第1 0 4 期
定時株主総会

招 集 ご 通 知

開催日時

2024年６月21日（金曜日）
午前10時（受付開始午前９時）

開催場所

東京都千代田区麹町三丁目３番６
麹町フロントビル
丸三証券株式会社本店６階会議室

開催場所が昨年までと異なっております。ご来場の際は20～23頁の「株主総会会場ご案内図」をご参照いただき、お間違えのないようお願い申し
あげます。

決議事項

第１号議案
第２号議案
第３号議案
第４号議案

剰余金処分の件
取締役７名選任の件
社外監査役としての補欠監査役１名選任の件
取締役賞与支給の件

株主総会の模様をインターネットによりライブ配信いたします。詳しくは７〜８頁をご覧ください。

株主総会にご出席の株主様へのお土産はご用意しておりません。何卒ご理解くださいますようお願い申しあげます。

（証券コード：8613）

株主の皆様へ
株主の皆様には、平素より格別のご高配を賜り厚くお礼申しあげます。
このたびの「令和６年能登半島地震」により被災された皆様に心よりお見舞い申しあげます。さて、第104期定時株主総会招集ご通知をお届けするにあたり、ひとことご挨拶申しあげます。
取締役社長
当期のわが国経済は、インフレによる下押し圧力などで個人消費は弱含みで推移したものの、堅調な企業業績を背景に設備投資には持ち直しの動きが見られたほか、インバウンド消費拡大などに支えられ、景気は緩やかな回復が続きました。
日経平均株価は、日本企業の資本効率改善への期待や、日本株を再評価した海外投資家の積極的な買いによ
り期末にかけて上昇基調を強め、２月にはバブル期につけた史上最高値を34年ぶりに更新する強い動きになりました。
このような環境下、当社の株式営業は、半導体関連銘柄を中核に、好配当銘柄、工場自動化・ロボット関連銘柄などの選別および情報提供に注力しました。その結果、株式受入手数料は前期と比べて増収となりました。
投資信託の募集営業におきましては、米ドル建ての多様な資産に分散投資するバランス型ファンド、中長期的な利益成長が期待される日本のオーナー企業へ投資するファンド、優れた経営効率と利益成長力を有する日本企業の株式へ投資するファンドなどの販売に注力しました。その結果、募集手数料は前期と比べて増収となりました。また、株式投信残高は初めて１兆円を超え、信託報酬も同じく増収となりました。
これらの結果、連結経常利益は41億87百万円となりました。当期の配当金につきましては、中間配当は１株当たり普通配当10円と特別配当15円の計25円とさせていただきましたが、期末配当は１株当たり普通配当20円に加え、特別配当15円の計35円とさせていただくことをご提案申しあげる次第です。なお、特別配当につきましては、株主の皆様への還元強化の一環として2028
年３月期までの５期にわたり継続して実施いたします。
証券市場を取り巻く環境は、世界的な金融引き締めの影響や中国経済の悪化懸念、中東情勢の緊迫化など先行き不透明感が高まっています。一方国内では人手不足などを背景に賃上げ率が高まり、賃金と物価の好循環が期待されるなか、日銀は2016年から続いたマイナス金利を解除し、金融政策も転換点を迎えています。さらに2024年から新NISA制度が始まり、個人の資産運用ニー
ズは益々高まることが想定されます。
このような環境下、当社は「お客様本位の業務運営への取組方針」の実践を継続し、お客様の最善の利益の追求に努めてまいります。また、2024年度より、預り資産の純増を柱とする中期経営計画（５ヵ年計画）をス
タートさせました。これまで注力してきた株式投信の純増計画を継続し、信託報酬による販管費カバー率を一段と引き上げるとともに、新たに当社がおすすめする日本株の預り資産の純増計画に取り組み、ROEの向上に努
めてまいります。加えて内部管理態勢および法令順守態勢を一層強化するとともに、当社企業価値向上に努めてまいります。
株主の皆様におかれましては、今後とも変わらぬご支
援、ご鞭撻を賜りますようお願い申しあげます。
2024年５月— 1 —（証券コード 8613）

株

主

各

2024 年 ５ 月 30 日

位

東京都千代田区麹町三丁目 3 番 6

丸 三 証 券 株 式 会 社
代表取締役
社
長

菊

地

稔

第104期定時株主総会招集ご通知
拝啓

平素より格別のご高配を賜り厚くお礼申しあげます。

さて、当社第104期定時株主総会を下記のとおり開催いたしますので、ご通知申しあげます。
当日ご出席いただけない場合には、インターネットまたは書面により議決権を行使することができますので、お手数ながら後記の株主総会参考書類をご検討のうえ、2024年６月20日（木曜日）午後５時10分までに議決権を行使してくださいますようお願い申しあげます。
【インターネットによる議決権行使の場合】
当社指定の議決権行使サイト（https://evote.tr.mufg.jp/）にアクセスしていただき、同封の議決権行使書用紙に表示された「ログインID」および「仮パスワード」をご利用のうえ、画面の案内に従って、
上記の行使期限までに議案に対する賛否をご入力ください。
【書面による議決権行使の場合】同封の議決権行使書用紙に議案に対する賛否を表示のうえ、上記の行使期限までに到着するようご返送ください。
なお、議決権行使に際しましては５〜６頁の「議決権行使についてのご案内」をご確認くださいます
ようお願い申しあげます。また、昨年に引き続きインターネットにより株主総会をライブ配信いたします。ご自宅等からでも株主総会を傍聴いただけますので、ご利用くださいますようお願い申しあげます。
（７〜８頁参照）
敬 具
記
１．日 時
2024年６月21日（金曜日）午前10時
東京都千代田区麹町三丁目３番６ 麹町フロントビル
２．場 所
丸三証券株式会社本店

