3M Deutschland GmbHEigen- und Grundsatzerklärung zum deutschen
Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG)
Zusammenfassung:3M ist ein weltweit führendes Unternehmen, welches dazu beiträgt, eine sichere, nachhaltige,
gesunde und bessere Welt für alle zu gestalten. Die 3M Kultur und unser Innovationsmodell
sind Basis für ein nachhaltiges Wachstum auch in der Zukunft.
Im 3M-Konzern (3M Company) wird das Engagement unserer Kunden für ethische und den
Rechtsnormen entsprechenden Geschäftspraktiken auf der ganzen Welt geteilt.
3M wurde vom Ethisphere Institut neun Jahre in Folge zur World's Most Ethical Company®
ausgezeichnet. Diese Auszeichnung spiegelt unser kontinuierliches Engagement für dieEinhaltung höchster ethischer Werte und Compliance-Standards in unseren
Geschäftspraktiken wider. Seit 2014 ist 3M zudem Teilnehmer des Global Compact derVereinten Nationen. 3M veröffentlicht seinen Code of Conduct Ethics & Compliance | 3M USA
in 22 Sprachen. 3M investiert fortlaufend in Programme, die unseren Mitarbeitern helfen sollen,unseren Verhaltenskodex zu verstehen und zu leben. Eines der Kernprinzipien desGeschäftsverhaltens von 3M ist die Einhaltung geltender Gesetze, wo immer 3M weltweit
geschäftlich tätig ist. 3M verfügt außerdem über einen 3M Supplier Responsibility Code,welcher die grundlegenden Erwartungen von 3M an seine Lieferanten in den Bereichen Arbeit,Umwelt, Gesundheit, Sicherheit, Ethik und Managementsysteme umfasst. Die Einhaltung
dieses Kodex ist erforderlich, um Lieferant für Materialien oder Dienstleistungen von 3M zu
werden oder zu bleiben.
Die nachfolgende Eigen- und Grundsatzerklärung beschreibt, wie die 3M Deutschland GmbHihrer Sorgfaltspflicht im Hinblick auf das deutsche Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG)
nachkommt.

Einleitung
Verantwortungsvolles, nachhaltiges, ethisches und rechtmäßiges Handeln ist eines derzentralen kulturellen Elemente und Prinzipien von 3M und fest in der 3M
Unternehmensstrategie und dem 3M Code of Conduct verankert. Dazu gehört die
angemessene Einhaltung der menschenrechtlichen und ökologischen Sorgfaltspflichten
gemäß dem deutschen Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz.
Nachhaltigkeit gehört dabei zur DNA von 3M, sie ist Teil der Unternehmenskultur und -tradition.
Als Konzept mit ökologischer, sozialer und ökonomischer Bedeutung wird nachhaltiges
Handeln und unternehmerische Verantwortung innerhalb von 3M seit Jahrzehnten beständig
weiterentwickelt
Die bereits 1975 geschaffene Umweltpolitik von 3M schuf den Rahmen für das
Umweltmanagement und die Ressourcenschonung innerhalb des Unternehmens und betonte
die Vermeidung von Umweltverschmutzung im Ursprung. Wir arbeiten daran, potenzielle
Risiken für die Umwelt sowie für die Gesundheit und Sicherheit der Mitarbeiter undGemeinschaften zu identifizieren und Maßnahmen zu ergreifen, um Prozesse,
Produktdesign und Standards zu ändern, um diesen Risiken zu begegnen. Wir nutzen
Informationen und Technologien, um die Risiken zu bewerten und die Compliance durch
Datensysteme und technische Analysen voranzutreiben. Seit 1988 definiert 3M globale,quantitative Ziele zur Reduzierung von Emissionen in Wasser, Luft und Boden, die laufend
aktualisiert werden. Programme zur effizienteren Nutzung von Rohstoffen und Energieergänzen diese Strategie. Die Erfolge sind messbar: In den letzten zwanzig Jahren konnten
120 Februar 2023

