冲突矿产调查统一模板“CMRT”的填写方法
CMRT Rev.6.01
2020年6月
一般社团法人 日本电子信息技术产业协会（JEITA）
负责任矿产采购研究会【本资料的使用注意事项】
本资料由JEITA负责任矿产采购研究会教育和宣传小组编写而成。
对于负责任矿产采购工作中的RMI统一模板，我们将尽量保持其准确性，但因信息未必能及时更新，或许会出现不准确的情况，敬请知悉。

目录
1. 关于冲突矿产调查
2. CMRT Rev.6.01简介与本次变更点
3. CMRT填写要求
3.1

Declaration工作表

3.2

Smelter List工作表

3.3

Product List工作表

3.4

Checker工作表

4. RMI网站的使用方法
附录：冲突矿产调查相关缩略语
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1. 关于冲突矿产调查–背景–

冲突矿产（conflict mineral）调查是指
根据美国金融监管改革法案（通称“多德-弗兰克法案”，DFA），
针对美国上市企业进行的一项调查。
根据该调查的规定，自2013年5月起，上述企业有义务了解其公司
产品中所用冲突矿产#1是否会成为管制对象国家#2 武装势力的资金
来源，并且有义务披露年度信息。
#1 冲突矿产（3TG）：下列4种金属（与产地无关的称呼方式）

Tantalum（钽）、Tin（锡）、Tungsten（钨）、Gold（金）#2 刚果民主共和国（DRC）及周边九国

在欧盟，作为欧盟冲突矿产监管措施，自2021年1月开始，针对以矿石和未加工金属形式向欧盟进口冲突矿产的企业，也规定其有义务了解在被定义为受冲突影响和高风险地区（CAHRAs#3 ）的地区，是否与OECD（经济合作与发展组织） Annex II 风险#4有关，并有义务提出年度报告。基于这一角度，亦需开展调查。
#3、#4 参考下页以后

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1. 关于冲突矿产调查–OECD Annex II Risk–

OECD Annex II 风险是指OECD发布的《关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》#1 附录二中所列风险。
（OECD Due Diligence Guidance for Responsible Supply Chains ofMinerals from Conflict-Affected and High-Risk Areas #1 ）OECD Annex II Risk:
1.与矿产开采、运输或贸易有关的严重侵权行为（童工等）
2.直接或间接支持非国家武装团体
3.公共或私人安全武装的非法行为（保护费）4.行受贿及矿产原产地的欺诈性失实陈述
5.洗钱
6.未向政府支付税收、费用、特许费（逃税）#1 可自OECD主页下载汉语版

http://www.oecd.org/corporate/mne/mining.htm
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1. 关于冲突矿产调查–CAHRAs–受冲突影响和高风险地区(CAHRAs#1)的特点是
存在武装冲突、大范围暴力活动或其他有害于民众的风险。
武装冲突的形式多种多样，如国际冲突或非国际冲突，有可能涉及两个或两个以上的国家，也有可能是解放战争、叛乱、内战等。
高风险地区是指有可能存在政局不稳或政治压迫、制度缺陷、不安
全因素、民用基础设施崩溃、以及广泛暴力活动的地区。通常这类
地区的特点是存在广泛侵犯人权和违反国际国内法律的现象。

但以上仅为概念性描述。截至2020年5月25日，尚未明确规定具体包括哪些地区。另一方面，RMI#2规定至少DFA适用国属于CAHRAs 。
#1

CAHRAs :#2 RMI :Conflict-Affected and High-Risk Areas
Responsible Minerals Initiative
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1. 关于冲突矿产调查上游

供应商数量增加

矿

山

贸易商
冶炼厂
精炼厂
原材料厂商
零部件厂商
成品厂商
下游

–行业规范调查程序–
①
区
域
程
序

审计程序

②
格
式
统
一
的
调
查
表

个别公司单独调查3TG原产地，将会产生巨额成本，花费大量时间

调查程序
在漫长的供应链阶层中，按照数量相对较少的冶炼厂上下游，分为两部分进行，以提高调查工作效率。
・冶炼厂上游通过区域程序（RMAP#1），审计冶炼厂，判断冶炼矿产来源・从冶炼厂到下游，统一调查表格式（CMRT#2），提高调查效率

RMAP （Responsible Minerals Assurance Process）：RMI倡导的负责任矿产保证程序#2 CMRT （Conflict Minerals Reporting Template）：RMI每年修订发布的通用模板
#1

