証券コード 4765

第24期

定時株主総会

招集ご通知
モーニングスター株式会社■日時

2021年6月24日（木曜日）午前10時■場所

パレスホテル東京
山吹（４階）
東京都千代田丸の内1-1-1
会場が前回と異なっておりますので、末尾の「定時株主総会会
場ご案内図」をご参照いただき、お間違えのないようにご注意ください。
本定時株主総会終了後、「経営近況報告会」を開催いたします。
本定時株主総会および経営近況報告会は、インターネットでライブ配信（生中継）いたします。

目次
株主の皆様へ
経営成績について配当金について第24期定時株主総会招集ご通知（添付書類）
事業報告
連結計算書類
計算書類
監査報告
株主総会参考書類
第１号議案 取締役８名選任の件
第２号議案 監査役３名選任の件
第３号議案 補欠監査役１名選任の件

1
2
3
4
7
29
31
33
36
43
46

株主の皆様へ
株主の皆様には、日頃より格別のご支援を賜り厚く御礼申しあげます。

当社は、「投資家主権の確立」を経営の基本的な考えに据え、創業来、豊富で偏りのない投資情報を提供し、投資家一人一人の最適な資産形成に貢献することを目的に事業に取り組んでまいりました。
投資信託を中心に、国内外の株式やETF、暗号資産などの金融商品の情報を当社のウエブサイトやスマートフォン、タブレット向けア
プリ、SNS、YouTube動画等を通じて提供する「ファイナンシャ
ル・サービス事業」と、低コストで良質なファンドを個人投資家な
らびに機関投資家に提供する「アセットマネジメント事業」の二つの事業を展開しております。

代表取締役社長

朝倉 智也

2021年３月期は、新型コロナウイルス感染症の影響で、対面による資産運用関連セミナーを開催することができず、非常に厳しいスター
トとなり、第1四半期の四半期純利益は、前年同期比で11期ぶりの減益となりました。その後、ファイナンシャル・サービス事業では、主にタブレット向けアプリの提供台数の増加やスマートフォン向けのデータ提供件数の拡大、アセットマネジメント事業では、地域金融機関から受託する運用残高が著増し、第二四半期以降、経常利益は、前年同期比で二桁以上の増益を達成することが出来ました。

通期の業績は、売上高の９期連続の増収、経常利益の12期連続の増益かつ10期連続の最高益を更新いたしました。
また、親会社株主に帰属する当期純利益は12期連続の増益かつ8期連続の最高益を更新し、株主の皆様への配当金も12期連続で増配することが出来ました。経常利益、親会社株主に帰属する当期純利益は、ともに12年間の累計で5.3倍に拡大しており、年平均成長率は15％となります。
尚、連続増益かつ連続増配を12期以上続けている企業は、東京証券取引所の全上場企業3,871社（2021年4月16日時点）の中で、当社を含めてわずか４社です。
また、当期は、2020年10月19日付で東京証券取引所JASDAQ市場から東京証券取引所市場第一部に市場変更を行
い、それ以来、株式の出来高および株主数が大きく増加いたしました。
今後も引き続き「ファイナンシャル・サービス事業」と「アセットマネジメント事業」の拡大に努め、投資家一人一人の最適な資産形成に貢献し、ひいては当社の企業価値、そして株主価値の向上に努めてまいります。
株主の皆様には、今後とも一層のご支援を賜りますよう心よりお願い申しあげます。
2021年5月

1

経営成績について■2021年3月期の連結売上高は、9期連続の増収、2期連続で過去最高の売上となる7,485百万円となりました。

招
集
ご
通
知

■連結営業利益は1,765百万円となり、過去最高益となりました。
■連結経常利益は2,155百万円となり、12期連続の増益、10期連続の過去最高益となりました。
■親会社株主に帰属する当期純利益は1,318百万円となり、12期連続の増益、8期連続で最高益となりました。
2009年3月期から親会社株主に帰属する当期純利益は12期連続の増益で約5.3倍に拡大しています。

事
業
報
告

詳細は、事業報告、連結計算書類および計算書類をご参照ください。

親会社株主に帰属する当期純利益の推移（単位：百万円）

連
結
計
算
書
類

1,318
1,220 1,230
1,099
1,025

計
算
書
類

918

683

716

508

監
査
報
告

382
247

297

305

2009年3月期 2010年3月期 2011年3月期 2012年3月期 2013年3月期 2014年3月期 2015年3月期 2016年3月期 2017年3月期 2018年3月期 2019年3月期 2020年3月期 2021年3月期

株
主
総
会
参
考
書
類

2

配当金について■2021年3月期の配当は、2020年9月30日を基準日とする中間配当を1株につき7円50銭実施し、2021年3月31日を基準日とする期末配当を1株につき8円50銭といたします。合計の年間配当は16円となります。
前連結会計年度から普通配当につき1円（6.6％）の増配となります。
■12期連続の増配となります。
2009年3月期から12期連続の増配で、配当は8.7倍に拡大しています。
■連続増益・増配を12期以上続ける企業は全上場企業3,871社（2021年4月16日時点）の中で、当社を含めてわずか4社です。（当社調べ）
今後も、株主還元の増加を含め、株主価値の向上に努めます。

1株当たり配当金額の推移（単位：円）■ 期末配当■ 中間配当■ 記念配当

16.00
15.00
14.00

8.50

8.00

7.50

11.00
1.00

8.50

10.00

7.00
5.50

1.83 2.00

2.50

3.00 3.33

4.20

6.50

7.00

7.50

0.50
5.00

2009年3月期 2010年3月期 2011年3月期 2012年3月期 2013年3月期 2014年3月期 2015年3月期 2016年3月期 2017年3月期 2018年3月期 2019年3月期 2020年3月期 2021年3月期※2013年7月1日に普通株式1株につき300株の割合で株式分割を行なっております。
2013年3月期以前の各事業年度は、比較のため、1株当たり期末配当金額に300分の1を乗じた金額を記載しております。
2015年3月期の記念配当は上場15周年記念配当、2018年3月期の記念配当は設立20周年記念配当であります。

3

株主各位

証券コード 4765
2021年5月31日
東京都港区六本木一丁目6番1号

モーニングスター株式会社
代表取締役

朝倉

智也

招
集
ご
通
知

第24期定時株主総会招集ご通知
拝啓 日頃より格別のご支援を賜り、厚く御礼申しあげます。
さて、当社第24期定時株主総会を下記により開催いたしますので、ご通知申しあげます。
なお、当日ご出席願えない場合は、以下のいずれかの方法によって議決権を行使することができますので、お手数ながら
後記の株主総会参考書類をご検討のうえ、2021年6月23日（水曜日）午後5時45分までに、議決権を行使してくださいますようお願い申しあげます。
【郵送による議決権の行使】
同封の議決権行使書用紙に議案に対する賛否をご表示いただき、上記の行使期限までに到着するようご返送ください。
【インターネットによる議決権の行使】
６頁の「インターネットによる議決権の行使のご案内」をご参照のうえ、上記の行使期限までに議決権を行使してください。
敬 具
記
1日
2場

時
所

3 目的事項2021年6月24日（木曜日）午前10時
東京都千代田区丸の内1-1-1
パレスホテル東京 山吹（４階）
会場が前回と異なっておりますので、末尾の「定時株主総会会場ご案内図」をご参照いただ
き、お間違えのないようにご注意ください。
報告事項 1. 第24期（2020年4月1日から2021年3月31日まで）
事業報告、連結計算書類ならびに会計監査人および監査役会の連結計算書類監査
結果報告の件2. 第24期（2020年4月1日から2021年3月31日まで）
計算書類報告の件
決議事項 第１号議案 取締役8名選任の件
第２号議案 監査役３名選任の件
第３号議案 補欠監査役１名選任の件

本定時株主総会における新型コロナウイルス感染症への対応についてのご案内
ご出席を予定されている株主様におかれましては、当日までの健康状態にご留意いただき、くれぐれもご無理のないようお願
いいたします。
ご来場なさらずとも、ご自宅で株主総会の模様をご覧いただけるように、インターネットでライブ配信（生中継）を行います。
また、株主様の議決権は、書面またはインターネットによって事前に行使が可能ですので、こちらのご利用もご検討下さい。
・株主総会会場において、感染予防のため、間隔をあけた座席配置を行います。スペース確保のため、株主様のお席にテーブルのご用意ができません。そのため、コーヒーカップによるコーヒーのご提供はできません。
・株主様のお座席は、当社の運営スタッフが指定させていただきます。なお、万が一お座席がご用意できない場合には、入場制限を行わせていただく可能性があり、ご来場いただいても入場できない場合があります。
・会場入り口にて、サーモグラフィー等による検温の実施やマスクの着用、アルコール消毒をお願い申し上げます。
・株主総会の運営スタッフにおいても、マスク、手袋等を装着して対応させていただきます。

事
業
報
告

連
結
計
算
書
類

計
算
書
類

監
査
報
告

株
主
総
会
参
考
書
類

4

4 招集に際してのその他の決定事項

本招集ご通知に添付すべき書類のうち、株主総会参考書類 第1号議案(注）8．については、法令および 当 社 定 款 第 15 条 の 規 定 に 基 づ き 、 イ ン タ ー ネ ッ ト 上 の 当 社 ウ ェ ブ サ イ ト（https://www.morningstar.co.jp/）に掲載する「インターネット開示情報」に記載しております。招集ご通知に添付すべき書類のうち、インターネット開示を行っている内容は次に掲載のとおりです。
以■当日ご出席の際は、お手数ながら同封の議決権行使書用紙を会場受付にご提出くださいますようお願い申しあげます。
■代理人により議決権を行使される場合は、議決権を有する他の株主の方1名を代理人として株主総会にご出席いただけます。
ただし、代理権を証明する書面として、委任状および委任者の議決権行使書用紙のご提出が必要となります。
■株主総会参考書類ならびに事業報告、連結計算書類および計算書類に修正が生じた場合には、インターネット上の当社ウェブ
サイトに掲載させていただきます。
■株主総会当日までの状況により、会場や開始時刻その他の総会運営に変更が生じる場合がございます。変更後の内容はインターネット上の当社ウェブサイトに掲載させていただきます。
■本総会の決議結果につきましては、インターネット上の当社ウェブサイトに掲載させていただきます。

当社ウェブサイト（https://www.morningstar.co.jp/）※株主総会参考書類、事業報告、連結計算書類および計算書類の「インターネット開示情報」について
本招集ご通知に添付すべき書類のうち、株主総会参考書類 第1号議案(注）8．「取締役候補者の現在または過去10年間における当社の親会
社または親会社の子会社の業務執行者としての地位および担当」、事業報告の『企業集団の現況』のうち「主要な事業内容」、「主要な営業
所」、「主要な借入先の状況」、「直前３事業年度の財産および損益の状況」、『株式の状況』のうち「大株主（上位10名）」、『新株予約権等の状況』、『会社の役員の状況』のうち「重要な兼職の状況」、「社外役員に関する事項」、『会計監査人の状況』、『業務の適正を確保するための体制および当該体制の運用状況』、『会社の支配に関する基本方針』、『剰余金の配当等の決定に関する方針』、『連結計算書類』のうち「連結株主資本等変動計算書」、「連結注記表」および『計算書類』のうち「株主資本等変動計算書」、「個別注記表」は、法令および当社定款第15条の規定に基づき、インターネット上の当社ウェブサイト（https://www.morningstar.co.jp/）に掲載する「インターネット
開示情報」に記載しておりますので、本招集ご通知の添付書類には記載しておりません。
なお、監査役会が監査報告を、会計監査人が独立監査人の監査報告を作成するに際して監査した事業報告、連結計算書類および計算書類には、本添付書類記載のもののほか、「インターネット開示情報」に記載しているものも含まれております。

株主総会および経営近況報告会をインターネットでライブ配信（生中継）いたします。
「株主総会」「経営近況報告会」を、ご来場いただかなくてもリアルタイムで御覧いただけますので、ご利用ください。
本定時株主総会終了後、同会場にて「経営近況報告会」を開催いたします。
「経営近況報告会」は、「株主総会」に引き続き、ライブ配信いたします。
「経営近況報告会」は本定時株主総会とは別に、代表取締役朝倉智也より、当社グループの事業内容、最近の経営状況、今後の展望などについてご説明させていただくものです。
株主総会および経営近況報告会のインターネットでライブ配信については、
別紙「株主総会および経営近況報告会のライブ配信のご案内」をご参照のうえ、ご利用ください。
なお、株主総会のライブ配信は、株主総会議場での議決権行使はできません
ので、インターネットないし郵送による議決権行使をお願いいたします。

