一般社団法人 諏訪労働基準協会
労働保険事務組合 特定個人情報取扱規程
第１章 総則（目的）第１条

本規程は、一般社団法人諏訪労働基準協会労働保険事務組合（以下「本組合」という。
）が、「行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律」（平成 25 年法律第 27 号、以下「番号法」という。）、「個人情報の保護に関する法律」（平成 15 年法律第 57 号、以下「個人情報保護法」という。）及び「特定個人情報の適正な取扱いに関するガイドライン（事業者編）平成 26 年 12 月 11 日」に基づき、本組合の取り扱う特定個人情報等の適正な取扱いを確保するために定めるものである。
個人番号及び特定個人情報等に関しては、本組合の個人情報保護に関する他の規程又はマニュアルに優先して本規程が適用される。本規程の規定が個人情報保護に関する他の規程又はマニュアルの規定と矛盾抵触する場合には本規程の規定が優先的に適用される。

（定義）
第２条

本規程で掲げる用語の定義は、次のとおりとする。なお、本規程における用語は、他に特段の定めのない限り番号法その他の関係法令の定めに従う。

① 「個人情報」とは、個人情報保護法第２条第１項に規定する個人情報であって、生存する個人に関する情報であり、当該情報に含まれる氏名、生年月日その他の記述等により特定の個人を識別することができるもの（他の情報と容易に照合することができ、それにより特定の個人を識別することができることとなるものを
含む。
）をいう。
②

「個人番号（マイナンバー）以下同様」とは、番号法第７条第１項又は第２項の規定により、住民票コードを変換して得られる番号であって、当該住民票コードが記載された住民票に係る者を識別するために指定されるものをいう（番号法第２条第６項及び第７項、第８条、第 67 条並びに附則第３条第１項から第３項
まで及び第５項における個人番号）。

③「特定個人情報」とは、個人番号（個人番号に対応し、当該個人番号に代わって用いられる番号、記号その他の符号であって、住民票コード以外のものを含む。
番号法第７条第１項及び第２項、第８条、第 67 条並びに附則第３条第１項から第３項まで及び第５項を除く。
）をその内容に含む個人情報をいう。

④「特定個人情報等」とは、個人番号及び特定個人情報を併せたものをいう。

⑤「個人情報ファイル」とは、個人情報を含む情報の集合物であって、特定の個
人情報について電子計算機を用いて検索することができるように体系的に構成

1

したもののほか、特定の個人情報を容易に検索することができるように体系的に構成したものとして「個人情報の保護に関する法律施行令」（平成 15 年政令第 507号。以下「個人情報保護法施行令」という。）で定める個人情報データベース等であって、行政機関及び独立行政法人等以外の者が保有するものをいう。
⑥「特定個人情報ファイル」とは、個人番号をその内容に含む個人情報ファイルをいう。

⑦「保有個人データ」とは、個人情報取扱事業者（項番⑫）が、開示、内容の訂
正、追加又は削除、利用の停止、消去及び第三者への提供の停止を行うことのできる権限を有する個人データであって、その存否が明らかになることにより公益
その他の利益が害されるものとして個人情報保護法施行令で定めるもの又は６か月以内に消去することとなるもの以外のものをいう。

⑧「個人番号利用事務」とは、行政機関、地方公共団体、独立行政法人等その他の行政事務を処理する者が番号法第９条第１項又は第２項の規定によりその保有する特定個人情報ファイルにおいて個人情報を効率的に検索し、及び管理するために必要な限度で個人番号を利用して処理する事務をいう。

⑨「個人番号関係事務」とは、番号法第９条第３項の規定により個人番号利用事
務に関して行われる他人の個人番号を必要な限度で利用して行う事務をいう。

⑩「個人番号利用事務実施者」とは、個人番号利用事務を処理する者及び個人番号利用事務の全部又は一部の委託を受けた者をいう。

⑪「個人番号関係事務実施者」とは、個人番号関係事務を処理する者及び個人番号関係事務の全部又は一部の委託を受けた者をいう。

⑫ 「個人情報取扱事業者」とは、個人情報ファイルを事業の用に供している者（国の機関、地方公共団体、独立行政法人等及び地方独立行政法人を除く。）であって、個人情報ファイルを構成する個人情報によって識別される特定の個人の数（個人情報保護法施行令で定める者を除く。）の合計が過去６か月以内のいずれの日においても 5,000 を超えない者以外の者をいう。
⑬「役職員」とは、本組合の組織内にあって直接又は間接に本組合の指揮監督を受けて本組合の業務に従事している者をいい、雇用関係にある従業者（正社員、契約社員、嘱託社員、パート社員、アルバイト社員等）のみならず、本組合との間の雇用関係にない者（会長、理事、監事、派遣社員等）を含む。

⑭「事務取扱担当者」とは、本組合内において、特定個人情報を取り扱う事務に従事する者をいう。

⑮「事務取扱責任者」とは、特定個人情報等の管理に関する責任を担うものをいう。

⑯「管理区域」とは、特定個人情報ファイルを取り扱う情報システムを管理する区域をいう。

⑰「取扱区域」とは、特定個人情報等を取り扱う事務を実施する区域をいう。

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（本組合が個人番号を取り扱う事務の範囲）
第３条 本組合が個人番号を取り扱う事務の範囲は以下のとおりとする。
①

