第2聯

註：以上資料係屬彙總資料，股東如須查詢詳細資料請參照證基會網站(http://free.sfib.org.tw/)查詢。
100-08(限向郵局窗口交寄)台北巿中正區重慶南路1段83號5樓
新日光能源科技股份有限公司股務代理人

中國信託商業銀行代理部
https://ecorp.chinatrust.com.tw/cts/index.jsp

客服語音專線：(02)2181-1911(股票代號:3576)

542

開會通知請速詳閱
親自出席無須寄回國內第1聯

郵 資 已 付
台北郵局許可證台北字第1333號

股東台啟

股東服務通知一、紀念品(歐洲進口強化餐皿)於開會當天會議結束前會場發放。
二、股東如欲委託代理出席領取紀念品時，請於委託書簽名或蓋章【徵求股數限壹仟股(含)以上】自101年5月18日∼101年6月13日止洽徵求人之徵求場所辦理，恕不郵寄。
三、徵求場所自101年5月18日起詳見證基會網站( http ： //free.sfib.org.tw)、中國信託商業銀行代理部網站(https://ecorp.chinatrust.com.tw/cts/index.jsp)或利用客服語音專線(02)2181-1911按股票代號：3576查詢。
四、股東如欲委託代理出席領取紀念品時，請於委託書簽名或蓋章自101年5月18日∼101年6月13日止洽本公
司委任之股東受託代理人臺灣總合股務資料處理(股)公司(地址如附表)辦理，恕不郵寄。

101

中國信託蓋章處101

出 席 簽 到 卡

時間：101年6月19日上午9時整地點：交通大學資訊館國際會議廳(新竹市大學路1001號)

股東戶號：
持有股數：
收 郵 遞 區 號：
件 股 東 戶 名：
人 股東通訊地址：)

儒風資訊印刷承印（02）2225-1430

張 紫 吟

出 席 通 知 書本簽到卡未加蓋中國信託登記章者
無 效 ， 股 東 請 勿 於 此 欄 蓋 章 新日光能源科技股份有限公司股東常會(第3聯：
貴親 本股東決定親自出席本公司
股至 101年6月19日舉行之股東常
東如股 會，請 察照。
親東此致
自會 新日光能源科技股份有限公司
出席會
親自出席簽章處請場股東：於此辦 戶號聯理 股東：
簽
出 戶名章
後席

第2聯

本單係中國信託代理部補發，代 理 人 姓 名：
代理人通訊地址 ：542 新日光補 如有重複時，以最先送達者為準
經辦日期

新日光能源科技股份有限公司101年股東常會受託代理場所

開第1
聯

第2聯

委託書使用須知

第3聯

一、委託書應依公開發行公司出席股東會使用委託書規則及公司法第177條規定辦
理。
二、股東應使用本公司印發之委託書用紙，委託書與親自出席通知書均簽名或蓋章者，視為親自出席；但委託書由股東交付徵求人或受託代理人者視為委託出席。
三、委託書應由委託人於格式一或格式二親自填具徵求人或受託代理人姓名。但信
託事業或股務代理機構受委託擔任徵求人，及股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者，得以蓋章方式代替之。
四、徵求人或受託代理人應於委託書上簽名
或蓋章，並詳填戶號、姓名或名稱、身分證字號或統一編號、住址。
五、徵求委託書之徵求人除使用委託書規則
另有規定外，其代理之股數不得超過公司已發行股份總數之3％。
六、非屬徵求委託書之受託代理人，所受委
託之人數不得超過30人；受3人以上股東委託者，其代理之股數除不得超過其本身持有股數4倍外，亦不得超過公司
已發行股份總數之3％。
七、委託書應於開會5日前送達本公司股務
代理人中國信託商業銀行代理部；委託書送達公司後，股東欲親自出席股東會
或欲以電子方式行使表決權者，應於股
東會開會2日前，以書面向公司為撤銷
委託之通知；逾期撤銷者，以委託代理人出席行使之表決權為準。
八、本公司委任臺灣總合股務資料處理股份有限公司擔任本次股東會股東之受託代理人。

