令和２年 4 ⽉ 3 ⽇
各位
イーストスプリング・インベストメンツ株式会社代表取締役社⻑兼 CEO 関﨑 司

弊社に対する⾦融庁による⾏政処分についてのお知らせ

弊社に対する検査結果に基づき、令和２年 3 ⽉ 27 ⽇、証券取引等監視委員会から内閣総理⼤⾂および⾦融庁⻑官に対して⾏政処分を⾏うよう勧告が⾏なわれておりましたが、弊社は本⽇、⾦融庁より⾏政処分を受けました。
この度、今般の処分の対象となりました業務運営につきまして深く反省し、お客さまをはじめ関係者の皆さまに多⼤なご迷惑をお掛けしますこと深くお詫び申し上げます。⾏政処分の内容等は別紙１のとおりでございま
すが、弊社では今般の⾏政処分を厳粛かつ真摯に受け⽌め、今後、業務運営体制と内部管理体制の⼀層の強化等を通じて、再発防⽌を図る所存です。また、受益者の皆様へのご説明と対応につきましても現在検討中でございますので、再発防⽌を含めた業務改善計画とともに、改めてご報告させていただきます。

以上〈本件に関する問い合わせ先〉
イーストスプリング・インベストメンツ株式会社
電話︓03－5224－6803（お問い合わせ窓⼝）（営業⽇の午前 9 時から午後 5 時半まで）【別紙１】
イーストスプリング・インベストメンツ株式会社に対する⾏政処分について
イーストスプリング・インベストメンツ株式会社（東京都千代⽥区、法⼈番号 2010001066780）（以下「当社」という。）に対する検査の結果、下記１．の問題が認められたことから、証券取引等監視委員会より⾏政処分を求める勧告が⾏われた。（令和２年３⽉ 27 ⽇付）
当該勧告を受けたことから、本⽇、当社に対し、下記２．（１）については⾦融商品取引法第 52 条第１項の規定に基づき、下記２．（２）については同法第 51 条の規定に基づき、⾏政処分を⾏った。
１．勧告の事実関係○ 投資信託の受益者のために忠実に投資運⽤業を⾏っていない状況
当社は、当社が運⽤する投資信託の基準価額の計算や会計処理等の投信計理業務をＡ社に業務委託するとともに（平成 23 年から同 27 年にかけて⾏われていたもの。以下「当該業務委託契約」という。）、⾃らが運⽤する投資信託のグローバル・カストディアンとしての業務をＡ社のグループ会社であるＢ社に集約している。
平成 26 年８⽉から９⽉にかけて、Ａ社において複数の事務過誤（誤った投資信託の基準価額の情報媒体への配信等）が発⽣したことを踏まえ、当社は、当該業務委託契約を解約することとしたが、当社の都合により解約する場合、Ａ社に対して解約⾦を⽀払う契約となっていた。当社は、平成 27 年の初めごろから、Ａ社との間で、解約⾦を⽣じさせない解約合意に向け、交渉（以下「本件交渉」という。）を⾏っている。
本件交渉において、当社は、Ａ社から、Ｂ社がグローバル・カストディアンとなっている投資信託において、従前のカストディフィーにベースフィー（受託財産の規模や取引件数に関わらず固定額を賦課するもの。）を追加することによる値上げ（以下「当該値上げ」という。）を⾏うことを条件として提⽰された。
これを受け、当社は、特定の投資信託（他の投資信託に取得させることを⽬的とする投資信託。以下「当該マザーファンド」という。）において当該値上げを⾏うこととし、平成 27 年２⽉、Ａ社に対し、当該値上げを受け⼊れる旨及び当該マザーファンドの再信託受託会社である信託銀⾏（以下「受託銀⾏」という。）から当該値上げについて確認を求められた場合には同意する旨（注）を伝達している。
（注）当該マザーファンドにおけるグローバル・カストディアンとしての業務に係る契約当事者は、Ｂ社及び受託銀⾏であり、契約内容を変更する場合には、受託銀⾏は当社に確認を⾏うこととなっていた。

その後、当社は、受託銀⾏から、当該値上げの可否について確認を受け、これを了承しており、その結果、平成 27 年３⽉１⽇から、当該マザーファンドにおいて、当該値上げが⾏われることとなった。
なお、同時期に当社とＡ社との間で締結された、当該業務委託契約の解約に係る合意書において、今回の解約に伴う解約⾦は⽣じないこと等が定められており、解約⾦の発⽣は回避されている。
上記のとおり、当社は、Ａ社との本件交渉における条件に当該値上げを含めており、また、当該値上げの合理性について何ら確認することなく当該値上げを受け⼊れている。これにより、当該マザーファンドの費⽤が増加する結果となる中で、当社は、⾃らが運⽤する投資信託に当該マザーファンドを組み⼊れて運⽤を⾏っている。
当社の上記⾏為は、投資信託の受益者のために忠実に投資運⽤業を⾏っていないものであり、⾦融商品取引法第 42 条第１項に違反するものと認められる。

