ПОРЯДНІСТЬ ПРОФЕСІОНАЛІЗМ РОБОТА В КОМАНДІ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ СТАЛИЙ РОЗВИТОКINZET

EXZELLENZTEAMARBEITVERPFLICHTUNGKEBERLANJUTANRZETELNOŚĆFÖRTRÄFFLIGHETÅTAGANDE HÅLLBARHETНАШІ ЦІННОСТІВ ДІЇКОДЕКС ДІЛОВОЇ ЕТИКИ
КОМПАНІЇ CATERPILLAR

ЗВЕРНЕННЯ ГОЛОВИ ПРАВЛІННЯ ТАГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА........................................ 1ЖИТТЯ ЗА КОДЕКСОМ.................................................... 3ПОВІДОМЛЕННЯ ПРО ПОРУШЕННЯ:ПРАВА ТА ОБОВ’ЯЗКИ..................................................... 4ПОЛІТИКА ЗАБОРОНИ ПЕРЕСЛІДУВАННЯ.............. 4ПОРЯДНІСТЬ...................................................................... 7Чесність й порядність............................................................8Конфлікти інтересів.................................................................8Конкурентна поведінка.........................................................9Вільна торгівля..........................................................................9Фінансові звіти та бухгалтерський облік.................... 10Відкриті й чесні комунікації.............................................. 10Внутрішня інформація........................................................ 11Незаконні платежі................................................................. 11ПРОФЕСІОНАЛІЗМ......................................................... 13Якість продукції та обслуговування.............................. 14Цінність для замовників..................................................... 14Робоче середовище............................................................. 15Продуктивність працівників............................................ 15Розвиток працівників.......................................................... 16Управління ризиками.......................................................... 16Обстоювання корпоративних інтересів..................... 17РОБОТА В КОМАНДІ...................................................... 19Повага та відсутність домагань...................................... 20Справедливість і відсутність дискримінації............. 20Відкрите середовище.......................................................... 21Міжнародні стандарти........................................................ 21Зовнішні організації............................................................. 22Дилери та дистриб’ютори................................................. 22Постачальники....................................................................... 23сторінка_2ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ...................................................... 25Особиста відповідальність............................................... 26Захист активів......................................................................... 26Конфіденційна інформація............................................... 27Засоби електронного зв’язку.......................................... 27Недоторканність приватного життя............................. 28Інформація, що становить суспільний інтерес........ 28Державні контракти............................................................. 29СТАЛИЙ РОЗВИТОК....................................................... 31Здоров’я і безпека................................................................ 32Інновації.................................................................................... 32Екологічна свідомість.......................................................... 33Інфраструктура та енергоресурси................................ 33Громади..................................................................................... 34Найкраща команда............................................................... 34КОРПОРАТИВНА ПОЛІТИКА....................................... 35ЗВІЛЬНЕННЯ ВІД ВИКОНАННЯ.................................. 35Дата останньої редакції: 2023 рікЗВЕРНЕННЯ ГОЛОВИ ПРАВЛІННЯ ТА ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА

КОМПАНІЯ CATERPILLAR РОЗРОБЛЯЄ ТА ВИПУСКАЄ
ПРОДУКЦІЮ, ЯКА ДОПОМАГАЄ БУДУВАТИ,ЗМІЦНЮВАТИ ТА РОЗВИВАТИ ГРОМАДИ TAПОКРАЩУВАТИ РІВЕНЬ ЖИТТЯ ЛЮДЕЙ.
ЗАВДЯКИ РОБОТІ ТА ВІДДАНОСТІ МІЖНАРОДНОЇ
КОМАНДИ МИ ПРОПОНУЄМО СВОЇМ
ЗАМОВНИКАМ НАЙКРАЩІ ПРОДУКТИ ІБУДУЄМО КРАЩИЙ СВІТ.
Ми пишаємося тим, що працівники в нашій команді походять із різних куточків
світу, мають різну освіту та кваліфікацію, різний досвід і погляди. Ця культура
соціо-етнічного розмаїття та різноманітний характер робить нас сильнішими.
Нас, таких різних, об’єднують одні цінності: ми відповідаємо не лише за те,щоб виконати свою роботу, а й за те, як ми це робитимемо.
Наш Кодекс ділової етики визначає ці цінності у практичному сенсі — хто ми єі як ми поводимося зі своїми замовниками, постачальниками та між собою.
Цей Кодекс створений не для того, аби встановити правила на всі випадки
життя, а для того, щоб направляти нас, допомагаючи жити за цими цінностями
день у день. Кодекс ділової етики пояснює, що для нас значать порядність,професіоналізм, робота в команді, відповідальність і сталий розвиток, і як миприймаємо обґрунтовані етичні рішення, керуючись цими цінностями.
Я вважаю наш Кодекс ділової етики найважливішим документом, створениму компанії Caterpillar.
Дякуємо, що знайшли час, аби прочитати та зрозуміти його, а головне — щолишаєтеся вірними цінностям, які формували нашу компанію протягом
майже 100 років і слугуватимуть нам і надалі.

ДЖИМ АМПЛБІ

Голова правління та генеральний директор
сторінка 1ЖИТТЯ ЗАКОДЕКСОМ
ПОРЯДНІСТЬ. ПРОФЕСІОНАЛІЗМ. РОБОТА В КОМАНДІ.
ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ. СТАЛИЙ РОЗВИТОК.
Слова в тексті цього Кодексу ділової етики визначають нас. Попри нашунесхожість (у походженні, культурі, мові та бізнесі), ми всі — компанія Caterpillar,одна компанія, об’єднана цими загальними принципами і спільною для всіхвідданістю найвищим етичним стандартам.
Ми ведемо свій бізнес у межах чинних законів і нормативних актів, але мине задовольняємося лише дотриманням закону. Ми прагнемо до більшого.
Завдяки нашому Кодексу ділової етики ми формуємо концепцію робочого
середовища, яким усі могли б пишатися, такою компанією, яку інші поважають,від якої приходять у захват і зусиллями якої світ змінюється на краще. Разом мизакладаємо фундамент культури, заснованої на цінностях, яка поведе насуперед до нових успіхів. Разом ми підтримуємо репутацію однієї знайвеличніших світових компаній — і зміцнюємо її для майбутнього.
Цей Кодекс ділової етики застосовується до щоденної діяльності працівників
компанії Caterpillar Inc., її філій і відділень по всьому світу та членів радидиректорів. Кожен із нас зобов’язаний прочитати Кодекс ділової етики,зрозуміти його зміст і неухильно дотримуватися його. На тих із нас, хто керує
роботою інших працівників, лежить особливий обов’язок, — вони повинні бутиприкладом того, як потрібно жити за Кодексом.

