FORTALECIMIENTO DEL
ENTENDIMIENTO COMÚN DEL
IMPACTO DEL TRATADO SOBREEL COMERCIO DE ARMAS A LA
HORA DE HACER FRENTE A LOSRIESGOS DE DESVÍO EN LAS
TRANSFERENCIAS DE ARMASCOMPENDIO DE RECURSOS Y HERRAMIENTAS CLAVE2

INFORMACIÓN SOBRE LA INVESTIGACIÓN
La iniciativa "Fortalecimiento del entendimiento común del impacto del Tratado sobre el Comercio de Armas a la hora de hacer frente a
los riesgos de desvío en las transferencias de armas" es una iniciativa conjunta de investigación del Instituto de las Naciones Unidas deInvestigación sobre el Desarme (UNIDIR), Conflict Armament Research y el Centro Stimson (de manera colectiva, el Consorcio). El objetivode la iniciativa, a través de una serie de resúmenes informativos y diálogos, consiste en mejorar los conocimientos y facilitar el diálogo
entre los Estados a fin de fortalecer la comprensión compartida del impacto del Tratado sobre el Comercio de Armas a la hora de afrontar
los riesgos de desvío en las transferencias de armas, así como determinar cuáles son las opciones y vías para lograr unas políticas y unas
prácticas más eficaces en el marco del Tratado de cara al futuro. El Consorcio pone de relieve los obstáculos para la prevención del desvío
y genera ideas para reforzar las medidas encaminadas a combatirlo. Trata de contribuir a las actividades que tienen por objeto atajar losriesgos de desvío asociados a las transferencias de armas mal reguladas en los planos nacional, regional y multilateral. El objetivo denuestra investigación consiste en fundamentar el desarrollo de buenas políticas y prácticas para contrarrestar el desvío en el marco delTratado sobre el Comercio de Armas y otros instrumentos multilaterales y regionales pertinentes. La investigación está financiada por los
Gobiernos de Francia y Alemania.

EL COMPENDIO
Entre 2020 y 2022, el Consorcio elaboró tres resúmenes informativos. Además, en la Octava Conferencia de los Estados Partes en el Tratado
sobre el Comercio de Armas, el Consorcio presentó una nueva Herramienta de Evaluación de la Lucha contra el Desvío1 que puede
ayudar a los Estados partes a examinar la existencia y eficacia de un entorno propicio para contrarrestar el desvío, así como un informe que
contiene las constataciones de una evaluación inicial del impacto del Tratado sobre el Comercio de Armas en los progresos realizados por
los Estados partes a la hora de poner en práctica medidas adecuadas para hacer frente a los riesgos de desvío.
Este Compendio presenta las principales constataciones, recomendaciones, recursos y herramientas de las cuatro publicaciones mencionadas. Las grabaciones en video de los nueve diálogos virtuales y los tres estudios de casos de desvío elaborados por el Consorcio a fecha
de agosto de 2022 también están disponibles en los sitios web de las organizaciones asociadas.2

EXTRACTOS DEL RESUMEN INFORMATIVO NÚM. 1
Obligación de prevenir el desvío de armas convencionales3

3

EXTRACTOS DEL RESUMEN INFORMATIVO NÚM. 2
Medidas para prevenir, detectar, abordar y erradicar el desvío de armas convencionales4

6

EXTRACTOS DEL RESUMEN INFORMATIVO NÚM. 3
Marco de Análisis de los Desvíos5

13

EXTRACTOS DEL INFORME SOBRE EL IMPACTOEl Tratado sobre el Comercio de Armas: evaluación de su impacto en la lucha contra el desvío6

18

Imagen de portada: Armas incautadas a los rebeldes en la República Democrática del Congo, 2012. Foto ONU/Sylvain Liechti. Diseño y maquetación: Ribale
Sleiman Haidar.
1 Brian Wood, "The Arms Trade Treaty: Assessing its Impact on Countering Diversion", Instituto de las Naciones Unidas de Investigación sobre el Desarme con
Conflict Armament Research y Centro Stimson, 2022.
2 Véase https://www.stimson.org/2021/addressing-diversion-risk-arms-transfers/ y https://storymaps.arcgis.com/collections/175f3dff24be4a2086a04f860a59f0ed.
3 Brian Wood, "The Arms Trade Treaty: Obligations to Prevent the Diversion of Conventional Arms", resumen informativo núm. 1, Instituto de las Naciones Unidas
de Investigación sobre el Desarme con Conflict Armament Research, Small Arms Survey y Centro Stimson, 2020. Small Arms Survey colaboró en la investigación
hasta junio de 2021.
4 Brian Wood y Paul Holtom, "The Arms Trade Treaty: Measures to Prevent, Detect, Address and Eradicate the Diversion of Conventional Arms", resumen informativonúm. 2, Instituto de las Naciones Unidas de Investigación sobre el Desarme con Conflict Armament Research, Small Arms Survey y Centro Stimson, 2020.
5 Alfredo Malaret Baldo, Manuel Martínez Miralles, Erica Mumford y Natalie Briggs, "The Arms Trade Treaty: Diversion Analysis Framework", resumen informativonúm. 3, Instituto de las Naciones Unidas de Investigación sobre el Desarme con Conflict Armament Research, Small Arms Survey y Centro Stimson, 2021.
6 Brian Wood, "The Arms Trade Treaty: Assessing its Impact on Countering Diversion", Instituto de las Naciones Unidas de Investigación sobre el Desarme con
Conflict Armament Research y Centro Stimson, 2022.

Munición de armas pequeñas en un hoyo con municiones sin detonar en el campamento delejército maliense en Tombuctú, 2013. Foto ONU/Marco Dormino.

3

EXTRACTOS DEL RESUMENINFORMATIVO NÚM. 1
EL TRATADO SOBRE EL COMERCIO DE ARMAS:OBLIGACIÓN DE PREVENIR EL DESVÍO DE
ARMAS CONVENCIONALESOBJETIVO DEL PRIMER RESUMEN INFORMATIVO
En el primer resumen informativo relativo al Tratado sobre el Comercio de Armas, se examinan las obligaciones jurídicas de losEstados partes en virtud del Tratado para prevenir, detectar y erradicar el desvío de transferencias de armas convencionales,
incluidas las armas ya transferidas. En dicho resumen informativo, no se estudian de manera pormenorizada los ejemplos demedidas prácticas encaminadas a hacer frente al desvío que figuran en las disposiciones del Tratado, ya que estas se abordan en
un documento relacionado.
En el Tratado sobre el Comercio de Armas, no se define el desvío ni tampoco se define de manera específica ninguno de los demás
términos clave utilizados en sus disposiciones. Sin embargo, sus disposiciones interrelacionadas proporcionan indicaciones sobre
cómo pueden interpretar los Estados partes sus responsabilidades jurídicas internacionales en materia de desvío para aplicarlas
a nivel nacional. En este resumen informativo, se argumenta que, para dicho análisis por los Estados partes, es necesario teneren cuenta las disposiciones básicas del Tratado sobre el Comercio de Armas, en particular el artículo 11, pero también el objeto
y fin del Tratado, su ámbito de aplicación y otras disposiciones clave, especialmente sus prohibiciones. Además, el análisis debe
tener en cuenta las obligaciones pertinentes de los diversos acuerdos internacionales que cada uno de los Estados partes en
el Tratado sobre el Comercio de Armas ha suscrito, en particular aquellos relativos a la transferencia y el tráfico ilícito de armas
convencionales. Al hacerlo, los Estados partes pueden subsanar las deficiencias que supone basar una definición de "desvío"
enteramente en la noción de "autorización" por parte de uno o varios Estados implicados en la transferencia. Utilizando estos
marcos jurídicos internacionales pertinentes, los Estados también pueden tomar en consideración diferentes elementos para eldesarrollo de una definición de los actos de "desvío" en sus leyes, reglamentos y procedimientos administrativos nacionales.

4

RECUADRO 1. DESCRIPCIÓN DE LOS DESVÍOSEl Tratado sobre el Comercio de Armas no contiene definiciones formales de sus términos clave, por lo que elsignificado exacto de desvío debe deducirse de la legislación y la práctica establecidas en los planos internacional ynacional. Con el fin de respaldar las iniciativas de los Estados partes para aplicar las disposiciones del Tratado sobre
el Comercio de Armas relativas al desvío de armas convencionales, en el primer resumen informativo se examinaron
las normas internacionales pertinentes a fin de desarrollar los elementos clave de una descripción del desvío, como
se indica a continuación.7
A efectos del Tratado sobre el Comercio de Armas, un "desvío" es el redireccionamiento o la apropiación de una
transferencia o de armas convencionales o elementos conexos ya transferidos, en contravención de la legislación
nacional o internacional pertinente, lo que puede dar lugar a un cambio en el control o la propiedad efectivos delas armas y los elementos.
Los casos de este tipo de desvío pueden adoptar diversas formas:a Puede producirse un incidente de desvío cuando los elementos entran en un mercado ilícito o cuando se
redirigen a un usuario final no autorizado o ilegal o para un uso final no autorizado o ilegal.

b El redireccionamiento y la apropiación indebida de los elementos pueden tener lugar en cualquier puntode la cadena de transferencia, por ejemplo, la exportación, la importación, el tránsito, el transbordo, el
almacenamiento, el ensamblaje, la reactivación o la retransferencia de los elementos.

c

La cadena de transacciones que facilita un cambio de la propiedad o el control efectivos puede conllevar
diversas formas de intercambio, ya sean con negociación directa o corretaje (donación, crédito, arrendamiento,
trueque y efectivo), en cualquier momento del ciclo de vida de los elementos.

7

RECUADRO 2. ÁMBITO DE APLICACIÓN DEL ARTÍCULO 11
Las obligaciones y medidas destinadas a hacer frente al desvío en virtud del Tratado sobre el Comercio de Armas se
aplican a las armas convencionales comprendidas en el artículo 2, párrafo 1, del Tratado. Las municiones y las partes
y componentes no se mencionan de manera explícita, pero los principales Estados partes exportadores de armas
ya aplican sus listas nacionales de control a la mayor variedad posible de armas convencionales, municiones y otras
tecnologías con aplicaciones militares.8 Esto se promueve en el artículo 5, párrafo 3, del Tratado sobre el Comerciode Armas. Además, la mayoría de los Estados partes, en virtud de los acuerdos internacionales en los que también
son partes, han aceptado la obligación de impedir el desvío de estos elementos.
La legislación y los reglamentos nacionales encaminados a hacer frente al desvío también deben definir qué
actividades de comercio internacional están sujetas al sistema nacional de control de armamentos. En el artículo 2,
párrafo 2, del Tratado sobre el Comercio de Armas se establece que "a los efectos del presente Tratado, lasactividades de comercio internacional abarcarán la exportación, la importación, el tránsito, el transbordo y elcorretaje, denominadas en lo sucesivo 'transferencias'". Quedan excluidas de las actividades que constituyen una"transferencia" el transporte de armas convencionales fuera de las fronteras de un Estado parte a sus fuerzas
armadas o autoridades encargadas de hacer cumplir la ley, siempre que estas permanezcan bajo la propiedad deese Estado parte, tal y como se establece en el artículo 2, párrafo 3.

8 C

Brian Wood, "The Arms Trade Treaty: Obligations to Prevent the Diversion of Conventional Arms", resumen informativo núm. 1, Instituto de las Naciones
Unidas de Investigación sobre el Desarme con Conflict Armament Research, Small Arms Survey y Stimson, 2020, pág. 33, https://unidir.org/publication/armstrade-treaty-obligations-prevent-diversion-conventional-arms.
7

En el marco del Arreglo de Wassenaar, se han elaborado listas de control para los Estados exportadores de armas convencionales de mayor importancia. Se
actualizan periódicamente y pueden consultarse en https://www.wassenaar.org/es/control-lists/.
8

CUADRO 1. ANÁLISIS DEL ARTÍCULO 11 Y OTROS ARTÍCULOS ESTRECHAMENTE RELACIONADOS DEL TRATADO SOBRE EL COMERCIO DE ARMAS
Artículo 11 (párrafos)

Ejemplos de artículosdel Tratado sobre elComercio de Armas
estrechamente
relacionados¿Qué tipo de medida se debe
adoptar? (obligación o práctica
promovida)

Etapa de latransferencia¿A qué Estados partes se les
obliga o alienta a actuar?

¿Qué tipo de medidas sistémicas y prácticas
se recogen en el artículo 11?

11.1 Cada Estado parte que participe en una transferencia de armas
convencionales comprendidas en el artículo 2, párrafo 1, tomará medidas
para evitar su desvío.

5, 6, 7, 8, 9, 10, 12 y 14

Prevenir (obligación)

Todos

Todos los Estados partes

Tipo de medidas no especificado

11.2 El Estado parte exportador tratará de evitar el desvío de lastransferencias de armas convencionales comprendidas en el artículo 2,
párrafo 1, por medio de su sistema nacional de control establecido con
arreglo al artículo 5, párrafo 2, evaluando el riesgo de que se desvíe
la exportación y examinando la posibilidad de establecer medidas demitigación, tales como medidas de fomento de la confianza o programas
elaborados y acordados conjuntamente por los Estados exportadore importador. Otras medidas de prevención podrían consistir, en su
caso, en examinar a las partes que participan en la exportación, exigir
documentación adicional, certificados o garantías, no autorizar laexportación o imponer otras medidas adecuadas.