本組合が役職員等から個人番号を取得し行う事務（詳細は、別表参照。
）

役職員（扶養家族を含む）に係る個人番号 給与所得・退職所得の源泉徴収票作成事務
関係事務

雇用保険届出事務
健康保険・厚生年金保険届出事務

役職員の配偶者に係る個人番号関係事務

国民年金の第３号被保険者の届出事務

役職員以外の個人に係る個人番号関係事務 報酬・料金等の支払調書作成事務
不動産の使用料等の支払調書作成事務
不動産の譲受けの対価の支払調書作成事務②

労働保険事務組合として委託組合員から個人番号を取得し行う事務

新規被雇用者に係る個人番号関係事務

雇用保険被保険者資格取得届作成事務
雇用保険被保険者氏名変更・喪失届作成事務

在職者に係る個人番号関係事務

個人番号登録・変更届書（仮称）作成事務
個人番号登録（連記式）個人別票（仮称）作成事務（本組合が取り扱う特定個人情報等の範囲）
第４条 前条において、本組合が役職員等から個人番号を取得し行う事務において使用される個人番号及び個人番号と関連付けて管理される特定個人情報は以下のとおりとする。
①

役職員又は役職員以外の個人から、番号法１６条に基づく本人確認の措置を実施する際に提示を受けた本人確認書類（個人番号カード、通知カード、身元確認書類等）及びこれらの写し②

本組合が税務署等の行政機関等に提出するために作成した法定調書及びこれらの控え③

本組合が法定調書を作成するうえで役職員又は役職員以外の個人から受領する個人番号が記載された申告書等④
２

その他個人番号と関連づけて保存される情報
前条において労働保険事務組合として委託組合員から個人番号を取得し行う事

務において使用される個人番号及び個人番号と関連付けて管理される特定個人情報は以下のとおりとする。
①

委託組合員から、受領した番号法１６条に基づく本人確認の措置を実施したことを確認できる書類及び個人番号に対応する従業員の被保険者番号（被保険者証の交付を受けている者）、取得区分、氏名、生年月日、事業所番号、資格取得年
月日、被保険者となったことの原因、賃金、雇用形態、職種、契約期間の定め、

3

1 週間の所定労働時間、事業所名、備考、離職年月日、喪失原因、離職票交付希望、被保険者の住所又は居所、被保険者でなくなったことの原因又は氏名変更年
月日②

本組合が公共職業安定所に提出するために作成した雇用保険被保険者資格取得届等及びこれらの控え③

その他個人番号と関連づけて保存される情報

３ 第 1 項及び第 2 項各号に該当するか否かが定かでない場合は、事務取扱責任者が判断する。
第２章 安全管理措置（安全管理措置の適用範囲）
第５条 本章に定める安全管理措置の適用範囲は、第３章以降に定める特定個人情報の
「取
得」
「利用」
「保管」
「提供」
「廃棄・削除」の各段階のすべてとする。
第１節 組織的安全管理措置・人的安全管理措置（組織体制）
第６条 本組合は、一般社団法人諏訪労働基準協会を特定個人情報等を管理する責任部署とする。
２

本組合は、一般社団法人諏訪労働基準協会事務局長を事務取扱責任者とする。

３

事務局長以外の一般社団法人諏訪労働基準協会の職員の中から適宜、事務取扱担

当者を任ずる。
（事務取扱責任者の責務）
第７条 事務取扱責任者は、本規程に定められた事項を理解し、遵守するとともに、事務取扱担当者にこれを理解させ、遵守させるための教育訓練、安全対策の実施並びに周知徹底等の措置を実施する責任を負う。
２

事務取扱責任者は、次の業務を所管する。

①

委託先の選定基準の承認及び周知②

特定個人情報の安全管理に関する教育・研修の企画③

その他、本組合における特定個人情報の安全管理に関すること④

特定個人情報の利用申請の承認及び記録等の管理⑤

管理区域及び取扱区域の設定⑥

特定個人情報の取扱区分及び権限についての設定及び変更の管理⑦

特定個人情報の取扱状況の把握⑧

委託先における特定個人情報の取扱状況等の監督⑨

特定個人情報の安全管理に関する教育・研修の実施⑩

その他本組合における特定個人情報の安全管理に関すること4

（事務取扱担当者の監督）第８条 事務取扱責任者は、特定個人情報等が本規程に基づき適正に取り扱われるよう、事務取扱担当者に対して必要かつ適切な監督を行うものとする。
（事務取扱担当者の責務）
第９条 事務取扱担当者は、特定個人情報等の「取得」、
「利用」、
「保管」、
「提供」、
「開示、
訂正、利用停止」、「廃棄・削除」又は委託処理等、特定個人情報を取扱う業務に従事する際、番号法及び個人情報保護法並びにその他の関連法令、特定個人情報ガイ
ドライン、本規程及びその他の社内規程並びに事務取扱責任者の指示した事項に従い、特定個人情報の保護に十分な注意を払ってその業務を行うものとする。
２

事務取扱担当者は、特定個人情報の漏えい等、番号法若しくは個人情報保護法又はその他の関連法令、特定個人情報ガイドライン、本規程又はその他の規程に違反している事実又は兆候を把握した場合、速やかに事務取扱責任者に報告するものとする。
３

本組合において個人番号が記載された書類等の受領を専任する事務取扱担当者

は、個人番号の確認等の必要な事務を行った後はできるだけ速やかにその書類を受け渡すこととし、自分の手元に個人番号を残してはならないものとする。
（教育・研修）
第１０条 事務取扱責任者は、事務取扱担当者に本規程を遵守させるための教育訓練を企
画・運営する責任を負う。
２

事務取扱担当者は、事務取扱責任者が計画する本規程を遵守させるための教育を受けなければならない。
（特定個人情報を取扱う各事務のフロー）
第１１条 特定個人情報を取扱う各事務フローは、別添１、別添２のとおりとする。
（本規程に基づく取扱状況の記録）
第１２条 事務取扱担当者は、本規程に基づく特定個人情報の取扱状況を確認するため、以下の項目につき、一定の様式（別紙１）に記録するものとする。ただし、項目⑤については、委託先から受領した証明書等により確認するものとする。
①

