2020 年 7 ⽉ 10 ⽇
受益者の皆様岡三アセットマネジメント株式会社「アジア・オセアニア好配当成⻑株オープン(毎⽉分配型)」及び「アジア・オセアニア好配当成⻑株オープン(1 年決算型)」に関する重要なお知らせ
拝啓 時下ますますご清祥のこととお慶び申し上げます。
平素は格別のご⾼配を賜り、厚く御礼申し上げます。
弊社「アジア・オセアニア好配当成⻑株オープン(毎⽉分配型)」及び「同(1 年決算型)」が主要投資対象とするファンドの運⽤会社であるイーストスプリング・インベストメンツ株式会社が⾦融庁から本年 4 ⽉ 3 ⽇付で⾏政処分を受け、当該⾏政処分の対象となりました同社の業務運営の影響により、弊社ファンド及び受益者様に不利益が⽣じていることが判明いたしました。つきましては、弊社ファンド及び受益者様に⽣じた不利益を解消すべく、下記の対応を⾏いますのでお知らせいたします。
弊社といたしましては、受益者様に多⼤なご迷惑をお掛けしましたことを深くお詫び申し上げますとともに、イーストスプリング・インベストメンツ株式会社の業務運営の改善状況に関するモニタリングを⾏い、再発防⽌に努める所存でございます。何卒ご理解賜りますようお願い申し上げます。
なお、ご参考として、イーストスプリング・インベストメンツ株式会社が作成した「弊社⾏政処分に関する経緯
および弊社対応に関するご説明」を添付しておりますので、本お知らせとあわせてご⾼覧賜りますようお願い申し
上げます。
敬具
記
1. 弊社ファンドの仕組み
弊社「アジア・オセアニア好配当成⻑株オープン(毎⽉分配型)」及び「同(1 年決算型)」（以下、弊社ファンド 図内①）は、イーストスプリング・インベストメンツ株式会社（以下、イーストスプリング）が運⽤する「イーストスプリング・アジア・オセアニア好配当株式ファンド（適格機関投資家専⽤）」（以下、ES ファンド 図内②）を主要投資対象としています。この ES ファンド②は、「イーストスプリング・アジア・オセアニア好配当株式マ
ザーファンド」（以下、ES マザーファンド 図内③）を通じ、⽇本を除くアジア・オセアニア地域の株式に投資をしております。

①②③

今般の⾏政処分の対象となった業務運営を原因として発⽣した ES マザーファンド③の費⽤の増加により、当該ファンドを実質的な投資対象とする弊社ファンド①の基準価額に間接的な影響が⽣じていました。

12. イーストスプリングの業務運営及びその影響
イーストスプリングは、グローバル・カストディから提案された ES マザーファンド③のカストディ費⽤の値上げを受け⼊れ、2015 年 3 ⽉からカストディ費⽤に固定費が追加されていました。
実際に ES マザーファンド③から固定費を含むカストディ費⽤の⽀払いが⾏われた 2015 年 6 ⽉から、弊社ファンドの基準価額にも影響が⽣じていました。
イーストスプリングへの⾏政処分に関する経緯等につきましては、添付のイーストスプリング作成「弊社⾏政処分に関する経緯および弊社対応に関するご説明」をご覧ください。
※ 証券取引等監視委員会の「イーストスプリングに対する検査結果に基づく勧告」及び⾦融庁の「イーストスプリングに対する⾏政処分」につきましては、以下の URL でご覧になることができます。
証券取引等監視委員会ホームページ
https://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2020/2020/20200327-1.htm
⾦融庁ホームページ
https://www.fsa.go.jp/news/r1/shouken/20200403.html※ グローバル・カストディとは、海外株式等を⼀元して管理・保管する銀⾏です。また、カストディ費⽤とは、
海外株式等を現地で管理・保管する費⽤であり、グローバル・カストディに⽀払われます。
3. 弊社ファンド及び受益者様に⽣じた不利益の解消について
弊社ファンド及び受益者様に⽣じた不利益を解消すべく、弊社及びイーストスプリングは以下の対応を⾏います。なお、イーストスプリングは ES ファンド②及び ES マザーファンド③の基準価額の遡及訂正を⾏わないため、弊社ファンドの過去の基準価額への影響はありません。
（１）ファンドへのカストディ費⽤の固定費相当額の弁済イーストスプリングは、2020 年 7 ⽉ 3 ⽇に、カストディ費⽤に追加された上記固定費相当額（2015
年 6 ⽉〜2020 年 4 ⽉⽀払い分）を ES マザーファンド③に⼀括で弁済しました。
これにより、弊社ファンドの信託財産は原状回復し、弊社ファンドを保有いただいている受益者様に⽣じていた不利益は解消しました。
なお、同⽇付の 1 万⼝当たり基準価額への影響額は、弊社「アジア・オセアニア好配当成⻑株オープン(毎⽉分配型)」＋1 円、「アジア・オセアニア好配当成⻑株オープン(1 年決算型)」＋6 円です。
（２）弊社ファンドを過去に解約された受益者様へのカストディ費⽤の固定費相当額の返⾦
弊社及びイーストスプリングは、ES マザーファンド③のカストディ費⽤に追加された固定費が弊社ファンドを解約された受益者様の解約価額（解約お申込受付⽇の翌営業⽇の基準価額から信託財産留保額を控除した価額）に与えた影響額について、受託銀⾏の協⼒の下、計算を⾏いました。
上記計算の結果、以下の解約お申込受付⽇で解約された受益者様に対して、カストディ費⽤の固定費相当額（受益権 1 万⼝当たり 1 円〜3 円）を、販売会社様を通じて返⾦させていただきます。
○アジア・オセアニア好配当成⻑株オープン（毎⽉分配型）の 1 万⼝当たり返⾦額
解約お申込受付⽇