２．⾏政処分の内容（１）業務停⽌命令
投資運⽤業の新たな契約の締結禁⽌（令和２年４⽉３⽇から令和２年６⽉２⽇までの間）（２）業務改善命令
１）本件に関する投資信託の最終受益者に対し、今回の⾏政処分の内容を⼗分に説明し、適切な対応を⾏うこと。
２）投資運⽤業者として、公正かつ適切な業務運営を実現するため、法令等遵守に係る経営姿勢の明確化、経営陣による責任ある法令等遵守体制及び内部管理体制の構築、並びに、これらを着実に実現するための業務運営⽅法の⾒直しを図ること。
３）特に、投資運⽤業に係る意思決定においては、その妥当性を検証するための社内プロセスの明確化など、⼗分な体制を構築することを含め、具体的な再発防⽌策を策定すること。
４）今般の検査結果を踏まえ、経営陣を含めた責任の所在の明確化を図ること。
５）上記１）〜４）について、令和２年５⽉７⽇までに書⾯で報告すること。

（※上記は⾦融庁のホームページに掲載されている原⽂です。）

【別紙２】
イーストスプリング・インベストメンツ株式会社 | ⾏政処分に関する Q&A.

Q1︓ ⾏政処分とは何ですか︖
⾏政機関（本件においては⾦融庁）が、国⺠に対して、許可の取消しや⼀定期間の営業停⽌命令、施設の改善命令等、その権利を制限したり義務を課したりする⾏為のことを⾏政処分といいます。
イーストスプリング・インベストメンツ株式会社は、証券取引等監視委員会による検査を受けておりました。検査の結果、法令違反にあたる⾏為があったため⾏政処分を⾏うよう、令和 2 年３⽉ 27 ⽇に証券取引等監視委員会から内閣総理⼤⾂および⾦融庁⻑官に対して勧告が⾏われました。この勧告を受け、⾦融庁は令和 2 年４⽉３⽇にイーストスプリング・インベストメンツ株式会社に対して⼀部の業務を２ヵ⽉間停⽌にするようにとの業務停⽌命令および業務改善命令の⾏政処分を⾏いました。
各販売会社様および受益者の皆様には⼤変ご⼼配をおかけしたことをお詫び申し上げますとともに、今回の処分を厳粛に受け⽌め、同様の事態の再発防⽌に努めてまいります。
なお、イーストスプリング・インベストメンツ株式会社が運⽤する各ファンドは、今後もこれまで通りの運⽤が継続され、今回の⾏政処分に伴う運⽤⽅針、分配⽅針等に関する変更は⼀切ございません。また、各ファンドのお買付やご解約のお申込み等も通常通りお⼿続きいただけます。

Q２︓ 業務停⽌命令、業務改善命令はどのような内容ですか︖
今般、イーストスプリング・インベストメンツ株式会社において、投資信託の受益者の皆様のために忠実に投資運⽤業を⾏っていない状況があったとして、⾦融商品取引法第 42 条第１項に違反するものとして、業務停⽌命令および業務改善命令を受けました。今回の⾏政処分に⾄った経緯・事実関係については別紙 1をご参照ください。
業務停⽌命令は、⾦融庁が⾦融機関に対して発動する⾏政処分の 1 つで、業務停⽌命令を受けた⾦融機関は、⼀定期間において業務の全部あるいは⼀部の停⽌を命じられます。今回、イーストスプリング・インベストメンツ株式会社では、業務の⼀部（私募・公募投資信託の新規設定および提案、新規投資⼀任契約の締結および提案）を２ヵ⽉間にわたって停⽌するようにとの命令を受けました。

業務改善命令とは、⾦融機関の業務の運営または財産の状況に関し、公益または投資者保護のため必要かつ適当であると認めるときに、その必要の限度において、業務の⽅法の変更その他業務の運営または財産の状況の改善に必要な措置をとるべきことを命じる処分のことをいいます。今回の⾏政処分では、イーストスプ
リング・インベストメンツ株式会社の法令遵守体制および内部管理体制などに対して、是正・改善を⾏うようにとの業務改善命令を受け、5 ⽉ 7 ⽇までに、⾦融庁に業務改善計画を提出する予定となっています。

