別紙様式第 21 号
申請日 2021 年 11 月 1 日
一般社団法人 投 資 信 託 協 会
会長殿
ピムコジャパンリミテッド
日本における代表者 竹内 一郎

正会員の財務状況等に関する届出書
当社の財務状況等に係る会計監査が終了いたしましたので、貴協会の定款の施行に関する規則第10条
第１項第 17 号イの規定に基づき、下記のとおり報告いたします。
１．委託会社等の概況（１）資本金の額
2021 年 9 月末日現在 資本金 13,411,674.44 米ドル（約 15.0 億円）
発行株式総数 13,000,000 株
発行済株式総数 13,000,000 株
直近５年間における主な資本金の額の増減： 該当事項なし（２）委託会社の機構
 会社の意思決定機構
業務執行の基本方針を決定する機関として、取締役会を設置しており、６名以内の取締役で構成されています。その決議は、その出席取締役の過半数をもって行います。取締役会の監督の下、日本における代表者を置き、日本において業務を統括し代表者として当社を代表する任にあたっています。
 組織図

 組織各部の業務内容
部

担当業務① 金融商品取引業に係る商品の企画・立案・実施及び投資助言の提供② 投資信託の販売会社との渉外・連絡③ 投資信託の募集・販売の推進④ 年金基金、適格機関投資家等への営業

アカウント・
マネージメント本部⑤ 運用報告書の作成・提出⑥ 関係会社や顧客等への投資運用に関する情報の提供⑦ 関係会社の資産運用業務に関し、商品企画等についてコンサルティングを行う業務⑧ 関係会社の資産運用業務に関し、翻訳、書類作成、配布、質問等の取次
ぎ、報告、説明等を関係会社に代わって行う業務⑨ 顧客からの問い合わせ及び苦情への対応⑩ 広報に関する業務① マーケティング戦略に関する企画立案・推進

マーケティング部② ブランディング、広告宣伝に関する業務③ 営業促進に関する業務① 投資運用業に係る信託財産の運用の立案・実施② 運用手法・運用モデルの研究・開発

運 用 部③ 投資運用のための調査④ 投資助言の提供⑤ 有価証券等に関連する情報の提供⑥ リスク管理業務① 官庁・協会等への報告② 受託銀行との渉外・連絡③ 投資信託の受益権の管理④ 投資信託の設定・解約・償還に係る業務⑤ 信託財産の計理、帳簿書類の作成・管理

業務管理部⑥ 売買発注管理業務 (投資信託に関する発注業務、余資運用及び外国為替に関する指図業務を含む)⑦ 投資顧問報酬の請求に係る業務⑧ 関係会社や顧客等への投資運用に関する情報の提供⑨ 関係会社の資産運用業務に関し、翻訳、書類作成、配布、質問等の取次
ぎ、報告、説明等を関係会社に代わって行う業務⑩ 関係会社からの委託されたオペレーション業務

① 法令等遵守体制の監督・指導② 官庁・協会等との渉外・連絡及び申請・届出・報告③ 営業用資料等のレビュー④ 金融商品取引業に係る契約の締結
法務・
コンプライアンス部⑤ 投資信託に係る有価証券届出書、目論見書、運用報告書等の作成及び信託契約の締結⑥ トレード・コンプライアンス及びポートフォリオ・コンプライアンスに係る業務⑦ 契約書及び法務関連書類の作成、交渉及び審査⑧ 内部監査に関する業務⑨ 関係会社からの委託された法務・コンプライアンス業務及び助言の提供① 経理に関する業務

総 務 部② 総務に関する業務③ 人事に関する業務④ 情報システムに関する業務 運用の意思決定機構
当社の運用体制における内部管理および意思決定を監督する組織等は以下のとおりです。