5上インターネットによる議決権行使のご案内
書面による議決権行使に代えて「議決権行使ウェブサイト」にて議決権を行使可能です。

ＱＲコードを読み取る方法

ログインID・仮パスワードを入力する方法
議決権行使
ウェブサイトログインID・仮パスワードを入力することなく、議決権行使ウェブサイトにログインすることができます。
同封の議決権行使書用紙右片に記載のログイン用ＱＲコードを読み取っていただき、以降は、画面の案内に従ってご入力ください。

https://evote.tr.mufg.jp/

同封の議決権行使書用紙右片に記載の議決権行使コードおよび
パスワードにてログインしていただき、以降は、画面の案内に従ってご入力ください。

QRコードを用いたログインは、1回に限り可能です。再行使する場合、もしくはQRコードを用いずに議決権を行使する場合は、右の「ログインID・仮パスワードを入力する
方法」をご確認ください。

議決権行使書モーニングスター株式会社

御 中

議 決 権 の 数

議個
私は、
年 ６ 月 日開催のモーニングスター株式会社 第 期定時株主
総会（継続会または延会の場合も含む。
）における各議案の原案に対し右記（賛否を○印で表示）のとおり、議決権を行使します。
年
月
日

案

基準日現在のご所有株式数

原 案 に 対 し
賛

第１号議案

事
業
報
告

株

議 決 権 の 数

否

但し

招
集
ご
通
知

個

を除く

（お

賛
第２号議案

否

但し
を除く

賛

否

︵切

第３号議案

取

モーニングスター株式会社

線︶

（ご注意）
各議案につき
賛否のご表示のない場合
は、賛成の意思表示があったものとしてお取り扱いい
たします。

願

い）

当日株主総会にご出席の際は、 議決権行使書用紙を会場受付へご提出ください。
日ご出席されない場合は、 以下のいずれかの方法によりお早めに議決権の行使をお願いいたします。
①議決権行使書用紙に賛否をご表示のうえ、 ご返送いただく方法②スマートフォンでログイン用ＱＲコードを読み取るか、
ウェブサイト（https://evote.tr.mufg.jp/） に以下のＩＤ、パスワードにてログイン後、議決権を行使いた
だく方法
ログイン用ＱＲコード
ログインＩＤ

ＱＲコード
仮パスワード

株主番号モーニングスター株式会社

ログイン用
QRコード

ログインIDパスワード(1) 行使期限は2021年6月23日（水曜日）午後5時45分までとなります。
(2) 書面とインターネットによる議決権行使を重複して行使された場合は、インターネットによるものを有効とします。
(3) インターネットにより複数回行使された場合は、最後に行われたものを有効とします。
(4) パスワード（株主様が変更されたものを含みます。）は今回の総会のみ有効です。次回の株主総会時は新たに発行いたします。
(5) インターネット接続に係る費用は株主様のご負担となります。
(ご注意）・パスワードは、ご投票される方がご本人であることを確認する手段です。なお、パスワードを弊社よりお尋ねすることはございません。
・パスワードは一定回数以上間違えるとロックされ使用できなくなります。ロックされた場合、画面の案内に従ってお手続きください。
・議決権行使ウェブサイトは一般的なインターネット接続機器にて動作確認を行っておりますが、ご利用の機器によってはご利用いただけない場合があります。
・ご不明点は、株主名簿管理人である三菱ＵＦＪ信託銀行 証券代行部までお問い合わせください。
(1) 議決権行使ウェブサイトの操作方法等に関する専用お問い合わせ先

三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社
証券代行部（ヘルプデスク）

連
結
計
算
書
類

フリーダイヤル 0120-173-027（9：00〜21：00）(2) 上記以外の株式事務に関するお問い合わせ先
フリーダイヤル

0120-232-711（平日 9：00〜17：00）

計
算
書
類

監
査
報
告

株
主
総
会
参
考
書
類

※QRコードは株式会社デンソーウェーブの登録商標です。
6

添付書類

事業報告（2020年4月1日から2021年3月31日まで）
1 企業集団の現況(1) 事業の経過および成果
当連結会計年度（2020年４月１日から2021年３月31日まで）におけるわが国経済は、新型コロナウイルス感染症の世界的な流行の影響を受け、経済活動の停滞や個人消費の低迷が続く厳しい状況で推移しました。
2021年4月に3度目の緊急事態宣言が発令され、経済活動の回復に向けた動きは鈍く、依然として先行き不透明な状
況が続いております。
一方、各国の中央銀行がリーマン・ショック時をも上回る金融緩和を実施したことなどで、当連結会計年度末（2021年３月31日）の日経平均株価は、前年度末比54.2％上昇の29,178円となりました。
当社グループの事業に関連性の高い投資信託市場においては、ETFを除く公募追加型株式投資信託の純資金流入額
が、前連結会計年度（2019年４月１日から2020年３月31日まで）の3,882億円から当連結会計年度（2020年４月
１日から2021年３月31日まで）は３兆1,179億円と２兆7,298億円（８倍）の増加となりました。
このような経営環境下で、当社グループのアセットマネジメント事業は、2019年12月に子会社としたＳＢＩボン
ド・インベストメント・マネジメント株式会社及びＳＢＩ地方創生アセットマネジメント株式会社の私募の投資信託の信託報酬が通期に渡って加わり（前連結会計年度は３ケ月、当連結会計年度は12ケ月）、さらに２社の運用する投資信託を中心に当社グループの運用する投資信託の純資産残高が前連結会計年度末の１兆7,304億円から２兆8,691億円に、１兆1,387億円（65.8％）の大幅拡大となり、アセットマネジメント事業の売上高は、前連結会計年度の3,880百万円から1,115百万円（28.7％）の増収となる4,995百万円となりました。
ファイナンシャル・サービス事業は、タブレットアプリの提供台数が増加し、ファンドデータの売上が増加したものの、紙媒体の株式新聞の発行部数やファンドレポートの受注が減少して、データ・ソリューションの売上高は、前連
結会計年度と同水準となりました。
一方、新型コロナウイルス感染症への対応として、密閉・密集・密接の３密を避けることを求められ、オンラインでのセミナーは好調であったものの、対面でのセミナーの開催規模、回数が大幅に減少したため、セミナーと広告の売上が減少し、メディア・ソリューションの売上高は、前連結会計年度比△38.7%の減収となりました。
そ の 結 果 、 フ ァ イ ナ ン シ ャ ル ・ サ ー ビ ス 事 業 の 売 上 高 は 、 前 連 結 会 計 年 度 の2,933 百 万 円 か ら444 百 万 円（△15.1％）の減収となる2,489百万円となりました。
上記の結果、当連結会計年度の売上高は前連結会計年度の6,814百万円から671百万円（9.8％）の増収となる
7,485百万円となりました。
また、売上原価は、前連結会計年度の3,299百万円から257百万円（7.8%）増加し3,556百万円となり、販売費及び一般管理費は、前連結会計年度の1,973百万円から190百万円（9.6％）増加し2,163百万円となりました。
その結果、当連結会計年度の営業利益は、前連結会計年度の1,541百万円から223百万円（14.5％）の増益となる
1,765百万円となりました。
営業外損益は、前連結会計年度と比べ、純額で73百万円増加し、当連結会計年度の経常利益は、前連結会計年度の1,858百万円から296百万円（16.0％）の増益となる2,155百万円となりました。
上記の結果、当連結会計年度の親会社株主に帰属する当期純利益は、前連結会計年度の1,230百万円から87百万円（7.1％）の増益となる1,318百万円となりました。

7

売上高6,814百万円 ▶ 7,485百万円 前期比9.8％増

営業利益
1,541百万円 ▶ 1,765百万円 前期比14.5％増

経常利益
1,858百万円 ▶ 2,155百万円 前期比16.0％増

親会社株主に帰属する当期純利益
1,230百万円 ▶ 1,318百万円 前期比7.1％増

招
集
ご
通
知

(2) サービス別売上およびセグメント利益(単位：百万円)

売上高
セグメント利益

2020年3月期
ファイナンシャル・サービス事業
アセット
マネジメント
データ・
メディア・
事業
ソリューション ソリューション
1,867
1,066
3,880
2,933
1,034
507

連結
計算書類
計上額
6,814
1,541

サービス別の売上構成
24.5%

2020年
3月期

2021年
3月期

15.6%

連結
計算書類
計上額

32.9%

37.9%
2020年
3月期

8.7%

事
業
報
告

7,485
1,765

セグメント利益の構成

27.4%

56.9%

2021年3月期
ファイナンシャル・サービス事業
アセット
マネジメント
データ・
メディア・
事業
ソリューション ソリューション
1,835
653
4,995
2,489
669
1,095

2021年
3月期

連
結
計
算
書
類

66.7%
67.1%

■ データ・ソリューション ■ メディア・ソリューション ■ アセットマネジメント

ファイナンシャル・サービス事業

62.1%■ ファイナンシャル・サービス事業 ■ アセットマネジメント事業

売上高

計
算
書
類

2,489百万円

主に資産運用全般の情報を比較・分析・評価して顧客に提供し、あわせてコンサルティングなども行なう事業であります。

売上高構成比売上高2,933（単位：百万円）

2,489

営業利益

（単位：百万円）

1,034

監
査
報
告

669

33.3%
第23期
（2020年3月期）

第24期（2021年3月期）

第23期（2020年3月期）

第24期（2021年3月期）

ファイナンシャル・サービス事業の当連結会計年度の売上高は、前連結会計年度の2,933百万円から444百万円（△15.1％）の減収となる2,489百万円となりました。セグメント利益は、前連結会計年度の1,034百万円から364
百万円（△35.3％）の減益となる669百万円となりました。

株
主
総
会
参
考
書
類

8

データ・ソリューション
売上高構成比売上高（単位：百万円）

1,867

1,835

第23期
（2020年3月期）

第24期（2021年3月期）

24.5%

主なサービス
ファンドデータ
ファンドレポート
株式新聞ウェブ版
その他：
株価・企業情報配信、
中国株式・新興国株式情報など

タブレットアプリの提供台数が前連結会計年度末の91,594台から11,444台（12.5％）増加し、103,038台となり、タブレットアプリ関連データほかファンドデータの売上が増加いたしました。一方、「株式新聞」の購読料など
株式関連の売上が減少いたしました。その結果、データ・ソリューションの売上高は、前連結会計年度の1,867百万円から31百万円（△1.7％）の減収となる1,835百万円となりました。

メディア・ソリューション
売上高構成比売上高（単位：百万円）

1,066
653

8.7%
第23期
（2020年3月期）

主なサービス
ウェブ広告
資産運用セミナー
ウェブ・コンサルティング
その他：
IR支援・ライフプランセミナーなど

第24期（2021年3月期）

当連結会計年度に開始したオンラインでのセミナーが好調で、その売上が加わったものの、新型コロナウイルス感染症により対面でのセミナーの開催規模、回数が大幅に減少し、セミナーの売上に加えて広告の売上が減少いたしました。
その結果、メディア・ソリューションの売上高は、前連結会計年度の1,066百万円から412百万円(△38.7%)の減収となる653百万円となりました。

9

招
集
ご
通
知

ファイナンシャル・サービス事業① データ・ソリューションの主なサービス【販売金融機関向け販売支援ツール「Wealth Advisors」】「Wealth Advisors」の提供台数は、当連結会計年度末には、103,038台となり、前連結会計年度末の91,594台
から11,444台（12.5％）増加しました。また、提供社数も51社（11.8％）増加し、482社となりました。

事
業
報
告

「Wealth Advisors」の台数、社数の推移■ ■ 台数
社数

482
431

連
結
計
算
書
類

103,038

91,594

計算
書類

73,164257
監
査
報
告52,65641,31446,004

127

23,0145,771
21
2013年3月末

10,00737

49

2014年3月末

2015年3月末

57
2016年3月末

70

2017年3月末

2018年3月末

2019年3月末

2020年3月末

2021年3月末

株
主
総
会
参
考
書
類

10

各種リテール販売をワンツールでサポート
投資信託

NISA

iDeCo

相続／贈与

保険

ライフプラン

投資家の皆様に、金融機関から適切な情報が提供されますように、当社は金融機関にタブレットやパソコン端末に掲載するアプリケーション・サービスを提供しております。このアプリケーションは販売員の方がお客様に、より良いご提案を行うために欠かせない機能が多数搭載されております。