６階会議室

開催場所が昨年までと異なっております。ご来場の際は、20〜23頁の「株主総会会場ご案内図」をご参照いただき、お間違えのないようお願い申しあげます。
— 2 —３．会議の目的事項

報 告 事 項 （1）第104期（2023年４月１日から2024年３月31日まで）事業報告、連結計算書類の内容ならびに会計監査人および監査役会の連結計算書類監査結果報告の件
		（2）第104期（2023年４月１日から2024年３月31日まで）計算書類の内容報告の件

決議事項
第１号議案		 剰余金処分の件
第２号議案		 取締役７名選任の件

第３号議案		 社外監査役としての補欠監査役１名選任の件
第４号議案		 取締役賞与支給の件

４．株主総会参考書類等の電子提供措置について

当社は、本株主総会の招集にあたり、会社法および当社定款の定めに従い、株主総会資料につき以下のとおり電子提供措置をとっております。
（1）当社ウェブサイト（「株主・投資家情報」のページ）：以下のURLにアクセスして、「招集通知」を選択して「第104期定時株主総会招集ご通知」を、「報告書」を選択して「第104期報告書」をご覧ください。
https://www.marusan-sec.co.jp/ir/（2）東京証券取引所ウェブサイト（東証上場会社情報サービス）：以下のURLにアクセスして、銘柄名（丸三証券）または証券コード（8613）を入力・検索し、「基本情報」、「縦覧書類/PR情報」、「株主総会招集通知/株主総会資料」を選択のうえ、ご覧ください。
https://www2.jpx.co.jp/tseHpFront/JJK010010Action.do?Show=Show

５．その他議決権の行使についてのご案内（1）議決権行使書面において、各議案に賛否の表示がない場合は、賛成の意思表示をされたものとしてお取り扱いいたします。
（2）インターネットにより複数回、議決権を行使された場合は、最後に行われたものを有効な議決権行使としてお取り扱いいたします。
（3）インターネットと議決権行使書面の両方で議決権を行使された場合は、インターネットの行使を有効な議決権行使としてお取り扱いいたします。
（4）当社定款第16条の定めにより、代理人により議決権を行使される場合は、当社の議決権を有する
株主１名に委任することができます。この場合は、代理権を証明する書面（委任状）をご提出くだ
さい。
— 3 —

６．記載事項を修正する場合の周知の方法

株主総会参考書類ならびに第104期報告書に記載の事業報告、連結計算書類および計算書類（電子
提供措置事項）に修正が生じた場合は、上記インターネット上の当社ウェブサイトおよび東京証券取引所ウェブサイトにおいて、その旨、修正前および修正後の内容を掲載し、お知らせいたします。
以上◎‌当日ご出席の際は、お手数ながら同封の議決権行使書用紙を会場受付にご提出くださいますようお願い
申しあげます。
— 4 —

議決権行使についてのご案内
株主総会における議決権は、株主の皆様の重要な権利です。是非とも議決権を行使いただきますようお願い申しあげます。

議決権の行使には以下の３つの方法がございます。
株主総会に ご出席いただける方同封の議決権行使書用紙をご持参いただき、株主総会当日に会場受付にご提出ください。
（ご捺印は不要です）
株主総会開催日時

2024年６月 21 日（金曜日）午前 10 時

株主総会に ご出席いただけない方

1 インターネットにて議決権を行使いただく場合
パソコン、スマートフォンから議決権行使サイト（https://evote.tr.mufg.jp/）にアクセスし、同封の議決権行使書用紙に記載された「ログインID」及び「仮パスワード」をご利用いただき、画面の案内にしたがって、議案に対する賛否をご入力ください。
行使期限2024 年６月 20 日（木曜日）午後５時 10 分 入力分 まで

インターネットによる議決権行使方法のご案内については 次 頁 をご参照ください。

2 郵送（書面）にて議決権を行使いただく場合
後記株主総会参考書類をご検討のうえ、同封の議決権行使書用紙に賛否をご記入のうえ、切手を貼らずにご投函ください。
行使期限2024 年６月 20 日（木曜日）午後５時 10 分 到着分 まで

議決権電子行使プラットフォームのご利用について
機関投資家の皆様に関しましては、本総会につき、株式会社ICJの運営する「議決権電子行使プラットフォーム」
から電磁的方法による議決権行使を行っていただくことも可能です。

— 5 —インターネットによる議決権行使のご案内
ログインID・仮パスワードを入力する方法

QRコードを読み取る方法
議決権行使書副票に記載のログインID、仮パスワードを入力することなく、議決権行使サイトにログインすることができます。
議決権行使書

1

議決権行使書副票（右側）に記載のQRコードを読み取ってください。

○○○○○○○

御中

株 主 総 会 日

議 決 権 の 数

基準日現在のご所有株式数

XX 個

議決権行使書○○○○○○○
株 主 総 会 日

議

権

の

XX 株

数

議 決 権 の 1.
数

2.

××××年××月××日

決

御中
XX 個

XX 個
基準日現在のご所有株式数

XX 株

議

XX 個

決

権

の

数

議決権行使
サイト

https://evote.tr.mufg.jp/

1

議決権行使サイトにアクセスしてください。

2

議決権行使書用紙に記載された「ログインID・仮パスワード」
を入力しクリックしてください。

1.
2.

