業用装置）
自動車部品製造用真空熱処理炉や高機能磁石製造装置、漏れ検査装置などを中心に事業を展開しましたが、中国や東南アジアでの設備投資低迷などにより、受注高、売上高ともに前年度を下回りました。

計算書類（コンポーネント）
コンポーネント関連は、有機EL製造装置に搭載するクライオポンプや真空ポン
プ、計測機器などに関しましては、受注高、売上高ともに前年度を下回りました。

連結計算書類

20,819（FPD及びPV製造装置）
FPD製造装置は、大型TV用LCD向け大型投資が一段落し、スマートフォン用OLED投資も一時的な調整局面にあることから、受注高が前年度を大幅に下回り、売上高も下回りました。

事業報告

第115期
第116期
（2019年６月期）（2020年６月期）

真空機器事業を品目別にみますと下記のとおりです。

株主総会参考書類

売上高22

当事業年度の事業の状況

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

真空応用事業
売上高

33,023（単位：百万円）

30,629

第115期
第116期（2019年６月期）（2020年６月期）

営業利益（単位：百万円）

2,986
1,666

第115期
第116期
（2019年６月期）（2020年６月期）

23

当事業年度の事業の状況

真空応用事業を品目別にみますと下記のとおりです。
（材料）
主に液晶ディスプレイ用スパッタリングターゲットを中心に事業を展開しましたが、顧客の装置稼働低下の影響などにより、受注高、売上高ともに前年度を下回
りました。
（その他）
マスクブランクス関連は、高精細、高機能ディスプレイ向けが堅調に推移する
も、表面分析機器関連が減少し、受注高、売上高ともに前年度を下回りました。
その結果、真空応用事業の受注高は296億48百万円、受注残高は51億79百万円、売上高は306億29百万円となり、16億66百万円の営業利益となりました。
なお、上記金額には消費税等は含まれておりません。

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知⑤ 他の会社の事業の譲受けの状況
該当事項はありません。

計算書類⑥ 吸収合併または吸収分割による他の法人等の事業に関する権利義務の承継の状況
該当事項はありません。

連結計算書類④ 事業の譲渡、吸収分割または新設分割の状況
該当事項はありません。

事業報告③ 資金調達の状況
当連結会計年度は、新株式の発行などによる資金調達は行っておりません。
当社グループの当連結会計年度末の借入金の総額は、498億43百万円となっております。

株主総会参考書類② 設備投資の状況
当連結会計年度における設備投資の総額は、95億55百万円であります。
真空機器事業につきましては、半導体及び電子部品製造装置、FPD及びPV製造装置それぞれの事業の評価用機械装置や研究開発用機械装置などに、62億96百万円の投資を実施しました。
また、真空応用事業につきましては、マスクブランクス製造用設備などに、32億59百万円の投資を実施しました。

⑦ 他の会社の株式その他の持分または新株予約権等の取得または処分の状況
該当事項はありません。
監査報告24

当事業年度の事業の状況

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）(2) 直前3事業年度の財産及び損益の状況
売上高（単位：百万円）
249,271

231,831

220,721

経常利益（単位：百万円）

親会社株主に帰属する当期純利益（単位：百万円）

36,907
185,40229,71635,90425,57524,46918,66518,052

10,769

第113期
第114期
第115期
第116期
（2017年６月期） （2018年６月期） （2019年６月期） （2020年６月期）

総資産/純資産297,418
245,306（単位：百万円）

第113期
第114期
第115期
第116期
（2017年６月期） （2018年６月期） （2019年６月期） （2020年６月期）

1株当たり当期純利益

282,302 282,350（単位：円）

2,994.12 3,062.39 3,132.22
2,002.90
218.54

104,917

売上高
経常利益
親会社株主に帰属する当期純利益
１株当たり当期純利益
総資産
純資産
１株当たり純資産額

第113期
第114期
第115期
第116期
（2017年６月期） （2018年６月期） （2019年６月期） （2020年６月期）

2016年度

(百万円)
(百万円)
(百万円)
(円)
(百万円)
(百万円)
(円)

（単位：円）

378.78154,069 157,588 161,093

区分

1株当たり純資産額

728.68496.35

第113期
第114期
第115期
第116期
（2017年６月期） （2018年６月期） （2019年６月期） （2020年６月期）

第113期
第114期
第115期
第116期
（2017年６月期） （2018年６月期） （2019年６月期） （2020年６月期）

2017年度

第113期
第114期
第115期
第116期
（2017年６月期） （2018年６月期） （2019年６月期） （2020年６月期）

2018年度（第113期）（第114期）（第115期）231,831
29,716
24,469496.35245,306
104,917
2,002.90

249,271
36,90735,904728.68297,418
154,0692,994.12

220,721
25,575
18,665378.78282,302
157,588
3,062.39

7月1日
自2018年 7 月 1 日
自2017年 7 月 1 日( 自2016年
至2017年 6 月30日 ) ( 至2018年 6 月30日 ) ( 至2019年 6 月30日 ) (2019年度（当連結会計年度）（第116期）
自2019年 7 月 1 日
至2020年 6 月30日

185,402
18,052
10,769218.54282,350
161,093
3,132.22)(注) １．１株当たり当期純利益は、期中の平均発行済株式総数により算出しております。なお、発行済株式総数から自己株式数を控除して算出しております。
２．「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第28号 平成30年２月16日）等を2018年度の期首から適用しており、繰
延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する方法に変更するとともに、2017年度の総資産は組替え後の金額で表示しております。
25

直前3事業年度の財産及び損益の状況

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知(3) 重要な子会社等の状況① 重要な子会社の状況
資本金

（百万円）

議決権比率
（％）

主要な事業内容

125

100.0

アルバック九州株式会社

490

100.0

アルバック東北株式会社

498

100.0

アルバック機工株式会社

280

100.0

アルバック販売株式会社

90※100.017,580千US＄

100.0

北米における真空機器装置の製造・販売※100.0台湾における真空機器装置の製造・販売・
カスタマーサポート※100.0韓国における真空機器装置の製造・販売・
カスタマーサポート

ULVAC Technologies, Inc.

ULVAC KOREA, Ltd.

498,000千NT＄
8,144百万WON

アルバック・ファイ株式会社

100

100.0

アルバック・クライオ株式会社

50

50.0

真空機器装置の販売

表面解析装置の製造・販売
クライオポンプの製造・販売※ 92.8

愛発科真空技術（蘇州）有限公司

246,521千RMB※100.0中国における真空機器装置・コンポーネントの製造・販売

愛発科東方真空（成都）有限公司

85,009千RMB※ 74.7

中国における真空機器装置・コンポーネントの製造・販売

愛発科自動化科技（上海）有限公司

25,817千RMB※ 57.5

中国における制御盤・自動制御駆動装置の製造・販売愛発科天馬電機（靖江）有限公司

24,830千RMB※ 60.0中国における真空ポンプ用部品の製造・販売

愛発科真空技術（沈陽）有限公司

129,319千RMB※100.0中国における真空機器装置の製造・販売

Physical Electronics USA, Inc.

1,000US$※100.0北米における表面解析装置の販売

監査報告

8,300千SG＄

計算書類

ULVAC SINGAPORE PTE LTD

東南アジアにおける真空機器装置・コンポ
ーネントの販売・カスタマーサポート

連結計算書類ULVAC TAIWAN INC.

小型真空ポンプの製造・販売

事業報告

真空機器装置・部品・消耗材料の販売・
カスタマーサポート・表面処理
真空機器装置・真空ポンプ・真空バルブ・
スパッタリングターゲット材料などの受
託製造
真空機器装置・スパッタリングターゲッ
ト材料などの受託製造

アルバックテクノ株式会社

株主総会参考書類

名称26

重要な子会社等の状況

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

資本金

議決権比率

ULVAC MALAYSIA SDN. BHD.

25,000千RM※ 96.0

マレーシアにおけるカスタマーサポー
ト、表面処理・スパッタリングターゲッ
ト材料のボンディング

愛発科（中国）投資有限公司

573,000千RMB

100.0

中国における投資及び中国事業の管理統
括業務

99

89.3

複合皮膜の成膜及びこれに関する材料の販売

名称

タイゴールド株式会社

（百万円）

（％）

主要な事業内容

Ulvac Korea Precision, Ltd.

10,090百万WON※100.0韓国における大型基板真空装置用部品及びその他真空装置用部品の製造

Pure Surface Technology, Ltd.

12,204百万WON※100.0韓国における成膜装置用部品の表面処理

ULVAC CRYOGENICS KOREA
INCORPORATED

6,145百万WON※ 50.0韓国におけるクライオポンプの製造・販売※100.0台湾における部品の製造・表面処理・カ
スタマーサポート

65.0

半導体用マスクブランクス・FPD用大型
マスクブランクス製造・加工・販売

ULTRA CLEAN PRECISIONTECHNOLOGIES CORP.

