「金融コンプライアンス研究会 」定例会開催一覧
２０２３年度【インターネット配信】○第１回定例会（配信時期：2023 年 5 月）
「改正公益通報者保護法施行 1 年を振り返って」
・レクチャー 改正公益通報者保護法施行 1 年を振り返って
講師：のぞみ総合法律事務所 弁護士 川西 拓人 氏
・セッション ケーススタディで考える、通報対応のベストプラクティス
講師：川西 拓人 氏・松林 智紀 氏（弁護士 のぞみ総合法律事務所）○第２回定例会（配信時期：2023 年 8 月）「
『顧客本位の業務運営に関する原則』の現状と課題」
レクチャー１ 「令和５年改正金融商品取引法・日証協規則等を踏まえた、顧客本位の適切な業務運営の在り方～改正内容、実務上の留意点等を解説～」
講師：覺道 佳優 氏（北浜法律事務所パートナー弁護士）
レクチャー２ 「顧客本位の業務運営の確保に向けた取組みについて」
講師：伊藤 公祐 氏（金融庁総合政策局リスク分析総括課コンダクト監理官）
セッション 「顧客本位の業務運営の実践に向けて」
講師：伊藤 公祐 氏・覺道 佳優 氏

○第３回定例会（配信時期：2023 年 9 月）
「暴力団からの離脱支援と金融機関の取組み」
レクチャー１ 「暴力団からの離脱支援と金融機関の口座開設の意義」
講師：山田 康成 氏（ひかり総合法律事務所 パートナー弁護士）
レクチャー２ 「口座開設支援における実務上の問題点」
講師：荒井 隆男 氏（虎門中央法律事務所 パートナー弁護士）
セッション 「口座開設支援を取り巻く現状と課題」
講師：荒井 隆男 氏・山田 康成 氏

２０２２年度【インターネット配信】○ 第１回定例会（配信時期：2022 年 4 月）
「6 月に施行予定の改正公益通報者保護法対応の最終チェック」
・レクチャー１ 最近の不祥事等の傾向と特徴
講師：金融監査コンプライアンス研究所 代表 宇佐美 豊 氏
・レクチャー２ 改正公益通報者保護法への実務対応の最終チェック
講師：のぞみ総合法律事務所 弁護士 川西 拓人 氏
・セッション講師：のぞみ総合法律事務所 弁護士 川西 拓人 氏
金融監査コンプライアンス研究所 代表 宇佐美 豊 氏【インターネット配信】○第２回定例会（配信時期：2022 年 6 月）
「金融機関におけるジョブ型・副業対応の最新動向と実務対応のポイント」
・レクチャー：最近の金融機関におけるジョブ型・副業対応の最新動向と実務 対応のポイント
講師：児島綜合法律事務所

代表弁護士 児島 幸良 氏

弁護士法人琴平綜合法律事務所 弁護士 澁谷 展由 氏
須藤法律事務所 弁護士 須藤 克己 氏
・セッション講師：児島綜合法律事務所 代表弁護士 児島 幸良 氏
弁護士法人琴平綜合法律事務所 弁護士 澁谷 展由 氏
須藤法律事務所 弁護士 須藤 克己 氏

【インターネット配信】○第３回定例会（配信時期：2022 年 8 月）
｢カスタマーハラスメントの対応の実務と留意点」
・レクチャー カスタマーハラスメントの対応の実務と留意点
講師：中央総合法律事務所 パートナー弁護士 西中 宇紘 氏
・セッション 具体例を踏まえたカスハラ対応のポイント
講師：中央総合法律事務所 パートナー弁護士 國吉 雅男 氏
中央総合法律事務所 パートナー弁護士 西中 宇紘 氏

【インターネット配信】○第４回定例会（配信時期：2022 年 10 月）「営業店窓口におけるマネロン・テロ資金供与対策の実務と留意点」
・レクチャー：営業店窓口におけるマネロン・テロ資金供与対策の実務と留意点
講師：中央総合法律事務所
・セッション講師：

弁護士 髙橋 瑛輝 氏

中央総合法律事務所 弁護士 髙橋 瑛輝 氏
中央総合法律事務所 弁護士 小宮俊 氏【インターネット配信】○第５回定例会（配信時期：2022 年 12 月）「我が国におけるマネロン等対策に係る現状と課題」
・レクチャー１：我が国におけるマネロン等対策に係る現状と課題
講師：金融庁総合政策局リスク分析総括課
マネーローンダリング・テロ資金供与対策企画室長