××××年××月××日

ログイン用QRコード

ログイン用QRコード

見本

ログインID見本

ログインID

XXXX-XXXX-XXXX-XXX

仮パスワードXXXXX○○○○○○○XXXX-XXXX-XXXX-XXX

仮パスワードXXXXX○○○○○○○「ログインID・仮パス
ワード」を入力※‌「QRコード」は株式会社デンソーウェーブの登録商標です。

2

以降は、画面の案内に従って賛否をご入力ください。

「ログイン」をクリック

3以降は画面の案内に従って賛否をご入力ください。

ご注意事項◦毎日午前２時30分から午前４時30分までは取り扱いを休止します。
◦パソコンやスマートフォンのご利用環境によっては、議決権行使サイトがご利用できない場合があります。
◦議決権行使サイトへのアクセスに際して発生する通信料金等の費用は、株主様のご負担となります。

インターネットによる議決権行使でパソコンやスマートフォンの操作方法などがご不明な場合は、右記にお問い合わせください。

三菱UFJ信託銀行株式会社

証券代行部

0120－173－027

ヘルプデスク（通話料無料／受付時間 午前9時〜午後9時）— 6 —株主総会ライブ配信についてのご案内
株主総会当日にご自宅等からでも株主総会の様子をご視聴いただけるようインターネットによるライブ配信を行います。株主総会ライブ配信につきましては、株主総会オンラインサイト「Engagement Portal」をご利用いた
だきますようお願い申しあげます。

※本サイトの公開期間は、本招集通知到着時～2024年6月21日となります。

1 株主総会ライブ配信日時 2024 年６月 21 日（金曜日）午前 10 時～株主総会終了時刻まで※当日ライブ視聴画面は、開始時間30分前頃よりアクセス可能となります。
※やむを得ない事情によりライブ配信が実施できなくなった場合には、当社ホームページ等によりお知らせいたします。

2 株主総会オンラインサイト「Engagement Portal」のログイン方法 
本招集通知同封の議決権行使書裏面をご参照の上、ご使用の端末によって以下のいずれかの方法でログインしてください。
※‌同封の議決権行使書を紛失された場合、6 本サイトに関するお問い合わせにて再発行のご依頼を承ります。ただし、株主総会開催日の約1週間前を経過した場合等、お問い合わせをいただきましたタイミングによっては再発行をお受けできない場合がございますのでご了承ください。

（1）QRコードの読み取りによりログインする場合（スマートフォン・タブレット等）
議決権行使書裏面に印字されたQRコードをスマートフォン等で読み取ってください。
「ログインID」と「パスワード」の入力を省略してログインいただくことが可能です。
＊「QRコード」は株式会社デンソーウェーブの登録商標です。

読み取り（2）個別のログインID・パスワードによりログインする場合（パソコン等）❶ ‌以下のURLにアクセスしていただき、議決権行使書裏面に記載のログイン
IDとパスワードを入力してください。

URL：https://engagement-portal.tr.mufg.jp/❷ 利用規約をご確認の上、「利用規約に同意する」にチェックしてください。
❸「ログイン」ボタンをクリックしてください。

— 7 —❶ ログインIDとパスワードを入力❷❸

3 株主総会ライブ配信の視聴について 
株主総会オンラインサイト「Engagement Portal」にログイン後、以下の手順でご利用ください。
※本サイトから、視聴環境のテストを事前に行っていただくことが可能ですので、是非ご活用ください。

ログイン後の画面に表示されている「当日ライブ視聴」ボタンをクリックしてください。
※‌当日ライブ視聴等に関する利用規約をご確認の上、「利用規約に同意する」にチェックし、「視聴する」ボタンをクリックしてください。

4 インターネット参加にかかるご留意事項 ◦‌インターネット参加によりライブ配信をご視聴いただくことは、会社法上、株主総会への出席とは認められません。そのため、株主総会において株主様に認められている質問、議決権行使や動議の提出について、インターネット参加により行うことはできません。
◦‌議決権行使は行使期限にご留意いただき、議決権行使書の郵送や別途ご案内しているインターネット投票、または委任状等で代理権を授与する代理人による当日のご出席をお願い申しあげます。
◦‌当日の会場撮影は、ご出席株主様のプライバシーに配慮し、議長席及び役員席付近のみといたしますが、やむを得ずご
出席株主様が映り込んでしまう場合がございます。あらかじめご了承ください。
◦‌インターネットからの株主総会へのご参加は、株主様本人のみに限定させていただき、代理人等によるご参加はご遠慮いただきますようお願い申しあげます。
◦‌ご使用の端末（機種、性能等）やインターネットの通信環境（回線状況、通信速度等）により、映像や音声に不具合が生じる場合がございますのであらかじめご了承ください。
◦SNSへの公開等、本株主総会のライブ配信映像の二次利用は、硬くお断りさせていただきます。
◦ご視聴いただくための通信料金等は、各株主様のご負担となります。

5 推奨環境 
株主総会オンラインサイト「Engagement Portal」の推奨環境は以下の通りです。
なお、Internet Explorerはご利用いただけませんので以下ブラウザをご利用ください。
PC
Windows

