四 半 期 報 告 書（第97期第２四半期）
自平成28年７月１日

至

平成28年９月30日

丸三証券株式会社

四 半 期 報 告 書
１ 本書は四半期報告書を金融商品取引法第27条の30の２に規定する開示用
電子情報処理組織(EDINET)を使用し提出したデータに目次及び頁を付して出力・印刷したものであります。
２

本書には、上記の方法により提出した四半期報告書に添付された四半期
レビュー報告書を末尾に綴じ込んでおります。

目

次

頁
【表紙】 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・１
第一部 【企業情報】
・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・２
第１ 【企業の概況】
・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・２
１ 【主要な経営指標等の推移】
・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・２
２ 【事業の内容】
・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・２
第２ 【事業の状況】
・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・３
１ 【事業等のリスク】
・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・３
２ 【経営上の重要な契約等】・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・３
３ 【財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】・・・・・３
第３ 【提出会社の状況】
・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・25
１ 【株式等の状況】
・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・25
２ 【役員の状況】・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・28
３ 【業務の状況】・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・29
第４ 【経理の状況】
・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・32
１ 【四半期連結財務諸表】
・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・33
２ 【その他】
・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・40
第二部 【提出会社の保証会社等の情報】・・・・・・・・・・・・・・・・・・・41
四半期レビュー報告書

【表紙】【提出書類】

四半期報告書【根拠条文】

金融商品取引法第24条の４の７第１項【提出先】

関東財務局長【提出日】

平成28年11月14日【四半期会計期間】

第97期第２四半期(自【会社名】

丸三証券株式会社【英訳名】

Marusan Securities Co., Ltd.

【代表者の役職氏名】

代表取締役社長【本店の所在の場所】

東京都千代田区麹町三丁目３番６【電話番号】

03-3238-2200(代表)【事務連絡者氏名】

常務執行役員財務部長【最寄りの連絡場所】

東京都千代田区麹町三丁目３番６【電話番号】

03-3238-2200(代表)【事務連絡者氏名】

常務執行役員財務部長【縦覧に供する場所】

横浜支店

平成28年７月１日

小

祝

寿

山

山

至

彦

崎

崎

昇

昇

(神奈川県横浜市中区尾上町三丁目39番地)
千葉支店(千葉県千葉市中央区新町1000番地)
秩父支店(埼玉県秩父市番場町10番４号)
名古屋支店(愛知県名古屋市中区錦二丁目19番18号)
大阪支店(大阪府大阪市中央区南本町一丁目７番15号)
川西支店(兵庫県川西市中央町３番２号)
株式会社東京証券取引所(東京都中央区日本橋兜町２番１号)― 1 ―

平成28年９月30日)

第一部 【企業情報】
第１ 【企業の概況】
１ 【主要な経営指標等の推移】
第96期
第２四半期
連結累計期間自 平成27年４月１日 自至 平成27年９月30日 至

回次
会計期間

第97期
第２四半期
連結累計期間平成28年４月１日 自平成28年９月30日 至

第96期
平成27年４月１日
平成28年３月31日

営業収益

(百万円)

9,650

7,542

18,177

純営業収益

(百万円)

9,593

7,493

18,075

経常利益

(百万円)

2,016

241

3,116

親会社株主に帰属する四半期(当期)純利益

(百万円)

1,452

268

2,746

四半期包括利益又は包括利益

(百万円)

884

△98

1,575

純資産額

(百万円)

51,28947,32351,061

総資産額

(百万円)

100,079

83,33383,960

(円)

21.92

4.05

41.44

(円)

21.84

4.04

41.31

(％)

51.14

56.65

60.69

(百万円)

4,420

6,413

△1,034

(百万円)

△141

95

△148

(百万円)

△4,548△3,637△5,489(百万円)

29,786

26,16923,369１株当たり四半期(当期)
純利益金額
潜在株式調整後１株当たり四半期(当期)純利益金額
自己資本比率
営業活動によるキャッシュ・フロー
投資活動によるキャッシュ・フロー
財務活動によるキャッシュ・フロー
現金及び現金同等物の四半期末(期末)残高

第96期
第２四半期
連結会計期間自 平成27年７月１日 自至 平成27年９月30日 至回次
会計期間
１株当たり四半期純利益金額
(注) １
２

(円)

2.62

第97期
第２四半期
連結会計期間平成28年７月１日
平成28年９月30日
0.10

当社は四半期連結財務諸表を作成しておりますので、提出会社の主要な経営指標等の推移については記載しておりません。
営業収益には、消費税等は含まれておりません。

２ 【事業の内容】
当第２四半期連結累計期間において、当社グループ（当社及び当社の関係会社）において営まれている事業の内容について、重要な変更はありません。
また、主要な関係会社についても異動はありません。

― 2 ―第２ 【事業の状況】
１ 【事業等のリスク】
当第２四半期連結累計期間において、当四半期報告書に記載した事業の状況、経理の状況等に関する事項のうち、投資者の判断に重要な影響を及ぼす可能性のある事項の発生又は前事業年度の有価証券報告書に記載した「事業等のリスク」についての重要な変更はありません。

２ 【経営上の重要な契約等】
当第２四半期連結会計期間において、経営上の重要な契約等の決定又は締結等はありません。

３ 【財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】(1) 業績の状況
当第２四半期連結累計期間における証券市場を取り巻く環境は、米国の利上げのタイミングや英国のＥＵ離脱問
題、米国の大統領選挙の行方等、不透明な外部要因により株式市場の売買代金が前第２四半期連結累計期間比減少
する等、厳しい環境が続きました。
こうした状況の中、当社グループの業績は、株式委託手数料や受益証券受入手数料が減収となったことから、営業収益は減収となりました。販売費・一般管理費は減少したものの、経常利益は２億41百万円と前第２四半期連結
累計期間比減益となりました。
主な商品部門別の概況は、以下のとおりであります。
(株式部門)
期初16,719円56銭で始まった日経平均株価は、日銀による追加金融緩和観測等に支えられ４月25日には17,613円
56銭の高値を付けました。その後、６月23日に行われた英国の国民投票でＥＵ離脱が決まったことを受けて一段と円高が進んだこと等から、日経平均株価も14,864円01銭の安値を付けました。その後はＧ７各国による市場への潤
沢な資金供給表明等で徐々に落ち着きを取り戻しましたが、米国の大統領選挙の行方等、海外の不透明要因が残る
中、期末にかけて上値の重い展開となり、当第２四半期連結会計期間末は16,449円84銭で期を終えました。
このような中、フルサービスを提供する対面営業部門では、人材関連等の内需の好業績銘柄や中小型の成長期待銘柄、今までに無い魅力のある新製品を有する銘柄等の選別及び情報提供に注力しましたが、株式市場の売買代金が減少したこと等により、株式委託手数料は前第２四半期連結累計期間比減収となりました。
オンライントレード部門は、引き続きセミナーの開催等によりお客様との接点拡充を図り、顧客層の拡大に努めましたが、前第２四半期連結累計期間比減収となりました。
(債券部門)
期初△0.040％で始まった長期金利は、英国のＥＵ離脱決定を受けた世界的な金融市場の不透明感や金融緩和期待を背景に、一時、△0.300％まで低下しました。期末にかけては、日銀が10年国債の金利を概ね０％程度に維持する等とした、金融政策の枠組みを変更したことを受けて、当第２四半期連結会計期間末は△0.085％となりました。
このような中、債券受入手数料は個人向け国債の取扱高が増加したことで前第２四半期連結累計期間比増収となりましたが、債券等トレーディング益は既発外債の取扱高が減少したこと等により前第２四半期連結累計期間比減収となりました。
(投資信託部門)
投資信託部門では、日本のマイナス金利が定着する中、比較的高い利回りが期待できる国内外のリートに投資するファンドの販売に注力し、残高の増加に努めました。
リート投信では、オーストラリアの上場リートに投資する「ニッセイ・オーストラリア・リート・オープン」と日本の上場リートに投資する「ニッセイＪリートオープン」の販売に注力し、残高が増加しました。また、今年７月より米国リートに投資する「ニッセイ／ＡＥＷ・ＵＳリートファンド」を取り扱い、販売に注力しました。
株式投信では、ロボットやＡＩ（人工知能）関連企業に投資する「グローバル・ロボティクス株式ファンド」の販売が増加し、残高も拡大しました。

― 3 ―しかしながら、募集手数料のある投資信託の販売額は、マーケット環境が比較的良好であった前第２四半期連結
累計期間より減少したことから、募集手数料は減収となりました。また、基準価額等の下落により投資信託全体の残高が減少したことを受けて、代行手数料も減収となりました。
以上の結果、当第２四半期連結累計期間の当社グループの営業収益は75億42百万円(前第２四半期連結累計期間比78.2％)、これから金融費用を差し引いた純営業収益は74億93百万円(同78.1％)となりました。販売費・一般管理費は74億83百万円(同96.0％)で、経常利益は２億41百万円(同12.0％)、親会社株主に帰属する四半期純利益は２億68百万円(同18.5％)となりました。
内訳については以下のとおりであります。
① 受入手数料
期別

区分

株式
(百万円)

債券
(百万円)

受益証券
(百万円)

その他
(百万円)

計
(百万円)

3,571

0

63

―

3,634

11

29

―

―

40

0

10

2,924

―

2,934

23

1

2,471

10

2,507

3,606

40

5,459

10

9,116

2,152

0

51

―

2,203

13

25

―

―

39

―

22

2,728

―

2,750

17

1

2,168

11

2,198

2,183

49

4,947

11

7,191

委託手数料
前第２四半期
連結累計期間(自 平成27年４月１日
至 平成27年９月30日)

引受け・売出し・特定投資家
向け売付け勧誘等の手数料
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料
計
委託手数料

当第２四半期
連結累計期間(自 平成28年４月１日
至 平成28年９月30日)

引受け・売出し・特定投資家
向け売付け勧誘等の手数料
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料
計

受入手数料の合計71億91百万円(前第２四半期連結累計期間比78.9％)となりました。科目別の概況は以下のとおり
であります。
委託手数料
東京証券取引所一日平均売買代金は２兆6,971億円(前第２四半期連結累計期間比83.7％)となり、当社の株式委託
売買代金は6,944億円(同60.5％)となりました。その結果、株式委託手数料は21億52百万円(同60.3％)となりました。
債券委託手数料は０百万円(同53.4％)となりました。
また、受益証券委託手数料は51百万円(同81.2％)となりました。
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
当第２四半期連結累計期間の引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料は39百万円(前第２四半期連結累計期間比96.5％)となりました。株式が13百万円(同116.9％)、債券が25百万円(同88.4％)でした。
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料
当第２四半期連結累計期間の募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料は27億50百万円(前第２四半期連結累計期間比93.7％)、その他の受入手数料は21億98百万円(同87.7％)となりました。これらの手数料の主なものは投資信託の募集手数料27億26百万円(同93.3％)、代行手数料21億65百万円(同87.7％)であります。

― 4 ―② トレーディング損益区分

株式等トレーディング損益

前第２四半期連結累計期間(自 平成27年４月１日
至 平成27年９月30日)
実現損益
評価損益
計
(百万円)
(百万円)
(百万円)

当第２四半期連結累計期間(自 平成28年４月１日
至 平成28年９月30日)
実現損益
評価損益
計
(百万円)
(百万円)
(百万円)