Q３︓ どのような業務が停⽌され、どのような業務が継続されるのですか︖
今回の業務停⽌命令に従って、以下の 2 つの業務を令和 2 年 4 ⽉ 3 ⽇から 2 ヵ⽉間（6 ⽉ 2 ⽇まで）停⽌することとなりました。
1）私募・公募投資信託の新規設定および提案
2）新規投資⼀任契約の締結および提案なお、次の業務については従来通り継続いたします。
1）既存投資信託の追加設定・解約
2）既存投資⼀任契約に関する業務したがいまして、各ファンドの⽉次運⽤レポートならびにマーケット変動時の臨時レポート等のご提供に関しましては従来通り対応させていただきます。

Q４︓ 処分の対象となった業務は改善されているのでしょうか︖
社内特別研修や、社内規程、業務マニュアル類の⾒直しについて既に着⼿しております。今後は⼈事評価体系の⾒直し、内部通報制度の浸透等、コンプライアンス重視の企業⽂化の醸成をさらに推し進めていくだ
けでなく、ファンド運営における管理体制強化に向けた取組みを進めるとともに、業務改善策の効果測定のためのフィードバック制度や、取締役会による業務改善の進捗状況の把握と検証を⾏って業務改善の完遂に向けて取り組んで⾏く予定です。
既に着⼿した施策、現在検討中の事項を含めて、業務改善計画を策定中です。業務改善計画は５⽉７⽇を期限として、⾦融庁に対して提出します。進捗につきましては、また改めてご報告させていただきます。

Q５︓ 停⽌される業務に関しては、いつから再開されるのですか︖
業務停⽌命令は令和 2 年４⽉ 3 ⽇から６⽉ 2 ⽇までの２ヵ⽉間となっております。なお、業務停⽌期間中も、イーストスプリング・インベストメンツ株式会社が運⽤する各ファンドは、これまで通りの運⽤が継続され、今回の⾏政処分に伴う運⽤⽅針、分配⽅針等に関する変更は⼀切ありません。また、各ファンドのお買付やご解約のお申込み等も通常通りお⼿続きいただけます。

Q６︓ ファンドの運⽤はどうなるのですか︖
イーストスプリング・インベストメンツ株式会社が設定、運⽤する各ファンドに関しては、従来通りの運⽤が継続されますので、保有されているお客様にはご理解、ご安⼼いただきたく存じます。

Q７︓ 今後のファンドの運⽤⽅針等に変更はありますか︖
イーストスプリング・インベストメンツ株式会社が運⽤する各ファンドは、今後もこれまで通りの運⽤が継続され、今回の⾏政処分に伴う運⽤⽅針、分配⽅針等に関する変更は⼀切ございません。

Q８︓ ファンドの買付、解約のお申込みはできますか︖
これまで通りお申込みいただけます。イーストスプリング・インベストメンツ株式会社が設定、運⽤する各ファンドに関して、お買付やご解約のお申込み等に関して制限や変更は⼀切ございません。すでにファンドを保有されているお客様はもちろん、これからご購⼊をご検討されるお客様にも、通常通りのお買付やご解約のお申込みが可能です。

Q９︓ ファンドが償還することはありますか︖
今回の⾏政処分を理由として、イーストスプリング・インベストメンツ株式会社が運⽤する各ファンドが償還されることはありません。ファンドの償還は、各ファンドの運⽤状況および⽬論⾒書（投資信託説明書）の規定に基づいてのみ⾏われます。イーストスプリング・インベストメンツ株式会社が運⽤する各ファンドとも、今後もこれまで通りの運⽤が継続され、今回の⾏政処分に伴う運⽤⽅針、分配⽅針等に関する変更は⼀切ありません。また、各ファンドのお買付けやご解約のお申込み等も通常通りお⼿続きいただけますので、保有されているお客様にはご理解、ご安⼼いただきたく存じます。

Q１０︓ 今回の⾏政処分に関する問い合わせ窓⼝はありますか︖
令和 2 年４⽉３⽇より、今回の⾏政処分に関するイーストスプリング・インベストメンツ株式会社のお問い合
わせ先として以下の電話窓⼝を開設いたしました。本件についてご質問等がございましたら、下記番号にお問い合わせいただきますようお願い申し上げます。

イーストスプリング・インベストメンツ株式会社
電話︓03－5224－6803（お問い合わせ窓⼝） （営業⽇の午前 9 時から午後 5 時半まで）