341,000千NT$

アルバック成膜株式会社

100

ULCOAT TAIWAN, Inc.

512,000千NT$※ 65.0台湾におけるFPD用大型マスクブランク
スの製造・加工・販売

愛発科商貿（上海）有限公司

15,940千RMB※100.0中国における当社グループ製品の販売・
カスタマーサポート、表面処理

愛発科真空設備（上海）有限公司

5,000千RMB※100.0中国における真空機器装置・部品の販売

ULVAC Materials Korea, Ltd.

6,800百万WON※100.0韓国におけるスパッタリングターゲット
材料のボンディング

愛発科電子材料（蘇州）有限公司

165,251千RMB※100.0中国におけるスパッタリングターゲット
材料の開発・生産・販売

愛発科豪威光電薄膜科技（深圳）
有限公司

60,000千RMB※ 95.0中国における真空機器装置の製造・販売

愛発科成膜技術（合肥）有限公司

80,267千RMB※ 67.7

中国におけるFPD用マスクブランクスの製造・加工・販売（注）※は間接所有による議決権比率を含んでおります。

27

重要な子会社等の状況

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知② 重要な関連会社の状況
名称

資本金

議決権比率
（％）

主要な事業内容

2,177

21.6

水晶振動子用・光学用真空装置の製造・販売

株式会社ＲＥＪ300

20.0

産業機械用駆動装置の製造・販売

ULVAC AUTOMATION TAIWAN
Inc.

80,000千NT$

40.0

台湾における制御盤及び自動制御駆動装置の製造・販売

寧波愛発科真空技術有限公司

192,493千RMB

49.0

中国における真空ポンプの製造・販売

連結計算書類③ 企業結合の成果
連結対象子会社は、①重要な子会社の状況に記載の32社、持分法適用会社は、②重要な関連会
社の状況に記載の４社であります。当連結会計年度の売上高は1,854億２百万円（前年度比353
億19百万円減）、経常利益は180億52百万円（同75億23百万円減）、親会社株主に帰属する当期純利益は107億69百万円（同78億96百万円減）となりました。

事業報告

株式会社昭和真空株主総会参考書類

（百万円）

計算書類
監査報告
28

重要な子会社等の状況

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）(4) 対処すべき課題
当社グループは、2021年6月期を初年度とする3年間（2021年6月期～2023年6月期）の中期
経営計画「Breakthrough 2022」を策定いたしました。
当社グループは、「互いに協力・連携し、真空技術及びその周辺技術を総合利用することにより、産業と科学の発展に貢献することを目指す」という前掲の経営基本理念のもと、真空及びその周辺技術を、装置、材料、成膜加工、分析、カスタマーサポートといった幅広い事業領域において取り扱うことで生み出されるシナジー効果を強みとした事業経営を行っております。また、このシナジ
ー効果をより効果的に発揮できるよう、更なる当社グループ間の連携強化や、世界の多様な企業や研究所などとビジネスパートナーシップを形成することで、よりグローバルに事業を展開し、持続的成長と企業価値向上を実現する高い収益性を有する企業集団となるべく取組んでおります。
当連結会計年度における当社グループの事業環境は、「事業の経過及び成果」に記載しておりま
すが、米中貿易摩擦の長期化に加え、新型コロナウイルスの世界的流行も相応の期間は続く可能性があり、世界経済の先行きは依然不透明な状況です。当社グループといたしましては、投資再開の動きがみられる半導体、電子デバイス関連において強みとする真空薄膜形成技術により、その微細化、高性能化に寄与し、地球規模の社会的課題解決につながるスマート社会と低消費電力化の実現に貢献できると考えております。
当社グループは、「真空技術及びその周辺技術の総合利用により、経済価値、社会価値、環境価
値を創造する」というサステナビリティ方針を定めました。事業活動を通して、幅広いステークホ
ルダーとともに、産業と科学の発展に貢献し、環境負荷の低減や健康と幸せの創造により適正な利潤を追求し、気候危機や資源不足など地球の持続可能性を脅かす環境問題の解決に向けての取組みをすでに開始しております。

29

対処すべき課題

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知【数値目標（連結）】

2023年6月期目標 （2020年6月期実績）
2,100億円（1,854億円）
35％以上（27.3％）
16％以上（8.6％）
13％以上（7.1％）
290億円（187億円）

計算書類
監査報告

２．研究開発力強化
・成長市場の技術革新に対応した製品開発強化①半導体、電子部品事業への開発投資シフト②世界のリーディング企業との最先端技術の共同開発を推進するグローバル開発体制の強化③当社の研究所を統合し、プロセス開発から製品開発に重点シフト

連結計算書類【具体的取組み】
１．成長事業の強化
・半導体、電子部品の開発投資拡大①半導体：ロジックの微細化工程への参入、メモリの新工程への参入②電子部品：モジュール化装置による受注拡大
中国市場における開発・営業・カスタマーサポート体制の強化
・コンポーネント、マテリアル、カスタマーサポートの強化①半導体、電子分野での拡販②中国市場における装置販売と並行した拡販

事業報告

売上高
売上総利益率
営業利益率
ROE
営業キャッシュ・フロー

株主総会参考書類

新たな中期経営計画「Breakthrough 2022」の骨子は次の通りです。
【基本方針】
・成長に向けた開発投資（選択と集中）・体質転換による利益重視の経営30

対処すべき課題

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

３．モノづくり力強化
・技術・設計から生産体制まで全ての工程での生産性向上による売上総利益率改善①技術図面の完成度向上、設計バリューエンジニアリング強化による技術設計改革②購買体制一体化及びグローバルサプライチェーン構築による購買改革③各生産拠点の製造する事業（製品）を集約し、拠点専門化による生産工程の改革④各業務プロセスを標準化し、生産性向上及び生産情報の共有化を実現する情報システム
基盤の強化
４．グループ経営効率強化
・ビジネスユニット経営を推進
・自社製品を持つグループ会社の経営強化
５．経営基盤強化
・人財育成・活性化①変化に挑戦し続ける人財育成及び多様な人財が活躍できる仕組み、環境づくりを整備②人財の見える化、次世代リーダー育成、ダイバーシティの取組み推進
・財務基盤強化
開発投資力向上、資金効率改善を目標としたキャッシュ・フロー マネジメントの強化
株主の皆様におかれましては、より一層のご理解とご支援を賜りたくお願い申し上げます。

31

対処すべき課題

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知(5) 主要な事業内容（2020年６月30日現在）
事業区分

スパッタリング装置、真空蒸着装置、エッチング装置、イオン注入
装置、アッシング装置、各種ＣＶＤ装置、ウェーハ前処理（自然酸化膜除去等）装置、超高真空装置他

コンポーネント

真空ポンプ（ドライポンプ、油回転ポンプ、メカニカルブースタポン
プ、油拡散ポンプ、スパッタイオンポンプ、クライオポンプ、ターボ分子ポンプ）、触針式プロファイラ、各種真空計、ヘリウムリークディテ
クタ、各種ガス分析計、分光エリプソメータ、各種電源、成膜コントロ
ーラ、各種真空バルブ、真空搬送ロボット・真空搬送プラットフォー
ム、各種真空部品他

一般産業用装置

真空溶解炉、真空熱処理炉、真空焼結炉、真空ろう付炉、凍結真空乾燥装置、真空蒸留装置、ヘリウムリークテスト装置他

材料

スパッタリングターゲット材料、蒸着材料、チタン・タンタル加工品、高融点活性金属（Ｔａ、Ｎｂ、Ｗ、Ｍｏ）、表面処理、超微粒子（ナノメタルインク）他

その他

オージェ電子分光分析装置、Ｘ線光電子分光分析装置、二次イオン質量分析装置、半導体・FPD用マスクブランクス、受託成膜加工他

連結計算書類

半導体及び電子部品製造装置

事業報告

スパッタリング装置、プラズマＣＶＤ装置、有機ＥＬ製造装置、真空蒸着装置、太陽電池製造装置、巻取式蒸着装置、巻取式スパッタ
リング装置他

株主総会参考書類

ＦＰＤ及びＰＶ製造装置

真空機器事業

真空応用事業

主要製品

計算書類
監査報告
32

主要な事業内容

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）(6) 主要な営業所及び工場（2020年６月30日現在）
当社本社工場神奈川県茅ヶ崎市

国内営業及びサービス拠点アルバック販売㈱本社（東京都港区）他９拠点、アルバックテクノ㈱本社・茅ヶ崎ＣＳセンター（神奈川県茅ヶ崎市）他29拠点

海外営業及びサービス拠点ULVAC Technologies, Inc.（米国マサチューセッツ州）、ULVAC TAIWAN INC.（台湾新竹市）、ULVAC KOREA, Ltd.（韓国ソウル市）他１拠点、ULVAC SINGAPORE PTE LTD（シンガポール）、ULVAC MALAYSIA SDN. BHD.（マレーシアセランゴール州）、愛発科商貿（上海）有限公司（中国上海市）、愛発科真空設備（上海）有限公司（中国上海市）

