Bericht erstellt am: 29.05.2024

Bericht zum LkSG
(Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz)
Berichtszeitraum von 01.01.2023 bis 31.12.2023

Name der Organisation: BorgWarner Germany Holding Services GmbHAnschrift: Im Fuchsloch 16, 69123 Heidelberg

Inhaltsverzeichnis
A. Verkürzte Berichtspflicht nach §10 Abs. 3 LkSG

1

A1. Überwachung des Risikomanagements & Verantwortung der Geschäftsleitung

1

A2. Ermittelte Risiken und/oder festgestellte Verletzungen2

A. Verkürzte Berichtspflicht nach §10 Abs. 3 LkSG
A1. Überwachung des Risikomanagements & Verantwortung der Geschäftsleitung
Welche Zuständigkeiten für die Überwachung des Risikomanagements waren imBerichtszeitraum festgelegt?
Die Rolle des internen Menschenrechtsbeauftragten übernimmt der Chief Compliance Officer. Fürdie Überwachung der Lieferkette und einem funktionieren Lieferkettenmanagement ist das Supply
Chain Board zuständig. Es ist verantwortlich für alle Nachhaltigkeitsstrategien, -praktiken, -prüfung
und -einhaltung innerhalb der Lieferkette. Daneben unterstützten weitere zentrale
Funktionsbereiche des Unternehmens die Überwachung des Risikomanagements. Zuständig für dieÜberwachung der Lieferkette der einzelnen Produktionsstätten in Deutschland sind die "PlantManager".

Seite 1

A. Verkürzte Berichtspflicht nach §10 Abs. 3 LkSG
A2. Ermittelte Risiken und/oder festgestellte VerletzungenEs wurde im Berichtszeitraum kein menschenrechtliches oder umweltbezogenes Risikofestgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar, in welchem Zeitraum die regelmäßige Risikoanalyse
durchgeführt wurde.
Die regelmäßige Risikoanalyse wurde für das Geschäftsjahr 2023 durchgeführt und bezog sich somit
auf den Zeitraum von 01.01.2023 bis zum 31.12.2023.

Seite 2

A. Verkürzte Berichtspflicht nach §10 Abs. 3 LkSG
A2. Ermittelte Risiken und/oder festgestellte VerletzungenEs wurde im Berichtszeitraum kein menschenrechtliches oder umweltbezogenes Risikofestgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar die wesentlichen Schritte und Methoden der Risikoanalyse, zum
Beispiel a) die genutzten internen und externen Quellen im Rahmen der abstrakten
Risikobetrachtung, b) die Methodik der Identifikation, Bewertung und Priorisierung im Rahmen
der konkreten Risikobetrachtung, c) ob und inwieweit Informationen zu Risiken undtatsächlichen Pflichtverletzungen, die durch die Bearbeitung von Hinweisen aus dem
Beschwerdeverfahren des Unternehmens gewonnen wurden, bei der Risikoanalyse berücksichtigt
wurden und d) wie im Rahmen der Risikoanalyse die Interessen der potentiell betroffenen
Personen angemessen berücksichtigt werden.
Für die regelmäßige Risikoanalyse verwendet BorgWarner ein eingerichtetes
Risikomanagementverfahren, welches darauf abzielt, Lieferanten mit einem hohen Risikofaktorrechtzeitig zu identifizieren. Mögliche Risiken werden so erkannt und es wird sichergestellt, dass die
Lieferbasis den Nachhaltigkeitsgrundsätzen (ESG) und den geltenden Lieferkettengesetzen
entspricht.
Zu a)
Bei dem „Sustainability Assessment Questionnaire (SAQ) 5.0“ handelt es sich um einenbranchenüblichen Fragebogen, welcher von einer autorisierten Organisation in derAutomobilbranche – NQC – erarbeitet wurde. Dieser Fragebogen wird regelmäßig von den OEMsaktualisiert und an Anforderungen aus der Wirtschaft und dem internationalen Recht angepasst.
Der SAQ wird den Zulieferern jedes Jahr zur vollständigen Beantwortung zu geschickt. Der SAQ
befragt Lieferanten zu verschiedenen lieferkettenrechtlichen Themen insbesondere zu Menschenund Umweltrechten, Arbeitsbedingungen, Gesundheit und Sicherheit sowie Geschäftsethik. Der
Fragebogen soll die Einhaltung der Nachhaltigkeitsvorschriften durch die Zulieferer im Einklang
mit den Leitprinzipien der Automobilindustrie („Automotive Industry Guiding Principles“) zur
Verbesserung der Nachhaltigkeitsleistung in der Lieferkette überprüfen. Abhängig von der Anzahl
der beantworteten Fragen und der Qualität der Antworten wird ein Score errechnet, der Aufschluss
darüber gibt, ob der Zulieferer den Erwartungen gerecht wird, die BorgWarner an ihre Lieferanten
stellt. Dieser Score wird in der Scorecard zur Lieferantenbewertung unter einem Abschnitt zur
Nachhaltigkeit erfasst und bis zur nächsten Analyse durch den SAQ gespeichert. Er spiegelt sich inder Bewertung der Zulieferer wider, welche Einfluss auf die Zusammenarbeit mit BorgWarner
nimmt.
Die „Compliance Hotline“ ist eine öffentlich zugängliche Melderessource, welche auf unserer
Website zu finden ist: https://www.borgwarner.com/legal/compliance-hotline. Sie wird von einem
unabhängigen Drittanbieter betreut. Jeder, besonders auch unsere Lieferanten, hat freien Zugriff auf

