INTEGRIDAD

EXCELENCIATRABAJO EN EQUIPOCOMPROMISOSOSTENIBILIDADINZETEXZELLENZTEAMARBEITVERPFLICHTUNGKEBERLANJUTANRZETELNOŚĆFÖRTRÄFFLIGHETÅTAGANDE HÅLLBARHETNUESTROS VALORESEN ACCIÓN
Código de Conductade Caterpillar

VIVIENDO DE ACUERDO CON EL CÓDIGO...................... 3
Derechos y responsabilidades sobre la
información........................................................ 4
Política de no represalias.................................. 4
INTEGRIDAD.......................................................... 7
Honestidad e integridad...............................................8
Conflictos de intereses..................................................8
Conducta competitiva...................................................9
Libre comercio...............................................................9
Informes financieros y contabilidad......................... 10
Comunicación justa................................................... 10
Información privilegiada........................................... 11
Pagos indebidos.......................................................... 11

EXCELENCIA........................................................ 13
Calidad de servicios y productos............................... 14
Valor para los clientes................................................ 14
Ambiente laboral........................................................ 15
Desempeño del empleado......................................... 15
Desarrollo del empleado............................................ 16
Administración del riesgo......................................... 16
Perspectiva empresarial............................................. 17

TRABAJO EN EQUIPO............................................. 19
Respeto y no acoso..................................................... 20
Imparcialidad y no discriminación........................... 20
Ambiente incluyente.................................................. 21
Estándares globales.................................................... 21
Organizaciones externas............................................ 22
Concesionarios y distribuidores................................ 22
Proveedores................................................................ 23

página_2

COMPROMISO...................................................... 25
Responsabilidad personal.......................................... 26
Protección de activos.................................................. 26
Información confidencial.......................................... 27
Comunicaciones electrónicas.................................... 27
Privacidad personal.................................................... 28
Asuntos públicos........................................................ 28
Contratos con el gobierno.......................................... 29

SOSTENIBILIDAD.................................................. 31
Salud y seguridad....................................................... 32
Innovación.................................................................. 32
Responsabilidad medioambiental............................. 33
Infraestructura y energía........................................... 33
Comunidades.............................................................. 34
Mejor equipo............................................................... 34

políticas empresariales................................... 35
exención........................................................... 35

Revisado en 2023

viviendo de acuerdo
con el código
Integridad. Excelencia. Trabajo en equipo. Compromiso.
SOSTENIBILIDAD.
Las palabras en este Código de Conducta nos definen. A pesar de nuestras
diferencias (en geografía, cultura, idioma y negocios), somos Caterpillar, una
compañía unida por estos principios comunes y con un compromiso compartido
con los más altos estándares de conducta.
Aunque realizamos nuestros negocios dentro de la estructura de leyes yreglamentos aplicables, para nosotros el cumplimiento con la ley no es suficiente.
Nos esforzamos por más que eso. A través de nuestro Código de Conducta,
prevemos un ambiente laboral del que todos podamos estar orgullosos, una
compañía que otros respeten y admiren, y un mundo mejorado por nuestras
acciones. Juntos, estamos estableciendo los cimientos para la cultura de valores que
nos llevará a mayores niveles de éxito. Juntos, estamos conservando la reputaciónde una de las grandes compañías del mundo, y fortaleciéndola para el mañana.
Este Código de Conducta se aplica a las actividades diarias de los empleados deCaterpillar Inc., sus subsidiarias y afiliadas de todo el mundo y los miembros de su
Junta Directiva. Cada uno de nosotros es responsable de leer el Código deConducta, comprender su significado y ponerlo en práctica consistentemente. Las
personas que ocupan cargos de liderazgo en nuestra empresa tienen una posición
especial de responsabilidad ya que deben dar el ejemplo de lo que significa “vivirde acuerdo con el código”.

página 3CÓDIGO DE CONDUCTA

Derechos y responsabilidades sobre
el reportaje
Si usted percibe una circunstancia o acción que viole o dé la impresión de violar el
Código de Conducta, una política de la empresa o la ley aplicable, comuníquese
con su supervisor o gerente local tan pronto como sea posible. Usted tiene elderecho y la responsabilidad personal de informar cualquier circunstancia o acción
que viole o dé la impresión de violar el Código de Conducta, una política de laempresa o la ley aplicable. Debe usar con responsabilidad estos derechos para
informar y debe notificar solo las cuestiones en las que crea razonablemente que
hubo alguna violación, y no en las que el informe pretenda acosar, se base solo en
una opinión personal o sea de otra manera trivial. Puede plantear una pregunta oinquietud o presentar dicha información a su supervisor, gerencia local, equipos derecursos humanos locales o corporativos o a Servicios Legales. Siempre tiene laopción de comunicarse con la Oficina de Prácticas Comerciales usando lainformación de contacto que se presenta a continuación.
Teléfono directo: +1-309-675-8662 (Solamente en inglés)
Línea de ayuda gratuita: Caterpillar mantiene números de llamada sin costo
en varios países. Dentro de Canadá, los Estados Unidos y las Islas Vírgenes
de EE. UU. el número es 1-800-300-7898. Los números gratuitos
actualmente en vigencia para otros países se publican en
https://codeofconduct.cat.com. Dichos números ofrecen traducción deidiomas. Puede mantenerse en el anonimato si llama desde un país en elcual se permite la información anónima.
Línea de ayuda de cobro revertido: +770-582-5275 (traducción de idiomas
disponible)
Contactos regionales: Disponible en https://codeofconduct.cat.com
Correo electrónico: BusinessPractices@cat.com
Dirección postal: 100 NE Adams, Peoria, IL 61629, USA
Las violaciones de políticas, procedimientos o Código de Conducta de Caterpillar seabordarán de forma inmediata y eficaz. En conjunción con la guía de RR. HH. dela compañía y las leyes locales, las violaciones pueden resultar en medidas
disciplinarias, que podrían incluir el despido.
Puede solicitar una copia de la Declaración de privacidad de datos de la Oficina dePrácticas Comerciales mediante cualquiera de los métodos detallados
anteriormente.