国内生産拠点

当社富士裾野工場（静岡県裾野市）、同千葉山武工場（千葉県山武市）、同千葉富里工場（千葉県富里市）、同鹿児島工場（鹿児島県霧島市）
アルバックテクノ㈱和歌山洗浄センター（和歌山県橋本市）他２拠点、アルバック東北㈱（青森県八戸市）、アルバック九州㈱本社工場（鹿児島県霧島市）、アルバック機工㈱本社工場（宮崎県西都市）、アルバック・クライオ㈱本社工場（神奈川県茅ヶ崎市）他１拠点、アルバック・フ
ァイ㈱（神奈川県茅ヶ崎市）、アルバック成膜㈱（埼玉県秩父市）

海外生産拠点ULVAC Technologies, Inc.（米国マサチューセッツ州）、ULVAC TAIWAN INC.（台湾台南市）、ULCOAT TAIWAN,Inc.（台湾台南市）、ULVAC KOREA, Ltd.（韓国平澤市）、寧波愛
発科真空技術有限公司（中国寧波市）、愛発科真空技術（蘇州）有限公司（中国蘇州市）、愛発
科東方真空（成都）有限公司（中国成都市）、愛発科自動化科技（上海）有限公司（中国上海市）、愛発科天馬電機（靖江）有限公司（中国靖江市）、愛発科真空技術（沈陽）有限公司（中国沈陽市）、愛発科電子材料（蘇州）有限公司（中国蘇州市）、愛発科豪威光電薄膜科技（深圳）有限公司（中国深圳市）、愛発科成膜技術（合肥）有限公司（中国合肥市）

研究開発拠点

当社先進技術研究所（神奈川県茅ヶ崎市、静岡県裾野市、千葉県富里市）、同未来技術研究所（大阪府吹田市）、ULVAC Technologies, Inc.（米国マサチューセッツ州）、ULVAC TAIWAN
INC.（台湾新竹市）、ULVAC KOREA, Ltd.（韓国平澤市）、愛発科（蘇州）技術研究開発有限公司（中国蘇州市）

33

主要な営業所及び工場

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知(7) 従業員の状況（2020年６月30日現在）
従業員数

前年度末比増減

真空機器事業

事業区分

4,888名

21名減真空応用事業

820名

34名増

全社（共通）

662名

67名減

6,370名

54名減

合

計

従業員数
男性
女性

平均年齢

平均勤続年数

1,233名

9名減

43.2歳

16.9年

100名

7名増

37.7歳

11.0年

1,333名

2名減

42.8歳

16.5年

(注) 1．従業員数は、当社への出向者169名を含む就業人員で表記しております。この他に、他社への出向者が53名おります。
2．従業員数は、臨時雇用者及び派遣社員を含んでおりません。

(8) 主要な借入先の状況（2020年６月30日現在）
借入先

連結計算書類

合計または平均

前年度末比増減

事業報告② 当社の従業員の状況

株主総会参考書類① 企業集団の従業員の状況

借入金残高（百万円）
12,773

株式会社三井住友銀行

8,651

日本生命保険相互会社

6,422

株式会社日本政策投資銀行

2,775

計算書類

株式会社みずほ銀行(9) その他企業集団の現況に関する重要な事項
監査報告

該当事項はありません。

34

従業員の状況、主要な借入先の状況、その他企業集団の現況に関する重要な事項

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

2 会社の現況(1) 株式の状況（2020年６月30日現在）① 発行可能株式総数② 発行済株式の総数
③ 株主数
④ 大株主

100,000,000株
49,355,938株（自己株式3,548株を含む)
16,410名

株主名

持株数（千株）

持株比率（%）

日本生命保険相互会社

3,242

6.57

TAIYO FUND,L.P.

2,831

5.74

日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口）

2,452

4.97

日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口）

2,419

4.90

TAIYO HANEI FUND,L.P.

1,616

3.28

3D OPPORTUNITY MASTER FUND

1,427

2.89

株式会社みずほ銀行

1,278

2.59

株式会社三井住友銀行

1,243

2.52

STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY 505103

1,173

2.38

NORTHERN TRUST CO. (AVFC) RE HSD00

1,093

2.21

(注) 1．持株比率は自己株式（3,548株）を控除して計算しております。
2．2020年７月27日付で、日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社は、JTCホールディングス株式会社及び資産管理サービス信託銀行
株式会社と合併し、商号を株式会社日本カストディ銀行に変更しております。
3．当社は、業績連動型株式報酬制度「株式給付信託（BBT）」を導入しており、資産管理サービス信託銀行株式会社（現株式会社日本カス
トディ銀行）（信託E口）（以下「信託E口」という）が当社株式99千株を取得しております。なお、信託E口が保有する当社株式については、自己株式に含めておりません。
4．以下の大量保有報告書（変更報告書）が公衆の縦覧に供されておりますが、当年度末の株主名簿で確認できない場合、または保有株式数が上位10位に該当しない場合は、表中に記載しておりません。
①株式会社みずほ銀行から、2019年10月23日付で共同保有者合計2,752千株（持株比率5.58％）を保有しており、そのうち1,278千株（同2.59％）を株式会社みずほ銀行が保有し、66千株（同0.13％）をみずほ証券株式会社が保有、67千株（同0.14％）をみずほ信
託銀行株式会社が保有、1,342千株（同2.72％）をアセットマネジメントOne株式会社が保有している旨の大量保有に関する変更報告
書が公衆の縦覧に供されております。
②株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループから、2020年１月６日付で共同保有者合計1,937千株（持株比率3.92％）を保有しており、そのうち455千株（同0.92％）を株式会社三菱UFJ銀行が保有し、1,151千株（同2.33％）を三菱UFJ信託銀行株式会社が保有、331千株（同0.67％）を三菱UFJ国際投信株式会社が保有している旨の大量保有に関する変更報告書が公衆の縦覧に供されております。
③タイヨウ・ファンド・マネッジメント・カンパニー・エルエルシーから、2020年２月10日付で共同保有者合計5,917千株（持株比率11.99％）を保有しており、そのうち2,752千株（同5.58％）をタイヨウ・ファンド・マネッジメント・カンパニー・エルエルシーが保有し、1,612千株（同3.27％）をタイヨウ繁栄ジーピー・エルティディーが保有、1,432千株（同2.90％）をタイヨウ・パシフィッ
ク・シージー・エルエルシーが保有、122千株（同0.25％）をタイヨウ・ヒナタ・ジーピー・エルエルシーが保有している旨の大量保有に関する変更報告書が公衆の縦覧に供されております。

35

株式の状況

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知
株主総会参考書類④三井住友信託銀行株式会社から、2020年３月19日付で共同保有者合計1,962千株（持株比率3.98％）を保有しており、そのうち468
千株（同0.95％）を三井住友信託銀行株式会社が保有し、1,025千株（同2.08％）を三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会
社が保有、469千株（同0.95％）を日興アセットマネジメント株式会社が保有している旨の大量保有に関する変更報告書が公衆の縦覧に供されております。
⑤SMBC日興証券株式会社から、2020年７月７日付で共同保有者合計2,723千株（持株比率5.52％）を保有しており、そのうち758千株（同1.54％）をSMBC日興証券株式会社が保有し、1,243千株（同2.52％）を株式会社三井住友銀行が保有、722千株（同1.46％）
を三井住友DSアセットマネジメント株式会社が保有している旨の大量保有報告書が公衆の縦覧に供されております。

事業報告
連結計算書類
計算書類
監査報告
36

株式の状況

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）(2) 新株予約権等の状況① 当事業年度の末日において当社役員が保有する職務執行の対価として交付された新株予約権の状況
該当事項はありません。
② 当事業年度中に使用人等に対して職務執行の対価として交付された新株予約権の状況
該当事項はありません。
③ その他の新株予約権等に関する重要な事項
該当事項はありません。

37

新株予約権等の状況

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知(3) 会社役員の状況（2020年６月30日現在）
会社における地位
代表取締役(執行役員社長)

氏名
岩

下

末

取締役
(常務執行役員)

白取締役(執行役員)

青木

取締役（社外）御林

取締役（社外）内 田

取締役（社外）石取締役（社外）代

経営推進センター長、関連会社担当
愛発科（中国）投資有限公司 董事長
ULVAC SINGAPORE PTE LTD 取締役会長
ULVAC MALAYSIA SDN. BHD. 取締役会長
新ビジネス創成センター長アルバックテクノ株式会社 取締役会長
株式会社昭和真空 社外取締役
一般社団法人日本真空工業会 会長
イノベーションセンター長ULVAC KOREA, Ltd. 理事会長

