东软集团股份有限公司
2009 年第一季度报告东软集团股份有限公司 2009 年第一季度报告

目录
§1 重要提示 ............................................................... 2§2 公司基本情况 ........................................................... 2§3 重要事项 ............................................................... 3§4 附录 ................................................................... 61东软集团股份有限公司 2009 年第一季度报告

§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长刘积仁、高级副总裁兼首席财务官王莉、财务运营部部长陈平平声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标总资产(元)
所有者权益（或股东权益）(元)归属于上市公司股东的每股净资产(元)

本报告期末

上年度期末

5,403,083,488
3,479,378,068
3.68

5,592,974,892
3,407,472,215
3.61

年初至报告期期末
经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的现金流量净额(元)报告期归属于上市公司股东的净利润(元)基本每股收益(元)扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)稀释每股收益(元)全面摊薄净资产收益率(%)
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%)

65,600,062
0.07
0.05
0.07
1.89
1.41

-225,601,416-0.24
年初至报告期
期末
65,600,062
0.07
0.05
0.07
1.89
1.41

币种:人民币
本报告期末比上年度期末增减(%)
-3.4
2.1
2.1
比上年同期增减
(%)
-54.2
14.3
本报告期比上年同期增减(%)
25.2
25.2
5.5
25.2
增加 0.16 个百分点减少 0.13 个百分点

注:根据相关规定，每股收益、每股净资产的计算均按 944,303,265 股计算，每股经营现金流量的计算，本报告期按 944,303,265 股计算，上年同期按 524,612,925 股计算。
扣除非经常性损益项目和金额：非经常性损益项目

年初至报告期期末金额（元）非流动资产处置损益-229,090

计入当期损益的政府补贴

4,469,117

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收支净额
少数股东损益影响数
所得税影响数合计

14,839,944
378,330-313,297-2,777,403
16,367,601
2说明处置固定资产、长期股权投资形成的损益
主要为计入损益的科研项
目政府补助外币远期结汇合同公允价值变动损益东软集团股份有限公司 2009 年第一季度报告

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股报告期末股东总数（户）34,243
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条股东名称（全称）
件流通股的数量中国建设银行－博时主题行业股票证券投资基金
23,821,931
中国农业银行－富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金
17,237,284
全国社保基金一零三组合
13,362,288
交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)
10,262,314
中国建设银行－银华核心价值优选股票型证券投资基金
10,202,998
中国银行－富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金
5,469,399
华夏成长证券投资基金
5,307,236
中国农业银行－富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金
4,668,171
同德证券投资基金
4,381,270
国际金融－花旗－MARTIN CURRIE INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED
4,329,405

股份种类
人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用 □不适用资产负债表项目
项目
货币资金交易性金融资产
应收票据
预付款项
其他流动资产
递延所得税资产
交易性金融负债
应付职工薪酬
应交税费应付利息一年内到期的非流
动负债外币报表折算差额2009 年 3 月 31 日
799,837,125
6,079,805
7,548,164
45,890,011
5,066,097
13,778,333
34,697,872-18,673,639-18,417,798

2008 年 12 月 31 日
1,157,146,702
29,721,864
27,921,053
10,067,916
24,989,044
8,760,139
153,550,020
27,147,013

单位：元
币种:人民币
说明增减金额
增减比例-357,309,577-30.9% （1）6,079,805— （2）-22,173,700-74.6% （3）17,968,958
64.4% （4）-5,001,819-49.7% （5）-11,210,711-44.9% （6）-8,760,139-100.0% （7）-118,852,148-77.4% （8）-45,820,652-168.8% （9）487,988-487,988-100.0%(10)