Política de no represalias
Caterpillar no tomará acción alguna en su contra como resultado de presentar debuena fe un asunto ético. De igual forma, Caterpillar no tolera ninguna represalia
por parte de ninguna persona contra un empleado por presentar una inquietud
o por hacer un informe de buena fe.
página 4

NUESTROS VALORESEN ACCIÓN
Código de Conducta de CATERPILLAR

Integridad
El poder de la honestidad

Excelencia
El poder de la calidad

Trabajo en equipo
El poder de trabajar juntos

Compromiso
El poder de la responsabilidad

Sostenibilidad
El poder de la enterezapágina 5

INTEGRIDAD
El poder de la honestidad

LA INTEGRIDAD ES EL FUNDAMENTO DE TODO LO QUE HACEMOS.

Esto es una constante. Las personas con las que
trabajamos, vivimos y servimos pueden confiar en
nosotros. Alineamos nuestras acciones con nuestras
palabras y cumplimos lo que prometemos.
Desarrollamos y fortalecemos nuestra reputación a
través de la confianza. No influimos de manera
inapropiada sobre otros, ni permitimos que ellos
influyan sobre nosotros de manera inapropiada. Somos
respetuosos y nos comportamos de manera abierta yhonesta. En resumen, la reputación de la empresa refleja
el desempeño ético de las personas que trabajan aquí.

página 7CÓDIGO DE CONDUCTA

Ponemos en acción la Integridad cuando…

SOMOS HONESTOS Y ACTUAMOS CONINTEGRIDAD
Aspiramos al más alto nivel de integridad y comportamiento ético. Decimos la
verdad. Sólo prometemos lo que creemos que razonablemente podemos cumplir.
Nos esforzamos por cumplir con nuestros compromisos. Los accionistas, clientes,
concesionarios, distribuidores y proveedores de nuestra compañía, así como las
personas con las que hacemos negocios y nuestros compañeros, deben poderconfiar en lo que decimos y creer que siempre cumpliremos nuestra palabra.

Evitamos y manejamos conflictos ypotenciales conflictos de intereses.
No debemos participar en actividades que creen, o parezcan crear, conflictos entre
nuestros intereses personales y los intereses de la compañía. Estas situaciones
surgen cuando algún interés personal o familiar, u otra relación, dificulta que una
persona represente a la compañía de manera plena y justa. Los conflictos deintereses pueden surgir en cualquier parte de las operaciones de Caterpillar. Los
conflictos de intereses más serios suelen surgir cuando un empleado, o antiguo
empleado, tiene autoridad para gastar el dinero de la compañía, tiene autoridad
para contratar o involucrar a una persona externa a la compañía, o tiene
información que puede ser valiosa para personas externas a la compañía. Un
conflicto de intereses, o la apariencia de un conflicto de intereses, suele surgir muy
a menudo cuando se ofrece un obsequio, favor o invitación a un empleado. Aunquealgunas de estas actividades son parte de una relación normal de negocios, no
aceptamos obsequios, favores ni invitaciones que puedan tener un valor mayor delque podamos retribuir o que nos obligue o parezca obligarnos a actuar en forma
contraria a la ley, los intereses comerciales de Caterpillar, o las prácticas éticas
comerciales de Caterpillar.

página 8

INTEGRIDAD - El poder de la honestidad

COMPETIMOS DE MANERA JUSTA
Caterpillar cree que la competencia justa es fundamental para la libre empresa.
Respetamos las leyes antimonopolistas y de competencia donde realizamos
negocios. En las relaciones con competidores, concesionarios, distribuidores,
proveedores y clientes, evitamos acuerdos que restrinjan nuestra capacidad para
competir con otros. No participamos en ningún arreglo, entendimiento ni acuerdo
con competidores que afecten los precios, los términos de venta de los productos, oel número y tipo de productos que se fabrican y venden.