基準価額適⽤⽇2019 年 9 ⽉ 12 ⽇

2019 年 9 ⽉ 13 ⽇

〜2020 年 7 ⽉ 1 ⽇〜2020 年 7 ⽉ 2 ⽇

2

1 万⼝当たり返⾦額
1円

○アジア・オセアニア好配当成⻑株オープン（1 年決算型）の 1 万⼝当たり返⾦額
解約お申込受付⽇

基準価額適⽤⽇2016 年 11 ⽉ 2 ⽇

2016 年 11 ⽉ 4 ⽇〜2018 年 8 ⽉ 7 ⽇〜2018 年 8 ⽉ 8 ⽇

2018 年 8 ⽉ 8 ⽇

2018 年 8 ⽉ 9 ⽇〜2019 年 11 ⽉ 5 ⽇〜2019 年 11 ⽉ 6 ⽇

2019 年 11 ⽉ 6 ⽇

2019 年 11 ⽉ 7 ⽇〜2020 年 7 ⽉ 1 ⽇〜2020 年 7 ⽉ 2 ⽇

1 万⼝当たり返⾦額
1円
2円
3円

固定費相当額の返⾦に関しましては、受益者様のお取引先である販売会社様の協⼒を得て、返⾦対象となる受益者様の特定、受益者様ごとの返⾦額の計算等を⾏う必要があるため、お時間を頂戴いたします。返⾦の対象となる受益者様には、改めて販売会社様を通じてご連絡を差し上げます。
（３）弊社ファンドを過去に購⼊された受益者様への影響
ES マザーファンド③の固定費の追加によるカストディ費⽤の値上げの影響を受けた基準価額で弊社ファンドを購⼊された受益者様につきましては、カストディ費⽤の固定費相当額だけ低い基準価額で購⼊されたと考えられるため、購⼊された時点において、不利益は⽣じておりません。購⼊後、弊社ファンドを保有い
ただいている受益者様に⽣じていた不利益は、（１）に記載のとおり解消しております。
4. 受益者様ご⾃⾝によるお⼿続き
本件に関しての受益者様ご⾃⾝による特段のお⼿続きは不要です。
前記「3.（２）弊社ファンドを過去に解約された受益者様へのカストディ費⽤の固定費相当額の返⾦」
でご説明させていただきましたとおり、返⾦の対象となる受益者様には、改めて販売会社様を通じてご連絡を差し上げます。
また、前記「3.（３）弊社ファンドを過去に購⼊された受益者様への影響」でご説明させていただきました
とおり、過去に購⼊された受益者様につきましては、購⼊された時点において、不利益は⽣じておりません。
また、過去の購⼊代⾦に追加でご資⾦をお⽀払いいただくことや、返⾦させていただくことなどもございません。
以上＜本件に関するお問い合わせについて＞
本件につきましてご不明な点等がございましたら、下記のお問い合わせ先までご連絡賜りますようお願い申し上げます。なお、受益者様の個別のお取引内容等に関しましては、お取引先の販売会社様までお問い合
わせいただきますようお願い申し上げます。
お問い合わせ先︓岡三アセットマネジメント株式会社 フリーダイヤル 0120-048-214（⼟⽇・祝⽇・年末年始を除く 9︓00〜17︓00）

