Erwartungen vonHitachi Rail anseine
Geschäftspartner
März 2024

Erstellt durch die Compliance-Abteilung von Hitachi, Ltd.

© Hitachi, Ltd. 2024. Alle Rechte vorbehalten.

INHALT

01

02

03

Einführung

Geschäftsethik und Compliance

Gesundheit, Sicherheit und Umwelt

04

05

06

Menschenrechte

Vertrauliche
Geschäftsinformationen undpersonenbezogene Daten

Speak-Up und Meldung vonFehlverhalten

Einführung
Hitachi verpflichtet sich zu einem ethischen und gesetzmäßigen Geschäftsgebaren undmöchte mit Geschäftspartnern zusammenarbeiten, die bei ihrer Tätigkeit höchste
Standards von Integrität und Qualität einhalten.
Hitachi erwartet von seinen Geschäftspartnern, dass sie sich im Einklang mit dem Ethikund Geschäftsverhaltenskodex der Hitachi Group sowie den geltenden Gesetzen und
Vorschriften verhalten.
Des Weiteren erwartet Hitachi von seinen Geschäftspartnern, dass sie verstehen, wie
wichtig die Orientierung an der Mission, den Werten und der Vision von Hitachi ist, unddass sie ihre Geschäfte so führen, dass diese keine negativen Auswirkungen auf andere
Menschen oder unseren Planeten haben.

Von Ihnen als Geschäftspartner erwartet Hitachi, dass Sie sich zur Einhaltung des Ethikund Geschäftsverhaltenskodex der Hitachi Group verpflichten und diese Erwartungenan Ihre Mitarbeiter, Auftragnehmer und Geschäftspartner kommunizieren, die für oder im
Auftrag von Hitachi arbeiten

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Geschäftsethik
und Compliance

Hitachi verpflichtet sich zur Einhaltung der geltenden Gesetze und Vorschriften sowie zur Wahrung derhöchsten Standards der Geschäftsethik und des Geschäftsgebarens. Als Geschäftspartner von Hitachi wird
von Ihnen erwartet, dass Sie bei Ihren geschäftlichen Aktivitäten Transparenz und Rechenschaftspflicht
gewährleisten, und hierbei wirksame Prozesse und Verfahren implementieren, die Folgendes beinhalten:
Verhinderung von Bestechung und Korruption sowie Einhaltung
der geltenden Gesetze und Vorschriften zur Bestechungs- undKorruptionsbekämpfung. Unterlassen Sie es, etwas von Wert
anzubieten oder anzunehmen, um Geschäftsbeziehungenaufrechtzuerhalten, sich Aufträge zu sichern oder sich einen
unfairen Vorteil zu verschaffen. Leisten Sie keine
Schmiergeldzahlungen im Namen von Hitachi, es sei denn, es
besteht eine unmittelbare Gefahr für Ihr Leben, Ihre Sicherheit oder
Freiheit. Falls Sie unter solchen Umständen eine Zahlung leisten,
benachrichtigen Sie Hitachi unverzüglich.

Nehmen Sie auf faire Weise am Wettbewerb teil und halten Sie in allen
Ländern, in denen Sie Geschäfte mit oder im Namen von Hitachi tätigen,das Kartell- und Wettbewerbsrecht ein. Unterlassen Sie es, mit einem
Wettbewerber eine Vereinbarung über die Aufteilung von Märkten oderZuweisung von Kunden, die Festsetzung von Preisen, die Manipulation
von Ausschreibungen oder den Austausch oder die Erörterung
vertraulicher, sensibler Informationen von Hitachi zu treffen. Sie dürfen
eine marktbeherrschende Stellung nicht missbrauchen oder ausnutzen, um
sich unfaire Bedingungen zu sichern oder eine Marktposition auf unlautere
Weise zu konsolidieren oder zu stärken.

Gehen Sie beim Gewähren und der Annahme von Geschenken
und Bewirtung verantwortungsvoll vor. Geschenke oder
Bewirtungen im Namen von Hitachi, welche gegen die örtlichen
Gesetze verstoßen oder den Eindruck erwecken könnten, dass sieeine Geschäftsentscheidung auf ungebührliche Weise beeinflussen,
dürfen weder angeboten noch angenommen werden. Bieten Sie
Hitachi kein Bargeld oder Barmitteläquivalente als Geschenk an.

Verhindern Sie Geldwäsche und halten Sie die Gesetze und Vorschriften
zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismus ein. Unterlassen Sie
Aktivitäten im Umfeld von kriminellen Handlungen, einschließlich
Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.