特定個人情報の取得及び特定個人情報ファイルへの記入又は入力状況②

特定個人情報ファイルの利用又は出力状況の記録③

書類・媒体等の持出しの記録④

特定個人情報ファイルの廃棄・削除の記録⑤

廃棄・削除を委託した場合、これを証明する記録等（取り扱う特定個人情報の明確化）
第１３条 事務取扱担当者は、取り扱う特定個人情報を明確にしておくため、次の項目を記載した特定個人情報管理台帳等（別紙１、別紙２）を作成するものとする。なお、
特定個人情報管理台帳等には、特定個人情報等は記載しないものとする。
①

特定個人情報ファイルの種類、名称

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②

特定個人情報等の範囲

③

取扱部署

④

責任者

⑤

事務取扱担当者（アクセス権者）

⑥

利用目的

⑦

保存期間

⑧

削除・廃棄状況⑨

保管場所（管理区域）（情報漏えい事案等への対応）
第１４条 事務取扱責任者は、特定個人情報の漏えい、滅失又は毀損による事故（以下「漏えい事案等」という）が発生したことを知った場合又はその可能性が高いと判断した場合は、本規程に基づき、適切に対処するものとする。
２

事務取扱責任者は、一般社団法人諏訪労働基準協会総務部会長と連携して漏えい事案等に対応する。
３

事務取扱責任者は、漏えい事案等が発生したと判断した場合は、その旨及び調査結果を、本組合会長に報告するとともに、当該漏えい事案等の対象となった情報主体に対して、事実関係の通知、謝意の表明、原因関係の説明等を速やかに行うものとする。
４

事務取扱責任者は、漏えい事案等が発生した場合、本組合会長の指示により、当局に対して必要な報告を速やかに行う。
５

事務取扱責任者は、漏えい事案等が発生したと判断した場合は、情報漏えい等が発生した原因を分析し、再発防止に向けた対策を講じるものとする。
６

事務取扱責任者は、本組合以外の法人等における漏えい事故等を踏まえ、類似事例の再発防止のために必要な措置の検討を行うものとする。
（苦情への対応）
第１５条 事務取扱担当者は、番号法、個人情報保護法、特定個人情報保護ガイドライン
又は本規程に関し、情報主体から苦情の申出を受けた場合には、その旨を事務取扱責任者に報告する。報告を受けた事務取扱責任者は、関係部門の責任者等と連携して、適切に対応するものとする。
（監査）第１６条 監事は、本組合の特定個人情報の適正な取扱いその他法令及び本規程の遵守状
況について検証し、その改善を事務取扱責任者に促す。
（取扱状況の確認並びに安全管理措置の見直し）
第１７条 事務取扱責任者は、年１回以上の頻度で又は臨時に特定個人情報の取扱状況の記録及び取り扱う特定個人情報について確認を実施しなければならない。
２

事務取扱責任者は、前項の確認の結果及び前条の監査の結果に基づき、安全管理措置の評価、見直し及び改善に取り組むものとする。

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第２節 物理的安全管理措置（特定個人情報等を取り扱う区域の管理）
第１８条 本組合は可能な限り、管理区域及び取扱区域を明確にし、管理区域への入退出管理を行い、取扱区域には、壁又は間仕切り等の設置、事務取扱担当者以外の者の往来が少ない場所への座席配置及び後ろから覗き見される可能性が低い場所への座席配置等をするなど座席配置を工夫する等の物理的な安全措置を講ずるものとする。
（書類の盗難等の防止）第１９条 本組合は管理区域及び取扱区域における特定個人情報等を取扱う書類の盗難又は紛失等を防止するために、特定個人情報等を取扱う書類を施錠できるキャビネッ
ト・金庫等に保管する。
（書類等を持ち出す場合の漏えい等の防止）第２０条 本組合は特定個人情報等が記録された書類又は電子媒体等の持出し（特定個人情報等を、管理区域又は取扱区域の外へ移動させることをいう）は、次に掲げる場
合を除き禁止する。なお、「持出し」とは、特定個人情報等を、管理区域又は取扱区
域の外へ移動させることをいい、事務所内での移動等にあっても紛失、盗難等に留意するものとする。
①

個人番号関係事務に係る外部委託先に、委託事務を実施する上で必要と認められる範囲内で書類等を提供する場合②

行政機関等への法定調書の提出等、本組合が実施する個人番号関係事務に関して個人番号利用事務実施者に対し書類又は電子媒体等を提出する場合

２

前項により特定個人情報等が記録された書類等の持出しを行う場合には、以下の安全策を選択して講じるものとする。ただし、行政機関等に法定調書等を提出するに当たっては、行政機関等が指定する提出方法に従うものとする。
(1) 特定個人情報等が記載された書類等を安全に持ち出す方法①

封緘、目隠しシールの貼付（事務取扱担当者から別の事務取扱担当者に特定個
人情報等が記載された書類等を移送する場合を含む）。

②

追跡可能な移送手段の利用（書類を送付するにあたっては、配達記録、書留郵便や本人確認郵便で送付する）。

(2) 特定個人情報等が記録された電子媒体を安全に持ち出す方法①

持出しデータの暗号化②

持出しデータのパスワードによる保護③

施錠できる搬送容器の使用④

追跡可能な移送手段の利用（電子媒体を送付するにあたっては、配達記録、書
留郵便や本人確認郵便で送付する）。

（廃棄・削除段階における物理的安全管理措置）

7第２１条 特定個人情報等の廃棄・削除段階における書類、電子媒体等の管理は次のとおりとする。
①

事務取扱担当者は、特定個人情報等が記録された書類等を廃棄する場合、シュレッダー等による記載内容が復元不能までの裁断、自社又は外部の焼却場での焼却・溶解等の復元不可能な手段を用いるものとする。

②

事務取扱担当者は、特定個人情報等が記録された機器及び電子媒体等を廃棄する場合、専用データ削除ソフトウェアの利用又は物理的な破壊等により、復元不可能な手段を用いるものとする。