30,000,000-30,000,000-100.0%(11)-14,102,004-4,315,794-30.6%(12)变动说明：（1）货币资金较年初减少 35,731 万元，其中：经营活动产生的现金流量净额使货币资金减少 22,560 万元；投资活动产生的现金流量净额使货币资金减少 5,527 万元；筹资活动产生的现金流量净额使货币资金较少 5,803 万元；（2）交易性金融资产较年初增加 608 万元，同时交易性金融负债较年初减少 876 万元，公允价值变动收益较上年同期增加 1,484 万元，由于本公司为锁定部分外汇变动风险而签订的外币远期结汇合同，在每报告期末根据公开市场的汇率报价计算其公允价值，报告期初预计为浮动损失 876 万元并作为交易性金融负债列报，本报告期末预计为浮动收益 608
万元并作为交易性金融资产列报，同时冲减原列报为交易性金融负债的预计浮动损失 876万元，上述浮动损益的变化综合影响报告期内的公允价值变动收益 1,484 万元；
3东软集团股份有限公司 2009 年第一季度报告（3）应收票据较年初减少 2,217 万元，主要由于本公司及控股子公司持有的银行承兑汇
票于报告期内到期解付所致；（4）预付款项较年初增加 1,797 万元，主要为报告期内为沈阳地铁等合同采购所增加的预付货款；（5）其他流动资产较年初减少 500 万元，主要为年初待摊费用于报告期内摊销所致；（6）递延所得税资产较年初减少 1,121 万元，主要由于本公司上年末预提的应付员工奖
金于报告期内发放，相应的递延所得税资产减少所致；（7）交易性金融负债较年初减少 876 万元，主要由于外币远期结汇合同公允价值变动的影响，具体参见上述第（2）项关于交易性金融资产的变动说明；（8）应付职工薪酬较年初减少 11,885 万元，主要由于上年末预提的员工奖金于报告期发
放所致；（9）应交税费较年初减少 4,582 万元，主要由于上年末应缴纳的税费于报告期内支付所致；（10）应付利息较年初减少 49 万元，主要由于上年末的应付利息于报告期内支付所致；（11）一年内到期的非流动负债较年初减少 3,000 万元，主要由于本公司之间接控股子公司大连东软软件园产业发展有限公司于报告期内偿还银行借款 3,000 万元所致；（12）外币报表折算差额较年初减少 432 万元，主要由于外汇汇率变动所致。
利润表项目项目财务费用资产减值损失
公允价值变动收益
投资收益
少数股东损益2009 年 1-3 月
18,669,779
14,664,579
14,839,944
10,084,722-2,886,667

2008 年 1-3 月-3,055,942
786,934
5,237,153-880,876

单位：元
币种:人民币增减金额增减比例 说明21,725,721
710.9% （1）13,877,645
1763.5% （2）14,839,944— （3）4,847,569
92.6% （4）-2,005,791-227.7% （5）变动说明：（1）财务费用较上年同期增加 2,173 万元，主要由于报告期内外汇汇率波动所致；（2）资产减值损失较上年同期增加 1,388 万元，由于公司于报告期内会计估计变更提高坏账准备计提比例以及由于应收账款、其他应收款、存货等流动资产的期末余额、账龄较
上期增长而计提的减值准备较上年同期增加所致；（3）公允价值变动收益较上年同期增加 1,484 万元，主要由于报告期内外币远期结汇合
同公允价值变动所致，具体参见上述资产负债表项目第（2）项关于交易性金融资产的变动说明；（4）投资收益较上年同期增加 485 万元，主要由于各联营公司的总收益较上年同期上升所致；（5）少数股东损益较上年同期减少 201 万元，主要由于本公司非全资子公司的收益较上
年同期减少所致。
现金流量表项目项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额

2009 年 1-3 月-225,601,416-55,270,597-58,029,625

2008 年 1-3 月-146,331,433-94,095,594-88,795,610
4

单位：元 币种:人民币增减金额增减比例 说明-79,269,983-54.2 （1）38,824,997
41.3 （2）30,765,985
34.6 （3）东软集团股份有限公司 2009 年第一季度报告变动说明：(1)经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 7,927 万元，主要由于报告期内采购支出及为职工支付的现金较上年同期增加所致；(2) 投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 3,882 万元，主要由于报告期内收到联营公司分回股利 1,089 万元，收到以前年度转让土地房产并按照资产转让协议应于报告期
内分期收回的转让款 3,200 万元，以及购建资产支出较上年同期减少所致；(3)筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 3,077 万元，主要由于报告期内到期偿
还的银行借款较上年同期减少所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况√适用 □不适用截至目前，本公司已完成对公司章程的修订，明确了现金分红政策。

东软集团股份有限公司
董事长:刘积仁
二〇〇九年四月二十八日

5东软集团股份有限公司 2009 年第一季度报告

§4 附录
4.1 财务报表
资产负债表
2009 年 3 月 31 日
编制单位：东软集团股份有限公司

金额单位：人民币元

资产
流动资产：
货币资金
交易性金融资产
应收票据应收账款预付款项应收股利其他应收款存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产
持有至到期投资长期应收款长期股权投资
投资性房地产固定资产
在建工程
工程物资
固定资产清理无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他长期资产
非流动资产合计资产总计企业负责人：刘积仁