3

＜ご参考＞
受益者の皆様弊社⾏政処分に関する経緯および弊社対応に関するご説明
拝啓 時下ますますご清栄のこととお慶び申し上げます。
平素は格別のご⾼配を賜り厚く御礼申し上げます。
弊社は、2020 年 4 ⽉ 3 ⽇付で、⾦融庁より２ヵ⽉間の業務停⽌および業務改善命令という⾏政処分を受けました。⾏政処分の理由は、⾦融商品取引法第 42 条第１項への違反（投資信託の受益者のために忠実に投資運⽤業を⾏っていない状況）というものです。弊社では、今般の⾏政処分を厳粛かつ真摯に受け⽌め、業務運営体制と内部管理体制の⼀層の強化等を通じて、再発防⽌に取り組んでいるところでございます。
２ヵ⽉間の業務停⽌は終了いたしましたが、今般の⾏政処分の対象となりました弊社の業務運営につき深く反省し、受益者様に多⼤なご迷惑をお掛けしましたこと深くお詫び申し上げますとともに、その経緯および弊社の対応等につきまして、以下ご説明申し上げます。
敬 具2020 年 7 ⽉ 10 ⽇
イーストスプリング・インベストメンツ株式会社代表取締役社⻑兼 CEO 関﨑 司
記
1． 本件に関する経緯
弊社は投信計理業務*1 について A 社に業務委託を⾏うとともに、A 社のグループ会社である B 社に対して弊社が設定する投資信託のグローバル・カストディ業務*2 を集約していました。
*1

投信計理業務︓投資信託の基準価額の計算や会計処理等を⾏う業務です。弊社では投信計理業務の⼀部を A 社に対して外部委託していました。
*2

グローバル・カストディ業務︓グローバル・カストディとは、海外株式等を⼀元して管理・保管する銀⾏です。また、カストディ費⽤とは、海外株式等を現地で管理・保管する費⽤であり、グローバル・カストディに⽀払われます。
2014 年、A 社に対しての投信計理業務の外部委託を解約することを決定し、2014 年末頃から A 社に対して解約のための交渉を⾏っていましたが、その際の解約交渉の条件の⼀つとして、A 社のグループ会社である B社がグローバル・カストディとなっている業務に関し、「イーストスプリング・アジア・オセアニア好配当株式マザーファンド」（以下、当マザーファンド）におけるカストディ費⽤の値上げの提⽰を受けました。カストディ費⽤の値上げは具体的には、従来の変動費（取引の内容、頻度によって変化するもの）のみの料率体系に、新たに固定費（受託財産の規模や取引件数に関わらず固定額を賦課するもの）を賦課したものとなっていました。
このカストディ費⽤の値上げは、当マザーファンド及び当マザーファンドを組み⼊れて運⽤している投資信託における費⽤の増加という結果になりますが、弊社は当該値上げの妥当性について何ら検討することなく受け⼊れを了承し、当該固定費は 2015 年 3 ⽉から、グローバル・カストディとの契約に導⼊されました。本来であれば弊社
は投資信託の委託会社として、固定費導⼊という値上げを受け⼊れる場合には、その妥当性等を⼗分に検討すべきであるにもかかわらず、弊社は⼗分に検討しないまま、値上げに反対をせず受け⼊れを了承し、弊社が運4⽤する投資信託に当マザーファンドを組み⼊れて運⽤を⾏いました。
これら⼀連の⾏為と結果は、投資信託の受益者のために忠実に投資運⽤業を⾏っていないものであり、投資信託の委託会社としての忠実義務に違反するものであったと認識いたしております。
2． 本件における主な問題点と原因弊社が認識している前記の経緯における主な問題点と原因は以下の通りです。
x

当時の複数名の交渉当事者（退職済み）が、カストディ契約⾃体は受託銀⾏とグローバル・カストデ
ィが締結するものであり、弊社は契約主体ではなく直接的に関与しないという事実を利⽤し、本件交渉の全容及び当該値上げを、会議体等に報告しなかったこと。

x

交渉当事者が、受益者利益優先の意識が希薄であったため、本件交渉に当たって受益者利益よりも会社利益を優先した意思決定を⾏ったこと。

x

当時の社⾵として、社内での情報共有や議論が⼗分にされず少⼈数による意思決定が⾏われることが多かったため、形式論的な判断のまま進めることを可能としてしまったこと。

x代表取締役社⻑兼 CEO が、本件に係る A 社グループとの包括的提携関係の経緯及び利益相反の構造等を⼗分に理解しないまま、交渉当事者による交渉について適切な指揮・監督、妥当性の検証を⾏わず、管理者責任を怠り、本件にかかる問題を検知できなかったこと。