③

事務取扱担当者は、特定個人情報ファイル中の個人番号又は一部の特定個人情報等を削除する場合、容易に復元できない手段を用いるものとする。

④

個人番号が記載された書類等については、当該関連する法定調書の法定保存期間経過後１年以内に廃棄をするものとする。

２

事務取扱担当者は、個人番号若しくは特定個人情報ファイルを削除した場合、又は電子媒体等を廃棄した場合には、第１２条及び第１３条に基づき、削除又は廃棄した記録を保存するものとする。
第３節 技術的安全管理措置（アクセス制御）第２２条 特定個人情報等へのアクセス制御は以下のとおりとする。
①

個人番号と紐付けてアクセスできる情報の範囲をアクセス制御により限定する。

②

特定個人情報ファイルを取り扱う情報システムを、アクセス制御により限定する。

③

ユーザーＩＤに付与するアクセス権により、特定個人情報ファイルを取り扱う
情報システムを使用できる者を事務取扱担当者に限定する。

（アクセス者の識別と認証）
第２３条 特定個人情報等を取り扱う情報システムは、ユーザーＩＤ、パスワード、磁気・ＩＣカード等のいずれかの識別方法により、事務取扱担当者が正当なアクセス権を有する者であることを識別しうるものとする。
（外部からの不正アクセス等の防止）第２４条 本組合は、以下の各方法により、情報システムを外部からの不正アクセス又は
不正ソフトウェアから保護するものとする。
①

情報システムと外部ネットワークとの接続箇所に、ファイアウォール等を設置し、不正アクセスを遮断する方法。

②

情報システム及び機器にセキュリティ対策ソフトウェア等（ウイルス対策ソフ
トウェア等）を導入する方法。

③

導入したセキュリティ対策ソフトウェア等により、入出力データにおける不正ソフトウェアの有無を確認する方法。

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④

機器やソフトウェア等に標準装備されている自動更新機能等の活用により、ソフトウェア等を最新状態とする方法。

（情報漏えい等の防止）第２５条 本組合は、特定個人情報等をインターネット等により外部に送信する場合、通信経路における情報漏えい等及び情報システムに保存されている特定個人情報等の情報漏えい等を防止するものとする。
① 通信経路における情報漏えい等の防止策
通信経路の暗号化② 情報システムに保存されている特定個人情報等の情報漏えい等の防止策
データの暗号化又はパスワードによる保護
第３章 特定個人情報等の取得（特定個人情報の適正な取得）第２６条 本組合は、特定個人情報等の取得を適法かつ公正な手段によって行うものとする。
（特定個人情報の利用目的）
第２７条 本組合が、役職員又は第三者から取得する特定個人情報の利用目的は、第３条に掲げた個人番号を取り扱う事務の範囲内とする。
（特定個人情報の取得時の利用目的の通知等）
第２８条 本組合は、特定個人情報を取得する場合は、あらかじめその利用目的を就業規則等に明示している場合等を除き、速やかに、その利用目的を情報主体（本人、行政機関又は他の民間事業者）に通知し、又は公表しなければならない。この場合において、「通知」の方法については、原則として書面（電子的方式、磁気的方式、
その他人の知覚によっては認識することができない方式で作られた記録を含む。以下同じ。
）によることとし、「公表」の方法については、本組合の窓口等への書面の掲示・備付け、インターネット上のホームページ等での公表等適切な方法によるものとする。
２

本組合は、利用目的の変更を要する場合、当初の利用目的と相当の関連性を有す

ると合理的に認められる範囲内で利用目的を変更して、本人への通知、公表又は明示を行うことにより、変更後の利用目的の範囲内で特定個人情報を利用することができる。
（個人番号の提供の要求）
第２９条 本組合は、第３条に掲げる事務を処理するために必要がある場合に限り、本人
又は他の個人番号関係事務実施者等に対して個人番号の提供を求めることができるものとする。
２

役職員又は第三者が、本組合の個人番号の提供の要求又は第３３条に基づく本人確認に応じない場合には、番号法に基づくマイナンバー制度の意義について説明を9

し、個人番号の提供及び本人確認に応ずるように求めるものとする。
（個人番号の提供を求める時期）
第３０条 本組合は、第３条に定める事務を処理するために必要があるときに個人番号の提供を求めることとする。
２

前項にかかわらず、本人との法律関係等に基づき、個人番号関係事務の発生が予想される場合には、契約を締結した時点等の当該事務の発生が予想できた時点で個
人番号の提供を求めることが可能であるものとする。
（特定個人情報の提供の求めの制限）
第３１条 特定個人情報の「提供」とは、法的な人格等を超える特定個人情報の移動を意
味するものであり、同一法人の内部等の法的な人格等を超えない特定個人情報の移動は「提供」ではなく「利用」に該当し、個人番号の利用制限（第３４条）に従う
ものとする。
２

本組合は、番号法第１９条各号のいずれかに該当し特定個人情報の提供を受けることができる場合を除き、特定個人情報の提供を求めてはならない。
（特定個人情報の収集制限）
第３２条 本組合は第３条に定める事務の範囲を超えて、特定個人情報を収集しないものとする。
（本人確認）
第３３条 本組合は番号法第１６条に定める各方法により、役職員又は第三者の個人番号の確認及び当該人の身元確認を行うものとする。また、代理人については、同条に定める各方法により、当該代理人の身元確認、代理権の確認及び本人の個人番号の確認を行うものとする。なお、本人確認の状況については、別紙１の様式により記録するものとする。
第４章 特定個人情報の利用（個人番号の利用制限）
第３４条 本組合は、第２７条に掲げる利用目的の範囲内でのみ利用するものとする。
２

本組合は、人の生命、身体又は財産の保護のために必要がある場合を除き、本人の同意があったとしても、利用目的を超えて特定個人情報を利用してはならないものとする。
（特定個人情報ファイルの作成の制限）
第３５条 本組合が特定個人情報ファイルを作成するのは、第３条に定める事務を実施するために必要な範囲に限り、これらの場合を除き特定個人情報ファイルを作成しないものとする。
第５章 特定個人情報の保管10