モバイル
Macintosh

OS

Windows 10以降

MacOS X 10.13（High Sierra）以降

ブラウザ
※各最新

Google Chrome、Microsoft Edge（Chromium）

Safari、
Google Chrome

iPad

iPhoneAndroid

iPadOS 14.0以降

iOS 14.0以降

Android 9.0以降

Safari

Safari

Google Chrome（上記環境においても通信環境や端末により正常に動作しない場合がございます。）

6 本サイトに関するお問い合わせ 

TEL 0120-676-808（通話料無料） 三菱UFJ信託銀行株式会社

証券代行部（土日祝日等を除く平日9時～17時、ただし、株主総会当日は9時～株主総会終了まで）— 8 —株主総会参考書類
第１号議案

剰余金処分の件

剰余金の処分につきましては、次のとおりとさせていただきたいと存じます。
期末配当に関する事項
当社は、普通配当につきましては、内部留保を充実させることにより企業体質の強化を図りつつ、安定的な利益還元を行うことを基本方針としております。また、好況期には安定的なものを意識しつ
つも、毎期の業績変化をより反映したものとする所存であります。配当性向につきましては、連結当期純利益（親会社株主に帰属する当期純利益）を基準に、連結配当性向50％以上の配当を行う方針です。
当期の配当につきましては、期末普通配当を１株につき20円とさせていただきたいと存じます。また、当期より５期にわたり特別配当の実施を公表しておりますので、当期末も１株につき15円の特別配当を実施させていただきたいと存じます。
これにより、当期の期末配当は、普通配当20円に特別配当15円を加え、１株につき35円となります。
（1）配当財産の種類
金銭といたします。
（2）株主に対する配当財産の割当てに関する事項およびその総額
当社普通株式１株につき35円（普通配当20円、特別配当15円）

なお、配当総額は2,308,424,370円となります。
（3）剰余金の配当が効力を生じる日
2024年６月24日
なお、１株につき普通配当10円、特別配当15円、合計25円を中間配当として既にお支払いしておりますので、当期の配当合計は１株につき60円（普通配当30円、特別配当30円）となります。

— 9 —第２号議案

取締役７名選任の件

取締役全員（７名）は本総会終結の時をもって任期満了となります。つきましては、以下に記載の取締役７名の選任をお願いいたしたいと存じます。
取締役候補者は、次のとおりであります。
取締役候補者一覧
候補者
番 号

氏

名

現 在 当 社に お け る
地 位 等

（

取 締 役
在任年数
本 総 会
終 結 時

）

取締役会
への出席
状 況※ 経取締役候補が有する経験と専門性
営

証券
営業

コンプラ
イアンス

CSR

人材開発・
ダイバー
シ テ ィ

１

菊

地

稔 再 任

代表取締役
社長

７年

17/17回
100％

○

○

○

○

○

２

服

部

誠 再 任

代表取締役
専務取締役

４年

17/17回
100％

○

○

○

○

○

３

今

里

栄

作 再 任

社外取締役
独立役員

８年

17/17回
100％

○

○

４

建

壁

德

明 再 任

取締役
執行役員

６年

17/17回
100％

５

植

原

惠

子

社外取締役
独立役員

６年

17/17回
100％

６

正

田

郁

夫 再 任

社外取締役
独立役員
取締役会議長

３年

７

濵

田

豊

作 再 任

社外取締役
独立役員

１年

再

任

女

性

○

○

○

○

○

○

17/17回
100％○○

13/13回
100％

〇

○

○

○

○

〇

〇

〇

※‌取締役会への出席状況は、2023年４月１日〜2024年３月31日の１年間に開催された取締役会17回の出席状況を記載しております。濵田豊作氏については取締役就任（2023年６月22日）後に開催された取締役会13回の出席状況を記載しております。

— 10 —

候補者
番 号

氏
名
（生年月日）

略歴、当社における地位、担当（重要な兼職の状況）
1986年 ４ 月
2003年 ４ 月
2010年 ２ 月
2013年 ６ 月
2015年 ４ 月
2017年 ６ 月
2017年 ８ 月
2018年 ５ 月

１

きく

菊

ち

みのる

地

稔

2018年 ６ 月

所有する当社の
株 式 の 数

当社入社

当社人事部長
当社投資信託部長

当社執行役員投資信託部長
当社常務執行役員投資信託部長
当社代表取締役副社長
当社代表取締役副社長

営業本部長

10,750株

当社代表取締役副社長
当社代表取締役社長（現在に至る）（1963年12月19日生）

再任

取締役候補者とした理由
菊地稔氏は、当社の主力商品である投資信託部の業務を長年経験するとともに、人事部長、投資信託部長として、当社の経営戦略、商品戦略作成に貢献しております。さらに、2017年６月より代表取締役副社長に、
2018年６月より代表取締役社長に就任し、業務執行統括者としての経験を積んでおり、その知識と経験は、今後の当社の経営に欠かせないものと判断し、取締役候補者といたしました。

— 11 —

候補者
番 号

氏
名
（生年月日）

略歴、当社における地位、担当（重要な兼職の状況）
1990年 ４ 月
2004年 ８ 月
2006年 ２ 月
2008年 ２ 月
2012年 ２ 月
2014年 ５ 月
2014年 ６ 月

はっ

服

とり

まこと

部

誠

（1966年10月16日生）

再任

2018年 ２ 月
2018年 ４ 月

2020年 ４ 月
２

2020年 ６ 月

2020年 ８ 月
2021年 ８ 月
2023年 ８ 月

所有する当社の
株 式 の 数

当社入社

当社沼田支店長
当社営業本部西部地区担当
当社池袋支店長
当社エクイティ部長

当社エクイティ本部長、エクイティ部長
当社執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長
当社執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長
兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
当社常務執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長
兼投資情報部長
当社専務執行役員営業本部担当、
エクイティ本部長、エクイティ部長

30,000株

兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
当社代表取締役専務取締役 営業本部担当、
エクイティ本部長、エクイティ部長
兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
当社代表取締役専務取締役
エクイティ本部長

営業本部担当、

当社代表取締役専務取締役 営業本部長兼エクイティ本部長、営業企画部長兼投資相談部長
当社代表取締役専務取締役 営業本部長兼エクイティ本部長、営業企画部長兼証券貯蓄部長
兼投資相談部長（現在に至る）

