ウイグル強制労働防止法
適法性審査のベストプラクティス
2023 年 2 月 23 日
（暫定仮訳）

2023 年 5 月
日本貿易振興機構（ジェトロ）
調査部

【免責条項】
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さい。ジェトロでは、できるだけ正確な情報の提供を心掛けておりますが、本レポートで提供した内容に関連して、ご利用される方が不利益等を被る事態が生じたとしても、ジェトロおよび執筆者は一切の責任を負いかねますので、ご了承下さい。
ご利用に当たっては必ず原文をご確認頂きますようお願いいたします。
禁無断転載 Copyright (C) 2023 JETRO. All rights reserved.

はじめに
米国の「ウイグル強制労働防止法（UFLPA）」は、中国の新疆ウイグル自治区が関与する製品は強制労働に依拠して製造された製品であるとの「推定」の下、米国への輸入を原則禁止する。同法が施行された 2022 年 6 月 21 日から 2023 年 4 月 3 日までに、同法の執行を担う米国税関・国境警備局（CBP）は 490 件の貨物の輸入を拒否（denied）、1,778件を保留（pending）、1,323 件を解放（release）して輸入を許可している。
CBP により貨物が差し止められた場合に、どのような手続きを行うことで、貨物を解放することができるのだろうか。その方法は大きく 2 つあり、
（1）CBP が 2022 年 6 月 13日に公表した「輸入者向けのガイダンス（2022 年 6 月ジェトロ調査レポート参照）」によると、製品に新疆ウイグル自治区が関与していたとしても強制労働に依拠して製造されたものではないという、上述の推定に対する反証を「明確かつ説得力のある証拠（clear andconvincing evidence）」を以って輸入者が示し、その証拠を CBP が認めた場合には、当該貨物を解放できる。CBP がその証拠を認めた場合には、その決定から 30 日以内に CBP
は報告書を連邦議会に提出したのち、広く一般に公開する。ただし、そうした事例はこれまでみられない。また、（2）同法の執行を監督する米国省庁横断の強制労働執行タスクフ
ォース（FLETF）が 2022 年 6 月 17 日に公表した「UFLPA 執行戦略（2022 年 6 月ジェ
トロ調査レポート）」によると、当該貨物のサプライチェーンにそもそも新疆ウイグル自治区が関与しない場合には、輸入者は CBP に対して「適法性審査（applicability
reviews）」を要求できる。このことから、上述の解放された貨物は、いずれも適法性審査によるものと推測される。
CBP は 2023 年 2 月 23 日、適法性審査に関するベストプラクティスを公表した。ベス
トプラクティスには、適法性審査を要求する際に、CBP へ提出する資料に含めるべき内容が例示されている。また、UFLPA 執行戦略で重点執行分野に挙げられたポリシリコンや綿（コットン）を原材料に使用するソーラーパネルや、アパレルなどについては、個別に提出資料の内容が例示されている。
ジェトロは、日本企業や日系企業が実務上参照しやすいかたちで同ベストプラクティスを紹介すべく、「暫定仮訳」を作成した（実際の取引を行う場合は、必ず原文も確認願いたい）。米国で事業を行う、または、米国を拠点とする企業と取引を行う日本企業や在米日系企業の参考になれば幸いである。

2023 年 5 月
日本貿易振興機構（ジェトロ）
調査部 米州課
1

適法性審査のベストプラクティス：輸入者の責任

U.S. Customs and Border Protection
Office of Trade
Best Practices for Applicability Reviews: Importer Responsibilities

輸入者は、強制労働のリスクを軽減するために、サプライチェーンを積極的に監視する責任がある。

Importers have a responsibility to proactively monitor their supply chains to mitigate the risk of

CBP は企業に対し、その業界特有の強制労働の問題を認識し、独立した第三者による監査、リスク評

forced labor. CBP encourages companies to be aware of forced labor allegations specific to their

価、サプライチェーンの透明性確保に向けた手段を用いるなどのデューディリジェンス措置を含め、サ

industry and to monitor their supplier relationships and the labor conditions in their supply chains,

プライヤーとの関係やサプライチェーンにおける労働状況の監視を推奨している。これらのトピックにincluding using independent third-party audits, risk assessments, and supply chain transparency

関するガイダンスやその他の関連情報は、CBP のウェブサイト（https://www.cbp.gov/trade/forced-

tools, among other due diligence actions. Guidance on these topics, as well as additional relevant

labor）で入手できる。

information, is available on the CBP website at https://www.cbp.gov/trade/forced-labor.