ABOGAMOS POR EL LIBRE COMERCIO Y
CUMPLIMOS CON LAS LEYES DE
COMERCIO INTERNACIONAL
Caterpillar compite mejor en un ambiente de libre comercio. El libre comercio nos
exige mejorar continuamente nuestra competitividad global y crea un ambiente
que nos permite satisfacer mejor las necesidades de nuestros clientes.
Promovemos políticas que mejoran la competencia en el mercado global y reducen– o mejor aún, eliminan – las barreras al comercio y a las inversiones.
Consideramos que la liberalización del comercio lleva a las ganancias económicas
que elevan las condiciones de vida y mejoran su calidad. Estamos comprometidos acumplir con las leyes aplicables de comercio internacional, incluyendo las normasde control de las importaciones y exportaciones, y con el cumplimiento de lassanciones y las leyes antiboicot. Cada uno de nosotros tiene la responsabilidad deasegurarse de cumplir con las leyes y reglamentos de comercio en cualquier paísdonde realizamos negocios.

Para obtener más información: www.caterpillar.com/Code-of-Conduct

página 9CÓDIGO DE CONDUCTAASEGURAMOS LA PRECISIÓN Y LAINTEGRIDAD DE NUESTROS ESTADOS
FINANCIEROS Y REGISTROS CONTABLES
Los inversionistas, acreedores, autoridades reguladoras y otros tienen un interés
legítimo en la información financiera y contable de nuestra compañía. La
integridad de los informes financieros y contables de Caterpillar se basa en lavalidez, precisión, integridad, oportunidad y claridad de los asientos que respaldan
la información básica en los libros contables de la compañía. Nos aseguraremos deque todo asiento contable o financiero refleje con precisión lo que se describe en la
información de respaldo. Cada persona en Caterpillar – no solamente aquellas definanzas y contabilidad – tiene un rol que cumplir para asegurar que nuestros
registros financieros estén completos y precisos, y los controles internos
respetados. Las mismas normas de integridad que rigen para la notificación
financiera externa también se aplican a los estados financieros internos que forman
parte de las herramientas de gestión interna.

SOMOS JUSTOS, HONESTOS Y ABIERTOSEN NUESTRAS COMUNICACIONES
Como empleados, nos comunicamos con los demás de manera respetuosa, justa,
honesta y abierta. Como empresa de capital abierto, tenemos la responsabilidad decomunicar información sobre nuestros negocios a las partes interesadas de manera
clara, precisa y honesta. Las divulgaciones que hacemos en nuestros informes ydocumentos que se presentan a la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados
Unidos y a otras agencias gubernamentales y reguladoras deben ser integrales,
justas, precisas, oportunas y claras. Cuando nos comunicamos públicamente,somos consistentes en nuestros mensajes. Solo los voceros designados pueden
comunicarse en nombre de Caterpillar o responder a solicitudes de información delos medios, gobiernos, analistas y accionistas. Cuando emitimos información sobre
Caterpillar al público, lo hacemos de manera justa e imparcial, sin favorecer a
individuo o grupo alguno.
página 10

INTEGRIDAD - El poder de la honestidad

MANEJAMOS LA INFORMACIÓN
PRIVILEGIADA DE FORMA APROPIADAY LEGALLa información privilegiada se puede definir como información sobre la compañía
que no es del conocimiento público. Dicha información, como ciertos datos
financieros, materiales técnicos y planes futuros, por ejemplo, puede tener un granvalor para otros y, por lo tanto, se debe mantener en estricta confidencialidad. La
información privilegiada podría ser “relevante” si un inversionista la considerara
importante al tomar una decisión de inversión. Cualquiera que posea información
privilegiada “relevante” acerca de Caterpillar no debe usarla para obtener ganancias
personales, para proporcionársela a otros ni para negociar con valores deCaterpillar. Además, cualquier empleado que, como resultado de su empleo, recibe
información privilegiada relevante sobre un tercero (incluidos concesionarios,
proveedores, clientes o competidores) no debe negociar con valores de dicha
compañía ni aconsejar a otros que lo hagan. Esperamos que todos los empleados,
sus familias y cualquier otra persona que tenga acceso a información privilegiada
debido a sus relaciones con Caterpillar cumplan con estos principios y con las
políticas de Caterpillar sobre abuso sobre información privilegiada.

NOS REHUSAMOS A HACER PAGOSINDEBIDOS
Al tratar con funcionarios públicos, otras empresas y ciudadanos privados, nosadherimos firmemente a las prácticas comerciales éticas. No buscaremos influir en
otros, de manera directa o indirecta, pagando sobornos, o por cualquier otro medio
que no sea ético, o que manche nuestra reputación de honestidad e integridad. Se
debe evitar incluso la apariencia de dicha conducta.

Para obtener más información: www.caterpillar.com/Code-of-Conduct

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EXCELENCIA
El poder de la calidad

ESTABLECEMOS Y LOGRAMOS METAS AMBICIOSAS.