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1. 关于冲突矿产调查–多数中国企业的情况–

美国非上市企业不负有依据DFA规定披露信息的义务，但也需要按照客户
要求，针对本公司产品冲突矿产调查，并作出报告。
由于目前的供应链遍布全世界，故制造业等企业均涉及到本项调查。
另一方面，欧盟条例针对向欧盟进口矿石和未加工金属的企业，尽管涉及到的中国企业数量不多，但需要注意的是，欧盟已经明确提出，进口企业对下游企业监管不力的，在2023年评审时，下游企业也将列入义务报告范
围。
另外，RMAP审计协议将从2019年1月起变更为以下列矿产、风险和区域为
对象的2017年版审计标准，不符合此标准的冶炼厂将无法获得RMAP认证
（Conformant）。
这种情形下，可能会出现客户要求排除在供应链之外的情况。
因此，现在即需按照以下2017年版标准进行调查。
审计标准2013年版

2017年版

管制对象矿产 3TG（钽、锡、钨、金）

同左

管制对象风险 武装势力的资金来源OECD ANNEX II

管制对象区域 管制对象国家和地区 （DRC+九个国家） CAHRAs
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1.关于冲突矿产调查 –逐渐加速的“负责任矿产采购”–
4.进一步扩大所适用的风险与矿产／强制信息披露・欧盟条例修订（2023年）
2021年～？
・扩大至ESG风险・云母的动向3.新的风险与矿产工作（走向负责任矿产采购）
2017年
・受冲突影响和高风险地区（CAHRAs）
欧盟冲突矿产条例出台・经合组织指南 Annex Ⅱ风险
2021年适用
・钴相关工作
2.确立冲突矿产管理体制・制定应对方针・开展尽职调查（DD）・执行基于DD的纠正措施

2011年
经合组织DD指南发布

1.明确并汇报所使用的冶炼厂
・调查本公司产品所含3TG
・CMRT向上游延伸・向下游披露信息

2010年
美国《多德-弗兰克
法案》出台

ESG

强
制
确
保
供
应
链
透
明
度

扩
展
为
含
工
作
在
内
的
负
责
任
矿
产
采
购

通过调查，逐步积累“负责任矿产采购”工作。
现状以及今后将如何发展？
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1. 关于冲突矿产调查–今后趋势（风险扩大示意图）–其他ESG风险
环境破坏
欧盟条例

E
S
G
风
险
扩
大

童工等人权问题

玻利维亚
侵犯人权问题

为武装势力提供资金
（DRC及其邻国以外）

缅甸
UWSA
DRC

为武装势力提供资金
（DRC及其邻国）

DRC

DRC

DRC

DRC

原有框架（DF法案）

NGO调查印度、马达加斯加

RMAP审计协议变更 针对Annex Ⅱ风险 针对CAHRAs
 确认OFAC管制等制裁

ESG风险
矿产

金

锡

钽

钨

钴

云母

石墨

・・・・

适用矿产增加企业为实现“负责任矿产采购”而应考虑的矿产、地区、
风险今后也将继续扩大9/51

1. 关于冲突矿产调查–RMI确认的SSN情况–截至2020/5/13，RMI确认的Standard Smelter Name（规范冶炼厂）数量与认证通过情况如下。
但是，并未覆盖全球冶炼厂。

钽Ta

SSN total:
40家
Conformant:
40家 （100%）（其中，符合RMAP新审计标准：21家）
Active:0家钨W

SSN total:
53家
Conformant:
43家 （81%）（其中，符合RMAP新审计标准：12家）
Active:5家锡Sn

SSN total:
92家
Conformant:
78家 （85%）（其中，符合RMAP新审计标准：15家）
Active:
1家金Au

SSN total:
167社
Conformant: 107社 （64%）（其中，符合RMAP新审计标准：75家）
Active:1家新审计标准是指RMAP认证审计中，自2019年1月起全面适用的
2017年版审计标准（3TG、OECD Annex II风险、CAHRAs）

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1. 关于冲突矿产调查–调查流程–

冶炼厂到下游企业的调查流程如下：①向公司一级供应商提出调查（填写CMRT）要求；②然后，依次上溯至上游的二级……N级供应商，提出调查要求；③调查要求到达冶炼厂。
填好的回答（CMRT）与上述顺序相反，④冶炼厂提交给直接客户；⑤然后，依次由各家企业按需对多份CMRT进行统计后，填写本公司
CMRT，并提交给直接客户；⑥提交至初始调查委托方客户。
直接交易
初始调查委托方（客户）

贵公司

一级供应商

调查要求

调查要求

调查要求

N级供应商

・・
・・

冶炼厂

调查要求
提交信息

统计

提
交

统计&
填写回答
回收&
检查

提
交

统计&
填写回答
回收&
检查

提
交

统计&
填写回答
回收&
检查

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2. CMRT Rev.6.01简介

–组成–

CMRT是一个由8张工作表组成的Excel文件
Revision、Instruction、Definitions、Declaration、Smelter List、Checker、Product List、Smelter Look-up（各张工作表的作用参考下页）可选择语言需确认Revision

含填写项目的工作表有3张，分别为Declaration、Smelter List、Product List。
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2. CMRT Rev.6.01简介