輔

忠

烈

貞

男

経営推進センター

彰

ニッセイ信用保証株式会社

憲

男

田

耕

三

中

島

好

美

監査役

伊

藤

誠

ナブテスコ株式会社 社外取締役
株式会社堀場製作所 フェロー
株式会社正興電機製作所 社外取締役
ヤマハ株式会社 社外取締役
イオンフィナンシャルサービス株式会社
日本貨物鉄道株式会社 社外取締役
(常勤)

監査役

矢

作

充

(常勤)

監査役（社外）

浅

田

千 秋

弁護士

監査役（社外）宇都宮功

財務・経理部長

税理士法人築地会計代表取締役会長

社外取締役

代表社員

(注) 1．取締役御林彰、内田憲男、石田耕三、中島好美の各氏は、社外取締役であります。
2．監査役浅田千秋、宇都宮功の両氏は、社外監査役であります。
3．監査役伊藤誠氏は、日本生命保険相互会社において、財務・経理部門を担当した豊富な経験を有しております。また監査役宇都宮功氏は税理士の資格を有しております。両氏は財務及び会計に関する十分な知見を有しております。
4．取締役内田憲男、石田耕三、中島好美の各氏及び監査役浅田千秋、宇都宮功の両氏につきましては、東京証券取引所に対し、独立役員として届け出ております。
5．取締役末代政輔、青木貞男の両氏は、2019年９月27日開催の第115回定時株主総会において新たに選任され就任いたしました。
6．取締役青木貞男氏は、2020年６月30日をもって取締役を辞任いたしました。
7．取締役佐藤重光、石黒雅彦、小日向久治の各氏は、2019年９月27日開催の第115回定時株主総会終結の時をもって任期満了により退任

会社役員の状況

監査報告

政

計算書類

取締役
(専務執行役員)

光

人財センター長連結計算書類

本 吉

生

事業報告

取締役
(執行役員副社長)

節

担当及び重要な兼職の状況

株主総会参考書類① 取締役及び監査役の状況

38

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

いたしました。
8．2020年６月30日現在の取締役を兼務しない執行役員は次のとおりであります。

会社における地位

氏名担当及び重要な兼職の状況

常務執行役員佐藤重光

製造センター長
愛発科豪威光電薄膜科技（深圳）有限公司

常務執行役員石黒雅彦

営業・マーケティングセンター長アルバック販売株式会社 代表取締役社長

上席執行役員齋

藤一也

技術情報室長

執行役員

蔡

有

哲

新ビジネス創成センター 副センター長ULVAC TAIWAN INC. 董事長
ULTRA CLEAN PRECISION TECHNOLOGIES CORP. 董事長

執行役員

近

藤

智

保

執行役員

島

田

鉄

也

執行役員

衣

川

正

剛

執行役員

曾

正

明

執行役員

鄒

弘

綱

執行役員

髙

橋

信

次

執行役員

清

水

康

男

半導体装置事業部長
電子機器事業部長
愛発科真空技術（沈陽）有限公司 董事長
マテリアル事業部長
愛発科電子材料（蘇州）有限公司 董事長
営業・マーケティングセンター 副センター長
愛発科（中国）投資有限公司 董事総経理
愛発科真空技術（蘇州）有限公司 董事長
愛発科商貿（上海）有限公司 董事長
愛発科豪威光電薄膜科技（深圳）有限公司 董事総経理
愛発科真空設備（上海）有限公司 董事長
ULVAC Technologies, Inc. President & CEO
経営推進センター 経営企画室長 兼 法務部長
兼 人財センター 副センター長
FPD・PV事業部長(注) 清水康男氏は、2020年１月１日付で執行役員に就任いたしました。

39

会社役員の状況

董事長

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

9．2020年７月１日付の人事異動及び組織変更により、業務執行を行う取締役及び執行役員は次のとおりとなりました。

会社における地位
岩

下

本 吉

専務取締役

末

専務取締役

白

常務執行役員島

上席執行役員代生
光グループ会社統括
愛発科（中国）投資有限公司 董事長
ULVAC SINGAPORE PTE LTD 取締役会長
ULVAC MALAYSIA SDN. BHD. 取締役会長
新ビジネス創成、サービスビジネス担当
株式会社昭和真空 社外取締役
一般社団法人日本真空工業会 会長
イノベーション担当
アルバック・ファイ株式会社 代表取締役社長
ULVAC KOREA, Ltd. 理事会長
電子機器事業部長
愛発科真空技術（沈陽）有限公司 董事長
品質技術部長愛発科豪威光電薄膜科技（深圳）有限公司 董事長

烈

田

鉄

也

佐

藤

重 光

上席執行役員齋

藤一也

技術情報担当上席執行役員近藤智保

半導体装置事業部長
愛発科電子材料（蘇州）有限公司

上席執行役員

青

木

貞

男

財務部長

執行役員

蔡

有

哲

執行役員

曾

正

明

執行役員

鄒

弘

綱

ULVAC Technologies, Inc. President & CEO

執行役員

髙

橋

信

次

経営改革推進室長

執行役員

清

水

康

男

FPD・PV事業部長

執行役員

山

口

堅

二

調達部長

執行役員

申

周

勲

規格品事業部長
アルバック機工株式会社 代表取締役社長
愛発科天馬電機（靖江）有限公司 董事長

董事長

新ビジネス創成、サービスビジネス副担当
ULVAC TAIWAN INC. 董事長
ULTRA CLEAN PRECISION TECHNOLOGIES CORP. 董事長
中国グループ担当
愛発科（中国）投資有限公司 董事総経理
愛発科真空技術（蘇州）有限公司 董事長
愛発科商貿（上海）有限公司 董事長
愛発科豪威光電薄膜科技（深圳）有限公司 董事総経理
愛発科真空設備（上海）有限公司 董事長
兼

法務部長

監査報告

忠

計算書類

輔

連結計算書類政事業報告

取締役副社長節担当及び重要な兼職の状況
株主総会参考書類

代表取締役社長

氏名(注) 石黒雅彦、衣川正剛の両氏は、2020年６月30日をもって執行役員を退任いたしました。

40

会社役員の状況2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）② 責任限定契約の内容の概要
当社と各社外取締役及び各監査役は、会社法第427条第１項の規定に基づく同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しており、当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、法令が規定する額としております。
③ 取締役及び監査役の報酬等の総額
区分支給人員（名）支給額（百万円）

取締役（うち社外取締役）

12（4）444（53）

監査役（うち社外監査役）

4（2）

84（24）

合

16

528

計

(注) 1．当年度末日現在の取締役は9名（うち社外取締役は４名）、監査役は４名（うち社外監査役は２名）であります。
2．取締役の報酬限度額は、2018年９月27日開催の第114回定時株主総会において、年額500百万円以内（うち社外取締役分60百万円以内）と決議いただいております。
また、上記報酬限度額とは別枠で、2016年９月29日開催の第112回定時株主総会において決議いただいた株式給付信託（BBT）制度に基づき、当年度に計上した役員株式給付引当金繰入額13百万円を取締役の報酬等の総額に含んでおります。
3．監査役の報酬限度額は、2006年９月28日開催の第102回定時株主総会において、年額100百万円以内と決議いただいております。

④ 社外役員に関する事項
イ．他の法人等の重要な兼職の状況及び当社と当該他の法人等との関係
・取締役御林彰氏は、ニッセイ信用保証株式会社 代表取締役会長を兼務しております。
当社は、ニッセイ信用保証株式会社とは特別の関係はありません。
・取締役内田憲男氏は、ナブテスコ株式会社 社外取締役を兼務しております。当社は、ナブテスコ株式会社とは特別の関係はありません。
・取締役石田耕三氏は、株式会社堀場製作所 フェロー及び株式会社正興電機製作所
社外取締役を兼務しております。当社は、株式会社堀場製作所及び株式会社正興電機
製作所とは特別の関係はありません。
・取締役中島好美氏は、ヤマハ株式会社 社外取締役、イオンフィナンシャルサービス株式会社 社外取締役及び日本貨物鉄道株式会社 社外取締役を兼務しております。
当社は、ヤマハ株式会社、イオンフィナンシャルサービス株式会社及び日本貨物鉄道
株式会社とは特別の関係はありません。
・監査役宇都宮功氏は、税理士法人築地会計 代表社員を兼務しております。当社は、税理士法人築地会計とは特別の関係はありません。

