社会福祉法人さいたま市社会福祉事業団
内部監査結果報告書の公表について
さいたま市社会福祉事業団では、改正社会福祉法に基づき、会計業務及び運営業務の効率性や透明性の確保を目指して平成 29 年度から会計監査人監査を受審しており、令和３年度まで５年連続で無限定適正意見の表明を受けました。また、個人情報保護法及び児童・高齢者・障害者の各虐待防止法の施行、人権意識の高揚などの法的、社会的要請に応じ、法人としての経営理念である「私たちは、だれもがその人らしい生活が送れ、ともに支えあう、豊かな社会づくりに貢献します。
」を実現するための実践が求められています。
今年度もさらなる内部統制構築のため、経理規程第 69 条及び経営基本方針並びに内部管理体制整備基本方針に基づき、各施設が日々行っている施設業務管理（運営、財務、処遇）について内部けん制体制を整え、適切な施設運営及び経営目標の効果的な達成に寄与することを目的として、令和４年 11 月、12 月に内部監査を実施し、令和５年２月に回答を集計しました。
ここに法人運営の透明性を高めることを目的として、その結果を公表します。

令和４年度実施施設
春光園けやき、春光園うえみず、槻寿苑、いこい荘、かやの木、杉の子園、片柳児童センター、春野児童センター

監査方法
施設運営管理、財務管理、利用者サービスについて理事長から任命された事務局管理職員が内部監査員となり、対象施設に点検表を事前配付し、当該施設により自主点検を実施、提出された点検表の結果を基に実地監査を実施しました。

指導事項について軽微なものは口頭指導とし、重大なものについては文書指導としました。
また、昨年度の内部監査において、当該施設で口頭指導とされているものが再度指摘された場合には文書指導としています。

内部監査結果報告書
施 設 名

春光園けやき実 施 日

令和４年 12 月６日（火）実施事業

生活介護事業、自立訓練(生活訓練)事業、特定相談事業、障害児相談支援事
業、生計困難者に対する相談支援事業
指 導 事 項施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。
施設運営管理施設運営管理１ ファイリングのフォルダとガイドの色 １が揃っていませんでした。ファイリング

ファイリングのフォルダとガイドの色を揃え改善しました。

システムの基本的事項ですので必ずそろえてください。
利用者サービス
１

利用者サービス

接遇マニュアルが整備されていませ １ん。接遇マニュアルを整備し、職員に周令和５年度中に接遇マニュアルの整備を行い、職員に周知いたします。

知してください。
２ 災害備蓄品のリストは、令和４年３月 ２

今年度中に災害備蓄品のリストについ１日付で作成された災害対応BCPに含まて最新のものを作成し、適切な管理を行いれ、備蓄品の期限について更新されています。

ません。また、保管場所、期限、数量についても実態と異なっています。最新の災害備蓄品リストを作成し、キャビネットに保管するとともに、期限、数量等を適切に管理してください。

内部監査結果報告書
施 設 名

春光園うえみず実 施 日

令和４年 11 月 30 日（水）実施事業

生活介護事業、特定相談事業、障害児相談支援事業
指 導 事 項財務管理

施 設 回 答財務管理

１ 令和４年３月 25日に収入受けした自主 １
製品売上金が現金で存在しますが、経理令和５年２月に令和４年度収入として処理しました。

処理は未処理のままです。速やかに経理処理してください。
２ 切手の枚数が管理簿と一致していません。枚数の確認は支出のあるたびリアル

２ 切手使用時の管理簿への記録及び毎月末の在庫確認を徹底します。

タイムで行ってください。
施設運営管理施設運営管理１ 廃棄物分別ルールの掲示について、内 １ 監査後、最新版に貼り換えました。
容の古いものが掲示されています。最新版のものを掲示し、適切に対応してくだ
さい。
２ 清掃は適切に行われていますが、清掃 ２ 業務日誌の様式を一部改訂し、清掃点検点検チェック表が整備されていません。に係る記録を毎日行うこととしました。

チェック表を整備し、記録に努めてくだ
さい。
利用者サービス
１

利用者サービス

接遇マニュアルが整備されていませ １ 令和５年度中に整備します。

ん。接遇マニュアルを整備し、職員に周知してください。
２ プライバシーに配慮し適切に支援が行 ２ 令和５年度中に整備します。
われていますが、プライバシーの保護に関するマニュアル等を作成し体制を整備してください。

社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団

内部監査結果報告書
施 設 名

槻寿苑

実 施 日

令和４年 11 月 29 日（火）実施事業

老人福祉センター、老人デイサービスセンター、居宅介護支援事業
指 導 事 項財務管理

施 設 回 答財務管理

１ 平成31年１月22日実施の内部監査結果 １ 毎月、10日までの国保連請求起案書類に報告書において、国保連請求について文おいて所長、主任、主事のチェック及び認書指摘があったにも拘わらず改善されて印を押し、後日、国保連から送付される入いませんでした。繰返しの指摘になりま金決定通知につきましても起案で請求しすが、適正な請求を担保するためにも複た金額と相違がないか同様にチェック、認数担当者のチェックは重要ですので、確印を押し確認します。