Seite 3

diese Website und kann einen Verstoß anonym melden. Nachdem der Verstoß gemeldet wurde,
wird das Compliance Team von BorgWarner über den Verstoß informiert und erhält ausführliche
Auskunft über diesen. Alle eingegangenen Meldungen werden überprüft, an die entsprechenden
Kanäle weitergeleitet und bis zur vollständigen Lösung verfolgt.
Zu b)
Wird ein Risiko festgestellt, so folgt ein Prozess entsprechend dem intern eingerichteten
Risikomanagement. BorgWarner nutzt die Informationen und Scores aus dem SAQ, um potenzielle
Risiken bei ihren Zulieferern zu identifizieren und zu bewerten. Lieferanten, die einen
unbefriedigenden Score erhalten, z.B. aufgrund unzureichender Beantwortung des Fragebogens),
erhalten die Möglichkeit ihren Score zu verbessern. Sie werden einer von BorgWarnerverantwortlichen Partei zugewiesen, die zusammen mit ihnen einen Fortschritt erarbeiten wird. Ein
geschäftsübergreifendes Supply-Chain-Management-Team überwacht die gemachten Fortschritte.
Demnach werden Risiken anhand der Informationen, die über den SAQ, der Scorecard oder derCompliance-Hotline erhalten werden, identifiziert. Ein konkreter Verstoß oder ein Risiko wirdanschließend anhand des „Supplier Code of Conduct“, “Supplier Manual” und dem eigenen“BorgWarner Ethical Code of Conduct” und den „Basic Working Conditions (Human Rights Policy)“sowie allen geltenden Richtlinien der Branche bewertet. In diesen Quellen formuliert BorgWarner
Anforderungen an sich selbst sowie an ihre Zulieferer, um eine ordnungsgemäße Lieferkettesicherzustellen. Sollte ein Zulieferer, die von BorgWarner erarbeiteten Erwartungen nicht erfüllen
und wird dies durch den Risikoanalyseprozess festgestellt, so wird dies vermerkt und der Zulieferer
im Rahmen eines Aktionsplans aufgefordert das Risiko zu beseitigen. Sollte das Risiko nicht
ausgeschlossen werden können, so sieht der Aktionsplan für Zuliefererfolgende Abstellmaßnahmenvor, welche einschließlich, aber nicht beschränkt sind auf: Überprüfung der Strategie derBezugsquellen und der alternativen Möglichkeiten, Sperrung des Zulieferers für neue Aufträge,
Aussetzen der laufenden Geschäfte und/oder Beenden der Beziehung zu dem Zulieferer. Diejeweiligen Maßnahmen müssen angemessen, vernünftig und durchsetzbar sein und werden
entsprechend ausgewählt.
Eine weitere Methode ist unser Supply Chain Management. Interne Schulungen steht zurVerfügung, um die Mitarbeiter für Sorgfaltspflichten und mögliche Probleme entlang derLieferkette zu sensibilisieren. So verstehen sie, was als Verstoß gegen z.B. das
Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz gilt und was zu tun ist, wenn ein solcher Verstoß festgestellt
wird.
Alle Zulieferer wurden im Rahmen der aktualisierten Einkaufsbedingungen sowie durch dieveröffentliche Grundsatzerklärung über die Pflichten, welche sich aus dem
Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz ergeben, informiert und über die Verstöße, welche zu
vermeiden sind, aufgeklärt. Jährlich veröffentlicht BorgWarner einen Sustainability Report, der sich
mit lieferkettenrechtlichen Themen auseinandersetzt und das menschen- und umweltrechtliche
Bemühen und Anliegen des Unternehmens aufgreift. Es werden jährlich neue Ziele besonders inSeite 4