–各工作表的作用–

各工作表的作用: 修订记录
• Revision• Instruction : 背景、填写要求说明
• Definitions : 术语定义• Declaration : 公司信息、问题1～8、问题A～H <必填>
• Smelter List : 冶炼厂填写表<可能需填写#1>
填写不完整检查功能<需检查#2 >• Checker :<可能需填写#3>• Product List : 对象产品清单填写表• Smelter Look-up : 冶炼厂清单#4（CMRT发布时的冶炼厂名单一览表）
注意事项
#1 在Declaration工作表问题2中回答“Yes”的矿产，需填写#2 Checker工作表中显示红色的项目为未填写部分，需填写#3 申报范围为“B: Product”的，需填写#4 本清单为CMRT发布时的冶炼厂一览。
可在RMI主页上查询最新版本※ 填写时，请同时参考Instruction和Definitions。
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2. CMRT Rev.6.01变更点为了能够同时应对DFA和欧盟条例要求，
2020年5月19日发布的Rev.6.01＃１中出现了以下变更：#1

Declaration : （与Rev.5.12对比）

2020年5月13日曾发布Rev.6.0，有错误，
随即作了修订。

 企业信息中的“回答责任人电话”由必填改为选填 增加“是否将CAHRAs作为原产地”作为“问题4”（以下问题序号依次调整） 问题A改为“负责任矿产采购政策” 问题B的英语表述改为“responsible minerals”（日语无改动） 删除问题C（贵公司是否向一级供应商提出了使用非DRC冲突地区矿产的要求？）（以下问题英文字母序号依次调整） 问题E调整为D，并改为“负责任矿产采购尽职调查#2”
 问题I调整为H，删除“向SEC（译注：美国证券交易委员会）”，选项亦改为可分别选择SEC或EU#2

尽职调查（Due Diligence : DD）是指风险核查。
使供应链透明化，确认原材料来源是否存在前述各类风险，查出问题时，做出纠错。
供应商提交的CMRT检查/核查工作亦属其中一项。
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3. CMRT填写要求 3.1 Declaration工作表 组成
Declaration工作表由三个板块组成。
ⒶⒶ 关于贵公司的公司信息等的问题
（14项）

Ⓐ

Ⓐ 关于贵公司的冲突矿产（3TG）使用情况的问题
（一级供应商信息汇总）（8个问题）Ⓐ 关于贵公司的负责任矿产采购政
策和工作等的问题（8个问题）Ⓐ
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3. CMRT填写要求 3.1 Declaration工作表Ⓐ公司信息
带有“（*）”标记
的项目栏必须填写
（标黄部位）
通过下拉菜单，从A
至C中选择一项。
申报范围由报告方（贵公司）决定，但亦有客户指定的情况。

DD-MMM-YYYY 形式
例： 01-May-2020

A. Company：
B. Product：适用于贵公司的所有产品
仅适用于部分产品
→ 需填写Product List Sheet（参考下页）C. User defined： 适用于贵公司所定范围内的产品系列→ 在“申报范围说明”栏内，具体填写对象
产品系列
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3. CMRT填写要求 3.1 Declaration工作表Ⓐ公司信息

选择“B. Product （or List of Product）”后，如下图所示，输入栏将会变为“转到……，输入此申报所适用的产品”，
在“B. Product”的下方，将会出现“点击此处，……”字样。

点击该处，输入界面将会跳转至“Product List Sheet”，请输入制
造商的产品序号等内容（详情后述）。

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3. CMRT填写要求 3.1 Declaration工作表 Ⓐ3TG使用情况
各个问题分别针对3TG的不同金属，从下拉菜单中选择作答。另，在问题1）中回答“No”的金属，问题2）以下无需作答；在问题1）中回答“Yes”、在问题2）中回答“No”的金属，问题3）以下无需作答。
1）是否在产品或生产流程中有意添加或使用了任何3TG？
2）产品中是否留有任何3TG？
3）贵公司供应链中的任何冶炼厂是否从所指明的国家采购3TG？
4）贵公司供应链中是否有冶炼厂从受冲突影响和高
风险地区采购3TG？（新增问题）5）是否100%的3TG（贵公司产品因产品功能或生产而必须使用）来源于回收料或报废料？
6）百分之多少的相关供应商已对贵公司的供应链调查提供答复？
7）贵公司是否识别出为贵公司的供应链供应3TG的所有冶炼厂？
8）贵公司收到的所有适用冶炼厂信息是否已在此申
报中报告？

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3. CMRT填写要求 3.1 Declaration工作表 Ⓐ3TG使用情况
1）是否在产品或生产流程中有意添加或使用了任何3TG？
Yes: 在产品规格和功能上，或者因生产工艺所需，有意添加或者使用了3TG的，
无论含量多少，均回答“Yes”。
No: 如果未有意添加或者使用3TG，而是以杂质形式混入的，也回答“No”。
※ 供应商提交的CMRT内，各种金属中，有一家公司的回答结果为“Yes”，也需回答“Yes”。
※ 回答“No”的，问题2以下无需作答（灰色锁定）。

