別紙様式第 21 号
2021 年 5 月 10 日

一般社団法人 投 資 信 託 協 会会長

松 谷 博 司 殿

ピムコジャパンリミテッド
日本における代表者 竹内 一郎

正会員の財務状況等に関する届出書

当社の財務状況等に係る会計監査が終了いたしましたので、貴協会の定款の施行に関する規則第10条
第１項第 17 号イの規定に基づき、下記のとおり報告いたします。

１．委託会社等の概況（１）資本金の額
2021 年 3 月末日現在 資本金 13,411,674.44 米ドル（約 14.8 億円）
発行株式総数 13,000,000 株
発行済株式総数 13,000,000 株
直近５年間における主な資本金の額の増減： 該当事項なし

（２）委託会社の機構
 会社の意思決定機構
業務執行の基本方針を決定する機関として、取締役会を設置しており、６名以内の取締役で構成されています。その決議は、その出席取締役の過半数をもって行います。取締役会の監督の下、日本における代表者を置き、日本において業務を統括し代表者として当社を代表する任にあたっています。

 組織図 組織各部の業務内容
部

担当業務① 金融商品取引業に係る商品の企画・立案・実施及び投資助言の提供② 投資信託の販売会社との渉外・連絡③ 投資信託の募集・販売の推進④ 年金基金、適格機関投資家等への営業⑤ 運用報告書の作成・提出

アカウント・マネージメント本部⑥ 関係会社や顧客等への投資運用に関する情報の提供⑦ 関係会社の資産運用業務に関し、商品企画等についてコンサルティングを行う業務⑧ 関係会社の資産運用業務に関し、翻訳、書類作成、配布、質問等の取次ぎ、報告、説明等を関係会社に代わって行う業務⑨ 顧客からの問い合わせ及び苦情への対応⑩ 広報に関する業務① マーケティング戦略に関する企画立案・推進

マーケティング部② ブランディング、広告宣伝に関する業務③ 営業促進に関する業務

① 投資運用業に係る信託財産の運用の立案・実施② 運用手法・運用モデルの研究・開発

運 用 部③ 投資運用のための調査④ 投資助言の提供⑤ 有価証券等に関連する情報の提供⑥ リスク管理業務① 官庁・協会等への報告② 受託銀行との渉外・連絡③ 投資信託の受益権の管理④ 投資信託の設定・解約・償還に係る業務⑤ 信託財産の計理、帳簿書類の作成・管理⑥ 売買発注管理業務 (投資信託に関する発注業務、余資運用及び外国為業務管理部

替に関する指図業務を含む)⑦ 投資顧問報酬の請求に係る業務⑧ 関係会社や顧客等への投資運用に関する情報の提供⑨ 関係会社の資産運用業務に関し、翻訳、書類作成、配布、質問等の取次
ぎ、報告、説明等を関係会社に代わって行う業務⑩ 関係会社からの委託されたオペレーション業務

① 法令等遵守体制の監督・指導② 官庁・協会等との渉外・連絡及び申請・届出・報告③ 営業用資料等のレビュー④ 金融商品取引業に係る契約の締結
法務・コンプライアンス部⑤ 投資信託に係る有価証券届出書、目論見書、運用報告書等の作成及び信託契約の締結⑥ トレード・コンプライアンス及びポートフォリオ・コンプライアンスに係る業務⑦ 契約書及び法務関連書類の作成、交渉及び審査⑧ 内部監査に関する業務⑨ 関係会社からの委託された法務・コンプライアンス業務及び助言の提供① 経理に関する業務② 総務に関する業務

