お客様本位の業務運営に関する取組状況

2022

お客様の最善の利益の追求

当社は、商品先物取引、取引所為替証拠金取引、取引所株価指数証拠金取引、純金積立等の多岐に渡る商品を取り揃え、お客様に合わせた商品サービスの提供を通して、お客様の信頼を獲得し、ビジネスを拡大することを目指しております。
お客様ご自身でインターネットを使ってトレードをされる場合は商品先物取引については業界最安値水準手数料とさせていただいております。同様に取引所株価指数証拠金取引についてもセルフコースは業界最安値水準とさせていただいております。取引所為替証拠金取引につきましては手数料無料とさせていただいております。
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弊社におけるくりっく365取引売買高及び口座数
6,000,000

売買高(枚）

口座数(件）

3500
3000

5,000,000

2500

4,000,000

2000
3,000,000
1500
2,000,000

1000

1,000,000

500

00
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021

弊社におけるくりっく株365売買高及び口座数500000

売買高(枚）

口座数(件）

250

400000200

300000150200000

2019年1月
取り扱い開始100

1000005000
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021

弊社における商品先物取引売買高及び建玉枚数
4,000,000
3,500,000
3,000,000
2,500,000
2,000,000
1,500,000
1,000,000
500,0000

売買高(枚）

建玉（枚）70,00060,00050,00040,00030,00020,00010,00002010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021

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利益相反の適切な管理

金融機関の提供するサービスが多様化する昨今、金融機関内において、競合・対立する複数の利益が存在し、利益相反が発生する可能性が高まっています。
こうした状況のもと、岡安商事株式会社（以下「当社」という。）においても、お客様の利益が不当に害されることがないよう、利益相反取引を管理することが求められています。
当社は、金融商品取引法上の第一種・第二種金融商品取引業者であり、同法に基づく利益相反管理体制の整備において求められる利益相反管理方針（以下「方針」という。）を制定いたしました。
当社は、利益相反取引をあらかじめ、以下のとおり類型・特定化します。
1.当社等がお客様との関係を通じて入手した情報を利用した取引
2.利害が対立している取引
3.同一の対象に対して競合する取引
当社は、利益相反となる取引を特定した場合は、次に掲げる方法により当該お客様の保護を適正に確保します。
•対象取引を行う部門と当該お客様との取引を行う部門を分離する方法•対象取引又は当該お客様との取引の条件又は方法を変更する方法•対象取引又は当該お客様との取引を中止する方法•対象取引に伴い、当該お客様の利益が不当に害されるおそれがあることについて、当該お客様に適切に開示する方法。
（１）利益相反管理統括部署の設置
当社は利益相反の管理を行うにあたり、利益相反管理統括者として内部管理統括責任者を置きます。利益相反管理統括者は、利益相反取引の特定及び利益相反管理に関する全体的な管理体制を統括します。
（２）監査体制について監査室は、定期的に利益相反管理に係る人的構成及び業務運営体制を検証いたします。

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手数料の明確化

当社は、商品（商品先物取引・取引所為替証拠金取引等）や取引の方法（対面取引・ネット取引等）に応じて、お客様より手数料をご負担いただいております。また、保険商品のようにお客様に直接ご負担いただく費用ではございませんが、当社が商品提供会社より代理店としての手数料を受け取るものもございます。
これら手数料に関しましては、商品ごとの契約締結前交付書面及びホームページにてご確認いただけます。
当社がいただく手数料は、当社が取引所に支払う取引参加料金や営業員による情報提供や代行注文入力等のサービスに係る人件費、各種ご参考資料の作成やお取引内容の報告書送付などの業務運営に係る事務費用、システムの開発・維持管理費等を総合的に勘案した対価として設定しております。

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重要な情報の分かりやすい提供

当社は、金融商品に関する情報を提供するに際して、金融商品の基本的な利益（リターン）、損失やその他のリスク、取引条件等について、お客様の投資判断において必要な情報を提供致します。重要情報シートにわかりやすくまとめております。

お客様のお取引経験、金融知識等を考慮の上、お客様の理解度に応じて明確、平易であり、誤解を招くことのない誠実な内容の情報提供に努めてまいります。

対面取引においては、お客様に提供する情報のうち、より重要な情報については営業担当者より丁寧にわかりやすくご説明するよう心掛け、また、ホームページやお客様に提供するご説明資料等の記載についても、お客様によりわかりやすくご理解頂ける内容となるよう努めてまいります。
当社は複数の金融商品・サービスをパッケージとして販売・推奨をしていません。
当社は金融商品の組成には携わっておりません。

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6お客様に相応しいサービスの提供

当社は、お客様の金融知識・投資経験・資産の状況・投資目的などを十分把握したうえで、これに照らしたお客様のニーズに合った適切な商品・サービスをご提案するという考えに基づき、「当社の勧誘方針」を定め公表しております。特にハイリスク・ハイリターンの取引であるデリバティブ取引においては、商品の特性・お客様の属性などを勘案し、お客様にふさわしい商品であるかを慎重に審査し、場合により当社からご提案を控えさせて戴く事もございます。また、お取引開始後においても、お客様に安心してお取引を継続して頂けるよう、お預かりしている資産に関する適切な管理・ご提案に努めてまいります。

【お客様相談窓口】
・為替ライフ（くりっく365）
管理部 0120-73-1198 FAX：03-5641-3910 受付：午前9:00～午後5:30（平日）・ストックライフ（くりっく株365）
管理部 0120-346-492 FAX：03-5641-3910 受付：午前9:00～午後5:30（平日）・相場ライフ（商品先物オンライントレード）
お客様サポート窓口 0120-73-1156 受付：午前8:30～午後6:00（土、日祝を除く）
・商品先物取引大阪本社 管理部 06-6227-0110 受付：午前9:00～午後5:30（土、日祝を除く）
東京統括店 管理部 03-5642-8660 受付：午前9:00～午後5:30（土、日祝を除く）
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7役職員に対する適切な動機づけの枠組み

当社は、社員の一人一人がコンプライアンスを重視したうえでお客様に公正に接し、お客様の最善の利益を追求するための行動がとれるよう、社内研修等の社員教育に力を入れ、意識の向上、知識の強化を図っております。
研修実施日

対象者

2022年5月26日
2022年6月29日
2022年7月13日
2022年7月14日
2022年7月19日
2022年7月27日
2022年7月28日
2022年7月29日
2022年8月2日
2022年8月24日
2022年9月20日
2022年10月17日

役員
役員
役員
社員
役員
役員
社員
役員
社員
役員
役員
役員

2022年11月15日

社員

2022年11月22日
2022年12月22日
2023年1月23日

役員
役員
役員

2023年2月13日

社員

2023年2月21日
2023年3月27日

役員
役員

研修テーマ
研修テーマ

・顧客本位の業務運営の推進
・自己資本規制比率について
・役員向け法令等遵守の徹底について
・社員向け法令等遵守の徹底について
・法令等遵守の徹底について～過去事例・法令遵守の徹底についてのディスカッション
・社員向け法令等遵守の徹底について
・役員向け法令等遵守の徹底について
・法令遵守の徹底についてのディスカッション
・マネー・ローンダリングについて・直近の証券モニタリング事例集等について
・倫理コードについて
・倫理コードについて・マネーローンダリングについて・コンプライアンスについて・コンプライアンスについて・コンプライアンス動画研修
・コンプライアンス動画研修・反社会的勢力の対応について
・個人情報保護～SNS利用について
・顧客管理の注意点
・コンプライアンスについて・コンプライアンス動画研修
・コンプライアンス動画研修
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