取締役候補者とした理由
服部誠氏は、リテール営業では２店舗で支店長を経験し、営業現場を熟知したうえで、営業本部、エクイティ
本部において本部業務を経験し、市場動向の分析にも習熟しています。さらに2020年６月より代表取締役専務
取締役に就任し、業務執行統括者としての経験を積んでおり、その経験や知見は、当社の経営に欠かせないものと判断し、取締役候補者といたしました。

— 12 —

候補者
番 号

氏
名
（生年月日）

略歴、当社における地位、担当（重要な兼職の状況）
1979年 ４ 月
2002年 ３ 月
2003年 ３ 月
2004年12月
2005年 ２ 月
2007年 ２ 月
2008年 ８ 月

いま

今

ざと

里

えい

栄

さく

作

（1956年３月２日生）

再 任
社外取締役候補者
独立役員（予定）
責任限定契約（予定）３

2009年 ２ 月
2010年 ５ 月

2012年 ６ 月
2014年 ６ 月
2016年 ６ 月
2019年 ６ 月
2020年 ６ 月

日興証券株式会社入社
日興コーディアル証券株式会社第二事業法人部長
同社執行役員東京第二事業法人本部長
同社取締役営業企画担当兼法人業務担当
同社常務取締役企画担当兼ホールセール事業推進担当
同社専務取締役第一ホールセール営業部門担当
日興シティグループ証券株式会社専務執行役員
法人本部長
三菱UFJ証券株式会社
常務執行役員共同法人本部長
三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社
常務執行役員法人本部長兼事業法人グループ長、地区担当役員共同統括
三菱UFJ証券ホールディングス株式会社
常務執行役員を兼務
株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ執行役員を兼務
三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社
専務執行役員法人本部長
同社 顧問
当社社外取締役（現在に至る）
当社取締役会議長
当社指名委員会委員長、取締役報酬委員会委員長、執行役員報酬委員会委員長
株式会社ハーモニック・ドライブ・システムズ
社外監査役（現在に至る）

所有する当社の
株 式 の 数0株

（兼職）
株式会社ハーモニック・ドライブ・システムズ社外監査役①社外取締役候補者とした理由および期待される役割の概要
今里栄作氏は、証券経営者としての豊富な経験と幅広い見識、および当社における取締役会議長としての経験から、公正かつ客観的な立場で、適切な判断をしていただき、取締役会の意思決定および業務執行の監督、助言等いただくことを期待し、社外取締役候補者といたしました。
②社外取締役としての在任期間
本総会終結の時をもって８年になります。
③独立性についての考え方
今里栄作氏は、当社の取引先である三菱UFJ信託銀行株式会社および株式会社三菱UFJ銀行を傘下に持つ株
式会社三菱UFJフィナンシャル・グループの業務執行に携わっておりましたが、退任後約10年が経過しており、同社の経営に関与する立場にはございません。また同社と当社の取引関係を考慮しても、東京証券取引所の独立性の判断基準に照らして、同氏と株主の間で利益相反となるおそれは無いと判断しております。
なお、同氏は東京証券取引所の定めに基づく独立役員であり、引き続き同取引所に届け出る予定です。

— 13 —

候補者
番 号

氏
名
（生年月日）

略歴、当社における地位、担当（重要な兼職の状況）
1988年 ４ 月
2008年12月
2010年10月

2012年10月
2015年 ３ 月
2017年 ７ 月
2017年10月
たて

４

建

かべ

のり

壁

德

再

任

あき

明

2018年 ６ 月

（1962年５月12日生）

2023年10月
2024年 ２ 月

所有する当社の
株 式 の 数

日興証券株式会社（現SMBC日興証券株式会社）入社
同社法人管理部長

同社商品・法人コンプライアンス部長
同社秘書室長
同社法人業務部長
当社入社 監理本部付参与

当社執行役員監理本部副本部長
当社取締役執行役員 内部管理統括責任者、5,000株監理本部長
丸三エンジニアリング株式会社取締役

当社取締役執行役員 内部管理統括責任者、監理本部長、売買審査部長
当社取締役執行役員 内部管理統括責任者、監理本部長（現在に至る）

取締役候補者とした理由
建壁德明氏は、法人業務とコンプライアンス業務を熟知するとともに、2018年６月より取締役執行役員監理本部長として、当社の内部管理態勢の強化に取組んでおり、今後も当社に欠かせない人材と判断し、取締役候補
者といたしました。

— 14 —

候補者
番 号

氏
名
（生年月日）

略歴、当社における地位、担当（重要な兼職の状況）
1982年 ４ 月
2005年10月

うえ

植

はら

原

けい

惠

こ

子

所有する当社の
株 式 の 数

大和証券株式会社入社

同社ダイレクト管理部長

2007年10月 同社教育研修部長
2009年 ４ 月 株式会社大和証券グループ本社執行役広報担当
2011年 ４ 月 株式会社大和証券ビジネスセンター専務取締役
2018年 ６ 月 当社社外取締役（現在に至る）
2022年 ６ 月 東北電力株式会社社外取締役（現在に至る）（兼職）
東北電力株式会社社外取締役