【PC・スマートフォン向け 投信データ及び資産運用関連ツール】
投資信託のみならず、ライフプランや相続ツールも提供
ライフプランシミュレーション

お金の色分け診断

金融電卓

増加する提供社数（単位：社）

68
59
投資信託データ提供

積立シミュレーション

つみたてNISA節税シミュレーション

2020年3月末

ロボ・アドバイザー

11

相続シミュレーション

iDeCo節税シミュレーション

2021年3月末

当 社 は 、 Finance （ 金 融 ） とTechnology（テクノロジー）を融合したフィンテック（FinTech）という成長著しい分野において、ロボ・アドバイザー等の投資信託を中心とした開発およびコンサルティングを提供しております。投資信託のみならず、ライフプラ
ンや相続といった生活全般に関わる情報提供サービスを金融機関向けに提供開始し、大きくサービスが伸びております。

招
集
ご
通
知

ファイナンシャル・サービス事業【個人投資家への適切な情報提供】【スマートフォンアプリ「My 投資信託」】（スマートフォンアプリのダウンロード数）

730,909

2020年3月末★閲 覧 / 登 録★
★複 合 検 索★
★管 理 機 能★
★ま な ぶ 機 能★

投資信託・株価・指数・為替情報を一括対応！
投資信託検索・比較機能が充実！
資産管理と損益管理が容易に！
金融電卓等のコンテンツも利用可能！

【株式新聞WEB／アプリ】

2021年3月末

My 投資信託は、「モーニングスターのデータベースを余すことなく投資家の方にご利用いただくこと」をコンセプトに、ファンドを管理する、探す、比較するなど様々な機能をご用意しております。すべての機能を無料でご利用いただくことができます。

（スマートフォンアプリのダウンロード数）

46,86524,1632021年3月末

連
結
計
算
書
類

計
算
書
類

【My 仮想通貨】

株式新聞は2021年3月末をもって紙面を休刊し、デジタル版
へ完全移行しました。株式新聞
Web/アプリは、リアルタイムの記事配信に加え、より豊富なデータを読者に提供しております。

2020年3月末

810,234

事
業報
告

仮想通貨（暗号資産）アプリ「My 仮想通貨」では、様々な仮
想通貨 の 情報 が 閲覧 できるほか、ランキングでは時価総額、騰落率などの並べ替えも可能となっております。専用ニュースも日々配信し、仮想通貨の総合的なアプリとして確立しており
ます。

監
査
報
告

（スマートフォンアプリのダウンロード数）

27,8932020年3月末

37,832

2021年3月末

株
主
総
会
参
考
書
類

12

【Fund of the Year】
毎年国内の公募追加型株式投資信託を対象に、リスクやリターンといった定量面と、運用調査体制等の定性面の両面から、優れた運用実績とマネジメントを持つファンドを選考したアワードです。最優秀ファンド賞、優秀ファンド賞を受賞したファンドが、その後純資産残高を大幅に伸ばすなど、投資家・販売会社・各種メディアから大きく注目されています。

【フィデューシャリー・デューティー（顧客本位の業務運営）のサポート】
顧客に最適な商品の提供
ラインナップ分析

ファンドモニタリング

第三者評価情報の提供
ファンドレポートモーニングスターの評価情報の提供

販売会社が顧客に適切な情報を用いて資産運用の提案ができるよう、第三者評価機関としてのファンド情報やデー
タ提供を行い、フィデューシャリー・デューティーに則った営業を支援しております。

13

招
集
ご
通
知

ファイナンシャル・サービス事業② メディア・ソリューションの主なサービス【ウェブ広告・セミナー】
国内随一の金融情報サイトである当社のウェブ広告は広告効果が高く、広告誘導の他、セミナーの集客等にも活用されています。各種媒体、コンテンツからモーニングスターウェブサイトへのアクセスが増加し、2021年2月は過去最高の5,479万PVとなりました。

事
業
報
告

最近の閲覧数の推移（モーニングスター PCサイト、モーニングスタースマートフォンサイト、投信アプリに加え、サーチナ、株式新聞、仮想通貨を加算したPV合計数）（単位：千PV）

54,790 53,466

52,44749,39539,27639,80631,8592019/9 2019/10 2019/11 2019/12 2020/1 2020/2 2020/3 2020/4 2020/5 2020/6 2020/7 2020/8 2020/9 2020/10 2020/11 2020/12 2021/1 2021/2 2021/3

2021年3月期は、新型コロナウイルス感染症対策として、対面（会場来場）でのセミナーの参加者を制限していましたが、2020年4月より開始したオンラインセミナーの参加者は、順調に増加し、オンラインと対面合計の参加
者は、前期の2.4倍となりました。
9千人を超える視聴者のハイブリッド（オンライン+対面）セミナーも実施しております。

セミナー参加者数（単位：人）■ オンライン■ 対面

27,652548
27,104モーニングスターカンファレンス2021【2021年1月16日（土）開催】
・オンライン視聴者：6,252名
・会場来場者：72名
・合計：6,324名

11,7362020年3月期

投信EXPO2020【2020年9月12日（土）開催】
・オンライン視聴者：9,152名
・会場来場者：420名
・合計：9,572名

連
結
計
算
書
類

計
算
書
類

監
査
報
告

株
主
総
会
参
考
書
類

2021年3月期
14

【モーニングスターYouTube公式チャンネル】
モーニングスターでは2020年4月30日 にYouTube公式 チャンネルを 開始 。 わずか1年 たらずで 登録者数 は30,000人を超え、累計再生回数は200万回を突破致しました。

モーニングスターYouTube公式チャンネルのPVと登録者の推移
PV累計（単位：千PV）
チャンネル登録累計（単位：人）

人／累計

29,30024,166
19,565

1,938

30,949千PV ／累計

2,074

1,531

16,234（当社内

スタジオ）

公式チャンネル
スタート

4,219
2,219
17
4月
（2020年）

71
5月

5,903
135
6月

7,534
222
7月

9,132
314
8月

10,605
404

9月

1,088

11,907
754
496

10月

11月

12月

1月
（2021年）

2月

3月

人気動画トップ3

再生回数：408,574回
高 評 価：1,99515

再生回数：158,844回
高 評 価：1,505

再生回数：107,694回
高 評 価：875

数字は2021年4月23日時点

招
集
ご
通
知

ファイナンシャル・サービス事業【ウェブ・コンサルティング】

定常サポート受注平均単価（単位：万円/年）

322
235

ウェブサイト改善のための分析・アドバイス業務、ウェブサイトの制作支援業務ほかウェブ・コンサルティングを行なうゴメス・コンサルテ
ィング事業部は、金融機関からフィンテック関連のウェブサイトの開発など多くの受注をいただいております。
Gomezサイトランキングは、各業界から大きな注目を集めております。
主なウェブサイトランキングの発表

2020年3月期

2021年3月期

2020年 8 月
2020年11月
2020年12月

事
業
報
告

連
結
計
算
書
類

ESGサイトランキング
地方銀行サイトランキング
IRサイトランキング

ウェブサイトランキングは当社のゴメス・コンサルティングサイトでご覧いただけます。

https://www.gomez.co.jp/
計算書類

イー･アドバイザー株式会社【企業型確定拠出年金向けアドバイス】
企業型確定拠出年金の加入者向けにスマートフォンのアプリを通じて、投資教育＆投資アドバイス（有料）を提供いたします。（2021年6月開始予定）
企業型確定拠出年金（401k）

401k向け投資アドバイスサービス
評価情報
コンテンツ、運用商品※提供

サービス提供

従業員
（加入者）
751万人

労使合意

投資アドバイスツールの提供

事業主
37,811社① 運用商品の提示

運営管理機関投資助言契約監
査報
告② 投資教育の提供

事業主数、従業員（加入者数）は、2021年1月末時点『ポートフォリオをどう組んだらよいか？』『どの商品を選べばよいか？』など加入者に具体的な投資アドバイスを行います。
【アプリで提供する主な機能】
リスク許容度に基づくロボアドバイザー
確定拠出年金以外も一括管理可能な資産管理機能
チャット・電話・WEB面談など複数形式での投資助言サービス
分かりやすく豊富な投資教育・シミュレーションコンテンツ

株
主
総
会
参
考
書
類

16

アセットマネジメント事業

拡大を続ける当社グループの資産運用残高
当グループの運用残高（運用助言残高を含む）は2.9兆円
当連結会計年度に、65.8％の増加となりました。
当社グループの運用残高の推移（単位：億円）■ SBI地方創生アセットマネジメント■ SBIボンド・インベストメント・マネジメント■ Carret Asset Manegement■ モーニングスター・アセット・マネジメント■ SBIアセットマネジメント

28,691
8,356

10,523

17,304
3,657

7,235

3,711

6,377
2,315
1,869
2016年3月

17

823

2,519
446

1,934
2017年3月

585

3,273

2018年3月

3,008

2,862

4,096

1,571
4,530

1,090

1,174

2,425

2,230

2019年3月

2020年3月

2021年3月

招
集
ご
通
知

アセットマネジメント事業

売上高

4,995百万円

金融商品取引法に基づき投資信託の設定、募集、運用などの投資運用や投資助言を行う事業であります。

売上高構成比

売上高

3,880（単位：百万円）

営業利益（単位：百万円）

4,995

1,095

事
業
報
告

507

66.7%
第23期
（2020年3月期）

第24期（2021年3月期）

第23期（2020年3月期）

第24期（2021年3月期）

2019年12月に子会社としたＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント株式会社およびＳＢＩ地方創生アセットマ
ネジメント株式会社の私募の投資信託の信託報酬が通期に渡って加わりました（前連結会計年度は３ケ月間、当連結会計年度は12ケ月間）。さらに、この２社の運用する私募の投資信託を中心に、当社グループの運用する投資信託の純資産運用残高が、前連結会計年度末の１兆7,304億円から２兆8,691億円に、１兆1,387億円（65.8％）の大幅拡大となり、信託報酬が増加しました。
その結果、アセットマネジメントの売上高は、前連結会計年度の3,880百万円から1,115 百万円(28.7%)の増収となる
4,995百万円となりました。

連
結
計
算
書
類

計
算
書
類

ＳＢＩアセットマネジメント株式会社

ＳＢＩアセットマネジメント株式会社が運用するファンドの純資産残高は、長期積立に資する運用コストの低廉な
インデックスファンドを中心に、前連結会計年度末の2,230億円から2,300億円（103.1％）増加し4,530億円となりました。

SBIアセットマネジメントの運用ファンドの純資産残高の推移（単位：億円）

2021年3月末運用残高：4,530億円

4,530

3,273

685

906

1,100

1,346

1,869

1,934

監
査
報
告

2,425

2,230

株
主
総
会
参
考
書
類

2012年3月末 2013年3月末 2014年3月末 2015年3月末 2016年3月末 2017年3月末 2018年3月末 2019年3月末 2020年3月末 2021年3月末
18

ＳＢＩアセットマネジメントは、お客様の長期投資や多岐なニーズにお応えできる様々なタイプの運用商品を提供
しております。「R&I ファンド大賞 2021」や「リッパー・ファンド・アワード・フロム・リフィニティブ2021
ジャパン」において以下のファンドが最優秀ファンド賞、優秀ファンド賞を受賞いたしました。
R&I ファンド大賞 2021（2021年4月受賞）
部門

表彰区分

表彰対象

投資信託10年／国内中小型株式

最優秀ファンド賞

SBI中小型割安成長株ファンド

投資信託10年／国内中小型株式

優秀ファンド賞

SBI中小型成長株ファンド

リッパー・ファンド・アワード・フロム・リフィニティブ2021
部門
債券型 グローバル ハイイールド 日本円

表彰区分
最優秀ファンド賞

ジェイリバイブ（愛称：jrevive）

ジェイネクスト（愛称：jnext）

ジャパン（2021年3月受賞）
表彰対象

ピムコ世界金融ハイブリッド証券戦略ファンド（毎月決算型・通貨プレミアム）

SBIアセットマネジメントの主なファンドのご紹介

19

ＳＢＩ・バンガード・S＆P500インデックス・ファンド（愛称：ＳＢＩ・バンガード・S＆P500）

雪だるまシリーズ（3ファンド）
ＳＢＩ・全世界株式インデックス・ファンド（愛称：雪だるま（全世界株式））
ＳＢＩ・先進国株式インデックス・ファンド（愛称：雪だるま（先進国株式））
ＳＢＩ・新興国株式インデックス・ファンド（愛称：雪だるま（新興国株式））

米国の代表的な株式指数であるS&P500イン
デックスに連動する投資成果を目指します。
業界No1の低コストであり、2019年9月26日のファンド設定来、わずか15カ月余りで純資産残高が1,000億円を突破しました。
2021年3月末純資産1,612億円

ETFを組み合わせることにより、英FTSE社の株価指数に連動する投資成果を目指します。
長期投資を応援するために3ファンドとも業
界最低水準の信託報酬で提供しております。
2021年3月末純資産330億円（3ファンド合計）

