Fact Sheet

モルガン・スタンレー・ホールディングスﾠファクトシート

モルガン・スタンレー MUFG 証券株式会社
モルガン・スタンレー・キャピタル株式会社

モルガン・スタンレー・インベストメント・マネジメント株式会社

モルガン・スタンレーについて
概要

財務概況

資産運用事業において多岐にわたるサービスを提供する世界

純営業収益 *

モルガン・スタンレーは、投資銀行、証券、ウェルス・マネジメント、有数の総合 金融サービス企業です。当社は 1935 年の設立以来、誠実さと卓越性、そしてお客様を大 切にする姿 勢を何よりも重視してきました。国際金融市場の発展の一助となるべく、長期的なコミットメントを持って積極的にビジネスを展開し、世界各地のお客 様に真に質の高い金融ソリューションを提 供することを最大の目標としています。

本社

Morgan StanleyCEOエドワード・ピック

所在地
電話番号

ウェブサイトティッカー・シンボル
営業拠点地

ジェームス P. ゴーマン

株主資本 *

11,802 億ドル
1,001 億ドル

* 単位未満を四捨五入して表示

ムーディーズ・インベス
ターズ・サービス

スタンダード＆プアーズ

フィッチ・レーティングス+1 212-761-4000

DBRS

www.morganstanley.com
MS（ニューヨーク証券取引所）
世界 42 カ国にオフィスを展開

格付投資情報センター

総自己資本比率Tier 1 自己資本比率

19.3％
17.2％

スタンダード＆プアーズ

フィッチ・レーティングス

法人・機関投資家向け証券業務
投資銀行業務

セールス＆トレーディング、ファイナンシング及びマーケットメイク業務

その他業務

ウェルス・マネジメント業務

ブローカレッジ、投資アドバイザリー及び資産プランニング業務
その他プロダクト＆サービス

伝統的資産、実物資産を含むオルタナティブ資産の運用業務| ファクトシート

長期（シニア債）格付けの見通し

P-1

A1

StableA-2

A-

StableF1

A+

StableR-1(middle)A(high)Stablea-1

A+Stable

短期

長期（シニア債）格付けの見通し

P-1

Aa3

StableA-1

A+Stable

F1+

AA-

StableMorgan Stanley & Co. LLC
スタンダード＆プアーズ

短期

A-1

長期（シニア債）格付けの見通し

A+

StableMorgan Stanley MUFG Securities Co., Ltd.
ムーディーズ・ジャパン

資産運用業務短期

Morgan Stanley Bank, N.A.
ムーディーズ・インベス
ターズ・サービス

モルガン・スタンレー

モルガン・スタンレー・ホールディングス

112 億ドル

純利益 *

信用格付け

1585 Broadway, New York,NY 10036, U.S.A.

事業別組織構成1

総資産 *537 億ドル

Morgan Stanley

社名

業務執行会長2022 年 12 月

スタンダード＆プアーズ

格付投資情報センター

短期

長期（シニア債）格付けの見通し

P-1

A1

StableA-1

A+

Stable–AA-

Stable日本におけるモルガン・スタンレー
概要

モルガン・スタンレー・ホールディングス株式会社を開設して以来、50 年以 上にわたり日本市場の発展とともに設立

モルガン・スタンレーは、1970 年に初めて東京に駐在員事務所成長し、営業基盤を拡充してきました。現在、日本における持株会社であるモルガン・スタンレー・ホールディングス株 式会社の傘下で、投 資 銀 行業 務、証 券 業 務、資 産 運 用業 務や不 動 産