0株（1960年１月７日生）

５

再 任 女 性社外取締役候補者
独立役員（予定）
責任限定契約（予定）①社外取締役候補者とした理由および期待される役割の概要
植原惠子氏は、証券業務および企業経営者としての豊富な経験と幅広い見識から、公正かつ客観的な立場で、適切な判断をしていただき、取締役会の意思決定および業務執行の監督、助言等いただくことを期待し、社外取締役候補者といたしました。
②社外取締役としての在任期間
本総会終結の時をもって６年になります。
③独立性についての考え方
植原惠子氏は、当社の取引先である大和証券投資信託委託株式会社（現大和アセットマネジメント株式会社）の100％持株会社である株式会社大和証券グループ本社の業務執行に携わっておりましたが、退任後約13年が経過しており、同社の経営に関与する立場にはございません。また同社と当社の取引関係を考慮しても、東京証券取引所の独立性の判断基準に照らして、同氏と株主の間で利益相反となるおそれは無いと判断しております。
なお、同氏は東京証券取引所の定めに基づく独立役員であり、引き続き同取引所に届け出る予定です。

— 15 —

候補者
番 号

氏
名
（生年月日）

略歴、当社における地位、担当（重要な兼職の状況）
1979年 ４ 月
1997年 ７ 月
2000年 ７ 月
2002年 ２ 月
2004年 ２ 月
2005年10月
2007年 ４ 月
2009年 ４ 月

しょう

正

だ

田

いく

郁

お

夫

（1955年８月12日生）

再 任
社外取締役候補者
独立役員（予定）
責任限定契約（予定）６

2011年 ４ 月
2016年 ４ 月
2018年 ５ 月
2020年 ４ 月
2021年 ６ 月
2022年 ６ 月

所有する当社の
株 式 の 数

大和証券株式会社入社
同社所沢支店長
同社徳島支店長

同社投資信託部長
同社新宿センタービル支店長

同社北関東グループマネージャー兼宇都宮支店長
同社執行役員 営業担当
同社常務執行役員 営業担当
大和証券投資信託委託株式会社

取締役兼専務執行役員（商品本部長）
同社 顧問

0株

日本賃貸住宅投資法人 執行役員
大和証券リビング投資法人（合併による社名変更）
執行役員
当社社外取締役（現在に至る）

当社取締役会議長（現在に至る）
当社指名委員会委員長、取締役報酬委員会委員長、執行役員報酬委員会委員長（現在に至る）①社外取締役候補者とした理由および期待される役割の概要
正田郁夫氏は、証券業務および企業経営者としての豊富な経験と幅広い見識を有しております。加えて当社
においては取締役会議長、指名委員会、取締役報酬委員会、執行役員報酬委員会の各委員長の重責を担っており、経営陣から独立した、公正かつ客観的な立場で、適切な判断をしていただき、取締役会の意思決定および業務執行の監督、助言等いただくことを期待し、社外取締役候補者といたしました。
②社外取締役としての在任期間
本総会終結の時をもって３年になります。
③独立性についての考え方
正田郁夫氏は、当社の取引先である大和証券投資信託委託株式会社（現大和アセットマネジメント株式会社）の業務執行に携わっておりましたが、退任後約８年が経過しており、同社の経営に関与する立場にはございません。また同社と当社の取引関係を考慮しても、東京証券取引所の独立性の判断基準に照らして、同氏と株主の間で利益相反となるおそれは無いと判断しております。
なお、同氏は東京証券取引所の定めに基づく独立役員であり、引き続き同取引所に届け出る予定です。

— 16 —

候補者
番 号

氏
名
（生年月日）

略歴、当社における地位、担当（重要な兼職の状況）
1974年 ４ 月
1999年 ７ 月
2000年 ４ 月
2002年 ４ 月
2003年 ４ 月
2004年 ４ 月
2006年 ４ 月

はま

濵

だ

田

とよ

豊

さく

作

（1951年７月５日生）

再 任
社外取締役候補者
独立役員（予定）
責任限定契約（予定）2009年 ４ 月
2009年 ６ 月
2012年 ４ 月
2013年 ４ 月
2013年 ６ 月

７2015年 ４ 月
2015年 ６ 月

2023年 ６ 月

住友商事株式会社入社
同社業務企画部長
同社経営企画部長
同社コーポレートファイナンス部長
同社執行役員コーポレートファイナンス部長
同社執行役員フィナンシャル・リソーシズ
グループ長
同社常務執行役員フィナンシャル・リソーシズ
グループ長
同社専務執行役員CFOフィナンシャル・
リソーシズグループ長
同社取締役専務執行役員CFOフィナンシャル・
リソーシズグループ長
同社取締役副社長執行役員CFOフィナンシャル・
リソーシズグループ長
同社取締役副社長執行役員 欧阿中東CIS総支配人（ロンドン駐在）
同社副社長執行役員 欧阿中東CIS総支配人
欧州住友商事ホールディング会社会長（ロンドン駐在）
同社特別顧問（2018年６月退任）
大和証券投資信託委託株式会社（現大和アセットマネジメント株式会社）社外取締役
当社社外取締役（現在に至る）

所有する当社の
株 式 の 数0株

①社外取締役候補者とした理由および期待される役割の概要
濵田豊作氏は、住友商事株式会社において取締役副社長執行役員CFO（最高財務責任者）として経営に携わり、豊富な経験・実績・見識を有しております。また、現大和アセットマネジメント株式会社では社外取締役を経験されており、業務執行を行う経営陣から独立した客観的な立場で、当社取締役会において的確な提言・助言をいただけると期待し、社外取締役候補者といたしました。
②社外取締役としての在任期間
本総会終結の時をもって１年になります。
③独立性についての考え方
濵田豊作氏は、当社の取引先である大和アセットマネジメント株式会社の社外取締役でしたが、業務執行に携わっておりません。したがって、東京証券取引所の独立性の判断基準に照らして、同氏と株主の間で利益相反となるおそれは無いと判断しております。
なお、同氏は東京証券取引所の定めに基づく独立役員であり、引き続き同取引所に届け出る予定です。