сторінка 3КОДЕКС ДІЛОВОЇ ЕТИКИ

ПОВІДОМЛЕННЯ ПРО ПОРУШЕННЯ:ПРАВА ТА ОБОВ’ЯЗКИУсі, кому стане відомо про обставину чи дію, яка порушує або може порушувати Кодекс
ділової етики, корпоративну політику або чинне законодавство, повинні якнайшвидше
звернутися до свого керівника чи керівництва компанії на місцях. Крім того, кожен ізнас має особисте право та зобов’язаний повідомити про будь-яку обставину чи дію, якапорушує або може порушувати Кодекс ділової етики, корпоративну політику або чинне
законодавство. Ви повинні відповідально ставитися до цього права і повідомляти пропорушення лише тоді, коли ви маєте вагомі підстави вважати, що порушення булоскоєно, а не з метою дошкулити комусь, коли в повідомленні ви висловлюєте лишесвою особисту думку або інформуєте про те, що не варте уваги. Ви можете порушити
питання, висловити занепокоєння або повідомити про порушення свого керівника,керівництво компанії на місці, місцевий або корпоративний відділ персоналу абоюридичну службу. Ви завжди можете звернутися до Офісу з питань ділової практики,використовуючи наведену далі контактну інформацію.
Прямий телефон: +1-309-675-8662 (тільки англійською)Безоплатний телефон служби підтримки: Компанія Caterpillar забезпечує роботу
безоплатних телефонів служби підтримки в різних країнах. Номер на території
Канади, США та Віргінських островів (США): 1-800-300-7898. Список чинних
безоплатних номерів телефонної служби підтримки в інших країнах можна
знайти на вебсайті https://codeofconduct.cat.com. За цими номерами консультації
надаються різними мовами. Ви можете зберігати анонімність, коли телефонуєтез країни, в якій дозволяються анонімні повідомлення про порушення.
Телефон платної служби підтримки: +770-582-5275 (доступний переклад)Регіональні контакти: Доступні на вебсайті https://codeofconduct.cat.com
Адреса електронної пошти: BusinessPractices@cat.com
Поштова адреса: 100 NE Adams, Peoria, IL 61629, СШАПитання порушення політик, процедур і цього Кодексу ділової етики компанії
Caterpillar вирішуватимуться оперативно та ефективно. Залежно від рекомендацій
відділу персоналу компанії та місцевих законів, порушення можуть призвести додисциплінарного стягнення і аж до звільнення.
Одним із наведених вище способів ви можете замовити примірник «Заяви проконфіденційність даних» в офісі з питань ділової практики.

ПОЛІТИКА ЗАБОРОНИ
ПЕРЕСЛІДУВАННЯУ разі чесного порушення вами питання етики компанія Caterpillar не вживатиме
проти вас жодних заходів. Крім того, компанія Caterpillar нетерпимо ставиться допереслідування працівника будь-якою особою за те, що він висловив занепокоєнняабо викрив порушення, діючи сумлінно і з чесними намірами.
сторінка 4НАШІ ЦІННОСТІВ ДІЇКОДЕКС ДІЛОВОЇ ЕТИКИ КОМПАНІЇ CATERPILLAR

ПОРЯДНІСТЬ
Сила чесності

ПРОФЕСІОНАЛІЗМ
Сила якості

РОБОТА В КОМАНДІ
Сила спільної роботи

ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ
Сила відповідальності

СТАЛИЙ РОЗВИТОК
Сила тривалого існування

сторінка 5ПОРЯДНІСТЬ
Сила чесності

ПОРЯДНІСТЬ — ОСНОВА ВСЬОГО, ЩО МИ РОБИМО.

Це незмінно. Ті, з ким ми працюємо, з ким живемоі кому служимо, можуть покладатися на нас.
Наші слова не розходяться з ділом, адже мидотримуємось своїх обіцянок. Ми будуємо тазміцнюємо свою репутацію завдяки довірі. Мине чинимо на інших неналежного впливу і недозволяємо іншим неналежним чином впливатина нас. Ми маємо повагу до інших і поводимося
відкрито й чесно. У цілому, репутація підприємства
відображає порядність людей, які працюютьна ньому.

сторінка 7КОДЕКС ДІЛОВОЇ ЕТИКИМи демонструємо порядність у дії, коли…

МИ ЧИНИМО ЧЕСНО Й ПОРЯДНОМи дотримуємося найвищих стандартів чесності та етичної поведінки. Ми говоримо
правду. Ми даємо обіцянку лише тоді, коли реально розраховуємо виконати її.
Ми намагаємося виконувати свої зобов’язання. Акціонери, замовники, дилери,дистриб’ютори, постачальники нашої компанії — всі ті, з ким ми ведемо справи, атакож наші колеги, повинні знати, що нашим словам можна довіряти, а також
повинні бути певними в тому, що ми завжди будемо дотримуватися свого слова.