ウイグル強制労働防止法（UFLPA）の反証可能な推定は、新疆ウイグル自治区（XUAR）で全部またはThe Uyghur Forced Labor Prevention Act’s (UFLPA) rebuttable presumption applies to goods or

一部が採掘、製造、生産された製品または商品、あるいは UFLPA エンティティリストの企業が関与す

merchandise mined, manufactured, or produced, in whole or in part, in the Xinjiang Uyghur

る製品または商品に対して適用される。輸入者が、反証可能な推定が当該輸入に適用されないこと、すAutonomous Region (XUAR), or to goods or merchandise involving an UFLPA Entity List entity. If an

なわち、その輸入品の全部または一部が XUAR または UFLPA エンティティリストの事業体によって採

importer wishes to contend that the rebuttable presumption does not apply to its importation—i.e.,

掘、生産または製造されたものではないことを主張したい場合、輸入者は適法性審査を要求できる。本

that its imported goods were not mined, produced, or manufactured wholly or in part in the XUAR or

書は、CBP のこれまでの実績に基づき、適法性審査を申請する輸入者のベストプラクティスを提供すby an entity on the UFLPA Entity List—the importer may request an applicability review. Thisる。

document offers best practices for importers requesting an applicability review based on CBP’s

米国税関・国境警備局（CBP）
貿易部

experience to date.
UFLPA の反証可能な推定が差し止め貨物に適用されないと主張する輸入者は、CBP の UFLPA 輸入者

Importers asserting that the UFLPA’s rebuttable presumption does not apply to a detained shipment

向けの運用ガイダンスのセクション IV、B および D（14～15 ページ）を参照すること。セクション IV

should refer to Section IV, B & D (pages 14 through 15) of CBP’s UFLPA Operational Guidance for

では、輸入品およびその中間財が完全に XUAR 外から調達され、製造工程で XUAR からの中間財と混Importers. Section IV provides information on the types of documentation typically required to

在しておらず、UFLPA エンティティリストのいかなる事業体とも関係がないことを示すために、通常必

demonstrate that the imported goods and their inputs are sourced completely from outside the

要となる書類の種類に関する情報を提供する。

XUAR, are not commingled with inputs from the XUAR during the production process, and are notconnected to any entity on the UFLPA Entity List.

CBP は、コンプライアンスの専門家が書類作成に関する要件への対応に慣れていることを理解してい

CBP understands that compliance specialists are accustomed to clear requirements forる。しかし、サプライチェーンは国、産業、企業、時には同じ企業内でも大きく異なる。CBP は、サプ

documentation; however, supply chains vary dramatically between countries, industries, companies,

ライチェーンのある段階に存在する特定の書類が、他の段階では利用できない場合があることから、受and sometimes even within the same company. Specific documents that may exist for one step in a

け入れる書類や情報の種類を限定するような要件を設けないよう努めている。このため、輸入者は、サsupply chain may not be available for others, so CBP has sought to avoid prescriptive requirements

プライチェーンの取引を証明するさまざまな書類の提出に柔軟性を持つことができる。一般に、同法にfor the types of documentation and information it will accept. This affords importers the flexibility to基づき審査対象となった貨物に UFLPA が適用されないことを証明するために、輸入者は、サプライチ

provide a variation of documents that demonstrate the transactions in a supply chain. Generally, toェーン全体における中間財の注文、購入、製造、輸送を詳述する通常の業務過程で作成された書類を提demonstrate that the UFLPA does not apply to a shipment identified for examination under the law,