La calidad de nuestros productos y servicios refleja la
fortaleza y el legado de Caterpillar; nos enorgullecemos
de lo que realizamos y de lo que hacemos posible.
Nuestra pasión es la gente, el proceso, el producto y la
excelencia del servicio. Estamos decididos a servir anuestros clientes mediante la innovación, la mejora
continua, la intensa concentración en las necesidadesdel cliente y la dedicación a la satisfacción de dichas
necesidades con un sentido de urgencia. Para nosotros,la Excelencia no es tan solo un valor; es una disciplina ysignifica hacer del mundo un lugar mejor.

Para obtener más información: www.cat.com/Code-of-Conduct

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página 13CÓDIGO DE CONDUCTA

Ponemos en acción la Excelencia cuando…

NO ACEPTAMOS SINO LA MEJOR CALIDAD
EN NUESTROS PRODUCTOSY SERVICIOS
Estamos dedicados a la calidad y nos enorgullecemos personalmente de todos los
productos y servicios que ofrecemos. Nuestra intensa y aguda concentración en lasnecesidades de nuestros clientes nos impulsa a mejorar constantemente. Nuestroéxito continuo depende de la superación de las expectativas de nuestros clientes y
del respaldo firme a todo lo que hacemos.

NOS ENFOCAMOS EN BRINDAR EL MÁS
ALTO VALOR A NUESTROS CLIENTES,SIEMPRE CON UN SENTIDO DE URGENCIA
Somos impulsados a satisfacer las necesidades de nuestros clientes. Hemos
logrado construir una reputación de excelencia al escuchar a nuestros clientes,
comprender sus necesidades y desafíos y al ofrecer productos, servicios ysoluciones que los ayuden a alcanzar el éxito. Nuestros clientes esperan lo mejor deCaterpillar. Cada uno de nosotros deberá asegurarse de que nuestras decisiones yacciones individuales contribuyan a una percepción positiva de la compañía,
mejoren la satisfacción de nuestros clientes y promuevan su lealtad. Para hacerlo,
actuamos con un sentido de urgencia para ofrecer el más alto valor posible en los
productos y servicios que proporcionamos. Nuestro compromiso con la calidad, losPrincipios rectores del sistema de producción de Caterpillar y las mejoras
continuas hacen que eso sea posible.

página 14

EXCELENCIA – El poder de la calidad

ESTABLECEMOS UN AMBIENTE LABORALQUE RESPALDA LA EXCELENCIA
Los empleados de Caterpillar esperan que nuestro ambiente laboral promueva lasuperación personal, el aprendizaje continuo y el sentimiento de valor propio.
Buscamos y compartimos de manera activa puntos de vista diversos para lograr la
excelencia. Los empleados tienen el derecho a expresar sus opiniones de buena fesobre la manera en que podemos mejorar nuestro desempeño y el desempeño dela compañía. Escuchamos, respondemos, motivamos a trabajar en equipo ytomamos decisiones en base a hechos y datos.

SELECCIONAMOS, COLOCAMOS YEVALUAMOS A LOS EMPLEADOS EN
BASE A SUS CALIFICACIONES Y SUDESEMPEÑO
Caterpillar selecciona, coloca, evalúa y recompensa a los empleados en base a sus
calificaciones personales, habilidades para el trabajo, desempeño demostrado y lascontribuciones que prestan a Caterpillar.

Para obtener más información: www.caterpillar.com/Code-of-Conduct

página 15CÓDIGO DE CONDUCTADAMOS A LOS EMPLEADOSOPORTUNIDADES PARA DESARROLLARSE
Pedimos a los empleados que den lo mejor de sí, que aprendan de sus éxitos y sus
fracasos, que busquen oportunidades para mejorar su desempeño por iniciativa
propia, así como a través de los programas de aprendizaje continuo que ofrece lacompañía y recomiendan sus líderes. Motivamos a los empleados al autodesarrollo y
los ayudaremos a lograr el dominio en su trabajo actual y a mejorar sus habilidadespara el puesto. Estamos comprometidos a asegurar oportunidades para todos losempleados para desarrollar sus capacidades y contribuir al éxito de Caterpillar.

VEMOS EL RIESGO COMO ALGO QUE SE
DEBE ADMINISTRAR, Y COMO UNAOPORTUNIDAD POTENCIAL
Debido a que nos damos cuenta de que el negocio y los riesgos no se pueden separar,
identificamos, evaluamos y administramos de manera proactiva los riesgos que tienen
más potencial de afectar a la empresa. Para nosotros, la administración de riesgo
también significa la búsqueda de oportunidades de ventajas competitivas potenciales.

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EXCELENCIA – El poder de la calidad

ADOPTAMOS UN PUNTO DE VISTA
EMPRESARIAL
Tomando un “punto de vista empresarial” significa la promoción de los mejores
intereses de nuestra compañía en su conjunto. Nos esforzamos por asegurar quelas decisiones locales no pongan a la empresa en una desventaja competitiva.
Siempre debemos considerar la empresa al tomar decisiones. Nuestro éxito exige
que nos aprovechemos continuamente del modo de pensar empresarial ennuestras unidades individuales de negocios y que apliquemos lo que aprendemos a
través de toda la empresa para mejorar todos nuestros productos y servicios.