41

会社役員の状況2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

ロ．当事業年度における主な活動状況
区分

氏名出席状況及び発言状況

当年度開催の取締役会12回全てに出席し、他社における国内外の経営者としての豊富な経験と高い見識を活かし、議案の審議などに必要な発言を適宜行って
おります。

田

耕

三

当年度開催の取締役会12回のうち11回に出席し、他社における経営者としての豊富な経験と技術的な専門知識を活かし、議案の審議などに必要な発言を適宜行っております。

中

島

好

美

当年度開催の取締役会12回全てに出席し、他社における国内外の経営者としての豊富な経験と高い見識を活かし、議案の審議などに必要な発言を適宜行って
おります。

監査役

浅

田

千

秋

当年度開催の取締役会12回及び監査役会15回全てに出席し、主に弁護士としての専門的な見地から、議案の審議などに必要な発言を適宜行っております。

監査役

宇都宮

功

当年度開催の取締役会12回及び監査役会15回全てに出席し、主に税理士としての専門的な見地から、議案の審議などに必要な発言を適宜行っております。

林

取締役

内

田

取締役

石

取締役

連結計算書類

男

御

事業報告

憲

取締役

株主総会参考書類

彰

当年度開催の取締役会12回全てに出席し、他社における経営者としての豊富な経験と高い見識を活かし、議案の審議などに必要な発言を適宜行っております。

計算書類
監査報告
42

会社役員の状況2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）(4) 会計監査人の状況① 会計監査人の名称
PwCあらた有限責任監査法人② 当事業年度に係る会計監査人の報酬等の額
支払額（百万円）
当年度に係る報酬等の額

109

当社及び子会社が会計監査人に支払うべき金銭その他の財産上の利益の合計額

122(注) 1．当社と会計監査人との間の監査契約において、会社法に基づく監査と金融商品取引法に基づく監査の監査報酬等の額を区分しておらず、実質的にも区分できないため、これらの合計額を記載しております。
2．監査役会は、社内関係部署及び会計監査人からの必要な資料の入手や報告の聴取を通じて、会計監査人の監査計画の内容、従前の事業年度における職務遂行状況や報酬見積りの算出根拠などを検討した結果、会計監査人の報酬等につき、監査品質を維持向上していくために合理的な水準であると判断し、会社法第399条第１項の同意を行っております。
3．当社の重要な子会社のうち、ULVAC TAIWAN INC.、ULVAC KOREA, Ltd.は、当社の会計監査人以外の公認会計士または監査法人（外国におけるこれらの資格に相当する資格を有する者を含む。）の監査（会社法または金融商品取引法（これらの法律に相当する外国の法令を含む。）の規定によるものに限る。）を受けております。

③ 非監査業務の内容
会計監査人に対して、当社は日本基準及び国際財務報告基準（IFRS）に関するアドバイザリー
業務の対価を、子会社は人材育成に関するアドバイザリー業務の対価をそれぞれ支払っております。
④ 会計監査人の解任または不再任の決定の方針
監査役会は、会計監査人が会社法第340条第１項各号に定める事由に該当すると認められる場
合は、監査役全員の同意に基づき、会計監査人を解任いたします。また、監査役会は、会計監査人の職務遂行状況等を総合的に判断し、監査の適正性及び信頼性が確保できないと認められる場
合には、会計監査人の解任または不再任に関する議案を株主総会に提出することを検討いたします。

43

会計監査人の状況

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知(5) 業務の適正を確保するための体制及び当該体制の運用状況

計算書類
監査報告

損失の危険の管理に関する規程その他の体制
当社における各部署の担当業務を明確に定め、各部署の部署長の責任と権限を明確化する。
その上で、対象事案の性質や影響度に応じて、対象事業遂行の主たる所管部署のみならず、関連する部署も加えた綿密な審議検討を行った後、当社各種規程に則って当社取締役へ報告を行い、当該取締役が判断を行う体制をとることで、当社の企業活動遂行における損失の危険の管理を行う。これに加え、リスク管理に関する当社規程の整備・拡充により、リスクを分類の上、それぞれのリスクについての主たる管理を行う部署を定め、各部署長を責任者とする管理体制をとる。

連結計算書類ハ

事業報告

ロ 取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制
当社取締役の職務執行に係る情報に関しては、情報管理に関する規定を整備・拡充し、各種重要会議の議事録その他文書の作成、閲覧、保存及び廃棄について適切な管理方法をとる。

株主総会参考書類① 業務の適正を確保するための体制についての決定内容の概要
当社は、業務の適正を確保するための体制について取締役会において決議しております。その内容は、以下のとおりであります。
イ 取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制
当社の取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保し、企業としての社会的責任を果たすべく、反社会的勢力との関係排除をはじめとする遵法意識の啓蒙をうた
う企業倫理行動基準を定め、同基準に関する教育及び小冊子の配付を行うことによりこれを周知徹底する。また、コンプライアンス委員会を設置し、内部通報者が内部通報を行ったことを理由として不利な取扱いを受けないことの保障も含む内部通報制度その他のコンプライアンス
関連規定を整備した上でその活動を行う。加えて、独立性が保障された監査室を設置し、金融商品取引法上の内部統制の評価を行うとともに、当社監査役と連携して業務の有効性や適切性の監査を行う。

44

業務の適正を確保するための体制及び当該体制の運用状況

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

ニ

取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
事業計画を定めて当社全体の目標を明確化する。その上で、各部署の部署長が部署ごとの業
績目標を作成し、この実績を当社各種規則に則って当社取締役がこれを評価することで業績への責任を明確にする。また、各部署の部署長の責任と権限を明確化することで意思決定プロセ
スを迅速化しつつ、重要事項については当社取締役を含めた合議をはかるという体制をとることによって、迅速さと慎重さを兼ね備えた臨機応変な意思決定を目指す。さらに、当該重要事項に関する当社会議への当社監査役の出席や情報の取得の機会を保障することで、適切な判断を担保する。
ホ

当社及びその子会社からなる企業集団における業務の適正を確保するための体制
当社は、企業集団全体の企業価値の維持及び向上を重視する。そして、これらの実現のため、子会社ごとの自主性と独立性を尊重しつつも子会社それぞれの所在国、事業内容、事業規模な
どの諸般の状況を総合考慮して適切に当社が指示及び管理を実施することが最適との認識のもと、子会社の管理として最適と判断される方法を選択して実行するという責務を担う部門として経営企画室をその任にあてる。
かかる方針に基づき、事業計画については、まず、当社にて当社企業集団全体の目標を明確化し、当該目標を考慮して各子会社が事業計画を策定する体制をとっている。また、企業価値の維持及び向上のため、各子会社においてコンプライアンスの啓蒙、コンプライアンス体制の構築及び運用を講じることとしている。
また、各子会社の取締役及びこれに相当する者の職務の執行に係る当社への報告については、
子会社も参加する当社の重要会議、事業計画の策定過程や実績報告における協議や確認、及び各子会社において実施される重要会議に関する報告など多種多様な機会を利用するよう努める。
次に、各子会社の損失の危険の管理及び各子会社の取締役などの職務の執行の効率をはかるという観点からは、各子会社にリスク管理に関する規定や体制の構築及び運用を実現するよう努める。さらに、当該規定や体制の構築のみならず、実際に重大な損失の発生もしくは発生のおそれが生じた際に、当社がこの事実を速やかに把握できるよう、当社からの取締役や監査役の派遣、複数子会社が参加する重要会議の運営、事業計画の策定の補助と実績評価及び計画と実績の差異の照会などによって、対象子会社の管理として最適と判断される方法と密度を選択し、これを実行する。

45

業務の適正を確保するための体制及び当該体制の運用状況

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知
計算書類
監査報告

取締役及び使用人が監査役に報告をするための体制、子会社の取締役、監査役及び使用人
またはこれらの者から報告を受けた者が監査役に報告するための体制並びにこれらの報告をした者が当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを受けないことを確保するための体制
当社取締役及び使用人は、当社及び子会社に重大な損失を与える事項の発生または発生のおそれがあることを覚知した場合、あるいは当社及び子会社の取締役、取締役に相当する地位にある者及び使用人による違法または不正な行為の発生を覚知した場合には、諸法令及び社内規定に従ってこれを当社監査役に報告する。特にリスク管理体制については、各リスク管理部門
が、諸法令及び社内規定に従い、責任をもって定期及び臨時にこれを当社監査役に報告する。
また、当社は、当社監査役に対しこれらの重要事項に関する当社会議への出席並びに情報の取得及び意見を述べる機会を付与することを保障する。加えて、当社監査役にこれらの報告を行った者は、当該報告を行ったことを理由として不利な取扱いを受けないことも保障する。

連結計算書類ト

事業報告

ヘ 監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項、並びに当該使用人の取締役からの独立性及び監査役の当該使用人に対する指示の実
効性の確保に関する事項
当社監査役がその職務を補助すべき使用人の当社における設置を当社に要請した場合、当社
取締役はこれを応諾し、必要な協力を行う。そして、当該監査役の職務を補助すべき使用人の人事異動、人事評価、懲戒に関しては、当社監査役会の事前の同意を得る。
また、当社監査役は、必要に応じ、最適と思われる部署に所属する使用人に対して監査業務に必要な事項を指示できるものとし、当社は当該指示を受けた使用人が当該指示に従って対応することを認める。