出する必要がある。

importers will need to provide documentation produced in the ordinary course of business thatdetails the order, purchase, manufacture, and transportation of inputs throughout their supply
chain.
2

例には、以下を含む：

Examples include:••

取引に参加する関係者を示す書類：特定の商品の調達、製造、加工、輸送、および/または輸出に関Documents Demonstrating the Parties Participating in the Transaction: records illustrating all

わる全ての関係者を示す記録（例：他の根拠書類によって証明された関係者の役割をまとめたもparties involved in the sourcing, manufacture, manipulation, transportation, and/or export of aの、サプライチェーンのフローチャートなど）。

particular good (e.g., summarize the roles of parties involved as substantiated by othersupporting documents, flow chart of supply chain).

••

原材料の支払いと輸送に関する書類：原材料の原産地を証明する書類、および原材料の支払いと輸

Documentation Relating to the Payment and Transportation of Raw Materials: documents

送に関する商取引（例：請求書、契約書、注文書）が行われたことを示す記録。これには、取引を

demonstrating the origin of the raw materials and records showing that business transactions

証明する会計書類（例：支払証明書）や、商品がある事業者から別の事業者に物理的に移転された

related to the payment and transport of inputs (e.g., invoices, contracts, and purchase orders)

ことを示す書類が含まれる。

have occurred. This includes financial documents substantiating the transaction (e.g., proof of
payments) and documents demonstrating that the goods were physically transferred from one•

entity to another.

取引およびサプライチェーンの記録：輸入品およびその構成品の原産国を証明する取引およびサプ•

ライチェーンの完全な記録の書類（例：パッキングリスト、船荷証券、積荷目録など）。

Transaction and Supply Chain Records: full records of transactions and supply chain
documentation that demonstrate the country of origin of the imported good and of its
components (e.g., packing list, bill of lading, manifest).

これは、商品が UFLPA の対象外であることを十分に証明するために必要な文書の網羅的なリストとしThis is not intended to serve as an exhaustive list of documentation required to sufficientlyて機能することを意図したものではないが、一般的に CBP の審査を容易にし、輸入者の提出書類に含め

demonstrate that goods are not subject to the UFLPA, but it generally represents documents that

るべき書類を示している。CBP は、商品の許容性を評価する際に、輸入者から提供された情報を総合的

facilitate CBP’s review and should be included in importer submissions. CBP considers the totality ofに考慮する。

information provided by an importer in assessing the admissibility of merchandise.

適切に用意された適法性審査の書類一式の例には、以下のようなものがある：

Examples of properly prepared applicability review packages include the following:••

ソーラーパネル輸入業者は、特定の貨物について適法性審査を申請し、パッキングリスト、船荷証

A solar panel importer files an applicability review for a specific shipment and provides all

券、原産国証明書、請求書、発注書、契約書、製造記録、中間財／製品の在庫情報、支払証明、輸transactional, financial, and transportation documents, including packing lists, bills of lading,

送記録などの全ての取引、会計、輸送書類を提出すること。ソーラーパネルモジュールや太陽電池

country-of-origin certifications, invoices, purchase orders, contracts, production records,

から、ウェハー、インゴット、ポリシリコン、シリコン、珪石まで、ソーラーパネルの製造プロセ

inventory of inputs/outputs, proofs of payment, and transportation records. It does so for all

スの全ての段階について行う。提供された情報に基づき、CBP は適法性審査を行い、サプライチェ

stages of the solar-panel manufacturing process from solar panel modules and solar cells to

ーンに XUAR または UFLPA エンティティリスト上の事業体からの中間財が含まれているかどうか

wafers, ingots, polysilicon, silicon, and quartzite. Based on the information provided, CBPを判断する。CBP が、当該貨物は UFLPA の対象ではなく、他の適用法に準拠していると判断した

conducts an applicability review and determines whether the supply chain includes any inputs

場合、当該貨物は米国市場に解放される。

from the XUAR or an entity on the UFLPA Entity List. If CBP determines this shipment is not
subject to the UFLPA and is compliant with other applicable laws, the shipment is released into
U.S. commerce.