ＳＢＩ中小型割安成長株ファンド ジェイリバイブ（愛称：jrevive）

ＳＢＩ中小型成長株ファンド ジェイネクスト（愛称：jnext）『R&Iファンド大賞』において幾度となく表彰されてきました。国内株式に投資した場合と比べ、同程度のリスクで高いリターンを獲得しており、圧倒的な投資効率を実現しています。今年度は、47.9％の上昇率（トータルリターン）となりました。
2021年3月末純資産442億円（ジェイリバイブ・シリーズ合計）『R&Iファンド大賞』等において最優秀ファンド賞等を受賞してきました。中小型株を厳選して投資するというスタイルを実践しています。今年度は、74.0％の上昇率（トータルリターン）となりました。
2021年3月末純資産240億円（ジェイネクスト・シリーズ合計）

招
集
ご
通
知

ＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント株式会社
事
業
報
告

×
ＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメントはＳＢＩホールディングスと、世界最大級の債券アクティブ運用残高を誇るピムコ社の共同出資により、設立された資産運用会社です。
シンプルかつ低コストのアクティブ型債券ファンド等を開発し、お客様の長期資産形成に貢献できる運用商品として提供することを目指しています。
低金利環境下での資金運用ニーズの高まりから、特に地域金融機関向けの運用残高が増加していています。また、個人投資家様向けの公募投資信託「SBI-PIMCO ジャパン・ベターインカム・ファンド（愛称：ベタイン）」は、モーニングスターレーティング
で5つ星を取得するなど（2021年2月末時点）、相対的に良好なパフォーマンスで人気を集めています。
2019年12月の当社子会社化から1年3ケ月で、運用残高は3,549億円（50.9％）増加し、それに伴い信託報酬も大幅に増加しております。
「R&I ファンド大賞 2021」において以下のファンドが最優秀ファンド賞を受賞いたしました。
R&I ファンド大賞 2021（2021年4月受賞）
部門
iDeCo・DC／外国債券円ヘッジ

表彰区分
最優秀ファンド賞

表彰対象
SBI-PIMCOジャパン・ベターインカム・ファンド（愛称：ベタイン）

SBIボンド・インベストメント・マネジメントの運用残高の推移

10,23910,523

8,226
6,470

6,974

計
算
書
類

（単位：億円）

9,412

6,102

連
結
計
算
書
類

監
査
報
告

7,235

株
主
総
会
参
考
書
類
2019年6月末

2019年9月末

2019年12月末

2020年3月末

2020年6月末

2020年9月末

2020年12月末

2021年3月末
20

ＳＢＩ地方創生アセットマネジメント株式会社

39行の地方銀行が出資

2018年3月ＳＢＩグループにより地域金融機関とのジョイントベンチャーを目指して会社設立し、地域金融機関
39行より出資をいただいております。
2018年11月投資運用業の登録完了後、実質的に営業開始し、約2年で7,000億円超の資産の運用をさせていただ
いております。
低金利の環境下において、地域金融機関のさまざまな運用ニーズにお応えすべく、お客様ニーズに沿った商品をタイムリーに低コストでご提案する事と運用の人材育成サポート等を通じて、今後も地域金融機関への問題解決型アプ
ローチを徹底してまいりたいと考えております。
2019年12月の当社子会社化から1年4ケ月で、運用残高は8,356億円、6.4倍に増加し、それに伴い信託報酬も大幅に増加しております。

SBI地方創生アセットマネジメントの運用残高の推移（単位：億円）

8,356
7,301
5,817
3,654

455
2019年6月末

21790
2019年9月末

4,336

1,308
2019年12月末

2020年3月末

2020年6月末

2020年9月末

2020年12月末

2021年3月末

招
集
ご
通
知

Carret Asset Management LLC
事
業
報
告Carret Asset Management LLCは、米国最古のファンドを立ち上げたPhilip Carret氏が1962年に創設した資産運用会社であり、長年にわたりバリュー投資の哲学を世に広め、米国の資産運用業界に貢献してまいりました。これまでに、主要顧客である機関投資家や富裕層に安定して高い運用実績を提供してきており、その卓越した投資戦略を
日本の投資家にも提供するため、2019年2月に子会社としました。
同社の運用残高は、新型コロナウイルスの影響により一時的には減少したものの、ごく短期間で回復し2021年３
月末には3,711億円となりました。

Carret Assset Management の運用残高の推移（単位：億円）

3,711

3,250
3,097

3,192

3,160

3,190

連
結
計
算
書
類

計
算
書
類

3,206

3,008
2,862

監
査
報
告

2,743

株
主
総
会
参
考
書
類
2019年1月末 2019年3月末 2019年6月末 2019年9月末 2019年12月末 2020年3月末 2020年6月末 2020年9月末 2020年12月末 2021年3月末

22

(3) 設備投資の状況
当連結会計年度中に実施いたしました当社グループの設備投資の総額は659百万円であります。そのほとんどは、
ファイナンシャル・サービス事業に関わるシステムサーバーおよびソフトウエアを中心とした提供サービスの品質向上、情報データベースの拡充のためのシステム投資であります。すべて、自己資金により設備投資しております。

(4) 資金調達の状況
当連結会計年度中において、公募による新株式発行及び自己株式の処分により、2,943百万円の資金調達を行いました。

(5) 従業員の状況（2021年3月31日現在）① 企業集団の従業員の状況
事業区分

従業員数

ファイナンシャル・サービス事業

66 （1）名

2名増（−）

アセットマネジメント事業

49（−）名

4名減（−）

115 （1）名

2名減（−）合計(注) 従業員数は就業員数であり、パートおよび嘱託社員は（前連結会計年度末比増減）内に年間の平均人員を外数で記載しております。

② 当社の使用人の状況
従業員数
66（1）名前事業年度末比増減
2名（−）(注) 1. 従業員数は就業員数であり、パートおよび嘱託社員は（

平均勤続年数

44.１歳

11年７ヶ月）内に年間の平均人員を外数で記載しております。

2. 平均勤続年数は、当社が吸収合併した会社での勤続年数も通算しております。

23

平均年齢

招
集
ご
通
知

(6) 重要な親会社および子会社の状況① 親会社の状況
資本金

会社名

（百万円）

ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社

当社との関係

41.6

親会社、主要株主である筆頭株主
ＳＢＩ ホールディングス 株式会社 の100％子会社であります。

（41.6）

親会社
情報サービスやコンサルティングサ
ービスの提供、事務所の転貸借

100

ＳＢＩホールディングス株式会社(注) 当社に対する議決権比率欄の（当社に対する
議決権比率（％）

98,711

事
業報
告）内は、間接被所有割合であります。

親会社であるＳＢＩホールディングス株式会社との取引については、他の取引先と同様の基本条件、公正な市場価格によって行なうとの基本方針
をもって、同社との協議を行ないその内容を決定しており、少数株主の利益を害することのないように取引を行なっております。
当社取締役会も同様の理由で、ＳＢＩホールディングス株式会社との取引は、当社の利益を害するものではないと判断しております。

② 重要な子会社の状況
ファイナンシャル・サービス事業

連
結
計
算
書
類

モーニングスター株式会社
データ・ソリューション

投資信託情報海外金融情報

広告100%

個人投資家向投資助言

株式新聞WEB
株式情報配信中国・アジア金融情報

セミナー

計
算
書
類

ウェブ・コンサルティング

100%

アセットマネジメント事業

アセットマネジメント

データ・ソリューション

イー･アドバイザー株式会社

メディア・ソリューション

SBIアセットマネジメント・グループ株式会社

90%

53%

アセットマネジメント

アセットマネジメント

SBIボンド・インベストメント・
マネジメント株式会社

SBI地方創生アセット
マネジメント株式会社

公募・私募の投資信託の組成・運用
債券ファンド中心

地域金融機関の
自己資金運用のための投資信託等の運用

100%
アセットマネジメント

モーニングスター・アセット・
マネジメント株式会社
金融機関向投資助言
401K助言サービス

100%
アセットマネジメント

SBIアセットマネジメント
株式会社
公募・私募の投資信託の組成・運用
株式ファンド中心
100%
SBIオルタナティブ・アセット
マネジメント株式会社
適格投資家向け投資運用業（注）2020年12月29日にＳＢＩオルタナティブ・アセットマネジメント株式会社を完全子会社としております。
2021年4月1日にモーニングスター株式会社から株式新聞事業、サーチナ事業を会社分割によるイーアドバイザーへ承継しております。
2021年5月1日にＳＢＩアセットマネジメント株式会社とＳＢＩオルタナティブ・インベストメンツ株式会社が合併いたしました。
2021年5月17日に、PT.Bina Investama Infonetに係る合併を解消し、同社は関係会社ではなくなりました。

67％
アセットマネジメント
Carret Holdings, Inc.
（Carret持株会社）

監
査
報
告

100%
アセットマネジメント

Carret AssetManagement LLC
公募・私募の投資信託の組成・運用
債券ファンド中心 米国

株
主
総
会
参
考
書
類

24

(7) 対処すべき課題（新型コロナウイルス感染症への対応について）
新型コロナウイルス感染症は、2021年４月に３度目の緊急事態宣言が発令されるなど、感染状況を現時点で予測しがたい状況です。
新型コロナウイルス感染症への対応として、2021年３月期（2020年４月１日から2021年３月31日まで）は、対面でのセミナーの規模・回数を制限せざるを得ない状況が続き、当社グループのファイナンシャル・サービス事業の売上が減少いたしました。
2022年３月期（2021年４月１日から2022年３月31日まで）においても、ワクチン接種の普及により新型コロナ
ウイルス感染症の終息の見通しがたつまで、対面でのセミナーの規模・回数を制限せざるを得ないものと考えております。
セミナー会場に集客して対面で開催するセミナーの減少による影響をカバーするため、当連結会計年度よりインター
ネット上で集客するオンラインセミナーを開始いたしました。オンラインセミナーは好調に集客し、対面セミナーの収入減を一定程度カバーすることができました。2022年３月期もオンラインセミナーでの集客に努め、メディア・ソリューションの収益を増加させたいと考えております。

（中長期の施策について）
当社グループは、「中立・客観的立場から豊富で偏りのない金融情報を提供し、投資家の皆様の資産形成に役立つこと」を事業目的に、金融を中心とした情報社会に不可欠な企業グループとして成長していきたいと考えております。そのために、当社グループの信用力・ブランド力の向上を図るとともに、提供情報・商品を発展・拡充して、投資家・消費者のためにより有用な情報を提供すること、そのための情報提供チャネルを開拓していくことなどにより、中長期の事業運営を行なっていく所存です。
中長期の経営目標を達成するために、具体的には以下の施策に重点を置いて中長期の事業運営を行なってまいります。

① 評価情報の中立性および信頼性の更なる向上
当社グループの営業基盤は、当社グループが行なう各種の評価情報の客観性と中立性にあると考えております。
そのため、ユーザーからの当社グループの信頼性が損なわれないように、評価情報が客観的事実に基づくものか否かのチェック体制を構築しております。今後も評価情報の客観性を高め、中立性の確保を図り、信頼性をさらに向上させる必要があると考えております。

② ブランディング
当社グループの知名度（ブランディング）を更に強固なものにするために、より多くの一般投資家・消費者の皆様に当社グループの比較・評価情報の意義・内容を理解していただく必要があり、当社グループの客観的な比較・評価情報を入手する機会を増加させる必要があります。そのためには、「モーニングスター」「株式新聞」「ＳＢＩアセットマネジメント」「Carret Asset Management」「ＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント」「ＳＢＩ地方創生アセットマネジメント」のブランドを社会的に確立する努力が不可欠であり、ブランドの確立により、ウェブサイトほかの広告価値や提供データの利用価値を高め、業績の向上を図りたいと考えております。

③ フィデューシャリー・デューティー（金融機関の顧客本位の業務運営）への対応
政府が2016年6月2日に閣議決定した「日本再興戦略2016」のなかに「金融機関に対しては、利益相反の適切な管理や運用高度化等を通じ、真に顧客・受益者の利益にかなう業務運営がなされるよう、フィデューシャリー・
デューティーの徹底を図ることとし、これにより、国民の安定的な資産形成への貢献を促す」とあります。これは当社の事業の目的と合致するものであります。
25