請於委託書
格式
一或
格式
二擇
一使用，
兩種
格式
同時使用，視為全權
委託。

委格式一託
格式二書

委託人(股東) 編
號 542 新日光股東戶號君
君 (一)茲委託
(須由委託人親自填寫，不得以蓋章方式代替) 姓名(須由委託人親自填為本股東代理人，出席本公司101年6月19日舉 或名行之股東常會，代理本股東就下列各項議案行 稱寫，不得以蓋章方式
使本股東所委託表示之權利與意見。
持1.承認民國一○○年度營業報告書及財務報表 有代替)為本股東代理
股案：□(1)承認□(2)反對□(3)棄權 數人，出席本公司101年
2.承認民國一○○年度虧損撥補案：□(1)承認□(2)反對□(3)棄權
徵求人
6月19日舉行之股東常3.討論辦理現金增資發行普通股或以現金增資 戶會，代理本股東就會
發行普通股方式參與發行海外存託憑證案：□(1)贊成□(2)反對□(3)棄權 號
議事項行使股東權
4.討論辦理私募普通股案：姓□(1)贊成□(2)反對□(3)棄權 名利，並得對會議臨時或名
5.討論發行限制員工權利新股予員工案：
稱事宜全權處理之。
□(1)贊成□(2)反對□(3)棄權
受 託 代 理 人
6.討論修訂「公司章程」部分條文案：(二)請將出席簽到卡寄交□(1)贊成□(2)反對□(3)棄權
代理人收執，如因故
7.討論修訂「取得或處分資產處理程序」部分 戶條文案： □(1)贊成□(2)反對□(3)棄權 號
改期開會，本委託書
8.臨時動議。
姓仍屬有效(限此一會 (二)本股東對上述議案未勾選者，視為對各該議案 名
或名表示承認或贊成。
稱期)。
(三)本股東代理人得對會議臨時事宜全權處理之。 或 身(一)茲委託

此 致
新日光能源科技股份有限公司
授權日期 年 月 日

統分證(四)請將出席簽到卡寄交代理人收執，如因故改期 一編字號號開會，本委託書仍屬有效(限此一會期)。
此 致
住
新日光能源科技股份有限公司
址授權日期 年 月 日