••

アパレル輸入業者は、特定の貨物について適法性審査を申請し、綿、繊維、綿糸、綿織物、完成しAn apparel importer files an applicability review for a specific shipment and provides all

た衣類を含む衣類製造プロセスの全段階に関する全ての取引、会計、輸送に関する書類（すなわtransactional, financial, and transportation documents (i.e., the same types of documents as in

ち、ソーラーパネルの例と同じ種類の書類）を提出すること。根拠書類は、原綿の原産国、および

the solar panel example) for all stages of the garment manufacturing process, including the3

サプライチェーン全体におけるさまざまな中間財の購入、製造、輸送がどこで行われたかを示す。

cotton, spinning, yarn, fabric materials, and finished garment. The supporting documents

前述の例と同様に、CBP は適法性審査を行い、サプライチェーンに XUAR または UFLPA 事業者リdemonstrate the countries of origin of the raw cotton, as well as where the purchase,

スト上の事業者からの中間財が含まれているかどうかを判断する。CBP が当該貨物は UFLPA の対

manufacture, and transportation of the different inputs throughout the supply chain took place.

象ではなく、他の適用法に準拠していると判断した場合、当該貨物は米国市場に解放される。

As in the previous example, CBP conducts an applicability review and determines whether the
supply chain includes any inputs from the XUAR or an entity on the UFLPA Entity List. If CBP
determines this shipment is not subject to the UFLPA and is compliant with other applicablelaws, the shipment is released into U.S. commerce.

商品輸入前に、輸入者は以下を行うこと：

Prior to importing merchandise, importers should:

•

•

•

•

常に注意を払う - 連邦政府機関、市民社会、学術機関の報告書、公的な申し立て、ニュース、その他の情報源を監視し、製品やサプライヤーが高リスクである可能性のある兆候を探ること。サプラ

public allegations, news, and other sources for signs that products or suppliers may be high risk.

イヤーの母国語版ウェブサイトをチェックし、労働者移転スキームや XUAR とのビジネス上のつな

Check the native-language websites of suppliers for information on labor transfer schemes andがりに関する情報を得る。

XUAR business ties.

リスクを評価し、情報に基づいた決断を下す - XUAR の中間財混入リスクが高い地域や第三国のメ•

Assess Risk and Make Informed Decisions – Identify manufacturers in regions and third world

ーカーを特定すること。ビジネス関係を評価し、サプライチェーンにおける脆弱性を軽減する。サ

countries with a high risk of XUAR inputs. Assess business relationships and reduce

プライヤーとコミュニケーションをとり、サプライチェーンがもたらすリスクを特定する。サプラ

vulnerabilities in supply chains. Communicate with suppliers and identify the risk their supply

イチェーンを追跡し、混入を防ぐために XUAR 外の中間財の分離を保証する。

chains present. Trace the supply chain and assure the segregation of non-XUAR inputs to

差し止めに備える - UFLPA に基づく差し止めに対応するための明確な計画があることを確認するこ

prevent commingling.

と。これには、サプライヤーが UFLPA を認識していることの確認や、CBP にすぐに提出できるよ•

Maintain Awareness – Monitor federal interagency, civil society and academic reports, as well as•

Prepare for Detention – Ensure there is a clear plan for responding to a detention under the

うにサプライチェーンに関する書類の管理が含まれる。必要とされるサプライチェーンに関する書

UFLPA. This includes confirming that suppliers are aware of the UFLPA and maintaining

類の種類に対する想定を立て、サプライヤーが企業秘密を保護できるようにするための計画を検討

supply chain documentation for ready/immediate submission to CBP. Set expectations for theする。サプライヤーは、機密情報を明らかにする可能性のあるビジネス書類の共有をためらうかもtypes of supply chain documentation required and consider plans to enable suppliers to protectしれないが、その文書を CBP に直接提供することは厭わないかもしれない。

trade secrets. Suppliers may be hesitant to share business documentation that may reveal

サプライチェーンの一貫性の維持と早期のコミュニケーション - リスクの高い輸入品が米国入国港

sensitive information but may be willing to provide that documentation directly to CBP.

