当社グループにおける再発防止の進捗について（第１回）

2023年6月19日

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日本軽金属ホールディングス株式会社（代表取締役社長：岡本一郎、以下、「当社」）は、当社のグループ会社（以下、当社を含み「当社グループ」）における品質に関する不適切行為について、お客様をはじめステークホルダーの皆様に多大なご迷惑をお掛けしていますことを改めて深くお詫び申し上げます。
当社は、2023年3月29日付で「当社グループの品質等に関する不適切行為に係る調査結果及び再発防止等について」（以下、「会社報告書」）を公表いたしました。
当社といたしましては、会社報告書に掲げた経営改革の推進と内部統制機能の強化を柱とする当社グループの再発防止の取組みを遅滞なく推進するため、「改革推進室」を設置しました。
当社グループは再発防止を着実に実施し、皆様の信頼回復に全力で取り組んでまいります。

なお、進捗状況につきましては、当社ホームページを通じて今後も継続的（四半期毎予定）に公表させていただきます。

再発防止策の推進体制

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改革推進室設置
当社組織図（2023年4月27日付）
株主総会＜改革推進室の役割＞

監査役会監査役◆ 再発防止策の推進、効果検証、進捗管理、社内周知・教育

取締役会
指名・報酬委員会

監査役業務室社長◆ 取締役会、グループ経営会議への進捗報告

グループ経営会議

グループ技術開発委員会

改革推進室

グループ人事委員会

カーボンニュートラル推進室

グループ経営連絡会
グループコンプライアンス委員会◆ ステークホルダーに対する進捗報告（※四半期毎予定）

グループ品質委員会
グループCSR委員会
日軽金事業グループ

東洋アルミ事業グループ
グループ環境委員会

化
成品
事
業
部
門

製品安全・品質保証統括室

板
事
業
部
門

メ
タ
ル
・産
業
部
品
事
業部
門

電極
箔
事
業部
門

日
軽
金加工
開
発
事
業部
門

技術・開発統括室

日
本
フ
ル
ハー
フ
事
業
部
門

グループ安全衛生委員会

子会
社
関連部
門

ＣＳＲ・監査統括室

人事・総務・経理統括室

企画統括室

再発防止策の全体像

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再発防止策概要〈顧客説明〉
 安全性につきましては、自社検査や自社評価により当社として全ての不適切行為事案で安全性に影響がなかったと判断しておりますが、最終的にお客様にご説明のうえ、ご判断いただくよう進めております。

ご説明状況
お客様数

対象
4,104社

ご説明済
4,101社（うち）ご了承済3,976社（97%）（延べ会社数）（2023年6月13日付）

 お客様へのご説明を引き続き真摯に対応してまいります。

再発防止策概要〈責任の所在〉
 当社の役員の処分につきましては、2023年3月29日付「会社報告書」にて公表しております。
 子会社の役員の処分につきましては、不適切行為の内容および管理監督責任に応じ、厳正に実施いたしました。

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再発防止策概要〈経営改革の推進 1/3〉
再発防止策概要の詳細につきましては、添付資料②「再発防止の進捗（2023年6月版）」をご参照ください【進捗状況凡例】「完了」 対策が完了「実施中」対策を開始し実施中「準備中」対策の方向性・内容等を固めて実施に向け準備中「検討中」対策の方向性・内容等を検討中（１）グループ・ガバナンス体制の再構築【進捗状況】【完了目標】

検討中

2025年3月

準備中

2023年8月

準備中

2024年3月

完了
完了

2022年4月

準備中

2023年9月-グループ連携の強化-

子会社のグルーピング（２）当社とグループ会社の関係再構築
グループ間連携強化によるシナジーの創出（３）グループでの経営課題・リスクへの対処
グループ横断的なリスクマネジメントの取組み強化（４）営業・開発・製造・品質保証・その他部門による横断的な対応

実現可能性を科学的・合理的に検証・判断でき、営業・開発・製造・品質保証が合意できるルール・体制づくり（新規受注時・4Ｍ変更時の対応強化）
営業・開発・製造・品質保証部門間での組織横断的対応（上市後の対応強化）