— 17 —

（注）1. 各候補者と当社との間には、特別の利害関係はありません。
2.	‌当社は、菊地稔、服部誠、今里栄作、建壁德明、植原惠子、正田郁夫、濵田豊作の７氏を被保険者に含む役員等賠償責任保険契約を保険会社との間で締結しております。当該保険契約ではその被保険者が業務の遂行に起因して損害賠償請求をなされた場合に、被保険者個人が被る損害および当社に生じる一定の費用等を填補するもので、その保険料は当社が約90％、被保険者が約10％を負担しております。７氏が再任された場合、引き続き当該保険契約の被保険者となる予定であります。また、当社は当該保険契約を７氏の任期の途中に同様の内容で更新する予定であります。
3.	‌当社と今里栄作、植原惠子、正田郁夫、濵田豊作の４氏は、会社法第423条第１項の損害賠償を限定する契約を締結しており、当該契約に基づく損害賠償責任限度額は、法令が規定する額としております。４氏の再任が承認された場合、当社は上記の責任限定契約を継続する予定であります。

第３号議案

社外監査役としての補欠監査役１名選任の件

2023年６月22日開催の第103期定時株主総会において、社外監査役としての補欠監査役に選任されました森勇氏の選任の効力は、本総会の開始の時までとされておりますので、改めて社外監査役の補欠者１名の選任をお願いいたしたいと存じます。
当該補欠者については、社外監査役の法定員数を欠いたことを監査役就任の条件とし、その任期は前任者の残任期間となります。
また、この決議の効力は、来年の定時株主総会の開始の時までといたします。
なお、本議案に関しましては、監査役会の同意を得ております。
社外監査役としての補欠監査役の候補者は、次のとおりであります。
氏
名（生年月日）

略歴（重要な兼職の状況）
1979年 ３ 月

もり

森

いさむ

勇

（1948年２月23日生）

補欠社外監査役候補者
責任限定契約（予定）

1989年 ４ 月
1999年 ２ 月
2004年 ４ 月
2006年 ６ 月
2011年 ５ 月
2018年 ３ 月
2022年 ５ 月
2022年11月
2023年 ６ 月

日本大学大学院法学研究科
博士後期課程修了
獨協大学法学部教授
弁護士登録（東京弁護士会・コモンズ綜合法律事務所所属）（現在に至る）中央大学大学院法務研究科（法科大学院）教授
東洋水産株式会社社外監査役
株式会社さいか屋社外監査役
中央大学大学院法務研究科（法科大学院）教授 退任
株式会社さいか屋社外取締役（監査等委員）
株式会社さいか屋社外取締役（監査等委員）退任
東洋水産株式会社社外監査役 退任— 18 —

所有する当社の
株 式 の 数0株

当該候補者を社外監査役としての補欠監査役候補者とした理由
森勇氏につきましては、法学部および法科大学院において、長年、民事法・民事手続法の教育・研究に従事し、また約25年間にわたり弁護士として実務に携わっておられ、幅広い経験を通じて養われた見識を、監査役に就任された際には、当社の監査体制に活かしていただくため、社外監査役としての補欠監
査役候補者といたしました。
森勇氏は、企業経営に直接関与された経験はありませんが、上記のような職にあって紛争処理または予防法学の視点に立った企業法務に通じており、社外監査役としての職務を適切に遂行することができると判断しております。
（注）1. 候補者と当社との間には、特別の利害関係はありません。
2.	‌当社は、森勇氏が選任され、社外監査役が法定員数を欠いたことにより社外監査役に就任した場合、同氏を第２号議案（注）２に記載の役員等賠償責任保険契約の被保険者に加える予定であり、任期の途中で同様の内容で更新する予定であります。
3.	‌当社は森勇氏が選任され、社外監査役が法定員数を欠いたことにより社外監査役に就任した場合、会社法第423条第１項の損害賠償責任を法令が規定する額に限定する責任限定契約を同氏と締結する予定であります。

第４号議案

取締役賞与支給の件

当社は、2005年６月28日開催の第85期定時株主総会において、取締役報酬額について年額２億円以内とする旨ご承認をいただいておりますが、この報酬額とは別枠として、当期の業績に対する取締役の労に報いるため、社外取締役４名を除く第104期に在任していた取締役３名に対し、取締役賞与総額30百万円（前期は支給無し）を上限に支給いたしたいと存じます。
当該賞与総額については、取締役報酬の決定方針に基づき、当社社外取締役４名で構成する取締役報
酬委員会の審議により、当期の経常利益、当期純利益を指標として、従来支給された取締役賞与額、その他諸般の事情を総合的に勘案して決定されたものです。
なお、本議案が承認された場合、各取締役に対する具体的金額、支給の時期などは、社外取締役で構成する取締役報酬委員会が決定します。
以— 19 —