Para obtener más información: www.caterpillar.com/Code-of-Conduct

página 17

TRABAJO EN EQUIPOEl poder de trabajar juntos

NOS AYUDAMOS UNOS A OTROS PARA LOGRAR EL ÉXITO.

Somos un equipo y compartimos nuestros talentosúnicos para ayudar a aquellos con quienes trabajamos,
vivimos y servimos. Los diversos modos de pensar y detomar decisiones de nuestra gente fortalecen a nuestro
equipo. Respetamos y valoramos a las personas con
opiniones, experiencias y pasados diferentes. Sabemos
que trabajando juntos podemos producir mejores
resultados que los que podríamos alcanzar solos.

página 19CÓDIGO DE CONDUCTA

Ponemos en acción el Trabajo en equipo cuando…

TRATAMOS A LOS DEMÁS CON RESPETO
Y NO TOLERAMOS LA INTIMIDACIÓN NI
EL ACOSO
El valor total de la contribución de cada individuo solo se puede alcanzar cuando
nos tratamos unos a otros con el respeto, la confianza y la dignidad que esperamospara nosotros mismos. Caterpillar insiste en un ambiente laboral libre deintimidación y acoso. Como empleados individuales, tenemos el derecho deesperar un ambiente de trabajo positivo, junto con la responsabilidad de hablar
claro y pedir cambios si observamos alguna conducta contraria a este principio.

TRATAMOS A LAS PERSONAS DE
MANERA JUSTA Y PROHIBIMOS LADISCRIMINACIÓN
Construimos y mantenemos una fuerza laboral productiva y motivada al brindar
un trato justo y equitativo a todos los empleados. Respetamos y reconocemos lascontribuciones de los empleados y de otras partes interesadas. Seleccionaremos ycolocaremos a los empleados en base a sus calificaciones para el trabajo a realizar,
haciendo los ajustes apropiados y necesarios, sin tomar en cuenta raza, religión,
nacionalidad, color, género, identidad de género, orientación sexual, edad odiscapacidad física o mental. Apoyamos y obedecemos las leyes que prohíben ladiscriminación en todos los lugares donde trabajamos.

página 20

TRABAJO EN EQUIPO – El poder de trabajar juntos

FOMENTAMOS UN AMBIENTE INCLUYENTE
Acogemos la diversidad y la inclusión. Respetamos la singularidad de losindividuos y apreciamos nuestras diferencias. Valoramos la diversidad de talentos,
habilidades, capacidades, culturas y experiencias únicas que permiten a nuestra
gente obtener resultados comerciales y personales superiores. Sabemos que
cuando buscamos y tenemos una actitud receptiva hacia puntos de vista diversos,
impulsamos soluciones innovadoras, ofrecemos resultados superiores y tenemos
un impacto positivo en las personas y comunidades que servimos.

HACEMOS NEGOCIOS EN TODO EL MUNDOCON NORMAS GLOBALES CONGRUENTES
Como una compañía global, entendemos que hay diferentes filosofías económicasy políticas, así como diferentes formas de gobierno en todo el mundo.
Reconocemos la gran diversidad que existe entre las costumbres sociales y las
tradiciones culturales de los países donde operamos. Respetamos esas diferencias,y en la medida en que podemos hacerlo de acuerdo con los principios de nuestro
Código de Conducta, vamos a mantener la flexibilidad para adaptar nuestras
prácticas de negocios a estas. Afianzaremos nuestra experiencia global para lograr
los mejores resultados para la empresa.

Para obtener más información: www.caterpillar.com/Code-of-Conduct

página 21CÓDIGO DE CONDUCTACOLABORAMOS CON LAS ENTIDADES Y
ORGANIZACIONES FUERA DE NUESTRACOMPAÑÍA
La fortaleza y longevidad de la compañía son resultado de nuestra habilidad paramantener relaciones duraderas y mutuamente satisfactorias con clientes,
concesionarios, distribuidores, proveedores, inversionistas y otros con quien
hacemos negocios. Mantenemos un diálogo significativo con estas partes
interesadas, así como con las organizaciones gubernamentales y no
gubernamentales pertinentes. Escuchamos, aprendemos e innovamos, ytrabajamos de manera continua para fortalecer dichas relaciones a través de uncomportamiento consciente y confiable.

DESARROLLAMOS RELACIONESDESTACADAS CON NUESTROSCONCESIONARIOS Y CANALES DE
DISTRIBUCIÓN
Nuestros concesionarios y los distribuidores en todo el mundo sirven de vínculo
clave entre nuestra compañía y nuestros clientes. Confiamos en que ellos
participarán con nosotros para desarrollar y mantener las relaciones duraderas con
los clientes que han llevado a Caterpillar al éxito. Valoramos sus contribuciones
positivas para nuestra reputación y su profundo compromiso con los clientes y las
comunidades que atienden. Mantenemos nuestras relaciones duraderas con ellos a
través de la confianza, la comunicación y las recompensas compartidas.
Trabajamos con ellos de manera constante para ofrecer productos, servicios ysoluciones de apoyo necesarias para satisfacer las necesidades de los clientes en
todo el mundo.