（特定個人情報の正確性の確保）
第３６条 事務取扱担当者は、特定個人情報を、第２７条に掲げる利用目的の範囲において、正確かつ最新の状態で管理するよう努めるものとする。
（保有個人データに関する事項の公表等）
第３７条 本組合は、個人情報保護法第２４条第１項に基づき、特定個人情報に係る保有個人データに関する事項を本人の知り得る状態に置くものとする。
（特定個人情報の保管制限）
第３８条 本組合は、第３条に定める事務の範囲を超えて、特定個人情報を保管してはならない。
２

本組合は、所管法令で定められた個人番号を記載する書類等の保存期間を経過するまでの間は、支払調書の再作成等の個人番号関係事務を行うために必要があると認められる場合、当該書類だけでなく、支払調書を作成するシステム内においても保管することができる。
３

本組合は、番号法上の本人確認の措置を実施する際に提示を受けた本人確認書類（個人番号カード、通知カード、身元確認書類等）の写しや本組合が行政機関等に提出する法定調書の控えや当該法定調書を作成するうえで事業者が受領する個人番号が記載された申告書等を特定個人情報として保管するものとする。これらの書類については、法定調書の再作成を行うなど個人番号関係事務の一環として利用する必要があると認められる場合、関連する所管法令で定められた個人番号を記載する
書類等の保存期間を経過するまでの間保存することができる。
第６章 特定個人情報の提供（特定個人情報の提供制限）
第３９条 本組合は、番号法第１９条各号に掲げる場合を除き、本人の同意の有無に関わらず、特定個人情報を第三者（法的な人格等を超える特定個人情報の移動を意味し、同一法人の内部等の法的な人格等を超えない特定個人情報の移動は該当しないものとする。
）に提供しないものとする。
なお、本人の事前同意があっても特定個人情報の第三者提供ができないことに留意するものとする。
第７章 特定個人情報の開示、訂正等、利用停止等（特定個人情報の開示）
第４０条 本組合は、本人又は代理人から当該本人が識別される特定個人情報に係る保有個人データについて開示を求められた場合は、次条に規定する手続き及び方法により、遅滞なく、当該情報の情報主体であることを厳格に確認した上で、当該本人が開示を求めてきた範囲内でこれに応ずるものとする。
なお、当該本人に法定調書の写しを送付する際、法定調書の写しに本人以外の個

11人番号が含まれている場合には、その部分についてはマスキング等をするものとする。
２

本組合は、次の事由に該当する場合には、当該開示請求の全部又は一部を不開示とすることができ、その場合には請求者に対してその旨及び理由（根拠とした個人情報の保護に関する法律の条文及び判断の基準となる事実を示すこととする。
）を説明することとする。
①

本人又は第三者の生命、身体、財産その他の権利利益を害するおそれがある場
合②

本組合の業務の適正な実施に著しい支障を及ぼすおそれがある場合③

他の法令に違反することとなる場合（保有個人データの開示請求処理手順）
第４１条
前条に基づき本人又はその代理人（未成年者もしくは成年被後見人の法定代理人、又は本人が委任した任意代理人をいう。以下同じ。）から当該本人が識別される特定個人情報に係る保有個人データについて開示請求を受けた場合は、次の手順で応ずることとする。
①

受付時の確認ａ

所定の様式の書面（請求者の氏名・住所・電話番号、請求年月日、請求に係る個人情報の内容が記載されているもの）による請求であること。
b

予め定めた手数料の負担について請求者が応諾していること。

ｃ

代理人による請求の場合は、所定の委任状によるものであること。

ｄ

なお、郵送による本人確認資料の受領などの場合は、事務取扱責任者が適宜判断すること。
②

開示の可否の決定

事務取扱責任者は、次の各号に定める点について、各々検討の上、開示の可否を決定する。
ａ

請求された個人情報が物理的に存在するか否か。

ｂ

前号に相当するものが、「保有個人データ」に該当するか否か。

ｃ

前条第２項各号に定める不開示事由に該当するか否か。

③
ａ

不開示の場合の対応
前号に基づき保有個人データの全部又は一部を開示しない旨の決定をしたときはその旨を通知し、その理由についても説明をすることとする。

④
ａ

請求者に対する通知時期
開示請求に対する回答（不開示の場合の通知も含む）は書面にて、遅滞なく郵送又はこれに代わる方法により通知する。

（保有個人データの訂正等）

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第４２条 本組合は、当該本人が識別される保有個人データの内容が事実でないことを理由に当該本人から訂正、追加又は削除を求められた場合は、必要な調査を行い、その結果に基づき、遅滞なくこれに応ずることとする。かかる訂正等を行ったとき、又は訂正等を行わない旨の決定をしたときは、当該本人に対し、遅滞なくその旨（訂正等を行ったときは、その内容を含む。）を通知するものとする。なお、訂正等を行わない場合又は当該本人の求めと異なる措置をとる場合は、その判断の根拠及びその根拠となる事実を示し、その理由を説明することとする。
（保有個人データの訂正等処理手順）
第４３条 前条に基づき、開示の結果、特定個人情報に係る保有個人データが事実ではないとして、訂正、追加又は削除（以下「訂正等」と総称する。
）を求められた場合
は、次の手順にて応ずることとする。
①

当該請求者に対し、訂正等すべき内容が事実である旨を証明できる資料の提出
を求める。

②

事務取扱責任者は、提出された資料に基づき、利用目的の達成に必要な範囲内
において遅滞なく必要な調査を行い、訂正等を行うかどうかを決定する。

③

検討した結果については、遅滞なく当該請求者に対して書面にて、郵送又はこれに代わる方法により通知する。また訂正等の措置をとらない場合は、判断の根
拠及び根拠となる事実を示し、その理由についても説明をすることとする。