МИ УНИКАЄМО КОНФЛІКТІВ
ІНТЕРЕСІВ, ЗОКРЕМА
ПОТЕНЦІЙНИХ, І УСУВАЄМО ЇХМи не повинні брати участь у діяльності, яка створює або може створювати конфліктміж нашими особистими інтересами та інтересами компанії. Такі ситуації виникають,коли через особистий інтерес, сімейні або інші відносини особі стає складно
повноцінно й об’єктивно представляти інтереси компанії. Конфлікти інтересів
можуть виникати в будь-якій області діяльності компанії Caterpillar. Найбільш
серйозні конфлікти інтересів зазвичай виникають тоді, коли працівник або колишній
працівник має повноваження витрачати кошти компанії, має право наймати чизалучати до роботи осіб, які не працюють у компанії, або має інформацію, яка можебути цінною для особи, котра не є працівником компанії. Конфлікт інтересів абоможливий конфлікт інтересів дуже часто виникає тоді, коли працівникові
пропонують подарунок, участь у розважальному заході або роблять різні послуги.
Хоча деякі з таких дій є частиною звичайних ділових стосунків, ми не приймаємо
подарунків, ласки і не беремо участі в розважальних заходах, вартість якихперевищує розумну вартість такого подарунка, послуги або заходу, які ми могли бзапропонувати навзаєм зі свого боку або які зобов’язують або можуть зобов’язуватинас діяти будь-яким чином всупереч закону, діловим інтересам компанії Caterpillarабо в порушення її етичних норм ведення бізнесу.

сторінка 8ПОРЯДНІСТЬ — Сила чесностіМИ ВЕДЕМО ЧЕСНУ КОНКУРЕНТНУ
БОРОТЬБУ
Компанія Caterpillar впевнена в тому, що чесна конкуренція є основою вільного
підприємництва. Ми дотримуємося місцевого антимонопольного законодавствата законів про захист економічної конкуренції при веденні бізнесу в різних країнах.
У своїх стосунках із конкурентами, дилерами, дистриб’юторами, постачальникамита замовниками ми уникаємо таких домовленостей, які обмежують нашу здатність
конкурувати з іншими фірмами. Ми не беремо участі y будь-яких схемах, домовленостяхабо угодах із конкурентами, що стосуються цін, умов продажу продукції, або кількостіабо типів виробів, що мають бути випущені або продані.

МИ ВИСТУПАЄМО ЗА ВІЛЬНУ
ТОРГІВЛЮ І ДОТРИМУЄМОСЯ
ЗАКОНОДАВСТВА У СФЕРІ
МІЖНАРОДНОЇ ТОРГІВЛІ
Свої конкурентні переваги компанія Caterpillar найкраще реалізує в умовах вільної
торгівлі. Свобода торгівля вимагає від нас постійного підвищення міжнародної
конкурентоспроможності та створює умови, які дозволяють нам краще реагуватина потреби наших замовників. Ми підтримуємо політику, спрямовану на посилення
конкуренції на світовому ринку та послаблення або навіть усунення перешкоддля торгової та інвестиційної діяльності. Ми вважаємо, що лібералізація торгівлі
призводить до економічної вигоди, яка підвищує рівень та покращує якість життя.
Ми зобов’язуємося дотримуватися чинного законодавства у сфері міжнародної
торгівлі, зокрема правил контролю за імпортом і експортом, а також дотримуватися
санкційного законодавства та законодавства про заборону участі та сприянняв бойкотуванні. Кожен із нас несе відповідальність за дотримання законодавствата правил торгівлі в будь-якій країні, де ми ведемо діяльність.

Додаткову інформацію наведено на сторінці www.caterpillar.com/Code-of-Conductсторінка 9КОДЕКС ДІЛОВОЇ ЕТИКИМИ ЗАБЕЗПЕЧУЄМО
ДОСТОВІРНІСТЬ І ПОВНОТУ СВОЄЇ
ФІНАНСОВОЇ ЗВІТНОСТІ ТАБУХГАЛТЕРСЬКОГО ОБЛІКУ
Інвестори, кредитори, органи державного регулювання та інші особи мають законне
право переглядати фінансові та бухгалтерські відомості нашої компанії. Достовірність
фінансової звітності та бухгалтерського обліку компанії Caterpillar заснована назаконності, правильності, повноті, своєчасності та зрозумілості первинної інформації,на основі якої в бухгалтерські книги компанії вносяться записи. Ми зобов’язуємося
забезпечувати правильність підтверджувальної документації в бухгалтерських іфінансових записах. Кожен працівник компанії Caterpillar, а не лише той, хто маєсправу з фінансами та бухгалтерським обліком, багато важить у забезпеченні повної йточної фінансової звітності та дотриманні внутрішнього контролю. Ті самі стандарти
порядності, які застосовуються до зовнішньої фінансової звітності, застосовуються і довнутрішніх фінансових звітів, які використовуються як інструменти управління.

МИ НЕУПЕРЕДЖЕНІ, ЧЕСНІ ТАВІДКРИТІ У СПІЛКУВАННІ
Ми, як працівники, спілкуємося між собою шанобливо, прямо, чесно та відкрито.
Як публічна компанія, ми несемо відповідальність за надання інформації про нашудіяльність зацікавленим сторонам чітко, точно й чесно. Інформація, яку мирозкриваємо у своїх звітах і документах Комісії США з цінних паперів і бірж, а також
іншим державним і регуляторним органам, має бути повною, справедливою, точною,своєчасною й зрозумілою. Коли ми надаємо інформацію широкому загалу, ми єпослідовними у своїх повідомленнях. Тільки призначені офіційні представники
можуть роботи заяви та надавати інформацію від імені компанії Caterpillar абовідповідати на запити ЗМІ, органів влади, аналітиків і акціонерів про надання
інформації. Коли ми оприлюднюємо інформацію про компанію Caterpillar длягромадськості, ми робимо це справедливо та неупереджено, не надаючи переваги
жодній особі чи групі осіб.

сторінка 10ПОРЯДНІСТЬ — Сила чесностіМИ ОРГАНІЗУЄМО РОБОТУ ЗВНУТРІШНЬОЮ ІНФОРМАЦІЄЮ
НАЛЕЖНИМ ЧИНОМ УВСТАНОВЛЕНОМУ ЗАКОНОМ
ПОРЯДКУ
Внутрішню інформацію можна визначити як інформацію про компанію, невідому
широкому загалу. Такі відомості, як, наприклад, певні фінансові дані, технічні
матеріали та перспективні плани, можуть бути дуже цінними для сторонніх осіб, ітому повинні зберігатися в секреті. Внутрішня інформація може бути «істотною», якщоінвестор вважатиме її важливою для прийняття інвестиційного рішення. Особам, якімають у своєму розпорядженні «істотну» внутрішню інформацію про компанію
Caterpillar, забороняється використовувати її для особистої вигоди, передавати іншим
особам, а також здійснювати операції з цінними паперами компанії Caterpillar. Крімтого, працівникові компанії Caterpillar, який при виконанні своїх службових обов’язків
отримує істотну внутрішню інформацію про іншу компанію (включно з дилерами,постачальниками, замовниками або конкурентами), забороняється здійснювати
операції з цінними паперами цієї компанії або радити іншим займатися цим. Миочікуємо, що всі працівники, їхні родини та інші особи, які завдяки своїм стосункам ізкомпанією Caterpillar мають доступ до внутрішньої інформації, дотримуватимутьсяцих принципів і політики компанії Caterpillar щодо інсайдерської торгівлі.