página 22

TRABAJO EN EQUIPO – El poder de trabajar juntos

CONSIDERAMOS A NUESTROSPROVEEDORES COMO ALIADOS DE
NEGOCIOS
Buscamos relaciones comerciales fuertes y mutuamente gratificantes con losproveedores que aumenten el valor de nuestros productos y servicios a través de laestrecha colaboración durante todo el ciclo de vida. Consideramos a losproveedores como extensiones de nuestra empresa y una parte esencial de nuestra
cadena de valor total y nuestro compromiso con la calidad. Buscamos proveedoresy aliados de negocios que demuestren valores sólidos y se comprometan con losprincipios éticos delineados en el Código de Conducta Para Proveedores deCaterpillar. Esperamos que los proveedores cumplan con las buenas prácticas denegocios que adoptamos, obedezcan la ley y conduzcan actividades de manera que
respeten los derechos humanos. Ningún proveedor está obligado a comprar
productos de Caterpillar para competir por contratos o para continuar operando
como proveedor de la empresa. En cumplimiento con la ley, nos reservamos elderecho de requerir que los proveedores utilicen equipo de Caterpillar mientras
realizan trabajos en las instalaciones de Caterpillar, así como en los sitios donde
Caterpillar ofrezca un producto apropiado para el trabajo que se está realizando.
Fomentamos la competencia justa entre nuestros posibles proveedores, contratistas
y otros vendedores, y trabajamos de manera equitativa y razonable con todos.

Para obtener más información: www.caterpillar.com/Code-of-Conduct

página 23

página 24

COMPROMISOEl poder de la responsabilidad

Aceptamos nuestras responsabilidades.

Tanto de manera individual como colectiva, hacemos
compromisos significativos, primero uno con otro, yluego con aquellos con quienes trabajamos, vivimos yservimos. Entendemos y nos enfocamos en lasnecesidades de nuestros clientes. Somos miembros
responsables de nuestras comunidades, dedicados a laseguridad, el cuidado de nuestro medio ambiente, ymanejamos nuestro negocio con ética. Sabemos que es
un deber y un honor dar continuidad a la herencia deCaterpillar.

Para obtener más información: www.caterpillar.com/Code-of-Conduct

página 25CÓDIGO DE CONDUCTA

Ponemos en acción el compromiso cuando…

ASUMIMOS RESPONSABILIDADPERSONAL
Estamos comprometidos con el éxito de Caterpillar y cada uno de nosotros tenemos
la responsabilidad de proteger y mantener la reputación de Caterpillar. Todos losempleados son personalmente responsables de alcanzar tanto las metas
individuales como las compartidas. Esperamos que los empleados utilicen buen
criterio y eviten cualquier comunicación, divulgación o interacción que pueda
desacreditar, difamar o dañar nuestra reputación. Los empleados son
personalmente responsables de adherirse a las prácticas comerciales pertinentes,
seguir las políticas y procedimientos de la compañía y cumplir con la ley.

PROTEGEMOS NUESTROS ACTIVOS,NUESTRAS MARCAS Y NUESTRAPROPIEDAD INTELECTUAL
Tomamos medidas extraordinarias para preservar, proteger y usar con
responsabilidad todos nuestros activos. Esto incluye tanto los activos tangibles
como los intangibles, tales como marcas, tecnologías, información de negocios ycapital intelectual. No divulgaremos de manera no autorizada nuestros secretos
comerciales u otra información confidencial que pertenezca a la compañía, anuestros clientes, concesionarios o proveedores, ya sea durante el empleo ennuestra compañía, o en lo sucesivo. Para proteger nuestros intereses, nos
aseguramos de que existan los controles apropiados cuando se comparte la
información de la compañía con otros. Respetamos la propiedad intelectual de laspersonas. Aunque contratamos a personas con conocimiento y experiencia en
diversas áreas técnicas, no las empleamos para obtener acceso a secretos
comerciales e información confidencial de otros. Tenemos la responsabilidad
personal de utilizar todo medio adecuado para salvaguardar los activos de lacompañía contra pérdidas, robos o mal uso.

página 26

COMPROMISO – El poder de la responsabilidad

SALVAGUARDAMOS NUESTRAINFORMACIÓN CONFIDENCIAL
Consideramos toda la información que poseemos como un activo y la protegemos
de manera correspondiente. Parte de esta información la comunicamos
públicamente, incluyendo la publicidad, la documentación de producto, loscomunicados de prensa y los informes financieros públicos. Protegemos todo lo
demás, incluyendo los secretos comerciales, la información financiera confidencial,
los planes de nuevos productos o desarrollo de servicios, así como otra información
empresarial y personal, a través de salvaguardas apropiadas y, donde sea necesario,
contratos con fuerza legal.