3． マザーファンドへの影響
上記１．でご説明申し上げました経緯の結果として、2015 年 3 ⽉から、当マザーファンドのカストディ費⽤に、固定費が新たに賦課されましたが、⾦額としては、固定費として年額 174,000 ⽶ドル*4 でした。
*4

固定費として年額 174,000 ⽶ドル︓約 2,091 万円、2015 年 3 ⽉末時点の為替レート 1 ⽶ドル＝120.17 円として換算。実際には年額の固定費は、⽉割りで請求されるため、その時点の為替レートによって円貨額は変動します。以下、同じ。
なお、2015 年 3 ⽉末時点での当マザーファンドの純資産総額は約 7,435 億円であり、年間約 2,091 万円の固定費の追加は当マザーファンドの純資産額に対して、年間約 0.0028％の費⽤増加となりました。
弊社は、弊社の忠実義務違反の結果⽣じた負担増加につき深く反省をするとともに、次の対応を⾏わせていただきます。
4． 関連する国内公募投資信託
当マザーファンドを投資対象とする以下 4 ファンドの国内公募投資信託（以下、関連ファンド）が本件に関連しています。
弊社が設定・運⽤する国内公募投資信託(１) イーストスプリング・アジア・オセアニア好配当株式オープン（毎⽉分配型）（委託会社︓イーストスプリング・インベストメンツ株式会社）(２) イーストスプリング・アジア・オセアニア好配当株式オープン（委託会社︓イーストスプリング・インベス
トメンツ株式会社）
2016 年 7 ⽉ 15 ⽇ファンド名称の変更を⾏いました。（旧名称︓イーストスプリング・ アジア・オ
セアニア好配当株式オープン（みずほＳＭＡ専⽤））
5岡三アセットマネジメント株式会社が設定・運⽤する国内公募投資信託（イーストスプリング・アジ
ア・オセアニア好配当株式ファンド（適格機関投資家専⽤）を主な投資対象としており、当マザーファンドへ間接的に投資を⾏っています。）(３) アジア・オセアニア好配当成⻑株オープン(毎⽉分配型)（委託会社︓岡三アセットマネジメント株
式会社、（以下、岡三 AM））
(４) アジア・オセアニア好配当成⻑株オープン(1 年決算型) （委託会社︓岡三 AM）
なお、グローバル・カストディとの契約は当マザーファンドにおいて⾏われるものであるため、カストディ費⽤に固定費が導⼊されたことについては、ファンド・オブ・ファンズ形式で弊社が設定する私募投資信託に投資を⾏う岡三 AM には、知り得ない状況となっていました。
5． 本件に関する対応(１) 固定費が⽀払われた期間
カストディ費⽤に付加されていた固定費部分（年額 174,000 ⽶ドル）は 2015 年 3 ⽉分から2020 年 1 ⽉分まで課されていましたが、受託銀⾏、グローバル・カストディの協⼒のもと、現在は撤廃され 2015 年 3 ⽉の値上げ前の⽔準に戻っています。これによって、固定費部分が課されていた時期は、グローバル・カストディとの契約上は 2015 年 3 ⽉〜2020 年 1 ⽉分の４年と 11 ヵ⽉間、実際に当マザーファンドでカストディ費⽤の固定費部分の⽀払いが⾏われた期間としましては、2015 年
6 ⽉から 2020 年 4 ⽉までとなります。
(２) 固定費相当額の当マザーファンドへの弁済2015 年 6 ⽉〜2020 年 4 ⽉の間に当マザーファンドに賦課された固定費相当額を弊社負担により当マザーファンドを原状回復することといたしました。したがいまして、上記 4 年 11 ヵ⽉の間にわたる
固定費部分に相当する⾦額 855,500 ⽶ドル（96,331,763 円）を 2020 年 7 ⽉ 3 ⽇に弊社から当マザーファンドへ弁済しました。当マザーファンドへの原状回復の効果は、同マザーファンドに直接、間接的に投資する関連ファンドの資産評価にも反映され、当マザーファンドと関連ファンドに対する原状回復が完了しております。
なお、2020 年 7 ⽉ 3 ⽇付の原状回復による関連ファンドに対する 1 万⼝当たり基準価額への影
響額は、以下の通りの試算となっています。
【2020 年 7 ⽉ 3 ⽇時点で当マザーファンドに対する原状回復を⾏ったことによる基準価額への影響】
関連ファンド2020 年 7 ⽉ 3 ⽇