МИ ВІДМОВЛЯЄМОСЯ
ЗДІЙСНЮВАТИ НЕЗАКОННІ ПЛАТЕЖІУ стосунках із державними посадовими особами, іншими корпораціями тагромадянами ми твердо дотримуємось етичних норм ведення бізнесу. Ми не будемо
намагатися чинити на інших прямий або непрямий вплив за допомогою хабарів,відкатів або в будь-які інші способи, які є неетичними або такими, що можуть
заплямувати нашу репутацію чесної та порядної компанії. Слід уникати навіть того,щоб складалося враження, ніби це — саме така поведінка.

Додаткову інформацію наведено на сторінці www.caterpillar.com/Code-of-Conductсторінка 11сторінка_12ПРОФЕСІОНАЛІЗМ
Сила якостіМИ СТАВИМО ПЕРЕД СОБОЮ АМБІТНІ ЦІЛІ ТАДОСЯГАЄМО ЇХ. Висока якість нашої продукції тапослуг є відображенням можливостей і традицій
компанії Caterpillar. Ми пишаємося своїми
здобутками і можливостями, які ми відкриваємо.
Ми прагнемо до того, аби наші працівники, процеси,продукція та послуги були найкращими. Миналаштовані запроваджувати інновації, постійно
вдосконалювати обслуговування наших замовників,зосереджуючи зусилля на задоволенні їхніх потребіз максимальною старанністю. Для наспрофесіоналізм — це не тільки цінність, це модель
поведінки та засіб змінити світ на краще.

Додаткову інформацію наведено на сторінці www.cat.com/Code-of-Conductсторінка_13сторінка 13КОДЕКС ДІЛОВОЇ ЕТИКИМи демонструємо професіоналізм у дії, коли…

МИ ЗАДОВОЛЬНЯЄМОСЯ ТІЛЬКИ
НАЙВИЩОЮ ЯКІСТЮ НАШОЇ
ПРОДУКЦІЇ ТА ПОСЛУГ
Наша мета — бездоганна якість, і ми пишаємось усіма продуктами та послугами,які ми пропонуємо. Наша зосередженість на потребах замовників спонукає наспостійно вдосконалюватися. Наш подальший успіх залежить від того, чи зможемо миперевершити сподівання замовників і надавати підтримку у всьому, що ми робимо.

МИ ЗОСЕРЕДЖУЄМО СВОЇЗУСИЛЛЯ НА ТОМУ, ЩОБНАДАВАТИ ЯКНАЙБІЛЬШУ
КОРИСТЬ НАШИМ ЗАМОВНИКАМІЗ МАКСИМАЛЬНОЮ СТАРАННІСТЮНас спонукає до дій прагнення задовольнити потреби замовників. Ми заслужили
репутацію компанії високого рівня професіоналізму завдяки тому, що миприслухаємося до замовників, розуміємо їхні потреби та проблеми і пропонуємо їмвироби, послуги та рішення, які допомагають їм досягти успіху. Наші замовники
очікують від компанії Caterpillar найкращого. Кожен із нас повинен дбати про те, щобнаші одноосібні рішення та дії сприяли позитивному враженню про компанію,підвищували задоволеність замовників і зміцнювали їхню лояльність. Для цього мидокладаємо всяких старань, аби запропонувати продукти й послуги з найбільшою
можливою цінністю для наших замовників. Наше прагнення до бездоганної якості,неухильне дотримання керівних принципів виробничої системи Caterpillar і постійне
вдосконалення дають нам таку можливість.

сторінка 14ПРОФЕСІОНАЛІЗМ — Сила якостіМИ СТВОРЮЄМО ТАКІ УМОВИ ДЛЯРОБОТИ, ЯКІ СПРИЯЮТЬ
ПРОФЕСІОНАЛІЗМУ
Працівники компанії Caterpillar розраховують на те, що умови праці сприятимуть
особистим досягненням, безперервному навчанню та почуттю поваги до себе. Миактивно шукаємо різні точки зору і ділимося ними між собою, щоб стати
професіоналами своєї справи. Працівники мають право з чесними намірами
висловлювати свою відверту думку про те, як нам покращити власну роботу і роботу
компанії в цілому. Ми активно слухаємо, реагуємо, заохочуємо до роботи в командіта приймаємо рішення на основі фактів і даних.

МИ ВІДБИРАЄМО, РОЗСТАВЛЯЄМОТА ОЦІНЮЄМО ПРАЦІВНИКІВ НАОСНОВІ ЇХНЬОЇ КВАЛІФІКАЦІЇ ТАПОКАЗНИКІВ РОБОТИ
Компанія Caterpillar вибирає, розставляє, оцінює та винагороджує працівників наоснові їхніх особистих якостей, професійних навичок, продемонстрованої
ефективності та внеску, який вони роблять у компанію Caterpillar.

Додаткову інформацію наведено на сторінці www.caterpillar.com/Code-of-Conductсторінка 15КОДЕКС ДІЛОВОЇ ЕТИКИМИ НАДАЄМО ПРАЦІВНИКАМ
МОЖЛИВОСТІ ДЛЯПРОФЕСІЙНОГО РОЗВИТКУМи закликаємо працівників докладати максимум зусиль, вчитися на своїх успіхах іневдачах і шукати можливості, щоб покращити результати своєї праці, за власною
ініціативою, а також за допомогою запропонованих компанією програм
безперервного навчання, рекомендованих їхніми керівниками. Ми заохочуємо
працівників до саморозвитку і допомагатимемо їм освоїтись на поточній роботі тапокращити свої робочі навички. Ми прагнемо забезпечити для всіх працівників
можливості розвивати свої здібності на користь компанії Caterpillar.