に到着する前に、適切な CBP センター・オブ・エクセレンス・アンド・エキスパート（「センタ•Maintain Consistent Supply Chains and Communicate Early – Communicate with theー」）とコミュニケーションすること。早期かつ明確なコミュニケーションと、到着前に提示する徹

appropriate CBP Center of Excellence and Expertise (“Centers”) regarding a high-risk import

底した書類一式を組み合わせることにより、CBP の審査が容易になり、貨物の迅速な解放につながbefore it arrives at a U.S. port of entry. Early and clear communication, combined with aる可能性がある。輸入者は、特定の輸入品のサプライチェーンが、以前に CBP が審査したものと同

thorough package of documentation presented in advance of arrival, will facilitate CBP’s review

一である場合、該当するセンターに通知すべきである。このような状況下では、輸入者は、より迅

and may result in a quicker cargo release. Importers should notify the appropriate Center when

速な審査を進めるために、以下に述べるようなサプライチェーン追跡調査の要約を CBP に提供する

the supply chain for a particular import is identical to one previously reviewed by CBP; under

ことができる。

these circumstances, importers may provide CBP a summary tracing report, as described below,
to facilitate faster review.

Upon receipt of a detention notice, importers should:

差し止め通知を受け取った場合、輸入者は以下を行うこと：

4

•

•

•

差し止めに関する質問や次のステップについては、差し止め通知に記載されている CBP の連絡先に•Connect with the CBP point of contact included in the detention notice as soon as possible with

できるだけ早く連絡すること。CBP は輸入者と緊密に連携し、関連情報を入手し、疑問や不備を解

any questions related to the detention and next steps. CBP works closely with importers to決する。

obtain relevant information and resolve questions and deficiencies.

輸入者は、差し止めに対処するために 30 日間の猶予が与えられ、貨物を輸出するか、差し止めに異•The importer is allowed 30 days to address the detention by either exporting the goods or

議を唱えるための書類を提出できる。要求された書類を提出するために、30 日間を超える追加の期

providing documentation to contest the detention. If additional time beyond this 30-day period is間が必要な場合、輸入者は港湾局長または該当するセンターの所長に延長を要求できる。延長を要

needed to provide requested documents, an importer may request an extension from the Port

求するために、輸入者は、最初の 30 日間の拘留期間が満了する前に、差し止め通知に記載されていDirector or the Director of the applicable Center. To request an extension, importers should

る連絡先に電子メールで連絡する必要がある。

email the point of contact identified on the detention notice prior to the expiration of the initial

テロ行為防止のための税関-貿易事業者パートナーシップ（CTPAT）の貿易コンプライアンス・パー

30-day detention period.
•

トナーは、許容性パッケージにより、該当するセンターによる優先審査を受けられる。輸入者は、

Customs Trade Partnership Against Terrorism (CTPAT) Trade Compliance partners will have

CTPAT 貿易コンプライアンス・プログラムのアクティブメンバーであることを表明し、適法性審査

their admissibility packages prioritized for review by the appropriate Center. The importer mustのための証明書類を提出する際に優先審査を要求する必要がある。

assert that they are an active member of the CTPAT Trade Compliance program and request
prioritized review at the time the importer submits supporting documentation for theapplicability review.

