個人情報保護方針

個人情報保護宣言２０２２年１１月
野畑証券株式会社
当社は、お客様の個人情報及び個人番号（以下「個人情報等」といいます。）に対する取組み方針として、以下とおり、個人情報保護宣言を策定し、公表いたします。
1. 関係法令等の遵守
当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。
2. 利用目的
当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取扱います。個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います。
なお、当社における個人情報等の利用目的は、当社の本店・営業所に掲示するとともに、ホームページ等に掲載しております。
3. 安全管理措置
当社は、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報等の漏洩等を防止するため、必要かつ適正な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行って参ります。
4. 継続的改善
当社は、お客様の個人情報等の適正な取扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めて参ります。
5. 開示等のご請求手続き
当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。
なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。
6. お客様の個人データを外国にある第三者に提供することに係る情報提供ご請求手続き
当社は、お客様の個人データを外国にある第三者に提供することとなり、事後的に提供先の第三者を特定できた場合には、お客様は当該外国の名称、当該外国の個人情報の保護に関する制度に関する情報、当該第三者が講ずる個人情報の保護のための措置に関す- 1 -る情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。
また、当社がお客様の個人データを、個人データの取扱いについて個人情報取扱事業者が講ずべきこととされている措置に相当する措置（以下「相当措置」といいます。
）を継続的に講ずるために必要なものとして基準に適合する体制を整備している者に提供する
場合は、お客様の同意は不要とされていますが、お客様は以下に掲げる情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。
①当該第三者における体制整備の方法②当該第三者が実施する相当措置の概要③当該第三者による相当措置の実施状況並びに当該相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある制度の有無及びその内容について、当社が確認する方法及び頻度④当該外国の名称⑤当該第三者による相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある当該外国の制度の有無及びその概要⑥当該第三者による相当措置の実施に関する支障の有無及びその概要⑦⑥の支障が生じたときに当社が講ずる措置の概要
7. ご質問・ご意見等・苦情等
当社は、お客様からいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応に努めてまいります。ご質問・ご意見・苦情等は、当社の本店・営業所又は次の窓口まで（書面等により）お申し出ください。

コンプライアンス室〒444-0059

愛知県岡崎市康生通西３－１８－２

電話番号：0564-23-5311
受付時間：午前９時から午後５時
Ｅメール：naikan@nobata.co.jp
8. 認定個人情報保護団体
当社は、個人情報保護委員会の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。
〔苦情・相談窓口〕
日本証券業協会

個人情報相談室

電話（03-6665-6784）（https.//www.jsda.or.jp/）
なお、個人情報の主な取得元及び外部委託している主な業務について、ホームページに掲載しております。

- 2 -1.個人情報の取得について
当社は、金融商品取引業、金融商品取引業付随業務、その他金融商品取引法により金融商品取引業者が営むことができるその他の業務を営んでおります。当社では、口座開設時、ご契約時、各種サービスのご登録時、投資・資産運用のコンサルティング時などを通じて、お客様から個人情報の提供をお願いすることがあります。
◇例えば、以下のような個人情報の提供をお願いすることがあります。
・郵便番号、住所、氏名、電話番号、電子メールのアドレス
・生年月日、年齢、性別、家族構成
・仕事内容、勤務先に関する情報、収入、保有資産等の状況・購読されている雑誌・新聞、利用しているサービス
・興味をお持ちの情報や分野、趣味、その他
また、当社は以下の方法によりお客様の個人情報を取得することがあります。
・データベースサービス事業者等の第三者からの取得
・電子メールの受信等による取得
・官報、新聞、雑誌、インターネット等に掲載された情報からの取得

2.個人情報等の利用目的についてご提供いただいた個人情報は、お客様がお受けになるサービスの提供や当社業務の範囲内に限り利用いたします。なお、各種請求書や契約書等に利用目的が明示されている場合は、当該利用目的にしたがって利用いたします。
◇ご提供いただいた個人情報は、例えば以下のような場合に利用いたします。
・金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスのご案内のため
・当社又は関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスのご案内を行うため
・適合性の原則に照らした商品・サービスのご提供の妥当性を判断するため
・お客様ご本人であること、またはご本人の代理人であることを確認するため・お客様に対し、お取引結果、お預り残高などの報告を行うため
・お客様とのお取引に関する事務を行うため
・市場調査及びデータ分析並びにアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため・他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため・その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため- 3 -また、当社は、「金融分野における個人情報保護に関するガイドライン」（平成 29 年個人情報保護委員会・金融庁告示第 1 号）等により定められる機微（センシティブ）情報「要配慮個人情報」（本人の人種、信条、社会的身分、病歴、犯罪の経歴、犯罪により害を被った事実その他本人に対する不当な差別、偏見その他の不利益が生じないようにその取扱いに特に配慮を要する情報が含まれる個人情報）並びに労働組合への加盟、門地、本籍地、保健医療及び性生活に関する情報（これらの情報のうち、法令上公開されたものは除く。）
その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営その他の必要と認められる目的以外の目的に取得、利用または第三者提供をいたしません。
なお、個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」及び「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り使用いたします。