0

―

0

0

―

0

215

0

216

133

△5

127

債券等トレーディング損益

155

0

155

111

△5

105

その他のトレーディング損益

60

△0

60

22

△0

22

215

0

216

133

△5

127

債券等・その他のトレーディング損益

計

当第２四半期連結累計期間のトレーディング損益は１億27百万円(前第２四半期連結累計期間比59.2％)となりました。債券等は１億５百万円(同67.8％)、その他は為替等で22百万円(同36.9％)でした。
③ 金融収支
当第２四半期連結累計期間の金融収益は２億23百万円(前第２四半期連結累計期間比70.4％)、金融費用は48百万円(同86.8％)、差引金融収支は１億74百万円(同66.8％)となりました。
④ 販売費・一般管理費
当第２四半期連結累計期間の販売費・一般管理費は74億83百万円(前第２四半期連結累計期間比96.0％)となりました。主なものは、取引関係費６億78百万円(同89.3％)、人件費44億46百万円(同94.8％)、不動産関係費６億79百万円(同99.8％)、事務費９億91百万円(同99.1％)でした。
(2) 財政状態の分析
当第２四半期連結会計期間末の資産合計は833億33百万円(前連結会計年度末比６億27百万円の減少)で、うち流動資産は703億65百万円(同１億46百万円の増加)、固定資産は129億67百万円(同７億73百万円の減少)となりました。
増加の主なものは現金・預金27億99百万円、募集等払込金17億11百万円等であり、減少の主なものは信用取引貸付金44億67百万円等であります。
一方、負債合計は360億９百万円(同31億10百万円の増加)で、うち流動負債は327億９百万円(同33億７百万円の増加)、固定負債は31億12百万円(同１億77百万円の減少)、特別法上の準備金は１億87百万円(同19百万円の減少)となりました。増加の主なものは預り金26億84百万円、信用取引負債10億84百万円等であり、減少の主なものは受入保証金３億８百万円、繰延税金負債１億65百万円等であります。
純資産につきましては、親会社株主に帰属する四半期純利益を２億68百万円計上しましたが、配当金の支払いで利益剰余金が減少したこと等により、純資産合計は473億23百万円(同37億37百万円の減少)となりました。
(3) キャッシュ・フローの状況
当第２四半期連結累計期間における現金及び現金同等物は、前連結会計年度より27億99百万円増加して、261億69
百万円となりました。
(営業活動によるキャッシュ・フロー)
当第２四半期連結累計期間の営業活動によるキャッシュ・フローは、信用取引資産の減少等により64億13百万円の資金の増加(前第２四半期連結累計期間は44億20百万円の資金の増加)となりました。
(投資活動によるキャッシュ・フロー)
当第２四半期連結累計期間の投資活動によるキャッシュ・フローは、投資有価証券の売却等による資金の増加等により95百万円の資金の増加(同１億41百万円の資金の減少)となりました。
(財務活動によるキャッシュ・フロー)
当第２四半期連結累計期間の財務活動によるキャッシュ・フローは、配当金の支払等により36億37百万円の資金の減少（同45億48百万円の資金の減少）となりました。

― 5 ―(4) トレーディング業務の概況
トレーディング商品の残高は次のとおりであります。

区分

前第２四半期連結会計期間末(平成27年９月30日現在)

当第２四半期連結会計期間末(平成28年９月30日現在)

金額(百万円)

金額(百万円)

資産の部のトレーディング商品

1,111

621

1,111

621

1,111

621

デリバティブ取引

0－

為替予約取引0－－0

デリバティブ取引－

0

為替予約取引－0

商品有価証券等
債券

負債の部のトレーディング商品(5) 事業上及び財務上の対処すべき課題
株式会社の支配に関する基本方針① 基本方針当社は、創業以来「顧客本位」を経営理念として掲げ、お客様のニーズにあった情報サービス及び商品の提供を基本とした経営により、「顧客満足」を追求し、お客様との信頼関係を築いてまいりました。
また、当社は、証券業を通じて社会に貢献し、何よりも証券市場における公正な価格形成を実現し維持することを経営理念の一つの柱として掲げております。そのためには、証券市場の担い手である多くの証券会社と共に、当社が企業の主体性を確立し、独自の相場観、銘柄観を投資家の皆様に提供することが、多様な価値観の統合による公正な価格形成に資することであり、証券市場の健全な発展に寄与するものとの強い確信を持っております。当社の株主の皆様の利益の基盤となるのは、公正且つ健全な証券市場であります。
当社は、証券業務に求められるこのような公共性、顧客満足及び経営の効率性のいずれをも実現し、且つ継続していくことにより、当社の企業価値ないし株主共同の利益の最大化が実現され、当社の事業を構成する全てのステークホルダー(株主、顧客、従業員、社会等)に利益をもたらすと考えております。
当社は、当社の支配権移転を伴う買収提案についての判断は、最終的には当社の株主全体の意思に基づき行われるべきものと考えております。また、当社は、当社株式について大規模買付行為がなされる場合、これが当社の企業価値ないし株主共同の利益に資するものであれば、これを否定するものではありません。
しかしながら、株式の大規模買付行為の中には、企業価値ないし株主共同の利益を侵害するもの、株主の皆様に株式の売却を事実上強要するおそれのあるもの、あるいは対象会社の取締役会が代替案を提示するための十分な時
間や情報を提供しないもの等、対象会社の企業価値ないし株主共同の利益に資さないものも想定されます。
当社取締役会は、こうした事情に鑑み、大規模買付行為が行われた際に、当該大規模買付行為に応じるべきか否かを株主の皆様が適切に判断するために必要な情報や時間を確保し、株主の皆様に代わって当社経営陣が大規模買付行為者と交渉を行うこと等により、当社の企業価値ないし株主共同の利益の最大化に資する方針です。
② 基本方針に照らして不適切な者によって当社の財務及び事業の方針の決定が支配されることを防止するための取組
み
基本方針に照らして不適切な者によって当社の財務及び事業の方針の決定が支配されることを防止する取組みとして、当社は平成26年６月26日開催の定時株主総会の承認により「当社株券等の大規模買付行為に対する対応方針(買収防衛策)」(以下、本対応方針といいます。)を更新しました。
本対応方針の具体的内容は、当社の平成26年５月15日付プレスリリース「当社株券等の大規模買付行為に対する対応方針(買収防衛策)の更新について」にて公表しておりますが、概要は以下の通りです。
当社は、本対応方針の目的に従い、まずは、大規模買付行為者から大規模買付行為に関する情報の提供を求め、当該大規模買付行為その他関連する諸事情についての情報収集・検討等を行う期間を確保した上で、当社株主の皆様に対する当社取締役会の計画や代替案等の提示や大規模買付行為者との交渉を行います。

― 6 ―そして、当社取締役会は、当該大規模買付行為が、当社が定める手続に従わない場合等一定の要件に該当する可能性があると判断する場合に、新株予約権の無償割当てを決議します。
なお、本新株予約権には、原則として、大規模買付行為者及び一定の関係者による権利行使は認められないとの行使条件及び当社による新株予約権の取得条項を付すこととします。
当社取締役会は、本新株予約権の無償割当ての決議を行うに際しては、合理性・公正性を担保するため、必ず社外有識者により構成されている特別委員会にその是非を諮問しなければならないものとし、特別委員会が行う勧告を最大限尊重します。また、一定の場合には、株主総会において本新株予約権の無償割当てを実施するか否かについて株主の皆様のご意思の確認を行います。
③ 当社取締役会の判断及び理由イ) 本対応方針が基本方針に沿うものであること
本対応方針は、当社株主の皆様に対し、大規模買付行為に応じるか否かについて適切な判断をするための必要且つ十分な情報及び時間を提供するものであり、当社の企業価値ないし株主共同の利益の最大化を目的としております。
また、本対応方針が遵守されない場合、又は本対応方針が遵守された場合であっても、本対応方針に規定される一定の場合には、当社は新株予約権の無償割当てを決議することがありますが、かかる決議は、当社の企業価
値ないし株主共同の利益を最大化させることを目的として行われるものです。
以上から本対応方針は基本方針に沿うものです。
ロ) 本対応方針が株主共同の利益を損なうものでないこと
本対応方針は、上記イ)に記載の通り、当社の企業価値ないし株主共同の利益の最大化を目的としたものであり、平成26年６月26日に開催された当社定時株主総会で承認されて更新したものです。
また、本対応方針では、一定の場合には、株主総会において新株予約権の無償割当てを実施するか否かについて株主の皆様のご意思の確認を行うこととします。
さらに、本対応方針に重要な改廃がある場合には、株主総会において当社株主の皆様のご意思を確認させていただくことを予定しています。
以上から、本対応方針は株主共同の利益を損なうものではないだけでなく、株主の皆様のご意思を重視しております。
ハ) 本対応方針が当社役員の地位の維持を目的としたものでないこと
本対応方針は、その合理性・公正性を担保するために、取締役会から独立した機関として、特別委員会を設置しています。そして、当社取締役会は特別委員会への諮問を経なければ新株予約権の無償割当てを決定することができないものとされています。このように、特別委員会は、当社取締役会がその自己保身のために大規模買付行為に対して不当に対抗措置を講じることがないよう機能しますので、本対応方針は当社役員の地位の維持を目的としたものではありません。
当社株券等の大規模買付行為に対する対応方針(買収防衛策)の更新について
当社は、平成23年５月16日開催の取締役会において、当社株券等の大規模買付行為に対する対応方針(買収防衛策)の更新を決議し、同年６月28日開催の定時株主総会において株主の皆様の承認をいただきました(以下、当該承認に基づき更新された対応方針を「旧防衛策」といいます。)。旧防衛策は平成26年６月26日開催の定時株主総会(以下「本定時株主総会」といいます。)の終結の時をもって有効期間が満了となりました。
当社は、旧防衛策を更新する旨(以下更新後の買収防衛策を「本対応方針」といいます。)の議案を本定時株主総会に上程し、可決・承認されました。
本対応方針において、「大規模買付行為」とは、特定株主グループ(注)１の議決権割合(注)２を20％以上とすることを目的とする当社株券等(注)３の買付行為、又は結果として特定株主グループの議決権割合が20％以上となる
ような当社株券等の買付行為(いずれも事前に当社取締役会が同意したものを除きます。)を意味し、「大規模買付行為者」とは、大規模買付行為を行う者及び行おうとする者を意味します。
提出日現在、当社株券等の大規模買付行為に関する打診及び申し入れ等は一切ございません。平成28年９月30日― 7 ―現在の大株主の状況は、別紙Ⅰのとおりです。
なお、法令等(注)４に改正(法令名の変更や旧法令等を継承する新法令等の制定を含みます。)があり、これらが施行された場合には、本対応方針において引用する法令等の各条項は、当社取締役会が別途定める場合を除き、当該改正後のこれらの法令等の各条項を実質的に継承する法令等の各条項に、それぞれ読み替えられるものとします。
本対応方針の更新にあたり、表現等の軽微な変更等を行っておりますが、旧防衛策の実質的内容から変更はありません。
(注)１ 特定株主グループとは、①当社の株券等(金融商品取引法第27条の23第１項に規定する株券等をいいます。)の保有者(金融商品取引法第27条の23第１項に規定する保有者をいい、同条第３項に基づき保有者に含まれる者を含みます。)及びその共同保有者(同法第27条の23第５項に規定する共同保有者をいい、同条第６項に基づき共同保有者とみなされる者を含みます。)、②当社の株券等(同法第27条の２
第１項に規定する株券等をいいます。)の買付け等(同法第27条の２第１項に規定する買付け等をいい、取引所金融商品市場において行われるものを含みます。)を行う者及びその特別関係者(同法第27条の２第７項に規定する特別関係者をいいます。)、③上記①又は②の者の関係者(①又は②の者に助言を行うファイナンシャル・アドバイザー、弁護士又は会計士等を含みます。)を意味します。本対応方針
において特段の断りがない限り、以下同じです。
２ 議決権割合とは、特定株主グループの具体的な買付方法に応じて、(ⅰ)特定株主グループが当社の株券等(金融商品取引法第27条の23第１項に規定する株券等をいいます。)の保有者及びその共同保有者である場合の当該保有者の株券等保有割合(同法第27条の23第４項に規定する株券等保有割合をいいます。この場合においては、当該保有者の共同保有者の保有株券等の数(同項に規定する保有株券等の数をいいます。)も計算上考慮されるものとします。)又は(ⅱ)特定株主グループが当社の株券等(同法第27条の２第１項に規定する株券等をいいます。)の買付け等を行う者及びその特別関係者である場合の当該買付け等を行う者及び特別関係者の株券等保有割合(同法第27条の２第８項に規定する株券等所有割合をいいます。)の合計をいいます。各株券等保有割合の算出に当たっては、総議決権(同法第27条の２第８項に規定するものをいいます。)及び発行済株式の総数(同法第27条の23第４項に規定するものをいいます。)は、有価証券報告書、四半期報告書及び自己株券買付状況報告書のうち直近に提出されたものを参照することができるものとします。本対応方針において特段の断りがない限り、以下同じです。
３ 株券等とは、金融商品取引法第27条の23第１項に規定する株券等を意味します。本対応方針において特段の断りがない限り、以下同じです。
４ 法令等とは、会社法、金融商品取引法並びにそれらに関する政令、内閣府令及び省令等の関係法令並
びに金融商品取引所の規則等を総称していいます。本対応方針において特段の断りがない限り、以下同じです。
１．当社の経営理念等について(1) 当社の経営理念について
当社は、創業以来「顧客本位」を経営理念として掲げ、お客様のニーズにあった情報サービス及び商品の提供を基本とした経営により、「顧客満足」を追求し、お客様との信頼関係を築いてまいりました。
また、当社は、証券業を通じて社会に貢献し、何よりも証券市場における公正な価格形成を実現し維持することを経営理念の一つの柱として掲げております。そのためには、証券市場の担い手である多くの証券会社と共に、当社が企業の主体性を確立し、独自の相場観、銘柄観を投資家の皆様に提供することが、多様な価値観の統合による公正な価格形成に資することであり、証券市場の健全な発展に寄与するものとの強い確信を持っております。
当社の株主の皆様の利益の基盤となるのは、公正且つ健全な証券市場であります。
当社は、証券業務に求められるこの様な公共性、顧客満足及び経営の効率性のいずれをも実現し、且つ継続していくことにより、当社の企業価値ないし株主共同の利益の最大化が実現され、当社の事業を構成する全てのス
テークホルダー(株主、顧客、従業員、社会等)に利益をもたらすと考えております。
(2) コーポレート・ガバナンスの取組み
当社は平成15年６月より執行役員制度を導入し、全社的な意思決定に関与する者を取締役とし、担当部門の業務執行に責任を負う者を執行役員とすることにより、取締役数を15名から７名に減少させ、意思決定の迅速化を図りました。同時に、証券業に精通した常勤の社外取締役１名を招聘し、取締役会の意思決定の透明性確保と監視機能の強化を図りました。なお、提出日現在において、当社の取締役は計６名(うち３名は社外取締役)の体制となっております。
また、当社は監査役制度を採用しており、４名の監査役 (うち２名は社外監査役) が取締役の業務執行の監査― 8 ―を行っております。監査役の機能強化については、内部監査部門との連携強化に努めており、平成22年３月には、社外取締役、監査役、内部監査担当役員の連携を目的とした定例の会合を設置し、経営に対するモニタリング機
能及びガバナンス体制の強化を図っております。
なお、提出日現在において、当社は社外役員５名(社外取締役３名、社外監査役２名)を一般株主との利益相反の生ずるおそれのない「独立役員」として、東京証券取引所に届け出ております。
２．本対応方針の目的
本対応方針の目的は、当社の企業価値ないし株主共同の利益を毀損する、あるいはそれらの中長期的な維持・向上に資さない可能性のある大規模買付行為を抑止することにあります。
当社は、当社の支配権移転を伴う買収提案についての判断は、最終的には当社の株主全体の意思に基づき行われるべきものと考えております。また、当社は、当社株式について大規模買付行為がなされる場合、これが当社の企業価値ないし株主共同の利益に資するものであれば、これを否定するものではありません。
しかしながら、株式の大規模買付行為の中には、企業価値ないし株主共同の利益を侵害するもの、株主の皆様に株式の売却を事実上強要するおそれのあるもの、あるいは対象会社の取締役会が代替案を提示するための十分な時間や情報を提供しないもの等、対象会社の企業価値ないし株主共同の利益に資さないものも想定されます。
当社取締役会は、こうした事情に鑑み、大規模買付行為が行われた際に、当該大規模買付行為に応じるべきか否かを株主の皆様が適切に判断するために必要な情報や時間を確保し、株主の皆様に代わって当社経営陣が大規模買付行為者と交渉を行うこと等により、当社の企業価値ないし株主共同の利益の最大化に資するよう、本対応
方針を更新することとしました。
３．本対応方針の概要
本対応方針の適用対象は、事前に当社取締役会が同意したものを除く、以下のいずれかの条件を充足する大規模買付行為及びそれを目的とする提案です。
① 特定株主グループの議決権割合を20％以上とすることを目的とする当社株券等の買付行為
又は② 結果として特定株主グループの議決権割合が20％以上となるような当社株券等の買付行為
当社は、本対応方針の目的に従い、まずは、大規模買付行為者から大規模買付行為に関する情報の提供を求め、当該大規模買付行為その他関連する諸事情についての情報収集・検討等を行う期間を確保した上で、当社株主の皆様に対する当社取締役会の計画や代替案等の提示や大規模買付行為者との交渉を行います。
そして、当社取締役会は、当該大規模買付行為が、「新株予約権ガイドライン」(以下「本ガイドライン」といいます。本ガイドラインの内容は、別紙Ⅱのとおりです。)に定める手続に従わない場合等一定の要件に該当する可能性があると判断する場合に、本ガイドラインに基づき新株予約権(以下「本新株予約権」といいます。)の無償割当てを決議します。
なお、本新株予約権には、原則として、大規模買付行為者及び一定の関係者(注)５による権利行使は認められないとの行使条件及び当社による新株予約権の取得条項(大規模買付行為者及び大規模買付行為関係者に属する者
か否かにより取得の有無等の取扱いが異なることとなる可能性があります。以下同じとします。)を付すこととします。
当社取締役会は、本新株予約権の無償割当ての決議を行うに際しては、合理性・公正性を担保するため、必ず特別委員会(その概要は以下の６.(1)に記載されています。)にその是非を諮問しなければならないものとし、特別委員会が行う勧告を最大限尊重します。また、一定の場合には、株主総会において本新株予約権の無償割当てを実施するか否かについて株主の皆様のご意思の確認を行います。なお、本対応方針の手続の流れについて、その概要をまとめたフローチャートは、別紙Ⅲのとおりです。また、本新株予約権の概要は、別紙Ⅳのとおりです。
４．本対応方針の内容(1) 大規模買付行為者による当社に対する情報提供
大規模買付行為者には、大規模買付行為に先立ち、当社株主の皆様の判断及び取締役会の評価検討のために必要且つ十分な情報(以下「本必要情報」といいます。)を提供していただきます。
本必要情報の具体的内容は、大規模買付行為の内容及び態様等によって異なり得るため、大規模買付行為者が― 9 ―