USAMOS LA TECNOLOGÍA DE
COMUNICACIONES ELECTRÓNICAS DE
MANERA RESPONSABLE Y PROFESIONAL
La tecnología de comunicación electrónica desempeña un papel vital en la manera enque realizamos nuestros negocios todos los días. La compañía mantiene esta
tecnología para que las personas autorizadas lleven a cabo actividades empresariales
legítimas y para mantener un clima empresarial positivo y profesional. Se espera que
el acceso y el uso de la tecnología de la compañía, incluyendo el Internet y lossistemas de Caterpillar, se utilicen de una manera responsable y profesional,
consistente con el Código y las otras políticas de la empresa.

Para obtener más información: www.caterpillar.com/Code-of-Conduct

página 27CÓDIGO DE CONDUCTA

RECONOCEMOS Y RESPETAMOS LA
PRIVACIDAD PERSONAL
Reconocemos y respetamos el interés por la privacidad de la información personalde los individuos. Recopilamos y procesamos únicamente la información necesariao adecuada para fines comerciales, y lo hacemos únicamente por medios legales yjustos. Tomamos medidas razonables y adecuadas diseñadas para salvaguardar la
seguridad y confidencialidad de los registros de la compañía que contengan
información personal, ya sea en el caso donde Caterpillar conserve esos registros olo haga un socio comercial de Caterpillar.

PARTICIPAMOS EN ASUNTOS PÚBLICOSEN FORMA ADECUADA
Consideramos que la participación en cuestiones de política pública en todo elmundo es vital para el éxito de Caterpillar. Bajo la supervisión de la Junta Directiva,la empresa participa en cuestiones de política pública y puede hacer contribuciones
políticas conforme lo permitan las leyes y con la aprobación de Asuntos
Gubernamentales. Nuestros empleados deben sentirse con la libertad de participar
en asuntos públicos y procesos políticos, de acuerdo con sus creencias individuales.
Cuando los empleados participan como individuos en los asuntos públicos o en el
proceso político, dicha actividad se debe realizar en capacidad individual comociudadano privado, sin el uso de activos de la compañía.

página 28

COMPROMISO – El poder de la responsabilidad

RESPETAMOS LOS REGLAMENTOSSINGULARES QUE RIGEN LOS NEGOCIOSCON EL SECTOR PÚBLICO
Somos conscientes de que existen reglamentos especiales que se aplican a loscontratos con gobiernos y empresas de propiedad estatal. Cumplimos nuestroscompromisos contractuales con estos clientes y obedecemos todas las leyes
pertinentes respecto a la realización de transacciones en el mercado público. Nos
hacemos responsables del cumplimiento de las obligaciones impuestas por este
tipo de negocio y nos aseguramos de actuar con honestidad e integridad.

Para obtener más información: www.caterpillar.com/Code-of-Conduct

página 29

SOSTENIBILIDAD
El poder de la entereza

ESTAMOS COMPROMETIDOS CON LA CONSTRUCCIÓN DE UN
MUNDO MEJOR.

La sostenibilidad es parte de lo que somos y de lo que
hacemos todos y cada uno de los días. Reconocemos
que el progreso comprende un equilibrio entre lagestión medioambiental, la responsabilidad social y elcrecimiento económico. Consideramos esto mientras
trabajamos hacia una visión de un mundo en el cual sesatisfagan las necesidades básicas de la gente, tales
como techo, agua potable, educación y energía
confiable. Brindamos ambientes laborales, productos,
servicios y soluciones que hacen uso productivo yeficiente de recursos mientras que nos esforzamos por
lograr nuestra visión. Creemos que este compromiso
respalda el éxito perdurable de nuestros clientes,
accionistas, concesionarios y nuestra gente.
página 31CÓDIGO DE CONDUCTA

Ponemos en acción la Sostenibilidad cuando…

PROTEGEMOS LA SALUD Y LASEGURIDAD DE OTROS Y LA PROPIA
Valoramos a nuestra gente y contribuimos hacia un ambiente global en el cual las
personas puedan llevar vidas seguras, saludables y productivas. Ponemos laseguridad en primer lugar con la meta aspiracional de prevenir todas las lesiones,
enfermedades ocupacionales e incidentes de seguridad. Promovemos activamente
la salud y la seguridad de todas las personas que se encuentran en nuestras
instalaciones con políticas y programas prácticos que ayudan a los individuos asalvaguardarse a sí mismos y a sus compañeros. Nuestro compromiso con lasprácticas seguras se extienden a través de nuestra cadena de valor: de proveedores ausuarios finales. Estamos comprometidos a proporcionar a nuestros clientes
productos y servicios que sean seguros y fiables.