株主総会参考書類

そして、子会社の取締役、取締役に相当する地位にある者及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制として、当社が策定した企業倫理行動基準を子会
社各社に配布してコンプライアンス意識の啓蒙に努めるとともに、当社コンプライアンス委員
会への内部通報の機会も保障し、通報に対する対処も適切に行うこととする。
なお、これらに加えて、当社監査役や当社監査室が、各種諸法令に従い、監査業務遂行上最適と判断される方法で子会社各社の監査活動を行い、業務の適正を確保できるよう努める。

46

業務の適正を確保するための体制及び当該体制の運用状況

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

チ 監査役の職務の執行について生ずる費用の前払いまたは償還の手続きその他の当該職務の執行について生ずる費用または債務の処理に係る方針に関する事項
当社監査役が、その監査業務遂行のために必要となる費用の負担に関する要求を当社に行った場合、当社は、当該要求内容が当該監査役の監査業務遂行のために必要なものではないと合理的に認められる場合を除き、速やかにこれを負担するための措置を講ずる。
リ

その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制
当社は、当社監査役に対し、監査のために必要となる会議への出席及び情報の取得の機会を保障する。その上で、当社監査役は、当社社外監査役の知見も得ながら、会計監査人や当社監査室と連携して監査業務を遂行する。また、当社監査役は、当社取締役とも定期的な意見交換を行うことで監査役監査に関する啓蒙を行うと同時に監査の充実及び監査環境の整備に繋げ、
実効的かつ機動的な監査を実現するよう努める。
② 業務の適正を確保するための体制の運用状況の概要
業務の適正を確保するための体制の運用状況の概要は、以下のとおりであります。
イ 当社事業活動の適法性確保に対する取組みの状況
当社では、取締役及び使用人が遵守すべき行動指針として企業倫理行動基準を策定の上、適宜見直しを行っています。その上で、企業倫理行動基準を小冊子化して配布するとともに、同基準に沿った社内規程及び社内体制の整備にも努めています。また、特に遵守すべき諸法令とあわせた企業倫理行動基準に関する教育を適宜実施しており、反社会的勢力に対する対応についても、企業倫理行動基準に記載して啓蒙するとともに、該当事案が発生した場合には、速やかに外部専門機関と協力して対応する体制を整備しています。
更に、当社監査室長を窓口とした内部通報制度を構築し、内部通報者が内部通報を行ったこと自体を理由として不利な取扱いを受けないことを規程にて保障し、通報内容は速やかにコン
プライアンス委員会に伝えられ、同委員会主導のもと、必要に応じて外部専門家の意見を取得しながら、その調査や改善対策などを行っています。また、この体制についても、企業倫理行
動基準において明記しています。

47

業務の適正を確保するための体制及び当該体制の運用状況

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

ロ

事業報告

ハ

計算書類

ニ

監査報告

当社グループにおける業務の適正性確保に対する取組みの状況
当社グループ会社における業務執行の状況などの把握については、当社経営企画室にて、グ
ループ会社の所在国、事業内容、事業規模などの諸般の状況を総合考慮の上、定例会議や事業計画の進捗確認などの個別会議などを通じて最適な方法で情報を取得し、分析と検討を行っています。
また、当社の策定する企業倫理行動基準は、当社グループ会社にも通知され、各グループ会
社においてその教育や内部通報制度の整備を行い、コンプライアンスの啓蒙活動を展開しています。加えて、当社監査役や監査室が各種諸法令に従ってグループ各社の監査に努めています。

連結計算書類

損失の危険の管理に対する取組みの状況
当社は、リスク管理に関する規程や体制を整備してリスク管理を行っています。想定されうるリスクの性質に応じ、それを所管する部署の部署長の責任と権限を明確化し、対象事案の性質、影響そして緊急度に応じて関連部署の協働のもとで柔軟な対応をはかっています。当年度においては、当社における全体的なリスクを管理するリスクマネジメント委員会を開催し、当社役員同席のもとで全体的なリスク報告を行い、議論の上でリスク管理体制の見直しを行うことで、より効果的なリスク管理体制の運用の実現に努めています。
なお、新型コロナウイルスに対する当社グループの対応を適宜適切に実施するために、当社代表取締役執行役員社長を本部長とする新型コロナウイルス緊急対策本部を設置し、当社グループ全体の新型コロナウイルス対応方針を定めてその対応を周知徹底しています。

株主総会参考書類

当社取締役の職務執行の適正及び効率の確保に対する取組みの状況
当社取締役会は、社外取締役４名を含む取締役９名（当年度末日時点）で構成されており、社外監査役２名を含む監査役４名も出席しています。当年度において当社取締役会は12回開催されており、各議案について活発な意見交換を行う審議及び決議を行っています。また、取締役会においては、重要な業務執行に関する意思決定のみならず、業務執行状況などについての適切な分析評価といった監督も行い、意思決定機能のみならず監督機能の実効性確保にも努めています。また、取締役会議事録についても、正確に記録・作成し、適切な情報の保存及び管理を行っています。加えて、当社取締役会の諮問機関として指名報酬等委員会を設置し、独立役員を含めた社外役員の意見を取り入れた経営を行っています。
他方、当社は、執行役員制度を採用し、特定の業務執行に関する権限を取締役会によって執行役員に付与しており、その執行役員を含む常勤役員会を当年度においては17回開催し、業務執行について機動的な意思決定を行っています。

48

業務の適正を確保するための体制及び当該体制の運用状況

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

ホ

監査役の監査の実効性確保に対する取組みの状況
当社監査役会は、社外監査役２名を含む監査役４名で構成されています。当年度において当社監査役会は15回開催されており、取締役会議案を含む監査に関する重要な事項についての報告と協議を行っています。監査役は、監査役会での協議及び個々の監査役の知見をもとに、取締役会の場に限らず随時適切に当社取締役に提言を行っています。また、当社は、監査役が取締役、監査室並びに会計監査人と定期的に意見交換する場を保障し、コンプライアンスや内部統制の整備状況など多岐にわたる事項について意見交換をしています。加えて、当社は、監査役が監査に必要な情報についてこれを提供するとともに、当該情報取得の保障の観点から必要な会議への出席を保障しています。

(注) 本事業報告中の記載金額、株式数、比率は、表示単位未満の端数を四捨五入して表示しております。

49

業務の適正を確保するための体制及び当該体制の運用状況

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

連結計算書類
連結貸借対照表（2020年６月30日現在）

流

現（資 産 の
動
資
金

及

び

部）
産

目

預

金

金

受取手形及び売掛金品

及66,7023,883

品

21,004

原 材 料 及 び 貯 蔵 品

10,217

そ

6,903

貸
固

製

80,694

品

仕び

188,985

掛
の
倒
定

他

引

当

資

産

金

△419
93,365

建 物 及 び 構 築 物

65,18929,115

機械装置及び運搬具

19,312

工具、器具及び備品

1,638

土

8,344

ー

ス

資

産

2,567

建

設

仮

勘

定

無 形 固 定 資 産
リ

ー

ソ

フ

ス

ト

そ

ウ

資

産

エ

ア

の

他

投

資

有

価

証

券

繰

延

税

金

資

産

そ
資

貸

の
倒
産

引

合

当

53

973
2,251
24,898
11,869
6,108

他

9,343

金
計

△2,422
282,350(単位：百万円)
額
72,28531,43911,266666
1,340
11,569
2,686
372
1,672
1,323
9,952
48,972
38,577
1,999
27
7,363
156
402
447
121,256
151,007
20,873
3,912
126,571
△349
3,246
5,301
△572
△1,482
6,840
161,093282,350

監査報告

投資その他の資産

4,213
3,278

（負 債 の 部）
流動
負債
支払手形及び買掛金
短
期
借
入
金
リ
ー
ス
債
務
未 払 法 人 税 等
前
受
金
賞
与
引
当
金
役 員 賞 与 引 当 金
製 品 保 証 引 当 金
受 注 損 失 引 当 金
そ
の
他
固
定
負
債
長
期
借
入
金
リ
ー
ス
債
務
繰 延 税 金 負 債
退職給付に係る負債
役員株式給付引当金
資 産 除 去 債 務
そ
の
他
負
債
合
計
（純 資 産 の 部）
株
主
資
本
資
本
金
資
本
剰
余
金
利
益
剰
余
金
自
己
株
式
その他の包括利益累計額
その他有価証券評価差額金
為 替 換 算 調 整 勘 定
退職給付に係る調整累計額
非 支 配 株 主 持 分
純
資
産
合
計
負 債 純 資 産 合 計

金

計算書類

地

リ

目

連結計算書類有 形 固 定 資 産

科

事業報告

商

額

株主総会参考書類

科(注) 記載金額は百万円未満を四捨五入して表示しております。
50

連結貸借対照表

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

連結損益計算書
7月1日(自至 2019年
2020年 6 月30日)