大規模買付行為を行おうとする場合には、まず当社宛に、本対応方針に定められた手続に従って大規模買付行為を行う旨の当社所定の書式により日本語で記載した意向表明書をご提出いただきます。意向表明書には、①大規模買付行為者の名称及び住所、②設立準拠法、③代表者の氏名、④国内連絡先、⑤提案する大規模買付行為の概要並びに⑥本対応方針に定められた手続を遵守する旨の誓約文言を記載していただきます。当社は、この意向表
明書の受領後10営業日以内(初日不算入)に、回答期限を定めた上、当初提出していただくべき本必要情報のリス
トを大規模買付行為者に交付します。大規模買付行為者には、当該期限までに、当該リストに記載された本必要情報を、日本語で作成した書面により提供していただきます。
なお、大規模買付行為の内容及び態様等にかかわらず、以下の項目に関する情報は、原則として、本必要情報に含まれるものとします。
① 大規模買付行為者の詳細(具体的名称、資本構成、財務内容、経歴、属性並びに役員の氏名及び略歴等を含みます。なお、大規模買付行為者がファンドの場合には主要な組合員、出資者(直接又は間接を問いません。)その他の構成員並びに業務執行組合員及び投資に関する助言を継続的に行っている者を含みます。)② 大規模買付行為の目的、方法及び内容(買付け等に係る対価の価額・種類、買付け等に係る時期、関連する取引の仕組み、買付け等の方法の適法性、買付け等の実行の蓋然性等を含みます。)③ 大規模買付行為に際しての第三者との間における意思連絡の有無及び意思連絡が存する場合にはその内容④ 大規模買付行為に係る買付け等の対価の算定根拠(算定の前提となる事実・仮定、算定方法、算定に用いた数値情報及び買付け等に係る一連の取引により生じることが予想されるシナジーの額及び算定根拠等を含みます。)⑤ 大規模買付行為に係る買付け等の資金の裏付け(当該資金の提供者(実質的提供者を含みます。なお、実質的提供の判断に当たっては、直接又は間接を問いません。)の具体的名称、調達方法、関連する取引の内容を含みます。)⑥ 大規模買付行為に係る買付け等の完了後の当社及び当社グループの経営方針、事業計画、資金計画、投資計
画、資本政策及び配当政策⑦ 当社及び当社グループの顧客、取引先、従業員、地域関係者及びその他の利害関係者への対応方針⑧ その他大規模買付行為に係る買付け等の妥当性、適法性等を当社取締役会及び特別委員会が評価・検討するために合理的に必要と判断する情報
当社取締役会は、当初提出していただいた情報が、本必要情報として十分でないと判断した場合には、大規模買付行為者に対し、適宜回答期限を定めた上、本必要情報を追加的に提供するよう求めることがあります。この場合、大規模買付行為者には、当該期限までに、追加の本必要情報を日本語で記載した書面により提供していただきます。
(2) 当社取締役会における大規模買付行為の内容の検討、大規模買付行為者との交渉、代替案の提示等
当社取締役会は、大規模買付行為の評価の難易度に応じ、大規模買付行為者が当社取締役会に対して本必要情報（追加により提出を求めた本必要情報を含みます。以下同じです。）の提供を完了した後、対価を現金(円貨)のみとする公開買付けによる当社株券等の全ての買付けの場合には60日間(初日不算入)、その他の大規模買付行為の場合には90日間(初日不算入)を、当社取締役会による評価、検討、交渉、意見形成及び代替案立案のための期間(以下「評価期間」といいます。)として設定します。評価期間中、当社取締役会は、外部専門家の助言を得な
がら、提供された本必要情報を十分に評価・検討し、当社取締役会としての意見を取りまとめ、公表します。また、必要に応じ、大規模買付行為者との間で大規模買付行為に関する条件改善について交渉し、当社取締役会として当社株主の皆様へ代替案を提示することもあります。
なお、当社取締役会は、大規模買付行為者から十分な本必要情報が提出されたと認める場合、特別委員会に対して速やかに大規模買付行為の内容に対する意見及びその根拠資料、代替案その他特別委員会が適宜必要と認める情報・資料等を提示します。
また、当社取締役会は、大規模買付行為者から意向表明書が提出された事実及び評価期間が開始した事実について情報開示を行うとともに、評価期間中、本必要情報その他の情報のうち適切と判断する事項について情報開示を行います。
なお、大規模買付行為者は、本対応方針に定める手続の開始後、下記５.に従い、当社取締役会が本新株予約権の無償割当ての実施若しくは不実施を決議し、又は、株主総会が開催される場合には当該株主総会において本新― 10 ―