МИ ВВАЖАЄМО, ЩО РИЗИКОМ
ПОТРІБНО УПРАВЛЯТИ І РИЗИК
РОЗКРИВАЄ ПЕРЕД НАМИ НОВІМОЖЛИВОСТІ
Оскільки ми усвідомлюємо, що ризик є вічним супутником бізнесу, ми застосовуємо
упереджувальний підхід до виявлення ризиків, які найімовірніше можуть
загрожувати нашому бізнесу, їхнього оцінювання та усунення. Для нас усунення
ризиків також передбачає пошук можливостей для отримання потенційної
конкурентної переваги.

сторінка 16ПРОФЕСІОНАЛІЗМ — Сила якостіМИ ОБСТОЮЄМО КОРПОРАТИВНІ
ІНТЕРЕСИ
«Обстоювати корпоративні інтереси» означає представляти й захищати інтереси
нашої компанії в цілому. Ми прагнемо того, щоб рішення, які приймаються намісцевому рівні, не ставили підприємство y невигідне положення. Ми повинні
завжди враховувати інтереси підприємства, приймаючи рішення. Для нашого
успіху ми маємо постійно користуватися підприємницьким мисленням у кожному
бізнес-підрозділі та запроваджувати те, чого ми навчилися, на рівні підприємства.
Це дозволить нам покращувати всі наші продукти та послуги.

Додаткову інформацію наведено на сторінці www.caterpillar.com/Code-of-Conductсторінка 17РОБОТА В КОМАНДІ
Сила спільної роботиМИ ДОПОМАГАЄМО ОДИН ОДНОМУ ДОСЯГАТИ УСПІХУ.

Ми — команда, в якій ми ділимося своїми
унікальними талантами, щоб допомогти тим, хтопрацює в нашому колективі, живе поруч із намиі користується нашими товарами та послугами.
Несхожий хід думок і процес прийняття рішень
представників різних етно-соціальних груп, якіпрацюють у нашій компанії, зміцнює нашу команду.
Ми поважаємо й цінуємо людей з різними поглядами,досвідом і знаннями. Ми знаємо, що працюючи
разом, ми можемо досягнути кращих результатів,ніж кожен із нас поодинці.

сторінка 19КОДЕКС ДІЛОВОЇ ЕТИКИМи працюємо як команда, коли…

МИ СТАВИМОСЯ ДО ЛЮДЕЙ
ШАНОБЛИВО І НЕ ТЕРПИМО
ЗАЛЯКУВАНЬ ТА ДОМАГАНЬ
Кожен із нас зможе працювати з повною віддачею лише тоді, коли ми будемо
ставитися один до одного з тією повагою, довірою і внутрішнім благородством, на якірозраховуємо самі. Компанія Caterpillar наполягає на тому, що в робочому
середовищі не може бути місця залякуванням і домаганням. Ми, як працівники,маємо право на сприятливу робочу обстановку, але ми також маємо і зобов’язання
прямо говорити та вимагати змін, якщо чиясь поведінка суперечить цьому принципу.

МИ СПРАВЕДЛИВО СТАВИМОСЯДО ЛЮДЕЙ І ЗАБОРОНЯЄМО
ДИСКРИМІНАЦІЮМи формуємо та зберігаємо високопродуктивний, мотивований колектив завдяки
справедливому ставленню до всіх працівників, коли однаково враховуються
інтереси всіх. Ми поважаємо і визнаємо внесок працівників, так само як і внесок
інших зацікавлених сторін. Ми будемо відбирати та призначати працівників з оглядуна відповідність їхньої кваліфікації тій роботі, яку вони виконуватимуть, вважаючи
адаптацію доцільною та необхідною, незалежно від їхньої расової приналежності,віросповідання, національного походження, кольору шкіри, статі, гендерної
ідентичності, сексуальної орієнтації, віку та (або) фізичної або психічної інвалідності.
Скрізь, де ми ведемо діяльність, ми підтримуємо і виконуємо закони, якізабороняють дискримінацію.

сторінка 20РОБОТА В КОМАНДІ — Сила спільної роботиМИ СПРИЯЄМО ФОРМУВАННЮ
СЕРЕДОВИЩА РІВНИХ
МОЖЛИВОСТЕЙ ДЛЯ ВСІХМи схвалюємо різноманітність і рівні можливості для всіх. Ми поважаємо унікальність
кожної людини і цінуємо наші відмінності. Ми цінуємо різноманіття унікальних
талантів, умінь, здібностей, укладів і досвіду, завдяки яким наші працівники досягають
надзвичайних професійних і особистих результатів. Ми знаємо, що різні точки зорусприяють створенню інноваційних рішень, отриманню найкращих результатів і вцілому позитивно впливають на людей і громади, яким ми служимо.

МИ ВЕДЕМО ДІЯЛЬНІСТЬ ПОВСЬОМУ СВІТУ В ПОВНІЙ
ВІДПОВІДНОСТІ ЗІ СВІТОВИМИ
СТАНДАРТАМИЯк міжнародна компанія, ми розуміємо, що у світі є багато різних економічних іполітичних доктрин та форм управління. Ми визнаємо широке розмаїття звичаїв ікультурних традицій у країнах, в яких ми здійснюємо діяльність. Ми поважаємо цівідмінності і будемо проявляти гнучкість з метою адаптації до них нашої ділової
практики за умови, що це не суперечитиме принципам нашого Кодексу ділової
етики. Ми будемо використовувати наш міжнародний досвід для досягнення
найкращих результатів для підприємства.

