平成３１年

１月３０日

平成３０年度内部監査結果 報告書

独立行 政法人
国立重 度知的障害 者総合施設のぞみの園
理事長

深代敬久

殿監査室長

久保安孝

独立 行政 法人国立 重度知的障害者総合施設の ぞみの園内部監査規程（ 以下 、「監 査規 程」とい う。）第 １６条に基づき、独立 行政法人国 立重度知的障害者総合施 設のぞみの 園（以下、「のぞみの園」という。）の平成３０年度 内部監査
結果に ついて、下 記のとお り報告 する。
記
１．監 査概要
平 成３０年度内 部監査 計画に基づ き、のぞみの園における支援・介護マニュアル 集に基づく 支援・介護 、与薬ルー ルの実施状況 の確 認、個人情報の管理状況 、情報セキュ リティ 対策の運用状 況、法人文書の管理状況、物品の管理状 況、 利用者所 持金の管理状況及び各 部の 出納 員における 現金管理状況、
内部統 制に関する 基本的な取り組み状況、業務全般の執行状 況、過 去の内部監査に おける改善 提案事項の改善・是正状況等について、のぞみの園の規程等に基 づき適正に 業務が行 われているか監査した。
（１） 監査実施期 間
平成３０年８月１ 日（水）から平成３０年１２ 月２７日（木）（２） 被監査 部
・総務部 （総務課、会計課、管理 室）

・事 業 企 画 部 （事業企画・管理課、研修・養成課、相談支援課）
・研究部（研究 課）

・生 活 支 援 部 （生活支援課：第１事務 所、第２事務所、あかしあ寮、もくれん寮、あじさ い寮、くろまつ寮、こばと寮)・地 域 支 援 部 （地域支援 課、社会生活支援課 、就労 ・活動 支援課）
・診療部 （庶務課、看護課、発達 支援課）
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（３） 監査責任者及び監査担当者
監査責任者

久保安孝監査室長

監査担当者

羽鳥 和也監査室長補佐

富田千賀監査員

富田昭 広監査員
木村晃信ＣＩＯ補 佐官
芝康隆生活支援部生活支援課支援調整役（４） 監査手 続き等
監査規程第１３条に基づき必要事項を記載した実施通知を被監査部の長に発出すると と もに、事前に依頼した平成３０年度内部監査チェックリスト等に基づ き 、監査責任者及び監査担当者の６ 名により、ヒア リング及び実地監査を 実施。
２．監 査結果（１） 適正事項○支援・介護マ ニュアル集に基づく支援・介護ルールの実施状況の確認について・日常業務の 中で、支援の手引きや緊急時の対応マニュアル等に基づいてルールが徹底さ れ るよう指導を行った。
・非常勤職員を対象 として実施される研修等へ随時参加させ、支援・介護ルールの周知を 図 っている。
・部会等の事故報告 等を、現場における課内会 議等で共有化し、対策やルールの徹底を図 っ ている。
・利用者の障害特性 の多様化から部内・課内において、障害特性に関する勉強会等を開催 し ている。
・れいんぼ ～にお い ては、児童の支援の場とい う特性から、支援・介護マニュアル集の活 用 は緊急時の対応の項目のみ となっていた が、各児童の個別の支援マニ ュ アルについて、支援 会議や 随時の打合せ 時に情報の共有化の徹底を図 っ ている。
○利用者所持 金の管 理状況について「 利用 者 の 年 金等 預 か り金 の 管 理 に関 す る 事 務 処 理 基 準」（ 平 成１ ５年基準第３０号）、「 利用者等が取得す る物品等の取扱 い方 針」（平成 １５年方針第３０号）に基づく利用者所持 金の管理につい ては、適正に管理されていることを 確認した。
○各部の出納 員にお ける現金管理状況に ついて「出納員事務取扱 基準」（平成１５年基準第１６号）に基づく各部の出2