Bezug auf Sorgfaltspflichten, welche entlang der Lieferkette anfallen, festgelegt, deren Erfüllen imReport des darauffolgenden Jahres analysiert wird.
Zu c)Eine Beschwerdemaßnahme zur Risikoidentifizierung ist die Compliance Hotline. Sie ist eineöffentlich zugängliche und extern verwaltete Beschwerderessource auf unsere Website. Jeder, auchunsere Lieferanten, kann auf diese Website zugreifen und einen Verstoß anonym melden. Nachdem
eine Beschwerde gemeldet wurde, wird das Compliance-Team von BorgWarner benachrichtigt undgeht der dieser nach. Alle eingegangenen Meldungen werden geprüft, an die entsprechenden Stellen
weitergeleitet und bis zur Lösung des Verstoßes verfolgt.
Zu d)
Individuelle Interessen potenziell betroffener Personen werden auch während desRisikoanalyseprozesses geschützt. Alle eingegangenen Meldungen werden eingehend geprüft, an dieentsprechenden Stellen weitergeleitet und bis zur Lösung verfolgt. BorgWarner duldet keine
Vergeltungsmaßnahmen gegen eine einzelne Person, die im guten Glauben einen Verstoß gegenGesetze, unsere Überzeugungen, unseren Kodex, Richtlinien oder Verfahren gemeldet hat, odergegen eine einzelne Person, die bei einer diesbezüglich Untersuchung behilflich ist.

Seite 5

A. Verkürzte Berichtspflicht nach §10 Abs. 3 LkSG
A2. Ermittelte Risiken und/oder festgestellte VerletzungenEs wurde im Berichtszeitraum keine Verletzung einer menschenrechts- oder umweltbezogenen
Pflicht festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar, anhand welcher Verfahren Verletzungen im eigenen
Geschäftsbereich festgestellt werden können.
Verletzungen im eigenen Geschäftsbereich werden vor allem mithilfe der Compliance Hotline
festgestellt, welche es jeder Person ermöglicht, einen Verstoß anonym über einen unabhängigen
Drittanbieter zu melden. Der Code of Ethical Conduct wird allen Mitarbeitern bei ihrem Eintritt indas Unternehmen vorgestellt und die Verhaltenskodizes durch kontinuierliche Schulungenüberprüft und gefestigt. Unser flexibles Modell für Ethik- und Compliance- Schulungen ermöglicht
es uns, 100% unserer festangestellten Mitarbeiter online oder persönlich zu schulden. Unsere
Standorte koordinieren auch Compliance-Schulungen für unsere stundenweise beschäftigten
Mitarbeiter mit verschiedenen Methoden. Darüber hinaus bieten wir gezielte und vertiefendeSchulungen zu Themen wie Datenschutz und -sicherheit, Kartellrecht, Bestechung und Korruption,
Belästigungsbekämpfung und Einhaltung globaler Handelsbestimmungen, einschließlichMenschenhandel, an. Darüber hinaus gibt es einen jährlichen Fragebogen, mit dem wir unsere
Compliance-Kultur überprüfen. Die Führungskräfte in den deutschen BorgWarner-Werkenübernehmen eine wichtige Rolle in der Überprüfung ihres eigenen Geschäftsbereichs, da sie durch
ein stabiles Management der Lieferkette und eine ordnungsgemäße Führung der Werke Risiken
schnell erkennen und Verstöße verhindern können.