Führen Sie Ihre geschäftlichen Transaktionen auf transparente
Weise aus, zeichnen Sie Transaktionen in den Geschäftsbüchernund -unterlagen Ihres Unternehmens wahrheitsgemäß auf undklassifizieren Sie diese entsprechend. Führen Sie keine versteckten
Finanzunterlagen oder undokumentierte Geldmittel. Melden Sie
relevante Informationen im Einklang mit den geltenden Gesetzen
und Vorschriften.
Halten Sie im Rahmen der Sicherheitskontrollen für den Handel
die nationalen und internationalen Handelsgesetze, Vorschriften fürdie Ausfuhrkontrolle, wirtschaftlichen Sanktionen und Zollgesetzeein, die für internationale Transaktionen von Produkten oder
Dienstleistungen gelten. Beschaffen Sie vor dem Export die
notwendigen Ausfuhrgenehmigungen und halten Sie die
Bedingungen dieser Genehmigungen sowie sämtliche
Ausnahmeregelungen ein.

Erkennen und handhaben Sie Interessenkonflikte und vermeiden Sie
Situationen, in denen persönliche Interessen, externe Aktivitäten,finanzielle Interessen oder Beziehungen mit Geschäftstätigkeiten vonHitachi in Konflikt stehen oder diesen Anschein erwecken könnten. Lassen
Sie nicht zu, dass Geschäfte mit oder im Namen von Hitachi durch
persönliche Gesichtspunkte oder Beziehungen beeinflusst werden.
Führen Sie Due-Diligence-Prüfungen Ihrer Geschäftspartner durch undmindern Sie im Rahmen dieser Prüfungen erkannte Risiken, bevor dieseihre Tätigkeit für oder im Namen von Hitachi aufnehmen. Überwachen Sie
ihre Leistung, um sicherzustellen, dass Ihre und Hitachis Erwartungenerfüllt werden.

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Gesundheit, Sicherheit und Umwelt
Hitachi setzt sich für die Schaffung einer gesunden und sicheren Arbeitsumgebung ein. Als
Geschäftspartner von Hitachi wird von Ihnen erwartet, dass Sie:
Hitachis Bestimmungen hinsichtlich Gesundheit
und Sicherheit verstehen und einhalten, wenn Sie
für oder im Namen von Hitachi tätig sind.

Die geltenden Gesetze und Vorschriften hinsichtlich
Gesundheit und Sicherheit einhalten.

Einen sicheren und gesunden Arbeitsplatz für allean den Geschäftsaktivitäten von Hitachi Beteiligten
zu schaffen.

Fortlaufend an Aktivitäten für Gesundheit undSicherheit teilnehmen, um berufsbedingte Verletzungenund Erkrankungen zu verhindern.

Mit seinem Geschäftsbereich Social Innovation geht Hitachi Umweltprobleme an, steigert die
Lebensqualität und trägt zu einer zukunftsfähigen Gesellschaft bei. Als Geschäftspartner vonHitachi wird von Ihnen erwartet, dass Sie:
Die Umweltgesetze und -vorschriften, die für dieGeschäftsaktivitäten von Hitachi gelten, verstehen
und einhalten.

Die direkten und indirekten Auswirkungen unserer
Geschäftsaktivitäten auf die Umwelt verstehen und
negative Auswirkungen wie Kohlenstoffemissionen,
Verschmutzung und Abfälle verringern.

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Menschenrechte
Hitachi unterstützt und achtet bei seinen Geschäften die Menschenrechte aller an
den Geschäftsaktivitäten von Hitachi Beteiligten und hält die internationalen
Menschenrechtsabkommen, das Arbeitsrecht sowie die nationalen Gesetze undVorschriften ein. Als Geschäftspartner von Hitachi wird von Ihnen erwartet, dassSie:
Die Menschenrechte achten, internationale
Standards einhalten und es vermeiden,
negative Auswirkungen auf die
Menschenrechte zu verursachen und zu ihnen
beizutragen.
Die geltenden Gesetze, Regelungen undgesetzlichen Anforderungen zur
Abschaffung von Sklaverei sowie sämtlicher
Formen von Zwangs- oder Pflichtarbeit
einhalten.

Sich an Hitachis Engagement für die
Menschenrechte beteiligen, die
Menschenrechte von Arbeitern achten und diesemit Würde und Respekt behandeln.
.

Die Chancengleichheit bei der Beschäftigung
fördern. Diskriminieren Sie niemanden, der an
Ihren Geschäftsaktivitäten beteiligt ist.
Die Versammlungsfreiheit sowie das Recht
auf Kollektivverhandlungen der Mitarbeiter zu
achten.

Weder Kinderarbeit, Zwangsarbeit noch
Menschenhandel zulassen.