Додаткову інформацію наведено на сторінці www.caterpillar.com/Code-of-Conductсторінка 21КОДЕКС ДІЛОВОЇ ЕТИКИМИ СПІВПРАЦЮЄМО ЗКЛЮЧОВИМИ ПІДПРИЄМСТВАМИТА ОРГАНІЗАЦІЯМИ ПОЗАМЕЖАМИ НАШОЇ КОМПАНІЇ
Компанія має сильні переваги та довгу історію завдяки здатності підтримувати
довготривалі взаємовигідні стосунки із замовниками, дилерами, дистриб’юторами,постачальниками, інвесторами та іншими особами, з якими ми співпрацюємо. Миведемо конструктивне обговорення важливих тем із цими зацікавленими
сторонами, а також відповідними урядовими та неурядовими організаціями. Миприслухаємося, вчимося, шукаємо нові підходи та постійно працюємо надзміцненням цих стосунків на основі сумлінної поведінки, що заслуговує на довіру.

МИ РОЗВИВАЄМО ВІДМІННІ
СТОСУНКИ З НАШИМИ ДИЛЕРАМИТА ІНШИМИ УЧАСНИКАМИ НАШИХ
КАНАЛІВ ЗБУТУ
Наші дилери та дистриб’ютори служать життєво важливою ланкою, яка з’єднує нашукомпанію із замовниками по всьому світу. Ми бачимо в них своїх партнерів, щодопомагають нам будувати та розвивати довготривалі стосунки із замовниками,завдяки яким компанія Caterpillar стала успішною. Ми цінуємо їх за позитивний
внесок у зміцнення нашої репутації та за їхню глибоку відданість замовникам ігромадам, яких вони обслуговують. Ми підтримуємо найкращі стосунки з ними назасадах довіри, спілкування та взаємної вигоди. Ми постійно працюємо з ними длянадання продуктів, послуг та підтримки, необхідних для задоволення потреб
замовників у всьому світі.

сторінка 22РОБОТА В КОМАНДІ — Сила спільної роботиМИ ВВАЖАЄМО СВОЇХ
ПОСТАЧАЛЬНИКІВ НАШИМИ
СОЮЗНИКАМИ В БІЗНЕСІМи прагнемо до сильних взаємовигідних ділових стосунків із постачальниками, якіпідвищують цінність нашої продукції та послуг завдяки тісній співпраці протягом
усього життєвого циклу продукції. Ми вважаємо постачальників доповненням нашої
компанії та невід’ємною частиною нашої широкої виробничо-збутової кооперації,що створює додаткову вартість і допомагає нам у досягненні бездоганної якості. Мишукаємо постачальників і союзників, які демонструють вірність цінностям і етичним
принципам, викладеним у Кодексі ділової етики для постачальників компанії
Caterpillar. Ми очікуємо від наших постачальників дотримання розумної практики
ділових стосунків, прийнятої в нашій компанії, виконання законів і ведення
діяльності із дотриманням прав людини. Жоден постачальник не зобов’язаний
купувати продукцію Caterpillar задля можливості конкурувати в отриманні
замовлень або продовження постачання в майбутньому. Однак ми залишаємо засобою право відповідно до чинного законодавства вимагати від постачальників,щоб вони використовували обладнання Caterpillar під час виконання робіт уприміщеннях компанії Caterpillar, якщо компанія Caterpillar пропонує виріб,придатний для виконуваних робіт. Ми схвалюємо та підтримуємо чесну конкуренціюміж нашими потенційними постачальниками, підрядниками та іншими
провайдерами та працюємо з усіма ними в розумних межах на справедливій основі.

Додаткову інформацію наведено на сторінці www.caterpillar.com/Code-of-Conductсторінка 23сторінка 24ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ
Сила відповідальностіМИ БЕРЕМО НА СЕБЕ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ.

Ми — кожен для себе і разом як один колектив —беремо на себе свідомі зобов’язання, в першу чергу,один перед одним, а також перед тими, хто працює знами, живе поруч із нами і користується нашими
товарами та послугами. Ми розуміємо потреби
наших замовників і докладаємо всіх зусиль дляїхнього задоволення. Ми — відповідальні члени
своїх громад: ми дбаємо про безпеку, піклуємося продовкілля та дотримуємося етичних норм у веденні
бізнесу. Ми беремо собі за обов’язок продовжувати
славні традиції компанії Caterpillar і усвідомлюємо,що це для нас — велика честь.

Додаткову інформацію наведено на сторінці www.caterpillar.com/Code-of-Conductсторінка 25КОДЕКС ДІЛОВОЇ ЕТИКИМи демонструємо відповідальність у дії, коли…

МИ БЕРЕМО НА СЕБЕ ОСОБИСТУ
ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬМи прагнемо до успіху компанії Caterpillar, і на кожному з нас лежить обов’язокзахищати та підтримувати репутацію компанії Caterpillar. Усі працівники несуть
особисту відповідальність за досягнення як індивідуальних, так і спільних цілей. Миочікуємо, що працівники керуватимуться здоровим глуздом та уникатимуть будьяких повідомлень, розкриття інформації або контактів, які можуть принижувати,ганьбити нашу репутацію або завдавати їй шкоди. Працівники несуть персональну
відповідальність за дотримання ділової практики, корпоративних політик іпроцедур, а також законодавства.

МИ ЗАХИЩАЄМО НАШІ АКТИВИ,БРЕНДИ ТА ІНТЕЛЕКТУАЛЬНУ
ВЛАСНІСТЬМи не шкодуємо сил заради збереження, захисту та відповідального використання
всіх наших активів. До них належать як матеріальні, так і нематеріальні активи,зокрема наші бренди, технології, ділова інформація та інтелектуальна власність. Мине будемо без спеціальних повноважень розкривати комерційну таємницю або іншуконфіденційну інформацію, що належить компанії, нашим замовникам, дилерам абопостачальникам ані під час роботи в компанії, ані після звільнення. Надаючи
інформацію компанії іншим людям, ми прагнемо застосовувати належні механізми
контролю для захисту наших інтересів. Ми дотримуємося законних правінтелектуальної власності інших осіб. Попри те, що ми можемо наймати на роботу
людей, які мають знання та досвід у різних технічних областях, ми невикористовуємо працевлаштування як засіб отримання доступу до комерційної
таємниці та конфіденційної інформації інших компаній. Ми несемо особисту
відповідальність за використання всіх необхідних засобів для захисту активів нашої
компанії від втрати, крадіжки, шкоди або нецільового використання.