科
目
売
上
高
売
上
原
価
売
上
総
利
益
販 売 費 及 び 一 般 管 理 費
営
業
利
益
営
業
外
収
益
受
取
利
息
受
取
配
当
金
受
取
賠
償
金
持 分 法 に よ る 投 資 利 益
そ
の
他
営
業
外
費
用
支
払
利
息
そ
の
他
経
常
利
益
特
別
利
益
投 資 有 価 証 券 売 却 益
固
定
資
産
売
却
益
特
別
損
失
固
定
資
産
除
却
損
減
損
損
失
税 金 等 調 整 前 当 期 純 利 益
法 人 税 、 住 民 税 及 び 事 業 税
法
人
税
等
調
整
額
当
期
純
利
益
非支配株主に帰属する当期純利益
親会社株主に帰属する当期純利益

金(注) 記載金額は百万円未満を四捨五入して表示しております。

51

連結損益計算書(単位：百万円)
額
185,402
134,805
50,596
34,63815,958
171
634
779
494
1,433
437
980

3,261
47
64
175
4,790
4,596

3,511

1,418
18,052

3,308

239
21,122
9,386
11,736967
10,7692020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

連結株主資本等変動計算書

株
資当連結会計年度期首残高

本(単位：百万円)

主

資

本

金

資 本 剰 余 金

利 益 剰 余 金

自 己 株 式

株主資本合計20,873

3,912

120,985△247

145,522

連結会計年度中の変動額△5,182△5,182

親 会 社 株 主 に 帰 属
す る 当 期 純 利 益

10,76910,769自 己 株 式 の 取 得

△120

△120

自 己 株 式 の 処 分1818

連結会計年度中の変動額合計

－

－

5,587

△102

5,485

当連結会計年度末残高

20,873

3,912

126,571△349

151,007

そ の 他 の 包 括 利 益 累 計 額
為 替 換 算調 整 勘 定退職給付に係る調 整 累 計 額

その他の包括利益
累 計 額 合 計

非支配株主持分

純資産合計

6,652

266

△1,528

5,390

6,676

157,588

連結会計年度中の変動額△5,182

親 会 社 株 主 に 帰 属
す る 当 期 純 利 益

10,769自 己 株 式 の 取 得△120

自 己 株 式 の 処 分

18

株主資本以外の項目の連結
会計年度中の変動額(純額)△1,351△838

連結会計年度中の変動額合計△1,351

当連結会計年度末残高

5,301

46

△2,143164△1,979△838

46△2,143

164

3,505

△572

△1,482

3,246

6,840

161,093

監査報告

剰 余 金 の 配 当

計算書類

当連結会計年度期首残高

その他有価証券
評 価 差 額 金

連結計算書類

株主資本以外の項目の連結
会計年度中の変動額(純額)

事業報告

剰 余 金 の 配 当

株主総会参考書類

7月1日(自至 2019年
2020年 6 月30日)(注) 記載金額は百万円未満を四捨五入して表示しております。
52

連結株主資本等変動計算書

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

計 算 書 類
貸

借

対

照

表

（2020年６月30日現在）
科

目（資 産 の 部）
流
動
資
産
現
金
及
び
預
金
電
子
記
録
債
権
売
掛
金
製
品
原
材
料
仕
掛
品
短
期
貸
付
金
未
収
入
金
そ
の
他
固
定
資
産
有
形
固
定
資
産
建
物
構
築
物
機
械
及
び
装
置
車
両
運
搬
具
工 具 、 器 具 及 び 備 品
土
地
リ
ー
ス
資
産
建
設
仮
勘
定
無
形
固
定
資
産
特
許
権
ソ
フ
ト
ウ
エ
ア
そ
の
他
投 資 そ の 他 の 資 産
投
資
有
価
証
券
関
係
会
社
株
式
関 係 会 社 出 資 金
長
期
貸
付
金
差
入
保
証
金
前
払
年
金
費
用
繰
延
税
金
資
産
そ
の
他
貸
倒
引
当
金
資
産
合
計

金

額
124,368
48,955891
44,721
837
2,970
9,930
10,2073,624
2,233
76,55937,90814,054248
14,935
10
522
5,603
57
2,479
2,416
1,182
401
834
36,234
8,387
12,742
10,842
748
264
212
2,721
2,401
△2,083200,927(注) 記載金額は百万円未満を四捨五入して表示しております。
53

貸借対照表

科
流

（負
動

債

の
負

部）
債
手
録
債

目

支
払
形
電
子
記
務
買
掛
金
1年内返済予定の長期借入金
リ
ー
ス
債
務
未
払
金
前
受
金
預
り
金
賞
与
引
当
金
役 員 賞 与 引 当 金
製 品 保 証 引 当 金
受 注 損 失 引 当 金
そ
の
他
固
定
負
債
長
期
借
入
金
リ
ー
ス
債
務
役 員 株 式 給 付 引 当 金
債 務 保 証 損 失 引 当 金
資
産
除
去
債
務
そ
の
他
負
債
合
計
（純 資 産 の 部）
株
主
資
本
資
本
金
資
本
剰
余
金
資
本
準
備
金
そ の 他 資 本 剰 余 金
利
益
剰
余
金
利
益
準
備
金
そ の 他 利 益 剰 余 金
固 定 資 産 圧 縮 積 立 金繰 越 利 益 剰 余 金
自己株式
評 価 ・ 換 算 差 額 等
その他有価証券評価差額金
純
資
産
合
計
負
債
純
資
産
合
計

金

(単位：百万円)
額
57,672931
10,77922,745
7,380
49
2,692
4,111
5,047
268
161
925
1,305
1,278
35,42934,827
35
156
15
210
187
93,101
102,549
20,873
4,582
105
4,477
77,442
1,960
75,482
530
74,952
△348
5,277
5,277
107,826
200,927

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

損

益

計

算

書

科

目

売

上

売

原

上

金

額

高

上

売

(単位：百万円)

総利97,377

価76,434

益

20,944

17,653
3,290

業

営

利

業

受

取

益

外

利

息

収

及

9,021

取

賠

償

金

550

受

取

賃

貸

料

417

他

428

当

の

営

業

外

支

費

払

賃

貸

資

産

経

の

特

利

別
資

特

価

証

別

固

定

317

他

634

売

却

益

3,261

債 務 保 証 損 失 引 当 金 繰 入 額

15

引

前

除

却

損

当

期

純

利

益

法 人 税 、 住 民 税 及 び 事 業 税

1,333

法

3,887

当

人

税
期

等
純

調

整
利

額
益

240
15,454

監査報告

50
175

税

3,261

失
損

損

1,274
12,433

失

減

産

費

益

券
損

資

323

益

利

有

息

計算書類

常

10,417

用

利

そ
経
投

配

連結計算書類

金

受
そ

び

益

事業報告

販 売 費 及 び 一 般 管 理 費営

株主総会参考書類

7月1日(自至 2019年
2020年 6 月30日)

5,220
10,234(注) 記載金額は百万円未満を四捨五入して表示しております。
54

損益計算書

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

株主資本等変動計算書
7月1日(自至 2019年
2020年 6 月30日)

株本

当事業年度期首
残高
事業年度中の変動額
剰余金の配当剰余金の配当に 伴 う 利 益
準備金の積立固定資産圧縮積立金の取崩当 期 純 利 益
自己株式の取得
自己株式の処分
株主資本以外の項目の事業年度中の変動額(純額)
事 業 年 度 中 の
変 動 額 合 計
当 事 業 年 度 末
残
高

当
事

事
業

資
本
資
剰
余
金
利
益
剰
余
金
その他利益剰余金
の 他 資
本 利
利
益 自
資 本 金 資本 そ
益 固定資産資本
剰余金
剰 余 金 株繰越利
益
準 備 金 剰 余 金 合
準
備
金
圧
縮
計
合
計
積 立 金 剰 余 金
20,873

105

主

4,477

4,582

△62

己 株
式 資
合
△246

主
本
計

70,356

72,39097,599△5,182△5,182△5,182

△518

―

―

62

―

―

10,234

10,234△120
18

10,234
△120
18

―

―

―

―

518

△62

4,596

5,052

△102

4,950

20,873

105

4,477

4,582

1,960

530

74,95277,442△348

102,549

評価・換算差額等
そ の 他 有 価 証 券 評 価 ・ 換 算 差 額 等
評
価
差
額
金 合
計
6,620
6,620

(注) 記載金額は百万円未満を四捨五入して表示しております。

株主資本等変動計算書

592

518

業 年 度 期 首 残 高
年 度 中 の 変 動 額
剰
余
金
の
配
当
剰 余 金 の 配 当 に 伴 う
利
益
準
備
金
の
積
立
固 定 資 産 圧 縮 積 立 金 の 取 崩
当
期
純
利
益
自
己
株
式
の
取
得
自
己
株
式
の
処
分
株 主 資 本 以 外 の 項 目 の 事 業
年 度 中 の 変 動 額 ( 純 額 )事 業 年 度 中 の 変 動 額 合 計
当
事
業
年
度
末
残
高