認印を押す等してチェックしたことを明らかにしてください。
施設運営管理施設運営管理１ 年次有給休暇取得計画表が作成されて １ 令和５年１月からの計画表を作成し、職いません。年休取得状況は順調ですが、員に周知済みです。

事業団として計画表を作成することとしていますので、次回から必ず作成してください。
２ 個人情報取得の際にその利用目的を明 ２ 個人情報の取得に関しては、入館利用者記するようにしてください。

記録表を記載時の説明・掲示や行事実施のパンフレットの名前の記載の際など、利用者に目的を説明・明記します。

利用者サービス

利用者サービス１ デイサービスセンターにおいて、施設 １の基本理念及び基本方針（基本目標）の基本理念及び基本方針についてはご指摘後、掲示、周知しました。

掲示がありません。施設内に掲示するとともに、職員、利用者への周知に努めてください。
２ デイサービスセンターにおいて、清掃 ２ 清掃チェック表については作成し、令和は適切に行われていますが、清掃点検チ５年１月より実施済みです。

ェック表が整備されていません。チェック表を整備し、記録してください。
３ 危機管理計画等の保管状況について、 ３ 危機管理計画は最新のものに入れ替え、社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団

指 導 事 項

施 設 回 答不足かつ、改定前のものが保管されてい内容の確認、関連マニュアルについては場ます。最新の危機管理計画及び関連マニ所の確認等を職員に周知しました。

ュアルを適切に保管し、職員への周知と活用に努めてください。
４ 災害備蓄品について、備蓄品のリスト ４ 災害備品については、令和５年２月に期が更新されておらず、期限切れのもの、限切れのものを入れ替えました。また、リ期限が近付いている備蓄品があります。

ストは当月中に更新予定です。

リストの更新とともに、数量や期限等の管理をしてください。

社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団

内部監査結果報告書
施 設 名

いこい荘

実 施 日

実施事業

老人福祉センター

令和４年 11 月 30 日（水）指 導 事 項財務管理

施 設 回 答財務管理

１ 小口現金の金銭残高と、金銭現在高金 １ 金銭残高と、金銭現在高金種別表の内容種別表の内容が一致していません。今後が一致するよう処理していきます。

は一致するよう処理してください。
２ 手提げ金庫内の金券、不明現金10円に ２ 不明現金10円については、雑入として会ついては、適切な会計処理を行ってくだ計処理を行いました。

さい。
３キャビネット上菓子缶内の不明現金 ３ 不明現金189円については、雑入として189円、不明な郵便切手（50円切手 計10会計処理を行いました。不明な郵便切手に枚）については、適切な会計処理を行っついては郵便切手印紙受払簿に記帳しまてください。

した。

施設運営管理施設運営管理１ 年次有給休暇取得計画表が作成されて １いません。年休取得状況は順調ですが、令和４年12月に年次有給休暇取得計画表を作成しました。

事業団として計画表を作成することとしていますので、次回から必ず作成してください。
２ 目標管理制度の面接が行われていませ ２んでした。目標管理シートの作成を促し、令和５年１月に目標管理シートの作成及び面接を完了しました。

施設長は職員の個人目標の把握に努めてください。
３ 廃棄物分別ルールの掲示について、令 ３ 最新のものに差し替え、掲示しました。
和２年度のものが掲示されています。最新版のものを掲示し、適切に対応してください。
利用者サービス

利用者サービス

１ 施設入り口に、施設の基本方針が掲示 １ 内部監査実施当日に、現在のものに差しされていますが、以前の内容から変更さ替え、掲示しました。

れていません。現在の基本理念及び基本方針（基本目標）を掲示し、職員、利用社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団

指 導 事 項

施 設 回 答者への周知に努めてください。
２ 人権侵害対策マニュアルがキャビネッ ２

マニュアルについて令和５年１月に職トに保管されていません。適切に保管し、員に周知を行い、キャビネットに適切に保職員への周知に努めてください。

管しました。

３ 危機管理計画等について、改定前の計 ３ 最新のものに差し替えました。
画が保管されています。最新の危機管理計画及び関連マニュアルを適切に保管し、職員への周知と活用に努めてください。

社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団

内部監査結果報告書
施 設 名

かやの木

実 施 日

実施事業

生活介護事業、就労継続支援Ｂ型事業

令和４年 12 月５日（月）

指 導 事 項施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。
施設運営管理施設運営管理１ ファイリングのフォルダとガイドの色 １ ファイリングシステムのルールに則り、が揃っていませんでした。ファイリング