総 務 部③ 人事に関する業務④ 情報システムに関する業務 運用の意思決定機構
当社の運用体制における内部管理および意思決定を監督する組織等は以下のとおりです。

取締役会・日本における代表者

運用部

法務・コンプライアンス部

運用計画の策定・実行

運用ガイドライン・法令順守状況のチェック

リスク管理委員会
運用パフォーマンスに関する評価

当社は、PIMCO（パシフィック・インベストメント・マネジメント・カンパニー・エルエルシー）との間で、以下の連携のもと、運用を行っております。
① PIMCO の長期・短期経済予測会議
当社を含む PIMCO グループの投資プロフェッショナルが参加し、経済動向を分析。年次で長期経済予測会議、四半期毎に短期経済予測会議を開催し、幅広い視点での経済予測を行います。
② トップダウン戦略とボトムアップ戦略の融合
シニア・ポートフォリオ・マネージャーで構成される PIMCO インベストメント・コミッティーが開催され、①で形成されたトップダウンの展望と、各セクター・スペシャリストからのボトムアップの情報の両方を活用しつつ、デュレーション及びイールドカーブ戦略、各セクターへの投資配分、通貨戦略の方向性等を決定します。
③ モデル・ポートフォリオの策定
代表的な各運用戦略のモデル・ポートフォリオについて、当該戦略の運用チームがモデル・ポートフォリオを作成し、PIMCO インベストメント・コミッティーより承認を受けます。
当社の日本債券運用チームでは、日本債券運用のモデル・ポートフォリオを作成し、PIMCO インベストメント・コミッティーより承認を受けます。
④ 各ポートフォリオの構築
モデル・ポートフォリオと、各ポートフォリオのガイドラインに沿い、最適なポートフォリオを構築します。
⑤ リスク管理
全ての取引およびポートフォリオについて、ポートフォリオ・マネジメント、アカウント・マネジメント、コンプライアンス／リーガルの独立した３部門が互いに牽制しあう形でモニターする体制を採っています。

２．事業の内容及び営業の概況「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っています。また「金融商品取引法」に定める投資助言業務等を行っています。
2021 年 3 月末日現在、委託会社の運用する証券投資信託は次の通りです。（ただし、親投資信託を除きます。）
種類

本数

純資産総額（百万円）追加型株式投資信託

377,328,609

単位型株式投資信託

2115,258

単位型公社債投資信託

12,692

合計

407,446,560

３．委託会社等の経理状況

1．委託会社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和 38 年大蔵省令第 59 号、以下「財務諸表等規則」という）第２条に基づき、同規則及び「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成 19 年８月６日内閣府令 第 52 号）により作成しております。
また、財務諸表に記載している金額については、千円未満の端数を切り捨てにより表示しております。

2．委託会社は、金融商品取引法第 193 条の２第１項の規定に基づき、事業年度(2020 年１月１日から2020 年 12 月 31 日まで)の財務諸表について、ＰｗＣあらた有限責任監査法人により監査を受けております。

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9,327,472
74,009100,587
174,597ͤͤͤ

4,145,647
60,679130,979
4,466,874
15,622915,655
1,580
9,737,040
63,017
82,348145,365

688
239
928

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79
768

161,189
1,600
1,281,110
1,443,900
1,619,425
10,946,898

164,989
1,600
329,625496,215642,349
10,379,389

709,702
157,904
188,829
327,247
1,108,405
179,917226,084
2,898,091

513,864
172,971
252,847
334,279
285,598
267,069
237,448
2,064,078

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3,425,325
168,9103,594,235
6,492,327

616,299
61,562
677,861
2,741,940

1,596,975

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2,857,595
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4,454,571
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10,946,898

6,040,473
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15,363,237
79,007
3,133,130
19,754,157
5,006,505
2,589,416
212,956
61,853

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1,266,572
13,786,667
51,614
3,702,967
18,807,822
4,394,997
2,502,625
263,895
82,48018,25522,601
3,487
7,915,076

16,122
25,7771,230
7,287,127

401,540
1,208,578
2,166,443
96,934
97,951
184,541
22,07824,09888,647
133,609
190,933
440,125
33,49739,362
18,19772,267
24,851
201,728
5,445,389
6,393,691

1,372,726
1,215,441
1,192,144
122,701
99,180181,595
18,717
8,945
23,786
121,845
185,629
143,131
48,17273,97237,503
11,011
137,588
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155,383
5,168,452
6,352,242

14,612702
15,314

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5,849

56,117
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6,352,889

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（注）上記は、当社が、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

公開日2021 年 5 月 14 日

作成基準日 2021 年 3 月 31 日

本店所在地

英領ヴァージン諸島、トートラ、ロードタウン、
ピー・オー・ボックス 800、フォリオ・チェンバーズ

東京支店所在地

東京都港区虎ノ門四丁目 1 番 28 号
虎ノ門タワーズオフィス

お問い合わせ先

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