5.2, 7.1, 7.5, 7.7, 8.1, 10
y 15.4

Prevenir, habida cuenta también dela mitigación de riesgos (obligación)

Antes

Estados partes exportadores e
importadores que intervienen enla cadena de transferencia

Medidas de evaluación del riesgo sistémico;
medidas prácticas de prevención y mitigación deriesgos; medidas prácticas de cooperación bilaterale intercambio de información

11.3 Los Estados partes importadores, exportadores, de tránsito yde transbordo cooperarán entre sí e intercambiarán información, deconformidad con sus leyes nacionales, cuando sea adecuado y factible,
a fin de mitigar el riesgo de desvío de las transferencias de armas
convencionales comprendidas en el artículo 2, párrafo 1.

7.6, 7.7, 8.3, 9 y 15.4

Cooperar con otros Estados queparticipan en la transferencia
para mitigar el riesgo de desvío(obligación)

Antes; durante

Estados partes exportadores,
importadores, de tránsito y detransbordo que intervienen en lacadena de transferencia

Medidas de evaluación del riesgo sistémico ymedidas prácticas de mitigación de riesgos;
medidas prácticas de cooperación bilateral eintercambio de información

11.4 Si un Estado parte detecta el desvío de una transferencia dearmas convencionales comprendidas en el artículo 2, párrafo 1,
tomará las medidas apropiadas, con arreglo a sus leyes nacionales yde conformidad con el derecho internacional, para hacer frente a ese
desvío. Tales medidas podrán consistir en alertar a los Estados partes
potencialmente afectados, examinar los envíos desviados de dichas
armas convencionales comprendidas en el artículo 2, párrafo 1, y adoptar
medidas de seguimiento en materia de investigación y aplicación de laley.

14 y 15.5

Detectar y hacer frente (obligación)

Todos

Todos los Estados partes

Medidas sistémicas y prácticas de detección,
investigación y enjuiciamiento; medidas sistémicasy prácticas de cooperación bilateral e intercambio
de información

11.5 A fin de comprender mejor y prevenir el desvío de las transferencias
de armas convencionales comprendidas en el artículo 2, párrafo 1, sealienta a los Estados partes a que compartan información pertinente
sobre medidas eficaces para hacer frente a los desvíos. Tal información
podrá incluir datos sobre actividades ilícitas, incluida la corrupción, rutas
de tráfico internacional, intermediarios ilegales, fuentes de suministro
ilícito, métodos de ocultación, puntos comunes de envío o destinos
utilizados por grupos organizados que se dedican al desvío.

7.1, 8.1, 8.3, 9, 10, 13.2,
15.4 y 15.6

Comprender y prevenir (práctica
promovida)

Todos

Todos los Estados partes

Medidas prácticas de cooperación bilateral eintercambio de información; medidas sistémicasde cooperación multilateral e intercambio de
información

11.6 Se alienta a los Estados partes a que informen a los demás Estados
partes, a través de la secretaría, sobre las medidas que hayan adoptado
para hacer frente al desvío de transferencias de armas convencionales
comprendidas en el artículo 2, párrafo 1.

13.2

Informar (práctica promovida)

Todos

Todos los Estados partes

Medidas prácticas de cooperación bilateral eintercambio de información; medidas sistémicasde cooperación multilateral e intercambio de
información

Contemplar medidas específicas deprevención, incluida la mitigación(práctica promovida)

Contemplar medidas específicas dedetección y afrontamiento (práctica
promovida)

Nota: En la columna 3, la distinción entre una "obligación" y una "práctica promovida" se basa en el lenguaje del Tratado. En este cuadro se utiliza la palabra "obligación" cuando en el Tratado se indica que los Estados partes "tomarán" medidas yla expresión "práctica promovida" cuando se "alienta a los Estados partes" a tomar o contemplar medidas.

6

EXTRACTOS DEL RESUMENINFORMATIVO NÚM. 2
EL TRATADO SOBRE EL COMERCIO DE ARMAS:
MEDIDAS PARA PREVENIR, DETECTAR, ABORDAR YERRADICAR EL DESVÍO DE ARMAS CONVENCIONALESOBJETIVO DEL SEGUNDO RESUMEN INFORMATIVOEl segundo resumen informativo pretende apoyar los esfuerzos de los Estados partes en el Tratado sobre el Comercio de Armas
por aplicar las disposiciones del Tratado destinadas a hacer frente al desvío y contribuir al logro de uno de los principales objetivosdel Tratado, que es "prevenir y eliminar el tráfico ilícito de armas convencionales y prevenir su desvío".
Para alcanzar este objetivo, este resumen informativo aborda la cuestión de la definición de medidas eficaces para lidiar con el
desvío, en consonancia con las disposiciones del Tratado sobre el Comercio de Armas, de dos formas generales interconectadas:
Medidas sistémicas: mecanismos o acuerdos integrales que se establecen y mantienen para que los sistemas nacionales decontrol y la cooperación internacional prevengan, detecten, aborden y erradiquen el desvío; yMedidas prácticas: medidas específicas adoptadas para prevenir, detectar, abordar y erradicar el desvío antes de que se
produzca una transferencia internacional de armas, durante ella y una vez que haya tenido lugar.
En este resumen informativo, se examinan las disposiciones del Tratado sobre el Comercio de Armas y los materiales desarrollados
por los Estados partes en él en apoyo de la aplicación del artículo 11 y las disposiciones conexas, como el documento del Grupode Trabajo sobre la Aplicación Eficaz del Tratado sobre el Comercio de Armas titulado "Posibles medidas para prevenir y enfrentar
el desvío" [Documento sobre posibles medidas], con el fin de lograr dos objetivos principales. En primer lugar, el resumen ofrece
información y orientaciones pormenorizadas sobre las medidas sistémicas y prácticas para prevenir y abordar el desvío que ya hanadoptado los Estados partes en el Tratado sobre el Comercio de Armas, que otros Estados podrían adoptar o seguir desarrollando,
o cuya adopción se les podría exigir. En segundo lugar, el resumen presenta un posible marco analítico para examinar o evaluar la
aplicación por los Estados partes en el Tratado sobre el Comercio de Armas de diversas medidas sistémicas y prácticas diseñadas
para prevenir, detectar, abordar y erradicar el desvío. Este marco puede ayudar a determinar el impacto directo e indirecto de laaplicación de estas medidas para alcanzar el objeto y el fin del Tratado.

7

INDICADORES DEL RIESGO DE DESVÍO
No existe una lista común de indicadores convenida internacionalmente para evaluar el riesgo de desvío de una posible exportaciónde armas en un caso concreto. Desde la década de 1990, se han elaborado varias directrices multilaterales de evaluación del riesgo
de las exportaciones para prevenir la proliferación que incluyen diferentes indicadores del riesgo de desvío. Por ejemplo, en 1998,
los Estados participantes en el Arreglo de Wassenaar adoptaron los Elementos para el análisis objetivo y el asesoramiento en
relación con acumulaciones potencialmente desestabilizadoras de armas convencionales, que presentan una serie de cuestiones
que deben abordar las autoridades nacionales encargadas de la concesión de licencias de exportación de armas cuando seenfrentan a una solicitud de autorización para exportar armas convencionales. Los Elementos, que se actualizaron en 2004 y denuevo en 2011, piden a los Estados que tengan en cuenta una serie de factores a la hora de determinar si existe riesgo de desvío
hacia usos o usuarios finales no autorizados, o hacia el comercio ilícito. Se recomiendan preguntas clave para evaluar de forma
más exhaustiva si la exportación contribuiría a una acumulación potencialmente desestabilizadora de armas convencionales,
habida cuenta de la estabilidad regional, la situación política, económica y militar del posible Estado importador, y su historial de
cumplimiento de los controles de transferencias, entre otras cuestiones.
Además, la Guía del Usuario de la Posición Común 2008/944/PESC del Consejo de la Unión Europea (UE), en la que se definen las
normas comunes que rigen el control de las exportaciones de tecnología y equipos militares, proporciona preguntas recomendadas
para ayudar a los Estados miembros de la UE a realizar evaluaciones del riesgo de exportación, incluida la evaluación del riesgo
de desvío. En la última versión de la Guía del Usuario, se señala que el riesgo de desvío debe tenerse en cuenta como parte deuna evaluación holística del riesgo de las exportaciones de armas. Ofrece una lista de preguntas que las autoridades nacionales
de control de las exportaciones deben formular para evaluar el riesgo de desvío al estudiar una solicitud de exportación de armas
convencionales y equipos militares.
Sobre la base de estas iniciativas multilaterales, el recuadro que figura a continuación en este resumen informativo propone una
serie de indicadores y preguntas sobre el riesgo de desvío en cuatro esferas principales que las autoridades nacionales de losEstados partes en el Tratado sobre el Comercio de Armas pueden incorporar a sus evaluaciones del riesgo de desvío de las posibles
exportaciones. Las cuatro esferas principales son:Los requisitos del Estado importador y su capacidad para controlar las armas convencionales transferidas;
Los riesgos asociados al tipo de armas convencionales y los elementos conexos;
La legitimidad y fiabilidad del usuario o uso final previsto de la exportación; y
La legitimidad y fiabilidad de las demás entidades que participan en la transferencia de la exportación propuesta.
En el recuadro siguiente, se describen estas cuatro esferas y una lista de preguntas sugeridas que plantear en relación con estos
indicadores del riesgo. Las referencias a las armas convencionales también pueden aplicarse a otros elementos incluidos en la lista
nacional de control, como las municiones disparadas, lanzadas o propulsadas por las armas convencionales, así como a las partes
y componentes cuando los elementos que vayan a exportarse estén incluidos en la lista nacional de control del Estado. La lista no
implica un orden de prioridad fijo entre las preguntas y respuestas que deben tenerse en cuenta, ya que las prioridades pueden
cambiar en función del caso concreto que se esté considerando. No obstante, la previsibilidad y fiabilidad del Estado importador,del usuario final y de los demás actores implicados en lo que respecta a sus antecedentes de desvío y su capacidad para gestionarlas armas convencionales y los elementos conexos particulares cuya exportación se propone deberían constituir un punto departida básico para cualquier análisis del riesgo de desvío.

8

RECUADRO 3. EJEMPLOS DE INDICADORES DEL RIESGO DE DESVÍO Y
PREGUNTAS QUE SE DEBEN FORMULARa) Los requisitos del Estado importador y su capacidad para controlar las armas
convencionales transferidas
Las cantidades implicadas en la acumulación de armas convencionales por el Estado pueden ser incoherentes con
sus necesidades probables, lo que indica un mayor peligro de desvío. Además, si un posible Estado importador
tiene antecedentes de desvío de armas convencionales o si su regulación de las transferencias de armas es
inadecuada debido a la falta de capacidad o a prácticas corruptas, el riesgo de desvío será elevado y será necesario
establecer medidas exhaustivas de prevención y mitigación antes de autorizar la exportación. El desvío de armas
convencionales transferidas tras su entrega en el Estado importador puede distinguirse de la situación en que lasarmas convencionales importadas se reexportan en violación de las restricciones impuestas a la reexportación
por el Estado exportador o por las obligaciones jurídicas internacionales pertinentes, como las del artículo 6 delTratado sobre el Comercio de Armas. Todas las formas de desvío pueden tener lugar tan pronto como un elemento
llegue al punto de importación, pero también podrían producirse años después de la entrada inicial de las armas
convencionales en el Estado importador. El desvío de armas convencionales transferidas tras su entrega en el Estado
importador puede incluir casos en que las armas importadas se venden o se entregan a otra entidad no autorizada
en el Estado importador, así como casos de robo o pérdida de las armas convencionales importadas, lo que puede
dar lugar a la circulación ilícita y también al tráfico transfronterizo de las armas convencionales. En cualquier caso,las armas convencionales desviadas acaban en manos de usuarios finales no autorizados o ilícitos. Es posible que
se deba tener en cuenta una amplia gama de factores para evaluar estos riesgos de desvío dentro del Estado
importador o desde dicho Estado.
¿Son las cantidades de armas convencionales implicadas en la transferencia propuesta incompatibles con lasnecesidades probables del Estado importador?
¿La acumulación de armas convencionales por el Estado importador es superior a la requerida por sus
legítimos intereses de defensa y seguridad?
¿Existen armas convencionales similares en servicio en el Estado importador? ¿Se mantienen correctamente?
¿Se gestionan de manera eficaz las armas importadas de conformidad con las normas de seguridad física
y de gestión de las existencias, como las del Compendio de Implementación Modular de Control de Armas
Pequeñas (MOSAIC) y las Directrices Técnicas Internacionales sobre Municiones? ¿Se conocen casos deproblemas de desvío de armas convencionales y municiones de las existencias nacionales en el Estado
importador?
¿Las armas convencionales importadas crearán un excedente o contribuirán a él? En caso de que así sea,¿cómo y cuándo se eliminará de forma segura el excedente de acuerdo con los compromisos existentes
relativos a los usuarios finales?
¿El nivel tecnológico de los equipos solicitados es proporcional a las necesidades expresadas por el Estado
importador y a su capacidad operacional?
¿Tiene el Estado importador antecedentes de desvío de armas convencionales, incluida la reexportación noautorizada de excedentes de equipos a Estados que suscitan preocupación?
¿El Estado importador tiene frontera con un Estado sujeto a sanciones multilaterales, como embargos
de armas, o donde existen conflictos armados, tensiones internas, terrorismo, delincuencia organizada oprácticas corruptas que puedan dar lugar a desvíos, o se ve afectado por un Estado de este tipo?
¿Existe en el Estado importador un sistema adecuado de leyes y procedimientos administrativos para
regular de manera eficaz la circulación, el almacenamiento, la posesión y el uso de las armas convencionales
exportadas?
¿Aplica el Estado importador controles eficaces de las transferencias que incluyan leyes de control y acuerdosde concesión de licencias específicos acordes a las normas internacionales y los marcos internacionales
pertinentes en materia de control de armamentos?
¿Proporciona el Estado importador garantías válidas y creíbles a efectos de usos o usuarios finales oretransferencias?