年末余额审计类型：未经审计
年初余额

本集团

本公司

799,837,125
6,079,805
7,548,164752,914,222

540,339,726
6,079,805
3,632,500
399,844,003

1,157,146,702

817,531,416

29,721,864
700,347,979

2,406,500
364,139,488

45,890,011

45,162,456

27,921,053

25,807,204

114,828,250
414,972,265

487,137,944
153,339,192

97,288,822
338,795,036

355,006,706
111,951,235

5,066,097
2,147,135,939

121,474,219
1,757,009,845

10,067,916
2,361,289,372

124,255,736
1,801,098,285

91,973,370

91,973,370

80,171,609

80,171,609

215,846,559
572,273,119
535,636,224
1,246,291,566
205,877,226

1,164,452,692
287,573,541
531,024,219
162,427,537

254,967,168
573,463,670
539,641,206
1,162,364,043
223,268,190

1,175,350,377
289,371,026
541,876,149
151,705,751

321,350,605

112,226,797

321,093,940

112,869,146

5,740,965
47,179,582
13,778,333

6,651,303
10,075,070

5,740,965
45,985,685
24,989,044

6,597,940
21,194,104

3,255,947,549

2,366,404,529

3,231,685,520

2,379,136,102

5,403,083,488
4,123,414,374
主管会计工作负责人：王莉

6

本集团

本公司

5,592,974,892
4,180,234,387
会计机构负责人：陈平平东软集团股份有限公司 2009 年第一季度报告资产负债表（续）2009 年 3 月 31 日
编制单位：东软集团股份有限公司

金额单位：人民币元负债和股东权益
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬
应交税费
应付利息
其他应付款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
长期借款：
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计
股东权益：
股本
资本公积
减：库存股
盈余公积
未分配利润
外币报表折算差额归属于母公司的所有者权益
少数股东权益所有者权益合计负债和股东权益合计企业负责人：刘积仁

年末余额审计类型：未经审计年初余额

本集团本公司125,643,803
328,051,860
361,796,795
34,697,872-18,673,639

125,643,803
282,789,631
292,604,033
23,805,219-18,107,684

135,197,135

234,711,378

15,807,421
982,521,247

941,446,380

252,000,000

本集团

8,760,139
98,323,137
373,325,540
364,598,887
153,550,020
27,147,013
487,988
140,991,435
30,000,000
21,989,144
1,219,173,303

本公司

8,760,139
98,323,137
250,639,934
317,289,303
134,757,138
5,455,947
292,014,031

1,107,239,629

275,000,000

305,338,844

134,501,075

304,413,857

134,501,075

10,892,740
9,079,461
109,505,757
686,816,802
1,669,338,049

8,038,304
6,271,877
54,753,784
203,565,040
1,145,011,420

10,892,740
7,899,285
112,369,458
710,575,340
1,929,748,643

8,038,304
5,091,701
56,780,454
204,411,534
1,311,651,163

944,303,265
702,740,656

944,303,265
692,799,762

944,303,265
692,119,071

944,303,265
682,178,177

417,747,014
1,433,004,931-18,417,798
3,479,378,068
254,367,371
3,733,745,439

417,747,014
923,552,913

417,747,014
824,354,768

2,978,402,954

417,747,014
1,367,404,869-14,102,004
3,407,472,215
255,754,034
3,663,226,249

4,123,414,374

5,592,974,892

2,978,402,954

5,403,083,488

主管会计工作负责人：王莉

72,868,583,224
2,868,583,224
4,180,234,387

会计机构负责人：陈平平东软集团股份有限公司 2009 年第一季度报告利润表2009 年 1-3 月
编制单位：东软集团股份有限公司
项目一、营业总收入其中：营业收入二、营业总成本
其中：营业成本
营业税金及附加
销售费用
管理费用
财务费用
资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）投资收益（损失以
“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“-”号填列）归属于公司普通股股东的净利润
少数股东损益六、每股收益（一）基本每股收益（二）稀释每股收益企业负责人：刘积仁

金额单位：人民币元
本期金额

审计类型：未经审计上期金额

本集团
779,887,730
779,887,730
739,380,203
495,754,934
10,230,768
68,735,598
131,324,545
18,669,779
14,664,579