２ 特定個人情報に係る保有個人データの訂正等は、次に掲げる各号に従って行わなければならない。
①

事務取扱責任者は、当該保有個人データを取扱う事務取扱担当者を特定し、その者以外の者に訂正等の作業を行わせてはならない。

②

事務取扱担当者は、訂正等の作業を事務取扱責任者の指示に従って行い、事務取扱責任者が作業結果を確認する。

③

事務取扱責任者は、更新理由、訂正等の申請者、訂正等の日付、管理責任者、事務取扱担当者及び訂正等の内容を記録し１年間保管する。

（保有個人データの利用停止等）
第４４条 本組合は、本人から、当該本人が識別される保有個人データが、個人情報保護法第１６条の規定に違反して取得されているという理由、同法第１７条の規定に違反して取り扱われたものであるという理由又は番号法第１９条の規定に違反して第三者に提供されているという理由によって、当該保有個人データの利用の停止、消去又は第三者への提供の停止（以下、本条において「利用停止等」という。）を求められた場合であって、利用停止等に理由があることが判明したときは、違反を是正するために必要な限度で、遅滞なく、当該特定個人情報等の利用停止等を行わなければならない。但し、利用停止等を行うことに多額の費用を要する場合その他の利用停止等を行うことが困難な場合であって、当該本人の権利利益を保護するた
め必要なこれに代わるべき措置をとるときは、この限りではない。

13

２

前項の規定に基づき求められた利用停止等の全部又は一部を行ったとき若しくは行わない旨の決定をしたときは、本人に対し、遅滞なく、その旨（当該本人から求められた措置と異なる措置を行う場合にはその措置内容を含む。
）を通知しなければならない。なお、利用停止等を行わない場合又は本人の求めと異なる措置をとる
場合は、その判断の根拠及びその根拠となる事実を示し、その理由を説明することとする。
（ 開示等を求める手続及び手数料）
第４５条 本組合は、特定個人情報等に関して、個人情報保護法第２９条第１項の開示等の求めを受け付ける方法を定めた場合には、「個人情報保護基本方針」と一体としてインターネットのホームページでの常時掲載を行うこと、又は事務所の窓口等での掲示・備付け等を行うこととする。
２

開示等の求めをする者が本人又は代理人であることの確認の方法を定めるに当たっては、十分かつ適切な確認手続とするよう留意する。
３

個人情報保護法第３０条に従い、手数料を徴収する場合には、同様の内容の開示等手続の平均的実費の予測に基づき、合理的な手数料額を算定する等の方法により、実費を勘案して合理的であると認められる範囲において手数料の額を定めなければならない。
第８章 特定個人情報の廃棄・削除（特定個人情報の廃棄・削除）
第４６条 本組合は第３条に規定する事務を処理する必要がある範囲内に限り特定個人情報等を収集又は保管し続けるものとする。なお、書類等について所管法令によって一定期間保存が義務付けられているものについては、これらの書類等に記載された個人番号については、その期間保管するものとし、それらの事務を処理する必要がなくなった場合で、所管法令において定められている保存期間を経過した場合には、個人番号を速やかに廃棄又は削除するものとする。
第９章 特定個人情報の委託の取扱い（委託先における安全管理措置）
第４７条 本組合は、個人番号関係事務の全部又は一部の委託をする場合には、本組合自らが果たすべき安全管理措置と同等の措置が委託先において適切に講じられるよう、必要かつ適切な監督を行なうものとする。
２

前項の「必要かつ適切な監督」には次に掲げる事項が含まれる。

①

委託先の適切な選定②

委託先に安全管理措置を遵守させるために必要な契約の締結③

委託先における特定個人情報の取扱状況の把握

３

前項第１号の「委託先の適切な選定」としては、以下の事項について特定個人情14

報の保護に関して本組合が定める水準を満たしているかについて、あらかじめ確認する。
①

設備（管理区域等の区分、保管キャビネット、シュレッダー、情報システム等）②

技術水準（アクセス制御、ファイアウォール、情報システム技術等）③

従業者（事業者の組織内にあって直接又は間接に事業者の指揮監督を受けて事業者の業務に従事している者をいう。具体的には、従業員のほか、理事、監事、派遣社員等を含む。
）に対する監督・教育の状況④

経営環境状況

⑤

特定個人情報の安全管理の状況（「個人番号を取り扱う事務の範囲の明確化」、「特定個人情報等の範囲の明確化」、「事務取扱担当者の明確化」、「個人番号の削除、機器及び電子媒体等の廃棄」を含むがこれらに限らない。）⑥

暴力団、暴力団員、暴力団員でなくなった時から５年を経過しない者、暴力団準構成員、暴力団関係企業、総会屋等、社会運動等標ぼうゴロ又は特殊知能暴力
集団等、その他これらに準ずる者（以下総称して「暴力団員等」という。）又は以下の(i)から(v)までのいずれにも該当しないこと(i) 暴力団員等が経営を支配していると認められる関係を有すること(ii) 暴力団員等が経営に実質的に関与していると認められる関係を有すること(iii) 自己、自社もしくは第三者の不正の利益を図る目的又は第三者に損害を加える目的をもってするなど、不当に暴力団員等を利用していると認められる関係を有すること(iv) 暴力団員等に対して資金等を提供し、又は便宜を供与するなどの関与をしていると認められる関係を有すること(v) 役員又は経営に実質的に関与している者が暴力団員等と社会的に非難されるべき関係を有すること