原状回復による影響額

基準価額（1 万⼝当たり） （1 万⼝当たり、試算値）

イーストスプリング・アジア・オセアニア
好配当株式オープン（毎⽉分配型）
イーストスプリング・アジア・オセアニア
好配当株式オープン（岡三 AM）アジア・オセアニア好配
当成⻑株オープン（毎⽉分配型）（岡三 AM）アジア・オセアニア好配
当成⻑株オープン（1 年決算型）
6

6,632 円

＋4 円

16,937 円＋9 円

1,586 円

＋1 円

11,268 円＋6 円

(３) 過去に公表済みの基準価額の訂正
上記（2）でご説明の通り、当マザーファンドと関連ファンドに対する原状回復は完了しておりますが、弊社および受託銀⾏による再検証を⾏った結果、過去に公表した基準価額への影響は軽微である
ため、基準価額⾃体の訂正は⾏いません。したがいまして、約定取引の遡っての修正や、個別元本の変更等もございません。
(４) 過去に解約された受益者様へのカストディ費⽤の固定費相当額のお⽀払い
前述の関連ファンドについて、2015 年 6 ⽉ 10 ⽇〜2020 年 7 ⽉ 1 ⽇までの期間において、解約された受益者様におかれましては、過去のグローバル・カストディ費⽤の値上げ（固定費の追加）の影響により、受け取られた解約価額に不利益が⽣じている可能性がございます。そのため、弊社は、実際に当マザーファンドからカストディ費⽤に固定費を含む⽀払いが⾏われた 2015 年 6 ⽉以降にベビーファンドを解約された受益者様の解約価額（基準価額を基に計算されます）への影響について、
岡三 AM 及び受託銀⾏の協⼒の上、計算を⾏いました。
前述の通り、基準価額⾃体の訂正は⾏いませんが、弊社といたしましては、過去に関連ファンドを解約された受益者様の受け取られた解約価額に不利益が⽣じている場合については、その差額分を販
売会社を通じて該当する受益者様に返⾦させていただくこととしました。（上記期間のうち、具体的には以下の期間において、解約のお申込をいただいた受益者様が今回の返⾦の対象となります。関連
ファンドごとに影響のある期間が異なります。）
関連ファンド該当解約お申込受付⽇

基準価額適⽤⽇※

イーストスプリング・アジア・オセアニア

2017 年 4 ⽉ 5 ⽇

2017 年 4 ⽉ 6 ⽇

好配当株式オープン（毎⽉分配型）〜2020 年 7 ⽉ 1 ⽇〜2020 年 7 ⽉ 2 ⽇

イーストスプリング・アジア・オセアニア

該当はございません。

好配当株式オープン（返⾦はございません。）（岡三 AM）アジア・オセアニア好配

2019 年 9 ⽉ 12 ⽇

2019 年 9 ⽉ 13 ⽇

当成⻑株オープン（毎⽉分配型）〜2020 年 7 ⽉ 1 ⽇〜2020 年 7 ⽉ 2 ⽇（岡三 AM）アジア・オセアニア好配

2016 年 11 ⽉ 2 ⽇

2016 年 11 ⽉ 4 ⽇

当成⻑株オープン（1 年決算型）〜2020 年 7 ⽉ 1 ⽇〜2020 年 7 ⽉ 2 ⽇※解約時には解約のお申込受付⽇の翌営業⽇の基準価額から信託財産留保額を控除した価額（解約価額）が適⽤されます。
※上記の「該当解約お申込受付⽇」以外の期間に解約のお申込みをされた受益者様は、返⾦の対象とはならないこと、御了承ください。
(５) 過去に購⼊された受益者様への影響
当マザーファンドでカストディ費⽤の固定費部分の⽀払いが開始された時点以降に、関連ファンドを購⼊されたすべての受益者様におかれましては、購⼊時の基準価額は、当マザーファンドで固定費部分の⽀払いが⾏われた影響を受けたものとなっており、固定費相当分だけ低い基準価額で購⼊されたと考えられるため、購⼊価額における特段の不利益などは⽣じておらず、現在も保有いただいている受益者様に⽣じていた不利益も、（2）に記載のとおり解消していると弊社では考えております。また、
前述の通り、基準価額⾃体の訂正は⾏わず、購⼊価額への影響はございませんので、過去のご購⼊代⾦に追加でご資⾦をお⽀払いいただくことや、返⾦させていただくことなどもございません。
7