簽名
或蓋章
簽名或蓋章

簽名或蓋章

會

通知書

一、茲訂於民國101年6月19日上午9時整假交通大學資訊館國際會議廳(新竹市大學路1001號)舉行本公司101年股東常會，會議召
集事由：(一)報告事項：1.民國一○○年度營業報告。2.審計委員會審查民國一○○年度決算表冊報告。3.民國九十九年股東常會通過以私募方式辦理現金增資發行新股執行情形報告。4.民國一○○年股東常會通過以私募方式辦理現金增資發行新股執行情形報告。5.本公司虧損達實收資本額二分之一報告。(二)承認事項：1.承認民國一○○年度營業報告書及財務報表案。2.承認民國一○○年度虧損撥補案。(三)討論事項：1.討論辦理現金增資發行普通股或以現金增資發行普通股方式參與
發行海外存託憑證案。2.討論辦理私募普通股案。3.討論發行限制員工權利新股予員工案。4.討論修訂「公司章程」部分條
文案。5.討論修訂「取得或處分資產處理程序」部分條文案。(四)臨時動議。
二、擬辦理私募普通股案：
說 明：一、為擴大營運規模、充實營運資金或其他因應本公司未來發展之資金需求，以維持公司業務的持續發展及強化公司競爭力，爰有資金需求，擬於不超過160,000,000股普通股之額度內辦理私募普通股，每股面額新台幣10元。
二、依證券交易法第43條之6規定，辦理私募應說明事項如下：(一)價格訂定之依據及合理性：
1.本私募價格之訂定，不得低於本公司董事會依股東會決議授權之訂價依據之定價日前依下列二基準計算
價格較高之七成，(詳獨立專家意見書)。
(1)定價日前1、3、5個營業日擇一計算之普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之每股股價。
(2)定價日前30個營業日之普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之每股股價。
2.本私募普通股實際發行價格於不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會於日後洽特定人之情形及市場狀況決定之，但不會低於股票面額。前述私募價格訂定之依據符合公開發行公司辦理私募有價證券應注
意事項之規定，故本私募案普通股價格之訂定應屬合理。
(二)特定人選擇方式：依證券交易法第43條之6及行政院金融監督管理委員會99年9月1日金管證發字第0990046878號函規定之特定人為限。本公司目前尚未洽定特定應募人，擬請董事會授權董事長以公司未來營運能產生直接或間接助益者為首要考量，並以符合主管機關規定之各項特定人中選定之。
(三)辦理私募之必要理由：
1.不採用公開發行之理由：本公司衡量目前籌資市場狀況掌握不易，為確保籌集資金之時效性及可行性，並有效降低資金成本，擬採私募方式辦理現金增資發行私募普通股。另透過授權董事會視市場狀況且配合公司實際需求辦理私募，將可提高公司籌資之機動性及效率。
2.得私募額度：擬於160,000,000股額度內私募普通股，私募總金額依實際私募情形，授權董事會決行。
3.私募資金之用途：為擴大營運規模、充實營運資金或其他因應本公司未來發展之資金需求。
4.預計達成效益：除可擴大本公司未來營運規模、有效降低資金成本並確保籌資效率之外，本計畫之執行
預計將可強化公司競爭力並提升營運效能，股東權益具有正面效益。
三、本私募普通股案中所發行之新股其權利義務與原股份相同；惟依證券交易法第43條之8規定，本私募普通股於交付後三年內，除符合法令規定之特定情形外不得自由轉讓；本公司亦擬於該私募普通股交付滿三年後，依相關
法令規定向主管機關申請補辦公開發行及上市交易。
四、本私募普通股案，提請股東會授權董事會自股東會決議通過之日起一年內得分二次辦理，俟後如無法於一年期
限內辦理完成私募事宜，於期限屆滿前召開董事會討論不繼續私募，並至公開資訊觀測站比照重大訊息辦理資訊公開。
五、本私募普通股之發行條件、計劃項目、資金運用進度、預計可能產生效益及其他未盡事宜者或嗣後如因法令變
更，主管機關意見及基於營運評估或客觀環境改變而有修正必要，擬請股東會授權董事會全權處理之。
六、為配合辦理私募普通股，擬授權本公司董事長或其指定之人簽署、商議一切有關本私募普通股之契約及文件，並代表本公司簽署一切有關本私募普通股所需事宜。
七、就本次股東會討論事項第一案及第二案，待股東會決議通過後，擬授權董事會視適當時機以不超過160,000,000
股普通股之額度內，就辦理現金增資發行普通股、以現金增資發行普通股方式參與發行海外存託憑證或以私募
發行普通股等籌資方式視實際情況同時或分別或分次或擇一辦理。
本公司私募有價證券議案，依證券交易法第四十三條之六規定，應說明事項請詳公開資訊觀測站(網址：
http://newmopsov.twse.com.tw)：投資人進入該網址後，請點選「各項專區」進入「私募專區」項下「股東會應說明事項」
及新日光能源科技股份有限公司(網址：http://www.nsp.com)查詢。