また、金融庁は2016年9月15日に公表した「平成27事務年度金融レポート」のなかで、金融機関に対し、(1)
良質な金融商品の提供と投資信託選定プロセスの透明化、(2) 金融機関と顧客の間にある「情報の非対称性」の解消と顧客本位の業務運営、(3) 顧客の金融リテラシー強化と顧客の「投資への興味促進」を求めています。当社
は、これらのソリューションとなるサービスを金融機関に提供してまいりました。
(1)について、当社は、金融機関に投資信託のラインナップ分析や導入ファンドの選定支援などのファンドレポ
ートを提供しております。(3)について、当社は投資家の皆様に金融情報をＷＥＢ上で無料提供し、資産運用セミ
ナーには無料でご招待しております。
特に、(2)について、金融機関の販売員の皆様が顧客である個人投資家に、適切に金融商品の説明ができるツールとしてタブレットアプリを提供しております。その台数の増加に努め、より多くの投資家が適切な金融商品の説明を受けるようにすることで、フィデューシャリー・デューティーに貢献し、同時に当社グループの安定した収益基盤を拡大していきたいと考えております。

④ 提供情報の拡大および情報環境の変化に迅速かつ適切に対応できる体制の構築
当社は、国内外の投資信託をはじめとする金融情報をデータベースに蓄え、このデータベースを基盤として、順次
提供情報の質的・量的拡充に努めてまいります。また、スマートフォンやスマートタブレットなどの最新の情報端末による金融情報提供を行ない、金融市場、インターネット環境の変化に適宜対応する努力をしてまいりました。
10頁に記載のとおり、2011年3月期に開始したタブレットアプリによるファンドデータの提供は、当連結会計
年度末には103,038台となり、タブレットアプリ「Wealth Advisors」によるデータ提供は、当社の収益の大きな柱となりました。
当社グループは、国内・海外のファンドデータ、株式、企業情報、暗号資産等のデータをさらに拡充し、他社の追随を許さない総合的金融情報を提供する体制を整え、情報環境の変化に対応できる体制を構築し、常に最新の情報機器、コミュニケーションツールを活用した商品・サービスを提供していきたいと考えております。
そのために、23頁に記載の(3)設備投資の状況に記載のとおり、提供サービスの品質向上、情報データベースの拡充のための設備投資を怠りなく実施していきたいと考えております。

招
集
ご
通
知

事
業
報
告

連
結
計
算
書
類

計
算
書
類

⑤ アセットマネジメント事業の強化
当社グループは、アセットマネジメント事業の強化を図ってきました。
当社グループは、これまで子会社ＳＢＩアセットマネジメント株式会社が行なっている公募追加型株式投資信託の運営を中心にアセットマネジメント事業を行なってきましたが、2019年2月に米国の資産運用会社Carret
Asset Management LLCを子会社とし、同社が運営する海外債券型ファンド等について、アセットマネジメント
事業の範囲を拡大いたしました。
2019年12月に、主として、地域金融機関の自己資金を受託する私募の投資信託を運用するＳＢＩボンド・イ
ンベストメント・マネジメント株式会社およびＳＢＩ地方創生アセットマネジメント株式会社を子会社といたしました。
これにより、運用する投資信託の種類・範囲と残高が拡大し、グローバル・アセット・アロケーションの進展に対応し、収益の安定、拡大を図ることが可能な体制となりました。
また、当社グループが運営するファンドの運用資産残高は、17頁に記載のとおり、2019年３月末の6,377億円
から2020年３月末に17,304億円、2021年３月末には28,691億円と大幅かつ急速に拡大いたしました。
今後も、公募追加型株式投資信託を提供するＳＢＩアセットマネジメント株式会社が、投資家へ低コストの投資信託を提供し、投資家の資産形成に貢献することで、当社グループの収益を拡大したいと考えております。また、私募の投資信託を運用するＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント株式会社及びＳＢＩ地方創生ア
セットマネジメント株式会社は、地域金融機関から預かった資金を、収益性を高く運営して、地域金融機関の業績に貢献し、同時に、当社グループの運用残高を増加させ、収益基盤を安定的に拡大していきたいと考えており
ます。

監
査
報
告

株
主
総
会
参
考
書
類

26

2 株式の状況（2021年3月31日現在）(1) 発行可能株式総数

315,600,000株(2) 発行済株式の総数

89,673,600株
29,723名(3) 株主数(4) 主な株主
株主名

持株数（株）

議決権比率

ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社

37,290,200

41.6%

ＭＯＲＮＩＮＧＳＴＡＲ，ＩＮＣ

20,091,300

22.4%(注) ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社はＳＢＩホールディングス株式会社の100％子会社であります。
2021年3月31日現在、自己株式170株を保有しております。議決権比率は自己株式を除いて計算しております。

(5) その他の株式に関する重要な事項
2020年10月19日に、公募による新株発行を5,700,000株、公募による自己株式の処分を1,081,000株行っております。

株主数の推移（単位：名）

株主還元に積極的に取り組み、株主数は着実に増加しております。

29,723

15,215

5,114

2014年3月末

27

6,628

6,997

7,412

2015年3月末

2016年3月末

2017年3月末

16,8088,601

2018年3月末

2019年3月末

2020年3月末

2021年3月末

招
集
ご
通
知

3 会社役員の状況(1) 取締役および監査役の状況（2021年3月31日現在）
会社における地位

氏名担当

会社における地位

氏名担当

代表取締役執行役員社長 朝 倉 智 也

取締役

ベビン・デズモンド

取締役執行役員

小 川 和 久 管理部長

取締役

大 鶴 基 成取締役執行役員

古 庄

取締役

ビリー・ウェード・ワイルダー

取締役執行役員

森 澤 正 人 ゴメス・コンサルティング事業部長

常勤監査役

緑 川 好 郎取締役

北 尾 吉 孝監査役

長 野 和 郎取締役

チャン・ユーツン

監査役

小 竹 正 信聡 セールス＆マーケティング部長(注) 1. 当社は、補欠監査役に神山敏之氏を選任しております。
2. 取締役大鶴基成氏と取締役ビリー・ウェード・ワイルダー氏は社外取締役であります。監査役長野和郎氏および監査役小竹正信氏は社外監査役であります。
3. 当社は、取締役大鶴基成氏、取締役ビリー・ウェード・ワイルダー氏、監査役長野和郎氏および監査役小竹正信氏を東京証券取引所の定めに基づく独立役員に指定し、同取引所に届け出ております。

(2) 取締役および監査役の報酬等① 役員報酬等の内容の決定に関する方針等
取締役の個人別の報酬等の内容にかかる決定方針の内容は次のとおりです。
取締役の報酬は、固定報酬である基本報酬のほか、会社業績等に基づく賞与で構成されており、株主総会で承認された報酬総額の範囲内にお

事
業
報
告

連
結
計
算
書
類

計
算
書
類

いて、取締役会が各取締役の職務内容・責任・権限・貢献度等を勘案して支給額を決定する。
取締役の基本報酬は、月例の金銭報酬とし、従業員給与の最高額、過去の同順位の取締役の支給実績、当社の業績見込み、取締役の報酬の世間相場、当社の業績等への貢献度、就任の事情、前年の報酬額、その他を考慮し、支給額を取締役ごとに定める。取締役全体の基本報酬の年間総額を取締役会が決議し、取締役会が代表取締役に決定を一任した場合は、個人別の報酬等について代表取締役がこれを決定する。
取締役に賞与を支給する場合は、個々の取締役の職責や職務執行状況等を基礎とし、経営環境等も踏まえ、当該取締役の貢献度を総合的に勘案して、取締役会が各取締役の支給額を決定する。取締役の賞与の総額を取締役会が決議し、取締役会が代表取締役に決定を一任した場合は、個人別の賞与について代表取締役がこれを決定する。なお、現在、非金銭報酬の支給の予定はなく、その方針は定めておりません。

監
査
報
告

取締役会は、取締役の個人別報酬について、報酬等の内容の決定方法及び決定された報酬等の内容が当該決定方針に沿うものであると判断しております。

② 当事業年度に係る報酬等の総額
区分

当事業年度に係る報酬等の総額支給人員（名）

取締役

6

監査役
合

計

(注) 1.
2.
3.

支給額（千円）

うち社外役員分支給人員（名）支給額（千円）

77,9752

15,600

2

9,600

1

3,600

8

87,575

3

19,2002000年3月21日開催の第4期定時株主総会決議による報酬限度額は、取締役年額500百万円以内、監査役年額100百万円以内であります。
上記の取締役の報酬等は全て基本報酬であります。
当該株主総会決議時点における対象となる取締役の員数は５名（うち社外取締役は２名）、監査役の員数は２名（うち社外監査役は１名）となります。

株
主
総
会
参
考
書
類

28

連結計算書類■連結貸借対照表
科目(単位：千円)

第24期

2021年3月31日現在

負債の部

資産の部
流動資産

科目

2021年3月31日現在

第24期

6,413,742

流動負債

1,795,121

現金及び預金4,904,634

買掛金

62,838

売掛金

1,306,261

未払金

798,850

リース債務

128,059

未払法人税等

457,220

未払消費税等

93,566

その他

254,586

たな卸資産
その他
固定資産
有形固定資産1,252
201,592
7,752,376
242,025

建物附属設備

58,418

工具、器具及び備品

27,991

使用権資産

155,615

無形固定資産3,491,605

のれん

1,892,815

ソフトウエア

1,294,494

固定負債
長期リース債務
負債合計

35,79835,798
1,830,919

純資産の部

その他

12,734,512

資本金

3,363,635

資本剰余金4,906,035

利益剰余金

4,464,870

投資その他の資産

4,018,745

投資有価証券

3,585,678

繰延税金資産223,214

その他有価証券評価差額金△627,728

その他

209,851

為替換算調整勘定△95,418

繰延資産
株式交付費
資産合計
29

304,295

株主資本

自己株式
その他の包括利益累計額△29△723,146

23,732

非支配株主持分

23,732

純資産合計

12,358,931

負債・純資産合計

14,189,850

14,189,850

347,566

招
集
ご
通
知

■連結損益計算書
科目(単位：千円)

第24期
2020年4月 1 日から
2021年3月31日まで

売上高

7,485,655

売上原価

3,556,727

売上総利益
販売費及び一般管理費

3,928,927
2,163,521

営業利益

1,765,406

営業外収益

409,706

受取利息

224,405

受取配当金

140,931

投資有価証券売却益

26,295

持分法による投資利益

5,688

為替差益

10,840

その他

1,544

営業外費用

19,414

支払利息

16,447

その他

2,967

経常利益

2,155,698

税金等調整前当期純利益

2,155,698

法人税、住民税及び事業税

660,110

法人税等調整額

13,839

当期純利益

事
業
報
告

連
結
計
算
書
類

計
算
書
類

監
査
報
告

1,481,747

非支配株主に帰属する当期純利益

163,218

親会社株主に帰属する当期純利益

1,318,528

株
主
総
会
参
考
書
類

30

計算書類
■貸借対照表科目(単位：千円)