株予約権の無償割当ての実施又は不実施に関する決議がなされるまでの間、大規模買付行為を開始することができないものとします。
(3) 特別委員会への諮問
当社は、取締役会の諮問を受けて、本新株予約権の無償割当ての是非等について審議し、取締役会に勧告等を行う諮問機関として、特別委員会を設置します。特別委員会の概要及び本対応方針更新後の委員は、別紙Ⅴのとおりです。
特別委員会は、取締役会から提供を受けた情報に基づき調査した結果、大規模買付行為者から提供された情報が本必要情報として不足しているものと判断した場合、当社取締役会を通じて、大規模買付行為者に対し、回答期限を設けて、本必要情報の追加提出を求めることができるものとします。
(4) 特別委員会の勧告特別委員会は、調査の結果に基づいて審議の上、取締役会に対し、諮問された本新株予約権の無償割当ての是非等に関する勧告を行うものとします。なお、特別委員会は、評価期間の末日までに勧告を行うことが困難であると判断するときは、理由を明らかにした上で、30日間(初日不算入)を上限として評価期間を延長することができるものとします。当社取締役会は、特別委員会の判断により評価期間が延長された場合には、延長される期間
及び理由を、適時且つ適切に開示することとします。
特別委員会は、当該大規模買付行為者が本対応方針に定める手続を遵守しない大規模買付行為者(以下「手続不遵守買付行為者」といいます。)に該当する場合、当該大規模買付行為者が濫用的買収者に該当すると認めた場
合、又は当該大規模買付行為が当社の企業価値ないし株主共同の利益を毀損するおそれがあると認めた場合には、「本新株予約権の無償割当てを実施すること」を勧告するものとし、当該大規模買付行為は当社の企業価値ない
し株主共同の利益を毀損するおそれがないと認めた場合には、「本新株予約権の無償割当てを実施しないこと」
を勧告することとします。
なお、濫用的買収者とは、次のいずれかに該当する大規模買付行為者をいいます。
① 真に当社の経営に参加する意思がないにもかかわらず、株価をつり上げて高値で株式を当社関係者に引き取らせる目的で大規模買付行為を行っている場合(いわゆるグリーンメイラー)② 当社の経営への参加の目的が、主として当社の事業経営上必要な知的財産権、ノウハウ、企業秘密情報、主
要取引先や顧客等を当該大規模買付行為者又はそのグループ会社等(主要な株主及び出資者並びに重要な子会社及び関連会社を含みます。以下同じです。)に移転させることにある大規模買付行為③ 当社の経営を支配した後に、当社の資産を当該大規模買付行為者又はそのグループ会社等の債務の担保や弁済の原資として流用する目的で、当社株券等の取得を行っている大規模買付行為④ 当社の経営への参加の目的が、主として、会社経営を一時的に支配して、当社の事業に当面関係していない
不動産、有価証券等の高額資産等を売却等処分させ、その処分利益をもって一時的な高配当をさせるか或いは一時的高配当による株価の急上昇の機会を狙って当社株券等の高値売り抜けをする大規模買付行為⑤ 大規模買付行為者の提案する買収の方法が、二段階買収(最初の段階で全株式の買付を勧誘することなく、二段階目以降の買付条件を不利に設定し、あるいは明確にしないで、公開買付等の株式買付を行うことをいいます。)などに代表される、当社株主の皆様の判断の機会又は自由を奪う構造上強圧的な方法による大規
模買付行為
また、大規模買付行為が当社の企業価値ないし株主共同の利益を毀損するおそれがある場合とは、例えば次のいずれかに該当する場合をいいます。
① 当社株主、顧客、従業員その他の利害関係者の利益を含む当社の企業価値の毀損が予想され、当社の企業価値の維持・向上を妨げるおそれがあると判断される場合又は大規模買付行為者が支配権を取得した場合の当社の企業価値が、中長期的な比較において、大規模買付行為者が支配権を取得しない場合の当社の企業価値と比べ明らかに劣後すると判断される大規模買付行為② 大規模買付行為者の提案する当社株券等の買付条件(買付け等に係る対価の金額、内容、時期、方法、違法性の有無、実現可能性等を含むがこれに限られません。)が、当社の企業価値に照らし著しく不十分、不適切なものである大規模買付行為③ 大規模買付行為者の経営陣又は主要株主に反社会的勢力と関係を有する者が含まれている場合等、大規模買― 11 ―

付行為者が公序良俗の観点から当社の支配株主として不適切であると合理的な根拠をもって判断される場合④ 大規模買付行為が行われる時点の法令等(行政指導、裁判結果を含みます。)により、当社の企業価値ないし株主共同の利益に重大な損害をもたらすおそれのある大規模買付行為であると認められている大規模買付行為である場合５．当社取締役会による判断(1) 手続不遵守買付行為者への対応策の発動の決議
当社取締役会は、当該大規模買付行為者が手続不遵守買付行為者に該当すると認めたときは、上記４.(4)の特別委員会の勧告を経た上で、本新株予約権の無償割当てを決議することができるものとします。なお、当社取締役会は、特別委員会への諮問を経た上で、特別委員会による別段の勧告がない限り、本新株予約権の無償割当て
を複数回にわたり行うことができるものとします。
(2) 濫用的買収者又は当社の企業価値ないし株主共同の利益を毀損するおそれがある大規模買付行為への対応策の発動の決議及び株主総会の開催
当社取締役会は、特別委員会が上記４.(4)に従い、当該大規模買付行為者が濫用的買収者に該当すると認めて本新株予約権の無償割当てを実施することを勧告した場合又は当該大規模買付行為が当社の企業価値ないし株主共同の利益を毀損するおそれがあると認めて本新株予約権の無償割当てを実施することを勧告した場合は、本新
株予約権の無償割当てを決議することができるものとします。但し、特別委員会が対抗措置の発動に関し株主総会の承認を予め得るべき旨の留保を付した場合、又は、当社取締役会が株主の皆様のご意思を確認することが相当であると判断した場合には、本新株予約権の無償割当てを実施するか否かについて、株主の皆様のご意思を確認するために株主総会を開催することができるものとします。株主総会は、法令等に基づき実務上可能な限り速やかに開催いたします。
なお、当社取締役会は、特別委員会への諮問を経た上で、特別委員会による別段の勧告がない限り、本新株予約権の無償割当てを複数回にわたり行うことができるものとします。
(3) 本新株予約権の無償割当てを実施しない旨の決議
当社取締役会は、必要があると認めたときは、当該大規模買付行為に対し、本新株予約権の無償割当てを実施
しない旨を決議できるものとします。なお、当社取締役会は、特別委員会が、本新株予約権の無償割当てを実施
しないことを勧告した場合、当該勧告を最大限尊重します。
(4) 取締役会による判断を行うまでの期間
当社取締役会は、特別委員会が上記４.(4)に従い、本新株予約権の無償割当ての実施又は不実施を勧告した場
合、当該勧告の受領後10営業日以内に、本新株予約権の無償割当ての実施若しくは不実施、又は、株主総会を招集する旨の決議を行わなければならないものとします。
(5) 情報開示
当社は、本新株予約権の無償割当ての実施若しくは不実施を決議した場合、又は、株主総会の招集を決定した
場合には、当社株主の皆様及び投資家の皆様に適時且つ適切に開示を行います。
(6) 本新株予約権の無償割当て決議後の中止
当社取締役会が本新株予約権の無償割当ての決議を行った後に、大規模買付行為者が大規模買付行為の撤回又は変更を行った場合等、当社取締役会において対抗措置の発動が適切でないと判断する場合には、当社取締役会
は、特別委員会の勧告を踏まえた上で、本新株予約権の無償割当ての中止を行うことができるものとします。但し、原則として、本新株予約権の無償割当ての効力発生日の４営業日前(権利落日)以降の中止は行いません。
６．透明性及び公正性確保のための措置(1) 特別委員会の設置
当社取締役会の判断の合理性・公正性を担保するため、当社は、旧防衛策同様、引き続き、社外取締役、社外― 12 ―

監査役及び弁護士等の社外有識者で構成される特別委員会を設置します。その概要は、別紙Ⅴのとおりです。
当社取締役会は、本新株予約権の無償割当ての決議を行うに際しては、必ず特別委員会にその是非を諮問のう
え、また、特別委員会が行う勧告を最大限尊重しなければなりません。これにより、当社取締役会がその自己保身のために大規模買付行為に対して不当な対抗措置を講じることがないよう、制度的な担保を設けています。
また、特別委員会の招集は、当社代表取締役のほか、各委員もそれぞれ単独で行うことができるものとし、その招集が確実に行われるよう配慮しています。
本対応方針の更新については、本定時株主総会において当社株主の皆様のご承認をいただいたため、当社取締役会において特別委員会の委員の選任を行いました。本対応方針の更新後の特別委員会の委員の氏名及び略歴は別紙Ⅴのとおりです。
(2) 本ガイドラインの制定
当社は、本対応方針の手続において当社取締役会による恣意的な判断や処理がなされることを防止し、また、手続の透明性を確保すべく、客観的な要件を織り込んだ内部基準として、本ガイドラインを設けることとします。
当社取締役会及び特別委員会は、それに基づいて本対応方針所定の手続を進めなければならないこととします。
本ガイドラインの制定により、本新株予約権の無償割当て等の際に拠るべき基準が透明となり、本対応方針に十分な予測可能性を与えることになります(別紙Ⅱ新株予約権ガイドラインご参照)。
７．本対応方針の有効期間、廃止及び変更
本対応方針は、本定時株主総会において当社株主の皆様のご承認を得て更新されております。また、本対応方
針の有効期間は、平成29年６月開催予定の定時株主総会終結のときまでとします。
但し、本対応方針に関して重要な改廃が必要と判断される場合には、適宜、直近で開催される当社定時株主総会で株主の皆様のご意思を確認させていただく予定です。
８．当社株主の皆様及び投資家の皆様に与える影響(1) 本対応方針更新時に当社株主の皆様及び投資家の皆様に与える影響
本対応方針更新時においては、本新株予約権の無償割当ては行われませんので、本対応方針の更新により当社
株主の皆様及び投資家の皆様の権利及び経済的利益に直接具体的な影響を与えることはありません。
(2) 本新株予約権の無償割当て時に当社株主の皆様及び投資家の皆様に与える影響
本新株予約権の無償割当ては、当社の企業価値及び株主共同の利益の維持・向上のために行われるものでありますので、大規模買付行為者及び大規模買付行為関係者以外の当社株主の皆様及び投資家の皆様が法的権利又は経済的側面において格別の損失を被る事態は原則として想定しておりません。
しかしながら、権利行使期間内に、所定の行使価格相当の金銭の払込みその他本新株予約権の行使に係る手続を経ない場合には、他の当社株主の皆様による本新株予約権の行使の結果として、法的権利及び経済的側面において不利益を受ける可能性があります。
また、本新株予約権には原則として上記３.に記載の行使条件及び当社による新株予約権の取得条項が付される
ため、結果的に大規模買付行為者及び大規模買付行為関係者が法的権利又は経済的側面において不利益を被る場
合があります。当社取締役会は、本新株予約権の無償割当てを決議した場合には、適時且つ適切な開示を行います。
(3) 本新株予約権の無償割当ての中止時に当社株主の皆様及び投資家の皆様に与える影響
当社取締役会は、上記５.(6)で記載しておりますとおり、本新株予約権の無償割当てを決議した後に、本新株予約権の無償割当てを中止することがあります。この場合、当社取締役会は、適時且つ適切な開示を行いますが、株価の変動により不測の損害を受ける可能性がありますのでその点には予めご留意下さい。
(4) 本新株予約権の無償割当て時に当社株主の皆様に必要となる手続① 本新株予約権の無償割当ての手続
大規模買付行為者の出現以降、当社取締役会が、本新株予約権の無償割当てに係る決議を行った場合には、割― 13 ―

当てのための基準日が公告され、当該基準日における最終の株主名簿に記載又は記録された当社株主の皆様に対し、その所有する普通株式数に応じて本新株予約権が無償で割り当てられます。したがって、当該基準日における最終の株主名簿に記載又は記録された当社株主の皆様は、格別の手続を要することなく、当然に本新株予約権の割当てを受けることとなります。
② 当社による本新株予約権の取得の手続
本新株予約権に取得条項が付される場合において、当社は、大規模買付行為者及び大規模買付行為関係者以外の新株予約権者から、その所有に係る本新株予約権を当社普通株式と引換えに取得する場合があります。かかる
場合には、当社株主の皆様は、行使価額相当の金銭を払い込むことなく、当社による本新株予約権の取得の対価として、当社普通株式の交付を受けることになります(なお、この場合、当社株主の皆様には、別途、本人確認のための書類のほか、ご自身が大規模買付行為者及び大規模買付行為関係者ではないこと等を誓約し、かかる誓約に虚偽が存した場合には交付された当社普通株式を直ちに返還する旨の文言を含む当社所定の書式による文書をご提出いただくことがあります。)。
③ 本新株予約権の行使の手続
本新株予約権を行使される場合には、当社は、基準日時点の大規模買付行為者又は大規模買付行為関係者以外の株主の皆様に対し、本新株予約権の行使請求書(当社株主の皆様ご自身が大規模買付行為者及び大規模買付行為関係者でないことを誓約し、かかる誓約に虚偽が存した場合には交付された当社普通株式を直ちに返還する旨の文言を含む当社所定の書式によるものとします。)その他本新株予約権の行使に必要な書類を送付します。
大規模買付行為者又は大規模買付行為関係者以外の当社株主の皆様が、本新株予約権を行使する場合には、当社取締役会が別途定める権利行使期間内に、これら当社所定の本新株予約権の行使請求書等を提出した上、別途
当社取締役会が指定する払込取扱場所において、行使価額の払込み等を行っていただく必要があります。これにより、１個の本新株予約権につき、１株又は本新株予約権の無償割当て決議において別途定められる数の当社普通株式が交付されることになります。
なお、大規模買付行為者が現れた場合には、その後の事前交渉の開始及びその過程、本新株予約権の無償割当ての決議の有無等を含め、適時且つ適切な開示を行っていく予定です。
９．本対応方針の合理性
本対応方針は、経済産業省及び法務省が平成17年５月27日に公表した「企業価値・株主共同の利益の確保又は向上のための買収防衛策に関する指針」の定める三原則(①企業価値・株主共同の利益の確保・向上の原則、②事
前開示・株主意思の原則、③必要性・相当性確保の原則)を以下のとおり充足しており、高度な合理性を有するものです。さらに、本対応方針は、経済産業省に設置された企業価値研究会が平成20年６月30日に公表した「近時の諸環境の変化を踏まえた買収防衛策の在り方」の内容についても踏まえております。また、本対応方針は、東京証券取引所の定める買収防衛策の導入に係る諸規則等の趣旨に合致するものとなっております。
(1) 企業価値・株主共同の利益の確保・向上
本対応方針は、当社株主の皆様に対し、大規模買付行為に応じるか否かについて適切な判断をするための必要且つ十分な情報及び時間を提供するものであり、当社の企業価値ないし株主共同の利益の最大化を目的としております。
また、本対応方針が遵守されない場合、又は本対応方針が遵守された場合であっても、本対応方針に規定される一定の場合には、当社取締役会は所定の手続を経て本新株予約権の無償割当てを決議することがありますが、かかる決議は、当社の企業価値ないし株主共同の利益を最大化させることを目的として行われるものです。
(2) 事前の開示
当社は、大規模買付行為者を含む当社株主の皆様や投資家の皆様の予見可能性を高め、当社株主の皆様に適切な選択の機会を確保していただくため、本対応方針を予め開示します。
また、当社は今後も、本新株予約権の無償割当てを決議した場合には、適時且つ適切に開示を行います。
(3) 株主意思の重視
本対応方針は、本定時株主総会において当社株主の皆様のご承認が得られたため更新されたものです。
また、本対応方針では、一定の場合には、株主総会において本新株予約権の無償割当てを実施するか否かにつ― 14 ―