beispielsweise die standortbezogenen CO₂-Emissionen von Scope 1 und Scope 2 um mehrals 75 Prozent reduziert werden. 3M unterstützt das Pariser Klimaschutz-Abkommen (COP21) seit seiner Gründung und hat die Ergebnisse des Sonderberichts des Zwischenstaatlichen
Ausschusses für Klimaänderungen (IPCC) über die globale Erwärmung von 1,5 °C aus demJahr 2018 in unsere Ziele, Aktivitäten und Maßnahmen einbezogen.
Die Aktivitäten von 3M beschränken sich nicht nur auf Umweltschutz im herkömmlichen Sinne.
Nachhaltigkeit ist für das Unternehmen immer nur als ganzheitlicher Ansatz denkbar. Aus
diesem Grund verbindet 3M Umwelt-, Sozial- und Governance-Programme, -Initiativen und Aktivitäten mit dem Anspruch über die gesetzlichen Anforderungen hinaus verantwortungsvoll
zu handeln. Dabei sind Umwelt, Wirtschaft und Gesellschaft gleichermaßen gewichtete
Elemente.
1. Ethisches Handeln als Grundprinzip
3Ms Erfolg basiert auf langfristigem Vertrauen – Geschäftspartner, Kunden und Lieferanten
vertrauen 3M seit Jahrzehnten. Dieses Zutrauen zu erhalten und auszubauen ist ein
Grundprinzip des Unternehmens. Es gründet auf mehr als nur innovativen Produkten –nämlich auf einem klaren Grundansatz von 3M, der jederzeit ethisches Geschäftsverhalten
vorsieht. Diese Philosophie ist in der Unternehmenskultur sowie im 3M Code of Conduct,welcher für 95.000 Mitarbeiter in über 70 Ländern gilt, verankert und baut auf Respekt undVertrauen auf. 3M stellt außerdem sicher, dass seine Lieferanten durch die Einhaltung des 3M
Supplier Responsibility Code ihr Engagement für konforme, verantwortungsvolle undnachhaltige Abläufe und Praktiken teilen. Wir erwarten von unseren Lieferanten, dass sie dieseErwartungen gemeinsam mit ihren eigenen Lieferanten durchsetzen und so unsere hohen
Nachhaltigkeitsstandards über unsere Lieferketten fördern.
Die Nachhaltigkeitsberichterstattung von 3M, die damit verbundenen Richtlinien, Standards,unser Verhaltenskodex und der Kodex zur Lieferantenverantwortung finden Sie unterfolgendem Link:
https://www.3M.com/3M/en_US/sustainability-us/annual-report/

Die nachfolgende Erklärung gemäß Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) bezieht sichauf die deutschen Niederlassungen der 3M Deutschland GmbH und ihre Lieferketten. Sie
beschreibt die Menschenrechtsstrategie im Hinblick auf die im LkSG definierten Risiken. DieseEigen- und Grundsatzerklärung wird veröffentlicht.
2. Pflichten nach dem Supply Chain Due Diligence ActDie Sorgfaltspflicht in der Lieferkette und die im LkSG beschriebenen Risiken unterliegen
grundsätzlich bereits einer Vielzahl deutscher gesetzlicher Anforderungen und Vorschriften1.
Diese Eigen- und -Grundsatzerklärung beschreibt die fachspezifischen Anforderungen an die
3M Deutschland GmbH; sie stellt keine über die Schnittstellenregelung hinausgehende
Verpflichtung der 3M Deutschland GmbH gegenüber ihren Kunden oder Geschäftspartnern
oder Lieferanten oder Mitarbeitern dar; Die 3M Deutschland GmbH übernimmt ihnen
gegenüber keine weitergehende Verantwortung, Haftung, Freistellungsverpflichtungen oderdergleichen. Im Übrigen ist diese Eigenerklärung kein Vertrag, insbesondere kein Vertragzugunsten Dritter und auch kein Vertrag mit Schutzwirkung zugunsten Dritter. Bis auf Widerruf
gilt diese Eigenerklärung auch als Grundsatzerklärung gemäß § 6 (2) LkSG; Das Policy
Statement wird jedoch in Kürze aktualisiert und als eigenständiges Dokument erstellt, dahierbei die Erkenntnisse und Entwicklungen ab dem Datum der Gültigkeit des LkSG
miteinfließen.