上株主総会会場ご案内図
東京メトロ丸ノ内線「四ツ谷駅」、JR中央線・総武線「四ツ谷駅」下車の場合のご案内図

JR四ツ谷駅
麹町口

麹町東急ビル

二番町パークフォレスト
二番町
センタービル

1 赤坂口

ツ谷駅
丸ノ内線四

聖イグナチオ教会

あおぞら銀行本店

日本工営

麹町ミレニアムガーデン

マセラティ紀尾井町
上智大学

住友不動産麹町
ファーストビル

トヨタモビリティ
東京麹町店

新宿通り
（

駅
麹町
町線
有楽

南北線
四ツ谷
駅

アトレ
四ツ谷

麹町大通
り）

みずほ銀行
麹町支店
4

3

登龍
2

住友不動産麹町
ガーデンタワー

三菱
UFJ銀行
麹町支店
海事センタービル

1

成城
石井

丸三証券
本店

参議院議員
議員宿舎

①‌東京メトロ丸ノ内線「四ツ谷駅」下車の場合、１番出口 をご利用ください。正面の新宿通り（麹町大通り）
を道なりに麹町方面に進んでください。約12分で、有楽町線の麹町駅の１番出口が見えますので、その後は麹町駅下車の場合と同じです。
②‌JR中央線・総武線「四ツ谷駅」下車の場合、 赤坂口 または 麹町口 のいずれの出口からも上記地図をご参照の上、新宿通り（麹町大通り）を麹町方面に進んでください。その後は①の東京メトロ丸ノ内線「四ツ谷駅」
下車の場合と同じです。

— 20 —

株主総会会場ご案内図
東京メトロ南北線「永田町駅」下車の場合のご案内図
半蔵門線半蔵門駅

駅
麹町
町線
有楽

みずほ銀行麹町支店

3

4

り）
（麹町大通
新宿通り
1

2

2

丸三証券
本店

成城石井

三菱UFJ銀行
麹町支店

6

1

アパホテル
半蔵門平河町

城西大学
プリンス通りルポール麹町

都市センターホテル

千代田放送会館

麹町中

JA共済ビル赤坂プリンスクラシックハウス
東京ガーデンテラス
紀尾井町

9b

砂防会館
都道府県会館
5

9a

線
4号新宿
首都高速
7

南北線永田町駅

8

半蔵門線永田町駅

4

環状線

速都心

3

首都高

6

有楽町線永田町駅

・‌東京メトロ南北線「永田町駅」下車の場合は、 ９b出口 をご利用ください。正面がプリンス通りです。赤坂プリンスクラシックハウスを左手に見ながら、プリンス通りを麹町駅方面に向かって進んでください。約７分
で新宿通り（麹町大通り）にぶつかります。その後は東京メトロ有楽町線「麹町駅」下車の場合と同じです。

— 21 —

株主総会会場ご案内図
東京メトロ有楽町線「麹町駅」、半蔵門線「半蔵門駅」下車の場合のご案内図

麹町鶴屋
八幡ビル

3

4

The千代田麹町
TOWER
ヒューリック 工事中
麹町ビル

登龍
豊受稲荷神社

1
2

ココカラ
ファイン

成城石井

鼓月
ドラックぱぱす

新宿通り（麹町大通り）

三誠堂ビル
昭文社

Kinko's

wework

グローバル
治療院

工事中

丸三証券
本店

6

泉屋東京店

三菱UFJ銀行
麹町支店

海事センタービル

PMO半蔵門2
1

秩父屋ビル

アパホテル半蔵門平河町

ファミリーマート
至永田町

文藝春秋社

STARBUCKS

ファミリーマート
みずほ銀行麹町支店

至四ツ谷駅

セブンイレブン

麹町大通りビル

ACCEA

三井住友銀行
半蔵門駅前
出張所

半蔵門線半
蔵門駅

駅
麹町
町線
有楽
住友不動産麹町
ファーストビル

麹町学園女子高①‌東京メトロ有楽町線「麹町駅」下車の場合は、 １番出口 をご利用ください。正面に横断歩道があります。横
断歩道を渡って、新宿通り（麹町大通り）を半蔵門方面に向かって進むとすぐ右手に「成城石井」様（スーパーマーケット）の店舗があります。店舗の先に麹町フロントビルの正面入り口があります。
②‌東京メトロ半蔵門線「半蔵門駅」下車の場合は、 ６番出口 をご利用ください。新宿通り（麹町大通り）を四ツ谷方面に向かって進んでください。道なりに約４分進むと左手に「成城石井」様（スーパーマーケット）の店舗があります。店舗の手前に麹町フロントビルの正面入り口があります。

— 22 —

株主総会会場ご案内図
東京都千代田区麹町三丁目３番６ 麹町フロントビル
丸三証券株式会社 本店６階会議室

駅
麹町
町線
有楽

麹町口

1 赤坂口

ツ谷駅
丸ノ内線四

みずほ銀行
麹町支店

6

1
上智大学

半蔵門線半蔵門駅

JR四ツ谷駅

三菱UFJ銀行
麹町支店

麹町警察署

新宿通り
（

麹町大通
り）

丸三証券
本店

城西大学

国立劇場
ホテルニューオータニ
東京
ガーデンテラス
紀尾井町
9b
線

4号新宿

首都高速

環状線

速都心

首都高

南北線永田町駅▪アクセス
・東京メトロ有楽町線「麹町駅」下車、 １番出口 より徒歩約１分
・東京メトロ半蔵門線「半蔵門駅」下車、 ６番出口 より徒歩約４分
・東京メトロ南北線「永田町駅」下車、 ９b出口 より徒歩約８分
・東京メトロ丸ノ内線「四ツ谷駅」下車、 １番出口 より徒歩約13分
・JR中央線・総武線「四ツ谷駅」下車、 赤坂口 または 麹町口 よりそれぞれ徒歩約13分
麹町フロントビルの１階は、「成城石井」様（スーパーマーケット）の店舗となっています。ビルの正面入り口よりお入りいただき、エレベーターで直接６階までおこしください。
◎駐車場、駐輪場の準備はいたしておりませんので、ご了承くださいますようお願い申しあげます。
開催場所が昨年までと異なっております。ご来場の際は、上記及び20〜22頁の「株主総会会場ご案内図」をご参照いただき、お間違えのないようお願い申しあげます。

— 23 —