取締役会・日本における代表者

法務・コンプライアンス部

運用部

運用ガイドライン・法令順守状況のチェック

運用計画の策定・実行

リスク管理委員会
運用パフォーマンスに関する評価

当社は、PIMCO（パシフィック・インベストメント・マネジメント・カンパニー・エルエルシー）との間で、以下の連携のもと、運用を行っております。
① PIMCO の長期・短期経済予測会議
当社を含む PIMCO グループの投資プロフェッショナルが参加し、経済動向を分析。年次で長期経済予測会議、四半期毎に短期経済予測会議を開催し、幅広い視点での経済予測を行います。
② トップダウン戦略とボトムアップ戦略の融合
シニア・ポートフォリオ・マネージャーで構成される PIMCO インベストメント・コミッティーが開催され、①で形成されたトップダウンの展望と、各セクター・スペシャリストからのボトムアップの情報の両方を活用しつつ、デュレーション及びイールドカーブ戦略、各セクターへの投資配分、通貨戦略の方向性等を決定します。
③ モデル・ポートフォリオの策定
代表的な各運用戦略のモデル・ポートフォリオについて、当該戦略の運用チームがモデル・ポートフォリ
オを作成し、PIMCO インベストメント・コミッティーより承認を受けます。
当社の日本債券運用チームでは、日本債券運用のモデル・ポートフォリオを作成し、PIMCO インベス
トメント・コミッティーより承認を受けます。
④ 各ポートフォリオの構築
モデル・ポートフォリオと、各ポートフォリオのガイドラインに沿い、最適なポートフォリオを構築します。
⑤ リスク管理
全ての取引およびポートフォリオについて、ポートフォリオ・マネジメント、アカウント・マネジメント、コンプ
ライアンス／リーガルの独立した３部門が互いに牽制しあう形でモニターする体制を採っています。

２．事業の内容及び営業の概況「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っています。また「金融商品取引法」に定める投資助言業務等を行っています。
2021 年 9 月末日現在、委託会社の運用する証券投資信託は次の通りです。（ただし、親投資信託を除きます。）
種類

本数

純資産総額（百万円）

追加型株式投資信託

39

7,151,407

単位型株式投資信託

2

117,669

単位型公社債投資信託

-

-

合計

41

7,269,076

３．委託会社等の経理状況(1) 年次財務諸表
1．委託会社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第 59 号、以下「財務諸表等規則」という）第２条に基づき、同規則及び「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成 19 年８月６日内閣府令 第 52 号）により作成しております。
また、財務諸表に記載している金額については、千円未満の端数を切り捨てにより表示しております。
2．委託会社は、金融商品取引法第 193 条の２第１項の規定に基づき、事業年度(2020 年１月１日から2021 年 12 月 31 日まで)の財務諸表について、ＰｗＣあらた有限責任監査法人により監査を受けております。
(2) 中間財務諸表
1．委託会社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和 52 年
大蔵省令第 38 号、以下「中間財務諸表等規則」という）第 38 条及び第 57 条の規定に基づき、同規則
及び「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成 19 年８月６日内閣府令 第 52 号）により作成しております。
また、中間財務諸表に記載している金額については、千円未満の端数を切り捨てにより表示しております。
2．委託会社は、金融商品取引法第 193 条の 2 第１項の規定に基づき、第 26 期事業年度の中間会計期間（2021 年１月１日から2021 年６月30 日まで）の中間財務諸表について、ＰｗＣあらた有限責任監査法人により中間監査を受けております。

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1,281,110
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1,619,425
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164,989
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329,625496,215642,349
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709,702
157,904
188,829
327,247
1,108,405
179,917226,084
2,898,091

513,864
172,971
252,847
334,279
285,598
267,069
237,448
2,064,078

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61,562
677,861
2,741,940

1,596,975

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2,857,595
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4,454,571
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6,040,473
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7,637,449
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3,133,130
19,754,157
5,006,505
2,589,416
212,956
61,853ͤͤͤ

1,266,572
13,786,667
51,614
3,702,967
18,807,822
4,394,997
2,502,625
263,895
82,48018,25522,601
3,487
7,915,076

16,122
25,7771,230
7,287,127

401,540
1,208,578
2,166,443
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97,951
184,541
22,07824,09888,647
133,609
190,933
440,125
33,49739,362
18,19772,267
24,851
201,728
5,445,389
6,393,691

1,372,726
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1,192,144
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18,717
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23,786
121,845
185,629
143,131
48,17273,97237,503
11,011
137,588
18,975
155,383
5,168,452
6,352,242

14,612702
15,314

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1,953
5,849

56,117
56,117
6,352,889

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6,349,225

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【中間財務諸表】(1) 【中間貸借対照表】（単位：千円）
当中間会計期間2021年6月30日
資産の部
流動資産
現金・預金
前払費用
未収委託者報酬
未収運用受託報酬
未収投資助言報酬
未収収益
未収還付法人税等
その他流動資産
流動資産計
固定資産
有形固定資産建物
器具備品
有形固定資産計
無形固定資産
電話加入権
ソフトウェア
無形固定資産計
投資その他の資産
敷金保証金
預託金
繰延税金資産投資その他の資産計
固定資産計
資産合計
負債の部
流動負債
預り金
未払金
未払手数料
未払費用
未払法人税等未払消費税等
賞与引当金
流動負債計
固定負債
退職給付引当金
役員退職慰労引当金
固定負債計
負債合計
純資産の部
株主資本
資本金
利益剰余金
その他利益剰余金
繰越利益剰余金
利益剰余金計
株主資本計
純資産合計
負債・純資産合計