INNOVAMOS PARA HACER A NUESTROSCLIENTES MÁS EFICIENTESY PRODUCTIVOS
Innovamos para proporcionar a los clientes productos, servicios y soluciones que
mejoren la sostenibilidad de sus operaciones. Aprovechamos de la tecnología y delconocimiento de los clientes para mejorar el desempeño del producto, promover lamanufactura para extender la vida del producto y hacer los lugares de trabajo más
productivos, más seguros y más eficientes. Animamos a nuestros concesionarios a
hacer lo mismo. Apoyamos las soluciones sostenibles que protegen y preservan elmedio ambiente y al mismo tiempo llevan hacia el crecimiento rentable para
Caterpillar y sus clientes. Nuestros productos y servicios cumplen o exceden losreglamentos aplicables en todos los lugares donde se haga la venta inicial.

página 32

SOSTENIBILIDAD – El poder de la entereza

NOS CONCENTRAMOS EN LARESPONSABILIDAD MEDIOAMBIENTAL Y
LA PREVENCIÓN DE LA GENERACIÓN DE
RESIDUOS
Nos concentramos en la mejora de la calidad y la eficiencia de nuestras operaciones
y al mismo tiempo la reducción del impacto medioambiental. Apoyamos la gestión
medioambiental mediante la utilización de procesos comerciales que permitan laprevención de generación de residuos, mejoren la calidad y promuevan el uso
eficiente de recursos en nuestras instalaciones. Nuestros esfuerzos de prevenciónde generación de residuos están integrados de extremo a extremo a lo largo de lacadena de valor desde los proveedores hasta nuestros concesionarios. Trabajamos
con ellos para mejorar los procesos y sistemas que se usan a través de la fabricacióny de la entrega de nuestros productos. Asumimos el compromiso de cumplir conlas leyes y regulaciones de protección del medio ambiente y esperamos quenuestros proveedores y concesionarios hagan lo mismo.

APOYAMOS EL DESARROLLO DE LA
INFRAESTRUCTURA Y EL ACCESO A LA
ENERGÍA
Satisfacer las demandas de la creciente población global y la mejora de lascondiciones de vida en el mundo requerirá desarrollo de infraestructura incluyendoacceso a fuentes de energía seguras y confiables. Apoyamos políticas equilibradas e
integrales que promuevan el continuo desarrollo de infraestructura y la utilizaciónde todos los recursos energéticos, incluidas las fuentes de energía tradicionales así
como las alternativas y las tecnologías de energía renovable. Desarrollamos
productos y servicios que contribuyen a la generación de energía sostenible ysoluciones de desarrollo de infraestructura.

Para obtener más información: www.caterpillar.com/Code-of-Conduct

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CÓDIGO DE CONDUCTASOMOS MIEMBROS PROACTIVOS DE
NUESTRAS COMUNIDADESComo personas y como compañía, aportamos tiempo y recursos para promover lasalud, el bienestar y la estabilidad económica de comunidades en todo el mundo.
Realizamos nuestros negocios de manera que se respeten los derechos humanos.
Motivamos a todos los empleados a participar en actividades que fortalecen
nuestras comunidades. Nuestro éxito también debe contribuir a la calidad de vida,la prosperidad y la sostenibilidad en las comunidades en las que trabajamos,
vivimos y servimos.

ATRAEMOS Y DESARROLLAMOS EL
MEJOR EQUIPO
Comprendemos la importancia de nuestra gente para el éxito perdurable deCaterpillar. Atraemos y desarrollamos el mejor equipo de empleados innovadores yde alto desempeño, y estratégicamente planificamos nuestras necesidades laborales
globales. Desarrollamos confianza y compromiso a través del diálogo abierto yhonesto y motivamos a nuestros empleados a proseguir sus esfuerzos por lograr sus
aspiraciones profesionales y su desarrollo personal. Una fuerza de trabajo sostenible
es la que siempre está lista a cumplir los compromisos ahora y en el futuro.

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Políticas de la empresa einformación adicional
Las políticas de la empresa y otras políticas dela compañía más detalladas, así como
información y guía adicional de este Código
de Conducta están disponibles para losempleados en https://codeofconduct.cat.com,
o poniéndose en contacto con la Oficina
de Prácticas Comerciales mediante
cualquiera de los métodos indicados
anteriormente. El Código de Conducta
también está disponible al público en
http://www.caterpillar.com/Code-of-Conduct.
Las políticas de la empresa vigentes almomento de publicar este Código deConducta son:

ExenciónLas personas que ocupan cargos de liderazgo
en nuestra empresa tienen una posición
especial de responsabilidad ya que deben dar
el ejemplo de lo que significa “vivir deacuerdo con el código”. Consecuentemente,sólo el Consejo de Administración podrá
eximir a un Ejecutivo o Director de cumplir
con una disposición del Código de Conducta
y esta exención se divulgará rápidamentesegún ley o reglamento. Exenciones delCódigo de Conducta para cualquier otro
empleado pueden ser realizadas únicamente
por el Director de Ética y Cumplimiento, y la
Oficina de Prácticas Comerciales.

• Antimonopolio•A ctitudes de la compañía sobre políticas
partidistas y asuntos públicos• Conflictos de intereses• Privacidad de datos• Instalaciones de la empresa• Libre comercio• Pagos indebidos• Derechos de propiedad intelectual• Protección de activos•P roporcionando y recibiendo viajes,
regalos y entretenimiento• Comunicaciones públicas

Para obtener más información: www.caterpillar.com/Code-of-Conduct

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© 2023 Caterpillar

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Impreso en EE. UU.

CAT, CATERPILLAR, sus logotipos respectivos, así como la identidad
corporativa utilizada en la presente, son marcas comerciales deCaterpillar y no se pueden usar sin permiso.

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