9¿Ha aceptado el Estado importador incluir una disposición en la documentación sobre los usos o usuarios
finales para conceder a las autoridades nacionales del Estado exportador el derecho a realizar inspecciones
in situ de las armas convencionales transferidas después de la entrega como medida de fomento de laconfianza?
¿Existe suficiente personal capacitado y capacidad en materia de infraestructuras en el Estado importador para
gestionar de manera eficaz la cantidad de armas transferidas en los puntos de entrega y almacenamiento?
¿Ayuda el Estado importador a otros Estados, de conformidad con sus responsabilidades en virtud delderecho internacional, proporcionándoles alertas tempranas e intercambiando información relativa a losactos de tráfico de armas, terrorismo, delincuencia organizada y otros delitos graves?
¿Están las armas convencionales destinadas a utilizarse en actividades de mantenimiento de la paz de lasNaciones Unidas u otras organizaciones internacionales y, en caso afirmativo, cuál será el destino de las armas
convencionales una vez finalizada la participación en dichas actividades?

b) Los riesgos asociados al tipo de armas convencionales y los elementos conexos;
Los distintos tipos de armas convencionales plantean mayores o menores riesgos de desvío. Por ejemplo, el riesgo
de desvío será más elevado si la transferencia propuesta parece ser de un tipo de arma convencional incompatible
con el uso final declarado o con el inventario del posible destinatario. Los riesgos de desvío también pueden ser
mayores si las armas convencionales pueden ser utilizadas por personas que no son militares o se pueden ocultar yemplear fácilmente para actividades delictivas, como el uso de armas de fuego y su munición, así como sus partes ycomponentes. Por lo tanto, también podría tenerse en cuenta el riesgo de desvío ligado a las armas convencionales
desactivadas que no quedan inutilizadas y se pueden reactivar, o a las armas fácilmente convertibles, como las armas
de expansión acústica y las pistolas de alarma, que pueden pasar de ser armas de fogueo a armas de munición realy adaptarse así a un uso final no previsto. Varios Estados han definido otros elementos, como los sistemas portátiles
de defensa antiaérea (MANPADS), las armas con equipos de visión nocturna y los explosivos de gran potencia,
como tipos de materiales muy codiciados por las redes terroristas, los grupos de oposición armada y la delincuencia
organizada y, por tanto, sujetos a mayores riesgos de desvío.
¿Incluirían las armas convencionales exportadas tecnologías sensibles o partes y componentes que sepodrían analizar y desviar para desarrollar equipos similares?
¿Son coherentes los tipos de armas convencionales propuestos con el inventario existente en el Estado
importador? En caso de que no sea así, ¿es la adquisición propuesta coherente con las nuevas adquisiciones
o misiones que tiene previstas el usuario final?
¿Pueden los agentes que no son militares o los actores no estatales utilizar con facilidad ese tipo de armas
convencionales?
¿Pueden incorporarse las armas convencionales a otros sistemas de armas o municiones?
¿Son las armas convencionales fáciles de ocultar, llevar y utilizar en delitos graves y, por tanto, requieren una
evaluación de riesgos y unas medidas de mitigación reforzadas?
¿Están desactivadas las armas convencionales y, de ser así, esa desactivación es permanente e irreversible,
de modo que el elemento queda inutilizado, o se puede revertir?
¿Incluye la posible transferencia tecnología sensible o máquinas y materiales de producción que, si sedesvían, tendrían un gran impacto en la proliferación incontrolada de dicho material?
Si se solicitan municiones, ¿puede el Estado importador manipular, almacenar y utilizar ese tipo de material
de forma segura?
Si se solicitan componentes o repuestos, ¿se sabe que el Estado importador utiliza el sistema pertinente que
incluye esos elementos?

10C) La legitimidad y fiabilidad del usuario o uso final previsto de la exportación
Las autoridades competentes de los Estados exportador e importador deberían verificar antes de cualquierautorización definitiva si el uso final previsto es lícito y si el usuario final de las armas convencionales o los elementos
conexos exportados es legítimo y fiable. Los Estados deben prestar especial atención a la hora de contemplar
las exportaciones a destinatarios que no sean Gobiernos ni agentes autorizados de estos. Incluso si el usuario
final es un organismo estatal o una empresa cuyas actividades relacionadas con las armas están autorizadas y
estrechamente reguladas por las autoridades del Estado importador, los antecedentes de incumplimiento de losdocumentos sobre usos o usuarios finales certificados pueden constituir un indicio de falta de fiabilidad. La fiabilidad
también depende de si se tiene conocimiento de que el usuario final o la entidad receptora dispone de instalaciones
de almacenamiento seguras y mantiene unos registros exhaustivos. La participación previa del usuario final en
actividades delictivas relacionadas con el comercio internacional, como el fraude o la delincuencia organizada, ouna información verificable de las Naciones Unidas o de otra autoridad creíble que demuestre que el usuario final
ha desviado deliberadamente armas o materiales conexos deberían constituir una señal clara de que el riesgo es
demasiado elevado como para autorizar la exportación.
¿Está previsto que un organismo gubernamental o una empresa individual utilice las armas convencionales,y cuál es la función de ese organismo gubernamental o esa empresa?
¿Ofrece el Estado importador garantías claras, integrales y verificables en materia de usos o usuarios finales
o retransferencias, y determina de manera clara cuál es la entidad usuaria final?
¿Es "auténtica" la documentación facilitada por el usuario final (es decir, se ha comprobado que el documento
no es una falsificación ni una copia no autorizada y que no ha sido objeto de prácticas corruptas)?
¿Se ha "verificado" el contenido de la documentación sobre los usuarios finales para establecer la legitimidady credibilidad de los usos o usuarios finales declarados?
¿Se han realizado controles por vía diplomática o consultas entre el punto de contacto nacional de lasautoridades competentes de los Estados exportador e importador para autenticar la documentación sobre
los usuarios finales y verificar su contenido?

Si el usuario final es una entidad gubernamental:¿Existe alguna razón para sospechar que el Gobierno o la entidad gubernamental en cuestión no es un
usuario final fiable, por ejemplo, si ha cometido o facilitado anteriormente cualquier acto de desvío?
¿Han respetado el Gobierno y el usuario final los anteriores certificados de usuarios finales u otras
disposiciones relativas a la autorización de la reexportación, en particular las cláusulas de no retransferencia
pertinentes?
¿Se destinaría la exportación a una unidad militar o policial, o a otra rama de las fuerzas de seguridad, quehaya sido acusada en informes creíbles de actos delictivos?
¿Existe el riesgo de que la adquisición obedezca a factores distintos de los intereses legítimos de defensa yseguridad interior?

Si el usuario final es una empresa:¿Será la empresa el usuario final de las armas convencionales o tiene intención de comerciar con ellas?
En caso de que se pretenda comerciar con las armas convencionales, ¿qué restricciones se aplican a lossiguientes compradores, como controles eficaces de antecedentes y requisitos estrictos para la autorización?
¿Está la empresa registrada para realizar tales actividades y autorizada para ello por las autoridades
nacionales del Estado importador?

11¿Conocen las autoridades nacionales del Estado importador las actividades de la empresa y sus beneficiarios?
¿La empresa o alguno de sus directores o propietarios han estado implicados anteriormente en transacciones
indeseables o conductas negligentes, o han sido condenados por tráfico ilícito de armas?
¿Mantiene la empresa registros exhaustivos de todas las existencias y transacciones, y lleva a cabo prácticas
financieras y bancarias transparentes?
¿Mantiene la empresa instalaciones de almacenamiento seguras y procedimientos de seguridad sólidos
sujetos a la inspección de las autoridades nacionales?

d) La legitimidad y fiabilidad de las demás entidades que participan en la exportación
propuesta
En las transferencias de armas no solo pueden intervenir funcionarios de las autoridades nacionales y los usuarios
finales previstos de los Estados exportador e importador, sino también una serie de intermediarios situados dentro
y fuera de esos dos Estados, como aquellos intermediarios, personas y empresas que "cierran el trato" y organizan laentrega. Si se da el caso de que el usuario final no sea el mismo que el importador o el consignatario intermedio, lasautoridades de los Estados exportador e importador deben obtener los datos que sean necesarios de esos actores ycomprobar su fiabilidad a la hora de manipular y entregar el envío o envíos. Comprobar la buena fe de las diversas
empresas y personas puede ayudar a determinar si una transferencia es legítima o corre el riesgo de desviarse a
un usuario o uso final no autorizado. Desgraciadamente, las autoridades nacionales no siempre conocen la función
exacta de esas entidades en una transferencia propuesta cuando realizan una evaluación de riesgos antes de autorizar o denegar la propuesta de exportación. Por lo tanto, siempre que sea posible, se debe recabar dicha información
antes de autorizar una transferencia. Las pruebas del papel de algunos intermediarios en prácticas empresariales
corruptas con entidades estatales que se ocupan de las armas convencionales constituye un indicador importante.
Si se conocen en la fase previa a la autorización o la transferencia, ¿existe algún arreglo contractual o financieroque suscite preocupación, por ejemplo, el uso de empresas "pantalla" cuyos beneficiarios se desconocen?
¿Se han identificado correctamente los datos del exportador, los intermediarios, el agente de transportes, eltransitario, el consignatario intermedio, el distribuidor u otros actores implicados en los acuerdos comerciales,y se han autenticado sus autorizaciones o documentos de registro como operadores?
¿Ha mostrado la autoridad importadora o el solicitante reticencia a la hora de facilitar datos que identifiquena los intermediarios implicados en la transferencia?
En caso de que se conozca en la fase previa a la autorización o transferencia, ¿suscita preocupación elitinerario físico propuesto para el envío, por ejemplo, debido a controles poco fiables en los lugares o mediosde transporte de tránsito, transbordo o importación?
¿Algún actor implicado en los acuerdos comerciales de la transacción o el itinerario físico del envío, incluso
en empresas previas vinculadas a su propiedad o dirección, ha sido condenado o acusado anteriormente
sobre la base de pruebas creíbles por participar en el tráfico de armas convencionales u otras formas detráfico ilícito, por infringir la legislación relativa a la exportación de armas (incluida la violación de embargos
multilaterales de armas) o por otros delitos estrechamente relacionados, como la corrupción y el blanqueo
de dinero?