5,490,843
51,777
94,6224,420,107
5,877
237,838
12,851
2,049
10,315,967※1※1

57,526
97,981
155,507
688
40
729
164,168
1,600
329,625495,394
651,631
10,967,599※2

81,512
186,937
153,644
246,665
1,350,803
386,852
763,461
3,169,877
712,391
82,329794,7213,964,598
1,596,975
5,406,025
5,406,025
7,003,001
7,003,001
10,967,599

(2) 【中間損益計算書】（単位：千円）
自
至
営業収益
委託者報酬
運用受託報酬
投資助言報酬
その他営業収益
営業収益計
営業費用
支払手数料
管理費
広告宣伝費
調査費
営業雑経費
通信費
協会費
諸会費
営業費用計
一般管理費
給料
役員報酬
給料・手当
賞与
賞与引当金繰入額
その他給料
法定福利費
福利厚生費
交際費
旅費交通費
租税公課
不動産賃借料
退職給付費用
退職金
役員退職慰労引当金繰入
固定資産減価償却費
消耗品費
支払報酬
採用費
諸経費
一般管理費計
営業利益
営業外収益
受取利息
為替差益
雑収入
営業外収益計経常利益
税引前中間純利益
法人税、住民税及び事業税
中間純利益

当中間会計期間2021年 1 月 1日
2021年 6 月30日

655,125
8,499,067
24,626
1,489,580
10,668,399
2,815,941
1,272,430
131,564
28,592
7,874
12,926539
4,269,868
673,572
606,717
3,688
657,888
37,02070,933
8,504
2,683
1,831
60,52096,03566,716
055,93020,156
2,696
76,161
16,831
93,0722,550,962
3,847,567

※1

1,129
111,537
82
112,750
3,960,317
3,960,317
1,291,615
2,668,701

(3)【中間株主資本等変動計算書】
当中間会計期間 (自 2021年1月1日

至 2021年6月30日)(単位:千円)
株主資本
利益剰余金

項

目

資本金

その他利益剰余金

株主資本合計純資産合計

繰越利益剰余金
当期首残高

1,596,975

6,040,473

7,637,449

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2,668,701

2,668,701

2,668,701△ 634,448△ 634,448△ 634,448

5,406,025

7,003,001

7,003,001

当中間期変動額
剰余金の配当中間純利益
当中間期変動額合計
当中間期末残高（注）

1,596,975

当社は英領ヴァージン諸島法に基づく法人であります。

【注記事項】【重要な会計方針】
1. 固定資産の減価償却の方法(1) 有形固定資産（リース資産を除く）
定額法を採用しております。
なお、主な耐用年数は次のとおりです。
建物

10～15年

器具備品

4～15年

(2) 無形固定資産(リース資産を除く）
自社利用のソフトウェアについては、社内における見込み利用可能期間（5年）による定額法を採用しております。
2. 引当金の計上基準(1) 賞与引当金
役員及び従業員の賞与の支給に備えるため、支給見込額に基づき当中間会計期間に帰属する額を計上しております。
(2) 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、当中間会計期間末における自己都合要支給額を退職給付引当金として計上しております。
(3) 役員退職慰労引当金
役員の退職慰労金の支出に備えるため、規程に基づく当中間会計期間末要支給額を計上しております。
3. その他中間財務諸表作成のための重要な事項(1)資本金の円換算
当社は英領ヴァージン諸島法に基づく法人であり、資本金は米国ドル建です。
日本円を報告通貨とするにあたって、資本金は、日本支店への持込み時の為替レートにより円換算しています。なお、すべての事業活動は日本支店のみにて行われています。
(2)外貨建資産及び負債の円換算
外貨建金銭債権債務は、当中間会計期間末日の直物為替相場により円貨に換算し、換算差額は損益として計上しております。
(3) 消費税等の会計処理
消費税及び地方消費税の会計処理は税抜方式によっております。

（中間貸借対照表関係）※1 有形固定資産の減価償却累計額は、次のとおりであります。
当中間会計期間2021年6月30日
建物

221,088千円

器具備品

209,259千円※2 消費税等の取扱い
仮払消費税等及び仮受消費税等は相殺のうえ未払消費税等として表示しております。

（中間損益計算書関係）※1 法人税、住民税及び事業税
当中間会計期間における税金費用については、簡便法により計算しているため、法人税等調整額は、「法人税、住民税及び事業税」に含めております。