いて株主の皆様の意思の確認を行うこととします。
さらに、本対応方針に重要な改廃が必要となった場合には、適宜、直近で開催される当社定時株主総会において、株主の皆様のご意思を確認させていただくことを予定しており、当社株主の皆様のご意思を重視しております。
(4) 特別委員会の設置
当社は、本対応方針の合理性・公正性を担保するために、取締役会から独立した機関として、特別委員会を設置します。そして、当社取締役会は特別委員会への諮問を経なければ本新株予約権の無償割当てを決定することができないものとされています。このように、特別委員会は、当社取締役会がその自己保身のために大規模買付行為に対して不当に対抗措置を講じることがないよう、機能するものとされています。
(5) デッドハンド型買収防衛策ではないこと
前述の通り、本対応方針に重要な改廃が必要となった場合には、適宜、直近で開催される当社定時株主総会において、株主の皆様のご意思を確認させていただくことを予定しております。
また、本対応方針は、当社株主総会で選任され、当社株主の皆様により、ご信認を受けた当社取締役により構成される当社取締役会により対抗措置の発動を中止することもできるように設計されております。
したがいまして、本対応方針は、いわゆるデッドハンド型買収防衛策(取締役会の構成員の過半数を交替させてもなお、発動を阻止できない買収防衛策)ではありません。
(注)５ (i)大規模買付行為者から本新株予約権を当社取締役会の承認を得ることなく譲り受け若しくは承継した者、(ⅱ)大規模買付行為者及び(i)に該当する者の関連者(実質的に、その者が支配し、又は、その者に支配され若しくはその者と共同の支配下にある者として、特別委員会の意見を徴した上で当社取締役会が合理的に認めた者、又はその者と協調して行動する者として、特別委員会の意見を徴した上で当社取締役会が合理的に認めた者)を含みます。但し、当社の株券等を取得又は保有することが当社企業価値及び株主の共同の利益に反しないと当社取締役会が認めた者を除きます。かかる一定の関係者を以下「大規模買付行為関係者」といいます。

― 15 ―

別紙Ⅰ
当社大株主の状況(平成28年９月30日現在)
1

発行可能株式総数

300,000,000株

2

発行済株式の総数

67,398,262株

3

株主数

4

大株主(上位10名)

40,542名

当社への出資状況
株

主名
持株数(千株)

出資比率(％)

日本生命保険相互会社

5,230

7.88

公益財団法人長尾自然環境財団

4,746

7.15

三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社

1,683

2.54

日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社(信託口４)

1,069

1.61

日本マスタートラスト信託銀行株式会社(信託口)

993

1.50

株式会社みずほ銀行

940

1.42

日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
(信託口)

930

1.40

長尾

902

1.36

日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社(信託口１)

650

0.98

JP MORGAN CHASE BANK 385151

613

0.92

愛一郎

(注) １．当社は自己株式として1,010千株を保有しておりますが、上記主な株主の状況に記載する大株主から除外しております。
２．出資比率の算出は、発行済株式から自己株式を除いております。

― 16 ―

別紙Ⅱ
新株予約権ガイドライン
１．目的
新株予約権ガイドライン(以下「本ガイドライン」という。)は、当社が平成26年６月26日に開催した当社定時株主総会において、可決・承認されたことにより更新した当社株券等(注)６の大規模買付行為に対する対応方針(以下「本対応方針」という。)に関し、当社取締役会及び当社特別委員会が、大規模買付行為者が出現した場合に、当社の企業価値及び株主共同の利益の維持・向上のため、本新株予約権の無償割当てによる対応の是非等を判断する場合に備え、予めその手続及び行動指針を定めることを目的とする。
なお、本ガイドラインにおいて使用する用語は、本ガイドラインにおいて別段の定義がない限り、本対応方針に定める意味を有するものとする。
２．本新株予約権の無償割当ての決議を行うことができる場合
当社取締役会は、本対応方針の定めに従い、次の(1)又は(2)のいずれかに該当する場合は、特別委員会の勧告
及び所定の場合には株主総会の決議を経た上で、本新株予約権の無償割当ての決議を行うことができるものとする。
(1) 手続不遵守買付行為者への対応策の発動の決議
当社取締役会は、当該大規模買付行為者が手続不遵守買付行為者に該当すると認めたときは、特別委員会の勧告を経た上で、本新株予約権の無償割当てを決議することができるものとする。なお、当社取締役会は、特別委員会への諮問を経た上で、特別委員会による別段の勧告がない限り、本新株予約権の無償割当てを複数回にわたり行うことができるものとする。
(2) 濫用的買収者又は当社の企業価値ないし株主共同の利益を毀損するおそれがある大規模買付行為への対応策の発動の決議及び株主総会の開催
当社取締役会は、特別委員会が、当該大規模買付行為者が濫用的買収者に該当すると認めて本新株予約権の無償割当てを実施することを勧告した場合、又は当該大規模買付行為が当社の企業価値ないし株主共同の利益を毀損するおそれがあると認めて本新株予約権の無償割当てを実施することを勧告した場合は、本新株予約権の無償割当てを決議することができるものとする。但し、特別委員会が対抗措置の発動に関し株主総会の承認を予め得るべき旨の留保を付した場合、又は、当社取締役会が株主の皆様のご意思を確認することが相当であると判断した場合には、本新株予約権の無償割当てを実施するか否かについて、株主の皆様のご意思を確認するために株主総会を開催することができるものとする。
なお、当社取締役会は、特別委員会への諮問を経た上で、特別委員会による別段の勧告がない限り、本新株予約権の無償割当てを複数回にわたり行うことができるものとする。
３．行使条件
なお、当社取締役会は、特別委員会への諮問を経て、且つ特別委員会からの勧告を得た上で、本新株予約権に、
当該大規模買付行為者及びその一定の関係者((ⅰ)大規模買付行為者から本新株予約権を当社取締役会の承認を得ることなく譲受若しくは承継した者、(ⅱ)大規模買付行為者及び(ⅰ)に該当する者の関連者(実質的に、その者が支配し、又は、その者に支配され若しくはその者と共同の支配下にある者として、特別委員会の意見を徴した上で当社取締役会が合理的に認めた者、又はその者と協調して行動する者として特別委員会の意見を徴した上で当社取締役会が合理的に認めた者)を含む。但し、当社の株券等を取得又は保有することが当社の企業価値及び株主共同の利益に反しないと当社取締役会が認めた者を除く。以下本ガイドラインにおいて、大規模買付行為者を含め「大規模買付行為者等」と総称する。)による権利行使は認められないとの行使条件を原則として付すものとする。
但し、かかる行使条件を付した場合であっても、当社取締役会は、本新株予約権の無償割当て後に大規模買付行為者等が、当社に対し当社取締役会が必要と認める(注)７誓約を行った上で、当社が認める証券会社に委託して取引所金融商品市場においてその所有する当社株式を所定の数(注)８以上売却した場合、本新株予約権の行使― 17 ―

により交付される株式の数の合計が当該売却した株式数を超えない範囲内に限り、本新株予約権の行使を認めるものとし、その要件及び手続等の詳細は当社取締役会が定める。
４．本新株予約権の無償割当ての中止を行う場合
当社取締役会は、特別委員会が、大規模買付行為が上記２．に定める要件のいずれにも該当する可能性があると疑われる事情が消滅した等の理由により、本新株予約権の無償割当てを行わないよう勧告した場合には、上記
２．にかかわらず、本新株予約権の無償割当てを中止するものとする。
５．特別委員会
特別委員会は３名以上で構成され、当社の業務執行を行う経営陣から独立している、社外取締役若しくは社外
監査役及び大規模買付行為につき利害関係のない弁護士等の外部有識者から、当社取締役会により選任される。
なお、外部有識者の場合は、当社に対する善管注意義務条項等を含む契約書を当社との間で締結するものとする。
また、特別委員会の勧告内容の決定については、原則として、委員全員が出席し、その過半数をもってこれを行うものとする。
６．適時開示当社取締役会は、本対応方針上必要な事項について、当社株主及び投資家に対して、適時且つ適切な開示を行うものとする。
７．本ガイドラインの改廃
当社取締役会は、本ガイドラインの改廃が必要と判断した場合は、特別委員会の勧告を得た上で、本対応方針の趣旨の範囲内において改廃を行うものとする。
(注) ６

株券等とは、金融商品取引法第27条の23第１項に規定する株券等を意味する。本ガイドラインにおいて特段の断りがない限り、以下同じ。
７ 本ガイドラインに従いその所有する当社株式を取引所金融商品市場において売却すること、その売却
期間中、大規模買付行為者等が当社株式を取得しないこと、及び、当該誓約に違反した場合、以後当社取締役会が、大規模買付行為者等による本新株予約権の行使を認めないことに一切異議を述べないことを主な内容とすることを予定している。
８ 原則として、当社の発行済株式等総数に大規模買付行為者等の保有潜在株式の数を加算した数の１％とする。
以― 18 ―

上別紙Ⅲ
本対応方針・フローチャート(注)

本図表は、本対応方針のご理解に資することを目的として、代表的な手続の流れを図式化したものであり、必ずしも全ての手続を示したものではございません。詳細につきましては本文をご覧ください。

― 19 ―

別紙Ⅳ
新株予約権の概要
１．新株予約権無償割当ての対象となる株主及びその発行条件
当社取締役会が定める基準日における最終の株主名簿に記載又は記録された株主に対し、その所有する当社普通株式(但し、当社の有する当社普通株式を除く。)１株につき１個の割合で、新株予約権を無償で割り当てる。
２．新株予約権の目的である株式の種類及び数
新株予約権の目的である株式の種類は当社普通株式とし、新株予約権の目的である株式の総数は、当社定款に規定される当社の発行可能株式総数から発行済株式(当社の所有する当社普通株式を除く。)総数を控除した数を上限とする。新株予約権１個当たりの目的となる株式の数は、１株又は当社取締役会が定める数(以下「対象株式数」という。)とする。但し、当社が株式の分割又は株式の併合を行う場合は、所要の調整を行うものとする。
３．新株予約権の数
新株予約権の数は、当社取締役会が別途定める数とする。
４．各新株予約権の行使に際して出資される財産の内容及びその価額
各新株予約権の行使に際して出資される財産は、１円以上で当社取締役会が定める額の金銭とする。
５．新株予約権の譲渡制限
新株予約権の譲渡による当該新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要する。
６．新株予約権の行使の条件
新株予約権の行使条件は当社取締役会において別途定めるものとする。
なお、原則として、当社取締役会が認める場合を除き、議決権割合が20％以上となる大規模買付行為者及びその一定の関係者(注)９による行使を認めないこと等を行使の条件として定めるものとする。また、米国に所在する者に対しては自らが米国1933年連邦証券法の下におけるルール501(a)に定義する適格投資家(accredited
investor)であることを表明保証すること等の誓約をすることを行使の条件として定めることができるものとする。
７．当社による新株予約権の取得(1) 当社は、当社取締役会が別に定める日において、大規模買付行為者及び大規模買付行為関係者以外の者が有する新株予約権のうち、当社取締役会が定める当該日の前営業日までに未行使の新株予約権の全てを取得し、これと引換えに、新株予約権１個につき対象株式数の当社株式を交付することができる。当社が取得を実施した
以降に、大規模買付行為者及び大規模買付行為関係者以外の第三者が譲渡等により新株予約権を有するに至った場合等には、当社はかかる新株予約権の取得を複数回に分けて行うことができる。
(2) その他当社が新株予約権を取得できる場合及びその条件については、当社取締役会が別途定める。
８．新株予約権の行使期間等
新株予約権の割当日、新株予約権の行使期間その他の事項については、当社取締役会にて別途定めるものとする。
９．新株予約権証券の不発行
新株予約権証券は発行しないものとする。
(注)９ (i)大規模買付行為者から本新株予約権を当社取締役会の承認を得ることなく譲り受け若しくは承継した者、(ii)大規模買付行為者及び(i)に該当する者の関連者(実質的に、その者が支配し、又は、その者に支配され若しくはその者と共同の支配下にある者として、特別委員会の意見を徴した上で当社取締役会が合理的に認めた者、又はその者と協調して行動する者として、特別委員会の意見を徴した上で当社取締役会が合理的に認めた者)を含む。但し、当社の株券等を取得又は保有することが当社企業
価値及び株主共同の利益に反しないと当社取締役会が認めた者を除く。かかる一定の関係者を以下「大規模買付行為関係者」という。
以― 20 ―