12
FUENTES DE INFORMACIÓN PARA LA EVALUACIÓN DEL RIESGO DEDESVÍO
La principal fuente de información y análisis para las evaluaciones del riesgo de desvío continúan siendo los organismos gubernamentales que se ocupan de frenar el comercio ilícito y el desvío. Entre ellos figuran los organismos de aduanas, los servicios
encargados de hacer cumplir la ley, los servicios de inteligencia, las unidades de inteligencia financiera y los ministerios de justicia,
defensa y comercio. Los servicios de inteligencia constituyen un recurso fundamental para obtener información sobre las personas
y empresas presuntamente implicadas en el tráfico ilícito de armas, las tendencias internacionales de los mercados ilícitos y lasprácticas corruptas en el extranjero, así como información sobre productos controlados codiciados por los Estados sujetos a embargos, las organizaciones terroristas y las redes delictivas. Las misiones diplomáticas y otras instituciones gubernamentales, como
los servicios aduaneros y policiales y otros servicios encargados de hacer cumplir la ley, también realizan controles de las entidades
implicadas en la transferencia y de la documentación aportada en apoyo de las solicitudes de autorización de una exportaciónu otro tipo de transferencia. Además de las fuentes gubernamentales, los funcionarios también utilizan información creíble defuentes abiertas, generada a través de organizaciones multilaterales (por ejemplo, los informes de los paneles de expertos de lasNaciones Unidas que supervisan e investigan la aplicación de los embargos de armas de las Naciones Unidas) y organizaciones
no gubernamentales (ONG) reputadas; además, los datos fiables recogidos en directorios comerciales y recursos especializadosen línea pueden proporcionar información precisa, oportuna y objetiva sobre los riesgos de desvío. Los documentos de referencia
sobre los desvíos elaborados por el subgrupo de trabajo sobre el artículo 11 presentan algunas de las fuentes de información quese podrían utilizar para fundamentar la evaluación de los riesgos de desvío de las autoridades de exportación.
Una fuente importante de información para la evaluación del riesgo de desvío es la documentación aportada en apoyo de lassolicitudes de autorización de las exportaciones. Puede incluir el formulario de solicitud de exportación, la autorización de importación, la documentación sobre los usos o usuarios finales, la información contractual y cualquier otro documento justificativo.
Como parte del proceso de solicitud destinado a obtener una autorización de exportación en la mayoría de los grandes Estados
exportadores, normalmente se exige a los agentes y las empresas responsables de las adquisiciones públicas que presenten demanera formal información sobre los usos o usuarios finales, el consignatario intermedio y final, el tipo, las características, el valor
y las cantidades de las armas que se van a exportar, la referencia al número del contrato o pedido acordado con el usuario final, yla correspondiente autorización de importación del país de destino final. Otros documentos y tipos de información de las partes
implicadas en la posible transferencia, como los intermediarios y otros agentes de intermediación, también deben tenerse encuenta en la evaluación de riesgos y quizás deban contrastarse con los de otros Estados.
La documentación sobre los usos o usuarios finales comprende los documentos destinados a la identificación, la autorización, la
asunción de determinados compromisos y la verificación de la entrega. Conflict Armament Research, Small Arms Survey, el UNIDIRy la Oficina de Asuntos de Desarme de las Naciones Unidas han examinado ampliamente el uso indebido de dicha documentaciónpara desviar armas convencionales y municiones a usuarios y usos finales no autorizados. Por lo tanto, aunque dicha documentación puede resultar útil a efectos de evaluación de riesgos, la recepción de esos documentos por sí sola no basta para garantizar a
una autoridad nacional de concesión de licencias de exportación que los riesgos de desvío se han evitado o mitigado lo suficiente
como para no suponer un peligro realista.910

RECUADRO 4. LIMITACIONES A LA HORA DE CONFIAR EN LA DOCUMENTACIÓNY LAS GARANTÍAS SOBRE LOS USOS O USUARIOS FINALES PARA PREVENIR EL
DESVÍO
Las investigaciones sobre el desvío de armas convencionales y municiones han demostrado en repetidas ocasiones que
confiar únicamente en la documentación sobre los usos o usuarios finales con un sello oficial y una declaración firmada
donde se garantiza que no se reexportarán los elementos importados para evitar el desvío no basta para prevenir dicho
problema. En ocasiones, los documentos utilizados como base para expedir licencias de exportación están incompletos
y ni siquiera cumplen los elementos "esenciales" recomendados en las directrices sobre mejores prácticas, o pueden
incluir compromisos vagos o imprecisos en lo que a la reexportación se refiere9. Lamentablemente, los usuarios finales
de los Estados importadores no siempre entienden o cumplen de manera íntegra los compromisos y las garantías
relativos a la reexportación10. Debido a la negligencia, la ignorancia o el desprecio intencionado, tales compromisos ygarantías resultan con demasiada frecuencia ineficaces para prevenir el desvío. Por consiguiente, cada vez más Estados
partes incluyen en la documentación sobre los usos o usuarios finales cláusulas que prevén la cooperación posterior ala entrega entre las autoridades competentes de los Estados exportador e importador. Como se expone más adelante,varios de los principales exportadores de armas están desarrollando esta medida posterior a la entrega para garantizarque el usuario final respeta las garantías relativas a los usos o usuarios finales, evitando así el desvío y velando por la
seguridad del suministro posterior.

9

Conflict Armament Research, Diversion Digest. Número 02: "End-User Documentation", 2019, pág. 17.

Paul Holtom, Irene Pavesi y Christelle Rigual, "Trade Update: Transfers, Retransfers, and the ATT", Small Arms Survey 2014: Women and Guns, Oxford
University Press, 2014, págs. 117 a 128.
10

El Servicio de las Naciones Unidas de Actividades relativas a las Minas (UNMAS) y la Unidad de Policía
Constituida nepalesa trasladando armas confiscadas a un almacén seguro, 2017. UNMISS/flickr.com

13

EXTRACTOS DEL RESUMENINFORMATIVO NÚM. 3
EL TRATADO SOBRE EL COMERCIO DE ARMAS:MARCO DE ANÁLISIS DE LOS DESVÍOSOBJETIVO DEL TERCER RESUMEN INFORMATIVO
En el tercer resumen informativo del UNIDIR, Conflict Armament Research y el Centro Stimson11, se presenta el Marco de Análisis
de los Desvíos. El Marco se ha diseñado como una herramienta analítica para que los Estados interesados y las partes interesadas
pertinentes mejoren sus iniciativas en curso encaminadas a prevenir, detectar, erradicar y afrontar el desvío. El objetivo del Marcoconsiste en explicar el problema para facilitar su análisis, detectar los puntos débiles en las distintas fases del ciclo de vida de lasarmas y municiones, y ayudar a dar prioridad a las iniciativas destinadas a abordar la cuestión en cada contexto. Se espera que,al comprender mejor el problema, cada Estado pueda tomar las medidas adecuadas con el fin de crear un entorno propicio para
contrarrestar el desvío, en lugar de facilitarlo. El Marco se ha concebido de modo que sea aplicable a todo el Gobierno, ya que, paraabordar el desvío, se necesita una labor coordinada entre los distintos ministerios, departamentos gubernamentales y organismos.
El Marco de Análisis de los Desvíos se ha diseñado con el fin de analizar el desvío de los elementos contemplados en el artículo 2,
párrafo 1, y los artículos 3 y 4 del Tratado sobre el Comercio de Armas , es decir, armas convencionales, municiones y sus partes
y componentes (en lo sucesivo, "armas y elementos conexos"). Al mismo tiempo, en el artículo 5, párrafo 3, del Tratado sobre elComercio de Armas, se alienta a cada Estado parte a aplicar "lo dispuesto en el presente Tratado a la mayor variedad posible dearmas convencionales". Cada Estado parte indica en su lista nacional de control el alcance de los artículos que deben someterse
a controles de transferencia.12 El Marco puede utilizarse para analizar el desvío de los elementos incluidos en las listas de control
nacionales, incluidos los que van más allá de los requisitos mínimos del artículo 2, párrafo 1, y los artículos 3 y 4 del Tratado sobre
el Comercio de Armas. También se ha diseñado para catalogar el amplio abanico de factores que contribuyen no solo al desvío delas transferencias internacionales de armas y elementos conexos, sino a todas las fases de la cadena de transferencia y del ciclo devida de las armas y los elementos conexos.

11

Small Arms Survey colaboró en esta iniciativa conjunta de investigación en los dos primeros resúmenes informativos.

Brian Wood y Paul Holtom, "The Arms Trade Treaty: Measures to Prevent, Detect, Address and Eradicate the Diversion of Conventional Arms", resumen
informativo núm. 2, UNIDIR con Conflict Armament Research, Small Arms Survey y Stimson, 2020, https://unidir.org/publication/arms-trade-treaty-measuresprevent-detect-address-and-eradicate-diversion-conventional.
1214

LA INTERACCIÓN DE LOS ELEMENTOS CLAVE DEL
MARCO DE ANÁLISIS DE LOS DESVÍOSEl Marco de Análisis de los Desvíos se compone de la interacción entre cuatro elementos y sus subcategorías. Estos elementos
y subcategorías no deben entenderse como mutuamente excluyentes, ya que los incidentes de desvío pueden incluir, y lo
hacen a menudo, una combinación de varios elementos en un mismo suceso. Estos cuatro elementos clave pueden describirseen mayor profundidad del siguiente modo:
Los factores que favorecen el desvío son circunstancias que crean un entorno propicio para los desvíos. Estos factores
facilitan o agravan el problema, se entrecruzan a lo largo de la cadena de transferencia y el ciclo de vida de las armas y loselementos conexos, y pueden acumularse y agravar los riesgos existentes. Los factores que favorecen el desvío indican qué
aspectos facilitan el desvío.
Entre los factores que favorecen el desvío figuran aspectos del entorno, por ejemplo, los sistemas y las instituciones
disfuncionales, así como las tácticas engañosas y oportunistas. Otros factores de esta clase son las condiciones sistémicas ytácticas prácticas que pueden estar presentes en todas las fases de la cadena de transferencia y el ciclo de vida de las armas
y los elementos conexos. Los factores que favorecen el desvío contribuyen a los métodos utilizados en los puntos de desvío
por los actores no autorizados para desviar armas y elementos conexos.
Los puntos de desvío hacen referencia a las etapas de la cadena de transferencia y del ciclo de vida de las armas y loselementos conexos en las que puede producirse el desvío. También pueden entenderse como puntos de susceptibilidad e
indican dónde se producen los desvíos.
Los métodos utilizados en los puntos de desvío son los medios a través de los cuales se llevan a cabo los actos de desvío,
dada la presencia de determinados factores que los favorecen. Estas actividades hacen referencia a métodos específicos que
indican cómo se produce el desvío en los puntos de desvío. Algunos métodos solo se aplican a un punto de desvío, mientras
que otros pueden utilizarse en distintos puntos de desvío.
Los actores son personas físicas o jurídicas que desempeñan una función en la planificación o realización de un desvío dearmas y elementos conexos. Los actores ejercen su capacidad de actuación en el proceso de desvío e indican quién está detrásde tales incidentes.
El Marco de Análisis de los Desvíos completo se presenta en el cuadro siguiente. El desvío es un fenómeno complejo, y el
Marco subraya esa complejidad, aunque intenta explicar al mismo tiempo la interacción entre estos elementos para facilitar su
comprensión.

PUNTOS DEDESVÍOMÉTODOS UTILIZADOS EN LOS PUNTOS DE DESVÍO

ACTORES1B Eliminación ilícita;
distribución;
sobreproducción; oproducción noautorizada por
actores internos

violenta por actoresexternos

1A Robo y capturaDESVÍO DELFABRICANTE

1

o apropiación
indebida por
transporte terrestre

2C Redireccionamiento

2B Redireccionamientoo apropiación
indebida por barcoo apropiación
indebida por avión

2A RedireccionamientoDESVÍO DE LAS
EXISTENCIAS(ESTATALES YPRIVADAS)

3

ﬁnal autorizado

4G Alquiler del usuario

comercio o regalono autorizados

4F Transferencia, venta,

4E Captura violenta

GRUPOS ARMADOS NO ESTATALESACTORES PRIVADOSACTORES GUBERNAMENTALES

autorizado

3E Alquiler del titularcomercio o regalono autorizados

3D Transferencia, venta,

4D Abandono

4C Rendición

3C Pérdida por
negligencia en la
seguridad de lasexistencias

4B Defección odeserción

negligencia durante
el despliegue activo

4A Pérdida porDESVÍODURANTEEL USO Y ELDESPLIEGUEACTIVOS4

3B Eliminación ilícita
por actoresinternosviolenta por actoresexternos

3A Robo y capturaDESVÍODURANTE LA
TRANSFERENCIA

2

legislación

5C Cambios en lao envío directode jurisdicción

6E Cambio involuntario

6D Envíos grandes

6C Envíos postales

6B Puntos de recogida

de armas ymuniciones deconﬂictos

6A Comercio hormigaDESVÍO POR
CIRCULACIÓN
TRANSFRONTERIZANO AUTORIZADA

65B Recirculación ilícita

5A Armas heredadasDESVÍO PORFALTA DE
REGULARIZACIÓNY POR CARENCIASEN LOSCONTROLES
NACIONALES

5CICLO DE VIDA DE LAS ARMAS Y ELEMENTOS CONEXOS

FACTORES QUE FAVORECEN EL DESVÍO
ENGAÑOPUNTOS DÉBILES Y FALLOS INSTITUCIONALESTRÁFICO ILÍCITO
TECNOLOGÍAS

16

ORIENTACIONES SOBRE CÓMO UTILIZAR EL MARCO
DE ANÁLISIS DE LOS DESVÍOSEl Marco de Análisis de los Desvíos puede utilizarse para supervisar y analizar la compleja dinámica que sustenta el desvío de lastransferencias internacionales de armas convencionales, incluidas las ya transferidas, para apoyar la aplicación del artículo 11 delTratado sobre el Comercio de Armas. También puede respaldar las iniciativas encaminadas a mejorar la comprensión del desvíode municiones y otros elementos incluidos en las listas nacionales de control. Pretende ser un recurso para encontrar soluciones
adaptadas a fin de prevenir, detectar, erradicar y afrontar el desvío de armas y elementos conexos, tanto en las situaciones deconflicto como en otros contextos. Por último, el Marco también puede servir de vehículo para promover el diálogo sobre lasenseñanzas extraídas en materia de seguimiento y prevención del desvío en los planos nacional, regional e internacional. Algunas
usos recomendados del Marco de Análisis de los Desvíos son los siguientes:

PARA LOS ESTADOS PARTES EN EL TRATADO SOBRE EL COMERCIO DE ARMAS
Los Estados partes en el Tratado sobre el Comercio de Armas y otros procesos y órganos multilaterales pertinentes podrían
debatir la adaptación, la adopción o la utilización del Marco de Análisis de los Desvíos o de determinados elementos deeste para mejorar el seguimiento y el diagnóstico de los desvíos, así como para promover el diálogo multilateral sobre ese
problema.
Los Estados partes en el Tratado sobre el Comercio de Armas podrían utilizar el Marco de Análisis de los Desvíos para
estructurar la presentación de informes y normalizar los datos compartidos en el Foro de Intercambio de Información sobre
Desvíos. Compartir datos normalizados sobre los casos de desvío detectados facilitará la presentación de informes, el análisis
y la generación de enseñanzas extraídas.