55

1,442

(単位：百万円)

純

資

産

合

計

104,219△5,182――
10,234△120
18△1,343△1,343△1,343△1,343
5,277△1,343
5,277

3,606
107,826

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

監査報告書
連結計算書類に係る会計監査人の監査報告書
2020年８月19日

株式会社アルバック
取 締 役 会 御 中

公認会計士

小 沢 直 靖㊞

公認会計士

本多

守㊞

監査報告

連結計算書類に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して連結計算書類を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない連結計算書類を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
連結計算書類を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき連結計算書類を作成することが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視す
ることにある。

計算書類

監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「連結計算書類の監査における監査人の責任」に記載されている。
当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社及び連結子会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。

連結計算書類

監査意見
当監査法人は、会社法第444条第４項の規定に基づき、株式会社アルバックの2019年７月１日から
2020年６月30日までの連結会計年度の連結計算書類、すなわち、連結貸借対照表、連結損益計算書、連結株主資本等変動計算書及び連結注記表について監査を行った。
当監査法人は、上記の連結計算書類が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、株式会社アルバック及び連結子会社からなる企業集団の当該連結計算書類に係る期間の財産及び損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。

事業報告

東京事務所
指定有限責任社員
業 務 執 行 社 員
指定有限責任社員
業 務 執 行 社 員

株主総会参考書類

独立監査人の監査報告書

56

連結会計監査報告書

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

連結計算書類の監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての連結計算書類に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から連結計算書類に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、連結計算書類の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・

不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・ 連結計算書類の監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として連結計算書類を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において連結計算書類の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する連結計算書類の注記事項が適切でない場合は、連結計算書類に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 連結計算書類の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた連結計算書類の表示、構成及び内容、並びに連結計算書類が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
・ 連結計算書類に対する意見を表明するために、会社及び連結子会社の財務情報に関する十分かつ適切な監査証拠を入手する。監査人は、連結計算書類の監査に関する指示、監督及び実施に関して責任がある。監査人は、単独で監査意見に対して責任を負う。
監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
監査人は、監査役及び監査役会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行う。
利害関係
会社及び連結子会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき
利害関係はない。
以57

連結会計監査報告書

上2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

会計監査人の監査報告書
2020年８月19日

株式会社アルバック
取 締 役 会 御 中

公認会計士

小 沢 直 靖㊞

公認会計士

本多

守㊞

監査報告

計算書類等に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して計算書類等を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない計算書類等を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
計算書類等を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき計算書類等を作成することが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企
業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視す
ることにある。

計算書類

監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「計算書類等の監査における監査人の責任」に記載されている。当
監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証
拠を入手したと判断している。

連結計算書類

監査意見
当監査法人は、会社法第436条第２項第１号の規定に基づき、株式会社アルバックの2019年７月１日
から2020年６月30日までの第116期事業年度の計算書類、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書及び個別注記表並びにその附属明細書（以下「計算書類等」という。）について監査を行った。
当監査法人は、上記の計算書類等が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、当該計算書類等に係る期間の財産及び損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。

事業報告

東京事務所
指定有限責任社員
業 務 執 行 社 員
指定有限責任社員
業 務 執 行 社 員

株主総会参考書類

独立監査人の監査報告書

58

会計監査報告書2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

計算書類等の監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての計算書類等に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から計算書類等に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、計算書類等の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・

不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・ 計算書類等の監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人
は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として計算書類等を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監
査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において計算書類等の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する計算書類
等の注記事項が適切でない場合は、計算書類等に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 計算書類等の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた計算書類等の表示、構成及び内容、並びに計算書類等が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
監査人は、監査役及び監査役会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行う。
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はな
い。
以

59

会計監査報告書上2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

招集ご通知

監査役会の監査報告
査

報

告

書

当監査役会は、2019年７月１日から2020年６月30日までの第116期事業年度の取締役の職務の執行に関して、各監査役が作成した監査報告書に基づき、審議の上、本監査報告書を作成し、以下のとおり報
告いたします。

事業報告
連結計算書類
計算書類
監査報告

１．監査役及び監査役会の監査の方法及びその内容⑴ 監査役会は、監査の方針及び監査計画等を定め、各監査役から監査の実施状況及び結果について報告を受けるほか、取締役等及び会計監査人からその職務の執行状況について報告を受け、必要に応じて説明を求めました。
⑵ 各監査役は、監査役会が定めた監査役監査の基準に準拠し、監査の方針、職務の分担等に従い、取締役、内部監査部門その他の使用人等と意思疎通を図り、情報の収集及び監査の環境の整備に努めるとともに、以下の方法で監査を実施しました。
① 取締役会その他重要な会議に出席し、取締役及び使用人等からその職務の執行状況について報告を受け、必要に応じて説明を求め、重要な決裁書類等を閲覧し、本社及び主要な事業所において業務及び財産の状況を調査いたしました。また、子会社については、子会社の取締役及び監査役等と意思疎通及び情報の交換を図り、必要に応じて子会社に赴くとともに子会社から事業の報告を受けました。
② 事業報告に記載されている取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制その他株式会社及びその子会社から成る企業集団の業務の適正を確保するために必要なもの
として会社法施行規則第100条第１項及び第３項に定める体制の整備に関する取締役会決議の内容及び当該決議に基づき整備されている体制（内部統制システム）について、取締役及び使用人等からその構築及び運用の状況について定期的に報告を受け、必要に応じて説明を求め、意見を表明いたしました。
③ 会計監査人が独立の立場を保持し、かつ、適正な監査を実施しているかを監視及び検証するとともに、会計監査人からその職務の執行状況について報告を受け、必要に応じて監査に立会うとともに説明を求めました。また、会計監査人から「職務の遂行が適正に行われることを確保するための体制」（会社計算規則第131条各号に掲げる事項）を「監査に関する品質管理基準」（2005
年10月28日企業会計審議会）等に従って整備している旨の通知を受け、必要に応じて説明を求めました。

株主総会参考書類

監以上の方法に基づき、当該事業年度に係る事業報告及びその附属明細書、計算書類（貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書及び個別注記表）及びその附属明細書並びに連結計算書類（連結貸借対照表、連結損益計算書、連結株主資本等変動計算書及び連結注記表）について検討いたしました。
60

監査役会の監査報告2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

２．監査の結果⑴ 事業報告等の監査結果① 事業報告及びその附属明細書は、法令及び定款に従い、会社の状況を正しく示しているものと認めます。
② 取締役の職務の執行に関する不正の行為又は法令若しくは定款に違反する重大な事実は認められません。
③ 内部統制システムに関する取締役会決議の内容は相当であると認めます。また、当該内部統制シ
ステムに関する事業報告の記載内容及び取締役の職務の執行についても、指摘すべき事項は認められません。
⑵ 計算書類及びその附属明細書の監査結果
会計監査人ＰｗＣあらた有限責任監査法人の監査の方法及び結果は相当であると認めます。
⑶ 連結計算書類の監査結果
会計監査人ＰｗＣあらた有限責任監査法人の監査の方法及び結果は相当であると認めます。
2020年８月24日
株式会社アルバック

監査役会

常勤監査役 伊 藤
常勤監査役 矢 作
社外監査役 浅 田社外監査役 宇都宮

千

誠 ㊞
充 ㊞
秋 ㊞
功 ㊞
以

61

監査役会の監査報告上2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

メ

メモ

モ

2020/08/31 15:00:45 / 20644577_株式会社アルバック_招集通知（Ｃ）

定時株主総会

会場ご案内図新型コロナウイルス感染拡大防止の観点から送迎バスの運行は中止させていただきます。

当社 Ｃ棟２階会議室
会場

❶拡大地図

神奈川県茅ヶ崎市萩園2500番地

横浜銀行 ●TEL（0467）89－2033

交通●スルガ銀行

JR東海道線茅ケ崎駅北口下車
①タクシー
約20分
②神奈中バス 約30分●
みずほ銀行 ●

タクシーのりば ●当社周辺

５番のりば（寒川駅南口行）
茅53、54系統

萩園

アルバック前

５番のりば
神奈中バス
北口

茅ヶ崎駅北口5番のりば
寒川駅南口行：茅53：茅54系統に乗車、「アルバック前」下車

❷拡大地図

駅周辺

南口
北茅ヶ崎駅

入口

アルバックテクノ（株）●
産
業
道路

ナストーア ●

鶴嶺通り

産業道路入口アルバック本社

●株式会社
アルバック

❷

中央公園

東海道
本線

線
１号

国道

相
模
線

崎駅
茅ケ

❶

・株主総会後の「株主懇談会」「工場見学」は新型コロナウイルス感染拡大防止の観点から実施いたしません。
・本年より、株主総会にご出席の株主様へのお土産のご用意はございません。ご理解賜りますよう、お願い申し上げます。

見やすいユニバーサルデザイン
フォントを採用しています。

地図