сторінка 26ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ — Сила відповідальностіМИ ЗАХИЩАЄМО НАШУКОНФІДЕНЦІЙНУ ІНФОРМАЦІЮМи вважаємо інформацію, яка є в нашому розпорядженні, своїм активом і захищаємоїї відповідним чином. Деякі відомості ми поширюємо публічно, в тому числі в рекламі,документації на продукцію, прес-релізах і публічній фінансовій звітності. Все решту,зокрема, комерційну таємницю, конфіденційну фінансову інформацію, плани
розробки нової продукції або послуг та іншу корпоративну та особисту інформацію,ми захищаємо за допомогою відповідних і виправданих запобіжних заходів, а увідповідних випадках, — угод, забезпечених позовною силою.

МИ КОРИСТУЄМОСЯ
ТЕХНОЛОГІЯМИ ЕЛЕКТРОННОГО
ЗВ’ЯЗКУ ВІДПОВІДАЛЬНО ТАПРОФЕСІЙНО
Технології електронного зв‘язку відіграють важливу роль у нашій поточній
діяльності. Компанія застосовує ці технології для ведення законної підприємницької
діяльності уповноваженими особами та для підтримки позитивного, професійного
ділового клімату. Доступ до технологій компанії, включно з мережею Інтернет ісистемам компанії Caterpillar, а також користування ними має здійснюватися
відповідально та професійно, відповідно до цього Кодексу та інших політик компанії.

Додаткову інформацію наведено на сторінці www.caterpillar.com/Code-of-Conductсторінка 27КОДЕКС ДІЛОВОЇ ЕТИКИМИ ВИЗНАЄМО ТА ПОВАЖАЄМО
НЕДОТОРКАННІСТЬ ПРИВАТНОГО
ЖИТТЯМи визнаємо та поважаємо зацікавленість людей у конфіденційності персональних
даних. Ми збираємо та обробляємо лише ті персональні дані, які є необхідними абопридатними для ділових цілей, і робимо це лише в законний і чесний спосіб. Мивживаємо розумних і відповідних заходів, спрямованих на забезпечення безпеки таконфіденційності документів компанії, що містять персональні дані, незалежно відтого, чи належать ці документи самій компанії Caterpillar або її діловому партнеру.

МИ БЕРЕМО УЧАСТЬ УГРОМАДСЬКИХ СПРАВАХ УНАЛЕЖНОМУ ПОРЯДКУМи вважаємо участь у державній політиці в різних країнах світу надзвичайно
важливою для успіху компанії Caterpillar. Під наглядом ради директорів компанія
бере участь у державній політиці і може на законних підставах після отримання
схвалення від державних структур робити внески на потреби політичних організацій
і об’єднань. Наші працівники можуть брати участь у справах, що представляють
суспільний інтерес, і політичних процесах відповідно до своїх особистих
переконань. Якщо працівник як приватна особа бере участь у справах, щопредставляють суспільний інтерес, або в політичному процесі, така діяльність маєздійснюватися працівником як фізичною особою-громадянином без використання
активів компанії.

сторінка 28ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ — Сила відповідальностіМИ ВИКОНУЄМО ЄДИНІ ПРАВИЛА,ЩО РЕГУЛЮЮТЬ ВЕДЕННЯ
КОМЕРЦІЙНОЇ ДІЯЛЬНОСТІ ЗДЕРЖАВНИМ СЕКТОРОММи пам’ятаємо, що до договорів з урядами та державними підприємствами
застосовуються особливі правила. Ми дотримуємося своїх договірних зобов’язань
перед цими замовниками та виконуємо всі чинні закони, що стосуються здійснення
правочинів із державними установами. Ми вважаємо себе відповідальними завиконання зобов’язань, що покладаються на учасників у цьому типі бізнесу, ігарантуємо чесність і порядність зі свого боку.

Додаткову інформацію наведено на сторінці www.caterpillar.com/Code-of-Conductсторінка 29СТАЛИЙ РОЗВИТОК
Сила тривалого існуванняМИ ПРАГНЕМО ЗБУДУВАТИ ДОСКОНАЛІШИЙ СВІТ.

Сталий розвиток — це один із аспектів того, хто ми є ічим займаємося кожен день. Ми визнаємо, щопрогрес передбачає баланс управління довкіллям тараціональне природокористування, соціальну
відповідальність та економічне зростання. Ми беремоце до уваги, коли працюємо над реалізацією бачення
світу, в якому основні потреби людей — житло, чиста
вода, освіта та надійні джерела енергії — задоволені.
Ми створюємо робочі умови, продукти, послуги тарішення, які використовують ресурси продуктивно таефективно, оскільки ми прагнемо втілити це баченняв життя. Ми вважаємо, що це зобов’язання підтримує
стабільний успіх наших замовників, акціонерів,дилерів і наших людей.

сторінка 31КОДЕКС ДІЛОВОЇ ЕТИКИМи демонструємо сталий розвиток у дії, коли…

МИ ЗАХИЩАЄМО ЗДОРОВ’Я ТАБЕЗПЕКУ — СВОЮ ТА ІНШИХ
ЛЮДЕЙМи цінуємо своїх працівників і працюємо задля створення в усьому світі таких
умов, в яких люди зможуть жити безпечним, здоровим і продуктивним життям.
Найголовніше для нас — це безпека, і ми маємо амбітну мету — запобігти виникненню
будь-яких випадків травматизму, професійних захворювань і нещасних випадків навиробництві. Ми активно сприяємо безпеці та охороні праці всіх, хто перебуває нанаших майнових об’єктах, за допомогою нашої політики та практичних програм, якідопомагають людям захищати себе та своїх колег. Наше прагнення до застосування
прийомів безпечного виконання робіт поширюється на весь ланцюжок створення
вартості — від постачальників до кінцевих споживачів. Ми зобов’язуємося надавати
замовникам безпечні та надійні продукти та послуги.