４

第２項第２号の「委託先に安全管理措置を遵守させるために必要な契約の締結」

については、委託契約の内容として、以下の規定等を盛り込むものとする。
①

秘密保持義務に関する規定②

事業所内からの特定個人情報の持出しの禁止③

特定個人情報の目的外利用の禁止④

再委託における条件⑤

漏えい事案等が発生した場合の委託先の責任に関する規定⑥

委託契約終了後の特定個人情報の返却又は廃棄に関する規定⑦

従業者に対する監督・教育に関する規定⑧

契約内容の遵守状況について報告を求める規定⑨

特定個人情報を取り扱う従業者の明確化に関する規定⑩

委託者が委託先に対して実地の調査を行うことができる規定

５

本組合は、委託先の管理については、事務局長を責任部署とする。

15

６

本組合は、委託先において特定個人情報の安全管理が適切に行われていることについて、
１年に１回以上の頻度で又は必要に応じてモニタリングをするものとする。
７

本組合は、委託先において情報漏えい事故等が発生した場合に、適切な対応がな

され、速やかに本組合に報告される体制になっていることを確認するものとする。
８

委託先は、本組合の許諾を得た場合に限り、委託を受けた個人番号関係事務の全部又は一部を再委託することができるものとする。再委託先が更に再委託する場合も同様とする。
９

本組合は、再委託先の適否の判断のみならず、委託先が再委託先に対しても必要かつ適切な監督を行っているかどうかについても監督する。
10

本組合は、委託先が再委託をする場合、当該再委託契約の内容として、第４項と同等の規程等を盛り込ませるものとする。
第１０章 その他（改廃）
第４８条
本規程の改廃は、（一社）諏訪労働基準協会理事会の決議による。
附則第１条 本規程は、令和３年４月１５日から施行する。

16

別 表（第３条関係）役職員（扶養家族を含む）に係る源泉徴収関連事務等

個人番号関係事務（右記に関連す扶養控除等（異動）申告書、保険料控除申告書兼給る事務を含む）

与所得者の配偶者特別控除申告書作成事務等
給与支払報告書作成事務等
給与支払報告特別徴収に係る給与所得者異動届出書作成事務等特別徴収への切替申請書作成事務等
退職手当金等受給者別支払調書作成事務等
退職所得に関する申告書作成事務等
財産形成住宅貯蓄・財産形成年金貯蓄に関する申告書、届出書及び申込書作成事務等
健康保険、厚生年金、企業年金届出事務等
国民年金第３号届出事務等
健康保険、厚生年金、企業年金申請・請求事務等
雇用保険届出事務等
雇用保険申請・請求事務等【持株会に係る金融商品取引に関する法定書類の作成・提供事務】

役職員以外の個人に係る個人番号

報酬・料金等の支払調書作成事務

関係事務（右記に関連する事務を配当、剰余金の分配及び基金利息の支払調書作成事含む）

務
不動産の使用料等の支払調書作成事務
不動産等の譲受けの対価の支払調書作成事務

17

別添１
給与所得の源泉徴収票作成フロー（役職員の特定個人情報等の取得、利用、保管、提供、廃棄の要領）
１ 役職員の個人番号の取得手続（１）既存の役職員から個人番号を収集する場合
ア 実施時期役職員が、その職に就任、着任した際に行う。
イ 役職員の個人番号の収集方法・本人確認方法
事務取扱担当者が、役職員に対して、「個人番号利用目的通知書 兼 個人番号報告書（事務様式第 1 号）」
・
「給与所得者の扶養控除等（異動）申告書等」を事前に配布
し、指定した日に、記入済みの書類を封緘の上で持参することを求め、個人番号カー
ド等により本人確認をするとともに、本人が扶養家族の本人確認をしたことを確認する。
役職員が、個人番号の提供の要求又は本人確認に応じない場合には、社会保障や税等で決められた書類に個人番号を記載することは、法令で定められた義務であることについて説明し、個人番号の提供及び本人確認に応ずるように求めるものとする。それにもかかわらず、役職員が個人番号の提供に応じない場合は、提供を求めた経緯等を記録するものとするとともに、書類の提出先の機関の指示に従う。
２ 事務所内の移動方法
事務取扱担当者は、役職員から受領した書類を封緘した上で、事務所を移動する。
３ 特定個人情報ファイルへの記載
事務取扱担当者は、（書類で特定個人情報を管理する場合は）役職員から受領した書類の特定個人情報等を転記（パソコン等で特定個人情報を管理する場合は入力）し、入力（廃棄した場合はその旨）したことを記録する（「個人番号利用目的通知書 兼 個人番
号報告書（事務様式第 1 号）
」をそのまま特定個人情報ファイルとする場合はファイリン
グして保管する。
）
４ 給与所得の源泉徴収票の作成方法
事務取扱担当者は、「特定個人情報管理台帳」に記載された役職員およびその扶養家族に係る給与所得の源泉徴収票を作成するために、特定個人情報ファイルから特定個人
情報等を所定の個室等にて、源泉徴収票に記載する。その際には、「特定個人情報等の取扱記録表（役職員の特定個人情報関係）（別紙１）」に利用したことを記録する。

18

５ 給与所得の源泉徴収票の行政機関等への提出方法
事務取扱担当者は、「特定個人情報管理台帳」に記載された役職員の給与所得の源泉徴収票で給与所得が一定額を超えるものを諏訪税務署に提出する。その際には、「特定個
人情報等の取扱記録表（役職員の特定個人情報関係）（別紙１）」に提出したことを記録する。
諏訪税務署に提出する際には、当該書類について必ず封緘をするものとする。
６ 源泉徴収票等の本人への交付方法
源泉徴収票などの個人番号が記載された書類を本人に交付する場合には、必ず封緘をして手交するものとする。その際には、「特定個人情報等の取扱記録表（役職員の特定個
人情報関係）（別紙１）」に本人に交付したことを記録する。
７ 法定調書・申請書・届出書等の控え及び情報システムで取り扱うファイル等の保管方
法「特定個人情報管理台帳」に記録されているとおり保管する。
８ 法定保存期間を経過した法定調書・申請書・届出書等の控え等の廃棄・削除方法「特定個人情報管理台帳」に記載された法定保存期間が経過した法定調書・申請書・届出書等の控え等は、同台帳に記載された方法により毎年度末にまとめて廃棄又は削除
する。
以上