产品规格和功能的必要性示例：
・由使用黄金或者钨合金的零部件组装而成的产品・用作涂料或者合成树脂的锡
・用作玻璃用涂层剂的锡烷（锡化合物）
生产工艺所需示例：
・用作催化剂的黄锡矿（即“锡”）
・浮法玻璃用锡・用作焊条的钽化合物等
非调查对象：・生产设备不会出现在成品当中，不属于调查对象；切削加工中的钨钢
刀片、钻头是生产设备，不属调查对象。
・包装材料方面，终端客户不将其作为产品使用，不列为调查对象。

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3. CMRT填写要求 3.1 Declaration工作表 Ⓐ3TG使用情况2）

产品中是否留有任何3TG？

Yes: 产品内存在3TG。
No : 产品中不存在3TG。
※ 供应商提交的CMRT内，各种金属中，有一家公司的回答结果为“Yes”，也
需回答“Yes”。
※ 回答“Yes”的，必须填写Smelter List工作表。
※ 回答“No”的，问题3以下无需作答（灰色锁定）。
因产品的规格和功能而需要添加的，肯定会出现在产品当中，故回答“Yes”。
生产工艺中使用的催化剂用锡、浮法玻璃用锡、焊条用钽等在产品中有残留的，回答“Yes”。

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3. CMRT填写要求 3.1 Declaration工作表 Ⓐ3TG使用情况3）贵公司供应链中的任何冶炼厂是否从所指明的国家采
购3TG？
Yes :
即使有一家冶炼厂的原产地为管制对象国家。
No :所有冶炼厂原产地均不属于管制对象国家。
Unknown : 不确定原产地是否为管制对象国家。
※ 供应商提交的CMRT内，各种金属中，有一家公司的回答结果为“Yes”，
也需回答“Yes”。
※ 管制对象国家： DRC及周边九国
回答“Yes”的，请在备注栏内填写其证明信息。
例如，如有该冶炼厂名称或者CID编码，即可得知第三方认证情况，有助于进行证明；
如有原产国家和地区的，可有助于RCOI（合理的原产地调查）。
无论贵公司收到的CMRT的问题3回答结果是否为“Yes”，如果备注栏内未作任何填写，
请要求供应商写出具体信息。
填写示例

需填写

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3. CMRT填写要求 3.1 Declaration工作表 Ⓐ3TG使用情况4）贵公司供应链中是否有冶炼厂从受冲突影响和高风险地区采购3TG？
Yes :即使有一家冶炼厂的原产地为CAHRAs。
按照RMI规定，至少管制对象国家（DRC及周边九国）属于CAHRAs。如果问题3的回答为“Yes”，则此处亦回答“Yes”。
No :所有冶炼厂的原产地均不为CAHRAs。
Unknown :不确定原产地是否为CAHRAs。
（截至欧盟公布CAHRAs清单为止，如果问题3未回答“Yes”，
则此处回答“Unknown”亦属合理）※ 供应商提交的CMRT内，各种金属中，有一家公司的回答结果为“Yes”，
也需回答“Yes”。
※ 受冲突影响和高风险地区：CAHRAs （Conflict-Affected and High-Risk Areas）
回答“Yes”的，请在备注栏内填写其证明信息。
例如，如有该冶炼厂名称或者CID编码，即可得知第三方认证情况，有助于进行证明；
如有原产国家和地区的，可有助于RCOI（合理原产国调查）。
无论贵公司收到的CMRT的问题3回答结果是否为“Yes”，如果备注栏内未作任何填写，请要求供应商写出具体信息。
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3. CMRT填写要求 3.1 Declaration工作表 Ⓐ3TG使用情况
5）是否100%的3TG（贵公司产品因产品功能或生产而必须使用）来源于回收料或报废料？
Yes : 100%来源于回收料或者报废料。
No : 部分来源于天然资源（采矿资源）。
Unknown : 来源不详（部分不详亦属此列）。

※ 供应商提交的CMRT内，各种金属中，有一家公司的回答结果为“No”，
也需回答“No”；仅所有CMRT的回答为“Yes”的情况，回答“Yes”。

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3. CMRT填写要求 3.1 Declaration工作表 Ⓐ3TG使用情况6）百分之多少的相关供应商已对贵公司的供应链调查提供答复？
按照调查对象供应商回答提交比例，从选项中选择。

-

100％ :
Greater than 90% :Greater than 75% :Greater than 50% :50% or less :None :