PARA TODOS LOS ESTADOS MIEMBROS
Los Estados pueden adaptar el Marco de Análisis de los Desvíos a su contexto nacional y utilizarlo como base de la lista decontrol nacional para documentar de forma sistemática los casos de desvío. El Marco puede constituir un punto de partida útilpara que los Estados supervisen las dinámicas específicas de cada contexto observadas a nivel local, nacional o regional. Esto
puede proporcionar una visión cuantitativa de los elementos más recurrentes que están detrás de los casos documentadosde desvío y facilitar un análisis sensible al contexto.
Los Estados podrían considerar la posibilidad de utilizar el Marco de Análisis de los Desvíos para analizar y desglosar los casosde desvío documentados y observar qué medidas contra el desvío podrían resultar más eficaces en función de la recurrencia
de los factores que favorecen el desvío, los puntos de desvío, los métodos utilizados en los puntos de desvío y los actoresseñalados. Las estrategias específicas para combatir los desvíos podrían orientarse en función de un análisis nacional de lasconstataciones. La naturaleza dinámica del desvío subraya la importancia de una estrategia de prevención pangubernamental
para combatir el desvío y la necesidad de una supervisión coherente y unos bucles de retroalimentación establecidos.
Además, como el Marco de Análisis de los Desvíos puede ayudar a catalogar los incidentes de desvío en varias categorías,
los Estados podrían considerar la posibilidad de poner en común, cuando sea conveniente y necesario, las medidas de lucha
contra el desvío que parezcan más eficaces para mitigar los riesgos detectados.
Todos los Estados pueden utilizar el Marco de Análisis de los Desvíos para ayudar a reunir información y datos que fundamenten
las futuras evaluaciones de riesgo de las transferencias.
Los Estados también podrían utilizar el Marco de Análisis de los Desvíos para estructurar el suministro de información a loscomités de sanciones y paneles de expertos sobre violaciones de embargos de armas de las Naciones Unidas. El uso de un
enfoque normalizado para intercambiar materiales sobre estos casos podría facilitar la preparación de notas orientativas parala aplicación que proporcionen orientaciones sobre los patrones de desvío y evasión de embargos y los indicadores de riesgo.

17
PARA TODAS LAS ORGANIZACIONES INTERESADAS
Todas las organizaciones interesadas podrían utilizar la clasificación del Marco para analizar de manera sistemática los casosde desvío documentados y determinar los puntos más recurrentes de desvío y los puntos débiles de cada etapa de lacadena de transferencia y del ciclo de vida de las armas y los elementos conexos. La clasificación del Marco proporciona una
estructura para documentar la dinámica específica que conduce al desvío de armas y elementos conexos. Un análisis de los
casos documentados podría producir resultados cuantitativos que indiquen las formas más comunes en que se produce eldesvío en un entorno concreto.
Los organismos de las Naciones Unidas, las organizaciones regionales, las instituciones de investigación y las organizaciones
especializadas podrían considerar la posibilidad de utilizar el Marco de Análisis de los Desvíos como base de los estudios decasos a fin de describir de manera clara la escala y el alcance del desvío y las vulnerabilidades en determinados contextos.
En particular, los órganos responsables de la supervisión de las sanciones, así como las entidades que trabajan en la gestiónde armas y municiones a lo largo de la cadena de transferencia y durante todo el ciclo de vida de las armas y los elementos
conexos, podrían beneficiarse del lenguaje y del marco de análisis comunes que proporciona este documento, y emprenderanálisis específicos sobre el desvío para apoyar a los Estados.

Se alienta a las partes interesadas a que se pongan en contacto con el UNIDIR para debatir las formas de utilizar el Marcode Análisis de los Desvíos, compartir los resultados después de utilizarlo y sugerir actualizaciones, ediciones o correcciones, de forma voluntaria, a través de la siguiente dirección de correo electrónico: cap-unidir@un.org.

EXTRACTOS DEL INFORMESOBRE EL IMPACTO
EL TRATADO SOBRE EL COMERCIO DE ARMAS:EVALUACIÓN DE SU IMPACTO EN LA LUCHA
CONTRA EL DESVÍO

RESUMEN
En virtud del artículo 11 del Tratado sobre el Comercio de Armas, los Estados partes tienen la obligación de evitar el desvío enlas transferencias de armas convencionales. Este informe presenta las constataciones de las pruebas de una nueva herramienta
voluntaria desarrollada para ayudar a los Estados partes interesados a analizar su entorno propicio con el fin de prevenir eldesvío, lo que engloba medidas en todas las etapas de la cadena de transferencia de armas. Por lo tanto, este informe ofrece
una evaluación inicial del impacto del Tratado sobre el Comercio de Armas en las medidas adoptadas por una muestra de ocho
Estados partes en el Tratado sobre el Comercio de Armas. El informe hace dos aportaciones: En primer lugar, destaca el impacto
del Tratado sobre el Comercio de Armas en la puesta en práctica de medidas contra el desvío en toda la cadena de transferencia dearmas, lo que muestra un refuerzo significativo general de los entornos propicios de los Estados partes. En segundo lugar, valida la
Herramienta de Evaluación de la Lucha contra el Desvío y demuestra su utilidad a la hora de determinar cuáles son las deficiencias
y las medidas eficaces para prevenir el desvío de manera integral.
El artículo 11 del Tratado sobre el Comercio de Armas exige a todos los Estados partes que participen en la transferencia
internacional de armas convencionales que adopten medidas para prevenir, detectar y afrontar el desvío de armas convencionales
en todas las fases de la cadena de transferencia. Ciertas investigaciones anteriores presentaron una lista exhaustiva de factoresde riesgo de los desvíos. La Herramienta de Evaluación de la Lucha contra el Desvío elaborada para este estudio recopila una lista
de medidas indicativas correspondientes a esos factores de riesgo que guardan una relación directa con las disposiciones delTratado sobre el Comercio de Armas para la prevención del desvío, al tiempo que abarca medidas sistémicas y prácticas de carácter
unilateral, bilateral y multilateral. Cada conjunto de medidas va acompañado de una lista de preguntas que facilitan la evaluaciónde la existencia y eficacia de un entorno propicio para prevenir el desvío en cada Estado parte a través de la Herramienta.

Descarga de un cargamento de armas. Fuerzas de Defensa de Israel

18

19

RECUADRO 3. RESUMEN DE MEDIDAS SISTÉMICAS Y PRÁCTICAS PARACONTRARRESTAR EL DESVÍO
Medidas sistémicas relacionadas con los sistemas nacionales de control
Legislación, reglamentos y procedimientos administrativos nacionales sobre todos los aspectos de lacadena de transferencia de armas
Cooperación y comunicación entre los organismos nacionales
Sistema nacional de concesión de licencias
Sistemas de intercambio de información con otros Estados a nivel bilateral y a través de organizaciones
multilaterales
Sistemas y elementos de notificación de usos o usuarios finales y entregas
Penalización y sanciones aplicables a los actos de desvío deliberados e imprudentes
Sistemas de detección y enjuiciamiento
Sistemas de divulgación y capacitación para las principales partes interesadas
Auditorías empresariales y programas de cumplimiento interno
Programas de sensibilización pública

Medidas prácticas
Fase previa a la transferencia
Medidas de prevención, incluidas las medidas de mitigación de riesgos
Uso de indicadores del riesgo de desvío en la aprobación de licencias
Intercambio de información entre organismos y entre Estados
Inspecciones físicas previas al envío
Consultas con el sector

Fase de transferencia
Medidas de prevención y mitigación de riesgos para el tránsito y el transbordo
Notificaciones aduaneras y procedimientos de despacho
Salvaguardias adicionales como escoltas de seguridad o localización por satélite

Fase de entrega y posterior a la entrega
Inspecciones de llegada y sistemas de notificación de entrega
Sistemas de almacenamiento protegidos y seguros
Cooperación tras la entrega

20

ANEXO 1. LA HERRAMIENTA DE EVALUACIÓN DE LA LUCHA CONTRA EL DESVÍOTODAS LAS ETAPAS DE LA TRANSFERENCIARIESGO DE DESVÍO
USO DE MÉTODOS ENGAÑOSOS
▌
▌
▌
▌
▌
▌
▌

Uso fraudulento de documentación
Uso de sociedades pantalla
Actividad ilícita de corretaje
Alteración física de los elementos
Participación en la delincuencia organizada
Contrabando, también mediante envíos postales yde mensajería
Adquisiciones y ventas ilegales, tambiénmediantetransacciones por Internet

PREGUNTAS CLAVE
P1. ¿El robo o el uso del fraude, el engaño, la corrupción, la violencia o cualquierotro método de redireccionamiento o apropiación indebida de armas estátipificado como delito agravado sujeto a severas sanciones penales? En caso
afirmativo, ¿cuáles son las sanciones aplicables?
P2. ¿La exportación, la importación o las actividades de corretaje de armas sinlicencia o autorización oficial, o de forma contraria a las condiciones de lalicencia o autorización, constituyen también un delito? En caso afirmativo,¿cuáles son las sanciones?
P3. ¿Prevé su sistema nacional la asistencia jurídica mutua en materia deinvestigaciones, enjuiciamientos y procedimientos judiciales para lasactividades mencionadas en las preguntas 1 y 2? En caso afirmativo, ¿cuáles/cómo?

P5. ¿Permite su Estado compartir con otros Estados información como la
inhabilitación de comerciantes e intermediarios, y la revocación de su registro?
P6. ¿Permite su Estado compartir con otros Estados datos sobre actividades
ilícitas, como rutas de tráfico internacional, intermediarios ilegales, fuentes desuministro ilícito, métodos de ocultación, puntos comunes de envío o destinos
utilizados por grupos organizados que se dedican al desvío?
P7. ¿Exige su Estado que alguno de los siguientes actores se registre o se someta
a exámenes periódicos para poder participar en el comercio internacional dearmas?

P4. ¿Se utilizan enfoques de intercambio de información bilaterales y multilateralespara evitar el uso de métodos engañosos? En caso afirmativo, ¿cuáles/cómo?

a.
b.
c.
d.
e.

Fabricantes y ensambladores
Distribuidores y mayoristas
Intermediarios y agentes
Proveedores de servicios de transporte
Asesores jurídicos

Referencias: artículos 5, 6, 7, 8, 9, 10 11, 12, 13, 14, 15.4 y 15.5 del Tratado sobre el Comercio de Armas; artículos 5, 6, 10, 11 y 12 del Protocolo de las Naciones Unidas sobre Armas deFuego; Instrumento Internacional de Localización, en particular, párrafos 14 a 21, 24, 25, 31, 33 y 35.

SISTÉMICASPRÁCTICAS

MEDIDAS DE PREVENCIÓN*UNILATERALESBILATERALESMULTILATERALESEl Estado ha tipificado los delitos y las penas aplicables a los actos
deliberados e imprudentes de desvío, incluidas la reactivación y laconversión de armas de fuego y otras armas.

El Estado ha establecido acuerdos bilaterales de intercambio de
información sobre exportación, importación, tránsito y corretaje paraevitar el engaño.

El Estado es parte en los acuerdos internacionales y regionales
pertinentes sobre transferencias de armas, incluidas las convenciones
sobre delincuencia transnacional y corrupción.

Se han establecido sistemas nacionales de control para la detección, el
rastreo y el enjuiciamiento con relación a las actividades de comercio
ilícito de armas y las armas ilícitas.

Se han establecido acuerdos de asistencia jurídica mutua.

El Estado ha aprobado leyes y establecido sistemas administrativos para
aplicar esos acuerdos y normas multilaterales pertinentes.

Los organismos encargados de hacer cumplir la ley y la autoridad
nacional de concesión de licencias llevan a cabo actividades desupervisión, detección, rastreo y enjuiciamiento.

Se han realizado comprobaciones bilaterales con el Estado que realiza
la transferencia para verificar los documentos de la transferencia dearmas.

El Estado ha examinado los envíos desviados de este tipo de armas
convencionales y ha tomado medidas de seguimiento mediante lainvestigación y la aplicación de la ley.

Cuando se ha detectado un desvío, el Estado ha alertado a los Estados
potencialmente afectados y se ha esforzado por rastrear de manera
conjunta las armas para descubrir los puntos de desvío y adoptar
medidas correctoras.

El Estado ha participado de forma activa en la Conferencia de losEstados Partes en el Tratado sobre el Comercio de Armas y en losgrupos de trabajo relativos al Tratado, así como en otros procesos
normativos internacionales y regionales sobre transferencias de armas
para prevenir el desvío.

El Estado ha organizado actividades de divulgación y ofrece sistemas
de capacitación a las principales partes interesadas que participan enlas transferencias de armas con el objeto de prevenir los incidentes dedesvío.

El Estado ha informado en esos foros de las medidas que ha adoptado
para evitar el desvío.