19

別添２
雇用保険被保険者資格取得届等作成フロー（委託組合員の従業員等の特定個人情報等の取得、利用、保管、提供、廃棄の要領）
１ 委託組合員の従業員等の個人番号の取得手続
委託組合員に対して、「雇用保険被保険者個人番号提供書」を交付する。
２ 労働保険事務組合における特定個人情報等の受領
本組合の事務取扱担当者が、委託組合員等から送付されてきた「雇用保険被保険者個人番号提供書」により特定個人情報等（個人番号、生年月日）を受領する。
委託組合員が、従業員等の個人番号等の提供等の要求に応じない場合には、社会保障や税等で決められた書類に個人番号を記載することは、法令で定められた義務であることについて説明し、個人番号の提供及び本人確認を行うよう求めるものとする。それにもかかわらず、委託事業主が個人番号の提供等に応じない場合は、提供を求めた経緯等を記録するとともに、書類の提出先の機関の指示に従う。
３ 事務所内の移動方法
事務取扱担当者は、委託組合員から受領した個人番号提供書を事務室内金庫に入れ施錠した上で、事務所を移動する。
４ 雇用保険被保険者資格取得届等の作成方法
事務取扱担当者は、「雇用保険被保険者個人番号提供書」に記載された委託組合員の従業員の雇用保険被保険者資格取得届等を作成するために、特定個人情報等をこれらの書類に記載（電子申請の場合は該当する申請の入力画面で入力）する。その際には、「特定個人情報等の取扱記録表委託組合員従業員の特定個人情報関係）（別紙２）」に利用したことを記録する。
５ 雇用保険被保険者資格取得届等の公共職業安定所への提出方法
事務取扱担当者は、公共職業安定所に雇用保険被保険者資格取得届等を提出する際には、電子申請を使用しない場合は、書留郵便による郵送、当該書類について封緘をして持参する等の方法による。また、「特定個人情報等の取扱記録表（委託組合員従業員の特定個人情報関係）（別紙２）」に提出したことを記録する。
６ 雇用保険被保険者資格取得確認通知書の取扱い
雇用保険被保険者資格取得確認通知書（被保険者通知用/事業主通知用）等の通知書には個人番号が付されないので従来と同じ取扱いを行う。
７ 雇用保険被保険者個人番号提供書の廃棄

20

事務取扱担当者は、公共職業安定所において雇用保険被保険者資格取得届等の受理が完了したときは、速やかに個人番号提供書を事務室内金庫に保管されている「雇用保険被保険者個人番号提供書」をシュレッダーにかけて廃棄し、「特定個人情報等の取扱記録
表委託組合員従業員の特定個人情報関係）（別紙２）」に廃棄したことを記録し確認印を押印する。
８ 雇用保険被保険者資格取得届等の公共職業安定所への提出方法
事務取扱責任者は、上記の１から８の事務処理状況を確認し、「特定個人情報等の取扱記録表委託組合員従業員の特定個人情報関係）（別紙２）」に確認印を押印する。
以上

21

別紙１

特定個人情報等の取扱記録表（役職員の特定個人情報関係）
関係事務

従業員
氏名

所属

扶養家族
氏名

個人番号
取得日

本人確認
方法

22

特定個人情報ファイ
ルへの記載日等

担当

特定個人情報の利用及び持出

廃棄・削除日別紙２

特定個人情報管理台帳（委託組合員の従業員の特定個人情報関係）№

委託組合員の
名
称

委託組合員
担
当
者

雇 用 保 険
被 保 険 者

使用目的

個人番号取
得 日 時

・ 新 規
・ 変 更
・ 喪 失

年 月 日

・ 新 規
・ 変 更
・ 喪 失

年 月 日

保 存 場 所
（保管期間）
・事務室内金庫

年

月 日
（

～

）

・事務室内金庫

年

月 日
（

・ 新 規
・ 変 更
・ 喪 失

年 月 日

・ 新 規
・ 変 更
・ 喪 失

年 月 日

・ 新 規
・ 変 更
・ 喪 失

年 月 日

・ 新 規
・ 変 更
・ 喪 失

年 月 日

・ 新 規
・ 変 更
・ 喪 失

ハローワー
ク 手 続 日～）・事務室内金庫

年

月 日
（

～

）

・事務室内金庫

年

月 日
（

～

）

・事務室内金庫

年

月 日
（

～

）

・事務室内金庫

年

月 日
（

～

）

・事務室内金庫

年 月 日

年

月 日
（

23

～

）

廃

棄
年

日
月 日

・シュレッダー
（
）

年

月 日

・シュレッダー
（
）

年

月 日

・シュレッダー
（
）

年

月 日

・シュレッダー
（
）

年

月 日

・シュレッダー
（
）

年

月 日

・シュレッダー
（
）

年

月 日

・シュレッダー
（
）

事務取扱
担 当 者
確 認 印

事務取扱
責 任 者
確 認 印

雇用保険被保険者個人番号提供書（一社）諏訪労働基準協会
労働保険事務組合事

行

由

生 年 月 日

（該当に〇をしてください。
）

新規

・

喪失

個

・

変更

昭和・平成

年

月

日生

人 番 号（１２桁 お間違えなく）〔ご注意〕○ 事業場名、雇用保険被保険者の氏名は、絶対に記入しないでください。
○ この「雇用保険被保険者個人番号提供書」は、連絡票とともに郵送又は窓口に持参してください。
なお、Fax（２２－２０６７）を利用されるときは、あらかじめ電話で、担当者が直接ファックスを受け取り可能なことを確認してから送信してください。
○ 本「雇用保険被保険者個人番号提供書」は、ハローワークでの手続き終了後、速やかにシュレッダーにかけて廃棄いたします。
○ このほか、提供された個人情報は、当事務組合の個人情報取扱規程、特定個人情報取扱規程により管理します。

- 24 -