所有供应商都已提交超过90%的供应商已提交超过75%的供应商已提交超过50%的供应商已提交
50%及以下的供应商已提交
无供应商提交※ 与供应商提交的CMRT的问题6的回答内容无关。
非调查对象供应商：• 提供设备、工具、消耗品等非调查对象物品的供应商• 明确不含有3TG的零部件或材料的供应商
注意事项：需持续开展调查工作，直到回答提交率达到100%为止。
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3. CMRT填写要求 3.1 Declaration工作表 Ⓐ3TG使用情况7）贵公司是否识别出为贵公司的供应链供应3TG的所有冶炼厂？
Yes : 已经识别出供应链上的所有冶炼厂。
No : 未识别出供应链上的所有冶炼厂（1处尚未识别亦属此列）。
只有下列4项要求均符合的情况下，才可回答“Yes”。
①贵公司的所有调查对象公司均已提交CMRT（=贵公司的问题6回答为“100%”）②贵公司收到的所有CMRT问题6的回答均为“100%”③贵公司收到的所有CMRT问题7的回答均为“Yes”④贵公司收到的所有CMRT问题8的回答均为“Yes”※ 如果此问题的回答为“No”（=未识别出所有冶炼厂），客户可能会要求达到“Yes”，并有可能要求制定该项工作的完成期限。

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3. CMRT填写要求 3.1 Declaration工作表 Ⓐ3TG使用情况8）贵公司收到的所有适用冶炼厂信息是否已在此申报中报告？
Yes : 贵公司对收到的冶炼厂信息均已作出报告。
No : 贵公司未对收到的所有冶炼厂信息作出报告（部分信息未作
报告亦属此列）※与供应商提交的CMRT的问题8的回答内容无关。
因为与供应商之间的保密义务等原因，贵公司未对部分信息作出报告的，
需要回答“No”（一般情况下可能以为应回答“Yes”）。

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3. CMRT填写要求 3.1 Declaration工作表 Ⓐ政策和工作
关于贵公司的负责任矿产采购政策和工作等，请从下拉菜单中选择作答。共8个问题。
A. 贵公司是否已制定负责任矿产采购政策？
B. 贵公司的负责任矿产采购政策能在公司网站上公开查阅吗？
C. 贵公司是否向一级供应商提出了使用非DRC冲突地区矿
产的要求（@Rev.5.12）

C. 贵公司是否要求贵公司的直接供应商从其尽职调查实务由独立第三方审核计划验证过的冶炼
厂采购3TG？
D. 贵公司已经实施了针对负责任采购的尽职调查
措施了吗？
E. 贵公司是否对相关供应商开展冲突矿产调查？
F. 贵公司是否会根据贵公司的预期审核从供应商
处收到的尽职调查信息？
删除Rev.5.12中的问题C。
此外，红色字体部分为变更内容

G. 贵公司的审核流程包括纠错行动管理吗？
H. 贵公司是否需要提交年度冲突矿产披露？ （删除“向SEC”。更改选项）

与供应商提交的CMRT内容无关。
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3. CMRT填写要求 3.1 Declaration工作表 Ⓒ 政策和工作
A. 贵公司是否已制定负责任矿产采购政策？
Yes: 贵公司已制定负责任矿产采购政策。
No : 贵公司未制定负责任矿产采购政策。
负责任矿产采购政策中要填写以下所有项目，并至少包括（）
内所示事项，才能回答“Yes”。
＊管制对象矿产 （3TG）＊管制对象风险 （OECD Annex II风险）＊管制对象区域 （CAHRAs）＊明确风险后的应对方法

B. 贵公司的负责任矿产采购政策能在公司网站上公开查阅吗？
（回答“Yes”的，将刊登该政策的URL填入备注栏）Yes : 公开主页上已刊登负责任矿产采购政策。
No : 无主页，或者未刊登。
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3. CMRT填写要求 3.1 Declaration工作表 Ⓒ 政策和工作
C. 贵公司是否要求贵公司的直接供应商从其尽职调查实务
由独立第三方审核计划验证过的冶炼厂采购3TG？
Yes: 已通过工作方针、调查通知函、通知邮件等方式，提出从已
通过RMI或者其他独立第三方审计程序*审核的冶炼厂采购的要求。
No : 未向直接（一级）供应商作出任何要求（明确指示）。
＊独立第三方审计程序包括以下程序等：

伦敦金银市场协会（LBMA）、责任珠宝业委员会（RJC）

有的客户可能会提出强烈要求，“应敦促供应链上的所有冶炼厂获得RMAP
Conformant；如果未能获得认证，应将该冶炼厂排除在供应链之外”。
如果供应商提交的CMRT内记载有未获得RMAP Conformant的冶炼厂，建议通过供应链，向该冶炼厂传达认证要求，敦促其获得RMAP Conformant 。