* Estas medidas de prevención y otras medidas indicativas incluyen la mitigación de riesgos, la supervisión, la detección, la presentación de información y el intercambio de información, y están recogidas en el artículo 11 y las disposiciones conexas del Tratado sobre el Comercio deArmasRIESGO DE DESVÍO
DESVÍO LIGADO A DEBILIDADES INSTITUCIONALES▌

Zonas grises y reglamentación ineficaz de los sistemas financieros▌

Reducción, disolución o reorganización de las fuerzas de seguridad▌

Transferencia o retransferencia no autorizada patrocinada por el
Gobierno▌

Corrupción generalizada y sistemática

▌Fragmentación de las instituciones del Estado

PREGUNTAS CLAVE
P8. ¿Qué tipos de armas convencionales, si procede, no figuran en su lista
nacional de control?
P9. ¿Alguna de las actividades enumeradas a continuación no está regulada
por la legislación nacional?

a.
b.
c.
d.
e.

Fabricación y ensamblajef.

Operaciones y existencias de los usos o usuarios finales

P10. ¿Dispone la autoridad nacional de un sistema para evaluar lanaturaleza de cualquier riesgo institucional de desvío que exista,
como las prácticas corruptas, la delincuencia organizada y la falta desupervisión parlamentaria de las adquisiciones y, en su caso, considera
la autoridad qué medidas de mitigación disponibles pueden ayudar a
reducir esos riesgos a un mínimo absoluto?

Corretaje de transacciones
Preparación de la carga antes de la exportación
Envío, tránsito y transbordo
Importación, entrega, descarga, almacenamiento y transporte
local

Referencias: principios del preámbulo y artículos 5, 6, 7, 8, 9, 10, 12, 14, 15 y 16, en especial 5.2, 6.1, 6.2, 6.3, 7.1, 7.5, 7.6, 7.7, 8.1, 8.3, 9, 10, 15.4 y 16.2 del Tratado sobre elComercio de Armas; artículos 5, 6, 7, 10, 11, 12, 13 y 14 del Protocolo de las Naciones Unidas sobre Armas de Fuego.

SISTÉMICASPRÁCTICAS

MEDIDAS DE PREVENCIÓN

UNILATERALESEl Gobierno ha tomado medidas activas para defender el estado dederecho y la rendición de cuentas democrática de acuerdo con laconstitución, y rinde cuentas ante el parlamento.
Se han establecido y mantenido leyes, reglamentos y procedimientos
administrativos nacionales con relación a todos los aspectos de lacadena de transferencia de armas: importación, exportación, tránsito,transbordo, corretaje y existencias o tenencias.

Se mantiene informado al órgano legislativo sobre la adquisición
nacional de armas y los procedimientos destinados a velar por elestado de derecho.
En el parlamento, se ha debatido sobre la cooperación y lacomunicación interinstitucionales a nivel nacional en lo que respecta alas políticas y normas de transferencia de armas.
Se han llevado a cabo programas de sensibilización pública sobre lospeligros del tráfico y el comercio ilícitos de armas.

BILATERALESMULTILATERALES

Cuando el Estado estudia una posible transferencia de armas, laautoridad nacional dispone de un sistema de concesión de licenciaspara evaluar en primer lugar la naturaleza de cualquier riesgo
institucional de desvío que exista y, si procede, estudia qué medidas
de mitigación disponibles pueden ayudar a reducir esos riesgos a un
mínimo absoluto, por ejemplo: medidas de fomento de la confianzao programas desarrollados y acordados de forma conjunta por los
Estados exportador e importador; documentación, certificados ogarantías adicionales obligatorios; o denegación de la transferencia.

El Estado es parte en el Tratado sobre el Comercio de Armas y en otros
acuerdos internacionales y regionales pertinentes sobre transferencias
de armas.

El Estado participa en el intercambio bilateral de información sobre el
control de armamentos.

El Estado participa de manera activa en el proceso de la Conferencia delos Estados partes en el Tratado sobre el Comercio de Armas y en otras
normas internacionales y regionales pertinentes para prevenir el desvíode armas.

El Estado ha cooperado de manera bilateral en la lucha contra lacorrupción y el blanqueo de dinero y en las reformas del sector de laseguridad de acuerdo con las normas internacionales.

Los acuerdos del Estado en materia de transferencia de armas incluyen
convenciones contra la delincuencia transnacional, la corrupción y elterrorismo.
El Estado aprueba leyes y establece sistemas administrativos para
aplicar dichos acuerdos y normas multilaterales pertinentes.

El Estado participa en programas de asistencia multilateral con las
Naciones Unidas y otras organizaciones multilaterales y regionales,o presta apoyo a dichos programas, para fortalecer los controles y lagestión de las transferencias de armas, por ejemplo, las reformas delsector de la seguridad, lo que reduce los riesgos de desvío.

FASE PREVIA A LA TRANSFERENCIARIESGO DE DESVÍOPREGUNTAS CLAVE
P11. ¿Exige su Estado a las empresas de fabricación y ensamblaje que
marquen cada elemento (ya sea un arma militar, otro armamento omunición) en el momento de su fabricación? ¿Se exige a todos losfabricantes que lleven un registro del marcado exclusivo cuando se
venda, se traslade o se transfiera de cualquier otro modo el elemento
desde el emplazamiento de la planta?

DESVÍO LIGADO A LA EMPRESA DEFABRICACIÓN O ENSAMBLAJE▌

Eliminación ilícita

▌Distribución no autorizada▌

Sobreproducción deliberada o producción no autorizada por
actores internos▌

Robo y captura violenta por actores externos

P12. ¿Su Estado aplica medidas encaminadas a prevenir la fabricación, el
almacenamiento, la transferencia y la posesión de armas no marcadaso marcadas de forma inadecuada, en particular armas pequeñas yarmas ligeras (APAL)?

P13. ¿Exige su Estado que alguno de los siguientes actores se registre o sesometa a exámenes periódicos para poder participar en el comerciointernacional de armas?

a.
b.
c.
d.
e.

Directores de todas esas empresas
Directivos superiores
Técnicos
Supervisores y despachadores in situ
¿Cargadores y guardias in situ?

P14. ¿Permite su Estado la exportación o importación de partes y componentes que se pueden ensamblar en un arma convencional?

Referencias: artículos 5, 9, 10, 12, 13, 14, 15.4 y 15.5 del Tratado sobre el Comercio de Armas; artículos 6, 7, 8, 9, 11 y 12 del Protocolo de las Naciones Unidas sobre Armas deFuego; párrafos 7 a 13 del Instrumento Internacional de Localización.

SISTÉMICASPRÁCTICAS

MEDIDAS DE PREVENCIÓN

UNILATERALESBILATERALESMULTILATERALES

Establecer reglamentos nacionales y mantener requisitos específicosde registro, mantenimiento de expedientes, presentación de informes
e inspección para todas las empresas, plantas y emplazamientos defabricación y ensamblaje de armas.

Alentar de manera bilateral a los Estados para que establezcan
reglamentos nacionales.

Animar al Estado afectado a aplicar las normas pertinentes concebidas
por el Arreglo de Wassenaar y en los módulos del MOSAIC.

Realizar inspecciones oficiales del mantenimiento de registros einventarios.

Promover el intercambio de información sobre actividades y actores
ilícitos para prevenir y erradicar el desvío.

Comunicar a los demás Estados partes, por conducto de la secretaría,
información sobre las medidas adoptadas que hayan resultado eficaces
para hacer frente al desvío de armas convencionales transferidas.

Promover de manera activa las auditorías empresariales y losprogramas de cumplimiento interno.
Establecer contactos y consultas periódicas con el sector.
Animar a las empresas a detectar posibles riesgos de desvío
relacionados con sus clientes, como destinos y usuarios y usos finales
concretos.

RIESGO DE DESVÍO
▌Deficiencias en los criterios de riesgo de desvío
Usos o usuarios finales no verificados▌

EVALUACIÓN INADECUADA DEL RIESGO DE LAS TRANSFERENCIAS▌▌

Falta de consideración de los riesgos de exportación
Corretaje sospechoso no comprobada▌

Documentos no autentificados

PREGUNTAS CLAVE
P15. ¿Qué factores de riesgo tiene en cuenta su autoridad nacional para evitar el desvío de una exportación oimportación antes de expedir una licencia de exportación o importación? ¿Incluyen los factores de riesgo losiguiente?
a. Casos conocidos de desvío en el país importador o por parte de sus agentes o distribuidoresb. Transferencias que impliquen a países limítrofes o que comercien con un país cuyo Estado o grupos
armados estén sujetos a sanciones de las Naciones Unidas u otras sanciones internacionalesc. Pedidos de cantidades excesivas
d. Tipos de armas que no están en servicio en el país importador o exportadore. Se sabe que el sistema regulador de las transferencias de armas es inadecuado o carece de capacidad
f. La ruta propuesta para la transferencia es enrevesada o el método de envío es inusualg. Un sistema creíble de verificación de los usos o usuarios finales y de las garantías en materia deretransferencia
h. El derecho a realizar inspecciones in situ y verificaciones posteriores al envío de los elementos sensibles
i. No se ha intercambiado información pertinente sobre los actos de desvío
j. Una política y una práctica eficaces de eliminación de los excedentes de armas

P17. ¿Qué medidas se adoptan para comprobar la fiabilidad de los usuarios finales propuestos y de las entidadesque participan en las transferencias de armas, así como la autenticidad de los documentos sobre los usos ousuarios finales? ¿Son estos procedimientos coherentes con las normas internacionales de buenas prácticas
en materia de certificación y autenticación de dichos documentos, y de verificación de los usos o usuarios
finales?
P18. En cada caso, las autorizaciones de esta clase:a. ¿Se expiden por escrito de forma normalizada para reducir al mínimo las posibilidades de fraude?
b. ¿Tienen una fecha de vencimiento limitada?
c. ¿Disponen de una descripción pormenorizada de los elementos que se van a transferir y de su origen,cantidad, peso y valor?
d. ¿Disponen de todos los nombres y direcciones completas de los titulares del contrato, el consignatario,
el expedidor, los intermediarios o agentes participantes, así como la ruta y los medios de entrega
propuestos?
P19. ¿Su Estado exige una licencia o una autorización específica por escrito, en cada uno de los casos siguientes?
a. ¿Para todas las exportaciones de armas y elementos conexos?
b. ¿Para todas las importaciones de armas y elementos conexos?
c. ¿Para todos los tránsitos o transbordos de armas y elementos conexos?
d. ¿Para todas las actividades de corretaje?

P16. Al evaluar las transferencias, ¿se toma en consideración si estas contribuirían a una acumulación
potencialmente desestabilizadora de armas convencionales, habida cuenta de la estabilidad regional, lasituación política, económica y militar del posible Estado importador, y su historial de cumplimiento de loscontroles de transferencias?

Referencias: artículos 5, 6, 7, 11, 13.2, 15.4 y 15.6 del Tratado sobre el Comercio de Armas; artículos 10, 11 y 12 del Protocolo de las Naciones Unidas sobre Armas de Fuego. (Véase también en el resumen informativo núm. 2 del UNIDIR, págs. 21 a 26, la lista
de indicadores de riesgo que se basan en directrices multilaterales)

UNILATERALESSISTÉMICASPRÁCTICAS

MEDIDAS DE PREVENCIÓN

Se establecen sistemas nacionales de concesión de licencias para el comercio de armas conindicadores específicos del riesgo de desvío para evaluar las aprobaciones de licencias.
Se establecen reglamentos eficaces en materia de exportación, importación, tránsito, transbordo ycorretaje de armas de acuerdo con las normas internacionales pertinentes.

BILATERALES
Se acuerdan normas y procedimientos bilaterales parala autenticación y verificación de la documentación y lasupervisión de los usos y usuarios finales.
Se establecen procedimientos bilaterales para elintercambio de información relativa a los riesgos dedesvío.
En casos delicados o de desvío, los acuerdos bilaterales
permiten al Estado proveedor realizar inspecciones in situ.

Los funcionarios especializados llevan a cabo de forma rutinaria evaluaciones del riesgo decarácter interinstitucional antes de la toma de todas las decisiones sobre las transferencias dearmas utilizando fuentes de información fiables.

El intercambio bilateral de información sobre el desvío
puede incluir información sobre lo siguiente:

Se comprueba el riesgo de desvío en términos de eficacia de los siguientes aspectos:▌

Actividades ilícitas, incluida la corrupción;▌

Rutas de tráfico internacional;▌

Los controles de los usos y usuarios finales del Estado importador;▌

Intermediarios ilegales y fuentes de suministro ilícito;▌

La fiabilidad de los agentes, las empresas, los intermediarios y los proveedores de servicios
que participan en la transferencia;▌

Métodos de ocultación; y▌Puntos comunes de despacho y destinos utilizados por
grupos organizados que se dedican al desvío.

▌

La seguridad de los acuerdos de transporte; y▌Los procedimientos de gestión y seguridad de las existencias en el Estado importador.

Se realizan controles adicionales del riesgo de desvío si el país del usuario final no coincide con el
país del comprador o importador inicial.
Se analizan los casos de desvío y, si es posible, las autoridades nacionales los enjuician.