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再発防止策概要〈経営改革の推進 2/3〉
【進捗状況】【完了目標】（５）品質保証体制の再構築①当社品質保証体制の強化（品質保証統括室の独立性・権限の強化）
室長の専任役員化
室長サポート体制整備

完了
完了
完了
完了

2023年3月
2023年5月②品質監査の強化
品質監査の体制・ルールの整備
定期監査
フォローアップ監査

完了
完了
準備中
準備中

2023年4月
2023年10月
2023年6月③グループ全体での品質保証体制の強化と整備
独立性と権限の強化
体制・ルールの整備
構成員の人事評価見直し
グループ各社・事業所のグループ化
情報の共有化
機構改革

準備中
実施中
準備中
準備中
準備中
完了
完了

2023年6月
2023年12月
2024年3月
2023年6月
2023年6月
2023年3月⑤品質保証機能への経営資源投下
適正人員の把握の指導・支援
人員補充・育成計画策定、実行の指導・支援
検査プロセスの点検と整備
検査機器の自動化推進

実施中
準備中
検討中
準備中

2024年3月
2024年3月
2024年3月
2025年3月

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再発防止策概要〈経営改革の推進 3/3〉
【進捗状況】【完了目標】

完了
完了
実施中

2023年4月
2026年3月

実施中
実施中

2024年3月
2024年3月（６）不断の検証再発防止策の検証
当社社長直轄の「改革推進室」を設置、活動開始
進捗管理および効果検証、進捗状況の公表（７）当社取締役会による監督強化
計画的な後継者育成・登用
取締役会運営面での改善

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再発防止策概要〈内部統制機能の強化 1/3〉
【進捗状況】【完了目標】

完了
完了
準備中

2023年4月
2023年11月

完了
完了
完了
完了
完了
完了

2022年5月
2023年4月
2023年4月

実施中
準備中

2026年3月
2024年10月

完了
完了
実施中

2022年7月
2026年3月

準備中

2024年10月（１）取締役会の監督のもとでの、実効的な内部統制システム構築・運用
実効的な内部統制システム構築・運用「内部統制システム整備の基本方針」改定
取締役会による監督（２）企業風土の改革①経営方針等の見直し・再定義「グループ経営方針」改定「行動理念」策定「行動規範（グループ・コンプライアンスコード）」改定②新しい企業理念が役職員へ浸透、定着するための取組み
経営者-従業員の対話（拠点長会議・職場行脚）
浸透、定着のモニタリング（匿名従業員サーベイ3回目以降）③忌憚なく声を上げられる風土づくり
経営者-従業員の対話（品質行脚）
経営者-従業員の対話（拠点長会議・職場行脚）④企業風土改革のモニタリング
匿名従業員サーベイ（3回目以降）

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再発防止策概要〈内部統制機能の強化 2/3〉
【進捗状況】【完了目標】

実施中
実施中
準備中
準備中
準備中

2026年3月
2026年3月
2023年12月
2023年11月
2023年11月

準備中

2023年10月

準備中

2024年3月

準備中
準備中
準備中
完了
完了
準備中

2023年11月
2023年9月
2023年9月
2022年12月
2023年12月

実施中
準備中

2026年3月
2023年9月（３）情報の報告・連携の強化①声を上げる会議（拠点長会議）②社長と従業員の対話（職場行脚）③コンプライアンス・ミーティングの活性化④レポートラインの明確化、実効性向上⑤速報システムの見直し⑥管理職への研修強化
学習管理システム導入等、e-ラーニング開始（４）コンプライアンス強化活動の推進①調査報告書公表の日を「品質の日」とする③コンプライアンス教育の強化
適用法令違反「重点対策リスク」指定
新/改定法令等情報モニタリングと展開の体制
グループ子会社の法令等遵守管理体制
品質コンプライアンス教育・講演会
品質コンプライアンス教育・23年度講演会（５）内部監査部門の強化
第3ラインによる第１・第２ラインの監査
監査結果の取締役会・監査役会報告

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再発防止策概要〈内部統制機能の強化 3/3〉
【進捗状況】【完了目標】