投 資 関 連 業 務など、多 岐にわたる事 業を展 開するグループ

各社が政 府、事業法人、機関投資家をはじめとするお客様を対象に幅広い金融サービスを提供しています。

モルガン・スタンレー・ホールディングス

主要業務

不動産投資アドバイザリー及びアセット・マネジメント業務

加入協会

人事、総務、情報技術

49%*

三菱 UFJ モルガン・スタンレー証券

60%** 議決権ベースの出資比率

ウェブサイト〒 100-8109 東京都千代田区大手町 1-9-7
大手町フィナンシャルシティ サウスタワー

03-6836-5000

www.morganstanley.co.jp

9 億 9,000 万円
投資運用業務日本証券業協会
一般社団法人 投資信託協会
一般社団法人 日本投資顧問業協会
一般社団法人 第二種金融商品取引業協会

www.morganstanley.com/im/jp

板東 徹

1998 年 3 月 6 日（カーニー・グローバル・インベスターズ株式会社の設立日）

1 億円

不動産投資アドバイザリー及びアセット・マネジ
メント業務
一般社団法人 第二種金融商品取引業協会

設立

2005 年 10 月 25 日取締役会長

宮地 正人

代表取締役社長
設立

資本金

三菱 UFJ 証券ホールディングス

電話番号

1987 年 2 月 10 日

（モルガン・スタンレー投資顧問株式会社の設立日）

モルガン・スタンレー MUFG 証券株式会社

モルガン・スタンレー MUFG 証券

所在地

首藤 正浩

モルガン・スタンレー・グループ株式会社

モルガン・スタンレー・グループ

*

主要業務

資本金

モルガン・スタンレー・キャピタル

40%

資本金

設立

投資運用業務

金融商品取引業設立

代表取締役

インベストメント・マネジメント*

2007 年 10 月 9 日

モルガン・スタンレー・キャピタル株式会社

モルガン・スタンレー・51%

代表取締役社長

ウェブサイト

日本における持株会社

田村 浩四郎（アルベルト）

モルガン・スタンレー・インベストメント・マネジメント株式会社

加入協会

日本における主要グループ会社

金融商品取引業代表取締役社長

主要業務

加入取引所・協会・その他の会員資格

田村 浩四郎（アルベルト）

1984 年 4 月 16 日

（モルガン・スタンレー・インターナショナル・リミテッド東京支店の設立日）

約 621 億円

金融商品取引業 *株式会社 東京証券取引所（総合取引参加者）

株式会社 大阪取引所（先物取引等取引参加者）

株式会社 東京金融取引所（金利先物等取引参加者 ・同清算参加者）

日本証券業協会、一般社団法人 第二種金融商品取引業協会、一般社団法人 金融先物取引業協会、日本商品先物取引協会、日本投資者保護基金、
特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター* 資本市場業務を除く投資銀行業務は、三菱 UFJ モルガン・スタンレー証券株式会社にて行われています。モルガン・スタンレーと三菱 UFJ フィナンシャル・グループによる、日本における証券合弁事業の詳細については www.mufgms.jp をご参照ください。

モルガン・スタンレー・ホールディングス| ファクトシート2日本におけるモルガン・スタンレー

主要業務および業績

モルガン・スタンレー MUFG 証券株式会社
債券業務（セールス &トレーディング）

株式業務（セールス &トレーディング）

貨やエマージング通貨を含む外国為替、国内外のクレジット引所及び店頭市場において幅広く取り扱う。また、ストラク

日本及び欧米諸国の国債から新興諸国のソブリン債、主要通現物株式及び株式に関連するデリバティブ商品の執行を取商品、コモディティ、不良債権まで、多様な商品の引受け・チャード商品や株式の貸借に係るサービスをグローバルにデリバティブ商品を開発。特に、日本国債、スワップ、オプションテクノロジーを駆使した執行手段、企業による IR 活動のサポート取引を行うとともにスワップ、オプション、各種資産に対する金利市場における超長期セクターの取引を強みとする。

また、国内外投資家へのイールドカーブ戦略、イールド・エンハンスメント戦略、生命保険会社や銀行への ALM 戦略及びリスク管理、ならびにヘッジファンド向けに投資戦略を提案するなど、幅広い投資家層にテイラーメイドのソリューションを提供。事業法人の顧客層においては、お客様の企業価値向上を志向し、資金調達、為替・金利の市場リスク管理など、企業財務に関連する様々な課題に対して包括的かつ先進的な解決策の提供を行っている。

• クレジット・プロダクトの分野では、国内外の債券、クレジット・デリバティブ、ディストレスト債券、ローンなど多様な取引機会を提供。特に、本邦におけるスペシャル・シチュエーション案件に関しては業界におけるリーディングケースを扱う• 本邦リテール市場に対しては、日本のリテール証券会社を通じて、売出債、ストラクチャード・ノート、ファンドなど様々な形態でグローバルな投資機会を提供• 外国為替の電子取引サービスにおいて、高速かつ多頻度の取展開。付加価値の高いリサーチ及び取引関連情報、最新のなど、お客様のニーズに合わせた各種金融ソリューションを提供している。