5Vertrauliche
Geschäftsinformationen undpersonenbezogene Daten
Hitachi verpflichtet sich zum verantwortungsvollen Umgang mit vertraulichen
Geschäftsinformationen. Hitachi trifft entsprechende Vorkehrungen, um seine
eigenen Daten und die seiner Geschäftspartner gegen unbefugten Zugriff undOffenlegung zu schützen, und hält beim Umgang mit den personenbezogenen
Daten seiner Mitarbeiter die geltenden Datenschutzgesetze ein. Als
Geschäftspartner von Hitachi wird von Ihnen erwartet, dass Sie:
Vertrauliche Geschäftsinformationen vonHitachi mit entsprechender Sorgfalt
behandeln und diese gegen Angriffe,
Offenlegung sowie Missbrauch schützen.

Alle geltenden Datenschutzgesetze und vorschriften für die Erhebung, Verarbeitung
und Speicherung personenbezogener Daten
der Mitarbeiter von Hitachi achten undeinhalten.

Hitachis nicht öffentliche Informationen
durch die Beachtung der bewährten
Verfahren der Branche schützen.

Hitachis geistige Eigentumsrechte achten
und vor der Verwendung von Hitachis
geistigem Eigentum entsprechende
Schutzmaßnahmen ergreifen.

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Speak-Up und Meldung von Fehlverhalten
Hitachi ermutigt alle Personen, die für Hitachi tätig sind oder Hitachi vertreten,sämtliche Anliegen oder beobachteten Fälle von Fehlverhalten zu melden. Als
Geschäftspartner von Hitachi wird von Ihnen erwartet, dass Sie:
Eine Speak-up-Kultur in Ihrer Organisation schaffen, in der keinerlei Form von Repressalien
gegen Personen geduldet wird, die gutgläubig eine Meldung machen oder an Untersuchungenmitwirken.
Wirksame Kanäle für Ihre Mitarbeiter, Auftragnehmer und Geschäftspartner zur Verfügung stellen,über die Hinweise auf Verstöße oder mögliches Fehlverhalten, unethisches Verhalten oderbedenkliche Handlungen gemeldet werden können.
Über geeignete Prozesse verfügen, mit denen sichergestellt wird, dass Hinweise ernst
genommen, bewertet, angemessen gehandhabt und absolut vertraulich behandelt werden.
Hitachi sämtliche Verstöße oder mutmaßlichen unethischen oder potenziell schädlichen
Handlungen im Rahmen der Geschäftsaktivitäten von Hitachi melden. Sie können außerdem ein
Mitglied der Geschäftsleitung von Hitachi oder die globale Compliance-Hotline von Hitachi
informieren, welche rund um die Uhr verfügbar ist und allen Personen Anonymität gewährt, sofern
dies gesetzlich zulässig ist.
Die Kontaktdaten der globalen Compliance-Hotline von Hitachi Ihren Mitarbeitern,
Auftragnehmern und Geschäftspartnern zur Verfügung stellen, die für oder im Namen von Hitachi
tätig sind. Die Kontaktdaten finden Sie nachfolgend.

Für die Kontaktaufnahme mit der globalen Compliance-Hotline von Hitachi:
Besuchen Sie hitachi.ethicspoint.com
Rufen Sie kostenfrei an. Die jeweilige Rufnummer Ihres Landes finden Sie auf hitachi.ethicspoint.com
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Geschäftspartner sind externe Unternehmen, Einrichtungen,
Organisationen oder Personen, mit denen Hitachi Rail geschäftliche
Transaktionen oder Geschäftsbeziehungen unterhält oder solche in
Betracht zieht.
Dieses Addendum enthält zusätzliche Erwartungen und
Anforderungen für Geschäftspartner, die Lieferanten von Hitachi
Rail sind.

Addendum fürLieferanten vonHitachi Rail© Hitachi Rail Limited. 2024. Alle Rechte vorbehalten.

Interne
Managementsysteme

Hitachi Rail erwartet von seinen Geschäftspartnern, dass sie die geltenden
Gesetze und Vorschriften einhalten und interne Managementsysteme
nachweisen. Dies beinhaltet Folgendes
Richten Sie Prozesse und Richtlinien ein, um die

Erstellen und führen Sie genaue undgeltenden Gesetze, Vorschriften undwahrheitsgemäße Dokumente, Geschäftsbücher

Kundenanforderungen zu identifizieren, zu

und Unterlagen, um Betrug zu verhindern, dieüberwachen, zu verstehen und einzuhalten.