第24期

現金及び預金
売掛金
貯蔵品
短期貸付金

4,744,953

流動負債366,202

1,965,656

買掛金62,838312,059

未払金

120,286

1,214

未払費用

734

2,370,153

未払法人税等前払費用

47,017

未払消費税等

8,779

その他

48,849前受金

10,013

預り金

7,311

固定資産
有形固定資産4,777,413
56,508

建物附属設備

36,563

工具、器具及び備品

19,945無形固定資産1,744,941

のれん

224,174

ソフトウエアその他

1,218,571
302,195

負債合計

156,238

366,202

純資産の部
株主資本

9,344,673

資本金3,363,635

資本剰余金4,905,006

資本準備金3,754,942

その他資本剰余金

1,150,063

投資その他の資産

2,975,962

投資有価証券

1,751,462

関係会社株式1,036,869

その他利益剰余金

1,076,062

長期前払費用

59,890

繰越利益剰余金

1,076,062

繰延税金資産46,482

差入保証金81,258

繰延資産
株式交付費
資産合計

31

2021年3月31日現在

負債の部

資産の部
流動資産

科目

2021年3月31日現在

第24期

23,732
23,7329,546,098

利益剰余金

自己株式
評価・換算差額等
その他有価証券評価差額金

1,076,062△29△164,776△164,776

純資産合計

9,179,896

負債・純資産合計

9,546,098

招
集
ご
通
知

■損益計算書

(単位：千円)科目

第24期
2020年4月 1 日から
2021年3月31日まで

売上高

2,513,770

売上原価

1,282,660

売上総利益
販売費及び一般管理費

1,231,110
547,628

営業利益

683,481

営業外収益

271,160

受取利息

170,931

受取配当金

64,130

投資有価証券売却益

25,128

為替差益

10,721

その他

248

営業外費用

19,414

支払利息

16,447

株式交付費償却

2,966

その他

0

経常利益

935,228

税引前当期純利益

935,228

法人税、住民税及び事業税
法人税等調整額
当期純利益

事
業
報
告

連
結
計
算
書
類

計
算
書
類

監
査
報
告

270,656
6,045
658,525

株
主
総
会
参
考
書
類

32

監査報告
■連結計算書類に係る会計監査報告
独立監査人の監査報告書
2021年5月18日

モーニングスター株式会社
取締役会 御中有限責任監査法人トーマツ
東

京

事

務

所

指定有限責任社員
公認会計士 松業 務 執 行 社 員
指定有限責任社員
公認会計士 木業 務 執 行 社 員

本

繁

彦 ㊞

村

尚

子 ㊞

監査意見
当監査法人は、会社法第444条第4項の規定に基づき、モーニングスター株式会社の2020年４月１日から2021年３月31日までの連結会計年度の連結計算書
類、すなわち、連結貸借対照表、連結損益計算書、連結株主資本等変動計算書及び連結注記表について監査を行った。
当監査法人は、上記の連結計算書類が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、モーニングスター株式会社及び連結子会社からなる企業集団の当該連結計算書類に係る期間の財産及び損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「連結計算書類の監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社及び連結子会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
連結計算書類に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して連結計算書類を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない連結計算書類を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
連結計算書類を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき連結計算書類を作成することが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
連結計算書類の監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての連結計算書類に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から連結計算書類に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、連結計算書類の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・ 連結計算書類の監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として連結計算書類を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において連結計算書類の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する連結計算書類の注記事項が適切でない場合は、連結計算書類に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 連結計算書類の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた連結計算書類の表示、構成及び内容、並びに連結計算書類が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
・ 連結計算書類に対する意見を表明するために、会社及び連結子会社の財務情報に関する十分かつ適切な監査証拠を入手する。監査人は、連結計算書類の監査に関する指示、監督及び実施に関して責任がある。監査人は、単独で監査意見に対して責任を負う。
監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事
項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
監査人は、監査役及び監査役会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行う。
利害関係
会社及び連結子会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以

33

上

招
集
ご
通
知

■計算書類に係る会計監査報告
独立監査人の監査報告書
2021年5月18日

モーニングスター株式会社
取締役会 御中有限責任監査法人トーマツ
東

京

事

務

事
業
報
告

所

指定有限責任社員
公認会計士 松業 務 執 行 社 員

本

繁

彦 ㊞

指定有限責任社員
公認会計士 木業 務 執 行 社 員

村

尚

子 ㊞

監査意見
当監査法人は、会社法第436条第2項第1号の規定に基づき、モーニングスター株式会社の2020年４月１日から2021年３月31日までの第24期事業年度の計算
書類、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書及び個別注記表並びにその附属明細書（以下「計算書類等」という。）について監査を行った。
当監査法人は、上記の計算書類等が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、当該計算書類等に係る期間の財産及び損益の状況
を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「計算書類等の監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
計算書類等に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して計算書類等を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない計算書類等を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
計算書類等を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき計算書類等を作成することが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
計算書類等の監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての計算書類等に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から計算書類等に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、計算書類等の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・ 計算書類等の監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として計算書類等を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において計算書類等の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する計算書類等の注記事項が適切でない場合は、計算書類等に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 計算書類等の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた計算書類等の表示、構成及び内容、並びに計算書類等が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事
項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
監査人は、監査役及び監査役会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行う。
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以

上

連
結
計
算
書
類

計
算
書
類

監
査
報
告

株
主
総
会
参
考
書
類

34

■監査役会の監査報告
当監査役会は、2020年4月1日から2021年3月31日までの第24期事業年度の取締役の職務の執行に関して、各監査役が作成した監査報告書に基づき、審議の上、本監査報告書を作成し、以下のとおり報告いたします。
１. 監査役及び監査役会の監査の方法及びその内容（1）監査役会は、監査の方針、職務の分担等を定め、各監査役から監査の実施状況及び結果について報告を受けるほか、取締役等
及び会計監査人からその職務の執行状況について報告を受け、必要に応じて説明を求めました。
（2）各監査役は、監査役会が定めた監査役監査の基準に準拠し、監査の方針、職務の分担等に従い、取締役、内部監査部門その他の使用人等と意思疎通を図り、情報の収集及び監査の環境の整備に努めるとともに、以下の方法で監査を実施しました。
① 取締役会その他重要な会議に出席し、取締役及び使用人等からその職務の執行状況について報告を受け、必要に応じて説明を求め、重要な決裁書類等を閲覧し、業務及び財産の状況を調査いたしました。また、子会社については、子会社の取締役及び監査役等と意思疎通及び情報の交換を図り、必要に応じて子会社から事業の報告を受けました。
② 事業報告に記載されている取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制その他株式会社及びその子会社から成る企業集団の業務の適正を確保するために必要なものとして会社法施行規則第100条第１項及び第３項に定める体制の整備に関する取締役会決議の内容及び当該決議に基づき整備されている体制（内部統制システム）について、取締役及び使用人等からその構築及び運用の状況について定期的に報告を受け、必要に応じて説明を求め、意見を表明いたしました。
③ 事業報告に記載されている会社法施行規則第118条第5号イの留意した事項及び同号ロの判断及び理由については、取締役会その他における審議の状況等を踏まえ、その内容について検討を加えました。
④ 会計監査人が独立の立場を保持し、かつ、適正な監査を実施しているかを監視及び検証するとともに、会計監査人からその職務の執行状況について報告を受け、必要に応じて説明を求めました。また、会計監査人から「職務の遂行が適正に行われることを確保するための体制」（会社計算規則第131条各号に掲げる事項）を「監査に関する品質管理基準」（平成17年10月28
日企業会計審議会）等に従って整備している旨の通知を受け、必要に応じて説明を求めました。
以上の方法に基づき、当該事業年度に係る事業報告及びその附属明細書、計算書類（貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計
算書及び個別注記表）及びその附属明細書並びに連結計算書類（連結貸借対照表、連結損益計算書、連結株主資本等変動計算書及び連結注記表）について検討いたしました。
２. 監査の結果（1）事業報告等の監査結果① 事業報告及びその附属明細書は、法令及び定款に従い、会社の状況を正しく示しているものと認めます。
② 取締役の職務の執行に関する不正の行為又は法令若しくは定款に違反する重大な事実は認められません。
③ 内部統制システムに関する取締役会決議の内容は相当であると認めます。また、当該内部統制システムに関する事業報告の記
載内容及び取締役の職務の執行についても、指摘すべき事項は認められません。
④ 事業報告に記載されている親会社等との取引について、当該取引をするに当たり当社の利益を害さないように留意した事項及び当該取引が当社の利益を害さないかどうかについての取締役会の判断及びその理由について、指摘すべき事項は認められません。
（2）計算書類及びその附属明細書の監査結果
会計監査人有限責任監査法人トーマツの監査の方法及び結果は相当であると認めます。
（3）連結計算書類の監査結果
会計監査人有限責任監査法人トーマツの監査の方法及び結果は相当であると認めます。
2021年5月18日
モーニングスター株式会社
常勤監査役
社外監査役
社外監査役

監査役会

緑 川 好 郎㊞
長 野 和 郎㊞
小 竹 正 信㊞
以

35

上

招
集
ご
通
知

株主総会参考書類
第１号議案

取締役8名選任の件

現任取締役９名は、本定時株主総会終結の時をもって全員任期満了となりますので、引き続き、社外取締役2名を含む以下の現任取締役8名の選任をお願いするものであります。

取締役候補者は、次のとおりであります。

候補者番号現在の当社における地位・担当

1

2

3

4

氏

名

あさ

くら

とも

朝

倉 智 也

きた

お

北

尾 吉 孝

取締役

再任

お

がわ

小

川 和 久

取締役執行役員
管理部長

再任

もり

さわ

森

澤 正 人

取締役

再任

取締役

再任

取締役

再任

よし

かず

まさ

や

ひさ

再任

連
結
計
算
書
類

と

計
算
書
類

B e v i n ・ D e s m o n d

ベビン・デズモンド

6

チャン・ユーツン8代表取締役執行役員社長

たか

5

7

事
業
報
告

C h a n g ・ Y u - T s u n g

おお

つる

大

鶴 基 成

B i l l y ・ W

a

もと

d

なり

社外取締役

再任

独立

社外

社外取締役

再任

独立

社外

監
査
報
告

e ・ W i l d e r

ビリー・ウェード・ワイルダー

株
主
総
会
参
考
書
類

36

あさ くらともや

1. 朝 倉 智 也（1966年3月16日生） 所有する当社の株式数 378,400株

再任

略歴、当社における地位および担当
1989年 4 月 ㈱北海道拓殖銀行 入社
1995年 6 月 ソフトバンク㈱（現ソフトバンクグループ㈱）入社
1998年11月 当社 入社
2000年 3 月 当社取締役
2004年 7 月 当社代表取締役社長
2005年12月 当社代表取締役執行役員COO
2007年 6 月 ＳＢＩホールディングス㈱取締役執行役員
2011年 4 月 ＳＢＩアセットマネジメント㈱取締役（現任）
重要な兼職の状況
モーニングスター・アセット・マネジメント株式会社
代表取締役社長
イー・アドバイザー株式会社代表取締役社長

Carret Holdings, Inc.
ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社

Director取締役

2012年 6 月
2012年 7 月
2013年 6 月
2015年11月
2018年 6 月
2019年 2 月

ＳＢＩホールディングス㈱取締役執行役員常務
当社代表取締役執行役員社長（現任）
ＳＢＩホールディングス㈱取締役執行役員専務
ＳＢＩグローバルアセットマネジメント㈱代表取締役社長兼ＣＥＯ
ＳＢＩホールディングス㈱取締役専務
Carret Holdings, Inc.Director（現任）ＳＢＩアセットマネジメント・グループ株式会社

代表取締役社長

ＳＢＩオルタナティブ・アセットマネジメント株式会社

取締役

ＳＢＩアセットマネジメント株式会社
ＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント株式会社

取締役
取締役

ＳＢＩインシュアランスグループ株式会社
ＳＢＩネオファイナンシャルサービシーズ株式会社

取締役
取締役

ＳＢＩ地方創生アセットマネジメント株式会社

取締役

マネータップ株式会社

取締役

取締役候補者とした理由
朝倉智也氏は、投資信託ほか金融商品に関する卓越した見識と豊富な経験を有し、当社設立時から事業の中心人物として活動してきました。2004年3月からは代表取締役として優れた経営手腕を発揮し、当社グループの強固な事業基盤を築いてまいりました。また、経営全般に関する幅広い見識と豊富な経験を有し、今後も、当企業グループの持続的な企業価値向上に必要不可欠であると判断したため、引き続き同氏を取締役候補者といたしました。

37

きた

お

招
集
ご
通
知

よし たか

2. 北 尾 吉 孝（1951年1月21日生） 所有する当社の株式数 183,200株

再任

略歴、当社における地位および担当
1974年 4 月 野村證券㈱ 入社
1995年 6 月 ソフトバンク㈱（現ソフトバンクグループ㈱）常務取締役
1999年 7 月 当社代表取締役社長
1999年 7 月 ソフトバンク・インベストメント㈱（現 ＳＢＩホールディングス㈱）代表取締役社長
重要な兼職の状況
ＳＢＩホールディングス株式会社
代表取締役社長
株式会社ＳＢＩ証券
代表取締役会長

SBIエクイティクラウド株式会社
ＳＢＩデジタルアセットホールディングス株式会社

代表取締役会長
代表取締役会長

ＳＢＩインベストメント株式会社

代表取締役執行役員会長

SBI PTSホールディングス株式会社

代表取締役会長

ＳＢＩファーマ株式会社
ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社

代表取締役執行役員社長
代表取締役社長

大阪デジタルエクスチェンジ株式会社
ＳＢＩ VCトレード株式会社

代表取締役会長
代表取締役CEO

地方創生パートナーズ株式会社

代表取締役社長

ＳＢＩクリプトインベストメント株式会社

代表取締役

SBI金融経済研究所株式会社
ＳＢＩウェルネスバンク株式会社

代表取締役社長
代表取締役会長

ＳＢＩネオファイナンシャルサービシーズ株式会社
地方創生サービシーズ株式会社

代表取締役
代表取締役

株式会社SBI BITS

代表取締役会長

ＳＢＩリクイディティ･マーケット株式会社

取締役会長

ＳＢＩファイナンシャルサービシーズ株式会社
ＳＢＩ地域事業承継投資株式会社

代表取締役会長
代表取締役会長

株式会社ネクシィーズ・トレード
ＳＢＩキャピタルマネジメント株式会社

取締役会長
取締役会長

SBI Hong Kong Holdings Co., Limited

Representative Director

SBI Ripple Asia株式会社

取締役会長

SBI Crypto株式会社

代表取締役会長

マネータップ株式会社

取締役会長

2006年 3 月
2012年 6 月
2012年 7 月
2018年 6 月

当社取締役執行役員CEO
ＳＢＩホールディングス㈱代表取締役執行役員社長
当社取締役（現任）
ＳＢＩホールディングス㈱代表取締役社長（現任）

事
業
報
告

連
結
計
算
書
類

計
算
書
類

取締役候補者とした理由
北尾吉孝氏は、当社の親会社であるＳＢＩホールディングス株式会社の代表取締役社長として卓越した経営手腕を発揮し、証券・銀行・保険と広範囲にわたる金融サービス事業において、インターネット金融を中心とした金融コングロマリットを構築したほか、国内外に展開するアセットマネジメント事業やバイオ関連事業を牽引するなどＳＢＩグループの強固な事業基盤を築いてまいりました。また、金融に関する深い知識と実務経験および社外の幅広い人脈を持っており、当社の経営に対して総合的な助言をいただいております。今後も、当企業グループの持続的な企業価値向上に必要不可欠であると判断したため、引き続き同氏を取締役候補者といたしました。

監
査
報
告

株
主
総
会
参
考
書
類

38

お

がわ

かず ひさ

3. 小 川 和 久（1962年1月4日生） 所有する当社の株式数 84,500株

再任

略歴、当社における地位および担当
1986年10月 英和監査法人（現 有限責任あずさ監査法人）入社
1995年 8 月 監査法人トーマツ（現 有限責任監査法人トーマツ）入社
2005年 3 月 当社取締役執行役員CFO
重要な兼職の状況
モーニングスター・アセット・マネジメント株式会社
監査役

ＳＢＩ地方創生アセットマネジメント株式会社

監査役

イー・アドバイザー株式会社
Carret Holdings, Inc.