МИ ВВОДИМО ІННОВАЦІЇ, ЩОБНАШІ ЗАМОВНИКИ ПРАЦЮВАЛИ
ЕФЕКТИВНІШЕ ТАПРОДУКТИВНІШЕМи впроваджуємо інновації, щоб надавати замовникам продукти, послуги тарішення, які підвищують стабільність їхньої діяльності. Ми використовуємо
технології та аналітичну інформацію замовників для модернізації та підвищення
продуктивності продукту, щоб продовжити строк служби продукту та зробити
виробничі дільниці більш продуктивними, безпечними та ефективними. Мизакликаємо до цього і своїх дилерів. Ми підтримуємо стійкі рішення, що захищаютьта зберігають довкілля і водночас ведуть до зростання прибутку компанії Caterpillar інаших замовників. Наші продукти та послуги відповідатимуть установленим
вимогам або перевершуватимуть їх, де б вони не продавалися.

сторінка 32СТАЛИЙ РОЗВИТОК — Сила тривалого існуванняМИ РОБИМО СТАВКУ НАВІДПОВІДАЛЬНЕ СТАВЛЕННЯ ДОДОВКІЛЛЯ ТА ЗАПОБІГАННЯ
УТВОРЕННЮ ВІДХОДІВМи робимо ставку на підвищення якості та ефективності нашої роботи при одночасному
зменшенні впливу на довкілля. Ми підтримуємо управління довкіллям за рахунок
використання бізнес-процесів, які дозволяють запобігати утворенню відходів,покращують якість і сприяють ефективному використанню ресурсів у місцях
нашого розташування. Наші зусилля із запобігання утворенню відходів комплексно
інтегровані по всьому ланцюжку — від постачальників до наших дилерів. Мипрацюємо з ними для вдосконалення процесів і систем, що використовуютьсяпід час виробництва та доставки нашої продукції. Ми прагнемо дотримуватись
природоохоронних законів та норм, очікуємо, що наші постачальники та дилери
вчинятимуть так само.

МИ ПІДТРИМУЄМО РОЗВИТОК
ІНФРАСТРУКТУРИ ТА ДОСТУП ДОЕНЕРГОРЕСУРСІВ
Задоволення потреб населення світу, чисельність якого дедалі збільшується, тапідвищення рівня життя в усьому світі вимагає розвитку інфраструктури, включноз доступом до безпечних і надійних джерел енергії. Ми підтримуємо збалансованута всебічну політику, яка сприяє постійному розвитку інфраструктури тавикористанню всіх енергоресурсів, включно з традиційними джерелами енергії,а також технології використання альтернативних та відновлюваних джерел.
Ми розробляємо продукти та послуги, які сприяють стабільному виробництву
електроенергії та розвитку інфраструктури.

Додаткову інформацію наведено на сторінці www.caterpillar.com/Code-of-Conductсторінка 33КОДЕКС ДІЛОВОЇ ЕТИКИМИ Є АКТИВНИМИ ЧЛЕНАМИ
ГРОМАД, В ЯКИХ МИ ЖИВЕМОЯк окремі особи та як компанія, ми знаходимо час і ресурси для зміцнення здоров’я,благополуччя та економічної стабільності громад у всьому світі. У своїй діяльностіми поважаємо права людини. Ми заохочуємо всіх працівників до участі в заходах, якійдуть на користь нашим громадам. Ми вважаємо, що наш успіх також повинен
сприяти підвищенню якості життя, процвітанню та сталому розвитку громад у тихмісцях, де ми працюємо, живемо та служимо.

МИ ЗАЛУЧАЄМО ТА РОЗВИВАЄМО
НАЙКРАЩУ КОМАНДУМи розуміємо важливість наших працівників для стабільного успіху компанії
Caterpillar. Ми залучаємо та розвиваємо найкращу команду прогресивних,високопродуктивних працівників і стратегічно плануємо наші глобальні потреби вробочій силі. Ми будуємо довіру та взаємодію на основі відкритого й чесного діалогута заохочуємо працівників реалізовувати свої кар’єрні прагнення та займатися
особистісним розвитком. Самопідтримувальний колектив — це той, який завжди
готовий виконати свої зобов’язання, зараз і в майбутньому.

сторінка 34КОРПОРАТИВНА ПОЛІТИКА ТАДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ
Працівники можуть отримати інформаціюпро корпоративну політику та іншудетальнішу інформацію про політикyкомпанії, а також додаткову інформацію тавказівки щодо цього Кодексу ділової етикина вебсайті https://codeofconduct.cat.com
або при зверненні в наш Офіс із питань
ділової практики в будь-який із описаних
вище способів. Кодекс ділової етики також
доступний для громадськості навебсторінці http://www.caterpillar.com/
Code-of-Conduct. Корпоративні політики,Code-of-Conductщо діють на момент опублікування цього
Кодексу ділової етики:• Антимонопольна практика

ЗВІЛЬНЕННЯ ВІД ВИКОНАННЯНа тих із нас, хто керує роботою інших
працівників, лежить особливий
обов’язок, — вони повинні бутиприкладом того, як потрібно жити заКодексом. Унаслідок цього будь-якезвільнення від виконання цього Кодексу
ділової етики для виконавчого директораабо директора може здійснюватися тільки
радою директорів, і інформація про церозкриватиметься відповідно до вимог
законів або нормативних актів. Звільненнявід виконання Кодексу ділової етики длябудь-якого іншого працівника можездійснюватися тільки директором із питань
етики та контролю за дотриманням
законодавства та Офісу з питань ділової
практики.

• Ставлення компанії до питань ідеологіїта громадської діяльності
• Конфлікти інтересів
• Конфіденційність даних
• Виробничі потужності підприємства
• Вільна торгівля
• Незаконні платежі
• Права інтелектуальної власності
• Захист активів• Надання та отримання відряджень,подарунків і участі в розважальних
заходах
• Зв’язки з громадськістю

Додаткову інформацію наведено на сторінці www.caterpillar.com/Code-of-Conductсторінка 35

© 2023 рік CaterpillarУсі права захищені

Надруковано у СШАCAT, CATERPILLAR, LET’S DO THE WORK, їхні відповідні логотипи, фірмовий
стиль «Caterpillar Yellow», «Power Edge», а також логотип компанії таідентифікатор виробу, що використовуються тут, є товарними знаками
компанії Caterpillar і не можуть використовуватися без дозволу.

yecx0001-08