納員における現金 の 管理については、適正に管理され てい ることを確認した。
○内部統制に 関する 基本的な取り組み状 況につ いて・会議体を 通じた 情報の伝達や共有が適切に行われていた。
・個別の利用者に 対 するマニュアルが適切に整備されていた。
・法人の業務の進行状況を適切に把握することを目的としたモニタリ
ング評価会議における審議内容については、グループウエアに掲載されたものを各職員 が 確認していた。
・主に情報系 のみ運 用している課におい ては、グループ ウエアによ る随時の関係規程等の閲覧ができない状況であるものの、必要に応じ紙媒体で打出し確認す る など適切に行われていた。
○業務全般の 執行状 況について
業務全般の執行状 況 につい ては、第４期中期目標及び 中期 計画並び にのぞみの園の規程等に基づく年度計画の業務の執行状況について確認を行ったところ、各部に おいて、目標等達成に向けた業務が適切に執行されていることを確認した。
（２） 指摘事項○個人情報の 管理状 況について「独立行政法人国立重度知的障害者総合施設のぞみの園特定個人情報取 扱規程 」（ 平成２ ８年 規程 第２ ６ ５ 号 ）に基づ いた個 人情 報の適正 な 管理状況について確認したところ、個人フ ァイル や法人支給 のＵＳＢの管理は、各管理者 のもと、外部への漏洩対策の徹底を図るため、使用管理簿等で適切に管理 されて いたが、利用者情報等について、支 援会議等で必要となる場合もあ り、紙 媒体による持出しが一部見受けられたことから、持出簿等で管理す るよう 指導した。
○情報セキュ リティ 対策の運用状況につ いて「独立行政法人国立重度知的障害者総合施設のぞみの園情報セキュリ
ティポ リシー」（平成 ２８年 度規程第２ ６２-２号）等に基づいた情報セキュリテ ィ対策の運用 状況について 確認したところ、メール等における情報の格付 が徹底され ていない事例があった。また、情報系における電子メールで送受信した重要な情報が情報系ＰＣ内で一部保管されたままになっている 状況が認め られた。

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○法人文書の 管理状 況について「独立行政法人国立重度知的障害者総合施設のぞみの園法人文書管理規 則」（平 成 ２３年 規 程 第１ ５５号 ）に 基 づく法 人文 書 の適 正な 管理 について確認した ところ 、概ね適正に管理されていた。しかしながら、登 録文書と現物が一致しないものや保存期間が適正でないものが一部見受けられた。
○物品の管理 状況について「 独立行 政法 人 国立 重度知的 障害 者総合 施設 のぞ み の 園物品 管理規 則 」（平成１５年規則第 １５号。以下「物品管理規則」という。）に基づく物品の適正な管理について確認したと ころ、各課等におけ る物品供用責任者による物品共用 明細書 が未整備であることから、物品供用責任者の管理事務の徹底が図ら れてい ない状況が認められた。
○内 部統制 に関する基本的な取り組 み状況について
・利用者支 援につい ては、支援の手引きや緊急 時対応マニュ アル等を遵守するとともに、寮 毎に利 用者固 有の支援についてル ール 化されて いたが、包括的なマニ ュ アルの 整備に ついて検討するよう 指導 した。
・法人の業務の進行状況を適切に把握することを目的としたモニタリ
ング評価会議にお け る審議 につい て、グ ループ ウエアに掲載 された内容を各職員で確認して いたが、当会議における委員等からの 意見等が、速やかに現場で共有 されていない状況で あった。
３．過 去の内部監 査における改善 ・要請事項の改善・是正状況について（１） 法人文書の 管理状況について
法人文書の管理状 況について、平成２９年度内部監査における改善・是正状況について 確 認したところ、登録 文書と 現に保管している文書の不一致や適正な保 存 期間について、一部未改善 であった。
（２） 物品の管理 状況について
物品の管理状況に ついて、平成２９年度内部監査における改善・是正状況について確認 し たところ、物品供用責任者の管理 事務 の徹底に ついて、改善 が図られ ていない状況が認め られたが、内部 監査後、各課等の物品供用責任者を 対 象とした説明会を開催し、改善に向け取 組みが行われたことを確認した 。

4４．監 査結果に対 する意見 等
平 成３０年度 に実施し た内部監査においては、支援の現場において、障害福祉サ ービス及び 医療サービスの提供にともなう利用 者の身体、生命及び財産若し くは人権保 護の観点などに影響する、問題となるような事象は確認されず、 適切に支援 が行われていることが認められた。
一方、事 務処理に関して、前記２（２）のとおり、利用者情報の管理、情報セキ ュリテ ィの運用、法人文書管理、物品管理及び平成２９年度内部監査におけ る改善・是正 事項について 、一部改善が認められないなど規程等に則した運 用が一 部で行われていない事項が 認められた。
のぞみの園に おいて は、今後とも継続した内部監査の実施により、引き続き、利用者の視 点に立った適切な支援 及び運営と規程等に則した事務処理の実施、内 部統制 の浸透等について確認 し、適時、改善・是正に努めていく 必
要があ る。

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