1Sorgfaltspflichtgesetz (LkSG) [Link English version] | Supply Chain Due Diligence Act (SCDDA) [Link zurenglischen Version]
220 Februar 2023

Die Aktivitäten der 3M Deutschland GmbH fallen in den Anwendungsbereich des deutschen
LkSG, das eine Sorgfaltspflicht hinsichtlich folgender Menschenrechts- und Umweltrisiken
vorschreibt.
M1 Verbot von Kinderarbeit
M2 Verbot von Zwangsarbeit und allen Formen der Sklaverei
M3 Nichteinhaltung von Sicherheit und Gesundheitsschutz am Arbeitsplatz und arbeitsbedingten
Gesundheitsgefahren
M4 Missachtung der Koalitionsfreiheit - Vereinigungsfreiheit und Recht auf Kollektivverhandlungen
M5 Verbot der Ungleichbehandlung am Arbeitsplatz
M6 Verbot der Einbehaltung angemessener Löhne
M7 Zerstörung der natürlichen Lebensgrundlage durch Umweltverschmutzung
M8 Rechtswidrige Verletzung von Landrechten
M9 Verbot der Einstellung oder des Einsatzes von privaten/öffentlichen Sicherheitskräften, die aufgrundmangelnder Unterweisung oder Kontrolle zu Beeinträchtigungen führen könnten
M10 Das Verbot einer darüber hinausgehenden Handlung oder die Unterlassung einer Pflichtverletzung, dieunmittelbar geeignet ist, eine geschützte Rechtsposition (die sich aus den Menschenrechtsabkommen im Sinnedes § 2 Abs. 1 ergibt) zu beeinträchtigen und deren Rechtswidrigkeit nach angemessener Würdigung aller
relevanten Umstände offensichtlich ist
U1 Verbotene Herstellung, Verwendung und/oder Entsorgung von Quecksilber (Minamata-Übereinkommen)
U2 Verbotene Herstellung und/oder Verwendung von Stoffen im Anwendungsbereich des StockholmerÜbereinkommens (POP) und nicht umweltgerechter Umgang mit POP-haltigen Abfällen
U3 Verbotene Ein-/Ausfuhr gefährlicher Abfälle im Sinne des Basler Übereinkommens3. Erwartungshaltung
Die 3M Deutschland GmbH erwartet von ihren Mitarbeitern und ihren Lieferanten in derLieferkette im Sinne des LkSG, dass sie das Bekenntnis von 3M zu ethischem
Geschäftsgebaren und Integrität unterstützen, um die im LkSG beschriebenen
Menschenrechts- und Umweltrisiken und -verletzungen zu identifizieren und in geeigneter
Weise davor zu schützen (oder zu verhindern) und sie, falls erforderlich, zu stoppen oder zu
minimieren.
Dies gilt insbesondere für die Schwerpunktbereiche Menschenrechte und Umweltrisiken. Eswird erwartet, dass die Mitarbeiter der 3M Deutschland GmbH und deren Lieferanten in derLieferkette 3M beim Risikomanagement, der Risikoanalyse, den Präventions- undAbhilfemaßnahmen sowie dem Beschwerdeverfahren im Sinne des LkSG unterstützen; diesgilt für den eigenen Geschäftsbereich der 3M Deutschland GmbH und deren Lieferketten im
Sinne des LkSG kommt diesbezüglich beispielsweise im 3M Code of Conduct und dem 3M
Supplier Responsibility Code zum Ausdruck.

4. Verfahren
Die 3M Deutschland GmbH verfügt über ein bewährtes Managementsystem. Dieses besteht
aus Vorgaben für die Steuerung der Organisationseinheiten, dem Regulierungsmanagement,
dem Risikomanagement, einem internen Kontrollsystem und einem ComplianceManagement-System. Darüber hinaus sind entsprechende Anweisungen vorhanden.
Die Anforderungen des LkSG, insbesondere das Risikomanagement, sind personell,prozessual und dokumentationstechnisch eingewoben. Jährliche und ereignisbezogene
Risikoanalysen werden im eigenen Geschäftsbereich und in der Lieferkette gemäß den
Anweisungen und Vorschriften des LkSG durchgeführt.
Die Ergebnisse werden angemessen gewichtet und priorisiert. Den priorisierten Risiken
werden Präventions- und Sanierungsmaßnahmen nach LkSG zugeordnet. Ihre Wirksamkeit
wird jährlich und bei Bedarf überprüft und gegeben falls aktualisiert. Gemäß den gesetzlichen
Vorgaben bezieht die 3M Deutschland GmbH auch indirekte Lieferanten in die genannten
Analysen und Maßnahmen mit ein. Dies gilt insbesondere dann, wenn der 3M Deutschland
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GmbH tatsächliche Anhaltspunkte dafür vorliegen, dass eine Verletzung einer
menschenrechtlichen oder umweltrechtlichen Verpflichtung bei einem mittelbaren Lieferantenmöglich erscheint (begründete Kenntnis). 3M und damit auch die 3M Deutschland GmbH
unterhalten ein rechtssicheres, weltweites Beschwerdeverfahren.
Die 3M Deutschland GmbH wird die Erfüllung der Sorgfaltspflicht gesetzeskonform prüfen,aktualisieren und ggf. dokumentieren und melden. Die 3M Deutschland GmbH mit allen
Geschäftsräumen hält sich an die Verpflichtungen, die sich aus der LkSG in Bezug auf die imLkSG aufgeführten-Risiken ergeben.