Einhaltung gesetzlicher, finanzieller und

Verstöße gegen Gesetze oder Vorschriftenkönnen zur Beendigung der Geschäftsbeziehung
mit Hitachi Rail sowie weiteren rechtlichen undvertraglichen Abhilfemaßnahmen führen, die Hitachi
Rail zur Verfügung stehen.
Richten Sie Prozesse zur Identifizierung von
Risiken im Zusammenhang mit Gesetzen,
regulatorischen Anforderungen, Umwelt, Gesundheit,
Sicherheit sowie Ethik ein, die im Rahmen Ihrer
Arbeitspraktiken und Ihres Betriebs auftreten
können.
Richten Sie regelmäßige Selbstbeurteilungenoder Audits ein, um die Einhaltung gesetzlicher undregulatorischer Anforderungen sowie vertraglich
geregelter Kundenanforderungen sicherzustellen,
einschließlich solcher, die mit Ihrer Verantwortung inden Bereichen Umwelt, Gesellschaft und
Governance (ESG) in Zusammenhang stehen.

regulatorischer Vorschriften sicherzustellen sowie die
Einhaltung von Kundenanforderungen zu
gewährleisten, und ergreifen Sie geeignete
Sicherheitsvorkehrungen zum Schutz derPrivatsphäre sowie vertraulicher und sensibler
Geschäftsinformationen.
Richten Sie Prozesse ein, um diese Erwartungenan Ihre eigene Belegschaft und Ihre Lieferanten
zu kommunizieren und weiterzugeben sowie um
deren Konformität zu überwachen.
Erbringen Sie Nachweise Ihrer internenManagementsysteme, Selbstbeurteilungen oder
Audits, wenn Hitachi Rail Sie hierzu auffordert.

Produktqualität und -sicherheit
Gewährleisten Sie eine ausreichende

Datenschutz undpersonenbezogene Daten

Produktsicherheit und seien Sie sich beim Verkauf

Sämtliche personenbezogene Daten (egal, ob diesevon Produkten Ihrer Verantwortung als Hersteller

sich auf Mitarbeiter von Hitachi Rail beziehen oderbewusst. Die Produktsicherheit muss im Einklang mit

nicht), die Ihr Unternehmen kontrolliert oderden geltenden Gesetzen und Vorschriftenverarbeitet, werden im Einklang mit den für diesichergestellt werden.

Privatsphäre, den Schutz personenbezogener

Nehmen Sie Chancen für kontinuierliche
Verbesserungen wahr, die innerhalb Ihrer
Qualitätsmanagementsysteme geboten und

Daten sowie die Informationssicherheit geltenden
Gesetzen und Vorschriften erhoben, gespeichert,
verarbeitet, übertragen und weitergegeben.

gefördert werden.

Whistleblowing

Geistiges Eigentum undvertrauliche
Geschäftsinformationen

Erhalten Sie ein Programm aufrecht, durch das

Achten und schützen Sie geistige Eigentumsrechte
und vertrauliche Geschäftsinformationen. Die
Weitergabe und Nutzung von Technologie und Knowhow muss auf solche Weise erfolgen, dass keine
geistigen Eigentumsrechte verletzt werden, und die
Informationen von Kunden und Lieferanten müssen im
Einklang mit den geltenden Gesetzen und Vorschriftensowie durch geeignete
Informationssicherheitskontrollen geschützt werden.

der Schutz von Whistleblowern bei Lieferanten oderaus der Belegschaft sichergestellt wird, sofern
gesetzlich zulässig.

Umwelt

Legen Sie Ziele für die Reduzierung von

Um die Biodiversität und die Ökosysteme zu

Treibhausgasemissionen fest und unterstützen

erhalten, die die Überlebensgrundlage sowohl für die

Sie Hitachi Rail bei Initiativen für Nachhaltigkeit

Menschheit als auch das Unternehmen darstellen,sowie zur Senkung von Kohlenstoffemissionen.

achten Sie bei der Beschaffung vonBitte machen Sie sich mit den Richtlinien für eine

Rohmaterialien und Produkten auf deren

nachhaltige Beschaffung der Hitachi Group vertraut.

Auswirkungen.

Bestimmen Sie die Umweltauswirkungen von

Implementieren Sie Richtlinien und führen Sie

Fertigungsaktivitäten, minimieren Sie die

Due-Diligence-Prüfungen für den Ursprung und

negativen Auswirkungen auf die Gemeinschaft,

die Produktkette von in den hergestellten

die Umwelt und die natürlichen Ressourcen und

Produkten enthaltenen Mineralien wie Zinn, Tantal,

schützen Sie die öffentliche Gesundheit undWolfram und Gold durch. Es müssen Due-Diligence-

Sicherheit. Bitte machen Sie sich mit den Richtlinien

Prüfungen durchgeführt werden, um in

für eine umweltgerechte Beschaffung der Hitachi

angemessenem Umfang sicherzustellen, dass die

Group vertraut.

Beschaffung der Mineralien den Due-DiligenceLeitlinien für verantwortungsvolle Lieferketten vonMineralien aus Konflikt- und Hochrisikoregionen derOrganisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und
Entwicklung (OECD) oder einem gleichwertigen
Rahmenwerk für Due Diligence entspricht.