本公司
536,954,679
536,954,679
472,168,640
365,983,213
6,594,648
17,904,368
61,351,525
7,145,185
13,189,701

本集团
756,740,929
756,740,929
705,089,947
509,877,099
9,174,977
67,623,334
120,683,545-3,055,942
786,934

本公司
360,639,988
360,639,988
316,494,674
256,799,894
4,004,999
12,953,204
47,013,272-4,365,342
88,647

14,839,944

14,839,944

10,084,722

22,994,892

5,237,153

3,441,967

10,092,820-12,411

4,923,697

2,123,887

65,432,193
4,997,893
387,634
385,634

102,620,875
3,981,770
345,865
345,865

56,888,135
6,022,327
303,782
174,235

47,587,281
1,113,378
218,322118,004

70,042,452

106,256,780

62,606,680

48,482,337

7,329,057
62,713,395

7,058,635
99,198,145

11,109,121
51,497,559

6,225,258
42,257,079

65,600,062

52,378,435-2,886,667-880,876

0.07
0.07

0.06
0.06

主管会计工作负责人：王莉

8会计机构负责人：陈平平东软集团股份有限公司 2009 年第一季度报告现金流量表2009 年 1-3 月
编制单位：东软集团股份有限公司

金额单位：人民币元
本期金额项目

一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金
处置交易性金融资产净增加额收到的税费返还收到的其他与经营活动有关的现金
现金流入小计
购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金
支付的各项税费
支付的其他与经营活动有关的现金
现金流出小计
经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金
投资所支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计
偿还债务所支付的现金
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加（减少）额
加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额企业负责人：刘积仁

审计类型：未经审计
上期金额

本集团

本公司

本集团

本公司

805,554,061

498,412,991

796,364,338

343,975,380

4,113,801
6,308,581
815,976,443
483,433,345
407,383,931
66,483,753
84,276,830
1,041,577,859-225,601,416

22,917,799
521,330,790
510,732,839
233,498,867
21,341,442
39,712,550
805,285,698-283,954,908

2,588,263
10,473,452
809,426,053
467,983,431
331,141,061
82,009,952
74,623,042
955,757,486-146,331,433

3,189,788
347,165,168
209,071,284
150,047,582
31,693,495
27,711,182
418,523,543-71,358,375

10,885,274

33,892,577

32,167,137
390,000

5,629,730

14,694,569

107,049

43,442,411

1,822,500
41,344,807

15,324,730

216,810
1,641,939

98,507,653

25,313,452

108,753,891
534,625

17,116,705

205,355
98,713,008-55,270,597

130,730
25,444,182
15,900,625

131,808
109,420,324-94,095,594

60,131,808
77,248,513-75,606,574

10,00010,0003,400,000
3,400,000

337,595,030

10,00053,000,000
5,039,625

3,400,000
80,000,000
12,195,610

337,595,030

58,039,625-58,029,625-18,407,939-357,309,577
1,155,168,032
797,858,455

92,195,610-88,795,610
10,352,658-318,869,979
1,369,045,286
1,050,175,307

630,161-9,137,407-277,191,690
817,531,416540,339,726

主管会计工作负责人：王莉
91,318,080

337,595,030
1,577,005
192,207,086
610,584,608
802,791,694

会计机构负责人：陈平平东软集团股份有限公司 2009 年第一季度报告东软集团股份有限公司董事
关于 2009 年第一季度报告的确认意见
按照《中华人民共和国证券法》和中国证监会的相关规定，我们作为东软集团股份有限公司的董事，对公司 2009 年第一季度报告发表如下确认意见：保证 2009 年第一季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

董事签字：刘积仁、王勇峰、赵宏、王莉、恩地和明、石黑征三、怀进鹏、吕建、方红星
二〇〇九年四月二十八日

10东软集团股份有限公司 2009 年第一季度报告东软集团股份有限公司高级管理人员关于 2009 年第一季度报告的确认意见
按照《中华人民共和国证券法》和中国证监会的相关规定，我们作为东软集团股份有限公司的高级管理人员，对公司 2009 年第一季度报告发表如下确认意见：保证 2009 年第一季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

高级管理人员签字：刘积仁、王勇峰、赵宏、卢朝霞、王莉、张霞、王经锡、张晓鸥、王自栋、李军
二〇〇九年四月二十八日

11