4.1.

Risikoanalyse nach LkSG

Die 3M Deutschland GmbH führt eine Risikoanalyse nach LkSG durch. Hierbei werden
Kunden und Auftragnehmer nach dem Need-to-know-Prinzip gemäß den 3MSchnittstellenregeln (siehe unten) informiert.

4.2.

Vorrangige Risiken

Die 3M Deutschland GmbH führt die Risikoanalyse kontinuierlich und ad hoc gemäß den
gesetzlichen Vorgaben, insbesondere im Hinblick auf eine angemessene Gewichtung undPriorisierung, durch. Diese Erklärung wird entsprechend überprüft und aktualisiert.
4.3.

Präventions- und Abhilfemaßnahmen nach LkSG

Die 3M Deutschland GmbH verfügt über Präventions- und Sanierungsmaßnahmen gemäß
LkSG. Diese finden insbesondere Anwendung in unseren eigenen Geschäftsbereichen und inBezug auf unsere direkten Lieferanten.

Behandlung indirekter Lieferanten nach LkSG
Die 3M Deutschland GmbH behandelt indirekte Lieferanten gemäß LkSG. Kunden undAuftragnehmer werden nach dem Prinzip "need-to-know" gemäß den 3M-Schnittstellenregeln(siehe unten) informiert (siehe auch 4.1)

4.4.

Beschwerdeverfahren nach LKSG

Die 3M Deutschland GmbH verfügt über ein weltweites Beschwerdeverfahren gemäß LkSG.

4.5.

3M Schnittstellenregeln

Die 3M Deutschland GmbH wird die von dem LkSG geforderten Menschenrechts- undUmwelterwartungen einhalten und in ihrer Lieferkette angemessen berücksichtigen. Die 3M
Deutschland GmbH wird ihre Kunden auch bei Risikomanagement-, Risikoanalyse-,
Präventions-, Abhilfe- und Beschwerdeverfahren im eigenen Geschäftsbereich und gegenüber
seinen direkten und indirekten Lieferanten im erforderlichen Umfang (insbesondere imgesetzlich vorgeschriebenen Umfang der Angemessenheit und der Aufwandsziele)
unterstützen.
Die 3M Deutschland GmbH wird die berechtigten Fragen des Kunden bestmöglich
beantworten; dabei werden Geschäftsgeheimnisse von 3M geschützt und sind nicht
preiszugeben. 3M bestimmt nach eigenem Ermessen, was ein Geschäftsgeheimnis ist (diesgilt insbesondere für geistiges Eigentum, Know-how, Designs, Verfahren und Methoden,
Rezepturen, Inhalte, Materialien, Berechnungsbestandteile, Herkunftsländer, Regionen,Lieferanten, Kunden, Namen, Adressen, Telefonnummern). Die 3M Deutschland GmbHinformiert ihre Kunden über den eigenen Geschäftsbereich und die Lieferkette von 3M nachdem Need-to-know-Prinzip unter Berücksichtigung der Angemessenheit und gesetzlichen
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Verpflichtung. In begründeten Fällen erhält der Kunde Gelegenheit zur Auditierung, wobei
Gegenstand, Intensität, Dauer und Häufigkeit mit 3M abgestimmt werden müssen. Danachkann die 3M Deutschland GmbH solche Audits auch nur in begründeten Fällen undgrundsätzlich nur gegenüber Dritten zulassen, die zur Neutralität und Vertraulichkeit
verpflichtet sind. Die 3M Deutschland GmbH entscheidet nach eigenem Ermessen, welche
Zertifizierungen sie anstrebt, pflegt und vergibt.

4.6.

Berichtspflicht

Die 3M Deutschland GmbH wird die Erfüllung der genannten Pflichten, insbesondere derSorgfaltspflicht nach dem LkSG fortlaufend dokumentieren und gemäß LkSG darüber
berichten.
Stand: Februar 2023,Kontakt:
3M Deutschland GmbHemail: innovation.de@mmm.com

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