CBP に提出する書類一式を用意する際、輸入者は以下を行うこと：

When preparing a documentation package for submission to CBP, importers should:••

提出する書類が明確で、完全で、正確であることを確認すること。全ての書類について英訳を提出

Ensure the documentation submitted is clear, complete, and accurate. Provide English

すること。CBP は書類を断片的に審査することはできない。書類は総合的な内容が重要であるため

translations for every document. Note that CBP is not able to review documentation piecemeal –一式で提出する必要がある。書類一式が揃った時点で、CBP は文書を審査し、可能な限り迅速に許the documents must be provided as a package because the overall context matters. Once the

容可能性を判断する。

document package is complete, CBP will review the documentation and render an admissibility
determination as quickly as possible.

•

•

•

特定の輸入品のサプライチェーンが、以前に審査されたサプライチェーンと同一で、その商品が許Notify CBP when the supply chain for a particular import is identical to a previously reviewed

容されると判断された場合は、CBP に通知すること。このような状況において、輸入者は、該当す

supply chain for which the goods were found admissible. In these circumstances, importers canるセンターに追跡調査の要約を提出することにより、適法性審査プロセスを大幅に加速させること

significantly accelerate the applicability review process by providing a summary tracing reportができる。追跡調査の要約には、全ての製造段階のサプライヤー／生産者、および輸入される商品

to the appropriate Center. A summary tracing report should include the suppliers/producers forの製造に関与した請求書番号、契約番号、発注書番号などの業務記録を含める必要がある。この情

all production stages and a business record—such as an invoice number, contract number, or

報により、CBP は新たな貨物が同じサプライチェーンからであることを迅速に確認できる。

purchase order number—involved in the production of the merchandise being imported. This

CBP が読みやすく、理解しやすい文書にするための方法を検討すること。輸入者やサプライヤー

information enables CBP to quickly verify that the new shipment is from the same supply chain.
•

は、特定のサプライチェーンに関してより専門的な知識を持っているため、CBP への明確な説明がConsider how to ensure that the documentation is easy for CBP to read and understand. Keep inmind that importers and suppliers have more expertise concerning their specific supply chains,

有効であることを念頭に置くこと。

so clear explanations to CBP are helpful.
◼

◼
•

◼

一部の輸入者やサプライヤーは、重要な内容を説明するために要約を使用している。このようSome importers and suppliers have used executive summaries to provide essential context.

な要約では、各段階、各サプライヤー、関連書類を列挙し、各サプライヤーの役割と特定の書

Such a summary might list each stage, each supplier, and the associated documentation,類が何を示すことを意図しているかを説明する。

explaining the role of each supplier and what the specific documentation is intended to

書類一式には、説明のための注釈を付けることも可能である。

indicate.
◼

サプライチェーンや証明書類が特に複雑な場合は、適法性審査を行う担当のセンターのチームとの5

Explanatory annotations may also be attached to documents within a package.

•

面談を要請し、センターのチームと一緒に書類提出を検討すること。輸入者は、面談を要請するた

If the supply chain or supporting documentation is particularly complex, request to meet withthe assigned Center team conducting the applicability review and walk through the document

めに、差し止め通知に記載されている連絡先に連絡することが可能である。

submission with the Center team. Importers can reach out to the point of contact identified in•

CBP から追加情報が要求された場合、大幅な遅延なく審査を継続できるよう、要求された情報をで

the detention notice to request a meeting.
•

きるだけ早く提供すること。

When additional information is requested by CBP, provide the requested information as soon as
possible so that the review can continue without significant delay.

Please note: As an importer gains experience with submitting applicability packages and CBP
注：輸入者が適法性審査書類一式の提出の実績を重ね、CBP がサプライチェーンの一貫性に習熟するに

becomes familiarized with consistent supply chains, the processing time for the importer’s

つれ、一般に輸入者の適法性審査の処理時間は短縮される。

applicability reviews generally will decrease.

6レポートをご覧いただいた後、アンケート（所要時間：約 1 分）にご協力ください。
https://www.jetro.go.jp/form5/pub/ora2/20230007

本レポートに関するお問い合わせ先：
日本貿易振興機構（ジェトロ）
調査部米州課〒107-6006 東京都港区赤坂 1－12－32
TEL：03-3582-5545
E-mail：ORB@jetro.go.jp