完了
完了
完了
完了
実施中
完了
完了

2022年6月
2022年4月
2022年6月
2023年5月

実施中
実施中

2023年9月
2023年6月（６）内部通報制度改革
通報者保護等の強化
内部通報制度改定
内部通報制度専用情報管理システム導入
内部通報制度の周知、啓発
アクセシビリティ向上（７）外部リソースの活用
専門人材の登用
外部サービスの利用

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主な取組み①

忌憚なく声を上げられる風土づくりの第一歩 拠点長会議の実施

 職場行脚の実施

実施者

社長・取締役

実施者

社長・取締役対象

拠点長（※）

対象

従業員（拠点長除く）

目的・忌憚なく声を上げられる風土づくり（直接声を上げる場）
・経営者と拠点長の情報・意見交換
・拠点長からの現場の現況報告
・拠点長による職場への伝達（拠点長400名✕20名/職場＝8000名）
・拠点長間の繋がり活性化

目的・忌憚なく声を上げられる風土づくり（直接声を聴く場）
・経営者と従業員の直接対話
・経営者の意思、熱意の伝達
・従業員、職場実態への理解深耕
・従業員間の繋がり活性化計画

200名/回 ✕ ２回/月

計画

20名/回 ✕ 400回=8000 名

実施
状況

4月
5月

参加者 365名
参加者 324名

実施
状況

5月
6月

※工場長、支店長、営業所長のほか、従業員20名以上の拠点については20名ごとに１名の代表者

拠点長会議の様子

11回 参加者196名
12回 参加者207名

職場行脚の様子14

主な取組み②

品質保証統括室の独立性と権限の強化
 品質保証統括室長の専任役員化
 品質保証統括室長サポート体制整備（外部アドバイザリースタッフの登用）
営業・開発・製造・品質保証・その他部門による組織横断的な対応のサポート
主なサポート
内容

品質保証体制の再構築に対する取組みサポート
不適切行為発生事業所における不適切行為に対する是正処置内容の確認・助言・指導

拠点長会議の様子
お客様の要望・要請を受けた当社グループ全体の対策についての助言・指導15

主な取組み③

品質保証体制の再構築
 規則類の改定
規則類名

改定時期

目的

品質保証・管理規則

2023年4月
完了

出荷の最終承認の責任および権限とその責任者の明確化

品質監査および品質診断実施規準

2023年4月
完了

品質監査・品質診断の定義の明確化

重大品質問題報告規準

2023年6月
予定

拠点長会議の様子
社外取締役・社外監査役へのレポートラインの複線化

新規性リスク評価の本格運用
監査人員の増強

 品質委員会の体制見直し・強化
品質委員会委員長・品質委員の強化
品質委員会委員長：（強化前）製品安全・品質保証統括室長 ⇒（強化後）当社社長
品質委員：（強化前）品質保証部門長 ⇒（強化後）事業部長・子会社社長等の事業責任者

品質保証実務担当者会議の設置（年4回実施）
品質経営への取り組み・品質情報共有を強化

主な取組み④16

実効性を高める内部統制システムの整備
 「内部統制システム整備の基本方針」見直し
新方針に基づき、コンプライアンス、リスク管理、財務報告に係る内部統制、情報保存管理体制、効率的職務執行体制、グループ内部統制システム見直しを進め、業務の適正を確保するための体制整備を行う
 「内部通報制度」の改定（2022年6月）により、通報者等の保護を強化したほか、窓口従事者に技術者を配置し、品質問題等が通報しやすい環境を整備
拠点長会議の様子
 「内部通報制度」について、経営者からホットライン利用の呼びかけを実施

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主な取組み⑤

企業風土の改革をスタート
 「グループ経営方針」改定（2022年5月）を踏まえ、「行動理念」策定（2023年4月）

グループ16社若手従業員36名によるプロジェクト“全社員参加型”による日軽金グループらしさの体験共有
大切にしたい価値観・文化の成文化

浸透活動の検討・実施「日軽金グループ行動理念」

今後の予定 再発防止の取組みの進捗状況につきましては、当社ホームページを通じて今後も継続的（四半期毎予定）に公表させていただきます。

 再発防止を着実に実施し、ステークホルダーの皆様の信頼回復にグループを挙げて取り組んでまいります。

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