令和５年度はわかりやすく整理して作成システムの基本的事項ですので必ず揃えします。てください。ルールに則り、誰もが取り出しやすいよう、整理してください。
２ 事務所机のデスクマットに利用者連絡 ２

利用者の個人情報が記載されたものは先一覧表が挟んでありました。個人情報

常にキャビネット内に保管し、使用時のみは、常にキャビネット等で保管管理し、取り出すようにすることを周知徹底しま

使用時のみ取り出すようにしてくださす。

い。

退勤時、キャビネットには必ず鍵をかけまた、退勤時には保管場所に必ず鍵をています。

かけてください。
利用者サービス

利用者サービス

１ 施設入り口に、施設の基本方針が掲示 １ 古いものを取り外し、現在の基本理念及されていますが、以前の内容から変更さび基本方針を掲示しました。口頭にて、職れていません。現在の基本理念及び基本員・利用者に周知しました。

方針（基本目標）を掲示し、職員、利用者への周知に努めてください。
２ プライバシーに配慮し適切に支援が行 ２

プライバシー保護に関する項目を作成

われていますが、プライバシーの保護にし、令和５年度の業務マニュアルに盛り込関するマニュアル等を作成し体制を整備みます。

してください。

社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団

内部監査結果報告書
施 設 名

杉の子園

実 施 日

令和４年 12 月５日（月）実施事業

児童発達支援事業、保育所等訪問支援事業、相談支援事業
指 導 事 項財務管理

施 設 回 答財務管理

１ サービス提供実績記録表に本人確認印 １ 速やかに確認、押印しました。
及び担当職員印が漏れているものがあります。速やかに押印してください。
施設運営管理施設運営管理１ 情報セキュリティチェックリストの実 １ 令和５年１月13日に実施しました。今後施がされていません。定期的に実施しても定期的に実施します。

ください。
利用者サービス

利用者サービス

１ 事務室内に掲示している施設リーフレ １ 指摘後、速やかに掲示し、周知しました。
ットに指導目標の記載はありましたが、現在の施設の基本理念及び基本方針（基本目標）の掲示はありませんでした。施設内に掲示するとともに、職員、利用者への周知に努めてください。
２ 人権侵害対策マニュアルがキャビネッ ２ 速やかに保管し、職員への周知に努めまトに保管されていません。適切に保管し、す。

職員への周知に努めてください。
３ 災害備蓄品について、リストが平成30 ３ 指摘後、災害備蓄品リストを更新しまし年２月作成のまま更新されておらず、リた。今後とも計画的かつ適正な管理に努めスト上では期限切れのものが存在しています。

ます。備蓄品自体に期限切れのものはありませんでしたが、適切にリストを更新し、管理に努めてください。

社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団

内部監査結果報告書
施 設 名片柳児童センター

実 施 日

令和４年 11 月 29 日（火）実施事業

児童センター、老人憩いの家、放課後児童健全育成事業
指 導 事 項財務管理

施 設 回 答財務管理

１ 金庫内に４月17日付の拾得金10円が未 1 指摘後、速やかに雑入処理をいたしまし処理のまま残されていました。速やかにた。今後事務処理に誤りが無いよう、連絡、入金処理を行ってください。

記録、確認を徹底して参ります。

２ 固定資産管理台帳および備品台帳に記 ２所在の確認できなかった物品について載があるのに、所在が確認できない物品は令和４年度中に廃棄手続きを行います。

がありました。今後も所在が確認できな

また、使用しない物品についても、他施い場合は、正規の廃棄手続きを行ってく設への移管や廃棄手続きを行い、台帳と現ださい。また、使用しない備品等も廃棄物の確認を確実に行っていきます。

処理を行ってください。
施設運営管理施設運営管理１ 年休付与時に、年休取得計画表が作成 １

令和５年１月１日から年休取得計画票されていません。年間又は半年間の計画を作成しました。毎月１回以上の年休取得表を作成して、年間を通して取得状況をを目指し、今後は適正に管理して参りま管理してください。

す。

２ ファイリングのフォルダとガイドの色 ２ 今後はマニュアルに従って、整理して参がそろっていませんでした。同じ色も重ります。

なっています。ファイリングシステムの基本的事項ですので、ルールに則り、整理してください。
利用者サービス
指摘事項はありません。

社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団

内部監査結果報告書
施 設 名

春野児童センター

実施事業

児童センター、老人憩いの家、放課後児童健全育成事業
指 導 事 項実 施 日

令和４年 12 月６日（火）施 設 回 答財務管理
指摘事項はありません。
施設運営管理指摘事項はありません。
利用者サービス
指摘事項はありません。

社会福祉法人 さいたま市社会福祉事業団