3.個人情報等の利用について当社が取得したお客様に関する個人情報は、あらかじめお客様からご同意をいただいた場
合の他、法令の規定あるいは公共の利益を保護するために必要な場合、当社とお客様の権利・財産・安全などを保護・防御するために必要であると合理的に判断できる場合等を除いて、前項に定めた利用目的の達成に必要な範囲を超えて、個人情報を取り扱うことはありません。
なお、個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います。

4.個人情報等の管理体制（1)個人情報等の正確性の確保
当社は、利用目的の達成に必要な範囲内において、常にお客様の個人情報等を正確かつ最新の状態に維持管理するよう努めます。上記目的のため、当社はお客様に正確かつ最新の個人情報の提供をお願いすることがあります。
（2)安全管理措置の実施
当社は、お客様の個人情報等の漏洩、滅失または毀損の防止のために必要かつ適切な組織的、人的、物理的、技術的な安全管理措置を常に講じてまいります。
（3)役職員の監督
当社は、当社の役職員にお客様の個人情報等を取り扱わせる場合は、当該個人情報の安全管理が図られるよう適切な内部管理体制を構築し、その役職員に対する必要かつ適切な監督を行うよう努めてまいります。

5.業務委託先への個人情報等の提供
当社は、以下のような場合において、業務の一部を外部へ委託し、必要な個人情報等を業務委託先に提供する場合があります。委託する場合には、当該委託先においても当該個人情報等の安全管理が適切に図られるよう、その委託先に対して必要かつ適切な監督を行うよう努めてまいります。
・お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務- 4 -・法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
・情報システムの運用・保守に関する業務・業務に関する帳簿書類を保管する業務

6.個人情報の第三者への提供について当社が取得したお客様に関する個人情報は、あらかじめお客様からご同意をいただいた場
合の他、法令の規定あるいは公共の利益を保護するために必要な場合、当社とお客様の権利・財産・安全などを保護・防御するために必要であると合理的に判断できる場合等を除いて第三者へ開示・提供はいたしません。但し、当社が利用目的の達成に必要な範囲において個人情報の取扱いの全部または一部を第三者に委託する場合は、上記の第三者には該当しません。
・外国当局または保管機関等からお客さまの個人データについて提供の要請を受けた場
合に、同意取得時点において提供先となる外国にある第三者を特定することができず、事後的に提供先の第三者を特定できたときは、お客様は当該外国の名称、当該外国の個人情報の保護に関する制度に関する情報、当該第三者が講ずる個人情報の保護のための措置に関する情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。
また、当社がお客様の個人データを、個人データの取扱いについて個人情報取扱事業者が講ずべきこととされている措置に相当する措置（以下「相当措置」といいます。）を継続的に講ずるために必要なものとして基準に適合する体制を整備している者に提供する場合は、お客様の同意は不要とされていますが、お客様は以下に掲げる情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。
① 当該第三者における体制整備の方法② 当該第三者が実施する相当措置の概要③ 当該第三者による相当措置の実施状況並びに当該相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある制度の有無及びその内容について、当社が確認する方法及び頻度④ 当該外国の名称⑤ 当該第三者による相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある当該外国の制度の有無及びその概要⑥ 当該第三者による相当措置の実施に関する支障の有無及びその概要⑦ ⑥の支障が生じたときに当社が講ずる措置の概要

7.個人情報の共同利用
当社は、お客様の利便性向上、投資・資産運用等の総合的なサービスの提供及びそれらのサービスの健全な運営を目的として、グループ各社など特定の者との間でお客さまの個人情報を共同で利用する場合があります。

8.保有個人データに関する開示等請求手続き
当社の保有個人データに関する開示、訂正、利用停止などが必要な場合は、当社コンプライアンス室（電話番号：0564-23-5311）までご連絡下さい。
- 5 -なお、保有個人データの開示に関するご請求につきましては、1 件につき 550 円（税込）を請求させていただきます。
なお、個人番号の保有の有無について開示の請求があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。

9.個人情報等の取扱いに関する相談窓口
個人情報等の取扱いに関するご質問、ご相談、苦情等につきましては、下記相談窓口までご連絡ください。
（1）当社相談窓口
野畑証券株式会社 コンプライアンス室
電話番号：0564-23-5311（代表）（2）認定個人情報保護団体相談窓口
日本証券業協会

個人情報相談室（https://www.jsda.or.jp/）

電話番号：03-6665-6784

10.個人情報保護方針の公表方法等
当社の「個人情報保護方針」は、当社ホームページへの掲載、当社店頭におけるポスター掲示等により公表いたします。
また、当社は、｢個人情報保護方針」の全部または一部を予告なく改訂することがあります。
重要な変更がある場合には、当社のホームページ等を通じて変更内容等を一定期間掲載いたします。
以 上- 6 -