取締役
Director

ＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント株式会社
ＳＢＩアセットマネジメント・グループ株式会社

監査役
取締役

ＳＢＩオルタナティブ・アセットマネジメント株式会社監査役

2012年 7 月
2018年 3 月
2019年 2 月
2019年 2 月
2019年 6 月

当社取締役執行役員管理部長（現任）
ＳＢＩ地方創生アセットマネジメント(株) 監査役（現任）Carret Holdings, Inc.Director（現任）ＳＢＩアセットマネジメント(株)取締役
ＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント(株) 監査役（現任）

取締役候補者とした理由
小川和久氏は、2005年3月の取締役就任以来、管理部長として当社グループの経営を経理・財務・法務等の管理面から支えてまいりました。特に、財務および会計分野における相当の専門知識を有し、今後も、当企業グループの持続的な企業価値向上への貢献が期待できると判断したため、引き続き同氏を取締役候補者といたしました。
もり さわ

まさ

と

4. 森 澤 正 人（1974年7月29日生） 所有する当社の株式数 72,800株

略歴、当社における地位および担当
1998年 4 月 ソフトバンク㈱（現ソフトバンクグループ㈱） 入社
1999年 4 月 ソフトバンク・ファイナンス㈱（現ソフトバンク(株)）入社
2003年 3 月 ゴメス・コンサルティング㈱（現 当社）取締役
2006年 3 月 同社代表取締役執行役員COO
取締役候補者とした理由

2008年11月
2011年 6 月
2012年 7 月
2013年11月

再任

同社代表取締役執行役員CEO
当社取締役ゴメス・コンサルティング事業部
ゼネラルマネージャー
当社取締役執行役員
ゴメス・コンサルティング事業部長（現任）ＳＢＩサーチナ㈱（現 当社）取締役

森澤正人氏は、ゴメス・コンサルティング事業を大きく成長させ、当社の業績拡大に貢献してきました。ゴメス・コンサルティ
ング事業は、2021年7月1日をもって、会社分割により、株式会社ブロードバンドセキュリティに承継されますが、森澤正人氏
が、同社との協業を強化し、それにより当社の企業価値向上が期待できること、森澤正人氏は、最新の情報端末によるデータ提供やフィンテック関連の開発の知識と経験があり、当社への優れた助言が期待できることから、当社グループの持続的な企業価値向上への貢献が期待できると判断したため、引き続き同氏を取締役候補者といたしました。

39

招
集
ご
通
知

B e v i n ・ D e s m o n d

5. ベビン・デズモンド（1966年11月9日生） 所有する当社の株式数 −株

略歴、当社における地位および担当
1988年 9 月 マサチュセッツ州エベレスト市職員
1993年 9 月 Morningstar, Inc. 入社
1999年10月 当社取締役（現任）

Morningstar, Inc. Head of Global Markets
and Human Resource
Morningstar, Inc. Executive Oﬃcer
Morningstar, Inc. head of talent andculture（現任）

事
業
報
告

ベビン・デズモンド氏は、長らくモーニングスター・インクのHead of Global Markets and Human Resource（国際業務部長）として、モーニングスターのサービス・商品の展開、業務の提携などについて、当社に優れた助言をいただいております。
今後も、当社グループの持続的な企業価値向上への貢献が期待できると判断したため、引き続き同氏を取締役候補者といたしま

連
結
計
算
書
類

重要な兼職の状況
Morningstar, Inc.

2000年 3 月

再任

2005年10月
2018年 2 月

head of talent and cultures

取締役候補者とした理由した。
Ｃ h a n g

Y u - T s u ng

6. チャン・ユーツン（1968年2月3日生） 所有する当社の株式数 −株

略歴、当社における地位および担当
1990年 8 月 シティバンク エヌ・エイ 入社
1992年12月 スタンダード＆プアーズ 入社
2000年 1 月 スタンダード＆プアーズ 在日代表
2007年 8 月 スタンダード＆プアーズ 格付部門
アジア太平洋地域統括責任者
2011年11月 スタンダード＆プアーズ・レーティング・ジャパン㈱ 代表取締役社長
2015年 1 月 イボットソン・アソシエイツ・ジャパン㈱入社
アジア地域 営業推進統括責任者
重要な兼職の状況
イボットソン・アソシエイツ・ジャパン株式会社
代表取締役社長
日本リスク・データ・バンク株式会社

社外取締役

2016年 4 月
2017年 6 月
2017年12月
2018年12月
2019年 2 月

再任

イボットソン・アソシエイツ・ジャパン㈱代表取締役社長（現任）
当社取締役（現任）
日本リスク・データ・バンク株式会社
社外取締役（現任）Morningstar Korea, Inc.取締役（現任）
ForeVision(株) 社外取締役（現任）

Morningstar Korea, Inc.
ForeVision株式会社

計
算
書
類

監
査
報
告

取締役
社外取締役

取締役候補者とした理由
チャン・ユーツン氏は、モーニングスター・インクのアジアにおける責任者であり、また、国際ファンドの専門家であります。
アジアを主とした海外ファンドの分析・分析手法について、有効なアドバイスをいただいております。今後も、当社グループの持続的な企業価値向上への貢献が期待できると判断したため、引き続き同氏を取締役候補者といたしました。

株
主
総
会
参
考
書
類

40

おお つるもと なり

7. 大 鶴 基 成

略歴、当社における地位および担当
1980年 4 月 検事任官
2000年 6 月 東京地検特別捜査部副部長（財政経済担当）
2001年 4 月 法務省刑事局公安課長、司法試験委員
2002年 8 月 東京地検特別捜査部副部長（特殊直告担当）
2005年 4 月 東京地検特別捜査部長
2007年 1 月 函館地検検事正
2008年 1 月 最高検検事（財政経済担当）
2010年 3 月 東京地検次席検事
重要な兼職の状況
サン綜合法律事務所
アウロラ債権回収株式会社

再任（1955年3月3日生） 所有する当社の株式数 −株

客員弁護士
社外取締役

2011年 8 月

2012年 7 月
2012年12月
2014年 1 月
2014年 6 月
2015年 6 月
2017年 3 月

独立

社外

最高検公判部長、検事退官
弁護士登録（第一東京弁護士会）
サン綜合法律事務所所属 客員弁護士（現任）
アウロラ債権回収㈱社外取締役（現任）META Capital㈱社外取締役
一般社団法人日本野球機構 調査委員長（現任）
イオンフィナンシャルサービス㈱ 社外取締役
当社 社外取締役（現任）
ＳＢＩインシュアランスグループ㈱社外監査役（現任）

ＳＢＩインシュアランスグループ株式会社
一般社団法人日本野球機構

社外監査役
調査委員長

社外取締役候補者とした理由及び期待される役割の概要
大鶴基成氏は、検事、弁護士としての豊富な知識と経験を有し、法務・コンプライアンスを中心に当社の経営に対する監督や経営全般に係る助言を受けることにより、コーポレート・ガバナンスの一層の強化・充実を図ることができるものと判断し、そのような役割を果たすことを期待して、社外取締役候補者とするものであります。

B i l l y ・ W a d e ・ W i l d e r

8. ビリー・ウェード・ワイルダー（1950年２月６日生）
所有する当社の株式数 −株

略歴、当社における地位および担当
1986年 4 月 シュローダー証券会社 日本株調査部長
2014年 9 月
1992年12月 フィデリティ投信(株) 入社
1995年 9 月 同社 代表取締役社長
2016年 4 月
2004年 7 月 日興アセットマネジメント(株) 代表取締役社長
2016年 4 月
2014年 1 月 GIC証券(株)（現GIキャピタル・マネジメント(株)）取締役
2019年 6 月
重要な兼職の状況
MATT.ER K.K
Senior Consultant & Chief Investment Oﬃcer

再任

独立

社外

MATT.ER K.K., Senior Consultant& Chief Investment Officer（現任）マネックスグループ(株) 社外取締役
Prospect Co., Advisor
当社 社外取締役(現任）

社外取締役候補者とした理由及び期待される役割の概要
ビリー・ウェード・ワイルダー氏は、約29年間の国内の資産運用会社の経営経験があり、日本の資産運用業について豊富な知識と経験を有しています。 また、上場企業の社外取締役の経験もあります。アセットマネジメント事業を中心に当社の経営に対する監督や経営全般に係る助言を受けることにより、コーポレート・ガバナンスの一層の強化・充実を図ることができるものと判断し、そのような役割を果たすことを期待して、社外取締役候補者とするものであります。

41

(注) 1. 北尾吉孝氏は、ＳＢＩホールディングス㈱の代表取締役社長を兼務しております。当社は、同社に情報サービスやコンサルティングサービス

招
集
ご
通
知

を提供しております。また、当社は同社から事務所の転貸借を受けております。
北尾吉孝氏は、㈱ＳＢＩ証券の代表取締役会長を兼務しております。当社は、同社に情報サービスやコンサルティングサービスを提供しております。
北尾吉孝氏は、ＳＢＩインベストメント㈱の代表取締役執行役員会長を兼務しております。当社は、同社に情報サービスを提供しております。
北尾吉孝氏は、㈱SBI BITS の代表取締役会長を兼務しております。当社は、同社からWEBサーバー、システム等保守サービスを受けております。
北尾吉孝氏は、SBI VCトレード㈱の代表取締役ＣＥＯを兼務しております。当社は、同社から株主優待用の暗号資産（仮想通貨）ＸＲＰを

事
業
報
告

仕入れております。
北尾吉孝氏は、ＳＢＩデジタルアセットホールディングス㈱の代表取締役会長を兼務しております。当連結会計年度において、当社は、同社からＳＢＩオル
タナティブ・アセットマネジメント㈱（旧商号 SBI CoVenture Asset Management株式会社）の株式を取得し、同社を子会社としております。
ベビン・デズモンド氏が役員を兼務するMorningstar, Inc.は、当社に対してライセンス等を供与しているほか、当社との間で、相互に商品・サービスの販売・購買等の取引を行っております。
なお、チャン・ユーツン氏が代表取締役社長を務めるイボットソン・アソシエイツ・ジャパン㈱は、Morningstar, Inc.の子会社であります。当社とイボットソン・アソシエイツ・ジャパン㈱の間には、ファンドツールの販売、ファンドデータの仕入などの取引があります。
その他の取締役候補者と当社との間に特別の利害関係はありません。

連
結
計
算
書
類

2. 大鶴基成氏およびビリー・ウェード・ワイルダー氏は、社外取締役候補者であります。
3. 大鶴基成氏は、過去に社外取締役となること以外の方法で会社の経営に関与した経験はありませんが、検事、弁護士としての豊富な知識と経験を有していることから、社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断しております。 なお、ＳＢＩインシュアランスグループ㈱は、当社の特定関係事業者（親会社の子会社）であります。
4. 大鶴基成氏は、現在、当社の社外取締役であります。社外取締役としての在任期間は本株主総会終結の時をもって6年となります。
5. ビリー・ウェード・ワイルダー氏は、現在、当社の社外取締役であります。社外取締役としての在任期間は本株主総会終結の時をもって2年