• リスク取引、委託取引、ブロック取引に加え、プログラム取引、DMA（ダイレクト・マーケット・アクセス）やアルゴリズム取引など様々な執行手段を駆使し、市場への迅速なアクセスと効率的かつ高付加価値な取引執行サービスを提供• 日本で初めて東京証券取引所の正会員を取得した外資系証券会社の一社。以来、東証株式取引高では常に上位にランク• プライム・ブローカレッジ業務の先駆者としてヘッジファンド運用を行う上で必要とされる包括的なサービスを提供。口座管理決済などを行うカストディー業務、株の貸借、預り資産を担保としたレバレッジの提供、またファンドや運用会社の設立時のコンサルティング、国内外の投資家への紹介などを行う• お客様のニーズに合わせたストラクチャード商品を通して運用ソリューションを提供。日本の他の証券会社を介して個人投資家と機関投資家向けに仕組債の提供も行う

引ニーズに応える大容量プラットフォームを構築し、金融機関及びヘッジファンドに最新の取引環境を提供

Morgan Stanley MUFG Securities Co., Ltd. ( ‘MSMS’ ) is a joint venture in Japan between Morgan Stanley and Mitsubishi UFJ Financial Group. Morgan Stanley ™ is thetrademark of Morgan Stanley and is used under license to Morgan Stanley MUFG Securities Co., Ltd. MUFG ™ is the trademark of Mitsubishi UFJ Financial Group, Inc.
and is used under license to Morgan Stanley MUFG Securities Co., Ltd.
Morgan Stanley and Mitsubishi UFJ Financial Group have formed a second joint venture in Japan called Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities Co., Ltd.

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モルガン・スタンレー・ホールディングス| ファクトシート

日本におけるモルガン・スタンレー

リサーチ業務資本市場業務

応できるリサーチ体制を確立。景気動向や政策などマクロな業務の間に位置する資本市場業務では、株式・債券の傑出した時代の変化とお客様の多様なニーズに、迅速かつ柔軟に対視点に基づく経済調査のほか、投資ストラテジーから株式、債券、為替まで国内外の主要市場を包括的にカバーする株式・債券調査のチームが各種リサーチ関連情報を提供している。

• 株式調査： 6 つの産業グループ（テクノロジー、資本財、素材、金融、消費財、不動産・建設）をカバーする産業アナリストが個別企業を調査し、エコノミストやストラテジストがより大局的な視点に立った調査を行うことで、お客様に最新の市場分析と投資アイディアを提供株式、債券などのセールス &トレーディング業務と投資銀行引受能力、モルガン・スタンレーのグローバル・ネットワークや独自の分析力と判断力を駆使し、顧客企業や政府の多様な資金調達戦略を支援している。

• 株式資本市場の分野では、グローバル IPO（新規株式公開）から公募増資、売出し、転換社債の発行に至るまで、リサーチ及 び国 内 外のセールス &トレーディングとの連 携のもと、高い執行力と販売能力を活かし、数多くの大型案件や複雑な株式・株式関連商品の発行案件の主幹事を務める• 債券調査：債券・為替のバリュエーションや金利・為替リサー• 債券資本市場の分野では、シニア社債、ハイブリッド証券、動向に関する情報を機関投資家、トレーダー、セールス、発行ペーパーや仕組み債を含む、多岐にわたる商品の公募及びチなど、債券・為替市場にまつわる投資アイディアや市場体などの市場関係者向けに発信

グリーンボンド、ミディアム・ターム・ノート、コマーシャル・私募のオリジネーションに携わり、豊富な引受実績を有する• 株式、債券、金利、為替関連のデリバティブ業務や貸金業務も行う

モルガン・スタンレー・ホールディングス| ファクトシート4日本におけるモルガン・スタンレー

モルガン・スタンレー・キャピタル株式会社

モルガン・スタンレー・インベストメント・マネジメント株式会社

不動産ファンドへの投資アドバイザリー業務や、同ファンドが取公的年金、企業年金、金融機関などの機関投資家向け資産運不動産投資アドバイザリー及びアセット・マネジメント業務

得した資産に関するアセット・マネジメント業務など、包括的な不動産投資関連ビジネスを担う。

• モルガン・スタンレーが運営する不動産ファンドは、1998 年以来、日本において総額 3 兆 2 千億円を超える不動産関連資産への投資を行っている（2022 年 12 月現在）

• 上記不動産ファンドに対するアドバイザリー業務（不動産投資案件の発掘や取引の実行サポート等）、アセット・マネジメント
業務（コスト・マネジメント、取引先の選定・監督、ビジネスプランの立案・実行等）、及び各種レポーティングに関するサポート業務や財務管理サポート業務などを通じて総合的な不動産投資・AM 関連サービスを提供