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3. CMRT填写要求 3.1 Declaration工作表 Ⓒ 政策和工作
D. 贵公司已实施了针对负责任采购的尽职调查措施了吗？
Yes: 已实施以下事例所示的尽职调查措施。
No : 未实施尽职调查措施。
Yes的事例：・已根据供应商提交的CMRT，明确风险并做出评估。
⇒例如，按照提交率、Smelter List信息准确度进行评级等。
・已针对识别的风险拟定并执行相应战略。
⇒例如，根据问题A至H的回答情况，制定工作规章并执行。
・已经明确与武装势力存在关联的，事先通过书面形式与供应商确认应对措施
并达成一致。
※ 尽职调查
即风险核查。使供应链透明化，确认原材料来源是否存在前述各类风险，查出问题时，做出纠错。
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3. CMRT填写要求 3.1 Declaration工作表 Ⓒ 政策和工作
E. 贵公司是否对相关供应商开展冲突矿产调查？

Yes （IPC-1755）: 已要求供应商使用CMRT进行调查。
Yes （other format）:已要求供应商使用非CMRT格式进行调查。（这种情形下，须在备注栏内填写备注内容）No :未从供应商收集冲突矿产尽职调查信息。

※ IPC-1755：即《冲突矿物数据交换标准》，规定了冲突矿产调查的实施项目。

31/51

3. CMRT填写要求 3.1 Declaration工作表 Ⓒ 政策和工作
F. 贵公司是否会根据贵公司的预期审核从供应商处收到的尽职调查信息？
Yes : 具备对供应商提交的CMRT（尽职调查信息）进行审核的流程。
No : 未对供应商提交的CMRT（尽职调查信息）进行审核。
审核程序示例：・审核供应商提交的CMRT信息的准确性和完整性。
・根据问题C至H的回答内容，审核供应商是否具备负责任矿产采购政策，并审核其工作方式。
・评估Smelter List中所列冶炼厂认证通过情况。
✓要点
收到供应商的回答后工作并未完成，还必须对其内容进行审核。
审核是指：如果认为存在风险，则通过供应链对其进行确认，或是通过网络等渠道进行调查。
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3. CMRT填写要求 3.1 Declaration工作表 Ⓒ 政策和工作
G. 贵公司的审核流程包括纠错行动管理吗？
Yes : 具备以下纠错措施管理程序。
No : 不具备纠错措施管理程序。

纠错措施管理示例：・供应商未制定负责任矿产采购政策的，敦促其制定政策。
・Smelter List中所列冶炼厂未通过认证的，沿供应链上溯，敦促其接受
RMAP审计协议的审计。
・依据问题F规定的审核标准所得评估结果，要求得分较低的供应商对相应评估项目作出改进。

33/51

3. CMRT填写要求 3.1 Declaration工作表 Ⓒ 政策和工作
H. 贵公司是否需要提交年度冲突矿产披露？

Yes, with the SEC :在SEC（美国证券交易委员会）上市。
Yes, with the EU :属于欧盟条例规定的报告对象企业。
Yes, with the SEC and EU : 属于SEC和欧盟条例二者规定的报告对象。
No :不属于任何一项规定的报告对象

多数日本企业可能回答“No”。

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3. CMRT填写要求 3.2 Smelter List工作表 ー组成ー
Smelter List是输入贵公司供应链上所有冶炼厂信息的工作表，包括17个项目。

1

2

3

4

1. 冶炼厂识别号码输入列
2. 金属 (*)
3. Smelter Look-Up（冶炼厂检索）(*)
4. 冶炼厂名称(1)5. 冶炼厂地址（国家）(*)
6. 冶炼厂识别号
7. 冶炼厂出处识别号
8. 冶炼厂地址（街道）9. 冶炼厂地址（城市）

5

6

7

8

9

10

11

10. 冶炼厂地址（州／省）
11. 冶炼厂联系人姓名12. 冶炼厂联系人邮件地址
13. 拟议后续步骤
14. 填写矿场名称或“回收料”“报废料”
15. 填写矿场地点（国家）或“回收料”“报废料”
16. 冶炼厂的所有原料是否均来自回收料或报废料？
17. 备注（*）：必填项目
3. Smelter Look-Up：该功能可以根据冶炼厂的通用名等，选出冶炼厂标准名称（SSN）
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3. CMRT填写要求 3.2 Smelter List工作表 ー组成ー
填写Smelter List前，请做好以下准备： 将回收到的所有CRT中填写的Smelter全部列入名单
 利用CID编号等，删除重复信息（同名合并）
 如其中包含未分配CID编号的非SSN，则通过网站等，确认其是否为正在运转的冶炼厂（DD行为） 删除明显不是冶炼厂的商社等
有时存在以下情况。曾为SSN的冶炼厂成为了非SSN。
• 停止冶炼业务
• 与其他冶炼厂合并• 查明并非冶炼厂Smelter Look-Up工作表中填写的SSN为CRT发布时的信息，之后可能会出现RMI新认定为SSN并分配CID编号的厂商（可在RMI官网中确认）。
此类情况，在本CRT中标注为“Smelter not listed”。
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3. CMRT填写要求 3.2 Smelter List工作表 ー填写要求ー① 已知CID编号
A列中输入CID编号后，B、C、 E、 F、 G、 I、J列将自动填充。
建议以复制粘贴的形式在A列中输入CID编号。