上別紙Ⅴ
特別委員会の概要及び委員の紹介
１．特別委員会の概要(設置)
特別委員会は、当社取締役会により設置される。
(構成)(1)特別委員会の委員は、３名以上とする。
(2)委員の選任にあたっては、当社の業務執行を行う経営陣から独立している、社外取締役、社外監査役、社外有識者(弁護士等の専門家や民間企業の企業経営経験者等を想定しているが、これに限らない。)等から選任するものとする。選任にあたっては、特別委員の役割期待に鑑み、企業経営、証券会社に関する知見、当社の企業価値に関する見識、実務経験等を総合的に勘案して決定する。
(3)なお、社外有識者の場合は、当社に対する善管注意義務条項等を含む契約書を当社との間で締結するものとする。
(任期)
選任後３年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結のときまでとする。但し、本対応方針が廃止された場合は、その時点をもって、全ての委員につき委員としての任期が終了するものとする。
任期の満了前に退任した委員の補欠として選任された委員の任期は、退任した委員の任期の満了するときまで
とする。
(役割)
特別委員会は、原則として下記に規定する事項につき、新株予約権ガイドラインに基づき検討・審議を行い、その内容及び結果を当社取締役会に対して勧告する。
(1)大規模買付行為の内容の精査・検討(2)本新株予約権の無償割当て並びにその中止の是非に関する事項(3)その他本対応方針又は本新株予約権に関連し当社取締役会が諮問する事項
なお、特別委員会の検討に際して必要な当社に関する資料の提供等を行うため、当社内に事務局を設置することとする。また、特別委員会は、当社の費用負担により、証券会社、投資銀行、会計士、弁護士その他の外部の専門家に対して、検討に必要とする専門的な助言を得ることができる。
(勧告内容の決定)
特別委員会の勧告内容については、原則として特別委員会の委員全員が出席する委員会において、その過半数の賛成をもって決定する。

― 21 ―

２．特別委員会の委員の紹介
今里 栄作(いまざと・えいさく)
略

歴：昭和54年４月

日興證券株式会社

入社

平成14年３月

日興コーディアル証券株式会社

第二事業法人部長

平成15年３月

同社

執行役員東京第二事業法人部長

平成16年12月

同社

取締役営業企画担当

兼

法人業務担当平成17年２月

同社

常務取締役企画担当

兼ホールセール事業推進担当

平成19年２月

同社

専務取締役

平成20年８月

日興シティグループ証券株式会社

平成21年２月

三菱ＵＦＪ証券株式会社（現三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社）

第一ホールセール営業部門担当
専務執行役員法人本部長

常務執行役員共同法人本部長
平成22年５月

三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社
常務執行役員法人本部長

兼事業法人グループ長、地区担当役員共同統括

兼三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社

兼

株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ

平成24年６月

三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社

平成26年６月

同社

平成28年６月

丸三証券株式会社

常務執行役員

顧問
社外取締役(現在に至る)

中川 秀宣(なかがわ・ひでのり)
略歴：平成２年４月

最高裁判所司法研修所

平成４年４月弁護士登録(第一東京弁護士会)(現在に至る)

平成４年４月

長島・大野法律事務所

平成９年９月カークランド・アンド・エリス法律事務所

平成10年４月

ニューヨーク州弁護士資格取得

平成11年９月

メリルリンチ証券会社東京支店

平成13年１月

メリルリンチ日本証券株式会社

平成15年４月

ＵＦＪストラテジックパートナー株式会社へ出向

平成16年８月

ＴＭＩ総合法律事務所パートナー(現在に至る)― 22 ―

執行役員

専務執行役員法人本部長

森

郁夫(もり・いくお)略

歴：昭和48年４月
平成13年６月
平成17年４月
平成18年４月

平成19年４月

大和証券株式会社
株式会社大和証券グループ本社

執行役員(米州担当)

兼会長兼ＣＥＯ
常務執行役(米州部門担当)

兼会長兼ＣＥＯ

国際業務企画担当

兼大和証券ＳＭＢＣアジアホールディングＢ.Ｖ.社長

大和証券ＳＭＢＣ株式会社

株式会社大和証券グループ本社

専務執行役(ホールセール部門副担当)

大和証券ＳＭＢＣ株式会社

取締役会長

顧問

大和コーポレート・アドバイザリーパートナーズ・リミテッド
大和証券ＳＭＢＣ株式会社
大和証券ＳＭＢＣ株式会社

取締役会長

顧問

大和コーポレート・アドバイザリーパートナーズ
兼

平成23年４月

代表取締役専務取締役

クロース・ブラザーズ・コーポレート・ファイナンス社

兼平成22年９月

常務取締役(海外上席担当)

兼兼＊平成22年５月

アメリカ大和証券株式会社

大和証券ＳＭＢＣ株式会社

兼
平成21年７月

アメリカ大和証券株式会社

株式会社大和証券グループ本社

顧問

取締役会長

退任

帝京大学経済学部経営学科教授(現在に至る)＊合併による商号変更
主な公職：平成11年６月

ニューヨーク証券取引所

国際資本市場委員会委員

平成18年６月

日本広東経済促進会委員

平成18年６月

日本天津研究会委員

平成19年11月

経済産業省産業構造審議会産業金融部会メンバー
以― 23 ―

上

(6) 研究開発活動
当第２四半期連結累計期間における研究開発活動はありません。
(7) 対処すべき課題
当社グループが金融サービス業としてお客様からご支持を受け続けるためには、株式営業及び募集営業における資産運用の提案力向上が引き続き重要であると考えております。
株式営業につきましては、これからもお客様のより良き株式運用のアドバイザーとして時宜を得た市場情報の提供と、企業調査に基づいた質の高い情報の提供に全力で取り組んでまいります。
募集営業につきましては、前連結会計年度に策定した「新株式投信純増３ヵ年計画」に全力で取り組み、当社株
式投信残高の増大に努め、比較的安定収益である投信代行手数料を増やし、市況変動に左右されにくい収益基盤の確立を図ってまいります。
さらに、内部管理態勢及び法令遵守態勢の強化に努めます。
世界経済には不透明感が増しており、また、日銀がマイナス金利を導入する等、投資環境が大きく変化する中、お客様ニーズに沿ったより質の高いサービスを提供し、お客様との信頼関係をさらに高めていくことにより、企業価値向上に努めてまいります。

― 24 ―

第３ 【提出会社の状況】
１ 【株式等の状況】(1) 【株式の総数等】① 【株式の総数】
種類

発行可能株式総数(株)普通株式

300,000,000

計

300,000,000② 【発行済株式】

種類
普通株式
計

第２四半期会計期間末
上場金融商品取引所
提出日現在発行数(株)現在発行数(株)名又は登録認可金融(平成28年11月14日)(平成28年９月30日)
商品取引業協会名
東京証券取引所
67,398,262
67,398,262(市場第一部)
67,398,262

67,398,262― 25 ――

内容
単元株式数は100株であります。
―

(2) 【新株予約権等の状況】
当第２四半期会計期間において発行した新株予約権は、次のとおりであります。
決議年月日

平成28年７月15日

新株予約権の数(個)2,420（注）１

新株予約権のうち自己新株予約権の数―

新株予約権の目的となる株式の種類

普通株式

新株予約権の目的となる株式の数(株)242,000（注）１

新株予約権の行使時の払込金額(円)

１株当たり

新株予約権の行使期間

平成30年７月16日

新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)914（注）２～

平成38年７月15日

該当事項はありません。（注）３

新株予約権の行使の条件（注）４

新株予約権の譲渡に関する事項

新株予約権の譲渡、質入その他の処分は認めません。

代用払込みに関する事項

該当事項はありません。

組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項

該当事項はありません。

(注) １ 新株予約権１個当たりの目的となる株式数は、100株であります。
２ 株式の分割及び時価を下回る価額で新株を発行(新株予約権付社債による行使の場合を除く)するときには、次の算式により払込金額を調整し、調整により生ずる１円未満の端数は切り上げます。
新規発行株式数×１株当たり払込金額
既発行株式数＋
１株当たりの時価調整後払込金額＝調整前払込金額×
既発行株式数＋分割・新規発行による増加株式数
３ 新株予約権の行使に対しては、全て会社の有する自己株式を交付することにし、新株の発行を行わないためであります。
４① 新株予約権の割当を受けた者(以下、新株予約権者という)は、権利行使時においても当社又は当社子会社の取締役、執行役員又は従業員であるか、当社と投信債券歩合外務員契約又は歩合外務員契約を締結していることを要します。ただし、新株予約権者が退職後に引き続き当社又は当社子会社の取締役、執行役
員、監査役、相談役、顧問、従業員の地位を継続的に保有する場合には、権利を行使できます。
② 新株予約権者が死亡した場合は、相続人がこれを行使できます。
③ その他の条件は、新株予約権の募集事項を決定する取締役会決議に基づき、当社と新株予約権の割当を受ける者との間で締結する新株予約権割当契約書に定めるところによります。
(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
(4) 【ライツプランの内容】
該当事項はありません。
(5) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日
平成28年９月30日

発行済株式
総数増減数
(株)

発行済株式
総数残高
(株)

資本金増減額
(百万円)

資本金残高
(百万円)

資本準備金
増減額
(百万円)

資本準備金
残高
(百万円)

―

67,398,262―

10,000――― 26 ―

(6) 【大株主の状況】

氏名又は名称日本生命保険相互会社

住所
東京都千代田区丸の内１丁目６番６号
日本生命証券管理部内
東京都墨田区江東橋３丁目３番７号
江東橋ビル701

平成28年９月30日現在
発行済株式
所有株式数
総数に対する(千株)
所有株式数の割合(％)
5,230

7.76

4,746

7.04

東京都千代田区丸の内１丁目４番５号(東京都港区浜松町２丁目11番３号)

1,683

2.50

東京都中央区晴海１丁目８番11号

1,069

1.59

東京都港区浜松町２丁目11番３号

993

1.47

株式会社みずほ銀行(常任代理人)資産管理サービス
信託銀行株式会社

東京都千代田区大手町１丁目５番５号(東京都中央区晴海１丁目８番12号
晴海アイランドトリトンスクエア
オフィスタワーＺ棟）

940

1.39

日本トラスティ・サービス信託
銀行株式会社(信託口)

東京都中央区晴海１丁目８番11号

930

1.38

長尾

東京都大田区

902

1.34

日本トラスティ・サービス信託
銀行株式会社(信託口１)

東京都中央区晴海１丁目８番11号

650

0.97

JP MORGAN CHASE BANK 385151(常任代理人)株式会社みずほ銀行
決済営業部

25 BANK STREET, CANARY WHARF, LONDON, E14
5JP, UNITED KINGDOM（東京都港区港南２丁目15番１号
品川インターシティＡ棟）

613

0.91

計

―

17,75926.35

公益財団法人長尾自然環境財団
三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社(常任代理人)日本マスタートラス
ト信託銀行株式会社
日本トラスティ・サービス信託
銀行株式会社(信託口４)
日本マスタートラスト信託銀行
株式会社(信託口)