（中間株主資本等変動計算書関係）
1. 発行済株式に関する事項
株式の種類
普通株式
当中間会計期間

当事業年度期首株式数

自2021年1月 1日

至2021年6月30日
13,000,000 株

増加株式数
減少株式数
当中間会計期間末株式数

13,000,000 株

2. 自己株式に関する事項
該当事項はありません。
3. 新株予約権等に関する事項
該当事項はありません。
4. 配当に関する事項
2021年3月24日取締役会

2021年5月28日取締役会

株式の種類

普通株式

普通株式

配当金の総額1,648,200千円

1,654,950千円

126円78銭

127円30銭

基準日

2021年2月28日

2021年4月30日

効力発生日

2021年3月24日

2021年5月28日

決議

１株当たり配当額

（金融商品関係）
1．金融商品の状況に関する事項（1）金融商品に関する取組方針
当社は、安全性と有利性を重視した運用を自己資金運用の基本方針としています。
（2）金融商品の内容およびそのリスクならびにリスク管理体制
営業債権である未収委託者報酬、未収運用受託報酬及び未収投資助言報酬は、当社が運用を委託されている信託財産から回収を行っており、回収のリスクは僅少と判断しております。また、未収収益は、同一の親会社を持つ会社への債権であり、回収に係るリスクは僅少であると判断しております。

2．金融商品の時価等に関する事項
中間貸借対照表計上額、時価およびこれらの差額については、次のとおりであります。
当中間会計期間（2021年6月30日）
中間貸借対照表計上額
(千円)
(1)

現金・預金

(2)

未収委託者報酬

(3)
(4)
(5)

差額
(千円)

時価
(千円)

5,490,843

5,490,843－

94,622

94,622－

未収運用受託報酬

4,420,107

4,420,107－

未収投資助言報酬

5,877

5,877

－

未収収益

237,838

237,838

－

(6)

敷金保証金

164,168

164,168－

10,413,455

10,413,455

－

(1)

未払金

(186,937)(186,937)

－

(2)

未払手数料

(153,644)(153,644)

－

(3)

未払費用

(246,665)(246,665)－(587,246)(587,246)

－

資産計

負債計
※負債に計上されているものについては、()で示しています。

注）金融商品の時価の算定方法に関する事項(資産）(1)現金・預金、(2)未収委託者報酬、(3)未収運用受託報酬、(4)未収投資助言報酬、(5)未収収益
これらはすべて短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。
(6) 敷金保証金
これらの時価については、敷金の性質および賃貸借契約の残存期間から帳簿価額にほぼ等しいため、当該帳簿価額によっております。
(負債）(1)未払金、(2)未払手数料、(3)未払費用
これらはすべて短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。

（セグメント情報）
1. セグメント情報
当社の報告セグメントは、「資産運用業」という単一セグメントであるため、記載を省略しております。
2. 関連情報(1) 製品及びサービスごとの情報
外部顧客への売上高
当中間会計期間
自2021年1月 1日

至2021年6月30日

投資信託655,125千円

投資一任8,499,067千円

投資助言

24,626千円

その他

1,489,580千円

合計

10,668,399千円(2) 地域ごとの情報① 売上高
当中間会計期間
自2021年1月 1日

至2021年6月30日

日本

9,178,818千円

米国

1,479,601千円

その他

9,979千円

合計

10,668,399千円②有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形
固定資産の金額の90％を超えるため、地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。

(3) 主要な顧客ごとの情報
顧客の名称

Pacific Investment Management Company LLC
当中間会計期間
自2021年1月 1日

至2021年6月30日

営業収益

1,479,601千円

合計

1,479,601千円

（1株当たり情報）
当中間会計期間
自 2021年1月 1日
至2021年6月30日

1株当たり純資産額

538円69銭

1株当たり中間純利益金額

205円28銭

注1) 潜在株式調整後1株当たり中間純利益金額については、潜在株式が存在しないため、記載しておりません。

注2) 1株当たり中間純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりです。
当中間会計期間
自 2021年1月 1日
至
中間純利益金額
普通株主に帰属しない金額

2021年6月30日
2,668,701千円-

普通株式に係る中間純利益金額

2,668,701千円

普通株式の期中平均株式数

13,000,000株( 重要な後発事象 )該当事項はありません。

（注）上記は、当社が、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

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J:（注）上記は、当社が、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

本店所在地

公開日

2021 年 11 月 1 日

作成基準日

2021 年 9 月 17 日

英領ヴァージン諸島、トートラ、ロードタウン、
ピー・オー・ボックス 800、フォリオ・チェンバーズ

東京支店所在地

東京都港区虎ノ門四丁目 1 番 28 号
虎ノ門タワーズオフィス

お問い合わせ先

法務・コンプライアンス部