A列中输入CID编号

B、C、E、F、G、I、J列自动填充

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3. CMRT填写要求 3.2 Smelter List工作表 ー填写要求ー② CID编码不详
在B列中选择金属，在C列中选择相应冶炼厂名称，E、F、G、I、J列
就会自动输入。
可将内容复制粘贴到B列、C列内，但如果C列记载内容与Smelter
Look-up工作表内的Smelter Look-up所列内容不完全一致，则即使属于SSN（存在CID编码），E、F、G、I、J列也不会自动输入。
③ C列无选项（非SSN的Smelter）
请在B列中选择金属，然后在C列中选择“Smelter not listed” ，
并在D列内填写冶炼厂名称，在E列内填写冶炼厂所在国家或地区名称，
到此为止为必填项。H列至P列亦请尽量填写。
④ 存在无法识别的Smelter
请在B列中选择金属，C列选择“Smelter not yet identified”。

②
③
④

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3. CMRT填写要求 3.3 Product Listシート ー填写要求ー
申报范围或种类（Declaration Scope or Class）为
“B. Product (or List of Products)”时，相应产品名单为必填。

制造商产品编号（必填）：填写应回答的贵公司产品的产品编号
制造商产品名称：填写贵公司产品名称
备注（出错时显示“0”） ： 需要时填写

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3. CMRT填写要求 3.4 Checker工作表
填写Declaration工作表、 Smelter List工作表、 Product List
工作表后，请使用Checker工作表检查填写内容有无遗漏。

③
填写完成→
②
漏填→

①

① 选择Checker工作表，检查填写情况。
② 绿色高亮为填写完毕，红色高亮为漏填。
③ “有未填写的必填项目”的值为“0”，则填写完毕。

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4. RMI 网站使用方法 – 简介 –
 RMI Home Page

http://www.responsiblemineralsinitiative.org/
 可获得以下信息（截至2020年5月13日）①CMRT最新版本下载方法
②SSN（Standard Smelter Name）一览和认证通过情况
a. 批量下载SSN
b. SSN变更记录c. 仅下载SSN中的Conformant Smelters或者Active
Smeltersd. Extended Corrective Action Plan（ECAP）对象
Smelter的查询方法
e. Conformant Smelters 所符合的审计标准的查询方式③RMAP审计情况所用词语的含义
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–
4. RMIRMI 网站使用方法
网站使用方法 –CMRTダウンロード– 简介 –
👆（1）从首页上方标签处选择“REPORTING TEMPLATES”，在下拉显示菜单中点击“CMRT”。

（2）仅在首次打开时阅读“Terms &Conditions”。如果同意其内容，点击最下方的“I Accept”。
（3）点击“Download CMRT”。
･･･

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4. RMI网站使用方法– 下载CMRT（简易方法） –＜CMRT模板简易下载方法＞
向下滚动首页，点击页面上出现的“Download
the CMRT Template”，跳转至下载页面，点击“Download CMRT”。

･･･

向下滚动

（学习特定矿产知识）（学习审计程序）（下载CMRT模板）（识别冶炼厂或者精炼厂）（访问培训资源）（成为会员）

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4. RMI网站使用方法– SSN –

②SSN一览和变更记录②-a. 批量下载SSN（1）从首页上方标签中选择“ASSURANCE PROCESS”，从下拉显示菜单中选择“Smelter & Refiners”，点击其下级菜单中的“Export-3TG Smelter Reference List”。

（2）页面中将会出现3TG Standard Smelter List，点击“Download Data”。
页面上将会显示最新SSN一览，但未明确提示是Conformant还是Active等情况。

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4. RMI网站使用方法– SSN –

②SSN一览和变更记录②-b. SSN变更记录（1）从首页上方标签中选择“ASSURANCE PROCESS”，从下拉显示菜单中选择“Smelter & Refiners”，点击其下级菜单中的“Export-3TG Smelter Reference List”。

（2）向下滚动显示页面，屏幕上将会出现Revisions History，点击“Download Data”。

进行过变更（删除、修改等）的Smelter，将会标出变更原因和变
更日期，但未标出SSN的最新发布日期。

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4. RMI网站使用方法– SSN –

②SSN一览和变更记录②-c 仅下载SSN中的Conformant Smelters或者Active Smelters

Active→Conformant→（1）从首页上方标签中选择“ASSURANCE PROCESS”，
从下拉显示菜单中选择“Smelter & Refiners”，点击“Export-All Conformant Smelters”或者“Export-All Active Smelters”。

（2） 屏幕上出现所选Smelter清单页面后，点击“Download Data”。
选择Conformant
清单后 →选择Active
清单后 →
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4. RMI网站使用方法– SSN –

②SSN一览和变更记录②-d Extended Corrective Action Plan（ECAP）已登记
Smelter的查询方法（1）从首页上方标签中选择“ASSURANCE PROCESS”，
从下拉显示菜单中选择“Extended Corrective Action Plan”。