投資運用業務用ビジネスのほか、国内投資信託委託会社を介した個人投資家向けビジネスを展開。モルガン･スタンレー ･インベストメ

ント･マネジメントのグローバルなネットワークを活用した多種多様な運用戦略ラインナップの中から、日本のお客様の投資ニーズに応じた投資ソリューションを提供している。

• 日本のお客様からお預かりしている資産額は約 5 兆 8 千億円。

株式や債券などの伝統的資産だけでなく、ヘッジファンドやプライベート資産をカバーする幅広い投資ソリューションを提供（2022 年 12 月現在）

• 長期的に優れたパフォーマンスを達成している運用戦略を数多く有する。特に、集中投資型の株式戦略やユニークな市場に注目したプライベート・マーケット投資戦略が強み。また、サステナブル投資やスチュワードシップ責任に対しても積極的に取り組む• モルガン・スタンレー・インベストメント・マネジメントは世界25ヵ国 に 52 拠 点 を展 開。主 要 拠 点 に 配 置した 1,300 名を超える運用プロフェッショナルが、グローバルなネットワークを活用した運用体制を確立（2022 年 12 月現在）

5モルガン・スタンレー・ホールディングス| ファクトシート

日本における歴史
1970 東京駐在員事務所開設

1984 モルガン・スタンレー・インターナショナル・リミテッド
東京支店設立、証券業免許取得

1986 モルガン・スタンレー・インターナショナル・リミテッド、東京証券取引所ﾠ正会員権取得

1987 モルガン・スタンレー投資顧問株式会社設立

モルガン・スタンレー・インターナショナル・リミテッド、大阪証券取引所ﾠ正会員権取得

1988 モルガン・スタンレー・インターナショナル・リミテッドからモルガン・スタンレー・ジャパン・リミテッド（証券）に商号変更

1989 モルガン・スタンレー・ジャパン・リミテッド、東京金融先物取引所ﾠ会員権取得

モルガン・スタンレー・ジャパン・リミテッド、名古屋証券取引所 特別参加者資格取得（2012 年 資格返上）

1995 証券投資信託委託業務の免許取得に伴い、モルガン・スタンレー投資顧問株式会社からモルガン・スタンレー・アセット・マネジメント投信株式会社に商号変更

1996 大手町より恵比寿に移転

1998 日本における不動産投資を開始

株式会社モルガン・スタンレー・プロパティーズ・ジャパン設立

1999 モルガン・スタンレー・ジャパン・リミテッドからの営業譲受により、モルガン・スタンレー・ディーン・ウィッター・ジャパン・リミテッドとして営業開始

2001 モルガン・スタンレー・ディーン・ウィッター・ジャパン・リミテッドからモルガン・スタンレー・ジャパン・リミテッド（モルガン・スタンレー証券会社）に商号変更
2004 モルガン・スタンレー証券会社、ジャスダック証券取引所ﾠ取引参加資格取得

2005 モルガン・スタンレー証券会社、東京工業品取引所 受託会員資格取得（2012 年 資格返上）
2006 モルガン・スタンレー証券会社からの営業譲受により株式会社制へ移行し、モルガン・スタンレー証券株式会社として営業開始

2007 持株会社制へ移行し、日本におけるモルガン・スタンレーの持株会社として、モルガン・スタンレー・ホールディングス株式会社を設立

株式会社モルガン・スタンレー・プロパティーズ・ジャパン、関係会社の一部業務を承継すると同時に、モルガン・スタンレー・キャピタル株式会社に社名変更

2010 モルガン・スタンレー及び三菱 UFJ フィナンシャル・グループによる日本における証券合弁事業の開始に伴い、モルガン・スタンレー証券株式会社から、モルガン・スタンレー MUFG証券株式会社に社名を変更
2012 モルガン・スタンレー・アセット・マネジメント投信株式会社からモルガン・スタンレー・インベストメント・マネジメント
株式会社に商号変更
2014

恵比寿より大手町に移転

2020 日本におけるモルガン・スタンレー、設立 50 周年を迎える

モルガン・スタンレー・ホールディングス| ファクトシート

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モルガン・スタンレー・ホールディングス株式会社〒 100-8109

東京都千代田区大手町 1-9-7

大手町フィナンシャルシティ サウスタワー(03) 6836-5000
www.morganstanley.co.jp
最終更新： 2023 年 12 月

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