計
算
書
類

となります。
6. 当社は、大鶴基成氏およびビリー・ウェード・ワイルダー氏を東京証券取引所の定める独立役員として届け出ており、両氏の選任が承認された場合、引き続き独立役員への就任をお願いする予定です。
7. 当社は定款第26条第2項において、会社法第427条第1項の規定に基づき、社外取締役との間に、同法第423条第1項の社外取締役の賠償責任を限定する契約を締結することのできる旨を定めており、当社は、大鶴基成氏およびビリー・ウェード・ワイルダー氏との間で、100万円
または法令が定める最低責任限度額のいずれか高い額を限度とする責任限定契約を締結しております。両氏の選任が承認された場合、当該契約を継続する予定であります。

監
査
報
告

8 当社は、保険会社との間で会社法第430条の３第１項に規定する役員等賠償責任保険契約を締結しており、当社取締役を含む被保険者の損害賠償請求による損害を当該保険契約によって塡補することとしています。各候補者が取締役に選任され就任した場合は、当該保険契約の被保険者となります。また、当該保険契約は次回更新時においても同内容での更新を予定しております。
9. 取締役候補者の現在または過去10年間における当社の親会社または親会社の子会社の業務執行者としての地位および担当は、法令および当社定款第15条の規定に基づき、インターネット上の当社ウェブサイト（https://www.morningstar.co.jp/）に掲載する「インターネット
開示情報」に記載しております。

株
主
総
会
参
考
書
類

42

第２号議案監査役3名選任の件

現任監査役3名は、本定時株主総会終結の時をもって全員任期満了となりますので、監査役3名の選任をお願いするものであります。
なお、本議案の提出につきましては、あらかじめ監査役会の同意を得ております。
監査役候補者は、次のとおりであります。
候補者番号
ご

1

43

氏

名

とう

あつ

現在の当社における地位
お

後 藤

淳 夫

なが

かず

の

新任

社外監査役

再任

独立

社外

社外監査役

再任

独立

社外

お

2

長 野

和 郎

こ

まさ

3

小 竹

たけ

内部監査室長

のぶ

正 信

ご

とう

あつ

招
集
ご
通
知

お

1. 後 藤 淳 夫（1960年7月23日生） 所有する当社の株式数 −株

略歴、当社における地位
1983年 4 月 大和投信販売㈱（現三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱）入社
1987年10月 ユニバ−サル投信㈱ 業務管理部
2000年 1 月 パートナーズ投信㈱ 業務管理部
2003年 9 月 ニッセイアセットマネジメント㈱法務コンプライアンス部
2005年 7 月 ユナイテッド投信㈱ コンプライアンス部長
2007年 9 月 新生インベストメントマネジメント㈱法務コンプライアンス部長
2014年10月 ちばぎんアセットマネジメント㈱コンプライアンス部長
監査役候補者とした理由

2016年 4 月
2017年 1 月
2018年 4 月
2018年10月
2020年 1 月

新任

オリックス銀行㈱ アセットマネジメント
事業準備室 コンプライアンス部長
いちよしアセットマネジメント㈱コンプライアンス部部長
SBIアセットマネジメント㈱コンプライアンスオフィサー（現任）
SBI地方創生アセットマネジメント㈱コンプライアンス部長（現任）
当社内部監査室長（現任）後藤淳夫氏は、アセットマネジメント事業に関する実務経験と知識が豊富であり、長らくアセットマネジメント事業を営む金融機関で、コンプラライアンスに関する責任者を務めてきました。また、内部監査についての実務経験も豊富であります。その実
務経験と知識を活かして、専門的観点から当社グループのコンプライアンスの検証に充分な役割を果たしていただけるものと判断したため、同氏を監査役候補者といたしました。
なが

の

かず

お

2. 長 野 和 郎（1952年8月7日生） 所有する当社の株式数 −株

略歴、当社における地位
1975年 4 月 ㈱富士銀行(現 ㈱みずほ銀行)入行
2002年 4 月 ㈱みずほコーポレート銀行(現 ㈱みずほ銀行)
大手町営業第五部長
2004年 4 月 同行執行役員大手町営業第五部長
2004年 6 月 同行執行役員営業第一七部長
2005年 4 月 ㈱みずほフィナンシャルグループ理事
重要な兼職の状況
株式会社オーバル

2005年10月
2009年 6 月
2011年 6 月
2016年 6 月
2016年 6 月
2017年 6 月

再任

独立

社外

㈱みずほプライベートウェルス
マネジメント取締役副社長
日油㈱取締役兼執行役員
同社取締役兼常務執行役員㈱ニチレイ社外監査役㈱オーバル社外取締役（現任）
当社社外監査役（現任）

事
業
報
告

連
結
計
算
書
類

計
算
書
類

監
査
報
告

社外取締役

社外監査役候補者とした理由
長野和郎氏は、金融機関で培ってきた金融に関する豊かな経験と知識を有しており、また、金融機関や製造業における企業経営者として豊富な経験と見識を活かして、客観的・中立的観点から当社の経営の監督に充分な役割を果たしていただけるものと判断したため、引き続き同氏を社外監査役候補者といたしました。

株
主
総
会
参
考
書
類

44

こ

たけ

まさ のぶ

3. 小 竹 正 信（1955年2月23日生） 所有する当社の株式数 −株

略歴、当社における地位
1978年 4 月 ㈱富士銀行(現 ㈱みずほ銀行)入行
1996年 5 月 同行資金部次長
1999年 5 月 同行飯田橋支店長
2002年 4 月 ㈱みずほコーポレート銀行(現 ㈱みずほ銀行)
公共法人部部長
2004年 4 月 ㈱みずほ銀行京都支店長
2006年 7 月 六花亭製菓㈱常務取締役
2011年12月 ㈱ゆうちょ銀行本社営業部門営業企画部担当部長
2012年 4 月 同行本社営業部門営業推進部法人営業室長

2012年 6 月
2014年 4 月
2017年 1 月
2017年 6 月

2017年 8 月
重要な兼職の状況
ジャパンネクスト証券株式会社
SBIプライム証券株式会社

社外監査役
監査役

再任

独立

社外

同行本社営業部門営業推進部法人営業室長
兼東京エリア本部副本部長（営業担当）
みずほローンエキスパーツ㈱常勤監査役
みずほ銀行個人リテンション推進部参事役
当社社外監査役（現任）
ＳＢＩジャパンネクスト証券㈱（現 ジャパンネクス
ト証券㈱）社外監査役（現任）㈱ニュートン・フィナンシャル・コンサルティング（現 ㈱NFCホールディングス）社外監査役（現任）
SBIプライム証券㈱ 監査役（現任）株式会社NFCホールディングス

社外監査役

社外監査役候補者とした理由
小竹正信氏は、金融ビジネスの実務や金融商品などについて幅広い知識と経験を有しており、また、監査役としての経験も豊富であります。その経験を通じて培ってきた見識を活かして、当社の経営の監督に充分な役割を果たしていただけるものと判断したため、引き続き同氏を社外監査役候補者といたしました。
注) 1. 後藤淳夫氏は、常勤監査役候補者であります。
2.

監査役候補者と当社との間には、特別の利害関係はありません。

3. 長野和郎氏および小竹正信氏は、現在、当社の社外監査役であります。両氏とも、社外監査役としての在任期間は本株主総会終結の時をもって４年となります。
4. 当社は、長野和郎氏および小竹正信氏を東京証券取引所の定める独立役員として届け出ており、両氏の選任が承認された場合、引き続き独立
役員への就任をお願いする予定です。
5. 当社は定款第26条第2項において、会社法第427条第1項の規定に基づき、社外監査役との間に、同法第423条第1項の社外監査役の賠償責任を限定する契約を締結することのできる旨を定めており、当社は、長野和郎氏および小竹正信氏との間で、100万円または法令が定める最低責任限度額のいずれか高い額を限度とする責任限定契約を締結しております。両氏の選任が承認された場合、当該契約を継続する予定であります。
6 当社は、保険会社との間で会社法第430条の３第１項に規定する役員等賠償責任保険契約を締結しており、当社取締役を含む被保険者の損害賠償請求による損害を当該保険契約によって塡補することとしています。各候補者が取締役に選任され就任した場合は、当該保険契約の被保険者となります。また、当該保険契約は次回更新時においても同内容での更新を予定しております。

45

招
集
ご
通
知

第３号議案

補欠監査役１名選任の件

法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項の規定に基づき、補欠の社外監査役１名を選任することをお願いするものであります。
なお、本議案に関しましては、あらかじめ監査役会の同意を得ております。

事
業
報
告

補欠の監査役候補者は次のとおりであります。
かみ やま

とし ゆき

神 山 敏 之 （1953年10月28日生） 所有する当社の株式数 −株

再任

独立

社外

略歴
1978年 4 月
2001年 5 月
2002年 4 月

㈱富士銀行(現 ㈱みずほ銀行) 入社
2010年 4 月 Philippine National Bank
同行 資金部長
東京支店長兼在日代表㈱みずほコーポレート銀行
2013年 4 月 ＳＢＩバイオテック㈱ 常勤監査役（現 ㈱みずほ銀行）市場企画部欧州資金室長
2016年 6 月 当社補欠監査役（現在に至る）
2004年 4 月 ㈱みずほ銀行 市場営業部長
ＳＢＩ小短保険ホールディングス㈱監査役
2007年 7 月 みずほインベスターズ証券㈱2017年 3 月 ＳＢＩインシュアランスグループ㈱（現 みずほ証券㈱） 執行役員(金融商品開発部
常勤監査役（現任）担当、債権部・営業企画部副担当)
重要な兼職の状況
ＳＢＩインシュアランスグループ株式会社
常勤監査役
補欠の社外監査役候補者とした理由
神山敏之氏は、長年にわたり金融および企業経営に関する経験を積み重ね、豊富な経験と幅広い見識を有しており、当社の経営の監督に充分な役割を果たしていただけるものと判断し、補欠の社外監査役として選任をお願いするものであります。
(注) 1. 候補者と当社との間には、特別の利害関係はありません。
2. 神山敏之氏は、補欠の社外監査役候補者であります。
3. ＳＢＩインシュアランスグループ㈱は、当社の特定関係事業者（親会社の子会社）であります。
4. 神山敏之氏は、東京証券取引所の定める独立役員の要件を満たしており、神山敏之氏が監査役に就任した場合には、当社は独立役員への就任をお願いする予定です。

連
結
計
算
書
類

計
算
書
類

監
査
報
告

5. 当社は、社外監査役との間で、会社法第427条第１項および当社定款第35条第2項の規定に基づき、100万円または法令の定める最低責任限
度額のいずれか高い額を限度として、同法第423条第１項の賠償責任を限定する責任限定契約を締結しております。神山敏之氏が監査役に就任した場合には、当該契約を締結する予定であります。

以

上

株
主
総
会
参
考
書
類

46

定時株主総会会場ご案内図
会場

交通

パレスホテル東京 ４階 山吹
東京都千代田区丸の内一丁目1番1号

TEL 03-3211-5211

JR「東京駅」丸の内北口より徒歩8分

地下鉄「大手町駅」C13b出口より地下通路直結
大手門
桔便濠

パレスホテル東京

正面玄関

C13b出口（地下）

和田倉噴水公園
大手門タワー・
JXビル

和田倉噴水公園
レストラン

日本生命

和田倉濠

三井住友銀行
本店ビル

C13a出口（地上）

ガーデンタワー交番

日比谷通り

三田線 大手町駅

丸の内ビル

大手町交差点
三井住友銀行
東館

東京海上日動ビル

新丸の内ビル

日本興業倶楽部会館
三菱UFJ信託銀行
本社ビル

新丸の内
センタービル
丸の内
オアゾ

丸の内
北口ビル

オーテモリ

東西線 大手町駅

丸の内中央口

大手町タワー

イーヨ!!

丸の内
センタービル

丸の内北口
丸の内
南口

大手町
ファーストスクエア

丸の内
永楽ビル

丸ノ内線 東京駅
日本生命
丸の内ビル

永代通り

行幸通り

郵船ビル

大手
センタービル丸の内

大手町野村ビル

新大手町ビルJR 東京駅
サピアタワー※駐車場の用意はいたしておりませんので、お車での来場はご遠慮くださいますようお願い申しあげます。

見やすく読みまちがえにくい
ユニバーサルデザインフォントを採用しています。