愛一郎

(注)１

当社は自己株式1,010,008株(発行済株式総数に対する所有株式数の割合1.50％)を所有しておりますが、当社は当該株式について議決権を有しないため、上記には記載しておりません。

２

当社はフィデリティ投信株式会社から、平成24年10月22日付で提出された株券等の大量保有に関する変更報告書により、同年10月15日現在で以下のとおり株式を保有している旨の報告を受けておりますが、当社としては、当第２四半期会計期間末における実質所有株式数の確認ができておりません。
なお、その大量保有に関する変更報告書の内容は以下のとおりであります。
氏名又は名称

エフエムアール
３

エルエルシー

住所82 DEVONSHIRE STREET BOSTON MASSACHUSETTS
02109，U.S.A

保有株券等の数 株券等保有割合
(千株)
(％)
3,230

4.65

平成27年12月21日付で公衆の縦覧に供されている株券等の大量保有に関する変更報告書において、株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループが平成27年12月14日現在で以下の株式を所有している旨が記載されているものの、当社として当第２四半期会計期間末現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記
大株主の状況には含めておりません。
なお、その大量保有に関する変更報告書の内容は以下のとおりであります。
氏名又は名称住所

保有株券等の数 株券等保有割合
(千株)
(％)

三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社

東京都千代田区丸の内一丁目４番５号

2,619

3.89

三菱ＵＦＪ国際投信株式会社

東京都千代田区有楽町一丁目12番１号

412

0.61

三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー
証券株式会社

東京都千代田区丸の内二丁目５番２号

38

0.06

― 27 ―

(7) 【議決権の状況】① 【発行済株式】
平成28年９月30日現在
区分

株式数(株)

議決権の数(個)内容

無議決権株式―――

議決権制限株式(自己株式等)

―

―

―

議決権制限株式(その他)

―

―

―

完全議決権株式(自己株式等)(自己保有株式)
普通株式
1,010,000――

完全議決権株式(その他)

普通株式

66,291,100

単元未満株式普通株式

97,162――

67,398,262――

発行済株式総数
総株主の議決権

662,911――

662,911―(注) １ 「単元未満株式」の欄には、当社所有の自己株式８株が含まれております。
２ 「完全議決権株式(その他)」の欄の普通株式には、証券保管振替機構名義の特別口座に記載された株式が、
3,700株(議決権37個)含まれております。また、「単元未満株式」の欄の普通株式には、同機構名義の特別口座に記載された株式が、25株含まれております。
② 【自己株式等】

所有者の氏名又は名称(自己保有株式)
丸三証券株式会社計

平成28年９月30日現在
発行済株式
所有株式数
総数に対する
の合計
所有株式数
(株)
の割合(％)

所有者の住所

自己名義
所有株式数
(株)

他人名義
所有株式数
(株)

東京都千代田区麹町三丁目３番６1,010,000―

1,010,000

1.50―

1,010,000―

1,010,000

1.50

２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。

― 28 ―

３ 【業務の状況】(1) 受入手数料の内訳
株式
(百万円)

債券
(百万円)

受益証券
(百万円)

その他
(百万円)

計
(百万円)

委託手数料
引受け・売出し・特定投資家
向け売付け勧誘等の手数料
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料

3,571

0

63

―

3,634

11

29

―

―

40

0

10

2,924

―

2,934

23

1

2,471

10

2,507

計

3,606

40

5,459

10

9,116

2,152

0

51

―

2,203

13

25

―

―

39

―

22

2,728

―

2,750

17

1

2,168

11

2,198

2,183

49

4,947

11

7,191

期別

区分

前第２四半期累計期間(自 平成27年４月１日
至 平成27年９月30日)

委託手数料
当第２四半期累計期間(自 平成28年４月１日
至 平成28年９月30日)

引受け・売出し・特定投資家
向け売付け勧誘等の手数料
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料
計(2) トレーディング損益の内訳
前第２四半期累計期間(自 平成27年４月１日
至 平成27年９月30日)
実現損益
評価損益
計
(百万円)
(百万円)
(百万円)

区分

株式等トレーディング損益

当第２四半期累計期間(自 平成28年４月１日
至 平成28年９月30日)
実現損益
評価損益
計
(百万円)
(百万円)
(百万円)

0

―

0

0

―

0

215

0

216

133

△5

127

債券等トレーディング損益

155

0

155

111

△5

105

その他のトレーディング損益

60

△0

60

22

△0

22

215

0

216

133

△5

127

債券等・その他のトレーディング損益

計(3) 自己資本規制比率
前第２四半期会計期間末 当第２四半期会計期間末(平成27年９月30日現在) (平成28年９月30日現在)
金額(百万円)
基本的項目(A)

43,27141,010

5,281

4,643

金融商品取引責任準備金

187

187

一般貸倒引当金

15

―

(B)

5,484

4,830

(C)

3,520

3,211

(D)

45,234

42,629

市場リスク相当額

1,701

1,475

取引先リスク相当額

812

579

基礎的リスク相当額

3,759

3,711

6,273

5,765

その他有価証券評価差額金(評価益)等
補完的項目

計
控除資産
固定化されていない
自己資本の額

リスク相当額

金額(百万円)(A)＋(B)－(C)計(E)

自己資本規制比率(D)／(E)×100
721.0%
739.3%(注) 上記は金融商品取引法第46条の６第１項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより決算数値をもとに算出したものであります。

― 29 ―

(4) 有価証券の売買等業務の状況① 有価証券の売買の状況{先物取引及びオプション取引(以下「先物取引等」という。)を除く}
前第２四半期累計期間及び当第２四半期累計期間における有価証券の売買の状況(先物取引等を除く)は、次のとおりであります。
イ

株式期別
前第２四半期累計期間(自 平成27年４月１日
至 平成27年９月30日)
当第２四半期累計期間(自 平成28年４月１日
至 平成28年９月30日)
ロ

受託(百万円)
1,146,855

59

1,146,914

694,416

194

694,611

受託(百万円)

自己(百万円)

合計(百万円)9

199,903

199,9124

75,44875,452

受益証券

期別
前第２四半期累計期間(自 平成27年４月１日
至 平成27年９月30日)
当第２四半期累計期間(自 平成28年４月１日
至 平成28年９月30日)
ニ

合計(百万円)

債券

期別前第２四半期累計期間(自 平成27年４月１日
至 平成27年９月30日)
当第２四半期累計期間(自 平成28年４月１日
至 平成28年９月30日)
ハ

自己(百万円)

受託(百万円)

自己(百万円)

合計(百万円)

57,99272

58,06445,910494

46,404

その他

期別

新株予約権証書(新株予約権証券を含む)
(百万円)

外国新株
予約権証券
(百万円)

コマーシャル
・ペーパー
(百万円)

0

―

―

―

99

99

―

―

―

―

68

68

前第２四半期累計期間(自 平成27年４月１日
至 平成27年９月30日)
当第２四半期累計期間(自 平成28年４月１日
至 平成28年９月30日)

外国証券
(百万円)

その他
(百万円)

合計
(百万円)

(受託取引の状況)
上記のうち、受託取引の状況は次のとおりであります。
新株予約権証
外国新株
コマーシャル書(新株予約権
期別
予約権証券
・ペーパー
証券を含む)
(百万円)
(百万円)
(百万円)
前第２四半期累計期間(自 平成27年４月１日
0――
至 平成27年９月30日)
当第２四半期累計期間(自 平成28年４月１日―――
至 平成28年９月30日)② 先物取引等の状況
該当事項はありません。

― 30 ―

外国証券
(百万円)

その他
(百万円)

合計
(百万円)

―

99

99

―

68

68

(5) 有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱
い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況
前第２四半期累計期間及び当第２四半期累計期間における有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況は、次のとおりであります。
イ

株式

引受高
(百万円)

売出高
(百万円)

特定投資
家向け売
付け勧誘
等の総額
(百万円)

前第２四半期累計期間(自 平成27年４月１日
至 平成27年９月30日)

253

269

―

―

1

―

―

当第２四半期累計期間(自 平成28年４月１日
至 平成28年９月30日)

358

376

―

―

―

―

―

募集の
取扱高
(百万円)

売出しの
取扱高
(百万円)

私募の
取扱高
(百万円)

特定投資家
向け売付け
勧誘等の取
扱高
(百万円)

期別

ロ

募集の
取扱高
(百万円)

売出しの
取扱高
(百万円)

私募の
取扱高
(百万円)

特定投資家
向け売付け
勧誘等の取
扱高
(百万円)

債券

期別

引受高
(百万円)

売出高
(百万円)

特定投資
家向け売
付け勧誘
等の総額
(百万円)

債

―

―

―

―

―

―

―

地方債

10,080――10,565

―

―

―

特殊債

―

―

―

1,300

―

―

―

社

740

―

―

740

―

―

―

10,820――12,605

―

―

―

債

―

―

―

―

―

―

―

地方債

9,030

―

―

9,416

―

―

―

特殊債

―

―

―

700

―

―

―

種類

国
前第２四半期累計期間(自 平成27年４月１日
至 平成27年９月30日)

債
計

国
当第２四半期累計期間(自 平成28年４月１日
至 平成28年９月30日)

社

債

560

―

―

560

―

―

―

9,590

―

―

10,676

―

―

―

引受高
(百万円)

売出高
(百万円)

特定投資
家向け売
付け勧誘
等の総額
(百万円)

募集の
取扱高
(百万円)

売出しの
取扱高
(百万円)

私募の
取扱高
(百万円)

特定投資家
向け売付け
勧誘等の取
扱高
(百万円)

前第２四半期累計期間(自 平成27年４月１日
至 平成27年９月30日)

―

―

―

403,458―――

当第２四半期累計期間(自 平成28年４月１日
至 平成28年９月30日)

―

―

―

313,373

―

―

―

計
ハ

受益証券

期別

ニ

その他
該当事項はありません。

― 31 ―

第４ 【経理の状況】
１．四半期連結財務諸表の作成方法について
当社の四半期連結財務諸表は、「四半期連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」(平成19年８月10日
内閣府令第64号)並びに同規則第61条及び第82条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年
８月６日内閣府令第52条)及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則(昭和49年11月14日日本証券業協会自主規制
規則)に準拠して作成しております。
２．監査証明について
当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第２四半期連結会計期間(平成28年７月１日から平成28年９月30日まで)及び第２四半期連結累計期間(平成28年４月１日から平成28年９月30日まで)に係る四半期連結財務諸表について、有限責任監査法人トーマツによる四半期レビューを受けております。

― 32 ―

１ 【四半期連結財務諸表】(1) 【四半期連結貸借対照表】(単位：百万円)
前連結会計年度(平成28年３月31日)
資産の部
流動資産
現金・預金
預託金
顧客分別金信託
その他の預託金
トレーディング商品
商品有価証券等
デリバティブ取引
約定見返勘定信用取引資産信用取引貸付金
信用取引借証券担保金
立替金
募集等払込金
短期貸付金
未収収益
その他の有価証券
繰延税金資産その他の流動資産
貸倒引当金
流動資産計
固定資産
有形固定資産建物
器具備品
土地
無形固定資産ソフトウエア
電話加入権
投資その他の資産投資有価証券
長期貸付金
長期差入保証金
長期前払費用
その他
固定資産計
資産合計

― 33 ―

当第２四半期連結会計期間(平成28年９月30日)

23,36919,722
19,690
31
922
922
0
67
18,933
18,512
420
60
5,722
2,802
1,370
49
193
93
△3,08870,21926,16919,845
19,81431
621
621
14,72014,045
674
13
7,434
2,793
1,349
49
331
119
△3,08370,365

2,609
924
252
1,433
280
264
16
10,850
9,929
3
737
12
167
13,74083,960

2,503
880
194
1,428
174
158
15
10,290
9,378
1
733
10
167
12,967
83,333

(単位：百万円)
前連結会計年度(平成28年３月31日)
負債の部
流動負債
トレーディング商品
デリバティブ取引
約定見返勘定信用取引負債
信用取引借入金
信用取引貸証券受入金
預り金
受入保証金
短期借入金
未払法人税等賞与引当金
役員賞与引当金その他の流動負債
流動負債計
固定負債
繰延税金負債
退職給付に係る負債
長期未払金
その他の固定負債
固定負債計
特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金
特別法上の準備金計
負債合計
純資産の部
株主資本
資本金
資本剰余金
利益剰余金
自己株式
株主資本合計その他の包括利益累計額
その他有価証券評価差額金
退職給付に係る調整累計額
その他の包括利益累計額合計
新株予約権
純資産合計
負債・純資産合計― 34 ―