（2）存在属于ECAP范围的Smelter的，
将会列于此处（红框标示处）。
ECAP表示由于某种原因未通过换证审计，
正在实施二次认证工作。

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4. RMI网站使用方法– 审计标准 –②-e Conformant Smelters 所符合的审计标准的查询方式（1）从首页上方标签中选择“ASSURANCE PROCESS”，
从下拉显示菜单中选择“Smelter & Refiners”，
选择希望查询的金属并点击。
（此处以Tin为例）

以Tin为例（2）在出现的页面中，点击“Conformant Tin Smelters”内的“View Conformant Tin Smelters”。

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4. RMI网站使用方法– 审计标准 –（3）页面上将会出现Smelter一览，点击希望查询的Smelter的“ASSESSMENT SUMMARY REPORT”的“Link”。
Tin的示例※ 有Link的表示具备报告（4） 打开Link文件后，找到“ASSESSMENT OBJECTIVES”，
确认所记载的Revision（Year）。
审计标准“2017年”示例审计标准“2013年”示例2017年版本对应
OECD ANNEXⅡ风险

2013年版本对应
DRC相关武装势力风险

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4. RMI网站使用方法– 术语说明 –③表述RMAP （Responsible Minerals Assurance Process）情况等的术语www.responsiblemineralsinitiative.org/members/database-field-definitions/
StatusDescription

说明Conformant

audited and found conformant with therelevant RMAP standard

RMAP合格冶炼厂ECAP

Extended Corrective Action Plan

目前不符合RMAP标准，但已作出承诺要处理待解决问题的冶炼厂

Activeengaged in the program but not yet
conformant

正在实施RMAP审计，或者承诺实施审计的冶炼厂In Communication

not yet active but in communication with
为实施RMAP审计，已开始沟通的冶炼厂
RMAP and/or member company

Outreach
Requiredoutreach needed by RMI member companies
to contact entity and encourage their
participation in RMAP audit

处于In communication前的状态，需敦促参加
RMAP审计的冶炼厂

Non-Conformant

audited but found not conformant withthe relevant RMAP standard

RMAP不合格冶炼厂Eligiblemeets the definition of a smelter /refiner; included in the CMRT Standard
Smelter List满足冶炼厂定义，包含在CMRT规范冶炼厂清单内

Not Applicable

not eligible for the RMAP

非RMAP审计对象（非冶炼厂）50/51

附录：冲突矿产调查相关缩略语
缩略语

范畴

英语表述

调查相关 Tantalum, Tin, Tungsten, Gold
3TG
组织
ASM
Artisanal and Small-scale Mining
CAHRAs 国家/地区 Conflict-Affected and High-Risk Areas
China Chamber of Commerce for Importers & Exporters for Minerals, Metals & Chemicals
CCCMC 组织组织CI
Cobalt Institute调查相关 Conflict Minerals Reporting Template
CMRT调查相关 Cobalt Reporting Template
CRT调查相关 Due Diligence
DD
法律
DFA
Dodd–Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act
国家/地区 Democratic Republic of the Congo
DRC调查相关 Extended Corrective Action Plan
ECAP
组织
GeSI
Global e-Sustainability Initiative组织
IPC
Association Connecting Electronics Industries组织
iTSCi
IRTI Tin Supply Chain Initiative组织
ITU
International Telecommunication Union
组织
LBMA
London Bullion Market Association
组织LME
The London Metal Exchange
组织
LSM
Large-Scale Mining组织OECD
Organization for Economic Co-operation and Development
组织
OFAC
Office of Foreign Assets Control组织
RBA
Responsible Business Alliance (changed from EICC)组织
RCI
Responsible Cobalt Initiative调查相关 Reasonable Country of Origin Inquiry
RCOI
组织
RJC
The Responsible Jewellery Council调查相关 Responsible Minerals Assurance Process
RMAP
组织
RMI
Responsible Minerals Initiative
其他SDGs
Sustainable Development Goals
组织
SEC
U.S. Securities and Exchange Commission调查相关 Smelter or Refiner
SOR调查相关 Standard Smelter Name
SSN

汉语表述

钽、锡、钨、金
小作坊及小规模开采受冲突影响和高风险区域
中国五矿化工进出口商会
钴业协会
RMI冲突矿产调查表
RMI钴调查表
尽职调查《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》
刚果民主共和国换证整改行动方案
全球电子永续倡议组织国际电子工业联接协会国际锡业协会（ITRI）锡供应链倡议国际电信联盟伦敦金银市场协会
伦敦金属交易所
大规模开采经济合作与发展组织
美国财政部外国资产控制办公室责任商业联盟责任钴业倡议
合理原产地调查
责任珠宝业委员会负责任矿产审计程序负责任矿产倡议
可持续发展目标美国证券交易委员会
冶炼厂或者精炼厂规范冶炼企业

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