MULTILATERALESEl Estado es parte en el Tratado sobre el Comercio deArmas y otros regímenes internacionales y regionales
de control de las transferencias de armas que exigen
evaluaciones del riesgo de desvío y medidas de mitigaciónde riesgos para las exportaciones y otras transferencias, asícomo la presentación de informes periódicos a los órganos
multilaterales acerca de sus actividades de transferencia ycomercio de armas.
Las normas para la autorización de transferencias de armas
son acordes al Tratado sobre el Comercio de Armas u otros
acuerdos y arreglos multilaterales similares.
El Estado participa de manera activa en el Tratado sobre
el Comercio de Armas y otros regímenes de control
internacionales y regionales, como el Programa deAcción sobre las Armas Pequeñas, la Convención contra
la Delincuencia Organizada, la Convención contra la
Corrupción y los tratados de lucha contra el terrorismo, ycoopera en el intercambio de información pertinente con
otros Estados sobre las medidas eficaces para reducir losriesgos de desvío.

RIESGO DE DESVÍO
INCUMPLIMIENTO DE LOS CONTROLES PREVIOS AL
ENVÍO▌Ruta de entrega ilegal▌

El cargamento de armas listo para su envío no coincide con la
documentación▌

La ruta de envío prevista es innecesariamente enrevesada▌

Existen compartimentos ocultos en los contenedores o vehículosde transporte▌

Entre los organizadores del envío figuran conocidos traficantes
incluidos en la lista de vigilancia

PREGUNTAS CLAVE
P20. ¿Ha establecido su Estado una cooperación interinstitucional para laautorización recíproca de las transferencias de armas y municiones
entre los respectivos organismos encargados de conceder licencias y losorganismos aduaneros?
P21. ¿Coopera su autoridad nacional con las autoridades nacionales queparticipan en la transferencia de armas y municiones, y notifica con
antelación a dichas autoridades la ruta de dichas transferencias?
P22. ¿Disponen sus autoridades nacionales de tecnologías como máquinas
de rayos X en los puertos de salida para prevenir y detectar incidentes
de desvío?

P23. ¿Registra su Estado a las empresas que participan en el comercio dearmas como “operadores económicos aprobados” según las normas debuenas prácticas de la Organización Mundial de Aduanas (OMA) y qué
salvaguardias se aplican cuando se autoriza a los operadores económicos aprobados a realizar determinados procedimientos de despachoaduanero?
P24. ¿Elaboran sus organismos aduaneros y otros organismos encargados dehacer cumplir la ley perfiles de riesgo para los envíos de armas y municiones con el fin de ayudar a detectar incidentes de desvío y tráfico?

Referencias: artículos 7.5, 7.6, 8, 9, 10, 11,14, 15 y 16 del Tratado sobre el Comercio de Armas; artículo 10 del Protocolo de las Naciones Unidas sobre Armas de Fuego; capítulo 5del Manual de mejores prácticas en materia de armas pequeñas y armas ligeras de la Organización para la Seguridad y la Cooperación en Europa (OSCE); Marco Normativo dela OMA para Asegurar y Facilitar el Comercio Global; Reglamentación Modelo de las Naciones Unidas para el Transporte de Mercancías Peligrosas por vías marítimas, aéreas,terrestres y de navegación interior.

SISTÉMICASPRÁCTICAS

MEDIDAS DE PREVENCIÓN

UNILATERALESEl Estado ha creado y mantiene un organismo aduanero y un cuerpo
de policía fronteriza con la capacitación y la capacidad adecuadas
para realizar inspecciones físicas en los puntos de exportación,
tránsito e importación, en especial para cotejar los elementos conla documentación antes del envío y determinar si existen armas sin
marcar, así como para informar al organismo aduanero receptor de losenvíos sensibles.
Existen procedimientos establecidos a nivel nacional para que losorganismos aduaneros puedan cotejar el manifiesto de carga estándar,
como norma, con la licencia de exportación pertinente y el certificado
inicial de usos o usuarios finales al que hace referencia, informando alas correspondientes autoridades nacionales de concesión de licencias.
Las autoridades han tomado medidas para garantizar la seguridad delos envíos internacionales de armas en circunstancias en que las rutas
y los métodos justifican unas medidas y unas salvaguardias adicionales
debido al mayor riesgo de desvío y al uso indebido de las armas, por
ejemplo:▌

Carácter sensible de las armas y municiones;▌

Entregas a entidades privadas;▌

Peligro de futuros envíos no autorizados;▌

Entregas por rutas enrevesadas; y▌Mediación de intermediarios no registrados o no autorizados.

El Gobierno ha proporcionado rayos X y otros medios para comprobar
que el contenido de los envíos se ajusta a los documentos deembarque.

BILATERALESEl Estado ha establecido procedimientos para controlar de manera
bilateral:▌

Si se requieren medidas de seguridad adicionales y cómo se
aplicarán; y▌

Si se aplican procedimientos simplificados para la importación yexportación temporales y el tránsito, por ejemplo: para armas defuego, para sus partes y componentes y para las municiones con fines lícitos verificables como la caza, el tiro deportivo, la evaluación,
las exposiciones o las reparaciones.

El intercambio bilateral de información se lleva a cabo de modo quelas autoridades de los puertos y aeropuertos de tránsito o transbordo,
incluidos aquellos donde hay una zona franca o un depósito deaduana, reciban una notificación previa para proporcionar seguridad
adicional a determinadas cargas y abran el cargamento si reciben dicha
orden por las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley.

MULTILATERALESEl Estado se ha comprometido a aplicar el Instrumento Internacional de
Localización y el Marco Normativo para Asegurar y Facilitar el Comercio
Global en materia de circulación de mercancías.
El Gobierno ha establecido personal y lo ha capacitado para garantizar
la aplicación de esas normas por parte de las autoridades aduaneras yde control fronterizo.
Se capacita al personal encargado de hacer cumplir la ley y se estudia
la posibilidad de realizar adscripciones e intercambios de personal para
aplicar las recomendaciones de la Convención contra la Delincuencia
Organizada y contribuir a ellas.

Las administraciones aduaneras a lo largo de la cadena de suministro
toman en consideración el intercambio de datos entre aduanas, enparticular para los envíos de alto riesgo, con el fin de respaldar laevaluación de riesgos y facilitar el despacho; un sistema de mensajería
electrónica de este tipo podría incluir el intercambio de notificaciones
sobre la transacción de exportación, incluidos los resultados delcontrol, así como la correspondiente notificación de llegada.

ETAPA DE LA TRANSFERENCIARIESGO DE DESVÍOPREGUNTAS CLAVEDESVÍO DURANTE EL TRANSPORTE

P25. ¿Qué reglamentos y procedimientos posee su Estado para hacer frente al desvío dearmas en el transporte terrestre, aéreo y marítimo o por vías de navegación interior, en
particular de APAL y municiones conexas, a destinos o entidades sujetos a embargos dearmas de las Naciones Unidas?

Redireccionamiento o apropiación indebida de la carga en
tránsito o transbordo por:
▌

Avión

▌

Barco

▌

Transporte terrestre

Uso de métodos engañosos en ruta por:▌Falsificación de la documentación de transporte▌

Ocultamiento de los planes de vuelo, las rutas y los destinos
reales▌Apagado de los transpondedores▌

Falsificación de matrículas de aeronaves▌

Cambio rápido de números de matrícula y nombres de buqueso registros nacionales de pabellón

SISTÉMICAS

Se han establecido leyes y reglamentos para las notificaciones
aduaneras y los procedimientos de despacho.
Se exige el registro previo de los transitarios y los agentes y lasempresas de transporte que presten servicios de transferencia dearmas. Los datos de su registro se incluyen junto con los de los demásintermediarios en los procedimientos de solicitud de exportación.

PRÁCTICAS

MEDIDAS DE PREVENCIÓN

UNILATERALES

Poner en marcha programas de sensibilización respaldados por
el Gobierno para animar a los actores pertinentes de los sectores
público y privado que se ocupan de los envíos de armas a alertar a las
autoridades sobre posibles desvíos de los envíos.

P26. ¿Disponen sus autoridades de guardias armados o utilizan sistemas de localización por
satélite para el envío de cargamentos de armas sensibles, y en qué medida se trata deun procedimiento rutinario?
Referencias: artículos 5, 8, 9, 10 y 11 del Tratado sobre el Comercio de Armas; artículos 11 y 12 delProtocolo de las Naciones Unidas sobre Armas de Fuego; Reglamentación Modelo de las Naciones
Unidas para el Transporte de Mercancías Peligrosas por vías marítimas, aéreas, terrestres y denavegación interior; Marco Normativo de la OMA para Asegurar y Facilitar el Comercio Global.

BILATERALESMULTILATERALES

Se han establecido acuerdos bilaterales para el transporte decargamentos de armas con el fin de evitar el desvío en ruta, en especialpara mitigar el desvío durante el tránsito y el transbordo cuandointerviene más de un buque en el envío.

El Estado aplica los reglamentos y las disposiciones del Convenio
sobre Aviación Civil Internacional y de la Convención de las Naciones
Unidas sobre el Derecho del Mar, así como las normas acordadas porla Organización Mundial de Aduanas, la Organización Internacional delTrabajo y la Organización Marítima Internacional, incluido los capítulosVII, “Transporte de mercancías Peligrosas”, y XI-2, “Medidas especiales
para incrementar la seguridad marítima”, del Convenio internacionalpara la seguridad de la vida humana en el mar, el Código internacionalpara la protección de los buques y de las instalaciones portuarias y elRepertorio de recomendaciones prácticas OMI/OIT sobre protección enlos puertos.

Las autoridades nacionales han acordado de forma bilateralsalvaguardias adicionales, como vehículos especiales, escoltas deseguridad, seguimiento por satélite y controles físicos en tránsito,
especialmente para las cargas más sensibles y las rutas y puertos
potencialmente vulnerables.

El Estado participa de forma regular en las deliberaciones del Marco
Normativo de la Organización Mundial de Aduanas para Asegurar y
Facilitar el Comercio Global, y sus funcionarios nacionales participan enlos programas de capacitación de la Organización Mundial de Aduanas.

Los reglamentos nacionales garantizan que las autoridades
aduaneras tengan acceso a la documentación básica, como licencias
de exportación e importación, conocimientos de embarque,conocimientos aéreos y manifiestos de carga, ya sea en formato
electrónico o en papel.

RIESGO DE DESVÍO
CIRCULACIÓN TRANSFRONTERIZA NO AUTORIZADA▌

Comercio hormiga▌

Puntos de recogida▌

Envíos postales▌

Envíos grandes▌

Cambio involuntario de jurisdicción

PREGUNTAS CLAVE
P27. ¿Utiliza su Estado las listas de indicadores de riesgo para los controles
fronterizos publicadas por la Organización Mundial de Aduanas y la
Organización Internacional de Policía Criminal (INTERPOL)?

Referencias: artículos 11 y 14 del Tratado sobre el Comercio de Armas; artículos 5, 6, 8, 9, 10, 11 y 12 del Protocolo de las Naciones Unidas sobre Armas de Fuego; lista de la OMA
de indicadores de riesgo para el control fronterizo; orientaciones de INTERPOL.

UNILATERALESSISTÉMICAS

Se establecen procedimientos nacionales para que las aduanas yotros organismos encargados de hacer cumplir la ley hagan frentea los riesgos de que las armas, sobre todo las armas de fuego y las
municiones, atraviesen de manera ilegal una frontera internacional. Los
procedimientos abordan lo siguiente:PRÁCTICAS

MEDIDAS DE PREVENCIÓN

P28. ¿Ha celebrado su Estado acuerdos con los Estados vecinos para cooperar
en la erradicación de la circulación transfronteriza de armas de manera
ilícita, incluida la detención y el enjuiciamiento de los delincuentes?

▌

Zonas de riesgo: aquellos procedimientos de control fronterizo ycategorías de comercio internacional que suponen un riesgo;▌

Indicadores de riesgo: criterios específicos que, tomados en su
conjunto, se pueden utilizar para distinguir a las personas, lasempresas o los transportes y transportistas de alto riesgo;▌

Gestión de riesgos: aplicación sistemática de procedimientos degestión para definir, analizar, evaluar y adoptar medidas coercitivas
contra los riesgos; y▌Elaboración de perfiles de riesgo: definición de las personas, lasorganizaciones, los transportistas y las mercancías que se ajustan aun perfil indicativo de una posible actividad ilegal.

Proporcionar a los funcionarios de aduanas y otros funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley indicadores de riesgo y lacapacitación adecuada, también para la labor de divulgación entre lasprincipales partes interesadas.

BILATERALESEl Estado ha negociado y celebrado acuerdos bilaterales con losEstados vecinos para la aplicación transfronteriza de la ley y lacooperación en las vías aéreas, terrestres, de navegación interior ymarítimas.
El Estado cuenta con acuerdos con los Estados vecinos para llevara cabo operaciones de mantenimiento del orden mutuamente
beneficiosas, como procedimientos de persecución de traficantes dearmas y grupos relacionados con las armas.

Trabajar de manera bilateral con los Estados vecinos para aumentar lasensibilización acerca de los peligros entre las comunidades locales
situadas a lo largo de fronteras caracterizadas por su porosidad ygarantizar su cooperación.