6． 弊社における業務運営の改善について
弊社は、⾏政処分を厳粛かつ真摯に受け⽌め、業務運営体制と内部管理体制の⼀層の強化等を通じて、再発防⽌を図ってまいります。再発防⽌を含めた業務改善計画の⼀部は以下の通りとなります。
(１) 法令等遵守体制に係る経営姿勢の明確化、経営陣による責任ある法令等遵守体制及び内部管理体制の構築、並びに、これらを着実に実現するための業務運営⽅法の⾒直し①

経営陣主導による法令等遵守体制の⾒直し取締役会の構成を⾒直し、2020 年 4 ⽉より社外取締役を設置しました。この他、法令等遵守体制及び「利益相反管理規程」の⾒直し等を実施いたします。

②

社内特別研修の実施
従来の研修に加えて、本件に基づくテーマを定め、2020 年中に計 4 回（毎四半期）の特別研修を集中的に実施いたします。

③

各種規程・業務マニュアル⾒直し
コンプライアンス・マニュアル、利益相反管理規程をはじめとする社内規程について必要な改訂を⾏い、その周知徹底を図ります。また、各部横断的な社内チームにより、弊社が策定し公表している「お客様本位の業務運営」を実⾏するための⽅針について本件を踏まえ⾒直しを⾏い、取組状況についても⾃⼰評価を⾏います。

④

法令等遵守を尊重する企業⽂化の醸成及び定着
毎週の朝会、四半期ごとに開催する全社員集会等で、全役職員に対する「お客様利益の優先」を実現するためのコンプライアンスの重要性の働きかけを定期的かつ継続的に⾏っていきます。
また、全役職員を対象として、倫理的⾏動に関する全員参加型ワークショップを実施いたします。

⑤

経営陣主導による改善計画の完遂に向けた取り組み
改善計画の策定及び遂⾏は、経営委員会が⾏い、その進捗状況を取締役会に報告します。
特に本改善計画の遂⾏に関しては、計画ごとに責任者及び担当チームを任命し、全社的に改善に取組む体制とします。改善計画の状況については、代表取締役より定期的な社内報告を
⾏い全社員と状況を共有します。

(２) 投資運⽤業に係る意思決定における社内プロセスの明確化及び具体的な再発防⽌策①

ファンド・ガバナンス委員会の設置
投資信託に係る意思決定の妥当性を、主に利益相反の観点から包括的に検証を⾏う組織として、「ファンド・ガバナンス委員会」を新設します。受益者負担に影響を及ぼす重要な契約については、新規、変更、更新のいずれの場合も検証対象とします。

②

ファンド運営における管理体制の強化
カストディ費⽤等のファンドにおいて受益者が負担する「その他費⽤」について、基準額を超える
ものは、リーガル＆コンプライアンス部の事前承認を必要とします。「その他費⽤」の管理状況については前述のファンド・ガバナンス委員会において検証を受けるものとします。

③

利益相反管理の強化
利益相反管理規程の⾒直し・改訂、及び利益相反管理に関する特別研修に加え、利益相反に関するワークショップを開催し、弊社における利益相反事例集の⾒直しを⾏います。

④

意思決定状況の検証
社内の各委員会における承認・審議・報告事項の点検を実施し、その状況をファンド・ガバナン
ス委員会に報告し検証を受け、最終的には取締役会に報告するものとします。
8

⑤

既存ファンドの⾃主点検弊社が設定する全ての投資信託を対象として改めて⾃主点検を実施し、その結果をファンド・ガ
バナンス委員会に報告し、検証を受けます。⾃主点検は、過去⼀定期間におけるカストディ費⽤を含む「その他費⽤」の契約及び⽀払い状況等も対象としています。

(３) 経営陣を含めた責任の所在の明確化
弊社および弊社の実質的な親会社であるプルーデンシャル・コーポレーション・アジア（PCA）は、本件に対する⾦融庁⾏政処分を⾮常に厳粛に受けとめております。本件に係る役職員の責任を明確化すべく、社内規則に従い処分を決定いたしました。
英国プルーデンシャル社は、イーストスプリング・インベストメンツ株式会社の最終親会社です。最終親会社およびそのグループ会社は
主に⽶国で事業を展開しているプルデンシャル・ファイナンシャル社、および英国の M&G 社の⼦会社であるプルーデンシャル・アシュアラ
ンス社とは関係がありません。

以上

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