三、本公司發行限制員工權利新股案主要內容：(一)發行總額：新台幣65,000,000元，每股面額10元，共計6,500,000股。
(二)發行條件：
1.發行價格：以每股面額新台幣壹拾元或零元(即無償)為發行價格。
2.既得條件：(1)每次發行日起算一年仍在本公司任職，且於發行日當年度考績為優良者，既得50%限制員工權利新股。
(2)每次發行日起算二年仍在本公司任職，且於發行日次一年度考績為優良者，既得50%限制員工權利新股。
3.發行股份之種類：本公司普通股。
4.員工獲配或認購限制員工權利股票後未符既得條件或發生繼承時之處理方式：(1)每次獲配限制員工權利新股二年內自願離職、解雇、辦理留職停薪者：
A.尚未既得之限制員工權利新股：本公司得以發行價格收買。
B.於既得期間獲配之股票股利及現金股利：公司無償給予員工。
(2)每次獲配限制員工權利新股二年內任一當年度考績未達優良者：
A.獲配該年度尚未既得之限制員工權利新股：本公司得以發行價格收買。
B.於既得期間獲配之股票股利及現金股利：公司無償給予員工。
(3)退休：退休且申請退休之最近一個年度考績為優良者，尚未既得之限制員工權利新股，員工於退休生效日時可全數
既得；未達優良者，尚未既得之限制員工權利新股，本公司得以發行價格收買。
(4)資遣：受資遣者，尚未既得之限制員工權利新股，本公司得以發行價格收買。
(5)因受職業災害殘疾、死亡或一般死亡者：
A.因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，尚未既得之限制員工權利新股，員工可於離職時全數既得。
B.因受職業災害致死亡或一般死亡者，尚未既得之限制員工權利新股，視為全數既得。繼承人於完成法定之必要程序並提供相關證明文件，得以申請領受其應繼承之股份或經處分之權益。
(6)轉任關係企業：因本公司營運所需，本公司之員工經本公司核定須轉任本公司關係企業或其他公司者，尚未既得之限制員工權利新股，公司得以發行價格收買。
(7)對於公司所有買回之限制員工權利新股，本公司將予註銷。
(三)員工之資格條件及得獲配或認購之股數：
1.以限制員工權利新股授予日前已到職之本公司之全職正式員工為限。
2.實際被授予員工及可獲得限制員工權利新股之數量，將參酌年資、職等、工作績效、整體貢獻、特殊功績或其它管理上需參考之條件等因素，由董事長提案後經董事會同意。
3.單一員工被授予之限制員工權利新股數量，不得超過每次申報發行限制員工權利新股總數之百分之十，且單一員工每
一會計年度持有員工認股權憑證得認購股數及取得限制員工權利新股之數量，不得超過年度結束日已發行股份總數之百分之一；其中單一員工每一會計年度取得限制員工權利新股及得行使依發行人募集與發行有價證券處理準則第五十六條之一第一項發行之員工認股權憑證數額，不得超過年度結束日已發行股份總數千分之三之限額。
(四)辦理本次限制員工權利新股之必要理由：本公司為吸引、留任、激勵優秀人才，並提昇員工向心力，以使公司業務持續
正向、穩定發展，共創公司及股東之最大利益。
(五)可能費用化之金額、對公司每股盈餘稀釋情形及其他對股東權益影響事項：發行價格以新台幣零元(即無償)計算，代入
選擇權評價模型計算，每股公平價值約為24元，得出可能之費用化金額156,000,000元，發行後對101年度、102年度、103年度及104年度每年分攤之費用化金額分別為24,000,000元、71,300,000元、50,800,000元及9,900,000元，盈餘影響
各約0.06元、0.17元、0.12元及0.02元。本公司未來幾年度之營運預計將持續呈成長趨勢，故整體評估，對本公司未來
年度每股盈餘之稀釋情形尚屬有限，對現有股東權益亦應無重大影響。
四、檢奉出席通知書及委託書各1份， 貴股東如決定親自出席者，請於「出席通知書」上簽名或蓋章後(無須寄回)，於開會當日
攜往會場報到出席；如委託代理人出席時，請於「委託書」上簽名或蓋章，並親填受託代理人姓名及地址後，於開會五日前
送達本公司股務代理人中國信託商業銀行代理部，以憑寄發出席簽到卡予受託代理人。
※五、如有股東徵求委託書，本公司將於101年5月18日製作徵求人徵求資料彙總表冊揭露於證基會網站，股東如欲查詢，可直接鍵﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏入(http://free.sfib.org.tw)至『委託書公告相關資料免費查詢系統』，點選『查詢委託書公告開會資料由此進入』後，輸﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏
入查詢條件即可；如有選舉議案，委託書統計驗證機構為中國信託商業銀行代理部。
﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏
六、敬請
察照辦理為荷。
此 致貴股東新日光能源科技股份有限公司 董事會

敬啟