萬場 大輔 氏・レクチャー２：マネロン・テロ資金供与対策の近時の留意点
講師：弁護士・潮見坂綜合法律事務所 鈴木 正人

氏・セッション講師：金融庁総合政策局リスク分析総括課
マネーローンダリング・テロ資金供与対策企画室長

萬場 大輔 氏弁護士・潮見坂綜合法律事務所 鈴木 正人 氏

【インターネット配信】○第６回定例会（配信時期：2023 年 2 月）
・テーマ：
「犯罪収益移転危険度調査書を通して見たマネロン・テロ 資金供与の現状と対応策」
・レクチャー１ マネー・ローンダリング対策の現状と課題
講師：警察庁刑事局 組織犯罪対策部 組織犯罪対策第一課 課長補佐 西田 健二氏
レクチャー２ 犯罪収益移転危険度調査書
有限責任あずさ監査法人/ＫＰＭＧ 金融事業部
金融アドバイザリー部 マネージング･ディレクター 山﨑 千春 氏
・セッション講師：警察庁刑事局組織犯罪対策部組織犯罪対策第一課 課長補佐 西田 健二氏
警察庁刑事局組織犯罪対策部組織犯罪対策第一課 警部 矢根 想 氏
有限責任あずさ監査法人/ＫＰＭＧ 金融事業部
金融アドバイザリー部 マネージング･ディレクター 山﨑 千春 氏

２０２１年度【インターネット配信】○ 第１回定例会（配信時期：2021 年 5 月）
・テ ー マ：「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」の一部改正及び「マネロン・テロ資金供与対策ガイドラインに関するよくあるご質問（ＦＡＱ）」の策定について
・レクチャー：「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」の一部改正
及び「マネロン・テロ資金供与対策ガイドラインに関するよくあるご質問（ＦＡＱ）」の策定について・レクチャー講師：金融庁

総合政策局 リスク分析総括課 課長補佐 兼マネーローンダリング・

テロ資金供与対策企画室 室長補佐 伊藤 謙一 氏

【インターネット配信】○ 第２回定例会（配信時期：2021 年 6 月）
・テ ー マ：「最近の不祥事件の傾向と公益通報者保護法に基づく指針(案)を踏まえた金融機関の対応」
・レクチャー1：「公益通報者保護法に基づく指針(案)への対応のポイント」
・レクチャー2：「最近の不祥事等の傾向と特徴」
・セッション：「内部通報制度を巡る不祥事防止態勢のポイントと留意点」
・ レクチャー1 講師：のぞみ総合法律事務所 弁護士 川西 拓人 氏
・ レクチャー2 講師：金融監査コンプライアンス研究所 代表 宇佐美 豊 氏・ セッション講師：のぞみ総合法律事務所 弁護士 川西 拓人 氏
金融監査コンプライアンス研究所 代表 宇佐美 豊 氏【インターネット配信】○ 第３回定例会（配信時期：2021 年 9 月）
・テ ー マ：「FATF 第４次対日相互審査の結果概要と今後の課題」
・レクチャー：「FATF 対日相互審査の結果の概要と想定される影響」
・セッション：「FATF 審査結果を踏まえた金融機関における対応」
・ レクチャー講師：弁護士法人中央総合法律事務所 弁護士 金澤 浩志 氏・ セッション講師：あずさ監査法人金融統括事業部 金融アドバイザリー事業部
AML・CFT アドバイザリー部 ディレクター 味田 修一郎 氏

弁護士法人中央総合法律事務所 弁護士 金澤 浩志 氏
【インターネット配信】○ 第４回定例会（配信時期：2021 年 11 月）
・テ ー マ：「『顧客本位の業務運営に関する原則』の現状と課題」
・レクチャー：「「顧客本位の業務運営」と「見える化」」
・セッション：「顧客本位の業務運営についての体制整備・運営のポイントと課題」
・レクチャー講師：金融庁総合政策局リスク分析総括課
コンダクト企画室長 信森 毅博氏
・セッション講師：のぞみ総合法律事務所パートナー弁護士 川西 拓人氏【インターネット配信】○ 第５回定例会（配信時期：2021 年 12 月）
・テ ー マ：「職場におけるパワーハラスメント研修」
・レクチャー：「パワーハラスメント研修」
・セッション：「中小企業におけるパワハラ防止対応」
・レクチャー講師：小沢・秋山法律事務所 弁護士