MULTILATERALESEl Estado realiza consultas a los Estados de la región y otros Estados
asociados sobre acuerdos transfronterizos y cambios en la legislación
que afectarán a la cooperación transfronteriza.
El Estado participa en las deliberaciones de la Organización Mundial
de Aduanas y de INTERPOL sobre las normas de cooperación
transfronteriza en materia de aplicación de la ley.

Utilizar las listas de indicadores de riesgo para los controles fronterizos
publicadas por la Organización Mundial de Aduanas e INTERPOL.

FASE DE ENTREGA Y POSTERIOR A LA ENTREGARIESGO DE DESVÍO
DESVÍO EN LOS PUNTOS DE ENTREGA▌

Robo en la descarga▌

Pérdida inexplicable▌

La importación se convierte en tránsito o transbordo no
autorizado▌

Autoridad portuaria y procedimientos aduaneros inadecuados▌

Almacenamiento inseguro en el puerto

PREGUNTAS CLAVE
P29. ¿Poseen las autoridades aduaneras de su Estado una presencia suficiente
en todos los puertos de entrada y salida, o en los puertos de entrada
designados para los envíos de armas y municiones?
P30. ¿Las autoridades nacionales competentes verifican al usuario final
y preparan y firman un certificado de verificación de entrega o un
documento similar que se comparte con las autoridades nacionales delpaís de origen o exportación de las armas y municiones?

Referencias: artículos 8, 11.3, 11.4, 11.5, 11.6, 12, 13, 14 y 15 del Tratado sobre el Comercio de Armas; artículos 6, 7, 8, 9, 10, 11 y 12 del Protocolo sobre Armas de Fuego;
Reglamentación Modelo de las Naciones Unidas para el Transporte de Mercancías Peligrosas por vías marítimas, aéreas, terrestres y de navegación interior.

SISTÉMICASBILATERALESEl Estado ha establecido leyes y reglamentos nacionales para garantizar
lo siguiente:

El Estado ha acordado de manera bilateral los procedimientos detransferencia de armas para lo siguiente:▌▌

Certificados de importación;▌

Notificaciones de envío a los Estados de recepción y tránsito;▌

Procedimientos de descarga e inspección a la llegada; y▌Sistemas de verificación de entrega para los consignatarios.

▌PRÁCTICAS

MEDIDAS DE PREVENCIÓN

UNILATERALES▌

P31. ¿Existen instalaciones de almacenamiento seguras y protegidas en todos
los lugares de llegada a los puertos y en las instalaciones del usuario
final en su país, lo que engloba el mantenimiento rutinario de registros,la gestión de inventarios y la contabilidad respecto a los elementos
almacenados y despachados?

Las inspecciones a la llegada a los puertos, los controles fronterizos,
los procedimientos aduaneros de tránsito y transbordo, y las
notificaciones de verificación de entrega;
El almacenamiento seguro a la llegada a los puertos y en las
instalaciones del usuario final, incluido el mantenimiento deregistros en el marco de la gestión de inventarios y la contabilidad;y
La seguridad de las existencias en tránsito y transbordo.

Las autoridades examinan sistemáticamente a los candidatos ycapacitan a los funcionarios aduaneros y portuarios.
Se emplea y se supervisa estrechamente a un número suficiente demiembros de personal para cubrir todos los puertos de entrada y losdepósitos aduaneros.

MULTILATERALESEl Estado realiza consultas a los Estados de la región y otros Estados
asociados sobre acuerdos transfronterizos y cambios en la legislación
que afectarán a la cooperación transfronteriza.
El Estado participa en las deliberaciones de la Organización Mundial
de Aduanas y de INTERPOL sobre las normas de cooperación
transfronteriza en materia de aplicación de la ley.

Existen acuerdos bilaterales en vigor, como notificaciones previas,
elaboración de perfiles y verificaciones aleatorias, para prestar especial
atención a los procedimientos portuarios que implican tránsitos ytransbordos en zonas francas.

Adoptar medidas bilaterales para lo siguiente:▌

Cooperación posterior a la entrega a fin de velar por que semantengan las medidas de mitigación y las garantías; y▌

Detección e investigación del desvío de las armas convencionales
transferidas.

Las autoridades intercambian información de acuerdo con las
disposiciones del Tratado sobre el Comercio de Armas acerca delos puntos de contacto nacionales para el control de los usuarios yusos finales, y de acuerdo con las disposiciones de localización delInstrumento Internacional de Localización y del Protocolo sobre Armasde Fuego, así como de otros instrumentos pertinentes.

RIESGO DE DESVÍO
DESVÍO LIGADO A LAS EXISTENCIAS NACIONALES

Eliminación ilícita por actores internos▌

Pérdida inexplicable▌

Transferencia no autorizada▌

Venta, intercambio o regalo▌

Alquiler por el titular autorizado▌

Falta de destrucción o inutilización definitiva de los excedentes
de armasPRÁCTICASSISTÉMICAS

Robo y captura violenta por actores externos▌

MEDIDAS DE PREVENCIÓN▌PREGUNTAS CLAVE
P32. ¿Cuenta su Estado con autoridades nacionales designadas responsablesde supervisar y controlar la aplicación y la revisión de las normas yprocedimientos de seguridad existentes que se aplican a las armas en
poder del Estado?
P33. ¿Cuenta su Estado con autoridades nacionales designadas responsables
de realizar evaluaciones de riesgos y necesidades de los lugares dealmacenamiento? Describa qué elementos se tienen en cuenta comoparte de esa evaluación de riesgos.

P34. ¿Ha establecido su Estado medidas para supervisar y diagnosticar eldesvío de armas de las existencias?
P35. ¿Dispone su Estado de procedimientos establecidos para presentar
informes sobre las armas desviadas de las existencias e investigar dichos
desvíos?

Referencias: artículos 11, 14 y 16 del Tratado sobre el Comercio de Armas; artículos 7, 8, 11 y 12 del Protocolo de las Naciones Unidas sobre Armas de Fuego; Directrices Técnicas
Internacionales sobre Municiones; Arreglo de Wassenaar; módulos del Compendio de Implementación Modular de Control de Armas Pequeñas (MOSAIC) sobre seguridad de lasexistencias y reglamentación de la posesión por civiles; metodología de referencia del UNIDIR para los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones.

UNILATERALESBILATERALESEl Estado ha establecido reglamentos nacionales sobre sistemas
seguros y protegidos para el almacenamiento de las armas transferidas
por las fuerzas armadas y los organismos encargados de hacer cumplir
la ley del Estado, así como por actores privados.

Se han establecido acuerdos bilaterales con los Estados vecinos paraalertarse mutuamente en caso de que se desvíen armas o municiones
de las existencias nacionales, con disposiciones para cooperar en lalocalización de los elementos y en la realización de investigaciones yenjuiciamientos.

El Estado contribuye de forma activa a la aplicación de las normas
internacionales relativas a la seguridad y la protección de lasexistencias, como el Instrumento Internacional de Localización, lasDirectrices Técnicas Internacionales sobre Municiones y los módulosdel MOSAIC.

Las autoridades alertan al Estado de origen de las armas y municiones
y, si procede, a los Estados vecinos y a los Estados de tránsito otransbordo, de cada caso de desvío de las existencias nacionales y, si
corresponde, inician una solicitud formal de localización.

El Estado intercambia información y debate sobre las herramientas ylas normas existentes relativas a la eliminación segura y eficaz de los
excedentes de armas, con vistas a definir buenas prácticas, como loscertificados de desactivación irreversible que pueden complementar losregistros existentes y el requisito de que la desactivación sea realizada yverificada únicamente por entidades autorizadas.

El Estado ha trabajado de manera activa para garantizar que se aplican
medidas adecuadas de marcado, mantenimiento de registros, gestiónde inventarios y control contable.
Las autoridades nacionales evalúan periódicamente las necesidadesdel Estado en materia de seguridad en relación con las reservas
nacionales en poder de las fuerzas armadas, la policía o cualquierotro órgano autorizado a poseer armas; las existencias que ya no
responden a las necesidades operacionales se eliminan de forma
segura, preferiblemente mediante su destrucción de conformidad conlas reglas y normas internacionales.
Otras medidas adoptadas son las siguientes:▌

Gestión de inventarios y contabilidad;▌

Almacenamiento de los registros de las transacciones realizadas por
todos los departamentos en una autoridad única y central;▌

Control del acceso a las existencias, también por medios físicos,
como vallas y sistemas de cierre; y▌Examen estricto del personal y capacitación de este en lo que
respecta a los procedimientos seguros y protegidos para la gestiónde existencias.

MULTILATERALESRIESGO DE DESVÍO
DESVÍO DURANTE EL USO Y EL DESPLIEGUEACTIVOS▌

Pérdida▌Deserción▌

Rendición▌

Abandono▌

Captura violenta▌

Transferencia, venta, comercio o regalo no autorizados▌

Alquiler por el usuario final

PREGUNTAS CLAVE
P36. ¿La gestión de las armas por parte del personal de las fuerzas armadas
y los organismos encargados de hacer cumplir la ley está sujeta a
una legislación estricta, a procedimientos administrativos y a una
capacitación práctica coherentes con las normas internacionales
relativas a la gestión y los usos oficiales de las armas, incluidas lasprevistas en los tratados sobre delincuencia transnacional y en las
obligaciones derivadas de los tratados humanitarios y de derechos
humanos del plano internacional?

P38. ¿Qué organismo gubernamental es responsable de responder a una
solicitud de localización de otro Estado?
P39. ¿Dispone su Estado de procedimientos encaminados a garantizar laconfidencialidad de dicha información?

P37. ¿Comparten sus autoridades nacionales información adecuada con
el Estado exportador sobre el desvío durante el uso y el despliegue
activos? ¿Ese intercambio se realiza de forma proactiva o solo cuando se
maneja información relacionada con las armas a raíz de una solicitud delocalización de su Estado?

SISTÉMICASPRÁCTICAS

MEDIDAS DE PREVENCIÓN

Referencias: artículos 7.4, 11, 12, 14 y 15 del Tratado sobre el Comercio de Armas; Principios Básicos sobre el Empleo de la Fuerza y de Armas de Fuego por los Funcionarios
Encargados de Hacer Cumplir la Ley.

UNILATERALESBILATERALES

La legislación y los reglamentos nacionales abordan el manejo y el uso
de armas por parte de:

Se han establecido acuerdos bilaterales con los Estados vecinos paraalertarse mutuamente en caso de que se desvíen armas o municiones
de las existencias nacionales, con disposiciones para cooperar en lalocalización de los elementos y en la realización de investigaciones yenjuiciamientos.

El Estado contribuye de forma activa a la aplicación de las normas
internacionales relativas a la seguridad y la protección de lasexistencias, como el Instrumento Internacional de Localización, lasDirectrices Técnicas Internacionales sobre Municiones y los módulosdel MOSAIC.

Las autoridades nacionales encargadas de hacer cumplir la ley
investigan los incidentes de desvío durante el uso y el despliegue
activos por parte de miembros de las fuerzas armadas y la policía.

El Estado participa en una o más iniciativas multilaterales destinadas
a mejorar la gestión de armas y municiones, por ejemplo, a travésde actividades de mantenimiento de la paz de las Naciones Unidas,
así como otros programas de asistencia de las Naciones Unidas
y multilaterales en pro de la gestión de armas en el sector de laseguridad.

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Actores gubernamentales: fuerzas armadas; exfuncionarios delEstado; fuerzas de seguridad interna; autoridad de concesión delicencias aduaneras; organismos de inteligencia▌

Actores privados: poseedores particulares de armas; intermediarios
y comerciantes de armas; coleccionistas de armas; empresas
privadas de seguridad.

El Gobierno ha tomado medidas para garantizar una capacitación yuna supervisión rigurosas en materia de gestión y uso de armas, enconsonancia con las normas internacionales y profesionales.

MULTILATERALESEl Estado participa en proyectos respaldados por el fondo fiduciariode contribuciones voluntarias del Tratado sobre el Comercio de Armasy otros programas multilaterales de asistencia destinados a reforzar lagestión de las armas y municiones por las fuerzas de seguridad.

FORTALECIMIENTO DEL ENTENDIMIENTO COMÚN
DEL IMPACTO DEL TRATADO SOBRE EL COMERCIO
DE ARMAS A LA HORA DE HACER FRENTE A LOSRIESGOS DE DESVÍO EN LAS TRANSFERENCIASDE ARMASLa iniciativa “Fortalecimiento del entendimiento común del impacto del Tratado
sobre el Comercio de Armas a la hora de hacer frente a los riesgos de desvío en lastransferencias de armas” es una iniciativa de investigación conjunta del UNIDIR,
Conflict Armament Research y el Centro Stimson (en conjunto, el Consorcio). El
objetivo de la iniciativa consiste en mejorar los conocimientos y facilitar el diálogo
entre los Estados a fin de fortalecer la comprensión compartida del impacto delTratado sobre el Comercio de Armas a la hora de afrontar los riesgos de desvío enlas transferencias de armas, así como en determinar cuáles son las opciones y víaspara lograr unas políticas y unas prácticas más eficaces en el marco del Tratado decara al futuro. La investigación trata de reflexionar sobre las dificultades y generar
ideas para reforzar las medidas de lucha contra el desvío en el marco del Tratado.

Febrero de 2023

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