Seite 6

A. Verkürzte Berichtspflicht nach §10 Abs. 3 LkSG
A2. Ermittelte Risiken und/oder festgestellte VerletzungenEs wurde im Berichtszeitraum keine Verletzung einer menschenrechts- oder umweltbezogenen
Pflicht festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar, anhand welcher Verfahren Verletzungen bei unmittelbaren
Zulieferern festgestellt werden können.
Verletzungen bei unmittelbaren Zulieferern lassen sich vor allem mit dem SAQ 5.0 feststellen. Da
der Fragebogen den Zulieferer explizit zu verschiedenen Supply Chain Themen, vor allem aber zu
Menschenrechten und Umweltrechte, Arbeitsbedingungen, Gesundheit und Sicherheit sowie
Geschäftsethik befragt, können Verletzungen und ein erhöhtes Risiko festgestellt und im Rahmen
des oben beschriebenen Risikomanagements unterbunden werden. Eine weitere Maßnahme ist die
bereits beschriebene Compliance Hotline, welche für alle betroffenen Personen frei zugänglich ist.
In dem anonymen Verfahren können hier Verstöße des unmittelbaren Zulieferers gemeldet
werden, welche nach Ermittlung aller wichtigen Informationen an das BorgWarner ComplianceTeam übermittelt werden. Zudem stellt BorgWarner klare Anforderungen an ihre Zulieferer
hinsichtlich menschen- und umweltrechtlichen Themen entlang der Lieferkette im „Supplier
Manual“ und „Supplier Code of Conduct“. Alle Zulieferer wurden in unseren aktualisierten
Einkaufsbedingungen über die Verpflichtungen, die sich aus dem Supply Chain Due Diligence Actergeben, informiert. Unsere Grundsatzerklärung wurde auf unserer Unternehmenswebsite
veröffentlich und ist für alle Lieferanten frei zugänglich.

Seite 7

A. Verkürzte Berichtspflicht nach §10 Abs. 3 LkSG
A2. Ermittelte Risiken und/oder festgestellte VerletzungenEs wurde im Berichtszeitraum keine Verletzung einer menschenrechts- oder umweltbezogenen
Pflicht festgestellt.
Beschreiben Sie nachvollziehbar, anhand welcher Verfahren Verletzungen bei mittelbaren
Zulieferern festgestellt werden können.
Verletzungen bei mittelbaren Zulieferern lassen sich vor allem mithilfe möglicher Meldungen überdie Compliance Hotline feststellen oder durch Kenntniserlangung BorgWarners von möglichen
Verletzungen und kritischen Sachverhalten durch Dritte, eigene Mitarbeiter oder unmittelbaren
Zulieferern. Der unmittelbare Zulieferer wird im „Supplier Manual“ und im „Supplier Code ofConduct“ auf seine Pflichten hinsichtlich den Sorgfaltspflichten gegenüber seinem unmittelbaren
Zulieferer, BorgWarners mittelbarer Zulieferer, in Kenntnis gesetzt. Gemeinsam mit den
unmittelbaren Zulieferern ist BorgWarner bemüht mögliche Risiken entlang der Lieferkette zu
unterbinden und nötige Unterstützung zu sichern. Bei Bekanntwerden eines Verstoßes imGeschäftsbereich eines mittelbaren Zulieferers führt BorgWarner gemeinsam mit dem
unmittelbaren Zulieferer eine anlassbezogene Risikoanalyse durch. Die veröffentlichte
Grundsatzerklärung ist auch für mittelbare Zulieferer frei zugänglich und schildert auch deren
Pflichten hinsichtlich den Sorgfaltspflichten entlang der Lieferkette.

Seite 8