香月裕爾 氏・セッション講師：香月 氏（前掲）同法律事務所 弁護士 小林多希子 氏【インターネット配信】○ 第６回定例会（配信時期：2022 年 2 月）
・テーマ：
「犯罪収益移転危険度調査書を通して見たマネロン・テロ 資金供与の現状と対応策」
・レクチャー①：「マネー・ローンダリング対策の現状と課題」
・レクチャー②：「犯罪収益移転危険度調査書」

・レクチャー①講師 警察庁刑事局組織犯罪対策部犯罪収益移転防止対策室 課長補佐 西田 健二氏
・レクチャー②講師 有限責任あずさ監査法人/ＫＰＭＧ 金融統括事業部 金融アドバイザリー事業部 マネージング･ディレクター 山﨑 千春 氏
・セッション 講師 西田氏（前掲）／同対策室警部 鴇田 広嗣 氏／山﨑 氏（前掲）２０２０年度【インターネット配信】○ 第１回定例会（配信時期：2020 年 8 月）
・テ ー マ：「改正個人情報保護法のポイントと金融機関の実務対応」
レクチャー：「個人情報保護法の改正について」セッション：「個人情報取扱事業者の改正法への取組みにおける留意点」
・ レクチャー講師：個人情報保護委員会事務局 参事官 片岡 秀実 氏・ セッション講師：牛島総合法律事務所 弁護士 影島広泰 氏

片岡 氏（前掲）【インターネット配信】○ 第２回定例会（配信時期：2020 年 9 月）
・テ ー マ：「オープンＡＰＩをめぐる新たなリスクと対応策」
・ 講師：ＮＴＴデータ経営研究所 パートナー
金融政策コンサルティングユニット長 大野 博堂 氏

【インターネット配信】〇

第３回定例会（配信時期：2020 年 10 月）
・テーマ：「企業価値の向上につながるコンプラアインス・リスク管理に向けて」
・講師：金融庁総合政策局 リスク分析総括課 コンダクト企画室 金融証券検査官 山田 真吾氏【インターネット配信】〇

第４回定例会（配信時期：2020 年 11 月）
・テーマ：「内部通報制度の実効化に向けた留意点～改正公益通報者保護法が求める企業対応～｣
レクチャー：「内部通報制度の実効化に向けた留意点～改正公益通報者保護法が求める企業対応」
セッション：「改正法施行に向けた備えと近時の諸課題」

・レクチャー講師：国広総合法律事務所 パートナー弁護士 中村 克己 氏
・セッション講師：同法律事務所 パートナー弁護士 中村 克己 氏同法律事務所 弁護士 増成 由佳 氏

【インターネット配信】〇

第５回定例会（配信時期：2020 年 11 月）
・テーマ：「民法改正が相続手続・高齢者取引に及ぼす影響と実務上の留意点」
・レクチャー講師： 元静岡中央銀行 顧問 両部 美勝 氏
・セッション講師：両部 氏（前掲）小沢・秋山法律事務所 弁護士 香月 裕爾 氏

【インターネット配信】〇

第６回定例会（配信時期：2020 年 12 月）
・テーマ：「２０２１年以降施行予定の金融関係法対応等」
・レクチャー講師：小沢・秋山法律事務所 弁護士 香月 裕爾 氏

【インターネット配信】〇

第７回定例会（配信時期：2021 年 2 月）
・テーマ：「犯罪収益移転危険度調査書を通して見たマネロン・テロ資金供与の現状と対応策
・レクチャー：「金融サービスにおけるマネー・ローンダリングリスク分析～令和２年犯罪収益移転危険度調査書より」
・セッション：「犯罪収益移転危険度調査書を踏まえた態勢整備と運用上の留意点」
・レクチャー講師 警察庁刑事局組織犯罪対策部犯罪収益移転防止対策室 課長補佐 岩田 知大 氏同対策室警部 高坂 和真 氏
・セッション 講師 岩田氏（前掲）／高坂氏（前掲）／同対策室警部 鴇田 広嗣 氏
有限責任あずさ監査法人/ＫＰＭＧ 金融事業部 金融アドバイザリー部
マネージング･ディレクター 山﨑 千春 氏