当第２四半期連結会計期間(平成28年９月30日)

2,289
923
1,365
13,076
8,836
3,200
323
838
20
818
29,401

0
0
10
3,373
1,540
1,833
15,761
8,528
3,200
250
823
762
32,709

2,464
543
137
144
3,290

2,298
533
137
142
3,112

207
207
32,899187
187
36,00910,000281
36,037△541
45,777

10,000283
32,655△537
42,400

4,849
327
5,176
107
51,061
83,960

4,551
257
4,809
113
47,323
83,333

(2) 【四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書】【四半期連結損益計算書】【第２四半期連結累計期間】
前第２四半期連結累計期間(自 平成27年４月１日
至 平成27年９月30日)(単位：百万円)
当第２四半期連結累計期間(自 平成28年４月１日
至 平成28年９月30日)

9,116
3,634

7,191
2,203

40

39

2,934

2,750

2,507
216
317
9,650
56
9,593

2,198
127
223
7,542
48
7,493

760
4,688
680
1,000
224
83
1
357
7,797
1,796
※1
223
※2
3
2,016

678
4,446
679
991
203
103
379
7,483
10
※1
235
※2
5
241

41
4
46

77
19
9
0
106

0
7
18
26
2,037
617
△31
585
1,452
1,452

45
6
0
52
295
197
△170
27
268
268

営業収益
受入手数料
委託手数料
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘
等の手数料
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料
トレーディング損益
金融収益
営業収益計
金融費用
純営業収益
販売費・一般管理費
取引関係費
人件費
不動産関係費
事務費
減価償却費
租税公課
貸倒引当金繰入額
その他
販売費・一般管理費計
営業利益
営業外収益
営業外費用
経常利益
特別利益
投資有価証券売却益
金融商品取引責任準備金戻入
自己新株予約権消却益
固定資産売却益
特別利益計
特別損失
減損損失
投資有価証券売却損
固定資産売却損
金融商品取引責任準備金繰入れ
特別損失計
税金等調整前四半期純利益
法人税、住民税及び事業税
法人税等調整額
法人税等合計四半期純利益非支配株主に帰属する四半期純利益
親会社株主に帰属する四半期純利益― 35 ―

【四半期連結包括利益計算書】【第２四半期連結累計期間】

四半期純利益その他の包括利益
その他有価証券評価差額金
退職給付に係る調整額
その他の包括利益合計
四半期包括利益（内訳）
親会社株主に係る四半期包括利益
非支配株主に係る四半期包括利益

前第２四半期連結累計期間(自 平成27年４月１日
至 平成27年９月30日)
1,452(単位：百万円)
当第２四半期連結累計期間(自 平成28年４月１日
至 平成28年９月30日)
268

△491
△76
△567
884

△297
△69
△367
△98

884
-

△98
-

― 36 ―

(3) 【四半期連結キャッシュ・フロー計算書】
前第２四半期連結累計期間(自 平成27年４月１日
至 平成27年９月30日)(単位：百万円)
当第２四半期連結累計期間(自 平成28年４月１日
至 平成28年９月30日)

2,037
224
1
△84
△56
△25
18
0
△0
7
△41
△478
56
769
40
7,716
△16
△4,605
△667
428
△47
5,278
455
△57
△1,255
4,420

295
203
△5
△79
△15
△20
△19
45
△0
0
△70
△383
48
△123
11
2,732
378
5,297
△308
△1,711
86
6,364
401
△48
△303
6,413

50
△203
17
△5
△141

188
△95
4
△2
95

△0
58
△4,606△4,548△35△304
30,091
29,786△0
4△3,642△3,637△71
2,799
23,36926,169

営業活動によるキャッシュ・フロー
税金等調整前四半期純利益
減価償却費
貸倒引当金の増減額（△は減少）
退職給付に係る負債の増減額（△は減少）
賞与引当金の増減額（△は減少）
役員賞与引当金の増減額（△は減少）
金融商品取引責任準備金の増減額（△は減少）
減損損失
投資有価証券評価損益（△は益）固定資産売却損益（△は益）有価証券及び投資有価証券売却損益（△は益）受取利息及び受取配当金
支払利息
顧客分別金信託の増減額（△は増加）
貸付金の増減額（△は増加）
立替金及び預り金の増減額
トレーディング商品の増減額
信用取引資産及び信用取引負債の増減額
受入保証金の増減額（△は減少）
募集等払込金の増減額（△は増加）
その他
小計
利息及び配当金の受取額
利息の支払額
法人税等の支払額
営業活動によるキャッシュ・フロー
投資活動によるキャッシュ・フロー
投資有価証券の売却による収入
有形及び無形固定資産の取得による支出
有形固定資産の売却による収入
その他
投資活動によるキャッシュ・フロー
財務活動によるキャッシュ・フロー
自己株式の取得による支出
自己株式の売却による収入
配当金の支払額
財務活動によるキャッシュ・フロー
現金及び現金同等物に係る換算差額
現金及び現金同等物の増減額（△は減少）
現金及び現金同等物の期首残高
現金及び現金同等物の四半期末残高※1― 37 ―※1

【注記事項】(会計方針の変更等)(自当第２四半期連結累計期間
平成28年４月１日 至 平成28年９月30日)(会計方針の変更)
法人税法の改正に伴い、「平成28年度税制改正に係る減価償却方法の変更に関する実務上の取扱い」（実務対応報告第32号 平成28年６月17日）を第１四半期連結会計期間に適用し、平成28年４月１日以後に取得した建物
附属設備及び構築物に係る減価償却方法を定率法から定額法に変更しております。
この結果、当第２四半期連結累計期間の営業利益、経常利益及び税金等調整前四半期純利益はそれぞれ０百万円増加しております。

(追加情報)(自当第２四半期連結累計期間
平成28年４月１日 至 平成28年９月30日)「繰延税金資産の回収可能性に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第26号
半期連結会計期間から適用しております。

平成28年３月28日）を第１四(四半期連結損益計算書関係)※１

営業外収益のうち主なものは、次のとおりであります。
前第２四半期連結累計期間(自 平成27年４月１日
至 平成27年９月30日)
投資有価証券配当金※２160百万円

当第２四半期連結累計期間(自 平成28年４月１日
至 平成28年９月30日)
160百万円

営業外費用のうち主なものは、次のとおりであります。
前第２四半期連結累計期間(自 平成27年４月１日
至 平成27年９月30日)

当第２四半期連結累計期間(自 平成28年４月１日
至 平成28年９月30日)

為替差損

1百万円

1百万円

過年度配当金支払い

0

1(四半期連結キャッシュ・フロー計算書関係)※１

現金及び現金同等物の四半期末残高と四半期連結貸借対照表に掲記されている科目の金額との関係は、次のとおりであります。

現金・預金
現金及び現金同等物

前第２四半期連結累計期間(自 平成27年４月１日
至 平成27年９月30日)
29,786百万円
29,786百万円― 38 ―

当第２四半期連結累計期間(自 平成28年４月１日
至 平成28年９月30日)
26,169百万円
26,169百万円

(株主資本等関係)
前第２四半期連結累計期間(自平成27年４月１日

至

平成27年９月30日)

１．配当金支払額
決議

株式の種類

配当金の総額(百万円)

平成27年６月25日
定時株主総会

普通株式

4,634

１株当たり
配当額(円)

基準日

効力発生日

配当の原資

70 平成27年３月31日 平成27年６月26日 利益剰余金

２．基準日が当第２四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第２四半期連結会計期間の末日後となるもの決議

株式の種類

配当金の総額(百万円)

平成27年９月15日
取締役会

普通株式

994

当第２四半期連結累計期間(自１株当たり配当額(円)

基準日

効力発生日

配当の原資

15 平成27年９月30日 平成27年12月１日 利益剰余金

平成28年４月１日

至

平成28年９月30日)

１．配当金支払額
決議

株式の種類

配当金の総額(百万円)

平成28年６月21日
定時株主総会

普通株式

3,650

１株当たり
配当額(円)

基準日

効力発生日

配当の原資

55 平成28年３月31日 平成28年６月22日 利益剰余金

２．基準日が当第２四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第２四半期連結会計期間の末日後となるもの決議

株式の種類

配当金の総額(百万円)

平成28年９月15日
取締役会

普通株式

199

１株当たり
配当額(円)

基準日

効力発生日

配当の原資

3 平成28年９月30日 平成28年12月１日 利益剰余金― 39 ―

(セグメント情報等)【セグメント情報】
当社グループの事業区分は、「投資・金融サービス業」のみであり、区分すべき事業セグメントは存在しません。
従って報告セグメントも単一であるため、記載を省略しております。
(１株当たり情報)
１株当たり四半期純利益金額及び算定上の基礎並びに潜在株式調整後１株当たり四半期純利益金額及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。
前第２四半期連結累計期間 当第２四半期連結累計期間(自 平成27年４月１日(自 平成28年４月１日
至 平成27年９月30日)
至 平成28年９月30日)

項目(1) １株当たり四半期純利益金額

21.92円

4.05円

1,452

268

―

―

1,452

268

66,246,912

66,384,907

21.84円

4.04円

―

―

241,464

73,411――(算定上の基礎)
親会社株主に帰属する四半期純利益金額(百万円)
普通株主に帰属しない金額(百万円)
普通株式に係る親会社株主に帰属する
四半期純利益金額(百万円)
普通株式の期中平均株式数(株)(2) 潜在株式調整後１株当たり四半期純利益金額(算定上の基礎)
親会社株主に帰属する四半期純利益調整額(百万円)
普通株式増加数(株)希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後１株当たり四半期純利益金額の算定に含めなかった潜在株式で、前連結会計年度末から重要な変動があったものの概要(重要な後発事象)
該当事項はありません。

２ 【その他】
第97期（平成28年４月１日から平成29年３月31日まで）中間配当について、平成28年９月15日開催の取締役会において、平成28年９月30日の株主名簿に記録された株主に対し、次のとおり中間配当を行うことを決議いたしました。
①

配当金の総額

199百万円②

１株当たりの金額

３円00銭③

支払請求権の効力発生日及び支払開始日

平成28年12月１日― 40 ―

第二部 【提出会社の保証会社等の情報】
該当事項はありません。

― 41 ―

独立監査人の四半期レビュー報告書
平成28年11月８日
丸三証券株式会社
取締役会

御中有限責任監査法人トーマツ
指定有限責任社員
業務執行社員

公認会計士

松

崎

雅

則

印

指定有限責任社員
業務執行社員

公認会計士

渡

邊

康一郎

印

当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、「経理の状況」に掲げられている丸三証券株式会
社の平成28年４月１日から平成29年３月31日までの連結会計年度の第２四半期連結会計期間(平成28年７月１日から平成28年９月30日まで)及び第２四半期連結累計期間(平成28年４月１日から平成28年９月30日まで)に係る四半期連結財務諸表、すなわち、四半期連結貸借対照表、四半期連結損益計算書、四半期連結包括利益計算書、四半期連結キャッシュ・
フロー計算書及び注記について四半期レビューを行った。
四半期連結財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期連結財務諸表の作成基準に準拠して四半期連結財務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない四半期連結財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
監査人の責任
当監査法人の責任は、当監査法人が実施した四半期レビューに基づいて、独立の立場から四半期連結財務諸表に対する結論を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期レビューの基準に準拠して四半期レビューを行った。
四半期レビューにおいては、主として経営者、財務及び会計に関する事項に責任を有する者等に対して実施される質問、分析的手続その他の四半期レビュー手続が実施される。四半期レビュー手続は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して実施される年度の財務諸表の監査に比べて限定された手続である。
当監査法人は、結論の表明の基礎となる証拠を入手したと判断している。
監査人の結論
当監査法人が実施した四半期レビューにおいて、上記の四半期連結財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期連結財務諸表の作成基準に準拠して、丸三証券株式会社及び連結子会社の平成28年９月30日現在の財政状態並びに同日をもって終了する第２四半期連結累計期間の経営成績及びキャッシュ・フローの状況を適正に表示していないと信じさせる事項がすべての重要な点において認められなかった。
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以上（注）１．上記は四半期レビュー報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社（四半期報
告書提出会社）が別途保管しております。
２．XBRLデータは四半期レビューの対象には含まれていません。

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